Protocolo de las auditorias de calidad

• 1. Definir objetivo de la auditoría

El gerente general y el auditor principal definen el objetivo de
la auditoría y hacen el plan de trabajo o cronograma.
• 2. Hacer planeación
Se hace la plantación de la auditoría, estimando tiempos,
tamaño, muestras y personas a entrevistar.
• 3. Llevar a cabo la elaboración de checklist
Se elaboran las listas de chequeo para llevar a cabo una clara
lista de preguntas que deben ser aplicadas a cada cargo.
• 4. Convocatoria
Se comunica por escrito las fechas de auditoría a todas las
dependencias.
 Protocolo de las auditorias de calidad
• 5. Reunión de apertura
Explica objetivo, alcance, programa y términos de la auditoría
de calidad.
• 6. Auditoría
Realiza la inspección de campo mediante entrevistas, revisión
de archivos y observación.
• 7. Mirar registros en archivadores
Se mira una muestra representativa de los registros de calidad
que soportan la operación del área.
• 8. Análisis hallazgos
Analiza con los otros auditores las posibles no conformidades
y los hallazgos.
 Protocolo de las auditorias de calidad
• 9. Auditoría segunda ronda
Segunda ronda para culminar hallazgos.
• 10. Presentación de no conformidades
Presenta a cada jefe y procura que firme fecha y acción
correctiva que va a realizar.
• 11. Firma de no conformidades
Cada jefe se compromete a realizar los ajustes
solicitados.
• 12. Reunión cierre
Resumen de la auditoría a todo el personal ejecutivo.
 Protocolo de las auditorias de calidad
• 13. Seguimiento
Regresa en las fechas propuestas para verificar las acciones
correctivas.
• 14. Levanta la no conformidad
Si ha sido corregida la no conformidad es firmada por el auditor con su
visto de aprobación.
• 15. Escalar
Si no se cumple la no conformidad es nuevamente diligenciada y
negociada, la primera vez con el jefe y la segunda vez en caso de ser
necesario, con el jefe del jefe.
• 16. Informe Gerencial
En una fecha preestablecida se realiza el informe de cierre del ciclo de
auditoría con la presentación a la gerencia general de la situación de
las auditorías.