Formulacion Proyecto

SEMESTRE ACADMICO: 2015-II
CICLO ACADMICO: IX
DOCENTE: ING. ECON. OCTAVIO CONDORI MAMANI
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL DEL SECTOR PUBLICO
FORMULACIN DE PROYECTOS A NIVEL DE PERFIL

FUENTE: ING. MILTON SOTO SOTO
msotos@mef.gob.pe
Lima, Agosto del 2015
MEFDGPM
EL CICLO DEL PROYECTO

Dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, el CICLO que sigue
cada PROYECTO tiene las siguientes FASES:
IDEA DEL
PROYECTO
I. PRE-INVERSIN
Perfil
Pre
Factibilidad
Factibilidad
DECLARACIN
DE VIABILIDAD
RETROALIMENTACIN
III. POST-INVERSIN
Evaluacin
Ex Post
Operacin y
Mantenimiento
II. INVERSIN
Ejecucin
Expediente
Tcnico
Detallado
SE DECIDE
SU
EJECUCIN
MEFDGPM
I. Qu estudios se realizan en la fase de PREINVERSIN?

En esta etapa se realizan estudios para ESTABLECER CUN RENTABLE sera la
implementacin de cada Alternativa planteada. El 1er ESTUDIO es el de perfil (el que trata
este instructivo). POR EL MONTO ESTIMADO DE INVERSIN, este puede requerir de
estudios de mayor profundidad: PRE-FACTIBILIDAD y FACTIBILIDAD.
ESTUDIO DE PERFIL (Anexo 05)
Su preparacin se basa en fuentes secundarias: conocimientos tcnicos de expertos,

bases de datos de costos y beneficios y parmetros, que permitan a grandes rasgos,
determinar la posibilidad de llevar adelante la idea. Cuenta con estimaciones preliminares
de costos y beneficios y un amplio nmero de alternativas.
PRE- FACTIBILIDAD (Anexo 06)
Es la etapa donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio del perfil, con
el fin de disminuir riesgos de la decisin de invertir y encontrar las mejores alternativas.
Su preparacin requiere de fuentes secundarias con trabajos de campo.
campo Permite
acotar las alternativas que se evaluarn en el nivel de factibilidad.
FACTIBILIDAD (Anexo 07)
Este estudio incluye, los mismos rubros que el de prefactibilidad, pero con una mayor
profundidad, requiere informacin primaria. Establece definitivamente los aspectos
tcnicos fundamentales: localizacin, tamao, tecnologa, calendario de ejecucin,
organizacin, gestin y anlisis financiero, considerando un menor rango de variacin en
los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio de prefactibilidad.
4
Demanda mayor tiempo y recursos, reduciendo los riesgos para la decisin de inversin. MEF-
DGPM
II. En qu consiste la fase de

INVERSIN?
(Exp. Tcnico. y Ejecucin)
La etapa se inicia con el desarrollo del expediente tcnico o estudio

definitivo del proyecto. En esta etapa se implementan las acciones
para permitir la generacin del bien o servicio que se quiere brindar.
Por ejemplo, en un proyecto para dotar de agua para riego a
determinado valle, la etapa de inversin ser el perodo en el cul se
construye la infraestructura de riego.
III. En qu consiste la fase de POST - INVERSIN?
(Operacin - Mantenimiento, y Evaluacin Ex-Post)

La etapa de Operacin y Mantenimiento es aquella en la cul se
entrega el bien/servicio. Por ej. en un proyecto de riego, esta etapa
comprende todos los aos en los cuales se entrega agua para riego a
los beneficiarios.
La etapa de Evaluacin Ex-Post es aquella en la cul se revisan los
impactos generados por la realizacin de un proyecto.
MEFDGPM
ESQUEMA DEL PERFIL :

MODULO I
ASPECTOS
GENERALES
MODULO II
IDENTIFICACIN
RUTA DEL ESTUDIO DEL PERFIL

MODULO III
FORMULACIN
MODULO IV
EVALUACIN
NOMBRE DEL
PROYECTO
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
HORIZONTE DE
EVALUACIN
FLUJO DE INGRESOS DEL

PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
DEFINICIN DEL
PROBLEMA
ANLISIS DE DEMANDA
EVALUACIN
ECONMICA A PRECIOS
DE MERCADO
ANLISIS DE CAUSAS
DEL PROBLEMA
ANLISIS DE OFERTA
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
BALANCE OFERTA DEMANDA
EVALUACIN SOCIAL
PARTICIPACIN DE
LOS BENEFICIARIOS
ANLISIS DE EFECTOS
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
DEFINICIN DE MEDIOS
DEL PROYECTO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
COSTOS DEL PROYECTO A
PRECIOS DE MERCADO
SELECCIN DE LA
MEJOR ALTERNATIVA
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
DEFINICIN DE FINES
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
ANLISIS DE
SENSIBILIDAD
COSTOS INCREMENTALES
A PRECIOS DE MERCADO
ANLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
MARCO LGICO
MEFDGPM
MDULO I:
ASPECTOS GENERALES
El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos bsicos del

Proyecto de Inversin Pblica que se formula. Es posible que al iniciarse la
formulacin del estudio no se tengan todas las herramientas para poder
completar este mdulo, por tanto, a medida que vaya avanzando su
desarrollo, debe revisarse este mdulo.
Especficamente se pretende que se tenga una idea clara de cmo:
NOMBRE DEL
PROYECTO
IDENTIFICAR LA
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD
EJECUTORA
ESTABLECER LA
PARTICIPACIN DE
LA POBLACION
DESDE EL INICIO
DEL PROYECTO
MEFDGPM
1.1. NOMBRE DEL PROYECTO
MDULO 1: ASPECTOS
GENERALES
El nombre que se le asigne a un proyecto debe ser claro, de tal manera que al
leerlo permita formarse una idea de que es lo que se persigue con su ejecucin.
El nombre del proyecto debe indicar la tipologa de la intervencin, cual
ser el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localizacin.
Algunos ejemplos pueden ser:
QU SE VA A HACER?
TIPOLOGIA
INSTALACION
MEJORAMIENTO
EN QU BIEN/SERVICIO SE VA INTERVENIR?
BIEN O SERVICIO
DE ENERGA NO CONVENCIONAL SOLAR

DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO
DONDE SE VA A LOCALIZAR?
LOCALIZACIN
DE LA LOCALIDAD DE SAN NICOLAS.

DEL BARRIO SAN PEDRO.
MEFDGPM
1.2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD

EJECUTORA
Definir la Entidad Responsable de :
Formular el Estudio del Proyecto

Ejecutar el Proyecto
1.2.1. UNIDAD FORMULADORA

Es la entidad encargada de formular el estudio del proyecto, puede ser cualquier
oficina o entidad del sector pblico (ministerios u otra entidad del gobierno nacional,
gobiernos regionales o gobiernos locales), siempre y cuando esta haya sido registrada
como UF dentro del SNIP, a pedido de la Oficina de Programacin e Inversiones.
Por ejemplo, en el caso del proyecto PROYECTO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE
ALCANTARILLADO DEL BARRIO DE SAN PEDRO, la unidad formuladora puede ser
SEDAPAL S.A.
Recuerda que para formular correctamente un proyecto, es

necesario conocer las normas y contenidos mnimos del
SNIP. Tambin un conocimiento de los aspectos tcnicos
asociados al proyecto, flujos de caja, indicadores de
rentabilidad, registro de costos, elaboracin de la matriz de
marco lgico, entre otros
MEFDGPM
1.2.2. UNIDAD EJECUTORA

La entidad encargada de ejecutar el proyecto es la UNIDAD
EJECUTORA (UE).
Las UE se encuentran
reconocidas
de
la
dentro
normatividad
presupuestal
del
sector pblico.
Se recomienda que la U.E. propuesta cuente con las

capacidades para encargarse de la ejecucin.
Recomendamos preguntarse:
Qu entidad tiene la capacidad para
encargarse de la ejecucin del
proyecto?
En el ejemplo, Proyecto Mejoramiento del Sistema de Alcantarillado del Barrio

San Pedro, la unidad ejecutora puede ser SEDAPAL.
10
MEFDGPM
1.3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
Ningn proyecto
puede llegar a
La importancia de la participacin de las entidades

involucradas (locales y no locales) y de la poblacin,
desde la concepcin del proyecto, radica en que
TODOS conozcan y den su punto de vista sobre cual
sera el problema y brindar posibles soluciones, de
manera tal que todos los involucrados conozcan
cuales son sus beneficios y/o los efectos indirectos,
as como los costos asociados en la etapa de
operacin y mantenimiento, por la ejecucin del
proyecto.
ser exitoso, si
desde un
comienzo no es
participativo.
EL proyecto debe mencionar cul es el grado de conocimiento y participacin de la

poblacin dentro del mismo. (Formalizar los compromisos asumidos)
11
MEFDGPM
As, es importante que LA POBLACIN PARTICIPE en la elaboracin del

diagns1tico y colabore con el Mdulo de Identificacin.
LAS LABORES DE
DEFINICIN DE ALTERNATIVAS as como la formulacin de las mismas, es

recomendable que sean llevadas a cabo por tcnicos y no con la participacin de
la poblacin.
IDEA FUERZA
- Un proyecto bien denominado sugiere lo que persigue con su

ejecucin.
- La entidad ejecutora del proyecto debe ser la que cuenta con las
capacidades para encargarse de la ejecucin del mismo.
- Todo proyecto de inversin pblica debe mencionar cul es el
grado de conocimiento y participacin de la poblacin dentro del
mismo.
12
MEFDGPM
Aplicando lo Aprendido
Te invitamos a:
1. Pensar en un problema de tu comuna o regin que requiere

urgentemente de un proyecto para su solucin.
Te animaste hacerlo?
2. Ahora, suponiendo que se aprueba la elaboracin de dicho
proyecto, asgnale un nombre e identifica en su denominacin su
naturaleza, el servicio que ser intervenido y la localizacin de la
ejecucin.
3. Qu entidad sera la que formule dicho proyecto? Y qu
entidad lo ejecutara?
4. Sugiere la poblacin que debe involucrarse en el proyecto y la
forma como se puede incentivar su participacin.
Cmo te fue, te result sencillo el ejercicio?
Si encuentras alguna dificultad, no te preocupes, te sugerimos volver y
revisar la informacin requerida. En caso contrario, felicitaciones y
adelante!
13
MEFDGPM
MDULO II:
IDENTIFICACIN
Al finalizar el mdulo se prev tener conocimientos para :
identificar el problema que se contempla resolver con la implantacin del

proyecto, Y
Establecer las mejores alternativas para resolver el problema.
De manera especfica se predetermina tener una idea clara de cmo:
Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.
Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central.
Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del proyecto.
Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central

del proyecto.
Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al problema

identificado. Cada alternativa de solucin debe orientarse a alcanzar
el objetivo central planteado.
14
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
RUTA DEL MDULO

Para lograr el objetivo de este mdulo, se seguir la siguiente ruta de estudio:
Primero conocer la SITUACIN ACTUAL que precisa del proyecto.
Ello permitir definir EL PROBLEMA que se busca resolver.
Para dar solucin a este PROBLEMA se tendr que estudiar sus CAUSAS Y
EFECTOS.
Conocido EL PROBLEMA, se debe plantear el OBJETIVO que se quiere
alcanzar al darle solucin.
Para alcanzar este OBJETIVO se debe implementar una serie de ACCCIONES.
Las distintas combinaciones de ACCIONES darn las ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN.
15
MEFDGPM
2-1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

El DIAGNSTICO es el estudio por el cul se busca
establecer la situacin actual sobre la prestacin del
servicio pblico que el proyecto pretende afectar.
*Servicio pblico: Necesidades colectivas

de inters general que satisface el
Estado con exclusin de particulares (ej.,
defensa, justicia), o sin exclusin de
particulares (ej., salud, educacin)
CMO ELABORAR UN DIAGNSTICO?

A NIVEL DE PERFIL, el diagnstico se elaborar utilizando informacin secundaria
(disponible) , la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre
otros.
Realizar un DIAGNSTICO no es slo

colectar informacin, sino que es necesario
analizar e interpretar dicha informacin.
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MEFDGPM
El DIAGNSTICO debe establecer claramente los siguientes aspectos:
a) Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto

Detallar cules son los motivos que generan y sustentan
la elaboracin del proyecto, las caractersticas de la
situacin negativa que se pretende resolver, as como el
porque es importante para la sociedad el resolver dicha
situacin.
b) Zona y poblacin afectada.
Sealar cul es la zona en donde la situacin negativa
se hace latente. Asimismo, para definir el tamao del
proyecto, precisar cuantos productores, pobladores o
familias son afectados por esa situacin negativa.
c) Gravedad de la situacin negativa.

Sealar desde cundo se manifiesta esta situacin
negativa y cul es el grado de gravedad de la misma .
EJEMPLO:
Ej. Por baja cobertura de

conexiones domiciliarias,
la poblacin consume
agua contaminada =>
sufre
enfermedades
gastrointestinales => se
incrementa la morbilidad.
En
la
Zona,
que
corresponde la localidad de
Huamancaca, el 40% de
pobladores no cuenta con
servicio de agua potable.
En el ao 2002, el 30% de
enfermedades
de
la
zona, son atribuibles a la
deficiente calidad del
17
servicio de agua.
MEF-
DGPM
d) Intentos de soluciones anteriores.

