SOBERANA Y ESTADO MODERNO

Federico Seyde
El objetivo del presente ensayo consiste en refexionar sobre el
orien y evol!ci"n del concepto de soberan#a$ as# co%o sobre la
pro&!nda inf!encia '!e el desarrollo te"rico y doctrinal del %is%o
ejerci" sobre el proceso de constit!ci"n pol#tica y j!r#dica del
Estado %oderno( )ara lorar esto co%en*are%os por anali*ar las
caracter#sticas estr!ct!rales del orden &e!dal '!e precedi" a la
&or%aci"n de los pri%eros Estados nacionales$ as# co%o la
inf!encia '!e el %!ndo cl+sico t!vo en la concepci"n renacentista
del Estado co%o corporaci"n territorial centrali*ada$ !nitaria y
provista de !na leiti%aci"n in%anente e%anada de la co%!nidad
pol#tica( )osterior%ente anali*are%os la evol!ci"n del concepto de
soberan#a a partir de las principales ideas desarrolladas por los %+s
i%portantes de&ensores intelect!ales tanto del Estado %on+r'!ico
absol!tista co%o del Estado de%ocr+tico liberal$ poniendo especial
,n&asis en los proble%as te"ricos y doctrinales planteados por el
orien$ nat!rale*a y tit!laridad del poder soberano en ,stas dos
&or%as -ist"ricas de orani*aci"n !berna%ental y pol#tica
in-erentes al Estado %oderno(
.A E/ONOMA )O.T0/A DE. 1E2DA.0SMO
2n vasto espacio -ist"rico de aproxi%ada%ente die* silos se
levanta entre la decadencia y colapso de la Ro%a i%perial y la
,nesis del Estado %oderno( D!rante este laro periodo la
reprod!cci"n social en el %!ndo occidental est!vo basada en
estr!ct!ras econ"%icas y pol#ticas de car+cter &e!dal( /o%o
cateor#a te"rica$ el &e!dalis%o -ace re&erencia a !n %odelo de
econo%#a pol#tica basado en la existencia de prod!ctores libres '!e
se ven obliados a trabajar tierras sobre las '!e no ejercen pleno
do%inio en virt!d de la existencia de relaciones j!r#dico3pol#ticas de
servid!%bre '!e los s!bordinan a !na aristocracia terrateniente y
%ilitarista( Esta orani*aci"n prod!ctiva opera en el %arco de !na
estr!ct!ra social y pol#tica constr!ida a partir del estableci%iento
de relaciones de vasallaje leiti%adas por la cost!%bre y basadas
en el otora%iento libre y vertical de tierras entre arist"cratas
!bicados en di&erentes posiciones jer+r'!icas de car+cter
esta%ental( El centro enerador de la ri'!e*a social dentro del
&e!dalis%o es la tierra y ,sta se enc!entra bajo el do%inio j!r#dico
de los se4ores &e!dales( .a tierra s!jeta a servid!%bre se4orial o
terra indominicata es trabajada por siervos c!ya relaci"n laboral
con los terratenientes no deriva$ co%o en el caso de las sociedades
capitalistas$ de procesos de contrataci"n libre( .a s!bordinaci"n
econ"%ica del siervo y el partic!lar siste%a de explotaci"n '!e
,sta enera$ e%ana de la existencia de !n r,i%en j!r#dico3pol#tico
de car+cter coactivo '!e i%pone al prod!ctor directo la prestaci"n
obliatoria de servicios(
En t,r%inos pol#ticos$ este proceso de estr!ct!raci"n social provoca
!na considerable dispersi"n territorial del poder( En lo '!e
podr#a%os considerar co%o la pri%era etapa -ist"rica del
&e!dalis%o y '!e abarca el periodo de aproxi%ada%ente '!inientos
a4os '!e la -istoriora&#a tradicional -a deno%inado Alta Edad
Media$ las relaciones de s!bordinaci"n al interior de la aristocracia
se orani*an de %anera pira%idal teniendo al Rey en la c5spide$ a
los d!'!es y condes en los niveles inter%edios y a los se4ores
&e!dales en la base( .a constr!cci"n de lealtades pol#ticas a partir
de la cesi"n de tierras$ provoca '!e randes propiedades
oriinal%ente constit!idas co%o res!ltado de ca%pa4as %ilitares
exitosas$ en&renten !n proceso de &ra%entaci"n rad!al( .a
necesidad '!e en&rentan los se4ores &e!dales$ co%en*ando por el
propio Rey$ de consolidar y a%pliar s! a!toridad y poder#o %ilitar
incre%entando tanto el n5%ero co%o la calidad de s!s vasallos$
&ract!ra el principio de a!toridad e i%pide el s!ri%iento y
desarrollo de estr!ct!ras de obierno centrali*adas y poderosas(
En este sentido$ lejos de constit!ir !n siste%a pro%otor del
desarrollo interal de la sociedad$ el &e!dalis%o se caracteri*a por
!n i%portante rado de in%ovilidad social derivado de la riide*
in-erente a s!s estr!ct!ras ideol"icas y nor%ativas6 as# co%o por
!n alto nivel de inestabilidad pol#tica derivado de !na incesante
co%petencia por tierras y vasallos '!e &rec!ente%ente adopta la
&or%a de con&rontaciones %ilitares de diversa %anit!d e
intensidad entre se4ores &e!dales( .a partic!lar din+%ica
reprod!ctiva de !na &or%a de orani*aci"n econ"%ica en la '!e la
extensi"n de la tierra '!e se tiene en propiedad y el n5%ero de
vasallos sobre los '!e se ejerce do%inio constit!yen la base de la
ri'!e*a$ el poder y el prestiio$ coloca a E!ropa en !n estado de
!erra %+s o %enos per%anente '!e li%ita considerable%ente s!s
posibilidades de trans&or%aci"n prod!ctiva y desarrollo social
78ilton 9:;;<(
A di&erencia de lo '!e oc!rre con la co%petencia capitalista basada
en la innovaci"n y en el interca%bio de bienes dentro de %ercados
expansivos$ el proceso econ"%ico &e!dal no contrib!ye a
trans&or%ar las estr!ct!ras &!nda%entales de la sociedad$
%anteni,ndola en !na sit!aci"n de estanca%iento y pobre*a
enerali*ada '!e se prolona por espacio de silos( Dentro de este
escenario de inestabilidad y &ra%entaci"n$ la a!toridad y
capacidad de %ando del Rey$ en s! car+cter de cabe*a del siste%a
&e!do3vas+llico de asinaci"n de tierras a ca%bio de lealtades
pol#ticas y apoyos %ilitares$ detenta !n car+cter %+s &or%al '!e
real( En el %arco de la Alta Edad Media$ la instit!ci"n de la
2
%onar'!#a constit!ye %+s !n s#%bolo en torno al c!al se an!dan
co%pro%isos y lealtades entre diversas jerar'!#as de se4ores
&e!dales '!e !na instancia centrali*ada de a!toridad provista de !n
poder e&ectivo de cond!cci"n y coacci"n( En s#ntesis$ pode%os
a=r%ar '!e en el contexto -ist"rico del &e!dalis%o el poder
pol#tico$ lejos de encontrarse concentrado en el Rey$ se encontraba
repartido entre !na ran cantidad de depositarios$ al!nos de los
c!ales lleaban a detentar !na capacidad %ilitar y !na ri'!e*a
%aterial e'!ivalente e incl!so s!perior a la de los propios
%onarcas(
.a s!peraci"n -ist"rica del orden &e!dal &!e prod!cto de !n laro y
co%plejo proceso de ca%bio social '!e ter%in" por trans&or%ar de
%anera radical las estr!ct!ras econ"%icas y pol#ticas de E!ropa(
Mientras '!e la trans&or%aci"n econ"%ica i%plic" la rad!al
s!stit!ci"n de la a!tar'!#a propia de la aldea &e!dal por !n siste%a
basado en la prod!cci"n para el %ercado y en el estableci%iento de
redes co%erciales cada ve* %+s a%plias e interadas6 la
trans&or%aci"n pol#tica i%plic" !n proceso de concentraci"n y
centrali*aci"n del poder en la instit!ci"n %on+r'!ica( Este se!ndo
proceso i%plic" !na cr!enta l!c-a de car+cter pol#tico$ ideol"ico y
%ilitar '!e -!bo de librarse en dos randes &rentes de batalla( En el
pri%er &rente$ la %onar'!#a -!bo de con&rontarse e i%ponerse
rad!al%ente a !n vasto %osaico de d!cados$ %ar'!esados$
condados y se4or#os &e!dales c!yos intereses patri%oniales y
pol#ticos res!ltaban contrarios al proceso de concentraci"n y
centrali*aci"n territorial del poder( En el se!ndo &rente$ la
%onar'!#a -!bo de de=nir y consolidar s!s derec-os &rente a las
pretensiones -ee%"nicas del )apado y del Sacro 0%perio Ro%ano
>er%+nico6 las dos randes instit!ciones %edievales provistas de
a&anes de do%inaci"n !niversal(
En virt!d de lo anterior se p!ede a=r%ar '!e la constr!cci"n del
Estado %oderno co%o proceso -ist"rico se vinc!la or+nica%ente
tanto a la ,nesis del capitalis%o %ercantil co%o &or%a b+sica de
reprod!cci"n econ"%ica6 co%o a la consolidaci"n de la instit!ci"n
%on+r'!ica co%o eje artic!lador de !n poder pol#tico s!pre%o e
independiente( A%bos procesos no &!eron si%ple%ente paralelos o
coet+neos sino esencial%ente interdependientes$ en el sentido de
'!e entre a%bos se constr!y" !na relaci"n de deter%inaci"n
%!t!a( Mientras '!e el capitalis%o %ercantil -abr#a de convertirse
en el eje de !n proceso de expansi"n econ"%ica '!e tendr#a en el
Estado a s! principal pro%otor y bene=ciario6 la centrali*aci"n del
poder pol#tico -abr#a de per%itir la interaci"n de %ercados
nacionales %ediante la eli%inaci"n de &ronteras interiores y
trib!tos locales$ as# co%o %ediante la creaci"n de !n siste%a
j!r#dico positivo basado en el car+cter abstracto y !niversal de la
ley6 y de !n aparato ad%inistrativo basado en !na b!rocracia
pro&esionali*ada$ jer+r'!ica%ente orani*ada y directa%ente
dependiente de la instit!ci"n %on+r'!ica( En !n espacio de tie%po
3
relativa%ente breve$ la %onar'!#a dejar#a de ser si%ple%ente el
centro de an!da%iento de !n conj!nto de lealtades corporativas
dentro de !n orden pol#tico &ra%entado e inestable$ para
convertirse en el n5cleo de !n obierno centrali*ado$ provisto de
plenos poderes ejec!tivos y vinc!lado a !n orden pol#tico !ni=cado
y estable(
2n ej,rcito disciplinado y colocado bajo la a!toridad %on+r'!ica$ !n
siste%a trib!tario y ad!anero !ni=cado$ !n derec-o codi=cado y
!na ad%inistraci"n p5blica s!stentada en !na b!rocracia
pro&esional de car+cter per%anente y provista de !na potestad
territorial bien de=nida$ &!eron desarrollos instit!cionales de
&!nda%ental i%portancia en el proceso de consolidaci"n de los
Estados %odernos( De c!al'!ier %anera$ es i%portante s!brayar
'!e tanto la transici"n del Estado poli+r'!ico %edieval al Estado
centrali*ado %oderno en el +%bito pol#tico$ co%o la transici"n del
&e!dalis%o al capitalis%o en el +%bito econ"%ico$ &!eron procesos
-ist"rica%ente prolonados '!e si!ieron din+%icas propias en los
diversos pa#ses e!ropeos( .os procesos de constr!cci"n de los
estados nacionales se!idos por las coronas de /astilla y Ara"n y$
posterior%ente$ por la dinast#a de los 8absb!ro en Espa4a6 por los
Borbones en 1rancia y por los T!dor en 0nlaterra$ &!eron di&erentes
entre s# y estas di&erencias dieron orien a &or%as partic!lares de
orani*aci"n tanto a nivel del obierno co%o a nivel del %ercado(
Sin e%baro$ en todos estos casos$ t!vo l!ar !na %is%a din+%ica
&!nda%ental %arcada por la consolidaci"n de la %onar'!#a co%o
eje del poder pol#tico y de la b!r!es#a %ercantil co%o eje del
proceso de ac!%!laci"n de capital( Si bien la noble*a terrateniente
-abr#a de preservar s! poder econ"%ico y s! inf!encia pol#tica por
al5n tie%po$ ser#a la n!eva clase de los capitalistas %ercantiles$ y
posterior%ente ind!striales$ la '!e -abr#a de convertirse en
-ee%"nica o do%inante dentro del n!evo %odelo de orani*aci"n
social( )odr#a$ por lo tanto$ ar!%entarse '!e la %odernidad nace
co%o res!ltado de la artic!laci"n entre !n poder pol#tico
concentrado y centrali*ado '!e -abr#a de re'!erir de !n vol!%en
creciente de rec!rsos econ"%icos para consolidarse6 y !n poder
econ"%ico basado en la apert!ra siste%+tica de n!evos %ercados y
r!tas co%erciales '!e -abr#a de re'!erir de !na t!tela
!berna%ental e&ectiva para expandirse( Entre el poder pol#tico de
las nacientes %onar'!#as nacionales y el poder econ"%ico de la
b!r!es#a %ercantil e%erente se oper" !na s!erte de artic!laci"n
estr!ct!ral tan s"lida y resistente en s!s &!nda%entos co%o la '!e
otrora existiera entre los dispersos y &ra%entados se4or#os
&e!dales y las aldeas r!rales a!t+r'!icas( A pesar de s! lenta
consolidaci"n o$ posible%ente$ racias a ella$ la %odernidad -abr#a
de i%plicar el s!ri%iento de !n n!evo status quo dentro del c!al la
0lesia /at"lica y la aristocracia terrateniente$ las dos &!er*as
sociales '!e d!rante %+s de %il a4os deter%inaron las estr!ct!ras
&!nda%entales de la civili*aci"n occidental$ ceder#an en &or%a
4
de=nitiva s! posici"n -ee%"nica en &avor del Estado nacional y la
b!r!es#a capitalista(
2n concepto &!nda%ental en la constit!ci"n de este n!evo status
quo &!e precisa%ente la idea de soberan#a6 !na idea '!e$ en virt!d
de las caracter#sticas estr!ct!rales propias del &e!dalis%o co%o
siste%a de orani*aci"n econ"%ica y pol#tica$ no encontr"
circ!nstancias -ist"ricas propicias para s! desarrollo en el %!ndo
%edieval( /o%o -abre%os de ar!%entar a lo laro de este ensayo$
la ,nesis del concepto de soberan#a &!e prod!cto de !na evol!ci"n
te"rica y c!lt!ral inseparable de las randes trans&or%aciones
estr!ct!rales '!e %arcaron el inicio de la %odernidad( En s!
