guía práctica

Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

: 710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia.)”. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere.. salvo las finales (. como es sabido.. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual. Luego se 6 . sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación. como es sabido. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso. esto es. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940. a través de la Ley N° 27454.. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos.. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. Como se sabe. ya que. elementos y características del recurso. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución.

lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría. 7 . luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. esto es. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania. como no puede ser de otro modo. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. según se aprecia de las citas a pie de página. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. Finalmente. el modelo de la apelación limitada. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector. bien acogido en la presente obra. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. puede proponerse. corresponden el Derecho Procesal Civil. en lo fundamental. por excepción. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. España e Italia. laboral. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. En esa misma línea. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. de Alzamora Valdez. a la apelación plena y la apelación limitada. Como es sabido. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. destacando el aporte innegable.

Como se aprecia. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. España y Guatemala). es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. Finalmente. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. Al respecto. objeto y naturaleza jurídica. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina. Por su propia característica. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. en rigor. Costa Rica. Lima. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . un mecanismo instrumental. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural. Colombia. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica. estamos ante una obra que por su contenido. en lo que al trámite recursal se refiere. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. es decir. sin embargo. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004.

1 Teoría general de la impugnación en materia penal capítulo .

.

p. JERÍ CISNEROS. mucho más. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente. Sin embargo. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado. sino también su contenido. desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución. Julián Genaro. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes. 15. 11 . Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. 2002. cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Sin embargo. aplicada o aplicable. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y.Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1]. Lima.

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resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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Asimismo. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. b) La impugnación debe observar formalidades. son los principales. [8] Cfr. El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. indistintamente. 2. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. podrá desistirse. IV. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. 2008. tales como: Legitimidad para recurrir. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. al menos) al recurso de reposición. 709. por ejemplo. Por escrito. si no está conforme. p. Derecho Procesal Penal. dentro del plazo legal. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. CORTÉS DOMÍNGUEZ. Valencia. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. 16 . Valentín y MORENO CATENA. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. Víctor. Tirant lo Blanch. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1. quien posteriormente. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. Pretensión impugnatoria y fundamentación. suspensivo y extensivo[8].

Dos días para el recurso de reposición. V. c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. Julián Genaro. [9] Cfr. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. JERÍ CISNEROS. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias.. 17 . g) Interpuesto el recurso. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos. 53. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. b) Se interponen por una sola vez. cuando tengan derecho de recurrir. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. b) A manera de ejemplo. es posible desistirse de él. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. 3. Ob. bajo la formalidad preestablecida por la ley. e) Debe ser fundamentado. p. cit.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite.

así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. VI. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación). ni por resolución judicial. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley. solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. surge el principio de personalidad. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. 1. 2. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. Principio dispositivo Dentro de este principio. 18 . i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. En tal sentido. 3. Principio de trascendencia Según este principio. Como efecto de este principio. que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso).

VII. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. Sin embargo. En términos generales. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. tal examen. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior. de clasificación y selección. en ella el examen implica un nuevo juicio. es decir. una verdadera labor de depuración. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. 5. por tal motivo. incluyendo los hechos y la prueba. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 . 6. consideramos que. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional.Medios impugnatorios 4. de acuerdo al principio de inmediación. por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos.

por tal motivo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. VIII. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. En ese orden de ideas. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. deben ser interpretadas restrictivamente. No puede. realizarse un nuevo juicio. en consecuencia. un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. no estamos ante la presencia de un verdadero recurso. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. 20 . Frente a ello. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. En términos generales. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. excepto en los casos en que el tribunal superior.

es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. no lo es el principio acusatorio. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión.Medios impugnatorios De esa manera. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. 1. p. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave. La reformatio in peius. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. como tal. Sin embargo. Vista su categoría de principio general. [10] Cfr. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. Buenos Aires. 1963. 100. por lo tanto. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. 21 . es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia. Giovanni. en lo penal. Tomo III. la contradicción. el Derecho Procesal Penal. LEONE. como otras ramas del Derecho. en consecuencia. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos. Tratado de Derecho Procesal Penal. Ejea. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum.

1999. non reformatio in peius. la prohibición de la reformatio in peius se basa. Tirant lo Blanch. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. escritura. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. en todo caso. quien emplea cualquier medio impugnatorio. preclusión. como enseña Fenech. p. 22 . Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. En: Derecho Procesal Penal. etc. Miguel. 53. En rigor. FENECH. En ese sentido. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. Valencia. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel.. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11]. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. reserva. 1952. Derecho Procesal Penal. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. Barcelona. sino también en las consecuencias jurídicas. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. [12] Cfr. Por otro lado. 2. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional.3 de la Constitución). por lo tanto. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. Se infringe. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. SCHLUCHTER. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. 166). inmediación. Labor. etc.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. p. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. Tomo II. el principio acusatorio y se produce indefensión.

avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. por lo tanto. en el peor de los casos. 55 [14] Ibídem. Por ejemplo. 2001. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. José Paulo. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. p. cit.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. p. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. En: Actualidad Jurídica. Por esa razón. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. Ob. CÉSARE SIFUENTES. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta. Tomo 94. Lima. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. Además. En: Actualidad Jurídica. BRAMONT-ARIAS TORRES. Para Beling. Gaceta Jurídica. no estando facultada para elevar esta. Tomo 91. la instancia superior. [15] Cfr. [16] Cfr. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. 23 . p. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. César. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. [13] Cfr. solo podría confirmar la sanción. Para Césare Sifuentes. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. 83. Gaceta Jurídica.. 707. SAN MARTÍN CASTRO. 56. Lima. Luis Alberto. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. p. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. 2001.

Arequipa. No rige. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. Nº 4.2 del CPP de 2004). [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. SAN MARTÍN CASTRO. 95. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. Buenos Aires. Claus. 2000. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. por lo tanto. Derecho Procesal Penal. 454-455. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. ROXIN. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. Editorial Del Puerto. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. [17] Cfr. A nuestro entender. pp. 24 . aunque posteriormente se declare nula la misma. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. Corte Superior de Justicia de Arequipa. Por ejemplo. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. sino que. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado. César.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. [18] Cfr. “Interdicción de la reformatio in peius”. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. En: Iuris Omnes. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. según Roxin. 2002. p. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. antes bien.

Tratado de Derecho Procesal Penal. en sus sentencias del 26/10/1994. 3. Tomo III. Vicenzo. 1998. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. SUÁREZ SÁNCHEZ. sobre esa base. 29/07/1992: T-474. La Corte Suprema de Colombia. por lo tanto. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. Para este efecto. y otras. Contenido de la reforma peyorativa En general. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. Empero.Medios impugnatorios Por otro lado. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. dice Manzini. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria. por ende. Ejea. Sin embargo. por lo tanto. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. 139. 2) Prohibición de la reformatio in peius. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. Bogotá. p. 25 . 1951. MANZINI. 05/06/1992: T-413/1992. Buenos Aires. no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. [21] Cfr. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. desestimó ese criterio. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso. Universidad Externado de Colombia. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. El debido proceso penal. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. Ello es así. p. 29/07/1992 y del 06/10/1994. 330. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. Alberto.

conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. [23] Cfr. dice Leone. Por otro lado. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas. Sin embargo. Vicenzo. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. pues. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. MANZINI. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. p. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. no puede valer como término de comparación (vid. 105. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso. [22] Cfr. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. igualmente. 142. Ob. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. para cuya corrección tenga competencia. p. dice el Proyecto Alternativo alemán. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. Ob. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. Giovanni. 26 . En Italia. cit.. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad. p. LEONE. 143). es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. De lo contrario. como se opina en Alemania. mientras que si no lo es. cit.. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. Sin embargo. Pena y medida de seguridad.

sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. JAÉN VALLEJO. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Si el acusado cuestiona el monto. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. no es posible que ex officio. una posición interesante. en el caso del recurso. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. a lo que peticionan los recurrentes. inclusive. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. En tal virtud. Madrid. 27 . en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. en sus SSTC de 07/05/1987. para el caso del Ministerio Público. Por otro lado. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. a disminuir la sanción [24] Cfr. pp. Por otro lado. sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. solo se refiere al procesado. Se entiende. a las consecuencias accesorias. 60. autoriza al tribunal ad quem. inclusive. Manuel. la tiene el Tribunal Constitucional español. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso.Medios impugnatorios Por consiguiente. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. por ende. Dykinson. además. En efecto. 61 y 299. 2001. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. de los poderes del órgano de apelación. Si el fiscal o la parte civil apelan. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius.

ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. cit. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”. El respeto a la correlación es fundamental.. [25] Cfr. Ello es así porque. 98. El Tribunal Constitucional español. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. es posible. Por otro lado. Por otro lado. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley. con lo que se garantiza el principio acusatorio. por ejemplo. primero. y. segundo. en su STC del 02/03/2000. p. “Interdicción…”. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). 28 . del 16 de mayo del 2000.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. Y. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. Ob. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. SAN MARTÍN CASTRO. César. no existe una prohibición para mejorar. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto.

por ejemplo. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. Así. para el incidente de embargo (artículo 94). Frente a este panorama. En este supuesto. puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). la garantía de la doble instancia. 37 y 40). para la sentencia. para la tramitación de incidentes (artículo 90). Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. por otro lado. puesto que. 2) Discutibles serían los casos de integración. por un lado. y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. d) Recurso de revisión. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación. b) Recurso de nulidad. 29 . ello infringiría el principio dispositivo y. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). etc. 56 y 58). para la recusación (artículos 36. c) Recurso de queja. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción.Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. IX. Pues. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. para la constitución en parte civil (artículos 55.

d) Recurso de queja. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. de esta manera. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. el Código Procesal Penal de 2004. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. b) Recurso de apelación. 6) Los sujetos procesales. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. En ese sentido. cuando tengan derecho de recurrir. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. Ello. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley. c) Recurso de casación. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 . en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. e) Acción de revisión. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. sin mencionar que. 1. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado.

luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. 3. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. 31 . podrá anular el concesorio. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución. indistintamente. y se expresen los fundamentos. aun de oficio. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. salvo disposición distinta de la ley. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. en su caso. 2. El juez que deba conocer la impugnación. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes.

De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas. cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 . Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. pero serán corregidos. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. si es concedida. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado. 5. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. 2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará. 4. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. la impugnación que se presente.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio.

las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. 2) En este último caso. son: 33 . salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. expresando sus fundamentos. son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. pero cargarán con las costas. 8. 7. posterior a la interposición del recurso. 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. las reglas en torno a la libertad del imputado. 6. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004. en el modo y forma previsto por la ley. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente.Medios impugnatorios fin a la instancia. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes.

34 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso. sin perjuicio que este sea resuelto. 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado. serán puestos en inmediata libertad.

2 Recurso de reposición capítulo .

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[26] Cfr. Ob. Julián Genaro. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto.Capítulo 2 Recurso de reposición I. es decir. 63. se les denomina recursos.. reconsideración y súplica –en este último caso. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. 63. [27] Ibídem. JERÍ CISNEROS. Para Jerí. 37 . se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. de reforma. p. p. cit. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27]. de revocatoria o de reconsideración. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. En el Derecho Comparado. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes. revocatoria. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios.

[30] Cfr. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. Derecho Procesal Civil. Francisco. Editorial Universidad. unipersonal o colegiado. Con ello. que la deje sin efecto[31]. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. 691. 86. [29] Cfr. en la misma instancia. el recurso de reposición es un recurso ordinario. la modifique o revoque por contrario imperio. p. Bosch. p. 1986. concluye Véscovi. que dictó la resolución impugnada. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. entonces. p. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. [32] Citado por: DE SANTO. Para Gernaert Willmar. El proceso civil. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. p. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. José. Al final. Enrique. 197. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. Astrea. Buenos Aires. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. 1998. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. Barcelona. se subsanen. Para José Levitán. [31] Cfr. Tomo VIII-A. la revoque) por contrario imperio. de un medio no devolutivo. RAMOS MÉNDEZ. Buenos Aires. Tomo II. César. al decidir el juez una revocatoria. Víctor. LEVITÁN. Depalma. 717. Tomo II. 38 . Por otro lado. 15. 1992. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. 1987. cit. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. Recursos en el proceso civil y comercial. p. Buenos Aires. por contrario imperio. Para Véscovi. SAN MARTÍN CASTRO. [28] Cfr. para el jurista español Francisco Ramos. reponga su decisión (la reconsidere. por ende. Ob. se trata. VÉSCOVI.

Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. se subsanen. GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ. ALSINA. p. III. 1992.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. 67. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. 142. p.. 2ª edición. Fernando. los agravios que aquella pudo haber cometido. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. 39 . cit. Hugo. II. Julián. p. cit. [36] Cfr. [34] Cfr. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33]. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. 2ª edición. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. JERÍ CISNEROS. 67. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. Julián. por contrario imperio. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. Forum. Madrid. JERÍ CISNEROS. Tomo IV. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia. Ob. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34]. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. En tal sentido. p. 1961. sin esperar a la solución del pleito. Buenos Aires. [35] Cfr. 511. El proceso civil.. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. Ob. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia.

Adolfo. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). p. Para Roland Arazi. Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición. ARAZI. Buenos Aires.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. Ibídem. decirse. Buenos Aires. que constituye su fundamento. ALVARADO VELLOSO. Roland. 1991. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. p. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. “Recurso de reposición”. 27. positivo y ordinario[37]. 1969. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. 71. 68. 2ª edición. Nº 01. [37] [38] [39] [40] Ibídem. Cfr. es un recurso impropio. Puede. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. Centro de Estudios Procesales. según Jerí. IV. Astrea. Cfr. V. Asimismo. p. p. Elementos de Derecho Procesal. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. En: Revista de Estudios Procesales. 40 . 307. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior.

104. VI. Ob. lo declarará así sin más trámite. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996. cit. es decir. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación.. Por otro lado. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. sin suspenderla.Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. VÉSCOVI. conferirá traslado por el plazo de dos días. entre los que no se encuentra la reposición. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite). En consecuencia. Si el juez lo considera necesario. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. [41] Cfr. Enrique. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. por razones de abreviación. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. p. en lo posible. [42] Artículo 382.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. vigente en tan solo veintidós artículos. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. 41 .. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. Asimismo. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable.

b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. según dicho precepto. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. por ejemplo. del recurso de reposición. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. En el marco del nuevo proceso penal. tratándose de un recurso especial. Finalmente. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez. y por mandato expreso de la ley. en ese instante.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. salvo las finales. en el CPP de 2004. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. En ese orden de ideas. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos.. Además. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. Claro está. a fin de que el juzgador. Así. la apelación. reconsidere su decisión. según dicho proyecto de 1996. son el objeto en que recae la reposición. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 . a fin de que reexamine su propia decisión. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. parcialmente vigente en el país. sin embargo.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral. lo que decida en la audiencia es objeto. con los fundamentos del impugnante.

[43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. Si este es negativo.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. Vencido el plazo. y que cuando este resulte negativo. es doble. ya se cumplió con el principio de doble instancia. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. y en caso este lo declarara inadmisible. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. En primer lugar será realizado por el a quo. este sea sujeto a un control de admisibilidad. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. a fin que reconsidere su decisión. Ciertamente. Sin embargo. Una concepción más moderna. ante el propio ad quem. como ocurre con la casación. en la dinámica del nuevo CPP. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. lo declarará así sin más trámite. recurso de reposición. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. dado que. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. Si el juez lo considera necesario. sostiene que 43 . resolverá con su contestación o sin ella. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. que realizará el segundo control de admisibilidad. al elevarse los actuados al ad quem. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. importando la obligación de entregarle copia de ellos. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada. originará que el impugnante plantee. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja.

el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. su procedimiento. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio. En España. es decir. En suma.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. es inmutable: per se causa estado. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato. Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. 44 . sin suspender el juicio en lo posible. el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción.

3 Recurso de apelación capítulo .

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para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano. con la entrada de los visigodos en la península ibérica. aunque no eran realmente recursos. 47 . Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. pero también estructuras jerárquicas. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. con la burocratización de los jueces. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. aunque con un carácter marcadamente privado. aparece el ius gentium. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. Luego. Posteriormente. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia.Capítulo 3 Recurso de apelación I.

Etimológicamente. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. Buenos Aires. [47] Cfr. Julián. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. 1950. que quiere decir citación o llamamiento. 48 . [46] Cfr. [45] Cfr. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. dominado por el Derecho. ante el superior. En su mismo nombre castizo (“alzada”). 77. en francés se dice appel. en alemán appellation. etc. “Prólogo”. 77. Lo sustancial es dar al justiciable. p. JERÍ CISNEROS. Así. fueran competencia de la audiencia territorial. p. Agustín.. COUTURE. Eduardo. en portugués appellacao. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. Ob. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. en inglés appeal. cit.. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. para Lino Enrique Palacios. Julián. en italiano apello. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía. Para Rafael Gallinal. acuden a un juez superior. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. p. Costa. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta. y cuya raíz es apello y appellare.[46]. independientemente de que fueran apeladas. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas. con el fin de que la revoque o reforme[47]. II. 3-4. es el grito de los que creyéndose agraviados. Ob. Asimismo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. Citado por: JERÍ CISNEROS. La apelación es un impulso instintivo. cit. dentro de ellas se dispuso que las sentencias.

formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. [51] Citado: TAWIL. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. Lima. Buenos Aires. concordado y comentado. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. 1968. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. Anotado. Alberto. el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. p. 1974. Por su parte. Lima. 79. que se funda en una aspiración de mejor justicia. Guido Santiago. ALZAMORA VALDEZ. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. Por su parte. decidirá si confirma. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. Tomo V. Derecho Procesal Civil. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. 40. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem). examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. 1990. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. Buenos Aires. en mérito del recurso de apelación. [52] Cfr. Mario. [50] Cfr. 1999. y proceda a anularla o revocarla. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. Enrique. ya sea total o parcialmente. FALCÓN. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. PALACIOS. 1983. revoca o modifica dicha resolución. Gaceta Jurídica. Tomo II. [49] Cfr. p. 2ª edición. Depalma. p. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. Lino Enrique. Según Mario Alzamora. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. En tal sentido. 373. 49 . Medios impugnatorios. HINOSTROZA MINGUEZ. de este modo. Derecho Procesal Civil. Para Enrique Falcón. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada. 105. Buenos Aires.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. [48] Cfr. p. 271. p.

pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. aparece basada en el principio dispositivo. Para Jerí. [53] Cfr. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. pp. 1969. la apelación aparece. Tomo II. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia. Ob. la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. para lo cual se permite. DEL VALLE RANDICH. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. “una primera segunda instancia”. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. JERÍ CISNEROS. como se suele decir en el Derecho alemán. [54] Cfr. escritos de sustentación de la apelación). sustituida por la casación en la mayoría de los países). la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. p. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. 177. Luis.. Nos inclinamos a favor de la primera. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. Editorial Pérez Pacussich. y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. En el segundo caso. cit. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. 50 . Lima. Finalmente. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. Julián. Derecho Procesal Penal. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. en la mayoría de los sistemas. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. Asimismo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich. 84-85.

quien invoca la satisfacción de su pretensión.. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. Julián. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. III. sino que. [55] Cfr. propia de la relación jerárquica[55]. [56] Cfr. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. 41. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. JERÍ CISNEROS. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. cit. Desconocer ello. TAWIL. Guido. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56]. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. 51 . que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. Ob. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. que es ajeno a la idea de supremacía. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. 87. IV. cit. Ob. a instancia de la parte condenada. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. señalándolos como “inferior” o “superior”.Medios impugnatorios En tal sentido. p. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. p.

[59] Cfr. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. cit. 741. es un recurso por vía de reforma. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. Buenos Aires. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. Es un recurso de alzada. o sea. - - [57] Ibídem. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. Es un recurso devolutivo. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley. JERÍ CISNERO. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. p. Es un recurso suspensivo. V. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. Y técnicos. 52 .. Osvaldo. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. Tomo I. Ob. 1992. Volumen II. 89 y 90. GOZAÍNI. Es decir. Julián. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. [58] Cfr. 88. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores. Psicológicos. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. Por su parte. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. p. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. Derecho Procesal Civil. pp. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. Ediar. Sin embargo.

pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. 53 . de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. La segunda forma no es tan innovadora. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. representadas por los requisitos de admisibilidad (v. de revisión de la sentencia recurrida. gr. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. se trata. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva). mediante una segunda controversia. en principio. por excepción. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. En este caso. no se trata en tal caso de un juicio nuevo.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. En algunas apelaciones de este último tipo. es decir. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. No versa sobre cuestiones nuevas. puede incorporarse algún material instructorio. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. sino meramente revisora del proceso anterior. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. gr. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. toda clase de pruebas. - - VI.

para Monroy. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60]. En consecuencia. Sin embargo. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. inadecuados y engañosos. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. Además. VII. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. por oposición. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. 25. Juan. 1992. Pero si esto es así. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. tal situación. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. es un imposible jurídico. El segundo. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. Nº 05. en desmedro de la apelación plena. por lo demás. p. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. Lima. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. de difícil o imposible establecimiento. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. significa que todo el proceso pasa al superior. como con efecto suspensivo. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. entonces. Año III. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. 54 . Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. MONROY GÁLVEZ. En: Ius et Veritas. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación.

cit. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. Ob. 55 . Julián.Medios impugnatorios definitiva por el superior. IX. en aplicación supletoria. p. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. Ahora bien. proviene de errores cometidos por el órgano. e in iudicando o de juicio. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante.. [61] JERÍ CISNEROS. concierne a la admisibilidad del recurso. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. o pueden consistir en meros errores materiales. para que exista un interés de impugnar. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. VIII. concretamente. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. En cambio. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. la decisión contenida en la resolución apelada. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos. con prescindencia de la tramitación del recurso. significa que. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. 85. a lo señalado en el Código Procesal Civil. y no según su apreciación subjetiva. a los efectos del ordenamiento jurídico. sin embargo. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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Por lo tanto. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. Por otro lado. un tratado sobre la justificación jurídica. 1ª edición en español. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. la bondad de una decisión surgida del sentimiento. sino que constituye un acto mucho más complejo. Aulis. Madrid. La motivación es una comprobación lógica para controlar.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. Así sucede en muchas sentencias. y en cuanto a la motivación. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. y [69] Cfr. p. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números. es la “racionalización” del sentido de justicia. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. Lo racional como razonable. 1991. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. que resulten utilizables en sede judicial. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. donde es más que difícil establecer diferencias. 60 . todo lo cual limita el contenido de la sentencia. AARNIO. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. entre las nociones de posibilidad. En el proceso judicial. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. a la luz de la razón. Centro de Estudios Constitucionales. 15. desde una perspectiva más estricta. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba.

en cuanto a la actuación del ad quem. p. Bogotá. Al respecto. BERNAL CUÉLLAR. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. 1995. subjetivos y temporales establecidos en la ley. JERÍ CISNEROS. para Bernal Cuéllar y Montealegre. 336. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. Ob. en principio. Principios de derecho procesal civil. así sea someramente. 1979. En cuanto a la naturaleza del recurso. MONROY CABRA. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. Así. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. Por otro lado. En la práctica. este debe realizar un nuevo examen. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. por lo que. [72] Cfr. 232. y por ende. Temis. Sin embargo.. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940. 91 [71] Cfr. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. Eduardo. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. Al respecto. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. 61 . el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. p. Marco. El proceso penal. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. p. Julián. Bogotá. cit. salvo las pruebas en segunda instancia. Asimismo. Universidad Externado de Colombia. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas.

de lo contrario. Buenos Aires. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. p. Ob. que realizan la dirección del proceso. [74] Cfr. Por la apelación. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. el superior jerárquico que conoce el grado. 2. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73]. el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. LOUTAYF RANEA. 79. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. [73] Cfr.. es decir. 157. más por razones prácticas que teóricas. Vol. Resulta importante esta precisión. 1989. p. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. 62 . cit. Roberto. Enrique. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. Astrea. por lo que. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). de ese modo salta una instancia. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. al igual que el juez de primera instancia. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. VÉSCOVI. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. a veces. I. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada.

