Integracion de SG

La integracin de sistemas de gestin normalizados sobre la base de los procesos
Estudio a partir de un panel de expertos en el mbito del Centro Andaluz para la Excelencia en la
Gestin.
Autor: Miguel ngel Carmona Calvo (IAT)
Septiembre 2008
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LA INTEGRACIN DE SISTEMAS DE GESTIN
NORMALIZADOS SOBRE LA BASE DE LOS PROCESOS

NDICE

1. Introduccin.................................................................................................. 2
1.1. Breve introduccin a la norma UNE 66177:2005. ............................................... 3
1.2. La gestin por procesos como va para la integracin...................................... 3
1.3. La gestin por procesos en la norma UNE 66177:2005...................................... 3
1.4. La necesidad de analizar el contexto para la integracin de sistemas................ 3
2. Objetivos. ...................................................................................................... 3
3. Metodologa utilizada en el estudio. ........................................................... 3
4. Desarrollo...................................................................................................... 3
4.1 Mtodo de anlisis de contexto para la integracin: Parmetros. ........................ 3
4.2 Mtodo de representacin de procesos de forma integrada................................ 3
5. Conclusiones................................................................................................ 3
6. Referencias ................................................................................................... 3
Anexos .............................................................................................................. 3
ANEXO 1: Adaptacin a lista de chequeo del mtodo de evaluacin del nivel de madurez ... 3
ANEXO 2: Despliegue de los parmetros complejidad, alcance y riesgo en variables. .......... 3
ANEXO 3: Matrices de evaluacin para el anlisis de contexto para la integracin................ 3

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1. Introduccin.

En la actualidad, muchas son las organizaciones que han decidido abordar la
gestin de determinadas reas de gestin mediante la aplicacin de normas
reconocidas (nacionales y/o internacionales).

Estas normas constituyen sin duda referencias de gran utilidad que permiten
dar estructura y fundamento a la manera de llevar a cabo unas determinadas
actividades, y de ejercer un control sobre las mismas.

La calidad, el medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo son algunas
de las reas de gestin en las que fcil y rpidamente se pueden identificar
normas internacionales que son ampliamente utilizadas por muchas
organizaciones a nivel internacional.

En la siguiente figura se muestra grficamente la estructura de las normas
principalmente aplicadas en las reas de gestin de calidad (ISO 9001:2000),
gestin ambiental (ISO 14001) y la gestin de la seguridad y salud en el trabajo
(OHSAS 18001):

Ante la proliferacin de este tipo de normas de gestin y de su implantacin, y
considerando que todas ellas estn soportadas en unos principios comunes, es
clara la necesidad de las empresas de tratar de aprovechar las sinergias
existentes entre dichas normas, buscando la mayor integracin posible entre
las mismas.

ESTRUCTURA
ISO 9001:2000
ESTRUCTURA
ISO 14001:2004
Poltica
medioambiental
Planificacin
Implantacin y
funcionamiento
Control y accin
correctora
Revisin por la
Direccin
Mejora continua
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
Poltica

Planificacin
Implantacin y
funcionamiento
Control y accin
correctora
Revisin por la
Direccin
Mejora continua
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
ESTRUCTURA
OHSAS 18001:2007
Poltica de
Seguridad y
Salud Trabajo
Planificacin
Implementacin
y operacin
Verificaciny
accin
correctora
Revisinpor la
Direccin
Mejora continua
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
Poltica de
Seguridad y
Salud Trabajo
Planificacin
Implementacin
y operacin
Verificaciny
accin
correctora
Revisinpor la
Direccin
Mejora continua
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
CICLO DE MEJ ORA CONTINUA
ENFOQUE
COMN
P
D
C
A
P Plan(Planificar)
D Do(Hacer)
C Check(Verificar)
A Act(Actuar)
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Son diversos los anlisis y estudios que hablan de dichas sinergias y de los
beneficios que se pueden derivar de ellas de cara a la integracin (reduccin
de papel, disminucin de la burocracia, mayor y mejor visin unitaria, mayor
equilibrio en el establecimiento de objetivos, clarificacin de responsabilidades,
etc.) [11][14][24][28][31].

No obstante, son pocos los estudios que aportan pautas o directrices acerca de
cmo llevar a cabo dicha integracin.

El objeto del trabajo que se recoge en el presente documento es precisamente
avanzar en esta cuestin bajo una premisa esencial: la gestin integrada es
ms eficaz y eficiente cuando esta se aborda mediante una gestin por
procesos.

Este hecho es avalado por algunas referencias como:

Norma UNE 66177:2005. Gua para la integracin de los sistemas de
gestin. Esta norma establece que la integracin depende del nivel
de madurez en la gestin por procesos, y en su apartado 5.3.1
considera la gestin por procesos como mejor mtodo para la
integracin de los sistemas de gestin [42].

Artculo sobre Modelos de implantacin de los sistemas integrados
de gestin de la calidad, el medio ambiente y la seguridad. Ferguson
Amores, Garca Rodrguez & Bornay Barrachina (2002).
Investigaciones Europeas, Vol. 8, N 1, 2002. En dicho artculo se
recogen las conclusiones de un estudio experimental que apunta que
la integracin sobre la base de los procesos de la organizacin es el
modo ms eficaz [15].

1.1. Breve introduccin a la norma UNE 66177:2005.

Para contextualizar la temtica objeto de este trabajo, es importante mencionar
que la norma UNE 66177:2005 es una norma espaola cuyo objeto es ayudar a
las organizaciones a llevar a cabo, total o parcialmente, la integracin de los
sistemas de gestin mencionados (calidad, medio ambiente y seguridad y salud
en el trabajo) en busca de una mayor eficacia en su gestin y de aumentar su
rentabilidad.

Para evitar confusiones, conviene tambin hacer nfasis en que esta norma no
pretende reemplazar a las normas existentes sobre sistemas de gestin, sino
ayudar en la implantacin integrada de los mismos. No plantea, por tanto,
La norma UNE 66177:2005 proporciona directrices para desarrollar,
implantar y evaluar el proceso de integracin de los sistemas de gestin de
calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
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requisitos sino pautas para favorecer el establecimiento y el desarrollo de una
estrategia de integracin.

Para ello, la norma aporta un conjunto de orientaciones y mtodos que se
estructuran en aspectos concretos como el desarrollo de un plan de
integracin, su implementacin y la revisin y mejora del sistema integrado.

La estructura de esta norma se muestra grficamente en la siguiente figura.

Con la norma UNE 66177:2005 se encuentra, en definitiva, una referencia a la
pregunta cmo puedo integrar mis sistemas de gestin normalizados ?.
La existencia de esta norma, y la escasa disposicin de referencias normativas
y metodolgicas que den respuesta a la pregunta anterior, hacen necesario su
anlisis.

Con esto anterior no se pretende afirmar que la norma UNE 66177 sea la nica
existente en esta materia, pero s introduce, a diferencia de otras como la
norma britnica HB 10173 Management System Integration (norma de la BSI
British Standards Institution) o la norma AS/NZS 4581, el principio de la
gestin por procesos como base para la integracin.

As, mientras la norma HB 10173 o la norma AS/NZS 4581 identifican qu
elementos son comunes a los tres sistemas de gestin (calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo) y aporta una visin de tales
elementos, la norma UNE 66177 no trata de identificar tales elementos ni de
describir elementos similares, pero s ofrece una metodologa para que la
propia organizacin identifique tales sinergias considerando a los procesos
como la va para ello.

5 Desarrollo del Plan de Integracin
5.1 Beneficios esperados
5.2 Anlisis de contexto
5.3 Seleccin del nivel de
integracin
5.4 Elaboracin del plan de
integracin
5.5 Apoyo de la alta direccin
6 Implantacin del Plan de
Integracin
5 Revisin y mejora del
sistema integrado de
gestin
7.1 Evaluacin de la
eficacia del plan
integracin
7.2 Seguimiento y
mejora del
Sistema integrado
P
H V
A
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En conclusin, no se encuentran muchas referencias que permitan dejar claro
cmo la gestin por procesos ayuda a la integracin de estos sistemas.

Por ello, es necesario centrar este principio. De forma esquemtica, en los
siguientes prrafos se introduce la gestin por procesos como mtodo para la
integracin.

1.2. La gestin por procesos como va para la integracin .

Como ya es conocido, un proceso est constituido por un conjunto de
actividades que transforman unas entradas (inputs) en salidas (outputs) de
forma que persiguen con dicha transformacin generar un valor aadido. Para
que un proceso sea considerado como tal necesita, adems, disponer de
recursos, que son los que permiten la ejecucin del mismo [34] [35].

Las actividades que se realizan dentro del proceso, junto a los recursos
utilizados, permiten que el producto
1
saliente (ya sea un bien tangible o un
servicio) disponga de una serie de caractersticas que le confieran una aptitud
para cumplir con los requisitos del cliente (ya sea cliente externo u otro proceso
de la organizacin). Esta es la visin del proceso desde el punto de vista de un
sistema de gestin de la calidad y de la norma ISO 9001.

No obstante, adems de permitir la dotacin de las caractersticas al producto
obtenido por el proceso, las actividades y recursos empleados afectan o
pueden afectar a otras partes relacionadas con el proceso, y en concreto a las
personas de la organizacin o al propio entorno ambiental [11].

Es decir, las mismas actividades y recursos que permiten obtener un producto
para un cliente (interno o externo), pueden ser origen de riesgos laborales a las
personas o de aspectos ambientales que se pudieran derivar en impactos en el
entorno [11].

En la siguiente figura se muestra grficamente este enfoque de orientacin
integrada de un proceso hacia sus partes interesadas o grupos de inters, en
relacin con las reas de gestin mencionadas (calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo) [11].

1
La norma familia de norma ISO 9000 considera el trmino producto como el resultado de un proceso,
existiendo cuatro categoras diferentes: servicios (ej, transporte), materiales (ej, lubricante), software (ej,
programa informtico, manual de usuario) y hardware (ej, parte mecnica de un motor).
PROCESO CLIENTE
Producto
Proceso: conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactan, las cuales
transforman elementos de entrada en
resultados.

ISO 9000:2005
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Figura. Esquema grfico de orientacin integrada de un proceso

Se puede afirmar que un proceso interacciona con varias partes interesadas,
como los clientes del proceso, las personas de la organizacin y la sociedad, al
tener influencia en la calidad del producto, en la seguridad y salud de las
personas y en los aspectos ambientales, respectivamente.

Este fundamento tiene las siguientes implicaciones:

Considerar la integracin sobre la base de los procesos implica entender
cmo los procesos se deben gestionar para obtener productos que
cumplan tanto los requisitos del cliente, como los ambientales y los de
seguridad y salud en el trabajo. Y esto no es lo nico. El enfoque de
gestin basado en procesos enfatiza la realizacin de un seguimiento y
medicin para asegurar que se obtienen los resultados esperados en
estas reas [1] [11][18].

La manera de integrar la calidad, el medio ambiente y la seguridad y
salud en el trabajo en el mbito de un proceso pasa por cuestionarse la
influencia que dicho proceso tiene respecto a las tres reas y determinar
la finalidad de ese proceso, no slo en trminos de cumplimiento de
requisitos del cliente, sino tambin en trminos de cumplimiento de
requisitos ambientales y de seguridad y salud en el trabajo [11].

Esto tendr que hacerse con independencia del tipo de proceso, ya sea
un proceso de planificacin, de gestin de recursos o de fabricacin. En
cada caso, la influencia y la finalidad ser diferente, pero siempre debe
ser concebida considerando las tres reas.

Las acti vidades del proceso afectan a:
Las caractersticas del producto.
Los aspectos medioambientales que se produzcan
Los riesgos laborales que se generen a los
trabajadores

PROCESO
CLIENTE
PERSONAS SOCIEDAD
Productos
Aspectos
ambientales
Riesgos
laborales
Un resultado deseado se alcanza
ms eficientemente cuando las
actividades y los recursos
relacionados se gestionan como
un proceso.

ISO 9000:2005
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A su vez, las actividades que se realizan en el seno del proceso son las
que deben conducir al mismo hacia la finalidad planteada. Cuando es
necesario describir tales actividades, se debera utilizar algn tipo de
soporte (papel o informtico) que reflejar eficazmente la informacin
necesaria, lo que tambin puede abordarse de manera integrada.

1.3. La gestin por procesos en la norma UNE 66177:2005.

La gestin por procesos es el fundamento que claramente rige la norma UNE
66177:2005. De hecho, su apartado 5.3.1 afirma que la aplicacin de la
gestin por procesos productivos normalmente conlleva cambios organizativos
(organigrama, responsabilidades, etc.) derivados de la necesidad de dotar a los
propietarios de los procesos de la responsabilidad, autoridad y capacidad
necesaria para su gestin, as como para la gestin unificada de los requisitos
y factores de los diferentes sistemas que se encuentran en cada proceso.

El esquema anteriormente planteado, con esa triple orientacin del proceso, se
hace notorio a travs de la descripcin en la norma UNE 66177:2005 de los
tres mtodos de integracin posibles (todos ellos basados en este
fundamento), y que se resumen en los siguientes cuadros.

La norma UNE 66177:2005, adems de ofrecer informacin acerca de estos
tres mtodos de integracin, aporta una metodologa para la seleccin del
ms apropiado, basndose de manera previa en un anlisis de contexto.
Poltica de gestin integrada, un solo Manual de Gestin.
Definicin de responsabilidades y funciones en los procesos crticos.
Algunos procesos integrados: Identificacin de aspectos legales, gestin
documental, auditoras,
MTODO BSICO
Mapa de procesos que integra todos los procesos
en las diferentes reas de gestin.
Definicin completa de factores en los procesos
(propietarios, objetivos, indicadores, )
Revisin y mejora sistemtica de los procesos
considerando los requisitos de cada sistema.
MTODO AVANZADO
PROCESO CLIENTE
Producto
PERSONAS SOCIEDAD
Aspectos
ambientales
Riesgos
laborales
Entradas
PROCESO CLIENTE
Producto
PERSONAS SOCIEDAD
Aspectos
ambientales
Riesgos
laborales
PERSONAS SOCIEDAD
Aspectos
ambientales
Riesgos
laborales
Entradas
Los objetivos e indicadores estn integrados, y se despliegan en los procesos.
Los procesos consideran la voz de todos sus grupos de inters.
La gestin por procesos se extiende a otras actividades (administrativas y
econmicas) y se involucran a proveedores.
MTODO EXPERTO
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1.4. La necesidad de analizar el contexto para la integracin de sistemas.

La norma UNE 66177:2005 considera necesario que una organizacin conozca
sus propias caractersticas antes de desarrollar un plan de integracin. Se trata
con ello de obtener aquellos datos que sean relevantes para llevar a cabo la
toma de decisiones acerca de la estrategia de integracin.

