SISTEMAS DE GESTIN

AMBIENTAL

24 DE NOVIEMBRE DEL 2011

Ing. TEODORO RAMOS CRISTOBAL

 1. INTRODUCION: DESARROLLO
SOSTENIBLE
Aspectos Aspectos Aspectos Ambientales
Sociales Econmicos
Enfoque integrado de la
Cooperacin planificacin y la ordenacin de los
Combate la pobreza recursos de tierra
Dinmica Internacional para
mejorar el desarrollo Ordenacin de los ecosistemas
demogrfica y frgiles: lucha contra la
sustentabilidad sustentable en los
desertificacin y la sequa.
Fomento de la pases, y en sus
Ordenacin de los ecosistemas
educacin, la polticas internas.
frgiles: desarrollo sostenible de
concientizacin pblica Evolucin de las
las zonas de montaa
costumbres de
y la capacitacin. Fomento de la agricultura y del
consumo.
Proteccin y desarrollo rural sostenible
Recursos y
promocin de la salud Lucha contra la deforestacin
mecanismos de Conservacin de la diversidad
humana.
financiacin. biolgica
Transferencia de Gestin ecolgicamente racional
Fomento del tecnologa
desarrollo de de los productos qumicos txicos
ecolgicamente racional,
. Gestin inocua y ecolgicamente
asentamientos cooperacin y aumento racional de los desechos
humanos sustentables. de la capacidad radiactivos.
 1.1 INTRODUCION: RELACIN DE
ASPECTOS vs. IMPATO AMBIENTAL
Aspecto : Cualquier elemento
de la organizacin que puede
interactuar con el ambiente

Impacto : Cualquier cambio

beneficioso o adverso en el
ambiente de una organizacin

Debe determinarse la relacin entre los aspectos

encontrados y los posibles impactos ambientales, apoyados
en los criterios de evaluacin de los aspectos ambientales:
Magnitud, Frecuencia, Nivel de Riesgo, Grado de Control,
Nivel de Ahorro, Requisitos Legales, Requisitos partes
interesadas, Requisitos Corporativos y/o voluntarios.
 2. INSTRUMENTOS DE GESTION
AMBIENTAL
Los Instrumentos de Gestin ambiental (IGA) constituyen las
herramientas fundamentales de actuacin, para dar cumplimiento a
los objetivos planteados. En el Per el Ministerio del Ambiente -
MINAM debe asegurar la transectorialidad y la debida coordinacin
y aplicacin de estos instrumentos
 2.1 INSTRUMENTOS RECONOCIDOS EN LA LGA.
Artculo 17.2 de la Ley General del Ambiente

EVALUACIN DE
ECA y LMP IMPACTO AMBIENTAL
ORDENAMIENTO
Y CERTIFICACIN
TERRITORIAL
AMBIENTAL

PLANES, INSTRUMENTOS DE SISTEMAS

ESTRATEGIAS Y DE GESTIN
GESTIN AMBIENTAL
PROGRAMAS AMBIENTALES

INCENTIVOS E SUPERVISIN,
PARTICIPACIN INSTRUMENTOS FISCALIZACIN
CIUDADANA ECONMICOS Y Y SANCIN
FINANCIEROS
2.2 EJEMPLO DE INSTRUMENTO
DE GESTION AMBIENTAL
 3. GESTION AMBIENTAL

Como hay que hacer

DESARROLLO SOSTENIBLE

Desarrollo econmico - Crec. Poblacin Uso racional RR _ Conservacin Ambiente

ACCIONES LINEAMIENTOS POLTICAS

 3.1 REAS QUE INVOLUCRA LA
GESTIN AMBIENTAL

Ordenamiento Territorial

Evaluacin Impacto Ambiental

Contaminacin

Poltica ambiental

Educacin Ambiental Paisajes Vida Silvestre

 3.2. SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL EN LA EMPRESA (SGA)

Es parte de una estructura global de gerencia incluyendo

la estructura organizacional, actividades de planeacin,
responsabilidades, prcticas, procedimientos y los
recursos para el desarrollo, la implementacin, la revisin
y el mantenimiento de las polticas ambientales. Principios
de los SGA:
* El principio de Quien Contamina Paga
* Soberana y Responsabilidad
* Principios de buena vecindad y de cooperacin internacional.
* Necesidad de un Desarrollo sostenible.
* El principio de evaluacin de impacto ambiental.
 3.3 OBJETIVOS DE LOS SISTEMAS
DE GESTIN AMBIENTAL