Describir si anteriormente se plantearon algunas
alternativas de solucin a la situacin negativa, as
como las causas de su xito o fracaso, lo cual
permitir una mejor comprensin del proyecto que se
formula.
La municipalidad de la zona
para abastecer con agua potable
adquiri un camin cisterna, el
cual esta inoperativo por falta de
mantenimiento.
e) Intereses de grupos involucrados.

Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se
encuentran involucrados en la formulacin, y posterior
ejecucin, del proyecto.
La U.F. esta coordinando con

representantes
de
los
pobladores de la localidad.
18
MEFDGPM
2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Rrealizado el DIAGNSTICO ser fcil encontrar cules son los problemas que afectan a
los pobladores de la zona estudiada. Para formular el proyecto se debe definer la
relacin: DIAGNSTICO PROBLEMA PROYECTO.
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
DIAGNSTICO
PROBLEMA
OBJETIVO
Alternativa
Alternativa
Alternativa
.
Alternativa
1
2
3
N
Como se ha visto, el problema central es aquella situacin negativa que

afecta a un sector de la poblacin.
poblacin Para definirlo se debe tener en cuenta que
el problema deber ser CONCRETO, es decir el problema debe ser definido de
manera objetiva, de tal forma que posteriormente permita establecer una gama
de soluciones alternativas para aliviarlo.
19
MEFDGPM
El problema no debe establecese como la negacin de una solucin, pues as slo

se encontrar una solucin aparentemente nica.
Por
1.Suponer
ejemplo:
que luego de realizar el diagnstico se

encuentra que el principal problema que afecta a la
poblacin de la localidad de La Tinguia (Ica), es la falta
de energa que les permita realizar sus actividades
productivas.
2.
Ahora, suponer que la Unidad Formuladora decide

definir como problema central: No existe un
generador local de energa.
Acaso no resulta
evidente, que la nica solucin a este problema sera:
Instalar un generador local de energa?
Qu sucede cuando se define de la manera incorrecta el problema?

Impide un anlisis de las alternativas de solucin del problema, de sus causas y de
sus efectos. Para el caso del ejemplo, al definir el problema como la falta de energa
durante el da, se podran encontrar varias alternativas de solucin posibles, no
nicamente la instalacin del generador.
20
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Algunos ejemplos de cmo definir correctamente un problema son:
FORMULADO DE
MANERA INCORRECTA
No existe
energa.
un generador local de
No existe un canal de riego.
FORMULADO DE
MANERA CORRECTA
Limitada provisin de energa durante el

da.
Bajos rendimientos de los cultivos.
Ausencia
sistema
elctrico
de
Congestin del sistema de transporte en
transporte masivo de pasajeros en Lima
Lima Metropolitana
Metropolitana
21
MEFDGPM
Qu caractersticas debe tener el problema identificado para que su solucin sea

considerada un Proyecto de Inversin Pblica?
Identificado el problema, debe revisarse para ver si cumple las siguientes caractersticas:
I
PD
RE
ON
BT
L I
EF
MI
AC
A
D
O
1. SE REQUIERE
INTERVENCIN
PBLICA
Debe justificarse que el problema debe ser

afrontado por el Estado y no por el sector
privado, principalmente por que se trata de
bienes o servicios pblicos. Asimismo, debe
precisrse qu entidad del sector pblico debe
enfrentar el problema, de acuerdo con sus
capacidades y competencias. Ej. Veraneantes de Balneario
2. PROBLEMA
ESPECFICO
Debe ser especfico para poder ser atendido

por UN SOLO proyecto de inversin pblica.
3. DEBE ADMITIR
DIVERSAS
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN
Debe admitir
diversas
alternativas
de
solucin, delineadas a partir de la identificacin
de sus causas crticas.
22
MEFDGPM
2-3. ANLISIS DE CAUSAS
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
IDENTIFICAR LAS CAUSAS QUE OCASIONAN EL PROBLEMA CENTRAL.
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:

POR QU OCURRE ESTE PROBLEMA?
CULES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?.
Las respuestas permiten identificar cules son las causas que ocasionan el
problema. Conocindolas se podrn plantear las acciones que permitan atacar
dichas causas y as solucionar el problema.
CMO ENCONTRAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?
Es recomendable que
el
proceso de identificacin
Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista
de
lluvia
extensa, de todo aquello que se considera est causando
cuente
el problema identificado. Este proceso se llama LLUVIA
participacin
DE IDEAS
grupos afectados por el

problema.
de
ideas,
con
la
de
los
23
MEFDGPM
Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan aquellas que

sean importantes para el problema. Para limpiar la lista es importante
preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar estudios de
proyectos similares que se hayan formulado.
Por ej., para el problema sobre LIMITADA PROVISIN DE ENERGA
DURANTE EL DA, se podra establecer la siguiente lista de causas:
ELCTRICA
1. Insuficiente generacin local de energa.

2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin
de electricidad ms cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.
4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.
5. Uso de combustibles costosos.
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento.
7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.
8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.
9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona.
10. Poca disposicin de pago de la poblacin.
24
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Luego de este proceso, se tendr una corta lista de causas del problema, la cual debe
clasificarse en dos:
CAUSAS DIRECTAS
Son
aquellas
fcilmente
se
CAUSAS INDIRECTAS
que
relacionan
con el problema central.
Son aquellos que no actan

directamente
sobre
el
problema central, sino que lo

hacen a travs de otra causa.
Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe construir el RBOL DE

CAUSAS.
QU ES UN RBOL DE CAUSAS?
El rbol de causas ordena de manera esquematizada y jerarquizada las causas del
problema, As se puede apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo
ocasionan. Para solucionar las causas indirectas, luego se establecern los medios
fundamentales, y a partir de estos ultimos ser sencillo plantear las acciones que permitan
25
solucionar el problema central.
MEF-
DGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
En el anterior ejemplo, el posible rbol de causas sera:

LIMITADA PROVISIN DE ENERGA
ELCTRICA DURANTE EL DA
DESAPROVECHAMIENTO DE LOS
CENTRAL
INSUFICIENTE GENERACIN
LOCAL DE ENERGIA
SISTEMAS DE ELECTRICIDAD
CERCANOS A LA ZONA
Uso de combustibles
costos
Ausencia de infraestructura
para conectarse al sistema de
generacin de electricidad
ms cercano
PROBLEMA
Infraestructura
obsoleta para generar
energa
Este rbol de causas se

lee como sigue:
Ingresos tarifarios no
cubren los costos de
operacin y
mantenimiento
CAUSA
DIRECTA
CAUSAS
INDIRECTAS
Deficiente gestin serv.

de generacin local de
energa
26
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Para la lectura de las causas del problema se procede de la siguiente forma:
CMO SE LEE
ESTE ARBOL DE
CAUSAS?
La limitada provisin de energa elctrica durante el da, se debe a:

El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona, y
La insuficiente generacin local de energa
Para leer las causas directas se procede de similar forma:
El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos, se

debe a:
La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas
cercanos
La insuficiente generacin local de energa, se debe:
Al uso de combustibles costosos, y/o
Aqu los ingresos tarifarios no cubren la operacin y mantenimiento.
27
MEFDGPM
2-4. ANLISIS DE EFECTOS

Definido el problema y sus causas, se debe identificar :
LOS EFECTOS que produce la existencia del problema central.
EFECTO FINAL qu se preve sucedera en el mediano o largo plazo si no se
soluciona el problema
CMO ENCONTRAR LOS EFECTOS?

Para encontrarlos se recomienda : elaborar un listado mediante la lluvia de ideas y
construir un rbol de efectos. Luego separar los efectos directos y efectos
indirectos.
Para el problema presentado como ejemplo Limitada provisin de energa elctrica
durante el da, se podra elaborar la siguiente lista de efectos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.

Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.
Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.
Baja productividad de actividades productivas y comerciales.
Almacenamiento inadecuado de alimentos.
Bajo desarrollo productivo de las localidades.
Baja calidad de vida.
Aumento de la delincuencia nocturna.
Retraso socioeconmico de las localidades.
El rbol
de efectos, se
cierra con un
efecto final: que
se espera a
mediano o largo
plazo de no
solucionarse el
28
problema.
MEF-
DGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Cul sera el posible rbol de efectos?
RETRASO SOCIOECONMICO DE LA
LOCALIDAD
BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO

DE LAS LOCALIDADES
Baja
productividad
de actividades
productivas y
comerciales
Incremento de
costos de
actividades
productivas
y comerciales
Restricciones en
la disponibilidad
de
telecomunicacione
s
BAJA CALIDAD
DE VIDA
Restricciones
en la calidad
de servicios de
salud y
educacin
EFECTO
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
Almacenamiento
inadecuado de
alimentos
Limitada provisin de energa elctrica

durante el da
EFECTO
DIRECTO
PROBLEMA
CENTRAL
29
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
2.5. ELABORAR UN RBOL DE PROBLEMA (CAUSASEFECTOS)

El RBOL DE PROBLEMA tambin
es conocido como el RBOL DE
CAUSAS-EFECTOS. Se construye
a partir de la unin del rbol de
Causas con el rbol de Efectos.
Efecto Final
Efecto
Indirecto 1
Efecto
Indirecto 3
Efecto
Indirecto 2
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Problema Central
Causa
Directa 1
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
El rbol de problemas para el ejemplo que analizamos sera:
Causa
Directa 2
Causa
Indirecta 3
30
MEFDGPM
EFECTO
Retraso socioeconmico
de la localidad
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO

DE LAS LOCALIDADES
EFECTO Baja productividad

de activ.
DIRECTO
productivas y
comerciales
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSA
DIRECTA
Incremento de
costos activid.
productivas
y comerciales
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
BAJA CALIDAD
DE VIDA
Restricciones en la
disponibilidad de
telecomunicaciones
Restricciones en
la calidad serv.
de salud y
educac.
Almacenamiento
inadecuado de
alimentos
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL

DA
Desaprovechamiento de los sistemas de
electricidad cercanos a la zona
Insuficiente generacin local de energa
Uso de
combustibles
costosos
CAUSA
INDIRECTA
Ausencia de infraestructura para
conectarse al sistema de generacin de
electricidad ms cercano
Infraestructura obsoleta
para generar energa
Ingresos tarifarios no cubren los

costos de operacin y mantenimiento
Mala gestin del
servicio de generacin local de
energa
31
MEFDGPM
2.6. OBJETIVO DEL PROYECTO
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Se ha identiicado el problema, sus causas y efectos. Ahora es necesario

definir la situacin deseada que se quiere alcanzar con la ejecucin del
proyecto.
Sobre la base del RBOL DE PROBLEMAS planteado, lo primero que se debe
plantear es el OBJETIVO CENTRAL (solucin al problema) del proyecto.
CUL ES EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO?
El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su ejecucin.
La forma fcil de definir el Objetivo Central (la situacin deseada) es convirtiendo en
positivo el Problema Central, es decir asocindolo al PROBLEMA SOLUCIONADO.
PROBLEMA CENTRAL
PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL
32
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
As, en nuestro ejemplo, si el problema central es la

provisin limitada de energa elctrica durante el da, el
objetivo central del proyecto es incrementar la
provisin de energa durante el da. Es decir, el
objetivo central busca solucionar el problema
planteado.
PROBLEMA CENTRAL
Limitada provisin de energa
elctrica durante el da.
PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL
Incremento de la provisin de
energa elctrica durante el da.
33
MEFDGPM
2.7. ANLISIS DE MEDIOS

PLANTEAR LOS MEDIOS QUE PERMITAN CUMPLIR EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO.
Ya planteado el OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso es establecer QU HACER

PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO?.
Se puede tener una larga lista de acciones para alcanzar el Objetivo. La lista de acciones
para alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS.
CMO SE ESTABLECEN LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO C.?

Los medios estn orientados a enfrentar las causas del problema. Los medios se
establecen reemplazando las causas por actividades que permitan solucionarlas.
CAUSAS DEL PROBLEMA

CAUSA
DIRECTA
CAUSA
INDIRECTA
CONVERTIR A:
MEDIOS DEL PROYECTO

MEDIO DEL
PRIMER NIVEL
MEDIO
FUNDAMENTAL
Debe
prestarse
atencin a los medios
fundamentales,
fundamentales pues
a partir de stos se
establecen
las
acciones
concretas
para
solucionar
el
problema.
34
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Al convertir en positivo el RBOL DE CAUSAS, se obtiene como resultado el

RBOL DE MEDIOS.
INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA

ELCTRICA DURANTE EL DA
Aprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona
Suficiente generacin
local de energa
Disponibilidad de
infraestructura para
conectarse al sistema
de generacin de
electricidad ms cercano
Uso de combustibles
poco costosos
Disponibilidad de
infraestructura
moderna para
generar energa
elctrica
Ingresos tarifarios
cubren los costos de O
&M
Mejora de la gestin
del servicio de
generacin local de
energa
35
MEFDGPM
MDULO 2:
2.8. ANLISIS DE FINES DEL PROYECTO
IDENTIFICACIN
IDENTIFICAR LAS CONSECUENCIAS POSITIVAS QUE SE PRETENDE ALCANZAR POR

EL LOGRO DEL OBJETIVO CENTRAL (O SOLUCION DEL PROBLEMA).
El alcanzar el objetivo del proyecto generar consecuencias positivas para la

poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto. Estas consecuencias positivas son
los FINES del proyecto.
CMO SE ESTABLECEN LOS FINES DEL PROYECTO?