Para ello, la norma propone que como una de las primeras fases antes de
abordar un plan de integracin, se lleve a cabo un anlisis de contexto en el
que se analicen los siguientes cuatro parmetros:

Madurez
Complejidad
Alcance
Riesgo

La norma define cada uno de estos cuatro parmetros, aunque solo en el
primero de ellos (madurez) aporta un mtodo para la evaluacin. Se detecta en
este punto una posible carencia: la norma no establece mtodos para la
evaluacin de algunos de los parmetros considerados en el anlisis de
contexto.

Con estas consideraciones, se puede afirmar que la bondad de la norma radica
precisamente en dos pilares esenciales:

En un adecuado (fundamentado y riguroso) anlisis de contexto para la
seleccin del mtodo de integracin, ya que de lo contrario podra dirigir
a la empresa hacia la eleccin de una estrategia y de un mtodo de
integracin inapropiado.

Esto implica que los parmetros objeto de anlisis deben estar
adecuadamente desplegados para asegurar la consideracin de todos
los aspectos necesarios.

No obstante, actualmente no se evidencia que el mtodo de anlisis
de contexto propuesto en la norma UNE 66177:2005 despliegue
todos los parmetros, ni se han definido criterios de evaluacin
para los mismos, por lo que se identifica una clara oportunidad de
mejora.

Obviamente, el mtodo de anlisis de contexto debe ser exhaustivo,
pero a la vez sencillo. Y en todo caso, sera necesario tener en cuenta
que la dificultad en la aplicacin del mtodo no debe superar la utilidad
de los resultados que de l se obtienen.

Que los mtodos de integracin estn basados en la gestin por
procesos, ya que aunque se ofrecen tres mtodos de integracin, estos
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deben servir de orientacin y no como requisitos de aplicacin
obligatoria.

Por este motivo, es importante analizar las implicaciones que tiene la
aplicacin de la gestin por procesos para la integracin. Los tres
mtodos propuestos en la norma estn muy levemente
desarrollados y no determinan la forma de abordarlos, ofreciendo
escasa orientacin a las empresas acerca de cmo formalizar la
integracin.

En definitiva, y considerando estos dos pilares, el presente documento
pretende reflejar las actividades y las conclusiones obtenidas de un estudio
realizado acerca de las directrices y mtodos establecidos en la norma UNE
66177:2005, as como en relacin con la aplicacin de la gestin por procesos
para la integracin.

2. Objetivos.

Los principales objetivos que se establecen con este estudio son los siguientes:

Analizar el contenido de la norma UNE 66177:2005 Gua para la
integracin de los sistemas de gestin, como va til para el
desarrollo de una estrategia y un plan de integracin.

Esto incluye:

o Analizar la metodologa para el anlisis de contexto
propuesta en la norma.

o Desplegar los parmetros objeto del anlisis de contexto de
manera que permita la mejora de la metodologa inicialmente
propuesta.

o Analizar la utilidad de la metodologa de anlisis de contexto
para la determinacin de la estrategia de integracin sobre la
base de los procesos.

Analizar cmo la gestin por procesos permite la integracin de
sistemas de gestin normalizados de la calidad, medio ambiente y la
seguridad y salud en el trabajo de manera ms eficaz, y cmo se
puede formalizar dicha integracin, en coherencia con el propio
principio de gestin por procesos y con lo establecido en la norma
UNE 66177:2005.

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3. Metodologa utilizada en el estudio.

Considerando que los objetivos planteados se centran en analizar las
directrices, principios y factores para la integracin ya mencionados, se ha
decidido abordar este anlisis mediante la participacin de profesionales
expertos con experiencia en las materias analizadas.

Para ello, se llev a cabo la configuracin de un Panel de Profesionales,
constituido por expertos con conocimientos en la implantacin y mejora de
sistemas de gestin de la calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el
trabajo.

Estos profesionales pertenecen a las siguientes empresas:

Empresa Observaciones
2
N de
expertos
ALJ ARAFESA Empresa mancomunada de los municipios del
Aljarafe sevillano dedicada a la gestin integral del
ciclo del agua en municipios de esta zona.
Cuenta con sistema de calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo.
1
AUTORIDAD
PORTUARIA DE
HUELVA
Entidad del sistema portuario de titularidad estatal,
dependiente del Ministerio de Fomento.
Asiste profesional miembro del Club de Evaluadores
del Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestin.
1
EASY INDUSTRIAL
SOLUTIONS
Empresa spin off de la Universidad de Cdiz, del
sector aeronutico
Dispone de sistemas de gestin de la calidad (ISO
9001, EN 9100 y otros referenciales del sector
aeronutico), medio ambiente y seguridad y salud en
el trabajo.
Ganadora del Premio Andaluz a la Excelencia en
Excelencia Empresarial en categora de pyme en
2007.
2
EMASESA
Empresa Metropolitana
de Abastecimiento y
Saneamiento de Aguas
de Sevilla
Empresa pblica del Ayuntamiento de Sevilla,
dedicada a la gestin integral del ciclo del agua en
Sevilla y otros municipios
Dispone de sistemas de gestin de la calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo en algunos
de sus centros.
Profesionales miembros del Club de Evaluadores del
Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestin.
1
EMT, Empresa
Malaguea de
Transportes, S.A.M.
Empresa pblica del Ayuntamiento de Mlaga,
dedicada al transporte urbano de viajeros.
Dispone de sistemas de gestin de la calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo en todos
sus centros.
Excelencia Empresarial en categora de gran
empresa en 2006.
2

2
Cuando se refiere a sistemas de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo, se toman
como referencia las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHAS 18001.
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ISOTROL Empresa del sector de la consultora, los sistemas de
informacin y de soporte tecnolgico.
1
LIMASA, Servicio de
Limpieza Integral de
Mlaga III, S.A.
LIMASA es una empresa mixta cuyo objeto social es
la realizacin del servicio de limpieza pblica,
recogida, transporte, tratamiento y eliminacin de
residuos slidos y urbanos de la ciudad de Mlaga.
Cuenta con diferentes centros de trabajo, de entre los
cuales el centro de tratamiento de RSU dispone de un
sistema de calidad, medio ambiente, seguridad y
salud en el trabajo, as como un sistema conforme a
SA 8000.
1
MANTENIMIENTO Y
MONTAJ ES ELIMCO
ELIMCO desarrolla actividades dentro de la ingeniera
y consultora, la tecnologa de la informacin, el
mantenimiento, el desarrollo de infraestructuras
aeroportuarias e industriales, los sectores de petrleo
y gas, la aeronutica, la simulacin, el desarrollo de
sistemas navales y los sistemas cartogrficos, y el
sector energtico.
Dispone de sistema de gestin de la calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
Innovacin Empresarial en categora de gran
empresa en 2007.
2
PROCERAM Empresa dedicada a la fabricacin de productos
cermicos que dispone de sistemas de gestin de la
calidad, del medio ambiente y de la seguridad y salud
en el trabajo, todos ellos certificados.
1

La finalidad era conformar un grupo de trabajo con profesionales que tuvieran
conocimientos y experiencias en la gestin normalizada. Por este motivo, se
llev a cabo una difusin preferente de esta iniciativa entre las Entidades
Asociadas del Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestin (centro
operativo del IAT encargado de la promocin de los principios de la excelencia
empresarial - www.iat.es/excelencia), as como entre los miembros del Club de
Evaluadores de dicho centro, que aglutina a profesionales con experiencia y
conocimientos en las materias objeto de anlisis.

De un total de ms de 30 solicitudes, se constituy un grupo de 12
profesionales pertenecientes a las empresas mencionadas en la tabla anterior.

La dinmica del panel de trabajo, denominado PANEL DE PROFESIONALES
era precisamente, abordar, conocer, analizar, debatir, cuestionar, consensuar y
validar mtodos que permitan un avance en la integracin de sistemas de
gestin normalizados, basndose en los siguientes principios:

Los ponentes coordinan la dinmica de cada sesin, dirigen las reas de
conocimiento a abordar, aportan los conocimientos (principios,
fundamentos, metodologas, ) y moderan los debates.

Los asistentes participan activamente, realizan casos prcticos y/o
ejercicios en las sesiones presenciales y desarrollan los trabajos en las
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empresas, a fin de experimentar con los conocimientos y mtodos
abordados.

En la siguiente figura se refleja la metodologa de trabajo empleada:

Figura. Esquema general metodolgico seguido por el Panel de Profesionales

Como se puede apreciar, la metodologa combina las actividades de aportacin
de conocimientos y su anlisis, con la aplicacin en la empresa de los
conocimientos adquiridos a fin de validar y/o mejorar los mtodos aportados.

Se trata, en definitiva, de una dinmica de trabajo grupal, que dista un poco de
otros mtodos cualitativos de consenso y toma de decisiones (como el mtodo
DELPHI
3
, mtodo ampliamente utilizado para prospectiva), pero que se adapta
muy apropiadamente a los objetivos propuestos [21][22].

Del mtodo DELPHI se toma la caracterstica de iteracin y retroalimentacin,
mientras que la caracterstica del anonimato se asegura solamente acerca de
las opiniones u observaciones inicialmente vertidas por los participantes. Es
cierto que no se han utilizado cuestionarios ni tampoco se han tratado
estadsticamente los resultados, por lo que los consensos alcanzados deben
ser tenidos en cuenta como un primer acercamiento a la mejora de los mtodos
analizados en el Panel.

En cambio, aade como principal fortaleza el doble anlisis individual que se
lleva a cabo (primero en la sesin presencial y segundo en la propia
organizacin) por lo que los participantes tienen la posibilidad de madurar sus
conocimientos y aportaciones desde la perspectiva de la aplicacin real en la
empresa.

3
El mtodo Delphi consiste en un mtodo general para estructurar el proceso de comunicacin grupal, de
modo que ste sea efectivo para permitir que un grupo de individuos que funcionan como un todo aborden
problemas complejos. Por consiguiente, mediante este proceso sistemtico se intenta lograr un
consenso de grupo que dar como resultado una investigacin ms abierta y profunda, ya que cada uno
de los miembros del grupo aporta nuevos aspectos que sern estudiados en las fases posteriores de la
investigacin.
Mtodo o modelo
existente
Anlisis del mtodo y
del despliegue
Aplicacin
Experimentacin
Mtodo mejorado y/o
validado
Validacin
o Norma UNE
66177:2005
En sesiones presenciales
En sesiones de trabajo
en empresa
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La dinmica de funcionamiento del panel consisti, en definitiva, en repetir este
ciclo para abordar diferentes conocimientos/mtodos y permitir su anlisis y
validacin.

En la siguiente figura se puede observar las cuatro sesiones programadas as
como las materias abordadas por parte del grupo.

Figura. Distribucin de las materias abordadas en el Panel siguiendo la metodologa propuesta

Las sesiones presenciales se celebraron los das 29 de mayo, 5 de junio, 17 de
junio y 25 de junio.

Como se deduce de todo lo anterior, este enfoque metodolgico (de la
dinmica de trabajo) persigue la aplicacin de un conocimiento de forma real
(previamente transferido en sesiones informativas y de capacitacin), como
mejor va para la confirmacin de la utilidad de los conocimientos transmitidos.

Por ltimo, es importante resear que este enfoque se adapta muy bien a la
necesidad que tienen muchos centros de I+D (como es el caso del Instituto
Andaluz de Tecnologa) de acercar los nuevos conocimientos generados a las
empresas, como frmula para asegurar la aplicabilidad en el futuro.

La gestin por procesos (aspectos bsicos
iniciales).
La norma UNE 66177:2005: Metodologa
para el anlisis de contexto para la
integracin: despliegue de parmetros.
Anlisis del despliegue de los parmetros
del anlisis de contexto, su importancia y
caracterizacin.
Puesta en comn y revisin de los
resultados. Consenso del despliegue y
caracterizacin de parmetros.
Modelo de gestin integrada sobre la base
de los procesos (1 parte): Estructura de
procesos.
Aplicacin de la metodologa para el
anlisis de contexto.
Anlisis de la estructura de procesos de
la empresa y de los procesos existentes.
Elaboracin de un mapa de procesos
integrado. Puesta en comn y revisin de los
resultados. Validacin de la metodologa de
anlisis de contexto.
Modelo de gestin integrada sobre la base
de los procesos (2 parte). Descripcin
integrada de procesos. Seguimiento y
medicin.
Descripcin integrada de dos procesos
previamente seleccionados.
Identificacin de indicadores para el
seguimiento.
Puesta en comn y revisin de los
resultados. Validacin del modelo global
parta la gestin integrada sobre la base de
los procesos.
IAT
EMPRESAS
Gestin.
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4. Desarrollo.

4.1 Mtodo de anlisis de contexto para la integracin: Parmetros.

Como ya se ha comentado anteriormente, la norma UNE 66177:2005 considera
necesaria la realizacin de un anlisis de contexto como primer paso para el
desarrollo de una estrategia y un plan de integracin.

Con este anlisis se persigue que una organizacin tenga conocimiento acerca
de:

o qu capacidad y experiencia posee para abordar el proceso de
integracin?

o cules son las necesidades y expectativas de sus clientes y otras
partes interesadas a las que debe satisfacer el sistema integrado?

o qu sistemas de gestin posee la organizacin para dar respuesta a
esas necesidades?

o qu riesgos tiene la integracin en la organizacin?

Por este motivo, el anlisis considera los siguientes cuatro parmetros:

Madurez
Complejidad
Alcance
Riesgo.

La norma UNE 66177:2005 entiende que la adopcin de una estrategia o
mtodo de integracin (bsico, avanzado o experto) depende de los resultados
del anlisis de estos cuatro parmetros.

En la siguiente figura se muestra de forma grfica el proceso para la seleccin
del mtodo de integracin ms apropiado, segn se contempla en la propia
norma UNE 66177:2005.

Gestin.
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Figura. Diagrama de flujo para identificar el mtodo de integracin apropiado.

Para aplicar el esquema anterior, la norma propone evaluar inicialmente cada
uno de los parmetros mencionados, para lo cual aporta una definicin de cada
uno y establece una escala de valoracin.

A continuacin se describe cada uno de estos cuatro parmetros:

Parmetro MADUREZ

Por este parmetro se entiende el nivel de madurez o capacidad para la
gestin por procesos. Es el parmetro, tal vez, ms determinante de los
cuatro.

Se refiere, segn la propia norma, a:

o Experiencia y eficacia en el uso de los sistemas de gestin y en el
uso de herramientas de gestin.

Nivel de
madurez segn
anexo C?
Anlisis de
contexto
Mtodo de
integracin segn
figura 3

Seleccin de
un mtodo
superior?
Utilizar blindaje
del plan de
implantacin
Aplicar mtodo
segn la Norma
UNE 66177
Mtodo bsico
Mejora de nivel
de madurez
Mejora de la
eficacia del SIG
2
No
S
<2
Gestin.
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o Estructura organizativa y funcional de la organizacin.

o Nivel de competencias del personal de la organizacin.

