FORMULACION DE PROYECTOS DE INNOVACION

TECNOLOGICA DE LA FAMILIA PROFESIONAL DE

ELECTRICIDAD Y ELECTRONICA

Dr. J. ORLANDO MUÑANTE MOQUILLAZA

Joseorlando1948@hotmail.com
 ¿QUÉ ES INVERSION?
 La inversión es un proceso de acumulación de capital con la esperanza de
obtener unos beneficios futuros. La inversión plantea el problema de
asignación de recursos, recursos que son escasos y que tienen un uso
alternativo, y que además propone la generación de una cierta rentabilidad.

 En términos prácticos, inversión es aquello que una persona decide dar en

un negocio. Este aporte puede ser en dinero, activos (maquinarias) o
conocimientos. Así, si ud. desea invertir en un centro de cómputo puede
aportar sus conocimientos, conseguir un socio que ayude con las
computadoras y otro que ponga dinero. Indudablemente que todos aquellos
esperan que lo que aporten les genere rentabilidad.
 ¿QUE ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN?

Es un documento en donde se expone un plan de negocios con ideas, datos,

cálculos, diseños gráficos y documentos explicativos integrados en forma

concisa y metodológica, que dan los parámetros de cómo ha de ser, cómo ha

de realizarse, cuánto a de costar, y los beneficios que habrán de alcanzarse de

llevarse a cabo las tareas u obras señaladas en el mismo. Este documento

finalmente se somete a un análisis y evaluación para apoyar una decisión de

aceptación o rechazo de lo en él propuesto.

Explicado en forma practica:

 La ejecución de los estudios

de inversión que posibilitan la DOCUMENTO
realización de una obra.

 La realización de esa obra destinada

a la producción de bienes y/o prestación EMPRESA
de servicios.

Luego, es el conjunto de estudios para tomar decisiones coherentes, basadas en

antecedentes, apreciaciones, cálculos y evaluaciones que le permitan al
promotor o inversionista que tiene la idea, y a las instituciones que lo apoyan,
tener los elementos de juicio idóneo para la instalación de una unidad económica
(empresa), destinada a la producción de bienes y/o servicios.
 ¿QUE ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN
TECNOLOGICO?
Es un estudio razonado y completo que comprende una serie de
documentos, de cálculos y planos para la concepción, fabricación o
puesta en funcionamiento de un producto nuevo o para la mejora de
otro ya existente.

Es el resultado de una búsqueda

tendiente a solucionar, metódica y
racionalmente, un problema del mundo
material (problema tecnológico)

Es la búsqueda de una solución inteligente al

planteamiento de un problema tendiente a
resolver, entre muchas, una necesidad
humana.
 NIVELES DE LA REALIDAD

NIVELES DE
LA REALIDAD

ECONOMICA EMPRESARIAL

SOCIAL CULTURAL

POLITICO … OTROS
 Clases de Proyectos de Inversión.

(a) Proyectos privados: su finalidad es obtener una rentabilidad para una

unidad económica específica. Es realizado por un empresario particular
para satisfacer sus objetivos, y los beneficios que él espera del
proyecto son los resultados del valor de la venta de los productos (bienes
o servicios) que generará el proyecto.

(b) Proyectos sociales: benefician a la comunidad en su conjunto. Busca

cumplir con objetivos sociales a través de metas gubernamentales o
alternativas, empleadas por programas de apoyo.
 ¿Que es un Proyecto de Inversión Social?
Son aquellos enmarcados dentro del
ámbito de acción de los sectores
sociales y están orientados a la
producción de bienes y/o servicios
necesarios para la colectividad.
Incluyen todos los proyectos de
vivienda, salud, educación y
desarrollo comunal, así como cada
una de las actividades conexas a los
respectivos proyectos mencionados
y concebidos como partes
integrantes de ellos.
Según la relación existente:

• Proyectos Alternativos.- Son aquellos que forman parte de un "paquete", y

que a veces son excluyentes entre sí (aceptar uno impide que se haga el
otro o lo hace innecesario). Tal es el caso de la opción entre la
construcción de un túnel o de un puente para el cruce peatonal; las dos
construcciones contribuyen a alcanzar el mismo objetivo.
• Proyectos Complementarios o Combinados.- Son aquellos proyectos que
no pueden existir sin otro proyecto. La captación de agua, su distribución
por canales, y posterior utilización en áreas de regadío, son proyectos
complementarios, ya que no tiene sentido la existencia de uno sin el otro.
• Proyectos Independientes.- Son aquellos proyectos que no tienen relación
entre sí. Un proyecto puede aceptarse o rechazarse sin influir en la
decisión de aceptación o rechazo de otro independiente. Ejemplo: un
proyecto que proporciona energía eléctrica a determinada población, un
proyecto que considera la plantación de árboles frutales y un proyecto a
través del cual se cambiara la tecnología de un proceso productivo.
REPRESA DE AGUA CANAL DE REGADIO AREA AGRICOLA
DESARROLLO ECONOMICO Y LOS PROYECTOS DE INVERSION
 Los Proyectos de Inversión y la Empresa.

