GESTION AMBIENTAL

Unidad IV
ISO 14000 Y AUDITORIAS
AMBIENTALES

 CONTENIDO
Comprender la importancia de implementar un Sistema de
Gestin Ambiental
Describir los beneficios en la implementar el modelo de
Sistema de Gestin Ambiental ISO 14.000
Identificar los requisitos de la norma NTC ISO 1400

 CRECIMIENTO POBLACIONAL
La lnea roja continua representa el crecimiento de la
poblacin y ntese cmo a partir de una cada en la
produccin de petrleo y de alimentos, inmediatamente
se baja la expectativa de vida y posteriormente se
presenta un declive en el crecimiento poblacional, que
puede generar todo un colapso de la poblacin humana
mundial o un ajuste de esta a las condiciones de
produccin de alimentos.

 NORMA ISO 14000

Es una norma internacionalmente aceptada, que expresa
cmo establecer un Sistema de Gestin Ambiental (SGA)
efectivo.
La norma est diseada para conseguir un equilibrio
entre el mantenimiento de la rentabilidad y la reduccin
de los impactos en el ambiente.
La norma y su familia fue aprobada por la Organizacin
Internacional
para
la
Estandarizacin
(ISO)
en
Septiembre de 1996. La versin oficial en idioma espaol
fue publicada en Mayo de 1997.

 FAMILIA ISO 14000

ISO 14000: Gua a la gerencia en los principios ambientales, sistemas y tcnicas que
se utilizan.
ISO 14001: Sistema de Gestin Ambiental. Especificaciones para el uso.
ISO 14010: Principios generales de Auditora Ambiental.
ISO 14011: Directrices y procedimientos para las auditoras
ISO 14012: Guas de consulta para la proteccin ambiental. Criterios de calificacin
para los auditores ambientales.
ISO 14013/15: Guas de consulta para la revisin ambiental. Programas de revisin,
intervencin y gravmenes.
ISO 14020/23: Etiquetado ambiental
ISO 14024: Principios, prcticas y procedimientos de etiquetado ambiental.
ISO 14031/32: Guas de consulta para la evaluacin de funcionamiento ambiental.
ISO 14040/4: Principios y prcticas generales del ciclo de vida del producto.
ISO 14050: Glosario.
ISO 14060: Gua para la inclusin de aspectos ambientales en los estndares de
productos

 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001

SOBRE
GESTIN AMBIENTAL.
Su finalidad es proporcionar a las organizaciones los
elementos de un sistema de gestin ambiental efectivo.
Puede ser integrado con otros requisitos de gestin para
ayudar a las empresas a conseguir algunos objetivos
ambientales y econmicos
ISO 14001 Que Ventajas ofrece?
Da valor agregado ante los clientes.

Mejora en el cumplimiento de los requisitos

ambientales legales.
Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse

 CMO FUNCIONA LA NORMA ISO 14001

El sentido de ISO 14001 es puntualizar los requisitos para un sistema de
gestin ambiental, y se aplica a aquellos aspectos ambientales que la
organizacin puede controlar y sobre los cuales puede esperarse que tenga
influencia. Como esto cambia de caso en caso, no se establecen criterios
especficos de desempeo ambiental uniformes para todo el mundo, sino
que aquellos ligados a la legislacin vigente donde son implementados.
Las empresas que reciben esta certificacin deben asegurar que cumplirn
con la normativa establecida y se comprometen a contaminar cada da
menos.
Al inicio del proceso de postulacin, la organizacin debe hacer una
declaracin de sus intenciones y principios en relacin con su desempeo
ambiental. A partir de esta especie de declaracin se establece y mantiene
el SGA, a travs de cinco aspectos:
a) Poltica ambiental: Debe cumplir con la ley vigente e incluir los
conceptos de mejoramiento continuo y prevencin de la contaminacin.

 b) Planificacin: Debe buscar la forma de identificar los aspectos

ambientales que pueda controlar, con el fin de determinar cules tienen o
pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente.
Debe establecer objetivos y metas permanentes en cada funcin y nivel
de la organizacin, lo cual demanda la responsabilidad individual en el
xito de la organizacin.
c) Implementacin y operacin: Se deben registrar y comunicar las
responsabilidades de cada actor en la implementacin del plan y la
gerencia debe entregar a cada persona o seccin los recursos fsicos e
intelectuales necesarios para cumplir con lo establecido.
d) Verificacin y accin correctiva: Se deben establecer y documentar
procedimientos para medir regularmente el cumplimiento de lo planeado.
e) Revisin de la gerencia: La alta gerencia debe revisar el sistema de
gestin ambiental peridicamente, en un proceso que asegure contar con
la informacin requerida, y considerar cambios con los resultados, en
caso de ser necesario.

