M E T O D O L O G I A

C U A N T I T A T I V A
E s t r a t e g i a s y . t c n i c a s
d e i n v e f t i g a c i n s o c i a l
~ crn~ ~ -
--
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METODOLOGA CUANTITATIVA:
ESTRATEGIAS yTCNICAS
DE INVESTIGACIN SOCIAL
PROYECTO EDITORIAL
SNTE SIS SOCIOLOGA
Directores:
Antonio Izquierdo Escribano
J ess Leal Maldonado
Ramn Ramos Torre
ME TODOLOGA CUANTITATIVA:
E STRATE GIAS y TCNICAS
DE INVE STIGACIN SOCIAL
M.a ngeles CeaD' Ancona
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Diseo decubierta: J V Diseo grfico
Reservados todos los derechos. Est prohibido, bajo
lassanciones penales yel resarcimiento civil previstos
en las leyes, reproducir, registrar o transmitir esta
publicacin, ntegra oparcialmente por cualquier sis-
tema derecuperacin ypor cualquier medio, sea me-
cnico, electrnico, magntico, electroptico, por fo-
tocopia opor cualquier otro, sin laautorizacin previa
por escrito deEditorial Sntesis, S. A.
M: ngeles Cea D'Ancona
EDITORIAL SNTESIS, S. A.
ValIehermoso, 34- 28015Madrid
Telf.: (91) 5932098
Depsito Legal: M. 30.037-1996
ISBN: 84-7738-420-7
Impresin: Lavel, S. A.
Impreso en Espaa - Printed in Spain
~ --
Al lector annimo
----------_.~
AGRADE CIMIE NTOS
Agradezco al director delacoleccin, Antonio Izquierdo, yal editor, Francisco Be-
lIoso, el haberme propuesto la elaboracin del presente manual.
Tambin, deseo dejar constancia demi gratitud hacia los profesores yautores que
han contribuido ami formacin, lamayora de cuyos nombres aparecen listados en la
bibliografa. Mencin especial merece Miguel S. Valles Martnez, por la lectura re-
posada de borradores yla aportacin de supunto de vista personal yprofesional.
A laFundacin J uan March, yaotros muchos centros, agradezco el haberme fa-
cilitado la consulta de sus fondos bibliogrficos.
Asimismo, tengo presente alas promociones de alumnos de los ltimos aos, por
su estmulo constante.
Mi ltimo pensamiento se dirige ami familia, ala que tanto debo.
ND ICE
INTRODUCCIN 15
PRIMERA PARTE
FUDAMENTOS TERICO-EMPRICOS
DE LA INVESTIGACIN SOCIAL
CAPTULO 1: COORDENADAS HISTRICAS
DE LA INVESTIGACIN SOCIAL:
TEORA E INVESTIGACIN EMPRICA
1.1. Bases empricas y terico metodolgicas en el origen de la sociologa 19
1.1.1. Orgenes de lainvestigacin social 20
1.1.2. Principales contribuciones terico-metodolgicas de los fun-
dadores de la sociologa 26
1.2. Recepcin, institucionalizacin Ycrisis en el desarrollo de la sociolo-
ga: implicaciones metodolgicas 32
1.2.1. El caso estadounidense 33
1.2.2. El caso espaol 39
1.3. El contexto actual: diagnstico y previsiones 40
Lecturas complementarias 41
Ejercicios propuestos .. 42
CAPTULO 2: EL ANLISIS DE LA REALIDAD SOCIAL:
APROXIMACIONES METODOLGICAS
2.1. El objeto y el mtodo de la investigacin social .
2.1.1. Pluralidad metodolgica .
. .