ESQUEMA : RECURSOS, EMPRESA Y MERCADO

NATURALEZA TRABAJO CAPITAL CAPACIDAD CAPACIDAD

EMPRESARIAL TECNOLOGIA

EMPRESA
UNIDAD DE PRODUCCION

Segmento de mercado que

tiene la empresa según su
capacidad, objetivos y
MERCADO estrategia que tenga.
 ¿Qué se entiende por Viabilidad del Proyecto?

Se dice que un proyecto es viable (realizable) si existe la posibilidad de ser

ejecutado y operado de tal manera que cumpla con su objetivo.

VIABILIDAD DE UN PROYECTO DE INVERSION

VIABILIDAD TECNICA PROYECTO REALIZABLE

MATERIALMENTE

PRODUCTO ES
VIABILIDAD DE MERCADO
ACEPTADO EN EL
MERCADO

VIABILIDAD FINANCIERA RENTABILIDAD

El Ciclo de los Proyectos de Inversión:
Fases y Niveles.
FASES NIVELES

Idea

PRE – INVERSION Perfil

Pre – Factibilidad

Factibilidad

Estudio definitivo

INVERSION Ejecución / Montaje

Puesta en marcha

OPERACIÓN NORMAL
 IDEA

OPERACION PERFIL

PUESTA EN CICLO DEL PROYECTO PRE-FACTIBILIDAD

MARCHA

EJECUCION Y FACTIBILIDAD
MONTAJE

ESTUDIO DEFINITIVO
 IDEA DEL PROYECTO

Es el punto de partida para analizar la decisión de

inversión; éstas permiten decidir si son
suficientemente importantes como para invertir
recursos, tiempo y esfuerzos.

Constituye una propuesta de inversión tentativa, en

el momento adecuado, basado en la identificación
y evaluación de ciertos recursos o servicios.

Sin embargo, la simple idea no equivale a una oportunidad de crear una empresa,
salvo que sea susceptible de ser explotada económicamente.
 PREGUNTAS QUE PUEDEN AYUDAR
A IDENTIFICAR IDEAS DE
INVERSIÓN.

¿Se puede hacer mejor este producto?, ¿Se

puede anticipar cambios en la tecnología de la
fabricación?, ¿Se podría prestar mejor éste
servicio?, ¿Tiene algún defecto que se podría
corregir?, ¿Se puede utilizar para otra cosa?,
¿Llega a todos los clientes posibles?, ¿Se puede
vender de otra forma?, ¿Se está haciendo en
otros sitios?, ¿Hay oportunidades, que se pueden
relacionar con mis aficiones, gustos, intereses y
capacidades?
 MEDITEMOS
¿Alguna vez nos hemos detenido a meditar cuántas ideas surgieron, y se
plasmaron, para que nosotros disfrutemos de ellas y podemos vivir mejor?
Veamos, todos los días utilizamos multiplicidad de bienes y servicios, tenemos
una vivienda con alumbrado eléctrico, servicio de agua y desagüe, los
alimentos procesados que consumimos, computadoras que apoyan en gran
medida el trabajo del ser humano. Si acudimos a nuestro centro laboral
trabajamos con aire acondicionado. Si vamos de vacaciones en automóvil,
recorremos caminos y cruzamos puentes. Si nos alojamos en un hotel,
disponemos de TV a colores, ducha con agua temperada, etc. Como
observamos, todas estas comodidades han surgido, en su oportunidad, de
ideas que luego se plasmaron en realidad para nuestra satisfacción; alguien
tomo la decisión de producirlos en masa, para lo cual tuvo que realizar una
inversión económica.
 CASOS PRACTICOS

Pueden existir ideas de proyectos para la creación de un Taller Automotriz,

con el propósito de brindar al cliente un servicio rápido y eficiente en el surtido
de partes y accesorios para mantenimiento de vehículos. Un Centro
Comercial, dado el rápido crecimiento de la población a consecuencia a la
cercana ubicación de los complejos agroindustriales. Un Terminal - Albergue
Terrestre, con el propósito principal de ofrecer a los viajeros, instalaciones
apropiadas que cubran las necesidades de estacionamiento, hospedaje,
alimentación, aseo y áreas recreativas, además de otros servicios adicionales

como taller mecánico, vulcanizadora, etc.

