ANEXO N 2

CONTENIDOS MNIMOS DE UN PROGRAMA PRESUPUESTAL

1


I. INFORMACIN GENERAL

1.1 Nombre del Programa Presupuestal:
El nombre debe ser corto y claro, y que refleje el Resultado Especfico.



Nota: Si el programa ha sido creado por norma expresa indicar el nombre y nmero de
dispositivo.


1.2 Tipo de diseo propuesto

- Propuesta de PP del ejercicio fiscal 2013 revisin del diseo

- Propuesta de PP del ejercicio fiscal 2013 ampliacin del diseo

- Propuesta de PP del ejercicio fiscal 2013 rediseo

- Nueva propuesta de PP

Para las propuestas de PP presentadas al ejercicio fiscal 2013, se entender por:

- Revisin del diseo de PP, la que se hace sobre las observaciones y/o
recomendaciones remitidas por la DGPP.
- Ampliacin del diseo a la incorporacin de nuevos productos, los cuales
debern satisfacer los contenidos mnimos del Anexo N2, en conjunto.
- Rediseo cuando se modifique sustantiva o completamente el diseo actual
(siempre y cuando se encuentre tcnicamente justificado el rediseo), de acuerdo
a los contenidos mnimos del Anexo N2. Por ejemplo: eliminando productos,
desagregando un programa en ms programas, unificando programas en uno, etc.

Se entender por nueva propuesta de PP, aquella que no se encuentra considerada
como categora de programa presupuestal en el ejercicio fiscal 2013.

1.3 Entidad Rectora del PP
Es aquella entidad rectora de la poltica en la que se encuentra enmarcado el PP y que
tiene competencias para establecer normas (estndares) tcnicas y criterios de diseo
y operacin del programa.



1.4 Responsable Tcnico del PP

1
Considerar el presente formato para la presentacin de PP como referencial. En el caso se opte por no
usarlo, deber garantizar que se satisfagan todos los contenidos requeridos y que la omisin involuntaria
podr ser motivo de no pasar el proceso de verificacin.
El Anexo N 2 deber remitirse en formato fsico y en formato digital (Word), adjuntando todas las tablas y
bases en formato Excel.

2
Definir el cargo y nombre de la persona con responsabilidad directa sobre el diseo y
resultados esperados del PP. Dicha persona gerenciar el PP, articulando productos y
rindiendo cuentas sobre los resultados. Idealmente, tendr un cargo con
responsabilidad que garantice coordinacin con los niveles directivos que provean los
productos y con la alta direccin. Debe tener suficiente conocimiento y competencias
para tomar decisiones.



1.5 Coordinador territorial
Cuando existan productos y/o actividades que requieran ser provistas por ms de un
nivel de gobierno, definir el cargo y nombre de la persona con responsabilidad directa
sobre la articulacin territorial de los productos del PP. Considerar que el coordinador
territorial es parte del equipo tcnico de la entidad responsable.



1.6 Coordinador de seguimiento y evaluacin
Definir el cargo y nombre de la persona.




II. DIAGNSTICO

2.1 Identificacin del problema especfico

Un problema se define como una brecha de atencin o la necesidad de una poblacin
especfica, que se espera resolver con el PP.

Un problema debe estar expresado como una condicin negativa en la poblacin,
necesariamente cuantificable en trminos de su magnitud, temporalidad, grupo
poblacional, mbito.

Considerar que:

- Los problemas de gestin y/o problemas de proceso de una entidad pblica no
constituyen un problema especfico, por lo tanto no originan PP. Por ejemplo:
reestructuraciones, modernizacin de la gestin, fortalecimiento de capacidades
no vinculadas a un producto, entre otros.

- Las temticas transversales no constituyen un problema especfico, por lo tanto no
originan un PP. Cuando existan brechas asociadas a las temticas transversales
de las polticas pblicas que formen parte del diagnstico del problema especfico,
stas podrn incorporarse al diseo del PP de dos formas: (i) identificarse como
supuestos en el diseo del PP (cuando no puedan ser abordadas dadas las
competencias de las entidades), o (ii) incorporarse como productos y/o actividades
en el diseo del PP (cuando las competencias de las entidades involucradas lo
permitan). Por ejemplo: niez, primera infancia, gnero, adulto mayor, pobreza,
modernizacin de la gestin, etc.

2.1.1. Enunciado del Problema Especfico



3

2.1.2. Competencias de la Entidad para abordar el problema

Liste las competencias, que segn su Ley Orgnica, su entidad cuenta para abordar el
problema identificado.

Seale las competencias que son exclusivas y/o compartidas, identificando en el caso
de las ltimas si tiene un rol rector.

Tabla # 1


Competencias

Exclusivas /
Compartidas
Si es
compartida,
indique si
tiene la
rectora





2.1.3. Datos estadsticos o cuantitativos sobre el problema identificado

Adjunte datos estadsticos y/o cuantitativos de al menos tres aos previos a la
propuesta de PP, que sean suficientes para justificar la necesidad del PP y/o magnitud
del problema identificado. Relate la justificacin del problema identificado apoyado en
los datos adjuntos. Estos datos debern reflejar clara e inequvocamente la existencia
de una brecha o necesidad en la poblacin, y la no existencia de otras intervenciones
pblicas atendiendo la misma necesidad o cubriendo la misma brecha.

De ser necesario, considere la presentacin de desagregaciones de acuerdo a los
atributos pertinentes que identifique en el problema. Por ejemplo: mbito geogrfico,
gnero, cohortes, tipo de establecimiento, etc.

Tabla # 2


2009 2010 2011
Variable
Desagregaciones pertinentes





Notas:
(1) Genere una tabla por variable a presentar.
(2) Consigne fuente y fecha.
(3) Considerar que cuando las mediciones sean no correlativas, y deber registrar las tres ltimas
mediciones disponibles.

2.2. Identificacin y cuantificacin de la poblacin

2.2.1. Poblacin potencial
Se define como poblacin potencial a aquella que presenta el problema y/o
necesidad que justifica o da origen al programa.

4

Identifique a la poblacin que presenta el problema.

Ejemplo: Personas con discapacidad, Hogares sin abastecimiento de energa elctrica,
etc.

2.2.2. Cuantificacin de la poblacin potencial
La poblacin que presenta el problema deber ser cuantificada, para lo que se
requerir determinar la unidad de medida de la poblacin (personas, establecimientos,
familias, hogares, microempresas, etc.), as como el valor cuantitativo de las unidades
de medida.

Tabla # 3
Valor Unidad de medida

Indique fuente y fecha de la informacin.

Ejemplo: Aproximadamente 6 millones de personas discapacitadas, se estiman 1.5
millones de hogares sin abastecimiento de energa elctrica, se identifican 7 millones
de kilmetros de vas terrestres no operativas, etc.
Valor Unidad de medida
6 millones Personas discapacitadas
Fuente: ENAHO, 2009.

2.2.3. Criterios de focalizacin

Considerando que no toda la poblacin que presenta el problema requiere de la
intervencin del Estado, los criterios se definen como aquellos que establecen qu
poblacin deber recibir necesariamente la intervencin del Estado (PP).

Liste los criterios de focalizacin y justifique esta seleccin. No se debern considerar
en el caso de intervenciones universales. En el caso que s lo sean, justifica que el
problema especfico requiere este tipo de abordaje.



2.2.4. Poblacin objetivo

La poblacin objetivo es aquella que cumple con los criterios de focalizacin del PP
(tiene la misma unidad de medida de la poblacin potencial). Asimismo, esta poblacin
deber reflejar los atributos pertinentes identificados para la poblacin potencial. Por
ejemplo: el problema afecta diferenciadamente a hombres y mujeres o por etnia, grupo
etario, ubicacin geogrfica, etc.

En el caso de intervenciones universales, la poblacin objetivo y la poblacin potencial
coinciden, por lo que no ser necesario detallar este contenido.

Identifique a la poblacin objetivo:



Cuantifique a la poblacin objetivo, con los mismos criterios que cuantific la poblacin
potencial (unidad de medida y valor medido).


5
Tabla # 4

Valor Unidad de medida

Indique fuente y fecha de la informacin.

2.2.5. Atributos de la poblacin objetivo

Caracterice a la poblacin segn los atributos pertinentes que permitan su
identificacin (brechas por etnia, grupos etarios, ubicacin geogrfica, etc.).
Cuantifique dichas caractersticas.