J unto a esta definicin, la norma aporta un mtodo de evaluacin
mediante unas tablas (vase anexo 1 de este documento) que puede
ser utilizado por la organizacin. Segn este anexo, el parmetro
madurez puede ser evaluado en uno de cinco niveles posibles:

Parmetro COMPLEJIDAD

Este parmetro se refiere al nivel de exigencia de los grupos de inters
(principalmente implicados en los sistemas objeto de integracin). Se
entiende que mientras mayores sean las necesidades y expectativas
actuales y futuras de los grupos de inters afectados, mayor complejidad
se presenta para la integracin.

La norma UNE 66177:2005 identifica este parmetro e ilustra el mismo
con la indicacin de que existen diferentes tipos de requisitos: de cliente
(especialmente importante en ISO 9001), sociedad (especialmente
relevante en ISO 14001), personas (especialmente importante en
OHSAS 18001), tambin requisitos de los accionistas, propietarios o
societarios y otros sectoriales. Tambin se enmarca dentro de este
parmetro el anlisis de los requisitos establecidos internamente por la
propia organizacin.

Parmetro ALCANCE

Este parmetro se refiere a cun extenso son los sistemas de gestin
aplicados o que se desean aplicar.

Inicial

Bsico

Avanzado

Experto

Premio
1
2
3
4
5
Gestin.
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En este caso, la norma hace una breve mencin a aspectos que deben
ser objeto de anlisis por parte de la empresa:

o Inventario de sistemas y normas de gestin implantados.

o Productos/servicios afectados por los sistemas de gestin
actuales y futuros.

o Procesos involucrados en los sistemas de gestin y su
documentacin (mapa de procesos) para todos los sistemas.

Aunque la norma no lo indica, parece claro que todo lo anterior se refiere
al alcance de los sistemas actuales en la empresa que se desean
integrar. Aqu entraran aspectos como:

o Centros/instalaciones a los que afectan los sistemas.

o Productos/servicios dentro del alcance de dichos sistemas.

o Cantidad de personas involucradas/afectadas por los sistemas
actuales o a implantar e integrar.

o Repetitividad de las tareas o actividades desarrolladas en el
mbito de los sistemas.

o Etc.

Parmetro RIESGO

Este parmetro se refiere, segn la norma UNE 66177:2005, al riesgo
que la organizacin tiene en relacin con dos aspectos:

a) Potenciales incumplimientos legales.

En este caso, se referira a la cantidad y rigurosidad de los
requisitos legales aplicables, y las potenciales consecuencias de
que se produzcan incumplimientos.

b) Potenciales fallos o incidencias como consecuencia de la
integracin de sistemas.

En este caso, se referira a los posibles efectos que la
implantacin de un plan de integracin tendra en la organizacin.

La norma UNE 66177:2005 no aporta ms pistas sobre los tipos de
fallos o consecuencias de los inclumplimientos sealados. No obstante,
la integracin de sistemas de gestin podra afectar a aspectos como:

o Reasignacin de funciones y responsabilidades. Por ejemplo,
tendra ms riesgos la integracin en organizaciones con mayor
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presencia sindical y mayor regulacin de puestos (por convenios,
etc.) que los que no.

o Cambios en procesos que requieran inversiones.

o Necesidades formativas y de dotacin de competencias a las
personas.

o Etc.

Sin embargo, y a diferencia del parmetro Madurez, la norma UNE 66177:2005
no detalla mtodo alguno para evaluar los otros tres parmetros
(Complejidad, Alcance y Riesgo), identificndose ante esta carencia, la
necesidad de desplegar estos parmetros de manera que, al igual que el
anterior, pueda ser evaluado en los niveles en los que luego es utilizado dentro
de la norma, que son: Bajo, Medio y Alto.

Resumiendo, la norma insta a evaluar cada parmetro de la siguiente forma:

Parmetro Escala a emplear
Mtodo de evaluacin a
seguir
Madurez
5 niveles (Inicial, Bsico,
Avanzado, Experto y Premio)
Segn anexo C de la norma
UNE 66177:2005
4

Complejidad 3 niveles (Bajo, Medio y Alto) No se aporta mtodo
Alcance 3 niveles (Bajo, Medio y Alto) No se aporta mtodo
Riesgo 3 niveles (Bajo, Medio y Alto) No se aporta mtodo

Tras la valoracin de cada uno de los cuatro parmetros (dentro de sus
respectivas escalas), el proceso de seleccin del mtodo de integracin
contina de forma muy sencilla.

Primero se considera el valor obtenido en el parmetro Madurez y si este es
inferior a 2, entonces slo es posible optar por el mtodo de integracin bsico
(vase la siguiente figura).

4
Se recoge este mtodo en el anexo 1 de este documento.
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Si el parmetro Madurez es igual o superior a 2, entonces el mtodo de
integracin pasar a depender de los otros tres parmetros.

En este caso, se hace necesario utilizar la grfica que aparece en la siguiente
figura. Los valores (o niveles) de cada uno de los tres parmetros permiten la
identificacin del mtodo de integracin ms apropiado, entrando por el eje de
abscisas.

Nivel de
madurez segn
anexo C?
Anlisis de
contexto
Mtodo de
integracin segn
figura 3 (*)
Seleccin de
un mtodo
superior?
Utilizar blindaje
del plan de
implantacin
Aplicar mtodo
segn la Norma
UNE 66177
Mtodo bsico
Mejora de nivel
de madurez
Mejora de la
eficacia del SIG
COMPLEJ IDAD
ALCANCE
RIESGO
Bajo Medio Alto
Bsico
Avanzado
Experto
MTODO DE
INTEGRACIN
<2
2
No
S
COMPLEJ IDAD
ALCANCE
RIESGO
Bajo
Medio Alto
Bsico
Avanzado
Experto
MTODO DE
INTEGRACIN
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Por ejemplo, si la Complejidad es alta, el mtodo propuesto es el mtodo
Bsico.

Como se deduce del procedimiento seguido, es posible identificar ms de un
mtodo de integracin, si los niveles de los parmetros Complejidad, Alcance y
Riesgo son diferentes (tendramos tres entradas en la grfica -una por
parmetro- con posibles mtodos de integracin diferentes).

En este caso, la norma propone seleccionar el mtodo de integracin ms bajo
de entre los resultantes. Tambin sugiere que, si se decide adoptar un mtodo
superior, ste sea blindado a fin de asegurar que el proyecto se aplica con
xito.

De todo lo anterior, el principal y primer punto dbil detectado fue la ausencia
de mtodos de valoracin de estos tres parmetros. Es decir, una organizacin
no encuentra la orientacin necesaria en la norma UNE 6177:2005 para ser
capaz de valorar la Complejidad, el Alcance o el Riesgo, dentro de los tres
niveles en los que es requerido (bajo, medio y alto).

Este aspecto se constituy como el primer objetivo del PANEL DE
PROFESIONALES: Desarrollar un despliegue de los parmetros
Complejidad, Alcance y Riesgo, as como un mtodo para la valoracin de
cada uno de ellos.

Para ello, se dieron los siguientes pasos:

1. Anlisis individual de cada parmetro.

Se persigui que cada participante, a travs de la definicin
del parmetro y de su propia experiencia, identificara las
variables que podran permitir el despliegue del mismo.

COMPLEJ IDAD
Bajo Medio Alto
Bsico
Avanzado
Experto
MTODO DE
INTEGRACIN
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El anlisis individual se llev a cabo de forma annima, con la
finalidad de evitar sesgos y ampliar la aportacin de los
asistentes.

2. Recogida de datos y su agregacin por parte del
ponente/coordinador.

Con el objetivo de mantener el anonimato de las diferentes
aportaciones, se llev a cabo una agrupacin de aquellas
propuestas coincidentes o similares, para permitir su puesta en
plenario sin identificar la procedencia de cada aportacin.

3. Plenario (puesta en comn).

Para cada parmetro, se listaron las variables propuestas para
su despliegue, tras la agrupacin realizada.

A partir de la informacin aportada, se llev a cabo un debate
para consensuar una primera seleccin de las variables que
componen el despliegue de cada parmetro.

4. Primer consenso sobre las variables.

En la primera sesin del PANEL se lleg hasta una primera
propuesta de despliegue.

5. Propuesta del IAT y confirmacin para su uso en la empresa

Tras los parmetros desplegados inicialmente, se configuraron
tres matrices (una para cada parmetro) con el fin de
someterlo a un segundo anlisis en el seno de cada empresa.

Las matrices elaboradas (vase anexo 2) fueron remitidas a
las empresas.

Estas matrices incluan el despliegue de cada parmetro, de
forma que se solicitaba a cada empresa una valoracin de la
importancia de cada variable en el parmetro, para descartar
posibles variables poco o nada influyentes, as como la
determinacin de las caractersticas de cada variable que
pudieran corresponder con niveles bajo, medio o alto en cada
parmetro.

Todas las etapas anteriores fueron abordadas en la primera sesin del panel
(da 29 de mayo), sentndose las bases para su anlisis y aplicacin en la
empresa y poder plantear la mejora/validacin del despliegue en la siguiente
sesin (sesin 2).

Gestin.
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Durante la sesin presencial 2 (da 5 de junio), se tom como referencia los
anlisis realizados en cada empresa, permitiendo lo siguiente:

1. Para cada parmetro.

Se analiz la valoracin de cada variable dada por cada
empresa, para analizar la conveniencia de que formara parte
del despliegue.

Se analizaron y consensuaron en plenario las caractersticas.

2. Los principales resultados de esta segunda sesin de trabajo fueron.

No se identificaron variables no influyentes. Todas las
empresas valoraron de forma alta (valores por encima de 7) la
importancia de las variables consideradas en todos los
parmetros. Esto era algo esperado tras el consenso
alcanzado en la primera sesin.

Para cada variable, se consensuaron las principales
caractersticas que permitieran a una organizacin
posicionarse respecto si el grado de cumplimiento es bajo,
medio o alto.

Es decir, no solo se estaba aportando un despliegue de cada
parmetro en un conjunto de variables, sino que para cada
variable se aportaba tres caracterizaciones para permitir la
evaluacin en tres niveles posibles.

Con todo esto, y en el marco del mtodo de anlisis de contexto, se avanz de
tener tres parmetros con una breve descripcin, a tener esos mismos tres
parmetros pero con un mayor grado de detalle: parmetros desplegados y
mtodo de valoracin.

Se haba alcanzado, por tanto, el objetivo propuesto: mejorar el anlisis de
contexto contando con un desarrollo y mtodo de evaluacin para los cuatro
parmetros: Madurez, Complejidad, Alcance y Riesgo.

Para estructurar este contenido, se desarrollaron, junto a la matriz de
evaluacin de la Madurez, otras tres matrices de evaluacin, una por cada uno
de los otros parmetros. Por su extensin, las matrices resultantes se recogen
en el anexo 3.

Conseguido dicho objetivo, el grupo de trabajo del PANEL, se plante
completar el mtodo de evaluacin obtenido, mediante un esquema de
aplicacin de las matrices obtenidas. Para ello, se consensu que el esquema
de aplicacin de estas matrices en una organizacin se basara en el anlisis
individual y el consenso, ambos aspectos caractersticos de otros mtodos de
evaluacin que emplean como referencia el modelo EFQM de Excelencia [26].
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Con este esquema de aplicacin de las matrices, se aporta
adicionalmente rigor y fundamento al mtodo de anlisis de contexto, a la
vez que, segn afirmaron las empresas del panel que llevaron a cabo su
aplicacin, elimina subjetividad, fomenta el conocimiento de factores
clave por parte de los participantes y de la organizacin, potencia la
concienciacin y permite una visin ms global e integral del negocio,
entre otros beneficos.

Para facilitar la aplicacin de estas matrices a las empresas participantes, se
dise una herramienta informtica simple (soportada en hojas de clculo -
mediante el uso de la aplicacin comercial MS-Excel-) para recoger las
matrices de evaluacin para su uso individual y la matriz de consenso.

Figura. Visualizacin de las matrices de evaluacin de la Complejidad, Alcance y Riesgo.

