Carlos Sabino

Ed. Panapo, Caracas, 1992, 216 pginas Publicado tambin por Ed. Panamericana, Bogot y Ed. Lumen, Buenos ires.

C!"#E"$%! P&E 'B(L! P&*L!+! '!%! %E $"#&!%(CC$*" 1. EL C!"!C$'$E"#! C$E"#$-$C!

1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. El conocimiento como problema El conocimiento como proceso Diferentes tipos de conocimientos El conocimiento cientfico y sus caractersticas Clasificacin de las ciencias Ejercicios

) 11 1, 17

2.

C!"!C$'$E"#! . 'E#!%!
2.1. 2.2. 2.3. !ujeto y objeto "bstraccin y conceptuali#acin $%todo y metodolo&a Ejercicios

,.

L $"/E0#$+ C$!" C$E"#$-$C

3.1. 3.2. 3.3. El proceso de in'esti&acin y sus (momentos( )n modelo del proceso de in'esti&acin El sujeto in'esti&ador Ejercicios

1.

PL "#E '$E"#! %E L
4.1. 4.2. 4.3.

$"/E0#$+ C$!"

!eleccin del tema y formulacin del problema *ipos de +n'esti&acin se&,n sus objeti'os Delimitacin tem-tica Ejercicios

2.

EL LL ' %! ' &C! #E!&$C!

5.1. 5.2. 5.3. 5.4. Concepto El problema de la causalidad *ipos de determinacin .as 'ariables

5.5. 5.0. 5.7. 5.3.

/ariables y dimensiones 1elaciones entre 'ariables Concepto de 2iptesis Cmo formular un marco terico Ejercicios

6.

EL %$0E3! %E $"/E0#$+ C$!"

0.1. 0.2. 0.3. 0.4. Concepto de dise4o *ipos de dise4o Dise4os biblio&r-ficos Dise4os de campo 0.4.1. Dise4o e5perimental 0.4.2. E5perimentos post6facto 0.4.3. Encuestas 0.4.4. El panel 0.4.5. Estudios de casos El dise4o concreto de la in'esti&acin .a rese4a de procedimientos y el proyecto de in'esti&acin Ejercicios

75

0.5. 0.0.

).

EL '(E0#&E!
7.1. 7.2. 7.3. 7.4. .a in'esti&acin en concreto Datos y unidades )ni'erso y muestra $uestras aleatorias 7.4.1. "l a#ar simple 7.4.2. "l a#ar sistem-tico 7.4.3. $uestras por con&lomerados 7.4.4. $uestras estratificadas *ama4o de la muestra y error muestral Ejercicios

7.5.

4.

$"%$C %!&E0 E $"%$CE0

3.1. 3.2. 3.3. +ndicadores de una 'ariable Escalas de medicin .os ndices. !u utilidad Ejercicios

177

9.

L &EC!LECC$!" %E L!0 % #!0

121

.1. .2. .3. .4.

.5.

.0. .7. .3. . .

+ndicadores8 t%cnicas e instrumentos Datos primarios y secundarios 1ecoleccin de datos primarios .a obser'acin cientfica .4.1. 9bser'acin simple y participante .4.2. 1e&istro y formali#acin de la obser'acin .a entre'ista .5.1. Entre'istas no estructuradas .5.2. Entre'istas formali#adas El cuestionario autoadministrado 9tras t%cnicas para recolectar datos primarios El an-lisis de contenido 1ecoleccin de datos secundarios Ejercicios

15.

El P&!CE0 '$E"#! %E L!0 % #!0

17.1. El procesamiento como parte de la in'esti&acin 17.2. .a codificacin 17.3. .a tabulacin 17.3.1. *abulacin de dos 'ariables 17.3.2. *otal de las respuestas tabuladas 17.4. Cuadros estadsticos 17.4.1. Cuadros con una sola 'ariable 17.4.2. Cuadros con dos o m-s 'ariables 17.4.3. :raficacin 17.5. ;rocesamiento de datos secundarios Ejercicios

143

11.

" L$0$0 . 0$"#E0$0 %E L!0 &E0(L# %!0

11.1. El an-lisis de datos 11.1.1. "n-lisis cuantitati'o 11.1.2. "n-lisis cualitati'o 11.2. .a sntesis 11.3. El informe de in'esti&acin 11.4. 1ecomendaciones sobre la redaccin del informe Ejercicios

157

12.

L 'E#!%!L!+6 . 0( E"0E3 "7

%E $"/E0#$+ C$*" 16) 171

/E&% %E&!0 C!"0E8!0 'E#!%!L!+$C!0

B$BL$!+& -6

175

EL P&!CE0! %E $"/E0#$+ C$!"

Carlos Sabino
Ed. ;anapo8 Caracas8 1 28 210 p-&s. ;ublicado tambi%n por Ed. ;anamericana8 <o&ot-8 y Ed. .umen8 <uenos "ires.

P&E 'B(L!
.a primera 'ersin de este libro fue escrita en 1 748 cuando a,n no 2aba cumplido los 37 a4os8 public-ndose bajo el ttulo 'etodolog9a de $n:estigaci;n <(na $ntroducci;n te;rico=prctica> por la )C/. Ed. .o&os y El Cid Editor 2icieron las si&uientes cinco ediciones8 2asta =ue esta ,ltima editorial public una se&unda 'ersin de la obra8 ya con el nombre actual. Ed. "riel8 Caracas8 lo sac bajo un nue'o ttulo8 $ntroducci;n a la 'etodolog9a de $n:estigaci;n 8 en 1 348 aun=ue dos a4os despu%s8 otra 'e# como El Proceso de $n:estigaci;n 8 lo comen# a publicar 2asta el presente Ed. ;anapo. .a 'ersin actual >1 2? es publicada simult-neamente por Ed. ;anapo8 Caracas8 Ed. ;anamericana8 <o&oty .umen6@um-nitas8 <uenos "ires. Es te5to de lectura obli&atoria de numerosas c-tedras de di'ersas uni'ersidades 'ene#olanas y de .atinoam%rica. "ctualmente lo estoy re'isando una 'e# m-s8 siempre con la intencin de proporcionar a estudiantes y profesores un trabajo actuali#ado y fundamentalmente ,til. Este libro me 2a deparado m-s sorpresas de las =ue puede ima&inar el lectorA nunca pens% =ue las &uas =ue en principio publicara para limitados &rupos de estudiantes podran inte&rarse en un te5to uni'ersitario8 ni =ue %ste8 andando el tiempo8 se con'irtiera en una especie de referencia obli&ada para muc2os miles de personas en di'ersos pases de .atinoam%rica. Creo poder afirmar =ue toda una &eneracin de estudiantes se 2a apoyado en estas p-&inas8 imperfectas sin duda8 para iniciarse en el complejo camino de la in'esti&acin cientfica. Esta respuesta del p,blico8 afirmati'a y a 'eces 2asta c-lida8 no slo me 2a proporcionado las satisfacciones =ue es f-cil concebir8 sino =ue me 2a obli&ado tambi%n a asumir un compromisoA no es posible permanecer inacti'o ante la continua demanda de =uienes buscan un instrumento efica# en sus estudios8 ante la con'iccin de =ue las p-&inas impresas se 'an =uedando atr-s8 est-ticas8 mostrando sus carencias y limitaciones mientras el tiempo transcurre. Bo es posible tampoco permanecer indiferentes cuando se percibe la forma8 a 'eces ritualista y en ocasiones do&m-tica8 con lo =ue muc2os interpretan lo =ue a=u se e5pone.

El objeti'o principal de este te5to es presentar8 en forma clara y completa8 una &ua b-sica para =uienes se inicien en la a'entura de la in:estigaci;n cient9?ica. .a ciencia8 como forma de conocimiento =ue predomina en el mundo contempor-neo8 es creada por una labor multifac%tica =ue se desarrolla en centros e institutos8 en uni'ersidades8 empresas y laboratorios. Este trabajo de in'esti&acin8 cuyo producto es el conocimiento cientfico y tecnol&ico =ue de modo tan profundo 2a cambiado nuestro modo de 'ida8 posee la peculiaridad de re=uerir 6a la 'e#6 creati'idad8 disciplina de trabajo y sistematicidad. .o primero8 a poco =ue refle5ione el lector8 resulta e'identeA no 2ay modo de crear nuevos conocimientos sobre un tema 6de resol'er los pe=ue4os o &randes eni&mas de nuestro mundo6 si no se tiene intuicin e ima&inacin8 si no se e5ploran8 con mente abierta8 los di'ersos caminos =ue pueden lle'ar a la respuesta. ;ero esa disposicin creati'a8 =ue es 'erdaderamente indispensable8 de nada sir'e si no se la encau#a por medio de un ri&uroso proceso de an-lisis8 de or&ani#acin del material disponible8 de ordenamiento y de crtica a las ideas pues8 de otro modo8 no obtendramos un conocimiento cientfico sino simples opiniones8 de similar 'alor a las =ue cual=uiera puede e5presar sin mayor refle5in sobre un determinado tema. .o =ue distin&ue a la in'esti&acin cientfica de otras formas de inda&acin acerca de nuestro mundo es =ue %sta se &ua por el denominado mtodo cient9?ico. @ay un modo de 2acer las cosas8 de plantearse las pre&untas y de formular las respuestas8 =ue es caracterstico de la ciencia8 =ue permite al in'esti&ador desarrollar su trabajo con orden y racionalidad. ;ero el m%todo8 como se 'er- en las si&uientes p-&inas8 no es un camino fijo o predeterminado y menos a,n un recetario de acciones =ue se si&uen como una rutina. ;or=ue el conocimiento cientfico no se ad=uiere por un proceso similar al de la produccin de bienes en una cadena de montaje sino =ue se 'a desarrollando &racias a la libertad de pensamiento8 mediante la crtica8 el an-lisis ri&uroso8 la superacin de los errores y la discusin. ;or ello es =ue el m%todo ni es obligatorio8 en el sentido de =ue si no se lo si&ue de una determinada manera nos a&uarda ine'itable el fracaso8 ni es tampoco garanta absoluta de =ue se arribar- a un resultado e5itoso. Con'iene entonces tener en cuenta lo anterior para lo&rar el mejor apro'ec2amiento de los libros de te5to sobre metodolo&a cientficaA ellos no pueden resol'er los problemas especficos de cada in'esti&acin ni son capaces de responder a las impre'isibles situaciones =ue se &eneran en la pr-cticaC ellos tampoco deben ser sacrali#ados8 como si contu'ieran una 'erdad trascendente =ue 2ay =ue aceptar sin refle5in. ;ero s pueden proporcionar8 como se intenta en este caso8 una e5posicin concreta de la l&ica interior a toda in'esti&acin cientfica8 un panorama de las t%cnicas y procedimientos m-s usuales8 un es=uema para or&ani#ar nuestras acti'idades para =ue %stas no nos desborden de un modo catico. ;or=ue la metodolo&a8 para =uien se dedica a in'esti&ar8 no es una panacea mila&rosa sino una simple &ua a la =ue se apela cuando sur&e la duda o el desconcierto8 una fuente de consulta para entender la causa de los posibles estancamientos =ue se presentan en la tarea cotidiana.

Deca m-s arriba =ue no basta con la creati'idad ni con el ri&or analtico8 =ue la in'esti&acin cientfica re=uiere tambi%n de una slida disciplina de trabajo. D esta obser'acin8 aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor e5periencia8 nos remite directamente al car-cter prctico de casi todo lo =ue a=u se trataA por=ue una cosa es refle5ionar sobre la ciencia8 el m%todo o los problemas epistemol&icos y otra muy distinta es crear8 mediante el trabajo8 nue'os conocimientos. D8 dado =ue no es posible 2acerlo por medio de al&una frmula sencilla =ue pueda repetirse8 el trabajo de in'esti&acin cobra entonces un car-cter ine'itable de labor artesanal donde8 en cada caso8 se deben poseer destre#as8 conocimientos y aptitudes particulares. ;or ello nadie debe desanimarse si8 a tra'%s de la lectura de estas p-&inas8 no lo&ra con'ertirse en un aut%ntico in'esti&ador. Ello sera mas bien una especie de prodi&io por=ue la e5periencia muestra8 con toda claridad8 =ue s;lo in:estigando se aprende a in:estigar. Este libro8 como ya lo 2e indicado8 tiene un car-cter deliberadamente introductorio. Bo se discuten en %l los problemas m-s complejos de la metodolo&a8 ni se e5ponen en detalle al&unos temas =ue slo podran interesar a un lector especiali#ado o con amplia e5periencia. Ello es as por=ue est- diri&ido especialmente a =uienes se inician en el campo de la in'esti&acin cientfica8 a estudiantes8 profesores y profesionales de todas las disciplinas. ;or eso 2e preferido8 siempre =ue 2a sido posible8 la claridad y el ri&or al len&uaje recar&ado8 el tratamiento completo de las materias antes =ue el desarrollo en profundidad de slo al&unos de sus aspectos. Euien necesite a2ondar en estos complejos problemas tiene a su disposicin8 en la biblio&rafa =ue se ofrece al final8 un conjunto de 'aliosas obras donde reali#ar m-s especficas consultas. .a estructura e5positi'a =ue 2e dado a la obra trata de facilitar la comprensin de sus contenidos. .os captulos iniciales constituyen8 en 'erdad8 una introduccin bre'e y &eneral a los temas propios de la metodolo&a y no son imprescindibles para =uien posea apropiados conocimientos filosficos. !lo pretenden ad'ertir =ue los problemas t%cnicos e instrumentales de la inda&acin cientfica no pueden des'incularse totalmente de los enfo=ues epistemol&icos =ue la orientan. !on8 por lo tanto8 un recordatorio especialmente dise4ado para au5iliar el trabajo docente y no una e5posicin sistem-tica8 pues %sta la 2e desarrollado con mayor profundidad en otro libro8 Los Caminos de la Ciencia. " continuacin se 'an desarrollando los temas en la misma secuencia en =ue podran presentarse las etapas de una in'esti&acin ideal8 es decir8 se 'a e5poniendo un modelo abstracto de in'esti&acin en sus diferentes partes constituti'as8 respetando un orden =ue destaca la l&ica propia del proceso pero =ue no es8 como no me cansar% de ad'ertir8 la secuencia temporal y concreta =ue si&ue un in'esti&ador en la 'ida real. .o referente a la presentacin de los resultados de la in'esti&acin se trata8 en este te5to8 de un modo bastante sumario8 pues 2e abordado dic2a problem-tica e5tensamente en otra de mis obras metodol&icas8 Cmo Hacer una Tesis. "l final de cada captulo se presentan al&unos ejercicios =ue pueden resultar buenos moti'os de refle5in para el lector y 7

=ue pretenden facilitar el trabajo de los docentes. " estos ,ltimos8 en especial8 est- diri&ido el captulo final de la obra. (Tomado de la introduccin a la edicin de 1992).

P&*L!+!
Cumpliendo mi promesa de re'isar y actuali#ar peridicamente estas p-&inas 'uel'o otra 'e# sobre ellas8 como lo 2a&o desde 2ace muc2os a4os8 para =ue puedan se&uir manteniendo su utilidad y su 'i&encia. $uc2os son los cambios =ue 2e introducido para esta edicin8 al&unos de los cuales pueden apreciarse a primera 'ista8 como la m-s -&il dia&ramacin y presentacin de los contenidos. 9tros tienen =ue 'er con el a&re&ado o mayor desarrollo de temas =ue 2an aumentado en importancia en los ,ltimos a4os8 como los m%todos cualitati'os o el uso del Internet para la obtencin de todo tipo de datos. Finalmente 2e introducido innumerables correcciones parciales8 en la redaccin8 la forma de presentar los contenidos y los ejemplos8 de manera de facilitar la comprensin de las materias tratadas8 no siempre de f-cil acceso para el lector sin e5periencia. ;ara una e5plicacin sobre los objeti'os8 alcances y caractersticas de esta obra remito al lector a la introduccin =ue escrib en 1 2 y =ue8 con slo pe=ue4as alteraciones8 transcribo a continuacin.

Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2555

'!%! %E $"#&!%(CC$!"
Este libro me 2a deparado m-s sorpresas de las =ue puede ima&inar el lectorA nunca pens% =ue las &uas =ue en principio publicara para limitados &rupos de estudiantes podran inte&rarse en un te5to uni'ersitario8 ni =ue %ste8 andando el tiempo8 se con'irtiera en una especie de referencia obli&ada para muc2os miles de personas en di'ersos pases de .atinoam%rica. Creo poder afirmar =ue toda una &eneracin de estudiantes se 2a apoyado en estas p-&inas8 imperfectas sin duda8 para iniciarse en el complejo camino de la in'esti&acin cientfica. Esta respuesta del p,blico8 afirmati'a y a 'eces 2asta c-lida8 no slo me 2a proporcionado las satisfacciones =ue es f-cil concebir8 sino =ue me 2a obli&ado tambi%n a asumir un compromisoA no es posible permanecer inacti'o ante la continua demanda de =uienes buscan un instrumento efica# en sus estudios8 ante la con'iccin de =ue las p-&inas impresas se 'an =uedando atr-s8 est-ticas8 mostrando sus carencias y limitaciones mientras el tiempo transcurre. Bo es posible tampoco permanecer indiferentes cuando se percibe la forma8 a 'eces ritualista y en ocasiones do&m-tica8 con =ue muc2os interpretan lo =ue a=u se e5pone. ;or eso8 como ya lo 2e 2ec2o otras 'eces8 2e procedido a re'isar y modificar una obra =ue intento conser'e su utilidad y su permanente actualidad.
Bo est- de m-s consi&nar8 en estas lneas introductorias8 las sucesi'as 'ersiones del trabajo =ue el lector tiene en sus manos. ;ublicado inicialmente en 1 74 con el ttulo Metodologa de Investigacin por la )ni'ersidad Central de /ene#uela8 y editado lue&o en tres ocasiones por Ed. .o&os8 tambi%n de Caracas8 y El Cid Editor de <uenos "ires8 la re'is% a fondo por primera 'e# en 1 738 cuando apareci ya con su ttulo actual. .as si&uientes 'ersiones fueron publicadas por Ed. "riel >bajo el ttulo Introduccin a la Metodologa de Investigacin8 Caracas8 1 34? y Ed. ;anapo8 >Caracas8 1 30? otra 'e# bajo el ttulo El roceso de Investigacin C de la si&uiente re'isin >1 2? Ed. .umen6 @um-nitas de <uenos "ires8 y Ed. ;anamericana de <o&ot-8 2an 2ec2o tambi%n 'arias reimpresiones. .a estructura b-sica del trabajo8 por la naturale#a del contenido y ob'ias e5i&encias peda&&icas8 2a permanecido b-sicamente inalterada.G

El objeti'o principal de este te5to es presentar8 en forma clara y completa8 una &ua b-sica para =uienes se inicien en la a'entura de la in:estigaci;n cient9?ica. .a ciencia8 como forma de conocimiento =ue predomina en el mundo contempor-neo8 es creada por una labor multifac%tica =ue se desarrolla en centros e institutos8 en uni'ersidades8 empresas y laboratorios. Este trabajo de in'esti&acin8 cuyo producto es el conocimiento cientfico y tecnol&ico =ue de modo tan profundo 2a cambiado nuestro modo de 'ida8 posee la peculiaridad de re=uerir a la 'e#8 creati'idad8 disciplina y sistematicidad.

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.o primero8 a poco =ue refle5ione el lector8 resulta e'identeA no 2ay modo de crear nuevos conocimientos sobre un tema o de resol'er los pe=ue4os o &randes eni&mas de nuestro mundo si no se tiene intuicin e ima&inacin8 si no se e5ploran8 con mente abierta8 los di'ersos caminos =ue pueden lle'ar a la respuesta. ;ero esa disposicin creati'a8 =ue es 'erdaderamente indispensable8 de nada sir'e si no se la encau#a por medio de un ri&uroso proceso de an-lisis8 de or&ani#acin del material disponible8 de ordenamiento y de crtica a las ideas pues8 de otro modo8 no obtendramos un conocimiento cientfico sino simples opiniones8 de similar 'alor a las =ue cual=uiera puede e5presar sin mayor refle5in sobre un determinado tema. .o =ue distin&ue a la in'esti&acin cientfica de otras formas de inda&acin acerca de nuestro mundo es =ue %sta se &ua por el denominado mtodo cient9?ico. @ay un modo de 2acer las cosas8 de plantearse las pre&untas y de formular las respuestas8 =ue es caracterstico de la ciencia8 =ue permite al in'esti&ador desarrollar su trabajo con orden y racionalidad. ;ero el m%todo8 como se 'er- en las si&uientes p-&inas8 no es un camino fijo o predeterminado y menos a,n un recetario de acciones =ue se si&uen como una rutina. ;or=ue el conocimiento cientfico no se ad=uiere por un proceso similar al de la produccin de bienes en una cadena de montaje sino =ue se 'a desarrollando &racias a la libertad de pensamiento8 mediante la crtica8 el an-lisis ri&uroso8 la superacin de los errores y la discusin. ;or ello es =ue el mtodo ni es obligatorio 8 en el sentido de =ue si no se lo si&ue de una determinada manera nos a&uarda ine'itable el fracaso8 ni es tampoco garanta absoluta de =ue se arribar- a un resultado e5itoso. Con'iene entonces tener en cuenta lo anterior para lo&rar el mejor apro'ec2amiento de los libros de te5to sobre metodolo&a cientficaA ellos no pueden resol'er los problemas especficos de cada in'esti&acin ni son capaces de responder a las impre'isibles situaciones =ue se &eneran en la pr-cticaC ellos tampoco deben ser sacrali#ados8 como si contu'ieran una 'erdad trascendente =ue 2ay =ue aceptar sin refle5in. ;ero s pueden proporcionar8 como se intenta en este caso8 una e5posicin concreta de la l&ica propia de toda in'esti&acin cientfica8 un panorama de las t%cnicas y procedimientos m-s usuales8 un es=uema para or&ani#ar nuestras acti'idades para =ue %stas no nos desborden de un modo catico. ;or=ue la metodolo&a8 para =uien se dedica a in'esti&ar8 no es una panacea mila&rosa sino una simple &ua a la =ue se apela cuando sur&e la duda o el desconcierto8 una fuente de consulta para entender la causa de los posibles estancamientos =ue se presentan en la tarea cotidiana. Deca m-s arriba =ue no basta con la creati'idad ni con el ri&or analtico8 =ue la in'esti&acin cientfica re=uiere tambi%n de una slida disciplina de trabajo. D esta obser'acin8 aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor e5periencia8 nos remite directamente al car-cter prctico de casi todo lo =ue a=u se trataA por=ue una cosa es refle5ionar sobre la ciencia8 el m%todo o los 11

problemas epistemol&icos y otra muy distinta es crear8 mediante el trabajo8 nue'os conocimientos. D8 dado =ue no es posible 2acerlo mediante al&una frmula sencilla =ue pudiese repetirse8 el trabajo de in'esti&acin cobra entonces un car-cter ine'itable de labor artesanal donde8 en cada caso8 se deben poseer destre#as8 conocimientos y aptitudes particulares. ;or ello nadie debe desanimarse si8 a tra'%s de la lectura de estas p-&inas8 no lo&ra con'ertirse en un aut%ntico in'esti&ador. Ello sera mas bien una especie de prodi&io por=ue la e5periencia muestra8 con toda claridad8 =ue s;lo in:estigando se aprende a in:estigar. Este libro8 como ya lo 2e indicado8 tiene un car-cter deliberadamente introductorio. Bo se discuten en %l los problemas m-s complejos de la metodolo&a8 ni se e5ponen en detalle al&unos temas =ue slo podran interesar a un lector especiali#ado o con amplia e5periencia. Ello es as por=ue est- diri&ido especialmente a =uienes se inician en el campo de la in'esti&acin cientfica8 a estudiantes8 profesores y profesionales de todas las disciplinas. ;or eso 2e preferido8 siempre =ue 2a sido posible8 la claridad y el ri&or al len&uaje recar&ado8 el tratamiento completo de las materias antes =ue el desarrollo en profundidad de slo al&unos de sus aspectos. Euien necesite a2ondar en estos complejos problemas tiene a su disposicin8 en la biblio&rafa =ue se ofrece al final8 un conjunto de 'aliosas obras donde reali#ar m-s especficas consultas. .a estructura e5positi'a =ue 2e dado a la obra trata de facilitar la comprensin de sus contenidos. .os captulos iniciales constituyen8 en 'erdad8 una introduccin bre'e y &eneral a los temas propios de la metodolo&a y no son imprescindibles para =uien posea apropiados conocimientos filosficos. !lo pretenden ad'ertir =ue los problemas t%cnicos e instrumentales de la inda&acin cientfica no pueden des'incularse totalmente de los enfo=ues epistemol&icos =ue la orientan. !on8 por lo tanto8 un recordatorio especialmente dise4ado para au5iliar el trabajo docente y no una e5posicin sistem-tica8 pues %sta la 2e desarrollado con mayor profundidad en otro libro8 Los Caminos de la Ciencia. (Ed. ana!o" Caracas" 199#.) " continuacin se 'an desarrollando los temas en la misma secuencia en =ue podran presentarse las etapas de una in'esti&acin idealC es decir8 se 'a e5poniendo un modelo abstracto de in'esti&acin en sus diferentes partes constituti'as8 respetando un orden =ue destaca la l&ica propia del proceso pero =ue no es8 como no me cansar% de ad'ertir8 la secuencia temporal y concreta =ue si&ue un in'esti&ador en la 'ida real. .o referente a la presentacin de los resultados de la in'esti&acin se trata8 en este te5to8 de un modo bastante sumario8 pues 2e abordado dic2a problem-tica e5tensamente en otra de mis obras metodol&icas8 Cmo Hacer una Tesis. (Tam$i%n !u$licada !or Ed. ana!o" Caracas"
199&.)

"l final de cada captulo se presentan al&unos ejercicios =ue pueden resultar buenos moti'os de refle5in para el lector y =ue pretenden facilitar el trabajo de los docentes. " estos ,ltimos8 en especial8 est- diri&ido el captulo final de la obra. 12

Bo puedo concluir esta presentacin sin pa&ar una deuda de afecto y de &ratitud con todas las personas8 estudiantes8 cole&as8 ami&os y en especial mi editor8 ;edro Carmona8 =ue me 2an estimulado a reali#arla y perfeccionarla a lo lar&o de los a4os8 con =uienes8 al emplearla da a da en la docencia y en la in'esti&acin8 me 2an 2ec2o sentir la satisfaccin de 2aber creado al&o ,til.

13

Captulo 1

EL C!"!C$'$E"#! C$E"#$-$C!
;ara abordar con pro'ec2o el estudio de la metodolog9a cient9?ica es necesario situarse8 pre'iamente8 en el conte5to en =ue %sta ad=uiere su sentido. .a metodolo&a8 como 'eremos m-s adelante" '(. in)ra" 2.*.+ no es realmente una ciencia, sino un instrumento diri&ido a 'alidar y a 2acer m-s eficiente la in:estigaci;n cient9?ica. Esta8 a su 'e#8 es la acti'idad =ue alimenta un sin&ular tipo de conocimiento8 la ciencia. ;or tal ra#n no es posible estudiar la metodolo&a como disciplina si no se posee una comprensin mnima sobre ciertos problemas relati'os al conocimiento en &eneral y a la ciencia en particular. " este objeti'o dedicaremos en consecuencia los dos primeros captulos de esta obraA re'isaremos8 aun=ue muy sucintamente8 al&unos conceptos y nociones b-sicas del complejo campo filosfico =ue suele llamarse epistemolog9a, o teora del conocimiento8 procurando dar una perspecti'a ra#onada del conjunto de la materia =ue tratamos. De este modo esperamos =ue los problemas metodol&icos =ue se desarrollan m-s adelante se comprendan mejor en su aut%ntico si&nificado y puedan estudiarse con menor dificultad. '(." !ara una e,!osicin muc-o m.s com!leta"
Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." es!ecialmente sus cinco !rimeros ca!tulos.+

1.1 El conocimiento como problema

En nuestra 'ida cotidiana8 en el trabajo8 los estudios o la constante interaccin social8 ad=uirimos y utili#amos una inmensa cantidad de conocimientos8 tan 'ariados como el uni'erso mismoA sabemos cual es la lla'e =ue abre la puerta de nuestra casa y cmo cambia el semblante de la persona =ue amamos8 aprendemos cuantos electrones orbitan en un -tomo de 2elio o la fec2a en =ue fue fundada nuestra ciudad. El conocimiento se nos presenta como al&o casi natural8 =ue 'amos obteniendo con mayor o menor esfuer#o a lo lar&o de nuestra 'ida8 como al&o =ue normalmente aceptamos sin discusin8 especialmente cuando lo ad=uirimos en la escuela o a tra'%s de medios escritos de comunicacin. ;ero en al&unas ocasiones8 o con respecto a ciertos conocimientos8 percibimos =ue las cosas no son tan simples8 =ue 2ay afirmaciones discutibles o 14

sencillamente falsas. Encontramos =ue8 en una con'ersacin cual=uiera o en una pol%mica determinada8 2ay ase'eraciones =ue tienen di'erso 'alor8 =ue son m-s o menos confiables =ue otras y =ue dic2o 'alor depende8 en buena medida8 del modo en =ue se 2a lle&ado 2asta ellas. Esto puede ocurrir8 por ejemplo8 cuando descubrimos =ue una persona relata 2ec2os =ue no 2a tenido ocasin de comprobar o cuando comprendemos =ue se 2an sacado inad'ertidamente conclusiones erradas8 ya sea por 2aberse confundido los t%rminos de un problema o por basarse en datos incompletos8 apro5imados o directamente e=ui'ocados. !i refle5ionamos sobre estos casos encontraremos =ue es posible 2acerse una pre&unta8 una pre&unta tal =ue cambia por completo nuestra actitud ante los conocimientos =ue tenemosA cmo sabemos lo que sabemos?, podemos in=uirir8 en =u% nos basamos para afirmar o para aceptar una determinada afirmacinH ICmo sostener =ue al&o es 'erdad8 por ejemplo8 si no 2emos podido comprobarlo directa y personalmente8 o si tenemos slo una informacin parcial al respectoH D m-s toda'a8 aun cuando nuestros sentidos pare#can indicarnos claramente una respuesta. I;odremos siempre estar se&uros de lo =ue 'emos8 omos y sentimosH ;or =u% el sol parece &irar alrededor de nuestro planeta8 y sabemos =ue eso no es cierto8 la materia presenta un e5terior inerte8 y sin embar&o est- car&ada de una tremenda ener&a8 las personas afirman =ue 2an 2ec2o esto o a=uello8 pero pueden estar confundidas o faltar a la 'erdad. "l lle&ar a este punto podemos entonces 'islumbrar =ue e5iste un problema alrededor de lo =ue es el conocer8 el saber al&o acerca de los objetos =ue nos rodean o de nosotros mismos. D este problema radica en =ue la 'erdad no se muestra directa y llanamente ante nosotros8 sino =ue debe ser buscada m-s o menos acti'amente por medio de un trabajo inda&atorio sobre los objetos =ue intentamos conocer. *odo conocimiento supone un cierto esfuer#o para ad=uirirlo y este esfuer#o puede ser 2ec2o de una manera m-s o menos completa o efecti'a. !ur&e entonces una primera distincin =ue es preciso resaltar y tener siempre en cuentaA no debemos confundir una afirmacin respecto a un 2ec2o o a un objeto8 con el proceso mediante el cual se 2a obtenido tal conocimiento8 es decir8 =ue nos 2a permitido lle&ar a dic2a afirmacin. En otras palabras8 a=uello =ue dice un profesor o =ue dice un libro o un peridico8 di&amos8 por ejemplo8 =ue la economa de cierto pas 2a crecido 4J en el a4o8 es una afirmacin =ue8 cierta o falsa8 nosotros podemos recordar y utili#arC es8 por tanto8 un conocimiento8 =ue recibimos si se =uiere de un modo pasi'o8 y =ue incorporarnos y relacionamos con otros =ue poseemos de antemano. ;ero resulta e'idente =ue al&uien8 una o m-s personas8 son los responsables de esa afirmacinC al&uien8 de al&,n modo8 en al&,n momento8 2a estudiado la economa a la =ue nos referimos y 2a determinado por al&,n medio =ue su crecimiento anual 2a sido del 4J y no del 3J o del 5J. ICmo lo 2a 2ec2oH IDe =u% recursos se 2a 'alido para saberloHA %ste es el punto =ue nos interesa destacar.

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Cuando comen#amos a preocuparnos acerca del modo en =ue se 2a ad=uirido un conocimiento8 o cuando intentamos encontrar un conocimiento nue'o8 se nos presentan cuestiones de 'ariada ndole8 muc2as de las cuales inte&ran el campo de estudio de la metodolog9a. "l&unos de estos problemas8 los m-s &enerales8 ser-n apenas esbo#ados en las p-&inas si&uientes8 por cuanto son el tema de la epistemolo&a y de la filosofa del conocimiento en &eneral y no podemos desarrollarlos en profundidadC otros8 m-s especficos8 son los =ue abordaremos a partir del captulo 3 de este libro.

1.2. El conocimiento como proceso

El 2ombre parece 2aber estado siempre preocupado por entender y desentra4ar el mundo =ue lo rodea8 por penetrar en sus cone5iones y en sus leyes8 por atisbar 2acia el futuro8 descubriendo las relaciones y el posible sentido de las cosas =ue e5isten a su alrededor. Bo podemos a=u discutir por =u% ocurre esto8 ni resumir tampoco las 'arias teoras =ue se 2an adelantado sobre el tema. ;uede resultar ,til o al menos8 intentar una bre'e di&resin. Desde =ue la especie 2umana empe# a crear cultura8 es decir8 a modificar y remodelar el ambiente =ue la rodeaba para sobre'i'ir y desarrollarse8 fue necesario tambi%n =ue comprendiera la naturale#a y las mutaciones de los objetos =ue constituan su entorno. *areas =ue a nuestros ojos resultan tan simples como edificar una c2o#a8 domesticar animales o trabajar la tierra8 slo pudieron ser emprendidas a lu# de infinitas y cuidadosas obser'aciones de todo tipoC el ciclo de los das y las noc2es8 el de las estaciones del a4o8 la reproduccin de animales y 'e&etales8 el estudio del clima y de las tierras y el conocimiento elemental de la &eo&rafa fueron8 indudablemente8 preocupaciones 'itales para nuestros remotos antecesores8 por cuanto de esta sabidura dependa su misma super'i'encia. El conocer8 entonces8 sur&i indisolublemente li&ado a la pr-ctica 'ital y al trabajo de los 2ombres como un instrumento insustituible en su relacin con un medio ambiente al =ue procuraban poner a su ser'icio. ;ero8 se&,n las m-s anti&uas narraciones =ue poseemos8 el pensamiento de esas lejanas %pocas no se circunscribi e5clusi'amente al conocimiento instrumental8 aplicable directamente al mejoramiento de las condiciones materiales. Kunto con %ste apareci simult-neamente la in=uietud por comprender el sentido &eneral del cosmos y de la 'ida. .a toma de conciencia del 2ombre frente a su propia muerte ori&in adem-s una peculiar an&ustia frente al propio destino8 ante lo desconocido8 lo =ue no es posible abarcar y entender. De all sur&ieron los primeros intentos de elaborar e5plicaciones &lobales de toda la naturale#a y con ello el fundamento8 primero de la ma&ia8 de las e5plicaciones reli&iosas m-s tarde8 y de los sistemas filosficos en un perodo posterior. !i nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos -&rafos8 los libros sa&rados de la anti&Ledad o las obras de los primeros filsofos 'eremos8 en todos los casos8 =ue en ellos aparecen conjuntamente8 pero sin un orden ri&uroso8 tanto

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ra#onamientos l,cidos y profundos8 como obser'aciones pr-cticas y empricas8 sentimientos y an2elos junto con intuiciones8 a 'eces &eniales y otras 'eces profundamente desacertadas. *odas estas construcciones del intelecto8 donde se 'uelcan la pasin y el sentimiento de =uienes las construyeron8 pueden 'erse como parte de un amplio proceso de ad=uisicin de conocimientos =ue muestra lo dificultoso =ue resulta la apro5imacin a la 'erdad. En la 2istoria del pensamiento nunca 2a sucedido =ue al&uien 2aya de pronto alcan#ado la 'erdad pura y completa sin antes pasar por el errorC muy por el contrario8 el an-lisis de muc2os casos nos dara la prueba de =ue siempre8 de al&,n modo8 se obtienen primero conocimientos falaces8 ilusiones e impresiones en&a4osas8 antes de poder ejercer sobre ellos la crtica =ue lue&o permite elaborar conocimientos m-s objeti'os y satisfactorios. .o anterior e=ui'ale a decir =ue el conocimiento lle&a a nosotros como un !roceso8 no como un acto ,nico donde se pasa de una 'e# de la i&norancia a la 'erdad. D es un proceso no slo desde el punto de 'ista 2istrico =ue 2emos mencionado 2asta a=u8 sino tambi%n en lo =ue respecta a cada caso particular8 a cada persona =ue 'a acumulando informaciones de todo tipo desde su m-s temprana ni4e#8 a cada descubrimiento =ue se 2ace8 a todas las teoras o 2iptesis =ue se elaboran. " partir de lo anterior ser- posible apreciar con m-s e5actitud el propsito de nuestro libroA presentar una 'isin de conjunto del proceso mediante el cual se obtiene el conocimiento cientfico8 es decir8 de un tipo particular de conocimiento =ue se alcan#a8 como decamos ya8 por medio de una acti'idad =ue denominamos in'esti&acin cientfica.

1.,. %i?erentes tipos de conocimiento

@emos 2ec2o alusin8 en lneas anteriores8 a sistemas reli&iosos y filosficos8 al pensamiento m-&ico y a otras creaciones culturales del 2ombre =ue no se pueden desestimar pese a sus posibles errores8 puesto =ue deben ser comprendidas como parte de un proceso &radual de afirmacin de un saber m-s ri&uroso y confiable. ;ero no se trata slo de distin&uir entre los aciertos y los erroresA e5iste tambi%n una diferencia entre el pensamiento racional y las emociones8 las intuiciones y otros elementos del discurso =ue se diferencian bastante claramente de %ste. !i concebimos al 2ombre como un ser complejo8 dotado de una capacidad de raciocinio pero tambi%n de una poderosa afecti'idad8 'eremos =ue %ste tiene8 por lo tanto8 muc2as maneras distintas de apro5imarse a los objetos de su inter%s. "nte una cadena monta4osa8 por ejemplo8 puede dejarse lle'ar por sus sentimientos y mara'illarse frente la majestuosidad del paisaje8 o bien puede tratar de estudiar su composicin mineral y sus relaciones con las #onas 'ecinasC puede embar&arse de una emocin indefinible =ue le 2a&a 'er en lo =ue tiene ante s la

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obra de Dios o de un destino especial para s y el uni'erso8 o tambi%n puede detenerse a e'aluar sus posibilidades de apro'ec2amiento material8 consider-ndola como un recurso econmico para sus fines. El producto de cual=uiera de estas actitudes ser-8 en todos los casos8 al&,n tipo de conocimiento. ;or=ue un buen poema puede decirnos tanto acerca del amor o de la soledad como un completo estudio psicol&ico8 y una no'ela puede mostrarnos aspectos de una cultura8 un pueblo o un momento 2istrico tan bien como el mejor estudio sociol&ico. Bo se trata de des'alori#ar8 naturalmente8 el pensamiento cientfico8 ni de poner a competir entre s a di'ersos modos de conocimiento. ;recisamente lo =ue =ueremos destacar es lo contrarioA =ue 2ay di'ersas apro5imaciones i&ualmente le&timas 2acia un mismo objeto8 y =ue lo =ue dice el poema no es toda la 'erdad8 pero es al&o =ue no puede decir la psicolo&a por=ue se trata de una percepcin de naturale#a diferente8 =ue se refiere a lo =ue podemos conocer por el sentimiento o la emocin8 no por medio de la ra#n. .o anterior tiene por objeto demostrar =ue el conocimiento cientfico es uno de los modos posibles del conocimiento8 =ui#-s el m-s ,til o el m-s desarrollado8 pero no por eso el ,nico8 o el ,nico capa# de proporcionarnos respuestas para nuestros interro&antes. Es importante8 a nuestro juicio8 distin&uir ntidamente entre estas di'ersas apro5imaciones para procurar =ue nin&,n tipo de conocimiento pueda considerarse como el ,nico le&timo y para e'itar =ue un 'ano af-n de totalidad 2a&a de la ciencia una oscura me#cla de deseos y de afirmaciones racionales. ;or=ue cuando el campo del ra#onamiento es in'adido por la pasin o la emocin %ste se debilita8 lo mismo =ue le sucede a la intuicin reli&iosa o est%tica cuando pretende asumir un 'alor de saber racional =ue no puede8 por su misma definicin8 lle&ar a poseer. ;or este moti'o es =ue resulta necesario precisar con al&una claridad8 aun cuando lo 2aremos someramente8 las principales caractersticas de ese tipo de pensar e inda&ar =ue se desi&na como cientfico.

1.1. El conocimiento cient9?ico y sus caracter9sticas

.a ciencia es una 'asta empresa =ue 2a ocupado y ocupa una &ran cantidad de esfuer#os 2umanos en procura de conocimientos slidos acerca de la realidad. *ratar de elaborar una definicin m-s precisa sera tarea e'identemente ardua8 =ue escapa a los objeti'os de estas p-&inas. ;ero interesa se4alar a=u =ue la ciencia debe ser 'ista como una de las acti'idades =ue el 2ombre reali#a8 como un conjunto de acciones encaminadas y diri&idas 2acia determinado fin8 =ue no es otro =ue el de obtener un conocimiento 'erificable sobre los 2ec2os =ue lo rodean. '(. 0unge M." La Ciencia" su M%todo 1 su 2iloso)a" Ed. 3iglo (einte" 0s. 4ires" 19526 7.
2errater Mora" 8iccionario de 2iloso)a6 7agel" Ernest" La Estructura de la Ciencia" Ed. 4riel" 0arcelona" 1959" 1 nuestro 1a citado Los Caminos de la Ciencia" entre la muc-a $i: $liogra)a e,istente.+

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Como toda acti'idad 2umana8 la labor de los cientficos e in'esti&adores estnaturalmente enmarcada por las necesidades y las ideas de su tiempo y de su sociedad. .os 'alores8 las perspecti'as culturales y el peso de la tradicin jue&an un papel sobre toda acti'idad =ue se emprenda y8 de un modo menos directo pero no por eso menos perceptible8 tambi%n se e5presan en la produccin intelectual de una %poca el tipo de or&ani#acin =ue dic2a sociedad adopte para la obtencin y transmisin de conocimientos y el papel material =ue se otor&ue al cientfico dentro de su medio. '(." entre otros" a 0ernal" ;o-n 8." Historia 3ocial de la Ciencia" Ed.
ennsula" 0arcelona" 195#6 Merton" <o$ert =." La 3ociologa de la Ciencia" Ed. 4lian>a" Madrid" 19556 ?e1monat" Ludovico" El ensamiento Cient)ico" Ed. Eude$a" 0uenos 4ires" 1952" 1 =u-n" T-omas" La Estructura de las <evoluciones Cient)icas" Ed. 2CE" Madrid" 1991.+

Considerando estos factores ser- preciso definir a la ciencia como una acti'idad social y no solamente indi'idual8 para no correr el ries&o de ima&inar al cientfico como un ente abstracto8 como un ser =ue no 'i'e en el mundo cotidiano8 con lo =ue perderamos de 'ista las ine'itables limitaciones 2istricas =ue tiene todo conocimiento cientfico. Entrando m-s de lleno en la determinacin de las caractersticas principales del pensamiento cientfico 2abremos de puntuali#ar =ue %ste se 2a ido &estando y perfilando 2istricamente por medio de un proceso =ue se acelera notablemente a partir de la %poca del 1enacimiento. .a ciencia se 'a distanciando de lo =ue al&unos autores denominan Mconocimiento 'ul&ar(8 '7os re)erimos a 0unge" /!. Cit.+ otros Mconocimientos pr-ctico( y otros Mel mundo del manipular(C '=osic" =arel" 8ial%ctica de lo Concreto" Ed. ?ri@al$o" M%,ico" 19#5" !!. 2# a *5" !assim.+ se 'a estableciendo as una &radual diferencia con el len&uaje =ue se emplea en la 'ida cotidiana8 en la b,s=ueda de un pensamiento ri&uroso y ordenado. "l i&ual =ue la filosofa8 la ciencia trata de definir con la mayor precisin posible cada uno de los conceptos =ue utili#a8 desterrando las ambi&Ledades del len&uaje corriente. Bociones como las de Mcrisis econmica(8 M'e&etal( o Mestrella(8 por ejemplo8 =ue se utili#an com,nmente sin mayor ri&or8 ad=uieren en los te5tos cientficos un contenido muc2o m-s preciso. ;or=ue la ciencia no puede permitirse desi&nar con el mismo nombre a fenmenos =ue8 aun=ue aparentemente semejantes8 son de distinta naturale#aA si llamamos Mcrisis( a toda perturbacin =ue una nacin tiene en su economa sin distin&uir entre los di'ersos tipos =ue se presentan8 nos ser- imposible construir una teora =ue pueda describir y e5plicar lo =ue son precisamente las crisisA nuestro modo de emplear el len&uaje se con'ertir- en nuestro principal enemi&o. De all la necesidad de conceptuali#ar con el mayor ri&or posible todos los elementos =ue componen nuestro ra#onamiento8 pues %sta es la ,nica 'a =ue permite =ue el mismo ten&a un si&nificado concreto y determinado. De all tambi%n la aparente oscuridad de al&unos trabajos cientficos8 =ue emplean conceptos especficos8 claramente delimitados8 utili#ando palabras =ue confunden al profano. 19

9tras cualidades especficas de la ciencia8 =ue permiten distin&uirla con bastante nitide# del pensar cotidiano y de otras formas de conocimiento >se&,n 'eamos en 1.3?8 son las =ue mencionaremos a continuacinA

!b@eti:idadA .a palabra objeti'idad se deri'a de o$@eto8 es decir8 de a=uello =ue se estudia8 de la cosa o problema sobre la cual deseamos saber al&o. '(. In)ra" 2.1.+ 9bjeti'idad si&nifica8 por lo tanto8 =ue se intenta obtener un conocimiento =ue concuerde con la realidad del objeto8 =ue lo describa o e5pli=ue tal cual es y no como nosotros desearamos =ue fuese. !er objeti'o es tratar de encontrar la realidad del objeto o fenmeno estudiado8 elaborando proposiciones =ue reflejen sus cualidades. .o contrario es la subjeti'idad8 las ideas =ue nacen del prejuicio8 de la costumbre o de la tradicin8 las meras opiniones o impresiones del sujeto. ;ara poder luc2ar contra la subjeti'idad es preciso =ue nuestros conocimientos puedan ser 'erificados por otros8 =ue cada una de las proposiciones =ue 2acemos sean comprobadas y demostradas en la realidad8 sin dar por aceptado nada =ue no pueda sufrir este proceso de 'erificacin. !i una persona sostieneA M2oy 2ace m-s calor =ue ayer( y otra lo nie&a8 no podemos decir8 en principio8 =ue nin&una de las dos afirmaciones sea falsa o 'erdadera. ;robablemente ambas ten&an ra#n en cuanto a =ue sienten m-s o menos calor =ue el da anterior8 pero eso no si&nifica =ue en realidad8 objeti'amente8 la temperatura 2aya aumentado o decrecido. !e trata de afirmaciones no cientficas8 no 'erificables8 y =ue por eso deben considerarse como subjeti'as. Decir8 en cambio8 Ma2ora la temperatura es de 24oC(8 es una afirmacin de car-cter cientfico8 =ue puede ser 'erificada8 y =ue8 en caso de =ue esto ocurra8 podemos considerar como objeti'a. El problema de la objeti'idad no es tan simple como podra dar a entender el ejemplo anterior8 sacado del mundo fsico. En todas nuestras apreciaciones 'a a e5istir siempre una car&a de subjeti'idad8 de prejuicios8 intereses y 2-bitos mentales de los =ue participamos muc2as 'eces sin saberlo. Este problema se a&udi#a cuando nos referimos a los temas =ue m-s directamente nos conciernen8 como los de la sociedad8 la economa o la poltica8 en todos los cuales puede decirse =ue estamos in'olucrados de al&,n modo8 =ue somos a la 'e# los in'esti&adores y los objetos in'esti&ados. ;or eso no debemos decir =ue la ciencia es objeti'a8 como si pudiese e5istir un pensamiento totalmente liberado de subjeti'idad8 sino =ue la ciencia intenta o

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pretende ser objeti'a8 =ue trata de alcan#ar un fin =ue8 en plenitud8 en t%rminos absolutos8 resulta inaccesible.

&acionalidadA es otra caracterstica de suma importancia para definir la acti'idad cientfica8 =ue se refiere al 2ec2o de =ue la ciencia utili#a la ra#n como arma esencial para lle&ar a sus resultados. .os cientficos trabajan en lo posible con conceptos8 juicios y ra#onamientos y no con sensaciones8 im-&enes o impresiones. .os enunciados =ue reali#an son combinaciones l&icas de esos elementos conceptuales =ue deben ensamblarse co2erentemente8 e'itando las contradicciones internas8 las ambi&Ledades y las confusiones =ue la l&ica nos ense4a a superar. .a racionalidad aleja a la ciencia de la reli&in8 y de todos los sistemas donde aparecen elementos no6racionales o donde se apela a principios e5plicati'os e5tra o sobre6naturalesC y la separa tambi%n del arte donde cumple un papel secundario8 subordinado a los sentimientos y sensaciones.

0istematicidadA .a ciencia es sistem-tica8 or&ani#ada en sus b,s=uedas y en sus resultados. !e preocupa por or&ani#ar sus ideas co2erentemente y por tratar de incluir todo conocimiento parcial en conjuntos cada 'e# m-s amplios. Bo pasa por alto los datos =ue pueden ser rele'antes para un problema sino =ue8 por el contrario8 pretende conju&arlos dentro de teoras y leyes m-s &enerales. Bo acepta unos datos y rec2a#a otros8 sino =ue trata de incluirlos a todos dentro de modelos en los =ue puedan tener ordenada cabida. .a sistematicidad est- estrec2amente li&ada a la si&uiente caracterstica =ue e5aminaremos.

+eneralidadA .a preocupacin cientfica no es tanto a2ondar y completar el conocimiento de un solo objeto indi'idual8 como en cambio lo&rar =ue cada conocimiento parcial sir'a como puente para alcan#ar una comprensin de mayor alcance. ;ara el in'esti&ador8 por ejemplo8 carece de sentido conocer todos los detalles constituti'os de un determinado tro#o de mineralA su inter%s se encamina preponderantemente a establecer las le1es o normas &enerales =ue nos describen el comportamiento de todos los minerales de un cierto tipo8 tratando de elaborar enunciados amplios8 aplicables a cate&oras completas de objetos. 21

De este modo8 tratando de lle&ar a lo &eneral y no deteni%ndose e5clusi'amente en lo particular8 es =ue las ciencias nos otor&an e5plicaciones cada 'e# m-s 'aliosas para elaborar una 'isin panor-mica de nuestro mundo.

-alibilidadA la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el 2ombre donde se reconoce e5plcitamente la propia posibilidad de e=ui'ocacin8 de cometer errores. En esta conciencia de sus limitaciones es donde reside su 'erdadera capacidad para autocorre&irse y superarse8 para desprenderse de todas las elaboraciones aceptadas cuando se comprueba su falsedad.
'<ecomendamos" !ara todo este !unto" consultar a Mario 0unge" La investigacin Cient)ica" su Estrategia 1 su 2iloso)a" Ed. 4riel" 0arcelona" 19#9" as como a o!!er" =arl" La Lgica de la Investigacin Cient)ica" Ed. Tecnos" Madrid" 199A.+

:racias a ello es =ue nuestros conocimientos se renue'an constantemente y =ue 'amos 2acia un pro&resi'o mejoramiento de las e5plicaciones =ue damos a los 2ec2os. "l reconocerse falible todo cientfico abandona la pretensin de 2aber alcan#ado 'erdades absolutas y finales y por el contrario slo se plantea =ue sus conclusiones son Mpro'isoriamente definiti'as(8 como deca Einstein8 '-lidas solamente mientras no puedan ser ne&adas o desmentidas. En consecuencia8 toda teora8 ley o afirmacin est- sujeta8 en todo momento8 a la re'isin y la discusin8 lo =ue permite perfeccionarlas y modificarlas para 2acerlas cada 'e# m-s objeti'as8 racionales8 sistem-ticas y &enerales. Este car-cter abierto y din-mico =ue posee la ciencia la aparta de un modo ntido de los do&mas de cual=uier tipo =ue tienen la pretensin de constituirse en 'erdad infalible8 proporcion-ndole as una enorme 'entaja para e5plicar 2ec2os =ue esos do&mas no interpretan o e5plican adecuadamente8 para asimilar nue'os datos o informaciones8 para modificarse continuamente. Es8 de al&,n modo8 la diferencia crucial =ue la distin&ue de otros modelos de pensamiento8 sistem-ticos y racionales muc2as 'eces8 pero carentes de la posibilidad de superarse a s mismos.

1.2. Clasi?icaci;n de las ciencias

!iendo tan 'asto el conjunto de fenmenos =ue nos rodea8 tan polifac%ticos y di'ersos8 y teniendo en cuenta =ue la acti'idad cientfica tiende por di'ersas ra#ones a especiali#arse8 pues cada tipo de problema re=uiere el empleo de m%todos y t%cnicas especficas y el in'esti&ador indi'idual no puede dominar bien una &ama muy amplia de temas8 es comprensible =ue se 2ayan ido constituyendo8 a lo lar&o de la 2istoria8 diferentes disciplinas cientficas. Estas ciencias

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particulares8 =ue se caracteri#an por tratar conjuntos m-s o menos 2omo&%neos de fenmenos y por abordarlos con t%cnicas de in'esti&acin propias8 se pueden clasificar de di'ersas maneras para su mejor or&ani#acin y comprensin. .as ciencias =ue se ocupan de objetos ideales8 y en las =ue se opera deducti'amente8 como las matem-ticas o la l&ica8 son las llamadas ciencias ?ormales. .as ciencias =ue se ocupan de los 2ec2os del mundo fsico8 en cual=uiera de sus manifestaciones8 son las =ue llamamos ciencias ?cticas8 para distin&uirlas as de las anteriores8 incluy%ndose entre ellas a la fsica8 la =umica8 la biolo&a8 la sociolo&a y otras. .as ciencias =ue tratan de los seres 2umanos8 de su conducta y de sus creaciones son8 en principio8 tambi%n ciencias f-cticas. Entre ellas cabe mencionar a la psicolo&a8 la 2istoria8 la economa8 la sociolo&a y muc2as otras. ;ero8 como cuando estudiamos las manifestaciones sociales y culturales necesitamos utili#ar una conceptuali#acin y unas t%cnicas de in'esti&acin en partes diferentes a las de las ciencias fsico6naturales8 se 2ace con'eniente abrir una nue'a cate&ora =ue se refiera particularmente a tales objetos de estudio. !e 2abla por eso de ciencias Bumanas, ciencias sociales o de ciencias de la cultura8 como una forma de reconocer lo especfico de tales -reas de estudio y para distin&uirlas de las =ue suelen llamarse ciencias naturales >llamadas tambi%n ciencias ?9sico= naturales o8 con menos propiedad8 ciencias eCactas?. Con'iene aclarar =ue la clasificacin de las ciencias8 as como la e5istencia misma de disciplinas separadas8 posee siempre al&o de arbitrario. !e trata de distinciones =ue se 2an 2ec2o para la mayor comodidad y facilidad en el estudio de la realidad8 pero no por=ue %sta se di'ida en s misma en compartimientos separados. ;or eso8 2istricamente8 2an aparecido nue'as ciencias8 y se 2an ido modificado tambi%n las delimitaciones =ue se establecen corrientemente entre las mismas. !e comprender-8 por ello8 =ue toda clasificacin es apenas un intento apro5imado de or&ani#ar se&,n ciertas caractersticas a las disciplinas e5istentes y =ue muc2os problemas reales no admiten un tratamiento unilateral sino =ue slo pueden resol'erse mediante un esfuer#o interdisciplinario. "s el desarrollo econmico8 por ejemplo8 slo puede comprenderse a tra'%s de conocimientos econmicos8 2istricos8 sociol&icos8 polticos y culturalesC los problemas de la &en%tica re=uieren un abordaje doble8 =umico y biol&ico8 y las matem-ticas8 =ue se incluyen dentro de las ciencia formales8 resultan un componente indispensable en muc2as in'esti&aciones =ue desarrollan las ciencias f-cticas. ;or otra parte8 se&,n el tipo de inter%s =ue pre'alece en la b,s=ueda de conocimientos8 estos pueden di'idirse en puros y aplicados8 2abl-ndose en consecuencia tambi%n de ciencias puras y ciencias aplicadas. .as primeras son las =ue se proponen conocer las leyes &enerales de los fenmenos estudiados8 elaborando teoras de amplio alcance para comprenderlos

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y desentendi%ndose8 al menos en forma inmediata8 de las posibles aplicaciones pr-cticas =ue se puedan dar a sus resultados. .as aplicadas8 por su parte8 concentran su atencin en estas posibilidades concretas de lle'ar a la pr-ctica las teoras &enerales8 encaminando sus esfuer#os a resol'er las necesidades =ue se plantean los 2ombres. De estas ,ltimas ciencias sur&en las t%cnicas concretas =ue se utili#an en la 'ida cotidiana. De tal manera8 por ejemplo8 tenemos =ue de la fsica y la =umica sur&en las di'ersas ramas de la in&eniera8 de la biolo&a y la =umica deri'a la medicina8 y as en muc2os otros casos. Bo 2ay ciencia aplicada =ue no ten&a detr-s suyo un conjunto sistem-tico de conocimientos tericos Mpuros(8 y casi todas las ciencias puras son aplicadas constantemente8 de un modo m-s o menos directo8 a la resolucin de dificultades concretas. .a di'isin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una frontera r&ida entre dos campos opuestos y sin cone5in. )na ciencia es pura solamente en el sentido de =ue no se ocupa directamente por encontrar aplicaciones8 pero eso no implica =ue sus lo&ros puedan disociarse del resto de las in=uietudes 2umanas. Entre ciencias puras y aplicadas e5iste una interrelacin din-mica8 de tal modo =ue los adelantos puros nutren y permiten el desarrollo de las aplicaciones8 mientras =ue %stas someten a prueba y permiten re'isar la acti'idad y los lo&ros de las ciencias puras8 proponi%ndoles tambi%n nue'os desafos.

