Posgrado

SESIÓN 3:
Las actuaciones preparatorias
 Analiza las actuaciones preparatorias de las
CAPACIDAD
contrataciones del Estado
CONTRATACIONES DEL ESTADO
ACTUACIONES PREPARATORIAS 03
SEMANA N°02

EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN
Conjunto de documentos que respaldan una contratación:
Desde el requerimiento Hasta el cumplimiento de las
obligaciones contractuales

 Ordenar, archivar y preservar el expediente

Responsabilidad del OEC  Remitirlo para su aprobación
 Su custodia, salvo cuando lo tenga en comité

 Facilitar copias de las actuaciones relevantes

 Comprobantes de pago
Otras dependencias  Resultados de resolución de controversias
 Otros

Cuando el procedimiento se declare desierto se requerirá, nuevamente el expediente de

contratación, solo si así lo dispone el informe de evaluación del órgano encargado del
procedimiento de selección.
Contenido del expediente de contratación

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8
2. Requerimiento

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 Requerimiento:

EETT (Bienes), TDR (Servicios) y ETO

(Obras)

• Incluye
Requisitos de calificación
 2. Requerimiento

• Es responsabilidad del área usuaria requerir bienes, servicios u obras

orientados a cumplir funciones de Entidad.
• Especificaciones técnicas, términos de referencia o expediente técnico,
contienen la descripción objetiva y precisa de las características y/o requisitos
funcionales relevantes para cumplir la finalidad pública de la contratación, y
las condiciones en las que debe ejecutarse la contratación.
• Debe formularse buscando acceso en condiciones de igualdad en el proceso
de contratación sin crear obstáculos que perjudiquen la competencia.
• Debe incluir exigencias previstas en leyes, reglamentos técnicos, normas
metrológicas y sanitarias. Puede incluir requisitos de calificación y
disposiciones de normas técnicas, siempre que aseguren cumplimiento de
requisitos funcionales o técnicos, que se verifique que se pueda acreditar
cumplimiento de norma y que no contravengan normas obligatorias.

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Requerimiento:
• Área usuaria
• Pueden ser formuladas por el OEC a solicitud del área usuaria,
cuando por la naturaleza del objeto este tenga conocimiento
Quién para ello, sin perjuicio de la aprobación del área usuaria.

• Descripción objetiva y precisa de las características y/o requisitos

funcionales relevantes, y las condiciones las que debe efectuarse
Qué la contratación.

• Incluir exigencias, desproporcionales, irrazonable e innecesarias.

• Hacer referencia a fabricación, procedencia, marcas, o tipos etc.,
Prohibido que orienten la contratación, salvo estandarización.
 2. Requerimiento

Para la contratación de obras, la

planificación debe incluir la identificación
y asignación de riesgos previsibles de
ocurrir durante la ejecución, así como las
acciones y planes de intervención para
reducirlos o mitigarlos, conforme a los
formatos que apruebe el OSCE. El análisis
de riesgos implica clasificarlos por niveles
en función a: (i) su probabilidad de
ocurrencia y (ii) su impacto en la
ejecución de la obra.

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 2. Requerimiento

Al definir el requerimiento NO debe

incluirse exigencias desproporcionadas
al objeto de la contratación, irrazonables
e innecesarias referidas a la calificación
de los potenciales postores que limiten o
impidan la concurrencia de los mismos u
orienten la contratación hacia uno de
ellos.