?Teor#a >eneral del Estado? >eor @ellineA se4ala con acierto '!e el
concepto de soberan#a no &!e desc!bierto ?en el abinete de sabios
extra4os al %!ndo?$ sino '!e &!e prod!cto de ?&!er*as %!y
poderosasB c!yas l!c-as %arcaron ?el contenido de silos enterosB
7@ellineA CDDE<( Estado %oderno y soberan#a deben por lo tanto
entenderse co%o dos aspectos interdependientes y %!t!a%ente
deter%inantes dentro de !n %is%o proceso &or%ativo( Mientras '!e
el Estado %oderno se constit!ye %ediante !na a=r%aci"n exitosa
de s!s derec-os soberanos6 estos derec-os sola%ente ad'!ieren
sentido y relevancia te"rica en t,r%inos de los i%perativos
existenciales planteados por esta partic!lar &or%a de do%inaci"n
pol#tica( Es por ello '!e el concepto de soberan#a nace con el Estado
%oderno y s! desarrollo te"rico y doctrinal se enc!entra
estrec-a%ente vinc!lado a s!s ca%biantes i%perativos de
leiti%idad y lealidad(
E. M2NDO /.FS0/OG ATENAS Y ROMA
Encontra%os !na clara pr!eba de lo anterior en el -ec-o de '!e$ no
obstante el alto nivel de desarrollo alcan*ado por el pensa%iento
pol#tico en la >recia cl+sica y$ en partic!lar$ en la ci!dad3estado de
Atenas$ la idea de soberan#a n!nca lle" a er%inar( Dentro de la
literat!ra pol#tica riea el obierno no es concebido co%o !na
entidad estr!ct!ral%ente di&erenciada de la co%!nidad de
ci!dadanos y especiali*ada en la cond!cci"n de as!ntos p5blicos a
trav,s de !na orani*aci"n ad%inistrativa s!stentada en !n
aparato b!rocr+tico pro&esionali*ado y a!t"no%o( .a a!sencia de
!na separaci"n &or%al y &!ncional entre la co%!nidad y s!s "ranos
de cond!cci"n pol#tica i%pidi" el s!ri%iento de !na refexi"n
te"rica pro&!nda sobre los l#%ites a '!e -abr#an de s!jetarse las
decisiones de las instancias provistas de a!toridad a =n de
preservar las libertades y derec-os de los ci!dadanos(
Es precisa%ente esta caracter#stica estr!ct!ral la '!e nos per%ite
a=r%ar '!e la idea de soberan#a$ co%o disc!rso enca%inado a
establecer los &!nda%entos de lealidad y leiti%idad del poder
estatal$ est!vo a!sente en el %arco de la civili*aci"n -el,nica( No
5
obstante lo avan*ado de s!s elaboraciones te"ricas en torno a la
nat!rale*a del poder pol#tico$ Arist"teles en s! caracteri*aci"n de la
Polis no establece distinci"n al!na entre co%!nidad y obierno(
M+s '!e !n Estado or+nica%ente di&erenciado a trav,s de la
existencia de !n +%bito privado y !n +%bito p5blico$ la Polis
e%ere y se consolida en el pensa%iento rieo co%o s#ntesis
concept!al de dos ele%entosG la co%!nidad ci!dadana
racional%ente a!toobernada y el espacio &#sico sobre el c!al ,sta
se asienta y desarrolla de %anera a!t+r'!ica(
)or lo '!e respecta a Ro%a$ si bien la pri%itiva ci!dad3estado$ la
Civitas, nace co%o !na &or%a de orani*aci"n pol#tica basada$ al
i!al '!e s! -er%ana riea la Polis$ en !na co%!nidad de
ci!dadanos libres asentada sobre !n territorio propio y provista de
!nidad reliiosa y obierno participativo6 la insta!raci"n de !na
rep5blica oli+r'!ica desp!,s de tres silos de obiernos
%on+r'!icos -i*o '!e los ro%anos cobraran conciencia$ en !na
etapa te%prana de s! dilatada -istoria co%o civili*aci"n$ de la
existencia de !n +%bito p5blico$ de !na res publica$ '!e -abr#a de
res!ltar &!nda%ental para el desarrollo de !na idea del Estado y del
derec-o %!c-o %+s so=sticada '!e la existente en el pensa%iento
-el,nico 7De la /!eva 9::E<( Si bien en s!s %o%entos de %ayor
expansi"n tanto la Rep5blica co%o el 0%perio llearon a contar con
!na orani*aci"n ad%inistrativa alta%ente so=sticada '!e corr#a en
paralelo al aparato %ilitar$ ,sta sie%pre &!e concebida co%o !na
e%anaci"n rad!al y nat!ral del poder estatal y no co%o !na
estr!ct!ra i%p!esta a la co%!nidad por &!er*as externas y$ de
con&or%idad con esto$ provista de la necesidad de desarrollar !n
disc!rso de leiti%idad propio y en abierta r!pt!ra con la ideolo#a
pol#tica -asta entonces i%perante(
A di&erencia de las %onar'!#as -el,nicas y los reinos orientales$ los
or#enes rep!blicanos del 0%perio Ro%ano provocaron '!e el
expansivo poder de !n aparato ad%inistrativo y %ilitar
creciente%ente di&erenciado de la co%!nidad de ci!dadanos no
de%andara la constr!cci"n de !n disc!rso de leiti%idad espec#=co
y contrario a la tradici"n -ist"rica del Estado( El poder de los
e%peradores ro%anos se consolid" de %anera rad!al a partir del
debilita%iento &+ctico de los poderes rep!blicanos y$ co%o
acertada%ente se4ala 8insley$ la consolidaci"n de !na a!toridad
central 5nica &!e res!ltado de !n proceso evol!tivo '!e per%iti" al
E%perador s!%ar t#t!los y atrib!tos 78insley 9:HC<( En el %arco del
0%perio$ si bien s!re !na n!eva &or%a de a!toridad central '!e
evol!ciona a trav,s de las instit!ciones de Princeps, Augustus,
Imperator y Nobilissimus Caesar$ los &!nda%entos de leiti%idad
del Estado se %antienen =eles al ideal rep!blicano incl!so en
a'!ellas ,pocas de radicali*aci"n ideol"ica y extre%is%o
a!tocr+tico en las c!ales se lle" a considerar al E%perador co%o
!na ?deidad viviente?( El -ec-o es '!e la divini*aci"n de los
e%peradores ro%anos$ ya sea en vida o post mortem, era en lo
6
&!nda%ental prod!cto de !n c!lto pol#tico personal a la cabe*a del
Estado y$ en este sentido$ in%anente a la co%!nidad pol#tica y no$
co%o en el caso de las a!tocracias orientales del %!ndo anti!o$ !n
c!lto reliioso s!stentado en &!er*as consideradas trascendentes a
la %is%a( Mediante !na constr!cci"n j!r#dica conocida co%o Lex
Regia$ el enor%e poder !nipersonal del E%perador encontr"
s!stento leal en la co%!nidad de ci!dadanos$ es decir$ en la
s#ntesis del p!eblo y el Senado( Esta &or%a in%anente de concebir y
s!stentar la leiti%idad pol#tica del Estado y de s!s instit!ciones
&!nda%entales$ -abr#a de colocar al 0%perio Ro%ano %!y por
enci%a de otros poderes i%periales de s! tie%po en t,r%inos de
desarrollo pol#tico(
En el se!ndo silo de la era cristiana$ T+cito explica la aceptaci"n
pop!lar del poder centrali*ado del E%perador en virt!d de la clara e
incl!so nat!ral asociaci"n establecida entre s! &ortaleci%iento y el
loro del bien p5blico( En palabras de 8insley$ la aparente ?liere*a
con la '!e todos los sectores de la sociedad se encara%aron al
carro tri!n&al del 0%perioB &!e en ran %edida res!ltado del ,xito
pol#tico del disc!rso de leiti%aci"n esencial%ente rep!blicano '!e
-i*o posible el enc!%bra%iento del E%perador 78insley 9:HC<(
.ejos de -aberse i%p!esto a trav,s de la violencia y a!toritaris%o
in-erentes a !n acto de con'!ista$ el orden i%perial ro%ano s!ri"
rad!al%ente a partir del desaste de las estr!ct!ras rep!blicanas
de poder '!e -abr#a de ter%inar s!stit!yendo( )r!eba de lo
anterior es la &or%a pr!dente y rad!al con '!e Octavio A!!sto$ el
pri%er E%perador de Ro%a$ consolida s! poder( Reconociendo la
&ortale*a de las resistencias senatoriales en&rentadas por @!lio
/,sar$ el joven y en,rico Octavio A!!sto constr!ye la leiti%idad
de s! principado a partir de !n disc!rso de resta!raci"n
rep!blicana( .a concentraci"n de %5ltiples &!nciones y atrib!tos en
!na sola persona es presentada co%o !n i%perativo para llevar pa*
y j!sticia a !n p!eblo aobiado por laros a4os de !erra civil(
/o%o res!ltado de este proceso el E%perador se convierte en
presidente del Senado$ en s!pre%o je&e %ilitar y en cabe*a de la
b!rocracia i%perial$ aparato '!e ter%ina despla*ando en la acci"n
de obierno a la anti!a %aistrat!ra rep!blicana(
Res!lta por lo tanto claro '!e Ro%a no re'!iri" de !n concepto
j!r#dico3pol#tico '!e per%itiera j!sti=car y leiti%ar la s!pre%a
a!toridad del E%perador con relaci"n a otros poderes y
corporaciones !bicadas al interior del Estado( El te%a de la
!ni=caci"n y centrali*aci"n del poder co%o estrateia expl#cita de
reorani*aci"n estatal no est!vo presente entre los tratadistas
pol#ticos ro%anos$ ni si'!iera en el %arco del tr+nsito -ist"rico de
la Rep5blica al 0%perio( )or lo '!e respecta al concepto de
independencia &rente a poderes externos$ ,sta &!e !na idea '!e
ta%poco se desarroll" en virt!d de la posici"n clara%ente
-ee%"nica '!e Ro%a oc!p" en la c!enca del Mediterr+neo co%o
res!ltado de las derrotas %ilitares in&rinidas a la Rep5blica
7
/artainesa$ el Reino de Macedonia y el 0%perio Sel,!cida( )ara
Ro%a no &!e necesaria la constr!cci"n de !n disc!rso destinado a
reivindicar derec-os territoriales &rente a otras corporaciones
pol#ticas( Salvo en el caso de la lla%ada &rontera del I!&rates con el
0%perio )arto c!yo estableci%iento y preservaci"n &!e prod!cto de
n!%erosas con&rontaciones %ilitares '!e concl!yeron con la
s!scripci"n de diversos tratados6 los l#%ites territoriales y los
derec-os de Imperium y ominium '!e Ro%a consolid" en el norte
de F&rica$ Asia Menor y E!ropa &!eron prod!cto de la expansi"n
%aterial '!e -i*o posible s! creciente capacidad %ilitar y
ad%inistrativa y$ en virt!d de ello$ no re'!irieron de la constr!cci"n
de !n disc!rso de car+cter reivindicativo &rente a pretensiones
territoriales esri%idas por potencias extranjeras provistas de !n
nivel de desarrollo y de !n poder %ilitar e'!ivalente(
De c!al'!ier %anera$ la =loso&#a del %!ndo cl+sico y$ en partic!lar$
la rica experiencia ro%ana en %ateria de orani*aci"n pol#tica y
j!r#dica se convirtieron en p!ntos de re&erencia &!nda%entales para
los prec!rsores ideol"icos de la %odernidad( /o%o oc!rri" con
%!c-as otras trans&or%aciones estr!ct!rales oc!rridas en el
contexto del Renaci%iento$ la constr!cci"n del Estado %oderno
i%plic" !n rec-a*o &rontal a los &!nda%entos ideol"icos del %!ndo
%edieval( Este rec-a*o i%plic" dar la espalda al ?reino de las
tinieblas? para !tili*ar la c,lebre expresi"n de T-o%as 8obbes$ y
diriir la %irada al leado l!%inoso de Atenas y Ro%a( Este ca%bio
de perspectiva -abr#a de per%itir edi=car !n orden pol#tico
racionalista$ lealista y leiti%ado por la co%!nidad co%o realidad
in%anente$ s!perando de %anera de=nitiva el do%atis%o
reliioso$ el corporativis%o esta%ental y la leiti%aci"n
trascendente del poder in-erentes al Estado &e!dal(
.as c!alidades de s!pre%ac#a e independencia in-erentes al n!evo
poder pol#tico concentrado y centrali*ado '!e -abr#a de ser
depositado en la instit!ci"n %on+r'!ica$ &!eron objeto de !n
a%plio y pro&!ndo desarrollo doctrinal a partir del silo JK0( Este
desarrollo doctrinal ravit" en torno al concepto de soberan#a6 !n
concepto j!r#dico3pol#tico '!e desde s!s or#enes b!sc" sinteti*ar a
nivel te"rico las nociones de s!pre%ac#a e independencia a =n de
consolidar el poder del Estado tanto en !n +%bito interno$ es decir$
de cara a las estr!ct!ras &e!dales sobre las c!ales la instit!ci"n
%on+r'!ica ten#a '!e i%poner s! a!toridad6 co%o en !n +%bito
externo$ es decir$ de cara a las &!er*as -ee%"nicas e!ropeas con
relaci"n a las c!ales era indispensable consolidar s! a!tono%#a(
RALMN DE ESTADO Y REA.0SMO )O.T0/O
El pri%er pensador '!e refexion" en torno a la nat!rale*a del
poder pol#tico desde !na perspectiva !bicada al %aren de
consideraciones teol"icas y$ en ese sentido$ pro&!nda%ente
8
realista y esencial%ente %oderna$ &!e Nicol+s Ma'!iavelo 79EN:3
9OCH<( .a vida y obra de Ma'!iavelo se desarrolla en el seno de
1lorencia$ !na ci!dad3estado orani*ada sobre bases rep!blicanas y
provista de !na intensa vida pol#tica y de !n a%biente intelect!al
abierto( .a 1lorencia de Ma'!iavelo se enc!entra !bicada en el
centro %is%o del Renaci%iento italiano y representa !na &!er*a de
renovaci"n$ creatividad y proreso dentro de !na pen#ns!la apenina
%arcada por pro&!ndas divisiones pol#ticas$ !erras &raticidas$
invasiones extranjeras$ &ract!ras instit!cionales y !n a%biente
enerali*ado de corr!pci"n en la vida p5blica( En este escenario de
&ra%entaci"n y caos$ '!e cla%a por el s!ri%iento de !n n!evo
orden pol#tico$ se desarrolla la vida pol#tica de Ma'!iavelo co%o
Secretario del /onsejo de la Rep5blica de 1lorencia y co%o
diplo%+tico(
Este estado de des!ni"n$ desorani*aci"n y violencia '!e
dese%boca en las lla%adas ?!erras italianas? de los silos JK y
JK0$ en las '!e participan ci!dades3estado$ Estados ponti=cios y
potencias extranjeras co%o Espa4a$ 1rancia e 0nlaterra$ constit!ye
el tel"n de &ondo del proceso refexivo y cr#tico '!e per%itir+ el
s!ri%iento de la teor#a pol#tica de Ma'!iavelo6 !na teor#a pol#tica
elaborada a partir de !na preoc!paci"n centralG s!perar la crisis y
la anar'!#a i%perantes %ediante la edi=caci"n en s!elo italiano de
!n Estado nacional centrali*ado y &!erte( De con&or%idad con esto$
Ma'!iavelo considera '!e 0talia debe se!ir el %is%o ca%ino
e%prendido por el Reino de 1rancia$ y '!e para ello es
indispensable contar con !na estrateia clara de acci"n pol#tica
'!e$ al %enos en s!s &ases iniciales$ no se vea obstac!li*ada o
li%itada por consideraciones de car+cter reliioso$ ,tico o j!r#dico(
En la pri%era &ase de la reconstr!cci"n de 0talia$ el ?%otivo
nacionalB deber+ colocarse por enci%a de la relii"n$ la %oral$ el
derec-o y las libertades individ!ales( Ma'!iavelo llea a la
concl!si"n de '!e sola%ente !n ?)r#ncipeB dotado de !n poder
centrali*ado y libre de li%itaciones$ ser+ capa* de li%piar la
?ci,naa pol#ticaB en '!e se -ab#a convertido 0talia( Ma'!iavelo
exie del obernante !n estricto pra%atis%o pol#tico$ divorciado
al cien por ciento de c!al'!ier li%itaci"n reliiosa$ %oral o j!r#dica$
tanto en el +%bito exterior co%o en el +%bito interior de la
do%inaci"n territorial o )rincipado( 1!er*a$ violencia$ ena4o$
%entira$ asesinato$ son al!nas de los %edios '!e p!eden ser
!tili*ados para alcan*ar el =n s!perior$ es decir$ la s!pre%ac#a del
poder del )r#ncipe sobre la noble*a y las estr!ct!ras &e!dales( )ara
Ma'!iavelo la !nidad pol#tica de 0talia es$ por lo tanto$ inseparable
de la constr!cci"n de !n Estado &!erte$ obernado$ al %enos en s!
pri%era &ase$ por !n )r#ncipe dotado de poderes absol!tos(
A partir de !na perspectiva pro&!nda%ente innovadora '!e niea
de %anera radical toda &!nda%entaci"n trascendente del poder$
incl!yendo el orien divino del derec-o$ Ma'!iavelo ina!!ra !na
n!eva vertiente dentro del pensa%iento pol#tico occidental6 la
9
vertiente propia%ente %oderna o ?realista?( 0nspirado en la
orani*aci"n pol#tica del %!ndo cl+sico$ Ma'!iavelo rec-a*a
abierta%ente la idea %edieval de '!e en !n orden divino
trascendente a la co%!nidad radica el &!nda%ento 5lti%o de la
a!toridad pol#tica6 los ci%ientos %is%os del orden estatal( )ara el
forentino este &!nda%ento e%ana de la co%!nidad %is%a$ es !n
prod!cto de s! propia nat!rale*a y$ en virt!d de ello$ es
precisa%ente a-#$ en el +%bito de la ?realidad social?$ donde debe
ser constr!ido( De ac!erdo con el pensa%iento de Ma'!iavelo en
pol#tica lo '!e ?esB6 ?es el EstadoB y por ende la ?ra*"n de serB de
toda estrateia pol#tica radica en s! constit!ci"n$ s!pervivencia$
&ortaleci%iento y desarrollo( En este sentido la idea &!nda%ental
'!e do%ina la teor#a pol#tica de Ma'!iavelo es la ?ra*"n de
EstadoB$ es decir$ la l"ica '!e debe i%perar en la orani*aci"n y
ejercicio del poder a =n de '!e los )rincipados o do%inaciones
pol#ticas p!edan constit!irse$ sobrevivir$ incre%entar s! ri'!e*a y
extender s! inf!encia(
Mediante la doctrina pol#tica de la ?ra*"n de Estado? desarrollada
por Ma'!iavelo no s"lo &!e posible trans&erir al +%bito civil la
doctrina de la Plenitudo potestatis '!e s!stentaba la s!pre%ac#a
del poder del )apa en el +%bito eclesi+stico$ sino '!e ta%bi,n &!e
posible trascender los &!nda%entos teocr+ticos '!e a lo laro de la
Edad Media res!ltaron inseparables de toda &or%a
instit!cionali*ada de poder$ ya &!ese ,sta eclesi+stica o sec!lar( En
el pensa%iento de Ma'!iavelo el poder pol#tico no s"lo se libera de
s! &!nda%entaci"n trascendente$ sino '!e la relii"n %is%a llea a
ser concebida co%o !na realidad social%ente instit!ida s!sceptible
de convertirse en !n instr!%ento al servicio de la ra*"n de Estado(
Alo se%ejante oc!rre con la j!sticia la c!al no constit!ye !n valor
absol!to( )ara Ma'!iavelo la j!sticia$ al i!al '!e el derec-o$
constit!ye !na e%anaci"n del poder pol#tico y$ de con&or%idad con
esto$ s! existencia se enc!entra s!bordinada a la existencia %is%a
del Estado$ entendido co%o la ?realidadB s!pre%a de la '!e todo
deriva(
Es i%portante se4alar '!e Ma'!iavelo desarrolla !na cr#tica pol#tica
ani%ada por objetivos &!nda%ental%ente pra%+ticos '!e le lleva
a concebir al Estado en t,r%inos e%p#ricos y patri%oniales$ es
decir$ co%o !na do%inaci"n pol#tica concreta '!e constit!ye el
patri%onio de !n )r#ncipe( Es por ello '!e el pensador forentino se
concentra en caracteri*ar los %edios pr+cticos '!e necesita
e%plear el obernante para constit!ir$ preservar y acrecentar s!
