guía práctica

Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

: 710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
E-mail: ventas@gacetajuridica.com.pe
Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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)”. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere. Luego se 6 . ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. Como se sabe. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. ya que. como es sabido.. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. a través de la Ley N° 27454. elementos y características del recurso..Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(.. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales.. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. esto es. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana. salvo las finales (. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos. como es sabido.

admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector. puede proponerse. Finalmente. lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. En esa misma línea. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. laboral. esto es. Como es sabido. 7 . pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania. a la apelación plena y la apelación limitada. corresponden el Derecho Procesal Civil. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. como no puede ser de otro modo. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. bien acogido en la presente obra. España e Italia. el modelo de la apelación limitada. en lo fundamental. destacando el aporte innegable. según se aprecia de las citas a pie de página. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. de Alzamora Valdez. por excepción. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad.

Costa Rica.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. Como se aprecia. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. Por su propia característica. objeto y naturaleza jurídica. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. Colombia. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. Finalmente. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. es decir. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. Al respecto. sin embargo. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica. en rigor. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. un mecanismo instrumental. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural. en lo que al trámite recursal se refiere. estamos ante una obra que por su contenido. Lima. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. España y Guatemala). siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina.

1 Teoría general de la impugnación en materia penal capítulo .

.

Lima. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. 11 . cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. mucho más. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. JERÍ CISNEROS. Julián Genaro. sino también su contenido. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado. presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. 2002. aplicada o aplicable. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1]. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y.Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. Sin embargo. 15. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes. p. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. Sin embargo. Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso.

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resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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suspensivo y extensivo[8]. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. quien posteriormente. son los principales. al menos) al recurso de reposición. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. p. El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. b) La impugnación debe observar formalidades. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. Valentín y MORENO CATENA. por ejemplo. si no está conforme. IV. Tirant lo Blanch. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. Derecho Procesal Penal. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. tales como: Legitimidad para recurrir. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. 16 . Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. dentro del plazo legal. indistintamente. Pretensión impugnatoria y fundamentación. Por escrito. Asimismo. 2. es decir. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. 2008. Valencia. podrá desistirse. 709. CORTÉS DOMÍNGUEZ. Víctor. [8] Cfr. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar.

c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada.. V. Julián Genaro. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. bajo la formalidad preestablecida por la ley. Dos días para el recurso de reposición. p. 3. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite. 53. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio. cit. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. [9] Cfr. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. b) A manera de ejemplo. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. e) Debe ser fundamentado. es posible desistirse de él. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. b) Se interponen por una sola vez. Ob. JERÍ CISNEROS. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. cuando tengan derecho de recurrir. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. g) Interpuesto el recurso. 17 . siempre que cumpla con las formalidades de interposición.

solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso). Como efecto de este principio. ni por resolución judicial. 1. surge el principio de personalidad. Principio de trascendencia Según este principio. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación). así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. Principio dispositivo Dentro de este principio. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley. 18 . que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros. 2. i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento. VI. En tal sentido. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. 3.

Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. En términos generales. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. 6. es decir. de clasificación y selección. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos. por tal motivo. incluyendo los hechos y la prueba. VII. consideramos que. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. en ella el examen implica un nuevo juicio. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. una verdadera labor de depuración. Sin embargo. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior. de acuerdo al principio de inmediación. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia.Medios impugnatorios 4. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. tal examen. 5. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 .

ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. No puede. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. realizarse un nuevo juicio. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria. En términos generales. en consecuencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). por tal motivo. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. VIII. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. deben ser interpretadas restrictivamente. excepto en los casos en que el tribunal superior. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. 20 . que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. En ese orden de ideas. no estamos ante la presencia de un verdadero recurso. Frente a ello. un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior.

se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. no lo es el principio acusatorio. en consecuencia. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. 1. Buenos Aires. Tomo III. Tratado de Derecho Procesal Penal. como otras ramas del Derecho. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. 21 . Sin embargo. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos. como tal. el Derecho Procesal Penal. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. 100. 1963. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. Ejea. LEONE. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave.Medios impugnatorios De esa manera. Vista su categoría de principio general. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum. [10] Cfr. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia. la contradicción. p. en lo penal. Giovanni. por lo tanto. es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. La reformatio in peius.

Valencia. Labor. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. Por otro lado. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. 1952.3 de la Constitución). preclusión. escritura. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11]. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. la prohibición de la reformatio in peius se basa. Derecho Procesal Penal. 53. SCHLUCHTER. reserva. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. como enseña Fenech. 2. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional. más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. Tirant lo Blanch. 1999. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. 166). p. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. En ese sentido. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. 22 . Tomo II. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. Se infringe. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. Miguel. Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil).. [12] Cfr. En rigor. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. inmediación. etc. por lo tanto. el principio acusatorio y se produce indefensión. FENECH. quien emplea cualquier medio impugnatorio. p. en todo caso. En: Derecho Procesal Penal. non reformatio in peius. etc. Barcelona. sino también en las consecuencias jurídicas.

p. CÉSARE SIFUENTES. 2001. Ob. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. Por ejemplo. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. 83. Tomo 94. la instancia superior. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. Tomo 91. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. p. 23 . Gaceta Jurídica. p. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. BRAMONT-ARIAS TORRES. cit. 707. Lima. Además. Gaceta Jurídica. En: Actualidad Jurídica. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. [13] Cfr. Para Beling. Para Césare Sifuentes. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. [16] Cfr. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. Lima. En: Actualidad Jurídica. por lo tanto. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. 56. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. no estando facultada para elevar esta. p. 2001. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia.. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. 55 [14] Ibídem. SAN MARTÍN CASTRO. [15] Cfr. César. José Paulo. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta. Por esa razón.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. solo podría confirmar la sanción. Luis Alberto. en el peor de los casos.

estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. 24 . Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. Claus. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. “Interdicción de la reformatio in peius”. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. Corte Superior de Justicia de Arequipa. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. [18] Cfr. según Roxin. 454-455. pp. ROXIN. En: Iuris Omnes. aunque posteriormente se declare nula la misma. SAN MARTÍN CASTRO. Derecho Procesal Penal. p. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. antes bien. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. Nº 4. Por ejemplo. sino que. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. Editorial Del Puerto. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado.2 del CPP de 2004). César. A nuestro entender. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. 2002. Buenos Aires. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. 95. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. Arequipa. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. No rige. [17] Cfr. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. por lo tanto. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. 2000.

por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. por lo tanto. 05/06/1992: T-413/1992. por ende. y otras. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. 3. por lo tanto. Universidad Externado de Colombia. sobre esa base. Alberto. 25 . 1998. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. 29/07/1992: T-474. desestimó ese criterio. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. El debido proceso penal. 1951. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. [21] Cfr. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. 139. SUÁREZ SÁNCHEZ. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. Ello es así. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria. MANZINI. dice Manzini. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. Ejea. Sin embargo. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. 29/07/1992 y del 06/10/1994. Bogotá. Buenos Aires. Tomo III. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. Empero. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. Tratado de Derecho Procesal Penal. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. Vicenzo. Para este efecto. en sus sentencias del 26/10/1994. 330. Contenido de la reforma peyorativa En general. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. p. 2) Prohibición de la reformatio in peius. La Corte Suprema de Colombia.Medios impugnatorios Por otro lado. p.

dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso. es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. Por otro lado. MANZINI. LEONE. 143). Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. dice el Proyecto Alternativo alemán. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. Ob. Giovanni. De lo contrario. Sin embargo. [23] Cfr. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. igualmente. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria. [22] Cfr. p. 105. p.. como se opina en Alemania. En Italia.. cit. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. Ob. dice Leone. 142. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. mientras que si no lo es. cit. p. no puede valer como término de comparación (vid. para cuya corrección tenga competencia. pues. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. Pena y medida de seguridad. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. Sin embargo. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. 26 . es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas. Vicenzo. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene.

además. a lo que peticionan los recurrentes. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas.Medios impugnatorios Por consiguiente. JAÉN VALLEJO. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. inclusive. En efecto. Dykinson. sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. para el caso del Ministerio Público. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. Se entiende. 60. Madrid. autoriza al tribunal ad quem. pp. En tal virtud. en el caso del recurso. 61 y 299. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. inclusive. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. de los poderes del órgano de apelación. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. 2001. una posición interesante. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. a las consecuencias accesorias. solo se refiere al procesado. la tiene el Tribunal Constitucional español. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. Si el fiscal o la parte civil apelan. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. 27 . en sus SSTC de 07/05/1987. no es posible que ex officio. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. Por otro lado. 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. Por otro lado. Si el acusado cuestiona el monto. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. Manuel. por ende. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. a disminuir la sanción [24] Cfr.

28 . iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. cit. Ob. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. es posible. con lo que se garantiza el principio acusatorio. por ejemplo. primero. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). 98. Ello es así porque. en su STC del 02/03/2000. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto. Y. [25] Cfr. “Interdicción…”. y. del 16 de mayo del 2000. El Tribunal Constitucional español. Por otro lado. Por otro lado. segundo. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25].. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. César. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. SAN MARTÍN CASTRO. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. no existe una prohibición para mejorar. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. El respeto a la correlación es fundamental. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. p. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley.

2) Discutibles serían los casos de integración. y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. Frente a este panorama. 37 y 40). Pues. etc. Así. c) Recurso de queja. puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. para la sentencia. IX. para el incidente de embargo (artículo 94). trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación. En este supuesto. ello infringiría el principio dispositivo y. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. d) Recurso de revisión. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. para la recusación (artículos 36. no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. por un lado.Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. puesto que. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. por ejemplo. para la constitución en parte civil (artículos 55. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. 29 . Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. la garantía de la doble instancia. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). para la tramitación de incidentes (artículo 90). 56 y 58). por otro lado. b) Recurso de nulidad.

En ese sentido. el Código Procesal Penal de 2004. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. Ello. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. b) Recurso de apelación. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. e) Acción de revisión.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. sin mencionar que. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 . 6) Los sujetos procesales. d) Recurso de queja. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado. en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. 1. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. cuando tengan derecho de recurrir. de esta manera. c) Recurso de casación.

Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes. podrá anular el concesorio. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. 31 . aun de oficio. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. 2. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. indistintamente. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. 3. El juez que deba conocer la impugnación. en su caso. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. salvo disposición distinta de la ley. y se expresen los fundamentos.

2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará. 5. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio. cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. si es concedida. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. la impugnación que se presente. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 . 4.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. pero serán corregidos. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas.

2) En este último caso. posterior a la interposición del recurso. son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. son: 33 . 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. 8. 7. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. pero cargarán con las costas. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. en el modo y forma previsto por la ley. las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. 6. las reglas en torno a la libertad del imputado. expresando sus fundamentos. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004.Medios impugnatorios fin a la instancia. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes.

34 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso. sin perjuicio que este sea resuelto. serán puestos en inmediata libertad. 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado.

2 Recurso de reposición capítulo .

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. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. p. [27] Ibídem. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27]. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. 37 . p. En el Derecho Comparado. [26] Cfr. de reforma. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. Julián Genaro. 63. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. Ob. revocatoria.Capítulo 2 Recurso de reposición I. de revocatoria o de reconsideración. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. se les denomina recursos. JERÍ CISNEROS. Para Jerí. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. reconsideración y súplica –en este último caso. 63. cit. es decir. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto.

[29] Cfr. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. por ende. Tomo II. que la deje sin efecto[31]. unipersonal o colegiado. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. 717. entonces. Con ello. Depalma. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. p. 38 . José. la revoque) por contrario imperio. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. Buenos Aires. Por otro lado. la modifique o revoque por contrario imperio. Francisco. p. Buenos Aires. Astrea. El proceso civil. por contrario imperio. Buenos Aires. César. p. RAMOS MÉNDEZ. 1987. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. Para Gernaert Willmar. Para José Levitán. que dictó la resolución impugnada. [30] Cfr. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. cit. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. p. Para Véscovi. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. [31] Cfr. se trata. Recursos en el proceso civil y comercial. 15. 86. Ob. LEVITÁN. Bosch. VÉSCOVI. concluye Véscovi. Tomo VIII-A. Editorial Universidad. 1992. de un medio no devolutivo. Víctor. se subsanen. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. en la misma instancia. p. Tomo II. el recurso de reposición es un recurso ordinario. 1998. Barcelona. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29]. Al final. al decidir el juez una revocatoria. [28] Cfr. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. Derecho Procesal Civil. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. SAN MARTÍN CASTRO. 197. reponga su decisión (la reconsidere. 691. para el jurista español Francisco Ramos. 1986. Enrique. [32] Citado por: DE SANTO.