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 2. Requerimiento

• Restricción: No se puede hacer referencia a fabricación o

procedencia, procedimiento de fabricación, marcas, patentes o
tipos, origen o producción determinados, ni descripción que
oriente la contratación hacia ellos, para favorecer o descartar
ciertos proveedores o productos.
 Excepción: Proceso de estandarización, se debe agregar “o
equivalente”
 Excepción: Material bibliográfico existente en el mercado,
cuya adquisición obedezca a planes curriculares y/o
pedagógicos, por su contenido temático, nivel de
especialización u otras especificaciones debidamente
justificadas por el área usuaria, debiendo establecerse el
título, autor y edición que corresponda a las características
requeridas.
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 2. Requerimiento
• En la definición del requerimiento la Entidad debe analizar la necesidad de
contar con prestaciones accesorias a fin de garantizar el mantenimiento
preventivo y correctivo en función de la naturaleza del requerimiento.
• Las especificaciones técnicas, los términos de referencia, así como los
requisitos de calificación pueden ser formulados por el órgano encargado de
las contrataciones, a solicitud del área usuaria, cuando por la naturaleza del
objeto de la contratación dicho órgano tenga conocimiento para ello, debiendo
tal formulación ser aprobada por el área usuaria.
•  Antes de formular el requerimiento, el área usuaria, en coordinación con el
órgano encargado de las contrataciones, verifica si su necesidad se encuentra
definida en una ficha de homologación del Listado de Requerimientos
Homologados implementado por PERÚ COMPRAS, una ficha técnica del Listado
de Bienes y Servicios Comunes, o en el Catálogo Electrónico de Acuerdos
Marco. En dicho caso, el requerimiento recoge las características técnicas ya
definidas.
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 2. Requerimiento

El requerimiento puede ser modificado

para mejorar, actualizar o perfeccionar
las especificaciones técnicas, los
términos de referencia y el expediente
técnico, así como los requisitos de
calificación hasta antes de la aprobación
del expediente de contratación, previa
justificación que debe formar parte de
dicho expediente, bajo responsabilidad.
Las modificaciones deben contar con la
aprobación del área usuaria.

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 3. Homologación

• Los Ministerios establecen las características técnicas y/o requisitos de

calificación y/o condiciones de ejecución conforme a las disposiciones que
establece PERÚ COMPRAS.
• La aprobación, la modificación y la exclusión de la ficha de homologación se
efectúa mediante resolución del Titular de la Entidad que realiza la
homologación, conforme al procedimiento y plazos que establezca PERÚ
COMPRAS. Dichos actos deben contar con la opinión favorable de PERÚ
COMPRAS y publicarse en el Diario Oficial “El Peruano”. La facultad del Titular a
que se refiere este numeral es indelegable. 22
 3. Homologación de
Requerimientos
• Las fichas de homologación aprobadas son de uso obligatorio para todas las
contrataciones que realizan las Entidades, con independencia del monto de la
contratación, incluyendo aquellas que no se encuentran bajo el ámbito de la
Ley o que se sujeten a otro régimen legal de contratación.
• La contratación de los requerimientos que cuenten con ficha de Homologación
aprobada se realiza mediante el procedimiento de selección de Adjudicación
Simplificada.
• En el caso de las Entidades bajo el ámbito de la Ley, si el bien o servicio es
incluido en el Listado de Bienes y Servicios Comunes corresponderá que se
contrate mediante Subasta Inversa Electrónica. Asimismo, en el caso que el
bien o servicio esté incluido en un Catálogo Electrónico de Acuerdo Marco, se
utiliza este método especial para su contratación.
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 3. Homologación de
Requerimientos
• El proyecto de ficha de homologación debe prepublicarse en el portal
institucional de la Entidad que realiza la homologación, de PERÚ COMPRAS y
en el del SEACE, a fin de recibir comentarios, recomendaciones y
observaciones sobre su contenido, por un periodo mínimo de diez (10) días
hábiles. La Entidad tiene un plazo de diez (10) días hábiles para evaluar y, de
ser el caso, modificar el proyecto de ficha de homologación.
• PERÚ COMPRAS debe publicar en su portal institucional relación de fichas
vigentes.
• Fichas de homologación deben ser utilizadas por todas las Entidades desde el
día siguiente de publicadas en El Peruano.