do%inaci"n6 !na do%inaci"n de car+cter personal '!e$ a =n de
c!entas$ se identi=ca con el poder del Estado %is%o( .a ?ra*"n de
EstadoB detenta por lo tanto !n car+cter b+sica%ente instr!%ental$
#nti%a%ente liado a !na concepci"n poco so=sticada del Estado$
en donde los &!nda%entos %ateriales del poder oc!pan la posici"n
central( En Ma'!iavelo est+ a!sente la concepci"n abstracta del
Estado co%o !n siste%a interal de relaciones de poder a trav,s
10
del c!al !na co%!nidad pol#tica constit!ye !na corporaci"n
territorial a!t"no%a provista de i%perativos existenciales y =nes
-ist"ricos( /orresponder+ a pensadores posteriores a Ma'!iavelo
transitar del concepto de ?ra*"n de EstadoB co%o eje de !n
disc!rso pra%+tico y b+sica%ente patri%onialista$ al concepto de
?soberan#a del EstadoB co%o eje de !n disc!rso te"rico s!stentado
en ra*ona%ientos ,ticos y j!r#dicos '!e$ co%o -abre%os de
ar!%entar en los p+rra&os si!ientes$ con=ere !na posici"n
central a los &!nda%entos abstractos del poder pol#tico(
RE/TO >OB0ERNO Y )OTESTAD SOBERANA
.a pri%era elaboraci"n doctrinal del concepto de soberan#a &!e
llevada a cabo por @ean Bodin 79OC:39O:N<( .a &or%aci"n de este
pensador &ranc,s refeja de %anera clara la co%pleja
trans&or%aci"n intelect!al e ideol"ica '!e %arc" el =n de la Edad
Media y el co%ien*o del Renaci%iento( Ed!cado inicial%ente por los
/ar%elitas 7posterior%ente se convertir#a en -!onote y apoyar#a
la entroni*aci"n de Enri'!e 0K<$ est!di" en la 2niversidad de )ar#s y
en el /oleio de 1rancia( En la pri%era instit!ci"n est!di" a &ondo la
%eta&#sica escol+stica y en la se!nda se i%pren" de las ideas
-!%anistas '!e -abr#an de convertirle en !n reconocido j!rista y en
!n co%petente te"rico de la pol#tica y la econo%#a( .a =loso&#a
pol#tica de Bodin es !na %e*cla sin!lar de cosas viejas y n!evas$
'!e le convierten en !n pensador %oderno sin -aber dejado de ser
!n pensador %edieval( Al tie%po '!e critica a Nicol+s Ma'!iavelo
por !n realis%o excesivo '!e le lleva a prescindir de la ,tica en s!s
escritos pol#ticos y le -ace arribar a concl!siones pro&!nda%ente
in%orales$ rec-a*a abierta%ente la teor#a pol#tica !t"pica '!e
enc!entra en las obras de )lat"n y To%+s Moro( /o%o
acertada%ente se4ala >eore 8( Sabine$ el pensa%iento de Bodin
era !na a%ala%a de s!perstici"n$ racionalis%o$ %isticis%o$
!tilitaris%o y tradicionalis%o 7Sabine CDD:<(
Bodin &!e proc!rador del Tercer Estado en los Estados >enerales de
9OHN$ en !na ,poca en '!e 1rancia se encontraba in%ersa en
sanrientas !erras reliiosas entre /at"licos y )rotestantes
78!onotes<( S! experiencia co%o %ie%bro del r!po %oderado de
?.os )ol#ticosB$ !n partido centrista '!e b!scaba rec!perar la pa*
en 1rancia a trav,s de !na pol#tica de tolerancia reliiosa$ le
convence de '!e la !nidad nacional y el proreso econ"%ico
dependen de la posibilidad de !bicar al poder real por enci%a de
todas las estr!ct!ras sociales( Al i!al '!e Ma'!iavelo considera la
concentraci"n de poder en el %onarca co%o la 5nica &or%a de
s!perar el a%biente de &ra%entaci"n y !erra civil '!e caracteri*a
a la 1rancia de s! tie%po pero$ a di&erencia del forentino$ s!
aportaci"n intelect!al no consiste en !na descripci"n realista$
cr!da y pra%+tica del poder pol#tico personal '!e !n )r#ncipe es
capa* de concentrar y ejercer$ sino en !n conj!nto de valores
11
,ticos$ principios l"icos y ar!%entos j!r#dicos enca%inados a
s!stentar la concepci"n del Estado co%o entidad soberana( Este
ca%bio de perspectiva -abr+ de per%itirle aportar !na contrib!ci"n
s!%a%ente valiosa tanto para la =loso&#a pol#tica %oderna$ co%o
para el derec-o constit!cional(
Se!ra%ente co%o res!ltado de s! &or%aci"n escol+stica en la
2niversidad de )ar#s$ el proyecto intelect!al de Bodin se
&!nda%enta en !n %,todo Aristot,lico3To%ista '!e le lleva a
interpretar la realidad a trav,s de !n siste%a te"rico basado en
cateor#as l"icas$ valores ,ticos y conceptos j!r#dicos$ y no de
%anera estricta%ente e%p#rica$ a partir de la experiencia y la
observaci"n directa$ co%o lo -ac#a Ma'!iavelo( /on base en esta
%etodolo#a$ Bodin de=ne al Estado co%o el ?recto obierno de
varias &a%ilias y de lo '!e les es co%5n con potestad soberanaB
7Bodin 9OHN< 7/-evallier 9:HE< 71ranAlin 9::C<( De esta de=nici"n
b+sica se desprende '!e para Bodin la ra*"n de ser del Estado ya
no es el poder per se$ s! constit!ci"n y preservaci"n$ co%o en el
caso de Ma'!iavelo$ sino el ?recto obiernoB$ es decir$ el obierno
j!sto$ el obierno basado en leyes y principios ,ticos( Ya no se
trata$ por lo tanto$ de !na =nalidad existencial ! ontol"ica sino de
!na =nalidad ,tica( De c!al'!ier %anera$ para Bodin el ?recto
obiernoB no constit!ye !n =n abstracto sino !na acci"n e&ectiva
orientada al bien co%5n( Este bien co%5n no es otra cosa '!e la
sociedad civil entendida co%o &!nda%ento del Estado( Bodin
caracteri*a a la sociedad civil co%o !na ?!ni"n de &a%iliasB$
entendidas ,stas co%o !nidades econ"%icas nat!rales a las c!ales
les es in-erente el derec-o de propiedad privada( Se trata de !na
de=nici"n de sociedad civil clara%ente inf!ida por el pensa%iento
econ"%ico de Bodin$ !no de los vectores de s! i%portante obra
intelect!al( /o%o te"rico del capitalis%o %ercantilista$ Bodin &!e
!n &ero* cr#tico del co%!nis%o exp!esto por )lat"n en s! Rep5blica
y por To%+s Moro en s! 2top#a y !n de&ensor ac,rri%o de la
propiedad privada '!e$ en el %arco de s! pensa%iento$ a di&erencia
de lo '!e -abr+ de ar!%entar posterior%ente @o-n .ocAe$ es
considerada co%o !n derec-o nat!ral de la &a%ilia y no del
individ!o(
El te%a del poder en Bodin$ y en esto radica s! %+s i%portante
contrib!ci"n al desarrollo de la teor#a pol#tica %oderna$ es
abordado desde !na perspectiva ,tico3j!r#dica '!e res!lta
conr!ente con s! idea del Estado co%o el Precto obiernoP '!e se
otora a s# %is%a la sociedad civil con la =nalidad de proteer y
preservar s! patri%onio( )ara Bodin$ el Precto obiernoP no se lora
%ediante el ejercicio de !n poder cr!do apoyado
&!nda%ental%ente en la &!er*a %aterial$ sino %ediante el ejercicio
de !na ?potestad soberanaB( Al i!al '!e Ma'!iavelo$ el j!rista
&ranc,s rec-a*a las teor#as pol#ticas de la Alta Edad Media '!e
consideran el %andato de Dios co%o el 5nico &!nda%ento de la
a!toridad del %onarca( )ara Bodin la a!toridad del %onarca est+
12
&!nda%entada en !n poder social$ en !n poder nat!ral de la
co%!nidad pol#tica$ '!e de=ne co%o ?soberanoB( )ara Bodin$ la
existencia de !n poder ?soberanoB es la c!alidad '!e distin!e al
Estado o Rep5blica de c!al'!ier otra entidad social &or%ada a partir
de la !ni"n de &a%ilias( Mientras '!e desde la perspectiva del
p!eblo la soberan#a es para Bodin$ la s!jeci"n absol!ta e
incondicional de !na co%!nidad pol#tica a !na &!ente de a!toridad
o$ dic-o en s!s propias palabras$ ?la potestad s!pre%a sobre
ci!dadanos y s5bditos no so%etida a la .eyB6 desde la perspectiva
del obierno o de la a!toridad la soberan#a se de=ne ?co%o el
poder absol!to y perpet!o de !na Rep5blicaB 7Bodin 9OHN<
7/-evallier 9:HE< 71ranAlin 9::C<(
.a soberan#a es el poder del Estado6 !n poder s!pre%o '!e e%ana
de la co%!nidad pol#tica$ de la Rep5blica$ y es deleado por ,sta al
%onarca '!ien$ !na ve* !nido con la &ac!ltad s!pre%a de %ando$
no '!eda li%itado por la ley positiva$ es decir$ por la ley -!%ana$
a!n'!e si '!eda li%itado por el derec-o nat!ral o derec-o divino(
El %onarca absol!to$ c!ya consolidaci"n es el prop"sito estrat,ico
&!nda%ental de la obra de Bodin$ es !n Princeps Legibus Solutus$
co%o en s! tie%po lo &!e el E%perador Ro%ano( )ara poder
obernar con a!t,ntica Ppotestad soberanaP el Rey debe estar libre
de atad!ras leales( El soberano de Bodin detenta los derec-os
decisivos del EstadoG tales co%o los de declarar la !erra y =r%ar la
pa*$ no%brar a todas las altas a!toridades del obierno$ ac!4ar
%oneda y dictar leyes a los ci!dadanos( Esto i%plica '!e el Rey
debe aprobar la totalidad de las leyes '!e e%anan de los c!erpos
leislativos del Estado( )ara Bodin$ Pla .ey es el ti%"n con el c!al el
)r#ncipe dirie la nave del EstadoP 7Bodin 9OHN< 7/-evallier 9:HE<
71ranAlin 9::C<(

2n caso especial dentro de la teor#a de Bodin le corresponde a las
leyes &!ndacionales o constit!cionales de la %onar'!#a %is%a$ las
deno%inadas Leges Imperii! Estas son las leyes '!e re!lan el
derec-o de s!cesi"n y la conservaci"n y ad%inistraci"n del
patri%onio de la /orona( En la obra de Bodin estas .eyes
constit!yen !na excepci"n a la Legibus Solutus! De -aber
contin!ado con !na refexi"n estricta%ente basada en la l"ica
j!r#dica in-erente al derec-o constit!cional$ Bodin tendr#a '!e
-aber concl!ido '!e la existencia %is%a de las Leges Imperii ponen
de %ani=esto el -ec-o de '!e la &!ente 5lti%a del poder no es el
%onarca a t#t!lo personal$ sino la %onar'!#a co%o !na instit!ci"n
pol#tica creada y re!lada por !na /onstit!ci"n$ es decir$ por !n
ordena%iento j!r#dico s!perior( 2na refexi"n se%ejante le -!biera
llevado a concl!ir '!e por enci%a del poder del %onarca est+ el
derec-o y '!e la verdadera soberan#a radica en la /onstit!ci"n
%is%a$ es decir$ en el Estado co%o estr!ct!ra j!r#dico3pol#tica(
Bodin de=ende asi%is%o la idea de !n poder soberano indivisible$
es decir$ concentrado en !na sola persona( ?No p!ede -aber %+s
13
'!e !n soberano en !na Rep5blica((( /"%o i%ainar '!e !n p!eblo$
o !n c!erpo de varios se4ores tena la soberan#aB 7Bodin 9OHN<
7/-evallier 9:HE< 71ranAlin 9::C<( )ara Bodin !na verdadera
Rep5blica es a'!ella en la '!e los s5bditos obedecen las leyes '!e
e%anan del soberano y el soberano$ a s! ve*$ obedece las leyes
nat!rales '!e e%anan de Dios( Si bien niea la divisi"n del poder
soberano en el +%bito del Estado$ Bodin la acepta a nivel del
obierno ar!%entando '!e !n Rey p!ede obernar la Rep5blica a
trav,s de instit!ciones aristocr+ticas o pop!lares$ o bien %ediante
!na co%binaci"n de a%bas 7en esto se apoya =r%e%ente en el
eje%plo -ist"rico del Estado Ro%ano<(
Es i%portante aclarar '!e para Bodin el concepto de Rep5blica es
e'!ivalente al concepto de Estado y en nin5n %o%ento -ace
re&erencia a !na &or%a de obierno basada en la elecci"n pop!lar y
peri"dica de obernantes e%anados del propio p!eblo$ es decir$ no
s!ridos de al!na estr!ct!ra din+stica de car+cter aristocr+tico o
%on+r'!ico( De -ec-o la teor#a de Bodin es !na teor#a enca%inada
a &ortalecer el poder absol!to del %onarca &ranc,s y$ en este
sentido$ es !na teor#a %on+r'!ica y no rep!blicana( El poder
soberano es deleado por la co%!nidad al %onarca en !na sola
ocasi"n y$ a partir de este acto oriinario o constit!tivo$ ad'!iere
car+cter de perpet!idad( En virt!d de lo anterior$ el poder soberano
es inalienable y no se enc!entra s!jeto a &or%a al!na de
prescripci"n( .a soberan#a para Bodin$ %+s '!e !na c!alidad
ontol"ica del poder pol#tico$ constit!ye !n i%perativo ,tico y
j!r#dico de la existencia del Estado6 !na &!ente de lealidad y
leiti%idad( Si el Estado es ?recto obiernoB y ,ste se lora
ejerciendo Ppotestad soberanaP6 entonces entre Estado y soberan#a
existe !na !nidad indisol!ble( .o anterior i%plica '!e !na
do%inaci"n '!e no se enc!entre s!stentada en los principios ,ticos
y j!r#dicos in-erentes al concepto de ?recto obierno con potestad
soberana?$ no p!ede considerarse !n Estado desde la perspectiva
te"rica de Bodin(
ESTADO ABSO.2T0STA Y )ODER SOBERANO
.a concepci"n realista del Estado co%o !na entidad c!ya existencia
es independiente de valores %orales$ principios ,ticos y do%as
reliiosos iniciada por Ma'!iavelo$ t!vo s! pri%er desarrollo
siste%+tico$ es decir$ s! pri%era elaboraci"n propia%ente te"rica$
en el trabajo del =l"so&o inl,s T-o%as 8obbes 79O;;39NH:<( Si bien
es %ayor%ente recordado por s! contrib!ci"n a la teor#a pol#tica$
T-o%as 8obbes &!e !n cl+sico eje%plo del er!dito renacentista
provisto de !n conoci%iento enciclop,dico en el ca%po de las artes
y las ciencias( Ade%+s de s!s conoci%ientos =los"=cos e -ist"ricos$
&!eron partic!lar%ente i%portantes s!s conoci%ientos en el ca%po
de la &#sica y la eo%etr#a( Al i!al '!e Ma'!iavelo y Bodin$ T-o%as
8obbes &!e partidario del absol!tis%o %on+r'!ico 7&!e preceptor y
14
asesor pol#tico del Rey /arlos 00<( Sin e%baro$ el ca%ino '!e si!e
para darle s!stento doctrinal al proceso de concentraci"n del poder
pol#tico en %anos del %onarca no es el an+lisis realista y cr!do de
las pr+cticas y estrateias necesarias para lorar la con'!ista$
conservaci"n$ consolidaci"n y expansi"n de !na do%inaci"n pol#tica
7)rincipado o Rep5blica< co%o en el caso de Ma'!iavelo6 o el
desarrollo de !n concepto ,tico3j!r#dico capa* de con&erirle
leiti%idad y lealidad al poder absol!to del Rey co%o en el caso
de Bodin$ sino %+s bien$ el entendi%iento de las ?leyes nat!ralesB
'!e deter%inan la &or%aci"n$ desarrollo y operaci"n del Estado$
entendido ,ste co%o !n co%plejo %ecanis%o$ se%ejante a !n
enor%e -o%bre arti=cial$ sin el c!al la vida civili*ada es i%posible(
T-o%as 8obbes vive en el seno de !na 0nlaterra a*otada por
cr!entas !erras civiles entre partidarios del poder absol!to del
%onarca o ?realistasB y partidarios del poder de%ocr+tico del
parla%ento o ?parla%entaristasB( Estas !erras civiles '!e se
extienden entre 9NEC y 9NO: prod!cen la derrota y ejec!ci"n de
/arlos 0$ y posterior%ente la derrota y exili" de s! -ijo /arlos 00( El
tri!n&o %ilitar de los parla%entaristas coloca en el pin+c!lo del
