guía práctica

Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

: 710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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elementos y características del recurso. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual.. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. esto es. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos. como es sabido. salvo las finales (.. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. como es sabido.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere.)”. ya que. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual. a través de la Ley N° 27454.. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940.. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. Como se sabe. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(. Luego se 6 .

El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. corresponden el Derecho Procesal Civil. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. puede proponerse. lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. España e Italia. Como es sabido. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. destacando el aporte innegable. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. 7 . Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. bien acogido en la presente obra. el modelo de la apelación limitada. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. Finalmente. En esa misma línea. según se aprecia de las citas a pie de página. a la apelación plena y la apelación limitada. esto es. por excepción. de Alzamora Valdez. como no puede ser de otro modo. en lo fundamental. laboral. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal.

sin embargo. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural. Como se aprecia. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004. siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. Colombia. estamos ante una obra que por su contenido. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. un mecanismo instrumental. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina. es decir. España y Guatemala). Costa Rica. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. en rigor.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. Lima. Por su propia característica. Finalmente. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. en lo que al trámite recursal se refiere. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica. Al respecto. objeto y naturaleza jurídica. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión.

1 Teoría general de la impugnación en materia penal capítulo .

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sino también su contenido. mucho más. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes. 2002. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. JERÍ CISNEROS. aplicada o aplicable. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. 11 . Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. 15. Lima. Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1]. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente. p. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. Julián Genaro. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado.Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. Sin embargo. Sin embargo. desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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el objeto penal o del objeto civil de la resolución. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. al menos) al recurso de reposición. es decir. por ejemplo. indistintamente. 2008. tales como: Legitimidad para recurrir. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. 16 . Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. son los principales. Asimismo. Víctor. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. Tirant lo Blanch. El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. 709. Valentín y MORENO CATENA. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. podrá desistirse. p. b) La impugnación debe observar formalidades. suspensivo y extensivo[8]. Valencia. CORTÉS DOMÍNGUEZ. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1. dentro del plazo legal. 2. quien posteriormente. Por escrito. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. si no está conforme. Pretensión impugnatoria y fundamentación. IV. Derecho Procesal Penal. [8] Cfr.

Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. e) Debe ser fundamentado. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. b) A manera de ejemplo. Dos días para el recurso de reposición. JERÍ CISNEROS.. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. Ob. bajo la formalidad preestablecida por la ley. g) Interpuesto el recurso. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite. cuando tengan derecho de recurrir. 3. p. es posible desistirse de él. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. V. 17 . b) Se interponen por una sola vez.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. [9] Cfr. Julián Genaro. 53. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada. cit. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja.

Como efecto de este principio. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley. i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación). Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. 1.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. surge el principio de personalidad. así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. Principio dispositivo Dentro de este principio. En tal sentido. 2. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso). los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento. que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros. 18 . ni por resolución judicial. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. 3. solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada. VI. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. Principio de trascendencia Según este principio.

lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. tal examen. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia. 5. En términos generales. una verdadera labor de depuración. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 . por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. VII. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho.Medios impugnatorios 4. incluyendo los hechos y la prueba. es decir. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. 6. consideramos que. de clasificación y selección. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. Sin embargo. en ella el examen implica un nuevo juicio. de acuerdo al principio de inmediación. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. por tal motivo. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio.

realizarse un nuevo juicio. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. 20 . En términos generales. excepto en los casos en que el tribunal superior. deben ser interpretadas restrictivamente. No puede. un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior. la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. por tal motivo. VIII. en consecuencia. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. Frente a ello. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. no estamos ante la presencia de un verdadero recurso. En ese orden de ideas. que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad.

en lo penal. 21 . Sin embargo. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. por lo tanto. p. como otras ramas del Derecho. la contradicción. 100. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave. Ejea. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. Tratado de Derecho Procesal Penal. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. La reformatio in peius. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. no lo es el principio acusatorio. Buenos Aires. Giovanni. LEONE. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia. en consecuencia. Tomo III. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. [10] Cfr. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso.Medios impugnatorios De esa manera. el Derecho Procesal Penal. se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. 1963. como tal. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum. es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. Vista su categoría de principio general. 1.

22 . en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. Valencia. [12] Cfr. escritura. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11]. el principio acusatorio y se produce indefensión. Tirant lo Blanch. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. como enseña Fenech. 166). Derecho Procesal Penal. inmediación. por lo tanto. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. Barcelona. en todo caso. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. Se infringe. Tomo II. Por otro lado. Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. non reformatio in peius. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. preclusión. etc. Miguel. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). la prohibición de la reformatio in peius se basa.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. 53. 1999. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. p. p.3 de la Constitución). representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. En rigor. SCHLUCHTER. En: Derecho Procesal Penal.. 2. quien emplea cualquier medio impugnatorio. En ese sentido. sino también en las consecuencias jurídicas. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel. FENECH. etc. reserva. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. 1952. Labor.

56. solo podría confirmar la sanción. p. SAN MARTÍN CASTRO. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta. En: Actualidad Jurídica. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. BRAMONT-ARIAS TORRES. Tomo 91. Además. Lima. Gaceta Jurídica. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. 2001. Ob. 83. no estando facultada para elevar esta. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. [13] Cfr. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. Para Césare Sifuentes. 707. Luis Alberto. [16] Cfr. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. 2001. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. Tomo 94. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. p. Lima. p. [15] Cfr. por lo tanto.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. José Paulo. En: Actualidad Jurídica. Por ejemplo. César. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. 23 .. en el peor de los casos. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. cit. Por esa razón. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. la instancia superior. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. CÉSARE SIFUENTES. Para Beling. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. 55 [14] Ibídem. p. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. Gaceta Jurídica.

Buenos Aires. Por ejemplo. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. pp. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado. 2002.2 del CPP de 2004). la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. Derecho Procesal Penal. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. En: Iuris Omnes. A nuestro entender. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. Editorial Del Puerto. p. Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. Nº 4. sino que. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. [17] Cfr. según Roxin.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. César. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. Corte Superior de Justicia de Arequipa. 454-455. 2000. aunque posteriormente se declare nula la misma. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. “Interdicción de la reformatio in peius”. 95. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. ROXIN. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. Arequipa. antes bien. SAN MARTÍN CASTRO. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. 24 . No rige. [18] Cfr. por lo tanto. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. Claus. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal.

MANZINI. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. desestimó ese criterio. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. 1998. Contenido de la reforma peyorativa En general. 29/07/1992 y del 06/10/1994. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. 139. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso. 25 . dice Manzini. 29/07/1992: T-474. Bogotá. Universidad Externado de Colombia. Ejea. por ende. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. p. Para este efecto. 330. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. Ello es así. y otras. en sus sentencias del 26/10/1994. Tomo III. Sin embargo. SUÁREZ SÁNCHEZ. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. 2) Prohibición de la reformatio in peius. por lo tanto. [21] Cfr. por lo tanto. 1951. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. Tratado de Derecho Procesal Penal. sobre esa base. p. La Corte Suprema de Colombia. no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. Buenos Aires. Vicenzo. 05/06/1992: T-413/1992. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. Empero. 3. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. Alberto.Medios impugnatorios Por otro lado. El debido proceso penal. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21].

A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. Giovanni. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. Sin embargo. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. Por otro lado. [23] Cfr. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. mientras que si no lo es. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad. Vicenzo. De lo contrario. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. Ob. dice Leone. para cuya corrección tenga competencia. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. 142. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. como se opina en Alemania. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso. igualmente. En Italia. dice el Proyecto Alternativo alemán. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. Ob. [22] Cfr. Pena y medida de seguridad. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene. MANZINI. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan.. LEONE. no puede valer como término de comparación (vid. p. 26 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. p.. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. 143). pues. cit. cit. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas. 105. es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. p. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria. Sin embargo.

Por otro lado. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. En tal virtud. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. Dykinson. de los poderes del órgano de apelación. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. Por otro lado. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. Si el acusado cuestiona el monto. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. solo se refiere al procesado. Madrid. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. inclusive. Se entiende. la tiene el Tribunal Constitucional español. 27 . 60. en el caso del recurso. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. 2001. 61 y 299. una posición interesante. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. a las consecuencias accesorias. autoriza al tribunal ad quem. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. a disminuir la sanción [24] Cfr. por ende. pp. para el caso del Ministerio Público.Medios impugnatorios Por consiguiente. En efecto. JAÉN VALLEJO. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Manuel. a lo que peticionan los recurrentes. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. inclusive. sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. Si el fiscal o la parte civil apelan. 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. no es posible que ex officio. además. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. en sus SSTC de 07/05/1987.

no existe una prohibición para mejorar. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto. y. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. segundo. primero. El respeto a la correlación es fundamental. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. 98. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. SAN MARTÍN CASTRO. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. del 16 de mayo del 2000.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. es posible. 28 . vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. El Tribunal Constitucional español. Ob. “Interdicción…”. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”. cit. con lo que se garantiza el principio acusatorio. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. por ejemplo. Por otro lado. generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. César. Y.. p. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). Ello es así porque. [25] Cfr. Por otro lado. en su STC del 02/03/2000. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal.

2) Discutibles serían los casos de integración. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. Así. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción. 56 y 58). y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. Frente a este panorama. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). IX. ello infringiría el principio dispositivo y. puesto que. para la recusación (artículos 36. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. por un lado. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). etc. no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. para el incidente de embargo (artículo 94). d) Recurso de revisión. para la constitución en parte civil (artículos 55. 29 . para la sentencia. Pues.Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. b) Recurso de nulidad. para la tramitación de incidentes (artículo 90). por otro lado. c) Recurso de queja. 37 y 40). por ejemplo. En este supuesto. si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. la garantía de la doble instancia.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. Ello. los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. b) Recurso de apelación. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 . en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. cuando tengan derecho de recurrir. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. d) Recurso de queja. En ese sentido. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. 6) Los sujetos procesales. de esta manera. e) Acción de revisión. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. c) Recurso de casación. sin mencionar que. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado. 1. el Código Procesal Penal de 2004. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley.

podrá anular el concesorio. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. en su caso. aun de oficio. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. 3. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. 31 . indistintamente. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. 2. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes. y se expresen los fundamentos. salvo disposición distinta de la ley. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. El juez que deba conocer la impugnación. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley.

2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará. cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. 5. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas. la impugnación que se presente. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. 4. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. pero serán corregidos. si es concedida. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 . La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio.

son: 33 . 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes. las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. 2) En este último caso. posterior a la interposición del recurso. pero cargarán con las costas. 8. en el modo y forma previsto por la ley. la parte afectada podrá interponer recurso de queja.Medios impugnatorios fin a la instancia. las reglas en torno a la libertad del imputado. son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. 6. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. 7. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004. expresando sus fundamentos. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso. 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado. sin perjuicio que este sea resuelto. serán puestos en inmediata libertad. 34 .

2 Recurso de reposición capítulo .

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Para Jerí. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. 37 . [27] Ibídem.. p. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes. cit. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. [26] Cfr. p. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. Ob. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. 63. revocatoria.Capítulo 2 Recurso de reposición I. se les denomina recursos. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. Julián Genaro. es decir. reconsideración y súplica –en este último caso. de revocatoria o de reconsideración. de reforma. 63. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27]. JERÍ CISNEROS. En el Derecho Comparado.

sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. reponga su decisión (la reconsidere. 15. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. p. Recursos en el proceso civil y comercial. Depalma. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. VÉSCOVI. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. 1987. Barcelona. RAMOS MÉNDEZ. que la deje sin efecto[31]. [29] Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. 691. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. [30] Cfr. José. Tomo II. que dictó la resolución impugnada. Para Véscovi. p. entonces. Editorial Universidad. 717. 197. Francisco. El proceso civil. Derecho Procesal Civil. [32] Citado por: DE SANTO. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. Buenos Aires. se trata. concluye Véscovi. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. unipersonal o colegiado. Buenos Aires. [31] Cfr. Bosch. 1986. 1992. SAN MARTÍN CASTRO. Para José Levitán. la modifique o revoque por contrario imperio. Tomo II. Con ello. para el jurista español Francisco Ramos. 1998. LEVITÁN. Tomo VIII-A. se subsanen. cit. de un medio no devolutivo. p. Para Gernaert Willmar. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. César. en la misma instancia. Buenos Aires. el recurso de reposición es un recurso ordinario. por ende. Víctor. la revoque) por contrario imperio. Por otro lado. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. p. al decidir el juez una revocatoria. 38 . [28] Cfr. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. Astrea. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29]. Ob. Enrique. p. por contrario imperio. 86. Al final. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal.

GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. cit. En tal sentido. 511. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. por contrario imperio. [36] Cfr. sin esperar a la solución del pleito. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Ob. los agravios que aquella pudo haber cometido. p. Julián. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. 142. II. JERÍ CISNEROS. Fernando. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34]. 67. El proceso civil. III. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. Madrid. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. JERÍ CISNEROS. p. [35] Cfr. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. 2ª edición. Tomo IV. Hugo.. ALSINA. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. 67. Julián. cit. p. [34] Cfr. Ob. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. 39 . la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33]. p. se subsanen. 1992. Buenos Aires. Forum. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36].. 1961. 2ª edición.

Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. 307. 68. p. Ibídem. Nº 01. Buenos Aires. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. ALVARADO VELLOSO. V. Astrea. es un recurso impropio. 71. p. Puede. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. Cfr. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. ARAZI. positivo y ordinario[37]. decirse. Para Roland Arazi. “Recurso de reposición”. Cfr. Elementos de Derecho Procesal. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior. 1969. que constituye su fundamento. Buenos Aires. Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición. En: Revista de Estudios Procesales. 27. Asimismo. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. 1991. p. 40 . según Jerí. IV. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. y favorecer la economía y celeridad procesales[38].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. 2ª edición. p. Centro de Estudios Procesales. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). [37] [38] [39] [40] Ibídem. Adolfo. Roland.

Asimismo. por razones de abreviación. encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. cit. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales.Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. p. VÉSCOVI. 41 . Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. [41] Cfr. es decir. Enrique. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. Ob. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite). Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. En consecuencia. entre los que no se encuentra la reposición. conferirá traslado por el plazo de dos días.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. vigente en tan solo veintidós artículos. 104. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda.. sin suspenderla. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. [42] Artículo 382. VI. Por otro lado. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable. en lo posible.. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación. lo declarará así sin más trámite. Si el juez lo considera necesario. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada.

Finalmente. con los fundamentos del impugnante. a fin de que el juzgador. por ejemplo. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. Además. salvo las finales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo.. sin embargo. y por mandato expreso de la ley. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. del recurso de reposición. b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. parcialmente vigente en el país. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. reconsidere su decisión. tratándose de un recurso especial. en ese instante. según dicho proyecto de 1996. En el marco del nuevo proceso penal. a fin de que reexamine su propia decisión. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. Así. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 . lo que decida en la audiencia es objeto. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral. en el CPP de 2004. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. según dicho precepto. Claro está. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. En ese orden de ideas. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. la apelación. son el objeto en que recae la reposición. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos.

Ciertamente. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. a fin que reconsidere su decisión. y que cuando este resulte negativo. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. Si este es negativo. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. Sin embargo. importando la obligación de entregarle copia de ellos. Si el juez lo considera necesario. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. ante el propio ad quem. como ocurre con la casación.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. En primer lugar será realizado por el a quo. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. este sea sujeto a un control de admisibilidad. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. Vencido el plazo. Una concepción más moderna. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. es doble. ya se cumplió con el principio de doble instancia. resolverá con su contestación o sin ella. que realizará el segundo control de admisibilidad. lo declarará así sin más trámite. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. y en caso este lo declarara inadmisible. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. en la dinámica del nuevo CPP. dado que. sostiene que 43 . originará que el impugnante plantee. recurso de reposición. al elevarse los actuados al ad quem.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. es inmutable: per se causa estado. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio. sin suspender el juicio en lo posible. que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). 44 . En España. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. En suma. su procedimiento. se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. es decir. son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato.

3 Recurso de apelación capítulo .

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Posteriormente. pero también estructuras jerárquicas. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. Luego. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. con la entrada de los visigodos en la península ibérica. Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. con la burocratización de los jueces. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. aparece el ius gentium.Capítulo 3 Recurso de apelación I. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. aunque con un carácter marcadamente privado. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. 47 . aunque no eran realmente recursos.

p. 3-4. 77. dominado por el Derecho. Agustín. JERÍ CISNEROS. Julián. Para Rafael Gallinal. Asimismo. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal. Buenos Aires.[46]. Etimológicamente. p. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta.. Ob. es el grito de los que creyéndose agraviados. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. Ob. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía. dentro de ellas se dispuso que las sentencias. “Prólogo”. [47] Cfr. COUTURE. en italiano apello. p. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. 1950. y cuya raíz es apello y appellare. Eduardo. En su mismo nombre castizo (“alzada”). La apelación es un impulso instintivo. para Lino Enrique Palacios. etc. en francés se dice appel. Citado por: JERÍ CISNEROS. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. [46] Cfr. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. que quiere decir citación o llamamiento. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. II. independientemente de que fueran apeladas. cit. en portugués appellacao. en alemán appellation. Costa.. 48 . cit. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. con el fin de que la revoque o reforme[47].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. acuden a un juez superior. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. ante el superior. 77. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. [45] Cfr. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. Lo sustancial es dar al justiciable. Julián. en inglés appeal. Así. fueran competencia de la audiencia territorial. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas.

Anotado. Lino Enrique. concordado y comentado. 1999. 1990. Guido Santiago. Por su parte. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. Para Enrique Falcón. Tomo V. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. Lima. FALCÓN. 271. 1974. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. [51] Citado: TAWIL. En tal sentido. ya sea total o parcialmente. y proceda a anularla o revocarla. 40. p. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. en mérito del recurso de apelación. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. Alberto. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem). 1983. [48] Cfr. Buenos Aires. Derecho Procesal Civil. Buenos Aires. Mario. Tomo II. Por su parte. que se funda en una aspiración de mejor justicia. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. Enrique. revoca o modifica dicha resolución. Buenos Aires. 2ª edición. [49] Cfr.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. Según Mario Alzamora. Medios impugnatorios. HINOSTROZA MINGUEZ. 49 . el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. PALACIOS. Gaceta Jurídica. [50] Cfr. p. 1968. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. p. 373. p. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. ALZAMORA VALDEZ. Derecho Procesal Civil. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada. decidirá si confirma. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. Depalma. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. Lima. 105. de este modo. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. [52] Cfr. 79. p.

pp. que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. aparece basada en el principio dispositivo. DEL VALLE RANDICH. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. 1969. Nos inclinamos a favor de la primera. Ob. cit. para lo cual se permite. Lima. escritos de sustentación de la apelación). cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. JERÍ CISNEROS. [53] Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich. la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. Asimismo. sustituida por la casación en la mayoría de los países). como se suele decir en el Derecho alemán. “una primera segunda instancia”. p. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. 50 . y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. Para Jerí. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. la apelación aparece. la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. 177. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. en la mayoría de los sistemas. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. En el segundo caso. Derecho Procesal Penal. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. Luis. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. [54] Cfr. Editorial Pérez Pacussich. Julián. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. 84-85.. Finalmente. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. Tomo II.

cit. p. TAWIL.. Ob. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. IV. a instancia de la parte condenada. 41. 51 . sino que. p. señalándolos como “inferior” o “superior”. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. [55] Cfr. que es ajeno a la idea de supremacía. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. quien invoca la satisfacción de su pretensión. Julián.Medios impugnatorios En tal sentido. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56]. Desconocer ello. Ob. propia de la relación jerárquica[55]. cit. JERÍ CISNEROS. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. Guido. 87. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. III. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. [56] Cfr. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia.

[58] Cfr. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. Y técnicos. 89 y 90. p. p. 1992. Es decir. cit.. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. Osvaldo. [59] Cfr. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. V. Volumen II. Sin embargo. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. Derecho Procesal Civil. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. JERÍ CISNERO. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. 741. Es un recurso de alzada. - - [57] Ibídem. Por su parte. Julián. Tomo I. pp. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. 88. Es un recurso devolutivo. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. Ediar. es un recurso por vía de reforma. 52 . Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. Ob. Es un recurso suspensivo. Buenos Aires. Psicológicos. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. GOZAÍNI. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley. o sea.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores.

sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. puede incorporarse algún material instructorio. No versa sobre cuestiones nuevas. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. toda clase de pruebas. gr. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. de revisión de la sentencia recurrida. En este caso. gr. La segunda forma no es tan innovadora. en principio. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva). por excepción. sino meramente revisora del proceso anterior. se trata. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. 53 . En algunas apelaciones de este último tipo. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. no se trata en tal caso de un juicio nuevo. es decir. - - VI. mediante una segunda controversia. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia. representadas por los requisitos de admisibilidad (v. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados.

“Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”. p. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. en desmedro de la apelación plena. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. Sin embargo. es un imposible jurídico.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. inadecuados y engañosos. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. MONROY GÁLVEZ. por oposición. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. significa que todo el proceso pasa al superior. de difícil o imposible establecimiento. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. 1992. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. Año III. Lima. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. para Monroy. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60]. Además. entonces. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. 54 . Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. El segundo. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. como con efecto suspensivo. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. Juan. por lo demás. En: Ius et Veritas. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. tal situación. Nº 05. Pero si esto es así. 25. VII. En consecuencia.

significa que. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. En cambio. Ahora bien. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse.. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. cit. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. VIII. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. p. 85. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella. e in iudicando o de juicio. proviene de errores cometidos por el órgano. a lo señalado en el Código Procesal Civil. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. la decisión contenida en la resolución apelada. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. y no según su apreciación subjetiva. en aplicación supletoria. con prescindencia de la tramitación del recurso. concierne a la admisibilidad del recurso. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. 55 . [61] JERÍ CISNEROS. Julián. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. o pueden consistir en meros errores materiales. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. concretamente. para que exista un interés de impugnar.Medios impugnatorios definitiva por el superior. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos. Ob. IX. sin embargo. a los efectos del ordenamiento jurídico. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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un tratado sobre la justificación jurídica. Centro de Estudios Constitucionales. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. donde es más que difícil establecer diferencias. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 1ª edición en español.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. entre las nociones de posibilidad. a la luz de la razón. todo lo cual limita el contenido de la sentencia. Por lo tanto. y en cuanto a la motivación. p. desde una perspectiva más estricta. es la “racionalización” del sentido de justicia. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números. En el proceso judicial. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. que resulten utilizables en sede judicial. AARNIO. Por otro lado. Madrid. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. Aulis. Así sucede en muchas sentencias. y [69] Cfr. 1991. Lo racional como razonable. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. 15. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. sino que constituye un acto mucho más complejo. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. 60 . esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. La motivación es una comprobación lógica para controlar. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. la bondad de una decisión surgida del sentimiento.

