AUDITORIA EN LA DIRECCIÓN

REGIONAL DE TRANSPORTES Y
COMUNICACIONES EN EL AREA DE
INFORMATICA

VELASQUEZ COLQUEHUANCA BEATRIZ ANALI

TINTAYA MAMANI GEORGE ENRIQUE
BARRERA HUARACHE DILLMER ANGEL
INTRODUCCIÓN

 El presente informe se hará un análisis para saber en qué

estado se encuentra el área informática de la DIRECCIÓN
REGIONAL DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES -
Moquegua.
ORIGEN

Se quiere analizar si el área de informática de la Direccion Regional de

transportes y comunicaciones – Moquegua, cumple o no con los siguientes
aspectos:
 Tiene un buen plan de seguridad en el DATACENTER.

 Tiene una buena plataforma de comunicaciones.

 Cuenta con un área de Soporte Informático adecuado.

 El cual cuenta con los sistemas de información que se han establecido a

desarrollar.
 OBJETIVO

 Objetivo General:

Hacer una Auditoria de Sistemas en el área de informática de la Direccion

Regional de transportes y comunicaciones – Moquegua.
•Objetivos Específicos

Evaluar el plan de seguridad de los Data Center

01

Evaluar la plataforma de comunicaciones (Auditoria de Redes)

02

Evaluar el área de soporte informático

03

Evaluar los sistemas de información

04
Objetivo Especifico Nº.01
EVALUAR EL PLAN DE SEGURIDAD DE LOS DATA CENTER

Profesión Cargo en la comisión Experiencia

Ing. De Sistemas e Auditor

2 años
Informática (tintaya Mamani george )

Ing. De Sistemas e Especialista de servidores

2 años
Informática (velasquez colquehuanca anali)

Ing. De Sistemas e Apoyo

1 años
Informática (dillmer barrera huarache)
Objetivo Especifico Nº.02

EVALUAR LA PLATAFORMA DE COMUNICACIONES

Profesión Cargo en la comisión Experiencia

Ing. De Sistemas e Auditor

2 años
Informática (velasquez colquehuanca anali)

Ing. De Sistemas e Especialista de redes

2 años
Informática (tintaya Mamani george)

Ing. De Sistemas e Apoyo

1 años
Informática ( dillmer barrera huarache )
Objetivo Especifico Nº.03
EVALUAR EL ÁREA DE SOPORTE INFORMÁTICO
Profesión Cargo en la comisión Experiencia

Ing. De Sistemas e Auditor

2 años
Informática (Barrera Huarache Dillmer)

Ing. De Sistemas e Especialista en soporte informático

2 años
Informática (velasquez colquehuanca anali)

Ing. De Sistemas e Apoyo

1 años
Informática (tintaya Mamani george)
Objetivo Especifico Nº.04
EVALUAR LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Profesión Cargo en la comisión Experiencia

Ing. De Sistemas e Auditor

2 años
Informática (velasquez colquehuanca anali)

Ing. De Sistemas e Analista de sistemas de información

2 años
Informática (tintaya mamani george)

Ing. De Sistemas e Apoyo

1 años
Informática (Barrera Huarache Dillmer)
 ALCANCE

Se desarrollara en el Área Oficina de Desarrollo Institucional y Tecnologías de la

Información o área de informática.

ANTECEDENTES

En el área de informática de la Direccion Regional de transportes y

comunicaciones no cuenta con un informe de Auditoria ya que este es el primer
informe que se realiza.
OBSERVACIONES

* FORMULACIÓN DEL HALLAZGO CONVERTIDO EN OBSERVACIÓN

Los Softwares Instalados en los equipos informáticos no
cuentan con una licencia, no cuentan con el paquete
Condición N° 01 completo y esto genera desconcierto por parte de los
usuarios.

El software no cuenta con una licencia original lo que viene

Sumilla poniendo en riesgo la eficiente operatividad de los mismos.

Los productos de Microsoft no tienen las debidas licencias.

Condición

El conocimiento de las licencias del software en la institución

puede ser un reto. Y nos puede ofrecer soluciones fáciles en el
Criterio caso si somos víctimas de errores de las licencias.

El personal técnico encargado de las instalaciones realiza el

proceso de en forma general, no especializada y las licencias
Causa original que tienen se usan 1 para 20 máquinas.

Que no funcione eficientemente el software.

Efecto
Condición N° 02 Problemas con el Antivirus

El antivirus cuenta con una licencia pero la cual es muy corta y

genera quejas de los usuarios.
Sumilla

Los productos Antivirus NOD no cuentan con los últimas

Condición Actualizaciones.

ESET Nod 32 Antivirus, según el link - http://www.eset-la.com/ -

indica que sus productos tienen que tener sus últimas
actualizaciones.
Criterio

Falta de control del Encargado de Mantenimiento y del Jefe de

Causa Logística

Que no funcione eficientemente el software y esté expuesto a

amenazas de internet
Efecto
 Los sistemas utilizados en la Direccion Regional de transportes y
comunicaciones suelen saturarse y a la vez colgar el Sistema, COMO
Condición N° 03 EL SISGEDO Y SISTEMA DE CONTROL DE VISITAS

Los sistemas utilizados en la Direccion Regional de transportes y

comunicaciones suelen saturarse y a la vez colgar el Sistema.
Sumilla

Las Base de Datos de los Sistemas o los Servidores no se encuentran bien

implementados o bien instalados, además de no estar validadas las
Condición entradas de datos.

