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Invierte Perú
Invierte Perú
Project Management
2
1.
Sistema Nacional de
Programación Multianual
y Gestión de Inversiones
3
1
Programa
Multianual
3
Ejecución
Se mejora el ciclo 4
Funcionamiento
de inversiones
¿Qué inversiones
2. ¿Qué inversiones SÍ NO califican como
califican como PIP? PIP?
q Formación de capital físico, x Optimización: compra de terrenos e
humano, natural, institucional o inversiones menores que resultan de hacer
intelectual que tenga como un mejor uso de la oferta existente.
propósito crear, ampliar, mejorar x Ampliación marginal: incrementan el
o recuperar la capacidad de activo no financiero de una entidad pública,
producción de bienes o servicios pero no modifican su capacidad de
producción de servicios o, que de hacerlo,
no supera el 20% de dicha capacidad en
proyectos estándar.
x Reposición: reemplazo de activos que han
superado su vida útil.
x Rehabilitación: reparación o renovación de
las instalaciones, equipamiento y
elementos constructivos sin ampliar la
capacidad de provisión de servicios.
A tomar en cuenta:
• Uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP.
• Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian,
total o parcialmente, con recursos públicos
Niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de
inversión
Rangos de montos de inversión a Tipos de documento Técnico
precios de mercado en UIT
Hasta 750 Ficha técnica simplificada (PI
Simplificados)
Ficha técnica estándar (PI Estándar)
Mayor a 750 y menor a 15000* Perfil (proyectos de inversión no
estandarizados a la fecha de su formulación o
proyectos de inversión de alta complejidad)
Mayor o igual a 15000* y menor a Perfil (proyectos de inversión de la alta
407000 complejidad)
Mayor o igual a 407000 Perfil Reforzado (proyectos de
inversión de alta complejidad)
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Niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de
inversión
Rangos de montos de inversión a precios Tipos de documento Técnico
de mercado en UIT
Hasta 750 Ficha técnica simplificada (PI
Simplificados)
Ficha técnica estándar (PI Estándar)
Mayor a 750 y menor a 15000* Perfil (proyectos de inversión no
estandarizados a la fecha de su formulación o
proyectos de inversión de alta complejidad)
Mayor o igual a 15000* y menor a Perfil (proyectos de inversión de la alta
407000 complejidad)
Mayor o igual a 407000 Perfil Reforzado (proyectos de
inversión de alta complejidad)
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Identificacación -
Diagnostico
3.1. Área de Estudio
Definir el área geográfica donde se debe analizar, entre otras, las características
físicas, económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que
influirán en el diseño técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en
la demanda o en los costos2. Identificar los peligros que pueden afectar a la
Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, así́ como las dimensiones
ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar.
Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios,
en la cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio , así́ como las
4
Diagnosticon
posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará:
- Procesos y factores de producción
-
- Niveles de producción Taller
- Capacidad de gestión
- Percepción de los usuarios respecto al servicio que reciben.
- Exposición y vulnerabilidad 8
- Impactos ambientales
3.
Identificacación -
Diagnostico
PROYECTO
S
Análisis O
Problemas L
U
Planificar C
Diagnóstico Medición Identificar Causas y orientar I
O
N
Interpretación Efectos E
S
Diagnóstico de la situación actual
¿Qué debe contener un Diagnóstico?
Problemas encontrados y su gravedad Ejemplo
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Diagnóstico de la situación actual
¿Qué debe contener un Diagnóstico?
Análisis de peligros en la zona
afectada
Pregunta Si
12
Vulnerabilidad de ciudad
Vulnerabilidad de servicio
14
Diagnóstico de la situación actual
¿Qué debe contener un Diagnóstico?
Intentos de soluciones anteriores
17
El Problema Central
El problema central NO debe establecerse como la ausencia de una solución
particular, pues así sólo se encontrará una solución aparentemente única.