Satisfacer las necesidades de las partes

interesadas.
til para todo tipo de organizaciones (grandes y
pequeas).
til para todos los sectores.
Simple y fcil de entender.
Compatible con otros sistemas de gestin.
 3.4 PRINCIPALES RAZONES PARA
IMPLANTAR UN SGA
La seguridad entendida como reduccin del riesgo de
accidentes, expedientes legales, de conflictos con las
Administraciones Pblicas, los vecinos o los consumidores.
La Calidad global de los productos, servicios y procesos
Permite a las empresas un alto nivel de calidad global para
competir, les interesa incorporar la calidad ambiental.
El ahorro en el consumo energtico o de materias primas
durante el proceso productivo.
Con la finalidad de captar nuevos clientes, en la medida que
la variable ambiental sea importante en la decisin de la
compra.
La produccin, mejorando los procesos productivos,
asegurando la ptima utilizacin de materias primas y
haciendo ms eficiente el consumo energtico.
 3.5 POLITICA NACIONAL
DEL AMBIENTE

SISTEMA NACIONAL
DE GESTIN AMBIENTAL - SNGA

SISTEMA NACIONAL
SISTEMA NACIONAL
DE EVALUACION
DE INFORMACION
DE IMPACTO SISTEMA
AMBIENTAL (SNIA) NACIONAL
AMBIENTAL (SEIA)
DE
RECURSOS
HDRICOS
SISTEMA NACIONAL SISTEMA NACIONAL
DE DE EVALUACION Y
AREAS NATURALES FISCALIZACION
PROTEGIDAS AMBIENTAL
(SINANPE) (SINEFA)

Estrategias Nacionales de Diversidad Biolgica, Cambio

Climtico, Desertificacin y sequa, etc
 3.6 POLTICA NACIONAL
DEL AMBIENTE

Normas de Calidad
EIA y PAMA Ambiental
(ECA y LMP)

Ordenamiento Territorial SISTEMA NACIONAL

Planes de Descontami-
DE GESTIN
Nacin de
AMBIENTAL Pasivos Ambientales
Informacin Ambiental SNGA
Participacin
Ciudadana Fiscalizacin y Sancin

Incentivos e Instrumentos financieros

Instrumentos
Econmicos
INSTRUMENTOS
DE
Instrumentos de Gestin
Planes, Estrategias,
GESTIN AMBIENTAL
Ambiental Regional y
Programas Local
 4. ISO
International Standarization Organization (ISO) u
Organizacin Internacional de Normalizacin
Creada en 1946, con sede en Ginebra, Suiza

ISO

Promover el Desarrollo de Normas

Internacionales, de adopcin voluntaria
Gestin ambiental y de calidad en la fabricacin de productos,
suministros de servicios, comercio y comunicacin para industrias.

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDECOPI)

Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales

Promueve y Recomienda las Normas ISO como NTPs
(Norma Tcnica Peruana)
4.1 DEFINICIONES DE NORMAS
INTERNACIONALES
 4.2 INTRODUCCIN: ISO 9001- 2008

Qu es ISO 9001:2008?
Es un Norma Internacional relacionada con la gestin de la
calidad, aplicable a cualquier organizacin de todo tipo de
sectores y actividades de negocios. Est basada en los ochos
principios de gestin de la calidad (todos fundamentales para las
buenas prcticas de negocios):

1. Orientacin al Cliente
2. Liderazgo
3. Participacin del Personal
4. Enfoque de Procesos
5. Enfoque de Sistema para la gestin
6. Mejora Continua
7. Enfoque basado en Hechos para la Toma de Decisiones
8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el Proveedor
 4.3 INTRODUCCIN: SA 8000