 NORMA ISO 14001:2004

CONTENIDO
1. Alcance
2. Normativa de referencia
3. Trminos y definiciones
4. Requerimientos del sistema de gestin ambiental
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
4.3.3 Objetivos , metas y programas

 4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos , roles, responsabilidades y autoridades
4.4.2 Capacitacin, toma de conciencia y competencia
4.4.3 Comunicaciones
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentacin
4.4.6 Control operativo
4.4.7 Preparacin y respuestas ante emergencias
4.5 Verificacin
4.5.1 Mediciones y seguimiento
4,5.2 Evaluacin de cumplimiento
4.5.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas
4.5.4 Registros
4.5.5 Auditorias Internas
4.6 Revisin por la direccin

 1. Alcance
Es aplicable a cualquier organizacin que desee, independientemente
del tipo, tamao y condiciones geogrficas, culturales y sociales;
consiste en:

Establecer, Implementar y mantener un SGA

Asegurarse de la conformidad con la poltica ambiental

Demostrar la conformidad con la Norma ISO 14001 para;

Hacer una auto declaracin

Buscar una confirmacin de esa conformidad de partes
interesadas o de clientes.

Buscar confirmacin de su auto declaracin por partes externas

Se realiz en
Buscar la certificacin de sus SGA por un ente independiente
Estocolmo,

2. Normativa de referencia

No se hace referencia a ninguna

1972 en aras de
alcanzar lo que
como

 3. Trminos y definiciones
3.1 auditor. Persona con la competencia para realizar una auditora
3.2 mejoramiento continuo. Proceso recurrente de mejora del sistema
de gestin ambiental para lograr mejoras en el desempeo ambiental
global de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.
3.9 objetivo ambiental. Fin ambiental global, surgida de la poltica
ambiental, que una organizacin se propone lograr.
3.11 poltica ambiental. Intenciones y direcciones de una organizacin
en relacin con su desempeo ambiental como ha sido formalmente
expresado por la alta direccin.
3.14 auditora interna. Proceso de verificacin sistemtica y
documentada para obtener y evaluar objetivamente evidencias para
determinar si el sistema de gestin ambiental de una organizacin
conforma los criterios de una auditora del sistema de gestin ambiental
establecidos por la organizacin..
3.15 No Conformidad. No cumplimiento de un requerimiento.

 4. Requerimientos del sistema de gestin ambiental

4.1 Requisitos generales
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar de
forma continua un sistema de gestin ambiental de acuerdo a los requerimientos de esta
Norma Internacional y determinar como este Sistema cumplir con estos requisitos.
La Organizacin debe definir y documentar el alcance de sus Sistema de Gestin
Ambiental
4.2 Poltica ambiental
Establece un sentido General de Direccin y establece los principios de accin para una
organizacin. Fija el propsito segn el nivel de desempeo y responsabilidad ambiental
requerido en la organizacin. En resumen, la Poltica Ambiental es una declaracin
expresa que orienta a la organizacin en la toma de decisiones
Es una gua para determinacin de objetivos y metas e involucra el compromiso de
prevencin y mejora contina , esta documentada.
La alta direccin es la responsable y definir la poltica ambiental de la organizacin y
asegurar que, dentro del alcance de su Sistema de Gestin Ambiental:
a) Sea apropiada a la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de sus
actividades, productos o servicio

 b) Incluya un compromiso para el mejoramiento continuo y la prevencin de

la contaminacin

c) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y

otros requerimientos a los que adhiera la organizacin relacionados con sus
aspectos ambientales.

d) Provea el marco para establecer y revisar los objetivos y las metas

ambientales

e) Sea documentada, implementada, y mantenida

f) Sea comunicada a todo el personal que trabaja para o en nombre de la

organizacin, y

g) Est disponible para el pblico

EJEMPLOS de Una Poltica Ambiental

- CUMPLIR O EXEDER LOS REQUISITOS AMBIENTALES Y OTROS REQUISITOS

RELACIONADA CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES

- DISEAR PRODUCTOS DE MANERA QUE SE MINIMICE

AMBIENTAL EN PRODUCCIN, USO Y DISPOSICIN FINAL

SU IMPACTOA

 4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
La
organizacin
establecer,
implementar
y
mantendr
procedimiento(s)
a) Para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos
o servicios dentro del alcance definido del SGA que pueda controlar o
sobre los cuales pueda tener alguna influencia, tomando en cuenta los
nuevos proyectos, actividades , productos y servicios, (o planificados), y
b) Determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener impacto(s)
significativo(s) sobre el medio ambiente.
La organizacin documentar y mantendr actualizada esta informacin.
La Organizacin se asegurar que los aspectos ambientales
significativos, sean tomados en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su SGA.

