MANUAL DE SISTEMA

DE GESTION INTEGRADO
LOCAL V°12

Seguridad Primero Altos Estándares Todos Juntos

Central Ventanas
2023
 Agenda
2

1. Introducción
2. Política Sistema de gestión
3. Nuestro Sistema de gestión
4. Control de registros
5. Documentos de referencia
6. Anexos
7. Control de Modificaciones
 INTRODUCCION
El objetivo de este manual es describir los elementos
del sistema de gestión integrado de Central Ventanas
perteneciente al Complejo Centro de AES Andes,
dando cumplimiento a los requisitos establecidos por
las normas ISO 14001 de Gestión Ambiental e ISO
45001 de Gestión de Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional.
 ¿QUIENES SOMOS?
Central Ventanas perteneciente al Complejo Centro es una de las principales centrales de AES Andes, su función es
generar energía eléctrica de manera eficiente, segura y sustentable, cumpliendo con los compromisos asumidos con
clientes, accionistas, trabajadores, comunidades, proveedores y demás personas, incluyendo grupos de interés con los
cuales se relaciona.
 
Alimenta al Sistema Eléctrico Nacional (SEN), a través de 4 unidades termoeléctricas, Ventanas 1 desconectada del
Sistema Eléctrico Nacional el 31 de Julio del 2022 y Ventanas 2 pertenecientes a la empresa AES Andes, Ventanas 3 y
Ventanas 4 pertenecientes a la empresa eléctrica Ventanas Spa., las que se encuentran ubicadas en camino costero s/n
Comuna de Puchuncaví a 92 km de Santiago de Chile.
 
Central Ventanas, está compuesta por cuatro bloques de generación de:
 
Ventanas 1: 114 MW (Desconectada del Sistema Eléctrico Nacional el 31 Julio del 2022)
Ventanas 2: 208 MW
Ventanas 3: 267 MW
Ventanas 4: 270 MW
 NUESTROS VALORES
AES Andes, al igual que todas las empresas del Grupo AES Corp., ha establecido tres valores corporativos como
principales guías para la acción concreta en el trabajo y como marco para el comportamiento y las decisiones de
negocio.
 
Seguridad Primero, la Seguridad es el centro de todo lo que hacemos. Siempre identificamos los riesgos potenciales
para nuestra gente, contratistas, clientes, socios y comunidad. Medimos el éxito con base en la seguridad con la que
realizamos nuestro trabajo juntos.
 
Altos Estándares, Actuamos con la mayor integridad con nuestra gente, clientes y socios. Las soluciones que juntos
ofrecemos cumplen con estándares globales de excelencia.
 
Todos Juntos, trabajamos como un equipo con nuestros clientes y socios. Satisfacemos con agilidad las necesidades
cambiantes de los clientes y disfrutamos celebrando el éxito de todos.