Qu es SA8000?
SA8000 es la primera norma auditable en este sector. En
particular, es compatible con la estructura de
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y est basada en los
principios de las normas internacionales para sitios de trabajo.
Beneficios:
La certificacin reconocida a nivel mundial para la norma SA8000
implica el desarrollo y auditora de los sistemas de gestin que
promueven las prcticas de trabajo socialmente aceptables,
brindando beneficios a toda la cadena de suministro.
SA8000 aplica a todos los sectores?
No, debido a la naturaleza de lagunas industrias, estas estn
excluidas del alcance de SA 8000, por ejemplo las industrias
agrcola y extractiva.
 4.4 INTRODUCCIN: OHSAS

Qu es OHSAS 18001?
OHSAS 18001 es una norma internacional que describe requisitos
relacionados con los sistemas de gestin de salud y seguridad.
OHSAS 18001 aplica a todas las industrias?
OHSAS 18001 es aplicable a cualquier organizacin de todo tipo
de sectores y actividades de negocios.
Beneficios:
1. Mejorar la eficiencia y por consecuencia reducir los accidentes
y la prdida de tiempo de produccin.
1. Incrementar el control y la reduccin de peligros a travs de la
definicin de objetivos, metas y responsabilidad evolucionada
2. Demostrar su compromiso con la proteccin del personal,
propiedad e instalaciones.
3. Incrementar su reputacin de seguridad y salud ocupacional
4. Fomentar la efectiva comunicacin interna y externa
 4.5 SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL ISO 14001
Es aplicable a cualquier organizacin que desee,
independientemente del tipo, tamao y condiciones
geogrficas, culturales y sociales:

Implementar, mantener y mejorar su Sistema de Gestin

Ambiental.
Garantizar, por si misma, su conformidad con la Poltica
ambiental establecida.
Demostrar tal conformidad a otros.
Buscar certificacin/registro por parte de una organizacin
externa.
Hacer una autodeterminacin y autodeclaracin de
conformidad con la norma.
4.5 SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL ISO 14001

Sistemas de gestin ambiental

Etiquetado ecolgico

Auditora Ambiental

Evaluacin de desempeo ecolgico

Certificacin
 4.6 CICLO PHVA

Revisar
y mejorar Planificar

Comprobar Hacer o
o Verificar Implementar
 5. INTERPRETACIN DE LA ISO 14001 -
IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
PLANIFICAR:
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas

IMPLEMENTAR:
4.4 Implementacin y funcionamiento
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y concienciacin
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencia
 5. COMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL: SEGN ISO 14001

VERIFICAR:

4.5 Comprobacin y accin correctiva

4.5.1 Seguimiento y control del desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidades
y accin correctiva y preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoria Interna

ACTUAR:

4.6 Revisin por la direccin

 5. (4.1) PLANIFICAR : Requisitos Generales

Establecer, documentar,
implementar, mantener y
mejorar continuamente el
sistema de gestin ambiental

Definir y documentar el
alcance del sistema de
gestin ambiental.
 5. (4.2) PLANIFICAR : Poltica Ambiental

Declaracin por parte de la organizacin sobre sus

intenciones y principios de su actuacin futura
plasmndolo en objetivos y metas ambientales.
5. (4.3) PLANIFICAR : Poltica Ambiental
5. (4.3.1) PLANIFICAR : Planificacin
Aspectos Ambientales
5. (4.3.2) PLANIFICAR : Planificacin
Requisitos Legales
 5. (4.3.3) PLANIFICAR : Planificacin
Objetivos y Programas

Por cada objetivo se debe establecer

un programa

Objetivo Meta Acciones Responsa Recursos Plazos

ble
-------- -------- -------- -------- -------- --------
-
-------- -------- -------- -------- -------- --------
- -
 5. (4.3.3) PLANIFICAR : Planificacin
Objetivos y Programas