Tabla # 5
Atributo
Valor Unidad de medida

Indique fuente y fecha de la informacin.
Elabore una tabla por cada atributo identificado.

2.3. Causas del problema identificado
Para abordar el punto 2.3. puede optar por desarrollar el contenido 2.3.1. o el 2.3.2.

Para presentar las relaciones de causalidad del problema identificado se podrn elegir
dos modalidades:

- Desarrollo grfico de un rbol de problemas, que necesariamente deber estar
acompaado de una descripcin narrativa.
- Adopcin de un modelo conceptual ya desarrollado.

2.3.1. Desarrollo de un rbol de problemas

rbol # 1

* Este rbol puede tener ms desagregaciones de causas indirectas hacia abajo.

Causas
indirectas
Causas directas
Problema
identificado

6
Para la descripcin narrativa de cada causa directa e indirecta (identificada en el rbol
#1), deber considerar los siguientes contenidos:

Tabla # 6

Descripcin de la causa

Copie aqu la causa identificada en el rbol # 1
Describa la vinculacin entre
la causa y el problema
especfico

Magnitud de la causa (datos
cuantitativos)


Atributos de la causa (datos
cuantitativos)


Evidencia que justifique la
relacin de causalidad
respectiva
(cite la evidencia de la Nota I)



2.3.2. Adopcin de un modelo conceptual existente

Un modelo conceptual existente necesariamente responde a un conjunto de
conocimientos de carcter acadmico y fundamento conceptual, identificando la fuente
de origen.

En el caso que se opte por adoptar un modelo conceptual ya desarrollado, se solicita
adjuntar el modelo, la referencia y desarrollar la descripcin narrativa de las causas
solicitada segn el punto 2.3.1.

III. DISEO DEL PROGRAMA

3.1. Resultado especfico

El resultado especfico se deriva del problema identificado, y se define como un
cambio, de carcter cuantificable, que puede ser observado sobre la poblacin
objetivo, en un periodo de tiempo determinado.

Tabla # 7

Problema identificado Resultado especfico


A quines beneficiar?
(poblacin objetivo)




3.2. Anlisis de los medios

Sobre la base del acpite 2.3., continuar con el anlisis de los medios para la
identificacin de posibles soluciones a las causas identificadas.

El anlisis de los medios consiste en revertir las situaciones identificadas como causas
directas e indirectas en el rbol de problemas (rbol # 1 del acpite 2.3.), las cuales
pasarn a ser medios directos e indirectos en rbol medios.

7



rbol # 2: rbol de medios

* Este rbol puede tener ms desagregaciones de medios indirectas hacia abajo, en correspondencia con
el rbol de causas.

3.3. Anlisis de alternativas

Los medios fundamentales son aquellos cuya causa asociada tienen una fuerte
vinculacin con el problema especfico, considerando los contenidos presentados en la
tabla # 6.

Para aquellos medios considerados fundamentales y que estn dentro de sus
competencias, desarrollar las alternativas de intervencin, empezando por los medios
de menor nivel en el rbol.

El anlisis de las alternativas consiste en la identificacin de posibles y/o actuales
intervenciones que permiten viabilizar los medios desarrollados. De esta forma, por
cada medio se identificarn ms de una alternativa de intervencin, que pueden ser
mutuamente excluyentes o complementarias, sobre las que se analizar su efectividad
para su posterior priorizacin. En los casos excepcionales en los que slo sea posible
identificar una nica alternativa para viabilizar el medio, se deber sustentar dicha
situacin.


Tabla # 8
Medios
indirectos
Medios directos
Resultado
especfico

8

Descripcin del medio

Describa brevemente el medio del rbol # 2.
Alternativa de
intervencin 1


Alternativa de
intervencin 2


Alternativa de
intervencin 3






Alternativa de
intervencin n


* Considere n el nmero de alternativas para viabilizar los medios identificados como fundamentales y
de su competencia.

Considere la priorizacin de los medios a desarrollar en la siguiente seccin sobre la
base de:

- La identificacin de rutas crticas de medios, que han probado ser las ms
efectivas.
- Las competencias de la entidad para abordar el problema.

3.3.1. Anlisis de las alternativas de intervencin

Una vez identificadas las alternativas de intervencin para cada medio, se proceder a
analizar la factibilidad y efectividad de las mismas. Es decir, se proceder a identificar
aquellas que, segn este anlisis, debern ser provistas por el PP.

Tabla # 9

Alternativa de intervencin
identificada

Describa la alternativa de intervencin que analizar
Descripcin breve de la
alternativa de intervencin


Identifique si esta intervencin
ya viene siendo ejecutada


Evidencia que justifique la
efectividad de la alternativa
(cite la evidencia de la Nota I
slo el nmero)


Para comparar alternativas, se emplearn como criterios: (i) las evidencias de la
efectividad y eficiencia de las alternativas (se privilegia la efectividad), (ii) la viabilidad
financiera de implementar dichas alternativas.

3.4. Transicin de las alternativas al producto

Sobre la base de las intervenciones seleccionadas de acuerdo al anlisis de
efectividad de las alternativas, estas se agruparn o derivarn en productos. El
producto se define como el conjunto articulado de bienes y/o servicios (entregable)

9
que recibe la poblacin objetivo con el objetivo de generar un cambio. Esta
intervencin del Estado contribuye al logro del Resultado Especfico del PP.

Sobre la poblacin objetivo definida es posible identificar criterios para priorizar la
entrega de cada producto del PP, a partir de los cuales se identifica, ya sea por
restricciones presupuestarias, tecnolgicas o de oferta, y/o porque se ha definido una
estrategia de intervencin por etapas, una poblacin priorizada para cada producto.

El producto se define a partir de la poblacin priorizada asociada, pero en general se
cuantifica en trminos de un grupo poblacional que lo recibe. En otras palabras, en
los casos que la poblacin priorizada reciba directamente la provisin del producto,
este podr tener como unidad de medida de produccin fsica a esta poblacin.
Mientras que, en aquellos casos en los que la poblacin priorizada recibe
indirectamente la provisin del producto, la unidad de medida de produccin fsica del
mismo difiere de la unidad de medida de la poblacin priorizada y corresponde al
grupo poblacional que recibe el producto.

La descripcin del producto responder mnimamente a las siguientes cuestiones:

- Quin recibe el producto / o sobre quin se interviene? grupo poblacional que
recibe el producto.
- Qu bienes y/o servicios especficos recibir dicho grupo poblacional?
- Cul es la modalidad de entrega del producto a dicho grupo poblacional?
- Quin realiza la entrega del producto?
- Dnde se entrega el producto?

Los productos en la metodologa de marco lgico corresponden a los componentes.

Tabla # 10

Denominacin del
producto

La identificacin del producto deber considerar su unidad de medida.
Grupo poblacional que
recibe el producto


Responsable del diseo
del producto


Responsable de la
entrega del producto


Identifique los niveles de
Gobierno que entregan
el producto completo
(Marque con un aspa)

GN

GR

GL

Indicador de produccin
fsica de producto

Indicadores de
desempeo del producto





Modelo operacional del producto

1. Definicin
operacional
Es el procedimiento mediante el cual se estandariza, precisa y describen los
contenidos del producto (bienes y servicios) entregados al grupo poblacional
que recibe el producto. Deber responder a las siguientes preguntas:
- Qu bienes y/o servicios especficos recibir el grupo poblacional que
recibe el producto?

10
- Cul es la modalidad de entrega del producto al grupo poblacional que
recibe el producto?
- Quin realiza la entrega del producto?
- Dnde se entrega el producto?

2. Organizacin para la
entrega del producto
Identifica las unidades orgnicas (actores) con sus respectivos roles y
funciones en la entrega del producto.
Si un producto es ejecutado conjuntamente por ms de una entidad, identificar
actores y sus respectivos roles para la entrega del producto.

3. Criterios de
programacin
Es la norma o estndar que establece cmo se determinan las metas de
produccin fsica del producto. Se debe sealar la fuente de informacin
empleada para establecer los criterios.