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Homologación:
Obligatoriedad

Desde el día siguiente de Para todas las Incluyen las que no están
su publicación en el Diario contrataciones con bajo el ámbito de la ley u
Oficial el Peruano independencia del monto otro régimen legal

Aprobación, modificación, exclusión de la ficha de homologación

Aprobación del titular, Contar con opinión Publicarse en el Diario

facultad indelegable favorable de Perú Oficial el Peruano
Compras

Perú Compras debe de publicar en su portal la relación y las fichas de homologación

vigentes
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ACTUACIONES PREPARATORIAS 03
SEMANA N°02

VALOR REFERENCIAL Y VALOR ESTIMADO

 Valor Estimado y Valor Referencial

Valor estimado Valor referencial

Bienes Servicios Consultorías Ejecución

de obras de obras

No será público Puede ser público o reservado

No existirá valor estimado en procesos

para implementar Convenios Marco.
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 Valor Estimado

• Determinación y actualización es exclusiva

responsabilidad del OEC.
• OEC para determinar valor estimado debe:
- Realizar indagaciones de mercado: recurriendo a
contrataciones que hubiera realizado sector público
o privado, de bienes o servicios similares. En
consultoría en general, área usuaria proporciona
estructura de componentes o rubros, para el OEC
estime presupuesto luego de interacción con el
mercado.
- Considerar todos los conceptos que sean aplicables,
conforme al mercado específico del bien o servicio a
contratar, debiendo maximizar el valor de los
recursos públicos que se invierten. 28
Valor Referencial

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 Valor Referencial
Antigüedad no mayor a 9 meses, contados a partir de determinación del presupuesto de
obra o del de consultoría de obra, se puede actualizar antes de convocatoria.
En la contratación para la ejecución de obras, corresponde al monto del presupuesto de obra
establecido en el expediente técnico de obra aprobado por la Entidad. Para obtener dicho
monto, la dependencia de la Entidad o el consultor de obra que tiene a su cargo la
elaboración del expediente técnico realiza las indagaciones de mercado necesarias que le
permitan contar con el análisis de precios unitarios actualizado por cada partida y
subpartida, teniendo en cuenta los insumos requeridos, las cantidades, precios o tarifas;
además de los gastos generales variables y fijos, así como la utilidad.

En el caso de consultoría de obras, el área usuaria proporciona los componentes o rubros, a

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través de una estructura que permita al órgano encargado de las contrataciones determinar
 Valor Referencial
• El valor referencial es público, excepcionalmente, el valor referencial
puede ser reservado, en cuyo caso el órgano encargado de las
contrataciones emite informe fundamentado, y debe adjuntarse al
expediente de contratación.
• La reserva del valor referencial cesa cuando el comité de selección lo hace
de conocimiento de los postores, al registrarse la buena pro.
• En los procedimientos de selección con valor referencial reservado no se
aplican los límites mínimos y máximos para admitir la oferta económica,
previstos en la Ley y el Reglamento.
• En cualquier supuesto es obligatorio públicas el V.R. en el SEACE.
• Cuando hay observación al V.R. el órgano encargado del procedimiento de
selección hace de conocimiento al OEC y/o área usuaria, según
corresponda, para su opinión, y si fuera el caso, para que apruebe un
nuevo V.R. 31
 Fraccionamiento
• Contratación de bienes o servicios en general permanentes, que se
requieran de manera continua o periódica se realizará por periodos no
menores a 1 año.
• Responsables por incumplimiento de prohibición de fraccionar: Área
usuaria, OEC y/u otras dependencias cuya función esté relacionada con
correcta planificación de recursos, - deslinde de responsabilidad.
• No se puede fraccionar contratación para:
- Evitar tipo de procedimiento de selección según necesidad anual
- Dividir la contratación realizando 2 ó más procedimientos de selección.
- Evadir aplicación de Ley y reglamento para contrataciones < = a 8 UIT
- Evadir cumplimiento de tratados o compromisos internacionales que
incluyan disposiciones sobre contratación pública

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 Fraccionamiento
• No es fraccionamiento:
- Se contraten bienes o servicios idénticos a los contratados anteriormente
durante el mismo ejercicio fiscal, cuando en su oportunidad no se contaba
con los recursos disponibles suficientes para realizar la contratación
completa.
- Surge una necesidad imprevisible adicional a la programada.
- Contratación a través de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco, salvo
en los casos que determine el OSCE a través de directiva.