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10 Metodologa cuantitativa: Estrategias y tcnicas de investigacin social
2.1.2. Articulacin yconvergencia interparadigmtica: la triangula-
cin 47
2.1.3. Ejemplos de laprctica de la triangulacin en investigaciones
reales 59
2.2. El mtodo cientfico 62
2.2.1. Integrantes esenciales del mtodo cientfico 65
2.2.2. La cientificidad de la sociologa 75
Lecturas complementarias 76
Ejercicios propuestos .... 77
SEGUNDA PARTE
LOS PRELIMINARES DE LA INVESTIGACIN SOCIAL
CAPTULO 3: LA ORGANIZACIN DE LA INVESTIGACIN
3.1. El proyecto de investigacin 81
3.1.1. La formulacin del problema de investigacin 82
3.1.2. La operacionalizacin del problema de investigacin 86
3.1.3. El diseo de la investigacin 88
3.1.4. La factibilidad de lainvestigacin 90
3.2. Diseos yestrategias de investigacin 91
3.2.1. Pluralidad de estrategias de investigacin 93
3.2.2. Tipologas de diseos de investigacin 97
3.2.3. Ejemplo detallado tomado de una investigacin real 113
3.3. La validez del diseo de investigacin 117
3.3.1. Validez interna 117
3.3.2. Validez externa 119
3.3.3. Validez de constructo 119
3.3.4. Validez de conclusin estadstica 120
Lecturas complementarias 122
Ejercicios propuestos 122
CAPTULO 4: LA OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS
4.1. Fundamentos yprincipios de la operacionalizacin 123
4.2. La medicin de variables: tipologas 126
4.3. De los conceptos tericos alos indicadores endices 136
4.4. Ejemplos de aplicaciones de conceptos-indicador es-ndices tomados
de investigaciones reales 142
4.5. Cuestiones de validez yde fiabilidad en lamedicin 149
4.5.1. La validez de la medicin 150
ndice 11
4.5.2. La fiabilidad de lamedicin 152
Lecturas complementarias 156
Ej ercicios propuestos 157
CAPTULO 5: LA SELECCIN DE LAS UNIDADES
DE OBSERVACIN: EL DISEO DE LA MUESTRA
5.1. Fundamentos Yclarificacin terminolgica 159
5.2. El tamao de la muestra 163
5.3. El error muestral 171
5.4. Tipos de muestreo: diseos muestrales probabilsticos Yno probabi-
lsticos 179
5.4.1. Muestreo aleatorio simple 181
5.4.2. Muestreo aleatorio sistemtico 183
5.4.3. Muestreo aleatorio estratificado 185
5.4.4. Muestreo aleatorio por conglomerados 192
5.4.5. Muestreo por cuotas 196
5.4.6. Muestreo de rutas aleatorias 199
5.4.7. Muestreo estratgico 200
5.4.8. Muestreo de "bola de nieve" 202
5.5. Ejemplos de diseos muestrales tomados de investigaciones reales 202
Lecturas complementarias 214
Ejercicios propuestos ...... 215
TERCERA PARTE
LA OBTENCIN DE INFORMACIN
CAPTULO 6: EL USO DE FUENTES DOCUMENTALES
Y ESTADSTICAS
6.1. Clarificacin terminolgica: el anlisis secundario y el meta-anlisis.
6.2. Fuentes de informacin "secundaria" .
6.2.1. Datos no publicados, elaborados por organismos pblicos y
privados, relativos asu actuacin .
6.2.2. Datos publicados por organismos pblicos y privados: estads-
ticas einformes , ,"