III.. 2ª edición. 67. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. 511. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. por contrario imperio. p. [35] Cfr. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. Tomo IV. El proceso civil. 2ª edición. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. Julián. se subsanen. Buenos Aires. Hugo. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33].. Fernando. Madrid. Julián. Ob. 1961.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. cit. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. JERÍ CISNEROS. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. cit. 1992. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34]. Ob. GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. 67. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. los agravios que aquella pudo haber cometido. En tal sentido. p. 142. sin esperar a la solución del pleito. [36] Cfr. [34] Cfr. p. II. 39 . p. Forum. ALSINA. JERÍ CISNEROS.

27. según Jerí. Elementos de Derecho Procesal. Buenos Aires. positivo y ordinario[37]. 71. Roland. ALVARADO VELLOSO. En: Revista de Estudios Procesales. Nº 01. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). Centro de Estudios Procesales. IV. que constituye su fundamento. V. decirse. Adolfo. Para Roland Arazi. Ibídem. 68. Asimismo. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. p. “Recurso de reposición”. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. ARAZI. p. 307. 1991. Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. p. Cfr. 1969. Astrea.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. p. 2ª edición. [37] [38] [39] [40] Ibídem. 40 . siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. Cfr. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. Puede. Buenos Aires. es un recurso impropio.

en lo posible. Ob. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. 104. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. es decir. Si el juez lo considera necesario.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. cit. [41] Cfr. Por otro lado.Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. Enrique. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. VÉSCOVI. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. Asimismo.. lo declarará así sin más trámite. vigente en tan solo veintidós artículos. conferirá traslado por el plazo de dos días. En consecuencia. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite). VI. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. por razones de abreviación. p. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. la que surtirá plena eficacia desde su notificación.. [42] Artículo 382. entre los que no se encuentra la reposición. 41 . sin suspenderla.

En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez. lo que decida en la audiencia es objeto. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. según dicho proyecto de 1996. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. en ese instante. b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia. salvo las finales. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. a fin de que reexamine su propia decisión. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. a fin de que el juzgador. En el marco del nuevo proceso penal. Finalmente. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. son el objeto en que recae la reposición. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. por ejemplo. y por mandato expreso de la ley. Así. parcialmente vigente en el país. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. en el CPP de 2004. la apelación. En ese orden de ideas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. Además. reconsidere su decisión. Claro está. tratándose de un recurso especial.. según dicho precepto. sin embargo. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 . dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. del recurso de reposición. con los fundamentos del impugnante.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación.

no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. ante el propio ad quem. dado que. y que cuando este resulte negativo. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. como ocurre con la casación. al elevarse los actuados al ad quem. que realizará el segundo control de admisibilidad. Vencido el plazo. sostiene que 43 . importando la obligación de entregarle copia de ellos. el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. y en caso este lo declarara inadmisible.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. En primer lugar será realizado por el a quo. Una concepción más moderna. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. resolverá con su contestación o sin ella. Sin embargo. este sea sujeto a un control de admisibilidad. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. es doble. originará que el impugnante plantee. a fin que reconsidere su decisión. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. Si este es negativo. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. lo declarará así sin más trámite. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. recurso de reposición. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. ya se cumplió con el principio de doble instancia. Ciertamente. Si el juez lo considera necesario. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). en la dinámica del nuevo CPP. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio. En España. es decir. Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. su procedimiento. 44 . es inmutable: per se causa estado. el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción. En suma. que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. sin suspender el juicio en lo posible. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato.

3 Recurso de apelación capítulo .

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con la burocratización de los jueces. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. Posteriormente. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. Luego. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. aparece el ius gentium. aunque no eran realmente recursos. 47 . Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano. pero también estructuras jerárquicas. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. con la entrada de los visigodos en la península ibérica.Capítulo 3 Recurso de apelación I. aunque con un carácter marcadamente privado.

p. Etimológicamente. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. ante el superior. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. Ob. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas. [45] Cfr. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. Eduardo. “Prólogo”. 3-4. 48 . Así. en alemán appellation. en inglés appeal. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. 77. Costa. fueran competencia de la audiencia territorial. Julián. [47] Cfr. cit. en portugués appellacao. La apelación es un impulso instintivo. Buenos Aires. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta.[46]. JERÍ CISNEROS. que quiere decir citación o llamamiento. en italiano apello. p. COUTURE. Para Rafael Gallinal. Asimismo. p. etc. Agustín. y cuya raíz es apello y appellare. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. en francés se dice appel. con el fin de que la revoque o reforme[47].. dominado por el Derecho. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. para Lino Enrique Palacios. Citado por: JERÍ CISNEROS. II. Lo sustancial es dar al justiciable. En su mismo nombre castizo (“alzada”). dentro de ellas se dispuso que las sentencias. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal.. acuden a un juez superior. [46] Cfr. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. Julián. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. 77. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. Ob. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. 1950. es el grito de los que creyéndose agraviados. independientemente de que fueran apeladas. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía.

Mario. Según Mario Alzamora. Depalma. [48] Cfr. 1974. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. decidirá si confirma. Anotado. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. Lima. PALACIOS. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. Buenos Aires. Lino Enrique. p. 1968. En tal sentido. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. p. 105. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. Por su parte. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada. Tomo V. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. 79. Derecho Procesal Civil. 373. FALCÓN. [49] Cfr. de este modo. Buenos Aires. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. Buenos Aires. que se funda en una aspiración de mejor justicia. 2ª edición. ya sea total o parcialmente. concordado y comentado. y proceda a anularla o revocarla. Por su parte. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. Enrique. 271. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. en mérito del recurso de apelación. p. ALZAMORA VALDEZ. 1999. [51] Citado: TAWIL. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. Lima. el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. p. 49 . [50] Cfr. 40. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. revoca o modifica dicha resolución.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. [52] Cfr. p. Para Enrique Falcón. Alberto. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. HINOSTROZA MINGUEZ. Gaceta Jurídica. Medios impugnatorios. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. Derecho Procesal Civil. Tomo II. 1983. Guido Santiago. 1990. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem).

JERÍ CISNEROS. pp. En el segundo caso. pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. en la mayoría de los sistemas. [53] Cfr. cit. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. como se suele decir en el Derecho alemán. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. 1969.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich.. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. 177. la apelación aparece. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. Ob. Luis. Para Jerí. Julián. Finalmente. Derecho Procesal Penal. Tomo II. 84-85. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. p. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. Asimismo. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. [54] Cfr. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. DEL VALLE RANDICH. sustituida por la casación en la mayoría de los países). que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. Editorial Pérez Pacussich. la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. 50 . para lo cual se permite. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. Lima. escritos de sustentación de la apelación). Nos inclinamos a favor de la primera. “una primera segunda instancia”. aparece basada en el principio dispositivo. la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54].

51 . quien invoca la satisfacción de su pretensión.. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56]. TAWIL. propia de la relación jerárquica[55]. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. [55] Cfr. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. sino que. cit. a instancia de la parte condenada. cit. JERÍ CISNEROS. Julián. [56] Cfr. III. 87. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. IV. que es ajeno a la idea de supremacía. Guido.Medios impugnatorios En tal sentido. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. p. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. p. Ob. Desconocer ello. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. 41. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. señalándolos como “inferior” o “superior”. Ob.

Buenos Aires. 741. p. Ediar. GOZAÍNI. 89 y 90. p. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. Derecho Procesal Civil.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley. Es decir. Psicológicos. V. JERÍ CISNERO. [59] Cfr. Osvaldo. es un recurso por vía de reforma. cit. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. Volumen II. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. Sin embargo. o sea. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. [58] Cfr. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos.. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. 88. Y técnicos. pp. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. Por su parte. Es un recurso de alzada. - - [57] Ibídem. Ob. Es un recurso suspensivo. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. 1992. Tomo I. 52 . con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. Julián. Es un recurso devolutivo.

En algunas apelaciones de este último tipo. - - VI. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. La segunda forma no es tan innovadora. sino meramente revisora del proceso anterior. No versa sobre cuestiones nuevas. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. en principio. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva). toda clase de pruebas.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. gr. En este caso. mediante una segunda controversia. puede incorporarse algún material instructorio. representadas por los requisitos de admisibilidad (v. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia. gr. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. 53 . por excepción. no se trata en tal caso de un juicio nuevo. de revisión de la sentencia recurrida. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. es decir. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. se trata.

debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. En: Ius et Veritas. tal situación. Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. En consecuencia. El segundo. entonces. MONROY GÁLVEZ. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. p. inadecuados y engañosos. significa que todo el proceso pasa al superior. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. Año III. Sin embargo. 25. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. como con efecto suspensivo. para Monroy. VII. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. Nº 05.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. es un imposible jurídico. 1992. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. por oposición. de difícil o imposible establecimiento. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación. Juan. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. en desmedro de la apelación plena. que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. Pero si esto es así. Además. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60]. Lima. por lo demás. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. 54 . en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo.

la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante. p. VIII. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. En cambio. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. con prescindencia de la tramitación del recurso.. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. 55 . la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. Ob. 85.Medios impugnatorios definitiva por el superior. cit. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. IX. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. sin embargo. para que exista un interés de impugnar. a los efectos del ordenamiento jurídico. e in iudicando o de juicio. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos. a lo señalado en el Código Procesal Civil. [61] JERÍ CISNEROS. concierne a la admisibilidad del recurso. en aplicación supletoria. Julián. la decisión contenida en la resolución apelada. Ahora bien. significa que. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella. concretamente. o pueden consistir en meros errores materiales. y no según su apreciación subjetiva. proviene de errores cometidos por el órgano.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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La motivación es una comprobación lógica para controlar. desde una perspectiva más estricta. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. Centro de Estudios Constitucionales. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. 1991. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. En el proceso judicial. p. todo lo cual limita el contenido de la sentencia. entre las nociones de posibilidad. Por otro lado. Por lo tanto. la bondad de una decisión surgida del sentimiento. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. a la luz de la razón. Lo racional como razonable. Madrid. es la “racionalización” del sentido de justicia. Así sucede en muchas sentencias. Aulis. y [69] Cfr. AARNIO. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. que resulten utilizables en sede judicial. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. y en cuanto a la motivación. 60 . El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. 15. sino que constituye un acto mucho más complejo. un tratado sobre la justificación jurídica. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. 1ª edición en español.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. donde es más que difícil establecer diferencias.

en principio. En la práctica. Al respecto. p. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. Eduardo. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. Bogotá. Asimismo. 91 [71] Cfr. p. Principios de derecho procesal civil. salvo las pruebas en segunda instancia. Bogotá. Marco. 1979. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. Por otro lado. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. Sin embargo.. 232. 1995. que pueden variarse tanto por [70] Cfr.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. El proceso penal. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. MONROY CABRA. Ob. 61 . según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. cit. por lo que. BERNAL CUÉLLAR. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. En cuanto a la naturaleza del recurso. este debe realizar un nuevo examen. Julián. Temis. Al respecto. y por ende. subjetivos y temporales establecidos en la ley. para Bernal Cuéllar y Montealegre. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos. [72] Cfr. Así. así sea someramente. Universidad Externado de Colombia. p. 336. en cuanto a la actuación del ad quem. JERÍ CISNEROS. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso.