Se establecen identificando los efectos deseados tras la solucin del problema.
Los fines que el proyecto alcanzar estn relacionados con la reversin de los efectos
del problema.
EFECTOS DEL PROBLEMA
CONVERTIR A:
FINES DEL PROYECTO
EFECTO
DIRECTO
FIN DIRECTO
EFECTO
INDIRECTO
FIN
INDIRECTO
36
MEFDGPM
MDULO 2:
A QU SE LLAMA FIN LTIMO?
IDENTIFICACIN
Fin ltimo: es un objetivo de desarrollo. es el cambio social en el mbito cercano al

proyecto al cual ste busca contribuir en el mediano plazo.
Asimismo, se tendr que elaborar un rbol de fines.

FIN ULTIMO
FIN
INDIRECTO
FIN DIRECTO
SOLUCION
DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LA LOCALIDAD
INCREMENTO PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES
Aumento en la
Reduccin de
productividad de costos activid.
activ. Product. y
Product.
comerciales
y comerciales
Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicac.
AUMENTO CALIDAD
DE VIDA
Mejora en la
calidad de
servicios de
salud y educac.
Almacenamiento
adecuado de
alimentos
Incremento en la provisin de energa

elctrica durante el da
37
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
2.9. ELABORAR UN ARBOL DEL OBJETIVOS (MEDIOSFINES)

El RBOL DE OBJETIVOS
tambin conocido como
RBOL DE MEDIOS-FINES,
se construye uniendo el
rbol de Medios con el
rbol de Fines.
Fin ltimo
Fin
Fin
Fin
Indirecto 1
Indirecto 2
Indirecto 3
Fin Directo 1
Fin Directo 2
Objetivo Central
Medio de
Medio de
Primer Nivel 1
Primer Nivel 2
Medio
Medio
Medio
Fundamental 1
Fundamental 2
Fundamental 3
38
MEFDGPM
FIN ULTIMO
FIN
INDIRECTO
DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS

LOCALIDADES
INCREMENTO PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES
FIN Aumento en la
DIRECTO
productividad de
activ productivas
y comerciales
OBJETIVO C.
MEDIO 1er
NIVEL
Reduccin de
Costos activ.
productivas
y comerciales
Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicaciones
Mejora en la
calidad de
servicios de
salud y educ.
Almacenamiento
adecuado de
alimentos
INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA

DURANTE EL DA
Aprovechamiento de los sistemas de

electricidad cercanos a la zona
Disponibilidad de infraestr. para

de generac. de electricidad ms cercano
MEDIO
FUNDAMENTAL
AUMENTO CALIDAD
DE VIDA
Suficiente generacin
local de energa
Uso de combustibles
poco costosos
Disponibilidad de
infraestr. moderna para
generar energa elctrica
Sobre la base del

rbol de problema
se construye el
rbol de Objetivos
que muestra la
situacin positiva
que se produce
cuando se
soluciona el
problema.
Ingresos tarifarios cubren los

costos de operacin y
mantenimiento
MEDIO 2do
NIVEL
Mejora de la gestin
del servicio generac.
local de energa
39
MEFDGPM
2.10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los medios para
lograrlo. Ahora se necesita pensar en:
CMO LLEVAR ADELANTE LOS
MEDIOS PARA LOGRAR EL OBJETIVO?
Para ello se debe prestar atencin a los MEDIOS FUNDAMENTALES definidos, y a partir
de cada uno de ellos preguntarse:
QU SE TIENE QUE HACER PARA IMPLEMENTAR CADA MEDIO FUNDAMENTAL?
Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones planteadas deben ser viables
tcnicamente y desde el punto de vista operativo por la Unidad Ejecutora propuesta.
CMO SE PLANTEAN LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN?

A partir de las acciones que se definan se plantearn varias ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN DEL PROBLEMA. Las diversas agrupaciones que se establezcan a partir
de la combinacin de las acciones, permitirn establecer las ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN ORIENTADAS A ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL
40
MEFDGPM
Recuerda que las

combinaciones de
acciones determinan
las alternativas de
solucin.
41
MEFDGPM
En el ejemplo,
ejemplo se podran definir las
siguientes acciones y alternativas de
solucin:
MEDIO
FUNDAMENTAL 1
MEDIO
FUNDAMENTAL 2
MEDIO
FUNDAMENTAL 3
Disponibilidad de
infraestruct. para
de generacin electrico
ms cercano
Disponibilidad de
infraestruct. moderna
para generar energa
elctrica
Mejora de la gestin
del servicio de
generacin local de
energa
ACCIN 1
ACCIN 2a
ACCIN 2b
ACCIN 3
Interconexin al sistema
elctrico a travs de una
lnea de transmisin
Construccin de
una microcentral
hidroelctrica
Construccin de una
planta de generacin
diesel (termoelctrica)
Capacitacin del personal

y reorganizac. de los
sistemas de gestin
ALTERNATIVA
DE SOLUCIN
1
ALTERNATIVA
DE SOLUCIN
2
ALTERNATIVA
DE SOLUCIN
3
42
MEFDGPM
MDULO 2:
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 1
(accin 1 + accin 3)
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 2
(accin 2a + accin 3)
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 3
(accin 2b +accin 3)
Interconexin al sistema elctrico a travs de

una lnea de transmisin, capacitacin del
personal y reorganizacin de los sistemas de
gestin.
Construccin
de
una
microcentral
hidroelctrica, capacitacin del personal y
reorganizacin de los sistemas de gestin.
Construccin de una planta de generacin
diesel (termoelctrica), capacitacin del
personal y reorganizacin de los sistemas de
gestin.
IDENTIFICACIN
Definidas las
alternativas, se
debe presentar un
breve resumen,
especificando las
caractersticas
distintivas de cada
una de ellas
(especificaciones
tecnicas/esquemas)
43
MEFDGPM
IDEAS DE FUERZA
1. Realizar un diagnstico, analizar e interpretar la informacin recogida.

2. Si el problema es expresado como la negacin de una solucin, se corre el
riesgo de encontrar una solucin aparentemente nica.
3. Para identificar las causas que ocasionan el problema, la tcnica lluvia de
ideas ayuda mucho, y es recomendable se haga con participacin de los
grupos afectados por el problema.
4. El rbol de problemas facilita el planteamiento de las acciones que
permitan solucionar el problema central.
5. El rbol de objetivos es el resultado de invertir el rbol de problemas.
6. El objetivo central de un proyecto debe buscar la solucin del problema
planteado.
7. Los medios para alcanzar el objetivo central del proyecto o dar solucin al
problema, se encuentran relacionados con el ataque a las causas del
problema.
8. Los fines del proyecto son las consecuencias positivas que se espera lograr
con la solucin del problema.
9. Las alternativas de solucin son aquellas que se disean como posibles
44
proyectos para dar solucin al problema identificado.
MEFDGPM
HASTA ESTE PUNTO, SE HA LOGRADO:
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
1. IDENTIFICAR EL PROBLEMA
2. IDENTIFICAR LAS CAUSAS Y EFECTOS DEL PROBLEMA
3. PLANTEAR EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO
4. PLANTEAR LOS MEDIOS Y FINES DEL PROYECTO
5.
PLANTEAR LAS ACCIONES PARA DEFINIR

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN AL PROBLEMA
LAS
AHORA SE TRABAJA CON TODAS LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

DEFINIDAS. PARA CADA UNA DE ELLAS SE ESTABLECEN SUS COSTOS Y
BENEFICIOS DE IMPLANTARLAS.
LUEGO
EN
BASE
A
CRITERIOS
ECONOMICOS,AMBIENTALES,
SOSTENIBILIDAD SE SELECCIONA LA MEJOR ALTERNATIVA
45
MEFDGPM
MDULO 2:
IDENTIFICACIN
Qu se busca en este mdulo?

En este mdulo para cada una de las alternativas de solucin se establecen sus
metas, costos a precios de mercado, necesarios para su implementacin.
Se pretende que se tenga una idea clara de cmo:

Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del
proyecto.
Conocer cul es la oferta actual y las restricciones de los servicios con los
proveedores actuales.
Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio que el
proyecto atender.
Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las
alternativas de solucin.
46
MEFDGPM
MDULO III:
Si dentro de nuestras
alternativas se encuentra la
construccin un canal de
riego, porque no empezamos
a construirlo.
FORMULACIN
Pero, ni siquiera hemos
dimensionado
nuestro
proyecto, no sabemos
cunto va a costar. Es
ms,
a
lo
mejor
construir el canal no es
la mejor alternativa.
47
MEFDGPM
MDULO 3:
FORMULACIN
RUTA DEL MDULO
En este Mdulo se hace el anlisis y proyeccin de la Demanda y Oferta por

los bienes y servicios que el proyecto intervendr. Se define el Dficit de
la Demanda del bien o servicio que el proyecto especfico atender.
Conociendo este dficit se podr dimensionar las alternativas de solucin, y
as costersen stas a precios de mercado.
ANLISIS DE
DEMANDA
HORIZONTE DE
EVALUACIN
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS

DE MERCADO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
ANLISIS DE OFERTA
BALANCE OFERTA DEMANDA
COSTOS CON PROYECTO A PRECIOS

DE MERCADO
CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIN DEBE
PASAR POR TODAS LAS ETAPAS DE LA
FORMULACIN, INDICADAS EN EL GRFICO
ANTERIOR.
48
MEFDGPM
3.1. HORIZONTE DE EVALUACIN
MDULO 3:
FORMULACIN
Qu es HORIZONTE DE EVALUACIN?
Es el perodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un
determinado proyecto.
Para definir este horizonte se deben considerar la suma de las Fases de Pre-Inversin,
Inversin y Post-Inversin. Dicha suma es el HORIZONTE DE EVALUACION
PRE-INVERSIN
INVERSIN
HORIZONTE DE
EVALUACIN
El SNIP tiene establecido que el horizonte

de evaluacin no debe ser mayor a 10 aos
para fines de evaluacin de cada alternativa
de solucin.
Sin embargo, se puede
considerar perodos mayores, con el debido
sustento tcnico del caso.
POST-INVERSIN
La
determinacin
del
horizonte del proyecto es
una decisin importante
dentro del anlisis, ya que
al agregar o quitar perodos
se
est
dejando
de
reconocer
ingresos
y/o
gastos
que
pueden
modificar los resultados. 49
MEFDGPM
Se usar un ejemplo distinto al usado en el mdulo de Identificacin.

El ejemplo ahora est referido al desarrollo de infraestructura de riego, que permita dotar
de mayor volumen de agua para riego a los productores, y as incrementar la productividad
de cultivos.
Ahora, suponer que luego del estudio de Identificacin se establecieron dos Alternativas de
Solucin:
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
Construccin de un canal
de riego nuevo
Reparacin del canal de

riego existente
Planteamos el esquema para la Alternativas 1.

ALTERNATIVA 1
Construccin de un canal de riego nuevo
PREINVERSIN
Una vez concluido el perfil, se estima necesario formular los estudios

de pre-factibilidad
factibilidad que permitan sustentar la
factibilidad tcnico-econmica del Proyecto. El perodo de formulacin

50
se estima en 4 meses.
MEFDGPM
INVERSIN
Se estima en 8 meses el perodo de ejecucin:

-6 meses para ejecutar el estudio definitivo de la infraestructura y las
obras de construccin del mismo.
- 2 meses, para el equipamiento y capacitacin de la Junta de Usuarios de
Riego beneficiada.
POSTINVERSIN
En esta etapa, de Operacin y Mantenimiento, se produce la entrega de agua

para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de
muchos aos, en la medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin
embargo el SNIP considera como mximo un perodo de 10 aos para fines de
1/ En casos justificados el perodo puede ser mayor a los 10 aos.
evaluacin 1 / .
1
PREINVERSIN
AO 0
6
10
11
12
AO 1
AO 2
AO 10
POST INVERSIN
OPERACIN Y MANTENIMIENTO
INVERSIN
Estudios de
Estudios de
Estudios finales y
Equipamiento y
prefactibilidad
factibilidad
construccin
capacitacin
HORIZONTE DE EVALUACIN
Entrega de agua para riego a

los beneficiarios
51
MEFDGPM
3.2. ANLISIS DE LA DEMANDA
MDULO 3:
FORMULACIN
Este Item esta referido al anlisis de la demanda de los productos o servicios que el
proyecto atender.
Por ejemplo, el anlisis de la demanda en el proyecto de :

-Infraestructura de riego, se refiere a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO.
-Generacin de energa, se refiriere a la DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA.
Conocer la demanda del producto o
servicio permitir establecer el tamao
ptimo del proyecto.
52
MEFDGPM
Para el desarrollo del estudio de demanda es necesario conocer lo siguiente:

DEMANDA
ACTUAL
( DEMANDA
SITUACION SIN
PROYECTO )
Esta referida al anlisis de la
Ej. En el ejemplo de riego, los demandantes
demanda
son los pobladores que ya se dedican a la
actual, aquella que
demanda hoy el bien o servicio que

proveera el proyecto.
POTENCIAL
por el proyecto, cuya demanda actual de

agua para riego (sin proyecto)
es
500
Lt/Seg
Se calcula a partir de dos posibles
situaciones:
DEMANDA
agricultura en el rea que sera beneficiada
1. Por incorporacin de aquellos que hoy

no demandan el bien o servicio, pero
que ante la ejecucin del proyecto,
manifestarn una demanda por el
bien o servicio que el proyecto
proveer.
De
ejecutarse
el
Proyecto
habra una demanda adicional de

agua de riego de 250 lt/seg. (la
cual
sera
la
demanda
potencial).
2. Ante la ejecucin del proyecto, los

que ya demandaban van a tener una
demanda mayor.
DEMANDA TOTAL
( DEMANDA
SITUACION CON
PROYECTO )
La demanda total o demanda con
La demanda total (con proyecto) en
proyecto esta dada por la suma
nuestro ejemplo sera 750 lt/seg. Estas
de
familias utilizan en promedio 2 has cada
los
anteriores.
dos
componentes
una.
53
MEFDGPM
Para comprender mejor el ejemplo se tiene la siguiente tabla:

AOS
DEMANDA ACTUAL
( DEMANDA
SITUACION SIN
PROYECTO )
N de familias dedicadas a la agricultura

Has. Promedio por familia
ha
Total Hectreas
ha
Requerimiento de agua por hectrea lt / seg / ha
Lt/seg
Demanda actual total
EMANDA POTENCIAL TOTAL

( DEMANDA SITUACION
CON PROYECTO )
DEMANDA TOTAL
Nmero de familias adicional

Total Hectreas
Requerimiento de agua por hectrea
Demanda potencial total
10
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
500
2
1000
0.5
500
250
2
500
0.5
250
2
500
0.5
250
2
500
0.5
250
2
500
0.5
ha
ha
lt / seg / ha
Lt/seg
N de familias dedicadas a la agricultura Familias

ha
ha
Total Hectreas
lt / seg / ha
Requerimiento de agua por hectrea
Lt/seg
Demanda total con proyecto
250
250
250
500
2
1000
0.5
750
2
1500
0.5
750
750
750
2
1500
0.5
2
1500
0.5
2
1500
0.5
500
750
750
750
750
SITUACION ACTUAL
En el ejemplo, la demanda proyectada

no varia a lo largo de los aos. Sin
embargo, segn el diseo de cada
proyecto, estas demandas pueden
variar ao a ao.
250
En el ao 1
se inicia la
entrega del
servicio de
agua para
riego por el
proyecto.
PROYECION DE DEMANDA
54
MEFDGPM
3.3. ANLISIS DE OFERTA
MDULO 3:
FORMULACIN
El punto inicial en este anlisis es estimar la OFERTA EN LA SITUACION SIN

PROYECTO bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto, y considerando la
OFERTA OPTIMIZADA.
Qu es la Oferta Optimizada?
Es aquella de la que se puede disponer, ptimamente, con los recursos disponibles
actualmente, luego de realizadas ciertas mejoras, como por ej. de gestin, las
cuales pueden requerir gastos no significativos (gastos menores).
Por ejemplo:
En el caso del ejemplo de riego, en el cual actualmente
(SITUACION SIN PROYECTO) llegan 500 lt/seg de agua para riego
Ser necesario llevar acabo un proyecto de infraestructura de
riego para lograr aumentar esos 250 lt/seg faltantes? Que tal si
antes de implantar el proyecto se ejecuta un plan de
capacitacin en manejo de riego, y as se logra aumentar la
oferta de 500 lt/seg a 600 lt/seg, nicamente por un mejor
manejo del agua. Resulta evidente que el tamao del proyecto
variar!!. Los 600 lt/seg es la oferta optimizada, la cual se
alcanza al implantar un simple plan de capacitacin.
A veces con la
optimizacin
se
pueden solucionar los
problemas,
y
as
postergar la ejecucin
del proyecto, hasta
cuando
sea
necesario.
55
MEFDGPM
3.4. BALANCE OFERTA - DEMANDA

CONOCER EL TAMAO DEL DFICIT EN LA PROVISIN DEL BIEN O SERVICIO
A partir de los anlisis de demanda y de oferta, se puede saber cul es el dficit

del bien o servicio a ser ofrecido por el proyecto, y establecer las metas de servicio
que se propone. Conocer este dficit permitir plantear las especificaciones tcnicas
del proyecto, de manera tal que se satisfaga el monto faltante. Este proceso se llama
definicin del TAMAO DEL PROYECTO.
DEMANDA TOTAL
(DEMANDA SIT. CON
PROYECTO)
OFERTA OPTIMIZADA
(OFERTA SIT. SIN
PROYECTO)
DEFICIT
Retomando el ejemplo:
DEMANDA TOTAL
750 ltseg de agua para riego
OFERTA OPTIMIZADA
DEFICIT
EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBER SATISFACER EL DFICIT?

No necesariamente. Si bien satisfacer todo el dficit es lo ideal para
un proyecto, PERO, existen una serie de limitaciones que impiden que
esto suceda (ejemplo falta de recursos). Por ello, en muchos proyectos
se establecen perodos de diseo, tratando de buscar un balance
ptimo en la ejecucin del mismo.
Un
proyecto
puede
atender la totalidad del
dficit de Demanda o
cubrirlo parcialmente. 56
MEFDGPM
3.5. CRONOGRAMA DE ACCIONES
MDULO 3:
FORMULACIN
Establecidas las alternativas de solucin, se debe precisar

Cunto demorar el perodo de implementacin de las
acciones de C/U de ellas?
La respuesta a esa pregunta dar el CRONOGRAMA DE ACCIONES para programar
las alternativas.
CMO PROGRAMAR LAS ACCIONES DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN?
Primero, definidas las acciones: se deben plantear las actividades necesarias para
cumplir con cada una de dichas acciones.
Segundo, se debe estimar el tiempo requerido para ejecutar dichas actividades.
Tercero, se debe saber si dichas actividades se llevarn a cabo de manera simultnea
o ser necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
57
MEFDGPM
En el ejemplo, la programacin de la Alternativa 1 (CONSTRUCCIN DE UN CANAL DE RIEGO

NUEVO) sera:
ACTIVIDADES
DURACIN
PREINVERSIN
4 MESES
Estudio de Prefactibilidad
2 meses
Estudio de Factibilidad
2 meses
INVERSIN
AO
821meses
m
m
Expediente Tcnico
12mes
Etapa 1: Construccin de un nuevo canal
126meses
m
Construccin de la bocatoma
1 mes
Construccin del canal, parte 1
22 meses
Construccin del acueducto
14 meses
Construccin del canal, parte 2
12 meses
Construccin de caja de control
1 mes
Etapa 2: Organizacin de la junta de usuarios
6 meses
2m
Diseo de la organizacin y administracin de la junta de usuarios 0,5
1 mes
Diseo de la capacitacin
1 mes
0,5
Sesiones de capacitacin en organizacin y administracin
2 meses
0,5
Sesiones de asistencia tcnica en riego y agricultura
2 meses
0,5
POSTINVERSIN
910AOS
aos
Operacin y Mantenimiento del Canal
9 aos
10
aos
Recuerda, que un anlisis de

los tiempos similar se debe
hacer para TODAS las
AO
ACCION/ACTIVIDAD
ESTUDIO PREINVERSION
1 Estudio Prefactibilidad
2 Estudio Factibilidad
INVERSION
3 Expediente Tcnico
4 Construccin de Bocatoma
5 Construccin de Canal
6 Construccin de la caja de Control
Capacitacin
7
en Organizacin y Administracin
Capacitaciones
8
en manejo de riego y agricultura
Una vez realizada esta

programacin, observa la
siguiente representacin grfica.
POSTINVERSION
9 Operacin y Mantenimiento del Canal
58
MEFDGPM
...
MDULO 3:
3.6. COSTOS CON PROYECTO A PRECIOS DE

MERCADO
FORMULACIN
En este punto se determina el costo de cada alternativa de solucin a precios de

mercado (precios tal como se encuentran en el mercado).
Para costear las alternativas del proyecto, qu debemos tener en cuenta?

Es necesario:
a Conocer en detalle los requerimientos necesarios para la implementacin de cada
una de las acciones.
Es decir, se debe conocer qu

insumos se requieren, cuntas
unidades de cada uno y el nmero de
perodos en que se necesitarn estos
insumos.
b. Finalmente, para cada uno de estos insumos, se debe registrar su
costo unitario correspondiente.
59
MEFDGPM
Para la Alternativa de Solucin 1 (Construccin de una nueva infraestructura

de riego) del ejemplo se presenta el siguiente costeo de una de sus
actividades (construccin del canal):
COSTEO DE LA CONSTRUCIN DEL CANAL
Insumos
Unidades
Costo Unitario a Precios

de Mercado
Cantidad
Costo Componente a
Precios de Mercado
7,269
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL

Cemento
bolsa
Hormign
Arena Fina
Piedra Grande
120
20
2,400
m3
60
35
2,100
m3
35
70
m3
30
35
1,050
Tablas
pieza
12
96
Fierro de 1/2"
vara
30
28
840
Fierro de 3/8"
vara
15
28
420
kg
ciento
45
8
4
4
180
32
27
81
1,200
3,600
Fierro de 1/4"
Clavos de 3 y 3.5"
Alambre No 16
3,600
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO

Herramientas de construccin
paquete
REMUNERACIONES
Albailes
personas
16
309
144
Peones
personas
33
165
COSTO TOTAL COMPONENTE CONSTRUCCIN DE CANAL
11,178
RECOMENDACIN: AGRUPAR LOS RUBROS DE COSTOS EN:

INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL,
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO Y
REMUNERACIONES,
ASI SE FACILITAR MS ADELANTE LA CONVERSIN DE COSTOS DE MERCADO A COSTOS SOCIALES.
60
MEFDGPM
As como se ha costeado el componente Construccin del Canal, se debe costear cada una de
las actividades de las alternativas: estudios de preinversin, construccin de la
bocatoma, construccin de la caja de control, sesiones de capacitacin y toda la etapa de
operacin y mantenimiento.
CON EL COSTEO DE CADA ACTIVIDAD, SE TENDA UN

AGREGADO TOTAL DEL COSTO DE LA ALTERNATIVA DE
SOLUCIN A PRECIOS DE MERCADO.
RUBROS
Para el caso del ejemplo,

el Costeo
de la
Alternativa 1 sera:
I. PREINVERSIN
a) Estudio de Prefactibilidad.
b) Estudio de Factibilidad.
II. INVERSIN
c) Estudio definitivo o Expediente tcnico
No olvidar que cada

una de las actividades
debe desagregarse en
estos tres rubros. En
este ejemplo, slo se
presenta
el
desagregado de sta
actividad
COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO
16,000
6,000
10,000
130,178
6,000
d) Construccin de la bocatoma
20,000
e) Construccin del canal
11,178
Insumos y Materiales de Origen Nacional

Insumos y Materiales de Origen Importado
Remuneraciones
g) Construccin de caja de control
7,269
3,600
309
24,000
h) Capacitacin en organizacin y administracin

l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura
m) Gastos Generales
18,000
31,000
20,000
III. POSTINVERSIN (por cada ao)

a) Operacin y Mantenimiento de la infraestructura
b) Plan Ambiental
42,000
61
3,500 MEF-
DGPM
MDULO 3:
3.7. COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE

MERCADO
FORMULACIN
Los Costos Incrementales aparecen slo si el proyecto se ejecuta. Es decir cunto ms

cuesta implementar el proyecto respecto a los costos en que actualmente se incurre por
prestar el servicio.
Lo que se busca determinar es cunto varan los costos en la Situacin Con Proyecto
respecto de los existentes en Situacin Sin Proyecto.
La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los costos en los
que seguir incurriendo la poblacin en caso de no ser ejecutado el proyecto. La
situacin sin proyecto se encuentra relacionada con la definicin de la situacin
actual en el rea del proyecto. OJO: este anlisis considera la SITUACIN
ACTUAL OPTIMIZADA.
La SITUACIN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos en los
que incurrir la poblacin una vez ejecutado el proyecto.
=> Como el anlisis de evaluacin de proyectos se realiza sobre la base de los

costos incrementales que generara el proyecto, es necesario descontar el
costo que se incurrira si no se realiza el proyecto.
62
MEFDGPM
MDULO 3:
COSTOS DE
LA SITUACIN
CON
PROYECTO
FORMULACIN
COSTOS DE LA
SITUACIN SIN
PROYECTO
COSTOS
INCREMENTALES
En algunos casos la Situacin Sin

Proyecto es inexistente debido a que
no se otorga el bien o servicio.
63
MEFDGPM
Cules son los costos de la Situacin sin Proyecto?