336. p. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. por lo que. 91 [71] Cfr. En la práctica. Bogotá. 232. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. p. Ob. y por ende. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. 61 . Temis. [72] Cfr. así sea someramente. Al respecto. 1995. MONROY CABRA. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. Así. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. Sin embargo. Al respecto. subjetivos y temporales establecidos en la ley. este debe realizar un nuevo examen. Principios de derecho procesal civil. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. Julián. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940. Asimismo.. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. en cuanto a la actuación del ad quem. Marco. Universidad Externado de Colombia. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. para Bernal Cuéllar y Montealegre. Eduardo. 1979. En cuanto a la naturaleza del recurso. El proceso penal.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. Por otro lado. JERÍ CISNEROS. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. salvo las pruebas en segunda instancia. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. BERNAL CUÉLLAR. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos. cit. en principio. Bogotá. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. p.

el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73]. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. más por razones prácticas que teóricas. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. a veces. Roberto. I. es decir. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. p.. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. el superior jerárquico que conoce el grado. p. cit. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. al igual que el juez de primera instancia. Enrique. Ob. 1989. Vol. Por la apelación. 62 . de ese modo salta una instancia. por lo que. Astrea. [74] Cfr. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. 2.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. [73] Cfr. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. Resulta importante esta precisión. que realizan la dirección del proceso. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. 79. Buenos Aires. 157. VÉSCOVI. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. LOUTAYF RANEA. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). de lo contrario. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada.

de modo específico. Julián. [76] Ibídem. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. Durante la investigación del proceso. César. 698. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. se debe tener en cuenta que. 97. el Código de Procedimientos Penales. sobreseimiento– la admisión. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. 63 . en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. es decir. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. p. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. JERÍ CISNEROS.. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. No obstante. p. Ob. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. [75] Cfr. cit. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil. Ob. Sin embargo. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. 97. II. cit. [77] Cfr. p. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. Vol. SAN MARTÍN CASTRO. excepciones y cuestiones prejudiciales. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano.

h) Auto que deniega la libertad provisional. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. 64 . 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. c) Los autos que revoquen la condena condicional. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. cuestiones previas. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. que pueden ser excepciones. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. g) Auto que dispone la detención del imputado. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. así como contra las expedidas por el juzgado penal. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. unipersonal o colegiado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. conoce el recurso la Sala Penal Superior. f) Auto de embargo. X. prejudiciales o cualquier otra. En caso contrario. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. cuestiones prejudiciales y excepciones. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia.

puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. el trámite cuando se apelan autos. en el Código Procesal Penal de 2004. 1. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable.. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado. este extremo se ejecutará provisionalmente. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. en el Código Procesal Penal de 2004. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior.Con prescindencia de la tramitación del recurso. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado. En todo caso. el trámite cuando se apela la sentencia. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. atendiendo a las circunstancias del caso. Este efecto. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria.. de autos de sobreseimiento. así como los demás autos que pongan fin a la instancia. Asimismo. el recurso de apelación. se aplica tanto a la apelación de sentencias. al concluir la lectura de la sentencia. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 . Por otro lado. dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. En este último caso. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. total o parcialmente. y por otro lado. devolutivo o de un solo efecto.

a fin de que resuelva el citado recurso. Por otro lado. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. si se interpone dicho recurso y es admitido. y. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. siempre que la Sala 66 . solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. bajo sanción de inadmisibilidad. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. recibidos los autos. en el plazo de tres días. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. para los acusados no concurrentes a la audiencia. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. Asimismo. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. En caso contrario. La Sala mediante un auto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. En ese sentido. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Posteriormente. Dicha resolución es inimpugnable. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. También puede reservarse la decisión de impugnación. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. el aporte que espera de la prueba ofrecida.

en la audiencia de apelación puede darse lectura. A continuación. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. En la audiencia de apelación se observarán. se actuarán las pruebas admitidas. salvo que decidan abstenerse de declarar. para la audiencia de apelación. en ese mismo auto se convocará a las partes. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta. aun de oficio. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. Asimismo. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. dentro de los 67 . Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. así como. en cuanto sean aplicables. asimismo. al informe pericial y al examen del perito. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. incluso a los imputados no recurrentes. Si los imputados son partes recurridas. Acto seguido. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. las normas relativas al juicio de primera instancia. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. o ratificarse en los motivos de la apelación. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. Es.

Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. modificar o excluir penas accesorias. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. así como imponer. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. dando al hecho.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia. b) Dentro de los límites del recurso. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. También puede modificar la sanción impuesta. preconstituida y anticipada. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. confirmar o revocar la sentencia apelada. 68 . en lo pertinente. Al culminar la actuación de pruebas. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. y las pruebas pericial. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra. rige lo dispuesto. documental. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. conjuntas o medidas de seguridad.

sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. y el recurso de casación. Por otro lado. Para estos efectos. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 . en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004. Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. luego de vencerse el plazo para recurrirla. en el sistema del juicio oral.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. se notificará a las partes la fecha de la audiencia. Para graficar lo señalado. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. En efecto. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección.

y. 6.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. Apelación contra autos En el CPP de 2004. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. 2. a fin de sustentar la decisión penal. Si los imputados son partes recurridas. inmediación y contradicción. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. a través de una audiencia. Por ende. 4. incluso a los imputados no recurrentes. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación. salvo si puede justificar su inasistencia. Es. 70 . Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión. en ese mismo auto se convocará a las partes. con el nuevo modelo procesal. 5. 2. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. asimismo. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. cuestiones prejudiciales y excepciones. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. para la audiencia de apelación. también sería idóneo en términos de economía procesal. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. [78] “Artículo 423. 3. En cambio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. la necesidad de realización de uno nuevo. Ello. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces..

en todo caso.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. de los fundamentos del recurso y. En caso contrario. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. recibidos los autos. El acusado. En la audiencia. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida. Antes de la notificación de dicho decreto. 71 . A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. acto seguido. Excepcionalmente. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. sin que esto implique la paralización del procedimiento. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. En cualquier momento de la audiencia. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. Posteriormente. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. tendrá derecho a la última palabra. y. se dará cuenta de la resolución recurrida. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. la causa quedará expedita para ser resuelta.

confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. uno u otro. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI. Por otra parte. y aunque resulte obvio. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. el examen se limita a los 72 . a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. pero. En todo caso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación. En igual sentido. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. En algunos países se sigue esta corriente. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias. en todo caso.

cabe el recurso de nulidad. el proceso penal guatemalteco. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. a manera de la casación. y de un recurso de casación con el mismo objeto. En Ecuador. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. ni se repite de nuevo el juicio. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. 73 .Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. En Bolivia. En Guatemala. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. procede la apelación especial. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. salvo ciertos casos. En El Salvador. En Chile. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. por ser de instancia única. sufre las demoras de un recurso de apelación especial. aunque con algún tipo de requerimiento especial. es decir. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. de primer grado. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. Por consiguiente. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones. que es el del juicio oral. En Honduras. y no forma una nueva instancia. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. en sentido tradicional. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. las resoluciones apelables. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. ni la prueba que se considera intangible.

en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado. constituida con un único magistrado. Actualmente. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. 74 . Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. del 8 de abril. Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. tramitado en la Audiencia Provincial. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial. Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado. del 11 de noviembre. es decir. Con la Ley Orgánica 10-80. solo cabe el recurso de casación. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores.

4 Recurso de nulidad capítulo .

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que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. p. Eddili. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. Para Sabas Chahuán. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. 241. GARCÍA RADA. 1976. p. tomando en cuenta el proceso penal chileno. Tomo II. Santiago de Chile. Lima. 2001. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. 77 . el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este. o solamente esta. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. parcialmente devolutivo y extensivo. Domingo. 5ª edición. 772. Cristian Aguilera. Cristian. [80] Cfr.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. Código Procesal Penal. y el respeto [79] Cfr. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. Editorial Metropolitana. Manual de Derecho Procesal Penal. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. AGUILERA.

2001. Síntesis del nuevo procedimiento penal. 111. Conosur Ltda. LLANOS SAGRISTÁ. Santiago de Chile. 141. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. después de casar la sentencia recurrida. Ediciones Jurídicas de Santiago. Sabas. [83] Cfr. Frente a tales definiciones. con el principio de inmediación propio del juicio oral. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano. no aceptó incorporar el recurso de casación. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. [82] Cfr. 2003. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. cit. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. CHAHUÁN SARRÁS. JERÍ CISNEROS. Leopoldo. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. Julián. el Código de Procedimientos Penales de 1940. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. siguiendo a su precedente de 1920. 78 . a través de sus propios sentidos[82]. más bien insistió en el recurso de nulidad. reglado. p. 35. Ob. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. Santiago de Chile.. Para Jerí. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. p. vertical o de alzada. p. cuyo efecto es [81] Cfr. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. Al respecto. Este recurso. Manual del nuevo procedimiento penal. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado.

cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. 79 . con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). o bien a etapas procesales. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. III. 112. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. Tratándose de una sentencia absolutoria. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. 113-114. Ibídem. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal. como la instrucción o el juicio oral. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85]. p. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84]. Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho. como la condena o la absolución. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil.Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. puede modificar en todo o en parte la sentencia. no es suspensivo. II. Es decir. pp. a) Es un recurso ordinario. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo.

o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. o el control sobre prueba indiciaria y pericial. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. se 80 . o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. Sin embargo. tramitar cualquier incidente penitenciario. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. casi como sinónimo. ha declarado que es posible el desistimiento. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. mediante la revaloración de la prueba testimonial. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación. Todos estos criterios. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. IV. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. Sin embargo.

es decir. respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos. en la sentencia definitiva. No obstante. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. y de esa manera el convencimiento judicial. para de ese modo realizar la labor de adjudicación. Es decir. se acepta el control. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. gr. Se les reconoce. consecuentemente. deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. en general. creo entender la posición dominante en los siguientes términos. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. en consecuencia. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. el que conoce del recurso de nulidad). vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido).Medios impugnatorios afirma. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. la doctrina no ha logrado expresar. es decir. a nuestro juicio. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. Sin embargo. la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. Sin embargo. 81 . una respuesta clara y satisfactoria. y en el entorno jurídico. En nuestro medio. al parecer.

presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez. de las denominadas máximas de experiencia. Así planteada la cuestión. fundando el control mismo sobre la aplicación. Ahora bien. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. en efecto. a que llega la doctrina moderna. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. Ekelöf ha discutido. sino también una valoración racional. que se encuentra en la faceta argumentativa. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 . pues. dejando fuera lo más sustancioso de este. arbitrio del juez. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. persuasiva de la sentencia. determinada con carácter preventivo por el legislador. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho. por parte del juez. o sea. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. Con relación a esto. Este planteamiento. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. En resumen.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho.

pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. Esta afirmación se afinca. referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. a nuestro juicio. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial. y no presencial respecto a la prueba. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. Una primera. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. esto es. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina. Esto es. Antes de entrar en estas cuestiones. por encima de esos casos. 83 . es la definición del autor del concepto. La otra idea en que se funda la hipótesis definida. a nuestro parecer. pretenden tener validez para otros nuevos”. La definición más apropiada. el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. Stein. Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. por lo tanto. en dos ideas básicas.

la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. pero con un sentido diverso del de la lógica formal. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. por ejemplo. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba. y además toda descripción fáctica. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. pues admiten énfasis y matices. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. si se cree o no a un testigo. por ejemplo. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. a un perito o a la parte (como testigo. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. requiere una buena dosis de valoración. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 . pero también los conocimientos científicos y técnicos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. Sin duda. aun la más aséptica. Así. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento.

que suele tener gran importancia en materia penal. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. Este principio. sin duda. Una vez hecha esta definición preliminar. es una fundamentación que requiere ser precisada. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. dicho de otro modo y en términos de convencimiento. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. que obviamente es menos relevante. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. suponen un grado de objetivación importante.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. Por ejemplo. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. Aquí. pues parece más clara para la doctrina. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. nos abocaremos a la primera función. 85 . en principio. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. Primero. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. de otra parte. a nuestro juicio. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. no obstante. y solo muy someramente a la segunda. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. de intersubjetividad. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera.

porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. la inmediación hace posible. ha dicho más o menos lo mismo. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. originario y espontáneo. en la apreciación de la prueba. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito. no obstante. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. sin duda. pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. sin embargo. la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. Tal vez. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. el primero fue más categórico y parecía más seguro. para creer o no creer en ella. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. en síntesis. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. y en algunos casos imposible. Es decir. 86 . Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social. Por el contrario. no se requiere necesariamente de inmediación. Esto tampoco requiere de inmediación. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. Por ejemplo. Sin duda. porque se haría muy difícil. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. etc. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno.

dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. en principio. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa.Medios impugnatorios 1. según hemos dicho. un mayor aplomo. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. Este ámbito es. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal. Sin embargo. por así decirlo. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. etc. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. por lo tanto. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. las máximas del Especulum antes citadas. en virtud del rol fundamental de la inmediación. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. pues solo la presencia directa del que decide. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. contundencia o asertividad. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. es un asunto. para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. por ejemplo. precisión. por ejemplo. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. con énfasis especiales o 87 . del testigo o perito.

