Clase13-Evaluacion Social de Un Proyecto

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN
GLOBAL
CARRERA PROFESIONAL INGENIERA CIVIL
EVALUACIN SOCIAL DE UN PROYECTO

DE INVERSIN PBLICA
Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

GLOBAL
EVALUACIN SOCIAL
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
SELECCIN DE ALTERNATIVA
PLAN DE IMPLEMENTACION
ORGANIZACIN Y GESTION
MARCO LOGICO
CONCLUSIONES
ANEXOS
EVALUACI
N

TEMAS
GLOBAL
Evaluacin
Social
Beneficios
sociales
Costos
sociales
Indicadores de
rentabilidad
social
Rentabilidad
social de las
MRRD
Anlisis de
sensibilidad
Anlisis de
sostenibilidad
Organizacin y
Gestin
Plan de
Implementacin
Identificar
variables
Organizacin
y gestin
Fase de
inversin
Programaci
n de
actividades
Determinar
cambios en
rentabilidad
Riesgos de
desastres
Fase de
postinversin
Identificacin
de
responsables
Analizar
probabilidad
de cambios
Anlisis
Ambiental
Marco Lgico
Definicin de
indicadores
Recursos
necesarios
Disponibilidad
de recursos
financieros
Cumplimient
o de
compromisos

GLOBAL
EVALUACIN SOCIAL
A diferencia de la evaluacin privada de un
proyecto, en la cual el objetivo es determinar la
rentabilidad para el inversionista, en la
evaluacin social interesa calcular la rentabilidad
de un PIP para toda la sociedad en su conjunto.
Esto se logra comparando los beneficios
sociales y costos sociales, atribuibles al
proyecto.

GLOBAL
EVALUACIN SOCIAL
Este anlisis comprende la elaboracin de :
1. Flujo de beneficios sociales generados por el
proyecto
2. Flujo de los costos sociales del proyecto
3. Flujos de beneficios y costos sociales
4. Aplicar Metodologas de evaluacin:
a. Costo Beneficio
b. Costo Efectividad o Costo - Eficacia

GLOBAL
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES

(CONSULTAR
ANEXO SNIP 10):
Identificar todos los beneficios que el proyecto generar durante el
horizonte de evaluacin (10 aos).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios
Cuantificar todos los beneficios que sea posible.
Valorizar todos los beneficios que sea posible.

Utilizar precios sociales.

GLOBAL
BENEFICIO
S
SOCIALES
DEL
PROYECTO
En tanto los recursos son

pblicos
y
provienen
principalmente
de
los
impuestos de los ciudadanos
quienes se constituyen en
los
accionistas
del
proyecto-, la rentabilidad
social del mismo debe
medirse en trminos de los
beneficios que se generan
para ellos/as, los ciudadanos
Excelencia
para un mundo globalizado
y lasAcadmica
ciudadanas.

GLOBAL
BENEFICIO
S
SOCIALES
DEL
PROYECTO
Los
beneficios
sociales son aquellos
que permiten a los
pobladores atendidos
por
el
PIP
incrementar su nivel
de bienestar, como
consecuencia
del
consumo del bien o
servicio que produce
el proyecto.
Excelencia Acadmica

GLOBAL
Por ejemplo los Ingresos y Beneficios Sociales de un

Proyecto de Residuos Slidos?
Proyecto
Ingresos
Beneficios Sociales
Gestin
de
residuos
slidos
Arbitrios
Tarifa por
disposicin
Reduccin contaminacin
ambiental (aire, suelo, agua)
Ahorro en tratamiento
enfermedades al reducir su
incidencia (debido a la reduccin
de focos infecciosos, de la
proliferacin de vectores y de
roedores, entre otros)
10

GLOBAL
FLUJO DE COSTOS SOCIALES

DEL PROYECTO
En la evaluacin social, interesa conocer el valor que tiene
para la sociedad los bienes y servicios que se emplearan
en el proyecto.
Los precios que nosotros conocemos (los precios de
mercado), generalmente traen consigo una serie de
distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden
conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un
determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
11

