AO DE LA PROMOCIN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMTICO

Viernes 4 de abril de 2014

RESOLUCIN DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO N 26-2014-CEPLAN/PCD

Directiva N 001-2014-CEPLAN

DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

SEPARATA ESPECIAL

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RESOLUCIN DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO N 26-2014-CEPLAN/PCD
Lima, 2 de abril del 2014 CONSIDERANDO:

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Que, el Decreto Legislativo N 1088 Ley de creacin del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico SINAPLAN y el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN, dispone que CEPLAN es el rgano rector y orientador del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y que sus competencias son de alcance nacional, teniendo como funciones desarrollar metodologas e instrumentos tcnicos para asegurar la consistencia y coherencia del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y expedir las directivas que corresponda; Que, asimismo, el Decreto Supremo N 054-2011-PCM que aprueba el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y el Decreto Supremo N 089-2011-PCM, que autoriza a CEPLAN a iniciar el proceso de actualizacin del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional, disponen que las entidades conformantes del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico ajustarn sus Planes Estratgicos a los objetivos estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional vigente, conforme a la directivas y normas que expida con tal propsito CEPLAN; Que, el Decreto Supremo N 046-2009 que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones de CEPLAN, establece que el CEPLAN es la entidad rectora del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y que los rganos del sistema mantienen relacin tcnica y funcional con aqul en las materias de su competencia de conformidad con su ley de creacin y estn obligados a dar cumplimiento a los lineamientos y directivas que emita; Que, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 47 de la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, Ley N 29158, los Entes Rectores tienen las competencias respectivas para programar, dirigir, coordinar, supervisar y evaluar la gestin del proceso; expedir las normas reglamentarias que regulan el Sistema; mantener actualizada y sistematizada la normatividad del Sistema; emitir opinin vinculante sobre la materia del Sistema; capacitar y difundir la normatividad del Sistema en la Administracin Pblica; llevar registros y producir informacin relevante de manera actualizada y oportuna; supervisar y dar seguimiento a la aplicacin de la normatividad de los procesos tcnicos de los Sistemas; promover el perfeccionamiento y simplicacin permanente de los procesos tcnicos del sus respectivos Sistemas Administrativos; Que, la Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, dispone en su artculo 10, que son competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales, el planicar el desarrollo integral de su regin y ejecutar los programas socioeconmicos correspondientes, en armona con el Plan Nacional de Desarrollo. As tambin precisa en su artculo 29 como funciones especcas sectoriales de las gerencias regionales de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial el ejercicio de las funciones en materia de planicacin estratgica prospectiva. Asimismo, en el artculo 33dispone que la administracin regional se sustente en la planicacin estratgica, dentro del marco de las normas emitidas por los sistemas administrativos nacionales; Que, la Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, dispone en su artculo VIII, que los Gobiernos Locales estn sujetos a las normas tcnicas referidas a los sistemas administrativos que por su naturaleza son de observancia y cumplimiento obligatorio; Que, mediante Decreto Supremo N 004-2012-PCM se aprueba la Poltica de Modernizacin de la Gestin Pblica, rerindose como primer pilar de la gestin pblica orientada a resultados al Planeamiento Estratgico, donde se efecta un diagnstico de la situacin de la gestin pblica y se recomienda a CEPLAN ejercer su rectora, a travs de la emisin de normas tcnicas que regulen el Sistema de Planeamiento Estratgico. Es as que mediante Resolucin Ministerial N1252013-PCM, que aprueba el Plan de Implementacin de la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica 20132016, se establece como accin estratgica aprobar la Directiva General que contiene la metodologa y los procedimientos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, haciendo nfasis en la adecuada formulacin de objetivos; Que, conforme al Plan Estratgico Institucional aprobado mediante Resolucin Presidencial N039-2013/CEPLAN/PCD de fecha 5 de junio de 2013, se consideran como objetivos principales desarrollar una cultura de planicacin prospectiva, desarrollar los mecanismos de articulacin y concertacin de carcter metodolgico para la elaboracin de planes de desarrollo ajustados a los objetivos nacionales, teniendo como accin estratgica la formulacin de normatividad legal y tcnica, que regule estos procesos; Que de conformidad con el artculo 7 numeral 7.6.1 mediante Acuerdo N 02-2014/CD-S68 de la sesin sexagsimo octava del Consejo Directivo, celebrada el 27 de marzo del 2014, por unanimidad se dispuso aprobar la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, aprobacin que corresponde formalizar mediante la presente resolucin de la Presidencia del Consejo Directivo; En uso de las facultades conferidas en el artculo 10 del Decreto Legislativo N 1088, Ley de Creacin del SINAPLAN y CEPLAN; en concordancia con el artculo 5 y 10 del Decreto Supremo N 046-2009, Reglamento de Organizacin y Funciones de CEPLAN; en el artculo 47 de la Ley N29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; en el artculo 2 del D.S. N 054-2011-PCM, que aprueba el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional; y, en el artculo 4 del D.S. N 089-2011-PCM que autoriza a CEPLAN a iniciar el proceso de actualizacin del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional; SE RESUELVE: Artculo 1.- APROBAR la Directiva N001- 2014-CEPLAN, Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, que forma parte integrante de la presente Resolucin, que consta de 10 (diez) captulos y 4 (cuatro) anexos. Artculo 2.- DISPONER que la Ocina General de Administracin gestione la publicacin de la Directiva a que hace referencia el artculo anterior de la presente resolucin en el Diario Ocial El Peruano y en el portal institucional del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico: www.ceplan.gob.pe. Regstrese, comunquese y publquese. CARLOS A. ANDERSON Presidente Consejo Directivo Centro Nacional de Planeamiento Estratgico

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DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

DIRECTIVA N 001-2014-CEPLAN DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
CONTENIDO CAPTULO I Disposiciones Generales CAPTULO II Participantes del Proceso de Planeamiento Estratgico CAPTULO III Proceso de Planeamiento Estratgico CAPTULO IV Fase de Anlisis Prospectivo CAPTULO V Fase Estratgica CAPTULO VI Fase Institucional CAPTULO VII Fase de Seguimiento CAPTULO VIII Sobre los Planes Especiales CAPTULO IX Sobre el Informe Tcnico CAPTULO X Disposiciones Finales y Transitorias ANEXOS: 1. Siglas y Glosario de Trminos 2. Estructura de los Planes Estratgicos 3. Plantilla de Articulacin de los Planes Estratgicos 4. Contenido del Documento Prospectivo

CAPTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artculo 1. Objetivo

La presente Directiva tiene el objetivo de establecer los principios, normas, procedimientos e instrumentos del Proceso de Planeamiento Estratgico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico - SINAPLAN. Artculo 2. Alcance de aplicacin

La presente Directiva ser de aplicacin para todas las entidades de la Administracin Pblica. Para los nes de la presente Directiva, se entiende por entidad o entidades de la Administracin Pblica, a las siguientes: 1. 2. 3. 4. Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y Organismos Pblicos Adscritos; Poder Legislativo; Poder Judicial; Gobiernos Regionales;

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5. 6. Gobiernos Locales; Organismos Constitucionales Autnomos, sin afectar su autonoma. Finalidad

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Artculo 3.