Es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. antes bien. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 . Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. sino. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros. sino de que lo estimen como una conclusión razonable. En tal sentido. por otra. si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. Dicha versión debe ser entendida como un todo. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. argumentativamente plausible. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. su verosimilitud. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse. dentro de un contexto. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes.

tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. 2. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. una premisa menor y la conclusión. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia. No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. aparece hoy claramente superada. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. 89 . casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador.Medios impugnatorios generalizados. El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica. sin embargo. Por el contrario. pues la fijación de un hecho. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real.

el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. Entonces. y la decisión o fallo. V. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. controlar la argumentatividad. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. en primera instancia. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. se percibe que el meollo de las mismas. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. es decir. si las analizamos bien. revoquen la condena condicional. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. 90 . por el contrario. sino que. es decir. su calificación jurídica. en primera instancia. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. y como medio de fijación de los hechos. el fallo o la decisión. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. la reserva del fallo condenatorio. de una sola figura mental”. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. como auxilio del razonamiento. en suma. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones. no son momentos sucesivos en un proceso mental.

se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. o en la del proceso de juzgamiento.. para Sánchez Velarde. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. el Código de Procedimientos Penales de 1940. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. indica que. Pablo. [86] SÁNCHEZ VELARDE. VI. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. tratándose de sentencias. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. En efecto. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. Sin embargo. de la instrucción o de la acusación.Al respecto. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. en primera instancia. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo. p. Ob. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. y. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. cit. 91 . excepcionalmente.. 878. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. tenemos el caso de la queja excepcional.

[88] Para mayores detalles. Santiago de Chile. p. 2005. En efecto. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. Cfr. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. por lo tanto. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo. 92 . en cambio. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. 1994. Universidad de Chile. según el autor. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). En general. Andrés. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. Buenos Aires.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. Esta última. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. Félix / CASTELLANOS ZEREGA. BACIGALUPO. Enrique. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental. La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. Facultad de Derecho. 29. La dimensión normativa. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. Capítulo III. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. debe quedar fuera de la casación”. Ad-Hoc. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. Revisión de los hechos y recurso de nulidad.

y si existe. 1994. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. Tomo XCI. N° 1. “La prueba en el proceso penal”. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba. [89] Cfr. debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. deberá pasar a la segunda etapa. publicidad y oralidad. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. p. Buenos Aires. En todo caso. Jorge. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. inmediación. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. 27. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. si no existe. BOFILL. 93 . donde determinará la calidad de la prueba. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89].Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción.

Chile. VII. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. eso está fuera de su competencia. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. 2001. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento. Carlos. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. 94 . Así. absolviendo al condenado. esta revaloración de la prueba es solo nominal. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. En: Seminario Reforma Procesal Penal. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. 284. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. que estimará creíbles por sobre otros[90]. dado que. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. leída la sentencia. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. sino el nuevo a quo. el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. Temuco. DEL RÍO FERRETTI. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. p. Universidad Católica de Temuco.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo.

En ese caso. el interesado podrá solicitar copias. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. sin trámite alguno. La admisión del recurso de queja excepcional. en el plazo de veinticuatro horas. Igualmente. para la formación del cuaderno respectivo. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema.Medios impugnatorios por escrito. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. Admitido el recurso de nulidad. La Corte Suprema decidirá. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. Excepcionalmente. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 . La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad. el afectado. tratándose de sentencias. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. para interponer recurso de queja ordinario. dentro de veinticuatro horas. podrá hacerlo la parte civil.

o que en su caso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. previo dictamen fiscal. concedido el recurso de nulidad. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. Declarada la nulidad del juicio oral. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. 96 . y elevado los actuados a la Corte Suprema. de la instrucción o de la acusación. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. Asimismo. resolverá el recurso de queja. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal. Bastan tres votos conformes para resolverla. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. o que no afecten el sentido de la resolución. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. Por otro lado. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. en el recurso de nulidad. incidental o subsidiario. los fallos o resoluciones judiciales. La Corte Suprema. o en la del proceso de juzgamiento. la audiencia será reabierta. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. la misma declarará la nulidad. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. con cuatro votos conformes. en todos los casos. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados.

7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 . aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado. cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. precisando el extremo de su efecto normativo. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. a instancia de cualquiera de las Salas. de ser posible. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas. 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. a través del portal o página web del Poder Judicial. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil.

solamente la acción de revisión. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. de ser posible.. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y. según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940.. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. con conocimiento del Ministerio Público. la que se adoptará por mayoría absoluta. Finalmente.La Corte Suprema. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal.Admitido el recurso de nulidad. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido. a través del portal o página web del Poder Judicial. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. Tratándose de sentencias absolutorias. los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo. c) Efecto extensivo. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. b) Efecto suspensivo parcial.. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. 98 . salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria. VIII. que se examinará más adelante. pero se anunciará el asunto que la motiva.El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral.

5 Recurso de casación capítulo .

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con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. cuya competencia está determinada en la ley. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. además. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. que es formado por tres jueces. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional.Capítulo 5 Recurso de casación I. 101 . (j) Se crean procesos llamados especiales. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. pero se diferencian las fases o etapas procesales. (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. en el paso de una fase a otra. En efecto. por decisión del mismo Fiscal. las cuales. (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica.

desde el punto de vista formal[96]. Título VI. En efecto. [95] Este último desde el año 1898. 102 . pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Madrid. Alemania la incorporó de 1877. o ante la violación de preceptos procesales. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. según el Consejo General del Poder Judicial español. Madrid. [97] Cfr. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. Igualmente. consecuencia de los problemas estructurales. sino también de la conciencia de que. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. Asimismo. para detectar deficiencias y proponer mejoras. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. 2002. Eduardo. [96] Sobre este dictamen. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. sigue vigente en la actualidad. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces.A. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. funcionales y organizativos de la misma. a la confianza del pueblo español en ella. p. Dykinson. por ejemplo. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. consúltese: DE URBANO CASTRILLO. o puede afectar muy negativamente. 51. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. A. y que afecta. La nueva casación penal. El libro blanco de la justicia. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. [93] Artículos 606 y sgtes.V.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. en los textos argentino. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado.V. del Código Procesal Penal italiano. En Latinoamérica. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. Así. 222.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. Sin embargo. Esta figura. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. luego de varias modificaciones. colombiano y guatemalteco[95]. 1997. p. a pesar del marco señalado. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante.html>. Consejo General del Poder Judicial. la casación existe.

de extradición.–. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. Frente a lo señalado. gr. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. es menester realizar un análisis de la casación. la función del juez de instancia.). Washington. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. Fernando. competencias que han sido incorporadas. Al respecto. juez de conflictos. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. véase: ARBOLEDA RIPOLL. 103 . Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA. partiendo desde sus orígenes. en algunos casos. Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. etc. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. 2005.Medios impugnatorios En Colombia. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. Una primera etapa en el Derecho Romano. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero. máxime si este es el fundamento de su regulación. etc. entre ellas. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. Para tal efecto.

enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. concedida contra errores de juicio. facilitaba la unificación política. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley. con tal de que fuera notorio y manifiesto. Concebido de esta manera. Este. En la etapa del Derecho intermedio. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. sino como una acción modificativa. como en el Derecho Romano. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. complemento de la unidad de legislación que. A lo largo de la evolución del concepto. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. El recurso de casación. que procuraba. a su vez. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. por parte del juez superior. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. concedida contra errores in procedendo. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. lo que estaba prohibido expresamente. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. 104 . Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. sino fundado en la evidencia del error. para afianzar su autoridad. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. pasando a ocupar el lugar del Conceil.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. y querella nullitatis. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. acordándose un recurso especial para impugnarla. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. en caso de estimación del recurso. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos.

dentro de determinados límites. Instituto de Estudios Políticos. En España. p. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. desarrollando una función procesal verdadera. MARTÍNEZ ARRIETA. Jaime. José Luis. Tomo II. [103] Cfr. 863. [100] Cfr. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial.. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. en este sentido. VAZQUEZ SOTELO. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. Madrid. CARMONA RUANO. Andrés. en primer término. 104. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. 802. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. Miguel. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. 1995. [102] Cfr. pero. GUASP. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. la casación consideró este modelo. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. única para toda la nación. “Rasgos definidores de la casación civil española”. Madrid. Nº 06. Derecho Procesal Civil. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. 1995. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101]. 1974. 82. Frente a estos modelos. 1968. ya que en el recurso de casación interviene. Para Guasp. Madrid. en todo caso. Madrid. [101] Vid. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal. p. p. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. a) Se dice. p. La casación es un recurso. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. 105 . Nº 06. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103].

Derecho Procesal. [106] Cfr. precisamente. pues. como se señaló. la casación es. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. Tomo II. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. 1992.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. la casación. Valencia. Bosch. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. Juan. Proceso civil. 2ª edición. Tomo I. Grijley. 47 y ss. Madrid. Vicente. pp. TOVAR MORAIS. Instituciones de Derecho Procesal. El recurso de casación en el Perú. José/ TOMÉ PAULE. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. 27-28. en perjuicio del Poder Legislativo. pp. pp. pp. [104] A nivel de conocimiento funcional. y el sometimiento a ella de los tribunales. En primer lugar. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). Volumen II. Traducción de Santiago Sentís Melendo. un auténtico recurso. una fase más del proceso. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. el canon fundamental de la separación de los poderes. Barcelona. Lima. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. CALAMANDREI. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. [107] El Tribunal de Casación nació. Manuel/ MONTERO AROCA. El Tribunal de Casación nace. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. [105] Véase: MORENO CATENA. Aranzadi. Jorge. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo. 39. Miguel Ángel. pp. ALMAGRO NOSETE. 299. DE LA OLIVA. en un sistema puro u ortodoxo. 1994. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. Bosch. Tomo II. pero su control. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. Madrid. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia. Madrid. Volumen I. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. CARRIÓN LUGO. 1993. 106 . Francisco. Juan/ GÓMEZ COLOMER. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. 1961. Tirant lo Blanch. Tomo II. 1993. José. Buenos Aires. Editorial Bibliográfica Argentina. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. el Legislativo y el Judicial. 1993. Derecho Procesal Civil. Antonio. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. Derecho jurisdiccional. Barcelona. p. 408-409. 1992. Valentín/ GIMENO SENDRA. Ceura. Volumen II. 744-745. 513-515. Proceso civil. 2003. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. Cfr. p. Piero. 3. Derecho Procesal Civil. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. p. ORTELLS RAMOS. Trivium. RAMOS MÉNDEZ. La casación civil.

Juan/ GÓMEZ COLOMER. Alberto/ BARONA VILAR. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. p. NEYRA FLORES. como la revisión del procedimiento. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. ROXIN. No obstante. más aún. Tirant lo Blanch. p. cit. N° 4. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. pero. 425. Es decir. Valencia. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. José. Vicente. p.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. p. y siguiendo a Neyra Flores[111]. dado que. para él. En efecto. 1996. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). Sin embargo. [108] Cfr. 1997. MONTERO AROCA. Sin embargo. Claus. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. [110] Cfr. En tercer lugar. Lima. [109] Cfr. Asimismo. Silvia. Grijley. 2000. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. GUZMÁN FLUJA. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. Control de hecho y de derecho. 15. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). 511. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura.. Valencia. El recurso de casación civil. [111] Cfr. atendiendo a la infracción de la norma material. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. En: Revista JUS. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 . Tirant lo Blanch. 37. Ob. la casación presenta un efecto devolutivo. “El recurso de casación penal.

Bosch. Madrid. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. [115] Cfr. 412. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. de las sentencias recurridas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. p. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. Según Gómez Orbaneja. p. Y siempre es extensiva en lo favorable. 302. José. en su caso. Sergi. GÓMEZ ORBANEJA. José/ TOMÉ PAULE. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. [114] Cfr. p. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. Derecho Procesal Penal. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. Emilio/ HERCE QUEMADA. GUASCH FERNÁNDEZ. en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. no sujetas a ninguna otra impugnación. cit. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. Artes Gráficas y Ediciones. La actividad del control sobre el hecho se traduce. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. o bien. Ob. Vicente. desentendiéndose del sentido de este. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. 1987. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. En este caso. Barcelona. 108 . pese a que se examinan elementos fácticos. La casación se limita. por tanto. es decir. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. El hecho y el derecho en casación civil. 1998. 10ª edición. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. para la aplicación de la norma procesal. El recurso de casación. ALMAGRO NOSETE. 579. Cfr. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía. por error de derecho sustantivo o procesal. Asimismo. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos.