Estos
principalmente vienen dados por Costos de Operacin y
Mantenimiento para la obtencin de bienes y servicios que actualmente
se brindan, as como posibles pequeas inversiones de OPTIMIZACION.
Al momento de realizar el anlisis de oferta, se seal considerar la
SITUACIN OPTIMIZADA. Es ese el escenario que se debe
considerar para estimar los costos de la Situacin Sin Proyecto.
Los costos de la
situacin sin
proyecto estn
referidos a los
costos de la
situacin
optimizada.
Tener presente que en muchos casos, el costo de

la situacin sin proyecto podra ser cero, ello
porque no se esta prestando el bien o servicio.
En nuestro ejemplo, en la zona atendida por el proyecto actualmente existe una

infraestructura de riego que slo otorga 500 lt/sg, que se elevara a 600 lt/seg
en la situacin optimizada Es obvio que operar la infraestructura existente
tiene un costo: a esto nos referimos cuando hablamos de los Costos en la
64
Situacin Sin Proyecto.
MEF-
DGPM
MDULO 3:
FORMULACIN
3.8. FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE

MERCADO
PRESENTAR LOS COSTOS INCREMENTALES DE CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIN PARA EL
HORIZONTE DE PLANEAMIENTO
El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los costos de acuerdo con
el perodo en que se realizan.
En nuestro ejemplo el flujo de costos incrementales a pr. Mercado

sera:
65
MEFDGPM
ALTERNATIVA 1
Construccin de una nueva infraestructura de riego

AOS
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS

DE MERCADO
COSTOS CON PROYECTO
I. PREINVERSIN
a) Estudio de Prefactibilidad
b) Estudio de Factibilidad
II. INVERSIN
b) Estudio Definitivo y Expediente

Tcnico
d) Construccin de la bocatoma
e) Construccin del canal
h) Construccin de la caja de control
k) Capacitacin en organizacin y
adminis.
l) Capacitacin en manejo de riego y
agricultura
m) Gastos Generales
16,000
6,000
10,000
6,000
124,178
4 -10
20,000
11,178
24,000
18,000
31,000
20,000
COSTOS SITUACIN SIN PROYECTO

IV. OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
PARA LOS COSTOS DEL PLAN

AMBIENTAL VER MDULO DE
EVALUACIN MS ADELANTE.
6,000
III. POSTINVERSIN
a) Operacin y Mantenimiento del Canal
b) Plan Ambiental
TOTAL
(I + II + III - IV)
30,000 30,000
2000
45,500 42,000
42,000
42,000 42,000
3,500
42,000
30,000 30,000
94178 15500
30,000
12000 12000
SE SUPONE EN S/. 30,000.ANUAL

EL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
DEL CANAL EXISTENTE TIE
66
MEFDGPM
Recuerda, el anlisis de costos al nivel

que se acabam de ver, se debe
realizar para TODAS las alternativas
de solucin.
IDEAS DE FUERZA
Conocer la demanda por producto o servicio permitir conocer el nmero

de unidades requeridas del bien o servicio.
Al conocer la capacidad instalada actual de la oferta, y compararla con
la demanda, se podr medir el dficit y disear las alternativas de solucin
de acuerdo con ese faltante.
El proyecto podra satisfacer total o parcialmente el dficit.
siempre ser posible atenderlo totalmente.
No
Cada una de las alternativas de solucin debe ser costeada de manera total
e incremental a precios de mercado.
67
MEFDGPM
MDULO 3:
FORMULACIN

1. DETERMINAR EL HORIZONTE DE EVALUACIN
2. ANALIZAR LA DEMANDA DEL SERVICIO
3. ANALIZAR LA OFERTA DEL SERVICIO
4. ENCONTRAR EL DFICIT O BRECHA
5. ESTABLECER EL CRONOGRAMA DE ACCIONES
6. DEFINIR LOS COSTOS CON PROYECTO (A PRECIOS DE MERCADO)
7. DEFINIR LOS COSTOS INCREMENTALES (A PRECIOS DE MERCADO)
8. PLANTEAR EL FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES (A PRECIOS DE
MERCADO)
AHORA SE REALIZARA LA EVALUACIN ECONMICA A PRECIOS DE MERCADO Y A
PRECIOS SOCIALES PARA CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIN, A FIN DE ENCONTRAR
LA MEJOR DE ELLAS.
68
MEFDGPM
3. CASO PRACTICO DE FORMULACION EN UN

PROYECTO DE TRANSPORTES.
a) Definicin del rea de Influencia

b) Anlisis de Demanda
c) Anlisis de Oferta
d) Costos y Presupuestos
69
3. FORMULACION
3.1 AREA DE INFLUENCIA
El rea de influencia del proyecto est conformada por el
rea especfica del proyecto y el rea de anlisis de los
impactos.
3.1.1 Actividad Socio-econmica
3.1.2 Actividad Agropecuaria
Definir el rea de influencia del Proyecto: Para
construccin de una nueva carretera, se puede delimitar a
cada lado de la va aproximadamente 5 Km, para
determinar el excedente del productor.
Luego delimitar los centros poblados: Por ejemplo formado
por los distritos de A y B, con un poblacin total de 8122
habitantes, con una extensin de 3,200 Km2
70
3. FORMULACION
Delimitacin del rea de Influencia del Proyecto
71
72
3. FORMULACION
3.2 ANLISIS DE DEMANDA
Determinar la demanda de transportes que atender el
proyecto; sobre la base de sta se definirn los recursos
necesarios para la inversin y operacin, as como los
respectivos presupuestos, para cada una de las alternativas
a analizarse.
La demanda esta constituida por el flujo de vehculos que
requieren el servicio de la carretera.
73
3. FORMULACION
Para el caso de proyectos viales de rehabilitacin y mejoramiento la
demanda de transportes esta dado por el flujo de vehiculos que
transitan por la va, expresados en Indice Medio Diario.
Trfico Normal
Es aquel que circula por los caminos en estudio, en la situacin sin
proyecto y no se modifican en la situacin con proyecto.
Trfico Generado (Inducido)
Es el trfico que no exista y aparece como efecto de la ejecucin del
proyecto.
74
3. FORMULACION
Trfico Desviado
Es el trfico que cambia su ruta de origen como consecuencia
generalmente por la reduccin de costos de transportes
75
Ejemplo demanda actual: trnsito vehicular

TRAFICO ACTUAL
TIPO DE VEHICULO
AUTOMOVIL
CAMIONETA
OMNIBUS
CAMION 2E
CAMION 3E
DISTRIBUCION
%
IMD
6
16
3
14
8
12.8
34.0
6.4
29.8
17.0
TOTAL
47
100.0
Fuente: Estudio de Trfico - Conteo Vehicular ao 2000
76
3. FORMULACION
Anlisis de la Demanda
Para el caso de proyectos de construccin se debe estimar
la produccin y consumo de los principales productos
generadores de trfico, del rea de influencia del proyecto
a fin de obtener el excedente exportable para el horizonte
del proyecto.
Para lo cual debe estimarse las superficies agrcolas
disponibles, rendimientos, precios de chacra, costos de
produccin.
77
3. FORMULACION
TIERRAS DE LABRANZA ( Has)

Principales
Cultivos
En Barbecho
En Descanso
Tierras
Agricolas
no trabajadas
POBLACION
Habitantes del Area de
Influencia
Ao 1
Ao 2
Ao ..
Ao 10
78
3. FORMULACION
Rendimiento (Kg)
Principales
Sin
Productos
Proyecto
Con
Proyecto
CONSUMO PER CAPITA

Principales
Productos
Kg / Ao
SEMILLA
Principales
Productos
Kg / Ao
79
3. FORMULACION
Costo de Produccion (Kg)
Principales
Sin
Con
Productos
Proyecto
Proyecto
Precio de Venta (Kg)

Principales
Precio de
Productos
Chacra
80
3. FORMULACION
Excedente Exportable = Hectarea(Ha)i x Rendimiento(Kg) i
Hectarea(Ha) i x Semilla(Kg) i Poblacion x Percapita(Kg) i
Ex Exp = (707.1 x 1300 707.1 x 23 8,335 x 12 ) / 1,000
Ex Exp = 803.00 Toneladas
DEMANDA ACTUAL DE TRAFICO DE CARGA
CULTIVOS
Produtco A
Produtco B
Ha
TM
707.1
548.3
919.3
5482.6
Semilla
16.3
2.7
Excedente
Exportable
100.02
803.00
1166.90
4312.93
Autoconsumo
81
3. FORMULACION
Superficie cultivada en Hectares
Ao 1 sp = Hectareai + Incremento de Superficie (Ha) 1i
Ao 2 sp = Hectarea1i + Incremento de Superficie (Ha) 2i
Ao 1 cp = Hectareai + Incremento de Superficie (Ha) 1i
Ao 2 cp = Hectarea1i + Incremento de Superficie (Ha) 2i
Hectareas
PRODUCTO
2002
2003
2009
2010
2011
82
3. FORMULACION
Volumen de Produccin (Tn)
Ao 1 sp = Hectarea1i x Redimiento SP1i

Ao 1 cp = Hectarea1i x Rendimiento Cp1i
PRODUCTO
2002
2003
2009
2010
2011
83
3. FORMULACION
Volumen de Consumo (Tn)
Ao 1 sp = Poblacion 1 x Percapita 1i + Ha x Semila SP

Ao 1 cp = Poblacion 1 x Percapita 1i + Ha x Semila CP
PRODUCTO
2002
2003
2009
2010
2011
84
3. FORMULACION
Excedente del Exportable (Tn)
Ao 1 sp = Volumen Produccin 1i x Volumen Conusmo 1i SP

Ao 1 cp = Volumen Produccin 1i x Volumen Conusmo 1i CP
Excedente de Exportable (Tn)
PRODUCTO
2002
2003
2009
2010
2011
85
3. FORMULACION
3.3 ANLISIS DE OFERTA
Situacin sin Proyecto (Actual)
La oferta de servicios esta dada por camino de herradura de 37.5
Km, en mal estado de conservacin, de ancho de 1.50 3.5mt,
pendiente promedio entre 6 y 9 por ciento.
86
3. FORMULACION
Situacin con Proyecto
TRAMO
Tramo 1 Km 0+000 - 9+000
Tramo 2 Km 9+000 - 24+000
Tramo 3 Km 24+000 - 37+500
Longitud
Km
9.0
15.0
13.5
Seccin
ml
4.5
4.5
4.5
Lastrado *
m
0.15
0.15
0.15
Bermas
Cunetas
0.3
0.3
0.3
T 0.75*0.50
T 0.75*0.50
T 0.75*0.50
* Superficie granular compactado - Afirmado
La oferta con proyecto esta dada por la construccin de una carretera

afirmada de 37.5 Km, con un ancho de calzada de 4.5 m, berma de 30
cm cada lado de la va, sistema de drenaje compuesto por cunetas y
alcantarillas, construccin de un puente
87
3. FORMULACION
3.4 CARACTERISTICAS DE DISEO GEOMETRICO
NORMAS PARA EL DISEO DE CAMINOS VECINALES
CARACTERISTICAS
CV-3
IMD
Velocidad Directriz
Pendiente Mxima (%)
Radio Mnimo Normal (m)
Radio Mnimo Excepcional (m)
Ancho de la Superficie de Rodadura (m)
Ancho de Bermas (m)
Bombeo (%)
Peralte Mximo Normal (%)
Peralte Mximo Excepcional (%)
Cunetas Triangulares (m)
Talud de relleno
Espesor Afirmado
TROCHA
CARROZABLE
>50
No definido
20-30
8
8-20
8
4.5
0.30
2
6
10
0.75x0.50
1:1.5
Variable
10-30
8
8-20
8
3.5-4.5
2
6
10
0.75x0.50
1:1.5
Variable
88
3. FORMULACION
3.5 COSTOS
Sin proyecto
Considera mantenimiento o conservacin optimizada, necesaria
para conservar la transitabilidad permanente
89
PRESUPUESTO DE OBRA CARRETERA

VECINAL OXAPAMPA - CHONTABAMBA, ALTER 1
En Nuevos Soles
PARTIDAS TIPICAS
UNIDAD
CANTIDAD
PU
PARCIAL
OBRAS PRELIMINARES
ROCE Y LIMPIEZA
Ha
18
1,500.00
27,000.00
EXPLANACIONES
CORTE EN MATERIAL SUELTO
CORTE EN ROCA SUELTA
CORTE EN ROCA FIJA
PERF. SUBRAS. ZONA DE CORTE
TERRAPLEN MATERIAL PROPIO
PRESTAMO MATERIAL DE CANTERA
M3
M3
M3
M2
M3
M3
15000
18000
15000
25000
3000
3250
2.00
9.00
12.00
0.30
2.00
3.00
30,000.00
162,000.00
180,000.00
7,500.00
6,000.00
9,750.00
OBRAS DE ARTE Y DRENAJE

EXCAVACION ESTRUCTURAS
ENCOFRADO
CONCRETO CICLOPEO
CONCRETO 140
ALCANTARILLA TMC 36"
M3
M2
M3
M3
M
1700
7250
1800
1300
450
20.00
40.00
150.00
230.00
280.00
34,000.00
290,000.00
270,000.00
299,000.00
126,000.00
PAVIMENTO
SUB BASE (e=0.15m.)
M3
25000
14.00
350,000.00
37
70.00
2,590.00
SEALIZACION
POSTES KILOMETRICOS
TOTAL COSTO DIRECTO

GASTOS GENERALES
UTILIDADES
SUBTOTAL
IGV
TOTAL
10%
4%
1,793,840.00
179,384.00
7,175.36
1,980,399.36
356,471.88
2,336,871.2490
II. FORMULACION
Con proyecto
Considerar todos los costos del proceso de servicio para la
situacin con proyecto (construccin y mantenimiento) para el
horizonte del proyecto
91
PRESUPUESTO DE OBRA CARRETERA

VECINAL OXAPAMPA - CHONTABAMBA, ALTER 2
En Nuevos Soles
PARTIDAS TIPICAS
UNIDAD
CANTIDAD
PU
PARCIAL
OBRAS PRELIMINARES
ROCE Y LIMPIEZA
Ha
37.5
1,500.00
56,250.00
EXPLANACIONES
CORTE EN MATERIAL SUELTO
CORTE EN ROCA SUELTA
CORTE EN ROCA FIJA
PERF. SUBRAS. ZONA DE CORTE
TERRAPLEN MATERIAL PROPIO
PRESTAMO MATERIAL DE CANTERA
M3
M3
M3
M2
M3
M3
16000
22125
16000
33000
3375
3375
2.00
9.00
12.00
0.30
2.00
3.00
32,000.00
199,125.00
192,000.00
9,900.00
6,750.00
10,125.00
OBRAS DE ARTE Y DRENAJE