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E@ercicios
Los siguientes e ercicios pretenden constituir una gua para que el lector va!a poniendo a prueba su capacidad de asimilacin de los contenidos que sucesivamente van desarrollndose en el te"to. #ueden plantear algunas di$icultades en su resolucin que, con la a!uda de docentes especiali%ados ! con una cierta dosis de inventiva ! de creatividad, sern superadas por una ma!ora de los lectores. Se encuentran al $inal de cada captulo. 1.1. Distin&a8 para al&unos de los si&uientes conceptos8 la forma diferente en =ue los definen el len&uaje cientfico y el len&uaje cotidianoA

;recio Cultura $etal Ener&a "rbol ;eso 1.2. +ma&ine =ue en una re&in determinada se produce una se=ua. ICmo encarara el problema un cientfico8 un 2ombre pr-ctico8 un pensador reli&ioso o un poetaH *rate de escribir un p-rrafo =ue represente la 'isin de cada uno y de relacionarlos lue&o en un comentario final. <us=ue8 en la biblio&rafa mencionada en este captulo8 al&,n ejemplo de la falibilidad de la ciencia. E5prese cmo la :eo&rafa alcan#a &eneralidad y sistematicidad en sus enunciados. Dentro de la clasificacin de las ciencias IDnde ubicara )sted la +n&eniera de !istemasH IDnde la ;sicolo&a8 la .&ica8 la .in&Lstica8 la :eolo&aH ICu-les son las ciencias puras de =ue se alimenta la $edicinaH ICu-les aplicaciones cree )sted =ue tienen la ;sicolo&a y la @istoriaH

1.3. 1.4. 1.5.

1.0.

25

1.7.

$encione al&una no'ela =ue 2aya ledo donde pueda 2aber encontrado una apro5imacin literaria a los conflictos polticos latinoamericanos. *rate de anali#ar el te5to y compararlo con al&,n trabajo cientfico =ue trate el mismo tema.

Captulo 2

C!"!C$'$E"#! . 'E#!%!
La ciencia& cinco por ciento inspiraciones' (oventa ! cinco por ciento de transpiracin. >"tribuido a "lbert Einstein? @icimos alusin8 en el captulo anterior8 al proceso mediante el cual se 'an obteniendo los di'ersos conocimientos =ue poseemos. Corresponde a2ora e5aminar8 ya m-s detenidamente8 la forma en =ue se desarrolla este proceso8 en especial en lo =ue se refiere al -mbito particular de la ciencia. Comen#aremos por retomar el problema de la objeti'idad8 no ya en t%rminos &enerales8 sino en la forma =ue m-s interesa desde el punto de 'ista de la metodolo&a cientfica.

2.1. 0u@eto y !b@eto

El proceso de conocimiento puede concebirse como una relacin8 de sin&ular complejidad8 entre estos dos elementos8 sujeto y objeto. ;ara comen#ar diremos =ue entendemos por su@eto a la persona >o e=uipo de personas? =ue ad=uiere o elabora el conocimiento. El conocimiento es siempre conocimiento para alguien" pensado por al&uien8 en la conciencia de al&uien. Es por eso =ue no podemos ima&inar un conocimiento sin sujeto8 sin =ue sea percibido por una determinada conciencia. ;ero8 de la misma manera8 podemos decir =ue el conocimiento es siempre conocimiento de algo" de al&una cosa8 ya se trate de un ente abstracto6 ideal8 como un n,mero o una proposicin l&ica8 de un fenmeno material o a,n de la misma conciencia. En todos los casos8 a a=uello =ue es conocido se lo denomina ob@eto de conocimiento. .a relacin =ue se articula entre ambos t%rminos es din-mica y 'ariableA lo primero por=ue no se establece de una 'e# y para siempre8 sino a tra'%s de sucesi'as

26

apro5imacionesC lo se&undo8 por=ue resulta diferente se&,n la actitud del sujeto in'esti&ador y las caractersticas del objeto estudiado. En el proceso de conocimiento es preciso =ue el sujeto se sit,e frente al objeto como al&o e5terno a %l8 colocado fuera de s8 para =ue pueda e5aminarlo. @asta en el caso de =ue =uisi%ramos anali#ar nuestras propias sensaciones y pensamientos deberamos 2acer esa operacin8 es decir deberamos ob etivarnos, Mdesdoblarnos(8 en un actitud refle5i'a8 para poder entonces colocarnos ante nosotros mismos como si fu%semos un objeto m-s8 de conocimiento. .a necesidad de objeti'ar elementos propios del sujeto para poder conocerlos 2ace =ue8 desde lue&o8 resulte m-s compleja toda in'esti&acin =ue se desen'uel'a dentro de las ciencias sociales y de la conducta. Esta delimitacin o separacin no es m-s =ue el comien#o del proceso pues8 una 'e# producida8 el sujeto debe ir 2acia el objeto8 acercarse al mismo8 para tratar de captar y asimilar su realidad. Es decir =ue el sujeto in'esti&ador debe Msalir de s(8 abandonar su subjeti'idad8 para poder concretar su propsito de comprender cmo es el objeto8 de apre2enderlo. De otro modo permanecera encerrado en el lmite de sus conceptos pre'ios8 de sus anteriores conocimientos8 y no tendra la posibilidad de ir elaborando un conocimiento nue'o8 m-s objeti'o8 =ue incorpore datos de la realidad e5terna. El acercamiento del in'esti&ador 2acia su objeto puede considerarse como la operacin fundamental8 la esencia misma de la in:estigaci;n8 pues es lo =ue lo 'incula con la realidad8 lo =ue le da acceso a conocerla. ;ero para =ue el proceso se complete el in'esti&ador debe8 finalmente8 'ol'er otra 'e# 2acia s mismo a fin de elaborar los datos =ue 2a reco&ido8 concibiendo a2ora al objeto8 mentalmente8 a la lu# de su contacto con %l. !ujeto y objeto =uedan as como dos t%rminos =ue sucesi'amente se oponen y se compenetran8 se separan y se acercan8 en un mo'imiento =ue se inicia por la 'oluntad del in'esti&ador =ue desea el conocimiento y =ue en realidad contin,a repetidamente8 por=ue el sujeto debe acercarse una y otra 'e# 2acia lo =ue estestudiando si se propone ad=uirir un conocimiento cada 'e# m-s profundo y completo sobre ello. Es desde este punto de 'ista =ue debemos enfocar entonces el problema de la objeti'idad8 =ue esbo#-bamos en el captulo anterior (v. su!ra"
1.&).

;ara =ue nuestro conocimiento sea en realidad objeti'o debera suceder =ue el sujeto de la in'esti&acin se despojara a s mismo completamente de toda su car&a de 'alores8 deseos e intereses8 =ue se con'irtiera en una especie de espritu puro8 liberado de toda actitud personal o subjeti'a. !in embar&o8 como el lector puede comprender f-cilmente8 esto no es posible8 pues el sujeto de la in'esti&acin es siempre un sujeto 2umano y no puede dejar de serlo.

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!e puede lle&ar8 en el mejor de los casos8 a utili#ar instrumentos8 m-=uinas y otros dispositi'os como complementos tecnol&icos en la in'esti&acinC tales instrumentos ser-n capaces de reco&er datos precisos8 de ordenarlos y de procesarlos. ;ero lo =ue no ser-n capaces de efectuar son las operaciones propiamente epistemol&icas de plantearse un problema8 seleccionar el tipo de datos capaces de resol'erlo e interpretar el 'alor y el sentido de los mismos. D es m-s8 podramos decir =ue una cierta dosis de subjeti'idad no slo es ine'itable en un trabajo de in'esti&acin8 sino =ue es adem-s indispensable. ;or=ue para plantearse un problema de conocimiento8 es decir8 para =uerer saber al&o8 se necesita de una 'oluntad8 de una preocupacin por conocer la 'erdad y esclarecer la duda8 =ue no puede ser sino subjeti'a. ;or esta misma ra#n es =ue no concebimos la e5istencia de un conocimiento lisa y llanamente objeti'o y es =ue afirmamos =ue todo el conocimiento no deja de ser el producto de una cultura8 de una %poca y de 2ombres concretos. De all =ue resulte al&o pedante afirmar =ue el conocimiento cientfico es objeti'o8 y =ue sea m-s adecuado sostener =ue la ciencia se preocupa constantemente por ser objeti'a8 por tratar de lle&ar a serlo8 sin =ue se pueda plantear nunca =ue 2aya arribado a la total objeti'idad. De otro modo estaramos ne&ando su propio car-cter falible8 su posibilidad de cometer errores8 pretendiendo tener un conocimiento absoluto8 completamente cierto y '-lido 2asta el fin de los tiempos8 con lo cual nos alejaramos del pensamiento cientfico y caeramos en el do&matismo. +nsistimos en lo anterior no slo por=ue creemos necesario remarcar el car-cter falible del conocimiento cientfico sino por=ue adem-s esto es necesario para comprender plenamente la naturale#a din-mica y procesal de la misma acti'idad co&nosciti'a. Este car-cter procesal implica e'identemente =ue nin&,n conocimiento puede concebirse como definiti'oC pero a=u con'iene ad'ertir sobre otro problema >opuesto en esencia al anterior?8 =ue es necesario abordar para no caer en el e5tremo contrario8 en una posicin completamente esc%ptica. 'C). ;.
Hessen" Teora del Conocimiento" Ed. Losada" 0s. 4ires 195B. Ca!. I 1 II.+

;or=ue si bien rec2a#amos =ue puedan 2allarse 'erdades definiti'as eso no si&nifica afirmar8 por supuesto8 =ue nin&una de nuestras proposiciones pueda comprobarse o demostrarse. !i dij%semos =ue todo es subjeti'o8 =ue nin&,n conocimiento puede obtenerse por cuanto en todos aparece ju&ando un cierto papel la subjeti'idad y el error8 arribaramos tambi%n a una posicin parecida a la del do&matismo8 aun=ue de si&no in'erso. 1ec2a#ar de plano todo conocimiento por fala# es lo mismo8 en el fondo8 =ue aferrarse a todo conocimiento obtenido y re'estirlo con el atributo de 'erdad suprema. Buestra posicin implica entonces recusar ambos t%rminos e5tremos8 aceptando la falibilidad de toda afirmacin8 pero sin por eso ne&ar =ue a tra'%s de conocimientos falibles8 limitados8 es =ue precisamente se 'a lle&ando a la 'erdad8 nos 'amos apro5imando a ella. 28

2.2. bstracci;n y conceptuaci;n.

El conocimiento puede ser considerado como una representacin conceptual de los objetos8 como una elaboracin =ue se produce8 por lo tanto8 en la mente de los 2ombres. Desde este punto de 'ista puede afirmarse =ue es una acti'idad intelectual =ue implica siempre una operacin de abstraccin. !i decimos =ue todo conocimiento es conocimiento para un sujeto8 admitimos entonces =ue en dic2o sujeto el conocimiento se presenta bajo la forma de pensamiento8 es decir8 bajo una forma =ue en un sentido amplio podemos llamar terica. !u contraparte son los fenmenos de la realidad8 los objetos e5teriores o e5teriori#ados (ver su!ra" 2.1) sobre los cuales se detiene el pensamiento. ;uede establecerse de al&,n modo8 por ello8 =ue entre teora y pr-ctica se presenta una interaccin del mismo tipo =ue la =ue obser'-bamos entre sujeto y objeto. El pensamiento se concibe como pensamiento de al&uien8 de los sujetos8 y la teora no es otra cosa =ue el pensamiento or&ani#ado y sistem-tico respecto de al&o. El objeto8 por otra parte8 es siempre un conjunto de 2ec2os >entendido estos en un sentido amplio8 =ue incluye 2asta los mismos pensamientos?8 de objetos =ue se sit,an en el e5terior de la conciencia. ;or este moti'o la relacin entre teora y 2ec2os 'a a ser la e5presin8 en otro plano diferente8 de la misma relacin =ue e5amin-bamos anteriormente entre sujeto y objeto. ;ero no debe pensarse =ue tal relacin es de tipo mec-nico o simple. Ciertas 'ertientes epistemol&icas8 en sus formulaciones m-s e5tremas8 2an sostenido =ue los 2ec2os se reflejan directamente en la conciencia y =ue por lo tanto todo el trabajo intelectual consista en or&ani#ar y sistemati#ar tales percepciones para poder elaborar la teora correspondiente. Esto no es asA el proceso de conocimiento no es una simple y pasi'a contemplacin de la realidadC esta misma realidad slo se re'ela como tal en la medida en =ue poseemos un instrumental terico para apre2enderla =ue en otras palabras poseemos los conceptos capaces de abordarla. ;arece e'idente8 por ejemplo8 =ue si tomamos un tro#o de 2ierro y lo manipulamos de diferentes maneras8 podemos obtener una 'ariada &ama de conocimientos sobre dic2o mineral8 o =ue si estudiamos la 2istoria de las instituciones de un pas conse&uiremos tambi%n una comprensin de su e'olucin poltica y social. ;ero lo =ue no 2ay =ue perder de 'ista a=u es =ue podemos reali#ar dic2as in'esti&aciones8 en primer lu&ar8 por=ue ya tenemos un concepto de -ierro o de instituciones !olticas sin el cual sera imposible detenerse en su estudio y8 en se&undo lu&ar8 por=ue 2emos inter'enido directa o indirectamente sobre tales objetos8 ya sea manipul-ndolos fsicamente o compar-ndolos con otros8 de di'ersas %pocas y lu&ares.

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;or ello lo =ue llamamos teora los conocimientos abstractos =ue obtenemos al in'esti&ar los objetos de estudio8 no es una simple representacin ideal de los 2ec2osA es al&o m-s8 es el producto de lo =ue elabora nuestro intelecto. )n 2ec2o slo se confi&ura como tal a la lu# de al&,n tipo de conceptuacin pre'ia8 capa# de aislarlo de los otros 2ec2os8 de la infinita masa de impresiones y fenmenos =ue lo rodean. Esta operacin de aislamiento8 de separacin de un objeto respecto al conjunto en =ue est- inte&rado8 se denomina abstracci;n y resulta en 'erdad imprescindible. !lo teniendo un concepto claro de -ierro podemos 2ablar de la composicin de un mineral concreto o determinar las propiedades fsicas de dic2o metal. N(. al res!ecto a 2errater Mora" /!. Cit..+ .a abstraccin8 en primer lu&ar8 se aprecia claramente en lo =ue llamamos anlisis8 la distincin y descomposicin de las partes de un todo para mejor comprenderlo. ;ero la abstraccin es tambi%n decisi'a en la operacin l&ica contraria8 la s9ntesis8 =ue consiste en la recomposicin de ese todo a partir de los elementos =ue lo inte&ran. ;or=ue nin&una sntesis puede efectuarse si no tenemos un criterio =ue nos indi=ue =u% elementos parciales debemos inte&rar8 si no definimos pre'iamente sobre =u% bases 2abremos de or&ani#ar los m,ltiples datos =ue poseemos. D tal cosa8 desde lue&o8 es imposible de reali#ar al menos =ue 2ayamos abstrado y jerar=ui#ado las di'ersas caractersticas =ue poseen los objetos =ue estamos estudiando. De otro modo la sntesis no sera tal8 sino una simple copia de la primera impresin =ue tenemos del objeto8 es decir8 al&o muy poco racional y sistem-tico8 m-s propio del conocimiento cotidiano =ue de la ciencia.

2.,. 'todo y metodolog9a

Dijimos =ue la ciencia es un tipo particular y especfico de conocimiento8 caracteri#ado por una serie de cualidades =ue e5pusimos ya8 de un modo sumario8 en el captulo anterior (v. su!ra" 1.&). ;ara lo&rar un conocimiento de tal naturale#a8 o sea8 para 2acer ciencia8 es preciso se&uir determinados procedimientos =ue nos permitan alcan#ar el fin =ue procuramosA no es posible obtener un conocimiento racional8 sistem-tico y or&ani#ado actuando de cual=uier modoA es necesario se&uir al&,n m%todo8 al&,n camino concreto =ue nos apro5ime a esa meta. ' recisamente la !ala$ra m%todo deriva del griego 1 signi)ica
literalmente Ccamino !ara llegar a un resultado.D+

El m%todo cientfico8 por lo tanto8 es el procedimiento o conjunto de procedimientos =ue se utili#an para obtener conocimientos cientficos8 el modelo de trabajo o secuencia l&ica =ue orienta la in'esti&acin cientfica. El estudio del m%todo o de los m%todos8 si se =uiere dar al concepto un alcance m-s &eneral se denomina metodolog9a8 y abarca la justificacin y la discusin de su l&ica interior8 el an-lisis de los di'ersos procedimientos concretos =ue se emplean en las in'esti&aciones y la discusin acerca de sus caractersticas8 cualidades y debilidades.

30

!in embar&o en el len&uaje cotidiano8 y a,n en la terminolo&a =ue se si&ue frecuentemente en el mundo acad%mico8 la palabra metodolo&a se utili#a tambi%n muy e5tensamente en sentidos diferentes8 opuestos a 'eces al anteriorA se 2abla as de Mmetodolo&a de la in'esti&acin( para 2acer referencia a los pasos y procedimientos =ue se 2an se&uido en una inda&acin determinada8 para desi&nar modelos concretos de trabajo =ue se aplican en una disciplina o especialidad y tambi%n para 2acer referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones =ue se transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores. *ambi%n suelen desi&narse como m%todos a los estilos de trabajo peculiares de cada disciplina como cuando 2ablamos del Mm%todo antropol&ico( y a las formas particulares de in'esti&acin =ue se utili#an para resol'er problemas especficos de inda&acin8 como cuando aludimos al Mm%todo cualitati'o(8 el Mm%todo e5perimental( o el Mm%todo estadstico(. 'La ma1ora de estos m%todos de$en
considerarse" en !ro!iedad" como modelos o diseEos t!icos de investigacin. e,!licacin ma1or so$re el tema" v. in)ra" ca!tulo #.+ ara una

El lector ad'ertir-8 sin mayor dificultad8 lo confuso =ue todo esto resulta. ;ero es en 'ano =ue nos lamentemos de esta curiosa situacin8 de =ue no se emplee una conceptuacin clara y precisa en el campo en =ue precisamente se re=uerira con mayor necesidadA 2ay usos aceptados del len&uaje =ue8 por la amplia e5tensin =ue poseen8 son casi imposibles de modificar. Desde estas p-&inas recomendamos asi&nar al concepto de mtodo el si&nificado &eneral de modelo lgico Fue se sigue en la investigacin cient)ica. En cuanto al de metodolog9a, pensamos =ue lo m-s adecuado es considerarla como el estudio y an-lisis de los m%todos8 reser'ando los t%rminos tcnicas y procedimientos para 2acer alusin a los aspectos m-s especficos y concretos del m%todo =ue se usan en cada in'esti&acin. ;ero esta recomendacin &eneral8 tomando en cuenta la obser'acin anterior8 deber- siempre se&uirse con bastante fle5ibilidad8 adecu-ndola a las circunstancias de cada casoA no tiene mayor sentido entablar discusiones8 =ue suelen tornarse interminables8 por simples problemas terminol&icos. $-s importante es =ue asi&nemos a cada t%rmino un si&nificado preciso en cada trabajo o e5posicin =ue 2a&amos. El m%todo8 en el sentido =ue acabamos de mencionar8 se refiere entonces directamente a la l&ica interior del proceso de descubrimiento cientfico8 y a %l le corresponden no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y t%cnicas especficos de cada estudio sino tambi%n8 fundamentalmente8 fijar los criterios de 'erificacin o demostracin de lo =ue se afirme en la in'esti&acin. !i =uisi%ramos a2ora ser m-s concretos debi%ramos dedicarnos a responder una pre&unta crucialA ICu-l es8 o cmo es8 el m%todo de la cienciaH ;ero a=u nos encontraramos con una seria dificultadA no in'esti&an del mismo modo el astrnomo y el economista8 el 2istoriador o el =umico8 el antroplo&o o el bio=umico. .a e5periencia 2istrica muestra8 adem-s8 =ue los procedimientos de la ciencia cambian con al&una frecuencia8 por=ue son distintos los problemas =ue 31

se 'an planteando en el desarrollo de las disciplinas y por=ue tambi%n las t%cnicas y los instrumentos concretos e'olucionan8 a 'eces con &ran rapide#. .a 2istoria de la ciencia permite afirmar =ue el m%todo8 como camino =ue construye el pensamiento cientfico8 se 'a constituyendo8 en realidad8 junto con ese mismo pensamiento8 indisolublemente unido. Es falsa la ima&en =ue nos presenta el m%todo como un todo acabado y cerrado8 como al&o e5terno a la pr-ctica cotidiana de los in'esti&adores8 por cuanto %l est- estrec2amente unido a los aportes8 tericos y pr-cticos8 =ue se 'an reali#ando. .a ciencia no a'an#a por medio de un proceso mec-nico8 como si bastara con formular un problema de in'esti&acin8 aplicar el m%todo correcto y obtener el resultado apetecido. .a in'esti&acin es un proceso creati'o8 pla&ado de dificultades impre'istas y de asec2an#as paradjicas8 de prejuicios in'isibles y de obst-culos de todo tipo. ;or ello8 la ,nica manera de abordar el problema del m%todo cientfico8 en un sentido &eneral8 es buscar los criterios comunes las orientaciones epistemol&icas de fondo =ue &uan los trabajos de in'esti&acin. )no de los elementos m-s si&nificati'os en todo el pensar cientfico >aun=ue no e5clusi'o de %l? es el esfuer#o por la claridad en la conceptuacin8 tal como lo 'eamos en el anterior captulo. Decamos =ue8 sin un trabajo ri&uroso en este sentido8 era imposible formular con precisin 2asta la m-s simple obser'acin =ue pudiera ser'ir de base para elaborar cual=uier desarrollo terico. ;ero este es slo un primer elemento. El an-lisis del pensamiento cientfico permite afirmar8 adem-s8 =ue el m%todo de la ciencia se asienta en dos pilares fundamentalesA por una parte en un constante tomar en cuenta la e5periencia8 los datos de la realidad8 lo =ue efecti'amente podemos constatar a tra'%s de nuestros sentidosC por otro lado en una preocupacin por construir modelos tericos8 abstracciones &enerales capaces de e5presar las cone5iones entre los datos conocidos >/. cap. 5?. Entre estos dos elementos debe e5istir una concordancia8 una adecuacin8 de modo tal =ue el modelo terico inte&re sistem-ticamente los datos =ue se poseen en un conjunto ordenado de proposiciones. Esto nos remite8 como ense&uida 'eremos8 al decisi'o concepto de :eri?icaci;n. Como forma &eneral8 toda in'esti&acin parte de un conjunto de ideas y preposiciones =ue 'ersan sobre la realidad sobre 2ec2os y fenmenos y sus descripciones y e5plicaciones. El cientfico8 por m-s =ue est% persuadido de la 'erdad de estas proposiciones8 no las podr- sostener 2asta =ue8 de al&,n modo8 puedan ser 'erificadas en la pr-ctica. Ello supone entonces =ue todo problema de in'esti&acin debe ser e5plicitado en t%rminos tales =ue permitan su 'erificacin8 es decir8 su comprobacin o rec2a#o mediante la prueba de los 2ec2os. Dic2o de un modo m-s concreto8 una proposicin es 'erificable cuando es posible encontrar un conjunto de 2ec2os8 pre'iamente delimitados8 =ue sean capaces de determinar si es o no 'erdadera. "s8 si sostenemos =ue el peso especfico del mercurio es 1380 'eces mayor =ue el del a&ua8 estamos en presencia de una proposicin 'erificable8 por cuanto es perfectamente factible8 por medio de una 32

sencilla operacin8 determinar =ue la afirmacin se cumple. En cambio al decir MDis cre al mundo( no estamos frente a una afirmacin cientfica8 por cuanto no es posible refutar o corroborar lo dic2o mediante datos de la e5periencia. )n tercer elemento =ue creemos preciso incluir como inte&rante8 en todos los casos8 del proceder cientfico8 es el uso sistem-tico de la in?erencia8 o ra#onamiento deducti'o. +nferir si&nifica sacar consecuencias de un principio o supuesto8 de modo tal =ue dic2as conclusiones deban ser asumidas como '-lidas si el principio tambi%n lo es. "s8 por ejemplo8 es posible reconstruir totalmente el es=ueleto de un ictiosaurio a partir de al&unas pocas pie#as si se conocen al&unas caractersticas &enerales de la disposicin sea de los 'ertebrados8 o es factible deducir la 2iptesis de la e5pansin del uni'erso por el corrimiento de las franjas espectrales de la lu# de las &ala5ias 2acia el rojo8 se&,n analo&a con lo =ue ocurre a otros cuerpos obser'ados en la *ierra. .a inferencia opera durante la in'esti&acin8 por lo &eneral8 de la si&uiente maneraA una 'e# formulada una 2iptesis >'er cap. 4? se deducen de ella posibles consecuencias pr-cticas =ue son lue&o8 a su 'e#8 sometidas a 'erificacin. .a 2iptesis misma no se prueba8 no se confirma8 sino las consecuencias deducibles de ella. " este tipo de ra#onamiento operacional se le llama Mmodelo 2ipot%tico deducti'o(. '(. o!!er" =arl"
/!. Cit..+

Bo creemos oportuno8 en un trabajo introductorio como %ste8 2acer un an-lisis m-s e52austi'o de los problemas metodol&icos de la ciencia. ;ero no podemos concluir este captulo sin a&re&ar dos cosasA la primera8 bastante ob'ia8 es =ue el lector se remita a la biblio&rafa especiali#ada sobre filosofa8 epistemolo&a e 2istoria de la ciencia cuando ten&a dudas sobre estas complejas materiasA no es posible ad=uirir un cierto dominio sobre ellas si no se las estudia con paciencia8 consultando la amplia 'ariedad de ideas ya e5presadas por tantos autores. .a se&unda obser'acin tiene m-s bien la forma de una ad'ertencia8 y estespecialmente diri&ida a los estudiantes y a =uienes se inician en el camino pr-ctico de la in'esti&acin cientfica. E5isten docentes y autores =ue tratan de presentar al m%todo8 =ui#-s con la mejor intencin peda&&ica8 como una especie de camino se&uro y cerrado8 como un conjunto de pasos sucesi'os de obli&atorio cumplimiento. Esta manera de 'er las cosas8 como dijimos lneas m-s arriba8 =ueda autom-ticamente refutada al 2acer el m-s somero repaso de la 2istoria de la ciencia o al comparar el modo8 a 'eces bastante di'er&ente8 con =ue in'esti&adores de di'ersas disciplinas encaran en la pr-ctica su trabajo. ;ero e5iste otro ar&umento =ue permite apreciar la falacia l&ica =ue encierra ese modo de concebir el m%todo cientficoA si e5istiese un m%todo ,nico8 =ue pudiese definirse como 'erdadero de una 'e# y para siempre8 2abra =ue aceptar =ue el mismo nos &aranti#ara la resolucin autom-tica de todos los problemas. Bo 2abra entonces nin&una dificultad metdica y el conocimiento pro&resara en lnea recta8 2aci%ndose ociosa toda discusin acerca de su car-cter y de su 'alide#. ;ero esto8 e'identemente8 no se corresponde con la realidad. 33

Ello es as8 en ,ltima instancia8 por=ue el m%todo8 en s mismo8 no es ni puede ser demostrable o 'erificable. !ostener lo contrario deri'ara en un ra#onamiento circular8 en un ob'io sin sentido l&ico pues8 si el m%todo nos &aranti#a un pensar cientfico8 =u% m%todo &aranti#ara a su 'e# al mismo m%todoH Bos encontraramos pues en una re&resin 2asta el infinito. De modo =ue la postura m-s ra#onable parece ser la de aceptar =ue el m%todo cientfico no puede ser8 intrnsecamente8 demostrado cientficamente. Es por este moti'o =ue la metodolo&a no es8 estrictamente8 una disciplina o ciencia particular =ue posea un cuerpo propio de conocimientos. Debe considerarse en cambio como una refle5in sistem-tica8 ,til8 sin duda8 pero cuyos productos no pueden e=uipararse a los de las afirmaciones 'erificables de la propia ciencia.

Ejercicios
2.1. ICu-les son las relaciones entre sujeto y objeto =ue se plantean8 a su juicio8 en la pr-ctica literariaH *rate de encontrar las principales diferencias entre esta acti'idad y la in'esti&acin cientfica8 desde el punto de 'ista =ue 2emos se4alado en este captulo. 2.2. <us=ue en el prlo&o de dos libros o artculos cientficos las e5plicaciones =ue8 sobre el m%todo se&uido8 e5pone cada autor. Comp-relas para determinarA
I@asta =ue punto las diferencias encontradas se e5plican por ra#n del tema tratadoH ICu-les de ellas se refieren a aspectos instrumentales y cu-les corresponden a los distintos puntos de 'ista filosficos =ue poseen los autoresH

2.3. 2.4

I@asta =u% punto puede 'erificarse un conocimiento =ue afirma pre'isiones sobre el futuroH 1a#one su respuesta. *ome al&unos de los si&uientes conceptos >de acuerdo a la disciplina =ue usted estudie? e in'esti&ue su &%nesis 2istrica y el papel =ue 2a ju&ado en el a'ance del conocimiento cientfico de cada especialidadA

Flo&isto Otomo /ibracin electroma&n%tica Pter :ra'edad Combustin !eleccin natural :en @umor C%lula +nconsciente :eneracin espont-nea Desarrollo econmico Eficiencia Clase social

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E=uilibrio econmico .idera#&o Cultura

2.5 +n'esti&ue8 mediante la biblio&rafa =ue aparece al final de este libro8 las similitudes y diferencias entre los si&uientes conceptosA
/erificacin Falsacin >se&,n ;opper? Demostracin Contrastacin "r&umento de Fe

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Captulo 3

L $"/E0#$+ C$!" C$E"#$-$C

La perseverancia trae buena $ortuna $ CBing

,.1. El proceso de in:estigaci;n y sus momentos.

.lamamos in'esti&acin cientfica8 de un modo &eneral8 a la acti'idad =ue nos permite obtener conocimientos cientficos8 es decir8 conocimientos =ue se procura sean objeti'os8 sistem-ticos8 claros8 or&ani#ados y 'erificables. El sujeto de esta acti'idad suele denominarse in'esti&ador8 y a car&o de %l corre el esfuer#o de desarrollar las distintas tareas =ue es preciso reali#ar para lo&rar un nue'o conocimiento. .os objetos de estudio son los infinitos temas y problemas =ue reclaman la atencin del cientfico8 =ue suelen a&ruparse y clasificarse se&,n las distintas ciencias o especialidades e5istentes. .a in'esti&acin cientfica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos &enerales del proceso de conocimiento =ue ya anali#amos en los dos captulos precedentes. En ella se asiste8 por lo tanto8 a ese acercamiento del sujeto 2acia el objeto del =ue ya 2abl-bamos8 por un lado8 y a la 'erificacin de las teoras =ue se elaboran al confrontarlas con los datos de la realidad8 por el otro. " pesar de =ue el proceso de conocimiento8 en la 'ida real8 es continuo y a 'eces bastante desor&ani#ado pues8 no lo ol'idemos8 se trata de una e5periencia creati'a donde no pueden e5cluirse ni la intuicin ni la subjeti'idad e5iste la posibilidad de distin&uir en el mismo al&unas &randes fases o momentos =ue8 desde un punto de 'ista abstracto8 muestran las sucesi'as acciones =ue 'a desarrollando el in'esti&ador mientras trabaja. .os presentaremos se&uidamente8 en t%rminos toda'a bastante &enerales8 para lue&o ir defini%ndolos de un modo m-s concreto.

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E5iste un primer momento en =ue el cientfico ordena y sistemati#a sus in=uietudes8 formula sus pre&untas y elabora or&ani#adamente los conocimientos =ue constituyen su punto de partida8 re'isando y asimilando lo =ue se ya se conoce respecto al problema =ue se 2a planteado. Es el momento en =ue se produce la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto8 ya =ue all el in'esti&ador se ocupa por definir =u% es lo =ue =uiere saber y respecto a =u% 2ec2os. +&ualmente puede considerarse como la fase en =ue se plantea e5plcitamente la teora inicial8 el modelo terico del =ue partimos y =ue se 2abr- de 'erificar durante la in'esti&acin. Es en este momento cuando se formulan los problemas b-sicos de toda inda&acin y cuando 2ay =ue atender preponderantemente a la racionalidad de lo =ue proponemos y a la co2erencia l&ica de nuestro marco terico (v. in)ra" ca!. B). ;or estas ra#ones 2emos adoptado la denominacin de momento del proyecto8 o momento proyecti:o, para referirnos a esta parte inicial del proceso. " partir de este punto el in'esti&ador debe tratar de fijar su estrate&ia ante los 2ec2os a estudiar8 es decir8 debe formular un modelo operati'o =ue le permita acercarse a su objeto y conocerlo8 en lo posible8 tal cual es. Del mismo modo debe indicarse =ue8 en este se&undo momento8 es preciso encontrar m%todos especficos =ue permitan confrontar teora y 2ec2os. .a preocupacin mayor durante toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo m-s confiables posibles8 y el nombre con =ue la desi&namos es8 por todo lo anterior8 momento metodol;gico. .ue&o8 ya ele&idos los m%todos o estrate&ias &enerales =ue 2an de ser'ir para ejecutar nuestro trabajo8 se 2ace necesario abordar las formas y procedimientos concretos =ue nos permitan recolectar y or&ani#ar las informaciones =ue necesitamos. " esta tercera fase la denominamos momento tcnico y8 aun=ue es apenas una proyeccin y continuacin del momento anterior8 decidimos considerarla separadamente por cuanto supone la reali#acin de trabajos =ue en la pr-ctica son bastante diferentes a los anteriores. En esta fase suele incluirse tambi%n el trabajo pr-ctico de la obtencin de los datos8 pues durante %ste se redefinen y ponen a punto las t%cnicas y los instrumentos =ue se emplean en la in'esti&acin. Finalmente8 cuando el in'esti&ador ya dispone de los datos =ue le proporcionan los objetos en estudio8 se abre una nue'a fase8 =ue tiene por cometido elaborar los nue'os conocimientos =ue es posible inferir de los datos ad=uiridos. !e 'uel'e as de los 2ec2os a la teora8 del objeto al sujeto8 cerrando el ciclo del conocimiento8 aun=ue no definiti'amente8 pues la nue'a teora alcan#ada slo puede concebirse como un superior punto de arran=ue para el desen'ol'imiento de nue'as in'esti&aciones. El nombre =ue mejor se adapta a esta fase de la in'esti&acin es8 por lo tanto8 el de momento de la s9ntesis, aun=ue puede tambi%n llamarse momento terico o momento de la redaccin final. Estos cortes efectuados en la continuidad del proceso =ue anali#amos son ,tiles para 'er cmo los problemas epistemol&icos &enerales reaparecen en la pr-ctica 37

concreta de la acti'idad cientfica. ;ero no son toda'a apropiados8 por lo muy amplios y &enerales8 para ser'ir de &ua a =uien se 'e frente a la necesidad de efectuar un trabajo concreto de in'esti&acin. ;or tal moti'o encararemos a2ora la tarea de fijar etapas m-s especficas dentro de este proceso.

,.2. (n modelo del proceso de in:estigaci;n

"doptando la descripcin anterior como un punto de partida &en%rico8 nos ocuparemos se&uidamente de delimitar las operaciones concretas =ue usualmente se reali#an en todo proceso de in'esti&acin8 para lo cual 2emos confeccionado el es=uema =ue proponemos al lector >'. p-&.40?. Cabe ad'ertir a=u =ue un es=uema sobre las acti'idades =ue implica la in'esti&acin no puede ser m-s =ue una abstraccin8 una construccin terica =ue intenta representar de al&,n modo los procesos de conocimiento =ue efecti'amente se producen. Bo 2ay nada de sacrosanto en un es=uema de esta naturale#a8 desde lue&o8 ni tampoco e5iste la pretensin de =ue el mismo sea se&uido obli&atoriamente por in'esti&adores o estudiantes. ;ara entender mejor el 'alor y las limitaciones de cual=uier es=uema =ue intente ser'ir como modelo al proceso de in'esti&acin es con'eniente =ue refle5ionemos acerca del ori&en =ue poseen tales modelos. .os mismos no pueden sino sur&ir de dos fuentesA por un lado8 de la obser:aci;n y sistematiDaci;n de la pr-ctica cientfica =ue en di'ersos campos se reali#a o se 2a reali#adoC por otra parte8 de la necesaria organiDaci;n l;gica de los contenidos =ue en la misma inter'ienen8 de modo de construir un modelo internamente co2erente. /isto lo cual se comprende perfectamente el car-cter apro5imati'o =ue posee todo es=uema de pasos o etapas8 y se entienden mejor las discrepancias =ue en los te5tos sobre el tema se suelen presentar. ;ar e'itar =ue el es=uema =ue proponemos se interprete errneamente 2aremos adem-s otras dos consideraciones pre'iasA 1. *odo es=uema sobre el proceso de in'esti&acin corre el peli&ro8 especialmente para =uien no 2a reali#ado toda'a labores cientficas pr-cticas8 de con'ertirse en una especie de modelo formal restricti'o8 en un molde r&ido de procedimientos =ue puede ad=uirir 2asta un car-cter burocr-tico. En realidad la labor cientfica es un trabajo donde la libertad y la creacin cumplen un papel centralA no 2ay8 ni puede 2aber8 nin&una receta =ue nos &arantice un resultado positi'o para nuestro trabajo8 por cuanto las dificultades y los impre'istos son tantos =ue impiden alcan#ar una planificacin completa del proceso. .a pr-ctica nos ense4a =ue in'esti&ar es una tarea casi artesanal 'C). C.
Grig-t Mills" La Imaginacin 3ociolgica" Ed. 2ondo de Cul: tura Econmica" M%,ico" 19#5" ca!tulo so$re la artesana intelectual.+ en la =ue es preciso unir el

pensamiento ri&uroso a la ima&inacin8 la disciplina de trabajo a la inspiracin8 en dosis 'ariables se&,n las circunstancias. ;or eso cual=uier es=uema =ue se presente no tiene m-s =ue el 'alor de una simple su&erencia encaminada a estimular el pensamiento sistem-tico8 de una 38

especie de indicacin &eneral8 =ue slo pretende ser una &ua para =ue el estudiante =ue se inicia en este campo pueda tener en cuenta los principales factores y aspectos =ue inter'ienen en el proceso. 2. 1e'isando la biblio&rafa =ue e5iste sobre el punto se ad'ierte =ue en cada caso los diferentes autores confeccionan di'ersos es=uemas de pasos sucesi'os =ue intentan describir las etapas del proceso. /aran8 eso s8 en la cantidad de pasos8 aun=ue la secuencia &eneral manifiesta casi siempre una cierta similitud8 ine'itable por la misma l&ica de la in'esti&acin. Diferencias importantes se encuentran8 en esta comparacin8 en lo relati'o al n,mero de pasos8 al %nfasis puesto en cada uno y8 a 'eces8 en el orden establecido. .a clasificacin =ue ofrecemos ense&uida al lector no pretende ser la ,nica ni la mejor posibleA es simplemente el resultado de nuestra obser'acin en este campo e intenta poner de relie'e al&unos aspectos fundamentales =ue 2emos percibido en nuestra pr-ctica. !e distin&ue de la =ue presentan casi todos los autores por una caracterstica especficaA no es lineal. ;retendemos con ello poner en relie'e el car-cter din-mico y procesal de la in'esti&acin8 de modo =ue no se conciba al proceso como teniendo un principio y un fin definiti'os8 sino m-s bien como un trabajo continuo8 donde cada in'esti&acin particular es parte de un esfuer#o muc2o mayor en el desarrollo de los conocimientos cientficos. ;or otro lado se obser'ar- =ue el modelo plantea etapas paralelas en su desen'ol'imiento. Esto tiene por objeto mostrar =ue no 2ay 'erdaderamente un orden ,nico en el trabajo sino =ue e5isten tareas =ue se desarrollan de un modo simult-neo8 =ue se complementan y determinan mutuamente. @ec2as estas ad'ertencias8 'eamos8 ya m-s de cerca8 el modelo =ue proponemos al lector. El primer elemento anotado8 la definicin de un rea temtica8 implica la seleccin de un campo de trabajo8 de la especialidad o problem-tica donde nos situamos. ;ara e5plicarnos mejor ejemplificaremos diciendo =ue -reas tem-ticas son las mi&raciones internas8 los semiconductores8 las partculas subatmicas8 la inflacin8 las enfermedades conta&iosas8 etc%tera. Es decir8 se trata de campos del saber =ue tiene unidad interna pero =ue abarcan una problem-tica muc2o m-s reducida =ue las disciplinas8 y a,n las especialidades8 en las =ue suelen ubicarse. Bo son -reas tem-ticas8 pues8 la sociolo&a8 el derec2o penal o la in&eniera mec-nica8 dado =ue son demasiado amplias como para definir el campo de estudio de una in'esti&acin en particular8 y ni si=uiera especialidades como la sociolo&a poltica8 la anatoma patol&ica o la mec-nica de fluidos. *oda in'esti&acin 'ersa8 naturalmente8 sobre al&,n -rea del conocimiento8 aun=ue esta pertene#ca a m-s de una disciplina cientfica >en este caso se trata8 ob'iamente8 de un estudio interdisciplinario?. ;ero una in'esti&acin puede definirse tambi%n como un esfuer#o =ue se emprende para resol'er un problemaA no un problema cual=uiera8 claro est-8 sino un problema de conocimiento. En este sentido con'iene se4alar =ue un problema de conocimiento se plantea o presenta 39

cuando alcan#amos a precisar =u% es lo =ue no sabemos dentro de un -rea tem-tica determinada8 cuando establecemos una especie de frontera entre lo conocido y lo no conocido y nos decidimos a inda&ar sobre esto ,ltimo. .a se&unda etapa =ue 2emos definido consiste8 por lo tanto8 en lo =ue se denomina la formulacin o el planteamiento del problema. Ella es8 =ui#-s8 la fundamental de todo el proceso inda&atorio8 la =ue distin&ue una 'erdadera in'esti&acin de otros trabajos aparentemente similares8 como los de re'isin biblio&r-fica8 recopilacin de informacin8 procesamiento de datos8 etc. ;or=ue8 en ausencia de un problema no 2ay 'erdadera b,s=ueda de conocimientos8 no 2ay creacin8 aun=ue puedan 2acerse 'aliosos aportes peda&&icos o pr-cticosA si no 2ay al&o de al&,n modo desconocido o mal conocido no 2ay8 en 'erdad8 aut%ntica necesidad de in'esti&ar8 de obtener nue'o conocimiento. Con'iene ad'ertir a nuestros lectores =ue los problemas de conocimiento no deben confundirse con los problemas de la 'ida pr-ctica8 aun=ue ambos puedan estar estrec2amente li&ados. "s8 por ejemplo8 no es un problema de in'esti&acin reducir los accidentes de tr-nsito8 pero en cambio s lo es responder a la pre&untaA Icu-les son las causas =ue producen los accidentes de tr-nsitoH Con base a su repuesta es =ue podr- resol'erse el problema pr-ctico8 pero es preciso 2acer la distincin entre estas dos clases de problemas para disipar frecuentes e=u'ocos =ue lue&o se traducen en serios incon'enientes para el in'esti&ador. Como se 2abr- obser'ado8 la formulacin de un problema asume &eneralmente la forma de una pre&unta8 de al&,n interro&ante b-sico cuya respuesta slo se podrobtener despu%s de reali#ada la in'esti&acin. Dic2o de otro modo8 el objeti'o fundamental de la in'esti&acin es resol'er precisamente dic2o problema de conocimiento >encontrar la respuesta? y su %5ito deber- medirse entonces antes =ue nada por la claridad pertinencia y precisin de dic2a respuesta. .os problemas pr-cticos8 en cambio8 se resuel'en mediante la reali#acin de al&,n tipo de accin8 no mediante la obtencin de un saber nue'o8 aun=ue puedan a 'eces necesitarse de nue'os conocimientos para desarrollar las acciones =ue 2ay =ue emprender. .a si&uiente etapa8 =ue llamamos delimitaci;n de la in:estigaci;n8 incluye la tarea de fijar los ob@eti:os8 &enerales y especficos8 del trabajo a desarrollar8 aclarando =u% fines se considera posible alcan#ar concretamente. ;or=ue no puede 2acerse in'esti&acin cientfica estudiando todo a la 'e#8 sin nin&,n orden ni disciplina y sin tener una idea8 aun=ue sea apro5imada8 de lo =ue se ir- a alcan#arA es necesario contar con un tema de estudio preciso y bien delineado =ue8 por sus proporciones8 pueda ser in'esti&ado en correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales. !obre estas dos indispensables acti'idades de toda in'esti&acin 2ablaremos m-s e5tensamente en el captulo si&uiente. )na 'e# precisado el objeto de nuestro trabajo 2abr- =ue abocarse a la tarea de construir un referente terico para el problema en estudio. Ello si&nifica asimilar el ba&aje conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema8 pero reenfocadas 40

para los fines especficos de nuestro caso. +mplica por lo tanto la re'isin y or&ani#acin de los conocimientos pre'ios disponibles sobre el tema8 en lo =ue se refieren particularmente al problema =ue se 2a planteado y al punto de 'ista =ue se 2a asumido acerca del mismo. Con'iene aclarar =ue la elaboracin de este marco te;rico est- estrec2amente li&ada al mismo planteamiento del problema8 y en los 2ec2os ambas cosas se 'an desen'ol'iendo casi simult-neamente. Esto es as por=ue no puede plantearse con seriedad un problema de in'esti&acin delimitando lo =ue no se sabe sobre al&o si no se re'isa y asimila pre'iamente lo =ue ya se conoce acerca del mismo8 si no se ordena y elabora la teora e5istente. " los problemas referidos al marco terico dedicaremos por entero el captulo 5. .as primeras cuatro fases del trabajo de inda&acin =ue acabamos de describir corresponden el momento proyecti'o inicial del =ue 2abl-bamos en 3.1. !e obser'ar- =ue en nuestro es=uema8 a partir de la etapa B o.38 se produce una bifurcacin =ue implica la reali#acin de trabajos simult-neos o8 al menos8 paralelos. Buestro objeti'o al presentar las cosas de este modo 2a sido remarcar =ue todo problema de in'esti&acin se presenta ante nosotros bajo una doble fa#A por un lado >lnea de abajo? como una coleccin de 2ec2os8 de fenmenos empricosC por otra parte8 como un conjunto de conceptos y de proposiciones relati'os a esos 2ec2os o fenmenos >lnea de arriba?. Con esto se rescata la circunstancia de =ue la in'esti&acin debe atender a la doble naturale#a de lo =ue se construye como objeto8 en tanto %ste no slo es un elemento puramente emprico8 un se&mento de la realidad8 sino =ue est- precisamente constituido como resultado de nuestra labor de conceptuali#acin y de elaboracin terica ((.
su!ra" 2.2).

El elemento Bo.58 el =ue llamamos diseEo concreto8 cumple entonces la funcin de complementarse al marco tericoA si %ste proporciona el marco conceptual y referencial para el problema8 el dise4o tiene por misin determinar la forma en =ue el problema 2abr- de ser 'erificadoA establecer- el criterio &eneral de comprobacin8 el sistema de apro5imacin a la realidad especfica considerada8 la estrate&ia &eneral a utili#ar. Kunto con el paso Bo.0 pertenece a lo =ue antes 2emos denominado el momento metodol&ico de la in'esti&acin8 =ue sertratado en el captulo 0. .os aspectos Bo. 0 y 7 son la continuacin operati'a del marco terico y del dise4o8 respecti'amente8 tal cual se obser'a en nuestro &r-fico. .a obtenci;n de indicadores8 llamada a 'eces operacionali#acin8 tiene por objeto la b,s=ueda de elementos concretos8 empricos8 =ue permitan traducir y medir en la pr-ctica los conceptos =ue se 2an definido tericamenteC las tcnicas de recolecci;n de datos son la implementacin instrumental del dise4o esco&ido. "mbos elementos se sinteti#an en la confeccin de determinados instrumentos de recolecci;n de datos. .os instrumentos8 como8 por ejemplo8 cuestionarios8 pautas de obser'acin8 etc. tienen una forma y un contenido. .a forma8 es decir8 si se trata de entre'istas8 cuestionarios8 pautas8 etc.8 estar- determinada por las t%cnicas 41

concretas esco&idasC el contenido es decir8 =u% pre&untar8 =u% obser'ar ser- el resultado de la operacionali#acin efectuada. De este modo ambas lneas8 emprica y terica8 confluyen en este elemento8 con el cual nos dedicaremos a la labor de conse&uir los datos capaces de construir una respuesta para nuestro problema inicial. .os captulos 78 3 y tratar-n con bastante detalle lo relati'o a estas etapas. ;ero esos datos se obtienen en bruto y necesitan8 por tanto8 de un trabajo de clasificacin y ordenacin =ue 2abr- de 2acerse teniendo en cuenta las proposiciones sobre las =ue se asienta la in'esti&acin. Esta tarea8 el procesamiento de los datos ((. ca!. 1A)" cierra la fase t%cnica del proceso8 =ue incluye tambi%n a las tres anteriores. Finalmente8 con estos datos ya procesados adecuadamente8 2abr- =ue retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la respuesta al problema planteadoA ser- preciso analiDar crticamente la informacin8 proceder a sistemati#arla y sinteti#arla8 y arribar a conclusiones &lobales de acuerdo a los datos disponibles. Estamos8 as8 en el momento final de la in'esti&acin8 en el =ue llamamos de la sntesis. Con esto se cierra aun=ue slo en apariencia el proceso de in'esti&acin. D decimos as por cuanto nin&una in'esti&acin resuel'e completamente los problemas formulados. :eneralmente la respuesta es slo parcial8 o 2ay ciertos elementos de confusin o8 en el mejor de los casos8 la respuesta efica# de un problema implica la aparicin de 'arios otros nue'os problemas a in'esti&ar. El ciclo se reiniciar- as a partir del se&undo elemento8 de un modo circular e inacabable8 como lo es en 'erdad la tarea del 2ombre por resol'er los interro&antes del mundo =ue lo rodea y de su propia pr-ctica. .as bre'es e5plicaciones =ue acabamos de dar al lector se&uramente resultar-n un tanto oscuras8 especialmente para a=uellos =ue se acercan por primera 'e# a un te5to de metodolo&a. @emos =uerido 2acer una presentacin sumaria8 para =ue pudiese captarse el sentido &eneral del proceso de in'esti&acin y su correspondencia con los problemas del conocimiento tratados precedentemente. En los captulos =ue si&uen iremos desarrollando8 con muc2o m-s detalle8 cada una de las operaciones =ue 2emos esbo#ado en este punto. 1o&amos al lector =ue las lea cuidadosamente y =ue8 ante cual=uier duda8 re&rese a la presentacin sint%tica =ue acabamos de ofrecerle. "ntes de proceder con lo anunciado8 sin embar&o8 nos detendremos bre'emente en otro aspecto de la pr-ctica cientfica =ue responder-8 sin duda8 a las in=uietudes de al&unos de nuestros lectores.

,.,. El su@eto in:estigador

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:eneralmente se presta poca atencin8 en los escritos sobre metodolo&a8 a las dificultades y trabas =ue sur&en del lado del sujeto. Cuando las cosas se presentan de este modo los autores tratan de resol'er los problemas =ue plantea la complejidad in2erente a todo objeto de estudio8 pero ol'idando =ue el sujeto in'esti&ador tambi%n tiene limitaciones y se enfrenta a dificultades sobre las =ue es preciso refle5ionar. 1ecomendamos8 para e'itar este e=u'oco8 la lectura de una obra cl-sica de :astn <ac2elard " 'La 2ormacin del Es!ritu Cient)ico" Ed. 3iglo HHI" M%,ico" 195#" es!ecialmente !!. 5 a 22 1 2&9.+ =uien se 2a preocupado especialmente por 'er los obst-culos epistemol&icos =ue el mismo sujeto incorpora a su trabajo cientfico8 obst-culos =ue sur&en de su psicolo&a y de su modo de 'er el mundo. "2ora bien8 en cuanto a nuestra particular 'isin de las cualidades =ue todo in'esti&ador principiante o no re=uiere para desple&ar un trabajo efecti'o y de calidad8 diremos primeramente =ue el in'esti&ador no es una clase especial y diferente de 2ombre8 con al&o as como una inspiracin &enial o cosa semejante. ;or el contrario8 aun=ue 2ayan e5istido y e5istan 'erdaderos superdotados =ue se ocupan de la ciencia8 la mayora de los buenos in'esti&adores y muc2os de los e5celentes8 no son otra cosa =ue 2ombres lar&amente educados en la disciplina de la ciencia8 &ente =ue se 2a 2ec2o in'esti&adora mediante la 'oluntad y el estudio8 cuya tarea es la de proponer teoras y ponerlas a prueba. ' o!!er" /!. Cit."
!.g. B.+

Baturalmente8 =uienes poseen una inteli&encia m-s brillante o una intuicin m-s a&uda tienen mayores posibilidades de alcan#ar resultados de importancia. ;ero eso no cierra las puertas a la mayora de los =ue8 da a da8 'an le'antando el edificio de la ciencia. D aun a=uellos =ue tienen a su fa'or mayores dotes naturales no pueden escapar a esa necesidad de trabajar sistem-ticamente8 con paciencia8 perse'erancia y continuidad8 por=ue sin ello no es posible lle&ar a nin&,n resultado pro'ec2oso. $uc2as in'esti&aciones son lentas y dificultosas8 pla&adas de tareas tediosas y de incon'enientes =ue pueden producir el des-nimoC slo una firme determinacin por conocer la 'erdad y e5ponerla8 una 'oluntad sin desmayos orientada 2acia ese fin8 nos con'ierte en 'erdaderos in'esti&adores. ;ero8 complement-ndose con lo anterior8 es necesario poseer y culti'ar un espritu libre8 una mentalidad creadora y abierta a todas las posibilidades8 por=ue el conocimiento cientfico se opone a las posiciones do&m-ticas y por=ue los 2ec2os son muc2as 'eces m-s fant-sticos =ue cual=uiera de nuestras e5pectati'as. !lo una inteli&encia =ue duda de todo y se pre&unte ante todo8 una ima&inacin libre8 nos prepara para construir teoras e 2iptesis =ue muc2as 'eces resultan 'erificadas por la realidad. )na sntesis entre un despiadado espritu crtico y una ima&inacin sin trabas parece ser el modelo =ue nos ofrecen los m-s &randes cientficos y pensadores de todos los tiempos. E5isten tambi%n ciertos 2-bitos y capacidades =ue ayudan sobremanera a un in'esti&adorA los conocimientos &enerales sobre muc2as ramas del saber8 la capacidad para trabajar en e=uipo8 el placer siempre presente por conocer8 el 43

entrenamiento en la lectura sistem-tica8 crtica y cuidadosa8 son cualidades 'aliosas =ue todo estudioso debe culti'ar y tratar de desarrollar en s mismo. ;or ,ltimo diremos =ue la e5periencia pr-ctica en la misma accin in'esti&adora resulta una ayuda importantsima8 por lo =ue nunca debemos abandonar este campo apresuradamente8 como si no estu'i%semos dotados para desen'ol'ernos en %l8 sino insistir en nuestro trabajo 2asta obtener lo =ue realmente podemos alcan#ar por nosotros mismos.

Ejercicios
1. !i&uiendo el es=uema propuesto en 3.2 trate de ima&inar =u% ocurrira con los resultados de la in'esti&acin siA a? Bo e5iste un marco terico =ue or&anice las ideas pre'ias del in'esti&ador. b? .as t%cnicas de recoleccin de datos no se adecuan al dise4o formulado. c? El tema no 2a sido delimitado con precisin. d? .os datos no se procesan adecuadamente. 2. !i al procesar los datos nos damos cuenta =ue %stos son insuficientes para responder a las pre&untas iniciales8 Icu-l o cu-les fallas en las tareas pre'ias cree usted =ue est- en el ori&en de este incon'enienteH ICmo lo resol'eraH 3. IEn =u% cree puede perjudicar la impaciencia a un in'esti&adorH 4. <us=ue al&una tesis o trabajo de in'esti&acin y trate de identificar cada una de las etapas =ue se representan en el es=uema de la p-&ina 40. En el caso de no encontrar al&una de ellas trate de determinar 2asta =u% punto eso 2a afectado la calidad de los resultados obtenidos.

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Captulo 4 PL "#E '$E"#! %E L $"/E0#$+ C$!"