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Causas y Efectos del Problema Central
Los problemas de Baja Cobertura y Deficiencias en la prestación de
los servicios (problemas de oferta) usualmente se deben a:
Gestión
Gestión de los
servicios
Infraestructura
Programas,
Recursos : Problemas de instrumentos de
Equipamiento y gestión, etc.
materiales Oferta
Recursos humanos
Causas y Efectos del Problema Central
Por otro lado, los problemas relacionados con los recursos disponibles
en el hogar y las limitaciones para demandar adecuadamente los
servicios (problemas de demanda) usualmente se deben a:
Barreras,
económicas y
geográficas
Valoración de los
servicios
20
Ejemplo: determinación de causas
Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares
de calidad
Infraestructura
inadecuada, insuficiente Escaso monitoreo de
IE expuesta a diversos y deteriorada la Dirección y la
peligros naturales UGEL
Mobiliario y equipamiento
insuficiente y deteriorado
Infraestructura Insuficiente plana
vulnerable frente a los docente
peligros Insuficiente material
educativo
Insuficientes espacios
deportivos y
complementarios
Objetivo Central del Proyecto
Luego de identificar el problema central, sus causas y efectos, es necesario definir
la situación deseada que se quiere alcanzar con la ejecución del proyecto. Así, se
halla el Objetivo Central del Proyecto, el cual está asociado a la solución del
problema. Responde a la pregunta:
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Medios y Fines del Proyecto
Objetivo Central:
Adecuada oferta de servicios educativos para el logro del aprendizaje en las áreas de
comunicación integral y lógico matemática de los alumnos de los tres primeros
grados de primaria de menores
Medio
Medio Fundamental: Medio Fundamental: Medio fundamental:
fundamental:
Suficientes capacidades de Adecuada provisión de Monitoreo de los
Suficiente
programación de la material educativo a los avances en las áreas de
equipamiento y
secuencia de contenidos del alumnos comunicación integral y
mobiliario
currículo a alcanzar en cada lógico matemática por
sesión de clases Medio Fundamental: Suficiente parte de la dirección del
Medio fundamental: centro educativo
conocimiento del currículo y de las
Buen estado de conservación y
áreas de comunicación integral y
reposición oportuna del mobiliario
lógico matemática por parte de los
escolar
docentes
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Medios y Fines del Proyecto
Fin Último:
Alto logro de los aprendizajes al finalizar la primaria
Fin Directo:
Capacidad para leer y escribir correctamente, así
como para resolver problemas numéricos básicos
Objetivo Central:
Adecuada oferta de servicios educativos para el logro del aprendizaje en
las áreas de comunicación integral y lógico matemática de los alumnos
de los tres primeros grados de primaria de menores
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Planteamiento
de Alternativas
Las alternativas son los distintos cursos de acción, a
través de los cuales se resolverá el problema. Las
alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes
y comparables entre si.
¿Qué observas?
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Utilice su ingenio
Problema Alternativas
(Objetivo)
Identificación
Entrada Salida
Planteamiento de las alternativas de
solución
MF1.1: Se MF 1.2: MF 2.1: MF 2.2: Mobiliario y
reduce Infraestructura Infraestructura equipamiento MF 2.4: Suficientes
exposición a resistente a adecuada, suficiente y en espacios deportivos y
peligros peligros suficiente y buenas complementarios
naturales naturales mejorada condiciones
1.2.1 2.4.1 Construcción
1.1.1 Construcción Construcción 2.1.1 2.2.1
de la Construcción Adquisición de espacios
de la deportivos y
infraestructura en infraestructur de nueva de mobiliario
otra localización infraestructur y equipo. complementarios.
a cumpliendo
más segura con las a, siguiendo
normas las normas y 2.2.2 2.4.2
técnicas de estándares Reparación Establecimie
1.1.2 construcción establecidos de mobiliario nto de un
Construcción de que por el Sector y equipo, en programa de
la infraestructura consideren y el RNE. regular mantenimient
en la localización los peligros estado. o
actual. existentes. 2.1.2 2.2.3
Establecimie Establecimie
nto de un nto de un
1.1.3 programa de programa de
Construcción mantenimient mantenimient
de un muro o o
de protección
en la ladera
Planteamiento de alternativas de
solución
Alternativa 1
Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción
de obras de arte disipación de escorrentías +.instalación de señales en la vía +
mejoramiento de las curvas + cambio de localización de tramos críticos (variante) +
estabilización de taludes + uso de materiales apropiados.
Alternativa 2
Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción
de obras de arte disipación de escorrentías +.instalación de señales en la vía +
mejoramiento de las curvas + construcción de estructuras de protección en la ladera
tramo crítico + estabilización de taludes + uso de materiales apropiados.
Formulación
y Evaluación 30
ANÁLISIS DE LA
DEMANDA
Considerar el área de influencia.
Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos
a lograrse con el PIP)
Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros)
Población vinculada
al PIP
Población con
necesidades
Población que
busca atención
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ANÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIÓN
DEMANDANTE
TIPO DE PIP POBLACIÓN DE POBLACIÓN POBLACIÓN
REFERENCIA DEMANDANTE DEMANDANTE
POTENCIAL EFECTIVA
Educación Población del área de influencia Población en edad escolar (de Población en edad escolar que
por grupos de edades acuerdo con el nivel educativo). acude a la IE para matricularse.