Durante la investigación del proceso. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. de modo específico. Ob. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. 97. No obstante. II. [77] Cfr. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. JERÍ CISNEROS. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. sobreseimiento– la admisión. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. cit. Julián. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano. excepciones y cuestiones prejudiciales. Sin embargo. es decir. César. Vol. se debe tener en cuenta que. Ob. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. [76] Ibídem. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. p. cit. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. p. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil.. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. 97.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. p. SAN MARTÍN CASTRO. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. 698. 63 . el Código de Procedimientos Penales. [75] Cfr.

b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. En caso contrario. conoce el recurso la Sala Penal Superior. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. cuestiones previas. cuestiones prejudiciales y excepciones. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. f) Auto de embargo. X. 64 . c) Los autos que revoquen la condena condicional. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. h) Auto que deniega la libertad provisional. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. unipersonal o colegiado. g) Auto que dispone la detención del imputado. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. prejudiciales o cualquier otra. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. que pueden ser excepciones. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. así como contra las expedidas por el juzgado penal.

y por otro lado. el recurso de apelación.. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. atendiendo a las circunstancias del caso. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. de autos de sobreseimiento. Por otro lado. En este último caso. En todo caso. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse. el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado.Con prescindencia de la tramitación del recurso. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 . dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. este extremo se ejecutará provisionalmente.. el trámite cuando se apela la sentencia. Asimismo.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. al concluir la lectura de la sentencia. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior. en el Código Procesal Penal de 2004. en el Código Procesal Penal de 2004. devolutivo o de un solo efecto. el trámite cuando se apelan autos. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. así como los demás autos que pongan fin a la instancia.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. 1. Este efecto. se aplica tanto a la apelación de sentencias. total o parcialmente.

y. en el plazo de tres días. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. Posteriormente. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia. siempre que la Sala 66 . Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. En ese sentido. Por otro lado. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. para los acusados no concurrentes a la audiencia. Dicha resolución es inimpugnable. a fin de que resuelva el citado recurso. La Sala mediante un auto. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Asimismo. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. bajo sanción de inadmisibilidad. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. También puede reservarse la decisión de impugnación. recibidos los autos. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. si se interpone dicho recurso y es admitido. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. el aporte que espera de la prueba ofrecida. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. En caso contrario.

se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. en cuanto sean aplicables. aun de oficio. así como. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. para la audiencia de apelación. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. al informe pericial y al examen del perito. En la audiencia de apelación se observarán. en ese mismo auto se convocará a las partes. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. en la audiencia de apelación puede darse lectura. dentro de los 67 . Es. A continuación. Acto seguido. se actuarán las pruebas admitidas. o ratificarse en los motivos de la apelación. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. las normas relativas al juicio de primera instancia.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. Asimismo. salvo que decidan abstenerse de declarar. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. Si los imputados son partes recurridas. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. incluso a los imputados no recurrentes. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. asimismo. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso.

dando al hecho. confirmar o revocar la sentencia apelada. Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. así como imponer. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. b) Dentro de los límites del recurso. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. documental. preconstituida y anticipada. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. y las pruebas pericial. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. conjuntas o medidas de seguridad. También puede modificar la sanción impuesta.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. 68 . modificar o excluir penas accesorias. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. rige lo dispuesto. en lo pertinente. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia. Al culminar la actuación de pruebas. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia.

sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia. El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. Por otro lado. en el sistema del juicio oral. se notificará a las partes la fecha de la audiencia.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. y el recurso de casación. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección. En efecto. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 . Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. Para estos efectos. luego de vencerse el plazo para recurrirla. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004. Para graficar lo señalado.

su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. incluso a los imputados no recurrentes. y. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación. [78] “Artículo 423. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. 4. con el nuevo modelo procesal. 6. salvo si puede justificar su inasistencia. Ello. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. a través de una audiencia. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. también sería idóneo en términos de economía procesal. 2. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. 2. en ese mismo auto se convocará a las partes. 3. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. 70 . para la audiencia de apelación. Es. Si los imputados son partes recurridas. 5. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. Apelación contra autos En el CPP de 2004. inmediación y contradicción.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. a fin de sustentar la decisión penal. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. cuestiones prejudiciales y excepciones. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida.. la necesidad de realización de uno nuevo. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. Por ende. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. En cambio. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. asimismo.

la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida. tendrá derecho a la última palabra. acto seguido. y. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. la causa quedará expedita para ser resuelta. 71 . que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. El acusado. en todo caso. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. En la audiencia. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. En cualquier momento de la audiencia. se dará cuenta de la resolución recurrida. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación. A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. Antes de la notificación de dicho decreto. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. Posteriormente. de los fundamentos del recurso y. Excepcionalmente. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. sin que esto implique la paralización del procedimiento. recibidos los autos. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. En caso contrario.

la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. uno u otro. Por otra parte. y aunque resulte obvio. En igual sentido. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia. En algunos países se sigue esta corriente. el examen se limita a los 72 . en todo caso. En todo caso. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias. pero.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación.

como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. a manera de la casación. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. Por consiguiente. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. salvo ciertos casos. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. en sentido tradicional. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. las resoluciones apelables. En Guatemala. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. En Ecuador. que es el del juicio oral. ni la prueba que se considera intangible. 73 . En Chile. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. y de un recurso de casación con el mismo objeto. sufre las demoras de un recurso de apelación especial. es decir. aunque con algún tipo de requerimiento especial. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. ni se repite de nuevo el juicio. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. procede la apelación especial. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. cabe el recurso de nulidad. de primer grado. En El Salvador. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. por ser de instancia única. En Honduras. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. el proceso penal guatemalteco. y no forma una nueva instancia. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. En Bolivia. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones.

tramitado en la Audiencia Provincial. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial. pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. Actualmente. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). constituida con un único magistrado. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. del 11 de noviembre. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. del 8 de abril. 74 . Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. Con la Ley Orgánica 10-80. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado. solo cabe el recurso de casación. en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. es decir. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia.

4 Recurso de nulidad capítulo .

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1976. y el respeto [79] Cfr. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. 772. 2001. GARCÍA RADA. parcialmente devolutivo y extensivo.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. [80] Cfr. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. Tomo II. Cristian Aguilera. Manual de Derecho Procesal Penal. 241. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. Editorial Metropolitana. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. Eddili. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. p. AGUILERA. que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. Para Sabas Chahuán. Código Procesal Penal. Domingo. Santiago de Chile. p. 5ª edición. tomando en cuenta el proceso penal chileno. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. o solamente esta. Cristian. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este. 77 . Lima. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada.

Conosur Ltda. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. más bien insistió en el recurso de nulidad. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. Leopoldo. a través de sus propios sentidos[82]. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. 141. cuyo efecto es [81] Cfr. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. 2001. Este recurso. con el principio de inmediación propio del juicio oral. [82] Cfr. el Código de Procedimientos Penales de 1940. reglado. [83] Cfr. Ob. Santiago de Chile. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. LLANOS SAGRISTÁ. Sabas. Frente a tales definiciones. Para Jerí. 2003. Julián. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. vertical o de alzada. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. 35. Síntesis del nuevo procedimiento penal. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. Manual del nuevo procedimiento penal. Ediciones Jurídicas de Santiago. 78 .. no aceptó incorporar el recurso de casación. Santiago de Chile. 111. siguiendo a su precedente de 1920. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. después de casar la sentencia recurrida. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. Al respecto. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho. p. JERÍ CISNEROS. cit. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano. p. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. CHAHUÁN SARRÁS.

III. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. a) Es un recurso ordinario. Es decir. pp. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. o bien a etapas procesales. II. Tratándose de una sentencia absolutoria. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85]. como la condena o la absolución. 113-114. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. puede modificar en todo o en parte la sentencia. comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84]. como la instrucción o el juicio oral. no es suspensivo. p. 112. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. 79 . La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia.Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. Ibídem. Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho.

Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. Todos estos criterios. casi como sinónimo. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. tramitar cualquier incidente penitenciario. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. o el control sobre prueba indiciaria y pericial. mediante la revaloración de la prueba testimonial. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). IV. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. Sin embargo. ha declarado que es posible el desistimiento. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. Sin embargo. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley. se 80 .

la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. en general. a nuestro juicio. en consecuencia. es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. y de esa manera el convencimiento judicial. No obstante. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. En nuestro medio. al parecer. deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. se acepta el control. Sin embargo. creo entender la posición dominante en los siguientes términos. Se les reconoce. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. Es decir. una respuesta clara y satisfactoria. vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido). 81 . Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico. consecuentemente. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. Sin embargo. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir.Medios impugnatorios afirma. gr. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. para de ese modo realizar la labor de adjudicación. es decir. es decir. en la sentencia definitiva. la doctrina no ha logrado expresar. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. el que conoce del recurso de nulidad). y en el entorno jurídico.

pues. por parte del juez. presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. a que llega la doctrina moderna. Con relación a esto. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. fundando el control mismo sobre la aplicación. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. dejando fuera lo más sustancioso de este. persuasiva de la sentencia. Ahora bien. determinada con carácter preventivo por el legislador. que se encuentra en la faceta argumentativa. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. arbitrio del juez. En resumen. Así planteada la cuestión. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. Ekelöf ha discutido. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 . en efecto. de las denominadas máximas de experiencia. sino también una valoración racional. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. o sea. Este planteamiento. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria.

debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. Esto es. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. es la definición del autor del concepto. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. Antes de entrar en estas cuestiones. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial. el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. a nuestro juicio. Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). Una primera. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica. a nuestro parecer. y no presencial respecto a la prueba. La definición más apropiada. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. Stein. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. por encima de esos casos. Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. 83 . pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). por lo tanto. pretenden tener validez para otros nuevos”. La otra idea en que se funda la hipótesis definida. en dos ideas básicas. Esta afirmación se afinca. esto es.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina.

más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. a un perito o a la parte (como testigo. Así. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. pues admiten énfasis y matices. requiere una buena dosis de valoración. en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. aun la más aséptica. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. por ejemplo. y además toda descripción fáctica. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. Sin duda. si se cree o no a un testigo. o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 . La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. pero también los conocimientos científicos y técnicos. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. por ejemplo. pero con un sentido diverso del de la lógica formal.

Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. suponen un grado de objetivación importante. dicho de otro modo y en términos de convencimiento. a nuestro juicio. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. sin duda. Aquí. Una vez hecha esta definición preliminar. de otra parte.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. que obviamente es menos relevante. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. Por ejemplo. pues parece más clara para la doctrina. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. no obstante. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. de intersubjetividad. 85 . y solo muy someramente a la segunda. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. Este principio. Primero. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. nos abocaremos a la primera función. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. es una fundamentación que requiere ser precisada. en principio. que suele tener gran importancia en materia penal. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria.

la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. etc. Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. sin duda. Es decir. Sin duda. sin embargo. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. la inmediación hace posible. para creer o no creer en ella. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno. y en algunos casos imposible. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. no se requiere necesariamente de inmediación. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. no obstante. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. el primero fue más categórico y parecía más seguro. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. Esto tampoco requiere de inmediación. 86 . en la apreciación de la prueba. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. en síntesis. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras. pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. ha dicho más o menos lo mismo. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. Tal vez. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. originario y espontáneo. porque se haría muy difícil. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que. Por el contrario. Por ejemplo.