4. Mtodo de
agregacin de
actividades a
producto
La realizacin del conjunto de las actividades permite obtener el producto, por
lo tanto, se debe proponer un mtodo que permita obtener de las metas fsicas
planteadas para las actividades y de la ejecucin de dichas metas, las metas
fsicas de producto tanto programadas como ejecutadas.
Se proponen como mtodos de agregacin:
- La suma de las metas fsicas de las actividades (garantizando que las
unidades de medida del producto y de las actividades es la misma).
- La meta fsica de la actividad ms relevante
- La meta fsica ms alta alcanzada en las actividades
- La meta fsica ms baja alcanzada en las actividades
- Una combinacin de las anteriores

5. Flujo de procesos Es la representacin grfica (simple) de los procesos para llegar a la entrega
del producto, identificando roles y actores. Adjunte, de manera opcional, su
flujo de procesos completo.
Llene una tabla por cada producto identificado.

3.5. Actividades, tareas e insumos

La actividad se define como una accin sobre una lista especfica y completa de
insumos (bienes y servicios necesarios y suficientes), que en conjunto (con otras
actividades) garantizan la provisin del producto. Se debe considerar que la actividad
deber ser relevante y presupuestable.

Las tareas estn referidas a las acciones que deben realizar las instituciones pblicas
para asegurar el desarrollo e implementacin de las actividades.

Por su parte, los insumos estn constituidos por los recursos fsicos, humanos y
financieros; necesarios para el desarrollo de las tareas y la ejecucin de las
actividades. Los recursos fsicos estn identificados en el catlogo de bienes y
servicios del MEF. Los recursos humanos se encuentran identificados en el mismo
catlogo. Los recursos financieros podrn identificarse a travs de los mdulos del
Sistema Integrado de Administracin Financiera.

Es fundamental la participacin de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
cuando corresponda, en la identificacin y diseo de actividades e insumos que
requieren ser adaptados a las caractersticas particulares de cada regin.

Liste las actividades necesarias para proveer cada uno de los productos identificados
en el numeral 3.4.:

Tabla # 11

Denominacin del
producto

Copie la denominacin del producto de la tabla #10.
Actividad 1

11

Actividad 2





Actividad n


Considere n el nmero de actividades necesarias para proveer el producto.
Repita esta tabla para cada producto identificado.

Tabla # 12

Denominacin de la
actividad

Copie la actividad a describir de la tabla #11.
Identifique los niveles de
Gobierno que ejecutan
la actividad (Marque con
un aspa)

GN

GR

GL

Unidad de medida del
indicador de produccin
fsica


Modelo operacional de la actividad

1. Definicin
operacional
Es el procedimiento mediante el cual se estandariza, precisa y describe cmo
se ejecutar la actividad (accin sobre una lista especfica de insumos).
2. Organizacin para la
ejecucin de la
actividad
Identifica las unidades orgnicas (actores) o entidades con sus respectivos
roles y funciones en la ejecucin de la actividad.
Si una actividad es ejecutada conjuntamente por ms de una entidad,
identificar actores y sus respectivos roles para la ejecucin de la actividad, as
como las tareas que corresponden a cada entidad.

3. Criterios de
programacin
Es la norma o estndar que establece cmo se determinan las metas de
produccin fsica del producto. Se debe sealar la fuente de informacin
empleada para establecer dichos criterios.

4. Flujo de procesos Es la representacin grfica (simple) de los procesos para llegar a la entrega
del producto, identificando roles y actores. Adjunte, de manera opcional, su
flujo de procesos completo.
5. Diagrama de Gantt De acuerdo a lo sealado en el punto previo, adjunte una tabla con la
planificacin de la ejecucin de procesos segn un Diagrama de Gantt por
meses, que contenga mnimamente los siguientes tems:
- Identificador de tarea / proceso / accin
- Tarea / proceso / accin
- Unidad de medida
- Cantidad
- Fecha de inicio
- Fecha de trmino
- Responsable
- Identificar los meses de ejecucin, segn el Diagrama de Gantt
* Esta informacin ser remitida en formato electrnico.
6. Listado de insumos Liste los procesos detallados previamente e identifique los insumos
(enfatizando aquellos que resultan crticos) para cada uno de ellos, de
acuerdo a los siguientes tems:
- Proceso
- Subproceso
- Descripcin del insumo (ver Catlogo de bienes y servicios del MEF)
- Cantidad por vez
- Nmero de veces de uso
- Cantidad por caso
Adjunte una tabla que contenga mnimamente la informacin que establezca
la DGPP en su portal institucional para tal fin.
Aquellos que manejen SIGA PpR, adjuntar su reporte de insumos y/o base
de datos en formato electrnico.

12
* Llene una tabla por cada actividad identificada.


Para la elaboracin del listado de insumos usar como referencia el documento Gua
metodolgica para la elaboracin del listado de insumos para productos de Programas
Presupuestales DGPP (2013).

3.6. Indicadores

Un indicador es una medida de cmo se viene implementando un programa o
entregando un producto.

3.6.1. Indicadores de desempeo

Los niveles de resultado y producto de la matriz lgica debern contener indicadores
de desempeo que permitan verificar el avance en el logro de los objetivos respectivos
del PP. Para la definicin de indicadores refirase a la Nota II. Se podrn considerar
uno o ms indicadores por cada producto y resultado en la matriz lgica.

Liste los indicadores de desempeo para cada nivel de objetivo de la matriz lgica:

Tabla # 13

Nivel de objetivo Enunciado o nombre del indicador
Resultado final -
-
-
Resultado especfico -
-
-
Producto 1 -
-
-
Producto 2 -
-
-
-
-
-
Producto n -
-
-

Para cada indicador listado en la tabla #13, detalle la informacin requerida en la tabla
# 14:

Tabla # 14


PROGRAMA

Nombre del indicador

mbito de control (Nivel de objetivo de la matriz lgica)
Resultado esperado del marco lgico del programa, indicando si es un resultado final, especfico o
producto.

PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
(con recursos asignados en el presupuesto 2014)

13
- Lista de pliegos

DEFINICIN

Descripcin simple y breve del indicador.

DIMENSIN DE DESEMPEO

Indicar si se refiere a eficacia, eficiencia, calidad o economa.

VALOR DEL INDICADOR

Lnea de base y mediciones sucesivas realizadas del indicador.

JUSTIFICACIN

Se establecen los atributos del indicador que justifican su utilidad para el seguimiento y monitoreo de los
programas presupuestales. Se presenta una descripcin de las principales fortalezas en la definicin del
indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.

LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS

Se identifican al comparar el indicador seleccionado, con el indicador ideal para el monitoreo del
resultado o producto.

Entre las limitaciones ms comunes se encuentran los errores de medicin de los indicadores,
limitaciones en torno a los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del
indicador y los problemas asociados a la definicin del indicador. Pueden ser: restricciones tcnicas,
coberturas espaciales, series de tiempos y limitaciones en la comparabilidad.

Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin de referencia
sobre la cual se relativiza el valor del indicador y aquellos vinculados a la falta de correspondencia entre
el valor del indicador y el resultado esperado.

PRECISIONES TCNICAS

Se presentan algunos detalles especficos en torno al clculo de los indicadores.

MTODO DE CLCULO

Informacin relativa a los procedimientos utilizados en la produccin del indicador. Se especificar la
forma matemtica de calcular el indicador. Tambin se llama definicin operativa del indicador.

Dado que la mayor parte de los indicadores constituyen ratios, se especifica de manera independiente el
numerador y el denominador.

Cabe destacar que tanto las presiones tcnicas como el mtodo de clculo constituyen el detalle
operativo de la definicin del indicador.

PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES

Frecuencia de la produccin del indicador.

FUENTE DE DATOS

Fuente que origina el dato (encuesta de hogares, censo, registro administrativo, encuesta de fecundidad
y salud, evaluacin participativa, encuesta de uso del tiempo).

BASE DE DATOS

Bases de datos de la fuente de informacin que proporcionan el indicador: en lnea (direccin Internet),
CD, uso interno por tener datos de carcter confidencial, etc.

INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN

Presentar preguntas en el caso de una encuesta, etc.

14

SINTAXIS

Conjunto de reglas que definen las secuencias correctas de los elementos de un lenguaje de
programacin (cuando corresponda).


Los medios de verificacin de la matriz lgica sern los que se registren como
fuentes de datos en la tabla # 14.