)l que no conoce limitaciones tendr que lamentarse. $ CBing

1.1. 0elecci;n del tema y ?ormulaci;n del problema

.a acti'idad cientfica no se ocupa por i&ual de todos los infinitos fenmenos =ue se presentan en nuestro uni'erso ni intenta responder a cada una de las pre&untas =ue los 2ombres nos 2acemos ante el polifac%tico mundo en =ue 'i'imos. .a ciencia se concentra en ciertos temas y e5plora 2asta el final al&unos interro&antes8 pero deja a al&unos otros en la penumbra y se desentiende casi por completo de los dem-s. Esta seleccin de objetos y de temas de estudio no es8 desde lue&o8 producto del a#arA obedece a causas personales y sociales8 a los conocimientos pre'ios y a las in=uietudes =ue en cada %poca y lu&ar ad=uieren predominio en la comunidad cientfica. .os &randes interro&antes de la 2umanidad se e5presan8 aun=ue casi siempre de un modo indirecto8 en la pr-ctica de la cienciaA si es cierto =ue el in'esti&ador cientfico no intenta responder a pre&untas demasiado amplias I=u% es la 'idaH8 Ipor =u% se producen las &uerrasH8 u otras similaresC no 2ay duda de =ue8 por otra parte8 tales preocupaciones se e5presan en el e5tenso trabajo =ue reali#an los bilo&os para conocer las caractersticas de los seres 'i'os o en los continuos an-lisis =ue se 2acen en las ciencias sociales sobre la 2istoria y las relaciones entre di'ersas comunidades 2umanas. "un=ue el fsico =ue anali#a con paciencia un problema meteorol&ico no pare#ca tener muc2o inter%s en el ori&en de nuestro uni'erso8 su actitud8 en definiti'a8 no es tan diferente a la del filsofo =ue se interro&a acerca de tan 'asto problemaA la diferencia est- en =ue el in'esti&ador slo se remite a anali#ar una parte de ese todo8 a concentrar sus esfuer#os en un problema de dimensiones m-s reducidas y =ue8 por lo tanto8 est- en mejores condiciones de solucionar.

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;ero no solamente son estos &randes temas8 esas in=uietudes =ue parecen ine'itables en todos los seres 2umanos8 los =ue reclaman la atencin del cientfico. E5isten tambi%n problemas muc2o m-s concretos =ue lo impulsan a encaminar sus esfuer#os 2acia un determinado tema de estudioA la &ente =uiere saber cmo eliminar la pobre#a8 cmo curar ciertas enfermedades o 2acer =ue sus culti'os prosperen8 y la comunidad cientfica responde a estos deseos encaminando sus esfuer#os 2acia la obtencin de los conocimientos =ue ser'ir-n de al&,n modo para alcan#arlos. @asta a=u 2emos 2ablado de las moti'aciones e5ternas =ue influyen en la seleccin de los temas de inter%s cientfico. ;ero %stas representan slo una parte8 a 'eces mnima8 de las influencias =ue recibe el in'esti&ador8 pues e5iste otro elemento =ue resulta de 2ec2o decisi'o en la determinacin de los temas o problemas a seleccionar. Bos referimos al propio saber acumulado en un campo determinado del conocimiento8 a una especie de l&ica interior de la ciencia =ue lle'a a e5traer8 de lo ya conocido8 nue'as pre&untas8 &eneralmente m-s complejas o m-s sutiles =ue las anteriores. "s8 por ejemplo8 una 'e# =ue se determin =ue los seres 'i'os eran inmensos conjuntos inte&rados de c%lulas8 sur&i ob'iamente el inter%s por conocer de =u% se componan y cmo funcionaban %stas8 y de all su fue pasando a temas cada 'e# m-s especficos y particulares. El conocimiento obtenido pre'iamente sir'e8 entonces8 para formular nue'as pre&untas y problemas de in'esti&acin8 pues %stos se desarrollan siempre mejor cuando e5iste un cierto saber anterior =ue los orienta y respalda. '(." !ara todo este !unto" Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." ca!. B.+ .os mismos condicionantes8 e5ternos e internos8 operan tambi%n8 aun=ue de un modo diferente8 cuando el estudiante o el in'esti&ador poco e5perimentado enfrenta la difcil tarea de esco&er y definir un tema concreto para su trabajo de inda&acin. ;ero en este caso la eleccin se complica puesto =ue la persona8 &eneralmente8 no posee el dominio suficiente de una especialidad como para saber =u% se est- 2aciendo en los centros de in'esti&acin en esos momentos8 =ue problemas est-n resueltos o en 'as de resol'erse y =u% temas reclaman la atencin de la comunidad cientfica al respecto. ;or tal moti'o el principiante suele esco&er los &randes temas =ue lo in=uietan y =ue son casi imposibles de resol'er directamente o se inclina 2acia problemas de actualidad =ue8 no por ello8 resultan m-s f-ciles de abordar. Esto ocasiona8 sin duda8 &randes dificultadesA no es posible 2acer una in'esti&acin m-s o menos 'aliosa si no se apartan las presiones directas del entorno8 si no se conoce con cierta profundidad la materia estudiada8 si no se 2a recopilado suficiente informacin para =ue podamos desarrollar un trabajo preciso en sus objeti'os y claro en sus alcances. ;or todas estas ra#ones ofrecemos a los estudiantes8 y a los profesores =ue los orientan8 al&unas recomendaciones =ue 2emos 2ec2o ya con m-s detalle en otro lu&arI '(. Cmo Hacer una Tesis" Ed. ana!o" Caracas" 1995" !!. 59 a 9B.+ 47

a. Seleccionar un tema bien concreto ! accesible& Es fundamental =ue el estudiante comience8 para decirlo en t%rminos directos8 por el 'erdadero principio. Bo se puede alcan#ar un conocimiento sobre temas amplios y complejos en la primera o se&unda pr-ctica como in'esti&ador ni se puede encontrar un atajo =ue nos e'ite adentrarnos pacientemente en los problemas8 detenernos en su estudio8 familiari#arnos con los m%todos usuales de trabajo o ad=uirir la pericia de un cientfico e5perimentado. Es por ello preferible definir un tema concreto8 bien delimitado y preciso8 sobre el =ue pueda encontrarse suficiente biblio&rafa y sea factible reco&er datos de inter%s. b. )scoger una temtica conocida& ;or m-s =ue 2aya muc2os posibles temas de inter%s =ue e5citan la curiosidad del in'esti&ador8 %ste no puede trabajar sobre -reas del conocimiento =ue apenas si conoce superficialmente o de las cuales no 2a obtenido a,n la informacin b-sica. !i una persona no tiene mayores conocimientos de economa8 por ejemplo8 y apenas posee las nociones elementales =ue 2a recibido durante el curso de un semestre Icmo puede8 ra#onablemente8 2acer una inda&acin cientfica acerca de la relacin entre costos de transaccin e inflacinH ;or ello es con'eniente concentrarse en a=u%llas -reas del conocimiento sobre las =ue ya se posee una informacin m-s o menos considerable y poster&ar para mejor ocasin el abordaje de temas sobre los =ue no se conoce lo suficiente. c. *uscar reas de traba o en las que pueda contarse con una a!uda e$ectiva& Es siempre recomendable contar con apoyo e5terno cuando se comien#a a in'esti&ar. ;or eso resulta ,til esco&er temas en los =ue ya se est% trabajando y en los cuales pueda contarse con el asesoramiento y la orientacin de profesores e in'esti&adores m-s 'ersados en la materia. El in'esti&ador solitario8 =ue rec2a#a todo contacto con los dem-s y no busca la ayuda de otras personas8 pertenece casi enteramente al terreno de la ficcin. d. *uscar un problema de investigacin que resulte de real inters para el estudianteA .a pr-ctica de la in'esti&acin nos suele enfrentar a dificultades =ue &eneran ansiedad8 a tareas rutinarias =ue se pueden 'ol'er tediosas8 a un esfuer#o =ue8 en &eneral8 es bastante intenso y sostenido. ;or ello es siempre con'eniente =ue sintamos una 'erdadera curiosidad por lo =ue 'amos a estudiar pues as tendremos la moti'acin para desple&ar nuestros mejores esfuer#os en la superacin de los ine'itables incon'enientes =ue 2abremos de enfrentar. )na 'e# seleccionada el -rea de in'esti&acin sobre la =ue 2abremos de trabajar es preciso recapitular la informacin =ue poseemos sobre ella y pasar a formular o plantear el problema a in'esti&ar. Decamos en 3.2 =ue un problema de in:estigaci;n no es lo mismo Fue un problema prctico 8 sino un desafo en el plano del conocimiento. "firm-bamos8 en consecuencia8 =ue un problema de in'esti&acin puede e5presarse8 &eneralmente8 bajo la forma de al&una o al&unas pre&untas b-sicas.

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Determinar con e5actitud y claridad tales pre&untas es esencial para la buena marc2a del trabajo8 por lo =ue difcilmente podr- e5a&erarse la importancia de esta tareaA eso se comprender- distintamente si pensamos =ue8 si la pre&unta es oscura8 imprecisa o poco con&ruente8 resultar- imposible encontrarle una satisfaccin =ue sea m-s clara o menos confusa =ue ella misma. Bo en 'ano se dice =ue )ormular correctamente un !ro$lema es alcan>ar 1a la mitad de su res!uesta. ICmo puede lo&rarse esta adecuada formulacinH En !rimer lugar" para 2acerlo8 es necesario conocer lo mejor posible el tema en estudio. Bo ser- imprudente tratar de sistemati#ar las ideas y di'ersas posiciones =ue e5istan al respecto con lo =ue nos introduciremos8 e'identemente8 en la si&uiente tareaA la de construir un marco terico. Esto es saludable y en nada debemos temer el saltar el orden del modelo de in'esti&acin pues %ste8 como decamos8 no es m-s =ue un simple &ua =ue slo debe respetarse en tanto no entrabe la marc2a de la in'esti&acin misma. En segundo lugar ser- con'eniente 2acer un autoe5amen de los propsitos =ue nos orientanA definir8 con la mayor sinceridad posible8 =u% sabemos ya8 =u% deseamos saber8 =u% elementos presentan dudas en el conocimiento e5istente y =ue puntos nos proponemos aclarar en la in'esti&acin. Con ello estaremos tra#ando una especie de frontera entre lo =ue conocemos y lo =ue no conocemos8 una lnea ima&inaria =ue nos sit,a ante el desafo de traspasarla para a'eri&uar lo nue'o8 respondiendo a las pre&untas =ue nos 2acemos. Bos acercaremos tambi%n a la definicin de los objeti'os de nuestra in'esti&acin8 con lo =ue daremos un paso importante para la elaboracin del proyecto de la misma. or Jltimo" ser- prudente someter nuestras propuestas a un ri&uroso an-lisis l&ico8 para 'i&ilar su consistencia interior y su correspondencia con otros elementos tericos ya conocidos. En esta ,ltima tarea siempre es 'aliosa la opinin de personas m-s e5perimentadas o =ue cono#can con mayor profundidad el tema =ue nos proponemos estudiar.

1.2. #ipos de in:estigaci;n segGn sus ob@eti:os

)na 'e# seleccionado un problema =ue mere#ca la atencin del in'esti&ador y =ue en principio resulte accesible8 se 2ace imprescindible formular la si&uiente pre&untaA ICu-l es el objeto de estudiar el problema QH IEu% conocimientos =ueremos obtener de esta inda&acinH Dic2o de otro modo8 es preciso determinar8 en esta fase inicial del trabajo8 los objeti'os b-sicos =ue persi&ue nuestra in'esti&acin8 tarea =ue debe ser reali#ada con ri&urosidad y en forma e5plcita. @emos obser'ado en la pr-ctica docente =ue8 en bastantes casos8 los objeti'os =ue se desi&nan para un trabajo escapan8 por su naturale#a puramente pr-ctica8 a los =ue corresponden a una in'esti&acin. Debe recordarse =ue 2acer ciencia es tratar de aportar nue'os conocimientos sobre al&,n aspecto de la realidad8 por lo =ue toda in'esti&acin puede definirse como el intento de conocer al&o8 de

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a'eri&uar al&o8 de saber al&o. Bo es in'esti&acin8 por lo tanto8 la prueba de un nue'o m%todo de 'entas a domicilio8 ni la pro&ramacin del contenido curricular de una cierta carrera8 ni la redaccin de un material de di'ul&acin con fines peda&&icos. En cambio8 si deseamos saber cuales de los sistemas de 'entas =ue se utili#an son m-s eficientes8 o si =ueremos determinar cu-les son las 'entajas y des'entajas =ue perciben los alumnos en un cierto curriculum8 estaremos 2aciendo8 indudablemente8 al&,n tipo de in'esti&acin8 pues en estos casos nuestra intencin es ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta esfera de problemas. )na in'esti&acin puede 2acerse para satisfacer muy diferentes necesidades8 in=uietudes o intereses. ;uede ocurrir =ue nuestros estudios se encaminen directamente a conocer los aspectos =ue nos permitir-n resol'er mejor una situacin concreta8 a la b,s=ueda de los elementos necesarios para poder actuar lue&o en un sentido especfico. En otros casos la in'esti&acin se justifica simplemente por la necesidad de esclarecer al&,n problema =ue resulta de inter%s dentro del mundo cientfico8 por m-s =ue no se 'islumbren aplicaciones directas para sus resultados. Cuando anali#amos los fines =ue8 en este sentido8 persi&ue nuestro trabajo8 nos estamos refiriendo a sus ob@eti:os eCtr9nsecos o eCternos 8 por=ue se refieren a la utilidad =ue8 fuera del -mbito estrictamente cientfico8 'an a tener las conclusiones =ue sa=uemos. Desde este punto de 'ista las in'esti&aciones suelen clasificarse en dos &randes tiposA puras y aplicadas. !on in'esti&aciones puras a=uellas en =ue los conocimientos no se obtienen con el objeto de utili#arlos de un modo inmediato8 aun=ue ello no =uiere decir8 de nin&una manera8 =ue est%n totalmente desli&adas de la pr-ctica o =ue sus resultados8 e'entualmente8 no 'ayan a ser empleados para fines concretos en un futuro m-s o menos pr5imo. ;or ejemplo8 las inda&aciones =ue 'arios cientficos reali#aron sobre la estructura del -tomo fueron 2ec2as como trabajos de in'esti&acin pura8 pues no se 'ean8 para las mismas8 aplicaciones concretas. Bo obstante8 pocos a4os despu%s8 si&uieron di'ersas formas de emplear dic2os conocimientos8 al&unas de ellas tan terrorficas como las bombas atmicas. .a in'esti&acin aplicada persi&ue8 en cambio8 fines m-s directos e inmediatos. *al es el caso de cual=uier estudio =ue se propon&a e'aluar los recursos 2umanos o naturales con =ue cuenta una re&in para lo&rar su mejor apro'ec2amiento8 o las in'esti&aciones encaminadas a conocer las causas =ue pro'ocan una enfermedad8 con el fin de prote&er la salud. @ay in'esti&adores =ue8 un poco candorosamente8 prefieren dedicarse a este tipo de trabajos por=ue piensan =ue de ese modo podr-n influir m-s directamente en su entorno. Bo ne&amos la buena intencin =ue pueda e5istir en tales casos pero8 50

lamentablemente8 debemos recordar =ue una cosa es la posible aplicabilidad de una in'esti&acin y otra muy distinta su aplicacin concreta y efecti'a8 especialmente en el caso de las ciencias sociales. ;ara =ue ello se produ#ca es preciso =ue e5istan tanto la 'oluntad como los recursos =ue pueden lle'ar las conclusiones tericas al plano de la 'ida real. .a in'esti&acin pura y la aplicada no son dos formas contrapuestas y desli&adas entre s. *al como 'eamos cuando 2abl-bamos de los di'ersos tipos de ciencia (ver 1.B)" tambi%n en este caso e5iste una complementacin muy estrec2a8 de modo tal =ue una forma de trabajo no puede concebirse ni entenderse plenamente sin el concurso de la otra. Debemos aclarar8 adem-s8 =ue ambos tipos de in'esti&acin son modelos ideales8 ya =ue muc2as 'eces se reali#an estudios =ue combinan ambos tipos de objeti'os. .a clasificacin =ue 2acemos8 por lo tanto8 debe entenderse m-s como un recurso analtico para estimular al in'esti&ador a clarificar sus objeti'os =ue como una disyunti'a ante la cual 2ay =ue optar por una u otra alternati'a. ;ero los fines de una in'esti&acin deben tambi%n especificarse en cuanto al tipo de conocimiento =ue el cientfico espera obtener al finali#ar el trabajo. Bos estamos refiriendo8 en este caso8 a los ob@eti:os internos o intr9nsecos de la in'esti&acin8 o sea a la calidad y tipo de los 2alla#&os =ue pretendemos alcan#ar. ;ara ello es necesario pre&untarseA IEu% es lo =ue podemos lle&ar a saber8 ra#onablemente8 sobre nuestro tema en estudioH Es decir8 Ibuscamos un simple conocimiento de tipo &eneral8 =ue nos apro5ime al conocimiento del problemaH IDeseamos una descripcin8 m-s o menos completa8 de un determinado fenmeno8 o nos interesa saber por =u% las cosas se producen de una cierta manera y no de otraH En este momento el in'esti&ador debe esfor#arse por pensar con la mayor claridad l&ica y8 no est- dem-s decirlo8 con la mayor 2onestidad intelectual posible8 para poder definir cu-les son sus propsitos y objeti'os reales y para e'aluar 2asta =u% punto ser- posible alcan#arlos. .os tipos de in'esti&acin =ue m-s frecuentemente se plantean a los in'esti&adores8 desde el punto de 'ista de los objeti'os intrnsecos8 no son m-s =ue respuestas &enerali#adas a las pre&untas formuladas anteriormente. Ellas pueden clasificarse as enA '(. 3ellti>" ;a-oda" 8eutsc- 1 CooK" M%todos de Investigacin en
la <elaciones 3ociales" Ed. <ial!" Madrid" !!. #5 a #9 1 !. 1AA.+

a? ECploratoriasA !on las in'esti&aciones =ue pretenden darnos una 'isin &eneral y slo apro5imada de los objetos de estudio. Este tipo de in'esti&acin se reali#a especialmente cuando el tema ele&ido 2a sido poco e5plorado8 cuando no 2ay suficientes estudios pre'ios y cuando a,n8 sobre %l8 es difcil formular 2iptesis precisas o de cierta &eneralidad. !uelen sur&ir tambi%n cuando aparece un nue'o fenmeno =ue8 precisamente por su no'edad8 no admite toda'a una descripcin sistem-tica8 o cuando los recursos de =ue dispone el in'esti&ador resultan insuficientes como para emprender un trabajo m-s profundo. 51

*al es el caso de los estudios =ue8 mediante sondas8 se reali#an sobre los planetas del sistema solar8 o de las in'esti&aciones =ue actualmente se efect,an sobre inteli&encia artificial. Bo son in'esti&aciones e5ploratorias8 sin embar&o8 las =ue se enfocan sobre objetos de estudio =ue son bien conocidos para al&unos cientficos8 pero =ue el in'esti&ador personalmente no conoce bienA en este caso se trata simplemente de =ue %ste est- familiari#-ndose con un tema8 estudi-ndolo8 e5plor-ndolo su$@etivamente" pero no reali#ando una in'esti&acin =ue 'aya a aportar conocimiento nue'o. *ampoco se consideran e5ploratorios los trabajos en =ue se aplican8 para objetos nue'os8 conocimientos ya suficientemente &enerali#ados en una cierta disciplina. Bo es e5ploratoria8 entonces8 una inda&acin sobre la composicin mineral del suelo de una re&in 2asta entonces inaccesible8 pues e5isten innumerables estudios =ue 'ersan sobre dic2o asunto8 con una metodolo&a bien establecida8 para infinidad de otras re&iones del planeta. b? %escripti:asA !u preocupacin primordial radica en describir al&unas caractersticas fundamentales de conjuntos 2omo&%neos de fenmenos. .as in'esti&aciones descripti'as utili#an criterios sistem-ticos =ue permiten poner de manifiesto la estructura o el comportamiento de los fenmenos en estudio8 proporcionando de ese modo informacin sistem-tica y comparable con la de otras fuentes. .as mediciones y rele'amientos =ue reali#an los &e&rafos son8 por ejemplo8 tpicas in'esti&aciones descripti'as. 9tros ejemplos de este tipo de trabajos los encontramos en las tareas =ue efect,an las a&encias internacionales de las Baciones )nidas cuando presentan informes sobre el crecimiento demo&r-fico8 el comercio internacional y muc2os otros aspectos de inter%s. *ambi%n deben clasificarse como in'esti&aciones descripti'as los diagnsticos =ue reali#an consultores y planificadoresA ellos parten de una descripcin or&ani#ada y lo m-s completa posible de una cierta situacin8 lo =ue lue&o les permite en otra fase distinta del trabajo tra#ar proyecciones u ofrecer recomendaciones especficas. c? ECplicati:asA !on a=uellos trabajos donde nuestra preocupacin se centra en determinar los or&enes o las causas de un determinado conjunto de fenmenos. !u objeti'o8 por lo tanto8 es conocer por =u% suceden ciertos 2ec2os8 anali#ando las relaciones causales e5istentes o8 al menos8 las condiciones en =ue ellos se producen. Este es el tipo de in'esti&acin =ue m-s profundi#a nuestro conocimiento de la realidad por=ue nos e5plica la ra#n o el por =u% de las cosas8 y es por lo tanto m-s complejo y delicado8 pues el ries&o de cometer errores aumenta a=u considerablemente. !obre su base8 puede decirse8 se construye el edificio de la ciencia8 aun=ue no por esta ra#n deban desde4arse los tipos anteriores8 ya =ue los mismos son8 casi siempre8 los pasos pre'ios indispensables para intentar e5plicaciones cientficas.

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.os tipos precedentes de in'esti&acin no son8 para nada8 cate&oras cerradas y e5cluyentes y constituyen apenas una de las tantas formas de clasificarlas. !aber de =u% tipo es la in'esti&acin =ue uno est- reali#ando no tiene un 'alor por s mismo ni es un re=uisito =ue otor&a a nuestro trabajo mayor ri&urosidad o 'alorA sir'e8 antes bien8 para 2acernos conscientes de los fines =ue pretendemos alcan#ar8 para entender mejor lo =ue estamos emprendiendo8 para ra#onar con m-s claridad acerca de nuestros objeti'os. ;or otra parte8 se puede 2ablar de una cierta &raduacin desde los tipos menos ri&urosos de trabajos e5ploratorios 2asta los conocimientos m-s profundos8 =ue sur&en de las in'esti&aciones e5plicati'as8 pasando por las in'esti&aciones =ue nos proporcionan descripciones sistem-ticas y detalladas. )n estudio descripti'o puede ser la continuacin de otro e5ploratorio8 aun=ue e'identemente esto no puede darse en un sentido in'erso8 ya =ue es necesario alcan#ar un conocimiento relati'amente amplio de una situacin antes de intentar describirla or&-nicamente. Del mismo modo ocurre con las in'esti&aciones e5plicati'as. .a tarea in'esti&adora sobre un problema no tiene por =u% reducirse a uno solo de estos campos de accin8 pues 2ay casos en =ue pueden lle'arse a cabo trabajos e5ploratorio6descripti'os o descripti'os6e5plicati'os8 de acuerdo a la naturale#a del problema y al estado de los conocimientos en el -rea tem-tica del trabajo.

1.,. %elimitaci;n temtica

.a delimitacin del tema a in'esti&ar es una etapa ineludible en todo proceso de obtencin de conocimientos8 por=ue ella nos permite reducir nuestro problema inicial a dimensiones pr-cticas dentro de las cuales es posible efectuar los estudios correspondientes. En otras palabras8 delimitar un tema si&nifica enfocar en t%rminos concretos nuestro campo de inter%s8 especificar sus alcances8 determinar sus lmites. ;ara poder 2acerlo es necesario tener8 en primer lu&ar8 una idea cabal del estado actual de los conocimientos en el -rea de estudios =ue se 'a a in'esti&ar8 conocer los ,ltimos a'ances si&nificati'os al respecto y los puntos =ue re=uieren de un mayor esfuer#o para su elucidacin y clarificacin. !e re=uiere entonces una re'isin biblio&r-fica lo m-s amplia posible8 acudiendo especialmente a re'istas cientficas8 informes y mono&rafas8 medios de comunicacin =ue reflejan con m-s dinamismo =ue los libros los adelantos =ue se producen. $uy importante8 2oy8 es acudir a internet8 la amplia red de redes =ue li&a a millones de computadoras en el mundo8 por=ue all aparece sin demora casi todo lo =ue 2ay de nue'o en todos los terrenos de in'esti&acin. !lo sobre la base de un conocimiento slido y actuali#ado puede el in'esti&ador reali#ar una delimitacin de su tema =ue ten&a sentido8 definiendo un campo concreto y fecundo en =u% trabajar. Es error com,n en los principiantes el prestar

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poca atencin a esta tarea8 por lo =ue suelen enfrentar8 cuando lue&o se 'a desarrollando la in'esti&acin8 incon'enientes bastante desa&radablesA es frecuente =ue el in'esti&ador se d% cuenta demasiado tarde de =ue estestudiando 'arias cosas diferentes a la 'e#8 =ue sus esfuer#os se dispersan8 =ue 2a acumulado una &ran cantidad de informacin de todo tipo =ue no sabe cmo or&ani#ar ni para =u% utili#ar. )na correcta delimitacin permite precisar 2acia donde deben concretarse los esfuer#os y resol'er8 por lo tanto8 muc2os problemas pr-cticos. !i8 por ejemplo8 estamos interesados en el tema &eneral de las mi&raciones8 ser- necesario delimitar especficamente a =u% conte5to 2abremos de referirnos. !era difcil a'eri&uar8 en el curso de un solo trabajo8 los moti'os =ue lle'aban a la &ente a cambiar de residencia dentro de las fronteras del +mperio 1omano8 las consecuencias demo&r-ficas de los traslados de poblacin durante la %poca de la Con=uista y el ni'el socioeconmico de =uienes se despla#an de un pas a otro dentro de la Europa actual. Es decir8 el tema de las mi&raciones admite la posibilidad de ser estudiado en -mbitos &eo&r-ficos8 2istricos y conceptuales marcadamente diferenciados8 =ue muc2as 'eces re=uieren de un instrumental metodol&ico tambi%n diferente8 por lo =ue debe ser delimitado concretamente para poderlo abordar con %5ito. Esta delimitacin 2abr- de efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio para situar nuestro problema en un conte5to definido y 2omo&%neo. "s8 en nuestro ejemplo8 podramos referirnos a las mi&raciones internas en /ene#uela a partir de 1 30 y especificar8 adem-s8 =ue 2abremos de estudiar con mayor atencin a=u%llas =ue se producen con rumbo a Caracas a partir de 1 038 o cual=uier otra delimitacin semejante. Cabe ad'ertir =ue8 cuando 2ablamos de delimitacin espacial8 no lo 2acemos e5clusi'amente en referencia a los espacios fsicos =ue estemos considerando8 como en el ejemplo anterior. Espacio8 en este conte5to8 si&nifica m-s bien el tipo de objetos de estudio al =ue estaremos estudiando8 como cuando nos referimos a toda la poblacin entre 12 y 15 a4os de edad8 personas =ue sufren del mal de ;arRinson o empresas de telecomunicaciones transnacionales. @acer una delimitacin espacial si&nifica8 por lo tanto8 definir una cate&ora 2omo&%nea de objetos sobre los cuales 2abr- de recaer nuestra atencin. ;ero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo. .os moti'os =ue impulsan a la &ente a mi&rar son muy 'ariados8 y diferentes de acuerdo a las caractersticas sociales de los mi&rantes. E5iste un aspecto puramente psicol&ico del problema8 un aspecto social8 ocupacional8 econmico8 educati'o8 etc.8 as como una problem-tica particular de los mi&rantes se&,n su ori&en sea rural o urbano8 y de acuerdo a su edad8 se5o y dem-s condiciones. Ele&ir de entre estas posibilidades un -rea especfica y concreta =ue posea una relati'a 2omo&eneidad e indicar con =u% profundidad 'amos a encararla8 es lo =ue llamaremos delimitar el tema en cuanto a su contenido.

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!e trata de una tarea =ue resulta difcil de reali#ar cuando no se tienen amplios conocimientos pre'ios sobre el tema. "=u8 como ya decamos8 es necesario =ue el in'esti&ador 2a&a una amplia re'isin de la biblio&rafa e5istente8 especialmente de las obras donde se enfocan los problemas de inter%s desde un punto de 'ista amplio y &eneral. Con esto se e'itan innecesarias repeticiones y se pueden e5plorar los di'ersos -n&ulos =ue plantean los temas =ue nos preocupan. Debemos aclarar8 finalmente8 =ue en muc2os casos es imposible 2acer una delimitacin en cuanto al contenido si no 2emos a'an#ado ya bastante en lo relati'o a formular un marco terico8 pues e5iste una relacin ntima entre ambas tareas. .as etapas de una in'esti&acin8 como se puede apreciar8 se entrela#an y se complementan de tal modo =ue nos obli&an a efectuar constantes re'isiones de los aspectos anteriores.

Ejercicios
4.1. *rate de encontrar un tema =ue ten&a relacin con sus estudios o con su pr-ctica cotidiana y =ue sea susceptible de con'ertirse en problema de in'esti&acin. En base al mismo puede ir ejecutando lue&o todas las etapas del proceso de in'esti&acin =ue se ir-n e5poniendo. 4.2. IDe =u% tipo sera una in'esti&acin titulada Condicionantes &en%ticos de la enfermedad QQH 4.3. .as si&uientes in'esti&aciones8 I.e parecen puras o aplicadasH I;or =u%HA a. +nfluencia del empleo p,blico en la estructura ocupacional de la re&in Q b. 1endimiento de los estudiantes =ue se conectan re&ularmente a internet c. E5istencia de planetas en estrellas 'ariables. 4.4. *rate de dar una delimitacin adecuada8 en cuanto a espacio8 tiempo y contenido8 a al&unos de los si&uientes temas de in'esti&acinA a. 9r&ani#aciones delicti'as y consumo de dro&as b. /i'ienda y tecnolo&a de materiales c. E5pectati'as polticas y comportamiento del mercado de capitales d. Enfermedades cardio'asculares y consumo de alco2o 4.5. D% un ejemplo de una in'esti&acin aplicada =ue adem-s sea descripti'a. 4.0. )na in'esti&acin de mercado puede ser a la 'e# descripti'a y e5plicati'a. D% un ejemplo de ello. 4.7. @a&a una delimitacin tem-tica8 en cuanto a contenido8 para las si&uientes -reas de conocimiento >escoja las =ue resulten m-s pr5imas a su campo de estudio?A Campo &ra'itatorio terrestre "dministracin de personal docente *ecnolo&a m%dica ;roblemas de conducta en adolescentes 9ro&enia *oponimia !emiconductores

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aptulo 5

EL LL ' %! ' &C! #E!&$C!

)s ms $cil morir con +onra que pensar con orden. 8os 'art9

2.1. Concepto
@emos afirmado8 en el captulo anterior8 =ue el planteamiento de una in'esti&acin no puede reali#arse si no se 2ace e5plcito a=uello =ue nos proponemos conocerA es siempre necesario distin&uir entre lo =ue se sabe y lo =ue no se sabe con respecto a un tema para definir claramente el problema a in'esti&ar. Del planteamiento de la in'esti&acin sur&en8 por lo tanto8 sus objeti'os internos y e5ternos8 y la posibilidad de emprender la imprescindible delimitacin del campo de estudio. ;ero ya mencion-bamos con anterioridad (v. su!ra" 2.2) =ue nin&,n 2ec2o o fenmeno de la realidad puede abordarse sin una adecuada conceptuali#acin. El in'esti&ador =ue se plantea un problema no lo 2ace en el 'aco8 como si no tu'iese la menor idea acerca del mismo8 sino =ue siempre parte de al&unas ideas o informaciones pre'ias8 de al&unos referentes tericos y conceptuales8 por m-s =ue estos puedan no tener toda'a un car-cter preciso y sistem-tico. ;or=ue8 muc2as 'eces8 es slo durante el propio proceso de in'esti&acin =ue se refinan y 2acen m-s ri&urosos los conceptos e5istentes8 a medida en =ue se penetra en las caractersticas de los objetos de estudio y se los 'a conociendo mejor. *eniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial car-cter din-mico del proceso de conocimiento8 es =ue podr- ju#&arse entonces la importancia de abordar el trabajo de in'esti&acin teniendo como punto de partida una slida perspecti'a terica8 =ue 2a&a e5plcitos los conceptos y supuestos =ue dan ori&en a la in'esti&acin. El marco te;rico8 tambi%n llamado marco re?erencial >y a 'eces8 aun=ue con un sentido m-s restrin&ido8 denominado asimismo marco conceptual? tiene precisamente este propsitoA dar a la in'esti&acin un sistema coordinado y co2erente de conceptos y proposiciones =ue permitan abordar el problema. Es decir8 se trata de inte&rar al problema dentro de un -mbito donde %ste cobre sentido8 incorporando los conocimientos pre'ios referentes al mismo y orden-ndolos de modo tal =ue resulten ,tiles en nuestra tarea.

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/eamos lo anterior con un ejemplo. !i deseamos conocer la forma en =ue la libertad econmica 2a influido en el desarrollo de "m%rica .atina ser- con'eniente recordar =ue e5isten di'ersas definiciones y formas de concebir el desarrollo y =ue la libertad econmica es un concepto complejo8 =ue sinteti#a en s mismo innumerables aspectos especficos de muy di'ersa naturale#a. !obre el desarrollo se 2an elaborado adem-s di'ersas teoras8 en muc2os sentidos contrapuestas y no resulta serio comen#ar a trabajar sobre el tema sin antes conocerlas8 anali#arlas y saber el punto en =ue se encuentran en la actualidad. De modo =ue es preciso pasar re'ista a todo este conjunto de problemas8 ordenar las ideas y esbo#ar los criterios &enerales con los =ue 2abremos de trabajar. Bo =uiere decir esto =ue e5ista un ,nico marco terico posible para este problema8 un slo concepto '-lido de desarrollo o de libertad econmica8 o =ue debamos se&uir una forma estandari#ada de acercarnos a los datos =ue nos permiten e'aluar ambos elementos8 sino =ue debemos pasar re'ista a los conocimientos e5istentes8 or&ani#arlos de al&,n modo co2erente y utili#arlos entonces como punto de partida para el trabajo de inda&acin a reali#ar. E5plicitar los puntos anteriores y muc2os otros8 sin duda8 =ue sur&ir-n en relacin a ellos8 si&nifica poner en claro para el propio in'esti&ador sus postulados y supuestos8 asumir los frutos de in'esti&aciones anteriores y esfor#arse por orientar al trabajo de un modo co2erente. De toda esta acti'idad depender-n8 en no poca medida8 los frutos =ue se obtendr-n al cabo de la in'esti&acin. El cometido =ue cumple el marco terico es8 pues8 situar a nuestro problema dentro de un conjunto de conocimientos en lo posible slidos y confiables8 =ue permitan orientar nuestra b,s=ueda y nos ofre#can una conceptuali#acin adecuada de los t%rminos =ue utili#amos. ;or esta ra#n8 el punto de partida para construir un marco de referencia lo constituye nuestro conocimiento pre'io de los fenmenos =ue abordamos y las ense4an#as =ue e5trai&amos del trabajo de re'isin biblio&r-fica =ue obli&atoriamente tendremos =ue 2acer. Es por ello =ue8 en muc2os proyectos de in'esti&acin8 no se presenta una seccin aparte denominada marco terico8 sino =ue se e5ponen sus caractersticas dentro de lo =ue se denomina re'isin biblio&r-fica8 o antecedentes. ;uede suceder8 por tal moti'o8 =ue el marco terico de un trabajo no apare#ca en forma e5plcita en el mismo8 aun=ue es normal =ue toda in'esti&acin de cierto ni'el plantee estas referencias tericas en sus captulos iniciales. Cuando no se las formula es por=ue estamos aludiendo a un sistema de referencia lo suficientemente conocido como para =ue el mismo no re=uiera de una e5posicin detallada8 ya =ue se puede suponer8 ra#onablemente8 =ue los lectores lo conocen con anterioridad.

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Este es el caso de las teoras ampliamente aceptadas8 de conceptos difundidos uniformemente en libros de te5to o de aportes bien conocidos por los especialistas de una disciplina. *ampoco es usual =ue un in'esti&ador =ue se inscribe dentro de una escuela determinada de pensamiento8 como el psicoan-lisis8 por ejemplo8 2a&a una e5posicin preliminar de los fundamentos de dic2a corrienteA basta con =ue se4ale sus puntos de partida y =ue puntualice8 si es necesario8 lo =ue comparte o no de la corriente mencionada8 pues es frecuente =ue e5istan di'ersos matices dentro de un tronco com,n8 para =ue se 2a&a clara la posicin del in'esti&ador. En otras ocasiones8 cuando se trata de una inda&acin donde el marco referencial se reduce8 en realidad8 a al&unas pocas proposiciones8 %stas pueden insertarse al comien#o del trabajo sin merecer una aclaracin mayor. *al es el caso de estudios aplicados o de in'esti&aciones =ue buscan e5tender conceptos bien conocidos a nue'os casos de estudios. Bo es por tanto necesario =ue todos y cada uno de los informes de in'esti&acin posean una seccin especfica denominada marco terico. .o =ue s es importante es desterrar las fuentes de posibles confusiones aclarando al lector nuestros puntos de partida8 el sentido =ue damos a nuestros conceptos8 la relacin =ue establecemos entre ellos de acuerdo a los antecedentes e5istentes y al problema =ue nos proponemos in'esti&ar.

2.2. El problema de la causalidad

*al 'e# la mayor preocupacin de todo cientfico se refiera a las causas =ue ori&inan los fenmenos. El in'esti&ador desea responderse a pre&untas tales como el I;or =u% al&unos -rboles crecen en climas 2,medos y otros en #onas secasH I;or =u% e5iste la burocraciaH I;or =u% las radiaciones atmicas producen problemas &en%ticosH Encontrar las causas =ue producen determinados 2ec2os o re&ularidades entre los fenmenos conocidos es en realidad 2allarles una e5plicacin8 incluirlos dentro de leyes &enerales =ue re&ulan su comportamiento y de ese modo los 2acen inteli&ibles. !i encontr-ramos =ue un cierto fenmeno F8 se produce siempre =ue estamos en presencia de la condicin C8 y =ue si %sta no se 2alla presente nunca ocurre F8 estaramos en condiciones de afirmar =ue C es la causa de F8 y =ue F es el efecto de C. Este es el tipo de relacin m-s estricto =ue puede 'incular ambos t%rminos y recibe el nombre de relaci;n causal o relacin de causa=e?ecto. Este tipo de relacin se presenta en las ciencias naturales >aun=ue con menos frecuencia de lo =ue se supone?8 pero raramente en las ciencias 2umanas o sociales. !iempre =ue un tro#o de 2ierro >a presin atmosf%rica? alcan#a los 1.535oC de temperatura %ste se funde y siempre =ue se funde es por=ue 2a alcan#ado dic2a temperatura.

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En el -rea de las ciencias 2umanas tenemos =ue8 en primer lu&ar8 los fenmenos ocurren en un marco muy complejo de 'ariables interrelacionadas8 de tal modo =ue8 al acontecer el fenmeno en estudio8 no slo percibimos la presencia de una8 dos o tres 'ariables8 ' ara una e,!licacin del conce!to de varia$le v." in)ra" B.&.+ sino de una multiplicidad de ellas8 =ue a su 'e# se modifican e influencian entre s. $uc2as 'eces se alude al car-cter 2istrico8 irrepetible8 de todos los acontecimientos 2umanos8 pretendiendo =ue por esta ra#n sea imposible abstraer a partir de ellos leyes &enerales. Como lo e5presa $ario <un&e con muc2a claridad" '(. Causalidad" El rinci!io de Causalidad en la Ciencia Moderna" Ed. Eude$a"
0uenos 4ires" 19#1.+

Este es un ar&umento poco slido pues8 en esencia8 los 2ec2os fsicos son tambi%n irrepetibles. !i fundimos una barra de 2ierro ese 2ec2o8 en s mismo8 es tambi%n ,nico8 pues podemos 'ol'er a 2acer esa misma operacin con otro tro#o de metal o con el mismo tro#o despu%s de un tiempo8 pero se tratar-8 como es f-cil apreciar8 de 2ec2os muy similares8 casi id%nticos8 pero nunca del mismo 2ec2o. .o =ue sucede es al&o muy diferenteA ocurre =ue8 en cada operacin en =ue se repite un e5perimento8 el in'esti&ador puede re&ular con relati'a precisin el comportamiento de las muc2as otras 'ariables =ue podran inter'enirA controla la presin8 la composicin =umica del material a fundir y de la atmsfera en =ue se encuentra8 el tama4o del objeto8 etc. Este tipo de control8 =ue consiste en aislar el fenmeno de la influencia de los muc2os factores =ue no nos interesan como posibles causas8 es lo =ue es pr-cticamente imposible de reali#ar en todo el campo de lo social8 precisamente por=ue todo 2ec2o en el =ue inter'ienen seres 2umanos es de una inmensa complejidad en comparacin con los del mundo puramente fsico. '(. Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." !!. 1A1 a 1AB" as como los !untos
#.&.1 1 #.&.2 de este li$ro.+

!i postul-ramos =ue la tasa de natalidad desciende a medida =ue aumenta el in&reso per c-pita de un pas encontraramos tal 'e# =ue esta relacin se cumple en muc2os casos8 pero =ue nunca se establece del modo estricto =ue suele se&uir un 'erdadero modelo causal. !i bien es cierto =ue ambas 'ariables 2an estado estrec2amente li&adas en las sociedades modernas8 no podemos ne&ar =ue e5isten muc2as otras influencias y circunstancias =ue inciden decisi'amente sobre la relacin =ue anali#amos. "s8 el conjunto de 'alores culturales pree5istentes8 la e5istencia de polticas poblacionales8 las pr-cticas reli&iosas8 la densidad de poblacin8 el &rado de urbani#acin y otros muc2os factores pueden influir de un modo bastante importante para =ue la natalidad baje o se estan=ue en un conte5to social determinado. !on 'ariables capaces de estimular8 reducir8 desencadenar o impedir dic2o fenmeno8 se&,n su peso relati'o en cada circunstancia.

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Como las e5plicaciones de tipo causal resultan inadecuadas8 por su ri&ide#8 para los fenmenos sociales8 es =ue los cientficos dedicados a estas disciplinas se 2an preocupado especialmente por el problema epistemol&ico =ue consiste en suplantar un modelo de causalidad mec-nico por otro =ue rescate la especfica complejidad de lo social. En este sentido son 'arias las posiciones =ue e5isten. Desde la aceptacin de modelos estadsticos8 propiciada ya por Emilio DurR2eim a fines del si&lo pasado8 '(. Las <eglas del M%todos 3ociolgico" Ed. ana!o" Caracas" 199A" ca!. (.+" 2asta las proposiciones de mar5istas o estructuralistas8 pasando por los aportes =ue puede proporcionar la llamada *eora del Caos. '(. ?leicK" ;ames" C-aos. MaKing a 7eL
3cience" enguin 0ooKs" 7eL MorK" 1995+.

!on e'identes los intentos por fle5ibili#ar la nocin de causalidad. Debemos destacar tambi%n a=u =ue las ciencias fsicas 2an abandonado ya8 en &ran medida los modelos mec-nicos de e5plicacin8 a partir del comien#o de este si&lo y &racias a la obra de Einstein8 $a5 ;lancR y @eisenber&. En todo caso es preciso tener en cuenta =ue la nocin estrec2a de causa 2a sido suplantada con 'entaja por el concepto m-s abierto de determinaci;n. Decir =ue 4 determina a 0 si&nifica tan slo e5presar =ue ejerce una influencia8 =ue es capa# de modificar o alterar el comportamiento de 0. Bo diramos as =ue 4 es causa de 08 por cuanto 0 puede estar determinado adem-s por muc2os otros elementos8 sino =ue 4 lo determina en al&una medida =ue es posible e'aluar. Decir =ue el subdesarrollo es la causa de los cinturones de miseria =ue se 2an formado alrededor de muc2as ciudades latinoamericanas resulta8 a nuestro juicio8 una ase'eracin e5cesi'amente terminante y8 de al&,n modo8 imprecisa8 dado =ue subdesarrollo8 es una cate&ora demasiado amplia y el-stica8 =ue no re,ne los re=uisitos de ri&or propios de la ciencia. ;roponer8 en cambio8 =ue dic2as -reas mar&inales8 tienen cierta correlacin con una determinada forma de industriali#acin8 con mi&raciones interiores y con problemas de tipo cultural por ejemplo8 nos parece introducir un enfo=ue m-s rico y mati#ado del problema. En el primer caso tenemos una aparente precisin =ue slo esconde una formulacin en esencia 'acaC en el se&undo8 pese a la aparente ambi&Ledad8 tenemos una propuesta m-s atinada a partir de la cual es posible lle&ar a un afinamiento terico =ue nos otor&ue la precisin deseada. ;ara orientar al lector en este complejo terreno es =ue 'eremos se&uidamente una clasificacin de los distintos tipos de condicionamiento =ue8 desde un punto de 'ista estrictamente l&ico8 e5isten en diferentes circunstancias.

2.,. #ipos de determinaci;n

Estudiar la forma en =ue di'ersos elementos pueden determinarse entre s no es otra cosa =ue anali#ar los diferentes tipos de condicionamiento =ue pueden e5istir 60

entre un 2ec2o y otro 2ec2o8 pues la determinacin =ue e5ista entre ellos puede concebirse como una forma en =ue tales 2ec2os se relacionan o condicionan entre s. Estos tipos de condicionamiento pueden adoptar di'ersas formas8 de las cuales presentamos las cuatro m-s importantes. ' ara un e,amen m.s com!leto so$re este
asunto" c). 3ellti> et al" /!. cit. !!. 1AA a 11B" 1 en general todo el ca!. I( de esta cl.sica o$ra.+

a? Condiciones necesariasA son a=uellas sin las cuales es imposible =ue ocurra un determinado fenmeno. Es imprescindible8 necesario8 =ue est%n presentes para =ue se produ#ca el 2ec2o8 aun=ue esto no =uiere decir =ue cada 'e# =ue se encuentren ocurra el fenmeno estudiado. ;or ejemplo8 para =ue en un pas se produ#ca un &olpe militar es condicin necesaria8 ob'iamente8 =ue e5ista un ej%rcito or&ani#ado. ;or supuesto no siempre sucede =ue8 2abiendo un ej%rcito or&ani#ado8 %ste pro'o=ue un &olpe militar8 es m-s8 lo normal es =ue no ocurraC pero para =ue suceda es necesario =ue e5ista la condicin mencionada. .a presencia de o5&eno libre en el aire o en el a&ua8 es tambi%n una condicin necesaria para la e5istencia de los mamferos. b? Condiciones su?icientesA se refieren a circunstancias =ue8 siempre =ue aparecen8 desencadenan el suceso en estudio8 aun=ue no es necesario =ue ellas est%n presentes para producirlo8 pues otras condiciones diferentes podran por su parte ocasionarlo. /&.8 es condicin suficiente8 para producir la muerte8 =ue se paralice durante un cierto perodo el funcionamiento del cora#n8 pero el deceso de una persona puede producirse por muc2as otras ra#ones diferentes. c? Condiciones contribuyentesA son a=uellas =ue fa'orecen de una manera decisi'a el suceso in'esti&ado8 y =ue &eneralmente suelen producirlo8 aun=ue no alcancen un determinismo =ue pueda considerarse como necesario o suficiente. .as condiciones contribuyentes suelen tener una 'ariada incidencia sobre el objeto condicionado8 pudiendo contribuir en mayor o menor medida a =ue %ste se produ#ca. El in'esti&ador deber-8 pues8 no slo determinar el tipo de condicionamiento =ue enla#a a los fenmenos =ue estudia sino =ue8 en este caso8 tendr- =ue prestar atencin a la fuer#a con =ue %ste se presenta. "s8 es conocido =ue tanto el rie&o como la radiacin solar contribuyen al crecimiento de las especies 'e&etales8 pero lo 2acen de un modo di'erso se&,n sus ma&nitudes para cada especie considerada. d? Condiciones contingentesA son circunstancias =ue8 pudiendo fa'orecer la ocurrencia del 2ec2o estudiado8 se presentan slo e'entualmente8 pudiendo estar por completo ausentes en la mayora de los casos. El embar&o petrolero decretado por los pases -rabes en 1 73 fue una contin&encia =ue redujo la oferta de ese producto8 promo'iendo un aumento notable de los precios8 pero un aumento en el precio de un bien puede producirse normalmente por muc2as otras diferentes circunstancias. .a contin&encia se4alada8 en dic2o caso8 es una circunstancia =ue oper en el marco de una situacin bastante compleja del mercado y =ue slo sir'i para darle una forma definida en un momento dado. 61

!olamente en a=uellos casos en =ue se pueda sostener =ue una condicin es a la 'e# necesaria y suficiente podemos decir =ue estamos en presencia de la causa de un 2ec2o. Dic2o en t%rminos m-s precisos8 C es causa de 2 cuando siempre =ue se presenta C aparece 28 y cada 'e# =ue ocurre 28 es =ue C est- presente.

2.1. Las :ariables

)na 'e# =ue alcan#amos un conocimiento relati'amente amplio del tema a in'esti&ar8 de sus antecedentes8 aspectos principales y enfo=ues m-s usuales8 debemos abocarnos a aislar8 dentro del problema8 los factores m-s importantes =ue en %l inter'ienen. ;ara ello 2abremos de delimitar las principales facetas y los subproblemas diferenciales =ue se plantean8 orden-ndolos l&icamente y relacion-ndolos de acuerdo a su propia naturale#a. De all sur&ir-n las caractersticas y factores b-sicos =ue forman parte del problema y a tra'%s de los cuales podremos e5plorarlo8 describirlo o e5plicarlo. ;or ejemplo8 si se trata de un problema de comerciali#acin8 los aspectos fundamentales =ue deberemos estudiar ser-n la oferta8 la demanda8 las moti'aciones del consumidor8 la distribucin8 la publicidad y otros factores semejantes. !i se trata de un trabajo de tipo etno&r-fico8 nos interesar- diferenciar las formas de tecnolo&a empleada8 la or&ani#acin del trabajo8 el tipo de estructura familiar8 los ritos8 ceremonias y formas de culto reli&ioso. Estos factores encontrados deben ser posteriormente elaborados y estudiados8 2asta =ue podamos lle&ar a formularlos en forma de cualidades o caractersticas =ue se entrela#an en el fenmeno a in'esti&ar. :racias a ellos estaremos en condiciones de construir el marco terico dentro del cual se inserta el fenmeno de nuestro inter%s. Cuando es posible8 lle&ado a este punto8 encontrar =ue nuestro marco terico puede ser es=uemati#ado como un conjunto de elementos interdependientes a los cuales es posible medir >de al&una forma?8 con'endr- apelar a la nocin de :ariable para or&ani#ar nuestros conceptos. 7o todos los !ro$lemas !odr.n ser en)ocados de esta manera" y tampoco es lcito afirmar =ue en toda in'esti&acin sea con'eniente el uso de tales instrumentos l&icos de an-lisis. ;ero8 en a=uellos casos en =ue sea posible lle&ar a un &rado tal de aislamiento de los factores in'olucrados en el problema8 resulta indudable =ue un es=uema de 'ariables nos permitir- desarrollar mejor nuestro marco terico8 2aci%ndolo &anar en precisin y en claridad y facilitando enormemente el trabajo de 'erificacin =ue es indispensable en la ciencia. ;or 'ariable entendemos cualquier caracterstica o cualidad de la realidad que es susceptible de asumir di$erentes valores . Es decir8 =ue puede 'ariar8 aun=ue para un objeto determinado =ue se considere pueda tener un 'alor fijo. Cuando nos referimos a una caracterstica o una cualidad8 =ue pueden tener los objetos en estudio8 cuales=uiera =ue ellas sean8 2ablamos de propiedades de los

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objetos pero nunca de los mismos objetos. )na mesa no puede ser8 en s8 una 'ariable8 pero si nos referimos a la altura de una mesa estamos efecti'amente en presencia de una 'ariable8 pues una mesa puede tener una altura de 7847 m8 de 7837 m8 o de cual=uier otro 'alor. 9 sea =ue esa cualidad de la mesa >la altura?8 puede asumir diferentes 'aloresA es por lo tanto una 'ariable. Bo =uiere decir eso =ue la altura de una determinada mesa deba 'ariar8 sino =ue el concepto &en%rico de altura de una mesa8 puede 'ariar de un caso a otro. 'La de)inicin de varia$le Fue
aca$amos de o)recer es m.s am!lia Fue la usualmente utili>ada en estadstica 1 en otras ciencias6 ello es as !orFue tam$i%n intentamos a$arcar" en la misma de)inicin" los !ro$lemas Fue se !resentan en el estudio de lo social. En todo caso nuestra de)inicin !ara nada entra en contradiccin con el uso ace!tado en esas disci!linasI sim!lemente es una !resentacin m.s general de lo Fue" en tal caso" resultara un caso es!ec)ico o !articular.+

.as 'ariaciones pueden producirse tambi%n para un mismo objeto8 y no slo entre diferentes objetos considerados. ;ero8 en este caso8 tampoco podemos e5presar =ue es el objeto mismo el =ue 'ara8 pues esta modificacin 2abr- de ser siempre la de al&una de sus caractersticas >incluyendo dentro de ella a su misma e5istencia?. "s8 por ejemplo8 diremos =ue es una 'ariable el caudal =ue posee un ro y no el ro en s mismo. El tiempo es siempre considerado como una 'ariable8 pues los 2ec2os pueden producirse en un momento o en otro8 dentro de un continuo =ue 'a discurriendo constantemente. ;or ello8 si los fenmenos pueden tener siempre un tiempo determinado diferente para cada caso8 es =ue lo consideramos tambi%n como una 'ariable. .a palabra valor8 =ue 2emos empleado 2asta a=u8 debe entenderse en un sentido amplio y no en el m-s reducido de 'alor o ma&nitud num%rica. De este modo8 el color de un objeto es para nosotros tambi%n un cierto 'alor8 si consideramos la 'ariable color del objeto8 !i decimos8 por ejemplo8 color de una fruta8 en un trabajo ta5onmico de bot-nica8 esta cualidad8 el color8 puede e'identemente 'ariar de un objeto a otro8 ya =ue puede 2aber frutas amarillas8 'erdes8 rojas o de diferentes tonalidades. Estos diferentes colores ser-n8 en este caso8 los distintos 'alores =ue puede asumir la 'ariable de referencia. !uele llamarse a estas 'ariables8 sobre la cuales no se construye una serie num%rica definida8 varia$les cualitativas8 para distin&uirlas de a=uellas =ue s admiten una escala num%rica de medicin y =ue se llaman8 por lo tanto8 cuantitativas. *odos los 'alores =ue lle&a a tener una 'ariable pueden entenderse como una serie8 como una sucesin m-s o menos ordenada de posibilidades. *ales series son de dos tipos b-sicosA a> ContinuasA cuando entre uno y otro 'alor e5isten infinitas posibilidades intermedias. ;or ejemplo8 la altura de una persona8 el peso de un objeto8 el rendimiento de un estudiante8 etc.

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b> ,iscretasA cuando dic2as posiciones intermedias carecen de sentido pues la 'ariable se modifica de a saltos8 entre un 'alor y otro y no en forma paulatina. ;or ejemplo8 la cantidad de 2ijos =ue posee una persona8 el n,mero de pases =ue inter'ienen en una conferencia internacional8 etc. En estos casos podemos 2ablar de un cierto 'alor 58 08 7 cual=uier otra ma&nitud entera8 pero es absurdo referirse a 283 pases o 183 2ijos. Debemos ad'ertir8 sin embar&o8 =ue s tiene sentido8 y se emplea usualmente8 calcular promedios sobre estas cantidades8 de modo =ue pueda decirse =ue para un cierto &rupo social el promedio de 2ijos por familia es de 3827 o cual=uier otro 'alor8 pese a lo cual la 'ariable no deja de ser discreta. )n caso particular de una serie discreta la constituye a=uel en =ue la misma posee solamente dos posibilidades. Ejemplo de ello seran cate&oras como muerto6'i'o8 o pases con o sin salida al mar8 donde no cabe otra opcin =ue las dos mencionadas. En tal caso la 'ariable se denomina dicotmica. )na 'ariable puede ser continua y sin embar&o8 de acuerdo a nuestras posibilidades concretas de medicin8 medirse sobre una escala discreta. Esto no le cambia su car-cter8 puesto =ue refleja m-s bien nuestra incapacidad para efectuar una discriminacin m-s e5acta de los 'alores. .o mismo sucede8 en otros casos8 cuando el in'esti&ador no cree apropiado 2acer un esfuer#o suplementario para obtener informacin m-s precisa. '(. in)ra" 9.2.+

2.2. /ariables y dimensiones

!ucede en la pr-ctica =ue muc2as de las caractersticas =ue nos interesa estudiar no son tan simples como las de al&unos ejemplos anteriores. 1esulta muy sencillo medir y comprar la 'ariable cantidad de 2ijos =ue posee una persona8 pero nos enfrentamos a una dificultad mayor8 si pretendemos conocer el rendimiento de un estudiante o el &rado de patriarcado =ue presenta una sociedad. Esto es frecuente especialmente en las ciencias sociales8 donde la complejidad de los fenmenos y de los actores =ue inter'ienen en ellos 2ace =ue normalmente nos encontremos con conceptos de suma complejidad. Cuando nos 2allamos frente a 'ariables de este tipo8 =ue son complejas de por s ya =ue resumen o inte&ran una multiplicidad de aspectos di'ersos8 debemos recurrir a subdi'idir o descomponer a la 'ariable en cualidades m-s simples y por lo tanto m-s f-ciles de medir. " estas sub cualidades =ue en conjunto inte&ran la 'ariable las llamamos dimensiones. ;or dimensi;n entendemos un componente signi$icativo de una variable que posee una relativa autonoma . Bos referimos a componentes por=ue estamos considerando a la 'ariable como un a&re&ado complejo de elementos =ue nos dan un producto ,nico8 de car-cter sint%tico. "s8 en nuestro ejemplo8 el patriarcado de una sociedad debe considerarse como una sntesis de un cierto tipo de or&ani#acin familiar8 determinamos 'alores de conducta indi'idual y pautas

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definidas de or&ani#acin econmica. ;ara dar un ejemplo m-s simple8 tomado del campo de las ciencias naturales8 podemos afirmar =ue el tama4o de un objeto8 di&amos una mesa8 no es solamente su altura8 lar&o o anc2o8 sino una resultante de estas tres dimensiones =ue8 en total8 nos determinan su tama4o. Cuando en la definicin anterior 2abl-bamos de relati'a autonoma lo 2acamos para destacar =ue las dimensiones pueden presentar diferentes 'alores unas respecto a otras8 pero siempre dentro de ciertos lmites de con&ruencia. !i el lar&o de un objeto se modificara al 'ariar su altura no estaramos en presencia de dos dimensiones de una misma 'ariable sino frente a dos 'ariables diferenciadas8 una de las cuales estara influyendo sobre la otra. En cambio8 al tratarse de conceptos independientes entre s8 los consideramos como elementos autnomos =ue permiten inte&rar una 'ariable. Baturalmente8 la independencia =ue puede 2aber entre di'ersas dimensiones no es absoluta ni total8 puesto =ue e5iste un mnimo y un m-5imo dentro de los cuales pueden 'ariar los 'alores de las dimensiones sin lle&ar a producir una situacin inco2erenteA no llamaramos mesa8 a un objeto =ue tu'iese 17 metros de lar&o y una altura de 27 cms.8 aun=ue puede 2aber mesas de esa lon&itud >m-s altas? y de esa altura >m-s cortas?. ;or esta ra#n especificamos =ue se trata de una relati'a autonoma8 y no simplemente de autonoma. )na misma cualidad puede considerarse como una 'ariable en s o como una dimensin de una 'ariable mayor se&,n el enfo=ue y propsitos =ue &uen cada in'esti&acin8 pues se trata de definiciones de car-cter instrumental =ue el cientfico reali#a de acuerdo a la naturale#a del problema planteado. !i8 por ejemplo8 nos interesa conocer y distin&uir a las personas de acuerdo a su ni'el socio6econmico8 esta 'ariable tendr-8 a su 'e#8 dos dimensiones distin&uiblesA el ni'el social8 y el ni'el econmico. ;ero si estamos estudiando el in&reso de las familias debemos manejar el mismo concepto de ni'el econmico como una 'ariable en s y no como una simple dimensin8 y nos 'eremos en la necesidad de descomponer esta 'ariable en al&unas de las dimensiones =ue la inte&ran. En &eneral podemos afirmar =ue una cualidad inter'iene como 'ariable en una in'esti&acin cuando nos es ,til relacionarla como un todo con otra u otras 'ariablesC en cambio8 debemos tomarla slo como una dimensin cuando su sentido como cualidad aislada sea poco si&nificante y deba a&ruparse con otras cualidades para poder ser rele'ante. Dentro de cada trabajo cada cualidad deberasumir su papel fijo de 'ariable o de dimensin8 sin alterar este car-cter a todo lo lar&o del mismo8 pues de otro modo se produciran e'identes confusiones y contradicciones l&icas. ;osteriormente8 cada una de las 'ariables y dimensiones =ue 2emos aislado debe ser definida con la mayor ri&urosidad posible8 asi&n-ndole un sentido un'oco y claro para e'itar =ue se ori&inen ambi&Ledades8 distorsiones e innecesarias discusiones sobre terminolo&a.

