Curso

Formulación y Evaluación de Proyectos.

Montevideo, Uruguay

Temario

• Ciclo
de vida

•Identifi-
cación
Formulación de Proyectos
•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
Eduardo
nativas Aldunate
Experto
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública
ILPES/CEPAL
eduardo.aldunate@cepal.org
 Formulación de Proyectos
TEMARIO
Temario

• Ciclo
de vida • El Ciclo de Vida de los Proyectos

•Identifi- • Identificación y análisis del problema

cación
• Diagnóstico de la situación actual
•Diagnós-
• • Estudio de alternativas
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 El Ciclo de Vida de los Proyectos

Temario

• Ciclo Preinversión Inversión Operación

de vida

•Identifi- Puesta en
Idea Diseño marcha
cación
Operación
Perfil Ejecución plena
•Diagnós-
tico Prefacti-
bilidad
•Estudio Factibilidad
de alter-
nativas
 Evaluación y Ciclo de Vida

Temario

• Ciclo Preinversión Inversión Operación

de vida

•Identifi- Control de
cación Evaluación proceso Evaluación de
ex-ante resultados
•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter- Evaluación
nativas
Ex-Post
 Contenido de los estudios de
Preinversión
• Identificación del problema
Temario – Problema
– Causas y Efectos
Perfil – Medios y Fines
• Ciclo
– Acciones - Alternativas
de vida
• Diagnóstico de la situación actual
– Area de estudio e influencia
•Identifi- Prefac- – Oferta, Demanda y Déficit
cación tibilidad – Línea de base
• Análisis de alternativas
•Diagnós- – Optimización de la situación actual
tico Factibi- – Dimensionamiento
– Localización
lidad – Tecnología
•Estudio
de alter- – Impacto ambiental
– Viabilidad y sostenibilidad
nativas
• Evaluación
– Estimación de costos y beneficios
– Cálculo de indicadores privados y sociales
 Identificación y análisis del problema

Pasos a seguir:
Temario

• Ciclo • Identificar el problema

de vida • Examinar los efectos del problema
•Identifi- • Identificar las posibles causas del problema
cación • Definir los objetivos para la solución
•Diagnós- • Formular acciones para solucionar el
tico problema
• Configurar alternativas viables y pertinentes
•Estudio
de alter-
nativas
 Identificar el problema

Orientaciones importantes:
Temario • Identificar los principales problemas de la situación
analizada
• Ciclo
de vida • Centrar el análisis en un problema (problema
principal)
•Identifi- • Formular el problema como un estado negativo
cación • Priorizar problemas existentes (no aleatorios,
•Diagnós-
ficticios o futuros)
tico • No confundir el problema con la falta de una
solución
•Estudio
de alter- Hace falta un semáforo
nativas
Hay una alta tasa de
accidentes
 Examinar los efectos del problema

Temario Arbol de Efectos:

• Ciclo • Es un excelente y sencillo
de vida
instrumento para identificar las
•Identifi- repercusiones del problema.
cación • Representa gráficamente el
problema y sobre éste los efectos
•Diagnós-
tico encadenados.

•Estudio
de alter-
nativas
 Construcción del Arbol de Efectos:

• Se representa graficamente el problema.

Temario

• Ciclo
de vida

•Identifi-
cación

•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la intersección
 Construcción del Arbol de Efectos:

Temario • Se colocan sobre el problema los efectos directos o

inmediatos, unidos con flechas.
• Ciclo
de vida

•Identifi-
cación

•Diagnós- Grandes Descontento

Alta Gran número
tico mortalidad de heridos
daños a la con la autoridad
propiedad comunal

•Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la intersección
 Construcción del Arbol de Efectos:
• Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si
Temario hay otros efectos derivados de él. Colocarlos en
• Ciclo un segundo nivel, unidos por flechas a el o los
de vida efectos de primer nivel que los provocan.