En el anexo 3 se recoge una de las hojas de clculo de esta herramienta (que
incluye las cuatro marices), donde adems se aprecia cmo cada parmetro ha
sido desplegado en un conjunto de variables, que pueden ser evaluadas en
COMPLEJIDAD Ejemplos de evidencias Marcar con una X Valoracin Valor
numrico
Observaciones
Pocos clientes. Alta fidelidad de los clientes (escasa rotacin). Clientes homogneos y uniformidad en
el establecimiento de requisitos. Existen pocos requisitos establecidos por los clientes y con escasa
definicin. Escasa dependencia de los clientes.
N considerable de clientes. Fidelidad media de los clientes (rotacin media). Existen algunos
segmentos de clientes y cierta diversidad en los requisitos demandados por stos. Establecimiento y
definicin media de requisitos. Dependencia moderada de los clientes.
Gran nmero de clientes. Baja fidelidad de los clientes (alta rotacin). Existen muchos segmentos de
clientes y una alta diversidad en el establecimiento de requisitos. Establecimiento y definicin de
requisitos detallados y numerosos. Alta dependencia de los clientes (empresas tractoras) y posible
intervencin en los procesos de la empresa.
Las actividades son de bajo o ningn impacto en la comunidad (ambiental, laboral, econmica y
social). Incidencia leve en la vida pblica, apenas es vista como necesaria para el desarrollo de la
sociedad. Escasa o ninguna relacin con entidades pblicas, organizaciones representativas de la
sociedad, y no es necesaria.
Las actividades pueden ocasionar impactos en la comunidad (ambiental, laboral, econmica y social).
Incidencia moderada en la vida pblica, es vista como inlfluyente para el desarrollo de la sociedad.
Algunas relaciones con entidades pblicas, organizaciones representativas de la sociedad, y/o se
consideran necesarias.
Las actividades pueden ocasionar impactos importantes en la comunidad (ambiental, laboral,
econmica y social). Incidencia muy significativa en la vida pblica ; o vista como altamente inlfluyente
para el desarrollo de la sociedad. Muchas relaciones con entidades pblicas, organizaciones
representativas de la sociedad, y/o se consideran muy necesarias y convenientes.
Pocos empleados (<50 trabajadores). Pocas unidades funcionales. Escasa variedad de puestos de
trabajo. Bajos requisitos de habilidades, competencias y cualificacin de los puestos de trabajo.
Escasa rotacin del personal.
Algunos empleados (entre 50 y 250 trabajadores). Algunas unidades funcionales. Alguna variedad de
puestos de trabajo. Exigencia de ciertas cualificaciones, competencias y habilidades para los puestos
de trabajo. Rotacin del personal media.
Muchos empleados (>250 trabajadores). Muchas unidades funcionales. Mucha variedad de puestos de
trabajo. Exigencia de altas habilidades, competencias y cualificaciones de puestos de trabajo. Alta
rotacin del personal.
Pocos proveedores de productos y servicios, y otros colaboradores. Baja exigencia de requisitos por
parte de los proveedores/colaboradores. Escasa o ninguna dependencia de productos/servicios
suministrados.
Algunos proveedores de productos y servicios, y otros colaboradores. Exigencia moderada de
requisitos por parte de los proveedores/colaboradores. Dependencia moderada de productos/servicios
suministrados.
Muchos proveedores de productos y servicios, y otros colaboradores. Alta exigencia de requisitos por
parte de los proveedores/colaboradores. Alta dependencia de productos/servicios suministrados.
El nmero de accionistas de la empresa es pequeo. Las caractersticas de los accionistas son
homogneas. Baja exigencia/imposicin de requisitos por parte de los accionistas.
El nmero de accionistas de la empresa es medio. Las caractersticas de los accionistas tienen cierta
heterogeneidad. Exigencia/imposicin media de requisitos por parte de los accionistas.
El nmero de accionistas de la empresa es alto. Las caractersticas de los accionistas tienen alta
heterogeneidad. Alta exigencia/imposicin de requisitos por parte de los accionistas.
COMPLEJIDAD #DIV/0! #DIV/0!
Proveedores
Colaboradores
Accionistas
Sociedad
Personas
Clientes
ALCANCE Ejemplos de evidencias Marcar con una X Valoracin Valor
numrico
Observaciones
Existe un nico centro o pocos centros. La dispersin geogafica es nula o escasa (local o provincial).
Existen adecuados medios de comunicacin entre los centros. La infraestructura es sencilla
(instalaciones, equipos de trabajo, ) y tiene un impacto/influencia bajo/a en los sistemas de gestin.
Existen varios centros. Existe cierta dispersin geogrfica (regional/nacional) y las distancias son
medias. Existen medios de comunicacin entre los centros pero no son adecuados. La infraestructura
(instalaciones, equipos de trabajo, ) es de cierta envergadura y variedad, y tiene un
impacto/influencia medio/a en los sistemas de gestin.
Hay un gran nmero de centros. Existe mucha dispersin geogrfica (nacional/internacional) con
grandes distancias entre centros. Existen muchas dificultades para disponer de medios de
comunicacin eficaces entre los centros. La infraestructura (instalaciones, equipos de trabajo, ) es
variada, tiene gran envergadura y complejidad y tiene un/a alto/a impacto/influencia en los sistemas de
gestin.
Nmero pequeo de productos y servicios ofrecidos a clientes. Productos y servicios ofrecidos
homogneos. N pequeo de lneas de produccin o prestacin de servicios. Volumen pequeo de
negocio. Productos y servicios no sujetos a normalizacin. Productos y servicios destinados a un
nmero de sectores clientes reducido.
Nmero medio de productos y servicios ofrecidos a clientes. Productos y servicios ofrecidos con cierta
heterogeneidad. N medio de lneas de produccin o prestacin de servicios. Volumen medio de
negocio. Productos y servicios sujetos a cierta normalizacin. Productos y servicios destinados a un
nmero de sectores clientes medio.
Nmero alto de productos y servicios ofrecidos a clientes. Productos y servicios ofrecidos con alta
heterogeneidad. N alto de lneas de produccin o prestacin de servicios. Volumen alto de negocio.
Productos y servicios sujetos a gran normalizacin. Clientes pertenecientes a un nmero de sectores
de actividad alto.
Nmero pequeo o nulo de compras/subcontratas de actividades del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es pequeo. Las compras/subcontrataciones son homogneas. Influencia
baja de los productos y servicios (incluido actividades) ofrecidos por los proveedores en la empresa
(en la calidad, la seguridad, el medio ambiente, ).
Nmero moderado de compras/subcontratas de actividades del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es medio. Las compras/subcontrataciones tienen cierta heterogeneidad.
Influencia moderada de los productos y servicios (incluido actividades) ofrecidos por los proveedores
en la empresa (en la calidad, la seguridad, el medio ambiente, ).
Nmero alto de compras/subcontratas de actividades del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es alto. Las compras/subcontrataciones son heterogneas. Influencia alta
de los productos y servicios (incluido actividades) ofrecidos por los proveedores en la empresa (en la
calidad, la seguridad, el medio ambiente, ).
La integracin es de aplicacin a un nmero reducido de reas de gestin. Las reas de gestin a
integrar han sido adaptadas previamente a normas reconocidas (ISO, UNE, ).
La integracin es de aplicacin a un nmero moderado de reas de gestin (sistemas de gestin,
normas de producto, etc.). No todas las reas han sido adaptadas para el cumplimiento de a normas
reconocidas (ISO, UNE, ).
La integracin es de aplicacin a un nmero alto de reas de gestin (sistemas de gestin, normas de
producto, etc.). Las reas no han sido nunca normalizadas o no existe normativa reguladora.
El n de procesos/actividades considerados dentro de las reas de gestin a integrar es
pequeo/medio frente al total.Los procesos/actividades de las diferentes reas de gestin a integrar
presentan gran homogeneidad y son, en general, poco complejos (pocas actividades, actividades
repetitivas, escasa interrelacin, n reducido de personas, ).
El n de procesos/actividades considerados dentro de las reas de gestin a integrar es alto frente al
total. Los procesos/actividades de las diferentes reas de gestin a integrar presentan cierta
heterogeneidad y son, en general, algo complejos (muchas actividades, actividades no repetitivas,
cierta interrelacin, n moderado de personas, ).
El n de procesos/actividades considerados dentro de las reas de gestin a integrar es el total de
procesos/actividades de la empresa que pueden ser considerados en dichas reas de gestin. Los
procesos/actividades de las diferentes reas de gestin a integrar presentan gran heterogeneidad y
son, en general, complejos (muchas actividades, muy diferentes, gran interrelacin, n elevadod e
funciones y personas, ).
ALCANCE #DIV/0! #DIV/0!
Procesos
Centros
Productos/Servicios
Compras
Subcontratacin de
actividades del negocio
reas de gestin
(Q, MA, SST, RSE, )
RIESGO Ejemplos de evidencias Marcar con una X Valoracin Valor
numrico
Observaciones
Nmero pequeo de disposiciones legales de aplicacin, siendo los requisitos legales derivados de
los mismos de carcter bajo/moderado y de baja complejidad. Sector poco reglado. Se dispone de una
sistemtica de identificacin de los requisitos legales de aplicacin eficaz, con procesos bien definidos
yacceso a los textos legales, y con seguimiento permanente o muy frecuente.
Nmero moderado de disposiciones legales de aplicacin, siendo los requisitos legales derivados de
los mismos elevado y de cierta complejidad. El sector est medianamente reglado. Se dispone de una
sistemtica de identificacin de los requisitos legales de aplicacin medianamente eficaz, y con cierta
regularidad en su seguimiento.
Nmero elevado de disposiciones legales de aplicacin y la cantidad de requisitos legales derivados
de los mismos es muy elevado y complejo. Sector muy reglado. No se dispone de una sistemtica de
identificacin de los requisitos legales de aplicacin o sta es poco o nada eficaz, y el seguimiento es
escaso o no existe.
Las posibilidades de exposicin a situaciones de las que pueden derivarse incumplimientos legales es
baja. Los potenciales impactos (ambientales, laborales, econmicos, ...) por incumplimientos legales
son de carcter leve y el tipo de sanciones es baja/media (Sanciones leves, bsicamente
administrativas, ocasionalmente civiles y en casos muyextremos penales). Existen de mecanismos
avanzados y muy fiables para controlar/prevenir los incumplimientos.
moderada. Los potenciales impactos (ambientales, laborales, econmicos, ...) por incumplimientos
legales son de carcter moderado/grave yel tipo de sanciones es moderado/alto (Sanciones graves,
responsabilidad civil y, posibles consecuencias penales). No todos los mecanismos de control
permiten prevenir/anticipar los impactos de los incumplimientos.
muy alta/permanente. Los potenciales impactos (ambientales, laborales, econmicos, ...) por
incumplimientos legales son de carcter grave/muy grave y el tipo de sanciones son muy graves
(responsabilidad administrativa, civil y penal). No se disponen de mecanismos eficaces de control.
Se evidencia la implicacin de las personas y la direccin a travs de mecanismos estructurados
(comits, grupos de mejora, reuniones, sistemas de sugerencias, mecanismos de no conformidades,
participacin en actividades, ). La empresa dispone de una sistemtica eficaz para asegurar que las
personas adquieren las competencias necesarias cuando stas son requeridas. La comunicacin en la
organizacin es fluida, eficaz, existen canales adecuados para ello.
Se evidencia alguna implicacin de las personas yde la direccin a travs de ciertos mecanismos
participacin en actividades, ) aunque no siempre estn estructurados. La empresa dispone de una
sistemtica para asegurar que las personas adquieren las competencias necesarias cuando stas son
requeridas, pero no siempre se garantiza su eficacia. La comunicacin en la organizacin se efecta,
pero no siempre es eficaz.
No se evidencia la implicacin de las personas yla direccin, y no existen mecanismos para ello
participacin en actividades, ) o estos son escasos, no estructurados y poco eficaces. La empresa
no dispone de una sistemtica para asegurar que las personas adquieren las competencias
necesarias cuando stas son requeridas, o sta es insuficiente e ineficaz. La comunicacin en la
organizacin no est garantizada.
La empresa cuenta con los recursos humanos necesarios (en n, dedicacin y competencias) para
abordar los posibles cambios esperados. La estructura organizativa es muy flexible, existe polivalencia
yhay alta capacidad de adaptacin. Se cuenta con sistemtica para llevar a cabo la gestin del
cambio en la organizacin.
La empresa cuenta con algunos recursos humanos necesarios (en n, dedicacin ycompetencias)
para abordar los posibles cambios esperados, pero necesita de recursos internos y/o externos. La
estructura organizativa es medianamente rgida, presenta cierta flexibilidad y cierta capacidad de
adaptacin. En algunas ocasiones, la empresa ha puesto en prctica mecanismos para la gestin del
cambio.
La empresa no cuenta con los recursos humanos necesarios (en n, dedicacin ycompetencias) para
abordar los posibles cambios esperados por la integracin, o estos son muy escasos. La estructura
organizativa es rgida, muy normalizada, con puestos de trabajo muy definidos y poca flexibilidad. No
se cuenta con sistemtica alguna para llevar a cabo la gestin del cambio en la organizacin.
RIESGO #DIV/0! #DIV/0!
Impacto de los
incumplimientos
Legislacin aplicable
Recursos y cambios
organizativos
Falta de implicacin del
personal y la direccin
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tres posibles niveles (bajo, medio, alto), mediante una caracterizacin
cualitativa.

Con esta matriz, cada evaluador puede seleccionar en cada variable, aquel
nivel que considera que mejor representa a su organizacin. Es posible
encontrar situaciones que mezclen caractersticas de un nivel u otro, pero en
todo caso el evaluador deber posicionarse en el nivel que considere apropiado
(y justificarlo para facilitar el posterior consenso).

La valoracin de cada parmetro se obtiene por el promedio de los valores de
las diferentes variables en las que se encuentra desplegado.

La herramienta fue facilitada a las organizaciones participantes para que
llevaran a cabo su aplicacin. Tras la aplicacin y experimentacin (segundo
ciclo de consulta) se obtuvieron importantes conclusiones que se recogen en el
apartado 5 de ese documento.

4.2 Mtodo de representacin de procesos de forma integrada

Otro de los aspectos cruciales tratados dentro del PANEL DE
PROFESIONALES fue la determinacin de un mtodo de representacin o
descripcin de la estructura de procesos y de cada uno de ellos con un enfoque
integrado.

Basndose en el propio principio de gestin por procesos y las repercusiones
que su aplicacin tiene ([1] [2] [3] [4] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] [15] [16] [17]
[18] [19] [20] [26] [30] [32] [33]) y considerando la descripcin que de los
diferentes mtodos de integracin propuesto por la propia norma UNE
66177:2005 se lleva a cabo, se puede concluir que la integracin sobre la base
de los procesos implica a nivel documental aspectos como:

La descripcin de la estructura de procesos, de forma que se refleje
la orientacin a las diferentes reas de gestin, incluyendo su
representacin grfica.

La descripcin de cada proceso de forma integrada, considerando
factores tales como:

La definicin de propietarios.

La identificacin de las partes interesadas de cada
proceso.

El objeto y los objetivos de cada proceso, atendiendo a su
orientacin integrada.

Los elementos de entrada y salidas de cada proceso.
Gestin.
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Los indicadores de desempeo del proceso.

La determinacin de funciones y responsabilidades a travs de los
propietarios de proceso, y de identificacin de los recursos humanos
que intervienen en el mismo, de forma que facilite la asuncin de las
diferentes reas de gestin tanto en las decisiones como en la
operacin de los procesos.

El mtodo de representacin de procesos de forma integrada debe considerar
la manera en la que cada proceso afecta o influye en la satisfaccin de los
clientes (a travs de la conformidad de los productos), de las personas (a
travs de la existencia de situaciones de peligro contra la salud) y de la
sociedad (a travs de la existencia de aspectos ambientales en el mbito del
proceso).

Esta triple orientacin del proceso constituye sin duda la clave de una
integracin de sistemas eficaz, ya que redunda en la asuncin de
responsabilidades en relacin con todas las reas de gestin. As, atendiendo a
este enfoque, es necesario que los indicadores en un proceso (que constituyen
los instrumentos de medida de su desempeo en cuanto al cumplimiento de su
misin) queden bajo el mbito de los propietarios, de manera que stos
asuman la responsabilidad de que los resultados que se obtengan sean
favorables.

Al propietario de un proceso no le interesar que su proceso genere productos
defectuosos, ni tampoco que se "destaque" por generar daos a las personas o
impactos en el medio ambiente. Ante esta cuestin, el propietario del proceso
podra plantearse: Qu puedo hacer para reducir o eliminar los riesgos
asociados a mi proceso? La respuesta pasa por cumplir con los criterios de
control operacional establecidos y, con esto, obtener buenos resultados de
desempeo, medidos a travs de los indicadores del proceso.

La asuncin por parte del propietario del proceso de la responsabilidad de
conseguir buenos resultados en las tres reas constituye el verdadero motor de
la integracin.

Todo lo anterior nos lleva a concluir que integrar la informacin sobre la base
de los procesos implica que en el mbito de cada proceso se disponga del
conocimiento adecuado para ejercer el control operacional necesario, para
medir apropiadamente el desempeo del mismo en calidad, en medio ambiente
y en seguridad y salud en el trabajo y para la toma de decisiones acerca del
mismo.

Por ello, el mtodo de representacin de los procesos debe permitir la dotacin
de un soporte documental a todo lo anterior, por lo que es necesario que este
se encuentre alineado con la representacin que promueve el propio principio
de gestin por procesos [1][6][18].

Gestin.
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A nivel documental es donde ms claramente se pueden percibir las
posibilidades de integracin. Incorporar en cada proceso las operaciones a
realizar y los parmetros adecuados para evitar daos laborales e impactos
ambientales, es un paso esencial para la integracin.