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2.6. &elaciones entre :ariables

.ue&o de 2aber precisado los factores =ue inter'ienen en un problema8 de 2aberlos definido y anali#ado 2asta determinar el tipo de condicionamiento =ue los unen (segJn 1a -emos visto en B.*)" 2abremos obtenido un conjunto de 'ariables relacionadas entre s8 de una cierta manera particular. Debemos entonces or&ani#ar estas relaciones obser'adas8 de modo tal8 =ue podamos construir un es=uema co2erente =ue nos e5prese el cuadro &eneral del problema. ;ara ello partiremos del n,cleo inicial de todo es=uema de 'ariables8 es decir8 del caso elemental en =ue encontremos =ue la 'ariable 0 se 2alla condicionada por la 'ariable 4. Bo nos interesa a2ora especificar la forma concreta de este condicionamiento sino e5presar esa relacin simple entre ambas 'ariables. !i suponemos =ue la alimentacin =ue se recibe en la infancia >'ariable 4? afecta o determina o influencia el ni'el de inteli&encia posterior de la persona >'ariable 0?8 e5presaremos esta relacin diciendo =ue las 'ariaciones de 0 dependen8 en cierta medida por lo menos8 de lo =ue ocurra con la 'ariable 4. .lamaremos entonces a la 'ariable 4 :ariable independiente y a la 'ariable 0 :ariable dependiente8 pues sus 'alores dependen de los =ue asuma 4. .a 'ariable 4 es llamada independiente8 pues dentro de la relacin establecida no depende de nin&una otra8 aun=ue pudiera resultar dependiente si estudi-ramos otro problema. ;or ejemplo8 la 'ariable ni'el socio6econmico8 tiene una relacin e'idente con la calidad de la alimentacin =ue se recibe. !i llamamos C a esta nue'a 'ariable obtendremos el si&uiente es=uemaA Donde a2ora 4 jue&a el papel de 'ariable dependiente y C asume el papel de independiente. Es perfectamente posible a&rupar las dos relaciones planteadas en un solo es=uema8 =ue muestre el modo en =ue se enla#an las tres cualidades consideradas. .a 'ariable 4 resulta a2ora dependiente respecto a C8 pero independiente respecto a 0. .a desi&naremos entonces con el nombre de inter:iniente8 pues resulta un factor =ue inter'iene entre C y 4 modificando o alterando con su propio contenido las relaciones =ue e5isten entre esos dos elementos. "dem-s de estas tres posiciones b-sicas =ue las 'ariables pueden adoptar al relacionarse entre s e5iste una cuarta posibilidad8 =ue se refiere al caso de 'ariables =ue ejercen una influencia de tipo difuso y &eneral sobre todo el conjunto de los 2ec2os in'esti&ados. Desi&naremos a este tipo de 'ariables con el nombre de conteCtuales8 por=ue nos indican precisamente el medio8 el conte5to o -mbito &eneral donde se desarrollan los fenmenos =ue se estudian. .os 'alores presentes en una sociedad8 el tipo de estructura econmica y conceptos =ue tienen8 en &eneral8 este amplio ni'el8 son las m-s de las 'eces considerados como 'ariables conte5tuales.

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.os es=uemas de 'ariables =ue acabamos de mostrar son los m-s simples =ue cabe concebir8 constituyen por as decir la c%lula b-sica con =ue lue&o se estructuran sistemas m-s complejos. Es normal =ue una 'ariable no slo afecte a otra m-s sino a 'arias simult-neamente8 as como =ue una 'ariable dependiente sea influida por dos8 tres o m-s 'ariables independientes. Este tipo de entrela#amiento corresponde muc2o m-s8 a los temas de la realidad social8 donde no es raro poder distin&uir 17 27 'ariables ju&ando un importante papel en un cierto problema. En este caso estamos en una relacin de mutua dependencia, donde no 2ay en propiedad una 'ariable independiente sino una constante retroalimentaci;n entre dos elementos =ue se condicionan recprocamente entre s. Esta situacin es bastante frecuente en los fenmenos sociales8 =ue presentan al obser'ador muc2os casos de factores entrela#ados de tal modo =ue dan ori&en a crculos8 ya sea 'iciosos o 'irtuosos de retroalimentacin positi'a8 o a circunstancias donde se produce en cambio una retroalimentacin ne&ati'a8 donde el crecimiento de un factor induce al decrecimiento de otro =ue8 a su 'e#8 refuer#a el crecimiento del primero.

2.). Concepto de Bip;tesis

Cuando afirmamos =ue e5iste una cierta relacin entre dos 'ariables estamos suponiendo =ue una cierta caracterstica de la realidad influye sobre otra. !i enunciamos esta relacin de un modo e5plcito8 afirmando =ue H afecta el comportamiento de M" y si adem-s le damos a tal afirmacin un car-cter condicional8 de enunciado sujeto a prueba o 'erificacin8 estaremos elaborando un tipo de proposicin fundamental en el a'ance de toda cienciaA la Bip;tesis. .a 2iptesis es as una afirmacin8 a,n no 'erificada8 =ue relaciona dos o m-s 'ariables de una manera e5plcita. .o =ue all se enuncia puede o no ser confirmado por los 2ec2os8 por los datos =ue se recojan8 pero en todo caso sir'e como punto de partida para or&ani#ar el conjunto de las tareas de in'esti&acin. .le&ar a comprobar o rec2a#ar la 2iptesis =ue se 2a elaborado pre'iamente8 confrontando su enunciado terico con los 2ec2os empricos8 es el objeti'o primordial de todo estudio =ue pretenda e5plicar al&,n campo de la realidad. '(.
3ellti> et al" /!. Cit." !!. B2 a B9.+

.a 2iptesis es la t%cnica mental m-s importante del in'esti&ador y su funcin principal es su&erir nue'os e5perimentos o nue'as obser'aciones8 apunta con ra#n S. <e'erid&e 'G.I.0. 0everidge" T-e 4rt o) 3cienti)ic Investigation" G. G. 7orton
Com!an1 Inc." 7eL MorK. Tomado de La Hi!tesis" Cuadernos de E!istemologa 7o. *B" Nniv. de 0uenos 4ires" 19#5" !.g B.+ y a4ade8 para resaltar el 'alor de esta 2erramienta

metodol&ica8 =ue una 2iptesis puede ser muy f%rtil sin ser correcta8 ya =ue su capacidad para su&erir diferentes pruebas y an-lisis de la realidad suele resultar de muc2a utilidad para detectar nue'os fenmenos 2asta entonces pasados por alto. .o importante es la acti'idad =ue se reali#a al confrontar 2iptesis con

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fenmenos empricos8 pues en ella radica una de las notas m-s importantes de todo el sistema de pensamiento cientfico. ;ara =ue una 2iptesis cumpla con su cometido esencial debe reunir una serie de caractersticas b-sicas8 entre las =ue pueden destacarse I '(. ?oode 1 Hatt"
Metodologa de la Investigacin 3ocial" Ed. Trillas" M%,ico" 195A" !!. 9A a 92.+

Clara conceptuali#acin8 =ue permita identificar sin lu&ar a dudas cada uno de los t%rminos =ue in'olucra desterrando8 2asta donde sea posible8 toda 'a&uedad en el enunciado. 1eferentes empricos8 =ue posibiliten encontrar 2ec2os concretos sobre los cuales se podr- lue&o corroborarla o refutarla. Especificacin clara respecto a las condiciones en =ue puede someterse a prueba. 1elaciones precisas con los conceptos =ue usualmente se emplean en el campo de conocimiento sobre el =ue 'ersa.

;or otra parte debemos apuntar =ue las 2iptesis pueden pertenecer a diferentes rdenes o ni'eles8 es decir8 =ue ellas pueden ser m-s o menos &enerales o especficas. .as 2iptesis del ni'el superior son a=uellas =ue slo fi&uran como premisas del sistema y las de ni'el inferior son las =ue slo fi&uran como conclusiones del sistemaC las de los ni'eles intermedios son las =ue aparecen como conclusiones de deducciones de ni'el ele'ado y sir'en de premisas para las deducciones de 2iptesis de bajo ni'el8 constituy%ndose un todo articulado =ue abarca desde las proposiciones de mayor &eneralidad 2asta las m-s particulares.
'<ic-ard 0. 0rait-Laite" 3cienti)ic E,!lanation" Har!er 1 0rot-ers" 7eL MorK" 195A. Tomado de La Estructura de Los 3istemas Ci%nti)icos" Cuadernos de E!istemologa" 7o. *B" Nniversidad de 0uenos 4ires" !.g. 1.+

.as 2iptesis8 naturalmente8 ser-n diferentes se&,n el tipo de in'esti&acin =ue se est% reali#ando. 'C). ?oode 1 Hatt" /!. Cit." !.g. 59+ En los estudios e5ploratorios8 a 'eces8 el objeti'o de las in'esti&acin podr- simplemente ser el de obtener los mnimos conocimientos =ue permitan formular una 2iptesis. *ambi%n es aceptable =ue8 en este caso8 resulten poco precisas8 como cuando afirmamos =ue el medio de comunicacin H induce probablemente un cambio de 'alores en la poblacin M8 o =ue el planeta O posee al&,n tipo de atmsfera8 sin especificar de =u% elementos est- compuesta. .os trabajos de ndole descripti'a &eneralmente presentan 2iptesis del tipo todos los H poseen8 en al&una medida8 la caracterstica M. ;or ejemplo8 podemos decir =ue todas las naciones poseen al&,n comercio internacional8 y dedicarnos a describir8 cuantificando8 las relaciones comerciales entre ellas. *ambi%n8 y ya con un &rado m-s alto de complejidad8 podemos 2acer afirmaciones del tipo H pertenece al tipo M8 como cuando decimos =ue cierto compuesto =umico es un %ter o =ue una tecnolo&a es capital6intensi'a. En estos casos describimos8

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clasific-ndolo8 al objeto de nuestro inter%s8 incluy%ndolo en un tipo ideal complejo de orden superior. ;or ,ltimo podemos construir 2iptesis del tipo H produce >o afecta? a M8 donde estaremos en presencia de una relacin entre 'ariables similar a la =ue mostr-bamos en los ejemplos del punto anterior. Finalmente debemos ad'ertir8 para e'itar8 las demasiado frecuentes confusiones =ue se producen en la pr-ctica docente8 Fue s;lo en los casos de in:estigaciones eCplicati:as es necesario ?ormular claramente cules son las Bip;tesis de la in:estigaci;n. En las in'esti&aciones descripti'as y8 con m-s ra#n8 en las e5ploratorias8 es posible omitir las 2iptesis8 ya sea por=ue %stas son tan amplias y poco definidas =ue dicen muy poco a =uien lee el informe de in'esti&acin8 o por=ue por la naturale#a de la inda&acin8 no es posible o necesario 'erificarlas. *ambi%n debemos diferenciar las 2iptesis en sentido estricto8 =ue acabamos de anali#ar8 de ciertos supuestos &enerales =ue aparecen en las in'esti&aciones pero =ue %stas no se dedican a 'erificar. En una inda&acin sobre el modelo or&ani#ati'o de una empresa es l&ico suponer =ue %sta tiene fines de lucro8 pero cualFuier a?irmaci;n Fue se Baga al respecto no constituye en s9 una Bip;tesis, sino un supuesto o precondici;n Fue utiliDamos para interpretar los datos Fue :ayamos obteniendo.

2.4. C;mo ?ormular un marco te;rico

El lector deber- comprender8 antes =ue nada8 =ue por la ndole compleja de esta tarea8 es imposible indicar una 'a ,nica para construir el marco terico de todas las in'esti&aciones. E5isten ob'ias diferencias entre casos particulares =ue 2acen m-s o menos importante esta parte de la in'esti&acin8 o =ue determinan =ue se constituya en una tarea f-cil o dificultosa. En una in'esti&acin donde el objeti'o fundamental es8 '.&.8 determinar el &rado de adaptacin de una especie O a una #ona m-s des%rtica =ue la de ori&en8 los problemas del marco terico pueden resol'erse con bastante simplicidad y no ocupan un lu&ar muy preponderante en el conjunto de las operaciones de in'esti&acin. En otro caso8 en cambio8 estos problemas pueden ser los esenciales y a ellos 2abr- =ue dedicar la mayor parte del esfuer#o intelectual y del tiempo disponibleA tal sera el caso8 p. ej.8 de un estudio =ue intentase determinar los 'alores =ue predominan en un sistema educati'o. *eniendo en cuenta lo anterior es =ue nos limitaremos solamente a ofrecer al&unas pocas orientaciones &enerales =ue pueden resultar de inter%s y =ue sir'en8 en parte8 para sinteti#ar lo ya e5puesto.

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En primer lu&ar resulta de &ran utilidad =ue el in'esti&ador8 al comen#ar a estudiar su tema8 trate de poner al da sus conocimientos por medio de una sistem-tica y amplia consulta biblio&r-fica8 apelando naturalmente a bibliotecas8 arc2i'os8 centros de in'esti&acin y redes inform-ticas =ue se pueden consultar a tra'%s de internet. Esta recapitulacin no 2abr- de ser pasi'aA ser- con'eniente =ue8 sobre lo estudiado8 se formulen anotaciones es=uem-ticas8 se comparen puntos de 'ista8 se estable#can an-lisis y sntesis. .ue&o de lo anterior8 y ya eCaminando el problema desde un punto de :ista general, ser con:eniente en?atiDar la clari?icaci;n de los conceptos a emplearA elaborar definiciones aun cuando sean pro'isionales8 delimitar si&nificados8 precisar nociones 'a&as o confusas no slo ser- con'eniente sino en 'erdad imprescindible. Contando ya con estas 2erramientas conceptuales con'endr- determinar si los conceptos in'olucrados pueden o no tomarse como 'ariables. En caso afirmati'o 2abr- =ue anali#arlos indi'idualmente para encontrar sus posibles dimensiones y sus necesarias relaciones. !i no es as8 i&ualmente8 resultar- ,til intentar es=uemati#ar sus relaciones de modo tal =ue8 con base a esas simplificaciones8 pueda alcan#arse una 'isin sint%tica a desarrollar despu%s. 1esultar- de &ran utilidad8 tratar de 2acer esta tarea en forma &r-fica tal como lo mostr-bamos en 5.0C por=ue as estaremos en condiciones de obtener una 'isin panor-mica de nuestro tema. Esta ,ltima tarea analtica es la =ue nos permitir- formular e5plcitamente las 2iptesis del trabajo. Decimos e,!lcitamente por=ue con'iene tener en cuenta =ue en muc2os casos las 2iptesis permanecen latentes o implcitas para el in'esti&ador ya desde el comien#o mismo del proyecto. ;or ,ltimo recomendamos reali#ar la mayor parte de esta tarea por escrito8 ya sea =ue estos borradores o apuntes iniciales corran lue&o el destino de ser desec2ados como simple instrumental de una fase de trabajo8 o =ue con'enientemente or&ani#ados y redactados pasen a inte&rar el cuerpo e5positi'o final de la obra. En todos los casos ir describiendo nuestras sucesi'as apro5imaciones al problema8 tiene el 'alor inestimable de otor&arnos un punto de apoyo para la crtica y la autocrtica8 para la sistemati#acin de las ideas y para eliminar innecesarias confusiones.

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Ejercicios
5.1. 5.2. 5.3. Formule un ejemplo de una 'ariable continua y de una discreta. Cu-les seran las principales dimensiones de la 'ariable *ipo de lidera#&o8 suponiendo =ue estamos 2aciendo una in'esti&acin donde nos interesa 'er la forma =ue las empresas adoptan al respecto. ;iense en tres 'ariables independientes =ue puedan resultar condiciones contribuyentes de al&una de las 'ariables dependientes =ue si&uenA a. b. c. d. e.
T

Conflictos sindicales /olumen de las cosec2as ;recio final de 'enta de un producto Desercin escolar Consumo de dro&as

5.4. 5.5. 5.0. 5.7. 5.3. 5. .

Ejemplifi=ue una relacin en =ue dos 'ariables independientes afecten a una dependiente. D% un ejemplo de una condicin necesaria para =ue el fenmeno &uerra nuclear8 se produ#ca. .a ruptura o da4o de ner'io ptico Ies una condicin de =u% tipo para producir el fenmeno ce&ueraH ;ara el tema esco&ido en el tema 1 del capitulo 4A 2a&a una delimitacin apropiadaC formule el marco terico =ue permita estudiarlo. En una in'esti&acin =ue se llamase Consecuencias de la deforestacin en el 'alle H PCual sera la 'ariable independienteH ICu-les8 supone )d.8 las dependientesH *race un es=uema de 'ariables >se&,n lo =ue se e5pone en 5.0.? para estudiar al&uno de estos problemasA a. +mpacto de subsidios directos en poblaciones en condiciones de pobre#a. b. Causas y efectos de la pri'ati#acin de empresas de ser'icios. c. .as ra#ones de la 'ictoria electoral de un cierto partido poltico. d. .a forma en =ue la seleccin natural 'a determinando el tama4o de una cierta especie de mamferos.

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Captulo 0

EL %$0E3! %E $"/E0#$+ C$!"

)n el camino se endere%a la carga <%icBo :eneDolano>

6.1. Concepto de diseEo

!e&,n e5ponamos en 3.28 cuando mostr-bamos un modelo &eneral del proceso de in'esti&acin8 e5iste un paralelismo entre la formulacin del marco terico de la in'esti&acin y la elaboracin de su dise4o. !i la primera tarea tiene por finalidad anali#ar el objeto en tanto =ue construccin terica8 para permitir una clara apro5imacin conceptual8 la elaboracin del dise4o se ocupa8 por contraparte8 del abordaje de ese mismo objeto en tanto =ue fenmeno emprico8 para lo&rar confrontar as la 'isin terica del problema con los datos de la realidad. ;or ello es =ue 2ablamos de un momento especficamente metodol&ico de la in'esti&acin8 por=ue en este punto las preocupaciones esencialmente l&icas y tericas de la fase anterior ceden el paso a los problemas m-s pr-cticos de la 'erificacin o del dise4o de la prueba. !i el conocimiento es un proceso intrnsecamente terico6pr-ctico8 donde las ideas e 2iptesis deben ser confrontadas permanentemente con los 2ec2os empricos para poder afirmarlas o ne&arlas8 se comprender- entonces la importancia de tra#ar un modelo conceptual y operati'o =ue nos permita efectuar tal cometido. El diseEo de la in:estigaci;n se ocupa precisamente de esa tareaA su ob eto es proporcionar un modelo de veri$icacin que permita contrastar +ec+os con teoras, ! su $orma es la de una estrategia o plan general que determina las operaciones necesarias para +acerlo. "s8 por ejemplo8 si nuestra apro5imacin terica nos lle'a a suponer =ue la es=ui#ofrenia tiene un ori&en or&-nico8 tendremos =ue elaborar un m%todo para poder comprobar si tal afirmacin se corresponde o no con la realidad. Definir =u% pruebas de laboratorio8 =u% obser'aciones y an-lisis de conductas son los pertinentes para lle&ar a esa comprobacin8 es lo =ue llamamos elaborar un dise4o. 1esulta claro8 entonces8 el sentido de lo =ue 2emos denominado momento metodol&ico de la in'esti&acinA en el mismo no se trata ya de definir Fu% 'amos a in'esti&ar8 sino cmo 'amos a 2acerlo.

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Bos 2emos referido ya a =ue todo trabajo cientfico se define como tal primordialmente por el m%todo =ue adopta8 tanto para su planteamiento como para su ejecucin y an-lisis8 m-s =ue por la 'erdad o falsedad de sus resultados o por el tema sobre el =ue se desarrolle. De lo mismo se infiere =ue8 sin un plan co2erente y racional de trabajo8 sin una estrate&ia &eneral orientada a la correcta seleccin de las t%cnicas de recoleccin y an-lisis de datos8 estaramos lejos de trabajar cientficamente. 1eali#ar el dise4o de una in'esti&acin si&nifica lle'ar a la pr-ctica los postulados &enerales del m%todo cientfico8 planificando una serie de acti'idades sucesi'as y or&ani#adas donde se encuentran las pruebas a efectuar y las t%cnicas a utili#ar para recolectar y anali#ar los datos. El dise4o es8 pues8 una estrate&ia &eneral de trabajo =ue el in'esti&ador determina una 'e# =ue ya 2a alcan#ado suficiente claridad respecto a su problema y =ue orienta y esclarece las etapas =ue 2abr-n de acometerse posteriormente. !e&uidamente pasaremos a re'isar los tipos b-sicos de dise4os de in'esti&acin =ue se utili#a en el trabajo cientfico. Debemos aclarar8 sin embar&o8 =ue cada in'esti&acin posee un dise4o propio8 peculiar8 concreto8 y =ue en cambio nos referiremos en lo si&uiente a abstracciones8 a tipos ideales puros. Cada estudio concreto podr- adaptarse m-s o menos estrec2amente a los modelos =ue e5pondremos o combinarlos de di'ersa manera8 se&,n las necesidades de la in'esti&acin en curso. ;ara mayor claridad retomaremos el punto8 trat-ndolo con m-s detalle8 en la seccin 0.5.

6.2. #ipos de %iseEo

En funcin del ti!o de datos a ser reco&idos para lle'ar a cabo una in'esti&acin es posible cate&ori#ar a los dise4os en dos &randes tipos b-sicosA dise4os biblio&r-ficos y dise4os de campo. En los diseEos de campo los datos de inter%s se reco&en en forma directa de la realidad8 mediante el trabajo concreto del in'esti&ador y su e=uipo. Estos datos8 obtenidos directamente de la e5periencia emprica8 son llamados !rimarios8 denominacin =ue alude al 2ec2o de =ue son datos de primera mano8 ori&inales8 producto de la in'esti&acin en curso sin intermediacin de nin&una naturale#a. Cuando8 a diferencia de lo anterior8 los datos a emplear 2an sido ya recolectados en otras in'esti&aciones y son conocidos mediante los informes correspondientes nos referimos a datos secundarios8 por=ue 2an sido obtenidos por otros y nos lle&an elaborados y procesados de acuerdo con los fines de =uienes inicialmente los obtu'ieron y manipularon. Como estas informaciones proceden siempre de documentos escritos8 pues esa es la forma uniforme en =ue se emiten los informes cientficos8 damos a estos dise4os el nombre de bibliogr?icos. Bo escapar- al lector =ue se trata de dos tipos de trabajos notablemente diferentes8 ya =ue no es lo mismo estudiar directamente los objetos de la realidad

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=ue anali#ar8 sistemati#ar o reinterpretar datos ya reco&idos en el curso de otros estudios. *oda la estructura del trabajo8 su planificacin8 sus t%cnicas y procedimientos8 'ariar-n profundamente de acuerdo a esta demarcacin. Debemos a4adir8 sin embar&o8 para =ue esta diferencia no resalte de un modo demasiado radical8 =ue todo trabajo biblio&r-fico no deja por eso de referirse a la e5periencia emprica al i&ual =ue los dise4os de campo8 por=ue los datos =ue nosotros tomamos como secundarios 2an sido datos primarios para el in'esti&ador inicial8 por m-s =ue nos lle&uen como e5periencias ya anali#adas y sinteti#adas. De modo =ue el contacto con los 2ec2os subsiste8 aun=ue en este caso se trate de un contacto transferido8 indirecto. "l&unas personas sostienen la opinin8 bastante discutible8 de =ue los trabajos biblio&r-ficos no pueden considerarse en un sentido estricto como 'erdaderas in'esti&aciones. !e aduce =ue al faltar el contacto directo entre el estudioso y su mundo emprico lo ,nico =ue podr- 2acer %ste es reelaborar conocimientos ya obtenidos sin efectuar mayores aportes. Creemos =ue esa es una 'isin muy estrec2a de las posibilidades =ue ofrece el trabajo biblio&r-fico8 pues el in'esti&ador =ue desarrolla este modelo puede realmente concebir y resol'er problemas nue'os. !i tomamos datos de un censo sanitario8 por ejemplo8 y anali#amos sus resultados de acuerdo a indicadores sociales y econmicos especficos8 podremos obtener un conocimiento muy rico respecto a la relacin entre tales factores. Estaremos en condiciones de formular y corroborar 2iptesis de un mayor ni'el de &eneralidad y 2abremos alcan#ado un conocimiento sint%tico8 interdisciplinario8 de suma utilidad. Be&ar =ue ello constituya una in'esti&acin es reducir demasiado el alcance de este t%rmino y ne&ar el 'alor y la ori&inalidad de los estudios de tipo sint%tico8 relacional y de mayor ni'el terico. Bo otra cosa 2an 2ec2o &randes cientficos de la anti&Ledad y del presente8 como Bicol-s Cop%rnico y "lbert Einstein8 por ejemplo. ;or ,ltimo8 es preciso anotar =ue los dise4os de campo tampoco pueden basarse e5clusi'amente en datos primarios. !iempre ser- necesario ubicar e inte&rar nuestro problema y nuestros resultados dentro de un conjunto de ideas m-s amplio >marco terico o referencial?8 para cuya elaboracin es imprescindible reali#ar consultas o estudios biblio&r-ficos. En sntesis8 la distincin entre dise4os de campo y biblio&r-ficos es esencialmente instrumental8 aplicable a la metodolo&a necesaria para el desarrollo de los mismos8 pero no inter'iene en determinar el car-cter cientfico de la in'esti&acin y no in'alida la indispensable interaccin entre teora y datos.

6.,. %iseEos bibliogr?icos

El 2ec2o de trabajar con materiales ya elaborados8 de tipo secundario8 determina l&icamente las principales 'entajas e incon'enientes de este dise4o. El principal beneficio =ue el in'esti&ador obtiene mediante una inda&acin biblio&r-fica es =ue

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puede incluir una amplia &ama de fenmenos8 ya =ue no slo tiene =ue basarse en los 2ec2os a los cuales %l tiene acceso de un modo directo sino =ue puede e5tenderse para abarcar una e5periencia inmensamente mayor. Esta 'entaja se 2ace particularmente 'aliosa cuando el problema re=uiere de datos dispersos en el espacio8 =ue sera imposible obtener de otra manera. )n in'esti&ador no puede ir recorriendo todo el planeta en busca de datos de produccin o poblacin para 2acer lue&o an-lisis comparati'osC pero si tiene a su alcance una biblio&rafa adecuada no tendr- obst-culos para contar con toda la informacin de referencia. El dise4o biblio&r-fico tambi%n es indispensable cuando 2acemos estudios 2istricosA no 2ay otro modo8 en &eneral8 de enterarnos de los 2ec2os pasados si no es apelando a una &ran proporcin de datos secundarios. Esta 'entaja ntida =ue obtenemos en cuanto a la amplitud de los temas =ue es posible e5aminar mediante la biblio&rafa8 tiene la contrapartida de una dificultad =ue puede lle&ar a ser muy si&nificati'a se&,n los casos. !i nuestras fuentes 2an reco&ido o procesado defectuosamente su material primario8 ya sea por error8 subjeti'ismo o mala intencin8 todo nuestro trabajo se apoyar- sobre bases falsas8 sobre una serie de errores iniciales =ue nosotros trasladaremos y amplificaremos. .a duda sobre la calidad del material secundario est- siempre presente y8 por m-s =ue utilicemos procedimientos especficos para tratar de sol'entarla8 es difcil decir =ue podemos trabajar con estos datos con entera se&uridad. ;ara reducir este mar&en de incertidumbre con'iene ase&urarse de las condiciones concretas en =ue 2an sido obtenidos los datos8 estudiar en profundidad cada informacin para descubrir inco2erencias y contradicciones8 utili#ar a la 'e# 'arias fuentes distintas8 cotej-ndolas cuidadosamente y8 en &eneral8 re&irse por una sana dosis de escepticismo. *odos estos recursos8 si los aplicamos sistem-ticamente y con ri&or8 permiten incrementar nuestro mar&en de confian#a 2asta ni'eles bien ra#onables. Bo e5iste un camino preestablecido para el manejo de la informacin biblio&r-fica. " pesar de esto8 y de la amplia 'ariedad de enfo=ues y estilos de trabajo =ue se conocen8 se4alaremos al&unas tareas b-sicas =ue8 de todas maneras8 se reali#an en la mayora de los casosA 1. .a etapa inicial consiste en conocer y e5plorar todo el conjunto de fuentes =ue pueden resultarnos de utilidad. Estas fuentes pueden ser libros8 artculos cientficos8 re'istas8 publicaciones y boletines di'ersos8 y en &eneral toda la rica 'ariedad de material escrito =ue frecuentemente puede encontrarse sobre cual=uier tema. .a mejor manera de tener un panorama respecto a este uni'erso de publicaciones es acudir a centros de documentacin y bibliotecas8 utili#ando los fic2eros de =ue %stas disponen y 2aciendo consultas sistem-ticas mediante bases de datos computari#adas.

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" tra'%s del internet8 por otra parte8 se puede tener acceso a la biblio&rafa m-s reciente8 pues la red de redes conecta ya los principales centros de in'esti&acin del mundo8 in'esti&adores indi'iduales8 libreras8 uni'ersidades y centros de documentacin. ;ara na'e&ar en esa amplia red con'iene partir de al&unas direcciones =ue dan informacin &eneral8 como las de instituciones internacionales8 uni'ersidades o centros de in'esti&acin bien conocidos a los cuales se puede lle&ar si no se tiene sus direcciones electrnicas por medio de los llamados portales de tipo &eneral =ue son f-cilmente ubicables. )na alternati'a complementaria consiste en la consulta directa a e5pertos o especialistas en el asunto8 =ue suelen tener un buen conocimiento del material e5istente. ;or ,ltimo cabe se4alar =ue todo libro o trabajo serio constituye una ayuda 'aliosa para ampliar el 2ori#onte de la b,s=ueda8 por=ue casi siempre se incluyen en las obras una serie de citas8 referencias biblio&r-ficas y listas de material consultado =ue facilitan sin duda nuestros propsitos. 2. En se&undo lu&ar es con'eniente leer todas las fuentes disponibles. Bo es preciso leer completamente cada uno de los trabajos escritos sobre el tema8 sino utili#ar un tipo de lectura discriminatoria8 =ue nos permita detenernos en los aspectos esenciales y re'isar someramente los restantes. De acuerdo a los resultados de esta lectura es =ue se podr- ir ordenando todo el material se&,n los di'ersos puntos y sub puntos a tratar. 3. ;osteriormente se deber- proceder a la recoleccin misma de los datos8 =ue se 2ar- mediante fic2as y otros procedimientos similares8 tal como 'eremos en la seccin .3. De cada fuente se e5traer-n los aspectos concretos =ue8 en principio8 pare#can rele'antes para la in'esti&acin8 ya sea por medio de fic2as te5tuales8 de contenido o mi5tas. 4. Estas fic2as deben lue&o ordenarse de acuerdo a sus contenidos8 para lo cual es indispensable contar8 a esta altura8 con un esFuema o plan de e5posicin del informe final. 5. !e&uir- entonces el cotejo o comparacin de las fic2as obtenidas. !e obser'ar-n as los aspectos de concordancia y oposicin =ue 2aya entre ellas8 tratando de e'aluar la confiabilidad de cada informacin y procedi%ndose lue&o al an-lisis de cada punto para reali#ar entonces sntesis parciales y comparaciones particulares. 0. ;or ,ltimo se sacar-n las conclusiones correspondientes y se elaborar-n nuestros puntos de 'ista respecto a cada parte del estudio8 teniendo especial cuidado en esclarecer la problem-tica =ue pre'iamente nos 2abamos planteado en la fase inicial de la in'esti&acin y respondiendo a las pre&untas iniciales. .os pasos enumerados constituyen8 e'identemente8 una &ua ideal =ue no debe limitarnos en nuestra acti'idad in'esti&adora8 =ue por definicin debe entenderse como una accin creati'a8 antido&m-tica y no formalista. .as etapas se4aladas pueden ser de suma utilidad para alcan#ar una sistemati#acin adecuada y para 76

permitir un desarrollo ordenado y armnico de la in'esti&acin pero8 como todas las indicaciones de este tipo8 deben ser ejecutadas con la misma fle5ibilidad =ue permita alcan#ar resultados positi'os y ori&inales. '(." !ara ma1or in)ormacin" Cmo
Hacer una Tesis" /!. Cit." es!ecialmente el ca!tulo 9.+

)na ,ltima obser'acin metodol&ica debe 2acerse en relacin a este tipo de dise4oA debido a =ue es el propio in'esti&ador =uien define y selecciona los datos a utili#ar es posible8 y m-s frecuente de lo =ue parece8 =ue %ste tome en cuenta solamente a=u%llos =ue concuerdan con sus 2iptesis iniciales. De este modo resulta f-cil demostrar o 'erificar ciertas afirmaciones pero8 por supuesto8 sin =ue se 2aya reali#ado una in'esti&acin cientfica =ue mere#ca el nombre de tal. ;or eso recomendamos =ue cual=uier b,s=ueda de datos secundarios se 2a&a con sistematicidad y con orden8 fijando cate&oras claras para las fuentes de datos y utili#ando todas las informaciones disponibles y no solamente una parte de ellas. Esta obser'acin8 como se comprender- cuando lle&uemos a los puntos correspondientes ((." in)ra" #.&.2 1 #.&.B)" es tambi%n importante cuando se trabaja con dise4os post6facto8 con estudios de casos o con dise4os cualitati'os.

6.1. %iseEos de campo

Con los =ue8 como 2emos indicado en 0.28 se basan en informaciones o datos primarios8 obtenidos directamente de la realidad. !u inne&able 'alor reside en =ue a tra'%s de ellos el in'esti&ador puede cerciorarse de las 'erdaderas condiciones en =ue se 2an conse&uido sus datos8 2aciendo posible su re'isin o modificacin en el caso de =ue surjan dudas respecto a su calidad. Esto8 en &eneral8 &aranti#a un mayor ni'el de confian#a para el conjunto de la informacin obtenida. Bo obstante8 los dise4os de campo presentan la clara limitacin de su reducido alcanceA son muc2os los datos =ue no se pueden alcan#ar por esta 'a8 ya sea por restricciones espaciales o temporales8 por carencia de recursos o por di'ersas otras ra#ones. .as in'esti&aciones de campo =uedan as reducidas a un sector muc2o m-s pe=ue4o de la realidad8 aun=ue %ste se puede abordar con mayor precisin y se&uridad. .a &ran 'ariedad de m%todos =ue se utili#an en la pr-ctica puede reducirse8 para fines peda&&icos8 a al&unos tipos estandari#ados de dise4o =ue se utili#an con mayor frecuencia. Ellos8 por cierto8 no a&otan todas las posibilidades =ue el cientfico tiene a su disposicin. !e trata de tipos puros8 abstractos8 =ue por lo &eneral se combinan de acuerdo a las caractersticas de cada trabajo especfico. .os dise4os de campo m-s frecuentes son los =ue se&uidamente se tratar-nA a. b. c. d. El dise4o e5perimental El dise4o post6facto El dise4o encuesta El dise4o panel 77

e. .os dise4os cualitati'os f. El estudio de casos

6.1.1. %iseEo eCperimental 1esulta difcil e5a&erar la importancia =ue 2a tenido este m%todo de in'esti&acin dentro del desarrollo de la ciencia8 ya =ue es pr-cticamente a partir de su utili#acin sistem-tica =ue las ciencias naturales comien#an a superar las anti&uas e5plicaciones sobre el mundo en =ue se basaban en la re'elacin8 el do&ma o la mera opinin. :ran parte de los conocimientos obtenidos en los ,ltimos tres si&los se deben al empleo del e5perimento8 dise4o sobre el cual se 2an desarrollado si&nificati'as aportaciones tecnol&icas y pr-cticas. .o anterior no si&nifica8 desde lue&o8 =ue la ciencia pueda reducirse e5clusi'amente a los frutos =ue proporciona la e5perimentacin8 por m-s 'aliosos =ue estos sean8 ya =ue %sta es aplicable slo a al&unos problemas y no a otros y es muc2o m-s ,til en el campo de las ciencias naturales =ue en el de las ciencias sociales. En esencia8 un eCperimento consiste en someter el ob eto de estudio a la in$luencia de ciertas variables, en condiciones controladas ! conocidas por el investigador, para observar los resultados que cada variable produce en el ob eto. .a 'ariable a cuya influencia se somete el objeto en estudio recibe el nombre de estmulo. En otras palabras8 y para mostrar un ejemplo deliberadamente simple8 si tomamos un objeto H por ejemplo un tro#o de al&,n material y lo 2acemos sufrir esfuer#os mec-nicos >presiones8 tensiones8 etc.? =ue medimos cuidadosamente8 podremos alcan#ar un conocimiento muy se&uro y muy claro con respecto a la resistencia de ese material. !i obser'amos8 por ejemplo8 =ue siempre se produce una fractura al aplicar una fuer#a de un cierta ma&nitud8 estaremos en condiciones de afirmar =ue es esa fuer#a la =ue produce la ruptura8 pues en el e5perimento se 2an controlado 2aci%ndolas constantes8 todas las otras 'ariables =ue 2ipot%ticamente 2ubieran podido producir el mismo resultado. ;ara sostener esta conclusin es preciso =ue cual=uier otro tro#o del mismo material8 =ue no 2aya sido sometido al esfuer#o de referencia8 no se 2aya fracturado8 pues de otro modo la fractura podra obedecer a al&una causa =ue no 2emos controlado o pre'isto y no al estmulo =ue 2emos introducido.

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Cuando a tra'%s de un e5perimento se pretende lle&ar a la causa de un fenmeno se procede del modo si&uienteA sea O el fenmeno en estudio8 =ue en condiciones no e5perimentales se presenta frente a los factores 48 0 y C. Buestra primera prueba consiste en controlar reduciendo a un 'alor i&ual a 7 cada uno de estos factores8 para obser'ar =u% ocurre con los restantes. "s tendramos por ejemplo =ue8 efectuando al&unas pruebas especficas8 se obtiene =ueA "y0 0yC 4yC no producen producen producen O O O

De estas tres pruebas efectuadas podemos inferir8 al menos8 =ue C es necesario para =ue se produ#ca O. !i comprob-ramos adem-s =ue con slo el factor C8 y eliminando los restantes8 tambi%n ocurre O8 podramos afirmar =ue C es condicin necesaria y suficiente del 2ec2o O8 en otras palabras8 su causa. Baturalmente =ue el ejemplo planteado es de una e5trema sencille#8 pues sabemos =ue puede 2aber condicionamientos de di'ersos tipos y muc2os factores =ue no 2emos ad'ertido ni controlado y =ue pueden influir en la aparicin de O. ;or eso8 en la pr-ctica8 las situaciones e5perimentales no son tan ntidas ni simples como las =ue 2emos presentado e implican un trabajo frecuentemente intenso8 ya sea por=ue son muc2as las 'ariables a controlar8 por la complejidad de sus relaciones o por las dificultades =ue pueden presentarse para medir cada uno de los factores en jue&o. Cuando nuestros objetos de estudio son barras de metal8 mol%culas8 'irus o ratas8 no tenemos pr-cticamente nin&una limitacin en cuanto a las posibilidades de in'entar estmulos di'ersos a nuestro antojo. Bo escapar- al lector =ue muy diferente es el caso de e5perimentar con objetos sociales8 es decir8 con personas8 &rupos o instituciones. .as limitaciones de la e5perimentacin en el campo de las ciencias sociales 2acen =ue %ste m%todo slo pueda usarse en contados casos8 pues di'ersas consideraciones %ticas y pr-cticas impiden su reali#acin. !i =uisi%ramos conocer los efectos =ue la desnutricin a&uda ejerce sobre la a&resi'idad de los &rupos 2umanos deberamos buscar otras formas de comprobacin ajenas al e5perimento8 pues no podemos aplicar8 por ra#ones ob'ias8 el estmulo desnutricin a&uda a un conjunto 2umano. Bin&,n fin cientfico justifica reali#ar acciones =ue puedan lesionar a otros 2ombres8 ya sea en lo fsico o en lo moral. @ay otra cantidad de e5perimentos =ue son tericamente posibles8 pero =ue en la pr-ctica nin&,n in'esti&ador tiene opcin de reali#ar8 por m-s =ue en este caso no sean problemas %ticos los =ue est-n en jue&o. !e trata a=u de =ue8 para modificar ciertas 'ariables8 sera necesario alterar todo el curso de la sociedad o poseer una suma de poder econmico o poltico inmenso.

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)n in'esti&ador social no puede suprimir el uso de autom'iles en la sociedad actual para re&istrar el cambio =ue esto produce en otras 'ariables8 ni puede cambiar las re&ulaciones le&ales 'i&entes8 modificar la forma en =ue se comportan los mercados o modificar las costumbres e5istentes. !in embar&o8 2ec2os de esa naturale#a deberan ser ejecutados si =uisi%semos comprobar8 mediante la e5perimentacin8 ciertas y determinadas 2iptesis. !iendo el e5perimento el m%todo =ue nos permite e5traer m-s slidas y e5actas conclusiones8 las limitaciones =ue %ste posee dentro de las ciencias 2umanas e5plican en &ran parte la poca ri&urosidad =ue %stas alcan#an en sus conclusiones. .as ciencias de la naturale#a pueden desarrollarse con mayor libertad y 'ersan sobre objetos y 'ariables &eneralmente m-s simples8 lo =ue e5plica su mayor desen'ol'imiento. El dise4o e5perimental8 por las ra#ones e5puestas anteriormente8 slo se utili#a en las ciencias 2umanas para al&unos problemas de psicolo&a social >por ejemplo en estudios para medir actitudes8 influencia de la propa&anda8 tipos de lidera#&o8 etc.?8 de sociolo&a del trabajo >cambio de condiciones de produccin8 tipos de or&ani#acin laboral?8 de t%cnicas peda&&icas >nue'as formas de ense4an#a o modalidades de aprendi#aje? y en otros casos semejantes8 como el estudio de mercados8 problemas clnicos de psicolo&a8 etc. E5isten di'ersos patrones de acuerdo a los cuales se reali#an los e5perimentos en ciencias sociales. E5plicaremos lo tres m-s comunes8 =ue son A ' ara ma1ores
re)erencias consultar 3ellti> et. al" /!. cit." !. 1**" as como ?oode 1 Hatt" /!" cit.+

a> Antes ! despus con un solo grupo A El objeto en estudio =ueda constituido por un &rupo social8 &eneralmente reducido8 pre'iamente definido en cuanto a sus caractersticas fundamentales. !upon&amos =ue nos interese medir el efecto de una buena iluminacin sobre la producti'idad de los trabajadores. ;ara ello tomaramos un &rupo de trabajadores =ue est%n reali#ando sus tareas con una iluminacin determinada y mediramos >antes del e5perimento? su producti'idad. .ue&o introduciramos el estmulo8 en este caso una mejor iluminacin8 para despu%s 'ol'er a medir la producti'idad del &rupo. !i encontramos al&una diferencia si&nificati'a en esta 'ariable podemos atribuirla al cambio de las condiciones de iluminacin. Este es el es=uema m-s simple de e5perimentacin y tropie#a con la dificultad de =ue las modificaciones =ue se producen en la 'ariable medida pueden tener su ori&en en el estmulo o8 tal 'e#8 en al&una otra 'ariable =ue no 2emos tenido en cuenta. Con una repeticin suficientemente &rande de e5perimentos8 sin embar&o8 podemos lo&rar resultados muy confiables con este es=uema tan simple. b> Solamente despus con dos grupos A en este caso debemos construir dos &rupos8 =ue se denominar-n gru!o e,!erimental >destinado a recibir el estmulo? y gru!o de control >=ue nos sir'e de punto de referencia para apreciar las 'ariaciones =ue se produ#can en el anterior?. Como es necesario efectuar las 80

mediciones comparando los resultados entre ambos &rupos %stos deben ser8 en todas las caractersticas de rele'ancia =ue sea posible controlar8 lo m-s semejantes posibles8 ya =ue no i&uales. Esta tarea de i&ualacin de los &rupos se denomina -omogenei>acin8 y para lle'arla a cabo se apela a procedimientos de muestreo. En este tipo de e5perimento no se reali#an mediciones antes de la aplicacin del estmuloA se aplica %ste solamente al &rupo e5perimental y se mide finalmente a ambos &rupos. !iendo los &rupos pre'iamente 2omo&enei#ados se puede inferir =ue toda 'ariacin si&nificati'a =ue encontremos entre ellos obedecer- a la influencia del estmulo aplicado. c> Antes ! despus con un grupo de controlA se basa en los mismos principios =ue el m%todo anterior8 pero con la diferencia de =ue a=u las mediciones se 2acen8 antes y despu%s del estmulo8 a ambos &rupos. Ello nos pre'iene contra los posibles defectos de la i&ualacin y nos permite tambi%n tener en cuenta la influencia de cual=uier situacin =ue pueda ori&inar 'ariaciones simult-neas en ambos &rupos y =ue de otro modo no detectaramos. Entre estas situaciones es preciso tomar en cuenta la alteracin =ue nuestras mediciones8 o el posible conocimiento de 2allarse en situacin e5perimental8 siempre ori&inan sobre la conducta de los &rupos. !i llamamos :E al 'alor de la medicin inicial para el &rupo e5perimental y :C al 'alor de la misma para el &rupo de control8 y desi&namos con :EU y :CU a los 'alores respecti'os de las mediciones finales para ambos &rupos8 el efecto e8 producido por el estmulo8 puede calcularse de la si&uiente maneraA e H <+EI = +E> B <+CI = +C> .os es=uemas antedic2os son los m-s simples =ue se emplean8 pero e5isten modelos =ue se denominan "ntes y despu%s con dos &rupos de control8 "ntes y despu%s con tres &rupos de control8 y otras 'ariaciones sobre estos modelos b-sicos. Estas formas m-s sofisticadas resultan especialmente ,tiles para medir influencias no consideradas pre'iamente y para descartar inad'ertidos errores de medicin. Dan lu&ar8 por lo &eneral8 a conocimientos m-s precisos y 'aliosos8 aun=ue su ejecucin es m-s costosa y su aplicacin m-s delicada. 6.1.2. ECperimentos post=?acto E5perimento post=?acto =uiere decir8 simplemente8 e,!erimento Fue se reali>a des!u%s de los -ec-os. ;or su m%todo no se trata de un 'erdadero e5perimento8 pues en %l el in'esti&ador no controla ni re&ula las condiciones de la prueba8 pero s puede consider-rselo como tal si nos atenemos al procedimiento l&ico de =ue se 'ale8 =ue es id%ntico al de los e5perimentos propiamente dic2os. Consiste en tomar como e5perimentales situaciones reales =ue se 2ayan producido espont-neamente8 trabajando sobre ellas como si efecti'amente se 81

2ubieran dado bajo nuestro control. !i en un pas tenemos dos re&iones &eo&r-ficas 4 y 08 por ejemplo8 =ue en cuanto a una serie de 'ariables tienen un comportamiento similar8 y ocurre un 2ec2o en una sola de ellas8 di&amos la apertura de una carretera troncal8 podemos tomar a este 2ec2o como si fuera un estmulo y atribuir a %l las modificaciones =ue se produ#can lue&o en esta re&in y no en la otra. Ello resulta le&timo en tanto %ste 2aya sido el ,nico factor de importancia =ue diferencie a2ora a las dos re&iones8 =ue 2asta entonces consider-bamos b-sicamente como 2omo&%neas. En este ejemplo8 podemos atribuir un incremento del comercio o un cambio de pautas sociales de comportamiento a los efectos directos o indirectos del mayor contacto =ue supone esa 'a de comunicacin. +d%ntico procedimiento se emplea para estudiar la influencia de fuer#as tectnicas sobre la corte#a terrestre8 la e'olucin de una epidemia o el comportamiento de una no'a. Como se 'e8 nuestro ra#onamiento en nada difiere del =ue 2acamos en el punto anterior. !lo los 2ec2os son diferentes en el e5perimento post6facto8 pues son 2ec2os espont-neos8 incontrolados8 no producidos por el in'esti&ador. ;or esta ,ltima ra#n sus conclusiones tienen menos 'alide#8 en t%rminos &enerales8 =ue las de un e5perimento en sentido estricto8 aun=ue pueden tomarse como ciertas si las mediciones se 2an 2ec2o con cuidado y se contemplan los principales factores inter'inientes. Difcilmente pueda e5a&erarse la importancia =ue este dise4o tiene para las ciencias sociales y 2umanasA casi todo el trabajo de comparaciones 2istricas8 sociales y culturales se basa en una l&ica de este tipo8 a pesar de =ue muc2os in'esti&adores lo usen inconscientemente8 como un recurso l&ico =ue parece natural y no amerita ser e5playado como m%todo de trabajo. Del mismo modo es insustituible en cual=uier apro5imacin a la sociedad &lobal y al estudio de su estructura8 dado =ue por ser lo social una realidad e'identemente 2istrica8 siempre se podr-n encontrar situaciones comparati'as donde aplicar este modelo. "s8 por ejemplo8 los estudios de los procesos de desarrollo econmico 2ec2os por di'ersas escuelas del pensamiento social lle'an t-citamente la impronta de este tipo de dise4o8 del mismo modo =ue el an-lisis comparati'o de polticas p,blicas8 de tratamientos terap%uticos y de procedimientos administrati'os. 6.1.,. Encuestas El dise4o encuesta es e5clusi'o de las ciencias sociales y parte de la premisa de =ue8 si =ueremos conocer al&o sobre el comportamiento de las personas8 lo mejor8 lo m-s directo y simple8 es pre&unt-rselo directamente a ellas.

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!e trata por tanto de requerir in$ormacin a un grupo socialmente signi$icativo de personas acerca de los problemas en estudio para luego, mediante un anlisis de tipo cuantitativo, sacar las conclusiones que se correspondan con los datos recogidos . Cuando se recaba informacin a todas las personas =ue est-n in'olucradas en el problema en estudio este dise4o adopta el nombre de censo. .os censos8 por las dificultades materiales =ue implica su reali#acin8 son casi siempre trabajos de en'er&adura8 =ue slo pueden ser acometidos por los estados o por instituciones de muy amplios recursos. !on sumamente ,tiles por=ue a tra'%s de ellos tenemos una informacin &eneral de referencia8 indispensable para casi cual=uier trabajo de inda&acin social posterior pero8 por la &ran cantidad de personas a entre'istar8 no es factible en ellos obtener informacin muy detallada8 pues se con'ertiran en trabajos desproporcionadamente difciles de ejecutar y anali#ar. ;or estas ra#ones los censos se reali#an normalmente cada cierto tiempo8 cinco o die# a4os por ejemplo8 tratando de =ue sus resultados sean comparables para permitir apreciar el cambio 2istrico en las poblaciones y sus condiciones de 'ida. En su lu&ar se emplean las encuestas por muestreo8 donde se esco&e mediante procedimientos estadsticos una parte si&nificati'a de todo el uni'erso8 =ue se toma como objeto a in'esti&ar. .as conclusiones =ue se obtienen para este &rupo se proyectan lue&o a la totalidad del uni'erso teniendo en cuenta8 eso s8 los errores muestrales =ue se calculen para el caso. De esta forma los 2alla#&os obtenidos a partir de la muestra pueden &enerali#arse a todo el uni'erso con un mar&en de error conocido y limitado pre'iamente por el in'esti&ador. El m%todo de encuestas 2a alcan#ado &ran popularidad entre los in'esti&adores sociales8 lo =ue 2a lle'ado a =ue muc2as personas confundan encuestas con in'esti&acin social como si fueran una misma cosa8 siendo =ue en realidad la encuesta es slo uno de los m%todos posibles de estudio de la realidad social y =ue presenta8 como todos los m%todos8 sus puntos a fa'or y en contra. .as principales 'entajas =ue 2an ayudado a difundir el dise4o encuesta son las si&uientesA 1. !u conocimiento de la realidad es primario8 no mediado8 y por lo tanto menos en&a4oso. "l acudir directamente a la &ente a los actores sociales para conocer su situacin8 sus opiniones o su conducta8 nos preca'emos contra una multiplicidad de distorsiones y nos ponemos a sal'o de interpretaciones =ue pueden estar altamente te4idas de subjeti'idad. 2. Como es posible a&rupar los datos en forma de cuadros estadsticos se 2ace m-s accesible la medicin de las 'ariables en estudio. De esta forma se puede cuantificar una serie de 'ariables y se opera con ellas con mayor precisin8 permitiendo el uso de medidas de correlacin y de otros recursos matem-ticos. !e supera as una de las dificultades b-sicas bien conocidas

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de la in'esti&acin socialA su limitada ri&urosidad y la alta posibilidad de errores por un tratamiento poco e5acto de los fenmenos. 3. .a encuesta es un m%todo de trabajo relati'amente econmico y r-pido. !i se cuenta con un e=uipo de entre'istadores y codificadores con'enientemente entrenado resulta f-cil lle&ar r-pidamente a una multitud de personas y obtener una &ran cantidad de datos en poco tiempo. !u costo8 para los casos m-s simples8 es sensiblemente bajo. En los ,ltimos a4os8 despu%s del relati'o abuso precedente8 la mayora de los in'esti&adores 2a comprendido =ue este dise4o resulta del 'alor para determinado tipo de problemas pero =ue8 en otros casos8 aparecen una serie de incon'enientes serios =ue le restan 'alide# como dise4o. .as des'entajas m-s frecuentes =ue se le 2an reconocido sonA 1. .a encuesta reco&e solamente la 'isin =ue la &ente tiene de s misma. Bo puede dudarse de =ue %sta es siempre una ima&en sin&ular y muy subjeti'a y =ue8 para al&unos temas8 puede ser deliberadamente falsa e imprecisa. Bo es lo mismo lo =ue las personas 2acen8 sienten o creen8 =ue lo =ue ellas mismas dicen =ue 2acen8 creen o sienten. E5isten al&unos recursos para reducir la ma&nitud de este serio problema8 entre los =ue se cuentanA omitir al&unas pre&untas =ue sabemos la mayora no desea o no puede contestar con 'eracidad8 buscar formas indirectas de contrastacin8 prestar cuidadosa atencin a la presentacin personal del encuestador8 etc. " pesar de estas t%cnicas de trabajo es imposible eliminar por completo el fenmeno antes se4alado8 por lo =ue el in'esti&ador tendr- =ue tomar en cuenta8 al momento de 2acer el an-lisis8 las limitaciones =ue impone. 2. la encuesta nos relata los 2ec2os sociales desde el punto de 'ista de sus actores. ;uede8 en este sentido8 lle&ar a una cierta profundidad y sistematicidad8 pero resulta poco apta para reconocer las relaciones sociales8 ya sean interpersonales o institucionales8 =ue los actores establecen. 3. El dise4o encuesta es b-sicamente est-tico. *iende8 de por s8 a proporcionar una especie de ima&en instant-nea de un determinado problema8 pero no nos indica sus tendencias a la 'ariacin y menos a,n sus posibles cambios estructurales. Esta caracterstica reduce notablemente su eficacia predicti'a8 sal'o para fenmenos de bastante simplicidad. 4. El tratamiento de la informacin es estadstico8 lo =ue supone a&rupar a todas las respuestas d-ndole a cada una i&ual peso relati'o. Ello puede resultar muy democr-tico y ,til en ciertos casos8 pero casi nunca se corresponde con la realidad de los 2ec2os8 donde el lidera#&o y la asimetra de las posiciones sociales son por lo &eneral la norma . 'C). C. Grig-t Mills" La
Imaginacin 3ociolgica" 2.C.E." M%,ico" 19#5.+

De los comentarios e5puestos puede inferirse cual es el campo de mayor utilidad de este dise4o. .as encuestas resultan apropiadas casi siempre para estudios de tipo descripti'o8 aun=ue no tanto para los e5plicati'os. !on inadecuadas para 84

profundi#ar ciertos aspectos psicol&icos o psico6sociales profundos pero muy eficaces para problemas menos delicados8 como los de mercadeo masi'o y las actitudes electorales. 1esultan poco 'aliosas para determinar tipos de lidera#&o y en &eneral todos los problemas =ue se refieren m-s a las relaciones y estructuras sociales =ue a las conductas m-s simples o a los comportamientos8 actitudes y opiniones masi'as8 donde s ad=uieren mayor eficacia. .a l&ica de la 'erificacin mediante encuestas se basa naturalmente en la correlacin estadstica =ue presentan las distribuciones de frecuencias >o los porcentajes? de dos o m-s 'ariables sobre las cuales se supone =ue e5isten relaciones de determinacin. De este modo se puede inferir si e5iste o no una asociacin entre los 'alores de las mismas8 con lo cual =ueda establecida una cierta relacin. Determinar8 m-s all- de esto8 cual es el tipo de relacin =ue se 2a detectado y el &rado de influencia =ue ejerce una 'ariable sobre otra re=uiere de otras nue'as pruebas =ue no siempre es posible reali#ar por medio de este dise4o. 6.1.1. El panel El dise4o llamado panel sur&e como una respuesta frente al panorama demasiado est-tico =ue ofrecen las encuestas y pretende superar esta dificultad a tra'%s de la repeticin de mediciones normali#adas. En un sentido &eneral se puede llamar panel a toda sucesin de mediciones que se +acen en condiciones regulares ! que se aplica a determinar los valores de una variable, para un cierto ob eto . En este sentido el panel es un forma de presentacin secuencial de datos de cual=uier tipo8 =ue tiene la 'entaja de proporcionarnos informacin acerca de sus 'ariaciones en el tiempo. ;ara =ue los datos puedan resultar 'erdaderamente 'aliosos es esencial =ue las mediciones se efect,en siempre en las mismas condiciones8 empleando para todos los casos un mismo instrumento de recoleccin de datos. Esto permite la e5acta comparacin de los resultados y posibilita 2acer an-lisis de tendencias y otras inferencias similares. $uc2a informacin econmica8 '&.8 se presenta en esta manera8 ya =ue carece de sentido 2ablar del producto territorial bruto de un pas o de su tasa de in'ersin si no ubicamos estos datos dentro de una perspecti'a 2istrica8 aun=ue sea de corto pla#o. .o mismo ocurre para otras 'ariables8 como el porcentaje de poblacin urbana o la aceptacin de un candidato8 =ue slo ad=uieren 'erdadera si&nificacin cuando se conocen en su tendencia e'oluti'a. En un sentido m-s especfico un panel es al&o as como una encuesta repetidaA un mismo cuestionario =ue se administra a una misma muestra para obser'ar la e'olucin y las modificaciones de las respuestas y lo&rar as conocer las tendencias de las 'ariables estudiadas.