La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada. a veces. Vol. [73] Cfr. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73]. que realizan la dirección del proceso. Buenos Aires. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. p. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. 2. [74] Cfr. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. Roberto. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. el superior jerárquico que conoce el grado. I. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. más por razones prácticas que teóricas. cit. por lo que. de ese modo salta una instancia. Ob. al igual que el juez de primera instancia. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. LOUTAYF RANEA. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. Astrea. 62 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. Resulta importante esta precisión. de lo contrario. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. es decir. VÉSCOVI. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. 1989. p. Por la apelación. Enrique. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. 79. 157..

se debe tener en cuenta que. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. Julián. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. p.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. de modo específico. [75] Cfr. No obstante. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. cit. Sin embargo. [77] Cfr. II. 97. [76] Ibídem. César. Ob. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. es decir. cit. excepciones y cuestiones prejudiciales. p. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. Durante la investigación del proceso. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. 698. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. 63 . 97. el Código de Procedimientos Penales. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. JERÍ CISNEROS. Ob. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. p. SAN MARTÍN CASTRO.. Vol. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. sobreseimiento– la admisión.

unipersonal o colegiado. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. cuestiones previas. En caso contrario. cuestiones prejudiciales y excepciones. c) Los autos que revoquen la condena condicional. conoce el recurso la Sala Penal Superior. así como contra las expedidas por el juzgado penal. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. X. g) Auto que dispone la detención del imputado. 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. prejudiciales o cualquier otra. que pueden ser excepciones. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. f) Auto de embargo. 64 . 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. h) Auto que deniega la libertad provisional. b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas.

devolutivo o de un solo efecto. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado.Con prescindencia de la tramitación del recurso. este extremo se ejecutará provisionalmente. 1. el trámite cuando se apela la sentencia. dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse. y por otro lado. así como los demás autos que pongan fin a la instancia. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. el recurso de apelación..Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. en el Código Procesal Penal de 2004. se aplica tanto a la apelación de sentencias. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia. en el Código Procesal Penal de 2004. En todo caso. atendiendo a las circunstancias del caso. Este efecto.. al concluir la lectura de la sentencia. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. Por otro lado.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. el trámite cuando se apelan autos. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 . total o parcialmente. Asimismo. En este último caso. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. de autos de sobreseimiento. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior.

El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. a fin de que resuelva el citado recurso. Posteriormente. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. La Sala mediante un auto. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. Asimismo. En ese sentido. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. También puede reservarse la decisión de impugnación. Dicha resolución es inimpugnable. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. En caso contrario. si se interpone dicho recurso y es admitido. Por otro lado. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. y. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia. el aporte que espera de la prueba ofrecida. recibidos los autos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. en el plazo de tres días. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. para los acusados no concurrentes a la audiencia. bajo sanción de inadmisibilidad. siempre que la Sala 66 .

o ratificarse en los motivos de la apelación. incluso a los imputados no recurrentes. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. se actuarán las pruebas admitidas. dentro de los 67 . Asimismo. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. las normas relativas al juicio de primera instancia. Acto seguido. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal. así como. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. en cuanto sean aplicables. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. en ese mismo auto se convocará a las partes. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. Es. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. asimismo. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. para la audiencia de apelación. A continuación. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. en la audiencia de apelación puede darse lectura. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. salvo que decidan abstenerse de declarar. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. aun de oficio. En la audiencia de apelación se observarán. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. Si los imputados son partes recurridas. al informe pericial y al examen del perito.

preconstituida y anticipada. dando al hecho. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. También puede modificar la sanción impuesta. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. b) Dentro de los límites del recurso. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia. modificar o excluir penas accesorias. y las pruebas pericial. así como imponer. Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. conjuntas o medidas de seguridad. documental. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia. Al culminar la actuación de pruebas. 68 . en lo pertinente. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. rige lo dispuesto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. confirmar o revocar la sentencia apelada. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días.

Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. en el sistema del juicio oral. se notificará a las partes la fecha de la audiencia. Por otro lado. En efecto. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 . Para graficar lo señalado. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. y el recurso de casación. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. Para estos efectos. luego de vencerse el plazo para recurrirla.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004. sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia.

tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. 3. también sería idóneo en términos de economía procesal. asimismo. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. y. salvo si puede justificar su inasistencia. a través de una audiencia. [78] “Artículo 423. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. para la audiencia de apelación. Ello. 4. 70 . incluso a los imputados no recurrentes. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. inmediación y contradicción. cuestiones prejudiciales y excepciones.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. a fin de sustentar la decisión penal. 2. en ese mismo auto se convocará a las partes. 6. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación. con el nuevo modelo procesal. Apelación contra autos En el CPP de 2004. Por ende. 5. la necesidad de realización de uno nuevo..Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. Es. Si los imputados son partes recurridas. 2. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. En cambio. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso.

A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. acto seguido. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. En cualquier momento de la audiencia. El acusado. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación. y. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. de los fundamentos del recurso y. 71 . En caso contrario. En la audiencia. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. la causa quedará expedita para ser resuelta. se dará cuenta de la resolución recurrida. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. Posteriormente. en todo caso. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. Antes de la notificación de dicho decreto. sin que esto implique la paralización del procedimiento. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. Excepcionalmente. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. tendrá derecho a la última palabra. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. recibidos los autos.

la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite. confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. y aunque resulte obvio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. En igual sentido. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. el examen se limita a los 72 . en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI. Por otra parte. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. En todo caso. pero. En algunos países se sigue esta corriente. uno u otro. en todo caso.

el proceso penal guatemalteco. y no forma una nueva instancia. que es el del juicio oral. 73 . las resoluciones apelables. salvo ciertos casos. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. En Ecuador. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. En Guatemala. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. procede la apelación especial. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. ni la prueba que se considera intangible. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento. ni se repite de nuevo el juicio. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. y de un recurso de casación con el mismo objeto. En El Salvador. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. es decir. En Chile. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. Por consiguiente. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. sufre las demoras de un recurso de apelación especial.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. En Bolivia. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. en sentido tradicional. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. por ser de instancia única. aunque con algún tipo de requerimiento especial. En Honduras. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. de primer grado. cabe el recurso de nulidad. a manera de la casación.

Con la Ley Orgánica 10-80. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. 74 . Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. del 8 de abril. tramitado en la Audiencia Provincial. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. del 11 de noviembre. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial. constituida con un único magistrado. Actualmente. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). solo cabe el recurso de casación. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado. es decir.

4 Recurso de nulidad capítulo .

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el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. Cristian Aguilera. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. 5ª edición. AGUILERA. Código Procesal Penal. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. 77 . que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. tomando en cuenta el proceso penal chileno. parcialmente devolutivo y extensivo. p. Eddili. p. Para Sabas Chahuán. Editorial Metropolitana. Domingo. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. Lima. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. GARCÍA RADA. 2001. y el respeto [79] Cfr. Tomo II. 241.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. o solamente esta. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. Santiago de Chile. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. 1976. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. [80] Cfr. Cristian. Manual de Derecho Procesal Penal. 772.

Sabas. Santiago de Chile. siguiendo a su precedente de 1920. Al respecto. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. Conosur Ltda. 78 . consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. Julián. cit. 2001. p. 111. más bien insistió en el recurso de nulidad. no aceptó incorporar el recurso de casación. 2003. [83] Cfr. reglado. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. vertical o de alzada. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. Ob. 141. Síntesis del nuevo procedimiento penal. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. Leopoldo. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. p. Manual del nuevo procedimiento penal. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. 35. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano. LLANOS SAGRISTÁ. después de casar la sentencia recurrida. Frente a tales definiciones. el Código de Procedimientos Penales de 1940. Para Jerí. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho. cuyo efecto es [81] Cfr. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. [82] Cfr. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. a través de sus propios sentidos[82]. Ediciones Jurídicas de Santiago. Este recurso. JERÍ CISNEROS. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. Santiago de Chile. con el principio de inmediación propio del juicio oral.. CHAHUÁN SARRÁS.

puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. no es suspensivo. como la instrucción o el juicio oral. II. p. o bien a etapas procesales. comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84].Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. Tratándose de una sentencia absolutoria. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho. 113-114. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. 112. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85]. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. pp. como la condena o la absolución. 79 . puede modificar en todo o en parte la sentencia. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). III. a) Es un recurso ordinario. Ibídem. Es decir.

f) En materia de admisión del recurso de nulidad. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. Todos estos criterios. mediante la revaloración de la prueba testimonial. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). se 80 . o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. o el control sobre prueba indiciaria y pericial.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. Sin embargo. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. Sin embargo. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. ha declarado que es posible el desistimiento. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley. casi como sinónimo. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. IV. tramitar cualquier incidente penitenciario. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma.

es decir. se acepta el control. es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos.Medios impugnatorios afirma. una respuesta clara y satisfactoria. al parecer. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. y de esa manera el convencimiento judicial. en consecuencia. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. en la sentencia definitiva. gr. Se les reconoce. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. Es decir. es decir. creo entender la posición dominante en los siguientes términos. para de ese modo realizar la labor de adjudicación. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. Sin embargo. En nuestro medio. en general. No obstante. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. consecuentemente. la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. Sin embargo. 81 . son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. y en el entorno jurídico. el que conoce del recurso de nulidad). vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido). la doctrina no ha logrado expresar. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. a nuestro juicio.

la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. por parte del juez. que se encuentra en la faceta argumentativa. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. En resumen. de las denominadas máximas de experiencia. Este planteamiento. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 . la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. dejando fuera lo más sustancioso de este. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. sino también una valoración racional. Así planteada la cuestión. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. en efecto. Ahora bien. o sea. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho. Con relación a esto. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. arbitrio del juez. determinada con carácter preventivo por el legislador. pues. a que llega la doctrina moderna. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez. persuasiva de la sentencia. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. fundando el control mismo sobre la aplicación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. Ekelöf ha discutido. presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho.

referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). en dos ideas básicas. Esta afirmación se afinca. Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. esto es. Stein.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. a nuestro parecer. Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. por encima de esos casos. Antes de entrar en estas cuestiones. Una primera. pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. La otra idea en que se funda la hipótesis definida. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina. La definición más apropiada. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica. 83 . y no presencial respecto a la prueba. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. Esto es. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. es la definición del autor del concepto. por lo tanto. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. a nuestro juicio. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. pretenden tener validez para otros nuevos”. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial.

Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. aun la más aséptica. por ejemplo. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba. a un perito o a la parte (como testigo. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 . por ejemplo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. Sin duda. pues admiten énfasis y matices. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. si se cree o no a un testigo. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. pero con un sentido diverso del de la lógica formal. y además toda descripción fáctica. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. requiere una buena dosis de valoración. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba. Así. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. pero también los conocimientos científicos y técnicos. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico.

pues parece más clara para la doctrina. dicho de otro modo y en términos de convencimiento. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. y solo muy someramente a la segunda. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. de otra parte. Por ejemplo. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. Una vez hecha esta definición preliminar. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. es una fundamentación que requiere ser precisada. que obviamente es menos relevante. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. suponen un grado de objetivación importante. 85 . El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. sin duda. a nuestro juicio.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. Aquí. de intersubjetividad. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. Este principio. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. nos abocaremos a la primera función. Primero. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. no obstante. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. que suele tener gran importancia en materia penal. en principio. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria.

Es decir. Por ejemplo. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. etc. en la apreciación de la prueba. la inmediación hace posible. en síntesis. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. para creer o no creer en ella. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito. Tal vez. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. porque se haría muy difícil. Esto tampoco requiere de inmediación. Sin duda. ha dicho más o menos lo mismo. no se requiere necesariamente de inmediación. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. sin duda. no obstante. 86 . pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). el primero fue más categórico y parecía más seguro. la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. originario y espontáneo. y en algunos casos imposible. sin embargo. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. Por el contrario. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que.

para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. del testigo o perito. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios. según hemos dicho. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. por ejemplo. por ejemplo. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. precisión. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. por lo tanto. contundencia o asertividad. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa.Medios impugnatorios 1. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. por así decirlo. un mayor aplomo. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. Sin embargo. etc. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal. pues solo la presencia directa del que decide. es un asunto. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. en principio. con énfasis especiales o 87 . en virtud del rol fundamental de la inmediación. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. Este ámbito es. las máximas del Especulum antes citadas.

si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. su verosimilitud. Es decir. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. sino de que lo estimen como una conclusión razonable. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse. por otra. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. dentro de un contexto. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 . no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. sino. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. antes bien. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. Dicha versión debe ser entendida como un todo. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. En tal sentido. argumentativamente plausible. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento.