La presente Directiva tiene por nalidad: a) b) c) d) e) f) Lograr que los planes estratgicos de las entidades de la Administracin Pblica estn articulados al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN; Contribuir a que los recursos pblicos se asignen y gestionen con eciencia y ecacia y contribuyan al desarrollo nacional, en funcin a prioridades establecidas en los procesos de planeamiento estratgico; Promover que las entidades de la Administracin Pblica mejoren la coordinacin interinstitucional en sus procesos de planeamiento estratgico; Mejorar la capacidad de las entidades de la Administracin Pblica para identicar, priorizar y aprovechar las oportunidades y gestionar los riesgos del entorno; Contribuir a que las entidades de la Administracin Pblica mejoren sus procesos de seguimiento para el logro de los Objetivos Nacionales; Promover la eciencia y ecacia en la Gestin Pblica para la obtencin de resultados al servicio de los ciudadanos. Base legal

Artculo 4. 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo. Ley N 27658, Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado. Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin. Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades. Decreto Legislativo N 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico y las Disposiciones Complementarias Segunda, Tercera, Cuarta, Quinta, Sexta, Stima de la Ley N 28522. Decreto Supremo N 054-2011-PCM, Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y Decreto Supremo N 089-2011PCM y Decreto Supremo N 051-2012-PCM que disponen su actualizacin. Decreto Supremo N 304-2012-EF, Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Decreto Supremo N 004-2013-PCM que aprueba la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica y su Plan de Implementacin 2013-2016, aprobado por Resolucin Ministerial N 125-2013-PCM. CAPTULO II PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

4.7 4.8 4.9

Artculo 5.

Del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

El CEPLAN es el rgano tcnico especializado, rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico - SINAPLAN. Constituye la autoridad tcnico normativa a nivel nacional que formula las normas, la metodologa y establece los procedimientos en materia de planeamiento estratgico. Es responsable de programar, dirigir, coordinar, asesorar, supervisar y evaluar el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico. En el proceso de planeamiento estratgico le corresponde: a) b) c) d) e) Expedir, actualizar, sistematizar y difundir las normas reglamentarias que regulen el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico. Formular el Informe Tcnico, conforme al Captulo IX de la presente Directiva. Asesorar a las entidades de la Administracin Pblica en el desarrollo de sus procesos de planeamiento estratgico. Promover la formacin y actualizacin de especialistas en planeamiento estratgico y otorgar la certicacin correspondiente. Realizar la supervisin y seguimiento a la aplicacin de la presente Directiva en los procesos de planeamiento estratgico.

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Artculo 6.

rgano Resolutivo

Es la mxima autoridad ejecutiva o normativa de cada entidad de la Administracin Pblica, competente para aprobar los planes estratgicos, de conformidad con las normas que la rigen. En el proceso de planeamiento estratgico, le corresponde: a) b) c) d) e) Designar a la Comisin de Planeamiento Estratgico y comunicarlo al CEPLAN. Asegurar la articulacin de los Planes Estratgicos y de stos con los planes operativos, al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN. Aprobar los Documentos Prospectivos, as como los planes estratgicos basados en su Informe Tcnico, de ser el caso, conforme a lo descrito en el Captulo IX de la presente Directiva. Promover la difusin de los planes estratgicos. Conducir la gestin de la entidad sobre la base de la informacin generada en el proceso de planeamiento estratgico, con el n de lograr los objetivos establecidos. rgano de Planeamiento Estratgico

Artculo 7. 7.1

El rgano de Planeamiento Estratgico es la unidad de cada entidad de la Administracin Pblica que tiene competencias explcitas en materia de planeamiento estratgico o los rganos creados para tal n, cuando corresponda. Es el rgano tcnico que brinda soporte en la metodologa aplicable al proceso de planeamiento estratgico. En el proceso de planeamiento estratgico, le corresponde: a) b) c) Solicitar al rgano Resolutivo la conformacin de la Comisin de Planeamiento Estratgico y el inicio del proceso de planeamiento estratgico. Brindar asistencia tcnica oportuna a la Comisin de Planeamiento Estratgico de su entidad. Informar al rgano de Presupuesto de la entidad, con anticipacin al proceso de programacin presupuestal, los objetivos estratgicos y las metas identicadas en el proceso de planeamiento estratgico, contenidas en el PEI y el POI correspondiente. Formular consultas, recomendaciones y propuestas al CEPLAN respecto a la metodologa e instrumentos tcnicos aplicables al proceso de planeamiento estratgico. Sustentar la articulacin del plan estratgico correspondiente segn el nivel de objetivo estratgico, de acuerdo a los artculos 21 y 22 de la presente Directiva. Realizar el seguimiento, formulando el Informe de Anlisis Estratgico de conformidad con lo establecido en el artculo 40. En las entidades de la Administracin Pblica donde exista rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin o quien haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada. Elaborar y elevar al rgano Resolutivo de la entidad la justicacin para la modicacin y/o actualizacin del plan estratgico respectivo. Comisin de Planeamiento Estratgico

7.2 7.3

d) e) f)

g)

Artculo 8.

La Comisin de Planeamiento Estratgico coordina, gua, acompaa y valida el proceso de planeamiento estratgico con la asesora tcnica del rgano de Planeamiento Estratgico. La Comisin tiene un carcter temporal, mientras dure la elaboracin del documento correspondiente. La Comisin estar conformada, de acuerdo al tipo de plan estratgico que se desarrolle, por miembros de la Alta Direccin y los jefes de los rganos de lnea, de asesoramiento y de apoyo. En el caso que corresponda, se incluir a los jefes de los Organismos Pblicos Adscritos y otros que el rgano Resolutivo designe. Artculo 9. Actores

El rgano de Planeamiento Estratgico podr convocar, de acuerdo al tipo de plan estratgico que se desarrolle, a organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica o territorio al proceso de planeamiento estratgico. CAPTULO III PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO Artculo 10. Denicin de planeamiento estratgico El planeamiento estratgico es el proceso sistemtico construido sobre el anlisis continuo de la situacin actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera informacin para la toma de decisiones con el n de lograr los objetivos estratgicos establecidos.

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Artculo 11. Caractersticas del proceso de planeamiento estratgico 11.1 Constituye el primer pilar de la Gestin Pblica para resultados. 11.2 Orienta y brinda informacin para la programacin presupuestal multianual. 11.3 Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestin Pblica. 11.4 Incorpora el anlisis prospectivo.