6.2.3. Investigaciones publicadas ,',','
6.2.4. Investigaciones no publicadas ,' '
6.3. Evaluacin Yanlisis de datos secundarios .
220
22:2
-
-
12 Metodologa cuantitativa: Estrategias y tcnicas de investigacin social
6.4. Ventajas einconvenientes del uso de fuentes documentales y estads-
ticas 232
6.5. Ejemplo de uso de datos secundarios en una investigacin real 234
Lecturas complementarias 237
Ejercicios propuestos .. 237
CAPTULO 7: LA INVESTIGACIN SOCIAL MEDIANTE ENCUESTA
7.1. La encuesta como estrategia de investigacin 239
7.1.1. Caractersticas esenciales de la encuesta 240
7.1.2. Ventajas einconvenientes de la encuesta 241
7.1.3. Modalidades de encuesta 244
7.1.4. Fases de la encuesta 252
7.2. El diseo del cuestionario 254
7.2.1. Tipos de preguntas 254
7.2.2. La formulacin de preguntas 262
7.2.3. La disposicin de las preguntas en el cuestionario y su codifi-
caci n 273
7.2.4. La prueba opretest del cuestionario 280
7.3. El trabajo de campo en una encuesta 281
7.3.1. La formacin de los entrevistadores 281
7.3.2. La supervisin del trabajo de campo 282
7.4. Ejemplo de un cuestionario aplicado en una investigacin real 283
Lecturas complementari as 290
Ejercicios propuestos 291
CAPTULO 8: LA EXPERIMENTACIN COMO ESTRATEGIA
DE INVESTIGACIN SOCIAL
8.1. Caractersticas esenciales de la experimentacin 294
8.2. Los diseos experimentales 299
8.2.1. El experimento intersujetos 300
8.2.2. El experimento intrasujetos 303
8.3. El control de explicaciones alternativas en lainvestigacin experimen-
tal 304
8.4. Los experimentos de campo frente alos de laboratorio 308
8.5. Ventajas einconvenientes de la experimentacin como estrategia de
investigacin 309
8.6. Ejemplo desarrollado de un experimento tomado de una investiga-
cin real 311
Lecturas complementarias 314
Ejercicios propuestos .... 314
ndice 13
CUARTA PARTE
EL ANLISIS Y LA PRESENTACIN DE LA INFORMACIN
CAPTULO 9: EL ANLISIS DE LOS DATOS
9.1. Los preliminares del anlisis de datos 317
9.1.1. La creacin de los ficheros de datos 318
9.1.2. La depuracin de la informacin 319
9.2. El anlisis estadstico univariable 321
9.2.1. La distribucin de frecuencias 321
9.2.2. Representaciones grficas 323
9.2.3. Estadsticos univariables 328
9.3. El anlisis bivariable 331
9.3.1. Las tablas de contingencia 331
9.3.2. Otros anlisis bivariables 335
9.4. El anlisis multivariable 337
9.4.1. Tcnicas multivariables de dependencia 338
9.4.2. Tcnicas multivariables de interdependencia 343
9.5. Paquetes estadsticos disponibles 348
Lecturas complementarias 349
Ejercicios propuestos 350
CAPTULO 10: EL ANLISIS DE CONTENIDO CUANTITATIVO
10.1. El anlisis de contenido como tcnica de anlisis .
10.1.1. Caractersticas esenciales del anlisis de contenido cuantitativo
10.1.2. Fases de un anlisis de contenido .
10.2. La seleccin del "corpus" de documentos omaterial de anlisis .
10.3. La explotacin del material .
10.3.1. La fragmentacin del documento en unidades de codificacin
y de contexto .
10.3.2. La clasificacin de las unidades en categoras .
10.3.3. El uso de programas informticos para el anlisis textual .
10.4. El tratamiento estadstico y la interpretacin de los resultados .
10.4.1. Ejemplos desarrollados de anlisis de contenido en dos inves-
tigaciones reales ,..,"
10.5. La aplicabilidad del anlisis de contenido y los lmites alainfere:l:;"
10.5.1. Cuestiones de validez y de fiabilidad .
Lecturas complementarias , ,"""
Ejercicios propuestos , ,
351
352
353
355
356
356
358
361
- --
- -
- -
14 Metodologa Cllantitativa: Estrategias y tcnicas de investigacin social
CAPTULO 11: EL INFORME DE LA INVESTIGACIN
11.1. La organizacin del informe: contenidos bsicos 377
11.2. La redaccin del informe 382
Lecturas complementarias 383
Ejercicios propuestos 384
ANEXO de Tablas 385
BIBLIOGRAFA 393
- --
INTRODUCCIN
El texto que el lector tiene en sus manos pretende ser un "manual didctico", que
despierte el inters por la metodologa de lainvestigacin, alavez que instruya en los
conocimientos necesarios para su prctica.