3.6.2. Indicadores de produccin fsica

Cada producto deber tener un nico indicador de produccin fsica y cada actividad
un nico indicador de produccin fsica. Para ellos deber considerar el llenado de la
siguiente tabla:

Tabla # 15

Ficha tcnica del indicador de produccin fsica

Denominacin de
producto / actividad
Redactar el nombre del producto/actividad tal como aparece la Matriz de
Marco Lgico
Cdigo de producto /
actividad
En el caso de programas antiguos, colocar el cdigo SIAF segn su estructura
funcional programtica. En el caso de programas nuevos, o
productos/actividades nuevas, dejar en blanco.
Unidad de medida Redactar la unidad de medida proveniente de la lista de unidades de medida
publicada en la web del MEF.
Cdigo de la unidad de
medida
Consignar el cdigo de la unidad de medida proveniente de la lista de
unidades de medida publicada en la web del MEF.
Mtodo de medicin Para productos, describir brevemente las caractersticas que debe de reunir la
entrega del producto o servicio a los beneficiarios para incluirse en el conteo
de la produccin fsica.
Ejemplo de producto:
Unidad de medida: nio con vacuna completa
Mtodo de medicin: se considera en el conteo a aquellos nios que han
recibido todas las dosis de vacunas correspondientes a su edad.
Para actividades, describir brevemente las caractersticas que deben de las
acciones desarrolladas para, en conjunto con otras actividades, garantizar la
entrega del producto.
Fuente de informacin
de la programacin
Es aquella fuente de informacin sobre la base de la cual se identifica el
nmero de unidades de produccin fsica que se espera atender en un
periodo de tiempo determinado. Esta informacin es generalmente utilizada
en el diagnstico del diseo del PP, cuando se cuantifica la poblacin.
Ejemplos:
1. Producto: Estudiantes de EBR cuentan con materiales educativos
necesarios para el logro de los estndares de aprendizajes
Unidad de medida del indicador de produccin fsica: Estudiantes
Fuente de informacin para la programacin: Censo Escolar
2. Producto: Camino de herradura con mantenimiento vial
Unidad de medida del indicador de produccin fsica: Kilmetro
Fuente de informacin para la programacin: Inventario vial
calificado
3. Producto: Atencin prehospitalaria mvil de la emergencia con
soporte vial bsico SVB
Unidad de medida del indicador de produccin fsica: Paciente
atendido
Fuente de informacin para la programacin: Registros histricos de
atenciones prehospitalarias por emergencias


15
Fuente de informacin
para la ejecucin
Es aquella fuente de informacin sobre la base de la cual se identifica el
nmero de unidades de produccin fsica del producto entregado / actividad
ejecutada, durante el periodo programado. Esta informacin proviene de la
cuantificacin de documentos y/o registros administrativos, que sirven como
sustento de las unidades generadas. Siguiendo los ejemplos anteriores:

1. Fuente de informacin para la ejecucin: Pecosas de distribucin
2. Fuente de informacin para la ejecucin: Reportes de la Gerencia de
Desarrollo Urbano del Gobierno Local
3. Fuente de informacin para la ejecucin: SIGA PpR
.
Forma de recoleccin
de informacin para la
ejecucin
Especificar si los datos provienen de algn sistema de informacin, aplicativo
o si los datos se recogen de forma manual. Describir brevemente.
Responsable de
medicin
Especificar nombre y cargo.


3.7. Supuestos

Los PP pueden comprender diferentes riesgos; ambientales, financieros,
institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer
que el programa no logr los productos y/o el resultado especfico. La matriz lgica
requiere la identificacin de los riesgos en cada etapa: Actividad, Producto y Resultado
Especfico. El riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para
avanzar al nivel siguiente de objetivos.

El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las actividades indicadas y ciertos
supuestos se cumplen, entonces entregamos los productos indicados. Si proveemos
los productos indicados y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el
Resultado Especfico del PP.

Cabe recordar que para que una accin / factor se constituya en un supuesto, esta
deber estar fuera del mbito de control (competencias) de la entidad / unidad
responsable de la actividad, producto y/o PP.

No constituyen supuestos:

- La no asignacin de recursos financieros por parte del Estado.
- Temas relacionados a la medicin de los indicadores.

Liste los supuestos para cada uno de los niveles de objetivo de la matriz lgica,
siempre y cuando se considere que estos representan una condicin riesgo para la
poblacin. Pueden no existir supuestos para determinados niveles de la matriz lgica o
para toda la matriz.

Tabla # 16

Nivel de objetivo

Supuestos
Resultado final -
-

-

Resultado especfico -
-


16
-

Producto -
-

-

Actividad -
-

-


3.8. Vinculacin del Programa Presupuestal con los objetivos de poltica
nacional

El resultado final es un cambio en las condiciones, cualidades o caractersticas
inherentes a una poblacin identificada, del entorno en el que se desenvuelven o de
las organizaciones que la sirven, tanto del sector pblico como privado, y corresponde
a un objetivo de poltica nacional (objetivo especfico del Plan Bicentenario). Podrn
existir uno o ms PP y/o productos de PP que compartan un mismo resultado final, o
un PP que est vinculado a ms de un resultado final.

Cabe sealar que la lista referencial de resultados finales se publicar en el portal
institucional del Ministerio de Economa y Finanzas www.mef.gob.pe, la cual se
construye sobre la base del Plan Bicentenario El Per hacia el 2021 de CEPLAN,
considerando sus ejes estratgicos, objetivos nacionales, y objetivos especficos de
los cuales se derivan los resultados finales.

Seale la vinculacin del Resultado Especfico del PP con uno o ms Resultados
Finales (lista referencial de resultados finales) a travs de las evidencias que
justifiquen dicha relacin (Ver Nota I), de acuerdo a la siguiente tabla:

Tabla # 17

Resultado final Refiera el eje estratgico, objetivo nacional y resultado final
correspondiente.
Resultado especfico Refirase al contenido 3.1. de este anexo.
Sustento de la relacin RF RE Indique el numeral de evidencia de acuerdo a lo desarrollado en
la nota I.
Mximo dos (2) prrafos
* Llene una tabla por cada resultado final al que se asocie el PP.

3.9. Matriz lgica del Programa Presupuestal

Una vez desarrollados todos los contenidos del 3.1. 3.7., la informacin generada
podr ser sistematizada en una matriz lgica del PP.

Tabla # 18
Matriz lgica del Programa Presupuestal


Objetivos



Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos
importantes
Resultado final
Escriba el contenido
identificado en el contenido
3.8.
Liste los nombres
de los indicadores
descritos en el
contenido 3.6.,
Extraiga los medios
de verificacin de
la tabla # 14 del
contenido 3.6.
Seale los supuestos
identificados en el
contenido 3.7.

17
sobre la base de
las definiciones de
la Nota III.
Resultado especfico
Escriba el resultado
identificado en la tabla # 6, del
contenido 3.1.
Liste los nombres
de los indicadores
descritos en el
contenido 3.6.,
sobre la base de
las definiciones de
la Nota III.
Extraiga los medios
de verificacin de
la tabla # 14 del
contenido 3.6
(corresponde a la
fuente de datos).
Seale los supuestos
identificados en el
contenido 3.7.
Productos
Liste los nombres del producto
de la tabla # 9 del contenido
3.4.

1.

2.

3.

Para cada
producto:
Liste los nombres
de los indicadores
descritos en el
contenido 3.6.,
sobre la base de
las definiciones de
la Nota III.
Extraiga los medios
de verificacin de
la tabla # 14 del
contenido 3.6
(corresponde a la
fuente de datos).
Seale los supuestos
identificados en el
contenido 3.7.
Actividades
Para cada actividad en cada
producto, identificada en la
tabla # 11 del contenido 3.5.,
escriba el nombre de la
actividad.
1.
a.
b.
c.

2.
a.
b.
c.

3.
a.
b.
Liste los
indicadores de
produccin fsica
segn la tabla # 12
Seale los supuestos
identificados en el
contenido 3.7.


Se debe verificar la consistencia vertical, es decir, la relacin causa efecto desde las
actividades a los productos y de los productos al resultado planteado, as como la
contribucin al resultado final u objetivo de poltica.

Asimismo, se revisar la consistencia horizontal, es decir, el principio de
correspondencia de la matriz lgica propuesta. Para esto se vincula cada nivel de
objetivo con la medicin de logro (indicadores y sus respectivos medios de
verificacin), as como los riesgos (supuestos) que puedan afectar su ejecucin y
posterior desempeo.