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11.5 Instrumentaliza las polticas pblicas considerando el contexto econmico, social, territorial y poltico. 11.6 Produce planes estratgicos que se actualizan sobre la base del anlisis continuo de la situacin actual y del pensamiento orientado al futuro. Artculo 12. Planeamiento Estratgico y Equilibrio Fiscal 12.1 El proceso de planeamiento Estratgico, sus instrumentos, contenidos y documentos resultantes no constituyen causa o justicacin de alteracin del equilibrio scal. 12.2 Los objetivos estratgicos, acciones, riesgos y oportunidades identicados en el proceso de Planeamiento Estratgico se debern gestionar en el marco del presupuesto asignado. Artculo 13. Fases del proceso de planeamiento estratgico El proceso de planeamiento estratgico se desarrolla a travs de las siguientes fases: 13.1 Fase de Anlisis Prospectivo: Se disea el modelo conceptual para comprender el sector o territorio, se identican tendencias, se seleccionan variables, se construyen escenarios de futuro y se analizan riesgos y oportunidades. 13.2 Fase Estratgica: Se construye el escenario apuesta, se formula la Visin, los objetivos estratgicos, los indicadores y metas, se identican las acciones estratgicas y la correspondiente ruta estratgica. 13.3 Fase Institucional: Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta estratgica institucional. Se desagregan las acciones estratgicas en actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema de Presupuesto Pblico. 13.4 Fase de Seguimiento: Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos estratgicos a travs de los indicadores establecidos con el n de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico, as como para la anticipacin de riesgos y oportunidades. GRFICO 1: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

Artculo 14. Tipologa de Planes Estratgicos La Directiva regula los siguientes planes: a) b) c) d) e) f) Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM; Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC; Plan de Desarrollo Local Concertado PDLC; Plan Estratgico Institucional PEI; Plan Operativo Institucional POI Planes Especiales: f.1) f.2) f.3) Plan Especial Multisectorial PEM Plan Especial Territorial PET Otros Planes Especiales

Artculo 15. Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM El PESEM es el documento elaborado por los Ministerios del Poder Ejecutivo para cada sector bajo su rectora. Se redacta en la Fase Estratgica y utiliza informacin generada en la Fase de Anlisis Prospectivo. Este documento presenta la estrategia de desarrollo del sector para el logro de los objetivos establecidos en el PEDN y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de Economa y Finanzas cada ao. El PESEM se elabora para un periodo de 5 aos. El PESEM contiene la sntesis del anlisis prospectivo, el escenario apuesta, la Visin del sector, los objetivos estratgicos sectoriales, indicadores y metas, las acciones estratgicas, la ruta estratgica y la relacin de proyectos de inversin pblica de impacto sectorial.

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Artculo 16. Plan de Desarrollo Concertado - PDC El Plan de Desarrollo Concertado es el documento elaborado por los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales para sus respectivos mbitos territoriales. Los Gobiernos Regionales redactarn el documento en la Fase Estratgica utilizando la informacin generada en su Fase de Anlisis Prospectivo, as como la informacin provista por los sectores en su proceso de planeamiento estratgico, respecto a sus competencias compartidas. Tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de Economa y Finanzas cada ao. Los Planes de Desarrollo Concertado de los Gobiernos Locales se redactarn en la Fase Estratgica utilizando la informacin generada en las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica realizadas por los Gobiernos Regionales y por los sectores, respecto a sus competencias compartidas. Este documento presenta la estrategia de desarrollo concertada del territorio para el logro de los objetivos establecidos en el PEDN, as como los objetivos establecidos en los PESEM respecto a las competencias compartidas. Adems, en el caso de los Gobiernos Locales deber contribuir al logro de los objetivos establecidos en el Plan de Desarrollo Regional Concertado, segn corresponda. El PDRC contiene la sntesis del anlisis prospectivo, el escenario apuesta, la Visin del territorio, los objetivos estratgicos, indicadores y metas, las acciones estratgicas, la ruta estratgica y la relacin de proyectos de inversin pblica de impacto territorial. El PDLC contiene la Visin del territorio, los objetivos estratgicos, las acciones estratgicas y la ruta estratgica. El PDC se elabora para un periodo de 8 aos. Artculo 17. Plan Estratgico Institucional PEI El PEI es el documento elaborado por las entidades de la Administracin Pblica que se redacta en la Fase Institucional y utiliza la informacin generada en la Fase Estratgica del sector al que pertenece o del territorio al que est vinculado. Este documento desarrolla las acciones estratgicas de la entidad para el logro de los objetivos establecidos en el PESEM o PDC, segn sea el caso. El PEI contiene la sntesis de la Fase Estratgica, la Misin, los objetivos estratgicos institucionales, indicadores, metas anuales, las acciones estratgicas y la ruta estratgica. El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 aos. Artculo 18. Plan Operativo Institucional POI El POI es el documento elaborado por las entidades de la Administracin Pblica que toma como base la informacin generada en el Plan Estratgico Institucional. Este documento desagrega las acciones estratgicas identicadas en el PEI en actividades1 para un periodo determinado. Esta informacin contribuir a la gestin de la entidad para el logro de sus objetivos estratgicos. Asimismo, la accin estratgica debe vincularse con el Sistema de Presupuesto Pblico. El POI se elabora para un periodo de 1 ao. Artculo 19. Cadena de Planes Estratgicos 19.1 Para los sectores y sus correspondientes Organismos Pblicos Adscritos, la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes estratgicos: PEDN - PESEM PEI POI - Presupuesto. GRFICO 2: CADENA DE PLANES ESTRATGICOS PARA SECTORES

19.2 Para los Gobiernos Regionales y Locales y sus correspondientes Organismos Pblicos Adscritos, la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes estratgicos: PEDN PESEM - PDRC / PDLC PEI POI - Presupuesto. GRFICO 3: CADENA DE PLANES ESTRATGICOS PARA TERRITORIOS

Este trmino es diferente en su contenido a la Categora Presupuestal Actividades. Ver Glosario.

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Artculo 20. Niveles de objetivos estratgicos Los niveles de objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y metas son: a) b)

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Nivel 1: Est conformado por los objetivos nacionales y objetivos nacionales especcos establecidos en el PEDN. Los objetivos nacionales especcos contribuyen a los objetivos nacionales. Nivel 2: Est conformado por los objetivos estratgicos sectoriales y territoriales. Los objetivos estratgicos sectoriales tendrn alcance nacional en el marco de su rectora y los objetivos estratgicos territoriales tienen alcance dentro de su territorio conforme a sus competencias. Nivel 3: Est conformado por los objetivos institucionales. El objetivo institucional debe articularse a los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales, segn corresponda en cada caso. GRFICO 4: NIVELES DE OBJETIVOS ESTRATGICOS

c)

Artculo 21. Articulacin de los planes estratgicos Los planes estratgicos se articulan a travs de sus objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y metas (ver Anexo 3). En el caso de las competencias compartidas, las metas se establecen de manera coordinada entre el rgano rector y las entidades de la Administracin Pblica que comparten responsabilidad para el cumplimiento del objetivo estratgico correspondiente. 21.1 Articulacin del PESEM con el PEDN Esta articulacin es de dos formas: a) b) El indicador que corresponde al objetivo estratgico sectorial es igual al indicador del objetivo nacional especco; o El indicador que corresponde al objetivo estratgico sectorial tiene una relacin de causalidad con el indicador del objetivo nacional especco.

21.2 Articulacin del PDC con el PESEM y el PEDN 21.2.1 En el caso de las competencias exclusivas, el indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial se articula al indicador del objetivo nacional especco, limitado a su territorio. Esta articulacin es de dos formas: a) b) El indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial es igual al indicador del objetivo nacional especco; o El indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial tiene una relacin de causalidad con el indicador del objetivo nacional especco.

21.2.2 En el caso de las competencias compartidas, el indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial es igual al indicador del objetivo estratgico sectorial limitado a su territorio. En el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales, el indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial debe ser igual al indicador del objetivo estratgico sectorial, regional o provincial, segn corresponda.