Sin embargo. precisión. pues solo la presencia directa del que decide. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa. por lo tanto. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. etc. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. en principio.Medios impugnatorios 1. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. Este ámbito es. por ejemplo. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. en virtud del rol fundamental de la inmediación. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. del testigo o perito. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. contundencia o asertividad. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. por ejemplo. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. es un asunto. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. según hemos dicho. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. un mayor aplomo. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal. por así decirlo. para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. con énfasis especiales o 87 . las máximas del Especulum antes citadas.

como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. sino. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. Es decir. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. antes bien. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 . si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. Dicha versión debe ser entendida como un todo. por otra. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros. sino de que lo estimen como una conclusión razonable. su verosimilitud. dentro de un contexto. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. En tal sentido. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. argumentativamente plausible.

sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. sin embargo. aparece hoy claramente superada. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos.Medios impugnatorios generalizados. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. pues la fijación de un hecho. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador. 89 . una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. una premisa menor y la conclusión. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real. Por el contrario. 2. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia.

controlar la argumentatividad. sino que. por el contrario. Entonces. su calificación jurídica. es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. se percibe que el meollo de las mismas. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. de una sola figura mental”. y la decisión o fallo. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. en primera instancia. si las analizamos bien. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. 90 . el fallo o la decisión. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones. y como medio de fijación de los hechos. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. la reserva del fallo condenatorio. V. en suma. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. en primera instancia. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. como auxilio del razonamiento. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. revoquen la condena condicional. no son momentos sucesivos en un proceso mental. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. es decir. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal.

. En efecto. para Sánchez Velarde. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. 878. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. Sin embargo. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal.. [86] SÁNCHEZ VELARDE. o en la del proceso de juzgamiento. cit.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. y. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. tratándose de sentencias. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. el Código de Procedimientos Penales de 1940. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. Pablo. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo. Ob. VI. en primera instancia. p. excepcionalmente. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional.Al respecto. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. 91 . tenemos el caso de la queja excepcional. indica que. de la instrucción o de la acusación. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior.

es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. 1994. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. Andrés. Santiago de Chile. Facultad de Derecho. Capítulo III. Ad-Hoc. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. Revisión de los hechos y recurso de nulidad. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. 29. Esta última.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. Enrique. p. Félix / CASTELLANOS ZEREGA. debe quedar fuera de la casación”. por lo tanto. [88] Para mayores detalles. Buenos Aires. en cambio. Universidad de Chile. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. 2005. En efecto. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. La dimensión normativa. En general. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. 92 . según el autor. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. Cfr. BACIGALUPO.

En todo caso. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. Buenos Aires. publicidad y oralidad. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. [89] Cfr. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. deberá pasar a la segunda etapa. inmediación. N° 1. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. 1994. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. y si existe.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo. “La prueba en el proceso penal”. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. 27. Tomo XCI. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. Jorge. 93 . BOFILL. p. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89]. donde determinará la calidad de la prueba. si no existe. debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas.

el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad. p. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. 2001. DEL RÍO FERRETTI. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. VII. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. Carlos. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo. Así.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. Temuco. que estimará creíbles por sobre otros[90]. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. dado que. sino el nuevo a quo. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. Chile. En: Seminario Reforma Procesal Penal. absolviendo al condenado. 284. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. 94 . lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. Universidad Católica de Temuco. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. esta revaloración de la prueba es solo nominal. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. eso está fuera de su competencia. leída la sentencia. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940.

sin trámite alguno. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. La Corte Suprema decidirá. La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. podrá hacerlo la parte civil. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 .Medios impugnatorios por escrito. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. el interesado podrá solicitar copias. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. Igualmente. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad. para la formación del cuaderno respectivo. dentro de veinticuatro horas. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. en el plazo de veinticuatro horas. Excepcionalmente. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. Admitido el recurso de nulidad. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. La admisión del recurso de queja excepcional. En ese caso. para interponer recurso de queja ordinario. tratándose de sentencias. el afectado.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. en el recurso de nulidad. Asimismo. o en la del proceso de juzgamiento. en todos los casos. Declarada la nulidad del juicio oral. resolverá el recurso de queja. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. la misma declarará la nulidad. con cuatro votos conformes. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. La Corte Suprema. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. Bastan tres votos conformes para resolverla. los fallos o resoluciones judiciales. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. 96 . a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. Por otro lado. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. de la instrucción o de la acusación. o que en su caso. incidental o subsidiario. y elevado los actuados a la Corte Suprema. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. o que no afecten el sentido de la resolución. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. previo dictamen fiscal. concedido el recurso de nulidad. la audiencia será reabierta. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación.

En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso. 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola. a través del portal o página web del Poder Judicial. de ser posible. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 . a instancia de cualquiera de las Salas. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. precisando el extremo de su efecto normativo. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma.

c) Efecto extensivo. Finalmente.Admitido el recurso de nulidad. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad.. que se examinará más adelante. solamente la acción de revisión. VIII. los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo. 98 . La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. pero se anunciará el asunto que la motiva. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. de ser posible. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. b) Efecto suspensivo parcial. con conocimiento del Ministerio Público. Tratándose de sentencias absolutorias. según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria..El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral.La Corte Suprema.. la que se adoptará por mayoría absoluta. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y. a través del portal o página web del Poder Judicial. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido.

5 Recurso de casación capítulo .

.

En efecto. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. las cuales. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. (j) Se crean procesos llamados especiales. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. además. en el paso de una fase a otra. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. por decisión del mismo Fiscal. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. cuya competencia está determinada en la ley. (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio. que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio.Capítulo 5 Recurso de casación I. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. pero se diferencian las fases o etapas procesales. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica. que es formado por tres jueces. 101 . (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados.

aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. la casación existe. p. Alemania la incorporó de 1877. desde el punto de vista formal[96]. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. sigue vigente en la actualidad. o puede afectar muy negativamente. en los textos argentino. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. A. La nueva casación penal. a la confianza del pueblo español en ella. 51. funcionales y organizativos de la misma. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97].A. luego de varias modificaciones. [93] Artículos 606 y sgtes. a pesar del marco señalado. [96] Sobre este dictamen. En Latinoamérica. Igualmente. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. [97] Cfr. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. Eduardo.V.V. consecuencia de los problemas estructurales. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. para detectar deficiencias y proponer mejoras. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. Asimismo. y que afecta. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces. 2002. [95] Este último desde el año 1898. En efecto.html>. Esta figura. p. según el Consejo General del Poder Judicial español. 1997. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. por ejemplo. colombiano y guatemalteco[95]. Título VI. 102 . o ante la violación de preceptos procesales. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. Dykinson. 222. del Código Procesal Penal italiano. Sin embargo. Consejo General del Poder Judicial. Madrid. Así. Madrid. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. consúltese: DE URBANO CASTRILLO. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. El libro blanco de la justicia. sino también de la conciencia de que.

se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. competencias que han sido incorporadas. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. en algunos casos. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. 2005. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. 103 . partiendo desde sus orígenes. entre ellas. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. Frente a lo señalado.). Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA.Medios impugnatorios En Colombia. Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. véase: ARBOLEDA RIPOLL. Washington. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. es menester realizar un análisis de la casación. Para tal efecto. juez de conflictos. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. de extradición. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. Una primera etapa en el Derecho Romano. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero.–. Al respecto. la función del juez de instancia. Fernando. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. etc. máxime si este es el fundamento de su regulación. gr. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. etc.

se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. a su vez desprendimiento del Conceil du roi.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. complemento de la unidad de legislación que. y querella nullitatis. 104 . la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. sino fundado en la evidencia del error. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. facilitaba la unificación política. Este. Concebido de esta manera. como en el Derecho Romano. enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. En la etapa del Derecho intermedio. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. por parte del juez superior. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley. El recurso de casación. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos. concedida contra errores de juicio. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. sino como una acción modificativa. concedida contra errores in procedendo. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. para afianzar su autoridad. que procuraba. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. A lo largo de la evolución del concepto. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. con tal de que fuera notorio y manifiesto. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. pasando a ocupar el lugar del Conceil. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. lo que estaba prohibido expresamente. a su vez. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. en caso de estimación del recurso. acordándose un recurso especial para impugnarla. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales.

. MARTÍNEZ ARRIETA. Miguel. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. p.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. Madrid. Madrid. en todo caso. Andrés. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal. Para Guasp. Frente a estos modelos. Nº 06. Madrid. p. la casación consideró este modelo. [102] Cfr. p. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas. en este sentido. a) Se dice. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. “Rasgos definidores de la casación civil española”. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. 1995. pero. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. Nº 06. [101] Vid. ya que en el recurso de casación interviene. 104. 82. Madrid. Tomo II. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. VAZQUEZ SOTELO. Derecho Procesal Civil. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. p. 1968. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101]. En España. 105 . surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. Instituto de Estudios Políticos. José Luis. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. GUASP. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. 1974. en primer término. 802. [100] Cfr. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. La casación es un recurso. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. Jaime. desarrollando una función procesal verdadera. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. [103] Cfr. dentro de determinados límites. única para toda la nación. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. CARMONA RUANO. 1995. 863.

el Legislativo y el Judicial. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. 39. Derecho Procesal Civil. Cfr. CARRIÓN LUGO. Valentín/ GIMENO SENDRA. Bosch. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. p. José/ TOMÉ PAULE. El Tribunal de Casación nace. Instituciones de Derecho Procesal. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. 1992. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. como se señaló. Francisco. ALMAGRO NOSETE. [104] A nivel de conocimiento funcional. Derecho Procesal. Traducción de Santiago Sentís Melendo. 27-28. Madrid. pp. [106] Cfr. pero su control. p. José. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. Vicente. 1961. pp. Bosch. Buenos Aires. [107] El Tribunal de Casación nació. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). Proceso civil. Editorial Bibliográfica Argentina. ORTELLS RAMOS. una fase más del proceso. Tomo II. Tomo II. Valencia. Tirant lo Blanch. Volumen I. Lima. pp. Jorge. Barcelona. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. 3. el canon fundamental de la separación de los poderes. Trivium. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. Juan/ GÓMEZ COLOMER. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. 47 y ss. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. Volumen II. En primer lugar. 513-515. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. y el sometimiento a ella de los tribunales. El recurso de casación en el Perú. 1994. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. un auténtico recurso. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. la casación es. DE LA OLIVA. Grijley. la casación. Manuel/ MONTERO AROCA. 2003. Piero. pues. Volumen II. [105] Véase: MORENO CATENA. La casación civil. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. p. Tomo I. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. 408-409. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. Proceso civil. Madrid. 1992. TOVAR MORAIS. 299. 1993. Aranzadi. Madrid. 1993. en perjuicio del Poder Legislativo. Derecho Procesal Civil. precisamente. 106 . RAMOS MÉNDEZ. Derecho jurisdiccional. Ceura. Juan. Tomo II. CALAMANDREI. 1993. Antonio. 744-745. pp. Miguel Ángel. pp. en un sistema puro u ortodoxo. 2ª edición. Barcelona. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo.

[112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. MONTERO AROCA. Valencia. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. Asimismo. Vicente. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. Grijley. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. la casación presenta un efecto devolutivo. 1996. dado que. cit. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). Tirant lo Blanch. José. Silvia. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. 2000. “El recurso de casación penal. 15. N° 4. Juan/ GÓMEZ COLOMER. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). para él. 511. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 . En tercer lugar. No obstante. y siguiendo a Neyra Flores[111]. más aún. p. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. 37. Lima. Valencia. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). ROXIN. El recurso de casación civil. Control de hecho y de derecho. atendiendo a la infracción de la norma material. GUZMÁN FLUJA. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. [108] Cfr. 425. Claus. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. NEYRA FLORES. En: Revista JUS. [110] Cfr. Tirant lo Blanch. pero. 1997. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. Sin embargo. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York.. solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. Ob. p. [111] Cfr. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. En efecto. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. p. como la revisión del procedimiento. Sin embargo. Alberto/ BARONA VILAR. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. [109] Cfr. p. Es decir. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108].

El recurso de casación. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. José/ TOMÉ PAULE. 412. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. En este caso. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. Y siempre es extensiva en lo favorable. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. Barcelona. Vicente. El hecho y el derecho en casación civil. pese a que se examinan elementos fácticos. Asimismo. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía. no sujetas a ninguna otra impugnación. de las sentencias recurridas. José. [114] Cfr. 302. GUASCH FERNÁNDEZ. [115] Cfr. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. Ob. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. p. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. Según Gómez Orbaneja. es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. Sergi. Emilio/ HERCE QUEMADA. Cfr. cit. p. por tanto. Madrid. desentendiéndose del sentido de este. 10ª edición. o bien. p. 1998. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. ALMAGRO NOSETE. 1987. Derecho Procesal Penal. 579. Artes Gráficas y Ediciones. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. La actividad del control sobre el hecho se traduce. GÓMEZ ORBANEJA. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. 108 . es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. para la aplicación de la norma procesal. en su caso. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. La casación se limita. Bosch. por error de derecho sustantivo o procesal.

la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. CHIARA DÍAZ. [118] Véase. Es decir. 27. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). José María. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. Madrid. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina. y por otra. por consiguiente. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). “El recurso de casación penal”. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. 2000. p. según el tipo de resolución impugnada. El recurso de casación penal. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. 109 . Buenos Aires. Carlos / OBLIGADO. 2ª edición. [117] Ídem. este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. 125 y ss. Como ya se ha mencionado. Asimismo. La nueva casación penal. Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. p. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. Colex. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. Daniel. 2005. Nova. según el Derecho Comparado. anulando la sentencia. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad.

Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. por el agravio admitido en la sentencia de casación. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. Entonces. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución. en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. si la calificación correcta es más leve o igual. 110 . donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. su decisión integra la sentencia originaria. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. el tribunal de casación procederá a aplicarla. en primer lugar. Este es el llamado juicio de reenvío. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. La medida de la nulidad debe estar dada. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. Al limitarse a aplicar la ley. Si es más grave se limitará a declararla. y a los consecutivos que dependan de ella. Esta opción se asemeja a la revisión alemana.

de modo enunciativo. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. a acceder a los medios impugnatorios regulados. Así. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. el artículo 5. la crítica se formula en cómo distinguir. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. Entre las normativas. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. según fuese el caso[120]. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. 111 . a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. Por otro lado. a probar. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. en el caso concreto. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. En el Perú. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. a la obtención de una resolución fundada en derecho. sino que deben ser corregidos. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. de defensa. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. En ese sentido. en España. [119] Así.

pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. para la doctrina. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. Tal situación puede darse también en la casación penal. así como entre los doctrinarios. lo establece nuestro CPP de 2004). La discusión es si se incurre en un vicio de forma. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. El problema consiste en la naturaleza de esta causal. 112 . por ejemplo. Así.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. sin importar el tipo de texto en que esté regulado. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. gr. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004. Código sustantivo o Código adjetivo). Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación. aparentemente. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. gr. En textos como el guatemalteco. o de un tercer tipo de vicio (tal como. o se trata de un híbrido (esto es. en cambio. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica. magistrados o abogados).

teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. Como se podrá observar. como el más alto Tribunal de la República. 197. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. y que solo es posible uno de corte unitario. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. II. gr. Por un lado. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. entre otros factores. Tesis Doctoral. Ello se debe.). de la determinación judicial de la pena.Medios impugnatorios Por otro lado. Universidad Autónoma de Barcelona. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. que. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. que es el objeto de la casación. es decir. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. Por otro lado. de las consecuencias jurídico-penales. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. etc. 113 . p. Héctor Aníbal. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. por ejemplo. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”. En: El recurso de casación penal. teoría del delito.

es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. En ese sentido. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. que es precisamente el recurso de casación. que importa la protección 114 . la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. o sea. Ahora bien. En efecto. la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. en el ámbito de la administración de justicia. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. queda reducida la función del tribunal de instancia. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. trasciende de dicho ámbito. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. De ese modo. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. Por esa razón. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. En cambio. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). en cuanto a su alcance general y abstracto. los postulados que la ley plantea en forma objetiva. para alcanzar propósitos que son del interés nacional. sino también el Estado. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia.

innecesaria. Asimismo. p. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. por lo general. SAN MARTÍN CASTRO. [123] Cfr. Así. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. cit. haciendo de ellas una interpretación libre. DE LA RÚA.. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. La casación penal. Ob. Buenos Aires. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. p. ha expresado. Esto unido a la creencia. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. César. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. por lo mismo. 1. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. Fernando. Depalma. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. 1994. Sin embargo. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. 992. Frente a ello. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. 115 .Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123]. 10.

la defensa de la ley. por medio de la acción restablecedor de la justicia. GUZMÁN FLUJA. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. Ob. 39. y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. Un análisis jurisprudencial. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. se buscaba la protección de la ley en sí misma. Vicente. al menos en su original aspecto histórico. Cfr. 1994. misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. de defensa o conservación de la ley[125]. La casación. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis. Este fin es ius constitutionis[126]. Fenech considera que. Esta concepción de la casación ha perdurado. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. El recurso de casación penal por el fondo. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. Universidad de Costa Rica. en virtud de este fin. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. [126] Es decir. De esta forma. San José. Luis. Así. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. pues señala que la ley debe cumplirse por todos. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. p. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127]. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. p. 39. entonces. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. a efecto de que prevalezca la ley. el de casación tiene por finalidad. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. 116 . SALAZAR RODRÍGUEZ. y con ella la del Poder Legislativo. cit. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica.

es decir. 25. generalidad. MONROY GÁLVEZ. 2004. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. En tiempos más actuales. que apliquen correctamente la ley. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. en términos abstractos. “nomo” y “pilaos”. p. y en este último caso. o sea de la norma jurídica. Madrid. Lima. Ob. así. Sin embargo. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). el Poder Judicial. 2ª edición aumentada. Colex. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. guardar o cuidar. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. FENECH. como racionalización del Derecho viviente. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. Derecho Procesal Penal. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. la función de cuidar la ley. Cfr. imperatividad y coercibilidad. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. 117 . Tomo II p. [129] Cfr. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. La nomofilaxis[130] debe entenderse. cit. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. Tomo II. 173. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. o de defender el Derecho por el Derecho. José.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. [128] Cfr. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). 465. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. Juan. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. y el principio de igualdad ante la ley. p. un ordenamiento preexistente. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. 1994. Miguel. La primera significa ley y la segunda. tanto sustantiva como adjetiva. Palestra Editores. Apelación y casación en el proceso civil. pues. concede a una de sus expresiones más auténticas. para depurar la jurisprudencia. Es así como debe entenderse la nomofilaxis.

ultra o extra petita contenida en la resolución. Para algunos autores infringir una ley importa. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: .La decisión infra.. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. sin perjudicar su validez [131] Cfr. De esta forma. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. Ob. Para Quinteros Velasco. violarla o quebrantarla. “La casación civil: mito y realidad. . las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. para otros. en sentido genérico. CARRIÓN LUGO. Cfr. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. defectos o errores en el juzgamiento. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. [133] Cabe mencionar. dentro de las causales de procedencia de la casación. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. Proyecto de ley modificatorio”.La deficiente. 1998.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación. cit. transgredirla. Aníbal. Por otro lado. 65. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial. N° 52. QUIROGA LEÓN.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. 722. . Jorge. al derecho sustancial que en él se controvierte. esto es. [132] Quiroga León. Configuran irregularidades. cuando una ley se aplica mal. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. p. en la decisión que adopta el magistrado. Lima. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. p. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. 118 . Por ello. señala que estas son las dos características del recurso de casación. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo.

35. Tomo III. Cuando se inaplica la ley que correspondía. Giovanni. p. Así. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. 1962. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). 119 . por ende. N° 35-36. Son los vicios del procedimiento. p. Tratado de Derecho Procesal Penal. Daniel. o cuando la ley aplicable es interpretada y. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. que afecta indiscutiblemente el fondo. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. Tomo VII. aplicada deficientemente. Madrid. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. LEONE. [135] Cfr. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso.Medios impugnatorios formal. Para Leone. [134] Cfr. entre los supuestos que engloban este tipo de error. formando también así parte del vicio in iudicando. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito. QUINTERO VELASCO. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. 41. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación.

en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. 120 . 60. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. Su labor es puramente jurídica. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. Palestra Editores. Derecho Procesal Penal. 1943. dentro de la ley. factible en otras materias con mayor propiedad. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). Sin embargo. 123. p. 2004. 2. exclusiva y excluyentemente. MARCHESE QUINTANA. Ernst. p.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. avocarse a conocer la esfera de los hechos. no llevaría a llenar aquella aspiración. Lima. En consecuencia. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. p. RAMÍREZ JIMÉNEZ. Vicenzo. Tomo V. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. 2ª edición aumentada. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. BELING. “La casación civil”. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. Bruno. En suma. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas. Tratado de Derecho Procesal Penal. Nelson. esto es. 162. MANZINI. 1951. [138] Cfr. 1994. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. Cuzco. Buenos Aires. Buenos Aires. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia. Labor. Editorial Europa-América. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. Lima.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. cabe resaltar que la casación consiste. 298. p. [137] Cfr. En: Comentarios al Código Procesal Civil. “¿Casación o recurso de nulidad?”.

la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. que solo puede variar. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. Vicente. [142] Por tanto. o sea. 121 . [139] Esto es. por ende. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. Ob. [140] Cfr. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. 25. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. De ese modo. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. si existe una razonada y exhaustiva motivación. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. GUZMÁN FLUJA. por lo tanto. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. ante supuestos sustancialmente semejantes. cit. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias.Medios impugnatorios interpretación de ley[139]. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio.. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141]. La casación. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. el derecho fundamental a que. p.

se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. cit. Bruno. referidas a una relación concreta y específica. 60.. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143]. MARCHESE QUINTANA. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho. brinda la posibilidad de favorecer. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. En efecto. En sentido formal. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. que. El recurso de casación. aunque aplicable al caso controvertido. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. Siendo las leyes abstractas y generales. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta. por lo tanto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. Ob. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. p. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. 122 .

la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación.. sin embargo. agosto. 1993. para De la Rúa. Lima. En: Ius et Veritas. encuentren organicidad y unicidad. p. La casación pretende que las decisiones judiciales. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. cit. 1996. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países. CARRIÓN LUGO. Nº 5. [146] STC 230/1993. 44. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. Observando la cita. DE LA RÚA. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. Ob. [147] Cfr. Así. de 12 de julio. en sentido material. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. Jorge. 21. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. Y. que se encuentra fuera del recurso mismo. Universidad Católica del Perú. p. Así también. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. Fernando. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. MONROY GÁLVEZ. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. f. Juan. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. j. ponente Gimeno Sendra. 2. precisa que se trata de una función extraprocesal. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. a la par. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). [145] Cfr. Así. 123 .

siguiendo a Hitters. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia.. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. Editorial Platense. “Apuntes. por un lado la nomofiláctica. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. 3. MONROY GÁLVEZ. Este fin es ius ligatoris..”. 124 . la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción.”. p. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia.. esto es. cit. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. [150] Cfr. Juan Carlos. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. [149] Cfr. 125. Juan. 27. Ob. consideramos que. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto. que apunta a la “justicia del caso”. como su tercera finalidad[149]. Sin embargo. es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación. Ob. p. [148] Cfr.. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. Buenos Aires. cit. MONROY GÁLVEZ. 26. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. si se hace una consideración de la télesis de la casación.. p. “Apuntes. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. HITTERS. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. 1984. Juan. y por otro..

así como la evaluación de los medios probatorios. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). esto es. 125 . 438. 4. cit. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada. según las normas vigentes: a) de un modo directo. por cierto. que incluso ha aportado una denominación. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. Lima. por vía indirecta. sin limitación ni traba alguna. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. lo que no es conveniente. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. en base a los cuales haya decidido la causa[152]. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho. 2ª edición aumentada. “La casación civil en el Perú”. HITTERS. que contemplaba originalmente el Derecho francés.. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. la justicia del caso concreto. Se trata. Juan Carlos. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba. cita 104. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. I. 81. De allí que. p. en gran medida. 2004. se llegue a hacer justicia en el caso específico. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino.Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. [151] Cfr. vol. p. a través del control de las infracciones legales. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. CARRIÓN LUGO. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. Ob. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. Palestra Editores. [152] Cfr..

¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. Por el contrario. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. actividad que. teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. no se realiza en abstracto. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. En ese sentido. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. Por otra parte. b) 126 . que conoce un medio impugnativo extraordinario. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. Ahora bien. a su vez. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación. esto es. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. se convierta en una tercera instancia. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito.

consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. Al respecto. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. p. en violación del principio in dubio pro reo. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. La Corte de Casación. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. no necesariamente tienen carácter vinculante. III. Asimismo. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta. a diferencia de los demás recursos. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. cit. no solo ligados al destino natural del proceso. “Los medios…”. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica. [154] Cfr. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación. 5. p. 127 . Ob. 22. 84. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto. sino extraprocesales. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. tiene fines trascendentes. MONROY GÁLVEZ. Sin embargo.. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir.

