NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
EN EL NCPP
 LA INVESTIGACION
PREPARATORIA EN EL NCPP

 1.- Investigación Preliminar propiamente

dicha.

 2.- Investigación Preparatoria propiamente

dicha.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
 El Fiscal inicia los actos de investigación ante el
conocimiento de la sospecha de un hecho que reviste
caracteres de un delito, promoviendo la investigación de
oficio o a petición de parte; para lo cual puede requerir
la intervención Policial. Art.329 del NCPP.

 En el NCPP en virtud al Principio de Iniciación de la

persecución la investigación preliminar tiene como
requisito procedimental el fumus commisi delicti o la
existencia de indicios de la comisión de un delito y el
fumus delicti tributi o indicios para la atribución de un
delito a una persona en particular.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
 Finalidad inmediata de las diligencias
preliminares: Art.330 del NCPP

 Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a

determinar la comisión de los hechos denunciados y si
éstos revisten delictuosidad
 Asegurar los elementos materiales de su comisión

 Individualizar tanto a las personas involucras en su

comisión como a los agraviados.
Las mismas que deberán ser aseguradas conforme a Ley.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Fiscal
 Garantiza la legalidad, el derecho de defensa y demás
derechos fundamentales
 Dirige y conduce la investigación con estrategia de
investigación así como controlar los actos de la Policía.
 Archiva las investigaciones preliminares y plantea el
sobreseimiento
 Aplica el principio de oportunidad y propone acuerdos
reparatorios.
 Formaliza la continuación de la investigación con
conocimiento del Juez.
 Emite disposiciones motivadas e impugna resoluciones
judiciales
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes de la Policía

 Es órgano de apoyo del Ministerio Público, está obligada

a cumplir sus mandatos y sus actos están bajo control
jurídico de éste.
 Toma conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata
al Fiscal, sin perjuicio de practicar diligencias urgentes.
 Realiza diligencias preliminares que le encarga el Fiscal
 Ejerce facultades previstas en el artículo 68.1 del NCPP
 Instruye al imputado de sus derechos y los respeta, así
como también facilita el conocimiento de lo actuado
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones del Juez
 Se pronuncia sobre las medidas limitativas de derechos y
de protección: medidas de coerción personal,
convalidación de la detención, la confirmación y otras;
las mismas que deberán ser mediante resolución
debidamente motivada con observancia de garantías,
elementos de convicción suficientes, proporcionalidad y
razonabilidad.
 Tutela los derechos del imputado y la consecuencia de la
renuncia que se haga de los mismos.
 Autorizar la constitución de las partes

 Realizar actos de prueba anticipada

 Controlar el cumplimiento del plazo de la

investigación
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Abogado Defensor
 Asesora desde la citación o detención.

 Tener acceso a la Carpeta Fiscal o expediente

 Participar en todas las diligencias, salvo en la declaración

del imputado que no defiende
 Aportar medios de investigación y de prueba

 Interrogar directamente a su defendido, coprocesados,

testigos y peritos, recurrir a la asistencia reservada de
expertos
 Debiéndose tener en consideración que la comisión que
la ley no prohíbe que el abogado pueda citar a testigos y
peritos para entrevistarlos en su despacho, como admite
el código italiano, modificado el 2001.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Imputado
 Ser considerado inocente y tratado como tal.

 Ser informado por jueces, fiscales y policías de sus

derechos.
 Contar con una defensa técnica desde el inicio de la
investigación y con tiempo razonable para afrontar los
cargos.
 Conocer la imputación que se le hace y la razón de su
detención.
 Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo contar con la
presencia de su abogado.
 No ser coaccionado, ni sometido a técnicas que alteren
su libre voluntad o a sufrir restricciones no autorizada
por la ley.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Actuación de la victima
 El agraviado es todo aquél que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las
consecuencias del mismo, también son los socios o
miembros de personas jurídicas afectadas por actos de
quienes las dirigen, administran o controlan.
 Además de reconocérsele participación para obtener la
reparación civil, tiene derecho a ser informada de las
actuaciones en que ha intervenido y del resultado del
proceso, a ser escuchada antes de decidirse la extinción
o suspensión de la acción, a ser tratada con respeto y
protegida, a preservarse su identidad en casos de delito
sexual
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Plazo de Investigación Preliminar.- Art.334 inciso 2
NCPP

NOVEDAD: SE HA FIJADO UN PLAZO A LA

INVESTIGACION

 El Plazo es de 20 días, salvo que se produzca la

detención de una persona; sin embargo, dada a las
características, complejidad y circunstancias de los
hechos materia de investigación el Fiscal PODRA fijar un
plazo distinto.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Plazo de Investigación Preliminar.- Art.334 inciso 2
NCPP

 El justiciable que se considere afectado por el exceso del

plazo solicitará al Fiscal se dé termino a las
investigaciones y se emita la Disposición Fiscal
correspondiente.