Adicionalmente “Nuestros Valores – Nuestro Medio Ambiente: Creciendo Juntos”, significa el compromiso de
nuestra gente y nuestros negocios para crear y mantener un medio ambiente saludable y seguro en todos los lugares
donde operemos y nos encontremos.
NUESTRA ORGANIZACIÓN
NIVEL CORPORATIVO
NUESTRA ORGANIZACIÓN
NIVEL LOCAL
 NUESTROS PROCESOS
El proceso de Generación Eléctrica se inicia con la
alimentación y combustión del carbón. La energía
generada en el proceso de combustión permite
transformar el agua en vapor cuya energía
mecánica, es transformada en electricidad y
enviada a la red de transporte y distribución
eléctrica.
El agua en estado de vapor una vez que entrega su
energía mecánica para ser transformada en
electricidad, debe volver a su estado líquido para
absorber energía en el proceso de combustión del
carbón. Para este efecto, es sometida a un proceso
de condensación que retira el calor mediante un
refrigerante que, en las cuatro unidades de Central
Ventanas, es agua del mar.
 CARACTERISTICAS TECNICAS V1 V2
Características Ventanas 1 Ventanas 2
(Desconexión definitiva del Sistema Eléctrico
Nacional el 31 Julio del 2022)
Año de puesta en servicio 1964 1977
Potencia 114 MW 208 MW
Fabricante Turbina – Generador General Electric (USA) General Electric (USA)
Fabricante calderas Babcox &Wilcox (USA) Babcox &Wilcox (USA)
Tensión de generación 13.8 KV 18.0 KV
Combustible principal Carbón mineral Carbón mineral
Combustible alternativo Petróleo Diesel Petróleo Diesel
Combustible de partida Petróleo Diesel Petróleo Diesel
Agua refrigeración Agua de mar Agua de mar
Flujo de vapor 364 t/h 647 t/h
Presión de operación 140 kg/cm2 140 kg/cm2
 CARACTERISTICAS TECNICAS V3 V4
Características Ventanas 3 Ventanas 4
Año de puesta en servicio 2010 2013
Potencia 267 MW 270 MW
Suministrador principal POSCO Ingeniería y Construcción POSCO Ingeniería y Construcción
Tensión de generación 13.8 KV 13.8 KV
Combustible principal Carbón mineral Carbón mineral
Combustible alternativo Petróleo Diesel Petróleo Diesel
Combustible de partida Petróleo Diesel Petróleo Diesel
Agua de refrigeración Agua de mar Agua de mar
Presión de operación 160 bar 160 bar
POLITICA DE SISTEMA
DE GESTION
 NUESTRO SISTEMA DE GESTION
Central Ventanas ha desarrollado el Sistema de Gestión GENERA, en base al modelo de mejora continua ver Figura N°3,
el cual comprende 15 elementos estructurales entre ellos también se encuentran los asociados al Sistema De Gestión
CONECTADOS y los correspondientes procedimientos operacionales bajo estándares AES, además de los procedimientos
operacionales específicos desarrollados por cada una de las áreas.

Alcance del Sistema de Gestión Integrado de Central Ventanas

“Generación de Energía Eléctrica en Base a Carbón Fósil”
 Nota: Entiéndase por “Central Ventanas”, a las Unidades Generadoras 1&2 pertenecientes a AES Andes y las Unidades 3
& 4 pertenecientes a Eléctrica Ventanas Spa.
NUESTRO SISTEMA DE GESTION INTEGRADO GENERA
ISO 45001 – ISO 14001 – ISO 55001
 ELEMENTO N°1: LIDERAZGO,
COMUNICACIÓN Y PARTICIPACION
Liderazgo y Compromiso: La alta dirección del Sistema de Gestión y los líderes locales, ponen en manifiesto sus responsabilidades y liderazgo a través de:
 Asumir la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como
la provisión de actividades y lugares seguros y saludables.
 Asegura el cumplimiento con la política, y que los objetivos locales están alineados con las estrategias de la compañía.
 Asegurar la integración de los requisitos del sistema de gestión en los procesos del negocio.
 Asegurar la disponibilidad de los recursos, para una óptima integración del sistema con los procesos del negocio.
 Comunicar la importancia de una eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión.
 Desarrollando y promoviendo una cultura que propicie el logro de los resultados esperados protegiendo a los/las trabajadores/as para fomentar el
reporte de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades implementando procesos de participación y consulta de trabajadores, protegiéndolos de
represalias cuando informen o participen.
 Apoyar el funcionamiento de los comités de seguridad.
 
El liderazgo mantiene evidencia de su compromiso a través de estos principales registros en el sistema:
 Planificación de objetivos.
 Registros de charlas, actas de reuniones, aprobación de presupuesto, ejecución de caminatas e interacción con las personas.
 Minuta de reunión del comité de gestión.
 Acta y presentación de revisión por la dirección.
 ELEMENTO N°1: LIDERAZGO,
COMUNICACIÓN Y PARTICIPACION
Política: La política del Sistema de Gestión incorpora lineamientos de medio ambiente, seguridad industrial y salud ocupacional definida para AES Andes. Es
firmada por el COO y su aplicación es para todas las unidades de negocio.
De forma anual se realiza una revisión del contenido de la política a través del comité de gestión integrado de IBU.
En revisión de este documento se establecerán las modificaciones respectivas para la nueva versión de la política. En caso de que el contenido de la política
no tenga cambios, se dejara constancia de que no ha originado nuevas versiones lo cual será comunicado a las distintas unidades de negocio.
La política deberá ser publicada en los medios que se encuentren disponibles para su difusión.
 