GLOBAL
COSTOS SOCIALES DEL

PROYECTO
Se elaborarn los flujos de costos sociales,
teniendo
como base los flujos de costos a precios de mercado,
los cuales sern ajustados aplicando los factores de
correccin de precios de mercado a precios sociales.
(tomar como referencia los parmetros de evaluacin
sealados en la Directiva General del SNIP)
El precio social de un determinado recurso
(maquinaria, mano de obra, etc.), es igual al precio de
mercado afectado por un factor de correccin que refleja
las distorsiones o imperfecciones que operan en el
mercado del recurso.
12

GLOBAL
13

GLOBAL
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR

ANEXO SNIP 10):
Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no

transables, mano de obra no calificada, calificada.
Aplicar los factores de correccin de precios de mercado a precios

sociales
Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera

o de traslado para acceder a servicios, etc.
Hay factores de correccin globales para costos de inversin, de operacin y de
mantenimiento (ver guas simplificadas).
14

GLOBAL
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION
CONSULTAR ANEXO SNIP 10
PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA:
PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66
15

GLOBAL
FACTORES
DE CORRECCION
CARRERA
PROFESIONAL
INGENIERA CIVIL
Gastos en Bienes Nacionales

Gastos en Bienes Importados
Impuestos indirectos de Insumos Importados 1/
- Tasa Ad Valorem
- Tasa Impuesto general a las ventas
Factor de correccin de la divisa
Gastos en combustibles
Costos indirectos (gastos administrativos y financieros)
Servicios de consultoras (incluye expediente tcnico y
supervisin)
Persona jurdica
Persona natural
Gastos en mano de obra calificada
Gastos en mano de obra no calificada
Lima Metropolitana urbano
Regin costa urbano
Regin costa rural
Regin Sierra urbano
Regin Sierra rural
Regin Selva urbano
Regin Selva rural
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/
- Tasa de Cuarta categora por servicios no personales (10%)
Valor
Valor
%
%
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
0.84
0.81
12
19
1.08
0.66
0.84
0.84
0.91
0.91
0.86
0.68
0.57
0.6
0.41
0.63
0.49
0.91
16

GLOBAL
INVERSIN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES
N
COSTO
CANTI
UNIDAD
UNITARIO
DAD
( S/. )
ACTIVIDADES
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE

1
CALLES Y PLAZAS
1.1 Almacenamiento
1.1.1 Equipos
Adquisicin de papeleras de 50 lt con
Unidad
1.1.1.1 instalacin
1.2 Barrido de calles y plazas
1.2.1 Equipos, herramientas y uniformes
1.2.1.1Equipos
110
490.00
COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO
(S/.)
CALIFICACIN
F. DE
CORR.
116,589.70
98,329.24
53,900.00
53,900.00
45,294.12
45,294.12
53,900.00
Bie.Nacion.
0.84
Adquisicin de Coches de barrido de

polietileno de alta densidad. 120 litros.
Casillero metlicos ( lockers de 3 cuerpos de
1.2.1.1
12 casilleros)
1.2.1.2Herramientas
1.2.1.2 Conos de seguridad
1.2.1.2 Escobas de baja polica
1.2.1.2 Escobas metlicas
1.2.1.2 Recogedor Metlico
1.2.1.2 Crucetas de seguridad
Unidad
26
422.00
10,972.00
Bie. Importa
0.81
8,887.32
Unidad
760.00
2,280.00
Bie. Nacion
0.84
1,915.97
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
52
156
156
52
52
19.90
16.50
27.90
11.50
19.90
9,594.00
1,034.80
2,574.00
4,352.40
598.00
1,034.80
Bien. Nacion
Bien. Nacion
Bien. Nacion
Bien. Nacion
Bien. Nacion
0.84
0.84
0.84
0.84
0.84
8,062.18
869.58
2,163.03
3,657.48
502.52
869.58
Equipos de Proteccin Personal (EPPs)
29,843.70
1.2.1.3
Camisaco de 100% algodn color naranja, con

cintas de seguridad de acuerdo a diseo. Tela
1.2.1.3
mercerizada
1.2.1.3 Pantaln de drill 100% algodn color naranja
45,294.12
53,035.12
43,944.21
10,803.29
62,689.70
52,689.70
13,252.00
1.2.1
COSTOS A
PRECIOS
SOCIALES (S/.)
25,078.74
Unidad
54
55
2,970.00
Bien. Nacion
0.84
2,495.80
Unidad
81
44
3,564.00
Bien. Nacion
0.84
2,994.96
17