poder pol#tico a Oliver /ro%Qell '!ien constit!ye la Rep5blica de
0nlaterra y posterior%ente encabe*a !na dictad!ra b!r!esa '!e
-abr#a de conocerse en la -istoria brit+nica co%o ?El )rotectorado?(
En el %arco de estas l!c-as entre '!ienes sosten#an el derec-o
divino de los reyes a obernar y '!ienes sosten#an '!e el obierno
deb#a recaer en el parla%ento co%o instit!ci"n representativa de la
vol!ntad del p!eblo de 0nlaterra$ 8obbes adopta !na posici"n
inter%edia$ de&endiendo el poder absol!to del %onarca pero
ar!%entando '!e ,ste no es !n don divino$ sino el prod!cto de !n
contrato social( Esta ar!%entaci"n caracteri*a a 8obbes co%o !n
pensador pol#tico plena%ente %oderno y a s! teor#a co%o la %+s
en,rica y s"lida de&ensa del absol!tis%o %on+r'!ico constr!ida
sobre bases cient#=co3racionales$ y no sobre bases do%+tico3
reliiosas co%o oc!rr#a con las doctrinas del derec-o divino de los
reyes desarrolladas por pensadores co%o Robert 1il%er y @ac'!es
Boss!et6 o sobre bases ,tico3j!r#dicas co%o la doctrina de la
soberan#a desarrollada por @ean Bodin(
Al i!al '!e >alileo y Descartes$ 8obbes est+ convencido de '!e las
leyes nat!rales$ las leyes '!e rien el &!nciona%iento del !niverso$
per%iten entender y explicar el &!nciona%iento de las sociedades
-!%anas( De con&or%idad con esta convicci"n t#pica%ente
renacentista$ la perspectiva ontol"ica desde la '!e parte 8obbes
para s! an+lisis del Estado es la del ?%aterialis%o %ecanicistaB(
Esta perspectiva se s!stenta en dos ideas interdependientes( .a
pri%era de ellas sostiene '!e la 5nica realidad '!e es s!sceptible
de ser conocida cient#=ca%ente es la realidad %aterial$ es decir$
a'!ella c!yos prod!ctos son corp"reos y por lo tanto tanibles 7lo
c!al no i%plica near la existencia de !na realidad espirit!al o
intanible$ sino si%ple%ente aceptar la i%posibilidad de conocerla
15
cient#=ca%ente<( .a se!nda idea sostiene '!e el %!ndo %aterial
p!ede ser est!diado e'!ipar+ndolo a !na %+'!ina provista de
%ovi%iento propio co%o res!ltado de la interacci"n ca!sal entre
s!s diversos co%ponentes(
En conr!encia con esta perspectiva ontol"ica$ 8obbes sola%ente
acepta co%o objeto de conoci%iento cient#=co a'!ello '!e p!ede
ser objeto de la experiencia sensible en virt!d de s! corporeidad o
%aterialidad( De con&or%idad con esto$ considera '!e los =l"so&os
patr#sticos y escol+sticos %edievales$ as# co%o los idealistas de la
antiRedad$ con )lat"n a la cabe*a$ constr!yeron teor#as pol#ticas
%era%ente espec!lativas carentes de s!stentaci"n e%p#rica y$ en
virt!d de ello$ desprovistas de relevancia cient#=ca( De ac!erdo con
8obbes$ sola%ente a partir de !na s"lida aproxi%aci"n te"rica
&!ndada en las leyes !niversales de la nat!rale*a y en s!s
%ecanis%os &!ncionales es posible lorar !n conoci%iento real del
Estado( En este sentido$ y a di&erencia de @ean Bodin$ T-o%as
8obbes se propone ded!cir la estr!ct!ra instit!cional y j!r#dica del
Estado no a partir de los &!nda%entos ,ticos y nor%ativos '!e
e%anan del derec-o$ tanto divino co%o -!%ano$ sino a partir de las
&!er*as &#sicas '!e le constit!yen y con=!ran$ entendiendo '!e
estas &!er*as &#sicas p!eden ser conocidas y explicadas %ediante
las %is%as leyes '!e per%iten conocer y explicar el &!nciona%iento
de la nat!rale*a y el devenir del !niverso(
A la concepci"n idealista$ ,tica y reliiosa$ del Estado propia del
%!ndo reco3ro%ano y %edieval$ 8obbes opone !na concepci"n
%aterialista$ %ecanicista y psicol"ica( )ara el =l"so&o inl,s$ el
Estado es !na realidad %aterial '!e adopta la &or%a de !n
%ecanis%o c!yo &!nciona%iento se enc!entra reido por las pa!tas
de co%porta%iento '!e derivan de la condici"n nat!ral del -o%bre(
De con&or%idad con esto$ 8obbes no intenta explicar la nat!rale*a
del Estado a partir de espec!laciones teol"ico3%eta&#sicas o de
ar!%entaciones ,tico3j!r#dicas$ sino %+s bien a partir de leyes
nat!rales '!e deter%inan la &or%a en '!e los seres -!%anos se
co%portan !nos con otros$ se orani*an colectiva%ente para
sobrevivir$ y establecen las bases de !na convivencia civili*ada( .a
observaci"n de ?la nat!rale*a de las cosasB co%binada con la
convicci"n de '!e todos los seres vivos se acercan
espont+nea%ente a a'!ello '!e les prod!ce placer$ se!ridad y
!tilidad y se alejan de a'!ello '!e les dis!sta$ a%ena*a o
restrine$ per%ite a 8obbes rec-a*ar la idea Aristot,lica de '!e el
-o%bre es !n ser esencial%ente sociable$ !n ?ani%al pol#ticoB( De
ac!erdo con el =l"so&o inl,s$ ?toda !ni"n social se prod!ce por
ca!sa de la !tilidadB y no ?por a%or al pr"ji%oB y$ en este sentido$
?la ca!sa de toda !ni"n i%portante y d!radera no radica en el
%!t!o bienestar sino en el %iedo rec#procoB$ !n %iedo '!e e%ana
del -ec-o de '!e en el ?estado de nat!rale*aB todos los -o%bres
se enc!entran in%ersos en !na l!c-a per%anente( El ?estado de
nat!rale*aB es$ para 8obbes$ !na !erra ?de todos contra todosB
16
7"ellum omnium contra omnes<$ en donde el -o%bre es !n lobo
para el -o%bre 7#omo $omini lupus< y s! vida es ?solitaria$ pobre$
%al,vola$ br!ta y cortaB 78obbes 9NO9< 7/-evallier 9:HE< 7T!cA
9::N<(
)ara 8obbes el -o%bre corp"reo$ es decir$ el -o%bre real$ es en
esencia !na neaci"n del -o%bre espirit!al( El -o%bre terrenal$
divorciado de s! nat!rale*a espirit!al 7la c!al es para 8obbes
esencial%ente et,rea e inconoscible<$ es !n ser pri%itivo y
esencial%ente violento '!e se relaciona con s!s se%ejantes
si!iendo pa!tas de co%porta%iento orientadas a %axi%i*ar s!s
posibilidades de s!pervivencia y '!e no di=eren en lo &!nda%ental
de las pa!tas de co%porta%iento '!e si!en todas las criat!ras
'!e &or%an la nat!rale*a( Estas pa!tas de co%porta%iento se
res!%en en !na ley nat!ral y !niversal '!e deter%ina '!e en el
escenario de la l!c-a por la s!pervivencia el %+s &!erte est+
destinado a tri!n&ar en detri%ento de los %+s d,biles( Ante
se%ejante realidad$ la 5nica alternativa para constr!ir !n orden
civili*ado radica en la neaci"n de la &!er*a co%o rec!rso individ!al
de s!pervivencia( .a &!er*a individ!al debe por lo tanto
concentrarse$ trans&or%arse en &!er*a social$ y posterior%ente
trans&erirse a !n c!erpo colectivo '!e sea capa* de !tili*arla en
bene=cio de la co%!nidad entera para de esta &or%a contener la
violencia$ evitar el desorden y trascender la anar'!#a(
Es precisa%ente en esta i%periosa necesidad de crear !n poder
colectivo o co%!nitario '!e per%ita trascender de %anera
de=nitiva el ?estado de nat!rale*aB donde 8obbes !bica la
%or&o,nesis del Estado( )ara el =l"so&o inl,s el Estado nace para
abrir paso a la civili*aci"n( Mientras '!e s! ?ra*"n de serB$ s! tarea
pri%ordial$ es aranti*ar el orden y la pa* social6 s! instr!%ento
&!nda%ental es el enor%e poder ?soberanoB '!e le -a sido
trans&erido por la co%!nidad en el acto %is%o de s! constit!ci"n y
'!e se expresa a trav,s de !na in=nidad de rec!rsos instit!cionales
y leales '!e abarcan no s"lo a las corporaciones sec!lares sino
ta%bi,n a la 0lesia( )ara T-o%as 8obbes la 0lesia$ co%o todas las
de%+s corporaciones sociales$ debe estar s!jeta al poder soberano
del Estado y$ de con&or%idad con esto$ debe estar s!bordinada a s!
%arco j!r#dico y a s!s instit!ciones &!nda%entales( Si!iendo el
ca%ino oriinal%ente tra*ado por Ma'!iavelo$ 8obbes pro&!ndi*a
en la laici*aci"n de la Plenitudo potestatis con=ri,ndole al Estado la
s!pre%ac#a '!e en la Alta Edad Media los =l"so&os escol+sticos y
los aboados can"nicos consideraron co%o atrib!to excl!sivo del
)apado$ es decir$ de la cabe*a de la 0lesia /at"lica(
Al i!al '!e Ma'!iavelo$ 8obbes considera '!e el &!nda%ento del
Estado no e%ana de !n orden espirit!al intanible y sola%ente
accesible %ediante la &e$ sino de !n orden te%poral tanible '!e le
con=ere poder %aterial$ es decir$ '!e le otora la capacidad para
i%poner s! vol!ntad sobre las vidas y -aciendas de s!s s5bditos
17
dentro de !n deter%inado territorio( Sin e%baro$ a di&erencia del
forentino$ 8obbes entiende la &!er*a del Estado no co%o prod!cto
de la vol!ntad de !n )r#ncipe a!da* y valeroso$ provisto de poder
%ilitar y carente de escr5p!los en todo lo '!e a conse!ir$
preservar y extender s! poder personal respecta6 sino co%o
prod!cto del &!nciona%iento de !n in%enso %ecanis%o obernado
por leyes nat!rales y provisto de s! propia l"ica interna( )ara
8obbes el Estado es !n in%enso arti=cio -!%ano '!e nace y existe
precisa%ente para aplicar s! enor%e &!er*a sobre la sociedad$ a =n
de lorar el orden y la se!ridad '!e la civili*aci"n y el proreso
re'!ieren( Este in%enso y poderoso %ecanis%o '!e refeja de
%anera =el la nat!rale*a i!al%ente %ec+nica y %aterialista del
!niverso$ es deno%inado ?.eviat+n? por 8obbes( )ara !sar las
propias palabras del =l"so&oG ?el ran .eviat+n$ as# lla%a%os al
Estado$ es !na obra de arte$ !n -o%bre arti=cial$ a!n'!e de !n
poder y de !nas di%ensiones '!e exceden en %!c-o las del -o%bre
nat!ral$ y %ediante el c!al ,ste p!ede llear a estar proteido y a
ser &eli*B(
8obbes no entiende el poder del Estado co%o prod!cto de la
%ani&estaci"n terrenal de !n poder divino de car+cter
trascendente6 ni co%o prod!cto de la vol!ntad de !n -o%bre
?&!erteB$ ar%ado con !n aparato personal de con'!ista y
do%inaci"n6 y ni si'!iera co%o prod!cto de !na partic!lar
constit!ci"n ,tica y j!r#dica de la sociedad( 8obbes entiende el
poder del Estado en t,r%inos estricta%ente ontol"icos$ es decir$
co%o la %ani&estaci"n existencial %+s i%portante de !n enor%e
c!erpo colectivo$ de !n in%enso %ecanis%o social co%p!esto por
!n conj!nto de estr!ct!ras internas orani*adas bajo la &or%a de
leyes e instit!ciones pol#ticas y reliiosas( Sobre la base de esta
concepci"n$ se p!ede a=r%ar '!e 8obbes es el pri%er pensador
'!e entiende la soberan#a$ es decir$ el poder s!pre%o e
independiente del Estado$ co%o !na c!alidad in-erente a la
totalidad del orden pol#tico( El Estado co%o tal$ el ?.eviat+nB$ es
soberano y esta c!alidad es parte de s! %is%a nat!rale*a$ es !n
prod!cto de s! ,nesis y desarrollo co%o realidad pol#tica(
En este sentido$ y a di&erencia de Ma'!iavelo y Bodin$ la soberan#a
para 8obbes no p!ede restrinirse a la persona del )r#ncipe$ o a
!na constit!ci"n j!r#dica '!e concede poderes leislativos
ili%itados al %onarca( El poder soberano es !n atrib!to nat!ral y$
por ende$ ontol"ico del ?.eviat+nB$ entendido co%o !na Rep5blica
civil y eclesi+stica c!ya =nalidad 5lti%a es la i%posici"n y
preservaci"n de !n orden colectivo sin el c!al la se!ridad de los
s5bditos es i%posible( En el pensa%iento de 8obbes el orden y la
se!ridad$ incl!yendo la de&ensa de la propiedad$ son
consideraciones prioritarias y en ellas$ %+s '!e en las ideas de
libertad y j!sticia$ radica la j!sti=caci"n o$ %ejor dic-o$ la ?ra*"n de
serB$ del Estado( En claro contraste con el pensa%iento de Bodin$
8obbes considera '!e el &!nda%ento del Estado no radica en !n
18
orden j!r#dico del c!al se desprenden las pre%isas b+sicas de !na
vida civili*ada y de !na acci"n pol#tica orientada a la satis&acci"n
del ?bien co%5nB a trav,s del ?recto obiernoB( )ara 8obbes este
&!nda%ento debe ser b!scado en el +%bito de las ?leyes de la
nat!rale*aB ya '!e el Estado$ el -o%bre colectivo$ es !na
%ani&estaci"n de las %is%as( Mientras '!e la teor#a pol#tica del
Bodin es &!nda%ental%ente ,tica o nor%ativa$ la teor#a pol#tica de
8obbes es &!nda%ental%ente e%p#rica( )ara 8obbes lo '!e %!eve
al Estado no son valores ,ticos o principios j!r#dicos$ sino
=nalidades objetivas e%anadas de los %ecanis%os psicol"icos
internos del ani%al -!%ano '!e le cond!cen a b!scar la propia
conservaci"n dentro de !n a%biente -ostil( )ara To%as 8obbes el
ce%ento '!e %antiene !nido al Estado no es la j!sticia$ la libertad$
la virt!d$ o c!al'!ier otro ideal j!r#dico o %oral$ sino los i%p!lsos
nat!rales '!e llevan a los seres -!%anos a trascender s! %iedo e
inse!ridad a trav,s de pactos colectivos(
de con&or%idad con esto$ las leyes nat!rales '!e obiernan el
proceso de constit!ci"n pol#tica de la sociedad no responden a
?valoresB sino a =nes !tilitarios( Esta perspectiva del proceso
&!ndacional del Estado per%ite a 8obbes colocar !n ?!tilitaris%o
racionalistaB en el sitio '!e otros pensadores$ incl!yendo a Bodin$
le asinaron al derec-o nat!ral y a s! contenido axiol"ico( )ara
8obbes no son los valores ,ticos$ sino los i%perativos l"icos
planteados por la preservaci"n del orden estatal$ lo '!e le con=ere
contenido a las leyes y direcci"n a los actos del obierno( En l!ar
de apelar a valores$ a c"dios ,ticos y principios j!r#dicos$ 8obbes
explica la ,nesis del Estado a partir de a'!ellos aspectos
psicol"icos '!e per%iten explicar cient#=ca%ente el
co%porta%iento -!%ano$ !n co%porta%iento orientado
?racional%enteB 7no instintiva%ente co%o en los ani%ales< -acia la
propia conservaci"n( En virt!d de lo anterior$ el Estado s!re por
conveniencia$ por ser racional%ente la %ejor alternativa$ ya '!e la
pa* y la cooperaci"n tienen %ayor !tilidad en t,r%inos de
conservaci"n '!e la violencia y la co%petencia desen&renada( El
poder del Estado y la a!toridad del derec-o son$ por lo tanto$
prod!cto de esta necesidad de conservaci"n$ en el sentido de '!e
a%bos son 5tiles a s!s =nes(
El ?.eviat+nB -obbesiano e%ere co%o el arante de la pa* social y
la se!ridad individ!al$ co%o !n co%plejo arti=cio '!e es 5til o$
%ejor dic-o$ indispensable$ para la civili*aci"n y el proreso( En
tanto %ejor &!ncione el arti=cio$ y entre %+s apta sea s!