•Identifi- Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de

atención de salud laboral reparaciones votos
cación

•Diagnós- Grandes
Alta Gran número Descontento
tico mortalidad de heridos
daños a la con la autoridad
propiedad comunal
•Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la intersección
 Construcción del Arbol de Efectos:
• Continuar así hasta llegar a un nivel que se considere
Temario superior dentro de la órbita de competencia.
Menor calidad Pérdida de
• Ciclo de vida productividad
de vida

•Identifi- Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de

atención de salud laboral reparaciones votos
cación

•Diagnós- Grandes
Alta Gran número Descontento
tico mortalidad de heridos
daños a la con la autoridad
propiedad comunal
•Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la intersección
 Arbol de Efectos

Temario
Si aparecen efectos importantes
• Ciclo
de vida el problema amerita solución
•Identifi-
cación
=>
Proceder al análisis de las causas
•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Construcción del Arbol de Causas:

Temario • Se identifican las causas posibles del problema

y se representan bajo éste.
• Ciclo
de vida
Alta tasa de accidentes en la intersección
•Identifi-
cación
Exceso de Gran número
Visibilidad Falta de
velocidad de de peatones
•Diagnós- los vehículos cruzando
limitada señalización
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Construcción del Arbol de Causas:

• Luego se buscan las causas de las causas,

Temario
construyendo las raíces encadenadas del árbol.
• Ciclo
de vida Alta tasa de accidentes en la intersección

•Identifi-
cación Exceso de Gran número
Visibilidad Falta de
velocidad de de peatones
limitada señalización
los vehículos cruzando
•Diagnós-
tico
Gran distancia a Inexistencia Hay No hay
semáforos aguas de un puente vehículos semáforo
•Estudio arriba y abajo peatonal estacionados
de alter-
No hay señal
nativas Imprudencia de Imprudencia de de prioridad
los conductores los peatones
 Arbol de Causas

Temario
• Es recomendable dar rienda suelta
• Ciclo
de vida
a la creatividad. Una buena
definición de las causas aumenta
•Identifi-
cación
la probabilidad de soluciones
exitosas.
•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Arbol del Problema

Temario El empalme del Arbol de Efectos con

• Ciclo el Arbol de Causas genera el
de vida

•Identifi-
cación
Arbol de Causas - Efectos
•Diagnós-
o
tico Arbol del Problema
•Estudio
de alter-
nativas
 Arbol del Problema
Menor calidad Pérdida de
de vida productividad

Temario
Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de votos
• Ciclo atención de salud laboral reparaciones

de vida
Alta Grandes Descontento con
Gran número de
mortalidad daños a la la autoridad
•Identifi- heridos
propiedad comunal

cación
Alta tasa de accidentes en la intersección
•Diagnós-
tico Exceso de Gran número de
Visibilidad Falta de
velocidad de peatones
limitada señalización
los vehículos cruzando
•Estudio
de alter- Gran distancia a Inexistencia de Hay vehículos No hay
nativas semáforos aguas
arriba y abajo
un puente
peatonal
estacionados semáforo

No hay señal
Imprudencia de los Imprudencia de los de prioridad
conductores peatones
 Definir los objetivos para la solución

Temario Arbol de objetivos:

• Ciclo
(Arbol de Medios-Fines)
de vida
• Representa la situación esperada al resolver el
•Identifi- problema.
cación
• Se expresa por la manifestación contraria al
•Diagnós- problema identificado.
tico – "Carencia " se transforma en "suficiencia "
– Efectos se transforman en fines
•Estudio
de alter- – Causas se transforman en medios
nativas
 Construcción del Arbol de Objetivos
Menor
Mejor calidad
calidad Pérdida
Buenade
de vida productividad

Temario
Altos costos
Menores dede
costos Alta inasistencia
Menor inasistencia Altoscostos
Bajos costosde Pérdida de votos
Se mantiene
• Ciclo atención de salud laboral reparaciones apoyo electoral

de vida
Alta
Baja Menores
Grandes Descontento
Satisfacción con
con
GranPocos
número de
mortalidad daños a la la autoridad
•Identifi- heridos
propiedad comunal

cación
Baja
Alta tasa
tasa de
de accidentes
accidentes en
en la
la intersección
intersección
•Diagnós-
tico Exceso
Adecuadade Gran
Bajo número
número de
de
Visibilidad
Buena Falta de
Existe
velocidad de peatones
limitada
visibilidad señalización
los vehículos cruzando
•Estudio
de alter- Menor
Gran distancia
distanciaaa Inexistencia de No hayvehículos
Hay vehículos No
Hay
hay
Existe un
nativas semáforos aguas
arriba y abajo
un
puente
puente
peatonal
peatonal
estacionados semáforo