El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica. aparece hoy claramente superada. una premisa menor y la conclusión. Por el contrario. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso.Medios impugnatorios generalizados. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. sin embargo. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. pues la fijación de un hecho. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. 2. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. 89 . de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real.

de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. en primera instancia. el fallo o la decisión. la reserva del fallo condenatorio. y la decisión o fallo. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. en primera instancia. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. controlar la argumentatividad. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. V. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. es decir. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. se percibe que el meollo de las mismas. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. y como medio de fijación de los hechos. como auxilio del razonamiento. por el contrario. su calificación jurídica. es decir. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. 90 . revoquen la condena condicional. en suma. sino que. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. no son momentos sucesivos en un proceso mental. Entonces. si las analizamos bien. de una sola figura mental”. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”.

91 .. de la instrucción o de la acusación. Sin embargo. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. en primera instancia.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. VI.Al respecto. 878. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. En efecto. cit. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. [86] SÁNCHEZ VELARDE. Ob. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. para Sánchez Velarde. o en la del proceso de juzgamiento. y. tratándose de sentencias. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo.. el Código de Procedimientos Penales de 1940. p. tenemos el caso de la queja excepcional. excepcionalmente. Pablo. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. indica que. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia.

La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. La dimensión normativa. Universidad de Chile. Esta última. según el autor. Revisión de los hechos y recurso de nulidad. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. [88] Para mayores detalles. Capítulo III. Enrique. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. p. 1994. en cambio. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. En efecto. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. Buenos Aires. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). 92 . En general. 2005. BACIGALUPO. 29. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. Santiago de Chile. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. Félix / CASTELLANOS ZEREGA. Andrés. Facultad de Derecho. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. Ad-Hoc. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. por lo tanto. debe quedar fuera de la casación”.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. Cfr.

y si existe. debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. 27. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo. 1994. publicidad y oralidad. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. N° 1.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. donde determinará la calidad de la prueba. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89]. Buenos Aires. deberá pasar a la segunda etapa. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. p. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. “La prueba en el proceso penal”. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. Tomo XCI. [89] Cfr. inmediación. Jorge. BOFILL. En todo caso. 93 . si no existe. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba.

p. Universidad Católica de Temuco. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. 94 . absolviendo al condenado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. leída la sentencia. eso está fuera de su competencia. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. VII. que estimará creíbles por sobre otros[90]. esta revaloración de la prueba es solo nominal. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. Carlos. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. Temuco. 284. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria. 2001. Chile. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. En: Seminario Reforma Procesal Penal. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. sino el nuevo a quo. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. Así. dado que. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. DEL RÍO FERRETTI. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento.

En ese caso. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. para interponer recurso de queja ordinario. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. Igualmente. Admitido el recurso de nulidad. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. Excepcionalmente. el afectado. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 . La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional.Medios impugnatorios por escrito. para la formación del cuaderno respectivo. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. podrá hacerlo la parte civil. La admisión del recurso de queja excepcional. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. tratándose de sentencias. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. dentro de veinticuatro horas. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad. en el plazo de veinticuatro horas. La Corte Suprema decidirá. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. el interesado podrá solicitar copias. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. sin trámite alguno.

con cuatro votos conformes. 96 . en el Código de Procedimientos Penales de 1940. o que no afecten el sentido de la resolución. La Corte Suprema. los fallos o resoluciones judiciales. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal. Asimismo. resolverá el recurso de queja. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. de la instrucción o de la acusación. o que en su caso. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. previo dictamen fiscal. o en la del proceso de juzgamiento. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. Por otro lado. incidental o subsidiario. en el recurso de nulidad. la audiencia será reabierta. la misma declarará la nulidad. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados. y elevado los actuados a la Corte Suprema. concedido el recurso de nulidad. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. en todos los casos. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. Declarada la nulidad del juicio oral. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. Bastan tres votos conformes para resolverla. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral.

a instancia de cualquiera de las Salas.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y. 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones. cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. a través del portal o página web del Poder Judicial. precisando el extremo de su efecto normativo. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. de ser posible. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. 7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 . En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado.

Tratándose de sentencias absolutorias. a través del portal o página web del Poder Judicial. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido.. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. solamente la acción de revisión. b) Efecto suspensivo parcial. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. Finalmente. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal. según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y. 98 . los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo.. pero se anunciará el asunto que la motiva.. VIII. c) Efecto extensivo. con conocimiento del Ministerio Público. la que se adoptará por mayoría absoluta. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. que se examinará más adelante.El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940. de ser posible.La Corte Suprema.Admitido el recurso de nulidad. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria.

5 Recurso de casación capítulo .

.

que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. 101 . (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. que es formado por tres jueces. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. (j) Se crean procesos llamados especiales. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. además. en el paso de una fase a otra. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado.Capítulo 5 Recurso de casación I. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional. por decisión del mismo Fiscal. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. las cuales. pero se diferencian las fases o etapas procesales. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados. (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio. En efecto. cuya competencia está determinada en la ley. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica.

del Código Procesal Penal italiano. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. colombiano y guatemalteco[95]. Asimismo. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. La nueva casación penal. luego de varias modificaciones. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. la casación existe. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. y que afecta. Título VI. a pesar del marco señalado. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. A.html>. para detectar deficiencias y proponer mejoras. Consejo General del Poder Judicial. El libro blanco de la justicia.V. consúltese: DE URBANO CASTRILLO. sigue vigente en la actualidad. 51.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. Sin embargo. Alemania la incorporó de 1877. Madrid. en los textos argentino. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. Dykinson. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. [95] Este último desde el año 1898. Madrid. Eduardo. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. Igualmente. [97] Cfr. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial.A. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. En efecto.V. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. por ejemplo. [96] Sobre este dictamen. 2002. según el Consejo General del Poder Judicial español. Esta figura. sino también de la conciencia de que. 102 . cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables. o puede afectar muy negativamente. p. p. a la confianza del pueblo español en ella. o ante la violación de preceptos procesales. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. 222. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. En Latinoamérica. 1997. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. [93] Artículos 606 y sgtes. Así. consecuencia de los problemas estructurales. funcionales y organizativos de la misma. desde el punto de vista formal[96].

etc.–. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. la función del juez de instancia. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. gr. véase: ARBOLEDA RIPOLL. partiendo desde sus orígenes. 103 . Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. Fernando.Medios impugnatorios En Colombia. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. Frente a lo señalado. Al respecto. de extradición. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. en algunos casos. Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA. competencias que han sido incorporadas. Una primera etapa en el Derecho Romano. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. juez de conflictos. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. máxime si este es el fundamento de su regulación. etc. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. entre ellas. es menester realizar un análisis de la casación. 2005. Washington. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. Para tal efecto. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho.).

en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales. A lo largo de la evolución del concepto. con tal de que fuera notorio y manifiesto. a su vez. enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. El recurso de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. por parte del juez superior. Concebido de esta manera. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. acordándose un recurso especial para impugnarla. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. facilitaba la unificación política. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. como en el Derecho Romano. En la etapa del Derecho intermedio. lo que estaba prohibido expresamente. para afianzar su autoridad. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. que procuraba. concedida contra errores de juicio. y querella nullitatis. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. sino fundado en la evidencia del error. en caso de estimación del recurso. Este. 104 . y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley. sino como una acción modificativa. complemento de la unidad de legislación que. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. pasando a ocupar el lugar del Conceil. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. concedida contra errores in procedendo. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto.

Madrid. la casación consideró este modelo. Andrés. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. p. p. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Madrid.. La casación es un recurso. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. 105 . Madrid. José Luis. Nº 06. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101]. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal. 1995. 104. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. [102] Cfr. ya que en el recurso de casación interviene. en primer término. En España. Para Guasp. [103] Cfr. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. GUASP. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. MARTÍNEZ ARRIETA. desarrollando una función procesal verdadera. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. 802. p. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. [101] Vid. Jaime. 82. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. CARMONA RUANO. Tomo II. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. 1974. a) Se dice. VAZQUEZ SOTELO. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. “Rasgos definidores de la casación civil española”. en todo caso. p. 1995. en este sentido. Nº 06. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Instituto de Estudios Políticos. Miguel. dentro de determinados límites. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. [100] Cfr. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. pero. 863. Madrid. única para toda la nación. Derecho Procesal Civil. 1968. Frente a estos modelos. ante el grado supremo de la jerarquía judicial.

del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). DE LA OLIVA. p. CALAMANDREI. En primer lugar. Tomo I. 408-409. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. Tomo II. Piero. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. pero su control. Vicente. [104] A nivel de conocimiento funcional. el canon fundamental de la separación de los poderes. en perjuicio del Poder Legislativo. Buenos Aires. 47 y ss. Madrid. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo. Bosch. 3.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). Derecho Procesal. Madrid. 1994. Bosch. Barcelona. Francisco. la casación. Miguel Ángel. pp. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. Manuel/ MONTERO AROCA. ALMAGRO NOSETE. Derecho jurisdiccional. p. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. [107] El Tribunal de Casación nació. Jorge. Tirant lo Blanch. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. 1961. Tomo II. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. 299. pp. Lima. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. 1993. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. RAMOS MÉNDEZ. Madrid. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. Juan. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. pues. Traducción de Santiago Sentís Melendo. Barcelona. pp. La casación civil. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia. Grijley. Cfr. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. como se señaló. Proceso civil. Valencia. Derecho Procesal Civil. Volumen II. 1993. Ceura. Volumen I. en un sistema puro u ortodoxo. 27-28. Juan/ GÓMEZ COLOMER. Aranzadi. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. José/ TOMÉ PAULE. 1993. Editorial Bibliográfica Argentina. un auténtico recurso. el Legislativo y el Judicial. y el sometimiento a ella de los tribunales. Tomo II. [105] Véase: MORENO CATENA. 1992. p. Valentín/ GIMENO SENDRA. 513-515. la casación es. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. [106] Cfr. Trivium. ORTELLS RAMOS. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. precisamente. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. 744-745. Antonio. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. 2ª edición. 1992. 2003. Instituciones de Derecho Procesal. Derecho Procesal Civil. 106 . pp. Volumen II. 39. CARRIÓN LUGO. José. pp. El recurso de casación en el Perú. Proceso civil. TOVAR MORAIS. una fase más del proceso. El Tribunal de Casación nace.

dado que. 2000. pero. ROXIN. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. Valencia. GUZMÁN FLUJA. Silvia. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). y siguiendo a Neyra Flores[111]. Sin embargo. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. Grijley. Es decir. N° 4. Tirant lo Blanch. NEYRA FLORES. Ob. [111] Cfr. El recurso de casación civil. [110] Cfr. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. p. 511. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. 15. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. Tirant lo Blanch.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. MONTERO AROCA. No obstante. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. “El recurso de casación penal. Sin embargo. 1997. 425. Juan/ GÓMEZ COLOMER. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. [109] Cfr. Valencia. 1996. atendiendo a la infracción de la norma material. Claus. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. p. Alberto/ BARONA VILAR. para él. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. p. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. Asimismo. más aún. José. En efecto. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). Lima. En tercer lugar. En: Revista JUS. 37. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. [108] Cfr.. la casación presenta un efecto devolutivo. p. Vicente. cit. como la revisión del procedimiento. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 . sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. Control de hecho y de derecho. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella.

p. Sergi. El hecho y el derecho en casación civil. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. ALMAGRO NOSETE. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. Según Gómez Orbaneja. Madrid. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. Barcelona. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. 108 . de las sentencias recurridas. 10ª edición. no sujetas a ninguna otra impugnación. p. GUASCH FERNÁNDEZ. por tanto. José/ TOMÉ PAULE. En este caso. Y siempre es extensiva en lo favorable. GÓMEZ ORBANEJA. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. Cfr. es decir. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. 412. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. por error de derecho sustantivo o procesal. 302. Emilio/ HERCE QUEMADA. [115] Cfr. 1998. 579. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía. o bien. p. La casación se limita. pese a que se examinan elementos fácticos. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. en su caso. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. El recurso de casación. Asimismo. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. desentendiéndose del sentido de este. [114] Cfr. Artes Gráficas y Ediciones. Bosch. La actividad del control sobre el hecho se traduce. José. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. para la aplicación de la norma procesal. Ob. Vicente. en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. Derecho Procesal Penal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. cit. 1987.

según el Derecho Comparado. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. según el tipo de resolución impugnada. Buenos Aires. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. Es decir. 2ª edición. [118] Véase. Asimismo. El recurso de casación penal. p. p. Madrid. 2000. “El recurso de casación penal”. Colex. por consiguiente. [117] Ídem. CHIARA DÍAZ. 109 . y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad. José María. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. 27. La nueva casación penal. 2005. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina. Como ya se ha mencionado. anulando la sentencia. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. Nova. Carlos / OBLIGADO. 125 y ss. De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). y por otra. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. Daniel. Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad.