El mtodo de representacin que se propone a continuacin se basa en la
materializacin de la integracin a travs de los siguientes elementos clsicos
de la gestin por procesos [1]:

1. Descripcin grfica de la estructura de procesos de la organizacin.

2. Descripcin de las caractersticas del proceso: Ficha de proceso.

3. Descripcin grfica de las actividades del proceso: Diagrama de Proceso

4. Formalizacin de los indicadores de desempeo.

Descripcin grfica de la estructura de procesos de la organizacin.

Uno de los primeros pasos para la adopcin de un enfoque de gestin por
procesos es la identificacin de los procesos, as como de su secuencia e
interrelacin. Es habitual reflejar dicha identificacin a travs de forma grfica,
generalmente conocida como mapa de procesos.

La integracin documental en esta fase pasa por asegurar que el mapa de
procesos integra a los diferentes sistemas, es decir, que en los procesos
contemplados se encuentran claramente encuadradas las actividades de los
diferentes sistemas.

Para ello, es suficiente con seguir las directrices de la representacin
habitualmente empleadas en la gestin por procesos ([1][6][18]) pero
identificando:

o Procesos en los que estaran integradas las tres reas de gestin.

o Procesos especficos de una sola rea de gestin.

Para este anlisis, puede ser de utilidad la utilizacin de matrices cruzadas de
procesos y requisitos de la norma, a fin de asegurar que en el mbito de los
Por ejemplo, se pueden describir las operaciones de un proceso de
almacenamiento de mercancas slo con la finalidad de que el producto sea
conforme; o describir tales operaciones incorporando tambin la finalidad de
no ocasionar daos a la salud ni impactos ambientales. Siguiendo con este
ejemplo, adems de describir cmo operar una carretilla elevadora se
pueden indicar velocidades mximas de circulacin, recomendaciones para
circulacin en pendientes para evitar el volcado, instrucciones en el manejo
de los cargadores de las bateras, etc.
Gestin.
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procesos se consideran las actividades a realizar relativas a cada sistema de
gestin. A continuacin se muestra un ejemplo:

Denominacin
del proceso
Tipo Requisitos de las normas
actualmente aplicadas al
proceso
Documentacin
directamente
relacionada
Documentacin
susceptible de
utilizar para la
integracin
Compras Operativo 7.4 ISO 9001:2000
4.4.6 ISO 14001:2004
4.4.6 OHSAS 18001: 2007

Captulo 7.4 del manual
Procedimiento PR-xxxx
Ficha xxx
Instruccin de
subcontratacin

A continuacin se muestra un ejemplo de mapa de procesos integrado en el
que se han considerado las actividades de los sistemas de gestin de la
calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo [11].

Descripcin de las caractersticas del proceso: Ficha de proceso.

Una vez identificados los procesos necesarios, el siguiente paso implica la
definicin y descripcin de cada uno de los procesos.

En esta fase, llevar a cabo la integracin supone analizar el proceso desde la
perspectiva de la orientacin hacia los diferentes grupos de inters asociados a
las reas de gestin a integrar, y documentarlo considerando esta orientacin.

REALIZACIN DEL
PRODUCTO
GESTIN DE LOS
RECURSOS Gestin de la informacin
y la comunicacin
Gestin de la
infraestructura y la
tecnologa
G
R
U
P
O
S

D
E

I
N
T
E
R
S
G
R
U
P
O
S

D
E

I
N
T
E
R
S
Gestin de las
competencias de las
Personas
Compras
Produccin / Prestacin del Servicio (PROCESOS DE NEGOCIO)
Ofertas y
Contratos con
clientes
Diseo
G
R
U
P
O
S

D
E

I
N
T
E
R
S
G
R
U
P
O
S

D
E

I
N
T
E
R
S
Planes de
emergencia
Planificacin de los procesos para
el cumplimiento de requisitos
Gestin de
contaminantes
Auditoras
Control Preventivo
(MEJ ORA)
Control de No
Conformidades e
Incidencias
Satisfaccin del
cliente
MEDICIN
ANLISIS Y
MEJORA
Control de equipos de
medicin
SEGUIMIENTO Y
MEDICIN DEL
PRODUCTO
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
DEL DESEMPEO
MEDIOAMBIENTAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL
DESEMPEO EN SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJ O
PLANIFICACIN
Evaluacin del
Sistema
Establecimiento y
planificacin de
objetivos
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS LABORALES
IDENTIFICACIN DE
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DEL CLIENTE
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS
LEGALES Y REGLAMENTARIOS
Gestin.
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El esquema documental propuesto se ajusta a la tendencia hacia la
representacin grfica y esquemtica que caracteriza a la gestin por procesos
([1][6][13][18]).

Se consideran dos soportes fundamentales (al margen de que se puedan
emplear otros) para describir las caractersticas y las actividades del proceso
[1].

En la siguiente figura se muestra este esquema descriptivo:

Las caractersticas bsicas de un proceso pueden ser descritas
esquemticamente a travs de fichas de proceso. Estas caractersticas se
resumen a continuacin:

Misin u objeto: Es el propsito del proceso. Hay que preguntarse
cul es la razn de ser del proceso? para qu existe el proceso?. La
misin u objeto debe inspirar los indicadores y la tipologa de resultados
que interesa conocer.

C
L
I
E
N
T
E

C
L
I
E
N
T
E

DIAGRAMA DE
PROCESO
FICHA DE
PROCESO
Cmo es el proceso?
Cul es su propsito?
Cmo se relaciona con el resto?
Cules son sus entradas y salidas?

Qu actividades se realizan?
Quin realiza las actividades?
Cmo se realizan las actividades?
...
ACTIVIDADES CARACTERSTICAS
Descripcin?
Gestin.
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Directriz para la integracin en este mbito:

La misin u objeto debe formularse de manera que explcitamente se
refleje la finalidad del proceso cara a la satisfaccin de los diferentes
grupos de inters. Esto es importante ya que es el referente para el
propietario y el resto de personas que operan en el proceso.

Propietario del proceso: Es la funcin a la que se le asigna la
responsabilidad del proceso y, en concreto, de que ste obtenga los
resultados esperados (objetivos). Es necesario que tenga capacidad de
actuacin y debe liderar el proceso para implicar y movilizar a los
actores (funciones) que intervienen.


Respecto al propietario del proceso, no es necesario formalizar nada,
pero s asegurar que ste asume la responsabilidad del proceso con la
nueva misin y con la orientacin integrada. Esto es la base de una
integracin eficaz y eficiente. Es necesario que, si se asocian
indicadores de desempeo en otras reas de gestin, ste sea
consciente de la importancia de obtener buenos resultados en estos, y
disponer de capacidad de actuacin para el control del proceso.

Lmites del proceso: Los lmites del proceso estn marcados por las
entradas y las salidas, as como por los proveedores (quienes dan las
entradas) y los clientes (quienes reciben las salidas). Esto permite
reforzar las interrelaciones con el resto de procesos, y es necesario
asegurarse de la coherencia con lo definido en el diagrama de proceso y
en el propio mapa de procesos. La exhaustividad en la definicin de las
entradas y salidas depender de la importancia de conocer los requisitos
para su cumplimiento.


En relacin con los lmites del proceso se sugiere que las entradas y
salidas se formulen sobre la base de las interacciones existentes para la
operacin del proceso, no solamente las materiales, sino incluyendo los
intangibles necesarios (informacin), que deben ser considerados para
asegurar el adecuado desempeo en los mbitos de seguridad y salud
laboral y de medioambiente.

Alcance del proceso: Aunque debera estar definido por el propio
diagrama de proceso, el alcance pretende establecer la primera
actividad (inicio) y la ltima actividad (fin) del proceso, para tener nocin
de la extensin de las actividades en la propia ficha.


En este mbito, la integracin no es clave dado que esta informacin
suele recogerse en otros soportes. No obstante, en la medida de que
sea relevante, podrn indicarse las primeras y ltimas actividades que
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tengan relacin con una actuacin concreta en materia ambiental y/o de
seguridad y salud en el trabajo.

Indicadores del proceso: Son los indicadores que permiten hacer una
medicin y seguimiento de cmo el proceso se orienta hacia el
cumplimiento de su misin u objeto. Estos indicadores van a permitir
conocer la evolucin y las tendencias del proceso, as como planificar
los valores deseados para los mismos.


Los indicadores del proceso constituyen una parte esencial de todo
proceso. Miden el grado de cumplimiento de la misin y, por tanto, debe
considerarse la necesidad de establecer indicadores que midan el
desempeo ambiental y en seguridad y salud laboral. En la medida que
se determinen e identifiquen estos indicadores, se elevar la
importancia de estas materias a nivel del propietario del proceso.

Variables de control: Se refieren a aquellos parmetros sobre los que
se tiene capacidad de actuacin dentro del mbito del proceso (es decir,
que el propietario o los actores del proceso pueden modificar) y que
pueden alterar el funcionamiento o comportamiento del proceso, y por
tanto de los indicadores establecidos. Permiten conocer a priori dnde
se puede tocar en el proceso para controlarlo.


Las variables o parmetros debern ser aquellos que cambien o alteren
el desempeo en materia de calidad, medio ambiente o la seguridad y
salud en el trabajo. Por ejemplo, en un proceso de mecanizado podran
ser parmetros de control el consumo energtico, la regularidad de
sustitucin de EPIs (Equipos de Proteccin Individual), el tipo de
lubricantes,

Inspecciones: Se refieren a las inspecciones sistemticas que se hacen
en el mbito del proceso con fines de control del mismo. Pueden ser
inspecciones finales o inspecciones en el propio proceso.


Las inspecciones son actividades de gestin dirigidas a conocer la
conformidad del proceso (en las entradas, las operaciones y las
salidas). Generalmente cuentan con una periodicidad y se soportan en
listas o puntos de comprobacin. La integracin debe concebirse desde
el punto de vista de agrupar los diferentes puntos de comprobacin y
hacer coincidir en el tiempo las diferentes tipologas de comprobacin.

Documentos y/o registros: Se pueden referenciar en la ficha de
proceso aquellos documentos o registros vinculados al proceso. En
concreto, los registros permiten evidenciar la conformidad del proceso y
de los productos con los requisitos.

Gestin.
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Los documentos y/o registros relacionados con el proceso son los
elementos en los que ms fcil y operativa es la integracin. La
integracin supone utilizar un mismo documento para describir
actividades y controles operacionales en todas las reas de gestin a
integrar, e implica reducir al mximo los registros relacionados
(ejemplos: registros de inspeccin, registros de evaluacin de
proveedores, ).

Recursos: Se pueden tambin reflejar en la ficha (aunque la
organizacin puede optar en describirlo en otro soporte) los recursos
humanos, la infraestructura y el ambiente de trabajo necesario para
ejecutar el proceso.


Los recursos influyen en la calidad, en el medio ambiente y en la
seguridad y salud en el trabajo. Deberan considerarse todos aquellos
necesarios as como sus caractersticas. Por ejemplo, son recursos los
EPIs, las materias primas, combustible, los equipos de trabajo (que
tienen consumos y elementos peligrosos), etc.

A continuacin se muestran dos ejemplos de fichas de proceso integradas.

Gestin.
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Este ltimo ejemplo de ficha de proceso, donde claramente se aprecia su
orientacin integrada, corresponde a la ficha del proceso FCC de la Refinera
de CEPSA en La Rbida (incluida en la Gua para una Gestin basada en
procesos [1]).

Gestin.
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Descripcin grfica de las actividades del proceso: Diagrama de Proceso.

Adems de poder formalizar la integracin en un determinado proceso a travs
de la descripcin de sus caractersticas, es posible y bastante comn,
formalizar la integracin a travs de la descripcin de sus actividades.

La gestin por procesos impulsa la descripcin grfica de las actividades. De
hecho, existen muchos mtodos estructurados
5
para la gestin por procesos
que se fundamentan en la descripcin grfica como por ejemplo las
metodologas IDEF, SADT [13] u aplicaciones comerciales como Qualigramme
[6], BPM, iGrafx, etc.

En todo caso, lo importante en este punto es que en la descripcin, ya sea
mediante un diagrama de proceso o flujograma (como el que se aprecia en la
siguiente figura), o mediante la descripcin literaria de actividades a travs de,
por ejemplo, una instruccin tcnica de trabajo, se agrupen las actividades
necesarias para la operacin del proceso y para el control de dichas
operaciones, incluyendo, por supuesto, todas las reas de gestin.

La descripcin integrada disminuye la burocracia, elimina papel, permite elevar
a un nivel de importancia equivalente las diferentes reas de gestin, lo que
facilita la asuncin por parte de las personas que tienen que cumplir con las
pautas de trabajo y con los controles operacionales.

5
Por mtodos estructurados se entiende aquellos que estn sujetos a unas pautas claramente definidas y
marcadas, que suelen requerir de forma importante de un soporte informatizado y que por tanto suelen
tener cierta complejidad. Estos mtodos suelen estar diseados por personas expertas. Normalmente su
implantacin requiere de algn tipo de asistencia externa a la organizacin.
Proceso de
Composicin
Proceso de
Fabricacin
Quin Qu
Se sale de
los parmetros?
Se sale de
los parmetros?
S
No
J efe de Fusin
Operario de
Fusin
Revisin: 03
Fecha 2001/02/23
Compuesto
Compuesto
INTESA
1
El Operario de Fusin vigila los parmetros establecidos en el Plan de Control, comparndolos con los mrgenes de control establecidos.
Las variables sobre las que puede ejercer el control son: alimentacin del hornopara controlar ymantener una carga yextraccin de
vidrio fundido constante, caudal de combustible, caudal de aire de combustinytiro de chimeneapara optimizar el rendimiento trmico
Plandiario de
Produccin
Plandiario de
Produccin
DP-753 FUSIN
Vigilancia continua de los
parmetros del proceso
PANEL DEL HORNO
Vigilancia continua de los
parmetros del proceso
PANEL DEL HORNO
Horno de fusin:
Carga
Combustin
Extraccin
Horno de fusin:
Carga
Combustin
Extraccin
Plande
Control
Plande
Control
Vidriofundido
Vidriofundido
Iniciar Informe de
No Conformidad y
avisar al J efe de
Fusin
Iniciar Informe de
No Conformidad y
avisar al J efe de
Fusin
Resolucinde la No
Conformidad
Resolucinde la No
Conformidad
Existen tendencias
desfavorables?
Existentendencias
desfavorables?
Actuarsobre las
variables de
control del Horno
Actuar sobre las
variables de
control del Horno
S No
Cada 1/2hora comparacincon
parmetros y cumplimentar Hoja
de Marcha (FORM-753.1)
Cada 1/2hora comparacincon
parmetros y cumplimentar Hoja
de Marcha (FORM-753.1)
1
1
Parmetros OK
Parmetros OK
Informacin
Informacin
2
2 Se contemplan los criterios operacionales de calidad, medio ambiente yseguridad ysalud en el trabajo en el documento IT-753
Considerar las actividades
necesarias que aseguren,
tambin, los resultados en
seguridad y salud en el
trabajo y medio ambiente
ejerciendo un control
operacional.
Como siempre, el nivel de
detalle en la descripcin
deber ser el suficiente para
asegurar la eficacia en los
resultados que se obtienen.
Gestin.
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Figura. Ejemplo de determinacin de controles operacionales de forma integrada

La integracin en estos niveles suele ser la ms fcil y la que ms rpidamente
pueden abordar las organizaciones.