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21.2.3 Articulacin del PEI con el PDC/PESEM Esta articulacin es de dos formas: a) b) El indicador que corresponde al objetivo estratgico institucional es igual al indicador del objetivo estratgico sectorial o territorial; o El indicador que corresponde al objetivo estratgico institucional tiene una relacin de causalidad con el indicador del objetivo estratgico sectorial o territorial. GRFICO 5: ARTICULACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS

Artculo 22. Vinculacin del proceso de Planeamiento Estratgico con el Presupuesto 22.1. Los objetivos estratgicos identicados como parte del proceso de planeamiento estratgico que tengan correspondencia con los Programas Presupuestales deben utilizar los indicadores del Programa Presupuestal. Asimismo, en estos casos, las acciones estratgicas que se derivan de los objetivos estratgicos se vincularn a los productos o actividades del programa presupuestal identicado, en lo que corresponda de acuerdo a las competencias de la entidad. 22.2. En el caso de objetivos estratgicos que no tengan correspondencia con un programa presupuestal, stos no constituyen por s mismos, justicacin para sustentar una propuesta de programa presupuestal.

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Artculo 23. Proceso de planeamiento estratgico y gestin institucional

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Los rganos de lnea y unidades orgnicas debern implementar las acciones establecidas por la entidad para lograr los objetivos estratgicos aprobados en su PEI, en el marco de la normatividad de los Sistemas Administrativos y Funcionales. Artculo 24. Articulacin de instrumentos de gestin del territorio con los PDC Los instrumentos para la gestin del territorio deben formularse adecuando el uso del territorio para el cumplimiento de los objetivos estratgicos y metas establecidas en el PDC, conforme a lo siguiente: a) b) c) Los Planes de Ordenamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Regional Concertado. Los Planes de Acondicionamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Provincial Concertado. Los Planes de Desarrollo Urbano y otros planes de gestin del territorio de alcance distrital deben estar articulados al Plan de Desarrollo Distrital Concertado. CAPTULO IV FASE DE ANLISIS PROSPECTIVO Artculo 25. Fase de Anlisis Prospectivo Se analiza el Sector o Territorio y su entorno, identicando tendencias y variables estratgicas para construir escenarios de futuro, evaluando oportunidades y riesgos. La nalidad del Anlisis Prospectivo es anticiparse a los futuros riesgos y oportunidades, para facilitar su gestin y aprovechamiento, respectivamente. Su propsito es promover el pensamiento estratgico anticipativo de los gestores pblicos, para la mejor toma de decisiones. Artculo 26. Responsables de la Fase de Anlisis Prospectivo La Fase de Anlisis Prospectivo es desarrollada por: a) b) c) En lo Nacional: CEPLAN. En lo Sectorial: Los Ministerios en la materia de su rectora. En lo Territorial: Gobiernos Regionales.

Opcionalmente en lo territorial, los Gobiernos Locales: Provinciales y Distritales podrn desarrollar anlisis prospectivos. Artculo 27. Horizonte temporal El anlisis prospectivo tendr un horizonte temporal al 2030, para contribuir a la formulacin por parte de CEPLAN del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional al 2030. Artculo 28. Desarrollo del Anlisis Prospectivo 28.1 En esta fase, la Comisin de Planeamiento Estratgico consultar a los actores que correspondan. 28.2 Respecto a los sectores, stos tomarn como referencia el anlisis prospectivo del PEDN; mientras que en el caso de las Regiones, stas tomarn como referencia el anlisis prospectivo de los sectores y del PEDN. 28.3 Para la Fase de Anlisis Prospectivo, deben desarrollarse las siguientes etapas: 28.3.1 Anlisis y comprensin del Sector o Territorio La entidad, a travs de la Comisin de Planeamiento Estratgico, debe: a) Disear el modelo conceptual mediante el anlisis de la realidad propia y del entorno del sector o territorio, de la identicacin de todos los componentes que lo integran, y de los factores que inuyen en ellos. Reconocer las variables endgenas y exgenas que componen el sector o territorio, y de ellas seleccionar las variables estratgicas. Desarrollar diagnsticos de evolucin histrica y de estado actual, utilizando el conjunto de variables estratgicas seleccionadas y elaborando indicadores para el anlisis cuando sea necesario.

b)

28.3.2 Construccin de escenarios Para la construccin de escenarios, se deber utilizar el anlisis de distintos comportamientos a futuro de cada una de las variables estratgicas y sobre ellos elaborar y evaluar en trminos de riesgos y oportunidades los siguientes escenarios: a) b) Escenario Tendencial: se deduce del posible comportamiento a futuro de cada una de las variables estratgicas, respetando el patrn histrico de cada una de ellas. Escenarios Exploratorios: son posibles modicaciones en el comportamiento de algunas de las variables estratgicas que generan cambios signicativos en el futuro, diferentes a los previstos en el Escenario Tendencial.

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Escenario ptimo: es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica frente al cual puede compararse cualquier situacin pasada, presente o futura.

c)

28.3.3 La evaluacin de los escenarios mencionados debe estar orientada al reconocimiento de los riesgos y oportunidades a futuro que cada uno de ellos presenta. Artculo 29. Del Documento Prospectivo La entidad que conduce la Fase de Anlisis Prospectivo debe aprobar un documento pblico que contenga el anlisis prospectivo realizado, con el objeto de ser empleado por las diversas instituciones en sus procesos de planeamiento estratgico, de acuerdo a lo sealado en el Anexo 4. Artculo 30. Resultados de la Fase de Anlisis Prospectivo Los resultados de la Fase de Anlisis Prospectivo son: a) b) Generar informacin para la denicin de estrategias, objetivos estratgicos y para el proceso de planeamiento en general. Visualizar las posibles realidades del futuro, logrando que el gestor pblico se anticipe, gestionando los riesgos y aprovechando las oportunidades. CAPTULO V FASE ESTRATGICA Artculo 31. Denicin de la Fase Estratgica Se construye el Escenario Apuesta, se formula la Visin, los objetivos estratgicos con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identican las acciones estratgicas y se construye una ruta estratgica sobre la base de las mismas. En esta fase se produce la articulacin de los objetivos del sector o territorio con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional PEDN. Artculo 32. Planes de la Fase Estratgica En esta fase se desarrollan: 32.1 Para los sectores, el PESEM conforme al Anexo 2.1; 32.2 Para los Gobierno Regionales, el PDRC conforme al Anexo 2.2; 32.3 Para los Gobiernos Locales, el PDLC conforme al Anexo 2.3. Artculo 33. Desarrollo de la Fase Estratgica Para la Fase Estratgica se desarrolla lo siguiente: 33.1 Seleccin del Escenario Apuesta: Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este escenario representa la aspiracin a ser lograda, en un tiempo determinado, por el sector o territorio y constituye la base de la Visin. 33.2 Determinacin de la Visin: De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera participativa la Visin del sector o territorio. 33.3 Denicin de la estrategia a desarrollar: a) b) c) Construccin de objetivos estratgicos, indicadores y metas, considerando las variables estratgicas en el Escenario Apuesta. Estos objetivos estratgicos deben articularse a los objetivos nacionales especcos, conforme lo dispone el Artculo 22. Determinacin de las acciones estratgicas necesarias para alcanzar los objetivos estratgicos. Elaboracin y seleccin de la ruta estratgica, que contiene la secuencia de acciones estratgicas.