 Si el Fiscal no aceptara o fijara un plazo irrazonable el

afectado en el término de CINCO DIAS PODRA acudir al
Juez de Investigación Preparatoria, quien resolverá
previa audiencia con participación del Fiscal y solicitante.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Plazo de Investigación Preliminar.- Art.334 inciso 2
NCPP
 La Casación de la Corte Suprema de Justicia (03-06-08)
–Jurisprudencia con carácter vinculante “(…) que los
plazos para las diligencias preliminares es de 20 días
naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno
distinto según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación son
diferentes y no se hayan comprendidos en los 120 días
naturales más la prórroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponde a la investigación
preparatoria propiamente dicha (…)”; es decir la fase de
las investigaciones preliminares no podría exceder al
plazo máximo de la investigación preparatoria.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Pronunciamiento Fiscal al término de las diligencias
preliminares
 Si no se hubiere podido identificar al autor, pero el
hecho es delictuoso y la acción penal no ha prescrito, se
ORDENARÁ la intervención policial con tal fin.
 Si el denunciante ha omitido o no ha cumplido con un
requisito de procedibilidad que de él depende se
DISPONDRÁ la Reserva Provisional.
 Si el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente o existen causas de extinción
declarará No Procede Formalizar y Continuar con la
Investigación Preparatoria, ORDENANDO el archivo de
lo actuado.
 1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Recurso Impugnatorio
 El denunciante que no estuviere de acuerdo con el
Archivo de las actuaciones o Reserva Provisional en el
plazo de CINCO DIAS requerirá al Fiscal la ELEVACION
de las actuaciones al Fiscal Superior.
 El Fiscal Superior dentro del quinto PODRA disponer la
Formalización de Investigación o el Archivo de las
actuaciones.
 Si se ordenara el archivo de todo lo actuado y éste fuera
confirmado por el Fiscal Superior impide que otro Fiscal
puede promover u ordenar al inferior jerárquico
promueva investigación preparatoria por los mismos
hechos.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Recurso Impugnatorio

 Si se aportara nuevos elementos de convicción el Fiscal

que previno podrá reexaminar el caso.

 En caso se demuestre que la denuncia no fue

debidamente investigada el Fiscal Superior que previno
designará a otro Fiscal Provincial.
 1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA
 La Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el
Expediente Nº 2725-2008-PHC/PC y Segunda Sala de
Apelaciones en el caso Nº 2023-2008; las PROVIDENCIAS
que elevan al Superior Jerárquico las impugnaciones contra
las Disposiciones de Archivo (Queja de Derecho) DEBERÁN
SER NOTIFICADOS a todos los sujetos procesales antes de
su elevación, en garantía al Debido Proceso y Derecho de
Defensa, a fin de no ser declaradas nulo como el caso de la
Sentencia en mención, que declaró nulo todo lo actuado
con posterioridad a la providencia que admite la queja de
derecho, por lo que deberá notificarse con las formalidades
de ley.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN
CUENTA
 El Tribunal Constitucional en la Sentencia emitida en el
Expediente Nº 2725-08-AA sostiene: “Por ello, el
derecho al debido proceso despliega también su eficacia
jurídica en el ámbito de la etapa prejurisdiccional de los
procesos penales; …; por lo que el Principio del Debido
Proceso también se debe conservar en la etapa de la
Investigación Preliminar, por lo que el Deber de
Motivación de las Resoluciones un sub principio
del debido proceso, los Fiscales tienen la obligación de
fundamentar sus Disposiciones principalmente aquellas
en que se inicia Investigación Preliminar y Preparatoria,
haciendo alusión a sus respectivos fundamentos de
hecho y derecho.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN
CUENTA
 Tal como fuera reiterado en la Sentencia emitida en el
caso Sánchez Paredes Expediente Nº 574-2009/PHC-TC,
no se encuentra excluido del control constitucional las
actuaciones de la Policía Nacional y el Ministerio Público
a nivel de la Investigación Preliminar del delito, dado
que es posible que el Juez Constitucional se pronuncie
sobre la eventual restricción de los derechos
fundamentales suscitados a nivel preliminar a efectos de
verificar su legitimidad constitucional.
 Motivación que también debe tenerse en consideración
en los Requerimientos de Acusación Fiscal, sin perjuicio
de tenerse en cuenta el Acuerdo Plenario Nº 06-2009-
CJ/116.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

Se dispondrá la Formalización y la Continuación de la

Investigación Preparatoria cuando al término de la
etapa de la Investigación Preliminar propiamente dicha:

 Aparecieran indicios reveladores de la existencia de un

delito,
 La acción penal no ha prescrito,
 Se ha individualizado al imputado,
 Se han satisfecho los requisitos de procedibilidad
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
Contenido de la Formalización de Investigación
Preparatoria