Formalizacin de los indicadores de desempeo.

Como ya se ha comentado, al considerar la integracin sobre la base de los
procesos, se hace relevante el seguimiento y medicin de los mismos con la
finalidad de saber en qu medida el proceso permite alcanzar los resultados
esperados en las diferentes reas de gestin. Esta cuestin implica la
necesidad de establecer mtodos fundamentados y enfatiza la utilizacin de
indicadores de medida para ello.

Los indicadores de medida permiten representar los resultados obtenidos por
uno o varios procesos (o incluso por el conjunto de procesos de la
organizacin). Por este motivo es importante vincular el proceso o los procesos
con los indicadores relevantes.

Conviene recordar nuevamente en este punto lo ya comentado acerca de que
la asuncin por parte del propietario del proceso de la responsabilidad acerca
del desempeo en calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo de
su proceso permite una eficaz integracin.

Por todo esto, dentro del mtodo de representacin de procesos de forma
integrada es tambin importante la formalizacin de los indicadores de
desempeo en relacin con las diferentes reas de gestin.

La formalizacin de los indicadores permite en definitiva su gestin, lo que
significa, entre otros aspectos, la identificacin de la forma de clculo, la
Gestin.
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recogida de datos, la periodicidad y el establecimiento de los valores de control
y/u objetivos, a fin de comparar los resultados reales y conocer la eficacia del
proceso.

En las siguientes figuras se aprecian dos ejemplos de fichas de indicadores
donde se han representado dos indicadores de un determinado proceso.

No obstante, hay que matizar que desde el punto de vista de las normas de
referencia (ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001), slo la norma ISO
Gestin.
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9001:2000 introduce un apartado especfico relativo al seguimiento y medicin
de los procesos.

Ni la norma ISO 14001:2004 ni la norma OHSAS 18001:2007 requieren
explcitamente la medicin de la capacidad de cada uno de los procesos para
alcanzar los resultados planificados en medio ambiente y/o en seguridad y
salud en el trabajo, aunque s de manera indirecta al establecer requisitos para
llevar a cabo el seguimiento y medicin del desempeo en ambas reas (vase
apartados 4.5.1 de ambos documentos).

Por ello, y aunque actualmente no sea un requerimiento normativo, se deduce
que es conveniente contar en cada proceso con indicadores relevantes
que aporten informacin sobre el desempeo ambiental y de seguridad y
salud en el trabajo (adicionalmente a los indicadores de desempeo en
cuanto a la calidad de los productos).

Esto se justifica nuevamente por el hecho de que el no disponer de tal tipo de
indicadores puede redundar en una falta de atencin (y por tanto de
integracin) por parte del propietario y del resto de funciones implicadas en las
reas de medio ambiente y de seguridad y salud en el trabajo para un proceso
determinado.

No obstante, en algn caso podra estar justificada la falta de identificacin de
indicadores ambientales y/o de seguridad y salud en el trabajo a nivel de un
proceso, llevndose a cabo a un nivel ms agregado (como podra ser para un
grupo de procesos o para todo el sistema). A modo de ejemplo, mientras para
una organizacin podra ser suficiente con definir ndices de accidentalidad con
carcter global, para otra podra ser relevante definir ndices de accidentalidad
para un proceso en particular porque su influencia en la seguridad y salud en el
trabajo lo hiciera relevante y significativo.

En este ltimo caso, es importante establecer mecanismos para asegurar que
no se merma la atencin sobre estas reas a nivel de proceso.

Gestin.
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5. Conclusiones

Tras la aplicacin de la metodologa resultante para el anlisis de contexto se
llegaron a las siguientes conclusiones:

1. En relacin con la metodologa de anlisis de contexto basada en la norma
UNE 66177:2005 es importante destacar que:

o Se ha alcanzado una metodologa mejorada en la que, basndose en
los parmetros inicialmente propuestos, se ha introducido un
despliegue completo de todos ellos en un conjunto de variables, y se
ha aportado una caracterizacin de cada variable para la seleccin
del nivel en cada una de ellas (bajo, medio o alto).

o Adems, se ha aportado un esquema para la evaluacin (es decir,
para la utilizacin de las matrices resultantes). Considerando que los
criterios estn sujetos a cierta subjetividad, se ha adoptado un
esquema de evaluacin basado en el anlisis individual y en el
consenso, a fin de eliminar la posible subjetividad y llegar a
conclusiones acordadas.

Este esquema tiene su fundamentacin en su amplia utilizacin por
otros esquemas de evaluacin (como por ejemplo por EFQM, en la
norma UNE 66174, EVAMED [3][5], etc.) aportando rigurosidad, y
fundamentacin.

2. En relacin con la aplicacin de la metodologa mejorada de anlisis de
contexto basada en la norma UNE 66177:2005 por parte de las empresas
participantes se concluye que:

o Las empresas que aplicaron la metodologa consideraron que el
proceso de evaluacin se enriquece con el consenso, y permite la
clarificacin del marco contextual de la empresa por parte de los
profesionales participantes.

o Esta metodologa de
anlisis de contexto facilita
la identificacin de un
conjunto de puntos fuertes y
reas de mejora que
pueden dar sustento a una
determinada estrategia de
integracin, y facilitar en
este caso el apoyo de la
direccin.

Anlisis de contexto
(metodologa UNE
66177)
Anlisis de contexto
(metodologa UNE
66177)
Revisin por la
Direccin
Revisin por la
Direccin
Identificacin de
estructura de procesos
Identificacin de
Implantacin
Implantacin Evaluacin del
grado de avance
Evaluacin del
grado de avance
Plan de Integracin
Plan de Integracin
Programacin y Recursos
Programacin yRecursos
Seleccin del
mtodo
Seleccin del
mtodo
D. A. F. O.
D. A. F. O.
Relacin de acciones a
acometer
acometer
Gestin.
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Las empresas participantes destacan incluso con mayor importancia
la informacin cualitativa resultante que la informacin sobre la
propia propuesta de mtodo de integracin.

o Se pone claramente de manifiesto que esta metodologa no refleja el
grado de integracin actual, y que esta informacin es crucial para
establecer la estrategia de integracin.

Es ms, se deduce que la metodologa te propone un mtodo que
puede incluso estar superado ya por la organizacin.

La metodologa de anlisis de contexto sita adecuadamente a la
empresa en relacin con un conjunto de variables significativas, sin
embargo se pone de manifiesto una carencia importante: la
metodologa es poco o nada sensible al avance en el nivel de
integracin.

Por este motivo, la aplicacin de esta metodologa de forma peridica
carece de sentido, especialmente cuando la organizacin mantiene
cierta estabilidad en el tiempo (plantilla de trabajadores similar,
mismas lneas de producto, mismos centros, etc.).

3. En relacin con el modelo actual completo para la implantacin propuesto
por la norma UNE 66177:2005, ste se puede representar como sigue:

Anlisis de contexto
(metodologa UNE
66177)
Identificacin de
Implantacin
Seguimiento y
revisin del plan
Plan de Integracin
Seleccin del
mtodo (bsico,
avanzado, experto)
D. A. F. O.
acometer
Gestin.
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4. El modelo global propuesto por la norma UNE 66177:2005 presenta otras
posibilidades de mejora (adems del anlisis de contexto que ha sido
tratado), y que se mencionan a continuacin:

o Los tres mtodos de integracin se presentan como mtodos
alternativos, transmitindose cierta rigidez en la seleccin. Es decir,
una organizacin podra tener necesidad de avanzar en la
integracin mediante acciones que pueden estar enmarcadas en ms
de uno de los mtodos indicados, y no posicionarse en un mtodo en
concreto.

o No se establecen criterios claros en la norma UNE 66177:2005 para
llevar a cabo el seguimiento de la implementacin de una estrategia
de integracin, y no se establece una metodologa dentro del modelo
global que permita conocer el grado de avance en la integracin.

La existencia de una metodologa de estas caractersticas permitira
su aplicacin paralelamente al anlisis de contexto para conocer as
el nivel de integracin actual, la identificacin de los mbitos donde
puede avanzar en la integracin y la seleccin de las acciones a
acometer para alcanzar un determinado avance, sin necesidad de
posicionarse en un mtodo concreto (bsico, avanzado, experto).

Este modelo seguira el mismo esquema que el anterior (un ciclo de mejora
continua). En la siguiente figura se destacan las partes del modelo donde
sera necesario implementar un mtodo de evaluacin del grado de avance
en integracin.

Anlisis de contexto
(metodologa UNE
66177)
Revisin por la
Direccin
Implantacin Evaluacin del
grado de avance
Plan de Integracin
Establecimiento da
estrategia de
integracin
D. A. F. O.
acometer
Identificacin de
(evaluacin inicial)
REALIZACIN DEL PRODUCTO
GESTIN DE LOS RECURSOS Gestin de la informacin y la comunicacin
Gestin dela infraestructura yla tecnologa
GRUPOS DE INTERS
GRUPOS DE INTERS
Gestin delas competencias de las Personas
Compras
Produccin / Prestaci n del Servici o (PROCESOS DE NEGOCIO) Ofertas y Contratos con clientes
Diseo
GRUPOS DE INTERS
GRUPOS DE INTERS Planes de emergencia Planificacin delos procesos para el cumplimiento de requisitos Gestin de contaminantes
Auditoras Control Preventivo (MEJ ORA)
Control deNo Conformidades e Incidencias
Satisfaccin del cliente
MEDICIN ANLISIS Y MEJORA
Control deequipos de medicin
SEGUIMIENTO Y MEDICINDEL PRODUCTO
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO MEDIOAMBIENTAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO ENSEGURIDADY SALUDEN EL TRABAJ O
PLANIFICACIN
Evaluacin del Sistema
Est ablecimient o y planif icacin de objetivos IDENTIFICACINY EVALUACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS LABORALES IDENTIFICACINDE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DEL CLIENTE
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
REALIZACIN DEL PRODUCTO
GESTIN DE LOS RECURSOS Gestin de la informacin y la comunicacin
Gestin dela infraestructura yla tecnologa
GRUPOS DE INTERS
GRUPOS DE INTERS
Gestin delas competencias de las Personas
Compras
Produccin / Prestaci n del Servici o (PROCESOS DE NEGOCIO) Ofertas y Contratos con clientes
Diseo
GRUPOS DE INTERS
GRUPOS DE INTERS Planes de emergencia Planificacin delos procesos para el cumplimiento de requisitos Gestin de contaminantes
Auditoras Control Preventivo (MEJ ORA)
Control deNo Conformidades e Incidencias
Satisfaccin del cliente
MEDICIN ANLISIS Y MEJORA
Control deequipos de medicin
SEGUIMIENTO Y MEDICINDEL PRODUCTO
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO MEDIOAMBIENTAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO ENSEGURIDADY SALUDEN EL TRABAJ O
PLANIFICACIN
Evaluacin del Sistema
Est ablecimient o y planif icacin de objetivos IDENTIFICACINY EVALUACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS LABORALES IDENTIFICACINDE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DEL CLIENTE
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
Gestin.
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El mtodo de evaluacin debera basarse en los criterios establecidos para
la configuracin de los procesos de forma integrada (en coherencia con el
mtodo de representacin contemplado en el apartado 4.2), y seguira este
esquema:

Con este esquema de evaluacin se permitira eliminar los posibles
mtodos de integracin predeterminados (Bsico, Avanzado y Experto) y
establecer una situacin de excelencia en la integracin, de manera que la
estrategia no sea una de estas tres alternativas, sino el resultado de una
mejora esperada en el nivel de integracin.

Anlisis general de integracin Anlisis especfico de
integracin en procesos
Valoracin individual, PF y AM
Consenso
Informe diagnstico ni vel de
integracin
Para cada
elemento
Para cada proceso
Gestin.
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6. Referencias

Artculos y publicaciones
[1] Beltrn, J ., Carmona, M.A., Carrasco, R., Rivas, M.A., Tejedor, F. Gua para una Gestin basada en
procesos. Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestin del Instituto Andaluz de Tecnologa. 2003.
ISBN 84-923464-7-7.
[2] Beltrn, J .; Carmona, M.A.; Carrasco, R.; Rivas, M.A.; Tejedor, F.; Gua para la aplicacin de la norma EN
9100 en las industrias del sector aeronutico. Instituto Andaluz de Tecnologa, 2003.
[3] Beltrn, J ., La gestin de los procesos metrolgicos. Anlisis y integracin de un sistema de gestin de las
mediciones (ISO 10012:2003). Instituto Andaluz de Tecnologa. Ediciones AENOR 2004. ISBN 84-8143-
408-6.
[4] Beltrn, J .; Gil, J .; La gestin basada en procesos en la industria complementaria del sector naval (ISO
9001:2000). Instituto Andaluz de Tecnologa. Ediciones AENOR, 2004.
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gestin de las mediciones basados en la norma UNE-EN ISO 10012:2003. Tesis Doctoral. Dpto. Ingeniera
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Normas
[34] UNE-EN ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario. AENOR. Madrid,
2005.
[35] UNE-EN ISO 9001:2000 Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos. AENOR. Madrid, 2000.
[36] UNE-EN ISO 9004:2000 Sistemas de gestin de la calidad. Directrices para la mejora del desempeo.
AENOR. Madrid, 2000.
[37] UNE-EN ISO 14001:2004: Sistemas de gestin ambiental . Requisitos con orientacin para su uso.
[38] OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. AENOR. 2007.
[39] UNE 66174:2003 Gua para la evaluacin del sistema de gestin de la calidad segn la norma UNE-EN
ISO 9004:2000. AENOR. Madrid, 2003.
[40] UNE 66175:2003 Sistemas de gestin de la calidad. Gua para la implantacin de sistemas de
indicadores. AENOR. Madrid, 2003.
[41] UNE 66176:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Gua para la medicin, seguimiento y anlisis de la
satisfaccin del cliente. AENOR. Madrid, 2005.
[42] UNE 66177:2005 Gua para la integracin de los sistemas de gestin. AENOR, Madrid, 2005.
[43] UNE 66178:2004 Sistemas de gestin de la Calidad. Gua para la gestin del proceso de mejora
continua. AENOR. Madrid, 2004.
[44] UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental. AENOR. Madrid, 2002.
Gestin.
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[45] UNE-ISO/TR 10017:2004 Orientacin sobre las tcnicas estadsticas para la norma ISO 9001:2000.
[46] Modelo EFQM de excelencia empresarial, EFQM. Bruselas (Blgica), 2003.