33.4 Redaccin del Plan Estratgico. 33.5 Aprobacin del Plan Estratgico. 33.6 Difusin del Plan Estratgico. Artculo 34. Resultados de la Fase Estratgica Los resultados de la Fase Estratgica son: 34.1 Consolida la seleccin de objetivos y metas que orientan y promueven la Fase Institucional. 34.2 Promueve la articulacin de los objetivos estratgicos sectoriales y territoriales, con los objetivos nacionales establecidos en el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN.

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CAPTULO VI FASE INSTITUCIONAL Artculo 35. Denicin de la Fase Institucional

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Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta estratgica institucional. Asimismo, las acciones estratgicas institucionales se desagregan en actividades y se vinculan con el Sistema de Presupuesto Pblico a travs de la estructura programtica. En esta fase se articulan los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales con los respectivos objetivos estratgicos institucionales. Artculo 36. Planes de la Fase Institucional Todas las entidades de la Administracin Pblica, desarrollan los siguientes planes: 36.1 Plan Estratgico Institucional conforme al Anexo 2.4; 36.2 Plan Operativo Institucional conforme al Anexo 2.4. El desarrollo y la revisin de ambos documentos se realizan de manera conjunta. Artculo 37. Desarrollo de la Fase Institucional 37.1 Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Estratgico Institucional, se realiza lo siguiente: a) b) c) d) Construir la Misin institucional en el marco de las competencias y funciones a cargo de la entidad; y de acuerdo a la poltica de modernizacin del Estado. Elaborar los objetivos estratgicos institucionales articulados a los objetivos estratgicos del sector o territorio segn corresponda, conforme al Artculo 21.3. Denir las acciones estratgicas institucionales de acuerdo a sus competencias y funciones, que permitan concretar el logro de los objetivos estratgicos institucionales, tomando como referencia las acciones estratgicas establecidas por el sector o territorio. Construir la ruta estratgica de acuerdo al orden de ejecucin de las acciones estratgicas institucionales.

37.2 Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Operativo Institucional, se realiza lo siguiente: 37.2.1 Las acciones estratgicas se desagregan en actividades que aseguren su ejecucin. Estas actividades a nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la estructura programtica del presupuesto pblico. Las actividades a nivel del POI deben denirse como condiciones necesarias para el logro de la accin estratgica institucional. Las acciones estratgicas institucionales y las actividades deben tener unidad de medida y meta fsica; en los casos que la actividad a nivel del POI coincida con la actividad de la estructura programtica debe considerar la misma unidad de medida y meta fsica. 37.2.2 Las acciones estratgicas institucionales, se vinculan con la estructura programtica del presupuesto pblico: 1) 2) 3) En el caso de gasto corriente, con las Actividades. En el caso de gasto de capital, con los Proyectos. Luego de identicadas las Actividades/Proyectos se deben completar los dems componentes de la estructura programtica, segn corresponda.

37.3 Redaccin del PEI y POI. 37.4 Aprobacin del PEI y POI. 37.5 Difusin del PEI y POI. Artculo 38. Resultados de la Fase Institucional Los resultados de la Fase Institucional son: 38.1 Articula el proceso de planeamiento estratgico con el presupuesto pblico. 38.2 Genera informacin para la toma de decisiones y el logro de los objetivos estratgicos institucionales articulados a los objetivos sectoriales o territoriales, segn corresponda. CAPTULO VII FASE DE SEGUIMIENTO Artculo 39. Denicin de la Fase de Seguimiento Contribuye al logro de los objetivos estratgicos a travs del control y evaluacin continuos de las metas con el n de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico. Asimismo, considera el seguimiento a los riesgos y oportunidades identicados en la Fase de Anlisis Prospectivo.

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En funcin del resultado de las mediciones realizadas, se podrn adoptar decisiones estratgicas u operativas, orientadas a asegurar el logro de los objetivos y las metas. La Fase de Seguimiento es responsabilidad de los rganos de Planeamiento Estratgico. En las entidades de la Administracin Pblica donde exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, o quien haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada. Artculo 40. Del Informe de Anlisis Estratgico Se elabora con la nalidad de presentar informacin sobre el avance en el logro de los objetivos estratgicos establecidos, as como sobre el comportamiento de los riesgos y oportunidades. Asimismo, debe incluir recomendaciones para la toma de decisiones. Ser elaborado por los rganos de Planeamiento Estratgico. En las entidades de la Administracin Pblica donde exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, o quien haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada. El Informe de Anlisis Estratgico se elabora trimestralmente, sobre la base del seguimiento del POI, y anualmente sobre la base del seguimiento del PEI, PDRC, PDLC y PESEM, segn corresponda. Este documento se remite a la Alta Direccin de la entidad, as como a los titulares del sector o territorio segn corresponda. En los casos referidos a los Informes de Anlisis Estratgico de los PESEM y PDRC debern ser remitidos al CEPLAN para el seguimiento del logro de los objetivos nacionales. Artculo 41. Desarrollo de la Fase de Seguimiento Para el desarrollo de esta fase, los rganos de Planeamiento Estratgico: 41.1 Coordinarn permanentemente el seguimiento y ejecucin de los planes estratgicos con los dems rganos de la entidad. 41.2 Recopilarn y analizarn la informacin de acuerdo a los indicadores y metas establecidas en sus planes. 41.3 Elaborarn el Informe de Anlisis Estratgico correspondiente. Artculo 42. Resultados de la Fase de Seguimiento Los resultados de la Fase de Seguimiento son: 42.1 Retroalimenta todo el proceso de planeamiento estratgico. 42.2 Permite detectar las necesidades de cambios y ajustes a los planes. 42.3 Contribuye a la toma de decisiones y a la mejora continua de la gestin de la entidad. GRFICO 6: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

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CAPTULO VIII SOBRE LOS PLANES ESPECIALES Artculo 43. Plan Especial Multisectorial y Plan Especial Territorial

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Los siguientes planes se desarrollarn de acuerdo a las prioridades establecidas por el Poder Ejecutivo. 43.1 Plan Especial Multisectorial PEM Es un plan elaborado por un Sistema Funcional para instrumentalizar Polticas Nacionales y requiere para su desarrollo la participacin de dos o ms sectores. El PEM debe ser suscrito por todos los sectores involucrados y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de Economa y Finanzas cada ao. Se elabora para un periodo de 5 aos, a n de corresponder al periodo de gobierno que permita el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.5. El PEM identica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores en sus respectivas Fases Estratgicas. 43.2 Plan Especial Territorial PET Es un plan elaborado por una Comisin Multisectorial creada mediante Decreto Supremo para el desarrollo de un territorio determinado con el objetivo de instrumentalizar Polticas Nacionales y proponer estrategias de intervencin integrales para el referido territorio, en atencin a necesidades de prioridad nacional. Se elabora para un periodo de 5 aos como mnimo, a n de corresponder al periodo de gobierno que permita el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.6. El PET identica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores y territorios en sus respectivas Fases Estratgicas. Artculo 44. Otros Planes Especiales Se reeren a los planes elaborados por el Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionales Autnomos y las Universidades Pblicas. Se elabora para un periodo de 5 aos para permitir el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.7. Artculo 45. Articulacin de los Planes Especiales con el PEDN Para los Planes Especiales, la articulacin ser de dos formas (Ver Anexos 3.5, 3.6 y 3.7): a) b) El indicador que corresponde al Plan Especial es igual al indicador del objetivo nacional especco; o El indicador que corresponde al Plan Especial tiene una relacin de causalidad con el indicador del objetivo nacional especco.