cond!cci"n$ %ejores ser+n s!s res!ltados o$ dic-o en otras
palabras$ %ayor ser+ s! !tilidad( Debido a s! inclinaci"n
nat!ral%ente antisocial$ es il!sorio pensar '!e los -o%bres podr+n
ponerse de ac!erdo de %anera espont+nea para vivir en pa*
respetando s!s derec-os( Sola%ente p!ede esperarse el
c!%pli%iento de los co%pro%isos y el respeto de los derec-os si
existe !n poder capa* de castiar con e=cacia a los in&ractores de
19
las leyes '!e los establecen( A decir del propio 8obbes$ ?los pactos
'!e no descansan en la espada no son %+s '!e palabrasB( En este
sentido es indispensable para el %anteni%iento de la pa* social el
te%or colectivo '!e e%ana del poder coercitivo del Estado( .a
se!ridad p5blica$ co%o preoc!paci"n central de 8obbes$ depende
de la existencia de !n obierno provisto de la &!er*a necesaria para
%antener la pa* aplicando con e&ectividad las sanciones '!e
res!lten de las transresiones leales a '!e est+n inclinados los
-o%bres en virt!d de s! nat!rale*a antisocial( De con&or%idad con
esto la a!toridad del derec-o llea -asta el p!nto en el '!e es
?e&ectivaB s! i%posici"n &or*osa( El obierno 8obbesiano se
identi=ca con la &!er*a y el derec-o es !n instr!%ento de esa
&!er*a( El derec-o '!eda red!cido al nivel de !n instr!%ento
!tilitario en %anos de la poderosa %a'!inaria estatal$ de !na
%a'!inaria c!ya cond!cci"n '!eda en %anos de a'!ella persona o
conj!nto de personas en donde radica la tit!laridad del poder
soberano(
A!n c!ando en la se!nda parte del ?.eviat+nB 8obbes anali*a
di&erentes &or%as posibles de obierno$ se decanta a &avor de la
%onar'!#a( En este caso el pensa%iento de 8obbes es converente
con el pensa%iento de Bodin y con el de otros pensadores '!e
est+n a &avor de la centrali*aci"n del poder pol#tico en el %onarca
nacional( .a 0nlaterra de 8obbes co%parte %!c-as de las
trans&or%aciones sociales$ econ"%icas y pol#ticas '!e -icieron del
Estado absol!tista la pri%era &or%a -ist"rica del Estado nacional
%oderno( )ara leiti%ar el orden pol#tico$ y ante la i%posibilidad de
apelar al derec-o divino o nat!ral$ 8obbes rec!rre al arti=cio
%eta&"rico del ?contrato socialB( No se trata de !n contrato '!e
oblia al obernante a respetar a los s5bditos 7co%o ser#a el caso
de la %agna Carta Libertatum de 9C9O<$ sino %+s bien de !n ?pacto
de asociaci"nB s!scrito entre todos los individ!os '!e &or%an la
sociedad %ediante el c!al ren!ncian a s! derec-o nat!ral al
a!toobierno y a la a!tode&ensa$ a =n de so%eterse
vol!ntaria%ente a la potestad de !n poder soberano( Este ac!erdo
colectivo$ esta cesi"n de derec-os$ es !na ?=cci"n l"icaB en el
%odelo te"rico de 8obbes6 !na %et+&ora '!e b!sca co%pensar la
cr!de*a de la &!nda%entaci"n cient#=ca o psicol"ica del Estado( El
%ensaje i%pl#cito en esta =cci"n l"ica es '!e los -o%bres &!ertes
deben abstenerse de ejercer individ!al%ente la &!er*a para
i%poner s! vol!ntad sobre los %+s d,biles ya '!e$ de lo contrario$
-abr+n de padecer en carne propia los e&ectos de !na &!er*a
colectiva de %anit!d %!y s!perior co%o res!ltado del ejercicio del
poder coactivo del Estado(
)ara 8obbes el Estado 7Rep5blica o Common&ealt$< es la
corporaci"n '!e s!re de este acto de vol!ntad colectiva$ de este
pacto pol#tico &!ndacional( 2na ve* nacido$ el Estado detenta poder
soberano ya '!e s! poder es s!pre%o$ 5nico e independiente(
Todas las de%+s corporaciones$ incl!yendo a la 0lesia$ existen
20
dentro del Estado y se enc!entran s!bordinadas a s! poder( )ara
8obbes los ?estados %enoresB$ es decir$ a'!ellas corporaciones
'!e se resisten al poder soberano deben ser co%batidos ya '!e
existen co%o lo -acen ?los !sanos en las entra4as del -o%bre
nat!ralB 78obbes 9NO9< 7/-evallier 9:HE< 7T!cA 9::N<( En el %arco
del pensa%iento 8obbesiano toda distinci"n ontol"ica entre
Estado y sociedad o entre Estado y obierno es &alsa( .a sociedad
-!%ana sola%ente tiene !na vo* con la '!e p!ede -ablar y !na
vol!ntad '!e p!ede i%poner y ,stas son las '!e e%anan del Estado
y de poder soberano(
En este sentido$ 8obbes considera al Estado co%o !n Dios %ortal$
co%o !n poder terrenal absol!to$ incontestable y absol!ta%ente
libre de c!al'!ier dependencia externa de car+cter pol#tico o leal(
Se trata por lo tanto de !na entidad s!pre%a e independiente '!e
con=ere a c!al'!ier acci"n -!%ana el car+cter de b!ena o %ala de
con&or%idad con el contenido de s! %arco j!r#dico( 8obbes
considera '!e el Estado$ a trav,s de s! obierno$ tiene la capacidad
de i%pri%ir s! verdad$ s! partic!lar concepci"n del bien y del %al$
sobre las conciencias individ!ales por lo '!e detenta la enor%e
responsabilidad de aranti*ar '!e ,sta sea !na concepci"n j!sta e
il!strada$ '!e no caia en las ?desviaciones de los poderososB$ y
'!e evite los ?prej!icios de la relii"nB 78obbes 9NO9< 7/-evallier
9:HE< 7T!cA 9::N<( Desde esta perspectiva el Estado 8obbesiano se
erie co%o !na realidad d!al$ co%o !na especie de @ano provisto de
!n doble rostro( Mientras '!e por !n lado el P.eviat+nP se proyecta
co%o !n &actor de %oderni*aci"n indisc!tible para !na sociedad
'!e l!c-a por sac!dirse la pesada cara '!e sobre ella i%ponen las
cad!cas estr!ct!ras econ"%icas$ pol#ticas e ideol"icas del
&e!dalis%o6 por otro lado se proyecta co%o !na estr!ct!ra de poder
o%nico%prensiva y tir+nica a la c!al se s!bordinan la econo%#a$ la
relii"n$ as# co%o el conoci%iento cient#=co y el pensa%iento
=los"=co( Esta doble rostro del P.eviat+nP le convierte en !n claro
prec!rsor no s"lo del absol!tis%o il!strado sino ta%bi,n del
totalitaris%o( De con&or%idad con esto$ 8obbes e%ere co%o el
pri%er ran te"rico del Estado absol!to o total '!e en el silo JJ
tendr+ s!s %+xi%os exponentes en el Estado Nacional Socialista
Ale%+n y en el Estado /o%!nista de la 2ni"n Sovi,tica(
)ara 8obbes no existen las opciones inter%edias entre el poder
soberano absol!to y la anar'!#a total6 entre !n Estado o%nipotente
y el colapso de la orani*aci"n pol#tica '!e corresponde al estado
de !erra civil encarnado en el ?Be-e%ot?$ la ant#tesis del
?.eviat+n?( )ara 8obbes toda la a!toridad social debe concentrarse
en el poder soberano del Estado y este poder$ a s! ve*$ debe
depositarse en !n s"lo tit!lar( En este sentido 8obbes no cree en la
?divisi"n de poderesB '!e -abr+n de desarrollar pensadores
posteriores co%o @o-n .ocAe y el Bar"n de Montes'!ie!( .o anterior
de%!estra '!e en el %arco del pensa%iento de 8obbes a!n no se
enc!entra clara%ente establecida la distinci"n concept!al entre
21
Estado y obierno( /on base en esta ar!%entaci"n$ y a partir de la
idea de '!e el poder s!pre%o del Estado es inco%partible e
i%prescriptible$ ya '!e toda a!toridad e%ana de ,l$ 8obbes lo
libera de las li%itaciones '!e$ en el %arco de s! teor#a de la
soberan#a$ le i%p!so Bodin a trav,s del derec-o nat!ral o divino y
las Leges Imperii( )ara 8obbes la disol!ci"n del poder soberano$
co%o res!ltado de !na rebeli"n$ i%plica el =n del Estado y el
retorno al ?estado de nat!rale*aB( 2na sit!aci"n se%ejante
sola%ente podr#a s!perarse a trav,s de !n n!evo pacto colectivo$
es decir$ a trav,s de la &!ndaci"n de !n n!evo Estado(
El tit!lar del poder soberano concentra !na enor%e cantidad de
&ac!ltades entre las '!e destacanG dictar la totalidad de las leyes
civiles y de propiedad6 ser j!e* de 5lti%a instancia en todos los
casos6 -acer la pa* y declarar la !erra ejerciendo el co%ando
s!pre%o de los ej,rcitos6 pre%iar con ri'!e*as y -onores$ y
castiar %aterial y pec!niaria%ente a los s5bditos '!e lo %ere*can(
En todos los casos$ se trata de &ac!ltades de obierno '!e '!edan
aranti*adas por el poder soberano del Estado$ !n poder '!e es
considerado co%o intrans&erible e inco%partible y$ en virt!d de
ello$ 8obbes ataca c!al'!ier instit!ci"n$ ci!dad o corporaci"n
privada '!e p!eda debilitar la o%nipotencia del Estado( .o anterior
le lleva a oponerse con ener#a a la divisi"n de poderes o al
obierno %ixto y$ co%o re=ere Sillia% Ebenstein$ ?llea incl!so a
decir '!e no -!biera -abido !erra civil en 0nlaterra si no -!biera
sido por la opini"n extendida de '!e la soberan#a estaba dividida
entre el Rey$ los .ores y los /o%!nes(B 7Ebenstein 9:N:<(
A pesar de s!s pro&!ndas di&erencias te"ricas y %etodol"icas$ las
obras intelect!ales de Ma'!iavelo$ Bodin y 8obbes tienen en co%5n
el -ec-o de constit!ir ar!%entaciones en &avor del Estado
nacional y del absol!tis%o %on+r'!ico( .a existencia de
i%portantes di&erencias entre los casos partic!lares de 0talia$
1rancia e 0nlaterra$ no i%pidi" '!e estos tres tratadistas
coincidieran en a=r%ar '!e la &ra%entaci"n$ la violencia y la
anar'!#a sola%ente podr#an ser s!peradas %ediante !na e&ectiva
concentraci"n del poder pol#tico en !na instit!ci"n '!e &!ese capa*
de colocarse por enci%a de corporaciones$ ci!dades3estado$
esta%entos &e!dales y con&esiones reliiosas para de esta &or%a
poder representar y de&ender con ener#a los intereses enerales
de la sociedad( .a -istoria de E!ropa occidental a partir del silo
J0K deter%in" '!e esta instit!ci"n &!ese la %onar'!#a y '!e el
disc!rso '!e -abr#a de con&erirle s!stentaci"n ,tica y co-esi"n
ideol"ica &!ese el nacionalis%o(
Tanto la doctrina de la ?ra*"n de EstadoB desarrollada por
Ma'!iavelo$ co%o las concepciones ,ticas$ j!r#dicas y ontol"icas
del poder soberano desarrolladas por Bodin y 8obbes$ est+n
ani%adas por !n objetivo co%5n consistente en lorar '!e el poder
pol#tico deje de estar disperso tanto a nivel instit!cional co%o a
22
nivel territorial( El )r#ncipe de Ma'!iavelo$ el Monarca de Bodin o el
tit!lar del poder soberano al interior del P.eviat+nP en 8obbes$
constit!yen tres &or%as de lorar por la v#a de la ast!cia$ la &!er*a$
la ra*"n$ el derec-o o el pacto social$ '!e el poder pol#tico c!ente
con !n centro ne!r+lico capa* de con&erirle estabilidad al Estado$
i%p!lso a la econo%#a y pa* y se!ridad a la sociedad civil(
>OB0ERNO /0K0. Y SOBERANA DE. )AR.AMENTO
En el %arco -ist"rico de !na 0nlaterra trans&or%ada por las
!erras civiles y '!e transita por el di&#cil periodo conocido co%o
?.a Resta!raci"nB$ el pensa%iento de @o-n .ocAe 79NTC39HDE<
e%ere co%o !na interpretaci"n de la realidad pol#tica
radical%ente op!esta en s! sentido estrat,ico a la interpretaci"n
presentada por T-o%as 8obbes en ?El .eviat+nB( .a obra de este
=l"so&o inl,s$ !no de los pioneros del ?E%piris%oB$ es leiti%ar la
revol!ci"n de 9N;; co%o !na l!c-a del p!eblo inl,s en contra del
absol!tis%o %on+r'!ico$ sentando con ello las bases ideol"icas de
la ?%onar'!#a parla%entariaB$ es decir$ de !na n!eva &or%a de
?obierno civilB en donde la vol!ntad del %onarca se enc!entra
so%etida al parla%ento y a la .ey( @o-n .ocAe -abr+ de convertirse
en el =l"so&o pol#tico '!e$ a partir de !n an+lisis de la nat!rale*a
-!%ana$ con&rontar+ con %ayor ,xito el so=sticado %odelo te"rico
de T-o%as 8obbes$ el %+s s"lido de&ensor racionalista del
absol!tis%o( El reto intelect!al de .ocAe consiste en re&!tar las
ideas de 8obbes sobre bases i!al%ente s"lidas$ es decir$ s!stentar
la necesidad de la %onar'!#a constit!cional parla%entaria con el
%is%o rior l"ico y te"rico con el '!e 8obbes s!stenta la
necesidad del absol!tis%o %on+r'!ico(
Es i%portante se4alar '!e el pensa%iento de @o-n .ocAe se
desarrolla en !n contexto -ist"rico dentro del c!al la =loso&#a
pol#tica se enc!entra do%inada por !n conficto entre dos
perspectivas di&erentes sobre la nat!rale*a y =nes del Estado( .a
pri%era de ellas es !na perspectiva aristot,lica '!e e%ana del
pensa%iento cl+sico y escol+stico( De con&or%idad con esta
perspectiva$ el poder soberano del %onarca no p!ede ser absol!to
ya '!e debe act!ar con&or%e a los i%perativos planteados por el
bien s!perior de la co%!nidad$ y debe s!jetarse a los principios del
derec-o nat!ral y a las tradiciones y convenciones constit!cionales
del Reino( Se trata del tipo de pensa%iento i!snat!ralista '!e
encontra%os clara%ente exp!esto en la doctrina j!r#dica del poder
soberano desarrollada por @ean Bodin(
.a se!nda perspectiva$ es la perspectiva %aterialista y !tilitarista
planteada por T-o%as 8obbes se5n la c!al la co%!nidad pol#tica
s!re a partir del %o%ento en '!e aparece el i%perativo de la
cooperaci"n co%o ?5lti%o rec!rsoB para evitar %ales %ayores y se
consolida$ es decir$ se convierte en Estado$ c!ando a trav,s del
23
?pacto socialB se constit!ye !n poder soberano capa* de aranti*ar$
por la &!er*a si es preciso$ los diversos derec-os '!e s!ren en s!
seno y le con=eren estr!ct!ra( )ara 8obbes esta ?s!jeci"nB a la .ey
es v+lida para todo individ!o o corporaci"n !bicada al interior del
Estado$ pero no para el Estado %is%o( En virt!d de ello$ el poder
soberano debe !bicarse por enci%a de la .ey$ tanto de la ley
nat!ral co%o del derec-o positivo$ incl!yendo dentro de ,ste$ las
leyes constit!tivas del Reino(
)odr#a decirse$ si!iendo !na ar!%entaci"n 8eeliana$ '!e el
pensa%iento de .ocAe constit!ye !na s#ntesis de ,stas dos
perspectivas( )or !na parte$ s! =loso&#a pol#tica rec!pera el valor
s!perior del derec-o nat!ral y de la li%itaci"n '!e ,ste i%pone al
poder pol#tico y$ por otra parte$ entiende el poder$ al i!al '!e
8obbes$ co%o !na realidad '!e e%ana de !n contrato o pacto
social s!scrito por individ!os libres( El poder del Estado$ para
a%bos$ es el poder '!e la propia co%!nidad delea en s!s
obernantes al ren!nciar$ de %anera irrevocable o condicionada$ al
ejercicio de s! propia capacidad de de&ensa y a!toobierno(
.ocAe considera '!e el p!eblo inl,s es !na co%!nidad '!e
persiste contin!a%ente con independencia de los ca%bios de
obierno '!e$ a lo laro de s! -istoria$ -a exiido s! evol!ci"n
pol#tica( Este ?p!eblo -ist"ricoB posee$ en !na clara al!si"n a
principios i!snat!ralistas$ pa!tas y principios %orales '!e todos los
obernantes ?le#ti%osB deben respetar( )ara .ocAe el derec-o
nat!ral es ante todo !n derec-o individ!al o ?privadoB$ y en esto s!
interpretaci"n se separa de las interpretaciones cl+sicas y to%istas$
'!e le consideran ante todo !n derec-o co%!nitario( )ara .ocAe el
derec-o nat!ral es !n conj!nto de derec-os innatos e inviolables
in-erentes a cada individ!o( Estos derec-os son &!nda%ental%ente
tresG la vida$ la libertad y la propiedad( De ac!erdo con este =l"so&o
e%pirista inl,s$ tanto el Estado co%o s! obierno existen para
%antener los derec-os &!nda%entales del individ!o$ y la
inviolabilidad de estos derec-os constit!ye !na li%itaci"n e&ectiva
a la potestad del pri%ero y a la a!toridad del se!ndo( )ara .ocAe
la vida$ la libertad y la propiedad son derec-os inviolables '!e
sola%ente p!eden ser re!lados para -acer e&ectivos los derec-os$
i!al%ente v+lidos$ de otras personas( )ara .ocAe estos derec-os
&!nda%entales son ?intr#nsecosB y$ de con&or%idad con esto$ tienen
prioridad sobre el derec-o positivo( Nin!na .ey p!ede li%itarlos$
v!lnerarlos o s!spenderlos(
Entre los derec-os nat!rales intr#nsecos al individ!o$ la propiedad
privada oc!pa !n l!ar partic!lar%ente i%portante en la teor#a
pol#tica de .ocAe( )ara este pensador$ la propiedad privada es !n
derec-o nat!ral '!e s!re co%o res!ltado directo del trabajo
-!%ano( .a propiedad privada s!re c!ando !n -o%bre$ %ediante
s! trabajo$ extiende s! propia personalidad a los objetos
prod!cidos por ,l( Al astar s! ener#a interna en ellos los
24
convierte en parte de s# %is%o( Se trata$ por lo tanto$ de !n
concepto de propiedad privada #nti%a%ente liado al trabajo
-!%ano( Es el trabajo de los -o%bres lo '!e convierte alo co%5n$
en alo propio y$ en este sentido$ se trata de !na leiti%idad
in%anente y no trascendente o procedente de la vol!ntad de Dios(
.a propiedad privada no e%ana de la racia de Dios 7co%o en la
Edad Media<$ sino del trabajo -!%ano( De con&or%idad con esto$ la
propiedad privada s!re de %anera nat!ral$ sin la necesidad de !n
?pacto expresoB entre los individ!os( A partir de esta concepci"n
individ!alista del derec-o nat!ral$ y si!iendo el %odelo
contract!alista ina!!rado por 8obbes$ @o-n .ocAe constr!ye s!