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización: Los roles y responsabilidades en el sistema de gestión definen se definen principalmente en los
procedimientos estructurales de gestión y aquellos procedimientos que definen controles operacionales, no obstante, lo anterior, también se podrán
encontrar definidos a través de otros medios que establecen las responsabilidades de administración y funcionalidades de cada trabajador/a.

Consulta y Participación de trabajadores/as: Con el objetivo de asegurar un adecuado proceso de participación y consulta del personal no directivo,
contratistas, visitantes, autoridades y comunidad en distintas actividades del sistema de gestión integrado se ha establecido en el Manual del Sistema de
Gestión GENERA de la compañía el proceso de comunicaciones internas y externas.
 CONEC-COM-PR-004: Comunicaciones
 CONEC-SS-PR-005: Consulta y Participación
 
Con respecto a los documentos que hacen referencia a CL-EHS-MA-001 F12 Matriz de Comunicaciones Internas y Externas, y CL-EHS-MA-001 F15 Planilla de
Comunicaciones, quedan referidas en el CL-EHS-MA-001: Manual del Sistema de Gestión GENERA.

Para efectos del Sistema de Gestión, el personal directivo se considera el Líder del Complejo y Líderes de departamentos o áreas.
 ELEMENTO N°1: LIDERAZGO,
COMUNICACIÓN Y PARTICIPACION
Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades.
 El diseño del Sistema de Gestión considera como principales fuentes para la Identificación y Evaluación de los Riesgos y Oportunidades los siguientes
requisitos del Sistema:
• Contexto, en este caso el método encuentra definido en un procedimiento específico en el cual se indica la metodología y los criterios para determinar
el riesgo y oportunidad.
• Partes interesadas, en este caso se encuentra definida una metodología sobre el levantamiento de expectativas y necesidades con el cual se determinan
las acciones para abordar los riesgos y oportunidades. Para la identificación de las partes interesadas, se definen los lineamientos en el procedimiento
CONEC-COM-PR-001 Comprensión de Partes Interesadas. Para documentar esta identificación se podrá utilizar el formato Matriz de Partes Interesadas
CL-EHS-MA-001/F7.
• Identificación de los Peligros y los Aspectos Ambientales, a través de la metodología que se ha definido para evaluar los riesgos y los impactos
ambientales que se consideran como riesgos u oportunidades y por tanto se deben asignar acciones que mejoren el desempeño en la gestión.
• Los requisitos legales se evalúan de acuerdo con el método de asignación de criticidad de la importancia en su cumplimiento legal, donde se determina
el riesgo y/u oportunidad del requisito.
 ELEMENTO N°1: LIDERAZGO,
COMUNICACIÓN Y PARTICIPACION
PLANIFICACION
 
Manual del Sistema de Gestión: Este proceso contempla básicamente en la metodología aplicada para el Sistema de Gestión.
El control de la documentación interna como externa y los registros del Sistema de Gestión de Seguridad y Ambiente, se realiza de
acuerdo con lo establecido en el Manual del Sistema de Gestión, además se cuenta con una Plataforma de Trabajo Corporativa, donde
se puede acceder a todos los procedimientos, instructivos, formularios y registros con los que cuenta el sistema.
En el Manual se contemplan los siguientes documentos:

 Minuta de reunión CGI CL-EHS-MA-010/F9.