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!i bien no se alcan#a una apreciacin totalmente din-mica8 al menos se lo&ran sensibles pro&resos respecto al resultado =ue dan las encuestas por s solas. .as encuestas deben reali#arse en lapsos prefijados y re&ulares y debe prestarse especial atencin a cual=uier perturbacin =ue pueda ori&inar la repeticin del trabajo de recoleccin. )na dificultad =ue presenta este dise4o es lo =ue se denomina mortandad del !anel8 =ue consiste en la pro&resi'a reduccin de la muestra por di'ersas causasA traslados8 fati&a y otros problemas semejantes. "l reducirse el n,mero total de entre'istados el error muestral aumenta pro&resi'amente8 lo cual repercute de modo ne&ati'o sobre la calidad de los resultados. El otro problema =ue se asocia a los paneles mediante encuestas es lo =ue se denomina saturacin del !anel8 =ue consiste en una especie de actitud de rec2a#o pro&resi'o por parte de los entre'istados. Despu%s de ser sometida a responder tres8 cuatro o cinco 'eces a las mismas pre&untas8 la &ente tiende a cansarse de ellasA sur&en respuestas estereotipadas8 de mala 'oluntad8 2ay apresuramiento para responder y otros problemas similares =ue incrementan sensiblemente los errores. ;ara reducir el efecto de estos fenmenos se puede utili#ar un dise4o semi6panel8 donde la muestra a entre'istar es sustituida8 en parte8 de medicin a medicin. ;ara ello debemos seleccionar un n,mero determinado de sub6muestras8 lo m-s parecidas posibles en todos sus aspectos fundamentales. !ean esas sub6 muestras las muestras "8 <8 C8 D8... B. !i efectuamos un reempla#o de sub6 muestras por tercios nuestro es=uema de medidas seraA Estos reempla#os reducen la mortandad del panel y eliminan pr-cticamente todo efecto de saturacin. !in embar&o8 si las sub6muestras no lle&an a ser de 'erdad muy semejantes8 sus informaciones pierden casi todo el ri&or =ue caracteri#a a este dise4o. ;or eso es necesario efectuar al&unas mediciones paralelas para controlar adecuadamente la composicin muestral. 6.1.2. Los diseEos cualitati:os En las ciencias sociales el objeto de estudio es8 muc2as 'eces8 el propio sujeto 2umano8 complejo y sin&ular8 car&ado con su propia 2istoria8 irreductible casi a cual=uier tipo de simplificacin =ue no lo mutile arbitrariamente. En todo caso %l es siempre el punto de referencia8 directo o indirecto8 imprescindible para la comprensin profunda de los problemas. .os dise4os cualitati'os8 e5clusi'os de este campo del conocimiento8 intentan recuperar para el an-lisis parte de esta complejidad del sujeto y de sus modos de ser y de 2acer en el medio =ue lo rodea. .o ntimo8 lo subjeti'o8 por definicin difcilmente cuantificables8 son el terreno donde se mue'en por lo tanto los m%todos cualitati'os. .os m%todos cualitati'os reconocen antecedentes en las in'esti&aciones de antroplo&os y etn&rafos y se emplean en el trabajo de di'ersas corrientes 86

sociol&icasA el interaccionismo simblico de :eor&e $ead8 la fenomenolo&a de "lfred !c2ut#8 la etnometodolo&a de :arfinRel y la dramatur&ia de :offman8 entre otras. Cada una de estas maneras de abordar los problemas del sujeto en su medio social implican supuestos y t%cnicas diferentes8 bastante sutiles en la mayora de los casos y no siempre compatibles entre s. .os relatos bio&r-ficos8 las llamadas Bistorias de :ida, son pie#as cla'es dentro de los dise4os cualitati'os. Con esta t%cnica se conoce no slo la 2istoria del sujeto sino tambi%n la 2istoria de su medio8 pues cada indi'iduo se encuentra en permanente interaccin con el ambiente =ue lo rodea8 y se puede as profundi#ar en su sistema de 'alores y representaciones8 creencias y e5pectati'as. .as 2istorias de 'ida son muy ,tiles8 adem-s8 cuando se las puede relacionar sistem-ticamente con obser'aciones y datos e5ternos8 =ue ayudan a ponerlas en perspecti'a y a construir8 de ese modo8 'isiones m-s profundas de las relaciones sociales. .as in'esti&aciones cualitati'as8 como en otro tiempo las encuestas8 se 2an puesto de moda entre profesionales y estudiantes. Estas modas metodol&icas son en cierta forma peli&rosas8 pero tienen tambi%n aspectos positi'osA si bien inducen a reali#ar a 'eces una cantidad de trabajos apresurados y poco slidos8 son tambi%n una forma en =ue la comunidad cientfica e5plora en profundidad las limitaciones y los alcances de nue'os m%todos8 e5trayendo de ellos toda su ri=ue#a potencial. ;ero 2an sur&ido tambi%n8 en el conte5to de los debates =ue se producen8 algunas o!iniones =ue resultan a nuestro juicio )rancamente !er@udiciales. !on las Fue o!onen" como si )uesen irreconcilia$les" los m%todos cualitativos a los cuantitativos. Estas posturas no tienen mayor asidero desde el punto de 'ista filosfico y8 en un sentido pr-ctico8 fa'orecen un reduccionismo =ue es muy poco fructfero para =uien se encuentra empe4ado en la labor de obtener nue'os conocimientos. Es bueno ad'ertir adem-s8 para concluir este punto8 =ue los dise4os cualitati'os de nin&,n modo son m-s sencillos o f-ciles de desarrollar =ue los otros =ue 2emos 'enido estudiando en este captulo. $uy por el contrario8 obli&an a un trabajo muy cuidadoso de recoleccin8 an-lisis e interpretacin de datos =ue slo puede 2acerse despu%s de una adecuada preparacin. Bo se trata simplemente de entre'istar &ente y recopilar sus opiniones8 ni de interpretar libremente estos datos u otros =ue puedan =uedar a disposicin del in'esti&adorA el an-lisis cualitati'o obli&a8 por el contrario8 a controlar y 2acer consciente la propia subjeti'idad8 a e'aluar las respuestas con detenimiento8 a incorporar muc2os conocimientos pre'ios a la necesaria y compleja tarea de interpretacin. 6.1.6. Estudios de casos

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.o peculiar de este dise4o es el estudio pro$undi%ado ! e"+austivo de uno o mu! pocos ob etos de investigacin, lo que permite obtener un conocimiento amplio ! detallado de los mismos 8 casi imposible de alcan#ar mediante los otros dise4os considerados. !e basa en la idea en =ue si estudiamos con atencin cual=uier unidad de un conjunto determinado8 estaremos en condiciones de conocer al&unos aspectos &enerales de %ste. ;or lo menos8 se supone8 tendremos una perspecti'a8 una rese4a &eneral =ue orientar- pro'ec2osamente una b,s=ueda posterior8 m-s sistem-tica y or&-nica. Esta suposicin se muestra como '-lida en la &ran &eneralidad de los casos8 aun=ue desde un punto de 'ista l&ico resulta inconsistente. "s8 si nuestro inter%s es conocer la estructura y el funcionamiento de las uni'ersidades8 podemos partir del supuesto de =ue todos los objetos =ue pertenecen a la cate&ora uni'ersidad tienen al&unas caractersticas en com,n8 =ue precisamente permiten ubicarlos dentro de esta cate&ora &eneral. !i estudiamos una uni'ersidad cual=uiera podremos8 entonces8 reconocer esas lneas comunes o por lo menos obtener un punto de partida para ello. Bo estaremos a cubierto8 l&icamente8 de la posibilidad de =ue la uni'ersidad ele&ida para el estudio sea un caso absolutamente anormal dentro de su especie8 lo =ue nos lle'ara a una perspecti'a totalmente errada para sacar conclusiones m-s amplias. .a limitacin mayor de este tipo de in'esti&aciones es8 de acuerdo a lo anterior8 la casi absoluta imposibilidad de &enerali#ar o e5tender a todo el uni'erso los 2alla#&os obtenidos8 por lo =ue resultan poco adecuadas para formular e5plicaciones o descripciones de tipo &eneral. !u 'entaja principal estriba en su relati'a simplicidad y en la economa =ue supone8 ya =ue pueden ser reali#adas por un in'esti&ador indi'idual o por un &rupo pe=ue4o8 y por=ue no re=uiere de t%cnicas masi'as de recoleccin como las encuestas y otros m%todos. De acuerdo a lo anterior la utilidad de los estudios de caso es mayor cuando se trata de reali#ar inda&aciones e5ploratorias. !on muy fle5ibles y adecuados para las fases iniciales de una in'esti&acin sobre temas complejos8 para formular 2iptesis de trabajo o reconocer cu-les son las principales 'ariables in'olucradas en una situacin. ;ara el ejemplo anterior podramos obtener un conocimiento bastante completo acerca de las funciones y componentes de una estructura uni'ersitaria8 de sus mecanismos de &estin y decisin y de los problemas b-sicos =ue rodean su desarrollo en la actualidad8 mas nos sera imposible pretender =ue estas caractersticas sean comunes a todas las uni'ersidades8 o =ue resulten las m-s frecuentes y &enerales8 puesto =ue el caso seleccionado puede ser m-s o menos atpico.

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Estas deficiencias del dise4o reducen su 'alide# a los estudios e5ploratorios o a a=uellas in'esti&aciones particulares en =ue el objeto determinado cae dentro de un tipo ideal8 ya conocido de antemano. !i posey%ramos un marco terico =ue nos permitiera afirmar =ue e5isten tres &randes tipos distintos de uni'ersidades8 y si dese-ramos ubicar una uni'ersidad concreta dentro de al&uno de ellos8 nos con'endra recurrir a un estudio de caso8 pues resultara lo m-s simple y apropiado a la situacin. *ambi%n los estudios de caso son recomendables cuando el 'erdadero inter%s del in'esti&ador se centra8 de 2ec2o8 en al&unos pocos objetos de estudioA resulta ob'io =ue con'iene estudiar los planetas del sistema solar o los ros de una re&in como casos particulares8 por=ue las aplicaciones pr-cticas =ue de tales estudios podr-n deri'arse son de e'idente importancia. ;or otra parte8 si conocemos pre'iamente el uni'erso de los objetos a ser in'esti&ados8 y si en 'e# de tomar un solo caso estudiamos una cierta 'ariedad de ellos tres o cuatro por ejemploC ser- posible superar en cierta medida los incon'enientes l&icos anotados y e5traer conocimientos m-s 'aliosos y confiables. ;ara ello debemos seleccionar los casos de inter%s de acuerdo a ciertos criterios como los si&uientesA 0uscar casos t!icosA se trata de e5plorar objetos =ue8 en funcin de la informacin pre'ia8 pare#can ser la mejor e5presin del tipo ideal =ue los describe. Es preciso definir concretamente a=uello =ue llamamos tipo ideal y lue&o encontrar un caso =ue responda a este modelo. De esta forma podremos conse&uir una apreciacin m-s profunda sobre todo el conjunto implicado. 1. !eleccionar casos e5tremosA se pueden tomar al&unas de las 'ariables =ue inter'ienen en el problema y esco&er casos =ue se ubi=uen cerca de los lmites de las mismas. "s podramos considerar una uni'ersidad muy anti&ua y otra de reciente creacin8 o una &rande y otra pe=ue4a8 etc. .a 'entaja de utili#ar casos e5tremos reside en =ue de este modo8 probablemente8 podamos tener una idea de los lmites dentro de los cuales nuestras otras 'ariables pueden oscilar >en este caso podran ser el tipo de or&ani#acin8 el ni'el acad%mico8 etc.8 =ue =ui#-s est%n correlacionadas de al&,n modo con la anti&Ledad o el tama4o de las casas de estudio?. 2. Tomar casos desviados o marginales A se trata a=u de encontrar casos atpicos o anormales para8 por contraste8 conocer las cualidades propias de los casos normales y las posibles causas de su des'iacin. Es una forma =ue la medicina y la psi=uiatra 2an usado frecuentemente8 anali#ando los casos patol&icos para8 por oposicin8 lle&ar a determinar en =u% consiste un indi'iduo sano. Es muy con'eniente8 cuando es posible8 confrontar casos des'iados o mar&inales con casos tpicos8 tomando un elemento de cada una de estas caractersticas. !i 2emos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos adecuadamente8 mediante estos u otros criterios8 es muy posible =ue las apreciaciones =ue 89

formulemos al cabo de nuestro estudio posean un 'alor bastante alto y =ue ellas puedan ser &enerali#adas a todo el uni'erso tan slo con le'es modificaciones o adiciones. 1esultar- tambi%n relati'amente sencillo reali#ar nue'as in'esti&aciones8 ya m-s amplias y sistem-ticas8 sobre la base del material =ue proporcionan los casos pre'iamente estudiados.

6.2. El diseEo concreto de la in:estigaci;n

El lector =ue nos 2aya acompa4ado 2asta a=u podr- =ui#- tener la idea de =ue en cada in'esti&acin sea necesario optar por al&uno de los tipos de dise4o =ue acabamos de e5poner. *al 'isin del problema es completamente e=ui'ocada. .os tipos de dise4o =ue 2emos se4alado son apenas modelos puros8 abstracciones sobre los dise4os concretos =ue se pueden utili#ar en cada ocasin. En la pr-ctica8 cada in'esti&acin es una unidad co2erente desde el punto de 'ista l&ico y metodol&icoC en ella e5iste un dise4o8 pero no como aplicacin de tal o cual modelo abstracto sino como resultado de su propia estructura interior8 de sus propuestas tericas y de sus dificultades empricas. " partir de ellos es =ue se abstraen los tipos enunciados antes8 =ue por eso slo tienen el 'alor de una &ua para el estudiante y no de un listado ta5ati'o de posibilidades. De 2ec2o ellos pueden combinarse y complementarse8 adoptando formas in%ditas y 'ariaciones especficas. Del mismo modo8 los dise4os comentados 2asta a=u son slo al&unas las m-s aplicadas de las posibilidades =ue de 2ec2o e5isten. Bo 2emos tratado8 por ob'ias limitaciones de espacio8 el uso de modelos de simulaci;n8 utili#ados cada 'e# m-s ampliamente en econometra8 astronoma y meteorolo&a y muc2as otras 'ariedades de dise4os =ue el lector podr- conocer mejor a tra'%s de la biblio&rafa especiali#ada. .o importante no es conocer toda la lista de posibles dise4os sino apelar al ra#onamiento l&ico y a la e5periencia para determinar8 antes de recolectar los datos8 =u% informacin nos proporcionar- un determinado m%todo y =u% rele'ancia y confiabilidad puede asi&n-rsele a la misma. De all podr-n determinarse las combinaciones y desarrollos especficos =ue con 'iene 2acer en un caso determinado. ;or ejemplo8 un estudio =ue se 2ace sobre un solo caso puede estar antecedido por toda una seccin biblio&r-fica y reco&er &ran parte de los datos a tra'%s de encuestas por muestreo8 si el caso a in'esti&ar es una institucin o comunidad =ue inte&ran 'arios centenares de indi'iduosC una encuesta puede ser profundi#ada8 en al&unos aspectos de primordial inter%s8 reali#ando estudios de caso cualitati'os sobre una sub muestra de la misma8 a la =ue a su 'e# se podr- anali#ar con una secuencia tipo panelC un e5perimento se puede repetir a inter'alos sucesi'os

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>panel?8 o =ui#-s sea necesario utili#ar encuestas para medir las 'ariables en un e5perimento post6facto en el campo de lo social. En fin8 las posibilidades resultan muc2as8 casi infinitas8 por lo =ue es recomendable =ue el lector se ejercite en este campo8 ensayando posibles respuestas a problemas de diferentes caractersticas.

6.6. La reseEa de procedimientos y el proyecto de in:estigaci;n

)na 'e# seleccionado el dise4o en concreto a emplear en la in'esti&acin se 2ace imprescindible poner en claro las formas especficas =ue %ste 2abr- de adoptar8 definiendo las operaciones concretas =ue son necesarias para lle'arlo a cabo. " esta acti'idad la denominamos reseEa de procedimientos y para reali#arla es preciso detallarA 1. .as 'ariables a medir y el papel =ue adoptar-n en relacin a las otras 'ariables =ue inter'ienen. 2. .os es=uemas l&icos de comprobacin y la interpretacin =ue pueden d-rsele a di'ersos resultados posibles. 3. .os pasos necesarios para lle'ar a cabo el dise4o de in'esti&acin8 ordenada y e5plcitamente8 en las circunstancias concretas del trabajo. 4. .os recursos materiales y 2umanos necesarios. 5. Cual=uier otro elemento =ue pueda re'estir importancia para la demarcacin de las tareas a ejecutarA crono&rama8 presupuesto8 lista de acti'idades y materiales8 formas de re&istro8 etc. Con esta rese4a especfica de procedimientos estaremos a cubierto de las desa&radables sorpresas =ue sur&en de la impro'isacin y podremos planificar de antemano un trabajo =ue frecuentemente se 2ace complejo y 2asta tedioso. .a rese4a de procedimientos debe ser completada8 para mayor claridad8 con un esFuema pre'io8 pro'isional8 de presentaci;n de la in:estigaci;n . Este es=uema tiene por objeto proporcionar una 'isin &eneral de cmo 'a a resultar8 en conjunto8 nuestro trabajo8 lo =ue nos ser'ir- de orientacin acerca de sus posibles omisiones8 inco2erencias o contradicciones. Debe constar8 cuando e5isten datos a procesar estadsticamente8 del plan de cuadros a presentar y8 en todos los casos8 del es=uema de captulos o partes =ue desarrollaran el contenido del trabajo. )n plan de cuadros no es otra cosa =ue la especificacin de los datos =ue 2abr-n de ir en cada uno8 si es posible con su ttulo completo8 con las 'ariables =ue fi&urar-n en %l y en el orden posible de presentacin final. El es=uema de presentacin deber- contener no slo los captulos o partes principales sino

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tambi%n el detalle de los puntos =ue incluye cada uno8 con especificacin de su contenido probable. !e entiende =ue estos es=uemas son de ndole tentati'a y =ue por lo tanto est-n sujetos a una cantidad de re'isiones posteriores. .o importante no es elaborar el plan m-s perfecto posible sino poseer8 de antemano8 una &ua8 un elemento orientador =ue 2a&a posible una acti'idad m-s or&ani#ada y =ue e'ite trabajos innecesarios o repetiti'os. Estas tareas pueden desarrollarse antes o despu%s de encarar la operacionali#acin8 =ue a continuacin 'eremos8 pero es fundamental =ue est%n concluidas antes de abordar la recoleccin de datos8 pues de otro modo trabajaremos a cie&as durante toda esa etapa. Con ellas se 2abr- estructurado8 en lo b-sico8 lo =ue suele llamarse el proyecto de in'esti&acin8 =ue incluye las etapas se4aladas 2asta a=u y =ue nos permitir- reali#ar con efecti'idad las si&uientes acti'idades8 m-s t%cnicas8 del trabajo. El proyecto de in:estigaci;n es un documento =ue elabora el in'esti&ador para especificar las caractersticas precisas de una inda&acin a reali#ar. !e redacta lue&o de 2aber concluido todas las etapas =ue acabamos de e5poner y &eneralmente 'a antecedido de un anteproyecto8 un documento similar pero muc2o menos preciso =ue se elabora al comen#ar la in'esti&acin8 apenas se 2ayan definido sus caractersticas principales. En un anteproyecto8 por lo tanto8 deben e5ponerse las caractersticas del problema8 su justificacin8 los objeti'os de la in'esti&acin y si las 2ubiere8 las 2iptesis a 'erificar. En un proyecto es preciso completar muc2o m-s esta informacin8 a2ondando y definiendo mejor los temas tratados en el anteproyecto y a&re&-ndoles lo relati'o al dise4o de in'esti&acin8 tanto en sus aspectos metodol&icos como pr-cticos8 as como un marco terico =ue 2a&a inteli&ible el sentido de lo =ue se proyecta. Bo podemos8 por la propia estructura de este libro8 dar mayores detalles acerca de la forma en =ue deben elaborarse los anteproyectos y proyectos de in'esti&acin. ;ero el lector interesado podr- consultar con pro'ec2o las p-&inas =ue le dedicamos al tema en otro de nuestros libros8 Cmo Hacer una Tesis8 donde abordamos en e5tensin el desarrollo de esta importante tarea. '(. /!. Cit." !!. #9 a
52 1 todo el ca!tulo 5" as como Morles" (ctor" ?ua !ara la Ela$oracin 1 ro1ectos de Investigacin" Ed. !or la NC(" Caracas" 199A.+ resentacin de

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Ejercicios
0.1. 0.2. 0.3. ICmo pueden combinarse8 de acuerdo a las e5plicaciones dadas en el captulo8 un e5perimento post6facto y un estudio de casosH D% al&,n ejemplo relacionado con la disciplina =ue usted estudia. Describa detalladamente las operaciones =ue 2abra =ue reali#ar para efectuar un e5perimento donde se tratara de comprobar la si&uiente 2iptesisA .a concentracin de una persona ele'a la 'elocidad de su lectura. D% un caso de al&,n e5perimento post6facto =ue se pudiera plantear en temas 2istrico6sociales para e'aluar la influencia de la tecnolo&a sobre el tipo de or&ani#acin social. Debe delimitarse adecuadamente el problema y determinar en concreto el sentido de las 'ariables tecnolo&a y or&ani#acin social. ICu-l o cu-les seran los dise4os recomendables para estudiar el comportamiento de las personas en actos polticos masi'osH Formule un dise4o para el tema ele&ido en 4.1. I;or =u% sera adecuado adoptar un dise4o biblio&r-fico para estudiar las causas =ue lle'aron a las &uerras de la independencia latinoamericana del pasado si&loH E5pli=ue =u% dise4o o combinacin de dise4os utili#a la astronoma para el conocimiento de los planetas del !istema !olar. <us=ue8 mediante biblio&rafa8 al&,n ejemplo de e5perimentos =ue puedan lle'arse a cabo con seres 2umanos. IEu% tipo de dise4o utili#ara )d. para 2acer una e'aluacin completa del funcionamiento de una empresa =ue produce artculos de cosm%ticaH

0.4. 0.5. 0.0. 0.7. 0.3. 0. .

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Captulo 7

EL '(E0#&E!
).1. La in:estigaci;n en concreto
.a definicin y especificacin del dise4o a desarrollar en una in'esti&acin constituye una de las acti'idades principales de lo =ue 2emos denominado el momento metodolgico del proceso >'. su!ra" 3.1?. ;ero ella no a&ota esta importante etapa8 =ue debe ser completada con una tarea de sin&ular importanciaA con'ertir en operati'os8 es decir8 manejables8 a los di'ersos elementos =ue inter'ienen en el problema a in'esti&ar. Esta tarea8 denominada a 'eces con el neolo&ismo o!eracionali>acin8 constituye el eslabn indispensable =ue 2ace factible la 'erificacin en concreto de lo =ue se 2a postulado en el marco terico8 pues posibilita acercarse a la realidad emprica para ad=uirir la informacin de la =ue depende dic2a 'erificacin. Dos tipos muy diferentes de elementos re=uieren de lo =ue llamamos por un lado el uni'erso8 en tanto8 conjunto de unidades o fuentes de datos =ue es preciso reducir a proporciones manejables para poderlo e5plorarC por otra parte las 'ariables8 en tanto conceptos abstractos a los =ue es preciso dar contenido concreto para poder efectuar sobre ellos las mediciones correspondientes. La operacionaliDaci;n del uni:erso consiste en reducir a proporciones ?actibles de in:estigar al con@unto de las unidades Fue nos interesan 8 en otras palabras8 en la tarea de encontrar una forma de obtener informacin rele'ante sin necesidad de acudir a la medicin de todo el uni'erso posible de datos. Es el aspecto cuantitati'o de la operacionali#acin y8 para resol'erlo8 2abrde apelarse entre otras disciplinas a la estadstica8 mediante las t%cnicas de muestreo. .a operacionali#acin de las 'ariables es8 por lo contrario8 de naturale#a b-sicamente cualitati'a8 y tiene por objeto encontrar los indicadores a tra'%s de los cuales se e5presa concretamente el comportamiento de las mismas.

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.a importancia de una correcta operacionali#acin se e5presa por s mismaA si nuestras 'ariables no pueden ser medidas y e'aluadas en la realidad8 o si lo =ue medimos y e'aluamos no se corresponde con nuestras formulaciones iniciales8 todas nuestras conclusiones estar-n 'acas de contenido emprico o8 a lo sumo8 e5presar-n una realidad di'er&ente de la =ue nos interesa conocer. En otras palabras8 la in'esti&acin perder- todo sentido y deri'ar- en un mero ejercicio especulati'o o en una serie de confusiones8 imprecisiones y errores =ue le restar-n car-cter cientfico. De a=u =ue el in'esti&ador deba atender cuidadosamente a la correcta reali#acin de esta etapa8 para e'itar desperdiciar todo el esfuer#o 2ec2o 2asta ese momento. .a estrec2a relacin =ue e5iste entre operacionali#acin y tipo de dise4o se ori&ina en =ue8 de acuerdo al tipo de m%todo &eneral a utili#ar o sea8 de dise4o se re=uerir- con mayor preponderancia uno u otro tipo de datos8 operacionali#ar de una cierta manera o de otra. +n'ersamente8 de acuerdo a las posibilidades concretas de operacionali#ar en uno u otro sentido las 'ariables y el uni'erso considerado8 es =ue ser- m-s o menos adecuado un cierto tipo de dise4o. ;or esta ra#n ambas tareas deben encararse casi simult-neamente8 atendiendo a las repercusiones =ue las decisiones en un aspecto puedan acarrear en el otro (v. su!ra" *.2). .a separacin =ue 2acemos en este te5to es8 por lo tanto8 al&o artificial8 y responde m-s a propsitos peda&&icos de ordenamiento del material =ue a la din-mica real del proceso de in'esti&acin. En este captulo nos ocuparemos del problema de obtencin de muestras8 dejando para el subsi&uiente lo relati'o a la b,s=ueda de indicadores para las 'ariables. "ntes de e5poner los elementos esenciales del muestreo ser- necesario8 sin embar&o8 detenernos por unos momentos en los conceptos b-sicos =ue se necesitan para comprender lo =ue esta operacin si&nifica.

).2. %atos y unidades

;or dato entendemos cada uno de los elementos de informacin =ue se reco&e durante el desarrollo de una in'esti&acin y sobre la base de los cuales8 con'enientemente sinteti#ados8 podr-n e5traerse conclusiones de rele'ancia en relacin al problema inicial planteado. Cual=uier informacin8 por m-s pe=ue4a y fra&mentaria =ue sea8 puede considerarse como un dato siempre y cuando pueda colaborar8 de al&,n modo8 a esclarecer los problemas =ue nos planteamos en un estudio. !aber8 por ejemplo8 =ue la persona BB est- a fa'or del candidato Q8 es un dato. Esa informacin8 por s sola8 carece pr-cticamente de 'alor8 pues poco nos dice respecto de las intenciones &enerales de 'oto =ue e5isten entre los electores. ;ero el 'alor del dato reside no en su alcance indi'idual8 en lo =ue nos e5presa por s mismo8 sino en su posibilidad de ser inte&rado en un conjunto mayor.

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Es slo a28 cuando a&rupamos muc2as informaciones de car-cter similar8 cuando en nuestro ejemplo consultamos a muc2as personas respecto a la opinin =ue tienen sobre el tema8 =ue cada dato indi'idual se 2ace 'alioso dentro de una perspecti'a m-s amplia. "s podemos lle&ar a enunciar =ue un determinado tanto por ciento de las personas est- a fa'or del candidato Q8 e inte&rar esta informacin8 a su 'e#8 en un estudio de opiniones de tipo preelectoral. En el ejemplo anterior cada dato pro'ena directamente de al&una pre&unta =ue se formulaba a personas determinadas. En ese sentido puede decirse =ue cada una de esas personas se constituye en el ori&en8 en la fuente de los datos obtenidos. Estas fuentes8 =ue pueden ser personas8 situaciones o 2ec2os =ue se obser'an directamente8 o materiales biblio&r-ficos de di'ersa naturale#a8 son las =ue llamamos unidades de datos y8 a su conjunto8 a la suma de todas las unidades8 se le da el nombre de uni:erso. En &eneral toda in'esti&acin puede considerarse como una b,s=ueda de los datos apropiados =ue permitan resol'er ciertos problemas de conocimiento. Dic2os datos son obtenidos a tra'%s de un conjunto de unidades =ue constituyen el uni'erso rele'ante para la in'esti&acin. !uele ocurrir =ue una enorme cantidad de unidades resultan rele'antes para una in'esti&acinA e5isten uni'ersos tan amplios como el conjunto de los ciudadanos de un pas8 la flora de una re&in o las innumerables &ala5ias. Estos uni'ersos resultan por lo &eneral demasiado e5tensos para el in'esti&ador8 pues %ste no tiene ni el tiempo ni los recursos para abordar sistem-ticamente el estudio de cada una de las unidades =ue lo componen. ;ara resol'er este incon'eniente se acude a la operacionali#acin del uni'erso mediante la e5traccin de muestras8 tal como 'eremos a continuacin8 a la seleccin de casos >como 'imos en 0.4.0? y a otras t%cnicas de seleccin =ue8 por ra#ones de espacio8 no ser- posible tratar.

).,. (ni:erso y muestra

En el caso de =ue nuestro uni'erso est% compuesto por un n,mero relati'amente alto de unidades ser- pr-cticamente imposible8 por ra#ones de tiempo y de costos8 y por=ue no es en realidad imprescindible8 e5aminar cada una de las unidades =ue lo componen. En 'e# de reali#ar esa fati&osa tarea procederemos a e5traer una muestra de ese uni'erso8 o sea un conjunto de unidades8 una porcin del total8 =ue nos represente la conducta del uni'erso en su conjunto. )na muestra8 en un sentido amplio8 no es m-s =ue eso8 una parte del todo que llamamos universo ! que sirve para representarlo. !in embar&o8 no todas las muestras resultan ,tiles para lle'ar a cabo un trabajo de in'esti&acin. .o =ue se busca al emplear una muestra es =ue8 obser'ando una porcin relati'amente reducida de unidades8 se obten&an conclusiones

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semejantes a las =ue lo&raramos si estudi-ramos el uni'erso total. Cuando una muestra cumple con esta condicin8 es decir8 cuando nos refleja en sus unidades lo =ue ocurre en el uni'erso8 la llamamos muestra representati:a. !us conclusiones son susceptibles de ser &enerali#adas al conjunto del uni'erso8 aun=ue para ello debamos a4adir un cierto mar&en de error en nuestras proyecciones. Casi todas las muestras =ue se utili#an en las in'esti&aciones son muestras representati'asC no obstante =ue8 en al&unos casos8 se empleen muestras no representati'as. Ello ocurre cuando no se pretende 2acer un trabajo muy preciso8 cuando se buscan conocer apenas al&unos indicios &enerales de un problema o cuando el tiempo impide otra forma de trabajo m-s ri&urosa. De nin&una manera es lcito8 sin embar&o8 proyectar estos conocimientos de tipo sumario 2acia el uni'erso8 siempre =ue se tomen como apro5imaciones pre'ias para estudios m-s profundos. Bo puede saberse nunca a !riori si la muestra obtenida es o no representati'a8 pues para saberlo con absoluta certe#a sera necesario in'esti&ar todo el uni'erso y lue&o comparar ambos resultados. Como esto resulta tan absurdo como encender todos los ?;s?oros de una ca@a para saber si son buenos 8 lo =ue se 2ace es acudir a procedimientos matem-ticos =ue son capaces de decirnos con =u% ni'el de confian#a trabajamos al esco&er una muestra determinada. El estudio de estos procedimientos corresponde al campo de la estadstica. Bo es el objeto de nuestro trabajo desarrollar temas =ue8 por su complejidad8 2an sido tratados e5tensamente en trabajos especiali#ados. ;or ello simplemente nos remitiremos a dar una idea &eneral de los principales tipos de muestras =ue se utili#an8 as como de las t%cnicas =ue permiten obtenerlas . ' ara todo este ca!tulo es
sumamente im!ortante consultar a ;o-an ?altung" Teora 1 m%todos de la Investigacin 3ocial" Ed. Eude$a" 0uenos 4ires" 1951" !!. &9 a 5B.+

)na primera di'isin =ue suele 2acerse entre las muestras consiste en separarlas en muestras !ro$a$ilsticas y no !ro$a$ilsticas. En el primer tipo8 la caracterstica fundamental es =ue todo elemento del uni'erso tiene una determinada probabilidad de inte&rar la muestra8 y =ue esa probabilidad puede ser calculada matem-ticamente con precisin. En las muestras no probabilsticas ocurre lo contrario y el in'esti&ador procede en cierta forma a cie&as8 pues no tiene una idea del error =ue puede estar introduciendo en sus apreciaciones. .as muestras no probabilsticas m-s utili#adas son las llamadas accidentales8 !or cuotas o intencionales. )na muestra accidental es a=uella =ue se obtiene sin nin&,n plan preconcebido8 resultando las unidades esco&idas producto de circunstancias fortuitas. !i8 por ejemplo8 entre'istamos a los primeros cincuenta transe,ntes =ue pasan por una cierta calle o medimos la profundidad del mar a lo lar&o de un trayecto entre dos puntos cuales=uiera8 estaremos en presencia de una muestra accidental. .os datos obtenidos podr-n o no representar al uni'erso en estudio8 por=ue corresponder-n a circunstancias peculiares del lu&ar y momento en =ue se tom 97

la muestra. El in'esti&ador no puede saber8 entonces8 2asta =u% punto sus resultados podr-n proyectarse8 con confiabilidad8 2acia el conjunto m-s amplio =ue desea conocer. )na muestra por cuotas consiste en predeterminar la cantidad de elementos de cada cate&ora =ue 2abr-n de inte&rarla. "s podemos asi&nar una cuota de 57 2ombres y 57 mujeres a una muestra de 177 indi'iduos8 asumiendo =ue esa es la distribucin de la poblacin total. ;or m-s =ue esa presuncin lle&ue a ser '-lida no deja de e5istir cierta arbitrariedad en este modo de proceder8 por lo =ue la ri&urosidad estadstica de las muestras por cuotas se reduce considerablemente. )na muestra intencional esco&e sus unidades no en forma fortuita sino completamente arbitraria8 desi&nando a cada unidad se&,n caractersticas =ue para el in'esti&ador resulten de rele'ancia. Estas muestras son muy ,tiles y se emplean frecuentemente en los estudios de caso8 por m-s =ue la posibilidad de &enerali#ar conclusiones8 a partir de ellas8 sea en ri&or nula (C). #.&.B).

).1. 'uestras aleatorias

En las muestras aleatorias cada uno de los elementos del uni'erso tiene una probabilidad determinada y conocida de ser seleccionado. ;ara =ue esto suceda as es necesario proceder a la e5traccin de la muestra mediante ciertas t%cnicas8 capaces de &aranti#arnos =ue cada elemento de la misma posea una probabilidad conocida de aparecer en ella. .os procedimientos m-s usuales para la obtencin de muestras aleatorias son los si&uientesA ).1.1. l aDar simple Este procedimiento se inicia confeccionando una lista de todas las unidades =ue confi&uran el uni'erso8 numerando correlati'amente cada una de ellas. .ue&o8 mediante cual=uier sistema >pro&ramas de computacin8 tabla de n,meros al a#ar8 etc.? se 'an sorteando al a#ar estos n,meros 2asta completar el total de unidades =ue deseamos =ue entren en la muestra. De este modo la probabilidad =ue cada elemento tiene de aparecer en la muestra es e5actamente la misma. Este m%todo nos &aranti#a una seleccin completamente aleatoria pero resulta muy lento y costoso pues nos obli&a a elaborar listas completas de todas las unidades de inter%s8 lo cual a 'eces resulta sencillamente imposible. "dem-s se re=uiere reali#ar una por una la seleccin de cada elemento8 lo =ue es e'identemente muy fati&oso y caro cuando las dimensiones del uni'erso son &randes. ;or este moti'o slo se emplea el sistema del a#ar simple cuando los uni'ersos son relati'amente pe=ue4os8 cuando por di'ersas ra#ones es posible conocer ta5ati'amente cada una de las unidades y cuando adem-s la muestra no tiene dimensiones muy amplias.

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Este m%todo no ser- adecuado si8 por ejemplo8 =ueremos sacar una muestra de todas las personas analfabetas =ue e5isten en un pas8 pues por su n,mero y por lo indeterminado de su situacin nos ser- imposible confeccionar la lista de todas las =ue e5isten. En cambio8 si nuestra intencin es e5traer una muestra del uni'erso de todos los alumnos =ue in&resan a una uni'ersidad en un determinado a4o8 resultar- un m%todo adecuado8 puesto =ue se trata de una cantidad menor de unidades =ue adem-s est-n re&istradas ya en listas pertinentes. ).1.2. l aDar sistemtico Este tipo de muestra parte de una idea b-sica muy similar a la de la t%cnica anterior re=uiri%ndose tambi%n8 en este caso8 de un listado completo de las unidades =ue inte&ran el uni'erso en estudio. .ue&o8 en 'e# de proceder a esco&er una por una las unidades de acuerdo al m%todo ya se4alado8 se efect,an las si&uientes operacionesA a? !e calcula la constante V8 =ue resulta de di'idir el n,mero total de unidades =ue componen el uni'erso por el n,mero de unidades =ue 2abr-n de inte&rar la muestraA

J H "Kn
DondeA VW muestra. B W n,mero total de unidades =ue componen el uni'erso. n W n,mero total de unidades =ue inte&rar-n la muestra. b? )na 'e# calculado el 'alor de V se efect,a un sorteo para ele&ir un n,mero =ue sea inferior o i&ual a su 'alor. Como primera unidad a inte&rar la muestra se eli&e a=uella =ue8 en la lista &eneral8 posea id%ntico n,mero de orden al sorteado. !i desi&namos con 4 a este primer 'alor8 la se&unda unidad esco&ida ser- la =ue lle'e el n,mero 4XV8 la tercera corresponder- a 4X2V8 y as sucesi'amente 2asta lle&ar a 4Q(n:1)=. !upon&amos un uni'erso constituido por 2.377 elementos del =ue deseamos obtener una muestra de 77 casos. *enemos entoncesA " H 2.455 n H )5 J H 2.455K)5 H 15

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"2ora8 mediante cual=uier procedimiento8 buscamos al a#ar un n,mero entero cuyo 'alor fi&ure entre los lmites de 1 y 47. !ea el n,mero esco&ido8 en este caso8 el 23. Entonces8 las unidades =ue pasar-n a formar parte de la muestra ser-n las =ue lle'en los si&uientes n,meros de ordenA 1a unidadA 2a unidadA ,a unidadA ..... )5a unidadA 2, L 2.)65 H 2.)4, .as 'entajas y des'entajas de este procedimiento son casi id%nticas a las de las muestras al a#ar simple8 aun=ue estas ,ltimas se prefieren a2ora m-s =ue 2ace unos a4os8 ya =ue los procedimientos computacionales 2acen muc2o m-s f-cil efectuar el sorteo de las unidades y no e5iste el ries&o de =ue la muestra =uede ses&ada por al&,n tipo de re&ularidad =ue no conocemos y =ue est% presente en el uni'erso. ).1.,. 'uestras por conglomerados Esta t%cnica tiene utilidad cuando el uni'erso =ue se re=uiere estudiar admite su subdi'isin en uni'ersos menores en partes del mismo de caractersticas similares a las del uni'erso total. Cuando es posible asumir tal cosa se procede a subdi'idir el uni'erso en un n,mero finito de con&lomerados y8 entre ellos8 se pasa a esco&er al&unos =ue ser-n los ,nicos =ue se proceder- a in'esti&ar. Esta eleccin puede reali#arse ya sea por el m%todo del a#ar simple o del a#ar sistem-tico. )na 'e# cumplida esta etapa puede efectuarse una se&unda seleccin8 dentro de cada uno de los con&lomerados ele&idos8 para lle&ar a un n,mero a,n m-s reducido de unidades muestrales. .a 'entaja de esta t%cnica es =ue ob'ia la tarea de confeccionar el listado con todas las unidades del uni'erso8 lo cual8 como ya 'eamos8 resulta imposible de 2acer en muc2os casos. !u des'entaja mayor radica en =ue8 al efectuarse el muestreo en dos etapas8 los errores muestrales de cada una se 'an acumulando8 dado un error al&o mayor =ue para los m%todos descritos anteriormente. .a t%cnica de los con&lomerados suele utili#arse cuando =ueremos e5traer muestras de los 2abitantes de un conjunto &eo&r-fico amplio8 '.&.8 una &ran ciudad o un conjunto de aldeas8 por lo =ue se procede a tomar cada aldea o &rupo de man#anas como un con&lomerado independiente. Del mismo modo se la utili#a para in'esti&ar reser'as forestales y marinas8 estrellas8 productos industriales y otros uni'ersos relati'amente semejantes. 2, 2, L15 H 6, 2, L 45 H 15,

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).1.1. 'uestras estrati?icadas " la in'ersa de lo =ue suceda en el caso anterior8 este m%todo supone =ue el uni'erso pueda desa&re&arse en sub conjuntos menores8 2omo&%neos internamente pero 2etero&%neos entre s. Es como si fra&ment-ramos el uni'erso en estratos o cate&oras de unidades8 diferenci-ndolos de acuerdo a al&una 'ariable =ue resulte de inter%s para la in'esti&acin. Cada uno de estos estratos se toma lue&o como un uni'erso particular8 ya de tama4o m-s reducido8 y sobre %l se seleccionan muestras se&,n cual=uiera de los procedimientos anteriores indicados. Este sistema resulta muy pr-ctico y confiable8 aun=ue tambi%n a=u el error total se incrementa con respecto a los m%todos de a#ar simple o sistem-tico. ;or ejemplo8 si =uisi%ramos estudiar las actitudes polticas de los estudiantes de una uni'ersidad8 podramos subdi'idirlos en estratos de acuerdo al tipo de estudios =ue cursen8 asumiendo =ue estas actitudes 'an a ser diferentes entre =uienes si&uen +n&eniera8 .etras8 $edicina u otras carreras. .ue&o efectuaramos un muestreo dentro de cada sub uni'erso as definido para8 finalmente8 reali#ar un an-lisis inte&rando los resultados de todas las sub6muestras obtenidas. E5isten otras posibilidades de e5traccin de muestras8 adem-s de las =ue sur&en de la combinacin de los tipos ya enunciados8 as como di'ersos problemas t%cnicos =ue se plantean en su aplicacin y desarrollo. ;referimos8 sobre ese tema8 remitir al lector a los tratados especiali#ados =ue 'ersan sobre tales temas8 por cuanto su e5planacin e5cedera los lmites tem-ticos de este libro .

).2. #amaEo de la muestra y error muestral

Cuando una muestra es aleatoria o probabilstica es posible calcular sobre ella el error muestral. Este error indica el porcentaje de incertidumbre8 es decir8 el ries&o =ue se corre es =ue la muestra esco&ida no sea representati'a. De tal modo =ue8 si trabajamos con un error calculado en 5J8 ello si&nifica =ue e5iste un 5J de probabilidades de =ue el conjunto muestral represente adecuadamente al uni'erso del cual 2a sido e5trado. " medida =ue incrementamos el tama4o de la muestra el error tiende a reducirse8 pues la muestra 'a acerc-ndose m-s al tama4o del uni'erso. Del mismo modo8 para una muestra determinada8 su error ser- menor cuanto m-s pe=ue4o sea el uni'erso a partir del cual se la 2a seleccionado. "s8 para un uni'erso de 17.777 casos8 una muestra de 277 unidades tendr- un error mayor =ue una de 377C una muestra de 277 casos8 por otra parte8 tendr- un error mayor si el uni'erso tiene 17.777 unidades =ue si %ste posee solamente 2.777. Debemos ad'ertir a los principiantes =ue el error muestral nunca debe calcularse como un porcenta@e del tamaEo de la muestra respecto al del uni:erso. .a 'ariacin de los errores al modificarse estas cantidades se da proporcionalmente8 pero no de acuerdo a ecuaciones lineales. ;ara ello es preciso

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calcular8 en cada caso8 el error =ue podamos cometer8 o porcentaje de ries&o8 de acuerdo a los datos concretos disponibles y se&,n ciertas ecuaciones bien conocidas en estadstica. ;ara fijar el tama4o de la muestra adecuado a cada in'esti&acin es preciso primero determinar el porcentaje de error =ue estamos dispuestos a admitir. )na 'e# 2ec2o esto deber-n reali#arse las operaciones num%ricas correspondientes para poder calcular el tama4o de la muestra =ue nos permite situarnos dentro del mar&en de error aceptado. Es decir =ue no se $i a primero el n-mero de unidades de la muestra para luego proceder a determinar el riesgo que se corre, sino a la inversa, se pone un lmite a este riesgo ! en $uncin de ese valor se de$ine el tama.o de la muestra que nos garanti%a no sobrepasarlo . " 'eces8 sin embar&o8 el tama4o de la muestra =ueda determinado pre'iamente por consideraciones pr-cticas8 fundamentalmente econmicas. En tales casos no 2ay otra alternati'a =ue aceptar el ni'el de error =ue su ma&nitud acarree.

Ejercicios
7.1. 7.2. 7.3. Defina el uni'erso =ue 2abra =ue estudiar para una in'esti&acin acerca de las preferencias de marcas de bebidas alco2licas. IEu% m%todo de e5traccin de muestras ele&ira para encontrar una de 577 adultos =ue 'i'en en #onas ruralesH ;ara estudiar el comportamiento de diferentes sindicatos8 teniendo como unidad de dato a sus afiliados8 IEu% muestra es preferibleA una por con&lomerados o una estratificadaH "nalice la composicin muestral de al&una encuesta efectuada en el pas para conocer las opiniones polticas de los ciudadanos. IEu% aplicaciones tiene el muestreo en las -reas deA a. Control de calidad b. "stronoma c. Difusin de enfermedades conta&iosasH

7.4. 7.5.

102

103

Captulo 3

$"%$C %!&E0 E $"%$CE0

4.1. $ndicadores de una :ariable
El resultado del marco terico es un conjunto de proposiciones =ue sit,an dentro de una perspecti'a sistem-tica8 el problema en estudio. Dic2as proposiciones incluyen &eneralmente una 2iptesis a ser 'erificada y un conjunto de 'ariables o conceptos mediante los cuales es posible el an-lisis de los fenmenos in'esti&ados. *enemos8 por otra parte8 un dise4o especfico para la in'esti&acin =ue nos indica la forma en =ue los conceptos mencionados deben ser puestos en contacto con los 2ec2os empricos8 dentro de un m%todo =ue ase&ure la mayor confiabilidad y 'alide# posibles. .le&ados a este punto nos resta desarrollar una acti'idad =ue resulta imprescindible para reco&er los datos capaces de 'erificar nuestra 2iptesis o para resol'er el problema de in'esti&acin planteado. !e trata de la operacionali#acin de las 'ariables8 =ue definimos como el proceso =ue sufre una 'ariable >o un concepto en &eneral? de modo tal =ue a ella se le encuentran los correlatos empricos =ue permiten e'aluar su comportamiento efecti'o. /eamos el sentido de lo anterior con un ejemplo concretoA !upon&amos =ue estamos interesados en conocer si eCisten o no, pre@uicios raciales dentro de una poblaci;n . ;ara ello8 naturalmente8 deberamos medir u obser'ar8 de al&,n modo8 la presencia de dic2os prejuicios8 tal como lo 2acemos cuando obtenemos datos sobre cual=uier objeto de in'esti&acin. ;ero los prejuicios no son objetos =ue puedan 'erse directamente8 =ue puedan medirse como otros 2ec2os del mundo fsicoA slo podemos conocerlos a tra'%s del modo en =ue se e5presan o manifiestan en situaciones determinadas8 a tra'%s de 2ec2os o acciones =ue podemos interpretar como ori&inados en los prejuicios raciales. Estos 2ec2os =ue se corresponden con los conceptos tericos =ue nos interesan =ue llamamos sus correlatos empricos son los indicadores de las 'ariables =ue intentamos medirA sus e5presiones concretas8 pr-cticas8 medibles. El proceso de encontrar los indicadores =ue permiten conocer el comportamiento de las

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'ariables es entonces lo =ue se llama o!eracionali>acin8 para usar un t%rmino =ue traduce m-s o menos literalmente la e5presin utili#ada en in&l%s ((. su!ra" 5.1). En el caso de nuestro ejemplo los indicadores de los prejuicios raciales ser-n la e5istencia o no de matrimonios interraciales8 la distribucin de los empleos entre personas de las diferentes comunidades %tnicas8 las restricciones al uso de elementos comunitarios8 las actitudes =ue se e5presan en el trato cotidiano8 &iros o formas empleadas en el len&uaje colo=uial y en los medios de comunicacin8 etc. Como a 'eces no es posible incorporar a una in'esti&acin todos los indicadores posibles de una determinada 'ariable ser- necesario8 en consecuencia8 esco&er a=u%llos =ue m-s directamente reflejen el concepto de referencia y =ue por otra parte puedan medirse con m-s facilidad y confian#a con los instrumentos de =ue disponemos. ;ara operacionali#ar una 'ariable es necesario partir primeramente de la definicin terica =ue ya se 2a elaborado y8 si se trata de una 'ariable compleja8 de las dimensiones en =ue ella puede descomponerse. .ue&o8 re'isando los datos ya disponibles y anali#ando los conceptos en profundidad8 podremos encontrar cierto conjunto de indicadores =ue en principio e5presen consistentemente el comportamiento de la 'ariable mencionada. !e podr- decir entonces =ue la 'ariable se define a partir de un conjunto concreto de indicadores y no ya solamente desde el punto de 'ista terico8 con lo =ue 2abremos lle&ado a la de?inici;n operacional de la 'ariable. "s8 la definicin terica de las mi&raciones dice =ue %stas son despla#amientos permanentes de la poblacin8 pero la definicin operacional de ese concepto debiera 2acer referencia8 m-s concretamente8 a los saldos netos de las diferencias intercensales descontado el crecimiento 'e&etati'o. !e trata de la misma idea8 pero presentada a2ora de una forma operacional =ue permite encontrar r-pidamente los datos empricos correspondientes. .a tarea de b,s=ueda y seleccin de indicadores es una tarea delicada8 =ue e5i&e al in'esti&ador muc2o cuidado y =ue slo puede reali#arse con %5ito cuando %ste posee una e5periencia suficiente. !ucede a 'eces =ue e5isten muc2os indicadores posibles para una misma 'ariable y resulta difcil encontrar cu-les son los m-s apropiados para describirla. En otros casos los indicadores encontrados no son f-ciles de medir y deben ser sustituidos por otros menos confiables8 pero m-s accesibles al in'esti&ador. !uele ocurrir8 en otras ocasiones8 =ue al&unos de los indicadores su&eridos no miden e5actamente la 'ariable en cuestin sino al&,n aspecto cone5o o colateral8 =ue en realidad posee menor rele'ancia. ;ara discernir y actuar de un modo adecuado esta tarea8 =ue es eminentemente pr-ctica8 se re=uiere entonces de una a&uda intuicin y8 m-s =ue nada8 de slidos conocimientos sobre el tema in'esti&ado. De otro modo se corre el &ra'e ries&o de

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reali#ar una seleccin subjeti'a8 con lo =ue puede in'alidarse &ran parte del trabajo terico 2ec2o pre'iamente. Del mismo modo =ue las 'ariables son susceptibles de ser operacionali#adas8 a tra'%s de los indicadores correspondientes8 las 2iptesis elaboradas tericamente como relaciones entre 'ariables puede tambi%n sufrir el mismo proceso. .as 2iptesis se traducen a t%rminos operacionales lo =ue entonces permite comprobarlas o refutarlas. ;ara ello se operacionali#an cada una de las 'ariables =ue inter'ienen en la 2iptesis8 definiendo sus indicadores. .ue&o se procede a relacionar las definiciones operacionales de las 'ariables entre s8 del mismo modo en =ue se 2aca al formular las 2iptesis &eneral o terica. "s se obtiene una Bip;tesis operacional8 =ue puede ser directamente comprobada o refutada en la pr-ctica.