La traduccin de este desideratum seha plasmado en la escritura de once captu-
los agrupados en cuatro bloques temticos, de los que se dapronta cuenta en el ndi-
ce del texto. En ellos han adquirido forma los contenidos derivados de los tres con-
ceptos que componen el ttulo yla clave de la obra: "metodologa", "estrategias" Y
"tcnicas" de investigacin.
Estos conceptos se entienden de manera inclusiva: el primero incluyendo al se-
gundo yste, asu vez, al trmino ms subordinado, ms coloquial tambin, de tcni-
cas. La metodologa ocupa el orden superior (supraordinado). Comprende los "prin-
cipios generales que guan la investigacin" (Bulmer, 1992: 4). Del nivel metodolgico
sepasa al nivel estratgico. En l sedeciden las tcnicas concretas para la consecucin
de los objetivos del estudio, en consonancia con el enfoque que quiera darse ala in-
dagacin.
La exposicin de lamateria comienza con lapresentacin de la gnesis yel desa-
rrollo de la sociologa como ciencia para, desde lahistoria, comprender el pluralismo
terico-metodolgico existente en este campo Ylanecesidad de convergencia o arti-
culacin interparadigmtica. De ello resulta una propuesta de definicin Yestructu-
racin de lainvestigacin social.
A continuacin sepresenta un mapa organizativo (cognitivo), en el que seponen
en relacin las tcnicas con las estrategias, Ystas con los diseos. Despus, sedesarrolla
cada fase del proceso de investigacin.
El segundo bloque temtico se dedica a"los preliminares de la investigacin so-
cial". Incluye las fases iniciales del proyecto de investigacin: desde laformulacin del
16 Metodologa cuantitativa: Estrategias y tcnicas de investigacin social
problema de estudio, hasta su operacionalizacin en la vertiente terico-analtica
(conceptos yvariables aanalizar) ypoblacional (el diseo de lamuestra).
Siguiendo el orden del proceso deinvestigacin, latercera parte seocupa de la ob-
tencin de informacin en la metodologa cuantitativa mediante las principales estra-
tegias ytcnicas de investigacin. De cada una de ellas se sealan sus caractersticas
esenciales, junto con las ventajas einconvenientes fundamentales de su uso en la in-
vestigacin social.
El libro concluye con "el anlisis ylapresentacin de lainformacin". En este l-
timo bloque temtico se ofrece una visin panormica de las distintas tcnicas esta-
dsticas de anlisis, as como una breve relacin depautas aseguir en laredaccin del
Informe de investigacin.
La extensin de los captulos es muydispar. Depende delacomplejidad delos con-
tenidos temticos correspondientes. Para facilitar lacomprensin de stos, laexposicin
terica seacompaa devarios ejemplos ilustrativos. A estos sesuma ladescripcin me-
todolgica de investigaciones "reales", efectuadas en Espaa, en aos recientes (co-
mo ejemplos desarrollados). Con lapresentacin deestudios realizados en un contexto
prximo al del lector sequiere facilitar lacomprensin del ejercicio de lainvestigacin
social, adems de ofrecer referencias que pueden serIe tiles en su actividad profe-
sional.
Los captulos concluyen con una seleccin bibliogrfica, a modo de "lecturas
complementarias" recomendadas, yuna propuesta de "ejercicios". Al enfrentarse asu
realizacin, el lector podr comprobar si ha asimilado los contenidos esenciales de ca-
da captulo.
Si al final de lalectura del texto, sees capaz de disear una investigacin adecuada
aun problema especfico de estudio, yse es capaz dejustificar por qu se han selec-
cionado unas estrategias ytcnicas con preferencia aotras, sehabrn logrado los ob-
jetivos propuestos en la redaccin de este manual.