teor#a del Estado en eneral y s! teor#a del poder soberano en
partic!lar(
A di&erencia de 8obbes$ .ocAe considera '!e el ?estado de
nat!rale*aB es !n estado de pa*$ ar%on#a y colaboraci"n$ ya '!e$
de ac!erdo con ,l$ este estado pri%ienio de la -!%anidad se
basaba entera%ente en el derec-o nat!ral y ,ste aportaba !n
siste%a co%pleto de derec-os y deberes dentro del c!al la vida$ la
libertad y la propiedad se encontraban aranti*adas( El naci%iento
del Estado y de s! derec-o positivo es necesario$ por lo tanto$ no
para s!perar !n estado de violencia$ destr!cci"n y an!stia
existencial$ sino para con&erirle %ayor orani*aci"n y$ por ende$
%ayor per%anencia a !na convivencia pac#=ca$ constr!ctiva y &eli*
'!e ya exist#a en el orien de los tie%pos( En este sentido el Estado
y el derec-o positivo ?per&eccionanB el %odelo de convivencia
social '!e e%ana de la nat!rale*a %is%a del -o%bre y '!e
enc!entra s!stento en los principios !niversales e in%!tables del
derec-o nat!ral( Dic-o en otras palabras$ el proble%a del ?estado
de nat!rale*aB para .ocAe no es s! in-erente %aldad sino s! &alta
de ?instit!cionali*aci"nB y es precisa%ente esta carencia ?&or%alB
la '!e -ace necesaria$ en !n deter%inado %o%ento de la evol!ci"n
-!%ana$ la constr!cci"n del Estado y de s! ordena%iento j!r#dico(
En virt!d de lo anterior$ .ocAe considera '!e el derec-o positivo se
debe s!bordinar a los derec-os nat!rales &!nda%entales del
individ!o '!e son ?intr#nsecosB y por lo tanto preceden a la
constit!ci"n del Estado( Esta idea no di=ere de las perspectivas
To%istas sobre la relaci"n entre el derec-o %oral o nat!ral y el
derec-o positivo( )ara .ocAe el derec-o nat!ral es s!perior al
derec-o positivo en virt!d de '!e es v+lido independiente%ente de
'!e los obiernos y s!s re#%enes j!r#dicos lo respeten o no$ ya
'!e e%ana de verdades ?a!to3evidentesB vinc!ladas a la ra*"n
s!perior del -o%bre 7para los To%istas esta posici"n correspond#a a
la vol!ntad de Dios<( Se trata$ por lo tanto$ de !n derec-o %+s
arraiado en la nat!rale*a -!%ana y$ por ende$ %+s oriinario y
%+s valioso( .o anterior i%plica '!e el derec-o positivo tiene la
obliaci"n de con&erirle valide* j!r#dica y plena viencia a todo
a'!ello '!e por nat!rale*a es j!sto(
25
Sin e%baro$ el derec-o nat!ral de .ocAe$ al de&ender a !ltran*a
los derec-os individ!ales$ %odi=ca el sentido del derec-o nat!ral
cl+sico y %edieval c!yo =n era ,l loro del bien co%5n$ es decir$ del
bien colectivo( )ara .ocAe los derec-os nat!rales y$ en partic!lar$ el
derec-o de propiedad$ deben de&enderse a !ltran*a y esto i%plica
restrinir$ %+s '!e a%pliar$ la es&era de acci"n del Estado sobre la
co%!nidad y el individ!o( De -ec-o @o-n .ocAe llear+ a concl!ir$
j!nto con otros pensadores liberales co%o @o-n St!art Mill y David
8!%e$ '!e la b5s'!eda del bien co%5n no es otra cosa '!e la
b5s'!eda del bien individ!al y '!e el bienestar de la co%!nidad
sola%ente p!ede ser alcan*ado a trav,s del bienestar de los
s!jetos partic!lares( )roteer los derec-os individ!ales y$ de
%anera especial$ los derec-os de propiedad$ se convierte de esta
%anera en la ?ra*"n de serB del Estado y de s! obierno6 de !n
?obierno civilB %+s encarado de ?ad%inistrarB '!e de
?obernarB( /!riosa%ente .ocAe &!e s!%a%ente tolerante en lo
relativo a la libertad reliiosa y s!%a%ente do%+tico en lo
re&erente a la de&ensa de la propiedad privada( De con&or%idad con
esto$ la libertad individ!al y la propiedad privada 7co%o s!
%ani&estaci"n s!pre%a< oc!par+n en la teor#a de .ocAe el l!ar
pree%inente$ co%o bienes pol#ticos s!periores$ '!e el orden y la
se!ridad de los s5bditos ten#an en el %odelo te"rico de 8obbes(
@o-n .ocAe ar!%enta$ co%o la -ar+ posterior%ente T-o%as
@eUerson$ '!e la existencia de los derec-os nat!rales in-erentes a
los individ!os es !na realidad a!to3evidente 7sel'(evident< '!e
res!lta accesible a la ra*"n -!%ana( Esta ar!%entaci"n le
per%itir+ llevar los derec-os nat!rales del +%bito de la teolo#a y
de la teor#a pol#tica nor%ativa en '!e los pensadores escol+sticos y
@ean Bodin los ten#an enc!adrados$ al +%bito de !na refexi"n
cient#=ca y racionalista sobre la nat!rale*a objetiva ! ontol"ica del
Estado( .os derec-os nat!rales a!to3evidentes y racional%ente
s!stentados de .ocAe$ -abr+n de dese%pe4ar en el %arco de s!
obra intelect!al$ !n papel e'!ivalente en t,r%inos de
&!nda%entaci"n te"rica$ al papel dese%pe4ado por la psicolo#a del
ser -!%ano co%o ?ani%al racionalB en la teor#a del P.eviat+nP
desarrollada por T-o%as 8obbes( A di&erencia del i!snat!ralis%o
teol"ico de Santo To%+s de A'!ino$ y del i!snat!ralis%o
axiol"ico de @ean Bodin6 el i!snat!ralis%o racionalista de @o-n
.ocAe res!ltar+ conr!ente en t,r%inos l"icos con !na concepci"n
individ!alista de la sociedad$ y con !na concepci"n !tilitarista del
Estado y de s! poder soberano(
Esta concepci"n !tilitarista del Estado se expresa con toda claridad
c!ando .ocAe de=ne el poder soberano co%o ?el derec-o de -acer
leyes y de i%poner penas(((( para la re!laci"n y conservaci"n de la
propiedad$ y de e%plear la &!er*a de la co%!nidad para la ejec!ci"n
de tales leyes(((( en aras del bien p5blicoB 7.ocAe 9N;:< 7/-evallier
9:HE<( El Estado j!sti=ca s! existencia en &!nci"n del bien p5blico y
,ste$ a s! ve*$ pres!pone el respeto absol!to de la propiedad
26
privada( )ara .ocAe el poder soberano tiene co%o =n s!perior la
preservaci"n de la libertad individ!al y la protecci"n de la
propiedad privada %ediante la expedici"n$ interpretaci"n$
aplicaci"n y ejec!ci"n de leyes positivas$ conr!entes con el
derec-o nat!ral 7es decir con la ra*"n<$ por parte de leisladores$
j!eces$ polic#as y a!toridades !berna%entales( El -ec-o de '!e
tanto el Estado co%o el obierno deban s! existencia a la necesidad
de preservar y proteer los derec-os de los individ!os$ tiene co%o
i%plicaci"n adicional el -ec-o de '!e la inviolabilidad de tales
derec-os nat!rales constit!ye !na li%itaci"n e&ectiva a la potestad
del pri%ero y a la a!toridad del se!ndo( .a idea de '!e el poder
soberano del Estado no p!ede$ bajo nin!na circ!nstancia$ lesionar
los derec-os nat!rales de los individ!os so pena de &ract!rar la
esencia %is%a de !n orden social &!ndado en la ra*"n$ convierte a
.ocAe en !no de los pri%eros randes exponentes de !n
i!snat!ralis%o racionalista '!e -abr+ de res!ltar &!nda%ental para
la constr!cci"n de la doctrina del ?Estado de Derec-oB(
Dada s! pro&!nda =liaci"n individ!alista y liberal$ para .ocAe el
poder s!pre%o o soberano del Estado s!re del ejercicio de !n
derec-o individ!al '!e no es otro '!e el derec-o '!e cada -o%bre
tiene a proteer s! persona$ s! &a%ilia y s! patri%onio( El Estado y
los poderes de s! obierno ?no son sino el poder nat!ral de cada
-o%breB deleado a la co%!nidad para la %ejor protecci"n de s!s
derec-os &!nda%entales 7.ocAe 9N;:< 7/-evallier 9:HE<( .o anterior
i%plica '!e para .ocAe no es la co%!nidad pol#tica en s# %is%a$ es
decir$ la co%!nidad pol#tica co%o entidad provista de !na
existencia propia y ontol"ica%ente di&erente de la existencia de
los individ!os '!e la co%ponen$ la &!er*a '!e da orien al Estado(
)ara el =l"so&o individ!alista inl,s$ el Estado s!re de !n pacto
social constr!ido %ediante la artic!laci"n de %!c-as vol!ntades
individ!ales( El s!jeto &!nda%ental de la teor#a pol#tica de .ocAe es$
por lo tanto$ el individ!o libre$ el individ!o '!e es tit!lar de
derec-os nat!rales inalienables y '!e es capa* de %ani&estar$ j!nto
con s!s se%ejantes$ s! vol!ntad de %anera a!t"no%a(
.a nat!rale*a esencial%ente inalienable e individ!al '!e .ocAe
atrib!ye a los derec-os nat!rales$ le llevan a sostener$ a di&erencia
de Bodin y 8obbes$ '!e el poder '!e la co%!nidad le entrea al
Estado a trav,s del acto &!ndacional o contrato social es !n poder
deleado y no cedido$ es decir$ se trata de !n acto condicional y no
irrevocable$ en virt!d de '!e el poder radica sie%pre en los
individ!os '!e &or%an$ %ediante s! areaci"n$ la co%!nidad
pol#tica( .os individ!os delean o encaran el poder soberano '!e
e%ana de s!s vol!ntades areadas al Estado$ para aranti*ar la
interidad de s!s derec-os nat!rales y$ en virt!d de ello$ el
obierno co%o bra*o ejec!tor del Estado est+ obliado a de&ender y
?ase!rar la propiedad de cada c!alB( El poder instit!cionali*ado
del obierno es$ por lo tanto$ !n poder ?=d!ciarioB$ !n poder '!e
depende de la con=an*a de '!ienes lo -an depositado en ,l 7.ocAe
27
9N;:< 7/-evallier 9:HE<(
En este sentido$ el poder soberano se constit!ye a trav,s de !n
acto de con=an*a 7political trustees$ip< %+s '!e a trav,s de !n
acto de entrea o cesi"n co%o ar!%entan Bodin y 8obbes( El
contrato social o pacto social &!ndacional es$ por lo tanto$ el acto
constit!tivo del Estado y opera co%o el &!nda%ento del %is%o$ !n
&!nda%ento '!e e%ana de la vol!ntad de -o%bres libres '!e
&or%an !na co%!nidad pol#tica por convicci"n y no por i%posici"n(
A partir de esta idea$ .ocAe va a sit!ar el &!nda%ento de la
soberan#a en la vol!ntad de los individ!os '!e interan la
co%!nidad pol#tica y va a considerar al ?)arla%entoB$ es decir$ a la
representaci"n pol#tica del p!eblo inl,s$ co%o el "rano tit!lar del
poder soberano dentro del Estado( Se trata$ por lo tanto$ de !na
teor#a de la soberan#a '!e$ al i!al '!e 8obbes$ tiene s! &!ente
5lti%a en la co%!nidad y no en el derec-o divino o nat!ral co%o
s!stentaban Bodin y 1il%er 7a!tor de ?El )atriarcaB< pero '!e$ a
di&erencia de 8obbes$ no va a ser depositada en !na %onar'!#a
absol!ta$ sino en !n parla%ento de%ocr+tico(
En adici"n a lo anterior$ y ta%bi,n en oposici"n a las ideas de
8obbes 7a!n'!e en concordancia con el pensa%iento de Bodin<$
.ocAe va a sit!ar al tit!lar de la soberan#a en !na posici"n
s!bordinada con relaci"n al derec-o nat!ral y a las leyes '!e
incorporan los principios constit!cionales o &!nda%entales del
Reino( El principio '!e establece '!e el soberano no se enc!entra
obliado por el contenido de .ey consarado en la %+xi%a
Principus legibus solutus est, y '!e &!era en,rica%ente de&endido
7a!n'!e desde perspectivas te"ricas %!y di&erentes< por los
exponentes del derec-o divino de los reyes y por el a!tor de ?El
.eviat+nB$ &!e abierta%ente rec-a*ado por .ocAe( )ara .ocAe no
sola%ente el derec-o nat!ral$ sino ta%bi,n el derec-o positivo '!e
e%ana del Estado$ oblia al obierno en s! conj!nto y esta
obliaci"n abarca tanto al "rano colectivo de representaci"n
pol#tica '!e es considerado co%o tit!lar de la soberan#a$ es decir$ al
)arla%ento$ co%o a la propia instit!ci"n %on+r'!ica( Sobre la base
de ,stas ideas$ absol!ta%ente revol!cionarias en s! tie%po$ .ocAe
se convierte en el pri%er ran te"rico de la ?Monar'!#a
)arla%entariaB co%o &or%a de obierno y$ co%o -abre%os de ver
%+s adelante$ en !n claro prec!rsor de la doctrina Aantiana del
Rec$tsstaat(
Ade%+s de en&rentar li%itaciones j!r#dicas 7nat!rales y positivas<$
el poder del obierno$ en el %arco del n!evo r,i%en pol#tico$ se
ver+ deter%inado a nivel ?&!ncionalB por los =nes s!periores '!e
debe perse!ir$ es decir$ por el %anteni%iento de la pa* y de la
se!ridad del p!eblo$ incl!yendo la de&ensa e&ectiva de s!s
derec-os inalienables( /o%o res!ltado de la pree%inencia pol#tica
'!e .ocAe atrib!ye al ?)arla%ento 0nl,sB al interior del Estado y$
espec#=ca%ente$ con relaci"n a la instit!ci"n %on+r'!ica$ s!
28
prop!esta de orani*aci"n !berna%ental llear+ a ser conocida en
la -istoria del pensa%iento pol#tico co%o ?doctrina de la soberan#a
del parla%entoB( De -ec-o el acto &!ndacional del Estado p!ede ser
visto$ en el %arco de la teor#a de .ocAe$ co%o !n acto
constit!cional '!e da orien a !n ?poder leislativo s!pre%oB al
c!al -abr+n de s!bordinarse las &!nciones ejec!tivas y
j!risdiccionales del obierno( En conr!encia con los &!nda%entos
liberales e individ!alistas de s! =loso&#a pol#tica$ .ocAe ar!%enta
'!e la soberan#a cedida al parla%ento p!ede ser rec!perada por la
co%!nidad %ediante el ejercicio de s! derec-o a la resistencia y a
la revol!ci"n( De c!al'!ier %anera considera '!e$ !na ve*
constit!ido$ el parla%ento conserva s! soberan#a en tanto c!%pla
adec!ada%ente con s!s &!nciones pol#ticas$ leislativas y de
obierno(
En s! ?Ensayo sobre el >obierno /ivilB$ @o-n .ocAe tiene co%o
preoc!paci"n central el proponer !na &or%!la de orani*aci"n
!berna%ental '!e i%pida la absol!ti*aci"n del poder pol#tico( A
di&erencia de 8obbes$ .ocAe distin!e entre el absol!tis%o co%o
%odelo de obierno en el '!e el tit!lar del poder soberano del
Estado se sit5a por enci%a de la .ey$ y el poder %oderado en el '!e
el poder p5blico se s!bordina al derec-o nat!ral y al derec-o
positivo( En t,r%inos constit!cionales$ este poder %oderado
i%plic" red!cir el poder de la instit!ci"n %on+r'!ica en bene=cio
del parla%ento$ pero sin c!estionar s! leiti%idad dentro de la
estr!ct!ra del Estado( Es por lo tanto i%portante tener claro '!e el
%odelo de orani*aci"n !berna%ental prop!esto por @o-n .ocAe
no pretende la disol!ci"n de=nitiva del r,i%en %on+r'!ico sino s!
%oderaci"n6 !na %oderaci"n constr!ida sobre principios de
lealidad y representaci"n de%ocr+tica '!e ter%inar#a operando en
bene=cio$ no de la poblaci"n inlesa en s! conj!nto$ sino de la
b!r!es#a( .a %onar'!#a parla%entaria de .ocAe es$ de
con&or%idad con esto$ res!ltado de !n co%pro%iso -ist"rico entre
!na aristocracia terrateniente y &e!dal en declive$ y !na b!r!es#a
%ercantil y capitalista en ascenso( De c!al'!ier %anera$ al otro
lado del /anal de la Manc-a$ en el seno de la E!ropa continental$ la
tensi"n estr!ct!ral entre el viejo y el n!evo r,i%en provocar#a !n
colapso %!c-o %+s violento y estrepitoso del absol!tis%o
%on+r'!ico( .as ideas '!e sobre el Estado y s! poder soberano
desarrollaron los randes prec!rsores ideol"icos e intelect!ales
or+nicos de la Revol!ci"n 1rancesa$ pro&!ndi*ar#an las ideas
exp!estas por @o-n .ocAe tanto en t,r%inos de orani*aci"n
!berna%ental$ co%o en t,r%inos de participaci"n pol#tica y
ejercicio de la de%ocracia(
KO.2NTAD >ENERA. Y SOBERANA DE. )2EB.O
Si!iendo el %odelo contract!alista ina!!rado por @o-n .ocAe$ el
inebrino @ean @ac'!es Ro!ssea! 79H9C39HH;< ar!%enta '!e ante
29
la i%posibilidad de preservar inde=nida%ente el estado de i!aldad
nat!ral y oriinario entre los seres -!%anos &!e necesario arribar a
!n pacto de convivencia o ?contrato socialB( Ro!ssea! al i!al '!e
.ocAe considera '!e el ?estado de nat!rale*aB era !n estado de
ar%on#a y libertad y no !n estado de violencia y !erra
per%anentes co%o sosten#a 8obbes( Sin e%baro$ a di&erencia de
.ocAe '!ien consideraba a la propiedad privada co%o el derec-o
nat!ral por excelencia y sit!aba la necesidad de s! t!tela e&ectiva
co%o el principal deter%inante de la creaci"n del Estado$ Ro!ssea!