 Entrega de Elementos de Protección Personal CL-EHS-MA-001/F2.
 Plan de acción de brecha legal CL-EHS-MA-010/F9.
 Lista maestra de documentos GENERA CL-EHS-MA-001/F3.  Matriz de comunicaciones internas / externas CL-EHS-
 Lista maestra de documentos locales CL-EHS-MA-001/F4. MA-010/F12.
 Lista de distribución de documentos GENERA CL-EHS-MA-001/F5.  Minuta de reunión CL-EHS-MA-010/F13.
 Informe mensual de seguridad y salud ocupacional CL-
 Lista maestra y control de documentos y registros externos CL-EHS-MA-001/F6.
EHS-MA-010/F14.
 Identificación de partes interesadas CL-EHS-MA-001/F7.  Planilla de comunicaciones externas
 Control de dispositivos de medición y calibración CL-EHS-MA-001/F9. CL-EHS-MA-010/F15.
 Sugerencias CL-EHS-MA-010/F16.
 Acta de reunión CPHS CL-EHS-MA-010/F17.
 ELEMENTO N°2: GESTION DE ASPECTOS
AMBIENTALES Y PELIGROS
AES Andes cuenta con una metodología para gestionar los aspectos ambientales y peligros asociados a sus actividades y procesos. Esta
metodología aplica a todos los aspectos ambientales y peligros sobre los cuales la organización tiene influencia, considerando todas las
actividades que se desarrollan para el funcionamiento del negocio.
 
Los Aspectos Ambientales de las actividades, productos y servicios permanentes que se puedan controlar y aquellos sobre los cuales se
pueda influir son identificados y evaluados según lo establecido en el procedimiento CONEC-MA-PR-001 Aspectos e Impactos
Ambientales, el cual determina aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente. Los aspectos
ambientales de desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios permanentes nuevos o modificados, son
identificados y controlados. CONEC-MA-PR-001 Aspectos e Impactos Ambientales

Los peligros de las actividades, productos y servicios que se puedan controlar y aquellos sobre los cuales se pueda influir son
identificados y evaluados según lo establecido en el procedimiento CL-SS-PR-002 “Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”,
el cual determina aquellos que tienen o pueden tener riesgos no aceptables sobre la seguridad y salud de las personas. CL-SS-PR-002
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
 
 ELEMENTO N°3: REQUISITOS LEGALES Y
OTROS COMPROMISOS
La identificación y acceso a los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organización, aplicables a las actividades, productos y servicios en
materia ambiental y de seguridad y salud ocupacional, así como la evaluación de su cumplimiento, es realizado según lo definido en Manual de Sistema
de Gestión.
 
 CL-EHS-MA-001 Manual del Sistema de Gestión GENERA SISO y MA.
 
Los requisitos legales y otros requisitos aplicables identificados son comunicados a los respectivos responsables de las distintas áreas para su
cumplimiento. El acceso a los requisitos legales y compromisos de Resoluciones de Calificación Ambiental se encuentra disponible a través
https://www.ecosistemavalora.com/legal/evaluacion/ y/o en el Centro Documental para las normas chilenas.
Para la identificación de las brechas legales existentes en el negocio se debe utilizar el formulario CL-EHS-MA-001/F11 Plan de Acción de Brechas
Legales, en el cual se identifica la brecha, acción a realizar, responsables y plazos de cumplimiento.
 ELEMENTO N°4: OBJETIVOS Y PLANIFICACION
Los objetivos, metas y programas de gestión para cada nivel y función pertinente dentro de la organización, se encuentran establecidas, en el formulario
CONEC-COM-PR-003 Objetivos y Planificación.

Siempre se deben tener presente los siguientes puntos:

• Deben ser coherentes con la Política.
• Medibles (en la medida de lo posible) o evaluables en su desempeño.
• Ser objeto de seguimiento, comunicarse y actualizarse según sea apropiado.

Y considerar:
• Los requisitos aplicables.
• Los resultados de evaluación de los riesgos y oportunidades.
• Los resultados de las consultas con trabajadores/as o sus representantes.