 El nombre completo del imputado

 Los hechos y la tipificación específica. El Fiscal
PODRA de ser el caso consignar tipificaciones
alternas al hecho objeto de investigación, indicando los
motivos para dicha calificación.
 El nombre del agraviado si fuera posible.
 las diligencias que de inmediato deben actuarse.
 Deberá comunicarse esta Disposición al Juez.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
 No Jurisdiccional: La investigación se encuentra bajo
la conducción del Fiscal, quien reúne los elementos de
convicción que sirven para emitir Disposiciones en la
Formalización la Investigación Preparatoria y en la
Etapa Intermedia, más no sirven para fundamentar una
sentencia
 Finalidad Preparatoria: Reunir los elementos de
cargo o de descargo que permitan acusar o sobreseer,
permite al imputado a preparar su defensa, así como
también determinar si hay causa probable o base para
iniciar un juicio; puesto que probar el delito y
responsabilidad del imputado es la función del
juzgamiento, salvo la prueba anticipada o actos
irreproducibles.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
 Protección de Derechos y garantías: El Juez de
Investigación Preparatoria controla que las diligencias
realizadas por el Fiscal y Policía no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso contrario dictará las
medidas correctivas o protección correspondientes.

 Flexibilidad: El Fiscal conduce y dirige la etapa de

investigación preliminar realizada por la Policía con una
estrategia de investigación y, que no siempre se tiene
que Formalizar la Investigación Preparatoria dado que
en circunstancias de flagrancia, prueba evidente,
confesión, etc. el Fiscal puede formular Acusación
Directa.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
 Eficacia: Se encuentra dirigida a la seguridad ciudadana
debiendo procesar con éxito los casos priorizándolos
según su trascendencia social, reduciendo la impunidad,
frustraciones y demoras que acarrean las
excarcelaciones o prescripciones.

El Fiscal mediante sus estrategias desarrollará

diligencias preliminares sin formular requerimiento al
Juez si lo cree conveniente, dado a que éstas
conllevaría a Formalizar la Investigación y notificar a las
partes procesales de los elementos de convicción
reunidos truncando el probable éxito del asunto o en su
caso archivarlo sin mediar decisión judicial .
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
 Racionalización: Siendo estrategia o potestad del
Fiscal

 Disponer que no procede formalizar y continuar con

la Investigación Preparatoria y archivar lo actuado.
 Reserva provisionalmente las actuaciones
preliminares.
 Aplicar el Principio de Oportunidad.
 Instar a la Terminación Anticipada mediante acuerdo
con el imputado negociando la pena, reparación y
demás consecuencias accesorias.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

 Oralidad y Contradicción: Las Audiencias ordenadas y

dirigidas por el Juez con intervención de las partes en
las cuales se debate entre otros asuntos los medios de
defensa técnica, la convalidación de la detención
preliminar y prisión preventiva; así como también se
manifiesta en los casos en que los sujetos procesales
tienen derecho a solicitar copias de las actuaciones.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
OBLIGACIÓN DE FORMALIZAR LA INVESTIGACIÓN:

 El Fiscal Formaliza la investigación cuando

requiere la intervención judicial para
determinadas diligencias como actuación de
prueba anticipada o la imposición de medidas
coercitivas.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CONTROL DE LA INVESTIGACION:
 El Juez garantiza los derechos del imputado y demás
personas sobre los que recaen medidas limitativas de
derechos o requerimientos del Fiscal.
 El Juez controla el plazo de las diligencias preliminares,
cuando resulte excesivo.
 Se pronuncia sobre las medidas limitativas
 Confirma o reexamina la procedencia de una diligencia
denegada por el Fiscal
 Controla el plazo de la investigación formalizada,
pudiendo ordenar su conclusión, en cuyo caso el Fiscal
tiene 10 días para pronunciarse sobre el sobreseimiento
o la acusación
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN:
 Suspende la prescripción de la acción

 El Fiscal ya no puede archivar lo actuado sin

intervención judicial.

FORMULACIÓN DIRECTA DE ACUSACIÓN:

 El Fiscal cuando considera que las diligencias
preliminares son suficientes para establecer la realidad
del delito y la intervención de imputado formula la
Acusación Directa, siendo ésta una forma para
descargar la carga de procesos complejos.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA:
 El plazo de ley es de 120 días naturales, prorrogables
por 60 días más.
 Si la investigación es compleja el plazo es de 8
meses, la prórroga por igual plazo, debe concederla
el Juez.
 Se tiene como Caso complejo, por la cantidad de
actos de investigación, número de delitos, cantidad
de imputados o agraviados, presencia de bandas u
organizaciones criminales, pericias que comporten
revisión de documentación, diligencias en el
extranjero, revisión de la gestión de personas
jurídicas o entidades estatales.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

CONCLUSION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA:

 Cuando vence el plazo de ley de la investigación

normal o compleja el Fiscal puede dar por concluida
cuando considere logrado su objetivo.
 Si vencido los plazos el Fiscal no da por concluida la
investigación, las partes pueden pedir al Juez su
conclusión.
 Si el Juez ordena la conclusión, el Fiscal debe
pronunciarse en 10 días, requiriendo el
sobreseimiento o acusando.
Muchas Gracias.