INGENIERA INDUSTRIAL

Sistemas de Calidad II
Unidad IV Reporte de auditora

Presenta: M.I.I. Lucila Guadalupe Tobn Galicia

4.1 El anlisis de la evidencia

4.2 Caractersticas de los reportes

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

Al final de la unidad el alumno ser capaz de elaborar reportes de auditoras de calidad analizando las evidencias recabadas..

4.5 Caso prctico

Anlisis de la evidencia
4.1 El anlisis de la evidencia
Separar

hechos y conjeturas

Mantener

4.2 Caractersticas de los reportes

la objetividad, se puede encontrar conjeturas, sugerencias e insinuaciones o posibles opiniones que distraen, expresadas por aquellos contactados durante la auditora.
Es

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

indispensable concentrarse en los hechos observados o sobre las evidencias, tales como: registros documentados u otro material o fecha los cuales puedan soportar los hechos relevantes.
Los

hallazgos no deben estar basados solamente en una explicacin verbal.

La

4.5 Caso prctico

evidencia puede ser cualitativa, tal como observaciones de actividades en proceso las cuales demuestren el conocimiento que tiene una persona acerca de los requisitos del sistema y el grado al cual el sistema est implantado.

4.1 El anlisis de la evidencia

Anlisis de la evidencia
Confirmar

la evidencia objetiva

4.2 Caractersticas de los reportes

Solicitarle

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

al entrevistado que muestre una actividad para verificar que se estn cumpliendo con los requisitos establecidos, se debe registrar la evidencia mostrada y confirmarla. Terminando la entrevista, es importante siempre agradecer al entrevistado por su cooperacin.

4.5 Caso prctico

Caractersticas de los reportes

4.1 El anlisis de la evidencia
Incluye Indica

el alcance y objetivo de la auditora.

los lugares y fechas en las cuales la auditora fue ejecutada.

Identifica

4.2 Caractersticas de los reportes

la documentacin de referencia contra la cual la auditora fue conducida.

Incluye

la referencia del plan de auditora. al equipo auditor y al personal de la organizacin

Identifica

auditada.
4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)
Muestra

el resumen de los hallazgos de la auditoria de forma detallada, fcil de leer y de manera comprensible.
Identifica Indica

las no conformidades con detalle y la solicitud de la accin correctiva correspondiente.

el motivo por el cual se lleg a omitir algn elemento de la auditora y las limitaciones encontradas en el transcurso de la misma.
Establece

4.5 Caso prctico

una declaracin de juicio del equipo auditor sobre el cumplimiento total y/o la capacidad del sistema de lograr los objetivos definidos de calidad (si se requiere).
Suministra Incluye

detalles de la accin de seguimiento requerida por el equipo auditor. una lista de distribucin del informe de auditora.

4.1 El anlisis de la evidencia

Qu no incluir en los reportes

Opiniones

4.2 Caractersticas de los reportes

subjetivas. confidencial

Informacin Crtica

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

de individuos (hay que hacer mencin a puestos, no a individuos).

Declaraciones

ambiguas.

Detalles

triviales.

Observaciones,

hallazgos o no conformidades, no discutidas en la reunin de cierre.

4.5 Caso prctico

4.1 El anlisis de la evidencia

Los reportes de auditora en la reunin de cierre

El

4.2 Caractersticas de los reportes

reporte debe suministrar una clara descripcin de los eventos que se presentaron durante la auditora.
El El

auditor lder debe coordinar su elaboracin.

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

reporte no debe tardar ms de 10 das hbiles en elaborarse y debe ser entregado a la organizacin auditada en un plazo no mayor a 14 das.
Se

debe tener presente que muchas personas que no estuvieron involucradas en la auditora leern el reporte.
El

informe de auditora debe ser dirigido a la Gerencia del rea auditada, con copias a la Direccin, gerencias de las reas involucradas y a las personas responsables de aplicar acciones correctivas.
La

4.5 Caso prctico

estructura y contenido del informe de auditora variar dependiendo de la profundidad y el alcance de la auditora.

4.1 El anlisis de la evidencia

Resumen ejecutivo de auditoras (reporte de No Conformidades)

Documentacin

de las no conformidades

4.2 Caractersticas de los reportes

Se Se

documentarn en una solicitud de accin correctiva. presentarn en la reunin de cierre.

Deben Deben

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

estar completas, fcil de entender y pueden ser propiamente dirigidas. evitar culpar a los individuos por su nombre.

4.5 Caso prctico

4.1 El anlisis de la evidencia

Resumen ejecutivo de auditoras (reporte de No Conformidades)

Reporte

de no-conformidades de solicitud de accin correctiva, lugar y de auditora (cuando aplique) (condiciones observadas)

4.2 Caractersticas de los reportes

Nmero

fecha.
Nmero Tipo

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

(documental o de aplicacin)

Naturaleza Referencia Auditor

(docto. Donde se especifica el requisito que no fue cumplido).

y firma.
de la no-conformidad. (cuando aplique=

Descripcin Origen

de la no conformidad.

Recomendaciones

4.5 Caso prctico

Aceptacin Acciones Registro

por el auditado.

correctivas propuestas por el auditado (fechas de inicio y trmino) de la verificacin de la efectividad de las A.C.

4.1 El anlisis de la evidencia

4.2 Caractersticas de los reportes

Caso Prctico
de formato de AC
Ejemplo

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

4.5 Caso prctico

4.1 El anlisis de la evidencia

Caso Prctico
Ejemplo

de formato de Hallazgos

4.2 Caractersticas de los reportes

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

4.5 Caso prctico

Caso Prctico
4.1 El anlisis de la evidencia
Ejemplo

de formato de Reporte Final de

Auditora
4.2 Caractersticas de los reportes

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

4.5 Caso prctico

Caso Prctico
4.1 El anlisis de la evidencia
Actividad:

4.2 Caractersticas de los reportes

1.

Intgrate en equipos de 5 personas (con quienes has trabajado durante la asignatura).

4.3 Los reportes de auditora en la reunin de cierre 4.4 Resumen ejecutivo de auditorias (reporte de NC)

2.

De acuerdo a los puntos considerados en tu plan de auditora y apoyndote en las hojas de verificacin, simula tres observaciones motivo de no conformidad. Redacta las no conformidades anteriores en un formato de accin correctiva (genera el formato)

3.

4.5 Caso prctico