Estos objetivos cuentan con una planificación de actividades y recursos necesarios para lograr el mejor resultado y mejora continua de los propósitos de la
gestión, los que son evaluados en su cumplimiento a través de las reuniones el comité de gestión y revisados finalmente en la revisión por la dirección.
Los objetivos de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente se podrán registrar en el formato CONEC-COM-PR-03-F5 Matriz de Objetivos y Planificación.
 ELEMENTO N°5: COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
Las comunicaciones entre los distintos niveles y funciones de Central Ventanas se realizan de acuerdo con lo establecido en el Manual de Sistema de
Gestión GENERA el cual considera la comunicación interna incluyendo difusión, consulta y participación. CL-EHS-MA-001 Manual del sistema de gestión
GENERA SISO y MA / CONEC-COM-PR-004 Comunicaciones.

Para la participación y consulta de las personas, se han definido como canales de comunicación las notas, correo electrónico, etc. Adicionalmente, el Comité
Paritario de Faena de Central Ventanas es un medio formal a través del cual los empleados y contratistas pueden ser consultados. También se considera la
participación de los trabajadores en la identificación de los peligros y aspectos ambientales y en la determinación de las medidas de control, en el desarrollo
y revisión de políticas y objetivos, y en la investigación de incidentes.

Central Ventanas ha decidido no comunicar externamente sus aspectos ambientales significativos.

 
OPERACIONES - Control Operacional
 
El control operacional, se ha establecido en el CL-EHS-MA-001 Manual del Sistema de Gestión Integrado GENERA SISO y MA, para aquellas operaciones
asociadas a los aspectos ambientales significativos y peligros no aceptables identificados por Central Ventanas, se encuentran documentados
procedimientos y/o instructivos de trabajo con criterios operacionales para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la
Política Integrada, objetivos y metas. Estos documentos se encuentran disponibles en las plataformas digitales definidas por la compañía, siendo
comunicados cuando corresponda a los proveedores, incluyendo contratistas.
La documentación que forma parte del control operacional de la unidad de negocio, como aquellos emanados de AES Corp., los cuales son de aplicación
transversal a la compañía se dividen en:
 Procedimientos operacionales del negocio.
 Procedimientos estructurales del Sistema de Gestión GENERA (en base a requisito normativo y estándares EHS).
 ELEMENTO N°6:
INFORMACION DOCUMENTADA
El control de la documentación interna como externa y los registros del Sistema de Gestión Genera, se realiza de acuerdo con lo establecido en el
procedimiento CONEC-COM-PR-005 “Información Documentada”, el cual considera una Plataforma de Trabajo Corporativa, donde se puede acceder a todos
los procedimientos, instructivos, formularios y registros con los que cuenta el sistema.
 
Además de lo indicado en el procedimiento referenciado, se debe considerar lo siguiente:
•  Se cuenta con Lista maestra de Documentos Genera CL-EHS-MA-001/F3 y como unidad de negocio Lista Maestra de documentos locales CL-EHS-MA-
001/F4.
• Los procedimientos e instructivos operacionales mantendrán un ciclo de elaboración, revisión y aprobación.
• Se deberá asegurar que los procedimientos operacionales contengan las medidas de seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente. Los
especialistas SISO y MA prestarán el apoyo necesario según corresponda a la revisión.
• Los respaldos de revisiones y/o aprobaciones se podrán realizar de manera física y/o digital.
• El negocio mantendrá sus procedimientos vigentes.
• Todo cambio realizado en los procedimientos o formatos GENERA, tendrá un plazo de 90 días para ser implementadas en el negocio.
• Cuando se distribuyan documentos físicos controlados, se podrán registrar en Lista de Distribución de Documentos GENERA CL-EHS-MA-001/F5.
• Los documentos de origen externos que el negocio considere relevantes, serán identificados y controlados en el formato Lista Maestra y Control de
Documentos y Registros Externos CL-EHS-MA-001/F6.

Central Ventanas, con el objetivo de asegurar el acceso a todo el personal a los documentos del sistema se han distribuido documentos en forma digital y con
un acceso mediante discos compartidos proporcionados por la corporación, en donde todo el personal tiene acceso a ellos. Cabe destacar que los únicos
documentos formales y aplicables al Sistema de Gestión son los compartidos en la carpeta “GENERA MAESTRO”.

Los registros se establecen y mantienen para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos, así como de la operación eficaz del Sistema. Los
registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables.
 ELEMENTO N°7: CAPACITACION,
FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA
Recursos, Responsabilidades y Capacitación
Con el fin de asegurar la disponibilidad de recursos para mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestión, AES Andes provee
permanentemente, los recursos necesarios tanto humanos como económicos, la asignación de dichos recursos se demuestra en la definición de
los presupuestos de cada año.

Para establecer, implementar y mantener el Sistema de Gestión GENERA, el Gerente de Complejo Centro y de manera local el Subgerente de
Operación & Mantenimiento de Central Ventanas asume las funciones y responsabilidad como Representante del Sistema de Gestión
apoyando y participando en el Comité Integrado de Gestión.

Todas las personas que ingresan a las instalaciones de Central Ventanas sean personas de A E S ANDES, reciben una inducción, dentro de
las cuales se les explican la Política del Sistema de Gestión, los peligros y aspectos ambientales generales de la central, sus medidas de control,
así como los sistemas, vías y puntos de encuentros en caso de situaciones de emergencias.

Todas las áreas pertenecientes a Central Ventanas desarrollarán un Programa Anual de difusión de Procedimientos en el cual se estipularán los
Ítem, plazos y cumplimientos. Los ítems incorporados corresponden a los procedimientos aplicables para Seguridad industrial y Salud
Ocupacional, y otro para Gestión ambiental, tanto para sistema de Gestión Genera y Conectados. Para este proceso se utilizará el formato interno
VEN-EHS-PP-001 V°0 Programa Anual de difusión de procedimientos.

Para apoyar el proceso de inducción Central Ventanas cuenta presentaciones específicas para el personal de AES Andes, Visitantes y Contratistas, además
de los siguientes formularios que apoyan este proceso:
 VEN-EHS-CAP-001 ODI - VEN-EHS-RG-001 Entrega Reglamento IOHS - CL-EHS-MA-001 Entrega de EPP
Las competencias, necesidades de capacitación, así como el establecimiento de los programas de capacitación, se realizan de acuerdo con lo establecido
en el procedimiento CL-EHS-PR-005 “Capacitación, Formación y Toma de Conciencia”.
 ELEMENTO N°8: GESTION DEL CAMBIO
En la administración del cambio, su implementación y control, en los cuales
exista riesgo en seguridad, salud ocupacional y/ medio ambiente, se debe
utilizar como referencia el siguiente procedimiento CONEC-COM-PR-008 Gestión
del Cambio MOC.
 ELEMENTO N°9: PREPARACION Y
RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Las potenciales situaciones de emergencias de las actividades, productos y servicios
permanentes son identificadas y evaluadas de acuerdo con lo establecido en el procedimiento
“CL-EHS-PR-009 Preparación y Respuestas ante situaciones de Emergencias”, el cual
determina aquellas situaciones de emergencias críticas que puedan afectar a la seguridad y
salud ocupacional de las personas, bienes y medio ambiente.
 
Para prevenir las situaciones de emergencia críticas se establecen medidas preventivas en los
respectivos documentos operacionales. Para responder a las situaciones de emergencia
críticas se establece la forma de actuar (preparación) ante la ocurrencia de éstas, a través del
procedimiento VEN-EHS-PR-01 “Procedimiento de Preparación y Respuesta a
Emergencias Central Ventanas” documento específico para la Central en el cual se incluyen
las medidas preventivas y de mitigación de los impactos ambientales y sobre la Seguridad y
Salud de las personas producidos durante la emergencia.
 
Para apoyar las medidas de prevención y respuesta ante situaciones de emergencia se ha
establecido las Hojas de Seguridad, las cuales establecen las medidas específicas de
prevención y respuesta en caso de situaciones de emergencia.
Para todas las sustancias peligrosas presentes en los procesos de Central Ventanas, se cuenta
con acceso a la plataforma SISQUIM, en la cual se mantienen actualizadas estas HDS.
 ELEMENTO N°10:
MEDICION DEL DESEMPEÑO
El seguimiento del desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional y
Medio Ambiente se realiza bajo los siguientes criterios:
a) Seguimiento de la gestión de actividades del sistema, donde se considera el cumplimiento de los
programas definidos.
b) Seguimiento y revisión de variables relevantes: se realiza el seguimiento de variables relevantes
tanto de medio ambiente como de seguridad industrial y salud ocupacional.
 