3.10. Inclusin de Proyectos de Inversin Pblica en el PP

Los PIP se registran proyecto por proyecto, asocindolos al Programa Presupuestal al
que contribuyen para el logro de su resultado especfico.

Los Programas Presupuestales intensivos en proyectos, tienen productos asociados
al incremento de las coberturas de infraestructura (por ejemplo: kilmetros de nuevas
vas nacionales, hogares con unidad bsica de saneamiento, hogares con acceso
energa elctrica, hogares con lote habilitado, etc.), Estos productos requieren de la

18
ejecucin de proyectos y/o programas de inversin pblica (PIP) de generacin de
nuevas infraestructuras, mejoramiento y/o rehabilitacin de las mismas. En estos
casos, a fin de verificar es necesario que el marco lgico considere dichos productos.

En este contexto, los componentes de los PIP no pueden ser tratados como
actividades de un producto, dado que el PIP ya est registrado ntegramente, y no se
debe separar sus componentes.

Para el caso de los PP que son intensivos en proyectos (0042, 0046, 0047, 0060,
0061, 0068, 0082, 0083, 0091, 0101, 0108, 0111 ) se aplicar el siguiente contenido.


Por lo tanto, se dispone que en el caso de estos productos asociados al incremento de
la cobertura se deber tener como unidad de medida de producto aquella que mide el
incremento de la cobertura (por ejemplo: kilmetro, hogar con acceso, conexin, etc.).
Asimismo, las actividades de estos productos sern aquellas relacionadas
exclusivamente a la gestin de los proyectos, que no han sido incorporadas en el PIP
y que no corresponda a la actividad 6000032: Estudios de pre inversin. Dichas
actividades en sus definiciones operacionales podrn incluir las siguientes tareas (que
no estn contenidos en 6000032: Estudios de pre inversin):

Asistencia tcnica para el incremento de la cobertura - a las unidades
formuladoras y evaluadoras
Elaboracin de estndares tcnicos normativos vinculados a PIP
Seguimiento o verificacin que las actividades se hagan segn lo programado
por parte de las personas jurdicas contratadas para la ejecucin de los PIP
Saneamiento fsico y legal de los terrenos y/o locales donde los PIP
intervendrn
Verificacin de que la localizacin de los servicios que se instalan o mejoran
con los PIP no se encuentren ubicados en lugares no aptos o en riesgo de
desastre natural

Adicionalmente, el modelo operativo del producto deber incluir un sexto punto en el
que se detallen la tipologa de proyectos y estndares - establecidos en el marco del
SNIP, segn el formato adjunto (tabla # 19).

Tabla # 19
Nombre de la tipologa de PIP Rango de montos
de inversin de la
tipologa de PIP
(opcional)
Componentes de la
tipologa de PIP
Consignar criterios
especficos (si existieran)
de formulacin y
evaluacin establecidos en
el marco del SNIP
Escriba el nombre de las
tipologas de PIP
Consigne rango de
monto de inversin
(opcional)
S/.
Escriba el nombre de los
componentes
Liste los criterios
especficos establecidos
en el marco del SNIP Tipologa 1 Componente 1.1.
Componente 1.2.
Componente 1.3.
Tipologa 1 S/. Componente 2.1.
Componente 2.2.
Componente 2.3.



Tipologa n Componente n.1.
Componente n.2.

19
Componente n.3.

Ejemplo:
Nombre de la
tipologa de PIP
Componentes de la tipologa de PIP
Construccin,
Mejoramiento y/o
Ampliacin de
Sistemas de Riego te
extensin de redes
Infraestructura Mayor: Almacenamiento, Captacin, Conduccin
y Distribucin

Tecnificacin del Riego: Conduccin y Distribucin
Organizacin y Gestin: Fortalecimiento de Organizaciones de
Usuarios de Agua (administracin, recaudacin de tarifa, etc) y
Capacitacin sobre Operacin y Mantenimiento de la
infraestructura
Capacitacin de agricultores: Tcnicas de riego
Instalacin de los
Servicios de
Educacin Inicial
Escolarizada
Infraestructura cumple Normas Tcnicas de Diseo para I.E.I y el
Reglamento Nacional de Edificaciones y existe suficiente y
adecuada
dotacin de Mobiliario educativo
Resolucin Directoral
N 008-2012-EF/63.01 Anexo CME
06 CONTENIDOS MNIMOS
ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE
PREINVERSIN A NIVEL DE
PERFIL DE PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA DE
INSTALACION DE SERVICIOS
ESCOLARIZADOS EN EDUCACION
INICIAL DE 3 A 5 AOS
Asistencia en instalacin de Gestin institucional (Reglamento
Interno, Plan Operativo Anual y Plan Educativo Institucional)
Electrificacin Rural
mediante extensin
de redes
Lnea Primaria
Resolucin Directoral
N 008-2012-EF/63.01Anexo CME
07 CONTENIDOS MNIMOS
ESPECFICOS
DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN
A NIVEL
DE PERFIL DE PROYECTOS DE
INVERSIN
PBLICA DE ELECTRIFICACIN
RURAL
Red Primaria y subestaciones
Red Secundaria y acometidas domiciliarias
Electrificacin rural
mediante Instalacin
de Sistemas
Fotovoltaicos
Domiciliarios
Infraestructura - Colocacin del Mdulo
Capacitacin en operacin y mantenimiento de sistemas
Fotovoltaicos Domiciliarios
Construccin o
Acondicionamiento de
mini centrales
hidroelctricas
Obras civiles
Equipamiento electromecnico
Equipos auxiliares

A partir de la informacin del Banco de Proyectos y el SIAF, debe listar PIP de cada
tipologa (para todas las entidades que ejecutan el PP de los 3 niveles de gobierno)
considerando los siguientes campos de informacin.

Tabla # 20
Nombre
de la
tipologa
de PIP
Cdigo
SNIP del
Proyecto
Nombre
del
Proyecto
Cdigo
DGPP
del PIP
Fecha de
Viabilidad
(2009 en
adelante. Si
no es viable
sealar
situacin
en el SNIP)
Monto
PIP
Monto
F15
(1)
Ubigeo Pliego Unidad
Ejecutora
Monto
Devengado
acumulado
al 2012
(1)
PIM
2013
(2)
Saldo por
financiar
(4)= (1)-
(2)-(3)








IV. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

4.1. Seguimiento del desempeo


20
De acuerdo a la matriz lgica de la tabla # 17 del contenido 3.9., se deber elaborar
una matriz que comprenda mnimamente:

- Nivel de objetivo segn la matriz lgica.
- Enunciado de resultado final y productos.
- Nombre del indicador segn tabla # 14 del contenido 3.6.
- Unidad de medida del indicador de desempeo segn tabla # 14 del contenido
3.6.
- Fuente de datos segn tabla # 14 del contenido 3.6.
- Responsable de la medicin.
- Responsable de la definicin del indicador
- Formulacin del indicador (mtodo de clculo en la tabla # 14 del contenido
3.6.)
- Indicando si estn disponibles: (i) la base de datos, (ii) la sintaxis de clculo,
(iii) el estimado de lnea de base.

Tabla # 21

Nivel de
objetivo
Enunciado de resultado
/ producto
Nombre del indicador
(desempeo)
U.M. Fuente de
datos
Responsable
de definicin
Responsable
de medicin
Mtodo de
clculo
Disponible
Base de
datos
Sintaxis LdB
Resultado
especfico
Enunciado Indicador 1
Indicador 2

Indicador n
Producto Producto 1 Indicador 1
Indicador 2

Indicador n

Producto n
Indicador n


4.2. Evaluacin

Indicar si el programa ha tenido evaluaciones independientes (definidas como
realizadas y con recursos de organismo externo al programa y a la institucin que lo
ejecuta). De ser as, indicar:

Tabla # 22

Criterio S No
Tuvo una evaluacin independiente
i. Evaluacin de diseo
Indique la metodologa de dicha evaluacin (diseo):

ii. Evaluacin de procesos
iii. Evaluacin de impacto
iv. Otro tipo de evaluacin
Explique:
Indique:
Ao de trmino
Persona y/o institucin que realiz la
evaluacin.