Ob. [157] Cfr. Ob. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. [155] Así en España. 39. González-Cuéllar. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. VII. y. Los procesos penales. GIMENO SENDRA. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. A continuación. Barcelona. [158] Cfr. En similar sentido. establece esta causal de procedencia de la casación penal. 189. Bosch. NEYRA FLORES. b) las infracciones de ley procesal. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. De esta forma. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. de lege ferenda. p. cit.. 62. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. Sobre esta finalidad. Vol. [159] Cfr. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. Igualmente.. en nuestro sistema. 1. cit. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. el artículo 5. Vicente. especialmente si. p. 2000. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. p. 128 .

a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. a acceder a los medios impugnatorios regulados. de defensa. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad.Medios impugnatorios Sin embargo. a la obtención de una resolución fundada en derecho. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. Así. en el caso concreto. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161].. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. En: Actualidad Aranzadi. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. vía casación. 1994. [161] Cfr. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. de modo enunciativo. Ob. N° 173. SERRERA CONTRERAS. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. 4. 55. Madrid. pues su aceptación impediría distinguir. a probar. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. p. p. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. GUZMÁN FLUJA. Pedro Luis. De igual forma. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160]. cit. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. [162] Cfr. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. debe criticarse esta finalidad. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. 129 . Vicente. En tal sentido. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. 2.

apartados 1. primero. José María. p. cit. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166]. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. 192-194. p. Debe. siendo la razón que la Corte no resuelve. y los diversos actos de comunicación. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA. Piero. 61. se cumplen o se incumplen. 1945. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. Cfr. 252 y ss. al controlar los errores in procedendo. las más graves. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. especialmente en la sentencia. pp.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. Ob. [165] Por ejemplo. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. porque tampoco sirven a la uniformidad. 1991. Ob. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. inejecuciones de la ley procesal. 47. Tomo II. en Alemania § 551 ZPO. CALAMANDREI. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. GUZMÁN FLUJA. cit. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. en todo caso... Por otro lado. La casación civil. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. Madrid. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. puesto que. remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. Buenos Aires. Colex. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. Cfr. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). 130 . no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. 2. en Italia. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. p. Editorial Bibliográfica Argentina. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. 2. ya que no amenazan la unidad del Derecho. En principio. se controlan solo algunas. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. esto es. segundo. Durante la tramitación del procedimiento. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal.

Principios del Derecho Procesal Civil. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y.. [168] Cfr. Augusto. p. sea por defectos de fondo o de forma. MORELLO. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. cuando el vicio resulte de su propio tenor. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. La casación. 1993. por ende. en materia de motivación de las resoluciones[168]. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. CHIOVENDA. [169] Cfr. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. Un mundo intermedio. Tomo I. cit. GUZMÁN FLUJA. 169. Buenos Aires. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. Esta función impide que todo juez. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. Editorial Reus. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. En ese sentido. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr. sobre la regularidad del proceso. p. 1977. 64. Sin embargo. Madrid. Ob.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. Editorial Abeledo-Perrot. en base a un discurrir lógico inadecuado. 131 . 3. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. no obstante lo anterior. p. Giuseppe. Puede afirmarse. 7.

por un lado. En: Revista Peruana de Derecho Procesal.. [171] Cfr. N° 1. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. 1997. En suma. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. 84. es decir. p. estas deficiencias. Para Zavaleta Rodríguez. p. DE LA RÚA. Lima. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. Ob. Gaceta Jurídica. 80. Desde esta perspectiva teleológica. I. Al respecto. los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. “Razonamiento judicial: Interpretación. Sin embargo. para constituir un motivo valedero de casación (penal). deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. el error in cogitando puede presentarse. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. 2004. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. valoración de la prueba y casación”. por la falta de claridad de los hechos y. Manuel/ CASTILLO ALVA. p. Cfr. según Luzón Cuesta. por otro lado.. cit. que hacen difícil la comprensión del relato. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. cit. 404. 180. Lima. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. CARRIÓN LUGO. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. 132 . la psicología y la experiencia. de los datos jurídicos. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. la psicología y la experiencia. “Sentencia arbitraria. ZAVALETA RODRÍGUEZ. p. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. dubitativa o imprecisa. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. De la Rúa. vol. En este caso. Ob. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. [172] Cfr. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. José. Roger/ LUJÁN TUPEZ.

sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. 105. el error revela una ausencia total de fundamentos. Asimismo. p. de una nueva valoración jurídica del caso concreto. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación. 133 . Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. Se habla. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. es decir. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia.Medios impugnatorios la calificación jurídica. sino también otras conclusiones. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. En el segundo supuesto. y b) defectuosa motivación. dubitativas o imprecisas. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. Ob. en este sentido. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia.. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. LUZÓN CUESTA. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron. la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. insuficiente o defectuosa. En el primer supuesto. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. [173] Cfr. la motivación es aparente. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos. IV. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. cit. La casación en el Derecho Comparado 1. de forma que no puede orientar.

dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. p. debido a que la casación procede por aplicación indebida. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. falta de aplicación [174] Cfr. 2. se reguló en Ecuador la figura de la casación. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión. 134 . cit. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. puesto que la casación procede por aplicación indebida. NIEVA FENOLL. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. Ob. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. Ecuador Mediante Ley N° 27. 51. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. Por último. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. existe en Alemania una discusión. confundiendo el medio con el fin. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. No obstante ello. Así. Hay quienes hablan también. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. [175] Ídem.RO/192 del 18 de mayo de 1993. Sin embargo. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines. entendiendo algunos que este fin sería primordial. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales.. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. en la sentencia o auto.

recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. En cuanto a las finalidades de la casación española. Ob.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba. 563. cit. 3. cit. Lo que ocurre es que. p. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. Ob. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto. sin embargo. ORTELLS RAMOS. 135 . Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. Ob. 170 y ss. En sentido similar. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. 25 y ss. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT.. cit. y pueden venir definidas por la cuantía. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. Existen. pp. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. pp. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. Empezando por la primera de las cuestiones.. GUZMÁN FLUJA.. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme.

no solo el tribunal de casación. lógicamente las cosas han cambiado. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. sea esta estimatoria o desestimatoria. Además de dicha finalidad. en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. que es la protección de la norma. En su origen la casación tuvo esta finalidad. De hecho. Por ello.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. Es su trabajo del día a día. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente. Hoy en día. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. Descubierta la finalidad principal. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. Además. y la protección del derecho 136 . Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento.

431. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía). “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. SILVA SALGADO. los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. no es la finalidad principal del recurso. es decir. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. es decir. [177] Cfr. son simplemente funciones mediatas. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. 137 . pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. Respecto a estas finalidades. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. Lima. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. pero no es un fin principal de ella. 4. p. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación. no constituyen la finalidad principal del recurso. pero reiteramos. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. Por último. menor será la protección del ordenamiento jurídico. que les permitía revisarla y en su caso. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia.Medios impugnatorios a la igualdad. Nicanor. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. De hecho.

La Revolución Francesa. es decir. Editorial Revista de Derecho Privado. 138 . Manuel. 1991. Madrid. p. [181] Cfr. sin motivar. El Tribunal de cassation. 1168. y que. en lo que ahora interesa: casar.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. p. El Tribunal de Casación. [179] Cfr. p. La casación civil. 65. 431. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. José Antonio. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. SILVA VALLEJO. Ob. [180] Ídem. DE LA PLAZA. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. en consecuencia. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. Lima. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. En: La ciencia del Derecho Procesal. SILVA SALGADO. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. “La casación y el amparo”. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. De este modo.. tuvo una única función. cit. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. Editorial Fecat. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. sino una emanación del Poder Legislativo. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial. 1944. en su origen.

mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. 2003.Nulidad de la sentencia o del procedimiento. De ese modo. [182] Cfr. a pesar de su nombre. 26. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. NIEVA FENOLL. En cuanto a los fines de la casación. Al no motivar. que emitía un décret declaratoire. Ariel. el caso ya no era llevado al tribunal. El recurso de casación civil. . siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto.Violación de normas sobre competencia. . No puede procederse a una revisión de la anterior instancia. Barcelona. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. Una vez casada la sentencia. se afirma que es el único recurso que.Infracciones de las normas sobre jurisdicción. 139 . puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. 5. tiene trascendencia social. En la actualidad. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. Sin embargo. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182]. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. Solo a la tercera vez. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos. además de servir al interés privado. Jorge. . la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. sino directamente al Poder Legislativo. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. consistente en la vulneración de norma jurídica. [183] Estas causales son: . Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. p.

. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. al juicio de Derecho. p. quale organo supremo della giustizia. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. que es una de sus características distintiva[185]. Artículo 173. assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge.En caso de delito de función. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. al comentar el citado artículo de la Constitución. la Constitución Política de 1993. cit. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. Ob. NIEVA FENOLL. en su artículo 141. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. Ob..Carencia. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . el cual. Jorge. la Corte di cassazione[186]. Jorge. Por lo demás. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. p. Antecedentes de la casación en el Perú 1. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. Cfr. V. NIEVA FENOLL. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. 42. cit. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar. Monroy Gálvez. 140 . 43.. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. en principio. En la actualidad. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. Al respecto. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187]. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina.

“Casación y última instancia”. por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. la de ser órgano de grado. esto es. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. también el Tribunal Constitucional. 4. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. por su propia naturaleza. y por otra. Sin embargo. 659.Medios impugnatorios instancia más. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). Tomo II. señalando que. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. [189] Cfr. cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. 2006. 21/04/2004. que sea admisible. Gaceta Jurídica. 141 . sobre la base del citado artículo 141. ha expedido sendos pronunciamientos. p. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. j. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. En otro pronunciamiento. Exp. y c) como corte de casación. respectivamente). MONROY GÁLVEZ. Lima. además. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. Es decir. Juan. En: Constitución comentada. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. que sea procedente. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar. de último grado. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. b) de segundo grado. f. Nº 00474-2003-AA. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. esto es. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. Por su propia naturaleza. inmediatamente después la norma le impone otra función.

[190] [191] [192] [193] Cfr. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte.. MORI GUTIÉRREZ. S/e. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. 2004. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. Exp. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. f. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. Por lo tanto. Trujillo. Ibídem. Diana. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. 26. 2005. 142 . en sus comienzos. 2. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. Lima. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. el reconocimiento constitucional de la casación y. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. Nº 00004-2006-AI. por un lado. cit. Editorial Normas Legales. UPGD. I. por otro. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. 30. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. como también de la norma de Derecho procesal. El recurso de casación. fueron excesivamente rigurosos. se puede apreciar. Cfr. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. Rosario. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. Pedro Antonio. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. CARRIÓN LUGO. j. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. 2001. 29/03/2006. Ob. En la actualidad. 30. p. Lima. vol. Como indica Carrión Lugo. p. MARTÍNEZ LETONA.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente.

según el artículo 384 del CPC. requisitos de admisibilidad y procedencia. publicada el 11/07/1999. la imperatividad y la coercibilidad.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. 143 . Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). En cualquier caso. etc. será posible interponer este recurso. Conoce igualmente en vía de casación. de defensa del Derecho objetivo (positivo). Los fines de la casación civil peruana. es decir.. es decir. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional.. son: a) Fin nomofiláctico. la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. 3. o sea.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. también regula la casación. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. Como se puede apreciar. causales. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155. como los contratos.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. la generalidad. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. trámite y efectos. pero no en lo referente a sus fines. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194]. el razonamiento jurídico. b) Fin uniformador. sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial.

en su [195] Esta última Sala. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. Asimismo. iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. pongan fin al proceso. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. según la vigésima octava disposición final. cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. La interposición del recurso de casación. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. no suspende la ejecución de las sentencias. ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República. como regla general. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. 5. como órganos de segundo grado. del 15 de enero de 2010). 4. 144 . En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. Penales y Constitucional-Social.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación. y si es declarado fundado. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior.

siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. no establece sus finalidades. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. no suspensivo. Decreto Legislativo Nº 957 . el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. a diferencia del ordenamiento procesal civil. Así. que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. requisitos de admisibilidad y procedencia. regula el recurso de casación. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. La indicada ley. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite. norma que regula el proceso contencioso administrativo. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. Supletoriamente. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. no establece sus finalidades. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. 145 . VI. es decir. 7. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil. No obstante. se publicó la Ley Nº 27584.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. sin embargo. entre otros medios impugnatorios. No obstante.Medios impugnatorios artículo 133. 6.

el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. cabe interponer recurso de casación. por su parte. 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. Además. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. por el Tribunal Constitucional. en su caso. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. cuando el vicio resulte de su propio tenor. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. 146 . 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal.

podrá decidir por sí misma el caso. u ordenar el reenvío del proceso. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. La sentencia se notificará a todas las partes. incluso a las no recurrentes.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 . El órgano jurisdiccional que reciba los autos. Si decide la anulación con reenvío. En todo caso.

que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 . que estudiaremos más adelante. solamente la acción de revisión. En este caso. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. Así. Finalmente. VII. con citación del Ministerio Público y. La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. previa a la decisión del Pleno. en su caso. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. de la Defensoría del Pueblo. Este no requiere de la intervención de las partes. según sus atribuciones constitucionales. que anunciará el asunto que lo motiva. se señalará día y hora para la vista de la causa. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente. no cabe recurso impugnatorio alguno. que se adoptará por mayoría absoluta. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema.

y en los procesos complejos. 149 . la detención policial por flagrancia delictiva. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público. terrorismo o espionaje. la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más). internación preventiva. solo es factible el arresto ciudadano. su duración es de 18 meses. la prisión preventiva. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. medidas anticipadas. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. por regla. La prisión preventiva se diferencia de la detención. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. en los procesos penales no complejos. prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más. incomunicación. medidas preventivas contra personas jurídicas. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. Asimismo. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. comparecencia (simple o restrictiva). en un momento procesal anterior. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. desalojo preventivo. la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. en cambio. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. tiene una duración de 9 meses. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. es decir. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. de 15 días. que también se le conoce como incautación). que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. esto es. En cambio.

y. o de oficio. En efecto. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. en su defecto. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales. - 150 . El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). en supuestos de urgencia o necesidad. Si el imputado no concurre a la audiencia. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. a falta de esta. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. el imputado puede estar como no habido. en cambio. será representado por su abogado defensor. imputado y defensor. de confianza. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. en cambio. del abogado de oficio. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). Se confunden los alcances de la casación. la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. la prisión preventiva.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. en cambio. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable. Se confunde juicio de suficiencia. o previamente haber sido detenido.

Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. el segundo aspecto es controlable. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. En cambio. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. que. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. en cambio.Medios impugnatorios En materia de prueba. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. asignada por el juez de la instancia inferior. por otra parte. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. ello. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 . sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. La primera fase es irrevisable en casación. La primera consiste en el análisis. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. como son las de la lógica. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. minimiza la celeridad procesal. vía casación. es decir. debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. Exigir al juez. resulta un tributo exagerado de la escritura. pero no con el detalle a que se alude. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas. Al respecto. pues no depende de la inmediación.

1997. y ii) la prueba presentada por las partes. Manual de Derecho Procesal Penal. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. Buenos Aires. Jorge. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. Granada. cit. p. Lima. así como del juicio oral.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. de ser el caso. - La presunción de inocencia exige. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. 120. Ob. CLARIÁ OLMEDO. expide el auto de enjuiciamiento. Buenos Aires. ORTELLS RAMOS. por un lado. 108.. 1976. Manuel. Cfr. 108. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. se le asigna una naturaleza crítica. p. 152 . por otro lado. Por un lado. Para Julio Maier. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. tomo VI. El proceso penal abreviado. Cfr. y tomando posición por la segunda corriente. Por otro lado. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. y. GARCÍA RADA. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. tratándose de actos meramente administrativos[198]. Eddili. Depalma. Julio. Domingo. 1987. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. Al respecto. 196. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. p. En sus orígenes. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. 5ª edición. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. Ediar. Cfr. Comares. p. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. La Ordenanza procesal alemana. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. 1978. MAIER. Tomando posición por la segunda postura.

p. como regla general. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. a través de los medios de prueba legal. p. Para Nogueira Alcalá. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. Editorial de Belgrano. que actúan de acuerdo a la recta razón. es empleada por Gozaíni. p. que son “la regla de tratamiento del imputado. 551. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. 1995. de su participación y responsabilidad en el hecho punible. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. 15 [204] FERRAJOLI. [203] LUCCHINI. hasta prueba en contrario”[203]. Madrid. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. y “la regla del juicio. 227. 2001. GOZAÍNI. Luigi. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. Barbera. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. esto es. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. Derecho y razón. Derecho Procesal Constitucional. mientras un tribunal no adquiera la convicción. Trotta. pareciéndole una contradicción. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. y por eso cuando el juez “absuelve”. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. 153 . Elemento di procedura penale. Florencia. Buenos Aires. como suele decirse.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. comportándose de acuerdo a los valores. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. determinadas por una sentencia firme y fundada. Osvaldo Alfredo. 1999. Luigi. mientras que la “condena” es constitutiva. 5ª edición. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. Cfr. principios y reglas del ordenamiento jurídico.

Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. “La presunción de inocencia. [209] Cfr. cit. En: Ius et Praxis. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. y son derechos subjetivos. penal o no). GUILLÉN LÓPEZ. pero nunca una franquicia para su exculpación.. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos.. México D. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”. p. dentro de la observancia del debido proceso[208]. en conjunto. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. 111-112. 2005. Osvaldo Alfredo. [205] NOGUEIRA ALCALÁ. Año III. Porrúa. 98. p. Raúl. 2006. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. Claus. 154 . Del proceso penal al proceso civil”. p. cit. En: Revista Latinoamericana de Derecho. CLARIÁ OLMEDO. Cfr. Nº 11.F.. Buenos Aires. Humberto. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. [210] Cfr. Ob. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. 221 y ss. p. Tomo I. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. Talca. [206] GOZAÍNI. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. ROXIN. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. [208] En la legislación comparada. no obstante. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso. 158. Ob. Ediar. Nº 6. p. 1960. 232. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. Jorge. 2003. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207].

pp. Santiago de Chile. Editorial Jurídica de Chile. 2003. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado.. p. [216] Cfr. concordancias y jurisprudencia. “Derecho…”. 39-41. 487. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. Alex. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. Julio. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. Respecto a este tema. El Código Procesal Penal. cit. 155 . María Inés/ LÓPEZ MASLE. para Binder[214] y Maier[215]. Alberto. [211] Cfr. Francisco. “Derecho…”. y mientras este no termine. 17-18. pp. MAIER. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. cit. 2003. [217] Cfr. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. 2003. 78 [214] Cfr. 494. Buenos Aires. Ob.. Ob. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. Santiago de Chile. MAIER. Tomo I. p. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. “Derecho…”. Santiago de Chile. MAIER. BINDER.. Justicia penal y Estado de Derecho. 516 [213] Cfr. HORVITZ LENNON. Comentarios. CAROCCA PÉREZ. Editorial Ad-Hoc. [212] Cfr. Editorial Librotecnia.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. CERDA SAN MARTÍN. Ob. 1993. 103. El nuevo sistema procesal penal. Editorial La Ley. En sentido similar. cit. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. p. Julián. p. p. [215] Cfr. Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. Julio. Julio. Derecho Procesal Penal chileno.

es decir. cit. la declaración de culpabilidad. a la luz de la razón. Santiago de Chile. 80. “Derecho…”. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. CAROCCA PÉREZ.. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. Editorial Metropolitana. entre otros. es la “racionalización” del sentido de justicia. la única forma de imponer una pena a alguien. 2003. por lo tanto. 105. El juicio oral. [218] [219] [220] [221] Cfr.. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. p. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. Tomo I. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. Ob. p. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. Así. Alex. Ob.. Ob. Cfr. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. cit. María Inés / LÓPEZ MASLE. Julio. pp. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. 491. Cfr. Para Julio Maier[221]. p. HORVITZ LENNON. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación. 149-150. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia. El tribunal debe expresar de modo claro.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado. Cfr. 156 . Rodrigo. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. cit. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219]. CERDA SAN MARTÍN. MAIER. Julián. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional.

“Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. su ratio decidendi” (Sala Penal. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. Nº 751-2006-Loreto). debiendo ser exhaustiva. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto.N. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. Nº 3580-2006-Huánuco).Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. R. d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. clara y coherente. una pena privativa de libertad mayor de seis años. A continuación. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia. entre las nociones de posibilidad. Por lo tanto. En el proceso judicial. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. lo cual limita el contenido de la sentencia. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial. en su extremo mínimo. “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. 157 . en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. Empero. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. Exp.

g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. La aludida resolución. en este caso. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. insuficiente motivación. en el plano constitucional. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. deficiente motivación. asimismo. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. una pena privativa de libertad mayor de seis años. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. en materia penal. Casación Nº 08-2007-Huaura). expresa que es válido el fallo por remisión. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. - 158 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. claridad y coherencia. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen. La exigencia de motivación se encuentra regulada. de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad. en su extremo mínimo. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos.

no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. [223] Sin embargo. En el marco de un Estado Democrático. sometida al test de la contradictoriedad.. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. La prueba debe ser relevante. Madrid. Filosofía jurídica y social. Edición Latinoamericana. es decir. por lo tanto. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (. Constitucional y de Derecho. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. con el fin de conservar la seguridad jurídica. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. el merecimiento y la necesidad de pena. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. Bogotá. p. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. Cesare.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. [222] SAUER. 10. Editorial Revista de Derecho Privado. Debe protegerse la inmediación del juez. para el principio de legalidad. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común).) todo acto de autoridad de hombre a hombre. 268. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. el principio de legalidad es una institución jurídica viva.. 1933. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. además. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. p. Es decir. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. 159 . Sin inmediación. De los delitos y las penas. 1994. Wilhelm. En esa misma línea tenemos: BECCARIA.

[226] Citado por FIERRO. 9.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. En el intento de conceptualizar este principio. 13. desde el punto de vista más generalizado. stricta et certa. Parte general. Editorial Sudamericana. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra. Luis. 1978. penas. scripta. Tomo I. p. Buenos Aires. Derecho Penal chileno. Santiago de Chile de Chile. Editorial Jurídica de Chile. 98. 1975. Buenos Aires. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. Este vínculo no es cuestionable. [225] Cfr. En esta línea de entendimiento. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. en general. 81. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. [224] Cfr. Depalma. JIMÉNEZ DE ASÚA. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. WESSELS. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. Joham. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena. La ley y el delito. Editorial Depalma. Buenos Aires. [227] Cfr. Luis. Parte general. p. Derecho Penal alemán. e importa. p. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). COUSIÑO MAC IVER. 160 . nullum poena sine lege praevia. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. p. Guillermo. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. 1980. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. no siempre encaminados a la creación de delitos. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774.

cit. JIMÉNEZ DE ASÚA. para el cual estaba destinada tal declaración. Buenos Aires. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. o destruido de cualquier manera. o proscrito.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos. nullum poena sine lege. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). Ediar. Tratado de Derecho Penal. se facultaba al juzgador crear delitos. 2000. Temis. Eugenio Raúl / SLOKAR. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. o despojado.. Alejandro / ALAGIA. Alejandro. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. [228] Cfr. Bogotá. Tomo I. Parte general. p. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. Parte general. p. [231] Cfr. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. Manual de Derecho Penal. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. 133. ZAFFARONI. cit. quien sostiene que en el Derecho inglés. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. 97. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230]. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. BACIGALUPO. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. Ob. posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. BACIGALUPO. 32. El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. 32. p. [230] Cfr. p. [229] Cfr. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. Ob. 161 . de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. Enrique. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228].