4.2. Escalas de medici;n

*odo problema de in'esti&acin cientfica8 a,n el m-s abstracto8 implica de al&,n modo una tarea de medicin. ;or=ue si tratamos con objetos como una especie 'e&etal o un comportamiento 2umano nos 'eremos obli&ados ya sea a describir sus caractersticas o a relacionar %stas con otras con las =ue pueden estar conectadasA en todo caso tendremos =ue utili#ar determinadas 'ariables tama4o8 tipo de flor8 semilla8 o las 'ariables =ue definan ciertos comportamientos de las personas y encontrar el 'alor =ue %stas asumen en el caso estudiado. En eso consiste8 desde el punto de 'ista l&ico m-s &eneral8 la tarea de medir. .a idea de medicin es intrnsecamente comparati'a. $edir al&o8 en el caso m-s sencillo8 es determinar cuantas 'eces una cierta unidad o patr;n de medida 8 cabe en el objeto a medir. ;ara medir la lon&itud de un objeto fsico nosotros despla#amos una re&la o cinta &raduada sobre el mismo8 obser'ando cuantas unidades >en este caso centmetros o metros? abarca el objeto en cuestin. Es decir =ue comparamos el objeto con nuestro patrn de medicin para determinar cu-ntas unidades y fracciones del mismo incluye. .a medicin de 'ariables no fsicas resulta8 en esencia8 un proceso id%ntico al anterior. .a dificultad reside en =ue las 'ariables de este tipo no pueden medirse con escalas tan sencillas como las lineales y en =ue8 por otra parte8 no e5isten para su comparacin patrones de medida estandari#ados. !i deseamos medir el peso de un objeto podremos e5presar el 'alor del mismo en Rilo&ramos8 libras o cual=uier otra unidad =ue8 de todas maneras8 tiene un e=ui'alente fijo y constante con las otras =ue se utili#an. En cambio para medir el &rado de autoritarismo de un diri&ente no e5iste ni una unidad ni una escala &eneralmente reconocidas8 por lo =ue el in'esti&ador se 'e obli&ado a ele&ir al&una escala de las =ue se 2an utili#ado en otros trabajos o8 lo =ue es bastante frecuente8 a construir una adaptada a sus necesidades especficas. 1esulta e'idente8 adem-s8 =ue el &rado de autoritarismo no es una 'ariable simple como

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el peso y la lon&itud8 sino una resaltante compleja de una multitud de acciones y actitudes parciales. ;or esta ra#n8 medir un concepto complejo implica reali#ar una serie de operaciones =ue no tienen lu&ar en el caso de 'ariables como el peso o la lon&itudA es necesario definir las dimensiones =ue inte&ran la 'ariable8 encontrar indicadores di'ersos =ue la reflejen y construir lue&o una escala apropiada para el caso. )na escala puede concebirse como un continuo de 'alores ordenados correlati'amente =ue admite un punto inicial y otro final. !i e'aluamos el rendimiento acad%mico de estudiantes podemos asi&nar el 'alor cero al mnimo rendimiento ima&inable y un 'alor de 78 178 27 177 puntos8 se&,n con'en&a8 al mayor rendimiento posible. Con estos dos 'alores tendramos ya marcados los lmites de nuestra escalaA para concluir de confeccionarla ser- necesario asi&nar a los posibles rendimientos intermedios puntajes tambi%n intermedios. Con ello obtendremos una escala capa# de medir la 'ariable rendimiento acad%mico a tra'%s de los indicadores concretos de los trabajos presentados por los estudiantes8 de sus e5-menes8 pruebas y otras formas de e'aluacin posibles. ;ara =ue una escala pueda considerarse como capa# de aportar informacin objeti'a debe reunir los dos si&uientes re=uisitos b-sicosA a? Con$iabilidadA es una medida de consistencia de la escala =ue nos e'al,a su capacidad para discriminar en forma constante entre un 'alor y otro. Cabe confiar en una escala anotan :oode y @att8 cuando produ#ca constantemente los mismos resultados al aplicarla a una misma muestra8 ' /!. cit." !.g. 299+ es decir8 cuando siempre los mismos objetos apare#can 'alorados en la misma forma. b? /alide%A +ndica la capacidad de la escala para medir las cualidades para las cuales 2a sido construida y no otras parecidas. )na escala confusa no puede tener 'alide#8 lo mismo =ue en una escala =ue est% midiendo8 a la 'e# e indiscriminadamente8 distintas 'ariables superpuestas. )na escala tiene 'alide# cuando 'erdaderamente mide lo =ue afirma medir . 'Idem" !.g. 292.+ E5isten diferentes tipos de escalas =ue se distin&uen de acuerdo a la ri&urosidad con =ue 2an sido construidas y al propio comportamiento de las 'ariables =ue miden. !e acostumbra a clasificarlas en cuatro tipos &enerales =ue son los si&uientesA escalas nominales8 ordinales8 de inter'alos i&uales y de cocientes o ra#ones. Escalas nominales son a=u%llas en =ue slo se establece una e=ui'alencia entre la escala y los diferentes puntos o 'alores =ue asume la 'ariable. Es como una simple lista de las diferentes posiciones =ue pueda adoptar la 'ariable8 pero sin =ue en ella se defina nin&,n tipo de orden o de relacin. !i en una in'esti&acin sobre produccin a&rcola =ueremos determinar los cereales =ue se culti'an en una cierta re&in8 tendremos una 'ariable =ue se desi&nar- como cereal culti'ado. 107

.os distintos 'alores =ue esa 'ariable reconoce ser-n8 concretamenteA tri&o8 ma#8 centeno8 etc. Entre estos 'alores no cabe ob'iamente nin&una jerar=ua8 no se puede tra#ar nin&,n ordenamiento. !in embar&o8 a la enunciacin e5plcita de todas estas posibilidades la consideramos como una escala8 pues de al&,n modo es ,til para medir el comportamiento de la 'ariable8 indic-ndonos en =u% posicin se 2alla en cada caso. .as escalas ordinales distin&uen los diferentes 'alores de la 'ariable jerar=ui#-ndolos simplemente de acuerdo a un ran&o. Establecen =ue e5iste una &radacin entre uno y otro 'alor de la escala8 de tal modo =ue cual=uiera de ellos es mayor =ue el precedente y menor =ue el =ue le si&ue a continuacin. !in embar&o la distancia entre un 'alor y otro =ueda indeterminada. En otras palabras8 tales escalas nos esclarecen solamente el ran&o =ue las distintas posiciones &uardan entre s. )n ejemplo de escala ordinal es el =ue suele usarse para medir la 'ariable M&rado de escolaridadYA podemos decir =ue una persona =ue 2a tenido 2 a4os de instruccin escolar 2a recibido m-s instruccin =ue =uien slo tiene un a4o y menos =ue =uien posee tres. !in embar&o no puede afirmarse '-lidamente =ue la diferencia entre =uien posee 2 a4os de instruccin y =uien 2a recibido un a4o es i&ual a la diferencia entre =uienes 2an recibido 10 y 17 a4os de educacin formal. ;or tanto8 como no podemos determinar la e=ui'alencia entre las distancias =ue separan un 'alor de otro8 debemos concluir =ue la escala pertenece a la cate&ora ordinal. .as escalas de inter:alos iguales8 adem-s de poseer la e=ui'alencia de cate&oras y el ordenamiento interno entre ellas8 como en el caso de las ordinales8 tienen la caracterstica de =ue la distancia entre sus inter'alos est- claramente determinada y =ue estos son i&uales entre s. )n ejemplo tpico de las escalas de inter'alos i&uales est- dado por las escalas termom%tricas. Entre 23 y 24 &rados cent&rados8 por ejemplo8 e5iste la misma diferencia =ue 2ay entre 45 y 40 &rados. $uc2as otras escalas8 como las =ue se utili#an en los test psicol&icos y de rendimiento8 pertenecen a este tipo. .a limitacin =ue poseen es =ue no definen un cero absoluto8 un 'alor lmite =ue e5prese realmente la ausencia completa de la cualidad medida. ;or ello no se pueden establecer e=ui'alencias matem-ticas como las de proporcionalidadA no puede afirmarse =ue 24 oC es el doble de temperatura =ue 12oC8 por=ue el cero de la escala es un 'alor arbitrario y no se corresponde con la ausencia absoluta de la 'ariable =ue se mide. 'La escala =elvin de tem!eraturas no es de
intervalos iguales sino de cocientes" !ues s !osee un cero a$soluto 1 no ar$itrario. Cero grados en la escala centgrada corres!onden a 25* grados en la escala =elvin.+

;or ,ltimo tenemos las escalas de cocientes8 llamadas tambi%n de ra#ones. En ellas se conser'an todas las propiedades de los casos anteriores pero adem-s se a4ade la e5istencia de un 'alor cero real8 con lo =ue se 2acen posibles ciertas operaciones matem-ticas8 tales como la obtencin de proporciones y cocientes. 108

Esto =uiere decir =ue un 'alor de 27 en una escala de este tipo es el doble de un 'alor de 178 o de las dos terceras partes de un 'alor de 37. !on escalas de cocientes las =ue miden la lon&itud8 la masa8 la intensidad de corriente el%ctrica y otras 'ariables del mundo fsico. Difcilmente las 'ariables =ue inter'ienen en las ciencias sociales son medidas con escalas de ra#ones8 pues son contados los casos en =ue dic2as 'ariables pueden ser definidas con la e5actitud y precisin necesarias. .a economa y la demo&rafa son8 entre estas disciplinas8 las =ue m-s utili#an escalas de ra#ones. ;ara terminar este punto =ue el lector podr- encontrar m-s e5tensamente tratado en otros te5tos de la biblio&rafa8 debemos e5aminar dos caractersticas =ue deben poseer las escalas de medicinA sus inter'alos deben ser mutuamente eCcluyentes y las escalas8 en conjunto8 tienen =ue ser eCBausti:as. .o primero si&nifica =ue cada dato reco&ido slo puede pertenecer a una y slo una de las cate&oras de la escala. Bunca se debe pues comen#ar un inter'alo con el mismo 'alor con =ue se finali#a el anterior8 por=ue en ese caso al&unos datos podran incluirse8 con i&ual justificacin8 en cual=uiera de los dos inter'alos. ;or eso es un error confeccionar una escala del modo si&uienteA EdadesA 1? de 27 a 25 a4os 2? de 25 a 37 a4os ;ues a=u las personas de 25 a4os pueden incorporarse8 indistintamente8 a cual=uiera de las dos cate&oras presentadas. .o correcto es colocarA EdadesA 1? de 27 a 24 a4os 2? de 25 a 37 a4os A EdadesA 1? de 27 a 25 a4os 2? de 20 a 37 a4os Del mismo modo deben e'itarse las imprecisiones =ue den lu&ar al mismo fenmeno problema cuando se trata de cate&oras 'erbales. )na escala donde se incluyen las si&uientes posibilidadesA 1.6 $,sica bailable 2.6 $,sica folRlrica

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3.6 $,sica cl-sica 4.6 $,sica moderna Bo tiene cate&oras mutuamente e5cluyentes8 pues 2ay m,sica folRlrica =ue es a la 'e# bailable8 m,sica cl-sica =ue es moderna o bailable8 y 'arias otras superposiciones entre las diferentes cate&oras. 9tro re=uisito importante en una escala es =ue %sta sea eCBausti:a8 es decir =ue en ella puedan ubicarse todos los 'alores posibles de la 'ariable a medir. En el caso de =ue resulte difcil construir una escala con todas las posibilidades serpreciso a&re&ar el cdi&o otros8 para resumir all toda la informacin =ue no sea correcto a&rupar en las restantes posiciones.

4.,. Los 9ndices. 0u utilidad

!upon&amos =ue se desee e'aluar el comportamiento de una 'ariable para la cual8 una 'e# elaboradas las definiciones correspondientes8 se 2ayan encontrado di'ersos indicadores capaces de e5presar los 'alores =ue asume en distintos objetos. " tra'%s de cada indicador se podr-n obtener los datos pertinentes8 =ue deber-n ser lle'ados a escalas adecuadas para ordenarlos. ;ara cada indicador =ue utilicemos ser- necesario adoptar o construir una escala adecuada8 =ue cuantifi=ue las obser'aciones reali#adas. Esta podr- ser el tipo m-s simple <como la escala dicotmica Msi6noY8 M761Y8 de dos 'alores solamente o m-s compleja8 con 'arias posiciones posibles8 lo =ue aumenta su sensibilidad o &rado de discriminacin frente a los fenmenos medidos. !i es posible8 se tratar- de utili#ar una escala de cocientes8 o de inter'alos i&ualesC en el caso de =ue no se pueda lle&ar a tanta precisin se adoptar-n escalas ordinales o aun nominales8 cuando no =uede otra alternati'a. De acuerdo a los datos obtenidos e'aluaremos en cada escala el comportamiento =ue8 en el objeto de estudio8 si&ue cada indicador. Bo obstante8 esto toda'a no nos permite medir claramente la 'ariable8 pues no nos entre&a m-s =ue informacin fra&mentaria8 parcial8 =ue debe ser inte&rada o sinteti#ada para lle&ar a un 'alor ,nico y final =ue e5prese lo =ue en realidad ocurre con la 'ariable. ;ara lo&rar esto es preciso 2acer una suma ponderada de los indicadores =ue se 2an utili#ado8 con lo =ue se obtiene as un 'alor total o de sntesis =ue se denomina 9ndice y =ue a la postre nos dar- la informacin rele'ante sobre el problema en estudio. ;ara esclarecer pr-cticamente este punto8 a 'eces difcil de captar8 nos remitiremos a dar un ejemplo detallado8 mostrando cmo se opera para lle&ar al 'alor de un ndice ponderado. Buestra 'ariable 2a de ser ME5posicin a los medios de comunicacin masi'osY8 definida de modo operacional como la intensidad del contacto =ue un indi'iduo o

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&rupo posee con tales medios. Como e5isten 'arios medios importantes de comunicacin de masas en nuestra sociedad8 los indicadores se referir-n al &rado de e5posicin con respecto a cada uno de los medios. Despu%s de un an-lisis del problema8 nuestro 2ipot%tico in'esti&ador podr- lle&ar a la conclusin de =ue los principales medios de comunicacin son los cuatro si&uientesA cine8 tele'isin8 radio y peridicos. E5isten otros medios =ue tambi%n podran ser incluidos8 como la propa&anda mural y las re'istas8 pero en este caso 2emos decidido dejarlos de lado por=ue parecen de menor importancia =ue los anteriores. Esta decisin puede resultar objetable8 por=ue deja de lado medios de comunicacin =ue tal 'e# sean muy si&nificati'os en sus efectos8 pero es necesario comprender =ue en una in'esti&acin concreta deben tomarse en cuenta slo los indicadores de mayor rele'ancia. De otro modo se encarecera sensiblemente el trabajo8 2aci%ndose m-s lar&o y complejo8 sin aportar muc2o de si&nificati'o8 como ya se 2a comprobado8 a las conclusiones finales. Desi&nados ya estos cuatro medios de comunicacin como los m-s importantes 2abr- =ue especificar los indicadores =ue se adecuan a cada uno de ellos. "s8 tendramosA ;ara el cineA 0recuencia mensual de asistencia al cine. ;ara la radioA #romedio de +oras semanales escuc+adas. ;ara la */A #romedio de +oras semanales mirando 1/. ;ara los peridicosA #romedio semanal de peridicos ledos. .a ra#n de preferir estos indicadores sobre otros posibles sur&e de =ue cumplen con la condicin de ser perfectamente factibles de medir y de =ue8 se&,n la e5periencia8 parecen ser los =ue mejor confi&uran la conducta respecto a cada caso. "2ora deberemos construir una escala =ue resulte ,til para medir cada indicador. *omemos8 para comen#ar8 el caso del cine. Conceptualmente podramos discriminar a=u tres posicionesA la de =uienes no est-n e5puestos para nada a la

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influencia de este medio8 la de =uienes reciben una e5posicin media y la de =uienes reciben un alto &rado de influencia. Estas tres ideas deben ser 2omolo&adas con conductas definidas cuantitati'amente8 buscando un e=ui'alente entre los conceptos mencionados y las conductas correspondientes. ;ara concluir es necesario buscar una e=ui'alencia num%rica dentro de la escala confeccionada. *endramos asA Conceptos E5posicin baja E5posicin media E5posicin alta Conductas /a menos de una 'e# al mes /a de una a cuatro 'eces al mes /a m-s de cuatro 'eces al mes /alores escalares 7 1 2

Esta escala tiene tres posiciones por=ue suponemos =ue ello se adecua a las caractersticas de comportamiento de la poblacin estudiada. Ello8 como se ad'ertir-8 no deja de tener un cierto &rado de arbitrariedad8 es decir8 de subjeti'idad. .a escala podra tener m-s o menos posiciones8 y las conductas e=ui'alentes podran 'ariar se&,n cmo enfo=uemos el problema. "=u lo =ue pri'a es el criterio del in'esti&ador8 basado indudablemente en su e5periencia sobre el tema y complementado naturalmente con consultas a otros especialistas o a trabajos anteriores sobre el mismo problema. De todos modos siempre nos =uedar- un remanente de duda en cuanto a la 'alide# y a la confiabilidad de la escala8 aun=ue %ste se puede reducir mediante mediciones repetidas8 la correlacin con otros indicadores u otros procedimientos t%cnicos. ;ara cada uno de los diferentes medios de comunicacin tendremos =ue reali#ar una tarea semejante. " modo de ejemplo presentaremos las si&uientes escalasA P & L #/A Conductas /alores escalares 7 1 2 3 4

Conceptos Bo est- e5puesto E5posicin d%bil E5posicin media E5posicin alta E5pos. muy alta

/e menos de 1 2ora semanal De 1 a 3 2oras por semana De 381 a 17 2s. !emanales De 1781 a 27 2s. !emanales $-s de 27 2s. por semana

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P &

L & %$!A Conductas /alores escalares 7 1 2 3

Conceptos Bo est- e5puesto E5posicin d%bil E5posicin media E5posicin alta P &

$enos de una 2ora semanal De 1 a 3 2oras semanales De 381 a 17 2oras semanales $-s de 17 2oras semanales

L!0 PE&$!%$C!0A Conductas /alores escalares 7 1 2 3

Conceptos Bo est- e5puesto E5posicin d%bil E5posicin media E5posicin alta

$enos de un perid. semanal ledo De 1 a 4 perid. semanales ledos De 5 a 3 perid. semanales ledos $-s de 3 perid. semanales ledos

Estamos a2ora en posesin de cuatro escalas8 una para cada indicador8 =ue son capaces de discriminarnos las conductas de los indi'iduos de acuerdo a situaciones tpicas8 se4aladas por los conceptos tericos. ;ara lle&ar al ndice8 =ue es el 'erdadero 'alor =ue nos ilustra acerca de la 'ariable8 ser- preciso 2acer dos operaciones m-sA 1? i&ualar las escalas entre s8 lle'-ndolas a un m-5imo com,n8 y 2? ponderar los indicadores. ;ara i&ualar las escalas con'iene tomar un 'alor ,nico8 con el cual 2aremos coincidir el m-5imo de cada una de ellas. !ea este 'alor 1778 muy usado en estos casos por su comodidad. Entonces8 la escala de e5posicin al cine8 =ue tena un m-5imo de dos puntos8 tendr- a2ora un m-5imo de cienC su mnimo se&uirteniendo un 'alor de cero. El punto intermedio 2allado8 cuyo 'alor es de un punto8 ser-8 proporcionalmente8 de 57 en la nue'a escala. :r-ficamente tendramosA Escala original 5 ============================== 1 ============================= 25 ============================== 2 155

5 ===================================

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Escala eFui:alente Como se 'e8 se trata en realidad de la misma escala8 slo =ue se 2a cambiado el 'alor num%rico de sus puntajes. ;ara la radio y los peridicos las proporciones seranA /alor ori&inal /alor e=ui'alente 7 7 1 33 2 07 3 177

;ara la tele'isin tendramosA /alor ori&inal /alor e=ui'alente 7 7 1 25 2 57 3 75 4 177

El se&undo paso8 la ponderacin de indicadores8 parte del 2ec2o de =ue8 de acuerdo a la e5periencia conocida8 la influencia de cada medio de comunicacin sobre la poblacin es muy diferente. Es decir =ue una e5posicin muy alta a la */ y baja en los otros medios es mayor8 de todos modos8 =ue una e5posicin muy alta a la radio y muy baja en los restantes. Eso por=ue cualitati'amente la influencia de la e5posicin a la */ es mayor =ue la =ue proporciona la radio8 por=ue se trata de un medio no slo auditi'o sino tambi%n 'isual. ;onderar no si&nifica otra cosa =ue asi&nar pesos8 pesar la influencia relati'a =ue cada indicador tiene con respecto a la 'ariable tomada en su conjunto. ;ara 2acerlo otor&aremos 'alores num%ricos a los indicadores8 de modo tal =ue reflejen la relacin =ue e5iste entre ellos8 dando a los indicadores m-s importantes 'alores mayores =ue a los menos importantes. !i&uiendo con nuestro ejemplo podramos asi&nar en este caso los si&uientes 'alores relati'os8 =ue llamaremos coe?icientes de ponderaci;nA 1. 2. 3. 4. ;ara la */ ;ara los peridicos ;ara la radio ;ara el cine 17 7 4 3

;ara finali#ar con nuestro ejemplo8 ilustraremos con un caso concreto la forma en =ue se 2ace el c-lculo del 'alor ponderado8 =ue es lo mismo =ue decir del ndice =ue nos mide la 'ariable como un todo. !upon&amos =ue una persona 2aya e5presado =ueA /a al cine dos 'eces8 promedio8 por mes. Escuc2a unas 4 5 2oras de radio por semana. /e unas 2 2oras diarias de tele'isin >14 semanales?. .ee un peridico por da >7 semanales?.

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Entonces8 en primer lu&ar8 2abra =ue con'ertir los 'alores ori&inales de las escalas en sus correspondientes 'alores e=ui'alentes y lue&o multiplicarlos por cada uno de los coeficientes de ponderacin. !umando estos 'alores8 y di'idi%ndolos lue&o por la suma de los coeficientes de ponderacin obtendremos el 'alor ponderado total. .as operaciones a reali#ar =uedan resumidas en el cuadro si&uienteA
/alor en la escala ori&inal /alores e=ui'alentes >1? >2? Coeficientes de ponderacin >1? 5 >2?

*/ Cine 1adio ;eridicos #otales

3 1 2 2 C

75 57 07 07 C

17 3 4 7 21

757 157 203 40 1.6,)

El 'alor del ndice ponderado se 2alla entonces mediante la si&uiente sencilla operacinA

+ W 1.037Z24 W 23,4
Este es el 'alor =ue8 en suma8 nos interesa. El ndice ponderado nos este5presando =ue8 para la persona o promedio de personas considerados8 e5iste un &rado de e5posicin de 0382 sobre un m-5imo posible de 177 y un mnimo posible de 7 puntos. *al 'alor8 dado =ue la escala 'a de 7 a 1778 puede traducirse a porcentajes8 diciendo =ue la e5posicin a los medios de comunicacin de masas es8 para este caso8 de un 03J del m-5imo posible.

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Ejercicios
3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.0. 3.7. Construya una 2iptesis operacional en base a la 2iptesis terica =ue aparece en el ejercicio 0.2. D% un ejemplo de una escala ordinal8 de otra nominal y de otra de cocientes. Determine tres indicadores para la 'ariable Eficiencia en el puesto8 para un trabajo de ma=uinista en una empresa de construccin. ;ondere los indicadores del ejemplo anterior8 construyendo el ndice correspondiente. @a&a operacionales los elementos del problema definido en el ejercicio 4.1. IEu% indicadores se utili#an m-s frecuentemente para conocer la 'ariable 7ivel 3ocio:EconmicoH @a&a las consultas biblio&r-ficas necesarias. @a&a operacionales al&uno de los si&uientes conceptosA

1esistencia de un material Beurosis depresi'a Estructura de la poblacin ocupada ;articipacin poltica Desnutricin 3.3. I;odra )sted operacionali#ar el concepto almaH Kustifi=ue su respuesta.

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117

Captulo L &EC!LECC$!" %E L!0 % #!0

9.1. $ndicadores, tcnicas e instrumentos
De acuerdo al modelo del proceso de in'esti&acin por el =ue nos estamos &uiando >'. su!ra" 3.2? se aprecia =ue8 una 'e# obtenidos los indicadores de los elementos tericos y definido el dise4o de la in'esti&acin8 se 2ace necesario definir las t%cnicas de recoleccin necesarias para construir los instrumentos =ue nos permitan obtener los datos de la realidad. )n instrumento de recolecci;n de datos es8 en principio8 cualFuier recurso de Fue se vale el investigador !ara acercarse a los )enmenos 1 e,traer de ellos in)ormacin. Dentro de cada instrumento concreto pueden distin&uirse dos aspectos diferentesA forma y contenido. .a forma del instrumento se refiere al tipo de apro5imacin =ue establecemos con lo emprico8 a las t%cnicas =ue utili#amos para esta tareaC una e5posicin m-s detallada de las principales se ofrece al lector en este mismo captulo. En cuanto al contenido %ste =ueda e5presado en la especificacin de los datos =ue necesitamos conse&uirC se concreta8 por lo tanto8 en una serie de tems =ue no son otra cosa =ue los mismos indicadores =ue permiten medir las 'ariables8 pero =ue asumen a2ora la forma de pre&untas8 puntos a obser'ar8 elementos a re&istrar8 etc. De este modo8 el instrumento sinteti#a en s toda la labor pre'ia de in'esti&acinA resume los aportes del marco terico al seleccionar datos =ue corresponden a los indicadores y8 por lo tanto8 a las 'ariables o conceptos utili#adosC pero tambi%n e5presa todo lo =ue tiene de especficamente emprico nuestro objeto de estudio pues sinteti#a8 a tra'%s de las t%cnicas de recoleccin =ue emplea8 el dise4o concreto esco&ido para el trabajo. Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de recoleccin =ue la in'esti&acin alcan#a entonces la necesaria correspondencia entre teora y 2ec2os. Es m-s8 podramos decir =ue es &racias a ellos =ue ambos t%rminos efecti'amente se 'inculan. !i en una in'esti&acin los instrumentos son defectuosos se producir-n8 ine'itablemente8 al&unas de las dificultades si&uientesA o bien los datos reco&idos no ser'ir-n para satisfacer los interro&antes iniciales o bien los datos =ue obten&amos 'endr-n falseados y distorsionados8 por=ue el instrumento esco&ido no se adecua al tipo de 2ec2os en estudio. En ambos casos 2abr- 2abido8 se&uramente8 uno o 'arios errores en las etapas anteriores del proceso de in'esti&acin. !er- entonces necesario 'ol'er 2acia atr-s >cosa =ue es muc2o m-s frecuente de lo =ue el lector se ima&ina? y re'isar las diferentes tareas reali#adas8 2asta alcan#ar una mejor resolucin del problema.

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!ituadas as en su perspecti'a8 pasaremos a estudiar las principales t%cnicas de recoleccin de datos =ue suelen emplearse8 no sin antes 2acer al&unas precisiones acerca de los tipos de datos =ue se presentan al in'esti&ador.

9.2. %atos primarios y secundarios

Da 2emos mencionado >'. su!ra" 0.2? =ue los datos8 se&,n su procedencia8 pueden subdi'idirse en dos &randes &ruposA datos primarios y datos secundarios. .os datos primarios son a=uellos =ue el in'esti&ador obtiene directamente de la realidad8 recolect-ndolos con sus propios instrumentos. En otras palabras8 son los =ue el in'esti&ador o sus au5iliares reco&en por s mismos8 en contacto con los 2ec2os =ue se in'esti&an. .os datos secundarios8 por otra parte8 son re&istros escritos =ue proceden tambi%n de un contacto con la practica8 pero =ue ya 2an sido reco&idos y muc2as 'eces procesados por otros in'esti&adores. .as t%cnicas de recoleccin =ue se emplean en una y otra situacin son bien dismiles8 como es f-cil de comprender8 puesto =ue en un caso nos enfrentamos a la compleja y cambiante realidad y en el otro nos 'emos ante un c,mulo de materiales dentro de los cuales es preciso discernir con criterio los m-s pertinentes. .os datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente diferentes de informacin8 sino partes de una misma secuenciaA todo dato secundario 2a sido primario en sus or&enes y todo dato primario8 a partir del momento en =ue el in'esti&ador concluye su trabajo8 se con'ierte en dato secundario para los dem-s. En la e5periencia cotidiana tambi%n apelamos constantemente a ambos tipos de fuentes. !upon&amos8 por ejemplo8 =ue 2emos arribado por primera 'e# a una ciudad8 en la =ue =ueremos lle&ar a determinados sitios. ;ara lo&rar nuestro objeti'o podemos ir tomando nota de las calles =ue atra'esamos8 de la ubicacin de los monumentos8 pla#as y comercios principales8 de modo tal de formarnos una idea =ue nos sir'a de referencia para ubicarnos. *ambi%n podemos pre&untar a los 2abitantes del lu&ar acerca de nuestros puntos de inter%s8 diri&i%ndonos a =uienes suponemos est-n mejor informados. "l utili#ar ambos recursos estaremos reco&iendo datos primarios8 en el primer caso mediante la t%cnica de la obser'acin8 en el se&undo con el au5ilio de las entre'istas. ;ero tambi%n podemos acudir a la informacin =ue nos proporcionan planos8 mapas o &uas tursticas. En este ,ltimo caso las fuentes de nuestros datos ser-n materiales pre'iamente compilados y or&ani#ados por otras personas8 por lo =ue los mismos ser-n datos secundarios. Este sencillo ejemplo tomado de la e5periencia com,n no difiere8 en esencia8 de lo =ue ocurre cuando reco&emos datos para una in'esti&acin cientfica. "=u nuestros procedimientos no 2an de ser m-s =ue desarrollos y perfeccionamientos

119

muc2o m-s sistemati#ados rudimentarias del ejemplo.

ri&urosos8

naturalmente

de

las

t%cnicas

9.,. &ecolecci;n de datos primarios

!iendo los datos primarios a=uellos =ue sur&en del contacto directo con la realidad emprica las t%cnicas encaminadas a reco&erlos reflejar-n8 necesariamente8 toda la compleja 'ariedad de situaciones =ue se presentan en la 'ida real. Dentro de estas t%cnicas mencionaremos8 en primer lu&ar8 la de la obser:aci;n8 por ser fundamental en todos los campos de la ciencia. .a obser'acin consiste en el uso sistemtico de nuestros sentidos orientados a la captacin de la realidad que queremos estudiar . Es por ello una t%cnica anti=usima8 cuyos primeros aportes sera imposible rastrear. " tra'%s de sus sentidos el 2ombre capta la realidad =ue lo rodea8 =ue lue&o or&ani#a intelectualmente. Fue a tra'%s de innumerables obser'aciones sistem-ticamente repetidas =ue mayas y caldeos lo&raron penetrar en los secretos del mo'imiento de muc2os cuerpos celestesC fue obser'ando miles de casos concretos =ue finalmente $endel pudo formular las leyes sobre la 2erencia. .os ejemplos podran repetirse para todas las ciencias8 para todas las %pocas. Es =ue el uso de nuestros sentidos8 =ue permanentemente empleamos8 es una fuente ina&otable de datos =ue8 tanto para la acti'idad cientfica como para la 'ida pr-ctica8 resulta de inestimable 'alor. ;ara todo el conjunto de las ciencias 2umanas e5iste adem-s otro procedimiento8 de uso muy &enerali#ado y de aplicaciones di'ersas. !e trata de la entre:ista8 =ue en esencia consiste en una interaccin entre dos personas8 una de las cuales el in'esti&ador formula determinadas pre&untas relati'as al tema en in'esti&acin8 mientras la otra el in'esti&ado proporciona 'erbalmente o por escrito la informacin =ue le es solicitada. E5isten adem-s otros procedimientos de recoleccin de datos primarios8 entre los =ue fi&uran el llamado cuestionario de autoaplicacin8 los tests8 los dia&ramas sociom%tricos8 las escalas y diferenciales sem-nticos8 etc. !in embar&o8 por m-s =ue en sus desarrollos t%cnicos puedan ser manejados como procedimientos independientes8 'eremos m-s adelante =ue tienen su ori&en8 en ,ltima instancia8 en las dos principales t%cnicas mencionadas8 pues constituyen en definiti'a slo deri'aciones o usos particulares de las mismas (v%ase 9.#" 9.5 1 9.9).

9.1. La obser:aci;n cient9?ica

.a obser'acin cientfica puede definirse como el uso sistem-tico de nuestros sentidos en la b,s=ueda de los datos =ue se necesitan para resol'er un problema de in'esti&acin. Dic2o de otro modo8 obser:ar cient9?icamente es percibir acti'amente la realidad e5terior con el propsito de obtener los datos =ue8

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pre'iamente8 2an sido definidos como de inter%s para la in'esti&acin. .a obser'acin =ue se reali#a cotidianamente8 como parte de nuestra e5periencia 'ital8 no puede ser considerada como cientfica pues no esta orientada 2acia objetos precisos de estudio8 no es sistem-tica y carece de controles o de mecanismos =ue nos pon&an a cubierto de los errores =ue podemos cometer cuando la reali#amos. De todos modos ese c,mulo de obser'aciones =ue sin premeditacin 2ace continuamente toda persona8 tiene 'alor para el in'esti&adorA puede ser'ir de punto de partida o de referencia inicial para enfrentar lue&o el problema de reali#ar una obser'acin 'erdaderamente cientfica o para contribuir a su mejor desarrollo y comprensin. .a 'entaja principal de esta t%cnica en el campo de las ciencias del 2ombre. ' ara
las ciencias naturales no tiene sentido -acer tal com!aracin" !ues sus datos !rimarios se recogen siem!re mediante variados ti!os de o$servaciones. (. 3a$ino" Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." ca!s. 1 1 *.+

1adica en =ue los 2ec2os son percibidos directamente8 sin nin&una clase de intermediacin8 coloc-ndonos ante la situacin estudiada tal como %sta se da naturalmente. De este modo la subjeti'idad =ue posee el propio objeto de estudio ya =ue en este caso nos referimos8 ob'iamente8 a las conductas de seres 2umanos =ueda eliminada de los datos =ue reco&emos8 pues no se presentan las distorsiones =ue son usuales en las entre'istas. !u principal incon'eniente reside en =ue la presencia del obser'ador puede pro'ocar8 por s sola8 una alteracin o modificacin en la conducta de los sujetos obser'adas8 destruyendo la espontaneidad de los mismos y aportando datos8 por lo tanto8 poco fiables. *odos los seres 2umanos8 al saberse obser'ados8 tienden naturalmente a modificar su conducta8 pues 2ay muc2as acti'idades8 opiniones y actitudes =ue podemos tener en pri'ado8 pero nunca cuando sentimos =ue estamos siendo objeto de una obser'acin8 cuando nos sentimos casi como si actu-ramos en p,blico. !upon&amos =ue tratemos de escuc2ar la con'ersacin =ue dos desconocidos mantienen en la calle8 o en cual=uier otro lu&ar p,blico. !i nos acercamos8 y si ellos perciben =ue nuestro inter%s es escuc2ar lo =ue est-n diciendo8 lo m-s probable es =ue disminuyan su tono de 'o#8 =ue manifiesten al&,n &rado de turbacin o de enojo8 y a,n es posible =ue cesen en absoluto de con'ersar. Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en cuenta siempre =ue se pretenda utili#ar la t%cnica de la obser'acin con seres 2umanos. ;ara e'itar tales perturbaciones se 2an elaborado dos procedimientos opuestos =ue dan ori&en a dos tipos tambi%n diferenciados de obser'aciones. ;or un lado8 para e'itar in2ibiciones o alteraciones en la conducta de los sujetos obser'ados8 se trata de pasar lo m-s desapercibido posible8 actuando de tal 121

manera =ue el obser'ador no apare#ca como un sujeto acti'o ante los obser'ados sino m-s bien como parte del Mteln de fondo( impreciso de la situacin. !i lo&ramos esto mediante un comportamiento discreto y cuidadoso8 confundi%ndonos con el p,blico en &eneral y e'itando =ue la atencin recai&a sobre nosotros8 lo&raremos obser'aciones confiables y de buena calidad. Este es el tipo de obser'acin =ue suele llamarse simple. .a otra forma de =ue las personas no se sientan obser'adas se basa en un principio opuesto al anteriorA en este caso el obser'ador8 en 'e# de pasar desapercibido8 trata de inte&rase a la accin de los obser'ados8 de participar en ella como si fuese un miembro m-s del &rupo =ue la lle'a a cabo. ;or ello se denomina a esta t%cnica obser'acin participante. 9.1.1. !bser:aci;n simple y participante .a obser'acin simple resulta ,til y 'iable cuando se trata de conocer 2ec2os o situaciones =ue de al&,n modo tienen un cierto car-cter p,blico8 o =ue por lo menos no pertenecen estrictamente a la esfera de las conductas pri'adas de los indi'iduos. Es factible mediante este procedimiento conocer 2-bitos de compras si nos situamos estrat%&icamente en los puntos de 'entas8 rele'ar formas de comportamiento poltico8 mediante la asistencia a actos de esa naturale#a8 y conocer otros di'ersos aspectos de la conducta manifiesta de las personas obser'adasA 2-bitos de 'estimenta8 de concurrencia a lu&ares p,blicos8 de trato social8 etc. Casi siempre los datos obtenidos apuntan a los aspectos m-s superficiales o 'isibles de la realidad social8 aun=ue ello no =uiere decir =ue los mismos no posean importancia. .a obser'acin simple puede ad=uirir tambi%n un car-cter indirecto8 si apelamos al au5ilio de di'ersos instrumentos capaces de re&istrar informacin sobre el problema en estudio. En las ciencias naturales &ran parte de los datos reco&idos pro'ienen de instrumentos =ue act,an como amplificadores o intermediarios entre nuestros sentidos y los objetos in'esti&ados8 d-ndonos acceso a informaciones =ue de otro modo nos estaran 'edadasA es caracterstico el uso del telescopio y del microscopio8 de termmetros8 receptores de ondas electroma&n%ticas y de sensores de todo tipo. El uso de 'idrios polari#ados8 de cintas ma&netofnicas8 filmadoras8 c-maras de tele'isin y otros aparatos8 es de indudable 'alor en el estudio de la conducta 2umana8 por la e5actitud y amplitud de sus re&istros y por la confian#a =ue proporcionan al in'esti&ador. ;or supuesto8 dic2os medios deben usarse de tal modo =ue su presencia no perturbe la accin o situacin =ue est- in'esti&ando8 por=ue de lo contrario sus efectos seran m-s bien contraproducentes8 alterando la conducta de los sujetos. .a obser'acin participante8 por otra parte8 implica la necesidad de un trabajo casi siempre m-s dilatado y cuidadoso8 pues el in'esti&ador debe primeramente inte&rarse al &rupo8 comunidad o institucin en estudio para8 una 'e# all8 ir 122

reali#ando una doble tareaA desempe4ar al&unos roles dentro del &rupo8 como uno m-s de sus miembros8 a la par =ue ir reco&iendo los datos =ue necesita para la in'esti&acin. Es preciso8 por lo tanto8 confundirse con las personas sobre las =ue recae la obser'acin8 como si se fuera una m-s de ellas8 pero sin abandonar la actitud obser'adora. Con esto se consi&ue ser testi&o de los 2ec2os Mdesde adentro(8 y el obser'ador no slo puede percibir las formas m-s e5teriores de la conducta 2umana sino tambi%n e5perimentar en carne propia las percepciones y sensaciones de los miembros del &rupo8 penetrando as en la comprensin de las actitudes y los 'alores =ue inter'ienen en el fenmeno en estudio. !e a4ade as todo una dimensin emocional8 una car&a de sentimientos 'i'idos directamente =ue redunda en el enri=uecimiento de los datos obtenidos y =ue permite reunir un cuerpo de informacin 'ariado y completo8 muy importante para los estudios de tipo cualitati'o. Dic2a informacin resulta8 por lo &eneral8 m-s confiable =ue la =ue se obtiene por medio de entre'istas8 ya =ue los 2ec2os se obser'an a medida =ue se producen y tal como se producen. .a obser'acin participante puede llamarse natural cuando el obser'ador pertenece8 de 2ec2o8 al conjunto 2umano =ue in'esti&a. !i un estudiante =uiere 2acer obser'acin participante entre estudiantes pr-cticamente no necesita nin&,n esfuer#o para lo&rar su cometido8 pues ya es estudiante y conoce bien el len&uaje8 los modos de 2acer y de comportarse del &rupo =ue in'esti&a. En este caso el trabajo de obser'acin se facilita &randemente8 pues el obser'ador no re=uiere ni de un entrenamiento especial ni de una actitud de autocontrol frente a los actos =ue %l mismo ejecuta. .a obser'acin participante8 en cambio8 se denomina arti?icial cuando la inte&racin del obser'ador al &rupo se 2ace con el objeto deliberado de desarrollar un trabajo de in'esti&acin. Cuando la distancia social entre obser'ador y obser'ado es poca8 la adecuacin no es difcil. "s8 en el caso de =ue =uisi%ramos obser'ar la conducta de un &rupo de j'enes de clase media =ue se dedica al teatro8 podramos utili#ar al&,n obser'ador =ue tambi%n fuese jo'en8 del mismo ori&en social y =ue tu'iera inclinaciones por el arte8 aun=ue no practicase especficamente el teatro. !us propias caractersticas personales les facilitaran la entrada e inte&racin al &rupo8 lo cual se 2ara considerablemente m-s dificultoso en el caso de =ue su distancia social respecto a %l fuese mayor. Bo obstante8 aun cuando puedan conse&uirse obser'adores =ue se inte&ren con facilidad a los &rupos estudiados8 debe recurrirse a la obser'acin participante slo cuando no es posible emplear otra t%cnica capa# de dar i&uales resultados8 por=ue sus costos pueden lle&ar a ser 'erdaderamente altos.

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@ay etnlo&os =ue 2an pasado perodos de cuatro y cinco a4os con'i'iendo en comunidades de la sel'a o de re&iones aisladas8 puesto =ue no 2aba otra forma de conocer a fondo las estructuras sociales y culturales de los pueblos =ue procuraban estudiar. .a obser'acin participante puede 'ariar desde una afiliacin total al &rupo 2asta una participacin limitada y condicionada8 tanto en cuanto al tiempo como en cuanto a las funciones asumidas por el obser'ador . 'C) ?oode 1 Hatt" /!. cit." !!. 1&9 a
1B2.+

Bo es necesario =ue %ste lle'e a cabo e5actamente las mismas acti'idades =ue reali#an los dem-s miembros del &rupoA en lu&ar de eso puede buscarse al&,n papel =ue sea aceptable dentro de la comunidad y =ue el obser'ador pueda desempe4ar ra#onablemente bien. En todos los casos es importante =ue no di'ul&ue la 'erdadera finalidad de su participacin y =ue cuide todos los detalles de su aspecto personal8 de sus &estos y ademanes8 de las palabras y opiniones =ue e5presa8 para no aparecer ante los otros como un participante anmalo8 por=ue esto podra &enerar 2acia %l una actitud de desconfian#a o un trato atpico8 blo=ueando la informacin =ue recibe y lle&ando 2asta a distorsionar las mismas acti'idades =ue el &rupo normalmente reali#a. Entre la obser'acin simple y la participante no e5iste una lnea demarcatoria completamente claraA la obser'acin sin participacin puede lle&ar a ser muc2as 'eces Mcuasi participante(8 'Id." !!. 1B2 a 1B&.+ cuando el obser'ador8 accesoriamente8 reali#a al&unas de las acti'idades colaterales en las =ue participa el &rupo o conjunto en estudio. En cuanto a las des'entajas principales de la obser'acin participante debemos mencionar las si&uientesA el e5cesi'o compromiso =ue adopta el obser'ador frente al &rupo puede lle&ar a pro'ocar una identificacin tan intensa =ue altere su objeti'idad y distorsione su percepcinC =ue %ste acepte8 dentro del &rupo in'esti&ado8 una sola de las posiciones posibles8 por lo =ue se restrinja su posibilidad de captar las acti'idades de inter%s en sus m,ltiples facetas y8 por supuesto8 los enormes costos =ue pueden estar asociados a trabajos de tal lar&a duracin. @asta a=u nos 2emos referido al Mobser'ador(8 como si siempre se tratara de un solo indi'iduo. En la pr-ctica8 sin embar&o8 y cuando es posible y e5isten medios para 2acerlo8 es con'eniente efectuar las tareas de obser'acin en e=uipo8 para tener una mayor cobertura de los sucesos y para e'itar los siempre posibles errores de percepcin. .os datos pueden ser as confrontados o cotejados lue&o de su obtencin para enmendar errores o superar los 'acos =ue puedan detectarse. Cuando los sucesos de inter%s se dan dentro de colecti'idades pe=ue4as o muy sensibles es 124

preferible reducir el n,mero de obser'adores8 pues una presencia colecti'a puede causar m-s da4os =ue beneficios. ;or ,ltimo debemos distin&uir entre las obser'aciones de situaciones producidas espont-neamente8 en la misma 'ida social8 de las =ue se lle'an a cabo en condiciones controladas8 e5perimentales y ya preparadas. En este ,ltimo caso se facilita &randemente la tarea de seleccionar y re&istrar datos de 'alor. 9.1.2. &egistro y ?ormaliDaci;n de la obser:aci;n .a tarea de obser'ar no es una mera percepcin pasi'a de 2ec2os8 situaciones o cosas. @abl-bamos anteriormente de una percepcin activa lo cual si&nifica concretamente un ejercicio constante encaminado a seleccionar8 or&ani#ar y relacionar los datos referentes a nuestro problema. Bo todo lo =ue aparece en el campo del obser'ador tiene importancia y8 si la tiene8 no siempre en el mismo &radoC no todos los datos se refieren a las mismas 'ariables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar adecuadamente todo este conjunto posible de informaciones. 1esulta adem-s indispensable re&istrar toda obser'acin =ue se 2a&a para poder or&ani#ar lue&o lo percibido en un conjunto co2erente. ;ara ello es ine'itable tomar al&,n tipo de notas o apuntes =ue sir'an como re&istro de lo =ue se 2a obser'ado. .o medios m-s com,nmente utili#ados para re&istrar informaciones sonA cuadernos de campo8 diarios8 computadoras port-tiles8 cuadros de trabajo8 &r-ficos y mapas. !in entrar en detalles acerca de su uso y de sus particularidades8 debemos reconocer =ue todos ellos son au5iliares 'aliosos para el in'esti&ador8 pues permiten ir re&istrando y sistemati#ando un c,mulo de datos tal =ue8 en nin&,n caso8 podramos confiar a la memoria. ;ero el problema del re&istro puede lle&ar a ser sumamente delicado cuando se trata de la obser'acin de fenmenos de tipo social. En muc2as circunstancias es pr-cticamente imposible tomar notas durante el transcurso mismo de la obser'acin8 pues ello ori&inara sospec2as y recelo8 con lo cual se ec2aran por tierra todos los cuidados tomados. En esos casos con'iene recurrir a notas r-pidas8 casi ta=ui&r-ficas8 para reducir en lo posible tal dificultad. En situaciones e5tremas no 2abr- m-s remedio =ue confiar en la memoria8 con todas las limitaciones =ue esto ine'itablemente supone. En tales casos lo recomendable es 'olcar por escrito todo lo recordado apenas concluya la situacin de obser'acin8 sin dilacin al&una. *ambi%n se allana este incon'eniente cuando los obser'adores son 'arios8 pues pueden redactar independientemente sus informes para lue&o compararlos entre s8 completando y depurando los datos obtenidos.

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En cuanto a los datos a re&istrar en s8 es posible adoptar di'ersas posiciones. ;uede actuarse con suma fle5ibilidad8 reco&iendo slo a=uellos datos =ue 'an apareciendo8 anotando las impresiones &enerales =ue causan los sucesos8 de una manera espont-nea y poco or&ani#ada. Cuando as procedemos 2ablamos de una obser'acin no estructurada o no ?ormaliDada8 =ue ofrece las 'entajas de su &ran capacidad de adaptacin frente a sucesos inesperados y de no pasar por alto nin&,n aspecto importante =ue pueda producirse. Cuando8 por el contrario8 establecemos de antemano un modelo de obser'acin e5plcito en =ue se detallan =u% datos 2abremos de reco&er8 llamamos a la obser'acin estructurada o ?ormaliDada. "=u la 'entaja principal es =ue reco&emos datos =ue pueden cuantificarse m-s f-cilmente8 debido a su 2omo&eneidad8 y =ue podemos tener la certe#a de no 2aber ol'idado de re&istrar nin&uno de los aspectos principales del problema en estudio. !u des'entaja radica en su poca fle5ibilidad frente a circunstancias no pre'istas8 pero =ue pueden lle&ar a ser de sumo inter%s para la in'esti&acin. Baturalmente =ue pueden reali#arse obser'aciones semi6estructuradas8 2aciendo m-s o menos detallado el modelo de obser'acin se&,n las necesidades y posibilidades. .a 2abilidad y e5periencia de un in'esti&ador se aprecian tambi%n en su capacidad para confeccionar el instrumento m-s adecuado a cada circunstancia.

9.2. La entre:ista
.a entre'ista8 desde el punto de 'ista del m%todo8 es una $orma espec$ica de interaccin social que tiene por ob eto recolectar datos para una investigacin. El in'esti&ador formula pre&untas a las personas capaces de aportarle datos de inter%s8 estableciendo un di-lo&o peculiar8 asim%trico8 donde una de las partes busca reco&er informaciones y la otra es la fuente de esas informaciones. ;or ra#ones ob'ias slo se emplea8 sal'o raras e5cepciones8 en las ciencias 2umanas. .a 'entaja esencial de la entre'ista reside en =ue son los mismos actores sociales =uienes proporcionan los datos relati'os a sus conductas8 opiniones8 deseos8 actitudes y e5pectati'as8 cosa =ue por su misma naturale#a es casi imposible de obser'ar desde fuera. Badie mejor =ue la misma persona in'olucrada para 2ablarnos acerca de todo a=uello =ue piensa y siente8 de lo =ue 2a e5perimentado o proyecta 2acer. ;ero e5iste un incon'eniente de considerable peso =ue reduce y limita los alcances de esta t%cnica. Cual=uier persona entre'istada podr- 2ablarnos de a=uello =ue le pre&untemos pero siempre nos dar- la ima&en =ue tiene de las cosas8 lo Fue cree Fue son8 a tra'%s de toda su car&a subjeti'a de intereses8 prejuicios y estereotipos. .a propia ima&en =ue el entre'istado tiene de s mismo podr- ser radicalmente falsa y8 en todo caso8 estar- siempre ideali#ada de al&,n

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modo8 distorsionada8 mejorada o retocada se&,n factores =ue no es del caso anali#ar a=u8 pero =ue nunca podemos pre'er en detalle. Este problema nos obli&a a dejar fuera de esta t%cnica a un campo considerable de problemas y de temas =ue8 por lo anterior8 son e5plorados mejor por medio de otros procedimientos =ue en tales casos resultan m-s confiables. ;or otra parte nos obli&a a utili#ar8 a 'eces8 caminos indirectos8 mediante pre&untas =ue alcancen nuestro objeti'o elpticamente8 utili#ando todo tipo de rodeos. Es cl-sico de ejemplo de =ue las personas nunca contestan la 'erdad respecto a sus in&resos personales en dinero8 ya sea por=ue los disminuyen >ante el temor de estar frente a al&,n tipo de inspector de impuestos o por=ue suponen =ue pueden recibir al&una ayuda?8 o por=ue los aumentan >con fines de ostentacin social o para refor#ar su autoestima?. *al como en este caso8 el lector podrima&inar una amplia 'ariedad de pre&untas a las =ue los entre'istados slo nos proporcionaran respuestas ine5actas o falsificadas8 cuando no una reaccin ad'ersa =ue interrumpa toda comunicacin. ;ara =ue una entre'ista obten&a %5ito es preciso prestar atencin a una serie de factores aparentemente menores8 pero =ue en la pr-ctica son decisi'os para un correcto desarrollo del trabajo. "s8 es importante =ue la apariencia e5terior del entre'istador resulte adecuada al medio social donde 2abr- de formular sus pre&untas8 e'itando innecesarias reacciones de temor8 a&resi'idad o desconfian#a. El entre'istador8 aparte de este aspecto formal8 deber- ser una persona de por lo menos una cultura media8 =ue comprenda el 'alor y la importancia de cada dato reco&ido y la funcin =ue su trabajo desempe4a en el conjunto de la in'esti&acin. *endr- =ue ser mentalmente -&il8 no tener prejuicios marcados frente a nin&una cate&ora de personas y8 sobre todo8 ser capa# de dejar 2ablar libremente a los dem-s8 eliminando por completo todo intento de con'encerlos8 apresurarlos8 o a&redirlos por sus opiniones. .a entre'ista deber- reali#arse a las 2oras m-s apropiadas para las personas =ue responden8 teniendo en cuenta =ue su posible duracin no afecte la confiabilidad de los datos. Eueremos destacar =ue las entre'istas no son e5cluyentes con respecto a las t%cnicas de obser'acin 'istas en el punto anterior > .4?8 ya =ue ambos procedimientos pueden ser combinados sin nin&una dificultad8 tratando precisamente de compensar sus 'entajas y des'entajas8 con lo =ue se puede lo&rar una informacin muc2o m-s confiable y amplia. "s8 en muc2as encuestas8 2ay datos =ue el entre'istador reco&e mediante la obser'acin y no mediante pre&untas8 como por ejemplo las caractersticas de la 'i'ienda8 la edad del respondente8 etc.

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;arece apropiado8 adem-s8 despejar a=u la confusin =ue siempre 'incula a las entre'istas con las encuestas. Bi son la misma cosa8 aunFue las encuestas se realicen generalmente !or medio de entrevistas" ni ambas son t%cnicas diferentes aplicables a distintos casos. .a encuesta8 como ya lo discutimos in e,tenso en el punto 0.4.38 es un modelo &eneral de in'esti&acin8 un dise4o o m%todo8 =ue se apoya fundamentalmente en una t%cnica de recoleccin =ue es la entre'ista8 aun=ue tambi%n utili#a obser'aciones y datos secundarios. "dem-s pueden utili#arse entre'istas en otros tipos de dise4os8 como en los estudios de caso y e5perimentos8 sin =ue por ello estemos en presencia de una encuesta. .o =ue 'ul&armente se llama entre'ista8 por otra parte8 es una t%cnica =ue en realidad se denomina entre'ista no estructurada y lo =ue suele llamarse encuesta es i&ual a lo =ue denominamos8 en metodolo&a cientfica8 entre'ista estructurada. ;or eso no tiene sentido 2ablar de entre'istas y encuestas como dos t%cnicas diferentes sino de entre'istas estructuradas o no =ue se aplican dentro de determinados dise4os de in'esti&acinA encuestas8 estudios de caso8 etc. ;asando a2ora a la clasificacin de los di'ersos tipos de entre'istas diremos =ue ellas pueden ordenarse como una serie8 de acuerdo principalmente a un elementoA su &rado de estructuracin o formali#acin. "l i&ual =ue cuando estudi-bamos la obser'acin cientfica >'. su!ra" .4? podemos decir =ue las entre'istas m-s estructuradas ser-n a=uellas =ue predeterminan en una mayor medida las respuestas a obtener8 =ue fijan de antemano sus elementos con m-s ri&ide#8 mientras =ue las entre'istas informales ser-n precisamente las =ue discurran de un modo m-s espont-neo8 m-s libre8 sin sujetarse a nin&,n canon preestablecido. .os distintos tipos de entre'ista =uedan representados es=uem-ticamente en el es=uema de la p-&ina anterior. 9.2.1. Entre:istas no estructuradas De un modo &eneral8 una entre'ista no estructurada o no formali#ada es a=u%lla en =ue e5iste un mar&en m-s o menos &rande de libertad para formular las pre&untas y las respuestas. '(. 4nder Egg" E>eFuiel" Introduccin a las T%cnicas de
Investigacin 3ocial" Ed. Hum.nitas" 0uenos 4ires" 1952" !!. 1A9 1 ss.+

Bo se &uan por lo tanto por un cuestionario o modelo r&ido8 sino =ue discurren con cierto &rado de espontaneidad8 mayor o menor se&,n el tipo concreto de entre'ista =ue se realice. Entre estos tenemos los si&uientesA Entre:ista in?ormalA es la modalidad menos estructurada posible de entre'ista ya =ue la misma se reduce a una simple con'ersacin sobre el tema en estudio. .o importante no es a=u definir los lmites de lo tratado ni ce4irse a al&,n es=uema pre'io8 sino M2acer 2ablar( al entre'istado8 de modo de obtener un panorama de los problemas m-s salientes8 de los mecanismos l&icos y mentales del respondente8 de los temas =ue para %l resultan de importancia. Es de &ran utilidad en estudios e5ploratorios y recomendable cuando se trata de abordar realidades 128

poco conocidas por el in'esti&ador. *ambi%n suele utili#arse en las fases iniciales apro5imati'as8 de in'esti&aciones de cual=uier naturale#a8 recurriendo a in)ormantes claves =ue pueden ser e5pertos sobre el tema en estudio8 lderes formales o informales8 personalidades destacadas o cual=uier persona =ue8 en &eneral8 posea informaciones de particular inter%s para la inda&acin. .o m-s importante8 en este tipo de entre'ista8 es dar al respondente la sensacin clara y definida de =ue puede 2ablar libremente8 alent-ndolo y estimul-ndolo para =ue lo 2a&a y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras actitudes o las palabras =ue decimos. Entre:ista ?ocaliDadaA es pr-cticamente tan libre y espont-nea como la anterior8 pero tiene la particularidad de concentrarse en un ,nico tema. El entre'istador deja 2ablar sin restricciones al entre'istado8 proponi%ndole apenas al&unas orientaciones b-sicas pero8 cuando %ste se des'a del tema ori&inal y se desli#a 2acia otros distintos8 el entre'istador 'uel'e a centrar la con'ersacin sobre el primer asunto8 y as repetidamente. !e emplea normalmente con el objeto de e5plorar a fondo al&una e5periencia 'i'ida por el entre'istado o cuando nuestros informantes son testi&os presenciales de 2ec2os de inter%s8 por lo =ue resulta adecuado insistir sobre estos pero dejando8 a la 'e#8 entera libertad para captarlos en toda su ri=ue#a. Esto ocurre tambi%n cuando se trata de interro&ar a los actores principales de ciertos 2ec2os o a testi&os 2istricos y cuando se construyen -istorias de vida8 caso en el cual normalmente se reali#an 'arias entre'istas focali#adas en una serie =ue e5plora poco a poco toda la ri=ue#a tem-tica =ue es necesario abordar. Estas entre'istas re=uieren de &ran 2abilidad en su desarrollo para e'itar tanto la dispersin tem-tica como caer en formas m-s estructuradas de interro&acin. Entre:istas guiadas o por pautasM A son a=uellas8 ya al&o m-s formali#adas8 =ue se &uan por una lista de puntos de inter%s =ue se 'an e5plorando en el curso de la entre'ista. .os temas deben &uardar una cierta relacin entre s. El entre'istador8 en este caso8 2ace muy pocas pre&untas directas8 y deja 2ablar al respondente siempre =ue 'aya tocando al&uno de los temas se4alados en la pauta o &ua. En el caso de =ue %ste se aparte de ellos8 o =ue no to=ue al&uno de los puntos en cuestin8 el in'esti&ador llamar- la atencin sobre ellos8 aun=ue tratando siempre de preser'ar en lo posible la espontaneidad de la interaccin. !e usan en situaciones parecidas a las anteriores y cuando se presentan casos en =ue los sujetos in'esti&ados prefieren m-s un desarrollo fle5ible =ue uno r&ido por sus propias actitudes culturales o necesidades personales. !on un complemento ma&nfico de las entre'istas m-s estructuradas =ue se reali#an en las encuestas por muestreo8 pues permiten a4adir a %stas un tipo de informacin m-s subjeti'a o profunda =ue facilita el an-lisis de los otros datos. *odas estas formas de entre'istas8 =ue tiene en com,n su poca formali#acin8 poseen la 'entaja de permitir un di-lo&o m-s profundo y rico8 de presentar los 129

2ec2os en toda su complejidad8 captando no slo las respuestas a los temas ele&idos sino tambi%n las actitudes8 'alores y formas de pensar de los entre'istados8 a 'eces inaccesibles por otras 'as. !u principal incon'eniente radica en =ue es poco pr-ctico sinteti#ar un &ran n,mero de entre'istas no estructuradas a tra'%s de un tratamiento estadstico ya =ue pueden tener muy pocos puntos de contacto entre s. 9tra dificultad =ue no debe omitirse es su costo8 pues in'olucran la presencia de personal altamente especiali#ado durante tiempos relati'amente lar&os. .os problemas de re&istro pueden ser importantes8 pues se intercambia un &ran n,mero de palabras =ue es casi imposible re&istrar en su totalidad. ;ueden utili#arse &rabadores para sol'entar este incon'eniente8 aun=ue es preciso determinar pre'iamente si la presencia de tales aparatos co2be o no a los informantes. En todo caso es preciso reali#ar un esfuer#o especial para transcribir8 or&ani#ar e interpretar cada una de las entre'istas reali#adas8 de modo de =ue sus datos puedan sinteti#arse8 posteriormente8 en una forma apropiada para el an-lisis. Esta tarea tambi%n re=uiere de muc2o tiempo de trabajo. 9.2.2. Entre:istas ?ormaliDadas Estas se desarrollan en base a un listado fijo de pre&untas cuyo orden y redaccin permanece in'ariable. Com,nmente se administran a un &ran n,mero de entre'istados para su posterior tratamiento estadstico. ;or este moti'o es la forma de recoleccin de datos m-s adecuada para el dise4o encuesta8 tanto =ue a 'eces pro'oca confusiones entre instrumento y m%todo. Entre sus 'entajas principales mencionaremos su rapide# y el 2ec2o de =ue pueden ser lle'adas a cabo por personas con mediana preparacin8 lo cual redunda en su bajo costo. 9tra 'entaja e'idente es su posibilidad de procesamiento matem-tico8 ya =ue al &uardar las pre&untas una estricta 2omo&eneidad sus respuestas resultan comparables y a&rupables. !u des'entaja mayor estriba en =ue reducen &randemente el campo de informacin re&istrado8 limitando los datos a los =ue sur&en de una lista ta5ati'a de pre&untas. Esta lista de pre&untas8 =ue es el instrumento concreto de recoleccin empleado en este caso8 recibe el nombre de cuestionario y puede ser administrado sin =ue necesariamente medie una entre'ista (ver 9.#). Debe ser cuidadosamente redactado8 e'itando pre&untas demasiado &enerales8 confusas o de doble sentido8 y tratando de conser'ar un orden lo m-s natural posible. !e&,n el tipo de pre&untas =ue se incluyan en un cuestionario las entre'istas resultantes ser-n m-s o menos estructuradas. ;ara ello las pre&untas suelen di'idirse en dos &randes tiposA a? de alternati'as fijas C b? de final abierto. .as pre&untas de alternati:as ?i@as8 llamadas com,nmente cerradas8 formali#an m-s el cuestionario8 pues en ellas slo se otor&a al entre'istado la posibilidad de 130

esco&er entre un n,mero limitado de respuestas posibles. !i se pre&unta MICree )d. en los 9/B+!8 s o noH(8 estaremos ante una tpica pre&unta cerrada. Bo importa la cantidad de alternati'as ofrecidas8 sean %stas dos8 tres o 'einte8 si el respondente no puede ele&ir una respuesta =ue est% fuera de la lista8 la pre&unta se 2abr- de considerar cerrada. @ay =ue tener sumo cuidado en la redaccin de estas alternati'as8 procurando especialmente =ue ellas sean e52austi'as y mutuamente e5cluyentes8 tal como ocurra para la confeccin de escalas >consultar 3.2? y e'itando =ue estimulen a responder en un sentido determinado. .as pre&untas de ?inal abierto8 llamadas tambi%n simplemente a$iertas8 proporcionan una 'ariedad m-s amplia de respuestas pues %stas pueden ser emitidas libremente por los respondentes. !u redaccin debe ser muy cuidadosa para e'itar respuestas confusas o errneas8 y para e'itar adem-s =ue ellas predispon&an a los entre'istados en uno u otro sentido. )n ejemplo de pre&untar abierta seraA IEu% opina )d. acerca de los 9/B+!H(. Como resulta e'idente8 la respuesta a=u puede ser infinitamente 'ariada8 se&,n la opinin de cada persona consultada. .a informacin =ue se obtendr- ser- muc2o m-s completa y 'aliosa con esta pre&unta =ue con la del ejemplo anterior8 pero el trabajo de procesamiento de los datos8 en compensacin8 tendr- =ue ser sin duda muc2o mayor. )na 'e# =ue se redacta el conjunto de pre&untas =ue constituyen un cuestionario es necesario re'isar %ste una y otra 'e# para ase&urarse de su consistencia y eliminar los posibles errores u omisiones. Casi siempre se reali#a lo =ue se denomina una prueba piloto8 =ue consiste en administrar el cuestionario a un conjunto reducido de personas para calcular su duracin8 conocer sus dificultades y corre&ir sus defectos antes de aplicarlo a la totalidad de la muestra. Durante las entre'istas se utili#an frecuentemente ayudas 'isuales >foto&rafas8 es=uemas8 tarjetas con frases o palabras8 etc.?8 =ue contribuyen a 'eces a obtener conocimientos m-s completos y =ue8 en otros casos8 cumplen la funcin de preser'ar la objeti'idad8 e'itando =ue la forma en =ue se pronuncia o describe al&o introdu#ca un ses&o determinado en las respuestas.