Evaluaciones PpR S No
Tuvo una evaluacin independiente en el
marco de PpR

Firm Matriz de Compromisos de Mejora del
Desempeo

En caso respondi s en el ltimo contenido, completa la tabla # 25 (mencione los
compromisos a diciembre de 2011).

* Adjuntar: Informes finales de las evaluaciones, en el caso que no sea en el marco del PpR.

En el caso de contar con Evaluaciones Independientes en el marco del PpR a las que
se refiere el artculo 81 del Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General
del Sistema Nacional de Presupuesto, que hayan formalizado una matriz de
compromisos de mejora del desempeo completar la siguiente informacin:

Tabla # 23

Compromiso Medio de verificacin Plazo
Nivel de
cumplimiento
(s cumpli,
cumplimiento
parcial y no
cumpli)



* Adjuntar: La matriz de compromisos firmada.


Para el caso de productos para los que no se cuenta con evidencia suficiente y de alta
calidad que sustente su efectividad, indicar las acciones que se tienen contempladas
para la generacin de dicha evidencia a travs de una evaluacin de impacto, llenando
la siguiente tabla:

Tabla # 24


23
Programa
Presupuestal
Resultado
Especfico
Producto
Cuenta con
diseo
metodolgico
de
evaluacin?
(marcar con
X)
Requiere
asistencia
tcnica para el
desarrollo de la
evaluacin?
(marcar con X)
Tipo de estudio
(marcar con X, en caso cuente con un
diseo metodolgico)
Si No Si No Experimental
Cuasi
experimental
No
determinado






* Si tiene documento tcnico que sustente el diseo metodolgico, adjuntarlo.

Evaluacin experimental: Diseo para la evaluacin de impacto en el cual se emplea
la asignacin aleatoria para adjudicar la intervencin entre miembros de la poblacin
elegible.

Evaluacin cuasi experimental: Diseo de evaluacin utilizado para estimar el
impacto en ausencia de un grupo de control creado experimentalmente. Algunos
mtodos cuasi experimentales incluyen el puntaje por propensin, la regresin
discontinua, mtodos de doble diferencias, etc.



24


V. Programacin fsica y financiera

5.1. Definiciones

La programacin fsica consiste en el ejercicio de proyectar las metas de los
indicadores de produccin fsica (metas fsicas) tanto a nivel de producto como a nivel
de las actividades. La programacin fsica est expresada en las unidades de medida
del indicador de produccin fsica (metas fsicas) respectivo.

La programacin financiera depende de la programacin fsica, es la expresin en
unidades monetarias del ejercicio de presupuestacin de las metas de los indicadores
de produccin (metas fsicas) proyectados.

La programacin multianual se define como el ejercicio de proyectar
multianualmente las metas de los indicadores de produccin fsica, tanto de
inversiones, como de producto y de actividades, as como los recursos financieros
necesarios para las metas proyectadas.

Cabe sealar que como parte de la clasificacin programtica, en el caso de los PP,
se podr tener a nivel de los productos, la opcin accin comn, la cual estar
referida a los gastos administrativos de carcter exclusivo del PP, los que adems no
podrn ser desagregados a nivel de los productos provistos por el PP.

5.2. Clculos previos

5.2.1. Cuantificacin de la poblacin priorizada

Siguiendo las definiciones de la seccin 3.4., cuantifique la poblacin priorizada y
determine en un cuadro resumen las regiones en las que se ubica dicha poblacin.

Tabla # 23

Regin 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
















* Genere una tabla para cada poblacin priorizada que atienda el PP a nivel de productos.

Adjuntar:

25
- Padrn nominado histrico (base de datos) de la poblacin beneficiaria del PP
(pueden ser individuos, comunidades, distritos, escuelas, etc.), indicando
ubicacin geogrfica (cdigo ubigeo).
- Cuadro de Excel resumen de poblacin atendida por regin y ao, para cada
producto del PP, desde el 1 de enero de 2010 hasta 31 de diciembre de 2012;
- Base de datos utilizada (si es que es distinta del padrn nominado histrico
arriba mencionado) y el programa de clculo utilizado en formato Word.

La informacin de la poblacin priorizada ser la referencia para la estimacin de la
programacin de la produccin anual.

5.2.2. Estimacin de la meta proyectada para los indicadores de resultado
especfico del PP

Para estimar las metas de los indicadores de resultado especfico de un PP, es
necesario contar con una serie de datos que permita la proyeccin.

- Proyectar el valor del indicador asumiendo que la tendencia observada se
mantendra en el futuro y que mnimamente se obtendran resultados siguiendo
dicha tendencia.
- Proponer y presentar un mtodo para proyectar las metas de los indicadores
de desempeo.

Asimismo, es importante considerar que:

- Si existe un nico indicador de resultado especfico, la estimacin del
presupuesto se har sobre la base del indicador proyectado que se espera
alcanzar.
- Si existe ms de un indicador, tomar aquel ms relevante, y considerar que la
proyeccin de metas de los dems indicadores de resultado especfico afectar
el presupuesto en funcin a dicha proyeccin.
- La poblacin priorizada afecta tambin el presupuesto.

5.2.3. Clculo de la meta de producto

Considerar la magnitud del cambio deseado en el (los) indicador (es) de resultado
especfico del PP y las brechas de cobertura de producto (que se proyectan como las
metas de los indicadores de resultado especfico), a fin de estimar la metas de
produccin fsica de los productos. Estos se establecen considerando la poblacin
priorizada, la misma que debiera de estar asociada a una estimacin de la capacidad
de atencin o produccin sustentados tcnicamente, en relacin a la poblacin
atendida histricamente y al tamao de la poblacin objetivo.

Tabla # 24
Nivel de
objetivo
Nombre del
indicador
Valores histricos Metas proyectadas
2011 20121 2013 2014 2015 2016
Resultado
especfico
Indicador 1

Indicador n
Producto
Producto 1 Indicador 1

Indicador n

Producto n Indicador 1


26
Indicador n


5.2.4. Clculo de la meta de actividad

Considerar las unidades de produccin fsica requeridas en las actividades para
entregar la cantidad de producto que se espera atender, as como el requerimiento de
insumos de acuerdo al modelo operativo de las actividades. Tomar como referencia la
Gua metodolgica para la elaboracin de listado de insumos de productos y
actividades disponible en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas
www.mef.gob.pe.

5.3. Programacin del requerimiento de inversiones

A partir de los indicadores de cobertura o acceso a servicios y de mejoramiento de la
oferta de servicios, se estima la brecha en las unidades de medida del indicador. A
partir de esta brecha en unidades de medida del indicador, se establece la cantidad a
cubrir en el ao t o meta de produccin fsica consistente con las metas de los
indicadores de desempeo de producto y resultado especfico. Esta cantidad a cubrir
en el ao t se multiplica por el costo unitario por unidad de medida del indicador,
determinndose el requerimiento financiero de inversiones del ao t.

Tabla # 25
Nombre de la Tipologa de Proyectos de
Inversin
Unidad de
produccin fsica
(unidad de medida)
Meta de
produccin
fsica (meta
fsica)
Recursos
financieros (S/.)


Programacin de los proyectos de inversin
Teniendo en cuenta los criterios de programacin de proyectos en ejecucin y
proyectos nuevos en las Directivas correspondientes, se procede a incluir el
requerimiento financiero de cada proyecto, teniendo en cuenta el cronograma de
ejecucin del proyecto y el saldo por ejecutar, y considerando que hacia el final del
ao t-1 ejecuta todo su PIM. La suma de los montos de requerimiento de los PIP no
puede exceder el requerimiento financiero de inversiones en el ao t calculado en la
tabla # 25.

Tabla # 26
Nombre
de la
tipologa
de PIP
Cdigo
SNIP del
Proyecto
Nombre
del
Proyecto
Cdigo
DGPP
del PIP
Fecha de
Viabilidad
(2009 en
adelante. Si
no es viable
sealar
situacin
en el SNIP)
Monto
PIP
viabilidad
Monto
F15 SNIP
(expediente
tcnico)
Ubigeo Unidad
Ejecutora
Monto
Devengado
acumulado
al t-
2
PIM ao
t-1
Financiamiento
Ao t (S/.