la considera co%o el orien de la desi!aldad social y del conficto
entre los -o%bres( En el pensa%iento del inebrino el &!nda%ento
teleol"ico del pacto social no radica en el orden y la se!ridad
co%o en 8obbes$ o en la de&ensa de la propiedad privada co%o en
.ocAe$ sino en la necesidad de aranti*ar la libertad y la i!aldad
entre los seres -!%anos( .as ideas de Ro!ssea! en ran %edida
constit!yen !na radicali*aci"n de las ideas de .ocAe$ !na
radicali*aci"n '!e servir+ de p!nto de partida ideol"ico al
jacobinis%o pol#tico y$ %+s adelante$ al pensa%iento de los
socialistas !t"picos(
De ac!erdo con el =l"so&o s!i*o$ ?dado '!e los -o%bres no p!eden
enendrar n!evas &!er*as sino !nir y diriir las '!e ya existen$ no
les '!eda otro re%edio para conservarse '!e el de &or%ar por
asociaci"n !na s!%a de &!er*as capa* de act!ar al !n#sono((( Esta
s!%a de &!er*as es la vol!ntad eneralB( El acto asociativo '!e
radica en la ,nesis -ipot,tica del Estado convierte de %anera
in%ediata a la persona partic!lar de cada contratante en parte
interal de !n c!erpo colectivo '!e obtiene$ co%o res!ltado de este
%is%o acto$ s! personalidad y s! vol!ntad( ?.a persona p5blica '!e
se constit!ye as#$ por la !ni"n de todas las de%+s$ to%aba en otro
tie%po el no%bre de /i!dad$ y -oy el de Rep5blica o c!erpo
pol#tico$ el c!al es deno%inado pos s!s %ie%brosG Estado c!ando es
pasivo6 Soberano$ c!ando es activo6 )oder$ co%par+ndolo con s!s
se%ejantes( )or lo '!e toca a los asociados$ to%an colectiva%ente
el no%bre de )!eblo y se lla%an en partic!lar ci!dadanosB
7Ro!ssea! 9HNC< 7/-evallier 9:HE< 7>o!revitc- 9::H<( )ara
Ro!ssea! el poder del p!eblo orani*ado pol#tica%ente es soberano
en tanto '!e carece de li%itaci"n al!na y posee la capacidad de
i%ponerse coactiva%ente a las vol!ntades individ!ales '!e
interan el oranis%o social(
En virt!d de '!e la ?vol!ntad eneralB es !na realidad
c!alitativa%ente di&erente '!e va %+s all+ de la si%ple areaci"n
de las vol!ntades individ!ales y de '!e el poder soberano es el
poder del oranis%o social '!e se constit!ye %ediante la
interaci"n pol#tica de todos los ci!dadanos en torno a intereses y
=nes co%!nes$ los intereses &!nda%entales de a%bos son
necesaria%ente coincidentes y co%patibles( )or ello la ?vol!ntad
eneralB y el poder soberano '!e de ella e%ere no necesitan$ de
ac!erdo con Ro!ssea!$ arant#as con respecto a s!s %ie%bros$
30
?por'!e es i%posible '!e el todo '!iera perj!dicar a s!s partesB(
En este sentido debe%os se4alar '!e para Ro!ssea! la Pvol!ntad
eneralP no s"lo posee !na existencia e identidad propia '!e le
convierte$ a di&erencia de lo ar!%entado por .ocAe con relaci"n a
la co%!nidad$ en antol"ica%ente espec#=ca$ sino '!e presenta !n
contenido ,tico '!e le identi=ca de %anera nat!ral con los valores
s!periores de la sociedad$ es decir$ con la libertad$ la j!sticia y la
i!aldad( A decir del propio =l"so&o social inebrino ?las vol!ntades
individ!ales b!scan satis&acer intereses partic!lares y son por ello
dele*nables e i%per&ectas( En ca%bio la Vvol!ntad eneralV$ '!e
eleva$ ennoblece y redi%e al -o%bre$ trata de servir al inter,s
p5blico y por tal ra*"n es b!ena y per&ectaB 7Ro!ssea! 9HNC<
7/-evallier 9:HE< 7>o!revitc- 9::H< Al i!al '!e el P.eviat+nP de
8obbes$ la Pvol!ntad eneralP de Ro!ssea! es !na especie de ?Dios
terrenalB$ !na especie de panacea capa* de c!rar todos los %ales(
.a di&erencia estriba en '!e %ientras para 8obbes la sol!ci"n
radicaba en s!bordinar la vol!ntad de la sociedad civil al poder del
obierno$ para Ro!ssea! la sol!ci"n estriba en el proceso inverso$
es decir$ en %antener al poder p5blico obediente a los desinios de
la sociedad civil(
Dentro de esta l"ica el individ!o$ co%o parte interal del p!eblo$
no pierde s!s derec-os nat!rales ya '!e a trav,s del contrato social
la co%!nidad pol#tica se los restit!ye y aranti*a$ pero con las
li%itaciones in-erentes al inter,s eneral '!e$ en 5lti%a instancia$
conc!rre con el inter,s partic!lar( 2n aspecto i%portante de la
doctrina ro!ssea!niana de la soberan#a '!e le coloca en !na
posici"n radical%ente op!esta a 8obbes y converente con .ocAe$
es s! concepci"n de ,sta co%o &ac!ltad inalienable( )ara Ro!ssea!
la co%!nidad$ al eleir !n @e&e$ p!ede delearle ciertos derec-os$ la
direcci"n o viilancia co%pleta de ciertos as!ntos vinc!lados a la
cond!cci"n del Estado$ sin e%baro conserva intacta s! a!toridad
en 5lti%a instancia lo c!al le con=ere la &ac!ltad de retirar esa
deleaci"n( El soberano$ es decir el p!eblo$ n!nca se co%pro%ete a
tal p!nto de dejar de serlo$ &en"%eno este '!e acaecer#a si la
soberan#a e%anada de la Pvol!ntad eneralP &!ese enajenable(
En palabras del propio Ro!ssea!$ la soberan#a$ ?no siendo otra cosa
'!e el ejercicio de la Pvol!ntad eneralP no p!ede n!nca
enajenarse$ ya '!e el soberano '!e es !n ser colectivo$ s"lo p!ede
ser representado por s# %is%o6 el poder p!ede trans%itirse pero no
la vol!ntadB( Ta%bi,n considera a la soberan#a co%o indivisible e
i%prescriptible$ ar!%entando '!e al ser prod!cto de la ?vol!ntad
eneral? del p!eblo$ entendido co%o co%!nidad pol#tica$ no p!ede
l"ica%ente escindirse sin perder s! c!alidad &!nda%ental de
s!pre%ac#a( )ara Ro!ssea! dividir la soberan#a ser#a e'!ivalente a
deradarla( De c!al'!ier %anera esta idea no i%plica rec-a*ar la
teor#a de la separaci"n de poderes de Montes'!ie! ya '!e ,sta
s!pone !na separaci"n &!ncional en el ejercicio del poder soberano
'!e no tienen l!ar al nivel ontol"ico del Estado sino al nivel
31
ontol"ico del obierno( De ac!erdo con Ro!ssea!$ la Pvol!ntad
eneralP se %ani=esta a trav,s de leyes '!e e%anan del poder
soberano$ es decir del p!eblo( El poder soberano$ si bien es el
enerador de las leyes$ no p!ede aplicarlas de %anera directa
%ediante actos partic!lares por lo '!e se necesita de !n c!erpo
inter%edio '!e es el obierno o poder ejec!tivo(
.a teor#a pol#tica de Ro!ssea! t!vo !na ran trascendencia en la
evol!ci"n del pensa%iento pol#tico liberal y$ de %anera especial$ s!
idea de la soberan#a co%o atrib!to inalienable e i%prescriptible de
!n p!eblo orani*ado pol#tica%ente y provisto de !na Pvol!ntad
eneralP( Ro!ssea! -abla en &or%a abstracta del ?p!ebloB dando
orien a !n concepto te"rico '!e con el paso del tie%po -abr+ de
convertirse en !n ele%ento &!nda%ental de la doctrina
constit!cional y de la teor#a eneral del Estado( 2na contrib!ci"n
&!nda%ental de Ro!ssea! al desarrollo de la teor#a eneral del
Estado radica$ precisa%ente$ en s! capacidad para establecer$ con
%ayor precisi"n concept!al '!e 8obbes y .ocAe 7s!s dos
predecesores contract!alistas<$ la relaci"n existente entre p!eblo$
co%!nidad pol#tica$ Estado y obierno(
El p!eblo es la !ni"n teleol"ica de todos los ci!dadanos '!e$
%ediante !n acto &!ndacional -ipot,tico$ s!stentado en !n contrato
social$ da orien a !na co%!nidad pol#tica( .a co%!nidad pol#tica$
por s! parte$ es el prod!cto in%ediato de este acto asociativo y
constit!ye !na realidad ontol"ica%ente espec#=ca y provista de
!na vol!ntad propia '!e Ro!ssea! deno%ina ?vol!ntad eneralB( El
Estado es la co%!nidad pol#tica plena%ente constit!ida$ en
t,r%inos leales e instit!cionales( Se trata de la estr!ct!ra
per%anente a trav,s de la c!al la ?vol!ntad eneralB se %ani=esta
y ad'!iere concreci"n -ist"rica %ediante el ejercicio de !n poder
soberano$ es decir$ de !n poder '!e es a la ve* s!pre%o$ !nitario e
independiente c!ya &!ente inalienable e i%prescriptible es
precisa%ente el p!eblo( 1inal%ente$ el obierno es el conj!nto de
instit!ciones encaradas de c!%plir con los desinios nor%ativos$
ad%inistrativos y j!diciales e%anados de la ?vol!ntad eneralB
%ediante el ejercicio del poder soberano del Estado( El obierno es$
por lo tanto$ prod!cto de !n acto soberano '!e e%ana del propio
p!eblo y se %ani=esta a trav,s del Estado y$ en virt!d de ello$ s!
stat!s es el de !n %andatario '!e p!ede ser s!stit!ido a vol!ntad
del tit!lar de la soberan#a( A di&erencia de lo establecido por
8obbes$ el p!eblo para Ro!ssea! conserva sie%pre s!s inalienables
derec-os de soberan#a y$ lejos de cederlos al obierno$
si%ple%ente los delea en instit!ciones y personas espec#=cas
encaradas de c!%plir con &!nciones i!al%ente espec#=cas(
SOBERANA NA/0ONA. Y ESTADO DE DERE/8O
/o%o -e%os visto en el c!rso de este ensayo6 la ,nesis$
32
consolidaci"n y crisis del Estado absol!tista i%plic" !n contin!o
despla*a%iento en la tit!laridad del poder soberano( Este
despla*a%iento -i*o '!e la Summa potestas$ es decir$ la potestad o
a!toridad s!pre%a al interior del Estado$ transitara por c!atro
randes &ases o etapas( En !na pri%era etapa el poder soberano$
entendido co%o !n poder %aterial do%inante$ '!ed" plena%ente
identi=cado con la persona &#sica de !n -o%bre &!erte o ?)r#ncipeB
provisto de a%plios rec!rsos econ"%icos y %ilitares '!e le
per%it#an i%poner s! vol!ntad sobre diversas &!er*as sociales
aplicando la ?ra*"n de Estado?( En !na se!nda etapa la Summa
potestas '!ed" depositada en !n %onarca nacional investido de
a!toridad co%o res!ltado de !na partic!lar co%binaci"n entre
do%as reliiosos$ principios ,ticos y nor%as j!r#dicas( En !na
tercera etapa$ la tit!laridad del poder soberano &!e trans&erida o
si%ple%ente enco%endada por la co%!nidad pol#tica$ %ediante !n
acto asociativo o contract!al$ a !n "rano !berna%ental
espec#=co de nat!rale*a !nipersonal o colectiva 7%onar'!#a$
consejo o parla%ento<( Este es el concepto de soberan#a '!e
encontra%os en las obras de los contract!alistas inleses( Se trata
de !n concepto de soberan#a %enos personalista y %+s instit!cional
'!e el desarrollado por los te"ricos de la ra*"n de Estado$ los
j!ristas &ranceses y los te"ricos del derec-o divino de los reyes(
1inal%ente$ en !na c!arta etapa$ la tit!laridad del poder soberano
es entendida co%o !n atrib!to inalienable e i%prescriptible del
p!eblo entendido co%o !n co%ponente or+nico del Estado(
Desde !na perspectiva te"rica$ el concepto de ?soberan#a pop!larB
desarrollado por Ro!ssea! tiene la virt!d de considerar el poder
s!pre%o co%o !n atrib!to in-erente a !na di%ensi"n estr!ct!ral
del Estado y no a !na persona &#sica o a !na instit!ci"n
!berna%ental espec#=ca( .as ideas de Ro!ssea! &!eron llevadas
!n paso adelante en la obra de E%an!el SieyWs 79HE;39;TN<$ '!ien
en !n c,lebre ensayo intit!lado ?XY!, es el Tercer EstadoZB post!l"
'!e la soberan#a radica no en el p!eblo$ sino en la naci"n 7Siey,s
9H;:<( Este eclesi+stico y pol#tico &ranc,s nacido en 1rej5s$ a orillas
del %editerr+neo$ c!yas ideas -abr#an de inf!ir de %anera %!y
i%portante en el pensa%iento constit!cionalista posterior al
%ovi%iento revol!cionario de 9H;:$ ar!%enta en contra de las
ideas radicales de Ro!ssea! sobre el papel disreador de la
propiedad privada y en &avor del ?co%!nitaris%oB y$ de %anera
especial$ en contra de s! concepto de ?soberan#a pop!larB al
considerar '!e blo'!ea las posibilidades de la de%ocracia
representativa y de la !nidad nacional y$ al -acerlo$ a&ecta la
interidad del Estado(
)ara SieyWs es &!nda%ental '!e el poder soberano no ejer*a s!
a!toridad s!pre%a apoy+ndose excl!siva%ente en el senti%iento
coy!nt!ral de !n p!eblo$ '!e p!ede ser objeto en deter%inadas
circ!nstancias -ist"ricas de inf!encias o pasiones desartic!ladoras$
sino apoy+ndose ta%bi,n en el leado -ist"rico y c!lt!ral de la
33
naci"n$ as# co%o en los valores y principios '!e -acen posible s!
!nidad y s! proyecci"n -acia el &!t!ro( Ade%+s$ el concepto de
naci"n tiene para SieyWs la enor%e virt!d de '!e incl!ye a la
totalidad de los -abitantes de !n territorio$ sin excl!siones ni
discri%inaciones( Se trata por lo tanto de !n concepto interador
'!e enri'!ece la noci"n ro!ssea!niana de p!eblo$ con ele%entos
-ist"ricos$ c!lt!rales$ ,ticos y territoriales(
En contra del pensa%iento de @o-n .ocAe$ c!ya obra conoc#a a
pro&!ndidad$ SieyWs sostiene '!e los parla%entarios y los
ejec!tivos del obierno son representantes y no tit!lares de la
soberan#a$ p!esto '!e s! a!toridad depende de la vol!ntad del
electorado y$ en el ejercicio de s!s caros$ est+n obliados a act!ar
con la responsabilidad$ la objetividad y$ de %anera %!y i%portante$
la lealidad$ '!e i%pone la de&ensa y pro%oci"n de los intereses
s!periores de la naci"n( De con&or%idad con lo anterior$ SieyWs se
coloca$ al i!al '!e Ro!ssea!$ !n paso adelante de @o-n .ocAe al
considerar '!e la tit!laridad del poder soberano no p!ede radicarse
en instit!ciones de obierno ya '!e ,stas sola%ente representan y
no encarnan la vol!ntad de la co%!nidad pol#tica( De con&or%idad
con esto$ SieyWs al i!al '!e Ro!ssea! considera a la soberan#a
co%o !n atrib!to del Estado$ con la di&erencia de '!e el concepto
de naci"n elaborado por ,l res!lta %+s co%pleto e interador '!e
el concepto de p!eblo presente en la obra del inebrino(
.a asociaci"n establecida en el pensa%iento de SieyWs entre el
concepto de naci"n y el concepto de Estado '!eda clara c!ando
de=ne la ?/onstit!ci"n? co%o !n %arco eneral de orani*aci"n
'!e abarca$ a !n %is%o tie%po$ la &or%aci"n y el ordena%iento
interno de los diversos poderes !berna%entales$ s! necesaria
correspondencia y s! independencia rec#proca$ as# co%o las
li%itaciones de '!e es conveniente rodearlos a =n de '!e res!lten
plena%ente conr!entes con los intereses s!periores de la naci"n(
.a /onstit!ci"n$ por lo tanto$ orani*a al Estado estr!ct!rando los
poderes del obierno a =n de '!e ,ste p!eda c!%plir cabal%ente
con s!s =nes &!nda%entales '!e no son otros '!e los =nes de la
naci"n( )odr#a decirse '!e en el pensa%iento de SieyWs la naci"n es
la %ani&estaci"n teleol"ica del Estado$ s! proyecci"n espirit!al(
Esta concepci"n del Estado co%o naci"n$ per%ite a SieyWs s!stentar
s! aleato en contra de los privileios aristocr+ticos y en &avor del
?Tercer EstadoB$ es decir$ del p!eblo llano(
.a radicali*aci"n pol#tica jacobina a '!e dio l!ar el concepto
ro!ssea!niano de p!eblo$ -i*o '!e SieyWs considerara la ?soberan#a
de la naci"nB co%o la 5nica &!nda%entaci"n del Estado capa* de
lorar$ a !n %is%o tie%po$ el e'!ilibrio del Estado y la plena
i!aldad de todas las personas6 siendo la constr!cci"n de !n
siste%a pol#tico capa* de aranti*ar no sola%ente la pa* social y la
libertad$ sino ta%bi,n la i!aldad de los ci!dadanos$ el objetivo
%ed!lar de s! prop!esta te"rica y de s! proyecto pol#tico( )ara
34
SieyWs la naci"n e%ere de la !ni"n de todos los -abitantes '!e se
enc!entran sit!ados dentro del territorio nacional y en este sentido
!bicados al interior de !n %is%o espacio j!risdiccional( De
con&or%idad con esto de=ne la naci"n co%o ?!n c!erpo de
asociados '!e viven bajo !na ley co%5n y est+n representados por
la %is%a leislat!raB 7SieyWs 9H;:< 7/-evallier 9:HE< 7Sonensc-er
CDDT<( )ara SieyWs la naci"n es co%o !n enor%e para!as '!e
c!bre a todos los -abitantes y los coloca en !n plano de i!aldad$
tanto en t,r%inos de representaci"n pol#tica co%o en t,r%inos de
acceso a la j!sticia( .a naci"n acoe a todos en condiciones de
i!aldad lo '!e i%plica$ a !n %is%o tie%po y de %anera i!al%ente
i%portante$ apert!ra pol#tica y neaci"n de privileios(
Al identi=car el Estado con la naci"n$ el %odelo te"rico de SieyWs
constit!ye !n i%portante avance con relaci"n al %odelo de
Ro!ssea! '!e red!ce el Estado al p!eblo$ es decir a !no de s!s
co%ponentes or+nicos$ otor+ndole la soberan#a de %anera
absol!ta y$ de con&or%idad con esto$ de %anera inco%patible con la
constit!ci"n de instit!ciones de obierno representativas( .a
interpretaci"n de la idea ro!ssea!niana de ?soberan#a pop!larB
llevada a cabo por los sectores %+s radicales del jacobinis%o$ t!vo
e&ectos adversos para la constit!ci"n exitosa de la rep5blica no s"lo
al erosionar la leiti%idad de la de%ocracia representativa en &avor
del asa%ble#s%o pop!lista y de%a"ico$ sino ta%bi,n al provocar
'!e sectores sociales i%portantes &!esen excl!idos del Estado( El
%odelo de SieyWs res!lt" ser %+s abierto$ %+s incl!sivo y$ en este
sentido %+s de%ocr+tico$ ya '!e incl!so los sectores aristocr+ticos
llearon a tener cabida al interior del Estado en la %edida en '!e
&!eron capaces de ren!nciar a s!s privileios corporativos y
esta%entales$ aceptando de esta &or%a la !niversalidad de la .ey(
.a concepci"n de la soberan#a co%o !n atrib!to in-erente a la
totalidad del Estado va a verse notable%ente re&or*ada en el
pensa%iento del =l"so&o pr!siano 0%%an!el [ant 79HCE39;DE<$ c!ya
teor#a pol#tica pro&!ndi*a en la #nti%a relaci"n existente entre
libertad$ de%ocracia y a!toridad( /o%o =l"so&o plena%ente
in%erso en la din+%ica c!lt!ral e ideol"ica de la il!straci"n$ la
preoc!paci"n te"rica &!nda%ental de [ant con relaci"n al poder del
Estado no radica tanto en s! s!pre%ac#a$ sino en s! leiti%idad(
2bicado dentro de !na a%plia tradici"n intelect!al en el ca%po de
la =loso&#a pol#tica acotada por el i!snat!ralis%o racionalista$ el
liberalis%o pol#tico$ el rep!blicanis%o revol!cionario y el
contract!alis%o social6 [ant desarrolla !na teor#a del Estado
siste%+tica e interadora '!e en ran %edida constit!ye !na
brillante s#ntesis de estas c!atro perspectivas( El eje de esta teor#a
radica en el papel central '!e la ra*"n y el derec-o dese%pe4an en
la constit!ci"n$ orani*aci"n y &!nciona%iento de !n Estado
de%ocr+tico(
.a =loso&#a pol#tica de [ant es parte de s! ,tica$ entendida co%o el
35
conj!nto siste%+tico de relas '!e deben obernar el
co%porta%iento libre de seres -!%anos racionales( .a ,tica o
?ra*"n pr+cticaB Aantiana pretende sit!ar la acci"n deliberativa de
los seres -!%anos dentro de !n %arco de racionalidad '!e -aa
posible la convivencia colectiva( /on base en esta concepci"n de la
,tica$ [ant sostiene '!e cada ser -!%ano racional tiene !n derec-o
innato a la libertad6 as# co%o la obliaci"n de participar en !n
contrato social destinado a constit!ir !n orden pol#tico c!ya
=nalidad principal ser+$ precisa%ente$ aranti*ar y proteer s!