Hayhay
No señal
señal
de
Imprudencia
Prudencia de
delos
los Imprudencia
Prudencia de
delos
los deprioridad
prioridad
conductores peatones
 Arbol de Objetivos

Temario
• Si el "negativo " no es inmediato hay un
• Ciclo problema en el Arbol de Causas-Efectos
de vida
• Se verifica la lógica y pertinencia del
•Identifi- Arbol de Objetivos
cación
• Eliminar redundancias y detectar vacíos
•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Identificar acciones
• Para cada base del árbol de objetivos se busca
Temario creativamente una acción que concrete el medio
Menor distancia a
• Ciclo semáforos aguas
Existe un puente No hay vehículos Hay
peatonal estacionados semáforo
de vida arriba y abajo

Prudencia de Prudencia de Hay señal de

•Identifi- los conductores los peatones prioridad

cación
Instalar otros Construir Prohibir Instalar
•Diagnós- semáforos Pasarela estacionamiento semáforo
tico

•Estudio Campaña Instalar

de alter- educacional señal PARE
nativas
 Configurar alternativas de proyecto

Temario Examinar las acciones propuestas en los

siguientes aspectos:
• Ciclo
de vida • Analizar su nivel de incidencia en la solución
del problema. priorizar las de mayor incidencia.
•Identifi-
cación • Verificar interdependencias y agrupar acciones
complementarias.
•Diagnós-
• Definir alternativas con base en las acciones
tico
agrupadas.
•Estudio • Verificar la factibilidad (física, técnica,
de alter- cultural, presupuestaria, institucional) de
nativas
cada alternativa.
 Configurar alternativas de proyecto

Temario Instalar otros Construir Prohibir Instalar

semáforos Pasarela estacionamiento semáforo

• Ciclo
de vida Campaña Instalar
educacional Señal PARE
•Identifi-
cación

•Diagnós- Alternativa 2 Alternativa 3

Alternativa 1
tico Instalar Instalar
Construir
señal PARE semáforo
•Estudio pasarela
+ Campaña + Campaña
de alter- + Campaña
educacional educacional
nativas educacional
+Prohibir +Prohibir
estacionamiento estacionamiento
 Reflexiones Finales

• El proceso de análisis es iterativo y

Temario
retroalimentado: siempre es posible incorporar
• Ciclo nuevas alternativas o integrar aquellas
de vida complementarias.
• El resultado de esta etapa es un buen
•Identifi-
cación conocimiento del problema y el planteamiento de
alternativas consideradas factibles.
•Diagnós- • Si aparecen causas (alternativas) fuera del ámbito
tico
de acción se comunican a los responsables.
•Estudio • El siguiente paso consistirá en estudiar y
de alter- especificar todos los aspectos de cada
nativas alternativa.
 Diagnóstico de la situación actual

Temario • Area de Estudio

• Ciclo • Area de Influencia
de vida

•Identifi-
• Determinación de la Oferta
cación • Estimación de la Demanda
•Diagnós-
tico
• Cálculo del Déficit
•Estudio • Definición de la Línea Base
de alter-
nativas
 Área de Estudio

Temario • Zona geográfica que sirve para

• Ciclo
contextualizar el problema
de vida • Su definición depende de:
•Identifi- – La red de servicios existentes
cación
– Límites relevantes
•Diagnós- • Geográficos
tico
• Administrativos - Políticos
•Estudio – Condiciones de accesibilidad Transporte
de alter-
nativas
 Area de estudio

Temario Puente
Ferrocarril Límite comunal

• Ciclo P Policia

de vida B Bomberos
S Centro de Salud
L Liceo
•Identifi-
cación
Ferrocarril
Estación de