Artculo 46. De las Fases de planeamiento estratgico para los Planes Especiales Las entidades en el marco de los Planes Especiales desarrollan las Fases de Anlisis Prospectivo, Estratgica y Seguimiento. El Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionales Autnomos y las Universidades Pblicas desarrollan opcionalmente la Fase de Anlisis Prospectivo y debern desarrollar las Fases Estratgica, Institucional y Seguimiento. En el caso que no desarrollen la Fase de Anlisis Prospectivo deben tomar como referencia el anlisis del PEDN. CAPTULO IX SOBRE EL INFORME TCNICO Artculo 47. Del Informe Tcnico El Informe Tcnico permite vericar que los planes estratgicos cumplan con lo establecido en la presente Directiva y las dems disposiciones aprobadas por el CEPLAN. Con este documento se verica la articulacin entre los objetivos de los planes estratgicos con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional. Artculo 48. Elaboracin del Informe Tcnico El CEPLAN elabora el Informe Tcnico de los planes estratgicos que se desarrollan en el marco de la presente Directiva. El Informe Tcnico ser emitido de manera obligatoria como requisito previo a la aprobacin de los siguientes planes: Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, Planes Estratgicos Institucionales de los Ministerios, Planes de Desarrollo Regional Concertado, Planes Estratgicos Institucionales de los Gobiernos Regionales y Planes Especiales. Si la entidad propone cambios al plan aprobado, deber remitir al CEPLAN el informe de sustento y el plan actualizado, para la elaboracin del Informe Tcnico. En el caso de los planes no mencionados en el prrafo precedente, no se requiere Informe Tcnico previo a su aprobacin. El CEPLAN seleccionar de manera aleatoria planes estratgicos para control posterior.

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Artculo 49. Obligacin de contar con Informe Tcnico Cuando el CEPLAN tome conocimiento de que un Plan Estratgico ha sido aprobado sin contar con el Informe Tcnico, de conformidad con el Artculo 48, comunicar el incumplimiento a la Contralora General de la Repblica y al Ministerio de Economa y Finanzas. CAPTULO X DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS PRIMERA.- Sobre el proceso de implementacin de la Directiva La presente Directiva se implementar en forma progresiva en las entidades de la Administracin Pblica, de la siguiente manera: a) b) c) Sectores: Las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica se realizarn durante el ao 2014. La Fase Institucional deber concluir en marzo de 2015. Gobiernos Regionales: Las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica se realizarn durante el ao 2015. La Fase Institucional deber concluir en marzo de 2016. Gobiernos Locales: La Fase Estratgica se realizar durante el ao 2016. La Fase Institucional deber concluir en marzo de 2017.

Las actualizaciones de los Planes Estratgicos que se realicen con anterioridad a los plazos sealados, podrn desarrollarse conforme a la presente Directiva, en lo que resulte aplicable. Para la certicacin a los operadores de planeamiento estratgico, conforme a lo dispuesto en el literal d) del Artculo 5, el CEPLAN emitir una directiva que regule su implementacin progresiva. SEGUNDA.- Sobre la vigencia de los planes estratgicos actuales Los planes estratgicos aprobados con anterioridad a la presente Directiva, mantendrn su vigencia hasta la aprobacin de los nuevos planes estratgicos conforme a los plazos establecidos en la Primera Disposicin Final y Transitoria. TERCERA.- Planes de Desarrollo Concertado al 2021 Los Planes de Desarrollo Concertado que se elaboren a partir de la vigencia de la presente Directiva, tendrn como horizonte temporal el ao 2021. CUARTA.- Remisin de los Planes Estratgicos y documentos prospectivos Todas las entidades de la Administracin Pblica debern remitir al CEPLAN, el plan estratgico que corresponda, en un plazo mximo de 10 das tiles contados desde su aprobacin. Las entidades de la Administracin Pblica que desarrollan la Fase de Anlisis Prospectivo, debern remitir al CEPLAN el o los documentos prospectivos generados en versin digital editable. QUINTA.- Planes de Zonas Binacionales y Mancomunidades Regionales Excepcionalmente y en coordinacin con el CEPLAN, las Zonas Binacionales y las Mancomunidades Regionales se regirn en lo que resulte aplicable, por las disposiciones de la presente Directiva. SEXTA.- Sistema de Informacin Integrado - SII El Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico contar con un sistema de informacin que integre todos los datos e informacin relevante de los procesos de planeamiento estratgico. El SII est bajo la administracin del CEPLAN, el cual determina los mecanismos, procedimientos, alcances, responsabilidades y atribuciones para su implementacin. El SII se articular con los otros sistemas de informacin del Estado, con la nalidad de contribuir al fortalecimiento de la Gestin Pblica. STIMA.- Guas metodolgicas del proceso de Planeamiento Estratgico El proceso de planeamiento estratgico dispuesto en la presente Directiva ser desarrollado utilizando como documentos orientadores las Guas metodolgicas aprobadas por CEPLAN. OCTAVA.- De las disposiciones sobre planeamiento estratgico Las disposiciones anteriores a la presente Directiva que regulen los procesos de planeamiento estratgico de las entidades de la Administracin Pblica se adecuarn a la presente norma. NOVENA.- Del proceso de planeamiento estratgico de la Presidencia del Consejo de Ministros La Presidencia del Consejo de Ministros realizar la Fase de Anlisis Prospectivo y Estratgica sobre las materias de su competencia denidas en la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.

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ANEXOS ANEXO 1 SIGLAS Y GLOSARIO DE TRMINOS
SIGLAS PEDN: SII: PESEM: PDRC: PDLC: PEI: POI: PEM: PET: Plan Estratgico de Desarrollo Nacional Sistema de Informacin Integrado Plan Estratgico Sectorial Multianual Plan de Desarrollo Regional Concertado Plan de Desarrollo Local Concertado Plan Estratgico Institucional Plan Operativo Institucional Plan Especial Multisectorial Plan Especial Territorial

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GLOSARIO Accin Estratgica Conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratgico y que involucran el uso de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta fsica determinada. Permiten articular de manera coherente e integrada con otras acciones estratgicas el logro de los objetivos estratgicos. Actividad Es el conjunto de acciones necesarias para el logro de una accin estratgica. Actor Son las organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica o territorio a un proceso de planeamiento estratgico. Se entiende por: a) b) c) Organizaciones claves: a aquellas con intereses polticos, econmicos, sociales, acadmicos u otros en el sector o territorio. Sociedad en general: al nivel ms abierto de participacin de la sociedad, desde el individuo mismo y sin necesidad de demostrar pertenencia a alguna organizacin social. Expertos: a los individuos con amplio conocimiento y experiencia en una temtica de inters para el sector o territorio.