derec-o a la libertad( .a aportaci"n %+s i%portante de [ant no
radica en s! concepci"n de la libertad co%o !n derec-o innato$ ni
en el &!nda%ento contract!al o asociativo de la co%!nidad pol#tica$
p!ntos en los '!e %antiene !na clara converencia con el
pensa%iento de .ocAe y de Ro!ssea!$ sino en el papel central '!e
con=ere a la ra*"n en la de=nici"n de los alcances y l#%ites de esa
libertad '!e$ en 5lti%a instancia$ deber+ ser aranti*ada por el
poder soberano del Estado( Este papel central de la ra*"n e%ana de
!n concepto central de la ,tica Aantiana '!e es el ?i%perativo
cate"ricoB(
)ara [ant toda la %oral del ser -!%ano debe s!stentarse en
%anda%ientos &!nda%entales nacidos de la ra*"n y no de la
a!toridad divina$ a partir de los c!ales debe ser posible ded!cir
todas las de%+s relas del co%porta%iento individ!al y social( De
con&or%idad con esto de=ni" co%o ?i%perativo cate"ricoB
c!al'!ier proposici"n '!e declara a !na acci"n 7o inacci"n< co%o
?necesaria?( El ?i%perativo cate"ricoB es por lo tanto concebido
co%o !n %anda%iento a!t"no%o 7no dependiente de nin!na
relii"n o ideolo#a< y a!tos!=ciente$ capa* de reir el
co%porta%iento -!%ano en todas s!s %ani&estaciones( Se5n
[ant$ a di&erencia de los i%perativos cate"ricos e%anados de la
ra*"n$ los i%perativos -ipot,ticos$ no son de obliado c!%pli%iento
en c!al'!ier sit!aci"n y desde c!al'!ier posiciona%iento %oral$
reliioso o ideol"ico( 2n i%perativo -ipot,tico cond!ce a la
reali*aci"n de !na acci"n sola%ente en deter%inadas
circ!nstancias y bajo ciertas condiciones$ de %anera tal '!e c!ando
,stas no se enc!entran presentes estos i%perativos dejan de
obliar al s!jeto( 2n i%perativo cate"rico$ en ca%bio$ denotar#a
!na obliaci"n absol!ta e incondicional$ y ejercer#a s! a!toridad en
todas las circ!nstancias$ ya '!e s! racionalidad le -ar#a
a!tos!=ciente y$ en virt!d de ello$ no necesitar#a de nin!na
j!sti=caci"n externa( Se5n [ant$ el i%perativo cate"rico tiene
tres &or%!lacionesG 9( \Obra s"lo de &or%a '!e p!edas desear '!e
la %+xi%a de t! acci"n se convierta en !na ley !niversal]( C( \Obra
de tal %odo '!e !ses a la -!%anidad$ tanto en t! persona co%o en
la de c!al'!ier otro$ sie%pre co%o !n =n$ y n!nca s"lo co%o !n
%edio]( T( \Obra co%o si por %edio de t!s %+xi%as$ &!eras
sie%pre !n %ie%bro leislador en !n reino !niversal de los =nes]
7M!rp-y 9:HD< 7Reiss 9::9<(
36
)ara [ant el i%perativo cate"rico tiene i%plicaciones sobre la
conciencia %oral del individ!o tanto en s! di%ensi"n interna co%o
en s! di%ensi"n externa$ es decir$ en el %arco de s!s relaciones
con otras personas( Es esta se!nda di%ensi"n la '!e ata4e al
derec-o( 2n ordena%iento j!r#dico racional$ es decir$ !n siste%a
orani*ado y jerar'!i*ado de relas de co%porta%iento social
s!stentadas en i%perativos cate"ricos$ debe c!%plir con !n
principio &!nda%ental consistente en considerar !na acci"n
individ!al co%o leal$ es decir$ con&or%e a derec-o$ sola%ente
c!ando ,sta p!eda coexistir con la libertad de todos los de%+s
individ!os6 '!edando esta coexistencia deter%inada por !na ?ley
de aplicaci"n !niversal?( En este sentido el ejercicio de la libertad
para [ant est+ #nti%a%ente liado a la existencia de !n
ordena%iento j!r#dico racional ya '!e sola%ente dentro de ,ste
ser+ posible aranti*ar '!e las cond!ctas individ!ales no lesionen
los &!nda%entos de la convivencia social( Esta racionalidad del
ordena%iento j!r#dico no se aota en el +%bito privado o civil$ es
decir$ en el +%bito nor%ativo '!e re!la las relaciones entre
partic!lares$ sino '!e abarca ta%bi,n el +%bito del derec-o p5blico
en donde la a!toridad debe i!al%ente s!stentar s! act!aci"n en
los principios ,ticos !niversales e%anados de la noci"n de
?i%perativo cate"rico?(
El desarrollo de ,stas ideas$ per%iti" a [ant edi=car s! doctrina del
Estado de derec-o o Rec$tsstaat '!e constit!ye$ sin l!ar a d!das$
!na aportaci"n central a la -istoria del pensa%iento pol#tico y
j!r#dico del %!ndo occidental( De con&or%idad con esta doctrina$ el
poder soberano del Estado$ '!e e%ana del p!eblo y &!e
oriinal%ente constit!ido %ediante !n contrato social$ debe
?li%itarseB 7al i!al '!e oc!rre con la libertad individ!al<$ a =n de
proteer los derec-os &!nda%entales de los ci!dadanos$ y ,sta
li%itaci"n debe e%anar de la .ey( El Rec$tsstaat es concebido co%o
la ?&or%a racional del EstadoB y co%o el 5nico %odelo de
orani*aci"n social capa* de aranti*ar el pleno ejercicio tanto de
la libertad co%o de la de%ocracia( )ara [ant sola%ente !n Estado
basado en la s!pre%ac#a de la .ey es capa* de ejercer s! poder
coactivo y de %ando sin lesionar la interidad de los derec-os
&!nda%entales de los ci!dadanos( .o anterior i%plica so%eter la
acci"n del Estado$ entendida co%o el desplie!e de s! poder
soberano sobre la sociedad civil$ a principios y nor%as
constit!cionales '!e establecen las condiciones y los l#%ites a '!e
debe s!jetarse la act!aci"n de s!s diversas instit!ciones de
obierno6 incl!yendo la separaci"n or+nica de las &!nciones
leislativa$ ejec!tiva y j!dicial( )ara [ant el poder soberano del
Estado no s"lo -a de ser s!pre%o e independiente$ sino '!e
ta%bi,n -a de ser le#ti%o y esta leiti%idad res!lta inseparable
de s! racionalidad y lealidad(
Desde !n p!nto de vista teleol"ico [ant considera$ al i!al '!e
Ro!ssea!$ '!e el =n s!perior del Estado no es otro '!e el de -acer
37
posible la libertad de los seres -!%anos( Sin e%baro$ a di&erencia
del inebrino$ aporta !na teor#a siste%+tica sobre la &or%a en '!e
el Estado debe orani*arse$ j!r#dica e instit!cional%ente$ para
poder c!%plir con s! %isi"n -ist"rica( No es !na libertad absol!ta$
sino !na libertad racional$ en%arcada en la .ey y aranti*ada por
instit!ciones !berna%entales$ la '!e post!la el =l"so&o pr!siano(
)ara [ant la libertad verdadera sola%ente p!ede alcan*arse al
interior de !n Estado de derec-o y$ de con&or%idad con esto$ el
poder soberano$ entendido co%o el poder s!pre%o '!e e%ana de la
.ey$ constit!ye s! principal arant#a( Desde con&or%idad con esto$
la a!toridad y la coacci"n estatal res!ltan plena%ente co%patibles
con la libertad individ!al$ en virt!d de '!e a%bas se enc!entran
s!stentadas en !n ?principio de lealidadB de con&or%idad con el
c!al los poderes p5blicos sola%ente p!eden ejec!tar a'!ellas
acciones para las c!ales se enc!entran expresa%ente &ac!ltados
por el ordena%iento j!r#dico( )or otra parte$ desde el p!nto de
vista de los partic!lares$ el Estado de derec-o per%ite el ejercicio
del %+xi%o nivel de libertad '!e res!lta racional%ente posible
dentro de !na sociedad$ es decir$ a'!el '!e no lesiona ni restrine
los derec-os de terceros y$ para aranti*ar este nivel de libertad$
despliea s!s poderes coactivos( El principio de lealidad invierte
por lo tanto s! l"ica con relaci"n al +%bito privado$ estableciendo
'!e los partic!lares p!eden -acer todo a'!ello '!e no se enc!entra
expresa%ente pro-ibido por la .ey( De lo anterior%ente exp!esto
res!lta evidente '!e para [ant la libertad$ %+s '!e !na c!alidad
s!stantiva$ es !na c!alidad &or%al$ '!e se s!stenta en la ra*"n
j!r#dica y '!e i%plica sit!ar en !na posici"n de absol!ta i!aldad a
todos los ci!dadanos &rente al poder soberano del Estado
consarado en la .ey( .a libertad al interior del Estado de derec-o
i%plica '!e cada individ!o tiene la capacidad e&ectiva de invocar el
poder soberano en bene=cio de s!s le#ti%os derec-os e intereses(
Esta invocaci"n al poder s!pre%o del Estado p!ede i%plicar tanto
!na de%anda de restricci"n y restit!ci"n diriida a las acciones de
otros individ!os$ co%o !na de%anda de restricci"n y restit!ci"n
diriida en contra de los actos de a!toridad e%anados de las
instit!ciones !berna%entales( )ara [ant esta i!aldad &or%al$ y
no la i!aldad social o econ"%ica$ es la base de !na sociedad libre
y de%ocr+tica(
El pensa%iento de [ant consolid" la idea de SieyWs de '!e la
soberan#a es !na c!alidad del Estado co%o realidad interal$ es
decir$ co%o s#ntesis din+%ica y$ en este sentido$ -ist"rica%ente
deter%inada$ de !n p!eblo y de !n obierno asentados en !n
espacio territorial deter%inado( En la constr!cci"n de esta noci"n
interal de soberan#a el concepto Aantiano de Rec$tsstaat probar#a
ser %!c-o %+s s"lido en t,r%inos te"ricos '!e la idea de naci"n(
)ara [ant el poder soberano s!re de !n contrato social '!e no
e%ana de !n p!eblo !nido en &!nci"n de los la*os -ist"ricos y
c!lt!rales '!e le convierten en naci"n$ sino de !n p!eblo !nido en
&!nci"n de principios de convivencia racional%ente s!stentados en
38
i%perativos cate"ricos(
El contrato social Aantiano opera co%o !na -ip"tesis &!nda%ental
destinada a servir de base para la constr!cci"n de !n orden pol#tico
racional y basado en la .ey( Si -a de ser le#ti%o y por ende
de%ocr+tico$ el poder s!pre%o del Estado no podr+ apoyarse en
leyes inj!stas y abs!rdas '!e !n p!eblo &or%ado a partir de la
!ni"n de individ!os racionales -!biese sido incapa* de aprobar( De
con&or%idad con esto$ el contrato social refeja la aceptaci"n$
racional%ente s!stentada$ del poder estatal por todos y cada !no
de los individ!os '!e dan &or%a a la co%!nidad pol#tica( /o%o en el
caso de 8obbes$ para [ant el contrato social es !na =cci"n l"ica
destinada a proporcionar !na j!sti=caci"n racional para el poder del
Estado a!n'!e$ a di&erencia del =l"so&o inl,s$ s! preoc!paci"n
central no radica en la a%pli=caci"n del %is%o sino en s!
contenci"n( )or lo '!e respecta a s! di%ensi"n axiol"ica$ con base
en el concepto rector de ?i%perativo cate"ricoB$ [ant considera
'!e el s!stento ,tico del contrato social y$ por ende$ del Estado
%is%o$ no son los derec-os de los individ!os considerados de
%anera aislada y concreta$ sino la interaci"n de los %is%os en
leyes !niversales y abstractas s!sceptibles de ser aplicadas a todas
las personas en i!aldad de condiciones( Es precisa%ente co%o
res!ltado de esta ar!%entaci"n esencial%ente j!r#dica '!e$ a
partir de [ant$ el concepto de soberan#a ser+ considerado co%o !n
ele%ento central de las constit!ciones %odernas y la doctrina de la
soberan#a ser+ considerada co%o !n eje te%+tico del derec-o
constit!cional constr!ido a partir de las si!ientes ideas
&!nda%entalesG
79< El poder soberano del Estado es !nitario a!n'!e debe
%ani&estarse y ejercerse a trav,s de di&erentes "ranos e
instit!ciones$ con=!rando potestades o ?poderes derivadosB de
car+cter espec#=co '!e deben contrapesarse y e'!ilibrarse entre s#
con arrelo a principios de%ocr+ticos de obierno 7a partir de [ant
tanto las rep5blicas co%o las %onar'!#as constit!cionales se
consideran co%o expresiones e'!ivalentes de !n poder soberano
de car+cter de%ocr+tico<(
7C< El poder soberano del Estado es inco%partible$ en el sentido de
'!e no p!ede ser ejercido de %anera si%!lt+nea e independiente
por diversas corporaciones pol#ticas co%o oc!rr#a en el &e!dalis%o(
7T< El poder soberano del Estado es i%prescriptible$ en el sentido
de '!e no cad!ca o$ dic-o en otras palabras$ s! existencia est+
indisol!ble%ente liada a la existencia -ist"rica del Estado %is%o(
7E< El poder soberano del Estado es inalienable$ en el sentido de
'!e no p!ede ser trans&erido a otra corporaci"n ya '!e es esencial
para la existencia del ordena%iento pol#tico( No -ay soberan#a sin
Estado y no -ay Estado sin soberan#a(
39
7O< El poder soberano del Estado es s!pre%o en el orden interno$ es
decir$ con relaci"n a otras corporaciones do%,sticas6 e
independiente en el orden externo$ es decir$ con relaci"n a otros
Estados sit!ados en la arena internacional(
7N< El poder soberano del Estado es ,tico$ en el sentido de '!e se
apoya en valores co%o la libertad$ la j!sticia$ la i!aldad$ y la
de%ocracia$ '!e son considerados s!periores por seres -!%anos
racionales(
7H< El poder soberano del Estado es le#ti%o$ en el sentido de '!e
e%ana del p!eblo y se instit!ye para bene=cio de ,ste$ y la
renovaci"n de los ?poderes derivadosB del obierno 7ejec!tivo$
leislativo y j!dicial< corre a caro del p!eblo en s! car+cter de
?co%!nidad pol#ticaB y se s!stenta en %ecanis%os electorales
basados en el principio del ?s!&raio !niversalB(
7;< El poder soberano del Estado se enc!entra s!stentado en la .ey$
por lo '!e todo acto de a!toridad e%anado del obierno debe
&!nda%entarse en nor%as j!r#dicas de car+cter positivo( .o anterior
no i%plica la existencia de !na relaci"n de jerar'!#a entre el Estado
y la .ey$ sino !na relaci"n de co%ple%entariedad or+nica o
estr!ct!ral entre a%bos( .ejos de ser cosas distintas$ el Estado y la
.ey son %ani&estaciones interdependientes y si%!lt+neas de !na
%is%a realidad(
40
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