MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

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AUDITORAS AL SISTEMA DE GESTIN
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1. OBJETIVO
Describir la metodologa para llevar a cabo las auditorias internas e inspecciones del sistema de
gestin o, con el fin de verificar la implantacin y eficacia del sistema.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las reas de la empresa, , e involucra todos los elementos ue componen el
sistema de gestin integrado.
3. REFERENCIAS
!S" #$$% Sistemas de gestin de la calidad& reuisitos
!S" %'$$% Sistemas de gestin ambiental ( especificacin con orientacin para su uso
")S*S %+$$% Sistemas de gestin de la seguridad y la salud ocupacional ( reuisitos
"P,&S-!.-!.$%% *cciones correctivas
"P,&S-!.-!.$$' .valuacin y seleccin de auditores internos
4. DEFINICIONES
*uditoria interna Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera ob/etiva con el fin
de determinar la e0tensin en ue se cumplen los criterios de la
auditoria
Criterios de auditoria Con/unto de polticas, procedimientos o reuisitos utili1ados como
referencia.
.videncia de la auditoria Registros, declaraciones de 2ec2os o cualuier otra informacin ue
son pertinentes para los criterios de auditoria y ue son verificables
)alla1gos de la auditoria Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada
frente a los criterios de auditoria
!nspecciones Proceso de evaluacin sorpresa, efectuado por la Coordinadora
3acional del Sistema de -estin !ntegrado a reuerimiento de
alguna -erencia, con el fin de obtener evidencias y evaluarlas de
manera ob/etiva para determinar si los criterios se cumplen
!,4s !nstrucciones de traba/o
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5. DESARROLLO
6.1 PLANIFICACION DE LAS AUDITORIAS
-erente propietario
%. * principio de a5o elabora el programa de auditorias.
6. .labora el programa basndose en los resultados de auditorias previas, criticidad de las reas,
procedimientos e !,4s del rea, etc.
7. Designa el euipo auditor en el mismo programa de auditorias considerando:
8os ob/etivos, el alcance y la duracin estimada de la auditoria
9ue el personal seleccionado, no pertene1ca al rea a auditar
8a capacidad de los miembros del euipo auditor para interactuar con el auditado y
traba/ar con/untamente
Revisa y aprueba el documento
'. Difunde el P: a todo el personal
*uditor lder elegido
;. Con una semana de anticipacin comunica al responsable de rea a auditar
<. Si considera necesario elabora una lista de verificacin para la reali1acin de la auditoria.
-erente propietario
=. Reali1a seguimientos mensuales para verificar ue el cronograma se est cumpliendo
+. Capacita sobre el contenido de este procedimiento a todos los auditores internos y lderes de
suempresa cada < meses.

6.2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
*uditor lder
%. .labora el plan de auditoria
6. .nvia el 4plan al erente propietario
7. Si es necesario asigna traba/os al euipo auditor >revisin de la documentacin, revisin de
informes de auditorias pasadas, preparacin de documentos de traba/o, etc.?
6.3 METODOLOGIA A SEGUIR EN LAS AUDITORIAS
6.3.1. REUNIN DE APERTURA
*uditor lder
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%. Dirige la reunin >participan los due5os del proceso?
6. 8lena el acta de reunin de apertura
7. .n con/unto revisan el plan de auditoria
'. Proporciona informacin de cmo se van a reali1ar las actividades de auditoria: por muestreo,
revisin de documentos, observacin de actividades, entrevistas, etc.
;. *clara las dudas de los auditados
6.3.2. Eje!"#$ %e &' '!%"()*"'
*uditor lder
%. .0plica la ra1n de la entrevista a los auditados.
.uipo auditor
6. Reali1an entrevistas a los empleados y personas de diferente nivel >evitar preguntas ue
predisponen respuestas?
7. "bservan actividades, condiciones y ambiente de traba/o
'. @erifican las actividades en los registros del rea.
;. ,oman nota de las observaciones y no conformidades detectadas.
<. Recopilan informacin >slo la informacin ue es verificable constituye una evidencia para la
auditoria? llenando el formulario de 2alla1gos
6.3.3. PREPARACIN DEL INFORME FINAL
*uditor lder
%. *ntes de reali1ar la reunin de cierre, se reAne con los miembros del euipo auditor para
revisar los 2alla1gos de la auditoria y preparar el informe final
6. Clasifica los 2alla1gos en observaciones y no conformidades
7. *nota en el !nforme de *uditoria los aspectos positivos observados durante la auditoria.
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6.3.4. REUNIN DE CIERRE
*uditor lder
%. Presenta el informe de manera ue los 2alla1gos sean comprendidos y reconocidos por el
auditado.
6. )ace firmar la lista de asistencia de la reunin de cierre >en el !nforme de *uditoria?
7. .ntrega al Coordinador>a? Regional del S-! los siguientes registros originales firmados:
& Plan de la auditoria
& Reunin de apertura
& Resultados de la auditoria >"R,&S-!.-!.$%6?
& !nforme de auditoria >"R,&S-!.-!.$%7?
-erente Propietario
'. Revisa el informe
;. 8lena un registro de BSeguimiento de *cciones CorrectivasC por cada no conformidad y
observacin generada.
<. Para el caso de las no conformidades fi/a 2ora y fec2a para la reunin de anlisis de causas.
=. Dirige todas las reuniones de anlisis de causas
+. Dna ve1 ue concluye la reunin de anlisis de causas, fi/a acciones correctivas y fec2as
lmite, entrega los registros de Bseguimiento de acciones correctivasC al auditor lder para su
seguimiento >Secciones E y C?
#. *ctuali1a el registro B-estin de 3o ConformidadesC >registro??
%$. Se ueda con copias del registro BSeguimiento de *cciones CorrectivasC para su arc2ivo y
seguimiento.
6.4. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA
*uditor lder
%. .s responsable de reali1ar el seguimiento y cierre de todas las observaciones y no
conformidades.
6. .l auditor lder puede delegar el seguimiento a los Responsables !S" de las reas, sin de/ar de
ser el responsable de los resultados finales.
7. De acuerdo a las fec2as comprometidas reali1a el seguimiento de las acciones de acuerdo al
procedimiento de acciones correctivas.
'. * medida ue va cerrando las no conformidades y observaciones enva a la Coordinador>a?
Regional el registro Bseguimiento de acciones correctivasC.
;. Si tiene problemas con el cumplimiento, informa de manera escrita a la Coordinador>a? del
S-! para ue canalice la preocupacin con los responsables de los sub sistemas.
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Responsable del P*
<. .n casos de incumplimientos solicita de manera escrita apoyo a la *lta direccin para ue se
e/ecuten los compromisos asumidos
6.4 INSPECCIONES +AUDITORIA SORPRESA,
*lta direccin
%. Solicita al respnsable del P* la e/ecucin de una auditoria
Respnsable del P*
6. Reali1a la auditoria o delega a otro
7. .lige al auditor responsable del seguimiento.
'. .mite el informe al solicitante
;. Sigue los mismos pasos para el cierre de las no conformidades y observaciones
6. REGISTROS
.laborado por: Revisado por: *probado por:
3ombre
Cargo
Fec2a
Firma