Salud Población del área de influencia Grupo de población que tiene Grupo de población que acude
por grupos de edades y/o sexo, necesidad de los servicios de al establecimiento de salud.
relacionados con los servicios salud
de salud analizados
Riego Familias que tienen terrenos Familias que se dedican a la Familias que solicitan el servicio
aptos para la actividad agrícola actividad agrícola y tienen déficit a la organización de usuarios.
en el área de influencia hídrico
Carreteras Población total del área de Población con necesidad de Población que busca trasladarse
influencia trasladarse (viaje)
Sistema de Población total del área de Población con necesidad de Población que busca trasladarse
transportes influencia trasladarse (viaje)
Electrificación Población total de la localidad Abonados domésticos (Nº de Abonados que solicita
Rural hogares), Abonados conectarse al sistema eléctrico.
comerciales, Abonados de Uso
General, Abonados de Pequeña
Industria
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ANÁLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA
OFERTA ACTUAL
Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual
El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los servicios de la que se
dispone actualmente y su tendencia a futuro. ¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántas
atenciones curativas se puede ofrecer? ¿Cuántos M3 de agua para riego se puede entregar a los
agricultores? ¿Cuántos M3 de agua potable se puede entregar a la población?
Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos (Infraestructura,
equipos, etc.). Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si a futuro
mantendrán su capacidad.
Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las dificultades o
problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente.
OFERTA OPTIMIZADA
Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual
capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones),
mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios.
Analizar las posibilidades reales de intervenciones.
Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.
ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIÓN
NÚMERO DE
AULAS ALUMNOS
CAPACIDAD Infraestructura física
GRADO SEGÚN
OPERATIVA ATENDIDOS
NORMA 2009 Capacidad en número de alumnos:
S
25 alumnos por aula;
Primer 5 171 125
Capacidad actual 700 ALUMNOS
Segundo 6 175 150
Tercero 5 166 125 Personal docente: 30 docentes
Cuarto 5 125 125 Capacidad en número de alumnos:
Quinto 3 111 75 25 alumnos por docente;
Sexto 4 149 100 Capacidad actual 750 ALUMNOS
Total 28 898 700
Mobiliario
240 carpetas bipersonales en
buen estado y 2 años de
antigüedad.
Capacidad actual 480
ALUMNOS
Oferta actual: ¿?
Oferta optimizada: ¿?
ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO
Personal Médico
1 médico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atención por hora 0.75 partos, jornada laboral efectiva
4.2 horas (6 horas * 70%)
Horas disponibles: 1 médico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 días al mes * 11 meses al año. Total 115.5
horas al año.
Capacidad de atención de partos por médico al año: 115.5 horas al año * 0.75 capacidad de atención
por
Salahora : 86 partos
de partos año
(equipada)
Horas efectivas: 24 horas
Tiempo de atención de un parto: 1 hora
Intervalo 30 minutos para limpieza y preparación
Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por día; al año * 365 días = 5 840 atenciones
de partos.
Camas
(Cama 365 días – 20 días para mantenimiento anual )* 90% de uso = 310,5 días por año.
Permanencia parto normal 2 días, cesárea 4 días; Intervalo 1 día
Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por año por cama
Capacidad egresos cesárea: 310,5/5 = 63 egresos por año por cama
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS:
Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda,
disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros,
etc.). Consultar normas técnicas de los sectores.
Tamaño: Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan
el tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para
diseño constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos
ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y
mitigación de impactos ambientales .
B A
COSTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO
(MILES DE SOLES)
SEMESTR
SEMESTR SEMESTR SEMEST
COMPONENTES TOTAL E
E 2 E 3 RE 4
1
Componente 1: Construcción del sistema de riego 10 605 505 6 220 3 880
Expedientes técnicos 505 505
Presa 2 500 2 500
Bocatoma 1 800 1 800
Canal principal 3 200 1 920 1 280
Canales laterales 2 600 2 600
Componente 2: Mejoramiento de la gestión Junta
Usuarios 100 5 95
Términos de referencia capacitación 5 5
Cursos de capacitación 95 95
Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua 220 10 210
Términos de referencia asistencia técnica 10 10
Asistencia técnica a usuarios 210 210
Total 10 925 505 6 220 3 895 305
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE
MERCADO
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES
(MILES DE SOLES)
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TEMAS
Programación
Beneficios Identificar Organización Fase de
de
sociales variables y gestión inversión
actividades
Determinar Identificación
Costos Riesgos de Fase de post-
cambios en de
sociales desastres inversión
responsables
rentabilidad
Indicadores
Analizar Uso de los
de Recursos
probabilidad servicios
rentabilidad (demanda)
necesarios
de cambios
social
Rentabilidad Disponibilidad
social de las de recursos
MRRD financieros
Cumplimiento
de
compromisos
BENEFICIOS DE UN PIP
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios
CE S/.