27. Buenos Aires. p. este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. 125 y ss. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. [117] Ídem. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. 109 . El recurso de casación penal. Daniel. Nova. por consiguiente. Como ya se ha mencionado. Colex. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. José María. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). Carlos / OBLIGADO. Es decir. anulando la sentencia. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina. CHIARA DÍAZ. y por otra. según el tipo de resolución impugnada. 2000. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). 2005. La nueva casación penal. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. según el Derecho Comparado. 2ª edición. Madrid. Asimismo.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. [118] Véase. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad. Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad. p. “El recurso de casación penal”.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. Este es el llamado juicio de reenvío. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. Esta opción se asemeja a la revisión alemana. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución. su decisión integra la sentencia originaria. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. Entonces. Si es más grave se limitará a declararla. si la calificación correcta es más leve o igual. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. y a los consecutivos que dependan de ella. donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. 110 . por el agravio admitido en la sentencia de casación. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. La medida de la nulidad debe estar dada. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella. Al limitarse a aplicar la ley. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. en primer lugar. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. el tribunal de casación procederá a aplicarla. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia.

a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. a la obtención de una resolución fundada en derecho. de defensa. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. [119] Así. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. En ese sentido. Así. a acceder a los medios impugnatorios regulados. el artículo 5. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. la crítica se formula en cómo distinguir. de modo enunciativo. 111 . sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. Entre las normativas. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. Por otro lado. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. según fuese el caso[120]. en España. en el caso concreto. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. a probar. sino que deben ser corregidos. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. En el Perú. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva.

La discusión es si se incurre en un vicio de forma. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). 112 . los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. Tal situación puede darse también en la casación penal. que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación. sin importar el tipo de texto en que esté regulado. así como entre los doctrinarios. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. Así. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. o se trata de un híbrido (esto es. o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. gr. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. lo establece nuestro CPP de 2004). lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004. magistrados o abogados). gr. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. aparentemente. para la doctrina. por ejemplo. pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). En textos como el guatemalteco. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. o de un tercer tipo de vicio (tal como. atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. El problema consiste en la naturaleza de esta causal. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. en cambio. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. Código sustantivo o Código adjetivo).

que. de las consecuencias jurídico-penales. Como se podrá observar. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. es decir. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. teoría del delito. por ejemplo. Tesis Doctoral. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. Héctor Aníbal. Por un lado. 197. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal. Universidad Autónoma de Barcelona. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. que es el objeto de la casación. Por otro lado. como el más alto Tribunal de la República. 113 . y que solo es posible uno de corte unitario. II.). gr. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO. de la determinación judicial de la pena. En: El recurso de casación penal.Medios impugnatorios Por otro lado. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. Ello se debe. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. etc. p. entre otros factores. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”.

se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. o sea. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. En ese sentido. En cambio. en cuanto a su alcance general y abstracto. en el ámbito de la administración de justicia. es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. sino también el Estado. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones. los postulados que la ley plantea en forma objetiva. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. queda reducida la función del tribunal de instancia. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. En efecto. la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. De ese modo. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. Por esa razón. para alcanzar propósitos que son del interés nacional. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. que importa la protección 114 . trasciende de dicho ámbito. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. Ahora bien. que es precisamente el recurso de casación.

que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. 1. 115 . haciendo de ellas una interpretación libre. cit. La casación penal. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. Así. p. [123] Cfr. 992. DE LA RÚA. 10. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. Frente a ello. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. Fernando. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. Sin embargo. Depalma. innecesaria. p. 1994. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123]. ha expresado. Ob. SAN MARTÍN CASTRO. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación.. Asimismo. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. Esto unido a la creencia. por lo general. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. por lo mismo. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. Buenos Aires. César.

misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. al menos en su original aspecto histórico. La casación. 116 . San José. se buscaba la protección de la ley en sí misma. El recurso de casación penal por el fondo. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto. de defensa o conservación de la ley[125]. cit. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. el de casación tiene por finalidad. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. p. GUZMÁN FLUJA. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. Este fin es ius constitutionis[126]. 39. Universidad de Costa Rica. Fenech considera que. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. Así. SALAZAR RODRÍGUEZ. Esta concepción de la casación ha perdurado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. p. entonces. Ob. Luis. en virtud de este fin. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. De esta forma. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. Un análisis jurisprudencial. pues señala que la ley debe cumplirse por todos. 1994. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127]. a efecto de que prevalezca la ley. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. la defensa de la ley. [126] Es decir. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. Vicente. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. Cfr. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. 39. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. por medio de la acción restablecedor de la justicia. y con ella la del Poder Legislativo.

Juan. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. concede a una de sus expresiones más auténticas. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). Colex. cit. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. 465. Tomo II p.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. imperatividad y coercibilidad. 2004. La nomofilaxis[130] debe entenderse. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. Madrid. es decir. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). 117 . [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. y en este último caso. pues. Tomo II. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. José. [129] Cfr. en términos abstractos. En tiempos más actuales. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. Palestra Editores. la función de cuidar la ley. 173. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. Sin embargo. Apelación y casación en el proceso civil. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. p. La primera significa ley y la segunda. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. y el principio de igualdad ante la ley. como racionalización del Derecho viviente. Lima. Ob. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. o de defender el Derecho por el Derecho. Derecho Procesal Penal. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. FENECH. 1994. para depurar la jurisprudencia. el Poder Judicial. que apliquen correctamente la ley. “nomo” y “pilaos”. 2ª edición aumentada. Cfr. un ordenamiento preexistente. así. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. 25. Miguel. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. guardar o cuidar. [128] Cfr. tanto sustantiva como adjetiva. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. p. generalidad. MONROY GÁLVEZ. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. o sea de la norma jurídica. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación.

[132] Quiroga León. p. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. Proyecto de ley modificatorio”. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. [133] Cabe mencionar. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. cit. dentro de las causales de procedencia de la casación. defectos o errores en el juzgamiento. p. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. 118 . En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. en sentido genérico. Cfr. 65. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. Ob. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. 722. Configuran irregularidades. De esta forma. sin perjudicar su validez [131] Cfr. para otros. N° 52. . . ultra o extra petita contenida en la resolución. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. esto es. CARRIÓN LUGO.La decisión infra.. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. Por ello. QUIROGA LEÓN. señala que estas son las dos características del recurso de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación. las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: .La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. 1998. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. violarla o quebrantarla. Por otro lado. Para algunos autores infringir una ley importa. Para Quinteros Velasco. al derecho sustancial que en él se controvierte. en la decisión que adopta el magistrado. Jorge. cuando una ley se aplica mal. “La casación civil: mito y realidad. transgredirla. Lima.La deficiente. Aníbal.

LEONE. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. o cuando la ley aplicable es interpretada y.Medios impugnatorios formal. Para Leone. 35. aplicada deficientemente. 41. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. N° 35-36. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. 119 . Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. [134] Cfr. por ende. p. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. entre los supuestos que engloban este tipo de error. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. Tomo VII. Madrid. Cuando se inaplica la ley que correspondía. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito. Son los vicios del procedimiento. Tomo III. [135] Cfr. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. Daniel. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. Así. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). p. Tratado de Derecho Procesal Penal. que afecta indiscutiblemente el fondo. 1962. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. QUINTERO VELASCO. formando también así parte del vicio in iudicando. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. Giovanni.

Bruno. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. BELING. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. En suma. [138] Cfr. 120 . MANZINI. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). Palestra Editores. avocarse a conocer la esfera de los hechos. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. “¿Casación o recurso de nulidad?”. 60. exclusiva y excluyentemente. Buenos Aires. Vicenzo. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. esto es. Labor. Editorial Europa-América. 1951. p. Cuzco. 1994. no llevaría a llenar aquella aspiración. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. 1943. En consecuencia. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. dentro de la ley. [137] Cfr. cabe resaltar que la casación consiste. MARCHESE QUINTANA. 123. 2ª edición aumentada. Lima. 2. Derecho Procesal Penal. p. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. Buenos Aires. 2004. Sin embargo. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. Nelson. RAMÍREZ JIMÉNEZ. Tomo V. Ernst. “La casación civil”. 298. 162. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. Tratado de Derecho Procesal Penal. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia. En: Comentarios al Código Procesal Civil. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. factible en otras materias con mayor propiedad. p. Su labor es puramente jurídica. Lima.

que solo puede variar. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos.Medios impugnatorios interpretación de ley[139]. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. por lo tanto. [139] Esto es. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141].. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. De ese modo. 25. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. [140] Cfr. GUZMÁN FLUJA. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. o sea. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos. La casación. 121 . funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. por ende. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. Ob. ante supuestos sustancialmente semejantes. el derecho fundamental a que. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. [142] Por tanto. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias. si existe una razonada y exhaustiva motivación. Vicente. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. p. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. cit. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto.

quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. Siendo las leyes abstractas y generales. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. En efecto. p. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. 122 . La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. referidas a una relación concreta y específica. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. El recurso de casación. aunque aplicable al caso controvertido. se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. cit. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143]. MARCHESE QUINTANA. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. En sentido formal. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional.. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta. brinda la posibilidad de favorecer. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho. Bruno. que. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. 60. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. por lo tanto.

se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. Lima. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. Ob. que se encuentra fuera del recurso mismo. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. Así. 44. de 12 de julio. DE LA RÚA. sin embargo. Fernando. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. 2. Observando la cita. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. Nº 5. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. agosto. 21. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. f. Jorge. [146] STC 230/1993. p. [145] Cfr. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. ponente Gimeno Sendra. Así también. para De la Rúa. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. Y. cit. MONROY GÁLVEZ. La casación pretende que las decisiones judiciales.. a la par. precisa que se trata de una función extraprocesal. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. p. Universidad Católica del Perú. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. En: Ius et Veritas. j. encuentren organicidad y unicidad. 1996. Así. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. Juan. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. 1993. CARRIÓN LUGO. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. en sentido material. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. [147] Cfr. 123 .

Juan. [149] Cfr. “Apuntes.. Ob. [148] Cfr. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. Editorial Platense. cit. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. 125. 1984. “Apuntes. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. Este fin es ius ligatoris. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. MONROY GÁLVEZ. que apunta a la “justicia del caso”. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción..”. 3. Juan Carlos. Buenos Aires.”. cit.. p. siguiendo a Hitters. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. si se hace una consideración de la télesis de la casación. es decir. y por otro. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. [150] Cfr. Sin embargo. MONROY GÁLVEZ. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo. 26. consideramos que. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación. 124 . Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto. por un lado la nomofiláctica. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia. Juan. como su tercera finalidad[149]. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. esto es. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares.. p. HITTERS. 27. p... Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación.

Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. p. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. sin limitación ni traba alguna. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. que incluso ha aportado una denominación. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. CARRIÓN LUGO. así como la evaluación de los medios probatorios. HITTERS. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. se llegue a hacer justicia en el caso específico.. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho. por vía indirecta. 2004. 4. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino. a través del control de las infracciones legales. según las normas vigentes: a) de un modo directo. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. en gran medida. I. en base a los cuales haya decidido la causa[152]. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. Palestra Editores. que contemplaba originalmente el Derecho francés. p. por cierto. cit. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba. [152] Cfr. 2ª edición aumentada. 81. Se trata. 438. De allí que..Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. esto es. 125 . con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. Ob. cita 104. “La casación civil en el Perú”. lo que no es conveniente. [151] Cfr. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). Juan Carlos. Lima. la justicia del caso concreto. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. vol. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso.

Ahora bien. En ese sentido. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. actividad que. no se realiza en abstracto. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho. teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. Por el contrario. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. esto es. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. Por otra parte. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta. a su vez. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. se convierta en una tercera instancia. b) 126 . centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. que conoce un medio impugnativo extraordinario. ¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto.

Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. Ob. p. tiene fines trascendentes. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta. 84. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas. p. “Los medios…”.. cit. MONROY GÁLVEZ. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica. en violación del principio in dubio pro reo. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. [154] Cfr. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. 127 . Asimismo. 22. III. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. sino extraprocesales. Sin embargo. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada. a diferencia de los demás recursos. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad. La Corte de Casación. Al respecto. no solo ligados al destino natural del proceso. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. no necesariamente tienen carácter vinculante. 5.

[157] Cfr. Barcelona. Bosch. VII. González-Cuéllar. 39. Ob. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. cit. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. Vicente. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. A continuación. Los procesos penales. [158] Cfr. y. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo.. de lege ferenda. 189. [159] Cfr. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. cit. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. el artículo 5. en nuestro sistema.. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. b) las infracciones de ley procesal. 62. 128 . derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. p. especialmente si. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. NEYRA FLORES. [155] Así en España. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. Vol. De esta forma. Igualmente. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. establece esta causal de procedencia de la casación penal. GIMENO SENDRA. Ob. p. En similar sentido. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. 1. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. Sobre esta finalidad. 2000. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158].

debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160].. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. 2. SERRERA CONTRERAS. 129 . p. Así. En: Actualidad Aranzadi.Medios impugnatorios Sin embargo. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. 4. De igual forma. N° 173. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. p. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. pues su aceptación impediría distinguir. debe criticarse esta finalidad. 55. [161] Cfr. de modo enunciativo. 1994. vía casación. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. Ob. cit. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. de defensa. En tal sentido. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. Pedro Luis. a acceder a los medios impugnatorios regulados. [162] Cfr. a la obtención de una resolución fundada en derecho. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. en el caso concreto. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. Vicente. GUZMÁN FLUJA. a probar. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. Madrid. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales.

pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166]. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. CALAMANDREI. José María. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal. 192-194.. Madrid. Colex. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. Por otro lado. La casación civil. porque tampoco sirven a la uniformidad. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. p. y los diversos actos de comunicación. Cfr. Ob. al controlar los errores in procedendo. especialmente en la sentencia. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. inejecuciones de la ley procesal. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. puesto que. en Alemania § 551 ZPO. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. Buenos Aires. 1991. apartados 1. Durante la tramitación del procedimiento. segundo. 1945. 47. 252 y ss. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA.. p. 2. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. ya que no amenazan la unidad del Derecho. 2. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. pp. Tomo II. 61. p. Editorial Bibliográfica Argentina. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. 130 . remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error. cit. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. se cumplen o se incumplen. En principio. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. Piero.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. [165] Por ejemplo. siendo la razón que la Corte no resuelve. se controlan solo algunas. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. esto es. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. Debe. Cfr. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. GUZMÁN FLUJA. en todo caso. Ob. en Italia. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. las más graves. primero. cit. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal.

Puede afirmarse. en base a un discurrir lógico inadecuado. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr. 169. Sin embargo. Ob. Editorial Reus. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. 3. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. [168] Cfr. Giuseppe. 131 . p. MORELLO.. Augusto. 7. p. Un mundo intermedio. Buenos Aires. cuando el vicio resulte de su propio tenor. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. [169] Cfr. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. Principios del Derecho Procesal Civil. La casación. sea por defectos de fondo o de forma. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. 1977. p. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. Tomo I. Editorial Abeledo-Perrot. por ende. Esta función impide que todo juez. Madrid. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. sobre la regularidad del proceso. En ese sentido. CHIOVENDA. en materia de motivación de las resoluciones[168]. GUZMÁN FLUJA. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. 64.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y. no obstante lo anterior. cit. 1993.

de los datos jurídicos. “Sentencia arbitraria. 2004. Lima. por otro lado. la psicología y la experiencia. Desde esta perspectiva teleológica. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. p. Ob. para constituir un motivo valedero de casación (penal). p. es decir. En este caso. 404. CARRIÓN LUGO. “Razonamiento judicial: Interpretación. valoración de la prueba y casación”. Al respecto. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. dubitativa o imprecisa. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. Sin embargo. p. estas deficiencias. N° 1. la psicología y la experiencia. Cfr. por un lado.. 80. cit. p. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. Ob. 1997. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. ZAVALETA RODRÍGUEZ. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. Para Zavaleta Rodríguez. [172] Cfr. 132 . según Luzón Cuesta. I. los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. 84. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. el error in cogitando puede presentarse. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. José. cit. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. DE LA RÚA. Manuel/ CASTILLO ALVA. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. 180. que hacen difícil la comprensión del relato. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. De la Rúa. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. Gaceta Jurídica. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. En suma. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia. Roger/ LUJÁN TUPEZ. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. por la falta de claridad de los hechos y. Lima. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. vol. [171] Cfr..

en este sentido. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. En el segundo supuesto. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia.. LUZÓN CUESTA. dubitativas o imprecisas. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. sino también otras conclusiones. la motivación es aparente. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. de forma que no puede orientar. Ob. de una nueva valoración jurídica del caso concreto.Medios impugnatorios la calificación jurídica. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación. 105. 133 . el error revela una ausencia total de fundamentos. La casación en el Derecho Comparado 1. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos. IV. En el primer supuesto. la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. [173] Cfr. Se habla. Asimismo. cit. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. y b) defectuosa motivación. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. es decir. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron. p. insuficiente o defectuosa.

falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. p. Ob.RO/192 del 18 de mayo de 1993. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. se reguló en Ecuador la figura de la casación. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. Así. falta de aplicación [174] Cfr. NIEVA FENOLL. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión. Sin embargo. [175] Ídem. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. Hay quienes hablan también.. en la sentencia o auto. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. 2. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. confundiendo el medio con el fin. entendiendo algunos que este fin sería primordial. 51. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. 134 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines. puesto que la casación procede por aplicación indebida. existe en Alemania una discusión. debido a que la casación procede por aplicación indebida. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial. Ecuador Mediante Ley N° 27. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. cit. Por último. No obstante ello.

se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. GUZMÁN FLUJA. Lo que ocurre es que. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba. y pueden venir definidas por la cuantía. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto. Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación. ORTELLS RAMOS. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. pp. Empezando por la primera de las cuestiones. cit. Ob. pp. En cuanto a las finalidades de la casación española. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores.. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. En sentido similar.. cit. 135 . y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise.. 3. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme. p. 563. Ob. 25 y ss. 170 y ss. Existen. Ob. sin embargo. cit. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas.

Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. En su origen la casación tuvo esta finalidad. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. Además. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma. Hoy en día. que es la protección de la norma. en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. Además de dicha finalidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. sea esta estimatoria o desestimatoria. y la protección del derecho 136 . Es su trabajo del día a día. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. Descubierta la finalidad principal. De hecho. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. Por ello. lógicamente las cosas han cambiado. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. no solo el tribunal de casación. por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley.

debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. De hecho. [177] Cfr. 431. 137 . los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. es decir.Medios impugnatorios a la igualdad. pero no es un fin principal de ella. Lima. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. no es la finalidad principal del recurso. menor será la protección del ordenamiento jurídico. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia. son simplemente funciones mediatas. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. Respecto a estas finalidades. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía). 4. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. no constituyen la finalidad principal del recurso. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. SILVA SALGADO. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. que les permitía revisarla y en su caso. p. pero reiteramos. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. Por último. Nicanor. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. es decir. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación.

Madrid. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial.. [180] Ídem. en su origen. José Antonio. [179] Cfr. DE LA PLAZA. La casación civil. p. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. tuvo una única función. Manuel. “La casación y el amparo”. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. De este modo. El Tribunal de cassation. Lima. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. sin motivar. cit. es decir. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. SILVA SALGADO. y que. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. en lo que ahora interesa: casar. [181] Cfr. 138 . el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. 1944. 65. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. La Revolución Francesa. p. sino una emanación del Poder Legislativo. Editorial Fecat. 431. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. 1168. p. SILVA VALLEJO. 1991. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes. Editorial Revista de Derecho Privado. en consecuencia. En: La ciencia del Derecho Procesal. El Tribunal de Casación. Ob. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–.

26. Jorge. 139 . Al no motivar. Sin embargo. En la actualidad. 2003. además de servir al interés privado. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. Una vez casada la sentencia. en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. . que emitía un décret declaratoire. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182]. [182] Cfr. p. puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos.Violación de normas sobre competencia. a pesar de su nombre. . se afirma que es el único recurso que. sino directamente al Poder Legislativo. NIEVA FENOLL. . que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. No puede procederse a una revisión de la anterior instancia. Solo a la tercera vez. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. 5.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. Ariel. el caso ya no era llevado al tribunal. De ese modo. Barcelona. [183] Estas causales son: . En cuanto a los fines de la casación.Infracciones de las normas sobre jurisdicción. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. El recurso de casación civil. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho.Nulidad de la sentencia o del procedimiento. tiene trascendencia social. consistente en la vulneración de norma jurídica. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria.

Por lo demás. la Constitución Política de 1993. p. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. al comentar el citado artículo de la Constitución. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. V. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. Jorge. cit. 140 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. En la actualidad. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. Artículo 173. Ob. Monroy Gálvez. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. en su artículo 141. acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. NIEVA FENOLL. la Corte di cassazione[186]. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina. quale organo supremo della giustizia.Carencia. Antecedentes de la casación en el Perú 1. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. que es una de sus características distintiva[185]. Jorge. 42. NIEVA FENOLL. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. el cual. al juicio de Derecho.. cit. Al respecto.. Cfr. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. Ob. p. 43. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. en principio.En caso de delito de función. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187].. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar.

Lima. Es decir. En: Constitución comentada. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. p. señalando que. Juan. inmediatamente después la norma le impone otra función. también el Tribunal Constitucional. 2006. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). y por otra. Sin embargo. por su propia naturaleza. Exp. esto es. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. 659. por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. esto es. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. En otro pronunciamiento. Gaceta Jurídica. Nº 00474-2003-AA. j. que sea procedente. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. [189] Cfr. 4. sobre la base del citado artículo 141. b) de segundo grado. que sea admisible. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. la de ser órgano de grado. y c) como corte de casación. 141 . MONROY GÁLVEZ. además. f. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. Por su propia naturaleza. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. de último grado. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional.Medios impugnatorios instancia más. 21/04/2004. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar. respectivamente). “Casación y última instancia”. ha expedido sendos pronunciamientos. Tomo II.

Como indica Carrión Lugo. en sus comienzos. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. 142 . Por lo tanto. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente.. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. En la actualidad. j. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. Trujillo. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. fueron excesivamente rigurosos. 2. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. cit. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. como también de la norma de Derecho procesal. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. se puede apreciar. El recurso de casación. 2004. el reconocimiento constitucional de la casación y. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. Ibídem. vol. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. 2001. Pedro Antonio. 29/03/2006. p. MORI GUTIÉRREZ. 26. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. UPGD. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. Ob. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. por otro. Exp. Rosario. MARTÍNEZ LETONA. 30. Editorial Normas Legales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. Cfr. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. Nº 00004-2006-AI. I. Diana. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. 30. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. f. CARRIÓN LUGO. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. p. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS. [190] [191] [192] [193] Cfr. 2005. Lima. por un lado. S/e. Lima.

tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley.. sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. publicada el 11/07/1999.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. Como se puede apreciar. son: a) Fin nomofiláctico. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194]. Los fines de la casación civil peruana. pero no en lo referente a sus fines.. causales. de defensa del Derecho objetivo (positivo). será posible interponer este recurso. la imperatividad y la coercibilidad. según el artículo 384 del CPC. 3.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. también regula la casación. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. trámite y efectos. el razonamiento jurídico. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. requisitos de admisibilidad y procedencia. la generalidad. como los contratos. es decir. es decir. la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva. Conoce igualmente en vía de casación. o sea. Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial. En cualquier caso. b) Fin uniformador. 143 . etc.

dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. como órganos de segundo grado. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación. 4. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior. según la vigésima octava disposición final. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. La interposición del recurso de casación. iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. como regla general. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. no suspende la ejecución de las sentencias. 144 . ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. 5. en su [195] Esta última Sala. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. Penales y Constitucional-Social. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. Asimismo. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. y si es declarado fundado. pongan fin al proceso. del 15 de enero de 2010). Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso.