GLOBAL
METODOLOGAS DE
EVALUACIN SOCIAL
Calcular los beneficios monetarios que obtendremos
acerca de los beneficios ambientales y sociales, es
complejo.
Por ello, es necesario utilizar un mtodo de evaluacin
social distinto al mtodo costo beneficio.
Cuando no es posible expresar los beneficios

sociales del proyecto en trminos monetarios, es
posible usar la metodologa costo-
efectividad
o Acadmica
costo eficacia
Excelencia
18

GLOBAL
METODOLOGAS DE
EVALUACIN SOCIAL
Para utilizar esta metodologa,
necesitamos definir un indicador:
1. indicador de efectividad:
expresa los impactos del PIP.
2. indicador
de
eficacia:
basada
en
resultados
inmediatos del PIP.
Proyecto0
Indicadores de
eficacia
(resultados)
Indicadores de
efectividad
(impactos)
Ampliacin de los
Cantidad de
Disminucin de
servicios de recoleccin
toneladas de
enfermedades infecto
Excelencia
Acadmica
globalizado
de residuos Slidos
residuos
slidos para un mundo
contagiosas
19

GLOBAL
Clculo del Costo Eficacia:
EVALUACIN SOCIAL
Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada alternativa,

aplicando el factor de correccin.
Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto, sobre la base del flujo
a precios privados, aplicando el factor de correccin.
Calcular el flujo de costos sociales incrementales
alternativa: flujos con proyecto - flujos sin proyecto.
para
cada
Se calcula el valor actual de los costos sociales netos (VACSN) para

cada alternativa.
Se calcula el ratio CE
CE =
VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES

INDICADOR DE EFICACIA
20

GLOBAL
EVALUACIN SOCIAL
QU BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO COSTO
EFICACIA, por ejemplo en el proyecto de inversin para
el servicio de almacenamiento y barrido de calles?
El costo promedio por tonelada de

residuo tratada
CMO CALCULAREMOS EL RATIO?
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES
N de TM de residuos slidos tratados en el

horizonte del proyecto
21

GLOBAL
EVALUACIN SOCIAL
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS): se
calcula aplicando la Tasa Social de Descuento (10%).
Los Resultados para ambas alternativas se muestran
en los siguientes cuadros.
El Indicador de Eficacia: es el nmero de Toneladas
tratadas que se brindarn a los usuarios
y ser igual a la sumatoria de las toneladas del
horizonte de evaluacin considerado.
El Ratio costo eficacia: nos indica el costo social
por cada tonelada de residuos tratada.

GLOBAL
ANALISIS Costo Eficacia

Alternativa I
CE:
VACS
= 20,426,379 = 52.45 S/ton

389,389.80
23

GLOBAL
Clculo de la Tarifa 1/3

Costos a precio de mercado
24

GLOBAL
Del cuadro se tiene que:

VAC = Valor actual de costos de Inversin, operacin y mantenimiento: S/
38,036,042 (15,844,533 + 22,191,489)
IE = ndice de eficacia = 223,027 Ton
CIP =
VAC
CIP = 38,036,042 171 Soles/Ton
223,027
Valor actual de costos de operacin y mantenimiento = S/.
VAC =22,191,489
IE = Indice de eficacia = 223,027 Ton

CIP = 22,191,489 100 Soles/Ton
25

GLOBAL
ANLISIS DE
SENSIBILIDAD
Se hace para:
Identificar los cambios o
variaciones que pueden
alterar la seleccin de
alternativas o los valores
lmite que pueden
alcanzar ciertas variables
sin que el PIP deje de ser
rentable.
26