Entonces. y a los consecutivos que dependan de ella. Este es el llamado juicio de reenvío. 110 . debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella. el tribunal de casación procederá a aplicarla. Al limitarse a aplicar la ley. si la calificación correcta es más leve o igual. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. en primer lugar. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. su decisión integra la sentencia originaria. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. Si es más grave se limitará a declararla.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. Esta opción se asemeja a la revisión alemana. donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. por el agravio admitido en la sentencia de casación. La medida de la nulidad debe estar dada. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia.

sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. 111 . las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. en el caso concreto. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. Entre las normativas. de modo enunciativo. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. [119] Así. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. en España.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. a acceder a los medios impugnatorios regulados. a la obtención de una resolución fundada en derecho. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. a probar. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. según fuese el caso[120]. En ese sentido. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. En el Perú. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. el artículo 5. Así. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. sino que deben ser corregidos. de defensa. Por otro lado. la crítica se formula en cómo distinguir. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal.

Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. o de un tercer tipo de vicio (tal como. o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. La discusión es si se incurre en un vicio de forma. Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. Tal situación puede darse también en la casación penal. En textos como el guatemalteco. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. en cambio. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004. aparentemente. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. 112 . El problema consiste en la naturaleza de esta causal. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. así como entre los doctrinarios. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. gr. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. para la doctrina. lo establece nuestro CPP de 2004). magistrados o abogados). Así. Código sustantivo o Código adjetivo). por ejemplo. o se trata de un híbrido (esto es. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. gr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación. sin importar el tipo de texto en que esté regulado.

“Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”. que es el objeto de la casación.). Como se podrá observar. En: El recurso de casación penal. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. Héctor Aníbal. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. Ello se debe. de las consecuencias jurídico-penales. de la determinación judicial de la pena. Por otro lado. etc. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal. que. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. Por un lado. entre otros factores. 113 . y que solo es posible uno de corte unitario. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. Universidad Autónoma de Barcelona. p. 197. como el más alto Tribunal de la República. es decir. gr.Medios impugnatorios Por otro lado. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. teoría del delito. por ejemplo. Tesis Doctoral. II. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial.

en el ámbito de la administración de justicia. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. Ahora bien. la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. queda reducida la función del tribunal de instancia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. que importa la protección 114 . el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. en cuanto a su alcance general y abstracto. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. En efecto. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. En ese sentido. De ese modo. trasciende de dicho ámbito. para alcanzar propósitos que son del interés nacional. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. que es precisamente el recurso de casación. sino también el Estado. Por esa razón. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. los postulados que la ley plantea en forma objetiva. o sea. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. En cambio. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación.

que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales.. Asimismo. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. Así.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123]. por lo general. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. 10. Ob. p. p. cit. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. César. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. Sin embargo. DE LA RÚA. SAN MARTÍN CASTRO. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. Frente a ello. haciendo de ellas una interpretación libre. Buenos Aires. 1. Esto unido a la creencia. Fernando. ha expresado. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). La casación penal. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. Depalma. [123] Cfr. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. 1994. innecesaria. 115 . que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. 992. por lo mismo.

y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. cit. Un análisis jurisprudencial. 116 . misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. al menos en su original aspecto histórico. Cfr. Luis. De esta forma. Universidad de Costa Rica. El recurso de casación penal por el fondo. Así. a efecto de que prevalezca la ley. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto. Esta concepción de la casación ha perdurado. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. La casación. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis. [126] Es decir. p. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. San José. la defensa de la ley. entonces. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. por medio de la acción restablecedor de la justicia. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. 1994.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. 39. se buscaba la protección de la ley en sí misma. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. Fenech considera que. GUZMÁN FLUJA. el de casación tiene por finalidad. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. p. Este fin es ius constitutionis[126]. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. pues señala que la ley debe cumplirse por todos. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. Vicente. SALAZAR RODRÍGUEZ. en virtud de este fin. y con ella la del Poder Legislativo. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. Ob. 39. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127]. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. de defensa o conservación de la ley[125].

Tomo II. José. Tomo II p. Derecho Procesal Penal. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). para depurar la jurisprudencia. FENECH. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. 25. tanto sustantiva como adjetiva. 173. Ob. cit. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. imperatividad y coercibilidad. Juan. guardar o cuidar. MONROY GÁLVEZ. generalidad. p.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. así. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. En tiempos más actuales. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. 465. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). 117 . El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. Apelación y casación en el proceso civil. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. Sin embargo. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. La primera significa ley y la segunda. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. Cfr. [129] Cfr. pues. la función de cuidar la ley. y en este último caso. Lima. todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. es decir. como racionalización del Derecho viviente. “nomo” y “pilaos”. un ordenamiento preexistente. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. y el principio de igualdad ante la ley. el Poder Judicial. Madrid. o de defender el Derecho por el Derecho. que apliquen correctamente la ley. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. en términos abstractos. Colex. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. 2ª edición aumentada. [128] Cfr. Palestra Editores. 1994. o sea de la norma jurídica. permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. La nomofilaxis[130] debe entenderse. concede a una de sus expresiones más auténticas. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. p. 2004. Miguel.

La decisión infra. “La casación civil: mito y realidad. ultra o extra petita contenida en la resolución. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. Aníbal. 1998. Cfr. transgredirla. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. Para algunos autores infringir una ley importa. las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. en la decisión que adopta el magistrado. [133] Cabe mencionar. Configuran irregularidades. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. QUIROGA LEÓN. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. Para Quinteros Velasco. Por otro lado. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. 722. . Proyecto de ley modificatorio”.. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. CARRIÓN LUGO. 65. dentro de las causales de procedencia de la casación. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. p. De esta forma. N° 52. defectos o errores en el juzgamiento. Ob. sin perjudicar su validez [131] Cfr. 118 .La deficiente. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: . señala que estas son las dos características del recurso de casación. al derecho sustancial que en él se controvierte. Jorge. . Por ello. esto es. cuando una ley se aplica mal. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. cit. [132] Quiroga León. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima. en sentido genérico. p. violarla o quebrantarla. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. para otros.

Giovanni. Son los vicios del procedimiento. aplicada deficientemente. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. entre los supuestos que engloban este tipo de error. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. QUINTERO VELASCO. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. Así. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito. Cuando se inaplica la ley que correspondía. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). LEONE. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. p. 35.Medios impugnatorios formal. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. o cuando la ley aplicable es interpretada y. N° 35-36. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso. Para Leone. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. Tomo III. Daniel. p. 1962. Tratado de Derecho Procesal Penal. Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. [135] Cfr. 41. que afecta indiscutiblemente el fondo. Madrid. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. por ende. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. [134] Cfr. Tomo VII. formando también así parte del vicio in iudicando. 119 .

Buenos Aires. Labor. 120 . esto es. [137] Cfr. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. Bruno. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. Lima. factible en otras materias con mayor propiedad. RAMÍREZ JIMÉNEZ. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. 1994. BELING. Tomo V. “¿Casación o recurso de nulidad?”. 1951. avocarse a conocer la esfera de los hechos. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. En consecuencia. [138] Cfr. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. Buenos Aires. 2ª edición aumentada. dentro de la ley. En suma. Su labor es puramente jurídica. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. MARCHESE QUINTANA. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. p. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. exclusiva y excluyentemente. MANZINI. Ernst. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). En: Comentarios al Código Procesal Civil. 60. Palestra Editores. 2. 298. Editorial Europa-América. no llevaría a llenar aquella aspiración. Lima. Vicenzo. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. 123. Sin embargo. “La casación civil”. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. Tratado de Derecho Procesal Penal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. 1943.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. p. Nelson. 2004. p. cabe resaltar que la casación consiste. Cuzco. p. Derecho Procesal Penal. 162. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia.

sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. o sea. Ob. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas.. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. 121 . funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. ante supuestos sustancialmente semejantes. por ende. p. que solo puede variar. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. [142] Por tanto. [140] Cfr. cit. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. si existe una razonada y exhaustiva motivación. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. Vicente. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. [139] Esto es.Medios impugnatorios interpretación de ley[139]. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos. La casación. la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias. De ese modo. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. 25. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. por lo tanto. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141]. el derecho fundamental a que. GUZMÁN FLUJA.

se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. cit. MARCHESE QUINTANA. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. aunque aplicable al caso controvertido. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. El recurso de casación. En efecto. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143].. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho. brinda la posibilidad de favorecer. Bruno. que. por lo tanto. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. 60. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. En sentido formal. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. Ob. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes. 122 . desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. referidas a una relación concreta y específica. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. p. Siendo las leyes abstractas y generales.

el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. 21. ponente Gimeno Sendra. Universidad Católica del Perú. Así. Juan. [145] Cfr. En: Ius et Veritas. Lima. MONROY GÁLVEZ. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. 44. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. Fernando. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. La casación pretende que las decisiones judiciales. sin embargo. Y. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. Ob. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. cit. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. que se encuentra fuera del recurso mismo. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. Nº 5. precisa que se trata de una función extraprocesal. [146] STC 230/1993. CARRIÓN LUGO. 1993. agosto. j.. para De la Rúa. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. encuentren organicidad y unicidad. 2. Observando la cita. 123 . La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países. a la par. p. DE LA RÚA. [147] Cfr. Jorge. Así. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. p. f. en sentido material. de 12 de julio. 1996. Así también.

por un lado la nomofiláctica. Sin embargo. p. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo.”. HITTERS. [149] Cfr. 124 .. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. Juan. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. 1984. consideramos que.. Buenos Aires. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia. que apunta a la “justicia del caso”. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. Ob.. p. cit. p. [148] Cfr. Editorial Platense. 26. Ob. como su tercera finalidad[149]. cit.”. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación. 3. “Apuntes.. si se hace una consideración de la télesis de la casación. 27. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. y por otro. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. “Apuntes. siguiendo a Hitters. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. 125. MONROY GÁLVEZ. esto es. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto.. Este fin es ius ligatoris. Juan Carlos. MONROY GÁLVEZ.. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. es decir. [150] Cfr. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción. Juan.

p. Ob. 2ª edición aumentada. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. De allí que. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. en gran medida. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. cita 104. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino. Se trata. 2004. así como la evaluación de los medios probatorios. Lima. cit. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. a través del control de las infracciones legales. sin limitación ni traba alguna.. p. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada. [152] Cfr. esto es. la justicia del caso concreto. Juan Carlos. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos).. que contemplaba originalmente el Derecho francés. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba. que incluso ha aportado una denominación. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. vol. Palestra Editores. por cierto. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. 4. I. CARRIÓN LUGO. 438. lo que no es conveniente. en base a los cuales haya decidido la causa[152]. HITTERS. se llegue a hacer justicia en el caso específico. “La casación civil en el Perú”. 81.Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. [151] Cfr. 125 . Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. por vía indirecta. según las normas vigentes: a) de un modo directo.

¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. Por otra parte. actividad que.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. Por el contrario. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. se convierta en una tercera instancia. b) 126 . este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. Ahora bien. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. En ese sentido. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. que conoce un medio impugnativo extraordinario. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución. esto es. no se realiza en abstracto. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta. teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. a su vez.

84. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. Asimismo. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta. 22. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. p. La Corte de Casación. [154] Cfr. MONROY GÁLVEZ. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. no necesariamente tienen carácter vinculante. Sin embargo. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas. a diferencia de los demás recursos. tiene fines trascendentes. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. Ob. sino extraprocesales. no solo ligados al destino natural del proceso. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica. p. III. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada. en violación del principio in dubio pro reo.. Al respecto. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir. 127 . mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. 5. “Los medios…”. cit.

Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. 39. De esta forma. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. b) las infracciones de ley procesal.. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. Sobre esta finalidad. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. 128 .. en nuestro sistema. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. cit. GIMENO SENDRA. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. especialmente si. Los procesos penales. Barcelona. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. 189. cit. Vicente. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. Igualmente. A continuación. Vol. 1. 2000. Ob. [159] Cfr. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. y. 62. p. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. VII. de lege ferenda. p. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. González-Cuéllar. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales. establece esta causal de procedencia de la casación penal. Bosch. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. NEYRA FLORES. p. En similar sentido. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. [157] Cfr. el artículo 5. Ob. [158] Cfr. [155] Así en España.

vía casación. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. Ob. de modo enunciativo. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. GUZMÁN FLUJA. Madrid. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. De igual forma. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. 129 . N° 173. de defensa. Así. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160]. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. [162] Cfr. p. Vicente. 4. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. en el caso concreto. p. 2. debe criticarse esta finalidad. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad.. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. pues su aceptación impediría distinguir. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. 55. Pedro Luis.Medios impugnatorios Sin embargo. SERRERA CONTRERAS. a la obtención de una resolución fundada en derecho. a acceder a los medios impugnatorios regulados. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. 1994. [161] Cfr. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. En: Actualidad Aranzadi. En tal sentido. a probar. cit.

Ob. Por otro lado. 1945. segundo. en Italia. Madrid. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. 2.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. En principio. [165] Por ejemplo. porque tampoco sirven a la uniformidad. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. Tomo II. puesto que. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. se cumplen o se incumplen. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. pp. siendo la razón que la Corte no resuelve. p. Cfr. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. cit. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. 130 . José María. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal. primero. Colex. p. 252 y ss. 192-194. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. 47. 1991. en todo caso. y los diversos actos de comunicación. cit. Buenos Aires. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. 2.. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. Durante la tramitación del procedimiento. cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. inejecuciones de la ley procesal. en Alemania § 551 ZPO. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166]. CALAMANDREI. Editorial Bibliográfica Argentina. Piero. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. al controlar los errores in procedendo. La casación civil. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). las más graves. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. 61. remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error. Ob. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA. se controlan solo algunas. ya que no amenazan la unidad del Derecho. apartados 1. Cfr. especialmente en la sentencia. esto es.. p. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. GUZMÁN FLUJA. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. Debe.

Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr. Editorial Abeledo-Perrot. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. en materia de motivación de las resoluciones[168]. Buenos Aires. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. cuando el vicio resulte de su propio tenor. CHIOVENDA. Esta función impide que todo juez. MORELLO. Tomo I.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. no obstante lo anterior. Sin embargo. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. Principios del Derecho Procesal Civil. Puede afirmarse. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y. Madrid. Editorial Reus. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. [169] Cfr. La casación. [168] Cfr. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. 1993. En ese sentido. p. 3. sea por defectos de fondo o de forma. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. GUZMÁN FLUJA. Ob. 131 . sobre la regularidad del proceso. p. 1977. p. Augusto. cit. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. Un mundo intermedio.. en base a un discurrir lógico inadecuado. 64. 169. 7. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. Giuseppe. por ende.

El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. “Sentencia arbitraria. p. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras. “Razonamiento judicial: Interpretación.. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. para constituir un motivo valedero de casación (penal). dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. estas deficiencias. dubitativa o imprecisa. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. por la falta de claridad de los hechos y. 80. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. ZAVALETA RODRÍGUEZ. Ob. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. Roger/ LUJÁN TUPEZ. según Luzón Cuesta. p. p. De la Rúa. 1997.. cit. Lima. la psicología y la experiencia. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. Cfr. En suma. es decir. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. Al respecto. 84. [172] Cfr. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. por un lado. Sin embargo. 180. vol. Gaceta Jurídica. José. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. p. 2004. el error in cogitando puede presentarse. Lima. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Desde esta perspectiva teleológica. que hacen difícil la comprensión del relato. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. por otro lado. 132 . En este caso. Ob. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. DE LA RÚA. I. 404. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. cit. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. valoración de la prueba y casación”. Manuel/ CASTILLO ALVA. Para Zavaleta Rodríguez. de los datos jurídicos. CARRIÓN LUGO. los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. N° 1. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. [171] Cfr. la psicología y la experiencia.

[173] Cfr. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia. sino también otras conclusiones. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. Ob. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. cit. el error revela una ausencia total de fundamentos. 105. Asimismo. dubitativas o imprecisas. en este sentido. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. p. 133 . Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación. es decir. IV..Medios impugnatorios la calificación jurídica. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. de una nueva valoración jurídica del caso concreto. insuficiente o defectuosa. de forma que no puede orientar. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. y b) defectuosa motivación. La casación en el Derecho Comparado 1. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. En el primer supuesto. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. En el segundo supuesto. Se habla. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos. LUZÓN CUESTA. la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. la motivación es aparente.

falta de aplicación [174] Cfr. entendiendo algunos que este fin sería primordial. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial. NIEVA FENOLL.. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. Así. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales. 2. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. p. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. Hay quienes hablan también. Sin embargo. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. se reguló en Ecuador la figura de la casación. 134 . Ecuador Mediante Ley N° 27.RO/192 del 18 de mayo de 1993. Ob. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. Por último. confundiendo el medio con el fin. 51. No obstante ello. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. existe en Alemania una discusión. en la sentencia o auto. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. puesto que la casación procede por aplicación indebida. [175] Ídem. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. debido a que la casación procede por aplicación indebida.

y pueden venir definidas por la cuantía.. En cuanto a las finalidades de la casación española. cit. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. cit.. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. 170 y ss. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT. ORTELLS RAMOS. sin embargo. Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. Empezando por la primera de las cuestiones.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba.. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. 25 y ss. Ob. cit. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme. Ob. GUZMÁN FLUJA. Lo que ocurre es que. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. pp. pp. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. 3. En sentido similar. 563. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto. 135 . Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. Ob. p. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores. Existen. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación.

en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. y la protección del derecho 136 . En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. sea esta estimatoria o desestimatoria. Es su trabajo del día a día. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. lógicamente las cosas han cambiado. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. En su origen la casación tuvo esta finalidad. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. no solo el tribunal de casación. por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. Además. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. Además de dicha finalidad. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce. Hoy en día. que es la protección de la norma. De hecho. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. Por ello. Descubierta la finalidad principal. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma.

Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia. es decir. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. que les permitía revisarla y en su caso. son simplemente funciones mediatas. 4. no constituyen la finalidad principal del recurso. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. Lima. p. pero reiteramos.Medios impugnatorios a la igualdad. Nicanor. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. Respecto a estas finalidades. 431. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. Por último. menor será la protección del ordenamiento jurídico. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. [177] Cfr. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía). Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. es decir. pero no es un fin principal de ella. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. no es la finalidad principal del recurso. los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. 137 . De hecho. SILVA SALGADO.

es decir. p. De este modo. La Revolución Francesa. 1168. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. Manuel. sino una emanación del Poder Legislativo. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. Editorial Revista de Derecho Privado. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. José Antonio. La casación civil. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. En: La ciencia del Derecho Procesal. el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. Lima.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. tuvo una única función. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. El Tribunal de Casación. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. 65. p. p. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial. SILVA VALLEJO. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. “La casación y el amparo”. 138 . [181] Cfr. en consecuencia. Ob.. DE LA PLAZA. [179] Cfr. Editorial Fecat. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. [180] Ídem. 1991. en lo que ahora interesa: casar. SILVA SALGADO. y que. cit. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. 431. Madrid. El Tribunal de cassation. en su origen. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. sin motivar. 1944. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes.

Una vez casada la sentencia. el caso ya no era llevado al tribunal. El recurso de casación civil. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. NIEVA FENOLL. a pesar de su nombre.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. además de servir al interés privado. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. tiene trascendencia social. 5. la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto. p. . 26.Violación de normas sobre competencia.Nulidad de la sentencia o del procedimiento. se afirma que es el único recurso que.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. sino directamente al Poder Legislativo. [183] Estas causales son: . consistente en la vulneración de norma jurídica. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. Solo a la tercera vez. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. Ariel. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. Jorge. . dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. . De ese modo. En la actualidad. En cuanto a los fines de la casación. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos. [182] Cfr. 139 .Infracciones de las normas sobre jurisdicción. Barcelona. Al no motivar. Sin embargo. que emitía un décret declaratoire. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182]. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. 2003. No puede procederse a una revisión de la anterior instancia.

En caso de delito de función. quale organo supremo della giustizia. V. NIEVA FENOLL. en principio. Jorge. Artículo 173.Carencia. cit. 43.. al juicio de Derecho. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. en su artículo 141. p. En la actualidad. assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge. no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. al comentar el citado artículo de la Constitución. Monroy Gálvez. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina. que es una de sus características distintiva[185]. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. 140 . Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. p.. Al respecto. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”.. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. el cual. Jorge. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . la Corte di cassazione[186]. cit. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187]. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. Ob. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. la Constitución Política de 1993. Cfr. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. Ob. NIEVA FENOLL. 42. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. Por lo demás. Antecedentes de la casación en el Perú 1.

la de ser órgano de grado. y por otra. Juan. esto es. “Casación y última instancia”. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes.Medios impugnatorios instancia más. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. 2006. Exp. ha expedido sendos pronunciamientos. 659. 4. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. y c) como corte de casación. cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. señalando que. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. Es decir. Sin embargo. En: Constitución comentada. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar. Nº 00474-2003-AA. que sea admisible. 141 . Gaceta Jurídica. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. MONROY GÁLVEZ. respectivamente). En otro pronunciamiento. 21/04/2004. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. [189] Cfr. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. sobre la base del citado artículo 141. por su propia naturaleza. que sea procedente. también el Tribunal Constitucional. p. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. b) de segundo grado. Lima. además. j. inmediatamente después la norma le impone otra función. f. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. Por su propia naturaleza. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. de último grado. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. Tomo II. esto es. por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”).

2005. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. 29/03/2006. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. CARRIÓN LUGO. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS. por otro. En la actualidad. S/e. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. Trujillo. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. se puede apreciar. MORI GUTIÉRREZ. 30. Pedro Antonio. UPGD. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. [190] [191] [192] [193] Cfr. Como indica Carrión Lugo. El recurso de casación. I. Ob. 2004. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. MARTÍNEZ LETONA.. Ibídem.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. 30. Cfr. j. Por lo tanto. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. Editorial Normas Legales. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. el reconocimiento constitucional de la casación y. p. como también de la norma de Derecho procesal. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. f. vol. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. Diana. 2001. p. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. Rosario. Nº 00004-2006-AI. fueron excesivamente rigurosos. Lima. en sus comienzos. 26. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. Lima. 2. por un lado. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. Exp. cit. 142 .

Los fines de la casación civil peruana. la generalidad. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva. también regula la casación.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política. de defensa del Derecho objetivo (positivo). es decir. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. Como se puede apreciar. la imperatividad y la coercibilidad. pero no en lo referente a sus fines. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo.. trámite y efectos. el razonamiento jurídico. 143 . el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194]. Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. b) Fin uniformador. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. 3. Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial. será posible interponer este recurso. según el artículo 384 del CPC. causales. es decir.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. etc. o sea. requisitos de admisibilidad y procedencia. como los contratos. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. publicada el 11/07/1999. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155. En cualquier caso. Conoce igualmente en vía de casación.. son: a) Fin nomofiláctico.

del 15 de enero de 2010). cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. 144 . iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. como regla general. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. 5. Asimismo. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. como órganos de segundo grado. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. La interposición del recurso de casación. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. pongan fin al proceso. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. en su [195] Esta última Sala. dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. Penales y Constitucional-Social. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. no suspende la ejecución de las sentencias. ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior. 4. y si es declarado fundado. según la vigésima octava disposición final.