 Estudio Preliminar (Perfil)

Es el nivel donde corresponde estudiar todos los antecedentes que permitan

formar juicio respecto a la conveniencia de llevar a cabo la idea del proyecto.
Las ideas seleccionadas se someten a un primer examen de factibilidad
técnica, de mercado y financiera, descartando aquellas que no son factibles de
ejecutarlas.

Su principales característica es: Se elabora con información de carácter

aproximado, por eso se dice que es un “estudio de escritorio”, no muy
exhaustivo (estimación superficial del costo y beneficio). La información
aproximada puede provenir de instituciones de crédito, dependencias
estatales, abastecedores de materia prima, proveedores de maquinarias y
equipos, publicaciones especializadas, catálogos en general, manuales, etc.
 Estudio de Pre-Factibilidad
Es una versión preliminar de un proyecto propuesto en base al análisis comparativo
entre las diferentes alternativas viables existentes. A este nivel se busca disminuir los
riesgos de la decisión de inversión, hecho que se logra mejorando la calidad de la
información recogida para el perfil.

Sus principales características son:

– Se elabora, básicamente, a partir de información ya existente, principalmente de

fuentes secundarias; así por ejemplo, el cálculo de las inversiones en obra física
puede efectuarse con costos promedios de construcción del metro cuadrado. Sin
embargo, podría usar información primaria que fuera necesaria.
- El análisis a efectuarse deberá asegurar la existencia de por lo menos
una alternativa factible. Por ejemplo, si el proyecto consiste en producir
energía eléctrica en la Provincia de Castrovirreyna, son soluciones la
utilización de un sistema hidráulico o de un sistema térmico; si se
adopta la solución del sistema hidráulico, las alternativas del proyecto
serán el aprovechamiento de la caída del río Pampas, la derivación del
río Pampas o la utilización de las aguas de la laguna de Choclococha.
 Estudio de Factibilidad

Es el estudio preciso y detallado de la alternativa que se consideró realizable

en el estudio de pre - factibilidad; es la determinación final de la viabilidad de
un proyecto de inversión propuesto. En la práctica se definen aspectos
técnicos del proyecto, tales como localización, tamaño, tecnología, calendario
de ejecución y fecha de puesta en marcha, sobre la base de las
recomendaciones del informe de pre - factibilidad incluida en los términos de
referencia para el presente estudio.
 Estudios Definitivos

Denominados también "estudios de Ingeniería de detalle", es decir, el conjunto

de estudios definitivos y/o complementarios al proyecto de factibilidad,
detallados para la construcción, montaje y puesta en marcha del proyecto.
Generalmente se refiere a estudios de diseño de ingeniería que se concretan
en los planos de estructuras, planos de instalaciones eléctricas, planos de
instalaciones sanitarias, etc., documentos elaborados por arquitectos y
profesionales de la Ingeniería (Civiles, Eléctricos y Sanitarios), y que son
requeridos para otorgar la licencia de construcción.
 Ejecución / Montaje

Comprende al conjunto de actividades para la implementación de la nueva

unidad de producción, tales como compra del terreno, la construcción física en
sí, compra e instalación de maquinaria y equipo, instalaciones varias,
contratación de personal, etc.

Esta etapa consiste en llevar a ejecución o a la realidad el proyecto, el que

hasta antes de ella sólo eran planteamientos teóricos. Aquí dos de sus
principales actividades:
 Construcción civil: Es el conjunto destinado a crear una nueva
edificación, obra vial, hidráulica, marítima, así como la instalación de
redes de transmisión o distribución de energía eléctrica y de
comunicaciones. Se consideran también aquellos trabajos de
ampliación y/o modernización destinados a modificar la función, forma o
dimensión original de las construcciones existentes.

 Montaje de equipos: Conjunto de operaciones dirigidas a situar, fijar y

acoplar equipos y maquinarias tecnológicas, energéticas, de carga, de
transporte y otros, incluyendo todas las instalaciones y complementos
necesarios para su puesta en marcha.
Puesta en Marcha

Denominada también "etapa de prueba", consiste en el conjunto de actividades

necesarias para determinar las deficiencias, defectos e imperfecciones de la
instalación de la infraestructura de producción, a fin de realizar las
correcciones del caso y poner "a punto" la empresa, para el inicio de su
producción normal.

Fase de Operación Normal.

Corresponde al funcionamiento normal del proyecto y aquí es donde se

cumplen los objetivos del proyecto. Esta fase comienza cuando la empresa
entra a producir hasta el momento en que termine la vida útil del proyecto;
período en el que se hará el análisis y evaluación de los resultados obtenidos.
 Esquema básico de un Proyecto de Inversión.

El estudio de proyectos cualquiera sea la profundidad con que se analice, distingue en

dos grandes etapas: la de preparación y evaluación.
En la preparación del proyecto de reconoce, a su vez, dos sub - etapas: una que se
caracteriza por recopilar la información a través de estudios específicos: de mercado,
técnico, de organización - administración, y otra que se encarga de sistematizar, en
términos monetarios, la información proporcionada por los primeros estudios, mediante
el estudio económico - financiero.