EXCAVACION ESTRUCTURAS
ENCOFRADO
CONCRETO CICLOPEO
CONCRETO 140
ALCANTARILLA TMC 36"
M3
M2
M3
M3
M
2600
9300
2200
1650
565
20.00
40.00
150.00
230.00
280.00
52,000.00
372,000.00
330,000.00
379,500.00
158,200.00
PAVIMENTO
SUB BASE (e=0.20m.)
BASE GRANULAR (e=0.15m.)
M3
M3
28000
1900
16.00
16.00
448,000.00
30,400.00
SEALIZACION
POSTES KILOMETRICOS
37
70.00
2,590.00
PUENTE HURTADO
71,200.00
71,200.00
TOTAL COSTO DIRECTO

GASTOS GENERALES
UTILIDADES
SUBTOTAL
IGV
TOTAL
10%
4%
2,350,040.00
235,004.00
94,001.60
92
2,679,045.60
482,228.21
3,161,273.81
COSTOS DE MANTENIMIENTO
PARTIDA
Limpieza General
Limpieza de Derrumbes y Huaycos
Encausamiento de Curso de Aguas
Bacheo
Desencalaminado
Limpieza de Cunetas
Limpieza de Alcantarillas
Mantenimiento de muro
Roce
Reposicion de base
UNIDAD
km
m3
m3
m3
km
ml
unidad
m3
m2
m3
CANTIDAD
4
3
20
5
3
500
0.6
0.44
200
10
P.U.
17.11
2.2
2.2
15
74.3
0.55
215
54
0.3
18
S/./km-ao
US$/km-ao con bacheo y reposicin de base
US$/km-ao con bacheo
US$/km-ao
PARCIAL
68.44
6.6
44
75
222.9
275
129
23.76
60
180
1084.7
309.91
258.49
237.06
93
3. FORMULACION
COSTOS DE INVERSION Y MANTENIMIENTO SEGN ALTERNATIVA
En Miles de Soles a Precios Sociales
Ao
Alternativa
Base
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Alternativa 1
Inversion
1846.1
3.3
3.3
4.4
3.3
3.3
4.4
3.3
3.3
4.4
3.3
Alternativa 2
Mantenimiento
0.0
24.2
24.2
26.8
24.2
24.2
26.8
24.2
24.2
26.8
-160.4
Nota.- En el ltima ao se considera valor residual 10%.
Inversion
2497.4
Mantenimiento
0.0
23.3
23.3
25.4
23.3
30.5
23.3
23.3
25.4
23.3
-219.2
94
3. FORMULACION
En Miles de Soles a Precios Sociales
Ao
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Alternativa
Alternativa
1846.1
20.9
20.9
22.4
20.9
20.9
22.4
20.9
20.9
22.4
-163.7
2497.4
20.0
20.0
21.1
20.0
27.2
19.0
20.0
22.1
19.0
-222.6
95
MDULO IV:
EVALUACIN
- FLUJO DE INGRESOS
- COSTOS A PRECIOS SOCIALES

- EVALUACIN ECONMICA A PRECIOS DE MERCADO
Bien colega, ahora

a trabajar la
evaluacin de las
alternativas de
solucin
- EVALUACIN SOCIAL
- ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Qu otros puntos nos

falta considerar, adems
de los que tenemos en la
pizarra?
96
MEFDGPM
Qu se busca en este mdulo?

Al finalizar este mdulo, esperamos se sepa cmo evaluar las alternativas de
solucin y cmo elegir la mejor alternativa desde el punto de vista social.
De manera especfica se tendr una idea clara de cmo:
Mostrar los ingresos generados por el Proyecto segn
el perodo en el que se obtendrn
Determinar la rentabilidad social de cada una de las
Determinar la mejor alternativa de solucin sobre la
base de los indicadores de rentabilidad de cada una.
Brindar el marco que asegure el alcance de los
beneficios sociales por parte de los beneficiarios del
proyecto.
Minimizar los impactos ambientales negativos por
la realizacin del proyecto.
Contar con una herramienta de planeamiento,
control y seguimiento del proyecto.
97
MEFDGPM
RUTA DEL MDULO

El mdulo anterior finaliz con la definicin de los costos totales e incrementales de cada una
de las alternativas.
En este mdulo se definen los ingresos de cada alternativa.
Con los costos e ingresos, se construye el Flujo del Proyecto. Luego se procede a realizar la
Evaluacin Social, la cual establece la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista social.
Finalmente, se selecciona como mejor alternativa, a aquella que sea rentable, sostenible y con
impactos ambientales nulos o controlables. Esta mejor alternativa se expresa en una Matriz
de Marco Lgico.
3. COSTOS
1. FLUJO DE
INGRESOS DEL
PROYECTO
2. EVALUACIN
ECONMICA A
PRECIOS DE
MERCADO
11. MARCO LGICO
A PRECIOS
SOCIALES
4. FLUJO DE COSTOS
A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIN
10. ANLISIS DE
IMPACTO AMBIENTAL
9. ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
5. FLUJO DE COSTOS
NETOS A PRECIOS
SOCIALES
6. EVALUACIN
SOCIAL
7. ANLISIS DE
SENSIBILIDAD
8. SELECCIN DE LA
MEJOR ALTERNATIVA
98
MEFDGPM
Para desarrollar este mdulo, se usa un

ejemplo distinto al de los mdulos
anteriores.
El nuevo ejemplo consiste en implementar un proyecto para mejorar el acceso a

los servicios de salud de la poblacin. Las Alternativas de Solucin y flujos de
costos son:
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta

de salud
ALTERNATIVA 2:
Implementacin
mviles de salud
de
brigadas
99
MEFDGPM
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva

posta de salud
(Costos a precios de mercado)

AOS
RUBRO
I. PREINVERSIN
II. INVERSIN
c) Terreno
d) Construccin
e) Equipamiento
f) Capacitacin
g) Gastos generales
III. POSTINVERSIN
h) Operacin y Mantenimiento
i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN
SIN PROYECTO
TOTAL
No se consideran costos del Plan

Ambiental, al asumirse que no habra
impactos negativos por la realizacin
del proyecto.
Este punto se discutir ms adelante.
2 -10
16,000
6,000
10,000
269,000
60,000
130,000
70,000
4,000
5,000
200,000
200,000
-
200,000
200,000
-
285,000
200,000
200,000
Los costos de la situacin sin

proyecto son cero, al asumirse
que actualmente no se brinda el
servicio de salud en el rea.
100
MEFDGPM
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de
brigadas mviles de salud
(Costos a precios de mercado)

RUBRO
I. PREINVERSIN
II. INVERSIN
c) Unidades Mviles
d) Equipo Mdico
e) Equipo de material de campo
f) Capacitacin
g) Gastos generales
III. POSTINVERSIN
i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN
SIN PROYECTO
TOTAL
4.1. FLUJO DE INGRESOS
AOS
0
2 -10
220,000
220,000
-
220,000
220,000
-
151,000
220,000
220,000
16,000
6,000
10,000
135,000
100,000
17,000
9,000
4,000
5,000
Qu es el Flujo de Ingresos?
El Flujo de Ingresos es la corriente proyectada de ingresos generada por cada
Alternativa de Solucin. Por lo general, los ingresos estn dados por los pagos que 101
MEFrealizan los usuarios por el uso de los servicios ofrecidos por la entidad prestadora.
DGPM
PRECIO POR
UNIDAD DEL
SERVICIO
NMERO DE
UNIDADES
OFRECIDAS
DEL SERVICIO
Por ejemplo, :
1. si se encuentra operando un proyecto de infraestructura de
riego, los ingresos se obtienen multiplicando los volmenes
entregados de agua para riego por el precio establecido por
cada unidad de agua para riego.
2. en un proyecto de atencin mdicas, los ingresos se
obtienen por el pago que se realiza por la prestacin del
servicio de salud.
INGRESOS DE
LA
ALTERNATIVA
Es posible que en algunos

proyectos
no
se
tenga
ingresos monetarios, debido a
que no se cobra por el bien o
servicio entregado.
Al igual que en la determinacin de los

costos, se debe determinar los ingresos
de la situacin sin proyecto, dado el
enfoque incremental de la evaluacin de
proyectos.
102
MEFDGPM
En el presente ejemplo, los ingresos dependen del nmero de atenciones realizadas

anualmente, y la tarifa respectiva de cada servicio.
Se supone que el proyecto brindar 2 servicios: Medicina General y Primeros Auxilios.
Medicina General tiene una tarifa de S/. 3 y Primeros Auxilios de S/. 5. Se asume que el 1er
ao se implementarn las obras de construccin, equipamiento y capacitacin (Perodo de
Inversin), y a partir del 2do ao se brindarn las atenciones.
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud

AOS
INGRESOS A PRECIOS DE MERCADO
3-9
I. NMERO DE ATENCIONES
20,000
25,000
34,000
a) Medicina General
b) Primeros Auxilios
0
0
16,000
4,000
20,000
5,000
28,000
6,000
0
0
0
3.00
5.00
68,000
48,000
20,000
3.00
3.00
5.00
5.00
85,000 114,000
60,000 84,000
25,000 30,000
II. TARIFA DE LOS SERVICIOS

a) Por Atencin en Medicina General
b) Por Primeros Auxilios
II. INGRESOS GENERADOS
a) Medicina General
b) Primeros auxilios
En el ejemplo se asume que los ingresos de la situacin sin proyecto son

103
cero, pues no se brinda el servicio de salud (atencin mdica) en el rea.
MEFDGPM
MDULO 4:
EVALUACIN
En el caso de haberse brindado servicios de salud en la situacin Sin

Proyecto, los ingresos generados deberan descontarse de los Ingresos
Generados en la situacin con proyecto (de cuadro anterior), y as obtener el
FLUJO DE INGRESOS NETOS de la Alternativa.
En el caso de la alternativa 2, las tarifas varan para cada uno de los

servicios: en Medicina General el costo es de S/. 5.00 y en Primeros
Auxilios de S/. 6.00.
104
MEFDGPM
MDULO 4:
ALTERNATIVA 2:
EVALUACIN
Implementacin de brigadas mviles de

salud
AOS
INGRESOS A PRECIOS DE MERCADO
39
20,000
25,000
34,000
0
0
16,000
4,000
20,000
5,000
28,000
6,000
5.00
5.00
6.00
6.00
0 104,000 130,000
0 80,000 100,000
0 24,000 30,000
5.00
6.00
176,000
140,000
36,000
a) Medicina General
II. TARIFA DE LOS SERVICIOS
a) Por Atencin en Medicina General
b) Por Primeros Auxilios
II. INGRESOS GENERADOS
a) Medicina General
b) Primeros auxilios
105
MEFDGPM
MDULO 4:
4.2.
EVALUACIN
MERCADO
ECONMICA
EVALUACIN
PRECIOS
DE
La evaluacin econmica a precios de mercado permite determinar cul es la

rentabilidad econmica para la Unidad Ejecutora, de llevar a cabo el
proyecto.
Cmo se hace esta evaluacin?
Se hace comparando el FLUJO DE COSTOS (que se desarroll en el mdulo
anterior) con el FLUJO DE INGRESOS (que se acaba de desarrollar), a nivel
de cada Alternativa.
La comparacin consiste en restar del flujo de ingresos el flujo de costos,
para obtener el FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS A PRECIOS DE
MERCADO (FCBP) de cada Alternativa de Solucin, y as establecer los
fondos netos en cada ao.
En el ejemplo, el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado es:.
106
MEFDGPM
MDULO 4:
EVALUACIN
En nuestro ejemplo, el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado es:.

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva

posta de salud
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas
mviles de salud
AOS
AOS
0
RUBRO
I. INGRESOS GENERADOS
II. COSTOS DEL PROYECTO
III. FLUJO DE COSTOS Y BENIFICIOS
A PRECIOS DE MERCADO
68,000
3-9
85,000 114,000
RUBRO
I. INGRESOS GENERADOS
285,000 200,000 200,000 200,000
II. COSTOS DEL PROYECTO
-285,000 -132,000 -115,000 -86,000
III. FLUJO DE COSTOS Y

BENIFICIOS A PRECIOS
DE MERCADO
3 -9
0 104,000 130,000 176,000

151,000 220,000 220,000 220,000
-151,000
-116,000
-90,000
-44,000
Una vez que se tiene el FCBP, a cada Alternativa de Solucin se le calcula

su Valor Actual Neto a Precios de Mercado (VANP).
107
MEFDGPM
MDULO 4:
EVALUACIN
QU ES EL VALOR ACTUAL NETO A PRECIOS DE MERCADO? (VANP)
El VANP es una medida de rentabilidad que permite conocer cul es el beneficio o

el costo actual que representa cada Alternativa para la Unidad Ejecutora a precios
de mercado. El VANP se estima a partir del Flujo de Costos y Beneficios a Precios
de Mercado (FCBP).
Dado que el valor del dinero en el tiempo va variando, se utiliza el VANP para traer
a valor presente los flujos de dinero proyectados para los aos futuros. Esto
permite comparaciones, en moneda de hoy, entre las alternativas de solucin.
N
FCBPt
VANP
t
(
1
TD
)
t 0
108
MEFDGPM
MDULO 4:
EVALUACIN
CMO VARA EL DINERO EN EL TIEMPO?
El dinero va variando en valor en el sentido que ste es afectado por la tasa del
costo de oportunidad (tasa de descuento)
Por ejemplo, si hoy (periodo 0) se tiene S/. 1,000 y se deposita en el banco, a una
tasa de inters del 10% anual, el siguiente ao se tendra S/.1,100. Es decir, S/.
1,000 de hoy, equivalen a S/. 1,100 en el futuro.
De igual manera, cuando se dice que en el ao 8 se tendr un flujo de costos de S/.
60,000, se podr decir que esos 60,000 valen S/. 60,000 hoy? Claro que no, y para
saber cunto valen hoy, se debe descontar la tasa de inters que habra ido
ganando cada uno de los 8 aos, hasta llegar a valer S/. 60,000.
109
MEFDGPM
CMO CALCULO EL VANP?
Primero: determinar es el flujo de costos y beneficios a precios de mercado (FCBP)

para cada ao.
Luego, para cada uno de esos aos, descontarle la tasa de descuento (tasa del costo de
oportunidad) a fin de poder expresar cada flujo anual en valores de hoy. Dentro del
SNIP, la tasa a la que se descuentan los flujos recibe el nombre de Tasa Social de
Descuento, y se encuentra fijada por normatividad.
Finalmente, la sumatoria de esos valores actuales es el Valor Actual Neto a Precios de
Mercado (VANP).
Para nuestro ejemplo, con el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado
(FCBP) mostrado anteriormente y con una Tasa Privada de Descuento (TPD) de 14%,
se obtiene un Valor Actual Neto a Precios de Mercado (VANP).
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
S/ -773,053
S/. -467.194
Para conocer el
proceso por el
cual se obtiene el
VANP te
recomendamos
revisar la Gua
General.
110
MEFDGPM
MDULO 4:
4.3. COSTOS A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIN
PRESENTAR LOS COSTOS SOCIALES DE CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIN
El precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al

precio de mercado corregido por un factor de correccin que representa las
distorsiones e imperfecciones. El precio social refleja el verdadero costo
que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo.
Los precios de mercado tienen distorsiones, producto de impuestos,
subsidios, etc., que evitan que su monto represente el valor asumido por el
pas en su conjunto. Por esa razn, para cada Alternativa de Solucin sus
costos de preinversin, inversin y postinversin se expresan en precios
sociales.
COSTO A PRECIO
DE MERCADO
FACTOR DE
CORRECCIN
COSTO A PRECIO
SOCIAL
El precio social de un bien,

servicio, insumo o factor
productivo, es igual al precio
de mercado corregido por un
factor de correccin que
representa las distorsiones e
111
imperfecciones.
MEF-
DGPM
CULES SON LOS FACTORES DE CORRECCIN?

Con la finalidad de expresar los costos a precios sociales, el
Ministerio de Economa y Finanzas ha calculado FACTORES DE
CORRECCIN para algunos rubros de costos.
1. FACTOR DE CORRECCIN DE
BIENES DE ORIGEN NACIONAL
2. FACTOR DE CORRECCIN DE
BIENES
DE ORIGEN IMPORTADO
Recordar que al momento

de expresar los costos
de cada alternativa a
precios de mercado, se
recomendo que todo se
clasifique en estos tres
rubros. Ello para
facilitar la conversin
de precios de mercado
a precios sociales.
3. REMUNERACIONES
Para conocer los factores de conversin

vigentes en el momento del desarrollo de
cada proyecto de inversin visitar la pgina
del Ministerio de Economa (www.mef.gob.pe
)
112
MEFDGPM
Estimados los costos a precios sociales, se tendr un cuadro similar al de Costos

Totales de la pgina 61 del Mdulo 3 Formulacin, slo que a precios sociales.
4.4. FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
Cmo se construye el Flujo de costos a precios sociales?

Se construye valorando los precios de mercado a precios sociales ao a ao, aplicando
los factores de correccin correspondientes. El flujo resultante tiene la misma
programacin anual del flujo de costos a precios de mercado, slo que a precios
sociales.
En nuestro ejemplo, los Flujos de Costos a Precios Sociales son:
113
MEFDGPM
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
CONSTRUCCIN DE UNA NUEVA POSTA DE SALUD
IMPLEMENTACIN DE BRIGADAS MVILES DE SALUD
AOS
AOS
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE
SOCIALES
I. PREINVERSIN
II. INVERSIN
c) Terreno
d) Construccin
e) Equipamiento
f) Capacitacin
g) Gastos generales
III. POSTINVERSIN
i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN
PROYECTO
TOTAL
(VACST)
S/. 1 091 115
2 -9
13,000
5,000
8,000
212,500
55,000
100,000
50,000
3,500
4,000
175,000
175,000
225,500 175,000
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE

SOCIALES
I. PREINVERSIN
II. INVERSIN
c) Unidades Mviles
d) Equipo Mdico
e) Equipo de material de campo
f) Capacitacin
g) Gastos generales
III. POSTINVERSIN
i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN
PROYECTO
175,000 TOTAL
175,000
175,000
-
2 -9
13,000
5,000
8,000
116,000
85,000
15,000
8,500
3,500
4,000
195,000
195,000
-
195,000
195,000
-
129,000 195,000
195,000
(VACST)
S/. 1 093 543 114
MEFDGPM
4.5. EVALUACIN SOCIAL

DETERMINAR LA RENTABILIDAD SOCIAL DE CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN.
La evaluacin social es el procedimiento que se utiliza para medir la contribucin

de determinado proyecto de inversin al bienestar de la sociedad.
Qu metodologas se pueden
aplicar para esta evaluacin?
Es posible aplicar dos tipos de

metodologas de Evaluacin
Social:
4.5.1. METODOLOGA COSTO BENEFICIO

4.5.2. METODOLOGA COSTO - EFECTIVIDAD
NOTA:
Para evaluar un proyecto de inversin, utilizar una de dichas metodologas.
115
MEFDGPM
A qu se llama beneficios sociales de un proyecto?

Son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el proyecto incrementar su nivel
de bienestar producto de la inplantacin del mismo. Se podra decir que son los beneficios
que se observan de manera indirecta.
No confundir estos beneficios con los ingresos monetarios del proyecto (los cuales
analizaron pginas atrs). Algunos ejemplos a entender esta diferencia:
INGRESOS
MONETARIOS
se
BENEFICIOS SOCIALES
PROYECTO DE TRANSPORTE
Ingreso por pago de peaje
Ahorro tiempo de viaje

Ahorro de costo de operacin vehicular
PROYECTO DE AGUA PARA

RIEGO
Pago por uso del agua para riego
Incremento de la produccin agrcola

Disminucin de los costos de produccin
Mejora en la calidad de los productos
116
MEFDGPM
4.5.1. METODOLOGA COSTO BENEFICIO
La
metodologa conciste en estimar la
rentabilidad social de un proyecto a partir de la
comparacin de los beneficios sociales contra
los costos sociales. El anlisis se hace a nivel de
cada Alternativa de Solucin. Para estimar
dicha rentabilidad social se recurre al VALOR
ACTUAL NETO SOCIAL (VANS), y segn lo establecido
Esta metodologa se utiliza

siempre que los beneficios
sociales puedan ser
expresados en valores
monetarios
por el SNIP, se usa una Tasa Social de Descuento

(TSD) del 14% .
Esta es la misma metodologa utilizada en la

evaluacin econmica a precios privados.
FLUJO DE BENEFICIOS
SOCIALES
FBNS t
VANS
t
(
1
TSD
)
t 0
FLUJO DE COSTOS
SOCIALES
FLUJO DE BENEFICIOS
NETOS SOCIALES (FBNS)
VALOR ACTUAL
NETO SOCIAL
117
MEFDGPM
4-5-2. METODOLOGA COSTO - EFECTIVIDAD

Para utilizar esta metodologa, se define un indicador
que exprese los objetivos y metas del proyecto, al cual
se le conoce como INDICADOR DE IMPACTO. Sin
embargo, no siempre se puede encontrar indicadores de
impacto, por lo cual alternativamente se utiliza como
medida de aproximacin indicadores basados en
resultados
inmediatos,
INDICADOR
DE
EFECTIVIDAD.
MEDICIN DE CORTO PLAZO
PROYECTO DE
MEJORA AL
ACCESO DE
SERVICIOS DE
SALUD
Esta metodologa se utiliza

cuando
los
beneficios
sociales del proyecto no
pueden estimare en trminos
monetarios.
MEDICIN DE LARGO PLAZO
INDICADOR DE EFECTIVIDAD
INDICADOR DE IMPACTO
1. Nmero de ambientes
fsicos beneficiados
1. aumento de la poblacin
atendida
2.Nmero de servicios
de salud beneficiados
2. aumento de la capacidad
de atencin en los
ambientes de salud
3.Nmero de personas
atendidas
4..
3. aumento del nmero de

consultas realizadas
118
MEF4. .
DGPM
Conocidos los indicadores, se calcula el RATIO COSTO EFECTIVIDAD, el cual se estima

diviendo el VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES NETOS (VACSN) (cuyo valor se calcul
en la pgina 87 de este mdulo) y el INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
CE =
VACSN
INDICADOR DE EFECTIVIDAD
En nuestro ejemplo, los indicadores son:

ALT. 1
CONSTRUCCIN DE UNA
NUEVA POSTA DE
SALUD
ALT. 1
POSTAS
a) Medicina General
VACSN
283,000
1.091.115
3. 85
232,000
51,000
SUMA DEL NMERO DE

ATENCIONES EN LOS 9
AOS DEL PROYECTO
(PAG 76-78)
ALT. 2
IMPLEMENTACIN DE
BRIGADAS MVILES DE
SALUD
CE
VALOR CALCULADO
ANTERIORMENTE
(PAG 87)
ALT. 2
BRIGADAS
a) Medicina General
269000
VACSN
1.093.543
CE
3.86
232,000
51,000
Qu se busca con esta metodologa?

Se busca elegir la alternativa con la que se puede alcanzar los indicadores de efectividad
planteados con el menor costo posible. En ese Caso se seleccionara Alt 1 y se comparara con 119
MEFel respectivo ICE de Lnea de Corte.
DGPM
4-6. ANLISIS DE SENSIBILIDAD

ENCONTRAR EL RANGO EN EL CUAL LA ALTERNATIVA CON MEJORES INDICADORES
SIGUE SIENDO VIABLE.
Los proyectos de inversin estn expuestos a riesgos, no necesariamente

controlables por los ejecutores u operadores del proyecto, que afectan su
funcionamiento normal a lo largo del horizonte de planeamiento.
Por qu se realiza el anlisis de sensibilidad?
Para determinar cunto podra afectarse el Valor Actual Neto a precios sociales (VAN
SOCIAL) o el Ratio de Costo Efectividad (calculado en el punto anterior), ante
cambios en los beneficios y costos. Se encuentra los valores lmites que ciertas
variables pueden alcanzar sin que el proyecto deje de ser rentable.
La metodologa consiste en determinar posibles variaciones (hacia arriba y hacia abajo)

de los valores de las variables ms importantes de la Alternativa.
Por ejemplo, en el caso de nuestro proyecto de salud, se podra hacer sensibilizaciones
al nmero de atenciones, en porcentajes de 10%, 20% y 30%, hacia arriba y hacia abajo,
y se vera cunto variara el INDICADOR DE COSTO EFECTIVIDAD y as saber hasta
120
que punto una alternativa es mejor que la otra.
MEF-
DGPM
4.7. SELECCIN DE LA MEJOR ALTERNATIVA DE

SOLUCIN
DETERMINAR LA MEJOR ALTERNATIVA DE SOLUCIN SOBRE LA BASE DE SUS

RESPECTIVOS INDICADORES DE RENTABILIDAD.
Sobre la base de la evaluacin social y anlisis de sensibilidad se selecciona la mejor alternativa

de solucin.
Cules son los criterios de seleccin?

En el caso de la metodologa Costo - Beneficio
Se selecciona como ptima aquella alternativa de inversin que tenga el mayor valor actual
neto a precios sociales (VANS), entre todas las que hayan obtenido un VANS a precios
sociales positivo.
En el caso de la metodologa Costo - efectividad

Se seleccionar como ptima aquella alternativa de inversin que tenga el menor
coeficiente de efectividad (CE).
DE ACUERDO CON EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD, CUALQUIERA SEA LA VARIACIN CONSIDERADA,
ES NECESARIO PREGUNTARSE:
LA ALTERNATIVA SELECCIONADA, SIEMPRE SER LA QUE OBTIENE MEJORES RESULTADOS?
121
MEFDGPM
4.8. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

En la mayora de los casos, cuando un proyecto no genera los beneficios sociales
que de l se esperaban, es por que existe un problema de sostenibilidad. Esto
puede deberse a la interrupcin en la operacin y/o deterioro de las relaciones
institucionales generadas para el proyecto, es decir al rompimiento de las
condiciones que permitan el trabajo conjunto de la Unidad Formuladora, la
Unidad Ejecutora, las Entidades Cooperantes y los Beneficiarios del proyecto.
Por lo expuesto, todo proyecto debe realizar el anlisis de sostenibilidad para
identificar qu mecanismos internos permitirn que el proyecto sea rentable a
lo largo del tiempo.
Sostenibilidad
Es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel
aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida
econmica la cual se puede expresar en trminos
cuantitativos y cualitativos.
122
MEFDGPM
Cul es el propsito de un anlisis de Sostenibilidad?