5. Certificación de crédito presupuestario

• Es requisito para convocar un procedimiento de selección, bajo sanción de
nulidad, contar con la certificación de crédito presupuestario, de conformidad
con las reglas previstas en el Sistema Nacional de Presupuesto Público.
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CONTRATACIONES DEL ESTADO
ACTUACIONES PREPARATORIAS 03
SEMANA N°02

BASES
 Documentos de Procedimientos de Selección

Art. 47 del Reglamento

 1. Documentos del procedimiento de selección
• Son las bases (L.P., C.P., A.S., S.I.E.), solicitudes de expresión de interés para
selección de consultores individuales, solicitudes de cotización para
comparación de precios, los que contiene el conjunto de reglas formuladas
por la Entidad para la preparación y ejecución de un contrato.
• En el método de Acuerdo Marco se denomina documentos asociados.
• Uso obligatorio de documentos estándar que aprueba el OSCE y de la
información técnica y económica contenida en el expediente de contratación;
no deben incluir certificaciones que constituyan barreras de acceso para
contratar con el Estado.
• Deben estar visados en todas sus páginas por los integrantes del Comité de
Selección o el OEC, según corresponda, y ser aprobados por el funcionario
competente de acuerdo a las normas de organización interna.
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 2. Contenido de las bases
• Denominación del objeto de la contratación.
• Especificaciones Técnicas, Términos de Referencia, la Ficha de Homologación, la Ficha Técnica o
Expediente Técnico.
• Valor referencial de obras y consultoría de obras, límite inferior y superior.
• Moneda de oferta económica.
• Sistema de contratación y modalidad de ejecución, cuando corresponda.
• Fórmulas de reajuste, costo de reproducción.
• Requisitos de calificación.
• Factores de evaluación
• Instrucciones para formular la oferta.
• Garantías aplicables.
• En caso de obras si está prevista las entregas parciales del terreno.
• Demás condiciones contractuales y proforma del contrato, cuando corresponda.

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 3. Contenido de Solicitudes de Expresión de
Interés y de Cotización

Solicitudes de Expresión de Interés

- Denominación del objeto de la contratación.
- Términos de Referencia, valor estimado y formato de hoja de vida.
- Los requisitos de calificación, factores de evaluación.
- Instrucciones para formular expresión de interés.

Solicitud de Cotización
• Para comparación de precios el contenido mínimo de acuerdo al art. 48.1 RLCE.
• Cuando no se elabore y la información se obtenga de manera telefónica,
presencial o mediante portales electrónicos se debe elaborar informe con
detalles de indagación.
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 4. Requisitos de Calificación
• Capacidad legal: documentación que acredite representación y habilitación para llevar a cabo la actividad
económica.
• Capacidad técnica y profesional: que acredita equipamiento estratégico, infraestructura estratégica, experiencia
del personal clave. Las calificaciones del personal pueden ser requeridas para servicios en general y obras.
Tratándose de consultoría en general y consultoría de obra los requisitos de calificación comprenden
obligatoriamente las calificaciones y experiencia del personal clave.
• Experiencia del postor en la especialidad.
• Solvencia económica (LP para obras)
• Las personas jurídicas resultantes de un proceso de reorganización societaria, no pueden acreditar la experiencia
que le hubiesen transmitido como parte de dicha reorganización las personas jurídicas sancionadas con
inhabilitación vigente o definitiva.
• Entidad no puede imponer requisitos distintos a estos ni a los señalados en documentos estándar aprobados por
el OSCE.
• Promesa Formal de Consorcio. Solo se considera la experiencia de aquellos integrantes que ejecutan
conjuntamente el objeto del contrato.
• Los documentos del procedimiento pueden establecer un número máximo de consorciados en función a la
naturaleza de la prestación de cada consorciado y que el consorciado con mayor experiencia cumpla con un
determinado porcentaje de participación.
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 5. Procedimiento de Evaluación

Debe contemplar:
• Factores de evaluación, que deben guardar vinculación, razonabilidad y
proporcionalidad con el objeto de la contratación.
• Ponderación de cada factor, puntajes máximos para cada factor y la forma de
asignación del puntaje en cada factor. En consultoría puntaje técnico mínimo se
define en las bases estándar.
• En bienes, servicios en general y obras la evaluación se realiza sobre la base de
cien (100) puntos. En la evaluación se debe observar la ponderación que
establecen los documentos del procedimiento estándar aprobados por el OSCE.
• En consultoría evaluación técnica y económica se realiza sobre 100 puntos en
cada caso.
• Documentación que sirve para acreditar factores de evaluación.
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 6. Factores de Evaluación para
bienes y servicios

• Precio (obligatorio).
Adicionalmente pueden establecerse otros factores:
• Plazo para la entrega de los bienes o la prestación de servicios (opcional)
• Aquellos relacionadas a sostenibilidad ambiental o social, mejoras para bienes
y servicios, entre otras.
• Garantía comercial y/o de fábrica.
• Otros previstos en bases estándar que apruebe el OSCE.
Factores deben ser objetivos.

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 7. Factores de Evaluación para obras
• Precio (obligatorio).
Adicionalmente pueden establecerse otros factores:
• Los relacionadas con la sostenibilidad ambiental o social,
• Otros previstos en las bases estándar que apruebe el OSCE.
• Los factores de evaluación son objetivos
8. Factores de Evaluación para consultores individuales
• Experiencia en la especialidad, calificaciones.
• Entrevista (Criterios son considerados en documentos estándar del OSCE).

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 9. Factores de Evaluación para consultoría en
general u obras

• Precio (obligatorio).
Además como mínimo uno de los siguientes:
• Experiencia del postor en la especialidad
• Metodología propuesta

En el caso de consultoría en general, puede incluirse como factor de evaluación las

calificaciones y/o experiencia del personal clave con formación, conocimiento,
competencia y/o experiencia similar al campo o especialidad que se propone.
Adicionalmente, en el caso de consultoría en general o consultoría de obra, las Bases
Estándar que apruebe el OSCE pueden establecer otros factores de evaluación tales
como aquellos relacionados con la sostenibilidad ambiental y social.

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 7. Contenido mínimo de las Ofertas

1. Declaración jurada de que:

i. No ha incurrido y se obliga a no incurrir en actos de corrupción, así como a respetar el principio de integridad;

ii. No tiene impedimento para postular en el procedimiento de selección ni para contratar con el Estado, conforme al artículo
11 de la Ley;

iii. Conoce las sanciones contenidas en la Ley y su Reglamento, así como las disposiciones aplicables de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General;

iv. Participa del proceso de contratación en forma independiente sin mediar consulta, comunicación, acuerdo, arreglo o
convenio con ningún proveedor; y, conoce las disposiciones del Decreto Legislativo N° 1034, Decreto Legislativo que aprueba la
Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas;

v. Conoce, acepta y se somete a los documentos del procedimiento de selección, condiciones y reglas del procedimiento de
selección;

vi. Es responsable de la veracidad de los documentos e información que presenta en el procedimiento;

vii. Se compromete a mantener su oferta durante el procedimiento de selección y a perfeccionar el contrato en caso de
resultar favorecido con la buena pro.
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 7. Contenido mínimo de las Ofertas
2. Declaración Jurada y/o documentación que acredite cumplimiento de
especificaciones técnicas, términos de referencia o expediente técnico.
3. Carta de compromiso del personal clave con firma legalizada, tratándose de
consultoría en general.
4. Promesa de consorcio legalizada, consignando Integrantes, representante
común, domicilio común, obligaciones de los integrantes y porcentaje de
dichas obligaciones.
5. Monto desagregado de partida de la oferta cuando sea suma alzada, el
detalle de precios unitarios, tarifas, porcentajes, honorario fijo y comisión de
éxito. Incluye tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas, costos
laborales, así como cualquier otro concepto que pueda tener incidencia
sobre el costo del bien, servicio u obra. 
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 CONTRATACIONES DEL ESTADO

CONCLUSIONES SEMANA N°02

TEMA 03

 El expediente de contratación conjuntos de documentos que respaldan una

contratación, que contiene desde el requerimiento hasta la última obligación
contractual.

 Valor referencial se aplica para obras y consultorías de obras, y Valor estimado para
bienes y servicios.

 Bases para licitación y concurso público, adjudicación simplificada y subasta inversa

electrónica, que contiene el conjunto de reglas formuladas por la Entidad para la
preparación y ejecución de un contrato.