Integrantes:

BERENICE QUIMIZ
VERONICA VELASQUEZ
LEONARDO LPEZ



REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO:

GESTION ADMINISTRATIVA
FECHA 23/11/13
RNC.
#
CASO
I

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO
:
REPRESENTANTE
GENERAL


ELEMENTO 1.4 LITERAL E


DOCUMENTO
:



NO CONFORMIDAD MAYOR A: X MENOR B
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Se evidenci la falta de integracin implantacin en la organizacin del SST.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.















REPORTE DE NO CONFORMIDAD

PROCESO: AREA DE OPERACIONES FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO II

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO: Jefe de Operaciones


ELEMENTO 1.3 LITERAL C

DOCUMENTO:


1.1 LITERAL D


3.3 LITERAL A

NO CONFORMIDAD MAYOR A: X MENOR B
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
En el rea de operaciones se evidenci que 8 de 10 trabajadores entrevistados no tienen clara la
poltica de seguridad de la empresa ni los factores de riesgo asociados a sus puestos de trabajo,
adems, 5 de ellos declararon no haber recibido induccin alguna referente al tema.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.











REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: MANTENIMIENTO FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO III

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO:
Jefe de
mantenimineto


ELEMENTO 2.4 LITERAL A

DOCUMENTO:
Procediemiento de trabajos en
altura

2.4 LITERAL E




NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B x
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
En el departamento de mantenimiento se evidenci que los trabajadores cuentan con los equipos
de proteccin y herramientas adecuadas para realizar trabajos en altura, tambin cuentan con el
permiso de trabajo aprobado, sin embargo no estn realizando sus actividades de acuerdo a lo que
indica en Procedimiento de trabajos en altura, el cual no ha tenido ningn tipo de revisin y
actualizacin.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.














REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: AREA ADMINISTRATIVA FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO
IV

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO: Gerente General

ELEMENTO 1.5 LITERAL A

DOCUMENTO:
Registros de revisin por direccin
Acta de ultima revisin






NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B
OBS
C.
x

REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Revisando los registros de indicadores de seguridad planteados en la resolucin 390 con el
gerente general se evidenci que no se estn cumpliendo de acuerdo a su programacin, sin
embargo sin embargo, se propusieron acciones para corregir el no cumplimento.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.













REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: AREA MANTENIMIENTO ELECTRICO FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO V

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO:
Jefe de
mantenimiento
elctrico


ELEMENTO 3.2 LITERAL B

DOCUMENTO: Reporte de mantenimiento

3.3 LITERAL B




NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B x
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Revisando los reportes de mantenimientos del departamento de mantenimiento elctrico de la
organizacin se evidencio que un electricista tuvo una quemadura producto de un cortocircuito por
la presencia de voltaje en el sistema, se evidencia deficiencia en el sistema de comunicacin de la
empresa con sus colaboradores.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.














REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: LIMPIEZA FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO
VI

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO: Operario de limpieza

ELEMENTO 4.7 LITERAL F

DOCUMENTO:






NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B x
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Se evidenci que un operario de limpieza realizaba sus actividades sin el equipo de proteccin
pese a que la empresa le haba proporcionado los mismos, se evidencia falta de seguimiento para
el uso de equipos de proteccin personal.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.














REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: LIMPIEZA FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO
VII

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO: Personal de limpeza

ELEMENTO 2.4 LITERAL D

DOCUMENTO: PG-4.6

2.4 LITERAL E


1.3 LITERAL E

NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B x
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Se evidenci que tres operarios de limpieza no reportaban mediciones de gases como se requiere
en el procedimiento PG-4.6 antes de comenzar cualquier actividad de limpieza, se evidencia falta
de control operativo en el comportamiento del operador y correcciones a nivel administrativo.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.














REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: MANTENIMIENTO FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO
VIII

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO:
Operador de
mantenimiento


ELEMENTO 2.4 LITERAL D

DOCUMENTO:
Manual de sistema de gestin de
salud y seguridad
2.3 mantenimiento

2.4 LITERAL E


1.3 LITERAL E

NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B x
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Se evidencio que el operario no registra las mediciones en el formato establecido, se evidencia
falta de control operativo en el comportamiento del operador y correcciones a nivel administrativo.
Se concluye falta de registro.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.













REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: CAPACITACIN FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO
IX

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO:
Responsable de
seleccin y
capacitacin de
instructores


ELEMENTO 3.1 LITERAL B

DOCUMENTO:

3.4 LITERAL B4


3.4 LITERAL B5

NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B X
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Se observ que se haba designado para una capacitacin de manejo de extintores a un elemento
que no cuenta con competencia necesaria, se evidencia falta de planificacin de capacitacin y
eficacia de los mismos.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:



Si considera que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explique las razones para su decisin
y exponga qu acciones adicionales debera tomar el auditor.













REPORTE DE NO CONFORMIDAD



PROCESO: AUDITORIAS INTERNAS FECHA 23/11/13 RNC. #
CASO X

AUDITOR: BERENICE QUIMIZ
LEONARDO
LOPEZ
VERONICA
VELASQUEZ

AUDITADO:
Responsable de
auditoria interna.


ELEMENTO 4.5 LITERAL E

DOCUMENTO: Reportes de auditora interna






NO CONFORMIDAD MAYOR A:


MENOR B X
OBS
C.


REPORTE DEL AUDITOR: Describa las evidencias
Se observ la falta de actividades posteriores a la auditoria ya que se presenta el mismo
porcentaje de no conformidades en el departamento de operaciones.
FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO: