Legislación y Procedimiento “ “ Legislación. Procedimiento. De acuerdo con el art. 667 del Código de Trabajo de 1992, el Presidente de la Corte de Trabajo, en sus atribuciones de juez de los referimientos, puede ordenar “las medidas conservatorias que se impongan, sea para prevenir un daño inminente, sea para hacer cesar una perturbación manifiestamente ilícita”. Establece asimismo la indicada disposición que en los casos en que la existencia de la obligación no es seriamente discutible puede ser ordenada por la Corte de trabajo, en referimiento, una garantía al acreedor, así como establecer fianzas, astreintes, o fijar las indemnizaciones que fueren pertinentes”. Cont… Medidas en materia laboral “En razón de que el señalado art. 667 se encuentra dentro de las disposiciones que se refieren a la ejecución de las sentencias (Capítulo IV, Título IX), se podría pensar que no son posibles las medidas conservatorias antes del pronunciamiento de la sentencia, siendo únicamente competente para ordenarlas el Presidente de la Corte de Trabajo, en referimiento. Se sostiene, sin embargo, de acuerdo con una parte de nuestra doctrina, que parece bien fundamentada, que nada se opone a que dichas medidas puedan ser ordenadas antes de la sentencia condenatoria, siempre que sean dispuestas por el Presidente de la Corte de Trabajo territorialmente competente, en virtud de lo dispuesto por los arts. 483, 484, 485 y 667 del C. de Trabajo y el derecho común. En este caso, la parte afectada con la ordenanza puede recurrir en referimiento ante el presidente de la CT que dictó la ordenanza, a fin de solicitar la revocación o modificación de dicha ordenanza” Cont. … Medidas en materia laboral “La aplicación de los art. 48 y s. del Código de Pr. Civil quedaría justificada asimismo en virtud del art. 673 del referido C. de Trabajo que establece que, para todo lo no previsto regirá el derecho común, excepto en cuanto a la competencia y al procedimiento sumario”. (1)
(1) TAVARES, Froilán (Hijo). Elementos de Derecho Procesal Civil
Dominicano, Vol. IV, 5ta. Edición, p.p. 216-217. EMBARGO RETENTIVO Fundamento legal: Artículo 557 y siguientes del CPC. Noción: Es aquel embargo que, concretamente, el acreedor lleva a cabo en contra de su deudor respecto de bienes de este último que se encuentran en manos de un tercero, con el propósito de que dicho tercero pague en sus manos (del acreedor) la suma adeudada. Nota: Se dice que hay dos acreedores y dos deudores. Nota: Al prohibir al tercero embargado pagar en manos del embargado, el acreedor embargante ejercita, sobre el crédito de su deudor, el derecho de prenda general reconocido por el art. 2092 de C. Civil. Embargo retentivo y oposición Oposición: distintas acepciones.
Embargo retentivo: medida conservatoria.
Explicación doctrinal: carácter mixto del embargo.
Maneras de impulsar el embargo
Directamente: Art. 557 CPC.
Mediante autorización judicial: Art. 558
CPC. Procedimiento directo (Art. 557). Acto de embargo: Prohibición al 3ro. pagar al deudor. (Art. 557 y 559 CPC). Denuncia del embargo y demanda en validez al deudor embargado: en la octava del acto de embargo. (Art. 563) Contradenuncia al tercero embargado del procedimiento: busca informarle que la denuncia del embargo y la demanda en validez han tenido lugar oportunamente. (Art. 564). Declaración afirmativa: siempre que se cuente con un título auténtico o el tribunal haya validado el embargo. (Art. 568 CPC). Precedentes (Cheques) “CONSIDERANDO: que del estudio de la documentación depositada en el expediente, de la sentencia recurrida y de los alegatos de la recurrente, esta sala advierte, que muy por el contrario a lo señalado por el juez a-quo en su ordenanza, el cheque cumple con las formalidades de un acto bajo firma privada, en el entendido de que es un documento reconocido por aquel a quien se le opone, ya que fue firmado por la persona contra quien se le trabó el embargo, por lo que cae dentro de las enunciaciones del artículo 557 del Código de Procedimiento Civil”. (1)
(1) Sent. No. 019-2009, dictada en fecha 30 de enero de 2009,
por la Segunda Sala de la Cámara Civil y Comercial de la Corte de Apelación del Distrito Nacional. Precedente (facturas) “CONSIDERANDO: que a criterio de esta Corte, en la especie no existe urgencia en el levantamiento del embargo retentivo trabado, toda vez que el mismo fue hecho en virtud de las facturas de fechas 11 y 29 de abril del 2005, las cuales fueron recibidas por la señora MARI CARMEN BRUSAU FANIO, quien fungió como presidenta de la compañía UNICANE BÁVARO, S.A., en el contrato de fecha 11 de agosto de 2004; que al surgir las mismas con relación al contrato, constituyen un acto bajo firma privada suficiente para trabar una medida conservatoria, en tanto que no se halla urgencia en prevenir daño inminente o turbación manifiestamente ilícita”. (1)
(1) Sent. No. 818 dictada en fecha 29 de diciembre de 2006, por
la Segunda Sala de la Cámara Civil y Comercial de la Corte de Apelación del Distrito Nacional. Precedente (Contrato de alquier) “Se ha juzgado que el acto bajo firma privada, y cualquier otro título que se emplee para los fines del artículo 557, debe precisar la calidad de acreedor del embargante y de deudor del embargado; además de indicar el monto del crédito, cosa que no es posible determinar con un contrato de alquiler, para lo cual se requiere que un tribunal establezca previamente el incumplimiento y el monto de lo debido” (Sentencia No. 340-2013, del 24 de mayo de 2013, dictada por la 2da. Sala de la Cám. Civ. y Com. de la Corte de Apelación del Distrito Nacional. ) Voto Disidente “El contrato de alquiler sí debe servir para trabar un embargo retentivo, puesto que él implica la existencia de un deudor de una obligación de cumplimiento continuo; además, según la combinación de los artículos 1315 y 1728 del Código Civil, existe promesa de reconocimiento de deuda…” Procedimiento indirecto: por autorización judicial -Solicitud de autorización para embargar: mediante instancia motivada. -Expedición de auto gracioso, autorizando la medida el juez. -Conexión, luego de autorizado el embargo, con el trámite directo, en tanto que acta de embargo, denuncia, contradenuncia y declaración afirmativa del 3ro. embargado. Cuándo procede el embargo rententivo? En el estado actual de nuestro sistema de ejecución forzada, el embargo retentivo procede cuando los bienes que han de servir de objeto al embargo están en manos de un tercero. De tenerlos el deudor, procedería el embargo conservatorio general. Naturaleza del embargo retentivo Carácter ejecutivo: porque se exige la validez para optener un título ejecutorio; y no es cierto que se limita a prohibir al 3ro el pago al deudor; inmediatamente se cita en validez para requerir la adjudicación del crédito.
Carácter conservatorio: porque no se exige título ejecutorio, y el
ejecutante se limita a prohibir al 3ro. pagar al deudor embargado.
Carácter mixto: prevalece. Momento del paso de conservatorio a
ejecutivo: divergencia de criterios: 1.- Demanda V. 2.- Sent. V. Quién puede practicar el embargo
Es requisito esencial que el ejecutante sea acreedor
personal del embargado. Quién puede citar en validez
Toda aquella persona que cuente con
capacidad para figurar en un proceso, ya que se trata del ejercicio del derecho de acción; esto así, sin impedimento ni restricción en particular, por lo que perfectamente pudiera accionarse mediante representación, etc. Por ejemplo: tutor de un menor de edad, menor emancipado, etc. Embargo contra el deudor del deudor (Acción oblicua: Art. 1166 CC)
El triángulo que se forma en ocasión de un
embargo retentivo supone la existencia de tres roles: A, B y C, esto es, el acreedor (A), el deudor (B) y el deudor del deudor (C). No se discute la posibilidad de que A embargue directamente a C; la controversia se presenta respecto de la cuestión de saber si en caso de A no ejercer ese derecho, un acreedor de A pudiera en nombre de ésta demandar en validez a C, mediante una acción oblicua, al tenor del art. 1166 del CC. Créditos Embargables
El CPC no define ningún crédito en particular, por
lo que rigen los rigores generales del art. 551 del CPC, atinentes al aspecto líquido, cierto y exigible del crédito.
Nota: Han de tenerse en cuenta los preceptos instituidos en la Ley
No. 86-11, sobre la inembargabiliad de los fondos públicos. Certidumbre del crédito
No obstante el carácter conservatorio de la
primera etapa del embargo retentivo, la certidumbre del crédito es consustancial para practicar esta vía de ejecución. Se ha dicho que la certeza deriva del art. 559 del CPC, que autoriza a evaluar provisionalmente el crédito, pero no a decidir sobre la existencia misma de éste, la que –como se ha visto- es indispensable para este embargo. Liquidez o evaluación del crédito El principio general establecido por el art. 551 del CPC, que exige para que pueda practicarse un embargo, la liquidez del crédito, no es aplicado rigurosamente al embargo retentivo. Cuando el crédito del ejecutante no es líquido en su cuantía, el art. 559 permite al juez evaluarlo provisionalmente; siendo competente para ello el mismo juez competente para autrorizar el embargo retentivo en ausencia de título: el del domicilio del deudor o el del tercer embargado, a opción del ejecutante (Arts. 558 y 559). CONSIGNA PRÁCTICA:
Resulta que A expidió a favor de B un cheque
del Banco X por un monto de RD$15,000.00. Cuando B intenta cambiar dicho cheque constata que el mismo carece de fondos. En consecuencia, B instrumenta el correspondiente protesto dentro del plazo de ley. A partir de la casuística propuesta, conteste: 1.- Qué tipo de embargo entiende usted que convendría en este caso, partiendo de que no sea fácilmente localizable ningún bien mueble en posesión del deudor. Identifique qué rol desempeñaría cada parte en el embargo. 2.- En principio, qué tribunal debe conocer el crédito y cuál la validez, por qué? 3.- Sería necesaria la autorización del embargo, por qué? 4.- Qué trascendencia tendría el protesto para estos fines de ejecución? 5.- En caso de que B sea negligente para ejecutar, explique en qué medida aplicaría el artículo 1166 del CC. Certidumbre del crédito Para Froilán Tavares (Hijo), es incuestionable que el crédito del ejecutante debe ser cierto en su existencia, puesto que ninguna disposición descarta ese requisito en materia de embargo retentivo. No obstante su carácter conservatorio, la certidumbre del crédito es condición indispensable para practicar un embargo retentivo. Esto resulta, por argumento a contrario, de lo prescrito en el art. 559, que autoriza al juez a liquidar provisionalmente en dinero el crédito cuyo monto no está determinado, pero no lo autoriza a estatuir provisionalmente sobre la existencia del crédito. Cont… certidumbre del crédito En palabras del Dr. Artagnan Pérez Méndez: “Desde que el embargante notifica el embargo retentivo entre las manos del tercero, su crédito debe ser cierto. Cierto quiere decir indiscutible. Bastará un crédito cierto en principio? La jurisprudencia francesa se había mostrado dudosa, pero este asunto ya hoy día está fuera de dudas: se exige la certidumbre del crédito, no en cuanto al monto, sino en cuanto a su existencia”. Cont. … certidumbre del crédito Para Mariano Germán, contrario a lo externado por los autores Tavares (Hijo) y Pérez Méndez, la naturaleza del crédito que sirve de causa a este embargo es la que corresponde a la de un embargo conservatorio. Cont. … certidumbre del crédtio Contrario al criterio externado por el profesor Artagnan Pérez Méndez, el doctrinario francés Marc Donnier, en su obra “Vías de Ejecución y Procedimientos de Distribución”, sostiene que en relación a la certidumbre del crédito para el embargo retentivo, la jurisprudencia francesa ha registrado una importante evolución que probablemente no ha terminado”. Cont. … certidumbre del crédito Allá por el año 1920, la jurisprudencia de origen se pronunciaba a favor de una solución menos estricta, sosteniendo que el crédito que sirve de causa a este embargo puede ser, en principio, cierto. Aun más, que una simple vocación del acreedor futuro, o un crédito en germén o contestado puede servir de causa a este embargo; coincidiendo esa postura con la externada por el Dr. Américo Moreta Castillo en su obra sobre el embargo retentivo en cuentas bancarias. Cont. … Certidumbre del crédito La jurisprudencia dominicana ha fijado sobre el particular los siguientes precedentes, a saber: a) La condición de certeza del crédito por la cual se realiza el embargo debe cumplirse en todos los casos de embargo retentivo, aunque se trata de una cuestión de hecho; b) Las dudas eventuales no pueden servir de fundamento válido para un embargo retentivo (Corte de Apelación de Santo Domingo, sent. 14 del 21 de abril de 1925); c) No sirve para este embargo una acreencia de existencia dudosa; Títulos para el embargo El artículo 557 permite embargar directamente cuando se cuenta con un acto auténtico o bajo firma privada.
El artículo 558 permite embargar sin título,
pero valiéndose de la autorización del juez. Juez competente Materialmente, es competente para la autorización del embargo, el juez de primera instancia en atribuciones civiles. Territorialmente, será competente el juzgado de primera instancia del domicilio del deudor o del domicilio del tercero embargado, a opción del ejecutante. Hasta cuándo se puede embargar Se ha dicho que como la ley no ha dispuesto nada en contrario, el permiso de embargar retentivamente puede ser usado por el acreedor, durante veinte años, de conformidad con el art. 2262 del CC. Sin embargo, para evitar trastornos, lo que se estila es que los jueces fijen en el auto de autorización el tiempo durante el cual el acreedor puede ejercer el embargo; y cuando se haya embargado directamente, se ha admitido que la validez debe perseguirse dentro de la octava. Embargo retentivo sobre sí mismo A decir de Froilán Taváres (Hijo): “Es discutida la cuestión de saber si una persona, que al mismo tiempo es acreedora y deudora, puede, como acreedora, embargar retentivamente en sus propias manos lo que ella adeuda a su deudor. Si A es acreedor de B, al mismo tiempo B es acreedor de A, se trata de saber si A puede embargar en sus manos lo que tiene que pagar a B. El problema se plantea únicamente en los casos en que la compensación legal no es posible, por no recaer ambos créditos sobre el dinero o cosas fungibles”. (Elementos de Derecho Procesal Civil Dominicano, Vol. IV, p. 132). BIENES EMBARGABLES RETENTIVAMENTE
De conformidad con el artículo 557 del CPC,
los bienes que pueden ser afectados por el embargo retentivo son solamente las sumas de dinero de que el embargado es acreedor, y los efectos mobiliarios de los cuales es acreedor o que le pertenecen y se encuentran en poder de un tercero. Procedimiento del embargo 1.- Acta del embargo 2.- Notificación del acta de embargo Frente al embargado: 3.- El art. 563 manda al ejecutante a denunciarlo al deudor embargado y citarle en validez: por lo general se concentran ambas diligencias en un solo acto. 4.- Demanda en validez. 5.- Sentencia sobre la validez Procedimiento frente al 3ro embargado 6.- La contradenuncia: Según el artículo 564 del CPC, en el palzo de la 8va franca, a partir de la demanda en validez, con más el aumento en razón de la distancia, el ejecutante deberá contradenunciar el procedimiento al tercero embargado, es decir, notificar a éste los actos de denuncia y citación en validez del embargo. La sanción al incumplimiento de esta formalidad, se ha dicho, no es la nulidad del procedimiento, como lo es la falta de denuncia y de citación en validez: simplemente los pagos del 3ro. Serían válidos. Cont. … frente al 3ro embargado 7.- Citación en declaración afirmativa: La ley impone al ejecutante la obligación de incoar frente al tercero embargado un procedimiento cuya finalidad es obtener que reconozca su deuda hacia el embargado. (Art. 568 y 570 CPC). Nota: El tercero embargado puede proponer la nulidad de la citación en declaración afirmativa, en los términos del derecho común, cuando haya sido lanzada por un ejecutante que no tiene título auténtico o que no ha obtenido sentencia que declare válido el embargo retentivo. Nota: La ley no prevé plazo preciso para la declaración afirmativa, por lo que aplica la octava, al tenor del art. 72 y 1033 del CPCP. Responsabilidad del 3ro embargado De conformidad con el artículo 577 del CPC, el tercero embargado que no hiciere su declaración afirmativa, o que no la acompañare con los documentos justificativos, será declarado deudor puro y simple de las causas del embargo. INCIDENTES DEL EMBARGO Casi de manera unánime, la doctrina ha clasificado los incidentes del embargo retentivo de la siguiente manera: 1.- Los relativos al levantamiento del embargo; 2.- Los incidentes provenientes del concurso de varios embargos; 3.- Los que provienen del concurso de varios embargos y de una o varias cesiones de crédito. Levantamiento del embargo Este incidente es, básicamente, la consecuencia de demandar la irregularidad del embargo: como secuela de la nulidad, se peticiona el levantamiento. También suele el deudor, para tratar de librarse de la medida, demandar la reducción del embargo. En referimiento también se estila demandar el levantamiento del embargo.
Nota: Pudiera proponerse el levantamiento, sea de manera principal, sea
mediante demanda incidental,en respuesta a una demanda en validez. Concurso de embargos A diferencia de lo que ocurre en otros embargos, en materia de embargo retentivo, un primer embargo de esta naturaleza no es obstáculo para un segundo y otros embargos sucesivos; todo lo contrario, el artículo 575 confiere legalidad a dicha concurrencia de embargos retentivos, visto: “Art. 557: Si sobrevinieren nuevos embargos retentivos, el tercer embargado los denunciará al abogado del primer ejecutante por extracto conteniendo los nombres y elección de domicilio de los ejecutantes y las cuasas de los embargos retentivos”. CONT… CONCURSO DE EMBARGOS
En palabras del Magistrado Mariano Germán: “Es
precisamente la posibilidad de varios embargos retentivos sobre el mismo crédito lo que hace aparecer la figura del concurso, definida como la situación jurídica en la cual varios acreedores embargan consecutiva o sucesivamente el mismo crédito, dando lugar a que todos ellos puedan reclamar su parte de las sumas embargadas retentivamente…”. (1) (1) GERMÁN MEJÍA, Mariano. Vías de Ejecución, Tomo II, p. 363. Cont. concurso de embargos. En doctrina y jurisprudencia, se ha admitido que para que el concurso de embargos retentivos tenga lugar, es necesario que dichos embargos consecutivos o subsiguientes se hayan notificado antes de que intervenga la sentencia en valdiez del primer embargo, ya que luego de ésta, el crédito queda transferido al persiguiente. Asimismo, se ha admitido que para que haya concurso de embargo, también se requiere que el primer embargo no haya sido levantado o limitado con una garantía, ya que en esta circunstancia la garantía ordenada y depositada se convierte en un derecho exclusivo del primer embargante. Nota: En Francia, la concurrencia de embargos no tiene importancia, por la existencia del embargo retentivo atributivo y del embargo retentivo conservatorio. CONCURSO DE VARIOS EMBARGOS Y UNA O VARIAS CESIONES DE CRÉDITO Básicamente, esta situación se genera cuando se presenta un embargo retentivo único seguido de una cesión de crédito, y cuando se notifica al tercero embargado una cesión de crédito intercalada entre dos o varios embargos retentivos. Al respecto, se ha sostenido que debe excluirse de esta situación incidental tanto el caso de que el embargo intervenga luego de la notificación de la cesión al deudor cedido, ya que en ese caso el embargo no tendría efecto sobre el crédito cedido, como el caso de que … Cont. … … la cesión de crédito se realice luego de la notificación de la sentencia de validez, porque entonces estaría afectada de ineficacia. El caso que sí caracteriza la casuística en cuestión, es cuando la cesión de crédito íntegra es notificada luego de la notificación del embargo retentivo y antes de la notificación de la sentencia en validez. Gracias !