8,5
Proyecto 1 8,0 Proyecto 1
8,0
Proyecto 2 7,5 Proyecto 2
7,5
7,0 7,0
6,5 6,5
6,0 6,0
100% 88% 75% 100% 115% 130%
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a
lo largo de su vida útil
Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.
Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa de
inversión y en la de operación.
Arreglos institucionales.
Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios
Gestión del riesgo de desastres.
Objetivo
Central Propósito
Medio de Medio de
Primer Nivel Primer Nivel
“A” “B”
Medio de Medio de
segundo nivel segundo nivel
“B1” “B2”
Componentes:
Medio Medio Medio
Fundamental Fundamental Fundamental -Componente “A”
“A” “B11” “B21” - Componente “B11”
Medio - Componente “B12”
Fundamental -Componente “B21”
“B12”
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
PROPOSITO
Los padres de
primer año de operación de PIP.
1. Encuestas a alumnos y familia colaboran
Población escolar de la IE es atendida 2. El 100% de los recursos físicos se
padres de familia. con brindar un
en condiciones seguras y con buenos mantienen en buenas condiciones
2. Reportes de especialistas. ambiente propicio
estándares de calidad desde el primer año. .
3. Reportes de las UGEL para el desarrollo
3.El 100% de los docentes tienen
del alumno
evaluaciones de la DREP y de las
UGEL con resultados aprobatorios
1. Infraestructura física, menos 1. 1 La nueva ubicación ha sido 1. 1 Informe de inspección de
expuesta a peligros y que cumple con calificada como de peligro bajo Defensa Civil
Rotación de
los estándares de seguridad y 1.2. Se construye la infraestructura, de 1.2 Informe de Supervisión
personal no afecta
técnicos del sector educación. acuerdo con las disposiciones del RNE de los expedientes técnicos y
la gestión de la
2. Mobiliario y equipamiento suficiente y las normas técnicas para el diseño de de las obras.
institución
y en buenas condiciones. locales educativos. 2.1 Reportes de
COMPONENTES
educativa.
3. La comunidad educativa está 2.1 Se renueva y completa mobiliario y adquisiciones
Nuevos padres de
organizada y conoce sobre el equipos desde el primer año. 2. Reportes de las acciones
familia se imbuyen
desarrollo integral del alumno 2.2 Cada 3 años se ha hecho el de mantenimiento realizadas
de la cultura
4. Los docentes son evaluados por mantenimiento y la reposición de los y de las reposiciones.
organizacional de
sus logros en el aprendizaje. equipos y mobiliario. 3. Informes de la Dirección
la IE.
3. Desde el año 2 luego de ejecutado el de la IE
Los docentes se
PIP, los Comité de Aula de todas las 4. Informes de las UGEL.
capacitan y
secciones están constituidos y sus
entrenan
integrantes participan activamente.
permanentemente
4. Al menos 50% de los alumnos
.
aprueban exámenes sobre logros
pedagógicos.
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
OBJETIVOS INDICADORES SUPUESTOS
de la Liquidación de
Sector que sea catalogado de un costo no mayor de 0,97 Compromiso de
Obra.
bajo peligro, que cumpla las millones soles. las nuevas
A2.1 Copias de las
disposiciones del Reglamento A2.2 Plan aprobado por la autoridades
facturas y reporte de la
Nacional de Edificaciones y de la Dirección de la IE y la UGEL. municipales y
Dirección de la IE.
normatividad del Sector A2.3 acciones de mantenimiento y regionales.
A2.2 Reportes de la
Educación al respecto. reposición realizadas
Dirección de la IE.
A2.1 Adquisición de mobiliario y oportunamente
A2.3 Copias de las
equipos
facturas y reporte de la
A2.2: Establecer un plan de
Dirección de la IE.
mantenimiento y reposición de
equipos, y de reposición de
mobiliario.
A2.3: Ejecución del plan de
mantenimiento.
FIN
Vladimir Contreras Aronés Alameda de la Arquitectura N° 139 – San Borja
Gestión de Proyectos Lima
Celular 945458371
vcaf.consulting@gmail.com