Para dar cumplimiento a estos requisitos se tiene como referencia el procedimiento CONEC-COM-PR-
015 Medición del desempeño.
Para la programación del monitoreo de agentes SISO, se podrá utilizar el formato Programa de
Monitoreo de Seguridad CL-EHS-MA-001/F8.
Los equipos o instrumentos de medición que se utilicen para el control de las variables relevantes para
SISO y MA que puedan afectar el desempeño del sistema de gestión, deberán ser registrados en el
formato Control de dispositivos de medición y calibración CL-EHS-MA-001/F9.
 
Además, incluye los controles para asegurar que los equipos de medición y seguimiento utilizados se
mantengan calibrados o verificados, conservando los respectivos registros.
 
Por otra parte, establece el seguimiento y la medición de los distintos elementos del Sistema de
Gestión para mantener informada la Gerencia del cumplimiento de las actividades planificadas lo
que se realiza en las reuniones de comité.
 ELEMENTO N°11:
GESTION DE AUDITORIAS
Para la realización de auditorías se ha establecido el procedimiento CONEC-COM-PR-010
“Gestión de Auditorías”, el cual establece hacer auditorías internas con intervalos
planificados con el fin de determinar si el Sistema de Gestión Integrado, es
conforme con las disposiciones planificadas, está conforme con los requisitos de la
Normativa ISO 14001.2015 e ISO 45001 y con los requisitos de GENERA, está
efectivamente implantado y mantenido.
 
Además, se cuenta con una Programa Anual de auditorías (multi sitios), el que considera
para su elaboración, auditar a lo menos una vez al año todos los elementos de la norma,
así como los lugares físicos, además considera la importancia Ambiental y de Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional y el resultado de las auditorias previas.
En el mismo procedimiento, se definen las responsabilidades y los requerimientos para
la planificación y conducción de las auditorias, así como la comunicación de los
resultados de éstas al Representante de la Alta Gerencia.
 
Los responsables de cada una de las áreas auditadas aseguran que las acciones
correctivas y preventivas necesarias son tomadas sin demora injustificada, para eliminar
las causas de las no conformidades detectadas.
 ELEMENTO N°12:
REVISION POR LA GERENCIA
Para la realización de la Revisión por la Gerencia, se ha establecido el procedimiento CONEC-COM-PR-013 "Revisión por la Dirección", el cual determina
hacer la revisión del Sistema Integrado de Gestión como mínimo una vez al año, para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continuas, este
procedimiento contempla como elementos de entrada:
 
 Estado de las decisiones y compromisos de las revisiones anteriores.
 Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
 Resultados de auditorías (interna, externas, etc.).
 Resultados de la evaluación Del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
 Comunicaciones de las partes interesadas externas incluyendo las quejas.
 Los resultados de la participación y consulta.
 Desempeño de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional de la organización.
 El estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y preventivas;
 Cambios que podrían afectar al SIG Genera, incluyendo desarrollos de requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales y
otros relacionados con la seguridad y salud ocupacional.
 Recomendaciones para la mejora continua.
 Cualquier otro tema que la Gerencia estime conveniente.
 
Los resultados de la Revisión por la Gerencia incluyen los temas tratados y acuerdos tomados, entre los cuales se encuentran los compromisos
relacionados con la mejora del Sistema de Gestión y los recursos necesarios para cumplir con los compromisos establecidos. Los resultados relevantes
están disponibles para su comunicación y consulta.
 ELEMENTO N°13:
GESTION DE INCIDENTES EHS
El manejo de incidentes de carácter Ambiental y de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional,
se encuentra establecido en el procedimiento CL-EHS-PR-011 “Gestión de Incidentes EHS”, el
cual contempla las responsabilidades y actividades para el reporte, investigación y análisis de
los incidentes ambientales y de seguridad y salud ocupacional ocurridos, con el fin de
documentarlos, investigarlos, corregirlos, evaluarlos y a su vez, decidir la necesidad de tomar
acciones inmediatas, acciones correctivas y/o preventiva.
 