P
Au
to
EB 2

pis
S
ta

o
B

uert
•Diagnós- L

op
EB 1

Aer
tico

•Estudio

EB
1
Río
de alter-
nativas
Ferrocarril
 Área de Estudio
Es necesario recopilar información sobre:
Temario • Tipo de zona (urbana, rural, mixta)

• Ciclo • Localización de la población

de vida
• Condiciones socio-económicas de la población
•Identifi-
cación • Infraestructura de la zona
• Comercio, industria, agricultura
•Diagnós-
tico • Aspectos culturales
•Estudio • Medio ambiente
de alter-
nativas • Institucionalidad
 Área de Estudio
Es necesario recopilar información sobre:
Temario • Tipo de zona (urbana, rural, mixta)

• Ciclo • Localización de la población

de vida
• Condiciones socio-económicas de la población
•Identifi-
cación • Infraestructura de la zona
• Comercio, industria, agricultura
•Diagnós-
tico • Aspectos culturales
•Estudio • Medio ambiente
de alter-
nativas • Institucionalidad
 Area de influencia

Temario • Marca los límites dentro de los cuales una

• Ciclo alternativa de proyecto puede constituir una
de vida solución al problema detectado.
•Identifi- • Puede ser igual al área de estudio o un
cación subconjunto de ella.
•Diagnós- • Cada alternativa de proyecto puede tener un
tico área de influencia diferente.
•Estudio
de alter-
nativas
 Área de influencia

Temario Puente
Ferrocarril Límite comunal

• Ciclo P Policia

de vida B Bomberos
S Centro de Salud
L Liceo
•Identifi-
cación
Ferrocarril
Estación de

P
Au
to
EB 2

pis
S
ta

o
B

uert
•Diagnós- L

op
EB 1

Aer
tico

•Estudio

EB
1
Río
de alter-
nativas
Ferrocarril
 Area de influencia

Temario • Para su delimitación se debe considerar:

• Ciclo – Ubicación de la población afectada
de vida – Localización de la alternativa de proyecto
•Identifi- – Condiciones de accesibilidad
cación – Nivel socio-económico de la población
•Diagnós- – Aspectos administrativos e institucionales
tico
– Impacto ambiental
•Estudio
de alter-
nativas
 Determinación de la Oferta
• Corresponde al volumen de servicio provisto en el área
Temario de estudio
• Ciclo • Debemos distinguir:
de vida – Oferta actual
•Identifi-
– Oferta disponible
cación • Para estimar la oferta disponible es necesario
considerar:
•Diagnós-
tico – La capacidad de la infraestructura existente
– El equipamiento disponible y su estado
•Estudio
de alter-
– El personal y su nivel de calificación
nativas – El cumplimiento de normas de calidad de servicio
• Hay que determinar la evolución esperada de la
situación actual
 Determinación de la Oferta:
Infraestructura

Temario • La capacidad de la infraestructura depende de:

• Ciclo – El número de unidades

de vida – Las dimensiones o capacidad de cada unidad
•Identifi- – El estado de conservación
cación – Normas de calidad de servicio o de seguridad
•Diagnós-
tico

•Estudio 20
de alter- km/h
nativas
 Determinación de la Oferta:
Equipamiento

Temario • La capacidad del equipamiento depende de:

– El número de unidades por tipo de equipo
• Ciclo
de vida – La capacidad de cada unidad
– La disponibilidad efectiva
•Identifi-
– Normas de calidad de servicio o de seguridad
cación

•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Determinación de la Oferta:
Personal

Temario • Es necesario conocer:

– La cantidad de personal según especialidad
• Ciclo
de vida – El número de horas de trabajo de cada uno
– El rendimiento esperado en cada tarea
•Identifi-
– Normas de calidad de servicio o de seguridad
cación

•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Determinación de la Oferta Disponible

Oferta disponible = Min {Oferta de infraestructura,

Temario Oferta de Equipamiento,
Oferta de Personal}
• Ciclo
de vida Este análisis permite: • Detectar “cuellos de botella”
• Identificar ineficiencias
•Identifi-
cación • Optimizar la situación actual
• Identificar alternativas de proyecto
•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Proyección de la oferta