Gestin.
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Anexos

Estudio a partir de un panel de expertos en el mbito del Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestin.
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ANEXO 1: Adaptacin a lista de chequeo del mtodo de evaluacin del nivel de madurez.
Slo se alcanza un nivel de madurez cuando los tems que lo desarrollan estn todos marcados.

Parmetro: MADUREZ

Descripcin del Nivel de
Madurez
Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin Poner las evidencias que
justifiquen los tems
marcados
1 INICIAL: Sin
aproximacin formal:
La actividad o proceso se
realiza total o
parcialmente, pero no se
documenta de manera
adecuada.

No existe enfoque a procesos o la informacin es limitada slo a los procesos clave.

2 BSICO: Aproximacin
reactiva:
realiza totalmente y se
documenta de manera
adecuada existiendo
mnimos datos de su
seguimiento y revisin
para la mejora.

El sistema de gestin se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que
aseguran la calidad del producto o servicio.
Se evala a los proveedores de manera sistemtica, y existen criterios de evaluacin,
pero no se les tiene en cuenta en el diseo de los procesos.
Se han definido y comunicado las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos crticos para la calidad, seguridad o gestin ambiental del
producto o servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.

3 AVANZADO:
Aproximacin del
El sistema de gestin de la calidad se ha basado en la identificacin y documentacin
de los procesos de gestin o estratgicos, los procesos operativos o clave y los

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sistema formal estable:
realiza y revisa; se toman
acciones derivadas del
seguimiento y anlisis de
datos. Existe tendencia a
la mejora en etapas
tempranas del proceso.

procesos de soporte, y sus interrelaciones, conformando as el mapa de procesos de la
organizacin.
Estn identificados los elementos de entrada y salida de los procesos.
Los procesos son revisados y mejorados de manera regular.
Tambin se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el
consiguiente indicador de seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeo de sus
funciones dentro de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseo de los
procesos.
La direccin asegura que todos los procesos son eficaces para satisfacer a los
clientes.
La direccin ha definido un plan operativo para gestionar los procesos, donde se
incluye: requisitos de entrada y salida. Verificacin y validacin, oportunidades y
acciones de mejora de procesos.
4 EXPERTO: nfasis en la
mejora continua:
realiza, se revisa y se
toman acciones derivadas
del anlisis de los datos.
El proceso es eficaz y
eficiente. Tendencia
mantenida a la mejora.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica.
Los procesos de gestin sistematizados incluyen actividades administrativas y
econmicas.
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y
subprocesos.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica, bien a
travs de autoevaluaciones, revisiones del sistema por la direccin, u otras.
La organizacin se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creacin
de valor para todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.

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Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de
los procesos.
La organizacin revisa peridicamente el desempeo del proceso para asegurar su
coherencia con el plan operativo.
5 PREMIO: Desempeo de
mejor en su clase :
La actividad se realiza y
se revisa teniendo en
cuenta lo que hacen los
mejores en el sector y
midiendo el nivel de
satisfaccin de las partes
afectadas y se toman
acciones derivadas del
seguimiento de la
revisin. Se mide la
eficacia y eficiencia de la
actividad y se mejora
continuamente para
optimizarla.
Los procesos estn optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas
oportunidades de mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades
de benchmarking.
Los procesos guan la organizacin hacia la total satisfaccin de los clientes y otras
partes interesadas.

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ANEXO 2: Despliegue de los parmetros complejidad, alcance y riesgo en variables.
Resultado del consenso en la primera sesin para su estudio y anlisis en las empresas.

A cada una de las empresas asistentes se les encomend que llevara a cabo un anlisis individual de las variables identificadas
durante la sesin 1 (realizada el da 29 de mayo de 2008), determinando la importancia que considera que cada variable tiene en
el parmetro, y caracterizando, para cada variable, cada una de los tres valores posibles de la escala establecida (BAJ O-MEDIO-
ALTO).

Se aportaron como ejemplo:

Parmetro COMPLEJIDAD.

Evidencias del nivel en cada variable
Variable Importancia Bajo Medio Alto
Clientes

10 o Pocos clientes.
o Clientes Homogneos.
o Escasa definicin de requisitos.
o Escasa dependencia de los clientes.
o Etc
o Algunos clientes.
o Existen algunos segmentos de
clientes.
o Definicin de requisitos media.
o Dependencia de los clientes media.
o Etc
o Muchos clientes.
o Existen muchos segmentos de
clientes.
o Definicin de requisitos detallada
y numerosa.
o Alto poder de los clientes
(empresas tractoras). Gran
dependencia.
o Etc
Sociedad

4 o Las actividades son de bajo o ningn
impacto en la comunidad (ambiental,
laboral, ).
o Existe escasa o ninguna relacin con
entidades, instituciones pblicas, y
no se es necesaria.
o Etc
o Las actividades pueden ocasionar y
ocasionan algn impacto en la
comunidad (ambiental, laboral, ).
o Existe algunas relaciones con
entidades, instituciones pblicas,
y/o se consideran necesarias.
o Etc
o Las actividades pueden
ocasionar y ocasionan impactos
importantes en la comunidad
(ambiental, laboral, ).
o Existe muchas relaciones con
entidades, instituciones pblicas,
y/o se consideran necesarias.
o Etc
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El objetivo marcado era obtener un despliegue apropiado (y equilibrado) de los parmetros que se contemplan en la metodologa
de la norma UNE 66177:2005, de manera que facilitara un diagnstico o anlisis del contexto ms fundamentado y coherente,
considerando aquellos aspectos de la empresa que necesariamente deben ser objeto de anlisis.

o Para el despliegue, se considerarn las variables ya consensuadas (aparecen en las tablas en negrita).

o Para la caracterizacin de cada uno de los tres niveles, se tendr en cuenta los aspectos (atributos) relacionados en cada
variable a modo de sangra. Si es posible, se cuantificara.

Los resultados de cada empresa fueron remitidos a:
e-mail: carmona@iat.es
Fecha de envo: 4/6/2008
Prxima sesin (sesin 2): 5 de JUNIO de 2008

El resultado fue el envo de 5 respuestas por parte de las empresas.

A continuacin se muestran las variables consensuadas y las matrices de trabajo analizadas por las diferentes empesas
participantes:

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PARMETRO: COMPLEJIDAD
Definicin: Nivel de expectativas y necesidades de clientes y otras partes interesadas (en el momento actual y en el medio
plazo)

Variable Importancia
(del 1 al 10)
Bajo Medio Alto
Clientes:
- Nmero.
- Tamao.
- Tipologa.
- Segmentacin.
- Nivel de exigencia.
- Dependencia

Sociedad:
- Impacto.
- Repercusin pblica (meditica).
- Integracin.
- Nmero de entidades pblicas y sociales.
- Tipologa de entidades pblicas y sociales.

Personal:
- Nmero de personas empleadas.
- Nmero de unidades funcionales.
- Diversidad de puestos de trabajo.
- Nivel de cualificacin /competencia.

Proveedores / Colaboradores:
- Nmero.
- Tipologa.
- Influencia en productos /servicios.
- Impacto ambiental.

Accionistas:
- Nmero.
- Tipologa.

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PARMETRO: ALCANCE
Definicin: Extensin de los sistemas de gestin.

(del 1 al 10)
Bajo Medio Alto
Centros:
- Nmero.
- Dispersin geogrfica.
- Tipologa de infraestructuras.

Productos / Servicios (finales o a clientes externos):
- Nmero.
- Tipologa.
- Lneas de produccin / prestacin.
- Volumen de negocio.
- Nivel de normalizacin aplicable.

Sectores de clientes:
- Nmero.

Subcontratacin de actividades del negocio:
- Nmero.
- Volumen.
- Tipologa.
- Impacto ambiental.

reas de gestin:
- Nmero.
- Tipologa (Calidad, MA, SST, RSC, normas de
productos, otras...).

Procesos:
- Nmero afectado por la integracin.
- Tipologa.
- Caractersticas (n personas implicadas...).

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PARMETRO: RIESGO
Definicin: Nivel de riesgo debido a incumplimientos legales o fallos asociados al proceso de integracin.

(del 1 al 10)
Bajo Medio Alto
Legislacin aplicable:
- Nmero de disposiciones legales (volumen).
- Nmero de requisitos legales aplicables.
- Sanciones previstas ante incumplimientos
(penales, administrativas, civiles).
- Tipologa del sector productivo.
- Grado de incumplimiento.
- Sistemtica de identificacin.

Impacto social y ambiental:
- Gravedad.
- Probabilidad de ocurrencia.
- Probabilidad de no deteccin antes de que
ocurra (mediante control).

Falta de implicacin del personal y la Direccin.

Cambios organizativos necesarios.

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ANEXO 3: Matrices de evaluacin para el anlisis de contexto para la integracin de sistemas de gestin normalizados,
sobre la base de la norma UNE 6177:2005.

Instrucciones generales

A1 Se designar un equipo de evaluacin de tres evaluadores de la empresa (que entre todos se disponga de una visin completa de los temas a tratar)
A2 El equipo tendr designado un COORDINADOR.
A3 Cada evaluador har una evaluacin individual, y remitir los datos de su evaluacin al COORDINADOR.
A4 Tras la evaluacin individual, el COORDINADOR preparar el consenso (ver instrucciones ms abajo)
A5 Se efectuar una reunin de consenso para unificar la evaluacin y eliminar desviaciones individuales. Cada evaluador llevar su evaluacin individual.

Instrucciones para la cumplimentacin individual de las matrices

B1 Se cumplimentan nicamente las casillas en color AZUL.
B2 En el parmetro MADUREZ, se cumplimentan tantos tems con "X" o "x" segn el evaluador considere que se cumplen o no en la empresa.
El evaluador podr poner las "X" o "x" que considere que correspondan.
B3 Los parmetros COMPLEJIDAD, ALCANCE y RIESGO, se evaluarn a travs de cada una de las variables en que se despliegan estos parmetros.

Para cada variable, el evaluador deber marcar "X" o "x" en aquella opcin (en una y solo una) de las tres posibles. Aunque se pueden dar ciertas
combinaciones, el evaluador deber posicionarse en aquella que considere que es ms apropiada para la empresa. No obstante, en caso de duplicar una "X" o
"x", en la hoja de clculo se indicar este "error" para que el evaluador lo rectifique.

La evaluacin de cada PARMETRO se efecta automticamente por la hoja de clculo promediando las evaluaciones individuales de cada una de las variables
en las que se ha desplegado. Se informa que el criterio utilizado es el siguiente:

- Si el valor numrico del promedio >2,3: ALTO
- Si el valor numrico del promedio <1,4: BAJ O
- Si el valos numrico del promedio est entre 1,4 y 2,3:MEDIO
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B4 El evaluador podr indicar aquellas observaciones que considere relevantes en la columna establecida para ello, para justificar las evaluaciones realizadas.

Instrucciones para consenso

C1 El COORDINADOR trasladar las evaluaciones individuales a cada Hoja de Clculo correspondiente.

Puede efectuarse fcilmente mediante COPIAR (Ctrl+C) y PEGAR (Ctrl+V). Aunque las hojas de clculo estn protegidas (salvo las celdas azules) permitirn
hacer esta operacin, lo que facilitar el traslado de las evaluaciones individuales al archivo EXCEL.
C2 En la Hoja de Clculo " Consenso" se podrn modificar nicamente las casillas en color AZUL.

Estas casillas toman por defecto los datos de las evaluaciones individuales, pero pueden ser modificadas posteriormente para permitir el acercamiento de las
valoraciones efectuadas.
C3 El consenso se har:

Para el parmetro MADUREZ, se consensuar tem a tem. Se necesitan al menos dos "X" en un tem para que en el consenso aparezca ste marcado.

Para el resto de parmetros COMPLEJIDAD, ALCANCE y RIESGO, se consensuar variable a variable. El consenso se efecta mediante el PROMEDIO. Para
la evaluacin consensuada, se toma el valor promediado y se aplican los mismos criterios que en B3:

- Si el valor numrico del promedio >2,3: ALTO
- Si el valor numrico del promedio <1,4: BAJ O
- Si el valor numrico del promedio est entre 1,4 y 2,3:MEDIO

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EVALUADOR
EMPRESA

MADUREZ Ejemplos de evidencias Marcar con
una X
Valoracin Valor
numrico
Observaciones
INICIAL: Sin aproximacin formal:
La actividad o proceso se realiza
total o parcialmente, pero no se
documenta de manera adecuada.
No existe enfoque a procesos o la informacin es
limitada slo a los procesos clave.
INICIAL
El sistema de gestin se basa en procedimientos,
registros e instrucciones, que aseguran la calidad del
producto o servicio.

Se evala a los proveedores de manera sistemtica, y
existen criterios de evaluacin, pero no se les tiene en
cuenta en el diseo de los procesos.

Se han definido y comunicado las responsabilidades y
funciones del personal relacionado con los procesos
crticos para la calidad, seguridad o gestin ambiental
del producto o servicio.

BSICO: Aproximacin reactiva:
totalmente y se documenta de
manera adecuada existiendo
mnimos datos de su seguimiento
y revisin para la mejora.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.
Nivel no alcanzado
1

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El sistema de gestin de la calidad se ha basado en la
identificacin y documentacin de los procesos de
gestin o estratgicos, los procesos operativos o clave y
los procesos de soporte, y sus interrelaciones,
conformando as el mapa de procesos de la
organizacin.

Estn identificados los elementos de entrada y salida de
los procesos.

Los procesos son revisados y mejorados de manera
regular.

Tambin se han definido objetivos concretos
cuantitativos, para lo que existe el consiguiente
indicador de seguimiento.

El personal conoce los procesos y es debidamente
formado para el desempeo de sus funciones dentro de
ellos.

Se definen y comunican, propietarios y personal
vinculado para todos los procesos.

Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes
interesadas en el diseo de los procesos.

La direccin asegura que todos los procesos son
eficaces para satisfacer a los clientes.

AVANZADO: Aproximacin del
sistema formal estable:
y revisa; se toman acciones
derivadas del seguimiento y
anlisis de datos. Existe
tendencia a la mejora en etapas
tempranas del proceso.
La direccin ha definido un plan operativo para
gestionar los procesos, donde se incluye: requisitos de
entrada y salida. Verificacin y validacin,
oportunidades y acciones de mejora de procesos.

Nivel no alcanzado
EXPERTO: nfasis en la mejora
continua:
La actividad o proceso se realiza,
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a
la revisin sistemtica.
Nivel no alcanzado
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Los procesos de gestin sistematizados incluyen
actividades administrativas y econmicas.

Los procesos del sistema cuentan con su propietario y
personal vinculado identificado.

Existe un despliegue completo de indicadores y
objetivos en todos los procesos y subprocesos.

Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a
la revisin sistemtica, bien a travs de
autoevaluaciones, revisiones del sistema por la
direccin, u otras.