Aspectos
EVALUACIN

Impactos no Impactos
significativos Significativos
CONTROLES

Procedimientos Control
Emergencias Operativo

DESEMPEO

Objetivos
Metas
Programas
5. (4.4.1) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento -Recursos, funciones,
responsabilidades y autoridad
5. (4.4.2) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento - Competencia, formacin y
concienciacin
 5. (4.4.3) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento Comunicacin, participacin y
consulta
5. (4.4.4) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento Documentacin
5. (4.4.5.) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento Control de documentos
5. (4.4.6.) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento Control de Operacional
5. (4.4.7) IMPLEMENTAR :Implementacin y
funcionamiento Preparacin y Respuesta a
Emergencia
 5. (4.5.1) VERIFICAR: Comprobacin y accin
correctiva Seguimiento y control del desempeo
5. (4.5.2) VERIFICAR: Comprobacin y accin
correctiva Evaluacin del cumplimiento
5. (4.5.3) VERIFICAR: Comprobacin y accin
correctiva Investigacin de incidentes, no
conformidades y accin correctiva y preventiva
5. (4.5.4) VERIFICAR: Comprobacin y accin
correctiva Control de Registros
5. (4.5.5) VERIFICAR: Comprobacin y accin
correctiva Auditoria Interna
5. (4.6) ACTUAR: Revisin por la direccin
CERTIFICACIN
ISO
14001

Este
proceso
requiere de
un perodo
de entre 12
a 18
meses, en
promedio.
 5.2 MEJORAMIENTO CONTINUO

COMPROMISO DE LA DIRECCION

DISEO DEL SISTEMA DE CALIDAD

CAPACITACION

BASE DOCUMENTAL

IMPLANTACION

AUDITORIAS INTERNAS

REVISION POR LA DIRECCION

PROCESO DE CERTIFICACION

MEJORAMIENTO CONTINUO
 5.3 BENEFICIOS DE UNA ACTUACIN
MEDIOAMBIENTAL ADECUADA

LEGAL: Evita Demandas Judiciales, multas, costes

legales y responsabilidad civil.

IMAGEN: Mejora la imagen corporativa y el atractivo de

la empresa para sus empleados y vecinos

MARKETING: Refuerzo de las estrategias de

diferenciacin de los productos, obtencin de etiquetas
ecolgicas, nuevos mercados, etc..,.

FINANCIERA: Aumenta la confianza de legisladores,

inversionistas y aseguradores.
$
GESTIN: Permite concientizar a todos los trabajadores
en la importancia de cuidar el Medio ambiente.
 6. AUDITORIA: TIPOS DE AUDITORIA

n AUDITORAS DEL SISTEMA DE GESTIN

u verificar eficacia y grado de cumplimiento. (completa/parcial)
n AUDITORA COMBINADA
u Consiste en auditar los Sistemas de Gestin de Calidad y el
Medioambiente.
n AUDITORA CONJUNTA
u La llevada a cabo por dos o ms organizaciones.
 6.1 CASOS DE AUDITORIAS
AMBIENTALES
Ejemplo (1)
Metal S.A esta auditando un procedimiento ISO14001 titulado
Expedicin de residuos. En la primera seccin del
procedimiento se puede leer:
Todos los residuos controlados procedentes de los procesos de
fabricacin son recogidos en sus respectivos contenedores
correctamente etiquetados
Para comprobar el cumplimiento de este prrafo, el auditor
incorpora la siguiente pregunta en el cuestionario de auditora
interna.
Todos los residuos controlados se recogen en contenedores?
Quin es el responsable de que esto se realice? Cmo esta
documentado?.
Una inspeccin visual corroborar que se est ejecutando en la
forma descrita.
 6.1 CASOS DE AUDITORIAS
AMBIENTALES
Ejemplo (1)
Metal S.A esta auditando un procedimiento ISO14001 titulado
Expedicin de residuos. En la primera seccin del
procedimiento se puede leer:
Todos los residuos controlados procedentes de los procesos de
fabricacin son recogidos en sus respectivos contenedores
correctamente etiquetados
Para comprobar el cumplimiento de este prrafo, el auditor
incorpora la siguiente pregunta en el cuestionario de auditora
interna.
Todos los residuos controlados se recogen en contenedores?
Quin es el responsable de que esto se realice? Cmo esta
documentado?.
Una inspeccin visual corroborar que se est ejecutando en la
forma descrita.
 FORMULARIO PARA EL INFORME DE NO CONFORMIDAD DE LA
AUDITORIA DEL SGA
Nombre de la compaa: Destiladora SA Versin del Documento: NCR001V1
Departamento/Sitio: Destileria Fecha de expedicin/revisin: 05/01/10
Actualizado por: AJ Sustituye a la versin: Ninguna
Aprobado por: PM Pgina de 1de 1
No conformidad relacionada con: Toma de conciencia de la poltica ambiental
reas afectadas: Personal de relleno de barriles Ref. plan de auditoria: AP201010V1
Personal de la planta de residuos oscuros Auditor: SJ
Descripcin de la No conformidad: Cinco empleados no eran conscientes de la poltica ambiental de la
empresa, por tanto, no saban la importancia de la poltica ambiental para sus puestos de trabajo. Es una
no conformidad directa con los requisitos de la ISO 14001 en relacin a la poltica ambiental.
Accin correctiva que se ha de adoptar
Proporcionar a todos los empleados de relleno de barriles y de la planta de residuos oscuros formacin /
discusin en grupo relacionado con la poltica ambiental y su papel en el sitio. Debe dejarse claro a todos
los empleados de cada rea la relevancia de la poltica para descripciones de trabajos especficos.
Fecha acordada de finalizacin de la accin correctiva que se ha de adoptar: 01/03/10
Firmado:
(Gerente) (Auditor)
Accin de seguimiento
Reevaluacin de los miembros de cada rea utilizando la lista de comprobacin CHK001
Accin correctiva Firmado:
Acabada al da: (Auditor)
 6.1 Caso Modelo de Informe
de Auditoria Interna
Artefactos Ecuatorianos Para El Hogar S.A. Artefacta S.A.