• Asumir mantenimiento adecuado de la

Temario
infraestructura y equipos
• Ciclo • Estimar vida útil técnica
de vida
• Considerar la reacción de la competencia
•Identifi-
cación

•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Análisis de la demanda

Temario • Corresponde al volúmen de servicio

• Ciclo requerido en el área de estudio
de vida
• Se puede estimar con base en:
•Identifi-
cación – La población afectada (D = P*C)
•Diagnós-
– Registros históricos
tico – Estudios específicos
•Estudio • Encuestas - Matrices Origen Destino
de alter-
nativas
• Modelos - Simulaciones
 Proyección de la demanda

Temario • Demanda sin proyecto y con proyecto

• Ciclo • Demanda del proyecto
de vida
• Estimar el aumento de la población
•Identifi- •
cación
Determinar el aumento del consumo per
cápita
•Diagnós- – Elasticidad ingreso de la demanda
tico
– Elasticidad cruzada
•Estudio
de alter-
– Elasticidad precio
nativas
 Cálculo del déficit

• Diferencia entre oferta y demanda

Temario

• Ciclo
de vida

•Identifi-
cación

•Diagnós-
tico

•Estudio • El déficit puede ser:

de alter-
nativas – Cuantitativo
– Cualitativo
 Estudio de alternativas

Temario
• Optimización de la situación actual
• Ciclo
• Dimensionamiento del proyecto
de vida
• Estudio de localización
•Identifi-
cación
• Aspectos tecnológicos
•Diagnós-
• Organización e institucionalidad
tico • Impacto ambiental
•Estudio
de alter-
nativas
 Optimización de la situación actual

Temario
• Corresponde a la situación actual mejorada con
medidas de bajo costo
• Ciclo
de vida
• Evita sobre-estimar beneficios y/o
sobredimensionar el proyecto
•Identifi-
cación
• Puede cambiar significativamente el
dimensionamiento y los beneficios del
•Diagnós-
proyecto.
tico
• Puede contemplar:
•Estudio
de alter- – Inversiones menores
nativas – Medidas de gestión
– Reformas institucionales
 Optimización de la situación actual:
Algunas medidas posibles
• Redistribución de • Reparaciones menores de
Temario personal infraestructura
• Contratación de personal • Reparación de equipos
• Ciclo
de vida
adicional • Educación a usuarios
• Aumento de horarios de • Capacitación de personal
•Identifi- servicio • Informatización
cación • Reasignación de • Cooperación ciudadana o
población del sector privado
•Diagnós-
tico • Cambios en el uso de la
infraestructura
•Estudio • Readecuación de recintos
de alter- • Redistribución de equipos
nativas
 Dimensionamiento del proyecto

• Usar unidades apropiadas para indicar el tamaño:

Temario
Cantidad de producto por unidad de tiempo
• Ciclo es normalmente la medida mas adecuada.
de vida
Tipo de proyecto Unidad de medida
•Identifi-
Pasajeros/día o /año
cación Aeropuerto
Operaciones/día
•Diagnós- Carretera TMDA (TPDA)
tico
Vialidad urbana Veh. equiv./hora
•Estudio
de alter-
Puertos TEU/día o Ton/día
nativas
Ferrocarril Ton/año o Pas/día
 Algunos factores condicionantes del
tamaño del proyecto

Temario • Población afectada y • Fluctuaciones y

nivel de demanda estacionalidad de la
• Ciclo
de vida • Tecnología utilizada demanda
• Financiamiento para • Riesgo asociado al
•Identifi- proyecto
inversión y operación
cación
• Localización del • Economías de escala
•Diagnós- proyecto • Capacidad de gestión
tico
• Disponibilidad de
•Estudio insumos
de alter-
nativas
 Evolución del tamaño del proyecto

Temario • Alta capacidad instalada

• Ciclo • Expansión escalonada
de vida
• Tamaño inicial bajo
•Identifi- •
cación
Programa de inversiones

•Diagnós-
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Localización del proyecto

Temario • Debe determinarse:

– Macro-localización
EB
1

• Ciclo
de vida – Micro-localización 2

•Identifi- • Factores locacionales

cación
se clasifican en:
•Diagnós- – Factores determinantes
tico => decidir
•Estudio – Factores deseables
de alter- => desempatar
nativas
 Factores locacionales
• Ubicación de la • Planes reguladores y
Temario población objetivo ordenanzas
• Localización de materias • Tendencias geográficas del
• Ciclo primas o insumos desarrollo
de vida • Vías de comunicación y • Precio de la tierra
medios de transporte • Tamaño y tecnología
•Identifi-
• Infraestructura y • Incentivos fiscales
cación
servicios básicos • Políticas de desconcentración
•Diagnós- • Topografía y calidad de • Preservación del patrimonio
tico suelos histórico
• Clima (temperaturas, • Aspectos culturales
•Estudio pluviometría, vientos) • Presiones políticas o sociales
de alter- • Condiciones de • Equidad
nativas salubridad
• Seguridad
• Impacto ambiental
 Tendencias locacionales

Temario
Tendencia Ejemplo
• Ciclo
Microcentral
de vida Hacia los insumos
generadora
•Identifi- Hacia el consumidor Estación de metro
cación
Estación de
Intermedia
•Diagnós- transferencia de RS
tico Asociada a la Planta de tratamiento
•Estudio
tecnología de Aguas Negras
de alter- Asociada a la
Carretera
nativas topografía
 Selección de la tecnología:
Factores incidentes
• Confiabilidad y
Temario número de proveedores
• Financiamiento • Servicio técnico
• Ciclo
• Tamaño y evolución • Experiencia acumulada
de vida
prevista • Existencia de personal
•Identifi- • Economías de escala capacitado
cación • Localización • Obsolescencia
•Diagnós- • Condiciones • Empleo generado
tico ambientales • Aranceles o impuestos
• Usos, costumbres y • Seguridad industrial
•Estudio cultura
de alter-
• Aspectos ambientales
• Insumos requeridos
nativas
• Interés en aprovechar
insumos locales
 Tecnología: Especificaciones

• Definición de objetivos
Temario
• Definición del producto (bien o servicio)
• Ciclo • Detallar el proceso productivo
de vida
• Listar y cuantificar los insumos físicos
•Identifi- • Especificaciones del equipamiento
cación
• Distribución espacial ("layout ")
•Diagnós- • Requerimientos de recursos humanos
tico
• Construcciones (arquitectura-ingeniería)
•Estudio • Especificación de obras complementarias
de alter-
• Programación de obras
nativas
 Tecnología: Es necesario asesorarse!

• Universidades
Temario
• Centros de investigación tecnológica
• Ciclo • Sistemas de información tecnológica
de vida
• Experiencias exitosas
•Identifi- • Especialistas (consultores)
cación
• Asociaciones profesionales
•Diagnós-
• Gremios o asociaciones productoras
tico
• Firmas proveedoras (con precaución)
•Estudio
de alter-
nativas
 Viabilidad y sostenibilidad

• Deben preverse aspectos:

Temario
– Administrativos
• Ciclo
de vida
– Institucionales
– Financieros
•Identifi-
cación – Sociales
•Diagnós- – Ambientales
tico • Durante las etapas de:
•Estudio – Construcción
de alter-
nativas – Operación
– Cierre
 Viabilidad de la ejecución

Temario
• Financiamiento
• Mecanismo de ejecución
• Ciclo
de vida • Supervisión técnica
•Identifi- • Ordenanzas y regulaciones
cación • Aspectos sociales No al proyecto
•Diagnós- • Aspectos ambientales
tico

•Estudio
de alter-
nativas
 Viabilidad de puesta en marcha y
sostenibilidad

Temario • Responsable de la operación y mantención

• Ciclo • Financiamiento de la operación y mantención
de vida
• Disponibilidad de personal
•Identifi-
cación
• Ordenanzas y regulaciones
• Participación comunitaria
•Diagnós-
tico • Impacto ambiental
•Estudio • Capacitación
de alter-
nativas
• Supervisión
$