Articulacin de Planes Estratgicos Es el anlisis mediante el cual se asegura que los objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y metas, identicados en los diferentes procesos de planeamiento estratgico, sean coherentes entre s, no se contrapongan y contribuyan al logro de los objetivos estratgicos establecidos en el sector o territorio, as como en el PEDN. Escenario Es la descripcin de una situacin futura. Se construye sobre el conjunto de las variables estratgicas y reeja un comportamiento futuro de las mismas, permitiendo reconocer los riesgos y oportunidades. Escenario Apuesta Es el escenario que el sector o territorio decide construir a futuro y es determinado sobre los escenarios elaborados en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del sector o territorio. El Escenario Apuesta nos acerca hacia el Escenario ptimo teniendo en cuenta el horizonte temporal establecido. Escenario Exploratorio Son posibles modicaciones en el comportamiento de algunas de las variables estratgicas que generan cambios signicativos en el futuro, diferentes a los previstos en el Escenario Tendencial. Escenario ptimo Es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica frente al cual puede compararse cualquier situacin pasada, presente o futura. Escenario Tendencial Es el escenario de futuro que reeja el comportamiento de las variables estratgicas, respetando la continuidad de su patrn histrico. Fase de Anlisis Prospectivo Fase del proceso de planeamiento estratgico en la cual se disea el modelo conceptual para comprender el tema de estudio, se identican tendencias, se seleccionan variables, se construyen escenarios de futuro y se analizan riesgos y oportunidades. Fase Estratgica Fase del proceso de planeamiento estratgico en la cual se construye el Escenario Apuesta, se formula la Visin, los objetivos estratgicos, los indicadores y metas, se identican las acciones estratgicas y la correspondiente ruta estratgica. En esta fase se produce la articulacin de objetivos con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN. Fase Institucional Fase del proceso de planeamiento estratgico que realizan todas las entidades de la Administracin Pblica, en la cual se determina la misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes indicadores y

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metas; asimismo, se identican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta estratgica institucional. Se desagrega las acciones estratgicas en actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema de Presupuesto Pblico. En esta fase se articulan los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales con los respectivos objetivos estratgicos institucionales. Fase de Seguimiento Fase del proceso de planeamiento estratgico mediante la cual se realiza el seguimiento continuo a las metas con el n de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico para el logro de los objetivos estratgicos. Competencia Compartida Son aquellas competencias en las que intervienen dos o ms niveles de gobierno y comparten fases sucesivas de los procesos implicados en la provisin de servicios. Competencia Exclusiva Son aquellas competencias cuyo ejercicio corresponde de manera exclusiva a cada nivel de gobierno conforme a la Constitucin y las leyes. Indicador Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo, facilitando su seguimiento. Meta Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos estratgicos. Misin Dene la razn de ser de la entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de creacin; y de acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado. Modelo Conceptual Estructura sistemtica que representa el estado del conocimiento con relacin a un tema, asimismo, identica los componentes que lo integran, y los factores que inuyen en ellos. Objetivo Estratgico Es la descripcin del propsito a ser alcanzado, que es medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas, las cuales se establecen de acuerdo al periodo del plan estratgico. El objetivo estratgico est compuesto por el propsito, los indicadores y las metas. Objetivo Nacional Es la descripcin del propsito a ser alcanzado a nivel nacional, es establecido en el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN, y es medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas. Oportunidad Es un evento favorable que puede contribuir al cumplimiento de los objetivos estratgicos, siempre que se tomen las decisiones para su aprovechamiento. Pensamiento Estratgico Anticipativo Es la conducta estratgica permanente y continua que permite profundizar en el futuro, anticipndose a los probables hechos para poder evaluar sus impactos o consecuencias sobre los objetivos estratgicos establecidos. Riesgo Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an, y de ocurrir puede afectar negativamente el cumplimiento de los objetivos estratgicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o anular su efecto. Ruta Estratgica Es el conjunto secuencial de acciones estratgicas que permite lograr los objetivos estratgicos. Tendencia Es el posible comportamiento a futuro de una variable asumiendo la continuidad del patrn histrico. Sistema Administrativo Son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos que tienen por nalidad regular la utilizacin de los recursos en las entidades de la Administracin Pblica promoviendo la e cacia y eciencia en su uso. Sistema Funcional Son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos que tienen por nalidad asegurar el cumplimiento de polticas pblicas que requieren la participacin de todas o varias entidades del Estado. Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico Es el conjunto articulado e integrado de rganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya nalidad es coordinar y viabilizar el proceso de planeamiento estratgico nacional para promover y orientar el desarrollo armnico y sostenido del pas. Variable Estratgica Es una cualidad o caracterstica concreta que se deriva del modelo conceptual del sector o territorio, identicable y distinta de otras, con capacidad de cambiar y de ser medida directamente o a travs de sus indicadores. Visin Es la situacin del sector o territorio que se espera alcanzar en el futuro. Se establece de acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo. Se construye de manera participativa.

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ANEXO 2 ESTRUCTURA DE LOS PLANES ESTRATGICOS
2.1 Estructura del Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM I.Sntesis del Anlisis Prospectivo: (mximo 20 hojas) 1. 2. 3. 4. 5. 6. II.Diseo del modelo conceptual. Identicacin y anlisis de tendencias. Denicin de variables estratgicas. Diagnstico de variables estratgicas. Construccin de escenarios. Sntesis del anlisis de riesgos y oportunidades.

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Escenario Apuesta Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del sector. Visin De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera participativa la Visin del sector. Objetivos Estratgicos, Indicadores y Metas Acciones Estratgicas Identicacin de la Ruta Estratgica

III.

IV. V. VI. Anexos 1. 2. 3. 2.2.

Proyectos de inversin pblica de impacto sectorial Son aquellos identicados como prioritarios en el proceso de planeamiento estratgico. Plantilla de articulacin Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva. Glosario de trminos Estructura del Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC I.Sntesis del Anlisis Prospectivo: (mximo 20 hojas) 1. 2. 3. 4. 5. 6. II.Diseo del modelo conceptual. Identicacin y anlisis de tendencias. Denicin de variables estratgicas. Diagnstico de variables estratgicas. Construccin de escenarios. Sntesis del anlisis de riesgos y oportunidades.

Escenario Apuesta Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del territorio. Visin De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera participativa la Visin del territorio. Objetivos Estratgicos, Indicadores y Metas Acciones Estratgicas Identicacin de la Ruta Estratgica

III.

IV. V. VI. Anexos 1. 2. 3. 2.3.

Proyectos de inversin pblica de impacto territorial Son aquellos identicados como prioritarios en el proceso de planeamiento estratgico Plantilla de articulacin Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva. Glosario de trminos Estructura del Plan de Desarrollo Local Concertado PDLC I. Visin De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo del PDRC o PDLC, segn corresponda, se construye de manera participativa la Visin del territorio.

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II. III. IV. Anexo

Objetivos Estratgicos Acciones Estratgicas Identicacin de la Ruta Estratgica

Plantilla de articulacin Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva. 2.4. Estructura del Plan Estratgico Institucional PEI/ Plan Operativo Institucional - POI 2.4.1. Estructura del Plan Estratgico Institucional I. II. III. IV. V. Sntesis de la Fase Estratgica (mximo 10 hojas). Misin de la Institucin. Objetivos Estratgicos Institucionales, Indicadores y Metas Anuales. Acciones Estratgicas Institucionales. Identicacin de la Ruta Estratgica.