1. Alcances.- ARTEFACTA S.A. es una empresa de Fabricacin,

comercializacin de pilas secas y comercializacin y servicio
tcnico de artefactos elctricos y electrnicos, integrante del
Grupo CARSA, institucin multinacional con operaciones en
cuatro pases: Per, Colombia, Bolivia y Ecuador. El mbito lo
integra CARSA, HOGAR, DE OCASIN y automotriz HYUNDAI.
2. Objetivo de la Auditora.- El objeto de la auditora es la
comprobacin del Sistema Integrado de Gestin de la empresa
ARTEFACTA S.A. contra los requisitos de las Normas ISO 9001:
2000, ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001: 1999 con el propsito
de recomendar su certificacin.
 6.1 Caso Modelo de Informe
de Auditoria Interna
3. Alcance de la Certificacin.- Para las tres Normas: Fabricacin,
comercializacin de pilas secas y comercializacin y servicio tcnico de
artefactos elctricos y electrnicos.
4. Principales Hallazgos en la Verificacin de Procesos:
6.1 INFORME RESULTADO
DE LA AUDITORIA
6.1 INFORME RESULTADO
DE LA AUDITORIA
6.1 INFORME RESULTADO
DE LA AUDITORIA
 6.1 INFORME RESULTADO
DE LA AUDITORIA
5. No Conformidades
Nmero de No Conformidades identificadas: 03 Mayores y 06
Menores. Las Solicitudes de Accin Correctiva, detallando las No
Conformidades y las acciones de seguimiento estn anexas a este
informe.
6. Observaciones
 6.1 INFORME RESULTADO
DE LA AUDITORIA
7. I Conclusiones

Una vez culminada la evaluacin realizada a los procesos

ubicados en las instalaciones de ARTEFACTA S.A., se concluye:

1. No recomendar la certificacin en la norma ISO 9001, versin

2000, ya que se han encontrado dos No Conformidades
Mayores y dos menores.
2. Recomendar la certificacin para la norma ISO 14001, versin
2004, puesto que solo se encontraron dos No Conformidad
menores y ninguna Mayor.
3. No recomendar la certificacin para la Norma OHSAS 18001,
versin 1999, ya que se encontr una No Conformidad Mayor
y dos menores.
 TALLER
1. Identificar una empresa de su localidad que
genera impactos ambientales y enumerar la
contaminacin que esta generando (puede ser
en el aire, agua, suelo, ruido, vegetacin, entre
otros.)
2. Qu medidas deber considerar la empresa
seleccionada para evitar, reducir o mitigar el
impacto negativo al medio ambiente y la
poblacin? Responda a travs de la
interpretacin del sistema de Gestin Ambiental
14001.
VI. ANEXOS
MATRIZ DE
PROGRAMA
DE
AUDITORIA