La organizacin se enfoca hacia la mejora de los
procesos, para asegurar la creacin de valor para todas
las partes interesadas.

Se involucra a los proveedores en la mejora de los
procesos.

Se han establecido alianzas con proveedores para
mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.

se revisa y se toman acciones
derivadas del anlisis de los
datos. El proceso es eficaz y
eficiente. Tendencia mantenida a
la mejora.
La organizacin revisa peridicamente el desempeo
del proceso para asegurar su coherencia con el plan
operativo.

PREMIO: Desempeo de mejor
en su clase:
La actividad se realiza y se revisa
teniendo en cuenta lo que hacen
Los procesos estn optimizados y sus propietarios
innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades de
mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y
actividades de benchmarking.
Nivel no alcanzado
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los mejores en el sector y
midiendo el nivel de satisfaccin
de las partes afectadas y se
toman acciones derivadas del
seguimiento de la revisin. Se
mide la eficacia y eficiencia de la
actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
Los procesos guan la organizacin hacia la total
satisfaccin de los clientes y otras partes interesadas.

MADUREZ INICIAL
1

COMPLEJIDAD Ejemplos de evidencias Marcar con
una X
Valoracin Valor
numrico
Observaciones
Pocos clientes. Alta fidelidad de los clientes (escasa
rotacin). Clientes homogneos y uniformidad en el
establecimiento de requisitos. Existen pocos requisitos
establecidos por los clientes y con escasa definicin.
Escasa dependencia de los clientes.

N considerable de clientes. Fidelidad media de los
clientes (rotacin media). Existen algunos segmentos de
clientes y cierta diversidad en los requisitos
demandados por stos. Establecimiento y definicin
media de requisitos. Dependencia moderada de los
clientes.

Clientes
Gran nmero de clientes. Baja fidelidad de los clientes
(alta rotacin). Existen muchos segmentos de clientes y
una alta diversidad en el establecimiento de requisitos.
Establecimiento y definicin de requisitos detallados y
numerosos. Alta dependencia de los clientes (empresas
tractoras) y posible intervencin en los procesos de la
empresa.

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Las actividades son de bajo o ningn impacto en la
comunidad (ambiental, laboral, econmica y social).
Incidencia leve en la vida pblica, apenas es vista como
necesaria para el desarrollo de la sociedad. Escasa o
ninguna relacin con entidades pblicas, organizaciones
representativas de la sociedad, y no es necesaria.

Las actividades pueden ocasionar impactos en la
comunidad (ambiental, laboral, econmica y social).
Incidencia moderada en la vida pblica, es vista como
inlfluyente para el desarrollo de la sociedad. Algunas
relaciones con entidades pblicas, organizaciones
representativas de la sociedad, y/o se consideran
necesarias.

Sociedad
Las actividades pueden ocasionar impactos importantes
en la comunidad (ambiental, laboral, econmica y
social). Incidencia muy significativa en la vida pblica ; o
vista como altamente inlfluyente para el desarrollo de la
sociedad. Muchas relaciones con entidades pblicas,
organizaciones representativas de la sociedad, y/o se
consideran muy necesarias y convenientes.

Pocos empleados (<50 trabajadores). Pocas unidades
funcionales. Escasa variedad de puestos de trabajo.
Bajos requisitos de habilidades, competencias y
cualificacin de los puestos de trabajo. Escasa rotacin
del personal.

Algunos empleados (entre 50 y 250 trabajadores).
Algunas unidades funcionales. Alguna variedad de
puestos de trabajo. Exigencia de ciertas cualificaciones,
competencias y habilidades para los puestos de trabajo.
Rotacin del personal media.

Personas
Muchos empleados (>250 trabajadores). Muchas
unidades funcionales. Mucha variedad de puestos de
trabajo. Exigencia de altas habilidades, competencias y
cualificaciones de puestos de trabajo. Alta rotacin del
personal.

Proveedores
Colaboradores
Pocos proveedores de productos y servicios, y otros
colaboradores. Baja exigencia de requisitos por parte
de los proveedores/colaboradores. Escasa o ninguna
dependencia de productos/servicios suministrados.

Septiembre 2008
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Algunos proveedores de productos y servicios, y otros
colaboradores. Exigencia moderada de requisitos por
parte de los proveedores/colaboradores. Dependencia
moderada de productos/servicios suministrados.

Muchos proveedores de productos y servicios, y otros
colaboradores. Alta exigencia de requisitos por parte de
los proveedores/colaboradores. Alta dependencia de
productos/servicios suministrados.

El nmero de accionistas de la empresa es pequeo.
Las caractersticas de los accionistas son homogneas.
Baja exigencia/imposicin de requisitos por parte de los
accionistas.

El nmero de accionistas de la empresa es medio. Las
caractersticas de los accionistas tienen cierta
heterogeneidad. Exigencia/imposicin media de
requisitos por parte de los accionistas.

Accionistas
El nmero de accionistas de la empresa es alto. Las
caractersticas de los accionistas tienen alta
heterogeneidad. Alta exigencia/imposicin de requisitos
por parte de los accionistas.

COMPLEJIDAD

ALCANCE Ejemplos de evidencias Marcar con
una X
Valoracin Valor
numrico
Observaciones
Centros Existe un nico centro o pocos centros. La dispersin
geogafica es nula o escasa (local o provincial). Existen
adecuados medios de comunicacin entre los centros.
La infraestructura es sencilla (instalaciones, equipos de
trabajo, ) y tiene un impacto/influencia bajo/a en los
sistemas de gestin.

Septiembre 2008
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Existen varios centros. Existe cierta dispersin
geogrfica (regional/nacional) y las distancias son
medias. Existen medios de comunicacin entre los
centros pero no son adecuados. La infraestructura
(instalaciones, equipos de trabajo, ) es de cierta
envergadura y variedad, y tiene un impacto/influencia
medio/a en los sistemas de gestin.

Hay un gran nmero de centros. Existe mucha
dispersin geogrfica (nacional/internacional) con
grandes distancias entre centros. Existen muchas
dificultades para disponer de medios de comunicacin
eficaces entre los centros. La infraestructura
(instalaciones, equipos de trabajo, ) es variada, tiene
gran envergadura y complejidad y tiene un/a alto/a
impacto/influencia en los sistemas de gestin.

Nmero pequeo de productos y servicios ofrecidos a
clientes. Productos y servicios ofrecidos homogneos.
N pequeo de lneas de produccin o prestacin de
servicios. Volumen pequeo de negocio. Productos y
servicios no sujetos a normalizacin. Productos y
servicios destinados a un nmero de sectores clientes
reducido.

Nmero medio de productos y servicios ofrecidos a
clientes. Productos y servicios ofrecidos con cierta
heterogeneidad. N medio de lneas de produccin o
prestacin de servicios. Volumen medio de negocio.
Productos y servicios sujetos a cierta normalizacin.
Productos y servicios destinados a un nmero de
sectores clientes medio.

Productos/Servicios
Nmero alto de productos y servicios ofrecidos a
clientes. Productos y servicios ofrecidos con alta
heterogeneidad. N alto de lneas de produccin o
prestacin de servicios. Volumen alto de negocio.
Productos y servicios sujetos a gran normalizacin.
Clientes pertenecientes a un nmero de sectores de
actividad alto.

Septiembre 2008
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Nmero pequeo o nulo de compras/subcontratas de
actividades del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es pequeo. Las
compras/subcontrataciones son homogneas. Influencia
baja de los productos y servicios (incluido actividades)
ofrecidos por los proveedores en la empresa (en la
calidad, la seguridad, el medio ambiente, ).

Nmero moderado de compras/subcontratas de
actividades del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es medio. Las
compras/subcontrataciones tienen cierta
heterogeneidad. Influencia moderada de los productos y
servicios (incluido actividades) ofrecidos por los
proveedores en la empresa (en la calidad, la seguridad,
el medio ambiente, ).

Compras
Subcontratacin de actividades
del negocio
Nmero alto de compras/subcontratas de actividades
del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es alto. Las
compras/subcontrataciones son heterogneas.
Influencia alta de los productos y servicios (incluido
actividades) ofrecidos por los proveedores en la
empresa (en la calidad, la seguridad, el medio ambiente,
).

La integracin es de aplicacin a un nmero reducido de
reas de gestin. Las reas de gestin a integrar han
sido adaptadas previamente a normas reconocidas
(ISO, UNE, ).

La integracin es de aplicacin a un nmero moderado
de reas de gestin (sistemas de gestin, normas de
producto, etc.). No todas las reas han sido adaptadas
para el cumplimiento de a normas reconocidas (ISO,
UNE, ).

reas de gestin
(Q, MA, SST, RSE, )
La integracin es de aplicacin a un nmero alto de
reas de gestin (sistemas de gestin, normas de
producto, etc.). Las reas no han sido nunca
normalizadas o no existe normativa reguladora.

Septiembre 2008
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El n de procesos/actividades considerados dentro de
las reas de gestin a integrar es pequeo/medio frente
al total.Los procesos/actividades de las diferentes reas
de gestin a integrar presentan gran homogeneidad y
son, en general, poco complejos (pocas actividades,
actividades repetitivas, escasa interrelacin, n reducido
de personas, ).

las reas de gestin a integrar es alto frente al total. Los
procesos/actividades de las diferentes reas de gestin
a integrar presentan cierta heterogeneidad y son, en
general, algo complejos (muchas actividades,
actividades no repetitivas, cierta interrelacin, n
moderado de personas, ).

Procesos
las reas de gestin a integrar es el total de
procesos/actividades de la empresa que pueden ser
considerados en dichas reas de gestin. Los
procesos/actividades de las diferentes reas de gestin
a integrar presentan gran heterogeneidad y son, en
general, complejos (muchas actividades, muy
diferentes, gran interrelacin, n elevadod e funciones y
personas, ).

ALCANCE

RIESGO Ejemplos de evidencias Marcar con
una X
Valoracin Valor
numrico
Observaciones
Legislacin aplicable Nmero pequeo de disposiciones legales de
aplicacin, siendo los requisitos legales derivados de los
mismos de carcter bajo/moderado y de baja
complejidad. Sector poco reglado. Se dispone de una
sistemtica de identificacin de los requisitos legales de
aplicacin eficaz, con procesos bien definidos y acceso
a los textos legales, y con seguimiento permanente o
muy frecuente.

Septiembre 2008
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Nmero moderado de disposiciones legales de
aplicacin, siendo los requisitos legales derivados de los
mismos elevado y de cierta complejidad. El sector est
medianamente reglado. Se dispone de una sistemtica
de identificacin de los requisitos legales de aplicacin
medianamente eficaz, y con cierta regularidad en su
seguimiento.

Nmero elevado de disposiciones legales de aplicacin
y la cantidad de requisitos legales derivados de los
mismos es muy elevado y complejo. Sector muy
reglado. No se dispone de una sistemtica de
identificacin de los requisitos legales de aplicacin o
sta es poco o nada eficaz, y el seguimiento es escaso
o no existe.

Las posibilidades de exposicin a situaciones de las que
pueden derivarse incumplimientos legales es baja. Los
potenciales impactos (ambientales, laborales,
econmicos, ...) por incumplimientos legales son de
carcter leve y el tipo de sanciones es baja/media
(Sanciones leves, bsicamente administrativas,
ocasionalmente civiles y en casos muy extremos
penales). Existen de mecanismos avanzados y muy
fiables para controlar/prevenir los incumplimientos.

pueden derivarse incumplimientos legales es moderada.
Los potenciales impactos (ambientales, laborales,
econmicos, ...) por incumplimientos legales son de
carcter moderado/grave y el tipo de sanciones es
moderado/alto (Sanciones graves, responsabilidad civil
y, posibles consecuencias penales). No todos los
mecanismos de control permiten prevenir/anticipar los
impactos de los incumplimientos.

Impacto de los
incumplimientos
pueden derivarse incumplimientos legales es muy
alta/permanente. Los potenciales impactos
(ambientales, laborales, econmicos, ...) por
incumplimientos legales son de carcter grave/muy
grave y el tipo de sanciones son muy graves
(responsabilidad administrativa, civil y penal). No se
disponen de mecanismos eficaces de control.

Septiembre 2008
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Se evidencia la implicacin de las personas y la
direccin a travs de mecanismos estructurados
(comits, grupos de mejora, reuniones, sistemas de
sugerencias, mecanismos de no conformidades,
participacin en actividades, ). La empresa dispone
de una sistemtica eficaz para asegurar que las
personas adquieren las competencias necesarias
cuando stas son requeridas. La comunicacin en la
organizacin es fluida, eficaz, existen canales
adecuados para ello.

Se evidencia alguna implicacin de las personas y de la
direccin a travs de ciertos mecanismos (comits,
grupos de mejora, reuniones, sistemas de sugerencias,
mecanismos de no conformidades, participacin en
actividades, ) aunque no siempre estn estructurados.
La empresa dispone de una sistemtica para asegurar
que las personas adquieren las competencias
necesarias cuando stas son requeridas, pero no
siempre se garantiza su eficacia. La comunicacin en la
organizacin se efecta, pero no siempre es eficaz.

Falta de implicacin del
personal y la direccin
No se evidencia la implicacin de las personas y la
direccin, y no existen mecanismos para ello (comits,
grupos de mejora, reuniones, sistemas de sugerencias,
mecanismos de no conformidades, participacin en
actividades, ) o estos son escasos, no estructurados y
poco eficaces. La empresa no dispone de una
sistemtica para asegurar que las personas adquieren
las competencias necesarias cuando stas son
requeridas, o sta es insuficiente e ineficaz. La
comunicacin en la organizacin no est garantizada.

Recursos y cambios
organizativos
La empresa cuenta con los recursos humanos
necesarios (en n, dedicacin y competencias) para
abordar los posibles cambios esperados. La estructura
organizativa es muy flexible, existe polivalencia y hay
alta capacidad de adaptacin. Se cuenta con
sistemtica para llevar a cabo la gestin del cambio en
la organizacin.

Septiembre 2008
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La empresa cuenta con algunos recursos humanos
abordar los posibles cambios esperados, pero necesita
de recursos internos y/o externos. La estructura
organizativa es medianamente rgida, presenta cierta
flexibilidad y cierta capacidad de adaptacin. En algunas
ocasiones, la empresa ha puesto en prctica
mecanismos para la gestin del cambio.

La empresa no cuenta con los recursos humanos
abordar los posibles cambios esperados por la
integracin, o estos son muy escasos. La estructura
organizativa es rgida, muy normalizada, con puestos de
trabajo muy definidos y poca flexibilidad. No se cuenta
con sistemtica alguna para llevar a cabo la gestin del
cambio en la organizacin.

RIESGO

CUADRO RESUMEN

MADUREZ
COMPLEJIDAD

ALCANCE

RIESGO

Mnimo:

MTODO RESULTANTE

Septiembre 2008
Pgina 68 de 68

Mtodos opcionales que
requeriran blindaje:

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