VI. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. entre otros medios impugnatorios. Así. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. No obstante. requisitos de admisibilidad y procedencia. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. La indicada ley. 7. Supletoriamente. regula el recurso de casación. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. se publicó la Ley Nº 27584. a diferencia del ordenamiento procesal civil. no establece sus finalidades. 145 . que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. es decir. Decreto Legislativo Nº 957 . no suspensivo. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. 6. No obstante. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. sin embargo. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite. no establece sus finalidades. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad.Medios impugnatorios artículo 133. norma que regula el proceso contencioso administrativo.

por el Tribunal Constitucional. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. Además. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. cuando el vicio resulte de su propio tenor. 146 . los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. cabe interponer recurso de casación. 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. por su parte. Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. en su caso. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material.

la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir. u ordenar el reenvío del proceso. incluso a las no recurrentes. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 . podrá decidir por sí misma el caso. dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. La sentencia se notificará a todas las partes.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión. En todo caso. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. Si decide la anulación con reenvío. El órgano jurisdiccional que reciba los autos. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate.

VII. Este no requiere de la intervención de las partes. según sus atribuciones constitucionales. Finalmente. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. con citación del Ministerio Público y. solamente la acción de revisión. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 . que se adoptará por mayoría absoluta. de la Defensoría del Pueblo. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. que estudiaremos más adelante. previa a la decisión del Pleno. que anunciará el asunto que lo motiva. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. Así. no cabe recurso impugnatorio alguno. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. En este caso. La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. se señalará día y hora para la vista de la causa. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. en su caso. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente.

la prisión preventiva. desalojo preventivo. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. solo es factible el arresto ciudadano. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. tiene una duración de 9 meses. incomunicación. esto es. en los procesos penales no complejos. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. medidas preventivas contra personas jurídicas. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. La prisión preventiva se diferencia de la detención. comparecencia (simple o restrictiva). por regla. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público. que también se le conoce como incautación). se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más). la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. su duración es de 18 meses. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. En cambio. 149 . y en los procesos complejos. es decir. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. terrorismo o espionaje. medidas anticipadas. internación preventiva. en un momento procesal anterior. la detención policial por flagrancia delictiva. de 15 días. en cambio.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. Asimismo. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva.

en supuestos de urgencia o necesidad. de confianza. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. Si el imputado no concurre a la audiencia. en cambio. en cambio. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. la prisión preventiva. imputado y defensor. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). Se confunde juicio de suficiencia. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. - 150 . la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. el imputado puede estar como no habido. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. a falta de esta. o de oficio. en cambio. En efecto. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable. en su defecto. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. será representado por su abogado defensor. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. del abogado de oficio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva. Se confunden los alcances de la casación. El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. y. o previamente haber sido detenido.

asignada por el juez de la instancia inferior. minimiza la celeridad procesal. como son las de la lógica. ello. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. La primera consiste en el análisis. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. Al respecto. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 . sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. en cambio. pero no con el detalle a que se alude. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. pues no depende de la inmediación. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. La primera fase es irrevisable en casación. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. vía casación. resulta un tributo exagerado de la escritura. por otra parte.Medios impugnatorios En materia de prueba. En cambio. es decir. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. Exigir al juez. el segundo aspecto es controlable. que. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración.

p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. Granada. cit. expide el auto de enjuiciamiento. tomo VI. se le asigna una naturaleza crítica. y. Tomando posición por la segunda postura. Ob. 108. 1987. Buenos Aires. Cfr. por otro lado. p. 196. Depalma. MAIER. Julio. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. El proceso penal abreviado. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. 1976. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. Por un lado. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. Por otro lado. CLARIÁ OLMEDO.. 120. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. Cfr. ORTELLS RAMOS. GARCÍA RADA. p. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. En sus orígenes. Para Julio Maier. 108. y ii) la prueba presentada por las partes. Buenos Aires. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. Manuel. así como del juicio oral. Ediar. Cfr. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. 5ª edición. La Ordenanza procesal alemana. Comares. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia. Al respecto. por un lado. - La presunción de inocencia exige. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. Domingo. Lima. 1997. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. y tomando posición por la segunda corriente. p. Jorge. Eddili. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. tratándose de actos meramente administrativos[198]. Manual de Derecho Procesal Penal. de ser el caso. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. 152 . 1978.

a través de los medios de prueba legal. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. 15 [204] FERRAJOLI. Florencia. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. como suele decirse. Para Nogueira Alcalá. principios y reglas del ordenamiento jurídico. Trotta. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. 2001.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. Barbera. es empleada por Gozaíni. que actúan de acuerdo a la recta razón. 551. Luigi. mientras que la “condena” es constitutiva. Osvaldo Alfredo. como regla general. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. mientras un tribunal no adquiera la convicción. y por eso cuando el juez “absuelve”. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. [203] LUCCHINI. GOZAÍNI. p. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. Buenos Aires. Derecho Procesal Constitucional. Elemento di procedura penale. 1995. p. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. y “la regla del juicio. p. 153 . Editorial de Belgrano. 1999. determinadas por una sentencia firme y fundada. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. Luigi. 227. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. pareciéndole una contradicción. comportándose de acuerdo a los valores. que son “la regla de tratamiento del imputado. esto es. 5ª edición. Derecho y razón. Madrid. de su participación y responsabilidad en el hecho punible. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. Cfr. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. hasta prueba en contrario”[203].

“La presunción de inocencia. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. Claus. dentro de la observancia del debido proceso[208]. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. 2005. Ediar. En: Ius et Praxis. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso. Jorge. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. Cfr. penal o no). no obstante.. Talca. [208] En la legislación comparada. 111-112. Tomo I. Porrúa.. p. Osvaldo Alfredo. 98.. 158. CLARIÁ OLMEDO. p. Raúl. Nº 6. Nº 11. p. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207]. 2003. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. 1960. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales.F. Humberto. cit. Ob. en conjunto. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. y son derechos subjetivos. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. pero nunca una franquicia para su exculpación. ROXIN. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. 2006. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. Del proceso penal al proceso civil”. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”. [209] Cfr. cit. p. México D. Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. Buenos Aires. p. [210] Cfr. 221 y ss. 232. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. En: Revista Latinoamericana de Derecho. Año III. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado. 154 . [205] NOGUEIRA ALCALÁ. GUILLÉN LÓPEZ. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. Ob. [206] GOZAÍNI.

pp.. cit. El Código Procesal Penal. Respecto a este tema. En sentido similar. Julio. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. María Inés/ LÓPEZ MASLE. Ob. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. concordancias y jurisprudencia. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. CAROCCA PÉREZ. Editorial La Ley. 2003. pp. HORVITZ LENNON. MAIER. Tomo I. p. MAIER. [212] Cfr. Santiago de Chile. Editorial Librotecnia. 103. cit. “Derecho…”. [217] Cfr. p. cit. Francisco. “Derecho…”. 39-41. Buenos Aires. p. BINDER. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. Julián... [216] Cfr. p. 2003. [211] Cfr. 17-18. “Derecho…”. MAIER. Justicia penal y Estado de Derecho. 1993. 155 .Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. 494. Alex. Editorial Jurídica de Chile. Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. Julio. Derecho Procesal Penal chileno. Ob. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado. 516 [213] Cfr. p. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. Alberto. para Binder[214] y Maier[215]. y mientras este no termine. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. CERDA SAN MARTÍN. Editorial Ad-Hoc. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. Julio. Santiago de Chile. 2003. Santiago de Chile. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. Ob. 487. El nuevo sistema procesal penal. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. 78 [214] Cfr. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. Comentarios. [215] Cfr.

y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal. Cfr. 105. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. CERDA SAN MARTÍN. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. es la “racionalización” del sentido de justicia. Así. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia. 2003. cit. Tomo I. El tribunal debe expresar de modo claro. Ob. Ob. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. El juicio oral. 491. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. la declaración de culpabilidad. cit. Editorial Metropolitana. 149-150. pp. Ob. p. es decir.. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad.. Rodrigo. la única forma de imponer una pena a alguien. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. cit. [218] [219] [220] [221] Cfr.. CAROCCA PÉREZ. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. por lo tanto. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. Cfr. a la luz de la razón. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación. Santiago de Chile. HORVITZ LENNON. MAIER. 80. Alex. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. p. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219]. 156 .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. Julián. entre otros. María Inés / LÓPEZ MASLE. Para Julio Maier[221]. “Derecho…”. p. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. Cfr. Julio. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado.

por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia. en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto. Exp. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. debiendo ser exhaustiva. entre las nociones de posibilidad. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia. Empero. clara y coherente. Nº 751-2006-Loreto). En el proceso judicial. 157 . d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. su ratio decidendi” (Sala Penal. Nº 3580-2006-Huánuco). en su extremo mínimo. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo.N. “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. R. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. Por lo tanto. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial. una pena privativa de libertad mayor de seis años. A continuación. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. lo cual limita el contenido de la sentencia. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva.

en el plano constitucional. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos. La exigencia de motivación se encuentra regulada. Casación Nº 08-2007-Huaura). constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. en su extremo mínimo. una pena privativa de libertad mayor de seis años. - 158 . f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. deficiente motivación. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. expresa que es válido el fallo por remisión. de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. en materia penal. en este caso. asimismo. insuficiente motivación. claridad y coherencia. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. La aludida resolución. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación.

por lo tanto. Debe protegerse la inmediación del juez. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. Es decir. es decir. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador.. Cesare. además. sometida al test de la contradictoriedad. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. para el principio de legalidad. el merecimiento y la necesidad de pena. Bogotá. 1994. La prueba debe ser relevante. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. [222] SAUER. Edición Latinoamericana. En el marco de un Estado Democrático. Filosofía jurídica y social. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común). Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223].. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. Madrid. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. con el fin de conservar la seguridad jurídica. Sin inmediación. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. Constitucional y de Derecho. 268. 10. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. p. Editorial Revista de Derecho Privado. En esa misma línea tenemos: BECCARIA. Wilhelm. [223] Sin embargo. p. De los delitos y las penas. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (.) todo acto de autoridad de hombre a hombre. 1933. 159 .

expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774. En esta línea de entendimiento. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). Depalma. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. Joham. Este vínculo no es cuestionable. COUSIÑO MAC IVER. Parte general. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. Luis. Buenos Aires. Luis. penas. 81. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. La ley y el delito. 98. desde el punto de vista más generalizado. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. p. 13. Editorial Sudamericana. p. [227] Cfr. nullum poena sine lege praevia. Santiago de Chile de Chile. p. Parte general. Editorial Jurídica de Chile. e importa. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. 160 . La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra. Buenos Aires. En el intento de conceptualizar este principio. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. no siempre encaminados a la creación de delitos. JIMÉNEZ DE ASÚA. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. 9. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. 1975. 1978. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. Derecho Penal alemán. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. Guillermo. stricta et certa. Derecho Penal chileno. WESSELS. en general. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. [225] Cfr. Tomo I. Buenos Aires. [224] Cfr. [226] Citado por FIERRO. p. 1980. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. scripta.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena. Editorial Depalma.

o despojado. Bogotá. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). nullum poena sine lege. Ob. [229] Cfr. 161 . Parte general. Enrique. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. se facultaba al juzgador crear delitos. 97. 2000. p. [231] Cfr. Buenos Aires. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. cit. BACIGALUPO. para el cual estaba destinada tal declaración. [230] Cfr. cit. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. BACIGALUPO. o destruido de cualquier manera. p.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos. [228] Cfr. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. Alejandro. 32. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. Tratado de Derecho Penal.. Temis. o proscrito. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. Ediar. Eugenio Raúl / SLOKAR. quien sostiene que en el Derecho inglés. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. Ob. El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. Tomo I. Alejandro / ALAGIA. ZAFFARONI. Parte general. p. p. posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230]. Manual de Derecho Penal. 32. 133. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. JIMÉNEZ DE ASÚA.