No existe un calendario de mantenimiento de rutina periódico de los sistemas utilizados.

Criterio
Falta de control del Encargado de Mantenimiento y del Jefe de
Informática, es decir supervisión a los Sistemas, los huecos de seguridad
de los antivirus no actualizados, el sobre pasó de Instalaciones de
Software en las máquinas de cómputo carente de recursos de Hardware.
Causa

Que haiga saturación, que se cuelgue los sistemas.

Efecto
 Algunos sistemas no cuentan con un Buen Gestor de Base
Condición N° 04 de Datos.

La base de datos no cuenta con buen Gestor de Base de

Datos, debido a la gran cantidad de información que
manejan, dejando un poco lentas y obsoletas a las base de
datos actuales, ya que estos son de uso para pequeñas
Sumilla organizaciones.

Los servidores no cuentan con discos duros aceptables.

Condición

No existe un calendario de mantenimiento de rutina periódico de

Criterio
la Base de datos.
Falta de control del Encargado de Mantenimiento y del Jefe
Causa de Informática

Que no funcione eficientemente los servidores, que se

Efecto cuelguen los sistemas.
 Los equipos informáticos en su mayoría están
Condición N°
desfasados.
05

En su mayoría de equipos son desfasados, debido a la

actualización de cambios de equipos.
Sumilla

Los equipos cambian de acuerdo a la Tecnología que va

Condición apareciendo.

Criterio Renovación de los equipos informáticos.

Falta de control del Encargado de Mantenimiento y del
Jefe de Logística, Y jefe de Informática.
Causa

Efecto Acumulación de equipos en el Almacén.

 La velocidad de navegación por internet es limitada, es
decir mal uso del internet en el área local.
Condición N° 06

La velocidad de navegación por internet es limitada, es

decir mal uso del internet en el área local, debido a las
Sumilla descargas inusuales en la red, y débiles filtros.

No cuentan con filtros preparados para optimizar la

Condición velocidad del internet.

Poner filtros preparados para optimizar la velocidad del

Criterio internet.

Falta de control a la velocidad del Internet con los

Causa servidores PROXY.

Estará lento en la navegación por internet, y

posteriormente habrá quejas de parte de las demás aéreas
Efecto de la Direccion Regional de transportes y comunicaciones.
 El distribución de Ips la Direccion Regional de transportes y
comunicaciones de Moquegua se encuentran totalmente
Condición N° 07
desordenadas.

El distribución de Ips de la Direccion Regional de transportes y

comunicaciones de Moquegua se encuentran totalmente
desordenadas, es decir no está en orden Correlativa por Área y/o
Sumilla
Oficina. Donde existen los conflictos Ips.

El distribución de Ips de la Direccion Regional de transportes y

comunicación de Moquegua se encuentran totalmente
Condición
desordenadas.

Ordenar la distribución de Ips de la Direccion Regional de

Criterios transportes y comunicaciones de Moquegua.

Falta de control a la velocidad del Internet con los IPScan, otro

software que esté al alcance de monitorear la red, y la Falta de Un
Causa Inventario para un futuro cambio de Rango ordenadamente.

Estará lento en la navegación por internet, y posteriormente habrá

quejas de parte de las demás aéreas de la Direccion Regional de
Efecto
transportes y comunicaciones.
COMENTARIOS Y/O ACLARACIONES DEL PERSONAL
COMPRENDIDO EN LAS OBSERVACIONES

 Condición N° 01.- Los software Instalados en los equipos informáticos si

cuentan con una licencia al igual que los antivirus pero el problema es que los
software instalados, no cuentan con el paquete completo y esto genera
desconcierto por parte de los usuarios.
 Condición N° 02.- El antivirus cuenta con una licencia pero la cual es muy
corta y genera quejas de los usuarios.
 Condición N° 03.- Los sistemas utilizados en las oficinas de dirección de
transportes y comunicaciones suelen saturarse y a la vez colgar el Sistema
 Condición N° 04.- La base de dato no cuenta con buen Gestor de Base de
Datos. Siendo los gestores de base de datos actuales como el FoxPro.
 Condición N° 05.- Los equipos informáticos en su mayoría están desfasados. En
este Caso la Oficina Informática cuenta con 1 máquinas la cual utiliza el ing.
Palomino.
 Condición N° 06.- La velocidad de navegación por internet es limitada, es
decir mal uso del internet en el área local. Ya que el cortafuegos solo cuentan
con funciones básicas y fácil de acceder.