9.6. El cuestionario autoadministrado

Decamos antes =ue el cuestionario8 instrumento indispensable para lle'ar a cabo entre'istas formali#adas8 puede sin embar&o usarse independientemente de %stas. En tal caso se entre&a al respondente un cuestionario para =ue %ste8 por escrito8 consi&ne por s mismo las respuestas. ;or la similitud de los instrumentos empleados esta t%cnica puede considerarse como una deri'acin o forma muy particular de la entre'ista8 aun=ue es claro =ue no se trata de una entre'ista8 pues no e5iste all el elemento de interaccin personal =ue la define.

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.a 'entaja principal de tal procedimiento reside en la &ran economa de tiempo y personal =ue implica8 puesto =ue los cuestionarios pueden en'iarse por correo8 dejarse en al&,n lu&ar apropiado o administrarse directamente a &rupos reunidos al efecto. 9tra 'entaja es =ue la calidad de los datos obtenidos se incrementa pues8 al desaparecer la situacin de interaccin8 se eliminan las posibles distorsiones =ue la presencia del entre'istador puede traer8 ya sea por la forma de 2ablar8 de enfati#ar palabras u oraciones8 de diri&ir inconscientemente las respuestas8 o ya sea por su misma presencia fsica8 =ue puede retraer o in2ibir al entre'istado. !u des'entaja est- en =ue se impide de esta forma conocer las reacciones reales del informante ante cada pre&unta8 las =ue s es posible obser'ar cuando se esten una situacin de entre'ista. *ambi%n las confusiones o malentendidos pueden multiplicarse8 pues no e5iste la posibilidad de consultar sobre dudas especficas o de orientar una respuesta 2acia su mayor profundi#acin o especificacin. 9tro incon'eniente es =ue8 en ciertos casos8 el respondente puede consultar con otras personas antes de e5presar sus opiniones8 con lo =ue se pierden la espontaneidad e indi'idualidad imprescindibles en las encuestas. !u empleo se 2ace especialmente recomendable en a=uellos casos en =ue factible reunir de una sola 'e# a un cierto n,mero de personas >como cuando entre'ista a los alumnos de una escuela o los trabajadores de una empresa? y puede contar adem-s con el asesoramiento de personal especiali#ado8 al cual le asi&na la tarea de resol'er las dudas =ue puedan tener los respondentes. es se se se

*ambi%n se 2ace con'eniente este sistema cuando8 por el tipo de informacin8 se produ#can normalmente omisiones o falsedades deliberadas ante la presencia de un entre'istador. *ales casos se presentan en cuestionarios sobre salud8 problemas se5uales8 e5periencias con dro&as8 comisin de delitos8 etc. !i adem-s preser'amos e5plcitamente el anonimato de los respondentes los problemas m-s &ra'es al respecto 2abr-n desaparecido. "ntes de finali#ar =ueremos a&re&ar =ue muc2as personas adoptan una actitud irresponsable o pierden el inter%s frente a cuestionarios autoadministrados8 lo =ue es otro factor ne&ati'o para %sta t%cnica.

9.). !tras tcnicas para recolectar datos primarios

.as ciencias sociales 2an ido desarrollando una &ran 'ariedad de instrumentos y t%cnicas =ue difieren en bastante medida de las ya descritas. ;ero8 en esencia8 como 'eremos se&uidamente8 tales procedimientos no pueden considerarse sino como deri'aciones especficas de las t%cnicas anteriores. )n instrumento interesante por sus aplicaciones a la Din-mica de :rupos es el sociograma8 dise4ado por F. $oreno. Consiste en un &r-fico en =ue se e5presan las atracciones y repulsiones =ue los miembros de un determinado &rupo

132

e5perimentan entre s8 siendo por ello de suma utilidad para detectar fenmenos tales como lidera#&o8 e5istencia de sub6&rupos internos y anomia. !e construye pidiendo a cada miembro =ue se4ale las personas =ue m-s con&enian consi&o y las =ue menos le atraen. Esta informacin se reco&e mediante el uso de bre'es cuestionarios de dos a tres pre&untas y lue&o es procesada para construir el dia&rama correspondiente8 donde se se4alan con smbolos apropiados las relaciones =ue se establecen entre los miembros del &rupo. .os tests psicol;gicos emplean una &ran 'ariedad de t%cnicas especficas8 =ue se combinan se&,n los objeti'os deseados. )na buena proporcin de ellos acude a la formulacin de pre&untas =ue se anotan en al&,n cuestionario apropiado8 =ue es el test mismo8 y =ue por lo &eneral se autoadministra. En otros casos se propone a las personas o &rupos la reali#acin de ciertas acti'idades pautadas8 obser'-ndose su desarrollo. !e re&istran el tiempo empleado en su ejecucin8 las reacciones =ue se producen8 el desempe4o de ciertos roles8 etc. Desde un punto de 'ista &eneral estos tests pueden considerarse como obser'aciones reali#adas en condiciones artificiales8 preparadas y definidas de antemano. ;ara el caso de analfabetos e5isten instrumentos similares8 pero =ue se desen'uel'en e5clusi'amente por medio de las t%cnicas de la entre'ista. .as tcnicas proyecti:as se basan en presentar al&,n estmulo definido a los sujetos en estudio para =ue ellos e5presen libremente8 a partir de estos estmulos8 lo =ue piensan8 'en o sienten. :eneralmente se tratan de dibujos8 manc2as8 foto&rafas u otros elementos similares8 aun=ue tambi%n se apela a 'eces a estmulos 'erbales o auditi'os. .a recoleccin de datos8 normalmente8 se 2ace por medio de entre'istas poco formali#adas. 9tras t%cnicas de inter%s son las escalas y los di?erenciales semnticos8 =ue pueden combinarse e5itosamente con las entre'istas formali#adas. ;ara el caso de las escalas se pide al entre'istado =ue se sit,e8 se&,n su opinin o actitud8 en una escala &r-fica. Dic2as escalas pueden adoptar formas como la si&uienteA ?a:or ======================================== en contra !e trata de un se&mento8 de dimensiones fijas y conocidas8 sobre el cual el respondente marcar- al&,n si&no =ue indi=ue la posicin en =ue %l8 se&,n su opinin8 se sit,a. En el caso del ejemplo una posicin totalmente fa'orable coincidir- con el e5tremo i#=uierdo y una totalmente desfa'orable con el derec2o. $idiendo lue&o la distancia en centmetros =ue separa a la marca 2ec2a por el respondente respecto a uno cual=uiera de los e5tremos se podr- obtener un 'alor num%rico =ue corresponde a un punto determinado de la escala. *ambi%n es posible se4alar pre'iamente en el se&mento las posiciones intermedias8 o utili#ar otros recursos &r-ficos =ue no sean se&mentosA caras serias o ale&res8 termmetros8 rect-n&ulos8 o cual=uier otro elemento &r-fico capa# de 133

reflejar una &radacin y =ue resulte atracti'o a la 'e# =ue preciso. En los diferenciales sem-nticos lo =ue aparece en cada posicin son oraciones =ue se4alan conductas o actitudes tpicas8 entre las cuales el entre'istado podresco&er las =ue m-s coincide con sus opiniones.

9.4. El anlisis de contenido

.l-mase an-lisis de contenido a una t%cnica de in'esti&acin =ue se basa en el estudio cuantitati'o del contenido manifiesto de la comunicacin. Es usada especialmente en sociolo&a8 psicolo&a8 ciencias polticas y literatura8 e incluye normalmente la determinacin de la frecuencia con =ue aparecen en un te5to ciertas cate&oras pre'iamente definidas8 tales como ideas8 e5presiones8 'ocablos o elementos e5presi'os de di'ersa naturale#a. Estas cate&oras e5presan las 'ariables o los indicadores8 se&,n los casos8 =ue forman parte del problema de in'esti&acin planteado. El an-lisis de contenido es ,til8 especialmente8 para establecer comparaciones y estudiar en profundidad di'ersos materialesA re&istros de entre'istas en estudios de psicolo&a clnica o e'oluti'a8 editoriales de peridicos o re'istas8 pro&ramas o declaraciones polticas8 entre'istas focali#adas o abiertas8 etc. :racias a la aplicacin de esta t%cnica es posible 2acer apreciaciones sistem-ticas sobre la ideolo&a y el pensamiento poltico de di'ersos r&anos de difusin8 encontrar coincidencias y discrepancias en entre'istas y8 en &eneral8 obtener un tipo de informacin bastante profunda sobre temas de por s complejos y difciles de estudiar. *ambi%n es posible reali#ar an-lisis de contenido de materiales propa&andsticos8 cuantific-ndose en este caso el espacio en centmetros dedicados a ciertos temas o elementos &r-ficos8 as como la ya mencionada frecuencia de aparicin de ciertas palabras o frases. .a 'entaja principal =ue posee el an-lisis de contenido es =ue tiene una base emprica clara y perfectamente accesible8 por lo =ue puede entonces anali#arse un te5to con menos subjeti'idad =ue por otros medios. !u principal incon'eniente estriba en su costo8 pues slo puede 2acer un an-lisis de contenido de cierta calidad un personal de alta calificacin un profesional especiali#ado a diferencia de lo =ue ocurre8 por ejemplo8 en el caso de las encuestas por muestreo. Esta t%cnica tiene adem-s una limitacin intrnseca8 =ue el in'esti&ador debe tener presente para no proyectar sus conclusiones m-s all- de la =ue ella misma aconsejaA como el an-lisis abarca solamente el contenido manifiesto de la informacin >lo denotati'o?8 pero no mide ni e'al,a los contenidos latentes o implcitos >lo connotati'o? a 'eces de fundamental importancia para la comprensin del te5to no puede afirmarse entonces =ue por medio de esta t%cnica pueda tenerse una 'isin com!leta de los documentos en estudio.

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;or esto es indispensable8 si se =uiere reali#ar un an-lisis lo m-s certero posible8 tener presente el conte5to en =ue se 2a producido y difundido la comunicacin =ue se anali#a. .os pasos concretos =ue se si&uen al efectuar un an-lisis de contenido son8 de un modo &eneral8 los si&uientesA a. Despu%s de definir las 'ariables =ue inter'ienen en el problema de estudio es preciso encontrar para %stas indicadores 'erbales o &r-ficos =ue puedan encontrarse en los documentos in'esti&ados. b. Es necesario tambi%n 2acer un ar=ueo de los documentos rele'antes para la inda&acin. !i las unidades de informacin as detectadas son muc2as ser- preciso8 entonces8 proceder a la e5traccin de una muestra8 del mismo modo =ue si se tratara de seleccionar las personas a entre'istar en una encuesta. c. Con'iene8 lue&o de lo anterior8 efectuar una re'isin somera del contenido de los materiales. El objeti'o de la misma es encontrar los aspectos concretos =ue en ellos puedan identificarse con las 'ariables y los indicadores ya definidos. d. .as restantes tareas8 si se =uiere8 son ya m-s sencillasA 2ay =ue marcar la aparicin de cada elemento de inter%s8 utili#ando para ello una forma de re&istro apropiado. Debe lue&o tabularse la informacin as obtenida8 de acuerdo a los procedimientos usuales (v. in)ra" 1A.*). Finalmente8 2abr- =ue anali#ar los cuadros elaborados con los datos reco&idos para encontrar sus tendencias y el si&nificado de las cifras8 de modo de arribar a las conclusiones &enerales del trabajo. .a aparicin de al&unos pro&ramas de computacin llamados mane@adores o procesadores de teCtos facilitan enormemente la aplicacin de esta t%cnica. Dic2os pro&ramas8 =ue no deben confundirse con los usuales procesadores de palabras8 permiten contar las 'eces =ue cada palabra o &rupo de palabras aparece en un te5to pues destacan &r-ficamente cada aparicin8 con lo =ue se elimina la parte m-s tediosa y lenta de este tipo de trabajo.

9.9. &ecolecci;n de datos secundarios. (so del internet

.os datos secundarios suelen encontrarse diseminados8 ya =ue las fuentes escritas =ue los contienen corrientemente se dispersan en m,ltiples arc2i'os y fuentes de informacin. .as primeras bibliotecas fueron creadas8 2ace m-s de mil a4os8 precisamente para reducir las dificultades =ue esta circunstancia creaba a los estudiosos. Con el tiempo8 y ya en la %poca moderna8 %stas fueron desarrollando sistemas cada 'e# m-s precisos y uniformes de clasificacin de los materiales =ue atesoraban8 se 'incularon entre s y fomentaron la creacin de un sistema cada 'e# m-s inte&rado de pr%stamos y referencias.

135

Con la aparicin de las computadoras estos re&istros se 2icieron m-s f-ciles de actuali#ar8 consultar y estandari#ar8 al crearse &i&antescas $ases de datos =ue inte&raban y daban r-pido acceso a un enorme acer'o de informacin. .ue&o se crearon las actuales redes inform-ticas8 conectando entre s las computadoras de uni'ersidades8 bibliotecas y centros de in'esti&acin8 y estas redes se fueron ampliando 2asta lle&ar a la creacin de un sistema &lobal8 =ue inte&ra 2oy tambi%n a empresas8 personas y todo tipo de instituciones. !e cre as el internet, =ue no es otra cosa =ue esta &i&antesca red de redes a tra'%s de la cual 2oy se puede tener acceso a toda esta informacin desde cual=uier computador personal =ue est% 'inculado8 por medio de una lnea telefnica o de fibra ptica8 a un ser'idor o computador maestro conectado a la red. " tra'%s de internet se facilita enormemente la antes tediosa y lenta tarea de obtener datos secundarios. @asta Mentrar( a la red a tra'%s de la computadora personal o de las =ue normalmente ya poseen8 para estudiantes e in'esti&adores8 casi todas las uni'ersidades y muc2os cole&ios para =ue se nos abra un mundo casi ilimitado de informaciones de todo tipo. En las Mp-&inas( de or&ani#aciones especiali#adas podemos encontrar te5tos8 referencias a autores8 libros e in'esti&aciones8 datos especficos e informacin &eneral de &ran utilidad. ;odemos a'eri&uar sobre los temas de nuestro inter%s8 Mna'e&ando( a tra'%s de referencias =ue nos acercan pro&resi'amente a lo =ue =ueremos saber8 y 2asta dialo&ar directamente con autores e in'esti&adores8 a los cuales sueles pedrsele referencias8 consejos y opiniones. 'Mi !.gina !ersonal" a la Fue invito cordialmente a los
lectores" esI -tt!IRRcarlossa$ino.)reeservers.com+

.a informacin =ue obtenemos en internet debe &eneralmente imprimirse para poder leerla con m-s detenimiento8 subrayarla e inte&rarla al trabajo =ue reali#amos. *ambi%n sir'e como punto de partida para acudir a las bibliotecas con demandas precisas en cuanto a libros8 re'istas cientficas y boletines informati'os. En muc2os casos con'iene tambi%n acudir otros lu&ares =ue pueden reunir informacin m-s especiali#adaA arc2i'os y bibliotecas pri'adas8 de or&anismos e instituciones publicas o pri'adas8 libreras8 puestos de 'entas de peridicos8 etc. .as bibliotecas ofrecen tradicionalmente tres tipos de fic2eros =ue8 si son adecuadamente usados8 proporcionan un cuadro completo de la informacin e5istente sobre un tema. :racias a los m%todos computari#ados de re&istro se puede lle&ar muy r-pidamente a los materiales =ue necesitamos a partir de cual=uier dato =ue cono#camos acerca de ellos. .os fic2eros o listados por autor est-n ordenados alfab%ticamente se&,n el nombre de cada uno de ellos8 con lo =ue es posible informarse de toda la biblio&rafa =ue puede consultarse sobre un determinado autor.

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.os fic2eros temticos ordenan las obras de acuerdo a una lista internacional normali#ada de temas y subtemas8 lo =ue nos permite tener un cuadro bastante completo de las obras e5istentes sobre el asunto de nuestro inter%s. Finalmente e5isten fic2eros ordenados alfab%ticamente de acuerdo a los t9tulos de los libros y artculos8 lo =ue 2ace factible encontrar los trabajos de autores cuyos nombres no conocemos o recordamos. Estas formas de clasificacin8 y tambi%n otras m-s a'an#adas8 son empleadas i&ualmente para ordenar las informaciones en las p-&inas de internet. )na 'e# =ue se conoce de =u% informacin podemos disponer para nuestra in'esti&acin el pr5imo paso ser- efectuar una primera lectura de la misma8 para calibrar su &rado de inter%s y pertinencia. Es muy probable =ue8 al ir re'isando las obras8 encontremos en ellas informaciones =ue podamos emplear directa o indirectamente8 durante el curso de nuestra in'esti&acin. ;ara reco&er esta informacin el instrumento de recoleccin de datos =ue se utili#a es la llamada ?icBa. '(." !ara una descri!cin m.s detallada" Troncone ." El 3eminario" Ed. El Cid" 0uenos
4ires" 1959" 1 Hoc-man E. 1 M. Montero" Investigacin 8ocumental" Ed. ana!o" Caracas" 199#+.

Debemos ad'ertir =ue al 2ablar de fic2as nos estamos refiriendo a unidades de registro" no a o$@etos )sicos de cual=uier caracterstica. ;or ello son fic2as las =ue se 2acen en las cartulinas denominadas 'ul&armente Mfic2as(8 pero tambi%n deben considerarse como tales los re&istros =ue se 2a&an en cual=uier clase de papel o en arc2i'os especficos de los procesadores de te5to de las computadoras o en bases de datos especficas para &uardar tales re&istros. De 2ec2o ya 'a cayendo en desuso el tradicional sistema de fic2as rectan&ulares =ue en otro tiempo fuera casi uni'ersal y se impone 2oy por su comodidad8 facilidad de manejo y rapide#8 el sistema electrnico de fic2as por computadoras. En este caso el in'esti&ador 'a llenando re&istros especialmente dise4ados en arc2i'os de computacin especficos =ue poseen espacios predeterminados para la recoleccin de los datos =ue toda fic2a debe poseer o8 simplemente8 como en la mayora de los casos8 'a copiando la informacin en arc2i'os de su procesador de te5tos =ue destina a tal fin. En este caso se puede usar el m%todo de Mcortar y pe&ar( para trasladar la informacin =ue se incluye en la fic2a8 lo =ue facilita el acopio de los datos =ue pro'ienen del internet. .as fic2as suelen di'idirse8 se&,n sus caractersticas8 en cuatro tipos diferentesA biblio&r-ficas8 te5tuales8 de contenido y mi5tas. *odas ellas constan de al&unos elementos comunes8 =ue posibilitan su posterior inclusin en los trabajos de in'esti&acin. Estos sonA
Bombre del autor o los autores *tulo de la obra Editorial =ue la public .u&ar y a4o de la edicin

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.as fic2as bibliogr?icas son una simple &ua para recordar cu-les libros o trabajos 2an sido consultados o e5isten sobre un tema8 y slo poseen los cuatro elementos citados anteriormente. .as fic2as teCtuales8 adem-s de poseer tal encabe#amiento8 constan de p-rrafos o tro#os seleccionados =ue aparecen en la obra8 o de estadsticas8 cuadros y otros datos semejantes. Estos fra&mentos se repiten e5actamente tal como 2an sido escritos8 sin la menor alteracin8 para respetar el trabajo creador de =uien estamos citando8 2aciendo mencin e5plcita de la p-&ina en =ue aparecen. .as frases presentadas en las citas te5tuales deben encerrarse entre comillas. .as fic2as de contenido8 aparte de poseer los datos de referencia comunes a toda fic2a8 consisten en res,menes o sntesis de p-rrafos8 captulos o aun de la obra toda. Es con'eniente incluir en ellas el n,mero de las p-&inas o captulos resumidos8 as como el ndice &eneral de la obra o un e5tracto del mismo. Estas fic2as tambi%n se denominan fic2as de resumen. .as fic2as miCtas se elaboran inte&rando a la 'e# informacin te5tual y de libre creacin del in'esti&ador. 1esultan las m-s ,tiles y adaptables8 aun=ue su reali#acin e5i&e al&o m-s de criterio =ue la de los otros tipos mencionados. El 'alor de las fic2as reside en =ue ellas permiten recopilar las informaciones =ue necesitamos para una determinada in'esti&acin. ;or ello es importante =ue las construyamos de modo tal =ue se adecuen a los fines de nuestro trabajo. !i las fic2as de una inda&acin son completas y re&istran fielmente los datos ori&inales8 ser- posible desarrollar la in'esti&acin con la seriedad =ue re=uiere todo trabajo cientfico. Es importante tambi%n manejar el material con orden y prolijidad8 por=ue de otro modo la tarea de ordenamiento y de an-lisis de los datos se 2ace muy difcil y en&orrosa. Esto no =uiere decir =ue debamos con'ertir la tarea de recoleccin de datos biblio&r-ficos en una acti'idad formalista8 recar&ada de minuciosidades =ue en poco aportan al desarrollo de la in'esti&acin8 sino =ue debemos encontrar un m%todo de trabajo =ue nos permita disponer de todo la informacin =ue necesitamos con rapide# y sin e5cesi'o trabajo. )na 'e# concluido el trabajo de fic2ado de las fuentes se estar- en condiciones de continuar con las operaciones propias del dise4o biblio&r-ficoA cotejo y e'aluacin de la informacin8 an-lisis8 sntesis y redaccin del informe de in'esti&acin. Estas operaciones ser-n tratadas en detalle en la seccin 17.58 donde se contin,a con la descripcin del proceso de in'esti&acin para el caso de dise4os biblio&r-ficos.

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Ejercicios
.1. 1ealice una obser'acin no estructurada del comportamiento de las personas frente a un puesto de 'enta de peridicos tratando de determinar sus 2-bitos de compra en cuanto aA productos comprados8 2orarios y caractersticas de los compradores. Efect,e una obser'acin participante entre sus compa4eros de estudio o de trabajo tendiente a detectar fenmenos de lidera#&o. Bo ol'ide re&istrar los datos obtenidos. Confeccione un modelo de obser'acin =ue pudiera usarse para re&istrar las reacciones de estudiantes durante un e5amen escrito. *rate de dise4ar un cuestionario para determinar el ni'el socio6econmico de las personas. Construya un cuestionario adecuado para la medicin de los 2-bitos de consumo de bebidas sin alco2ol. +ntente reali#ar una entre'ista focali#ada con al&una persona de su conocimiento. Como Mfoco( puede emplear al&,n problema de su e5periencia cotidiana o de la actualidad poltica local. 1ealice un an-lisis de contenido de al&unas e5presiones =ue se repitan en te5tos sobre metodolo&a de in'esti&acin. *ome por ejemplo los conceptos de -i!tesis8 datos y varia$les.

.2.

.3. .4. .5. .0.

.7.

139

Captulo 17 EL P&!CE0 '$E"#! %E L!0 % #!0

15.1. El procesamiento como parte de la in:estigaci;n
1esulta con'eniente 2acer a2ora8 al acercarnos a su final8 una recapitulacin del proceso de in'esti&acin tal como lo 2emos e5puesto 2asta a=u en los captulos precedentes. +niciado con el planteamiento de un problema de in'esti&acin =ue implica responder a interro&antes situados en la frontera de los conocimientos e5istentes8 se 2abr- de recorrer lue&o un lar&o camino donde ser- preciso atender8 simult-neamente8 a dos ni'eles diferentesA el terico y el emprico. ;ara el primero de ellos nuestro trabajo se resumir- en la construccin del llamado marco terico =ue8 con'enientemente lle'ado a la pr-ctica u operacionali#ado8 nos indicar- en definiti'a =u% datos es preciso obtener para satisfacer las interro&antes iniciales. En cuanto al ni'el emprico nuestra apro5imacin a la realidad =uedarconcretada en un cierto tipo de dise4o8 implementado a tra'%s de las t%cnicas de recoleccin =ue nos permitir-n obtener los datos re=ueridos. El instrumento de recoleccin de datos sinteti#ar- ambos planos y ser- la 2erramienta concreta =ue nos proporcione la informacin =ue necesitamos. !e abre8 a partir de ese momento8 la etapa propiamente dic2a de la recolecci;n de datos8 =ue puede tener mayor o menor complejidad y duracin. En ella se aplicar-n los instrumentos a los objetos de estudio8 lo =ue nos proporcionar- las informaciones =ue necesitamos8 se completar-n las lecturas8 se proceder- a reali#ar efecti'amente los e5perimentos8 encuestas o estudios =ue sea menester. Finali#adas las tareas de recoleccin el in'esti&ador =uedar- en posesin de un cierto n,mero de datos8 a partir de los cuales ser- posible sacar las conclusiones &enerales =ue apunten a esclarecer el problema formulado en los inicios del trabajo. ;ero esa masa de datos8 por s sola8 no nos dir- en principio nada8 no nos permitir- alcan#ar nin&una conclusin si8 pre'iamente8 no ejercemos sobre ella una serie de acti'idades tendientes a or&ani#arla8 a poner orden en todo ese multiforme conjunto. Estas acciones son las =ue inte&ran el llamado procesamiento de los datos. .o primero =ue suele 2acerse con el conjunto de los datos obtenidos es di'idirlos de acuerdo a un criterio bien elemental8 separando de un lado la informacin =ue es de tipo num%rica de la informacin =ue se e5presa 'erbalmente o mediante palabras. .os datos num%ricos =uedar-n como tales8 cual=uiera sea su naturale#a8 y se procesar-n lue&o para e5ponerlos en forma clara y f-cilmente asimilable.

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El objeti'o final ser- construir con ellos cuadros estadsticos8 promedios &enerales y &r-ficos ilustrati'os8 de tal modo =ue se sinteticen sus 'alores y se pueda e5traer8 a partir de su an-lisis8 enunciado tericos de alcance m-s &eneral. .os datos =ue se presentan de forma 'erbal podr-n sufrir dos destinos diferentesA se con'ertir-n en datos num%ricos o =uedar-n como informacin no cuantificada8 cualitati'a. "s8 si se 2a reali#ado una serie de entre'istas profundi#adas8 de tipo no estructurado8 pueden cuantificarse al&unos de los datos obtenidos el n,mero de entre'istados por se5o y edad8 la respuesta a al&una pre&unta especfica en tanto =ue otras informaciones se mantendr-n en su forma 'erbal8 como paradi&mas o ejemplos de las opiniones de la muestra frente a ciertos problemas de inter%s. El criterio a adoptar depender- de circunstancias concretasA de los objeti'os del trabajo8 de la posibilidad de cuantificar cada 'ariable8 del tama4o del uni'erso o muestra considerados y de 'arios otros criterios. En todo caso se debe tener presente =ue8 siempre =ue ten&a sentido8 es preferible cuantificar en lo posible los datos obtenidos. Bo e5iste8 como pretenden al&unos metodlo&os parciali#ados8 nin&una oposicin entre datos cuantitati'os y datos cualitati'osA lo =ue e5iste es un diferente &rado de precisin y de complejidad en cada una de las 'ariables =ue medimos8 de modo tal =ue siempre es posible abstraer de ellas al&unos aspectos cuantitati'os en tanto =ue otros8 por su complejidad8 tendr-n =ue permanecer como cualitati'os. )na 'e# adoptado un criterio frente a cada cate&ora o subconjunto de datos se podr-n abordar ya8 con mayor claridad acerca de nuestros objeti'os8 las tareas b-sicas del procesamiento. En primer lu&ar ser- preciso 2acer una re'isin detallada de todos los datos obtenidos8 atendiendo en especial a su co2erencia. !i se trata de cuestionarios o de pautas de obser'acin8 de re&istros de tests8 socio&ramas8 o de cual=uier otro instrumento de recoleccin8 2abr- =ue e5aminar cada uno de ellos para anali#arlos internamente8 buscando sus posibles incon&ruencias8 omisiones o errores8 y enmend-ndolos si cabe 2acerlo. Es decir8 se re'isar- sistem-ticamente toda la informacin disponible8 ju#&ando su calidad y el &rado de confian#a =ue merece8 para determinar =u% parte puede incluirse en el informe de in'esti&acin8 cual debe corre&irse o modificarse en al&o >acudiendo8 lle&ado el caso8 a una nue'a recoleccin de datos? y cual8 por sus &ra'es deficiencias8 deber- ser e5cluidas sin m-s. ;or cada tipo de datos se procederentonces como si&ueA .os datos num%ricos se procesar-n a&rup-ndolos en inter'alos y se tabular-n. .ue&o se construir-n con ellos cuadros estadsticos8 calcul-ndose adem-s las medidas de tendencia central8 de dispersin o de correlacin =ue resulten necesarias.

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.os datos 'erbales =ue se desea presentar como num%ricos sufrir-n una primera operacin =ue se denomina codificacin. De all en adelante se trabajar-n al i&ual =ue los otros datos num%ricos8 mediante la tabulacin y el procesamiento en cuadros estadsticos. .os datos 'erbales =ue 2abr-n de manejarse en forma puramente conceptual y no matem-tica se&uir-n el proceso =ue indicaremos cuando tratemos el par-&rafo relati'o a datos secundarios (ver 1A.B).

% #!0 Codi?icaci;n Bum%ricos /erbales #abulaci;n Bo !+ !

P&!CE0!0 Construc. de cuadros ! transformarse en num%ricos !+ !+ ! Bo Bo Bo

Eue permanecen como informacin 'erbal

15.2. La codi?icaci;n
.a codificacin es un procedimiento =ue tiene por objeto a&rupar num%ricamente los datos =ue se e5presen en forma 'erbal para poder lue&o operar con ellos como si se tratara8 simplemente8 de datos cuantitati'os. ;ara lo&rarlo se 2abr- de partir de un c,mulo de informaciones =ue ten&an una mnima 2omo&eneidad8 condicin necesaria para poder inte&rarlas. ;ueden tratarse de cientos de respuestas a una misma pre&unta o de una 'ariedad de posibles situaciones obser'adas mediante un mismo tem de una pauta de obser'acinA en ambos casos e5istir- una determinada 'ariedad de declaraciones o de obser'aciones =ue presenten las respuestas o los comportamientos de los objetos de estudio. El primer paso a dar frente a todos estos datos es reali#ar una re'isin atenta de un sub&rupo reducido de ellos con el objeto de encontrar una tipolo&a de respuestas posibles8 en concordancia8 por otra parte8 con las formulaciones tericas =ue &uan la in'esti&acin y con los criterios adoptados en la etapa de operacionali#acin. " cada cate&ora de respuestas 2abremos de darle un cdi&o particular8 un n,mero o letra diferente8 =ue ser'ir- para a&rupar tras de s a todas las respuestas u obser'aciones =ue sean id%nticas o =ue8 al menos8 apare#can como e=ui'alentes. .ue&o procederemos a se4alar a cada uno de los cuestionarios u 2ojas de obser'acin con el cdi&o =ue le corresponde en cada

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caso8 con lo =ue =uedar- sinteti#ada la respuesta =ue contiene. El proceso se facilita &randemente cuando se reali#a mediante computadoras. !upon&amos =ue 2emos pre&untado8 por medio de entre'istas estructuradas 2ec2as a una muestra8 la opinin =ue tienen las personas respecto a las Baciones )nidas. !i la pre&unta 2a sido abierta cada respondente 2abr- e5puesto sus opiniones en al&unas bre'es frases. .a codificacin nos permitir- a&rupar sus respuestas8 para poder e'aluar cu-les son las opiniones m-s salientes al respecto. Buestros cdi&os8 por ejemplo8 podr-n serA 1. 2. 3. 4. 5. Es una institucin =ue promue'e >o prote&e8 o &aranti#a? la pa# mundial. Es una institucin burocr-tica =ue debera ser reformada. Es ,til por los ser'icios =ue presta a los pases menos desarrollados. Es inoperante8 ineficiente8 in,til8 etc. Bo tiene idea de =u% es8 no tiene opinin o no =uiere opinar al respecto.

;or supuesto =ue podran elaborarse otros cdi&os8 cate&ori#ando m-s o menos detalladamente las respuestas. Casi siempre =ue se encuentran ideas similares pero =ue se e5presan a tra'%s de palabras diferentes se procede a unificarlas en un mismo cdi&o. E5cepcionalmente8 cuando no slo interesa la idea b-sica sino adem-s los aspectos lin&Lsticos con =ue %sta se manifiesta8 es necesario buscar un cdi&o para cada respuesta tomada te5tualmente. .os casos difciles de ubicar8 de respuestas =ue pudieran situarse en m-s de una cate&ora8 slo pueden ser resueltos consultando con el marco terico planteado inicialmente. Cuando aparecen respuestas ambi&uas8 e5tra4as o simplemente anmalas8 es con'eniente a&ruparlas en el cdi&o Motras respuestas(8 para no abrir demasiadas cate&oras a una sola pre&unta pues eso puede dificultar el an-lisis. )na 'e# definidos estos cdi&os8 y ya marcados los cuestionarios o pautas con los mismos8 estaremos en condiciones de proceder a la subsi&uiente etapa8 la de tabulacin.

15., La tabulaci;n
.a palabra tabulacin deri'a etimol&icamente del latn ta$ula8 y si&nifica 2acer tablas8 listados de datos =ue los muestren a&rupados y contabili#ados. ;ara ello es preciso contar cada una de las respuestas =ue aparecen8 distribuy%ndolas de acuerdo a las cate&oras o cdi&os pre'iamente definidos. Cada una de las pre&untas de un cuestionario o de una 2oja de obser'acin tendr- =ue ser

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tabulada independientemente8 por lo =ue es preciso 2acer pre'iamente un plan de tabulacin =ue prepare adecuadamente la tarea a reali#ar. Esta etapa del trabajo puede desarrollarse manualmente8 mediante el procedimiento =ue esbo#aremos a continuacin8 cuando se trate de un n,mero relati'amente pe=ue4o de datosC cuando esto no sea as resultar- mejor acudir al procesamiento electrnico de datos8 para lo cual e5isten ya adecuados pa=uetes de computacin =ue facilitan &randemente esta tarea. ;ara ello es necesario preparar los instrumentos de recoleccin con casilleros especiales de re&istro para =ue las m-=uinas los procesen. ;ara reali#ar una tabulacin manual deber-n confeccionarse planillas u 2ojas de tabulacin donde fi&uren los cdi&os sobre la base de los cuales se 2abr-n de distribuir los datos. *ambi%n deben dejarse espacios para se4alar8 mediante si&nos con'encionales8 las unidades =ue se 'an contabili#ando. En la columna de cdi&os se anotar-n cada uno de los =ue se 2ayan establecido en el proceso de codificacin de la 'ariable8 si %sta no se presentaba inicialmente en forma cuantificada. !i no es as8 ir-n directamente los inter'alos establecidos para la distribucin. En el espacio reser'ado a las respuestas se colocar-8 por cada cuestionario =ue se tabule8 un si&no en la cate&ora =ue corresponda se&,n la respuesta =ue en %l apare#ca. )na 'e# tabulados todos los cuestionarios se contar-n las respuestas anotadas en cada casillero8 e5pres-ndose en n,meros en la columna del total. El resultado de la tabulacin ser- este cmputo ordenado de las respuestas. !in embar&o8 las tablas as obtenidas no ser-n aptas toda'a para presentarse al p,blico8 pues deber-n sufrir al&unas transformaciones de forma =ue permitan su mejor comprensin8 como 'eremos en la seccin correspondiente (1A.&). .as tablas =ue resultan de la tabulacin deben considerarse8 por lo tanto8 como un material de trabajo8 como un producto preliminar toda'a no completamente terminado. 15.,.1. #abulaci;n de dos :ariables .a e5plicacin =ue 2emos dado 2asta a=u se 2a referido al caso m-s simple de la tabulacin8 es decir8 el =ue se ocupa del procesamiento de una sola 'ariable o indicador. Casi siempre resulta necesario presentar simult-neamente las mediciones correspondientes a dos o m-s 'ariables8 en especial para tratar de percibir si se presenta al&,n tipo de correlacin o asociacin entre ellas. ;ara alcan#ar este objeti'o se emplea una tabulacin llamada cru>ada8 o de do$le entrada8 =ue

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consiste en la contabili#acin de las respuestas a una pre&unta discrimin-ndolas de acuerdo a las de otras 'ariables diferentes. Buestra planilla de tabulacin manual =uedara de la si&uiente manera8 si pretendi%ramos tabular los datos del ejemplo anterior cru#-ndolos con los de la 'ariable edadA reg. 7S .. , .. reg. 7S. T 9;+B+9B 1E!;EC*9 " ." 9B)8 !E:)B ED"D Edades Cdi&o 1 Cdi&o 2 *otal !i el primer cuestionario =ue tom-ramos fuera de una persona de 23 a4os cuya opinin sobre el tema debera incluirse en el cdi&o B[.28 tendramos =ue 2acer una se4al en la casilla o celda =ue 2emos marcado con la letra ". .ue&o tomaramos otra respuesta8 por ejemplo la de una persona de 37 a4os cuya respuesta pudiera incorporarse al cdi&o Bo.1C 2aramos as otra marca8 esta 'e# en el casillero se4alado con una <. Es decir =ue8 antes de efectuar la marca =ue nos permite ir contando cada caso8 tendramos =ue ubicar al mismo de acuerdo a las dos cate&oras =ue inter'ienen en nuestra tabla. Cuando complet-ramos todos los casos de la muestra estaramos en posesin de un cuadro de doble entrada8 capa# de informarnos si las opiniones frente al tema se 'en afectadas por la edad de los entre'istados o si8 por el contrario8 se distribuyen de modo uniforme cual=uiera sea la edad de %stos. .os pa=uetes de tabulacin por computadoras 2acen esta tarea con &ran rapide#8 una 'e# =ue se les transfieren los datos correspondientes a cada cuestionario. Ellos operan8 en ,ltima instancia8 si&uiendo la misma l&ica del ejemplo =ue acabamos de e5poner. 15.,.2. #otal de las respuestas tabuladas Cuando tabulamos respuestas a pre&untas abiertas o cerradas8 pero =ue permiten elecciones mGltiples8 el total de respuestas obtenidas podr- ser mayor8 menor o i&ual al del total de entre'istados. Esto8 =ue puede resultar sorprendente8 no se debe a nin&,n error sino a consideraciones muy simples. En primer lu&ar8 puede suceder =ue al&unas personas no respondan a determinadas pre&untas8 por lo =ue el total de respuestas sera entonces menor =ue el de respondentes. ;ero @asta 25 a4os De 20 a 45 a4os < " 40 y m-s a4os *otal

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puede suceder un fenmeno =ue produce resultados contrariosA al&unas personas tal 'e# den dos respuestas diferentes para una misma pre&unta8 cosa =ue es perfectamente aceptable siempre =ue ellas no sean contradictorias entre s. /eamos lo dic2o con un ejemploA !upon&amos =ue 2emos entre'istado a 57 personas =ue 2an mi&rado desde el campo a la ciudad y =ue una de las informaciones solicitadas 2a sido la causa =ue pro'oc esa mi&racin. "l&unas de ellas podr-n decir =ue 2an mi&rado por moti'os de trabajo8 otras por problemas de salud8 para prose&uir sus estudios8 para reunirse con el resto de su familia8 etc. ;ero puede 2aber al&unos mi&rantes =ue se 2ayan diri&ido a la ciudad para estudiar y trabajar a la 'e#8 o por moti'os de salud y simult-neamente para reunirse con sus familiares. E5istir-n m,ltiples posibilidades al respecto8 incluso la de =ue al&unos de ellos se nie&uen a e5presar sus respuestas o eludan la pre&unta de di'ersas maneras. Despu%s del trabajo de codificacin podramos obtener la si&uiente lista de moti'os de mi&racinA 1. 2. 3. 4. 5. $oti'os econmicos. $oti'os de salud. Deseos de reunirse con sus familiares. Deseos de prose&uir estudios. 9tros moti'os.

!i del total de 57 personas encuestadas 2an respondido solamente 408 pero si 2ay 'arias de ellas =ue 2an e5presado m-s de un moti'o como causa de su presencia en la ciudad8 podra present-rsenos la si&uiente situacinA *otal de entre'istados *otal responden a la pre&unta Motivos indicadosI Econmicos De salud Familiares Educacionales 9tros moti'os #otal respuestas 27 2 12 11 3 22 57 40

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Como se 'e8 estamos frente a tres cantidades distintas =ue nos indican diferentes cosasA una es el total de &ente consultada8 otra el de la =ue efecti'amente respondi y otra el total de las respuestas dadas8 teniendo siempre presente =ue cada persona 2a podido dar m-s de una respuesta. .a tabulacin nos indica =ue 2an sido 27 los entre'istados =ue dijeron 2aber mi&rado por ra#ones de tipo econmico8 2 por problemas de salud y as sucesi'amente. En conjunto8 del total de 57 entre'istados slo 40 2an respondido a la pre&unta. Estos 40 2an dado8 por otra parte8 un total de 55 respuestas por=ue al&unos de ellos 2an e5presado m-s de un moti'o como causa de su traslado permanente a la ciudad. Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones m,ltiples debe tenerse en cuenta =ue 2ay =ue tabular separadamente estos tres elementos8 contando el total de cuestionarios8 el total de =uienes no responden y el total correspondiente a cada cdi&o o inter'alo para obtener estas tres cantidades diferentes. .as escalas =ue resultan de este tipo de tabulacin8 como se comprender-8 no poseen cate&oras mutuamente e5cluyentes puesto =ue deri'an de una pre&unta abierta donde es posible 2acer una eleccin m,ltiple.

15.1. Cuadros estad9sticos

Decamos =ue lue&o de terminar con la tabulacin de toda la informacin contenida en nuestros instrumentos de recoleccin era preciso presentar los resultados de modo tal =ue estos se 2iciesen f-cilmente inteli&ibles aun para los lectores no especiali#ados. ;ara lo&rarlo es preciso presentar los datos en la forma m-s clara posible8 2aciendo e5plcito cual=uier elemento =ue pueda dar ori&en a confusiones o dobles interpretaciones y ordenando toda la informacin de la manera m-s ri&urosa. Este criterio se manifiesta8 en primer lu&ar8 en el correcto titulado de cada cuadro. Ello si&nifica =ue el ttulo debe contener todas las caractersticas de la informacin =ue se presenta8 en forma concreta8 especfica y no difusa. !i 2ici%ramos la pre&untaA ?Dnde piensa )d. ir en sus pr5imas 'acacionesH8 el cuadro estadstico correspondiente debera titularse8 sencillamenteA ".u&ares a donde los entre'istados piensan ir en sus pr5imas 'acaciones(. Bo podemos 2ablar ambi&uamente a=u de ".u&ares preferidos por los entre'istados(8 pues no siempre la &ente acude de 'acaciones a los sitios =ue m-s prefiere. *ampoco se debera encabe#ar la informacin con el ttulo ".u&ares donde pasan sus 'acaciones los entre'istados(8 pues una persona puede tener decidido ir a un cierto sitio pero lue&o no 2acerlo por di'ersas ra#ones. Cuando en un cuadro aparecen dos 'ariables deber- mencionarse primero a=uella =ue suponemos dependiente y lue&o la independiente. "s =uedara8 '.&.A "9pinin de los entre'istados frente al control de la natalidad8 se&,n su edad(. !i

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e5isten m-s 'ariables se respetar- la misma re&la8 anotando para el caso mencionadoA M9pinin de los entre'istados frente al control de la natalidad8 se&,n se5o y edad(. Despu%s de encontrar un ttulo adecuado para el cuadro8 la tarea si&uiente es con'ertir en porcentajes las cifras reales >llamadas absolutas? =ue 2emos obtenido de la tabulacin. Ello permite8 por una parte8 tener una mejor idea de lo =ue puede representar una parte frente al todo. Es muy claro lo =ue si&nifica =ue 23J de la &ente prefiere Q y no D. En cambio no percibimos tan claramente el 'alor relati'o de 171 respuestas fa'orables a Q sobre el total de 743 casos. De la misma manera8 la pr-ctica de la porcentuacin permite8 de una r-pida ojeada8 percibir diferencias y similitudes8 apreciar 'ariaciones y tendencias y 2acer comparaciones con otras in'esti&aciones. ;or ello su uso es constante pr-cticamente en todos los cuadros estadsticos. El 'alor en funcin del cual se 2ace el c-lculo de los porcentajes >en el ejemplo anterior8 743?8 se llama base del porcentaje. Cuando tal base es un n,mero demasiado pe=ue4o no se suelen calcular los porcentajes8 pues 2acerlo podra inducir a =ue el lector se 2iciese una idea falsa acerca de la e5actitud de la informacinA no tiene muc2o sentido decir =ue 3383J de los inte&rantes de una muestra poseen autom'il por el simple 2ec2o de =ue8 sobre seis personas consultadas8 2aya cinco =ue s lo posean. ;or eso8 cuando la base es menor de 15 o de 27 casos >el lmite se fija con'encionalmente? se suele presentar la informacin en cifras absolutas y no relati'as. ;uede ocurrir =ue8 en un cierto cuadro8 apare#can diferentes bases8 al&unas de las cuales puede lle&ar a ser menores =ue las cifras fijadas como mnimas. ;or m-s =ue esto suceda nunca8 en nin&,n caso8 deben presentarse en un mismo cuadro columnas en porcentajes y en 'alores absolutos simult-neamente. 9 se presentan slo cifras absolutas o slo 'alores porcentuales o si ello no es posible8 se trata de acudir a recursos tipo&r-ficos =ue permitan al lector distin&uir con claridad las dos cate&oras diferentes de cifras. .as cifras presentadas deben tender a redondearse en lo posible8 pues se introduce cierta confusin al mencionar =ue 2ay 32837J de una cierta cate&ora y 07813J de la contraria. $uc2o m-s simple es 2ablar de 33J contra 07 por ciento. ;or supuesto =ue8 cuando mayor sea la muestra8 m-s aceptable es incluir decimales en las cifras presentadas. !i las bases son pe=ue4as8 en cambio8 2ay =ue e'itar dar la impresin de una e5actitud =ue la informacin8 en realidad8 no posee. Cuando se trate de un cuadro =ue e5pone una pre&unta de eleccin m,ltiple la base del porcentaje ser- siempre el total de personas =ue responden y no el total de respuestas e5istentes8 pues es lo =ue tiene m-s sentido l&icoA decir =ue un 54J de los entrevistados 2a mi&rado por moti'os econmicos de acuerdo a los

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datos de la tabla presentada en 17.3.28 tiene muc2o m-s sentido =ue decir =ue un 4 J de las res!uestas dadas por los entre'istados aluden a moti'os econmicos. 15.1.1. Cuadros con una sola :ariable !e trata del caso m-s simple =ue pueda presentarse y no plantea nin&una dificultad para su construccin. !implemente se trata de presentar una columna ordenada de 'alores de acuerdo a ciertos modelos formales con'encionales. E5isten dos modelos b-sicos de presentacin8 =ue ejemplificaremos se&uidamenteA Primer modeloA Cuadro Bo. ... A E% %E0 %E L!0 E"#&E/$0# %!0 *otal de la muestra *otal respondieron 257 247 J @asta 25 a4os De 20 a 3 a4os De 47 a 5 a4os De 07 y m-s a4os 37 25 21 24

"=u la base se coloca en la parte superior de la columna y se subraya >o se pone en cursi'a? para indicar =ue sobre ella se 2an calculado los 'alores porcentuales. En el se&undo modelo8 en cambio8 la cifra sobre la cual se calculan los porcentajes se coloca al pie de la columna y encerrada entre par%ntesis8 en tanto =ue el total de la muestra se anota aparte8 &eneralmente m-s abajoA 0egundo modeloA Cuadro Bo. ...A ED"DE! DE .9! EB*1E/+!*"D9! @asta 25 a4os 37

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De 20 a 3 a4os De 47 a 5 a4os De 07 y m-s a4os

25 21 24 >247?

#otal de la muestra

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Cual=uiera de estos dos formatos es correcto. !u utili#acin depende de la 'oluntad del autor y8 en &ran parte8 del modelo =ue sea usual en cada institucin8 localidad o empresa. .as 'ariaciones o diferentes modelos de presentacin =ue puedan usarse en otras ocasiones ser-n aceptables si8 en cada caso8 permiten distin&uir con nitide# =u% &uarismos corresponden a 'alores porcentuales8 cual es el tama4o de la muestra y cual es el n,mero total de personas =ue responden a cada pre&unta. 15.1.2. Cuadros con dos o ms :ariables !on los =ue presentan el comportamiento simult-neo de m-s de una 'ariable8 cuando se trata de mostrar sus interrelaciones recprocas. !ur&en de tabulaciones cru#adas >'er 17.3.1.? y se llaman de doble o triple entrada8 se&,n la cantidad de 'ariables incluidas en ellos. En cuanto a su dise4o8 es uni'ersalmente aceptado =ue la 'ariable supuestamente independiente se coloca en sentido 2ori#ontal8 mientras =ue la dependiente se sit,a en forma 'ertical. Daremos un ejemplo sencillo para ilustrarlo. !ea la 'ariable independiente la edad8 =ue se supone ejerce al&,n tipo de influencia sobre las opiniones de la &ente tiene frente al problema Q. Buestro cuadro =uedara asA !piniones Nasta 22 *otal entre'istas 33 J " fa'or Beutral En contra Bo sabeZBo contesta 17 23 52 3 Edades <aEos> 26 a ,9 173 J 23 22 47 3 15 y ms 01 J 44 25 27 11 #otal 247 J 23 23 42 7

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;ara el caso de cuadros =ue posean tres o m-s 'ariables el criterio =ue se adopta es situar a la 'ariable dependiente8 como antes8 en la 'ertical8 mientras =ue las independientes o inter'inientes se sit,an en la 2ori#ontal. Debemos a&re&ar =ue8 sal'o e5cepciones muy poco frecuentes8 nunca se presenta la informacin en cuadros de m-s de tres entradas8 pues el an-lisis y la comprensin de cuadros m-s complejos se 2acen realmente difciles8 incluso para &ente especiali#ada. Esta restriccin no ri&e8 naturalmente8 durante el procesamiento de la informacin8 por lo =ue en las planillas de tabulacin y en las 2ojas de c-lculo computari#adas es frecuente encontrar muc2as 'ariables =ue se cru#an simult-neamente. 15.1.,. +ra?icaci;n .a &raficacin es una acti'idad deri'ada de la anterior =ue consiste en e5presar 'isualmente los 'alores num%ricos =ue aparecen en los cuadros. !u objeto es permitir una comprensin &lobal8 r-pida y directa8 de la informacin =ue aparece en cifras. Es sumamente ,til8 especialmente cuando nos diri&imos a lectores con poca preparacin matem-tica8 aun=ue siempre es recomendable por el 'alor de sntesis =ue posee. 1aramente se &rafica toda la informacin =ue se presenta en una in'esti&acin pues ello ocupara un espacio desmesurado en el informe de in'esti&acin8 lo =ue podra m-s bien a confundir al lector. .o corriente y m-s aconsejable es &raficar las informaciones m-s importantes y &enerales =ue se presten a una e5presin &r-fica. ;ara lle'ar adelante esta tarea e5iste una infinidad de formas posible =ue incluyen8 entre las m-s conocidas8 los &r-ficos de barras8 los 2isto&ramas8 los &r-ficos de Mpastel(8 las escalas &r-ficas8 etc. El criterio del in'esti&ador junto con sus conocimientos matem-ticos ser-n los encar&ados de determinar cu-l es el &r-fico m-s apropiado para cada conjunto de datos . '(. Caude" <oland" Iniciacin a los ?r.)icos"
Ed. 3agitario" 0arcelona" 19#9.+

"ctualmente casi todos los &r-ficos se reali#an mediante el uso de pa=uetes especiali#ados de computacin8 =ue no slo dibujan e imprimen los &r-ficos deseados8 sino =ue tambi%n reali#an labores de c-lculo =ue facilitan la presentacin de los datos de la in'esti&acin.

15.2. Procesamiento de datos secundarios

+ncluimos en este punto las operaciones =ue es necesario reali#ar con a=uellos datos 'erbales =ue no se puede o =uiere cuantificar8 y =ue por lo tanto se 2abr-n de mantener en forma puramente cualitati'a >'er 17.1?. ;or lo &eneral8 la mayora de estas informaciones se recolecta mediante fic2as8 a las =ue nos referiremos de

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a2ora en adelante8 aun=ue las consideraciones =ue e5ponemos son '-lidas8 en &eneral8 para todo tipo de informacin 'erbal. ;artimos8 entonces8 de una masa de datos8 donde se supone =ue se encuentra la informacin necesaria para desen'ol'er la in'esti&acin. Estos datos8 sumados a la e5periencia del in'esti&ador8 permitir-n y desarrollar las respuestas a los interro&antes iniciales de la in'esti&acin o ser'ir-n8 de un modo m-s limitado8 para esclarecer ciertos puntos especficos =ue es preciso e5ponerA marco terico8 antecedentes 2istricos del problema8 etc. .a primera labor =ue 2ay =ue reali#ar es ordenar esta masa de datos de modo tal =ue podamos efectuar sobre ella una inspeccin sistem-tica y profunda. *al clasificacin slo puede 2acerse en base al es=uema &eneral de e5posicin o presentacin de la in'esti&acin8 al listado ordenado de captulos y de puntos =ue ya se debe 2aber elaborado >cf. su!ra" 0.0?. Este es=uema nos permitir- a&rupar el material de acuerdo a los temas =ue se tratan y en funcin del marco terico =ue orienta el trabajo en &eneral. Cada una de las fic2as se a&rupar- entonces con las otras =ue se refieren al mismo punto de in'esti&acin. )na 'e# as clasificadas estar-n en condiciones de ser cotejadas entre s y anali#adas8 de acuerdo a los m%todos =ue se e5pondr-n en el capitulo si&uiente. .as modernas bases de datos permiten reali#ar con mayor facilidad esta tarea =ue8 por lo &eneral8 antes resultaba bastante tediosa.