72). La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p.. Javier. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica. Cesare. 101.) la primera consecuencia de estos principios. es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764. 76)... Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica. aunque no formulado bajo dicho aforismo. 1998. la acción conforme o no con la ley (. pero el principio de legalidad. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado. p. apareció mucho antes que Feuerbach.. Ob. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p.) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general... derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. Derecho Penal. (. En lo que respecta a la pena. 162 . Parte general. 74) (. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege.. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado. cit.) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. las penas. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena). Editorial San Marcos. sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] . Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. VILLA STEIN. la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas. BECCARIA. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (. Lima.)” (p. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva.. la menor.

La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. El principio de legalidad se configura. 163 . además. ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano.. Igualmente. Únicamente. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). sino del postulado “no hay pena sin ley”. el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). Ob. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. cit. Claus. p. 138.Medios impugnatorios comisión[234]. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica. - [234] Cfr. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. ROXIN.

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6 Recurso de queja capítulo .

Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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el recurso de queja. es 170 . que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. d) Ausencia del principio de oralidad. no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. Tal intento del recurrente.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. quienes. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). en la utilización de estos por los recurrentes. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. por ejemplo. de acceder a toda costa al recurso. lo lleva a formular. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. III. IV. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. e) Tramitación urgente. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación. En cualquier caso. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. mejor dicho. haciendo un abuso del Derecho. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. c) Predominio del control. con poco éxito en general. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004.

y la resolución denegatoria. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. su fundabilidad. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. en su caso.Medios impugnatorios decir. sin trámite alguno. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y. Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 . la resolución recurrida. el escrito en que se recurre. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. Si se declara infundada la queja. en su caso. ni la eficacia de la resolución denegatoria. Para decidir. Interpuesto el recurso. su admisibilidad y. Si se declara fundada la queja. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda. el órgano jurisdiccional competente decidirá. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado. sin perjuicio de la notificación a las partes. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. Además. los referentes a su tramitación.

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7 La revisión capítulo .

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Concepto de revisión Con respecto a la revisión. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. Al respecto. Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. Sin embargo. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. la denomina “acción” de revisión. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. 175 . No ocurre lo mismo.Capítulo 7 La revisión I. que tienen la calidad de cosa juzgada. a nivel legislativo y jurisprudencial. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. sin embargo. y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme.

un recurso. 147-148. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica. y de modo general. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado. que no han sido parte del proceso. La acción de revisión.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. cit. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. solo procede contra sentencias condenatorias. Julián. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. en cambio. 176 . pueden ser condenatorias o absolutorias. mientras que en la revisión.. la revisión. JERÍ CISNEROS. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. sino por sus parientes. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. [239] Cfr. producidos con anterioridad a la resolución recurrida. Ob. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. pp. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. La revisión no es. por lo tanto.

. FENECH. que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. no obstante lo cual su tratamiento sistemático. para hacer cesar sus efectos. CLARIÁ OLMEDO. si finalmente se absuelve al reo. p. Conforme lo indica Clariá Olmedo. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. En nuestra opinión. tanto en la legislación como en la doctrina. Tomo V. cuyo fundamento es que. de ser el caso. Ob. cit. 559. [240] Cfr. a sus herederos[240]. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. Ob. en tal sentido. En los países en que se admite la revisión. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. con posterioridad a la propia sentencia. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. La acción de revisión. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa. 324. 177 . sino como una acción con características específicas. Miguel. se indemniza a este o. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. [241] Cfr. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. p. con autoridad de cosa juzgada. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. cit. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. lo que la configura no como un recurso. Este también es el criterio de la doctrina moderna. su no comisión por el condenado.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. en la revisión. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. no se indemniza a la parte vencedora.

de apertura de otro enjuiciamiento[244]. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada.. de cosa juzgada[242]. 444. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas. RAMOS MÉNDEZ. la pena se convierte en crimen[245]. Para García Rada. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. Ob. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. Ob. Ob. 178 . es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos.. Julián. Citado por: JERÍ CISNEROS. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. p. ALMAGRO NOSETE. cit.. Cfr. cit. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. p. al menos aparente. en su caso. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada. Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. cit. Para Mariano Cornejo. Domingo. p. José. cit. Ob. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. 600. 150. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. 317. Cuando esta desaparece. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto. José/ TOMÉ PAULE. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. p.. GARCÍA RADA. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia.

puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. En tal sentido. Existe cosa juzgada. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. 179 . La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004. p.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. ROXIN. Claus. pero por motivos de justicia. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. III. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión. Para la mayoría se trata de una acción.. IV. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. cit. Es decir. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. V. es decir. por los motivos específicos señalados en la ley. que la incluye dentro de ellos. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. razones de política judicial. y de acuerdo [246] Cfr. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada. a fin de pronunciar otra. 492. Ob.

180 . JERÍ CISNEROS. En ese sentido. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. 155. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. cit. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. es decir. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. es decir. Julián. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. [249] Cfr. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. [250] Ibídem. al no encontrarse involucrada la libertad humana. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. acreditada después de declarada la condena. p. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. por hechos falsos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. b) revisión propter nova o ex capite novorum. doloso o culposo. propiciando una inseguridad en sí misma injusta. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. d) aun cuando la ley solo alude al homicidio.. y. 155. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. Ob. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. p. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. que determinó una condena penal por delito de homicidio. por hechos nuevos.

156. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas.[251]. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. 157. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. p. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. etc.Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. p. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. [252] Ibídem. 181 . de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado.

así como a la parte civil. [253] Ibídem. se señalará fecha para la vista de la causa. de haberse solicitado. Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. la indemnización que corresponda por error judicial. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. Con relación al trámite de la revisión. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares. así como. por el plazo de diez días. Recibido el expediente solicitado. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253]. pp. se dispondrá vista fiscal. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. la demanda de revisión. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. con sus recaudos. 182 . 158-159. o descubiertos por la investigación judicial practicada. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria.

una medida de coerción alternativa. la libertad del condenado. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. en cualquier momento del procedimiento. 183 . y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. no conocidos durante el proceso. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. por falsedad. mediante decisión firme. adulteración o falsificación. incluso aplicando. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. de ser el caso. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. VI. e) Cuando se demuestre. el Tribunal. si correspondiere. apreciado como decisivo en la sentencia. invalidez. puede suspender su ejecución y disponer. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. carece del valor probatorio que se le asignara.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. Sin embargo. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.

la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad. Este requisito es potestativo. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda. De igual manera dispondrá. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. puede ser promovida por su representante legal. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. descendientes o hermanos (en ese orden). la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. Frente a alguna omisión. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. Si la demanda fuera inadmitida. si correspondiera. Si se admite la demanda. Sin embargo. sus ascendientes. Asimismo. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. según el caso. así como de las disposiciones legales pertinentes. la prueba documental señalada por el demandante. con indicación precisa de su monto. Si el condenado fuere incapaz. por la contraparte y los que 184 . si fuere necesario. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. Además. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. por su cónyuge. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. c) La indemnización que se pretende. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y.

con citación de las partes. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 . o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. de su representante o del familiar más cercano. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión. la indemnización que corresponda por error judicial. así como. de haberse solicitado. Instalada la audiencia de revisión.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. Concluida la actuación probatoria. Si la sentencia es absolutoria. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. Acto seguido. que no podrá exceder de treinta días. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. Concluida la audiencia.

c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas. ascendientes. 2. en aras de reparar una injusticia. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 . La revisión en el Derecho Comparado 1. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. o por su cónyuge. descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. ante la misma imputación material objetiva. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. Es decir. En ese sentido. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado. La acción en este caso corre a cargo del condenado. sus representantes legales en caso de incapacidad. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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Bibliografía .

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Índice .

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. 3.................................................. 1..................... Características de la impugnación ...................... Principio del favor rei y del non reformatio in peius ........................... VIII............................ 2........................................................................................................................................... Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar........ X.......... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 ...... Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940........................................... Concepto de la reforma peyorativa......................................................... Elementos temporales ......................... Principio de inmediación ... Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor ...............ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal .............. 2... 3........................... 1.......... 6.. III..... VII................. 3............... Principio de legalidad ......................... VI................. 1.............. 5............. V........ Fundamento de la reforma peyorativa .. 2......... Contenido de la reforma peyorativa ........ Principio de prohibición de la reformatio in peius ............... Principios impugnatorios ................ 3.................................................. 1.......... 4..... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar ............................... Elementos que estructuran la impugnación en materia penal .............................................................................. Principio de doble instancia............................... Principio de trascendencia ... Recursos impugnatorios............ Elementos objetivos....... 4................. II................ Principio dispositivo . I.... La doble instancia y el examen por un tribunal superior ............ Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios ................. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 ....................................................................................... Derecho a impugnar las resoluciones judiciales ............................... 2... IX.................................... IV............................................. Elementos subjetivos .......................................

........... Antecedentes históricos del recurso de apelación .................... Concepto de recurso de reposición ........... 1........Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5........... Las reglas en torno a la impugnación diferida. V................. Apelación contra sentencias ............................................................................... II...................................................... 7...... Efectos del recurso de reposición ...... El agravio en el recurso de apelación ....... Características del recurso de reposición ......... IV.......... 8................................................................................................................................... Naturaleza jurídica del recurso de apelación ............ IX........ El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 .......... Los efectos del recurso de apelación . II.............. Fundamentos del recurso de apelación ..................................... CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I..................... VI........... VII........ X. 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 ................. 2............................ Apelación contra autos .................. Finalidad del recurso de reposición .. 1.......................... VII........................ Fundamentos del recurso de reposición........... Tipos del recurso de apelación.................................... Concepto de recurso de apelación ................................. CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I........... V........ Características del recurso de apelación ..................... Las reglas en torno a la ejecución provisional...................................... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado............................... VI. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004.............. III....................... XI...... III................................. VIII.... Apelación contra autos ...................... 6......... Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ........ 2................ IV............................................... El recurso de apelación en el Derecho Comparado ......... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ..................... Apelación contra sentencias .................

..................................... Efectos del recurso de nulidad ........ Credibilidad y verosimilitud ............ II................... Finalidad nomofiláctica ...................................... V.... Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos...... VII........................................................................... 4............................................ 2........................ 1.......... 2.............Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I.................................. Nuevos fines de la casación en materia penal . El control fáctico mediante el recurso de nulidad ........ 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 .............................................................. 1............................ Características del recurso de nulidad .. III............................... III.............................................. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales ........... VIII............ Fines tradicionales de la casación ........ IV............. 2........................................................................ Finalidad unificadora de la jurisprudencia.. VI............................... Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .............................................................. 1................................. 5................... Fundamento del recurso de nulidad ........................ Finalidad de enseñanza . Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3............................................................................... Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .............. 3.... Finalidad protectora de las garantías constitucionales ............ Finalidad dikelógica .......... IV. División entre cuestiones de hecho y de Derecho ..... Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................ Concepto de recurso de nulidad............... II.................................................................... CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I.................. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito ......................... La casación en el Derecho Comparado .... Concepto de casación penal ..............................

................................................. 5....................................................... La casación en el Código Procesal Penal de 2004............................................... Ley Nº 29497: La casación en materia laboral ............................................................. Decreto Legislativo Nº 957 .. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa ....................................................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1.................................... III................. Fundamento de la revisión ........................... 4............... 1................................................................. Francia ............................................ 4................ 5...................................... III............................................................. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ...... Naturaleza jurídica de la revisión ........ VI..................... IV....... Código Procesal Civil de 1993 ....................... Concepto de recurso de queja .. Antecedentes de la casación en el Perú ...................... Alemania..................... CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I........... II.................................. 3......................................... V......................... Ley orgánica del Poder Judicial....................... 6........................................ Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ................... 3.......................................... Objeto de la revisión ................................ IV.................................................................................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004........................ 7....... 175 178 179 179 206 ... La jurisprudencia en torno a la casación penal ......... II.. VII..... Características del recurso de queja ....... Ecuador ....................................... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .............................................................. CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I.................. Concepto de revisión ..........Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal .. España... 2........................................................................................................... Italia .............................. 2....

............................................. La revisión en el Derecho Comparado ..... 4............................................................................................................... 1................................................ España......................................................Medios impugnatorios V...................... 3........... La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ..................................... 193 207 ... Argentina .......... 5................................................. 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía ...................................... Guatemala .............................. Colombia ... 2............................................... Costa Rica ..................... VII....................... VI......................................... La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 .....................................

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