5.4. Programacin de produccin anual


27
Se registra la unidad de produccin fsica de cada producto y sus actividades
respectivas, asimismo mediante el ejercicio anterior se estima la meta anual de
produccin fsica, tanto para producto como para actividad.

Asimismo, se debe estimar los proyectos requeridos para llegar a las metas de
resultado especfico del PP.

Valorice dichas metas y requerimientos.

Tabla # 27
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de
produccin fsica
(unidad de medida)
Meta de produccin
fsica (meta fsica)
Recursos financieros
(S/.)
Producto 1
Actividad 1.1.
Actividad 1.2.
Actividad 1.3.
Producto 2
Actividad 2.1.
Actividad 2.2.
Actividad 2.3.

Actividad 2.j.


Producto n
Actividad n.1.

Actividad n.m.
Proyecto 1
Proyecto 2

Proyecto n

* Incluir los Proyectos de Inversin Pblica de la tabla # 26.


5.5. Programacin multianual

5.5.1. Concepto
El Presupuesto Multianual es un instrumento del proceso presupuestario que
constituye un marco referencial, y contiene el estimado de los recursos que las
entidades proyecten programar para el cumplimiento de sus metas y objetivos
institucionales por un periodo ms all de un ao fiscal, enmarcado en el Plan
Estratgico del Gobierno y el Marco Macro Econmico Multianual.

Se toma en cuenta lo siguiente:

Ao t: Corresponde al ao de formulacin del gasto pblico.
Ao t+1: Corresponde al periodo posterior al Ao t.
Ao t+2: Corresponde al ao posterior al Ao t+1.

Los PP as como los proyectos de inversin pblica se enmarcan dentro de la
implementacin progresiva de la programacin multianual del gasto.

5.5.2. Proceso de programacin multianual del PP


28
El pliego debe consignar la meta fsica de las inversiones, productos y actividades en
cada ao (ao t, ao t+1 y ao t+2) para el logro del resultado especfico establecido
conforme al PP diseado.

La Programacin Multianual en los PP se realiza sobre la determinacin de la
dimensin fsica de la meta de los productos y actividades de cada PP y el
requerimiento de inversiones en PIP. Una vez que se programa dicha meta del ao t,
sobre la base de las caractersticas y los supuestos identificados en la matriz lgica del
PP respectivo, se estiman las metas en su dimensin fsica para los siguientes aos
(t+1 y t+2).

La informacin de los aos t+1 y t+2 recoge la estimacin de los gastos a realizarse en
los productos para dichos aos como parte de la programacin multianual de los PP.

La asignacin de los crditos presupuestarios para atender los gastos en productos y
actividades del PP se determina tomando en cuenta los productos priorizados por las
entidades y la informacin complementaria que provea la Direccin General de Poltica
Macroeconmica y la Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos
Sociales.

5.5.3. Clculo de las metas de programacin multianual de productos

Se realizar un ejercicio anlogo al realizado en los puntos 5.2 5.4.,
multianualmente.


Tabla # 28

Producto / Actividad U.M. Programacin multianual (de la meta fsica)
2011 2012 2013 2014 2015 2015
Accin comn 1

Accin comn n
Producto 1
Actividad 1.1.

Actividad 1.n.
Producto 2
Actividad 2.1.

Actividad 2.j.

Producto n
Actividad n.1.

Actividad n.m.



Tabla # 29

Producto / Actividad Programacin multianual (nuevos soles)
2011 2012 2013 2014 2015 2016
Accin comn 1

Accin comn n
Producto 1
Actividad 1.1.


29
Actividad 1.n.
Producto 2
Actividad 2.1.

Actividad 2.j.

Producto n
Actividad n.1.

Actividad n.m.



5.6. Estructura Programtica Propuesta

De acuerdo a la matriz lgica y las acciones comunes identificadas en el PP, elabore
la estructura programtica, segn esta tabla:

Tabla # 30
Programa
Presupuestal
Producto
/
Acciones
comunes
Unidad
de
medida
del
producto
Actividad Unidad
de
medida
de la
actividad
Funcin Divisin
funcional
Grupo
funcional
Finalidad






Incluya los cdigos respectivos, use maysculas, sin tildes y adjunte en formato Excel.
Identifique si son productos o actividades nuevas o modificaciones a las ya existentes.

En los PP, las Finalidades presupuestarias replican la categora Actividad, salvo en el
caso que se requiere diferenciar las actividades segn su dimensin fsica por
diferentes ubigeos (por ejemplo: tramos de una carretera, IIEE por ubigeos, etc.).



30
Nota I: Presentacin de evidencias

Se considera evidencia a la documentacin cientfica que muestre la validez y
consistencia en las relaciones de causalidad y eficacia identificadas.

- Las relaciones de causalidad se entendern como del tipo la ocurrencia de A
genera la ocurrencia de B, o siempre que ocurre A ocurre B, y si ocurre B es
porque A ha ocurrido.
- Las relaciones de asociatividad se entendern como en promedio la
ocurrencia de A est asociada a la ocurrencia de B, o siempre que ocurre A,
ocurre B, pero puede presentarse B sin necesidad que se haya presentado A
(factor asociado).

Es necesario documentar con evidencia los contenidos de las secciones 2.3. (causas),
3.3. (anlisis de alternativas), y 3.8. (vinculacin del PP con su Resultado Final). Para
(i) cada causa identificada, (ii) identificar la eficacia de las intervenciones (productos) y
(iii) sustentar la relacin entre el resultado especfico y el resultado final se requiere el
uso de evidencias.

Deber ser referida toda la evidencia de calidad de la que se disponga sobre la
relacin abordada, no nicamente la que soporte la hiptesis. Se realizar un anlisis
sobre la evidencia disponible que permita determinar la validez de la hiptesis de
relacin planteada.

La presentacin de las evidencias deber estar ordenada como se muestra:

1. Evidencias de la relacin entre el resultado especfico y el resultado final
2. Evidencias de la relacin entre las causas del problema y este
3. Evidencias de la efectividad de las alternativas

Para cada tem abordado (1. - 3.) se presentar toda la documentacin que sustente la
relacin respectiva de acuerdo a la siguiente jerarqua de evidencias, ordenados del
ms a menos deseable:

Nivel A. Cuando los estudios que sustenten la intervencin o relacin se basan por lo
menos en un estudio experimental de alta calidad metodolgica, que considera todos
los desenlaces relevantes o en uno o ms meta anlisis de elevada calidad
metodolgica, realizados utilizando estrategias de bsqueda detalladas o completas.
A.1. Revisin sistemtica usando meta anlisis
A.2. Revisin sistemtica sin uso de meta anlisis
A.3. Detalle de diseos experimentales de alta calidad metodolgica

Nivel B. Relativo a otros tipos de estudio, incluyendo por lo menos un estudio cuasi
experimental (no aleatorio) bien diseado, estudios cuasi experimentales aleatorios
con limitaciones metodolgicas, y estudios de cohorte.
B.1. Estudios cuasi experimentales bien diseados
B.2. Estudios cuasi experimentales con limitaciones
B.3. Estudios de cohorte

Nivel C. Referido a estudios observacionales de casos y controles en lo que se elimino
en lo posible los sesgos, otros tipos de estudios no controlados pero con una
evaluacin apropiada de todos los posibles factores contextuales, regresiones sin
manejo adecuado del sesgo, anlisis estadstico multivariado, correlaciones y tablas
cruzadas.
C.1.Estudios observacionales con algn control de sesgos

31
C.2. Otros tipos estudios no controlados con una evaluacin de los posibles factores
contextuales.
C.3. Regresiones sin manejo de sesgo
C.4. Anlisis multivariado
C.5. Correlaciones
C.6. Tablas cruzadas
C.7. Sistematizacin de registros administrativos

Nivel D. Informacin cualitativa.
D.1. Estudios cualitativos de rigor metodolgico.
D.2. Sistematizacin de puntos de vista u opinin de expertos.
D.3. Marcos tericos reconocidos por la comunidad acadmica internacional

No constituyen evidencias:

- Normas, leyes o acuerdos nacionales e internacionales.
- Documentos descriptivos de problemas sin rigor metodolgico.
- Opiniones de no expertos.
- Puntos de vista u opiniones aisladas, sin una sistematizacin adecuada.