2.4.2. Estructura de Plan Operativo Institucional

Unidad de medida Accin Estratgica Institucional 1 Actividad 1 Actividad 2 Actividad n Accin Estratgica Institucional 2 Actividad 1 Actividad 2 Actividad n Meta fsica Unidad(es) responsable(s)

2.5.

Estructura de los Planes Especiales Multisectoriales PEM I.Sntesis del Anlisis Prospectivo: (mximo 20 hojas) 1. 2. 3. 4. 5. II.Diseo del modelo conceptual. Identicacin y anlisis de tendencias. Denicin de variables estratgicas. Diagnstico de variables estratgicas. Construccin de escenarios.

Escenario Apuesta Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Objetivos Estratgicos Acciones Estratgicas Identicacin de la Ruta Estratgica

III. IV. V. Anexo

Plantilla de articulacin Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.

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Glosario de trminos 2.6. Estructura de los Planes Especiales Territoriales - PET I.Sntesis del Anlisis Prospectivo: (mximo 20 hojas) 1. 2. 3. 4. 5. II.Diseo del modelo conceptual. Identicacin y anlisis de tendencias. Denicin de variables estratgicas. Diagnstico de variables estratgicas. Construccin de escenarios.

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Escenario Apuesta Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Visin De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera participativa la Visin. Objetivos Estratgicos Acciones Estratgicas Identicacin de la ruta estratgica

III.

IV. V. VI. Anexo

Plantilla de articulacin Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva. Glosario de trminos 2.7. Estructura de Otros Planes Especiales I.Sntesis del Anlisis Prospectivo: (mximo 20 hojas) 1. 2. 3. 4. 5. II.Diseo del modelo conceptual. Identicacin y anlisis de tendencias. Denicin de variables estratgicas. Diagnstico de variables estratgicas. Construccin de escenarios.

Escenario Apuesta Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Visin De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera participativa la Visin. Objetivos Estratgicos Acciones Estratgicas Identicacin de la Ruta Estratgica

III.

IV. V. VI. Anexo

Plantilla de articulacin Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva. Glosario de trminos

ANEXO 3 PLANTILLA DE ARTICULACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS

3.1. Plantilla de articulacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales PESEM

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Sector Ministerio

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rgano encargado del planeamiento estratgico Responsable del rgano de planeamiento estratgico Periodo del plan

Identicar los objetivos nacionales especcos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos del sector:
Objetivo Nacional Objetivo Nacional Especco Indicador Lnea base Metas nacionales 2016 2021 Objetivo Estratgico del PESEM Indicador Lnea Base Meta

Nota: Los objetivos estratgicos del PESEM pueden contribuir a ms de un objetivo especco nacional del PEDN. 3.2. Plantilla de articulacin de los Planes de Desarrollo Regional Concertado

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Gobierno Regional rgano encargado del planeamiento estratgico Responsable del rgano de planeamiento estratgico Periodo del plan

Identicar los objetivos nacionales especcos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos regionales.
Objetivo Nacional Objetivo Nacional Especco Indicador Lnea base Metas nacionales 2016 2021 Objetivo Estratgico PDRC Indicador Lnea Base Meta

Nota: Los objetivos estratgicos del PDRC pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especco del PEDN. Los objetivos considerados para la articulacin con el PEDN son de competencia exclusiva del Gobierno Regional. Adicionalmente para el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Regionales, se debe identicar los objetivos estratgicos del PESEM a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos regionales.
Objetivo Estratgico PESEM Indicador Lnea base Meta Objetivo Estratgico PDRC Indicador Lnea Base Meta

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Nota: Los objetivos estratgicos del PDRC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM.

3.3.

Plantilla de articulacin de los Planes de Desarrollo Local Concertado

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Gobierno Local rgano encargado del planeamiento estratgico Responsable del rgano de planeamiento estratgico Periodo del plan

Para el caso de las competencias exclusivas de los Gobiernos Locales, se debe identicar los objetivos estratgicos sectoriales a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos locales.
Objetivo Estratgico PESEM Indicador Lnea base Meta Objetivo Estratgico PDLC Indicador Lnea Base Meta

Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM. Para el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales con el Gobierno Regional, se debe identicar los objetivos estratgicos regionales a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos locales.
Objetivo Estratgico PDRC Indicador Lnea base Meta Objetivo Estratgico PDLC Indicador Lnea Base Meta

Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PDRC.

3.4.

Plantilla de articulacin del Plan Estratgico Institucional

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Entidad Sector / Gobierno Regional rgano de planeamiento estratgico Responsable del rgano de planeamiento estratgico Periodo del plan

Identicar los objetivos estratgicos del PESEM/Territorio a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos institucionales

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Indicador Lnea base Meta Objetivo Estratgico Institucional Indicador Lnea Base Meta

Objetivo Estratgico PESEM/ Territorio

Nota: Los objetivos del PEI pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM/Territorio

3.5.

Plantilla de articulacin de los Planes Especiales

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Poltica Multisectorial Sectores/1 Entidades Secretara Tcnica Responsable de la Secretara Tcnica Periodo del plan

/1 Son los que disean la Poltica Multisectorial

Identicar los objetivos nacionales especcos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos del PEM:
Objetivo Nacional Objetivo Nacional Especco Indicador Lnea base Metas nacionales 2016 2021 Objetivo Estratgico del PEM Indicador Lnea Base Meta

Nota: Los objetivos estratgicos del PEM pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especco del PEDN.

3.6.

Plantilla de articulacin de los Planes Especiales Territoriales

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Responsable de la Comisin Periodo del plan

Identicar los objetivos nacionales especcos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos territoriales.

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Objetivo Nacional Objetivo Nacional Especco Indicador Lnea base Metas nacionales 2016 2021 Objetivo Estratgico PET Indicador Lnea Base

El Peruano Viernes 4 de abril de 2014

Meta

Nota: Los objetivos estratgicos del PET pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especco del PEDN. 3.7. Plantilla de articulacin de otros Planes Especiales

Se debe consignar la siguiente informacin de manera obligatoria:

Entidad rgano encargado del planeamiento estratgico Responsable del rgano de planeamiento estratgico Periodo del plan

Identicar los objetivos nacionales especcos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos de la entidad:
Objetivo Nacional Objetivo Nacional Especco Indicador Lnea base Metas nacionales 2016 2021 Objetivo Estratgico de la Entidad Indicador Lnea Base Meta

Nota: Los objetivos estratgicos de la entidad pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especco del PEDN.

ANEXO 4 CONTENIDO DEL DOCUMENTO PROSPECTIVO

El Documento Prospectivo tendr como contenido mnimo lo siguiente: I. Anlisis del tema de estudio 1. 2. 3. 4. II. Diseo del modelo conceptual. Identicacin y anlisis de tendencias. Denicin de variables estratgicas. Diagnstico de variables estratgicas.

Construccin de escenarios 1. 2. 3. Escenario ptimo. Escenario Tendencial. Escenarios Exploratorios.

III.

Identicacin de riesgos y oportunidades

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