GLOBAL
PASOS PARA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD:

Identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay
mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir
sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
Determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios
esperados en las variables identificadas.
Definir los rangos de variacin de los factores que el
proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad
social.
27

GLOBAL
Qu factores podran afectar el xito del proyecto y que

seran materia de anlisis?
La generacin per cpita y los costos de inversin
28

GLOBAL
ANLISIS DE SENSIBILIDAD - CI
29

GLOBAL
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera
ininterrumpida a lo largo de su vida til.
Es necesario que el PIP responda a los siguientes aspectos en la
evaluacin de la sostenibilidad:
Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.
Capacidad de gestin de la organizacin encargada del PIP en
la etapa de operacin.
Arreglos institucionales para la operacin y mantenimiento.
Participacin de los beneficiarios. Uso de los servicios
Gestin del riesgo de desastres.
30

GLOBAL
FINANCIAMIENTO
Se ha definido la tarifa que represente los costos
efectivos del servicio que se brinda?.
Existe un sistema de recaudacin efectivo que permita
reducir los niveles de morosidad?
Se fomenta en el proyecto alianzas pblico - privadas
para brindar el servicio?
El financiamiento de costos de operacin y
mantenimiento es factible con los ingresos recaudados de
la prestacin del servicio a terceros o con algn subsidio
inicial?.
31

GLOBAL
Disponibilidad de recursos financieros:

Proyeccin de ingresos:
Cules seran los ingresos sin proyecto?
El pago por servicio de recoleccin
Cules seran los ingresos con proyecto?
El pago por servicio de barrido, recoleccin y
disposicin final (Arbitrios)
El pago por el servicio de disposicin final prestado a
terceros.
32

GLOBAL
CAPACIDAD DE GESTIN
Asegurar que la Municipalidad tendr la capacidad
econmica, tcnica y administrativa para la ejecucin y el
manejo de los fondos asignados al proyecto.
Asegurar que cada servicio cuenta con el personal idneo
para llevarlo a cabo.
Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se
definen las responsabilidades en cada servicio.
Establecer un programa de sensibilizacin tributaria que
permita reducir los niveles de morosidad.
33

GLOBAL
CAPACIDAD DE GESTIN
Establecer las medidas necesarias para evitar los conflictos
potenciales (en etapa de operacin y mantenimiento)
identificados en el Diagnstico de los involucrados.
Participacin de los Beneficiarios. A travs de la ejecucin
permanente de programas de informacin y sensibilizacin a la
poblacin y autoridades.
Establecer un sistema de supervisin, control y monitoreo de
cada uno de los servicios considerados:
Elaborar reportes mensuales respecto al servicio de barrido,
recoleccin y disposicin final empleando los indicadores
sealados en la Matriz de Marco Lgico.
34

GLOBAL
SELECCIN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA DE SOLUCIN
Se realiza de acuerdo con los

resultados de:
la evaluacin social (mejor ratio
costo / eficacia),
el anlisis de sensibilidad (mejor
respuesta al cambio) y
el anlisis de sostenibilidad,
explicitando los criterios y razones de
tal seleccin.
35

GLOBAL
PLAN DE IMPLEMENTACIN
Detallar
la
programacin
de
las
actividades previstas para el logro de las
metas del proyecto, indicando secuencia
y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos necesarios.
Incluir las condiciones previas relevantes
para garantizar el inicio oportuno y
adecuado de la
ejecucin.
Excelencia
Acadmica para un mundo globalizado
36

GLOBAL
PLAN DE IMPLEMENTACIN
Identificacin de actividades.
Anlisis de tiempos y secuencia.
Elaboracin del cronograma de actividades
Definicin de responsables
Detalle de recursos necesarios
37

GLOBAL
38

GLOBAL
39

GLOBAL
40

GLOBAL
41

GLOBAL
42

GLOBAL
Organizacin y Gestin
Se describir los roles y funciones que deber cumplir cada uno
de los actores que participan en la ejecucin as como en la
operacin del proyecto, analizar la capacidades tcnicas,
administrativas y financieras para poder llevar a cabo las
funciones asignadas.
Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en
los respectivos presupuestos de inversin y de operacin.
Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata,
administracin directa) ms apropiada para cada uno de los
componentes de la inversin, sustentando los criterios
utilizados.
43