En los casos en los que no se cuente con una masa crtica de evidencia cientfica de
alta calidad, y en particular para el caso de productos nuevos, se deber establecer un
agenda de generacin de evidencias sustentadas en diseos de evaluacin que
permitan establecer la relacin causal entre el producto y los resultados. En concreto,
esto pasa por contar con un diseo de evaluacin de impacto prospectiva que permita
generar evidencia de Tipo A.3, B.1, B.2, o B.3, as como una agenda para la
implementacin de la referida evaluacin de impacto (identificacin de grupos de
control, levantamiento de lneas de base, elaboracin de reportes de evaluacin, etc.).
Tabla # I.1. Narrativo de evidencias
Factor
abordado
En relacin a la tabla # 6 de la seccin 2.3. identifique una de las causas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla por cada causa identificada.
En relacin a la tabla # 9 de la seccin 3.3. identifique una de las alternativas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla por cada alternativa identificada en
el diseo.
Para la relacin resultado especfico resultado final, desarrolle las evidencias.
Nmero Ttulo Autor Ao Fuentes de
informacin (primaria,
secundaria)
Relacin abordada Comentarios sobre los resultados de la evidencia Nivel de
evidencia
Priorizacin
de los
documentos
analizados
Referido a la base de datos
que se emplea para el anlisis
y si es primaria o secundaria
Identifica el factor y efecto,
o los co factores, as como
la relacin entre ellos.
Identifica los resultados (efectos positivos, negativos, neutros, o de
asociacin) de los datos analizados en el documento de evidencia
Identifica los
niveles analizados
previamente (A.1.,
A.2., )
Ejemplo para
el caso de
PROJOVEN
(*) An
evaluation of
the peruvian"
Youth Labor
Training
Program" -
Projoven.
Washington,
D.C.. Working
paper
OVE/WP-
10/06
Miguel
Jaramillo
Juan
Jos Diaz
2006
Se evala la
primera
segunda,
cuarta,
sexta y
octava
convocatori
as anuales
(la primera
se realiza el
ao 1996).
Informacin primaria, de
propio Programa sobre
beneficiarios y controles tanto
de lnea de base como de
evaluacin de resultados (6,
12 y 18 meses) . Se examina
y utiliza esta informacin de
manera crtica encontrndose
evidencia de informacin
perdida o no adecuadamente
almacenada.
La capacitacin laboral de
los jvenes pobres
incrementa sus
oportunidades de insercin
laboral (empleo remunerado
y empleo formal), sus
ingresos por hora, y sus
horas de trabajo a lo largo
del tiempo (se evala los
impactos a los 6, 12 y 18
meses).
Los resultados sugieren efectos positivos estadsticamente
significativos para todas las convocatorias en trminos de empleo
remunerado y las probabilidades de empleo formal, as como en
trminos de ingresos mensuales. Los patrones de impactos sobre
ingresos por hora y horas de trabajo son menos claros, pero en
general, se encuentra efectos positivos, especialmente para las
jvenes mujeres y beneficiarios de 16 a 20 aos de edad. Adems,
tambin se encuentra que el impacto del programa sobre los
ingresos mensuales reales disminuye desde la primera a la cuarta
convocatorias pblicas (1996-1998) y luego rebota y crece de la
sexta a octava (1999-2000).



Despus de listar y detallar las evidencias para cada factor desarrollado, realice un balance de las evidencias presentadas, tal como se
muestra:

Tabla # I.2. Anlisis de evidencias
Relacin positiva y estadsticamente
significativa
(n de estudios)
Relacin estadsticamente no
significativa
(n de estudios)
Relacin negativa y
estadsticamente significativa
(n de estudios)
Balance
(conclusiones respecto a los
estudios analizados)
Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: Relacin positiva
Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: No existe relacin
Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: Relacin negativa


33
Nota II: Indicadores

1. Definiciones

- Se define un indicador como un enunciado que determina una medida sobre el nivel de
logro en el resultado, entrega de productos y/o realizacin de actividades.

- Se entender como indicador de produccin fsica a la medida sobre cantidades de
bienes y servicios provistos (productos y/o actividades), en trminos de una unidad de
medida establecida.

- Asimismo, se entender como indicador de desempeo a la medida sobre el logro de
resultados y atributos del producto, en las dimensiones de eficacia, eficiencia, calidad y/o
economa, en trminos de una unidad de medida establecida.

- La meta es el valor numrico proyectado de los indicadores.

- Se entender como meta fsica al valor numrico proyectado del indicador de produccin
fsica (productos, proyectos y actividades del PP).
La meta fsica podr tener las siguientes dimensiones:

o Dimensin fsica: Es el valor proyectado del indicador de produccin fsica definido
en la unidad de medida establecida. Corresponde alnivel de productos/proyectos, y
actividades/acciones de inversin y/u obras. La dimensin fsica deber contener
tres elementos: (i) unidad de medida (la unidad en la que se medir fsicamente el
producto, actividad/acciones de inversin y/u obras), (ii) valor proyectado (el
nmero de unidades de medida que se espera alcanzar), (iii) ubigeo (la
identificacin del lugar departamento, provincia, distrito donde se entrega el
producto o realiza la actividad / acciones de inversin y/u obras).

o Dimensin financiera: Es el valor monetario de la dimensin fsica de la meta a
partir de la cuantificacin de los insumos necesarios para su realizacin.
Corresponde nicamente al nivel de actividad /acciones de inversin y/u obras.

- Se define como meta del indicador de desempeo al valor numrico proyectado de los
indicadores de desempeo (resultados y productos del PP). En el caso de los proyectos la
meta fsica es el valor numrico proyectado de las acciones de inversin y/u obras.

El siguiente grfico muestra las dimensiones de la meta a nivel de Resultados,
Productos/Proyectos, y actividades/acciones de inversin y/u obras:


34


































Los indicadores de desempeo deben cumplir con ciertos criterios o caractersticas:

- Deben ser especficos, es decir, estar directamente relacionados con las condiciones a
modificarse establecidas por la intervencin.
- Deben ser medibles o cuantificables, ya que estos son precisos, pueden agregarse y son
sujetos de pruebas estadsticas.
- Han de ser factibles a un costo razonable, usando un mtodo de recoleccin de
informacin apropiado. La informacin debe ser vlida, veraz y confiable.
- Sern relevantes para la gestin de informacin que han de requerir las personas que
hacen seguimiento a los datos. Los indicadores deben ser seleccionados para satisfacer
las necesidades de gestin e informacin de los gestores de poltica.
- Deben tener un marco temporal especfico (anual, semestral, mensual, etc.) de acuerdo a
la intervencin.

Resultado
Actividades/
Acciones de
inversin y /u
obras


Proyecto

Indicador de
desempeo

Indicador de
desempeo

Indicador de
produccin fsica
(Dimensin fsica)
Indicador de
produccin fsica
(Dimensin fsica)

- Unidad de medida
- Valor proyectado

- Unidad de medida
- Valor proyectado


- Unidad de medida
- Valor proyectado


- Unidad de medida
- Valor proyectado
Indicador de
produccin fsica
(Dimensin fsica)

- Unidad de medida
- Valor proyectado
- Ubigeo

Producto
Indicador de
produccin fsica
(Dimensin financiera)


- Valor monetario

35
- Si las bases de datos y la sintaxis de clculo de los indicadores estn disponibles para el
usuario o lector, se dice que el indicador es replicable.

Existen varias tipologas, siendo las ms importantes:

a. Por las dimensiones de desempeo. Los indicadores pueden ser:

- Eficiencia: Cuando se mide la relacin entre la produccin de un bien o servicio, y los
insumos que se utilizan.
- Eficacia: Cuando mide el grado de cumplimiento de los resultados u objetivos de poltica.
- Calidad: Cuando mide la capacidad de la intervencin para responder a las necesidades
de su poblacin objetivo.
- Economa. Cuando mide la capacidad para administrar los recursos financieros.

b. Por el mbito de control: Los indicadores pueden ser:

- Producto: Cuantifican o caracterizan los productos entregados.
Se consideraran indicadores de cobertura, de caracterizacin del producto y unidades
fsicas entregadas.
- Resultado especfico: Miden los cambios resultantes de la provisin de bienes o servicios
sobre el comportamiento, estado o actitud de la poblacin objetivo.
- Resultado final: Miden el grado de mejora en condiciones de la poblacin que son los
propsitos de las intervenciones siguiendo una lgica causal.