CURSO

RESIDENTES DE OBRA
ELABORACIÓN Y
APROBACIÓN DE EXPEDIENTES
TÉCNICOS

GESTION DE RIESGOS
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GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA

EJECUCIÓN DE OBRAS PÚBLICAS
LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado y sus
modificaciones D.L. N° 1341 y D.L. N° 1444

CAPÍTULO IV
EL CONTRATO Y SU EJECUCIÓN

Artículo 32. Contrato

32.2 En los contratos de obra deben identificarse y asignarse
los riesgos previsibles de ocurrir durante su ejecución, según
el análisis realizado en la planificación. Dicho análisis forma
parte del expediente técnico y se realizará conforme a las
directivas que se emitan para tal efecto, según los criterios
establecidos en el reglamento.
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REGLAMENTO DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Decreto Supremo N° 344-2018-EF

ACTUACIONES PREPARATORIAS
CAPÍTULO I
REQUERIMIENTO Y PREPARACIÓN DEL EXPEDIENTE DE
CONTRATACIÓN
Artículo 29. Requerimiento
29.2. Para la contratación de obras, la planificación incluye la
identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir
durante la ejecución, así como las acciones y planes de
intervención para reducirlos o mitigarlos, conforme a los
formatos que apruebe el OSCE. El análisis de riesgos implica
clasificarlos por niveles en función a: i) su probabilidad de
ocurrencia y ii) su impacto en la ejecución de la obra.
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REGLAMENTO DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Decreto Supremo N° 344-2018-EF

EJECUCIÓN CONTRACTUAL

CAPÍTULO I
DEL CONTRATO

Artículo 138. Contenido del Contrato

138.3. Tratándose de los contratos de obra se incluyen,
además, las cláusulas que identifiquen los riesgos que
pueden ocurrir durante la ejecución de la obra y la
determinación de la parte del contrato que los asume durante
la ejecución contractual.
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Decreto Supremo N° 344-2018-EF

EJECUCIÓN CONTRACTUAL
CAPÍTULO VI .- OBRAS
Artículo 177. Revisión del expediente técnico de obra
Dentro de los quince (15) días calendario del inicio del plazo
de ejecución de obra, para el caso de obras cuyo plazo sea
menor o igual a ciento veinte (120) días y dentro de los
treinta (30) días calendario para obras cuyo plazo sea mayor
a ciento (120) días calendario, el contratista presenta al
supervisor o inspector de obra, un informe técnico de revisión
del expediente técnico de obra, que incluya entre otros, las
posibles prestaciones adicionales, riesgos del proyecto y
otros aspectos que sean materia de consulta.
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El supervisor o inspector dentro del plazo de siete (7) días

calendario para obras con plazo menor o igual a ciento veinte
(120) días y diez (10) días calendario para obras con plazo
mayor a ciento veinte (120) días, eleva el informe técnico de
revisión del expediente técnico de obra a la Entidad, con
copia al contratista, adjuntando su evaluación,
pronunciamiento y verificaciones propias realizadas como
supervisión o inspección.
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REGLAMENTO DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Decreto Supremo N° 344-2018-EF

Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor

187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el
contratista a través del inspector o supervisor, según
corresponda, quien es el responsable de velar directa y
permanentemente por la correcta ejecución técnica,
económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del
contrato, además de la debida y oportuna administración de
riesgos durante todo el plazo de la obra, debiendo absolver
las consultas que formule el contratista según lo previsto en
los artículos siguientes. En una misma obra el supervisor no
puede ser ejecutor ni integrante de su plantel técnico.
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DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD Aprobada con Resolución N° 014-2017-OSCE/CD de 19.may.2017

1. FINALIDAD
Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en
cuenta por las Entidades para la implementación de la
gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de
obras; con lo que, se incrementará la eficiencia de las
inversiones en las obras públicas.

2. OBJETO
Establecer disposiciones complementarias para la aplicación
de las normas referidas a la identificación y asignación
de riesgos previsibles de ocurrir durante la planificación de
la ejecución del contrato de obras públicas.
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3. ALCANCE
La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio para las
Entidades que se encuentran bajo el ámbito de aplicación de
la normativa de contrataciones del Estado, conforme al
artículo 3° de la Ley de Contrataciones del Estado; así como,
para los proveedores que participen en las contrataciones que
realicen las Entidades.