Por lo que un proyecto está formado por cuatro estudios principales, aunque algunas
instituciones consideran estudios adicionales con otros nombres o en diferente orden,
siendo los siguientes:
 Esquema básico de un Proyecto de Inversión.

PROYECTO

ESTUDIO DE MERCADO ESTUDIO ESTUDIO ESTUDIO

TECNICO ORGANIZACIONAL ECONOMICO-FINANC.
TIPO DE ESTUDIO
VARIABLES IINTERROGANTES

Estudio Demanda ¿Qué producir?, ¿De que calidad?, ¿En que cantidades?,
de
Mercado
Oferta ¿Qué bienes y servicios ofrecerá la competencia?

Precios ¿A que precios?

Comercialización ¿Qué actividades se desarrollara para facilitar la venta de mis

bienes y/o servicios

Estudio Tamaño ¿Cuánto Producir?

Técnico
Localización ¿Dónde Producir?

Ingeniería ¿Cómo y Con Que Producir?

Estudio Estructura ¿Cómo divido, agrupo y coordino las actividades de la

de la Organización organización?

Organigrama ¿Cómo será la representación grafica de la estructura

organizativa?

Manual de Funciones ¿Cómo facilito las funciones administrativas y operativas en la

organización?

Estudio Económico- Inversión ¿Cuánto costara instalar el proyecto?

Financiero
Financiamiento ¿Quiénes lo financiaran? ¿En que condiciones?

Costos e ¿Cuánto costara producir? ¿Qué beneficios retribuirá?

Ingresos
 INFORMACION BASICA

Un Proyecto de Inversión comienza por redactar una INTRODUCCION breve

que describe el documento. Luego anota datos agrupados en un ítem
denominado INFORMACION GENERAL y que considera:

(a) Nombre del proyecto: denominación o razón social que lo identifica. Es

muy importante que desde su inicio el proyecto se le reconozca con el
nombre adecuado. El nombre debe partir con la palabra “proyecto” e

inmediatamente señalar de qué se trata mediante un concepto que indique

la acción a realizar (hacer referencia al producto, servicio, actividad o

proceso que se pretende desarrollar), seguido del lugar de ubicación:

región, departamento, provincia, ciudad, etc.
(b) Objetivos del proyecto (dirección y alcances): es lo que se pretende
conseguir. El objetivo corresponde a la finalidad (fin último) que persigue el
proyecto; en esencia debe responder a las preguntas: ¿Qué se va a hacer?
¿Para quienes se va a hacer? ¿.En qué tiempo se va a hacer? Se expresan
en forma concreta y medible.

El ¿qué se va a hacer o lograr con el proyecto?, puede plantearse desde

distintos puntos de vista: técnico, económico, social. Los objetivos técnicos
pueden referirse, por ejemplo, al impacto de la tecnología sobre el proceso
productivo; mejorar la calidad de productos existentes; al desarrollo de un
nuevo producto o servicio; a reducir el impacto ambiental de un proceso
productivo; etc.
Los objetivos económicos están relacionados con las economías a
realizar (el proyecto permitirá ahorrar materias primas, mano de obra o
capital); con mercados a conquistar (el producto / servicio podrá
comercializarse en el exterior); con la capacidad de generar empleo;
sustituir importaciones; etc.

El objetivo social esta relacionado con los beneficios que aporta el

proyecto a la comunidad donde será desarrollado: generación de
puestos de trabajo, mejora en la calidad de vida, capacitación, etc.
(c) Justificación: Es la razón de ser del proyecto, responde a la pregunta ¿por
qué y para qué hacer el proyecto?, ¿por qué se considera que ésta idea va a
tener éxito? Desarrolla los aspectos que sustentan el planteamiento del
proyecto y como alternativa de solución a la problemática detectada.
(d) Personas o entidades a beneficiar: el grupo objeto del proyecto puede ser la
población, sector económico, entidad, zona geográfica, etc. a los cuales se
les pretende solucionar el problema o necesidad a través del proyecto.

- El impacto ambiental (es una tecnología menos contaminante o ayuda a

reducir el impacto negativo sobre el medioambiente).
- Generarán ingreso de divisas al país.).
- Aportes al conocimiento científico / tecnológico nacional o local.
- Tiene capacidad de generar empleo.
(e) Naturaleza del proyecto: será de producción, servicios,
comercialización, etc.
(f) Clasificación (CIIU) del proyecto, de la actividad económica que
desarrollara.
(g) Promotores del proyecto: ¿Quiénes (personas o instituciones)
serán los responsables del proyecto?