(. Parte general.. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764.) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. aunque no formulado bajo dicho aforismo. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p. VILLA STEIN. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. las penas. Ob... BECCARIA. Editorial San Marcos.. 72).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] . es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p.. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach. 101. Javier. pero el principio de legalidad. la menor. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege. 74) (. Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado.. Lima. Derecho Penal. 162 .) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general. p.. 76). la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas..) la primera consecuencia de estos principios.)” (p. derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica. apareció mucho antes que Feuerbach. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. 1998. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena). sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (. la acción conforme o no con la ley (. cit. En lo que respecta a la pena. Cesare.

Ob. La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano. El principio de legalidad se configura. sino del postulado “no hay pena sin ley”. - [234] Cfr. El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). 163 .Medios impugnatorios comisión[234]. 138. además. Igualmente. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. cit. Únicamente. p. Claus. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica.. ROXIN.

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6 Recurso de queja capítulo .

Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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IV. con poco éxito en general. no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. Tal intento del recurrente. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). c) Predominio del control. es 170 . se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. por ejemplo. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. de acceder a toda costa al recurso. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación. d) Ausencia del principio de oralidad. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. el recurso de queja. mejor dicho. haciendo un abuso del Derecho. quienes. lo lleva a formular. III. e) Tramitación urgente. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. En cualquier caso. que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). en la utilización de estos por los recurrentes. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o.

se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. sin trámite alguno. Interpuesto el recurso. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda. Si se declara fundada la queja. Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 . puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. su admisibilidad y. el órgano jurisdiccional competente decidirá. Para decidir. su fundabilidad. ni la eficacia de la resolución denegatoria.Medios impugnatorios decir. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. Además. la resolución recurrida. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. el escrito en que se recurre. Si se declara infundada la queja. los referentes a su tramitación. en su caso. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. sin perjuicio de la notificación a las partes. en su caso. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. y la resolución denegatoria.

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7 La revisión capítulo .

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la denomina “acción” de revisión. No ocurre lo mismo. Concepto de revisión Con respecto a la revisión. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. que tienen la calidad de cosa juzgada. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. Al respecto. y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. a nivel legislativo y jurisprudencial. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. sin embargo. 175 . Sin embargo.Capítulo 7 La revisión I. Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”.

está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. la revisión. Ob. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado. en cambio. La revisión no es. y de modo general. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada. pp. 147-148. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. pueden ser condenatorias o absolutorias. producidos con anterioridad a la resolución recurrida. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. cit. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239].. sino por sus parientes. que no han sido parte del proceso. Julián.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. por lo tanto. un recurso. La acción de revisión. solo procede contra sentencias condenatorias. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. JERÍ CISNEROS. mientras que en la revisión. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. 176 . [239] Cfr.

que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. no se indemniza a la parte vencedora. La acción de revisión. FENECH. Este también es el criterio de la doctrina moderna. si finalmente se absuelve al reo. para hacer cesar sus efectos. Ob. p. en tal sentido. En los países en que se admite la revisión. lo que la configura no como un recurso. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. cit. a sus herederos[240]. Ob. cuyo fundamento es que. con posterioridad a la propia sentencia. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. no obstante lo cual su tratamiento sistemático. Conforme lo indica Clariá Olmedo. de ser el caso. tanto en la legislación como en la doctrina. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. En nuestra opinión. en la revisión.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. con autoridad de cosa juzgada. Miguel. CLARIÁ OLMEDO. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. [241] Cfr. su no comisión por el condenado. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. Tomo V. p. se indemniza a este o. cit. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. 324. 177 . sino como una acción con características específicas. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa.. [240] Cfr. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. 559. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada.

p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada. Para Mariano Cornejo. Cfr. de apertura de otro enjuiciamiento[244]. la pena se convierte en crimen[245]. Cfr. José/ TOMÉ PAULE.. RAMOS MÉNDEZ. cit... el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. 600. p. Citado por: JERÍ CISNEROS. Para García Rada. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. cit. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada. cit. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. GARCÍA RADA. Julián. en su caso. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. ALMAGRO NOSETE. al menos aparente. 150. Cuando esta desaparece. 178 . mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. Ob. p. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr.. Ob. 444. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. José. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. de cosa juzgada[242]. cit. p. Ob. Ob. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. 317. Domingo. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico.

que la incluye dentro de ellos. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004. cit. a fin de pronunciar otra. 179 . III. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. Ob. es decir. por los motivos específicos señalados en la ley. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir.. ROXIN.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. p. Es decir. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada. IV. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión. y de acuerdo [246] Cfr. En tal sentido. V. pero por motivos de justicia. razones de política judicial. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. Existe cosa juzgada. Para la mayoría se trata de una acción. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. 492. Claus.

d) aun cuando la ley solo alude al homicidio. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. Julián. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. cit. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. 180 . es decir. [250] Ibídem. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. 155. 155. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. por hechos nuevos. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. acreditada después de declarada la condena. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. por hechos falsos. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. y. p. p. es decir. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal.. JERÍ CISNEROS. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. propiciando una inseguridad en sí misma injusta. b) revisión propter nova o ex capite novorum. doloso o culposo. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. Ob. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema. al no encontrarse involucrada la libertad humana.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. En ese sentido. que determinó una condena penal por delito de homicidio. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). [249] Cfr.

etc. p. [252] Ibídem. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados.[251]. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. p. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas.Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. 156. 157. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. 181 . b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas.

de haberse solicitado. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador. por el plazo de diez días. 182 . En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. [253] Ibídem. la indemnización que corresponda por error judicial. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. se dispondrá vista fiscal. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. pp. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. Recibido el expediente solicitado. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. así como. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil. se señalará fecha para la vista de la causa.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. Con relación al trámite de la revisión. 158-159. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada. con sus recaudos. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. así como a la parte civil. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera. la demanda de revisión. o descubiertos por la investigación judicial practicada. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253].

el Tribunal. Sin embargo. 183 . invalidez. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. VI. incluso aplicando. adulteración o falsificación. una medida de coerción alternativa. e) Cuando se demuestre. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. mediante decisión firme. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. si correspondiere. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. en cualquier momento del procedimiento. de ser el caso. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. por falsedad. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. carece del valor probatorio que se le asignara. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. apreciado como decisivo en la sentencia. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. no conocidos durante el proceso. puede suspender su ejecución y disponer. la libertad del condenado. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero.

descendientes o hermanos (en ese orden). por la contraparte y los que 184 . si correspondiera. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. Este requisito es potestativo. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. con indicación precisa de su monto. Frente a alguna omisión. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. Sin embargo. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. De igual manera dispondrá. según el caso. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. c) La indemnización que se pretende. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. sus ascendientes. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. Si la demanda fuera inadmitida. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda. puede ser promovida por su representante legal. si fuere necesario. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. así como de las disposiciones legales pertinentes. Asimismo. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. Si se admite la demanda.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. Además. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó. por su cónyuge. la prueba documental señalada por el demandante. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. Si el condenado fuere incapaz. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad.

El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. Si la sentencia es absolutoria. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. que no podrá exceder de treinta días. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. Acto seguido. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar. Concluida la audiencia. con citación de las partes. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación. Concluida la actuación probatoria. de su representante o del familiar más cercano. de haberse solicitado. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 . así como. la indemnización que corresponda por error judicial. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente. Instalada la audiencia de revisión.

La acción en este caso corre a cargo del condenado. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. ascendientes. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 . En ese sentido. o por su cónyuge.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. Es decir. 2. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. sus representantes legales en caso de incapacidad. ante la misma imputación material objetiva. en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. en aras de reparar una injusticia. descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. La revisión en el Derecho Comparado 1.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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Índice .

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. Concepto de la reforma peyorativa....... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 ........ 2................................................. 1............................................................ Principios impugnatorios .... VII................................... 5.....ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal ............ Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios ..... 2..................................................................................... 4...................... Recursos impugnatorios.. 3.......... 3.................. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar............ Principio dispositivo .................................................................... Principio de doble instancia....................... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar . V... 1................................... Contenido de la reforma peyorativa ........... Elementos objetivos...................... 3................................................ I................................................ Principio de legalidad .................................. Elementos subjetivos ...... Elementos que estructuran la impugnación en materia penal ............................................................. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales .................................... Principio del favor rei y del non reformatio in peius ...... 2...... 6........ La doble instancia y el examen por un tribunal superior . 1........ VIII..... Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor ..... IV..................................... III...... 1...... Fundamento de la reforma peyorativa ......................... Principio de inmediación .. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940............ VI........... 4.......................................................................................... 3......................................... Características de la impugnación ............... IX.................................... Principio de trascendencia .................................. Principio de prohibición de la reformatio in peius ................................... Elementos temporales ........................ II..................... Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 ............... 2..... X.........................

............ Apelación contra sentencias .... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004............ IV........... 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 ................ Características del recurso de reposición . VIII. V..................................... El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 ......................... VI........................... El recurso de apelación en el Derecho Comparado . 2....... II................................................................... Apelación contra autos .................... Antecedentes históricos del recurso de apelación ....................................... III........ Apelación contra sentencias ........................................ II.................. Las reglas en torno a la impugnación diferida...... 1........................................... VI................. XI................................ El agravio en el recurso de apelación ........ Finalidad del recurso de reposición ... Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado .................. CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I.............................. Apelación contra autos ........................................................... 1.............. IX..................................................................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5..... X............... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado....... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................................................. 2....... VII....................... 7................................ 8.............. CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I.............. Tipos del recurso de apelación................. Fundamentos del recurso de apelación ... Fundamentos del recurso de reposición............................ Características del recurso de apelación ......... III............. Naturaleza jurídica del recurso de apelación .................... Concepto de recurso de apelación ................ VII..... 6........ Efectos del recurso de reposición ................................................. IV........... Los efectos del recurso de apelación ......... Concepto de recurso de reposición .......................... Las reglas en torno a la ejecución provisional..... V...........

..... Finalidad de enseñanza ............................................. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ..... 1............ Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos.............. CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I.................... IV......... Finalidad nomofiláctica . 1..... II...... 3....... 2............................ III......... Concepto de recurso de nulidad..... Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ....... División entre cuestiones de hecho y de Derecho .............. 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 ................................................... La casación en el Derecho Comparado ... VIII........................................................Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito .................................................. Nuevos fines de la casación en materia penal .................................... Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales ................................................................... VII....... 4............................................................................................................ Fundamento del recurso de nulidad ....... 5........................................................... III.................... V..... 1............ 2...... Efectos del recurso de nulidad ........................................................................................ Fines tradicionales de la casación ... Características del recurso de nulidad ........................ Credibilidad y verosimilitud ..................... Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ....... Concepto de casación penal .......... Finalidad dikelógica ............. Finalidad protectora de las garantías constitucionales ......... El control fáctico mediante el recurso de nulidad ... 2................................................... Finalidad unificadora de la jurisprudencia......................................................................... Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3.................. VI.................................................. II................................ IV.........

........................................................................ V..................................................... Concepto de recurso de queja ......................... Ecuador ................................ 3............................................ Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ............. CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I.............................................................................. III.................................. 7................................................. Francia .......... Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ... VII... Naturaleza jurídica de la revisión . Ley orgánica del Poder Judicial........................... II.........................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1.... Decreto Legislativo Nº 957 .... Antecedentes de la casación en el Perú ...... Alemania................................................. 4.................................... Italia ........... 2.............................................................. CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I........................ Código Procesal Civil de 1993 .. 175 178 179 179 206 ................................. IV........................ IV................................. 5..................... II.................................... La casación en el Código Procesal Penal de 2004.......................................................... España................. Características del recurso de queja .......................... 5................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004... 4..... Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa .................... 2................................................................Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal ............................ 3... Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ................................................................................. Objeto de la revisión ... VI................. La jurisprudencia en torno a la casación penal ........... 6.. Fundamento de la revisión .................................................................................... III....................... 1.......................... Ley Nº 29497: La casación en materia laboral .................. Concepto de revisión ........................................................

.. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 ......................................... Guatemala ....... Costa Rica ............................................................. 2............................................................................................ 5...... Argentina ................................................................................................ 1.. La revisión en el Derecho Comparado ..........Medios impugnatorios V........................................... VII................. VI............ 3................................................................................. 193 207 ............................................................... 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía .................................. 4.................................. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .............. Colombia ...... España..............