Todo anlisis de sostenibilidad debe estar dirigido a asegurar que
las principales fuentes de financiamiento e ingresos del proyecto
estn disponibles para el momento en que sean necesarias. De tal
manera que la ejecucin del proyecto no se vea interrumpida o
finalizada repentinamente, echando por los suelos todo el esfuerzo
(de tiempo, dinero y capacidades).
Algunos temas que deben revisarse para mostrar la sostenibilidad
del proyecto son:
Debe asegurarse,
previamente a la
inversin, los recursos
que permitan cubrir la
Operacin y
Mantenimiento. Estos
recursos deben
preverse va ingresos
del proyecto o gasto
corriente de la Unidad
Ejecutora.
Viabilidad de arreglos institucionales
Se debe evaluar las condiciones que permitirn el trabajo conjunto de la Unidad

Formuladora, la Unidad Ejecutora, las Entidades Cooperantes y los Beneficiarios Directos
del proyecto.
Beneficios indirectos
Muchos proyectos afectan a individuos que no necesariamente estn comprendidos

dentro de la poblacin beneficiaria. Estos efectos pueden ser beneficiosos como
perjudiciales, es labor de todo formulador capturar estos efectos en la concepcin
del proyecto.
123
MEFDGPM
Amenazas y riesgos
Es importante mencionar las amenazas y riesgos que enfrentar el proyecto durante

su ejecucin o su puesta en marcha, para as poder contar con mayores herramientas
de decisin.
Antecedentes de viabilidad de
proyectos similares
Si se cuenta con informacin confiable del desempeo de proyectos similares, es

importante analizar cules han sido los niveles de sostenibilidad alcanzados.
124
MEFDGPM
4-9. ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Se denomina Evaluacin de Impacto Ambiental al conjunto de estudios, informes tcnicos y
consultas que permitan estimar las consecuencias que un determinado proyecto o actividad causa
sobre la salud humana y el medio ambiente.
Qu medidas se deben tomar ante estos impactos?
Para cada efecto ambiental significativo, calificado como impacto ambiental, se deber plantear
medidas para su prevencin, correccin, mitigacin y/o monitoreo.
Medidas de prevencin
Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.
Medidas de correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del

componente afectado luego de una determinada escala de
tiempo.
Medidas de
mitigacin
Propias para los impactos irreversibles y se orientan a

atenuar los efectos consiguientes sobre el medio.
125
MEFDGPM
Cmo identifico
los impactos
ambientales?
Para identificar los impacto ambiental se pueden usar alguna de estas metodologas:
- Listas Pre Fabricadas

- Redes de Interaccin
- Matriz de Interaccin (Matriz de Leopold)
Una vez identificados los impactos negativos se debe implementar acciones o medidas
que puedan mitigarlas, corregirlas o prevenirlas. Los costos de ejecutar tales acciones o
medidas debern ser calculados.
126
MEFDGPM
RUBRO
PROGRAMACIN ANUAL VALOR

ACTUAL
AO 1
AO 2
...
COSTO DEL PLAN AMBIENTAL
Actividades de prevencin
Detalle
Actividades de correccin
Detalle
Actividades de mitigacin
Detalle
Actividades de monitoreo
Detalle
TOTAL DE COSTO DE IMPACTO
Esta lnea de costos es la que llevamos

a nuestro flujo de costos del proyecto
en la pgina 66 del Mdulo 3
Formulacin.
En caso de preverse efectos negativos que NO pueden ser

prevenidos corregidos, es importante evaluar la magnitud
esperada de dichos impactos e identificar estrategias
encaminadas a minimizar su efecto.
Los costos de tales
estrategias tambin debern ser incluidos en el proyecto.
127
MEFDGPM
4.10. EL MARCO LGICO

Qu es la matriz del marco lgico?
El marco lgico es una forma de presentacin de los proyectos. Es
un resumen ejecutivo del proyecto bajo la forma de cuadro de dos
entradas, tipo matriz.
Slo se elaborar la MATRIZ DE MARCO LGICO para la
Alternativa seleccionada para la implementacin del proyecto.
En el marco lgico se verifica la consistencia interna del
proyecto, reconociendo las relaciones de causa-efecto entre los
niveles del mismo.
En el marco lgico se
verifica la consistencia
interna
del
proyecto,
reconociendo
las
relaciones
de
causaefecto entre los niveles
del mismo.
Para que sirve el marco lgico?

Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se
pretende resolver y sus posibles soluciones.
Permite visualizar posibles soluciones al problema.
Plantea claramente los objetivos y medicin de logros de dichos
objetivos.
Facilita la coordinacin entre las partes interesadas en el proyecto .
Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex - post.
128
MEFDGPM
Cmo elaborar un Marco Lgico?

El siguiente es un ejemplo de Marco Lgico. En las celdas interiores podemos
observar el tipo de informacin que vamos a consignar en ellas.
Detalle de la Matriz de Marco Lgico

(de la alternativa seleccionada)
Objetivos
Fin
Indicadores
Objetivo de
Indicadores
desarrollo (fin
de impacto
ltimo)
Propsito
Objetivo
Central
Indicadores
de efectos
Productos
Objetivos
Especficos
(Medios del
proyecto)
Indicadores
de productos
Actividades
Principales
Costos del
acciones por
proyecto
cada producto Presupuesto
Fuentes
Supuestos
Fuentes de los
indicadores
del Objetivo
de Desarrollo
Fuentes de los
indicadores
del Objetivo
Central
Supuestos
para el logro
del Objetivo
de desarrollo
Fuentes para
el Monitoreo
de Productos
Supuestos
para el logro
del Propsito
Fuentes para
el monitoreo
del
presupuesto
Supuestos
para el logro
de los
Productos
129
MEFDGPM
Qu tipo de informacin va en las filas?
Fila 1:
Impacto social del proyecto en un mediano plazo, ltimo nivel del rbol
de medios y fines. Se obtiene del Mdulo de Identificacin.
Fila 2:
Cambio que generar el objetivo central (proyecto) a su trmino. El
propsito debe ser nico. Se obtiene del Mdulo de Identificacin.
Fila 3:
Medios fundamentales. Se obtiene del Mdulo de Identificacin.
Fila 4:
Acciones de la alternativa seleccionada que permiten el logro de los
medios fundamentales. Se obtiene de los Mdulos de Identificacin y
Formulacin.
130
MEFDGPM
Y qu tipo de informacin va en las columnas?

Columna 1:
Columna 2:
Columna 3:
Columna 4:
Relaciona los
objetivos con cada
fila: fin, propsito,
productos y
actividades;
respectivamente.
Indicadores de
verificacin del
cumplimiento de
los objetivos
propuestos en la
primera columna.
Fuentes de
informacin
necesarias para
la construccin
de los indicadores
propuestos
en la segunda
columna.
Supuestos fuera de
control del
proyecto, de los
cuales depende el
xito de lo
propuesto en la
primera columna.
131
MEFDGPM
Lgica Interna causal del Proyecto
Las flechas hacia arriba

simbolizan
la
lgica
vertical, establecen la
relacin de causa efecto con el nivel
superior. Muestran
la
concordancia entre un
nivel y otro, es decir
muestran la lgica interna
del Proyecto.
Objetivo
de
Desarrollo
Objetivo
Central o
Propsito
Productos
Actividades
Supuestos
para el
O de D
Supuestos
para el
Propsito
Supuestos
para los
Productos
Las flechas hacia los costados simbolizan la lgica horizontal del

proyecto, es decir, permite establecer las relaciones causales entre
los objetivos del proyecto y los factores del entorno. Asegura la
viabilidad del proyecto en el contexto global del mbito pertinente.
UN BUEN PROYECTO EXIGE UNA LGICA PERFECTA: LA PERFECCIN SE LOGRA CUANDO
LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN CADA NIVEL SON NECESARIAS Y SUFICIENTES
PARA ALCANZAR EL NIVEL SIGUIENTE.
132
MEFDGPM
Para desarrollar la matriz es recomendable seguir el siguiente orden numerado:

C
D
Objetivos Indicadores
Fuentes
Supuestos
A
B
3
1
5
7
4
2
6
8
9
9
9
9
10
10
10
10
Elaboracin del Bloque C:

Elaboracin del Bloque A:
3. Definir el Objetivo de Desarrollo.
Identificacin de fuentes; es decir, para

cada una de las filas de los indicadores
se exploran las fuentes de informacin
existentes y/o por elaborar.
4. Definir los Indicadores del Obj. de Des.
Elaboracin del Bloque D:
Elaboracin del Bloque B:
Establecimiento de los Supuestos. Los

supuestos que se utilicen deben ser
consistentes con el Marco Multieconmico
Multianual vigente en el momento que se
realiza el estudio de preinversin.
1. Definir el Objetivo Central.

2. Definir los Indicadores del Obj. Central
5. Definir los Productos.

6. Definir los Indicadores de los productos.
7. Definir las Actividades.
8.Definir los Indicadores de las actividades.
Verificar la consistencia de todos los

componentes y realizar los ajustes
133
correspondientes.
MEF-
DGPM
IDEAS DE FUERZA
Hay proyectos que no tienen ingresos monetarios, debido a que no se cobra

por el bien o servicio entregado.
La evaluacin econmica a precios de mercado determina la rentabilidad
econmica para la Unidad Ejecutora.
Los beneficios sociales permiten a los pobladores incrementar su nivel de
bienestar y no deben confundirse con los ingresos tarifarios por la venta del
bien o servicio.
Con la metodologa costo-efectividad se elige la alternativa con la que se
alcanzaran los indicadores de efectividad planteados al menor costo posible.
Se selecciona como ptima aquella alternativa de inversin que tenga el mayor
valor actual neto a precios sociales (VANS) o que tenga el menor coeficiente
de efectividad (CE).
Todo proyecto debe realizar el anlisis de sostenibilidad.
Todo proyecto de inversin, para cada impacto ambiental, debe plantear
medidas para su prevencin, correccin o mitigacin.
El marco lgico sirve para verificar la consistencia interna del proyecto,
134
MEFreconociendo las relaciones de causa-efecto entre los niveles del mismo.
DGPM

1. Definir los ingresos del proyecto
2. Realizar la evaluacin econmica a precios de mercado

3.
4.
5.
6.
Definir los costos sociales

Hacer la evaluacin social
Realizar un anlisis de sensibilidad
Seleccionar la mejor alternativa de solucin
7. Realizar un anlisis de sostenibilidad

8. Realizar un anlisis de impacto ambiental
9. Elaborar el marco lgico de la alternativa seleccionada
Hasta este punto se ha logrado cumplir con los puntos especficados en
los contenidos mnimos para la presentacin de un proyecto de inversin
pblica a nivel de perfil.
135
MEFDGPM
Recuerda que para formular correctamente un

proyecto, es necesario conocer las normas y
contenidos mnimos del Perfil que establece el
SNIP. Tambin es necesario
conocer los
aspectos tcnicos asociados al proyecto, as
como de flujos de caja, indicadores de
rentabilidad, registro de costos, elaboracin
de la matriz de marco lgico, entre otros.
136
MEFDGPM
137
MEFDGPM

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SEMESTRE ACADMICO: 2015-II

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

FORMULACIN DE PROYECTOS A NIVEL DE PERFIL

EL CICLO DEL PROYECTO

I. Qu estudios se realizan en la fase de PREINVERSIN?

Su preparacin se basa en fuentes secundarias: conocimientos tcnicos de expertos,

II. En qu consiste la fase de

(Exp. Tcnico. y Ejecucin)

La etapa se inicia con el desarrollo del expediente tcnico o estudio

III. En qu consiste la fase de POST - INVERSIN?

(Operacin - Mantenimiento, y Evaluacin Ex-Post)

ESQUEMA DEL PERFIL :

RUTA DEL ESTUDIO DEL PERFIL

FLUJO DE INGRESOS DEL

BALANCE OFERTA DEMANDA

El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos bsicos del

1.1. NOMBRE DEL PROYECTO

DE ENERGA NO CONVENCIONAL SOLAR

DE LA LOCALIDAD DE SAN NICOLAS.

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD

Formular el Estudio del Proyecto

1.2.1. UNIDAD FORMULADORA

Recuerda que para formular correctamente un proyecto, es

1.2.2. UNIDAD EJECUTORA

Se recomienda que la U.E. propuesta cuente con las

En el ejemplo, Proyecto Mejoramiento del Sistema de Alcantarillado del Barrio

1.3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN

La importancia de la participacin de las entidades

EL proyecto debe mencionar cul es el grado de conocimiento y participacin de la

As, es importante que LA POBLACIN PARTICIPE en la elaboracin del

DEFINICIN DE ALTERNATIVAS as como la formulacin de las mismas, es

- Un proyecto bien denominado sugiere lo que persigue con su

1. Pensar en un problema de tu comuna o regin que requiere

Al finalizar el mdulo se prev tener conocimientos para :

identificar el problema que se contempla resolver con la implantacin del

Establecer las mejores alternativas para resolver el problema.

De manera especfica se predetermina tener una idea clara de cmo:

Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.

Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central.

Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del proyecto.

Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central

Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al problema

RUTA DEL MDULO

2-1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

*Servicio pblico: Necesidades colectivas

CMO ELABORAR UN DIAGNSTICO?

Realizar un DIAGNSTICO no es slo

El DIAGNSTICO debe establecer claramente los siguientes aspectos:

a) Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto

c) Gravedad de la situacin negativa.

Ej. Por baja cobertura de

d) Intentos de soluciones anteriores.

e) Intereses de grupos involucrados.

La U.F. esta coordinando con

2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA

Como se ha visto, el problema central es aquella situacin negativa que

El problema no debe establecese como la negacin de una solucin, pues as slo

que luego de realizar el diagnstico se

Ahora, suponer que la Unidad Formuladora decide

Qu sucede cuando se define de la manera incorrecta el problema?

Algunos ejemplos de cmo definir correctamente un problema son:

No existe un canal de riego.

Limitada provisin de energa durante el