requisitos de admisibilidad y procedencia. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil. es decir. regula el recurso de casación. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. 6. no establece sus finalidades. sin embargo. 7. a diferencia del ordenamiento procesal civil. Supletoriamente. Así. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. entre otros medios impugnatorios.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. no suspensivo. La indicada ley. VI. se publicó la Ley Nº 27584. 145 . que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. No obstante. Decreto Legislativo Nº 957 .Medios impugnatorios artículo 133. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite. no establece sus finalidades. No obstante. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. norma que regula el proceso contencioso administrativo. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados.

cuando el vicio resulte de su propio tenor. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. por el Tribunal Constitucional. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. Además. 146 . 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. por su parte. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. en su caso. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. cabe interponer recurso de casación. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías.

la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo. podrá decidir por sí misma el caso. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. La sentencia se notificará a todas las partes. incluso a las no recurrentes. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión. u ordenar el reenvío del proceso. El órgano jurisdiccional que reciba los autos.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 . En todo caso. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate. Si decide la anulación con reenvío.

en su caso. de la Defensoría del Pueblo. que se adoptará por mayoría absoluta. En este caso. solamente la acción de revisión. La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. Este no requiere de la intervención de las partes. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 . no cabe recurso impugnatorio alguno. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema. VII. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente. Así. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. con citación del Ministerio Público y. se señalará día y hora para la vista de la causa. que estudiaremos más adelante. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. Finalmente. previa a la decisión del Pleno.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. según sus atribuciones constitucionales. que anunciará el asunto que lo motiva. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo.

y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. por regla. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. incomunicación. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más). comparecencia (simple o restrictiva). es decir. que también se le conoce como incautación). porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. y en los procesos complejos. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. desalojo preventivo. Asimismo. medidas anticipadas. la prisión preventiva. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. de 15 días. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. medidas preventivas contra personas jurídicas. en los procesos penales no complejos. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. 149 . en un momento procesal anterior. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público. En cambio. solo es factible el arresto ciudadano. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. en cambio. tiene una duración de 9 meses. la detención policial por flagrancia delictiva. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. su duración es de 18 meses. la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. terrorismo o espionaje. prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más. esto es.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. internación preventiva. La prisión preventiva se diferencia de la detención. la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares.

b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. la prisión preventiva. o previamente haber sido detenido. en cambio. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. Se confunden los alcances de la casación. en cambio. en cambio. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. imputado y defensor. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. Si el imputado no concurre a la audiencia. el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. o de oficio. de confianza. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable. El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. a falta de esta. y. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). Se confunde juicio de suficiencia. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. - 150 . que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). el imputado puede estar como no habido. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales. En efecto. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. en supuestos de urgencia o necesidad. será representado por su abogado defensor. en su defecto. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. del abogado de oficio.

así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. ello. pues no depende de la inmediación. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. pero no con el detalle a que se alude. minimiza la celeridad procesal. es decir. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador.Medios impugnatorios En materia de prueba. asignada por el juez de la instancia inferior. en cambio. La primera consiste en el análisis. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 . resulta un tributo exagerado de la escritura. debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas. Exigir al juez. como son las de la lógica. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. por otra parte. Al respecto. vía casación. La primera fase es irrevisable en casación. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. el segundo aspecto es controlable. que. En cambio.

En sus orígenes. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. Al respecto. 1987. GARCÍA RADA. y. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. cit. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia. Por un lado. Eddili. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. Lima. 1976. Comares. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. Ediar. por otro lado.. Domingo. p. - La presunción de inocencia exige. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. 5ª edición. 1997. por un lado. p. Granada. Ob. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. Manual de Derecho Procesal Penal. tomo VI. El proceso penal abreviado. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. p. expide el auto de enjuiciamiento. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. Tomando posición por la segunda postura. Manuel. Por otro lado. y tomando posición por la segunda corriente. CLARIÁ OLMEDO. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. Cfr. p. MAIER. Para Julio Maier. y ii) la prueba presentada por las partes. tratándose de actos meramente administrativos[198]. 1978. así como del juicio oral. 152 . Cfr. Depalma. ORTELLS RAMOS. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. 196. se le asigna una naturaleza crítica. Buenos Aires. 108. La Ordenanza procesal alemana. Julio. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. 108. Buenos Aires. de ser el caso. Cfr. 120. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. Jorge.

Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. a través de los medios de prueba legal.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. Buenos Aires. Barbera. Para Nogueira Alcalá. comportándose de acuerdo a los valores. p. esto es. Derecho y razón. y por eso cuando el juez “absuelve”. Editorial de Belgrano. Luigi. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. mientras un tribunal no adquiera la convicción. como suele decirse. p. como regla general. 15 [204] FERRAJOLI. 1995. 551. hasta prueba en contrario”[203]. Elemento di procedura penale. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. principios y reglas del ordenamiento jurídico. 227. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. que actúan de acuerdo a la recta razón. 2001. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. mientras que la “condena” es constitutiva. Trotta. que son “la regla de tratamiento del imputado. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. Luigi. Cfr. Osvaldo Alfredo. p. pareciéndole una contradicción. GOZAÍNI. determinadas por una sentencia firme y fundada. y “la regla del juicio. de su participación y responsabilidad en el hecho punible. 1999. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. 5ª edición. Florencia. Derecho Procesal Constitucional. [203] LUCCHINI. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. 153 . para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. es empleada por Gozaíni. Madrid.

además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. 2005. 2003. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso.. Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. ROXIN. y son derechos subjetivos. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. Talca. p. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. cit. En: Ius et Praxis. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207]. p. Jorge. 154 . el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. CLARIÁ OLMEDO. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. cit. Osvaldo Alfredo. p.F. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. pero nunca una franquicia para su exculpación. 111-112. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. México D. penal o no). pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. Año III. Tomo I. [210] Cfr. Buenos Aires. [205] NOGUEIRA ALCALÁ.. Cfr. Porrúa. Del proceso penal al proceso civil”. dentro de la observancia del debido proceso[208]. p. Ediar. Nº 11. p. en conjunto. Raúl. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”. [209] Cfr. 98. 158. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. [208] En la legislación comparada. 2006. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado. Ob. [206] GOZAÍNI. GUILLÉN LÓPEZ. Nº 6. no obstante. Ob. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. 1960.. 232. “La presunción de inocencia. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. Humberto. 221 y ss. Claus. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. En: Revista Latinoamericana de Derecho.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades.

78 [214] Cfr. 2003. 2003. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. BINDER. Derecho Procesal Penal chileno. 155 . Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. Julio. cit. CERDA SAN MARTÍN. Julio. Julio. Comentarios. MAIER.. 17-18. Editorial Ad-Hoc. [215] Cfr. 516 [213] Cfr. 103. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. “Derecho…”. CAROCCA PÉREZ. Santiago de Chile. Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. [212] Cfr. 494. concordancias y jurisprudencia. MAIER. [211] Cfr. Alex. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. p. pp. Editorial La Ley. cit. Ob. p. Justicia penal y Estado de Derecho. Tomo I. cit. En sentido similar. p. Santiago de Chile. Alberto. 1993. Julián.. y mientras este no termine. María Inés/ LÓPEZ MASLE. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. 2003. Editorial Jurídica de Chile. “Derecho…”. p. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. HORVITZ LENNON. Francisco. [216] Cfr. El nuevo sistema procesal penal. 39-41. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. p. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. para Binder[214] y Maier[215]. Ob. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. [217] Cfr. Buenos Aires. Respecto a este tema. MAIER. 487.. “Derecho…”. Editorial Librotecnia. Ob. pp. Santiago de Chile. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado. El Código Procesal Penal.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211].

149-150. es la “racionalización” del sentido de justicia. la única forma de imponer una pena a alguien. Así. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia. Tomo I.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. 105. María Inés / LÓPEZ MASLE. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado. Rodrigo. “Derecho…”. por lo tanto. Cfr. CAROCCA PÉREZ. Editorial Metropolitana. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219]. 80. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal. Ob. CERDA SAN MARTÍN. Santiago de Chile. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. es decir. Julián. 2003. 491. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. pp. El tribunal debe expresar de modo claro. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. p. Julio. cit. Cfr. a la luz de la razón. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. HORVITZ LENNON. cit. [218] [219] [220] [221] Cfr.. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional.. entre otros. Alex. la declaración de culpabilidad. Ob. 156 .. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. Ob. cit. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. p. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación. p. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. MAIER. El juicio oral. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. Para Julio Maier[221]. Cfr.

por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. Nº 751-2006-Loreto). constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. Nº 3580-2006-Huánuco). se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. En el proceso judicial. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia.N. su ratio decidendi” (Sala Penal. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto. en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. una pena privativa de libertad mayor de seis años. Por lo tanto. Exp. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. en su extremo mínimo. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial. Empero. clara y coherente. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. debiendo ser exhaustiva. lo cual limita el contenido de la sentencia. “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. R. entre las nociones de posibilidad.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. A continuación. 157 .

razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. claridad y coherencia. Casación Nº 08-2007-Huaura). asimismo. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. La exigencia de motivación se encuentra regulada. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. expresa que es válido el fallo por remisión. deficiente motivación. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos. constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. en este caso. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. - 158 . en el plano constitucional. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. La aludida resolución. en materia penal. insuficiente motivación. una pena privativa de libertad mayor de seis años. en su extremo mínimo.

por lo tanto. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. sometida al test de la contradictoriedad. [222] SAUER. La prueba debe ser relevante. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. La inmediación es el contacto con todas las pruebas.) todo acto de autoridad de hombre a hombre. es decir. Editorial Revista de Derecho Privado. [223] Sin embargo. Es decir. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. 159 . Edición Latinoamericana. Debe protegerse la inmediación del juez. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común). 268. además. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (. De los delitos y las penas. Wilhelm... Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. p. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. para el principio de legalidad. 1994. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. 10. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. Bogotá. Cesare. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. 1933. Sin inmediación. Madrid. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. Constitucional y de Derecho. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. Filosofía jurídica y social. el merecimiento y la necesidad de pena. con el fin de conservar la seguridad jurídica. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. p. En esa misma línea tenemos: BECCARIA. En el marco de un Estado Democrático.

sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena. 81. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). Este vínculo no es cuestionable. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. 98. Buenos Aires. [224] Cfr. La ley y el delito.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. Joham. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. 160 . p. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. WESSELS. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. Buenos Aires. 1978. COUSIÑO MAC IVER. En el intento de conceptualizar este principio. penas. Santiago de Chile de Chile. 13. Derecho Penal chileno. e importa. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. Guillermo. [225] Cfr. 1975. Editorial Jurídica de Chile. [226] Citado por FIERRO. Tomo I. Parte general. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. Parte general. Editorial Sudamericana. Derecho Penal alemán. En esta línea de entendimiento. nullum poena sine lege praevia. Luis. [227] Cfr. p. p. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. Depalma. no siempre encaminados a la creación de delitos. 1980. Luis. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra. en general. scripta. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. Editorial Depalma. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. JIMÉNEZ DE ASÚA. Buenos Aires. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774. desde el punto de vista más generalizado. 9. p. stricta et certa.

nullum poena sine lege. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. p. Eugenio Raúl / SLOKAR. Ediar. [230] Cfr. 32. 2000. Alejandro. Temis. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. p. para el cual estaba destinada tal declaración. 97. ZAFFARONI. Parte general. cit.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos.. BACIGALUPO. o despojado. Manual de Derecho Penal. Ob. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230]. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. cit. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. BACIGALUPO. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. p. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). [228] Cfr. Tratado de Derecho Penal. El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. Buenos Aires. Ob. Alejandro / ALAGIA. Enrique. o proscrito. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. 133. JIMÉNEZ DE ASÚA. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. [229] Cfr. [231] Cfr. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. quien sostiene que en el Derecho inglés. 32. Bogotá. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. o destruido de cualquier manera. Tomo I. p. 161 . se facultaba al juzgador crear delitos. Parte general.

) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. VILLA STEIN. cit.) la primera consecuencia de estos principios. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege. Javier.) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general.. 74) (. Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. Parte general.. aunque no formulado bajo dicho aforismo. sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (.. 76).. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. (. Ob. la acción conforme o no con la ley (.. Lima.)” (p. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. Cesare. Editorial San Marcos. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). pero el principio de legalidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] .. 162 . la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas. es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica.. las penas. 72).. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena). En lo que respecta a la pena. p. 1998. apareció mucho antes que Feuerbach. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach. BECCARIA. la menor. 101. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado. Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. Derecho Penal. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764.

El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. p. - [234] Cfr. 138. Únicamente. ROXIN. Ob. El principio de legalidad se configura. Igualmente. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. cit.Medios impugnatorios comisión[234]. sino del postulado “no hay pena sin ley”. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. 163 . La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica. el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). Claus. además.. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”.

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6 Recurso de queja capítulo .

Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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Tal intento del recurrente. mejor dicho. quienes. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. es 170 . con poco éxito en general. en la utilización de estos por los recurrentes. En cualquier caso. IV. d) Ausencia del principio de oralidad. III. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. de acceder a toda costa al recurso. por ejemplo. haciendo un abuso del Derecho. e) Tramitación urgente. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. lo lleva a formular. el recurso de queja. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). c) Predominio del control. que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o.

La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 . el escrito en que se recurre. Si se declara fundada la queja. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. Además. los referentes a su tramitación. en su caso. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. su admisibilidad y. sin trámite alguno. sin perjuicio de la notificación a las partes. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso.Medios impugnatorios decir. y la resolución denegatoria. la resolución recurrida. su fundabilidad. en su caso. Interpuesto el recurso. el órgano jurisdiccional competente decidirá. Si se declara infundada la queja. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y. ni la eficacia de la resolución denegatoria. Para decidir. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado.

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7 La revisión capítulo .

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Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”. y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. 175 . la denomina “acción” de revisión. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. sin embargo. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. que tienen la calidad de cosa juzgada. No ocurre lo mismo. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional. Al respecto.Capítulo 7 La revisión I. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. Sin embargo. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. a nivel legislativo y jurisprudencial. Concepto de revisión Con respecto a la revisión. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004.

e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. pueden ser condenatorias o absolutorias. Ob. JERÍ CISNEROS. mientras que en la revisión. [239] Cfr. un recurso. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada..Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. la revisión. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. y de modo general. en cambio. pp. que no han sido parte del proceso. producidos con anterioridad a la resolución recurrida. La acción de revisión. 147-148. cit. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica. por lo tanto. La revisión no es. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. 176 . Julián. solo procede contra sentencias condenatorias. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. sino por sus parientes. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado.

que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. no obstante lo cual su tratamiento sistemático. Ob. [241] Cfr. para hacer cesar sus efectos. con posterioridad a la propia sentencia. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. sino como una acción con características específicas. cuyo fundamento es que. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. En nuestra opinión. con autoridad de cosa juzgada. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. FENECH. En los países en que se admite la revisión. La acción de revisión. tanto en la legislación como en la doctrina. p. CLARIÁ OLMEDO. de ser el caso. 559. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa. Tomo V.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. su no comisión por el condenado. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. se indemniza a este o. en tal sentido.. 324. si finalmente se absuelve al reo. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. Miguel. [240] Cfr. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. a sus herederos[240]. p. cit. Ob. 177 . Este también es el criterio de la doctrina moderna. lo que la configura no como un recurso. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. en la revisión. no se indemniza a la parte vencedora. cit. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. Conforme lo indica Clariá Olmedo. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial.

p. Para García Rada. RAMOS MÉNDEZ. en su caso. 150. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada.. Citado por: JERÍ CISNEROS. al menos aparente. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico. Domingo.. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto. cit.. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. Ob. la pena se convierte en crimen[245]. Cuando esta desaparece. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada.. Ob. de cosa juzgada[242]. Cfr. GARCÍA RADA. p. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. José/ TOMÉ PAULE. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. 600.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. José. 317. p. Julián. ALMAGRO NOSETE. p. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. Para Mariano Cornejo. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. de apertura de otro enjuiciamiento[244]. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. cit. cit. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. Cfr. Ob. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. 444. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. 178 . cit. Ob.

Para la mayoría se trata de una acción. IV. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. p. Ob. a fin de pronunciar otra. y de acuerdo [246] Cfr. razones de política judicial. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada. En tal sentido. Claus. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. 492. por los motivos específicos señalados en la ley. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004.. es decir. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. que la incluye dentro de ellos. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. V. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. cit. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. III. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión. Existe cosa juzgada. 179 . revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. Es decir. pero por motivos de justicia.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. ROXIN.

Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. es decir. propiciando una inseguridad en sí misma injusta. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. 155. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. acreditada después de declarada la condena. cit. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. Ob. p. 155. En ese sentido. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. [249] Cfr. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). que determinó una condena penal por delito de homicidio. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. al no encontrarse involucrada la libertad humana. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. doloso o culposo. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. 180 . [250] Ibídem.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. Julián. p. JERÍ CISNEROS. por hechos nuevos. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema. d) aun cuando la ley solo alude al homicidio.. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. y. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. b) revisión propter nova o ex capite novorum. es decir. por hechos falsos. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias.

d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. 157. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. etc. 181 . p. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. 156. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas. [252] Ibídem. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. p. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.[251]. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas.Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo.

La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador. la indemnización que corresponda por error judicial. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. o descubiertos por la investigación judicial practicada. Con relación al trámite de la revisión. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. la demanda de revisión. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. así como. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. pp.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil. 158-159. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253]. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. Recibido el expediente solicitado. por el plazo de diez días. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada. así como a la parte civil. con sus recaudos. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. [253] Ibídem. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. se dispondrá vista fiscal. 182 . Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. se señalará fecha para la vista de la causa. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera. de haberse solicitado. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes.

VI. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. el Tribunal. incluso aplicando. invalidez. la libertad del condenado. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. puede suspender su ejecución y disponer. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. si correspondiere. adulteración o falsificación. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. de ser el caso. una medida de coerción alternativa. mediante decisión firme. no conocidos durante el proceso. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. e) Cuando se demuestre. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. apreciado como decisivo en la sentencia. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. en cualquier momento del procedimiento. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. carece del valor probatorio que se le asignara. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. por falsedad. 183 . Sin embargo.

descendientes o hermanos (en ese orden). sus ascendientes. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. Además. por la contraparte y los que 184 . Sin embargo. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. la prueba documental señalada por el demandante.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. con indicación precisa de su monto. Este requisito es potestativo. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. si correspondiera. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. por su cónyuge. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. puede ser promovida por su representante legal. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda. Asimismo. Si la demanda fuera inadmitida. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó. Si el condenado fuere incapaz. si fuere necesario. según el caso. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. c) La indemnización que se pretende. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. así como de las disposiciones legales pertinentes. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. Frente a alguna omisión. Si se admite la demanda. De igual manera dispondrá. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad.

la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. la indemnización que corresponda por error judicial. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. Instalada la audiencia de revisión. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. de haberse solicitado. así como. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. Si la sentencia es absolutoria. que no podrá exceder de treinta días. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. Concluida la audiencia. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. Acto seguido. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. Concluida la actuación probatoria. La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 . no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión. con citación de las partes. de su representante o del familiar más cercano.

sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado. en aras de reparar una injusticia. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena. Es decir. ante la misma imputación material objetiva. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba. ascendientes. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. o por su cónyuge. En ese sentido. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. sus representantes legales en caso de incapacidad. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 . La acción en este caso corre a cargo del condenado. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. 2. La revisión en el Derecho Comparado 1.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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Índice .

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. 2.....ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal ................... Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar.................... 2... VII............................................. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 ........................ 3....................................................... Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor ...... IX..... La doble instancia y el examen por un tribunal superior ................................. Elementos objetivos.................. Características de la impugnación ....................................................................................... 5........................... 3.............. VI.................. IV....................................... 3..................... Derecho a impugnar las resoluciones judiciales ........................................ 2....... X..... Elementos que estructuran la impugnación en materia penal .............................................................. 1.............. 1.......................................................... Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940.......... Elementos subjetivos ........ 2... Fundamento de la reforma peyorativa ........................... II........................................ VIII........ 6................... 4...................... Principio de legalidad .............. Elementos temporales ............................. 4..................................... 1.......................................... I........ Las reglas en torno a las formalidades para impugnar ....................................................................... Principio de doble instancia........ Principio de inmediación ..... 3.... Principios impugnatorios ............... Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios . Contenido de la reforma peyorativa ............................................. Principio del favor rei y del non reformatio in peius ............ Recursos impugnatorios.... 1. Principio de trascendencia ........................................................................... III.... Principio de prohibición de la reformatio in peius ............ V.............. Principio dispositivo ... Concepto de la reforma peyorativa..................................... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 ......

........................... II........................................................ 2................................ IV...... CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I....... Apelación contra autos .... III....................... Fundamentos del recurso de apelación ...... Características del recurso de reposición ..................................... Efectos del recurso de reposición ..... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004........... Las reglas en torno a la ejecución provisional.. VI........ VII.......... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado............ VII.................................. El agravio en el recurso de apelación .. II....... 1....... III. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ............ 2..................... Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ........ 8.........Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5................................ IX. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 ..................................... 6............... Características del recurso de apelación ................................................ X......................... Finalidad del recurso de reposición ......... Concepto de recurso de reposición .. 1......................... CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I..................... IV........................... El recurso de apelación en el Derecho Comparado ........................................................................................................ VI............................................. Naturaleza jurídica del recurso de apelación ................................. Apelación contra sentencias .................. V...................... Apelación contra sentencias ................ 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 ............................................. Fundamentos del recurso de reposición............... 7........ Tipos del recurso de apelación....... Antecedentes históricos del recurso de apelación ........ V............................. Los efectos del recurso de apelación ......... Las reglas en torno a la impugnación diferida................. Apelación contra autos ......... XI.................................. Concepto de recurso de apelación ............................. VIII.

.............. 2........................................... Nuevos fines de la casación en materia penal ........................ Credibilidad y verosimilitud ................................. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3............................. IV.............................. III..................................... Finalidad unificadora de la jurisprudencia................... 4.... VII............... 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 ... Características del recurso de nulidad ...... Efectos del recurso de nulidad ... así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito ... IV........ Finalidad de enseñanza .................................................................... Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .......................... VI................................................. 5... Concepto de casación penal .......... La casación en el Derecho Comparado .................. 2... Concepto de recurso de nulidad.................... Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales ............. El control fáctico mediante el recurso de nulidad ....................................................................... 3...................... V......................................... CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I.............................. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................................................................................................................ División entre cuestiones de hecho y de Derecho ... II.... VIII.. Finalidad protectora de las garantías constitucionales .................... Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........ Finalidad nomofiláctica .......... Finalidad dikelógica .................... 1............ Fines tradicionales de la casación ................................................................ 2........................ II............... 1................ III...................................Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I........ 1............................................................... Fundamento del recurso de nulidad .............................

España....... Alemania..... III........................... Naturaleza jurídica de la revisión ............................................. Objeto de la revisión .......................... 5................ 5...................................... Francia ................ VI.... 4.............................................................. 2.............................. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ....... Decreto Legislativo Nº 957 ..................... VII............................. Fundamento de la revisión ........................................................... Antecedentes de la casación en el Perú ................... Concepto de recurso de queja .......... Código Procesal Civil de 1993 .. 3............ Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .... 175 178 179 179 206 ................................ CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I................. 2........................... 7.. 3................... IV.............Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal .................................................. La casación en el Código Procesal Penal de 2004........................... 6................................................................. 1................................. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ...................... Características del recurso de queja ...................................................................................................................... La jurisprudencia en torno a la casación penal .................................................................. Ley orgánica del Poder Judicial............. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral .. Ecuador ..............Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1............................. II................................ V............................................ III...... Italia .......................................... 4.............. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa ..................................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004........................................... Concepto de revisión ............................. II...... CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I......................................................................... IV................................................................

.......................... VI......................................................................................................................................................................... 193 207 .................... España. VII.. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........................................................ 5.................................. Argentina .................................................................................... Guatemala .............................. Costa Rica ..... La revisión en el Derecho Comparado ... 3............................ 4.............. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 ...... 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía ........................................................ 2............. 1....................................................... Colombia ..........Medios impugnatorios V.......................

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