4. BASE LEGAL
•Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225 Ley de
Contrataciones del Estado.
•Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo N° 344-2018-EF.
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DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD Aprobada con Resolución N° 014-2017-OSCE/CD de 19.may.2017

6. DISPOSICIONES GENERALES
6.1 Al elaborar el expediente técnico, la Entidad debe incluir
un enfoque integral de gestión de los riesgos previsibles de
ocurrir durante la ejecución de la obra, teniendo en cuenta las
características particulares de la obra y las condiciones del
lugar de su ejecución.

Para tal efecto, se deben usar los formatos incluidos como

Anexos 1 y 3 de la Directiva, los cuales contienen la
información mínima que puede ser enriquecida por las
Entidades según la complejidad de la obra.
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DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD Aprobada con Resolución N° 014-2017-OSCE/CD de 19.may.2017

7. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
7.1 El enfoque integral de gestión de riesgos debe
contemplar, por lo menos, los siguientes procesos:

Identificar Analizar Planificar la Asignar

respuesta a
riesgos riesgos riesgos
riesgos

7.2 Identificar riesgos

Durante la elaboración del expediente técnico se deben
identificar los riesgos previsibles que puedan ocurrir
durante la ejecución de la obra, teniendo en cuenta las
características particulares de la obra y las condiciones del
lugar de su ejecución.
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A continuación se listan algunos riesgos que pueden ser
identificados en el expediente técnico:
a.Riesgos de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el
costo de la calidad de a infraestructura, o retrasar la obra.
b.Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos
durante el período de construcción.
c.Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento a la no
disponibilidad del predio donde construir provoquen retrasos en el
comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución.
d.Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los
estudios de la fase de formulación.
e.Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la
posibilidad de sobrecostos y sobreplazos de construcción, por una
deficiente identificación de interferencias.
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f. Riesgos ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento
de la normativa ambiental y de las medidas correctoras.
g. Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos
arqueológicos significativos que generen interrupción en la obra
h. Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no
obtención de alguno de los permisos y licencias que deben ser
extendidas por las instituciones u organismos públicos.
i. Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito,
cuyas causales no resultaron imputables a ninguna de las
partes.
j. Riesgos regulatorios o normativos de implementar las
modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación
k. Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a
terceros.
Esta lista no es taxativa, sino enunciativa, pudiendo la Entidad incorporar
otros riesgos, según la naturaleza o complejidad de la obra.
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7.3 Analizar riesgos
Este proceso supone realizar un análisis cualitativo de los
riesgos identificados para valorar su probabilidad de
ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra.

Se debe usar la metodología sugerida en la Guía PMBOK,

según la matriz de probabilidad e impacto prevista en el
Anexo N° 2 de la Directiva.

7.4 Planificar la respuesta a riesgos

En este proceso se determinar las acciones o planes de
intervención a seguir para evitar, mitigar, transferir o aceptar todos
los riesgos identificados.
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7.5 Asignar riesgos
Teniendo en cuenta qué parte está en mejor capacidad para administrar
el riesgo, la Entidad debe asignar cada riesgo a la parte que considere
pertinente, usando para tal efecto el formato incluido como Anexo n° 3
de la Directiva.
La identificación y asignación de riesgos debe incluirse en la proforma
de contrato de las Bases.

8. ANEXOS

Anexo N° 1: Formato para identificar, analizar y dar respuesta a

riesgos.
Anexo N° 2: Matriz de probabilidad e impacto según Guía
PMBOK.
Anexo N° 3: Formato para asignar riesgos.
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚM ERO Y FECHA DEL Número
1
DOCUMENTO Fecha

Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2
DEL PROYECTO Ubicación Geográf ica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
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Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

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Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto

2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográf ica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo rie sgo riesgo el ries go
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9. DISPOSICIONES TRANSITORIAS

9.1. El uso de los formatos incluidos en la presente Directiva es

obligatorio para las licitaciones públicas a partir de su entrada en
vigencia

9.2 Los expedientes técnicos aprobados antes de la fecha de entrada

en vigencia de la presente Directiva que no cuentan con enfoque de
gestión de riesgos, deberán adecuarse a lo dispuesto en la Directiva
previo a la aprobación del expediente de contratación para la
convocatoria correspondiente.
MUCHAS GRACIAS