El manejo de las no conformidades reales y potenciales, así como las acciones correctivas y
preventivas necesarias para eliminar las causas de éstas y así prevenir su ocurrencia, se
encuentra establecido en el mismo procedimiento CL-EHS-PR-011 “Gestión de Incidentes
EHS”, el cual define los requisitos para determinar las no conformidades, investigar sus
causas, evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades,
determinar e implantar las acciones necesarias, registrar los resultados de las acciones
tomadas, revisar la eficacia de las acciones tomadas.
 ELEMENTO N°14: TRATAMIENTOS DE
HALLAZGOS Y ANALISIS CAUSA RAIZ
En caso de detectarse No Conformidades o Incidentes se procede a analizar las causas
de estos, con el fin de definir e implementar en forma oportuna las Acciones
Correctivas, que eviten la recurrencia o la ocurrencia de un evento no deseado.
 
• CL-EHS-PR-011: Gestión de Incidentes EHS.
• CONEC-COM-PR-011: Tratamiento de Hallazgos
• CONEC-COM-PR-014: Análisis Causa Raíz RCA
 
El tratamiento de estos hallazgos y/o incidentes deberán ser documentos en base a lo
referenciado en los procedimientos ya antes mencionados y, además deberán ser cargados
a las plataformas digitales que la compañía estipule.
 ELEMENTO N°15:
MEJORA CONTINUA
Con el propósito de realizar el mejoramiento continuo se han establecido una
serie de actividades y procedimientos de referencia en los cuales se definen los
criterios, acciones y responsabilidades para poder integrar en las operaciones el:
 
 Mejoramiento del desempeño.
 Promoción de la cultura que apoya el Sistema de Gestión.
 Promoción de la participación de trabajadores.
 Comunicación de los resultados de la mejora.
 
La mejora continua se referencia en el procedimiento CONEC-COM-PR-012
Mejora Continua.
 CONTROL DE MODIFICACIONES
Versión Fecha Detalle

12 02.03.2023 • Se modifica la referencia de AES Gener por AES Andes.

• Se agrega la fecha de salida de Ventanas 1 del Sistema Eléctrico Nacional.
• Punto 3 – Nuestro Sistema de Gestión: Se modifica diseño de imagen relacionado al sistema de gestión
Figura N°3.
• Punto 1.3 – Nuestra Organización: Se modifica la cantidad de personas de Central Ventanas.
• Se modifican las siglas de SBU por IBU (International Business United).
• Elemento N°1. La referencia del procedimiento de GENER P-05 Comunicaciones Internas y Externas se
reemplaza por el CONEC-COM-PR-004 Comunicaciones V°0.
• Elemento N°1: Se agrega en el VEN-EHS-MA-001 Manual del sistema de gestión GENERA LOCAL, los
documentos, matriz de comunicaciones y planilla de comunicaciones internas y externas.
• Elemento N°1, punto Planificación – Manual Sistema de Gestión LOCAL, se agregan una serie de registros y
formularios que permiten un mejor desempeño del Sistema de Gestión.
• Se actualizan los códigos acrónimos del Procedimiento de Identificación de peligros y evaluación de
riesgos, y Aspectos e impactos ambientales.
• Se actualiza el código del Plan de acción de brechas legales.
• Se actualizan las referencias a los procedimientos CL-SS-PR-002 Identificación de peligros y evaluación de
riesgos, CL-EHS-PR-011 Gestión de incidentes EHS, CONEC-COM-PR-001 Comprensión de partes
interesadas, CONEC-COM-PR-002 Requerimientos Legales, CONEC-COM-PR-004 Comunicaciones, CONEC-
MA-PR-001 Aspectos e impactos ambientales.
Gracias
Acelerando el futuro de la Energía
Juntos.