Ejercicios
17.1. Dise4e una planilla para efectuar la tabulacin cru#ada de estos dos indicadoresA marca de autom'il usada y ra#ones de preferencia por dic2a marca. 17.2. Construya un cuadro de doble entrada se&,n las 'ariables del ejercicio anterior. ;n&ale un ttulo apropiado y trate de ima&inar datos =ue8 ra#onablemente8 pudieran 2aberse reco&ido para una muestra de un total de 1.277 usuarios de autom'il. 17.3. Construya uno o 'arios &r-ficos =ue permitan apreciar los datos del ejercicio anterior. 17.4. "'eri&Le la forma en =ue Ko2an Vepler proces los datos conocidos sobre las rbitas planetarias para lle&ar a la conclusin de =ue %stas son elpticas y no circulares8 como 2asta entonces se crea. 17.5. ICmo 2ara usted para tener actuali#ados los datos de las 'entas de una empresaH E5pli=ue =u% 'ariables tomara en cuenta8 =u% cuadros dise4ara y =u% instrumental >arc2i'os8 sistemas de computacin8 re&istros8 etc.?

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re=uerira para ello. ;iense en un sistema similar para el re&istro de los datos acad%micos de los estudiantes de una uni'ersidad. 17.0. ;or =u% resulta ,til procesar la informacin en la forma =ue se e5pone en la tabla de 17.3.28 a pesar de =ue las cate&oras =ue aparecen no son mutuamente e5cluyentesH 17.7. ICon =u% criterios procesara la informacin biblio&r-fica =ue )d. conoce sobre 2istoria de la ciencia8 si =uisiese comprender las diferencias =ue se presentan entre el desarrollo 2istrico de las ciencias sociales y el de las fsico6naturalesH

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Captulo 11 " L$0$0 . 0$"#E0$0 %E L!0 &E0(L# %!0

11.1. El anlisis de datos
.a informacin procesada se&,n 'imos en el captulo anterior tiene un 'alor inestimableA de ella depender-8 por cierto8 =ue puedan o no resol'erse las pre&untas iniciales formuladas por el in'esti&ador. ;ero8 no obstante8 esa informacin no nos M2abla( por s misma8 no es capa# por s sola de darnos las respuestas deseadas 2asta tanto no se efect,e sobre ella un trabajo de an-lisis e interpretacin. Desde un punto de 'ista l&ico8 analiDar si&nifica descomponer un todo en sus partes constituti'as para su m-s concien#udo e5amen. .a acti'idad opuesta y complementaria a %sta es la s9ntesis8 =ue consiste en e5plorar las relaciones entre las partes estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad inicial. .o dic2o tiene aplicacin directa en la metodolo&a de in'esti&acinA si nuestro objeto es siempre un conjunto co2erente por m-s =ue tambi%n pueda decirse =ue es parte de un todo mayor8 con sus propias leyes y su propia estructura interior8 los datos8 en tal sentido8 no son m-s =ue sus elementos inte&rantes8 las partes aisladas =ue slo cobran sentido por la sntesis =ue pueda inte&rarlos. El procesamiento implica ya un a&rupamiento de los mismos en unidades co2erentes8 pero estas unidades necesitar-n de un estudio minucioso de sus si&nificados y de sus relaciones para =ue lue&o puedan ser sinteti#adas en una &lobalidad mayor. Estas tareas constituyen8 por lo tanto8 las ,ltimas y necesarias etapas del trabajo. 1esultan fundamentales8 por cuanto sin ellas sera imposible encontrar un sentido a toda la labor pre'iamente reali#ada. El an-lisis de los datos no es una tarea =ue se impro'isa8 como si reci%n se comen#ara a pensar en %l lue&o de procesar todos los datos. ;or el contrario8 el anlisis surge ms del marco te;rico traDado =ue de los datos concretos obtenidos y todo in'esti&ador =ue domine su tema y trabaje con ri&urosidad deber- tener una idea precisa de cuales ser-n los lineamientos principales del an-lisis =ue 2abr- de efectuar antes de comen#ar a recolectar datos. !e podr- definir as8 con suficiente antelacin8 =u% datos ser-n capaces de rec2a#ar o afirmar una 2iptesis8 =u% resultados indicar-n una u otra conclusin. Esta acti'idad8 llamada por al&unos autores anlisis anticipado 'C). 3ellti> et al" /!. cit.+ es fundamental para e'itar sorpresas lamentables8 como por ejemplo la de encontrar =ue no tenemos suficientes datos al final del procesamiento8 o de =ue los =ue poseemos no nos sir'en en realidad para muc2o.

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;ara desarrollar la tarea analtica 2ay =ue tomar cada uno de los datos o conjuntos 2omo&%neos de datos obtenidos8 e interro&arnos acerca de su si&nificado8 e5plor-ndolos y e5amin-ndolos mediante todos los m%todos conocidos8 en un trabajo =ue para obtener los mejores frutos debe ser paciente y minucioso. De acuerdo al tipo de datos =ue se est%n anali#ando se proceder- de un modo u otro8 se&,n t%cnicas y procedimientos =ue inmediatamente 'eremos. 11.1.1. nlisis cuantitati:o Este tipo de operacin se efect,a8 naturalmente8 con toda la informacin num%rica resultante de la in'esti&acin. Esta8 lue&o del procesamiento =ue ya se le 2abr2ec2o8 se nos presentar- como un conjunto de cuadros8 tablas y medidas8 a las cuales se les 2an calculado sus porcentajes y presentado con'enientemente. ;ara cada cuadro =ue se 2aya obtenido ser- preciso e'aluar el comportamiento de las 'ariables =ue apare#can en %l8 precisando la forma en =ue act,an indi'idualmente. .ue&o se obser'ar-n las relaciones =ue pueden percibirse entre una y otra 'ariable8 si el cuadro es de doble entrada8 tratando de precisar la forma en =ue una afecta a la otra. !i se trata de un cuadro de tres 'ariables ser- con'eniente e5aminar primero los 'alores totales8 pues en ellos se 'e el funcionamiento &lobal de cada 'ariable operando de modo independiente8 para lue&o pasar a confrontar8 por pares8 las 'ariables8 tratando de detectar las influencias =ue e5istan entre ellas. Daremos a continuacin un sencillo ejemplo de un cuadro de doble entrada para =ue se entienda mejor este procesoA !P$"$!" -&E"#E L 0("#! 5, %E C(E&%! L 0EO! !e5o 9pinin " fa'or En contra Bo responden >*otal casos? Femenino J 53 40 1 >337? $asculino J 52 37 13 >322? >1.052? *otal J 53 33

Eu% obser'amos a=uH *omemos en primer lu&ar la 'ariable dependiente como un conjuntoA 'emos =ue la mayora de los entre'istados esta a fa'or de H8 aun=ue e5iste un porcentaje nada despreciable =ue se e5presa en contra. .a proporcin de respuestas fa'orables supera8 sin embar&o8 la mitad del total.

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!i anali#amos a2ora las opiniones 'ertidas de acuerdo a su distribucin se&,n se5o >'ariable independiente? 'eremos =ueA a? para las respuestas fa'orables e5iste un porcentaje similar tanto entre los 2ombres como entre las mujeres >52 y 53J8 respecti'amente?C b? las respuestas contrarias a H son sensiblemente mayores entre las mujeresC c? ello obedece a =ue8 entre la parte masculina de la muestra8 son muc2as las personas =ue no responden8 tal 'e# por no tener una posicin definida frente al problema. *omando las mujeres como conjunto diremos =ue la mayora de ellas est-n a fa'or8 aun=ue el porcentaje en contra de H es casi tan &rande como el fa'orableA 40 frente a 53J. Entre los 2ombres8 en cambio8 si bien se mantienen proporciones semejantes de respuestas positi'as8 el porcentaje en contra es menor por=ue aumenta a=u8 relati'amente8 la proporcin de =uienes no se definen. Como 'er- el lector lo =ue 2emos 2ec2o no es m-s =ue una simple relacin8 una descripcin detallada de todo lo =ue puede 'erse en el cuadro. Este es un ejemplo idealmente simple en %l nos 2a interesado m-s mostrar el procedimiento a emplear =ue 2acer un 'erdadero an-lisis del cuadro. ;or eso nuestro an-lisis no se remonta m-s =ue a lo simplemente apreciable a primera 'ista. ;ara efectuar un aut%ntico trabajo de an-lisis sera indispensable conocer con e5actitud el marco terico de la in'esti&acin8 lo =ue e=ui'ale a decir el por=u% de 2aber obtenido los datos referidos. !lo a la lu# de esos supuestos tericos es =ue los datos cobran un sentido pleno y8 por lo tanto8 puede reali#arse un an-lisis aut%ntico y si&nificati'o de toda la informacin. En la pr-ctica8 es corriente encontrar =ue el an-lisis estadstico se 2ace muc2o m-s complejo. En este libro no creemos adecuado desarrollar las t%cnicas matem-ticas y l&icas de an-lisis m-s all- de unas indicaciones &enerales8 pero el lector interesado podr- consultar con pro'ec2o las obras de especialistas en la materia8 como ;aul F. .asarsfeld8 Ko2an :altun& y otros. !i&uiendo con el proceso analtico diremos =ue es preciso calcular8 cuando se trata de datos obtenidos a partir de muestras8 los ni'eles de si&nificacin de las diferencias =ue aparecen entre porcentajes o entre promedios. ;ueden aparecer diferencias entre porcentajes =ue son inferiores a los errores muestrales8 por lo =ue antes de afirmar al&una conclusin es preciso conocer los lmites dentro de los cuales estas diferencias son estadsticamente si&nificati'as. *ambi%n ser- necesario8 se&,n los casos8 calcular determinados coeficientes de correlacin8 estudiar las 'ariaciones sistem-ticas de la informacin re&istrada8 buscar la estacionalidad y las tendencias =ue manifiestan las 'ariables y muc2as otras operaciones semejantes =ue permiten sacar conclusiones apropiadas sobre la base de los datos obtenidos. Cuando ya se 2aya 2ec2o todas estas acti'idades el an-lisis de las cifras8 en un sentido estricto8 2abr- concluido. "ntes de pasar a la labor de sntesis es 156

necesario re&istrar por escrito todos los 2alla#&os del an-lisis8 para cada cuadro e5aminado. " partir de ellos es =ue se podr-n e5traer conclusiones m-s &enerales8 por lo =ue no con'iene pasarlos por alto o confiarlos a la memoria. Cabe ad'ertir8 para terminar8 =ue no con'iene reproducir en palabras todo lo =ue aparece en un cuadro determinadoA esa es m-s una tarea de transcripcin 'erbal =ue de an-lisis propiamente dic2o y su resultado 2ace innecesariamente fati&osa la lectura del informe de in'esti&acin. 11.1.2. nlisis cualitati:o !e refiere al =ue procedemos a 2acer con la informacin de tipo 'erbal =ue8 de un modo &eneral (v. su!ra" 9.9)" se 2a reco&ido mediante fic2as de uno u otro tipo. )na 'e# clasificadas %stas8 tal como referamos en el captulo anterior (ver su!ra" 1A.B)" es preciso tomar cada uno de los &rupos =ue 2emos as formado para proceder a anali#arlos. El an-lisis se efect,a cotejando los datos =ue se refieren a un mismo aspecto y tratando de e'aluar la fiabilidad de cada informacin. !i los datos8 al ser comparados8 no arrojan nin&una discrepancia seria8 y si cubren todos los aspectos pre'iamente re=ueridos8 2abr- =ue tratar de e5presar lo =ue de ellos se infiere redactando una pe=ue4a nota donde se sinteticen los 2alla#&os. !i8 en cambio8 las fic2as aportan ideas o datos di'er&entes8 ser- preciso primeramente determinar8 mediante la re'isin del material8 si se 2a cometido al&,n error en la recoleccin. !i esto no es as ser- necesario 'er si la discrepancia se ori&ina en un problema de opiniones o posiciones contrapuestas o si8 por el contrario8 obedece a al&una manera diferente de cate&ori#ar los datos o a errores de las propias fuentes con =ue estamos trabajando. En todo caso ser- con'eniente e'aluar el &rado de confian#a =ue merece cada fuente8 teniendo en cuanta su seriedad8 sus antecedentes y referencias y toda otra informacin =ue pueda resultar de 'alor al respecto. Da adoptada una posicin frente a las discrepancias encontradas ser- el momento de pasar a re&istrar los 2alla#&os8 nuestras opiniones personales y conclusiones parciales8 con lo cual estaremos en condiciones de pasar al si&uiente paso8 el de la sntesis.

11.2. La s9ntesis
Con la sntesis e interpretacin final de todos los datos ya anali#ados puede decirse =ue concluye la in'esti&acin8 aun=ue teniendo en cuanta =ue la misma8 considerada como intento de obtencin de conocimientos8 es siempre una tarea inacabada8 =ue debe continuar por fuer#a en otras in'esti&aciones concretas. (ver
los !untos *.1 1 *.2).

!inteti#ar es recomponer lo =ue el an-lisis 2a separado8 inte&rar todas las conclusiones y an-lisis parciales en un conjunto co2erente =ue cobra sentido pleno8 precisamente8 al inte&rarse como un todo ,nico. 157

.a sntesis es8 pues8 la conclusin final8 el resultado aparentemente simple pero =ue en&loba dentro de s a todo el c,mulo de apreciaciones =ue se 2an 'enido 2aciendo a lo lar&o del trabajo. .as conclusiones finales slo resultan pertinentes para responder al problema de in'esti&acin planteado cuando8 en la recoleccin8 procesamiento y an-lisis de los datos8 se 2an se&uido los lineamientos =ue sur&en del marco terico. ;ara alcan#ar este resultado se deben tomar en consideraciones todas las informaciones anali#adas8 utili#ando para ello las notas ya elaboradas8 donde se 2abr-n re&istrado los 2alla#&os parciales =ue 2emos 2ec2o. En el caso de cuadros estadsticos se proceder- a comparar los 2alla#&os de cada cuadro con los otros =ue tienen relacin con el mismo. "s se ir- a'an#ando 2acia conclusiones cada 'e# m-s &enerales8 menos parciales. !e podr-n confeccionar cuadros6resumen8 =ue sinteticen la informacin m-s importante =ue se 2alla dispersa en otros8 para poder presentar un panorama m-s claro a nuestros lectores. !e proceder-8 slo entonces8 a e5traer las conclusiones finales8 =ue reflejen el comportamiento &lobal de las 'ariables de inter%s. En funcin de ellas redactaremos nuestra sntesis8 lo =ue con'iene 2acer primero escuetamente8 anotando slo lo esencial. Esta primera sntesis debe ser ordenada y precisa8 para lo cual es con'eniente numerar nuestras conclusiones correlati'amente8 teniendo presente el planteamiento inicial del trabajo. ;ara el caso de los datos secundarios se 2a de proceder como si se tratara de componer o montar el trabajo &eneral a partir de los elementos parciales de =ue disponemos. Es una labor eminentemente constructi'a8 =ue 2a de 2acerse parcialmente8 para cada punto o captulo8 'iendo =u% se puede afirmar en cada caso8 de =u% elementos de apoyo disponemos y cu-les son las conclusiones del caso. !er- aconsejable =ue8 para esta informacin biblio&r-fica8 redactemos es=uem-ticamente nuestras conclusiones8 primero en forma parcial y lue&o abarcando cada 'e# m-s elementos8 2asta lle&ar a elaborar la sntesis final del trabajo. ;ara ello es necesario =ue obser'emos la correspondencia de cada uno de los puntos ya anali#ados8 anali#ando en =u% medida se complementan u oponen y de =u% modo pueden ser or&ani#ados en un conjunto co2erente. 1esta8 lue&o de todo lo anterior8 proceder a redactar el informe de la in'esti&acin. ;asaremos a2ora a 'er al&unos aspectos elementales de esta ,ltima tarea.

11.,. El in?orme de in:estigaci;n

Es una caracterstica importante de la ciencia8 2acer p,blicos sus resultados8 poniendo al alcance de la comunidad cientfica y por supuesto8 del p,blico en &eneral los a'ances reali#ados en cada rama del saber. Esto slo se lo&ra

158

publicando informes =ue8 en forma ordenada8 permitan comprender la naturale#a y objeti'os de cada in'esti&acin y las conclusiones a las =ue se 2a arribado. ;or lo tanto podemos decir =ue la redaccin del informe final8 =ue es el instrumento =ue satisface este objeti'o8 no es una mera formalidad de reali#acin casual o inter%s secundario8 sino una parte constituti'a e importante del trabajo cientfico en s. Bo debe pensarse =ue la estructura de dic2o informe reproduce los pasos =ue el in'esti&ador 2a dado en el curso de su trabajo8 en su orden y pro&resin. Bo8 la l&ica =ue conduce la in'esti&acin admite un planteamiento fle5ible8 con frecuentes interrupciones8 'ueltas atr-s8 ine'itables errores e informaciones =ue se descartan. El informe8 en cambio8 debe poseer su propia l&ica interior8 presentando clara y ordenadamente los resultados del trabajo8 y debe tener una estructura tal =ue permita su comprensin sin mayor dificultad. Es corriente al respecto =ue se 2able de la diferencia entre un m%todo de in'esti&acin y un m%todo de e5posicin8 aun=ue en este ,ltimo caso8 el uso de la palabra m%todo no parece totalmente adecuado por=ue no se trata en realidad de un camino o forma para reali#ar al&o sino de un modelo =ue permite estructurar l&icamente la informacin a transmitir. En todo caso lo importante es reconocer =ue el camino =ue si&ue la in'esti&acin no puede ser el mismo =ue la forma o estructura de la e5posicin de sus resultados. .a informacin =ue 2abr- de presentarse debe or&ani#arse de tal manera =ue d% al lector la sensacin de estar ante una ordenada secuencia l&ica8 2aciendo =ue los 2ec2os se encadenen entre s y tratando de presentarlos de un modo co2erente8 sin fracturas. El contenido del informe de in'esti&acin no puede ser fijado de modo es=uem-tico para todos los casos8 aun=ue 2ay al&unos elementos =ue deben necesariamente estar presentes para no afectar la seriedad del trabajo. Ellos son8 b-sicamente8 las secciones del trabajo =ue permiten precisar los objeti'os y el sentido de la in'esti&acin8 el m%todo utili#ado8 las matrices tericas en =ue se inscribe el trabajo y las fuentes y los 2ec2os =ue nos permitan arribar a determinadas conclusiones. ' ara una e,!osicin m.s detallada de todo esto v. 3a$ino"
Como Hacer una Tesis" /!. Cit." ca!tulos *" & 1 9.+

En 'irtud de lo anterior puede es=uemati#arse la e5posicin de la in'esti&acin en tres &randes secciones diferenciadasA 1. )na seccin preliminar donde aparecen los propsitos de la obra8 donde se pasa re'ista a los conocimientos actuales sobre la materia y se definen las principales lneas del tema a desarrollar. Kunto con este material se a&rupan &eneralmente justificaciones respecto a la importancia del tema ele&ido y otros planteamientos similares. .a introducci;n del trabajo es8 por lo &eneral8 el sitio m-s apropiado para e5poner los puntos =ue acabamos de mencionar. .a misma se redacta teniendo muy en cuenta lo

159

=ue ya se 2a escrito en el proyecto de in'esti&acin pues8 como el lector apreciar-8 ambos te5tos tienen muc2o en com,n. ((. su!ra" #.#). El cuerpo central del informe donde se desarrolla propiamente el tema8 se e5pone en detalle las consideraciones tericas =ue &uan la in'esti&acin y se e5ponen los 2alla#&os =ue se 2an 2ec2o8 con su correspondiente an-lisis e interpretacin. ;or eso en este cuerpo principal del trabajo deben aparecer los cuadros estadsticos =ue resumen los resultados de la in'esti&acin. 2. Consta &eneralmente de 'arios captulos =ue se 'an desen'ol'iendo de tal modo =ue las transiciones entre uno y otro sean mnimas8 y =ue se enla#an de acuerdo a un orden &eneral de e5posicin. Este puede ir de lo m-s &eneral 2acia lo m-s particular8 desde lo m-s abstracto a lo m-s concreto8 proceder se&,n un orden cronol&ico o adoptar otras formas8 a 'eces bien diferentes a las se4aladas. '(. C. 3a$ino" Cmo Hacer una Tesis" /!. Cit." ca!. 9.+ .o importante8 en todo caso8 es =ue se alcance la mnima y necesaria co2erencia =ue permita inte&rar a la obra como un todo or&-nico y a partir de la cual se pueda reconstruir la realidad en su unidad y multiplicidad. Esta es la parte m-s lar&a del informe de in'esti&acin y debe corresponder al desen'ol'imiento anunciado ya en la introduccin. 3. )na seccin final donde se incluyen la sntesis o conclusiones &enerales del trabajo y8 si las 2ubiere8 las recomendaciones del mismo. " esta seccin final le si&ue una parte complementaria inte&rada por la biblio&rafa8 los ane5os o ap%ndices y el ndice o ndices de la obra. El ndice &eneral8 sin embar&o8 tambi%n se puede colocar al comien#o. En estos ane5os aparecen al&unos de los cuadros estadsticos8 mapas y te5tos complementarios =ue8 por su e5tensin8 no resulta con'eniente intercalar en el informe8 pero =ue pueden resultar de inter%s para al&unos lectores o de apoyo a las ideas e5puestas en el informe. ;or supuesto =ue la estructura concreta de cada obra 'ara de acuerdo a la e5tensin de la misma8 al tema tratado y a la metodolo&a empleada en la in'esti&acin. .os informes cortos tienen es=uemas m-s simples y a 'eces no se di'iden en captulos sino en tres o cuatro partes8 '.&.A 1? introduccinC 2? an-lisis de los datosC 3? sntesisC 4? ane5os. .os trabajos mayores presentan siempre una estructura articulada de captulos8 =ue admiten a su 'e# di'isiones menores en puntos y sub puntos. !i la metodolo&a utili#ada en la in'esti&acin es ori&inal8 2a tenido =ue resol'er problemas poco frecuentes o se caracteri#a por su complejidad8 con'iene e5ponerla separadamente8 como un captulo aparte =ue se colocar- entre el marco terico >o la introduccin? y los resultados. En caso contrario podr- incluirse como un aspecto m-s a tratar en la introduccin.

160

Cuando se escribe es preciso tener en cuenta el lector medio 2acia el cual nos diri&imos para delinear un len&uaje y una forma de presentacin adecuada a sus conocimientos8 especialmente en cuanto a la e5posicin de los aspectos m-s t%cnicos del trabajo. Bo tiene sentido llenar p-&inas con res,menes de obras ya publicadas8 con recapitulaciones demasiado e5tensas o con comentarios de 2ec2os =ue pueden apreciarse por s mismosC pero no debe descuidarse8 por el contrario8 la presentacin e5plcita de cual=uier detalle =ue si bien puede resultar familiar para el autor8 =ui#- resulte desconocido para los potenciales lectores del trabajo. ;ara finali#ar esta seccin =ueremos insistir en =ue no e5iste una sola forma correcta de presentar trabajos cientficos. !e&,n el estilo y la preferencia de cada autor ser- posible or&ani#ar es=uemas diferentes. *odos son '-lidos8 creemos8 si son completos8 ri&urosamente ordenados y facilitadores de la lectura y comprensin.

11.1. &ecomendaciones sobre la redacci;n del in?orme

1esulta difcil tratar de definir procedimientos o t%cnicas =ue resuel'an esta tarea8 pues no se trata de un acti'idad mec-nica sino esencialmente creadora. 'Hemos
tratado este tema e,tensamente en Cmo Hacer una Tesis" /!. Cit." ca!s. 9 1 1A.+

"l&unas obser'aciones pr-cticas al respecto corresponden a la importancia =ue 2ay =ue otor&ar a los problemas puramente &ramaticales8 =ue no es del caso e5poner a=u8 pues son comunes a la e5presin escrita en &eneral. Bo obstante8 como fruto de la e5periencia concreta de =uien escribe estas lneas8 creemos pertinente 2acer al&unas recomendaciones =ue aconsejamos se&uir a =uienes no est-n demasiado familiari#ados con el trabajo de redaccin. Ellas sonA a? (o tratar de redactar el traba o de primera intencin A muy pocas personas tienen la 2abilidad y el suficiente dominio del idioma como para redactar prolijamente un informe sobre un tema m-s o menos complejo sin apelar a borradores8 m,ltiples correcciones y di'ersos ensayos. ;retender eludir esta tarea puede resultar8 en casi todos los casos8 al&o frustrante. ;or eso aconsejamos =ue8 como primer paso8 se intente una redaccin pro'isional en la =ue la preocupacin central sea la de presentar todos los temas a tratar con claridad y sencille#. Despu%s de un cierto tiempo =ue permite tomar al&una distancia con lo escrito con'iene retomar lo ya 2ec2o8 re'isarlo y emprender una nue'a redaccin8 =ue 2abr- de ser m-s cuidadosa y donde ya podremos concentrarnos en el estilo y la correccin &ramatical. Esta labor puede ser ejecutada dos8 tres8 cuatro o m-s 'eces8 se&,n las dificultades =ue se encuentren8 2asta =ue nos encontremos satisfec2os con lo alcan#ado. b? (o es$or%arse por seguir un orden rgido en la redaccin A no e5iste nin&una necesidad8 ni terica ni pr-ctica8 de =ue la redaccin si&a el mismo orden =ue 2a de poseer el informe. ;robablemente 2aya en el trabajo al&unos aspectos =ue8 161

antes de la finali#acin del mismo8 ya puedan adoptar una forma definiti'aC puede 2aber otros =ue8 aun=ue situados al comien#o del informe8 deban esperar al&o m-s para ser redactados en forma completa y acabada. En este sentido la e5periencia indica =ue la ri&ide# slo constituye una p%rdida de esfuer#os y de tiempo. .a introduccin de un trabajo8 por ejemplo8 casi siempre se escribe despu%s =ue el resto del informe 2aya sido completado8 pues resulta m-s sencillo introducir y presentar un trabajo =ue ya se tiene a la 'ista. c? Cuidar minuciosamente la lgica interna A redactar bien no es slo una tarea &ramatical sino8 y casi podramos decir fundamentalmente8 un trabajo de l&ica aplicada. !lo lo =ue se tiene claro en el intelecto puede ser lle'ado a la palabra con claridad. ;odramos decir =ue8 sin una redaccin l&icamente consistente8 un trabajo cientfico se desmerece seriamente8 pues arroja dudas acerca de la propia capacidad de ra#onamiento del autor. .a ciencia no necesita de ambi&Ledades ni de innecesarios adornosA al contrario8 siempre es meritorio el esfuer#o por 2acer claro a=u%llo =ue de suyo es complicado y difcil de entender. d? )mplear un lengua e adecuado al temaA un informe de in'esti&acin debe ser comprendido por cual=uier lector =ue posea la mnima base terica necesaria. ;or lo tanto debe e5presarse en forma clara y sencilla8 directa8 omitiendo pasajes confusos o demasiados e5tensos y las oraciones =ue puedan interpretarse en m-s de un sentido. .o est%tico en la ciencia es la claridad y la precisin8 no la oscuridad o la 'a&uedad en el len&uaje. ;or ,ltimo =ueremos recalcar =ue nunca se debe tratar de impresionar al lector mediante la utili#acin de t%rminos &randilocuentes o e5presiones rebuscadas. .a idea m-s complicada =ue pueda concebirse admite siempre una e5posicin sencilla8 pues la oscuridad en la e5presin es casi siempre efecto de la confusin mental. Euien trata de sorprender e impactar a los lectores cuando escribe demuestra ser un pobre cientfico y arroja sobre s la sospec2a de su poca capacidad como in'esti&ador.

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Ejercicios
11.1. 1ealice al an-lisis del los datos =ue aparecen en el cuadro del punto 17.4.2 de la presente obra. 11.2. Determine el es=uema o estructura del informe de in'esti&acin =ue con'endra presentar para publicar la in'esti&acin del tema ele&ido en 4.1. 11.3. *ome tres libros de te5to =ue 2aya ledo y e5amine la estructura de sus captulos y puntos. !obre esa baseA @a&a un es=uema =ue recoja la l&ica particular de cada e5posicin. ;ropon&a8 por lo menos en uno de los casos8 un modelo de e5posicin alternati'o. Kustifi=ue su ra#onamiento. 11.4. 1ealice un an-lisis de los datos de un balance de una institucin bancaria o de una eleccin presidencial reciente. 11.5. IEu% relacin e5iste entre los datos8 su an-lisis y un dia&nstico m%dicoH 11.0. Construya una pauta de an-lisis para 2acer un estudio comparati'o sobre las diferentes ideolo&as de lderes polticos latinoamericanos. 11.7. 1ealice un an-lisis cualitati'o de tres informaciones de prensa =ue 'ersen sobre un mismo conflicto internacional.

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Captulo 12 L 'E#!%!L!+$ %E $"/E0#$+ C$!" . 0( E"0E3 "7

Bo =ueremos terminar nuestra e5posicin sin 2acer al&unos comentarios &enerales relati'os a la metodolo&a cientfica y al modo en =ue con'iene desarrollar su ense4an#a. El lector 2abr- podido obser'ar =ue8 a pesar de la r&ida tem-tica8 2emos tratado de escapar en todo lo posible a los es=uemas cerrados8 a las frmulas de en&a4osa simplicidad8 a crear una precepti'a =ue pudiera con'ertirse en do&m-tica. ;or=ue la metodolo&a de in'esti&acin no aspira a ser m-s =ue una aplicacin de los principios fundamentales del m%todo y este8 para la ciencia8 no slo no puede ser do&m-tico sino =ue debe ser 6por el contrario6 &aranta contra todo do&matismo. De otro modo estaramos conspirando contra los propios fines de la cienciaA un conocimiento =ue intenta ser objeti'o pero =ue reconoce 2umildemente su propia falibilidad no puede construirse con m%todos y metodolo&as presuntuosamente infalibles. .a metodolo&a8 como el conocimiento mismo8 es permanente construccin8 es creacin y acti'idad8 no e5iste fuera de la in'esti&acin 'i'a8 del trabajo de la &ente preocupada intensamente por conocer y8 debemos a&re&ar8 no e5iste tampoco fuera del error8 del permanente superar los escollos =ue los objetos y nosotros mismos imponemos a esa 'oluntad de conocimiento. ;or eso8 si al&una recomendacin final debi%ramos 2acer a =uienes se inician en este campo8 optaramos por decir =ue slo trabajando es =ue se aprende. "o Bay ningGn libro, ni ste ni el me@or imaginable, Fue pueda realiDar el milagro de crear de la nada un in:estigador cient9?ico. .a metodolo&a !or s sola no tiene nin&,n 'alor8 nin&una importanciaA no es una ciencia por s misma8 es slo una &ua para 2acer ciencia. Es cuando intentamos producir conocimiento cientfico8 al in'esti&ar de 'erdad8 cuando se nos presentan los problemas de m%todo y es entonces8 en todo caso8 =ue puede resultar de utilidad el estudio profundo de la metodolo&a. Ella es como un mapa =ue podemos consultar con pro'ec2o cuando nos sentimos perdidos8 como una &ua o referencia =ue nos puede ofrecer informacin8 consejos de 'alor8 2asta el estmulo =ue es necesario recibir cuando el %5ito nos resulta es=ui'o. Buestra e5periencia docente nos indica =ue slo despu%s de cometer muc2os errores un estudiante alcan#a a comprender las inconsistencias =ue 2ay en sus proyectos y puede iniciar trabajos m-s serios y fundamentados.

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Por eso no Bay Fue desanimarse ante los intentos ?rustrados, ante las complicaciones impre:istas, ante los caminos Fue de pronto muestran no conducir a ninguna parte. 0on ine:itables. El papel del docente =ue tiene a su car&o cursos de metodolo&a tiene =ue ser8 por todo lo anterior8 diferente al del =ue dicta materias puramente tericasA no se trata8 como en ese caso8 de e5poner y e5plicar un contenido predeterminado para =ue los estudiantes lo comprendan y asimilen8 sino de iniciar una refle5in =ue slo cobra sentido pleno cuando se ejerce sobre la misma acti'idad a la =ue estreferida8 es decir8 sobre la in'esti&acin. ;or=ue para entender =ue la metodolo&a no es un simple recetario8 para =uitarle su car-cter manualesco8 es preciso discutirla mientras se reali#a in'esti&acin8 en contacto con los problemas y las dudas =ue sur&en durante el propio proceso de creacin de conocimientos cientficos. ;ero8 lle&ados a este punto8 nos encontramos con una dificultad aparentemente insolubleA los estudiantes =ue toman cursos de metodolo&a no tienen 6ni pueden tener6 la menor e5periencia en trabajos de in'esti&acin8 por=ue ellos est-n iniciando sus estudios superiores o8 en el mejor de los casos8 est-n trabajado en sus tesis de &rado. " esto se a4ade otro problema8 tan &ra'e =ui#-s como el anterior. ;or la limitada e5tensin =ue tiene en .atinoam%rica la pr-ctica de la in'esti&acin cientfica8 y por otras ra#ones =ue tienen relacin directa con la estructura concreta de los estudios superiores8 la mayora de los docentes no 2an podido reali#ar m-s =ue espor-dicamente trabajos de in'esti&acin propios. Bo tienen la e5periencia suficiente8 por lo tanto8 =ue se re=uiere para disertar con entera propiedad sobre estos temas8 pues carecen de las 'i'encias =ue sera necesario transmitir a &rupos de j'enes =ue no tienen mayores nociones acerca de lo =ue es in'esti&ar. 9tro elemento8 =ue sur&e de la propia naturale#a del proceso de in'esti&acin8 se a4ade lamentablemente a las dificultades apuntadas. Bos referimos al 2ec2o8 bastante conocido por docentes y cientficos8 de =ue las primeras etapas de todo proceso de investigacin son las ms di$ciles de reali%ar, las ms e"igentes en todo sentido. ;ara plantear adecuadamente un problema m-s o menos rele'ante es indispensable tener un amplio conocimiento del tema a abordar C para redactar un proyecto8 definir una 2iptesis o delinear una metodolo&a apropiada es indispensable manejar un len&uaje ri&uroso8 casi siempre m-s all- del alcance del estudiante promedio. Bo sucede lo mismo con las partes m-s pr-cticas del proceso8 especialmente a=u%llas referidas a la recoleccin y procesamiento inicial de los datos8 =ue pueden ejecutarse 6y se ejecutan8 en la 'ida real6 por personal de mediana calificacin8 =ue debe poseer sin duda ciertas 2abilidades

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intelectuales pero =ue8 en la mayora de los casos8 no necesita la e5periencia de un 'erdadero in'esti&ador. Bo =uisi%ramos =ue la mencin de todos estos incon'enientes dejara al lector una sensacin de pesimismo =ue de nin&,n modo deseamos transmitir. !i los 2emos apuntado a=u8 en este captulo final =ue dedicamos en especial a los docentes8 es por=ue de su an-lisis puede sur&ir la e5plicacin a muc2o de lo =ue nos dis&usta en la ense4an#a actual de la metodolo&a y8 consecuentemente8 pueden encontrarse tambi%n los remedios adecuados a tan e'identes males. .a primera recomendacin =ue sur&e de lo e5puesto es =ue no puede Baber un buen pro?esor de metodolog9a Fue no sea, en alguna medida, tambin un in:estigador. !abemos =ue es difcil8 en nuestro medio8 encontrar los recursos8 el tiempo y el apoyo necesarios para trabajar seriamente en este campo. ;ero ello no debe con'ertirse en e5cusa para asumir una actitud pasi'a y complacienteA siempre es posible acercarse a =uienes trabajan en inda&aciones cientficas y colaborar con ellos de al&,n modo8 dise4ar proyectos =ue puedan ser patrocinados por institutos y centros de in'esti&acin8 ampliar el campo de las lecturas 2acia temas de 2istoria de la ciencia =ue nos transmiten e5periencias 'aliosas de otros in'esti&adores8 mantenerse al da con la produccin de conocimientos =ue se reali#a en determinados campos de inter%s. Es importante tambi%n aprender a reali#ar un tipo de lectura diferente8 =ue se concentre en el estudio de los m%todos =ue efecti'amente se ponen en pr-ctica en in'esti&aciones particulares. .as c-tedras y departamentos8 o los profesores por iniciati'a propia8 deben tener presente lo =ue se4al-bamos acerca de las dificultades iniciales =ue presenta toda in'esti&acin. ;or ello ser altamente recomendable Fue sean ellos mismos los Fue propongan a los cursantes los temas y las l9neas de in:estigaci;n a desarrollarA no 2ay nada m-s an&ustiante para una persona =ue no posee slidos conocimientos sobre un -rea =ue el desafo de plantear8 de una semana para otra8 un 'erdadero problema de in'esti&acin. Ello desemboca en pobres resultados =ue carecen por completo de utilidad y =ue slo sir'en para frustrar a =uienes8 en cambio8 deberan ser sabiamente estimulados. "un en el caso de tesistas8 =ue se supone conocen ya los fundamentos de una disciplina8 es pertinente Fue los tutores discutan en pro?undidad los temas sugeridos, para e'itar =ue se presenten proyectos demasiado ambiciosos8 =ue re=uieren in&entes recursos o =ue est-n planteados de un modo oscuro o confuso. @ay adem-s otro moti'o =ue contribuye a dar importancia a la recomendacin anterior. .a 2istoria del pensamiento cientfico y la e5periencia actual de los pases =ue m-s se destacan al respecto indican con claridad =ue los buenos resultados en in:estigaci;n no se impro:isan .

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.a ciencia y la tecnolo&a re=uieren para su desarrollo 6es ob'io6 de un poderoso caudal de creati'idad. ;ero la creati'idad no resulta fructfera si no puede insertarse en una tradicin 'i&orosa8 capa# de ir acotando y definiendo problemas8 re'isando e5periencias pasadas8 proponiendo nue'os derroteros para una labor =ue nunca se emprende a$ initio8 como si se desec2ara todo el pensamiento anterior. En esta especie de marco =ue brinda lo =ue podramos llamar8 con Vu2n8 la (ciencia normal(8 los docentes poseen un papel =ue resulta decisi'o. " ellos les cabe la tarea de ir fijando lmites tem-ticos y criterios de e5i&encia mnima8 as como una labor lenta y constructi'a de re'isin y actuali#acin de lo =ue8 en cada momento8 se 'a acumulando en di'ersas especialidades. Es en la continuada labor acad%mica donde se puede lo&rar =ue el estudiante comience el estudio de la metodolo&a procediendo a re'isar8 de partida8 un conjunto de reali#aciones paradi&m-ticas. Donde se propon&an no slo ejemplos sino tambi%n -reas concretas de trabajo sobre las cuales8 poco a poco8 se 'ayan desarrollando di'ersas acti'idades de in'esti&acin. D en este sentido con'iene8 ante todo8 proceder gradualmente, anali#ar con los cursantes di'ersos instrumentos y t%cnicas8 reco&er y procesar datos8 en fin8 comen#ar por ejercitarlos en las tareas =ue normalmente ejecutan los ayudantes de in'esti&acin. Es en cambio contraproducente 6y la e5periencia as lo indica con claridad6 tratar de sumer&ir a un &rupo de estudiantes de pre&rado en sutiles discusiones epistemol&icas o for#arlos a preparar proyectos de in'esti&acin =ue difcilmente est%n en condiciones si=uiera de comprender. Con estos m%todos de trabajo tan poco peda&&icos se obtienen8 por lo &eneral8 resultados deplorablesA el estudiante aprende la metodolo&a memori#ando definiciones y copiando lo =ue dicen los manuales8 los proyectos elaborados carecen por completo de ri&or8 la epistemolo&a se 'uel'e un absurdo cat-lo&o de supuestos paradi&mas =ue slo sir'e8 a la postre8 para complicar lo =ue ya de suyo es bastante complejo. ;or eso8 para concluir8 slo nos cabe repetir lo =ue ya 2emos dic2o en ocasiones anterioresA s;lo in:estigando se aprende a in:estigar 8 slo en la pr-ctica se comprende el 'erdadero sentido de los supuestos preceptos metodol&icos y se alcan#a a captar la rica 'ariedad de casos =ue se presentan al in'esti&ador real. Creemos =ue8 teniendo en cuenta estas refle5iones8 es posible desarrollar una docencia m-s -&il y m-s fecunda8 =ue ayude a nuestros estudiantes a producir los nue'os conocimientos =ue tan ur&entemente se necesitan.

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/E&% %E&!0 C!"0E8!0 'E#!%!L!+$C!0

Carlos Sabino
En mi pr-ctica docente en el campo de la metodolo&a8 =ue comenc% en 1 71 y slo 2e interrumpido parcialmente en los ,ltimos a4os8 2e encontrado =ue los estudiantes e in'esti&adores suelen trope#ar8 una y otra 'e#8 con los mismos errores. Da se trate de j'enes =ue apenas 2an e&resado de la escuela secundaria o de profesores =ue maduran su tesis doctoral8 las personas tienden a dejarse lle'ar por los mismos impulsos8 como si siempre costara un esfuer#o particular de 'oluntad la tarea de someterse a la disciplina del m%todo cientfico. $-s all-8 entonces8 de lo =ue se e5pone en los captulos de este libro8 =uiero condensar a=u unos bre'es consejos =ue pienso ayudar-n a muc2os a encontrar los puntos d%biles de sus proyectos. !on slo cinco recomendaciones8 nada ori&inales por cierto8 pero =ue todos tendemos a ol'idar cuando nos dedicamos de lleno a la fascinante tarea de in'esti&ar.

1. El primer consejo8 =ue parece casi de pero&rullo8 es leer lo su?iciente sobre

el tema. Bo se puede in'esti&ar seriamente sobre un problema si no se sabe =ue se 2a dic2o sobre el asunto8 si no se conocen y dominan las teoras aceptadas8 si no se re'isan los te5tos m-s importantes y actuali#ados =ue tratan la cuestin. ;ero muc2os proyectos parecen elaborarse sobre la base de apenas una media docena de lecturas8 de las impresiones o sensaciones de su autor8 de las ideas de una sola corriente de pensamiento. )n buen in'esti&ador no puede dejar de lado sus intuiciones8 claro est-8 pero con ellas solamente no se lle&a a nin&una parteA no podemos actuar como si nadie m-s =ue nosotros 2ubiese refle5ionado sobre el problema en estudio8 como si no e5istiesen teoras8 refutaciones8 debates y discusiones sin fin sobre la tem-tica =ue abordamos. ;or eso es fundamental leer8 tratar de captar el estado actual de la cuestin8 comparar puntos de 'ista di'er&entes8 2acerse una idea clara de los 2ec2os y las ideas m-s rele'antes en el terreno =ue in'esti&amos. El tiempo =ue se dedica a esta tarea8 =ue a 'eces puede resultar un poco tediosa o 2acerse en apariencia interminable8 lo recuperaremos lue&o con creces cuando nos dedi=uemos de lleno al trabajo de in'esti&acin y sintamos =ue nos mo'emos con soltura dentro de un -mbito =ue ya dominamos con soltura.

2. Contentarse con un tema limitado.

El pensamiento cientfico8 por muy buenas ra#ones8 contradice una de las tendencias m-s arrai&adas =ue tenemosA la de pensar en t%rminos &enerales tratando de encontrar soluciones uni'ersales a los problemas =ue afectan nuestra 'ida o in=uietan nuestro espritu. Eueremos saber =u% es la 'ida8 cmo puede 2acerse para superar la pobre#a o cmo se 168

ori&in el uni'erso8 y en cambio poco nos interesa8 personalmente8 conocer la composicin =umica de los anillos de !aturno8 la e'olucin de las e5portaciones de un pas o las en#imas =ue produce el 2&ado de los cocodrilos. ;ero la ciencia no 2a a'an#ado a tra'%s de saltos bruscos =ue se replantean todos los conocimientos anteriores8 sino por medio de estudios parciales8 limitados8 =ue se 'an acumulando y discutiendo sin pausas. .os frutos de esta forma de encarar la in'esti&acin son e'identes. ;ero todos8 como seres 2umanos8 tendemos a ol'idar las limitaciones =ue nos impone este modo de pensar y construimos8 por lo &eneral8 proyectos de in'esti&acin =ue resultan demasiado ambiciosos8 =ue pasan por alto la complejidad de lo =ue es aparentemente simple8 =ue resultar-n muy difciles de reali#ar8 cuando no del todo impracticables8 y nos obli&ar-n a reformularlos a costa de bastante esfuer#o intelectual. ;or eso recomiendo sinceramente a estudiantes y tesistas8 a profesionales y 2asta a los in'esti&adores m-s fo&ueados ya en la pr-ctica de la ciencia8 =ue re'isen y discutan sus proyectos para 2acerlos menos ambiciosos y m-s limitados8 =ue se contenten con temas m-s concretos8 m-s especficos8 y dejen para futuras in'esti&aciones parte de lo =ue les interesa conocer.

,.

Puri?icar los conceptos. .a in'esti&acin8 sobre todo en las ciencias sociales8 parte muc2as 'eces de ideas =ue est-n como flotando en el ambiente8 =ue se debaten en medios de comunicacin y con'ersaciones informales8 =ue forman parte del len&uaje cotidiano de la &ente. Casi todos estos conceptos son8 por su propia naturale#a8 imprecisos y carentes de un si&nificado un'ocoA corrupcin8 democracia8 educacin8 delincuencia8 &obernabilidad o re'olucin no slo si&nifican cosas diferentes para distintas personas sino =ue8 adem-s8 si&nifican por lo &eneral 'arias cosas di'ersas a la 'e#. *rabajar con ellos implica se'eros ries&os por cuanto nos podemos encontrar8 durante el curso de nuestra in'esti&acin8 =ue estamos anali#ando o e'aluando al&o muy diferente a lo =ue tenamos en mente al comen#ar nuestro trabajo8 o =ue lo =ue es '-lido para una cierta definicin no es aplicable a otra. ;or eso es decisi'o8 al comen#ar el trabajo8 e5plorar sistem-ticamente todos los posibles sentidos de los conceptos =ue utili#amos8 anali#arlos a fondo8 depurarlos de connotaciones y car&as emocionales =ue casi siempre est-n asociadas a su uso. ;uede ser =ue nos encontremos8 incluso8 =ue al&unas de esas palabras nada =uieren decir en realidad8 =ue son simplemente como im-&enes o contrase4as =ue se usan en el len&uaje de todos los das pero =ue en realidad no tienen un si&nificado preciso =ue las 2a&a ,tiles para nuestro trabajo. Distin&uir entre lo =ue parece 2omo&%neo pero no lo es8 clasificar y or&ani#ar adecuadamente los conceptos =ue se suelen utili#ar y lle&ar a una formulacin clara y precisa de los =ue utili#amos nos a2orrar- lue&o innumerables sinsabores. 169

Bunca es poco el tiempo =ue se puede dedicar a esta compleja tarea8 =ue con'iene 2acer mientras se re'isa8 con todo cuidado8 la biblio&rafa m-s seria =ue est% a nuestra disposicin.

1. &espetar los BecBos. Bada cuesta encontrar8 para casi cual=uier 2iptesis
ima&inable8 al&unos pocos 2ec2os =ue pare#can confirmarla. Esto puede darnos la impresin de =ue estamos en el camino correcto8 de =ue tenemos en nuestras manos una firme relacin =ue podemos demostrar. ;ero la realidad8 por lo &eneral8 se muestra muc2o m-s es=ui'aA suele 2aber tendencias de lar&o pla#o =ue contradicen lo =ue en apariencia es una fuerte asociacin de corto pla#o8 tendencias &enerales =ue no se e5presan en situaciones m-s concretas8 relaciones =ue parecen slidas pero =ue se des'anecen cuando miramos m-s de cerca lo =ue ocurre. ;or eso recomendamos al in'esti&ador =ue ten&a el mayor cuidado posible en ser sistem-tico8 =ue cuando analice un fenmeno trate de tener en cuenta todos los datos =ue ten&an relacin con lo =ue ocurre. Es muy frecuente =ue el cientfico8 como cual=uier persona8 deten&a su atencin slo en a=uellos aspectos de la realidad =ue fa'orecen o parecen confirmar lo =ue piensa8 pero es si&no de un 'erdadero trabajo cientfico el no desde4ar los datos =ue no se acomodan a nuestras propuestas8 el tratar de incorporarlos de al&,n modo a nuestras conclusiones o por lo menos el no ne&arlos u ol'idarlos de plano como si no e5istiesen. )n trabajo 'erdaderamente sistem-tico nos e'ita caer en discursos in&enuos o simplistas8 =ue lue&o 2abr-n de criticarse sin piedad8 y nos acerca a la comprensin de unos 2ec2os =ue siempre resultan m-s complicados de lo =ue a primera 'ista parecen.

2. "o precipitarse a conclusiones. Esta recomendacin8 muy relacionada con

la anterior8 trata de pre'enirnos contra otra tendencia =ue todos solemos poseerA la de tratar de solucionar de una 'e# los problemas planteados8 la de simplificar lo =ue conocemos para lle&ar sin dilacin a una respuesta decisi'a. Eso no slo puede lle'arnos a irrespetar los 2ec2os o a sacar conclusiones apresuradas sobre la base de una insuficiente informacin8 sino =ue puede adem-s 2acernos caer en falacias8 en ra#onamientos poco slidos o en e'identes contradicciones. Bo debemos ol'idar8 por otra parte8 =ue slo se inicia un trabajo de in'esti&acin cuando se tiene cierta duda ra#onable acerca de los resultados =ue 'amos a obtener. !i se est- completamente se&uro del resultado a conse&uir eso serpor=ueA a? el problema de in'esti&acin no es tal8 sino una simple confirmacin de conocimientos ya 'erificados o una simple tautolo&aC b? nos 2emos precipitado a conclusiones y estamos dejando de lado cantidad de 2ec2os =ue no conocemos o 170

estamos adoptando una manera superficial8 demasiado pra&m-tica8 de acercarnos al problema. ;or eso recomiendo sinceramente =ue el in'esti&ador trate de distanciarse lo m-s posible de cual=uier actitud de e5trema se&uridad en lo =ue propone8 =ue asuma a cabalidad la idea de =ue toda in'esti&acin se 2ace alrededor de pre&untas y no de respuestas. !lo as8 abriendo la mente a las posibles soluciones =ue puede tener su problema8 se encontrar-n caminos para tener acceso a la realidad =ue nos rodea8 =ue siempre nos mara'illa por lo compleja y sorprendente =ue es.

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B$BL$!+& -$
"BDE1 E::8 E#e=uiel8 Introduccin a las T%cnicas de Investigacin 3ocial" Ed. @um-nitas8 <uenos "ires8 1 71. "BDE1 E::8 E#e=uiel8 T%cnicas de Investigacin 3ocial8 Ed. El Cid8 <uenos "ires8 1 73. "1+"!8 Fidias8 El ro1ecto de Investigacin. ?ua !ara su Ela$oracin. Ed. Episteme8 Caracas8 1 7. "!*+ /E1"8 "rmando8 2undamentos de la 2iloso)a de la Ciencia 8 Ed. Bo'a8 <uenos "ires8 1 7 . <"C@E."1*8 :astn8 La 2ormacin del Es!ritu Cient)ico 8 Ed. !i&lo QQ+8 $%5ico8 1 70. <"/"1E!C9 de ;rieto8 "ura8 Las t%cnicas de la Investigacin >$anual para la Elaboracin de *esis8 $ono&rafas e +nformes?. /ol. QQ++8 Ed. !out2\estern ;ublis2in& Co.8 Cincinnati8 ).!."8 1 7 . <E1:$"BB8 :usta'8 2iloso)a de la Ciencia8 Ed. *ecnos8 $adrid8 1 71. <E1B".8 Ko2n Desmond8 Historia 3ocial de la Ciencia8 Ed. de la <iblioteca8 )ni'ersidad Central de /ene#uela8 Caracas8 1 73. <.".9CV8 @ubert8 $.8 Estadstica 3ocial8 Ed. Fondo de Cultura Econmica8 $%5ico8 1 00. <1"+*@S"+*E8 1ic2ard <.8 La E,!licacin Cient)ica8 Ed. *ecnos8 $adrid8 1 04. <):ED"8 Kos%8 Curso de 3ociologa Matem.tica 8 Ed. por el +nstituto de Estudios ;olticos8 $adrid8 1 75. <)B:E8 $ario8 La Ciencia" su M%todo 1 su 2iloso)a 8 Ed. !i&lo QQ8 <uenos "ires8 1 72. <)B:E8 $ario8 La Investigacin Cient)ica" su Estrategia 1 su 2iloso)a 8 Ed. "riel8 <arcelona8 1 0 . <)B:E8 $ario8 E!istemologa >Curso de "ctuali#acin?8 Ed. "riel8 <arcelona8 1 37. C"!*E..!8 $anuel8 Metodologa 1 E!istemologa de las Ciencias 3ociales 8 Ed. "yuso8 $adrid8 1 75. C")DE8 1oland8 Iniciacin a los ?r.)icos8 Ed. !a&itario8 <arcelona8 1 0 . C91D9/"8 /ctor8 Historias de (ida" Fondo Ed. *ropyRos8 Caracas8 sZd. D"$+"B+8 .uis F.8 La 8iversidad Metodolgica en la 3ociologa" F. Ed. *ropycosZ)C/8 Caracas8 1 4. D)1V@E+$8 Emilio8 Las <eglas del M%todo 3ociolgico8 Ed. ;anapo8 Caracas8 1 7. D)/E1:E18 $aurice8 M%todos de las Ciencias 3ociales 8 Ed. "riel8 <arcelona8 1 02. FE11"*E1 $91"8 B.8 8iccionario de 2iloso)a. FE!*+B:E18 . y D. Vat#8 Los M%todos de Investigacin en las Ciencias 3ociales8 Ed. ;aids8 <uenos "ires8 1 72.

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:".*)B:8 Ko2an8 Teora 1 M%todos de la Investigacin 3ocial 8 Ed. Eudeba8 <uenos "ires8 1 71. :ED$9B"*8 .udo'ico8 El ensamiento Cient)ico8 Ed. Eudeba8 <uenos "ires8 1 72. :99D8 K y ;. @att8 Metodologa de la Investigacin 3ocial 8 Ed. *rillas8 $%5ico8 1 72. @E!!EB8 K.8 Teora del Conocimiento8 Ed. .osada8 <uenos "ires8 1 05. @9C@$"B8 E. y $. $ontero8 Investigacin 8ocumental8 *%cnicas y ;rocedimientos8 Ed. ;anapo8 Caracas8 1 30. K9D"18 <artolom%8 4n.lisis Estadsticos de E,!erimentos 8 Ed. "l2ambra8 $adrid8 1 31. VED19/8 $. y ". !pirRin8 La Ciencia8 Ed. :rijalbo8 $%5ico8 1 03. V9!+V8 Varel8 8ial%ctica de lo Concreto8 Ed. :rijalbo8 $%5ico8 1 07. V)@B8 *2omas !.8 La Estructura de las <evoluciones Cient)icas 8 Ed. FCE8 $adrid8 1 31. $E1*9B8 1obert Vin&8 La 3ociologa de la Ciencia 8 Ed. "lian#a8 $adrid8 1 77. $91.E!8 /ctor8 ?ua !ara la Ela$oracin 1 resentacin de ro1ectos de Investigacin8 Ed. por la )C/8 Caracas8 1 37. B":E.8 Ernest8 La Estructura de la Ciencia >;roblemas de la .&ica de la +n'esti&acin Cientfica?8 Ed. ;aids8 <uenos "ires8 1 03. ;"1D+B"!8 Felipe8 Metodologa 1 T%cnica de Investigacin en Ciencias 3ociales8 Ed. !i&lo QQ+8 $%5ico8 1 72. ;9;;E18 Varl 1.8 La Lgica de la Investigacin Cient)ica 8 Ed. *ecnos8 $adrid8 1 37. 19<<+B!8 .ionel8 Ensa1o 3o$re la 7aturale>a 1 3igni)icacin de la Ciencia Econmica8 Ed. FCE. $%5ico8 1 37. 1)!!E..8 <ertrand8 La ers!ectiva Cient)ica8 Ed. "riel8 <arcelona8 1 73. !"<+B98 Carlos ".8 Los Caminos de la Ciencia8 una +ntroduccin al $%todo Cientfico8 Ed. ;anapo8 Caracas8 1 35. !"<+B98 Carlos ".8 Cmo Hacer una Tesis8 :ua para Elaborar y 1edactar *rabajos Cientficos8 Ed. ;anapo8 Caracas8 1 37. !E..*+]8 Ko2ada8 Deutsc2 y CooR8 M%todos de Investigacin en las <elaciones 3ociales8 Ed. 1ialp8 $adrid8 1 71. *"D.918 !. K. y 1. <o&dan8 Introduccin a los M%todos Cualitativos de Investigacin8 Ed. ;aidos8 <uenos "ires8 1 7. *19BC9BE8 ;ablo8 El 3eminario8 Ed. El Cid8 <uenos "ires8 1 73. S@+*BED8 FredericR8 Elementos de la Investigacin8 Ed. 9me&a8 <arcelona8 1 77. S1+:@* $+..!8 C.8 La Imaginacin 3ociolgica8 Ed. Fondo de Cultura Econmica8 $%5ico8 1 07. ])<+]"11E*"8 "rmando8 La 4ventura del Tra$a@o Intelectual 8 Fondo Educati'o .atinoamericano8 Colombia8 1 0 .

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Formateado por .ic. Kos% $ara <arrera .emus. Director de ;lanificacin y Docente +n'esti&ador de la )ni'ersidad ;anamericana de El !al'ador. 3 de enero de 2773.

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