 Condición N° 07.- El distribución de Ips de la dirección regional de

transportes y comunicaciones de Moquegua se encuentran se encuentran
totalmente ordenadas, es decir si está en orden Correlativa por Área y/o
Oficina. Para que asi no tengan conflictos en las Ips.
EVALUACIÓN DE LOS COMENTARIOS Y/O ACLARACIONES
PRESENTADOS

Condición N° 01.-
El uso de software con licencia es una buena ayuda adicional para la continuidad
de su desempeño en el área, entre las cuales destacan las siguientes:

1. acceder al servicio de mantenimiento, lo cual no impide resolver las posibles

incidencias que se produzcan en el funcionamiento del software.
2. posibilidad de acceder al soporte técnico, y por lo tanto de resolver dudas y
problemas de instalación, configuración, compatibilidad con otros programas,
hardware y periféricos.

3. posibilidad de acceder a actualizaciones.

Condición N° 02
El antivirus cuenta con una licencia pero la cual es muy corta y genera quejas de los
usuarios.
Esto implica muchas amenazas dentro del área ya que puede generar muchas
molestias en el trabajo que se desempeña y para la entidad misma.
Condición N° 03
Los sistemas utilizados en el dirección regional de transportes y comunicaciones
suelen saturarse y a la vez colgar el Sistema.
Se recomienda usar un servidor con mejores recursos para evitar inconvenientes con
los sistemas utilizados por la dirección regional de transportes y comunicaciones de
Moquegu
Condición N° 04
La base de dato no cuenta con buen Gestor de Base de Datos. Siendo los gestores
de base de datos actuales como el FoxPro.

Se recomienda utilizar un buen gestor de base de datos y el mismo en todo la

dirección regional de transportes y comunicaciones ya que esto facilita su uso y
mantenimiento.
Condición N° 05
Actualización de los equipos informáticos ya que en su algunas están
desfasados.

Condición N° 06
Tratar de poner filtros preparados para optimizar la velocidad del internet ya
que la velocidad de navegación por internet es limitada.

Condición N° 07
mantener en ordenar siempre la distribución de Ips de la dirección regional
de transportes y comunicaciones de Moquegua ya que se encuentran
ordenada seguir manteniéndola asi.
ROF: OFICINA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL Y
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

Artículo 34º
La Oficina de Desarrollo Institucional y Tecnologías de la Información es
responsable de conducir el proceso de modernización orientando y asesorando en
el cambio sistemático de las funciones, competencias, estructuras y
procedimientos que se desarrollan en la dirección regional de transportes y
comunicaciones haciendo uso intensivo de las tecnologías de la información.
Depende jerárquica, funcional y administrativamente de la Oficina de
Planeamiento, Presupuesto y Ordenamiento Territorial.
Artículo 35º
Son funciones de la Oficina de Desarrollo Institucional y Tecnologías de la
Información:
Asesorar a los órganos del la dirección regional de transportes y comunicaciones de
Moquegua, en la adopción de políticas de desarrollo de gestión, modernización,
racionalización y simplificación administrativa.
Promover la adecuación de la organización y de los procesos, de acuerdo a los
cambios estructurales y requerimientos institucionales, haciendo uso de las
tecnologías de la información, en concordancia con los lineamientos de modernidad
de la gestión pública, en el marco de la normatividad vigente.
Formular, proponer y/o conducir el proceso de elaboración de Documentos de
Gestión, Directivas y normas complementarias, destinadas a optimizar y simplificar la
gestión administrativa en el ámbito de la dirección regional de transportes y
comunicaciones de Moquegua.
Programar, formular, ejecutar y evaluar el Plan de la dirección regional de transportes
y comunicaciones de Informática.
Asesorar técnicamente a las dependencias de la dirección regional de transportes y
comunicaciones, en materia de adquisición de equipos informáticos (hardware y
software).
Artículo 36º
Para el mejor cumplimiento de sus funciones se crearán áreas funcionales no
estructuradas de: Organización y Métodos y de Desarrollo Informático.
MOF: Oficina de Desarrollo Institucional y
Tecnologías de la Información

1. FINALIDAD
La Oficina de Desarrollo Institucional es un órgano funcional de la Gerencia
transportes y comunicaciones de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial, es responsable de orientar y asesorar, el cambio y adecuación
sistemática de las funciones, competencias, estructuras y procedimientos que se
desarrollan en los órganos de la dirección regional de transportes y
comunicaciones de MOQUEGUA.
2. OBJETIVOS DE LA OFICINA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
Coadyuvar a la formalización institucional de la dirección regional de transportes
y comunicaciones de Moquegua

3. FUNCIONES GENERALES DE LA OFICINA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

a) Formular y proponer las políticas de desarrollo organizativo en la dirección
regional de transportes y comunicaciones de MOQUEGUA, proponiendo los
lineamientos técnicos normativos que posibiliten su ejecución e implementación.
b) Formular y evaluar el Programa de Desarrollo Institucional.
c) Evaluar la organización y el desarrollo de procesos de la dirección regional de
transportes y comunicaciones , proponiendo las normas internas necesarias.
ESTRUCTURA ORGÁNICA DE LA OFICINA DE
DESARROLLO INSTITUCIONAL

Órgano de Dirección:
OFICINA DE DESARROLLO INSTITUCIONALMOF
ORGANIGRAMA DE LA OFICINA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
Cuestionario del control interno oficina de informática
GRACIAS