GLOBAL
En etapa de inversin:
En aquellos proyectos que contemplen la
ejecucin de obras por Administracin Directa, se
deber sustentar que la Unidad Ejecutora
responsable de su ejecucin cuente con el
personal tcnico-administrativo, los equipos
necesarios y la capacidad operativa para asegurar
el cumplimiento de las metas previstas.
44

GLOBAL
En etapa de operacin y mantenimiento:
Vas Administracin Directa:
Unidad de gestin
Empresa Municipal
Con intervencin del Sector Privado
Se deber recomendar la modalidad de ejecucin
(contrata, administracin directa) ms apropiada para
cada uno de los componentes de la inversin,
sustentando los criterios utilizados.
45

GLOBAL
MATRIZ DE MARCO LGICO

OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUEST
OS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
4.9 MARCO
LOGICOPERUANA DE INTEGRACIN
UNIVERSIDAD
GLOBAL
4.9 MARCO
UNIVERSIDAD
GLOBAL
4.9 MARCO
UNIVERSIDAD
GLOBAL
49

GLOBAL
CONCLUSION
Mencionar la alternativa priorizada y
recomendar la siguiente accin a realizar
con relacin al ciclo del proyecto.
50

GLOBAL
ANEXOS
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los
puntos considerados en este perfil.
Ejemplo de anexos que podran considerarse
-
Estudio de caracterizacin (domestico y no domestico).

Estudio de Seleccin de sitio
Estudio del mercado de reciclaje local
Lista de asistencia y Actas de taller con actores involucrados
Documentos referidos a la propiedad del terreno (saneado)
Fotografas de las diferentes etapas de elaboracin del perfil
Encuestas aplicadas a la poblacin sobre predisposicin de pago
Compromisos de participacin del sector privado
Cuadros que complementen aquellos presentados en el documento referidos a los
diversos clculos. Memorias de clculo
- Estudios de campo (suelos, topografa, encuestas, cotizaciones, anlisis de
precios unitarios, metrados, etc.)
- Pre-diseo de las alternativas de solucin
51

GLOBAL
CONSIDERAR LO SIGUIENTE .
La gua, es una pauta y es difcil que
abarque a detalle todo el universo de
posibilidades de proyectos de inversin
que sobre un servicio especifico.
Aplquela considerando la situacin del
servicio y su realidad especifica.
AGRADECIMIENTO:

Clase13-Evaluacion Social de Un Proyecto

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Clase13-Evaluacion Social de Un Proyecto

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

EVALUACIN SOCIAL DE UN PROYECTO

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

CARRERA PROFESIONAL INGENIERA CIVIL

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES

Cuantificar todos los beneficios que sea posible.

Valorizar todos los beneficios que sea posible.

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

En tanto los recursos son

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

Por ejemplo los Ingresos y Beneficios Sociales de un

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

FLUJO DE COSTOS SOCIALES

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

COSTOS SOCIALES DEL

CARRERA PROFESIONAL INGENIERA CIVIL

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR

Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no

Aplicar los factores de correccin de precios de mercado a precios

Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES

PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

Gastos en Bienes Nacionales

- Tasa de Cuarta categora por servicios no personales (10%)

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE

Adquisicin de papeleras de 50 lt con

Adquisicin de Coches de barrido de

Equipos de Proteccin Personal (EPPs)

Camisaco de 100% algodn color naranja, con

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

Cuando no es posible expresar los beneficios

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

Clculo del Costo Eficacia:

Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada alternativa,

Se calcula el valor actual de los costos sociales netos (VACSN) para

VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

El costo promedio por tonelada de

N de TM de residuos slidos tratados en el

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN

ANALISIS Costo Eficacia

= 20,426,379 = 52.45 S/ton

Excelencia Acadmica para un mundo globalizado

UNIVERSIDAD PERUANA DE INTEGRACIN