 4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo

La organizacin establecer,
procedimiento(s) para:

implementar

mantendr

a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y

de otro tipo a los que ella se suscriba, relacionados con sus
aspectos ambientales , y
b) Determinar como estos requisitos aplican a sus aspectos
ambientales
La Organizacin, se asegurar que los requisitos legales
aplicables y los requerimientos de otro tipo, que la Organizacin
suscriba sean tomados en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de sus SGA.

 4.3.3 Objetivos , metas y programas

Deben ser medibles y ello implica deben poderse verificar para
establecer si se cumplieron o no.
La Alta Direccin establece la Poltica Ambiental y selecciona los
objetivos claros que:
Las personas comprendan los propsitos y objetivos
Los objetivos ambientales deben realizarse para largo y corto plazo.
Los objetivos deben representar un reto razonable, ser coherentes con
otros objetivos, expresados con claridad y por escrito
Los objetivos a su vez, se pueden dividir en metas. Esta divisin puede
darse en el tiempo, en cuyo caso, las metas sern objetivos de corto
plazo
De igual manera, las metas pueden corresponder a divisiones o
departamentos dentro de la organizacin

 OBJETIVOS
Al formular objetivos, estos deben indicar:
Cantidad: es decir, responder a la pregunta cunto?
Calidad: por lo tanto, se ha definir la caracterstica
especfica que pretende lograr
Tiempo: ha de fijarse un horizonte de tiempo para
alcanzar, se responde a la pregunta cundo?
Responsable: cualquier reto que se pretenda lograr en
una organizacin debe tener, una persona que se
encargar de gestionar su objetivo y contar con un
indicador que le seale cmo va en el logro del objetivo.

 PROGRAMAS
Son elementos administrativos en los cuales se conjugan las polticas,
metas, procedimientos, reglas, asignaciones de tareas, pasos a seguir
(cronogramas), recursos a emplear (presupuestos) y otros elementos
necesarios para llevar el curso de accin determinado
Programa para el Manejo Integral de Residuos Slidos (M.I.R.S)
Programa de emisiones al aire o de reduccin de la contaminacin
atmosfrica
Programa de ahorro y optimizacin de recursos
Programa de Orden y Aseo
Programa de Fauna y Flora
Programa de Revegetalizacin
Programa de Gestin Social
Programa de Gestin Legal o de cumplimiento legal.

 Programa de
Desarrollo de
Competencias
Programa de
Desarrollo de
Proveedores
Programa de
Mantenimiento
Preventivo
Programa de
Gestin Ambiental
del Transporte, etc.

 4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos , roles, responsabilidades y autoridades
La alta direccin asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA. Los recursos incluirn
recursos humanos y destrezas especializadas, infraestructura organizacional,
tecnologa y recursos financieros.
Se definirn, documentarn y comunicarn roles, responsabilidades
autoridades para facilitar una gestin ambiental efectiva.

La alta direccin de la organizacin designar uno o ms representantes

especficos de la direccin quienes, independientemente de otras
responsabilidades, tendrn roles, responsabilidades y autoridades definidas
para:

a) asegurar que los requisitos del

SGA se hayan establecido e
implementado y sean mantenidos

b) informar, al ms alto nivel directivo, sobre el desempeo del sistema de

gestin ambiental para revisarlo, incluyendo recomendaciones para su
mejoramiento.

b) informar, al ms alto nivel directivo, sobre el

desempeo del
sistema de
gestin ambiental para
revisarlo, incluyendo
recomendaciones para su
mejoramiento.

Descripcin de cargos
Es un documento en el cual se consignan las caractersticas
propias del cargo en la organizacin. En este documento se
definen las autoridades del cargo, de los cuales se reciben
los reportes
El objetivo del cargo, es el de las funciones que debe
realizar, el nivel de responsabilidad, el nivel de autonoma
para tomar decisiones, las interrelaciones que tiene con
otras reas de la empresa, etc.
El conjunto de descripciones de cargo de una organizacin

 4.4.2 Competencia, capacitacin y toma de conciencia

La organizacin se asegurar que todo el personal que realice tareas para
ella o a su nombre que tengan potencial para causar impacto(s)
ambiental(es) significativo(s); sean competentes en la base de una apropiada
educacin, entrenamiento o experiencia y se mantendr los registros
correspondientes en todos los casos.
La organizacin identificar las necesidades de capacitacin relacionadas con
sus aspectos ambientales y su sistema de Gestin Ambiental . Se realizarn
eventos de entrenamiento u otras acciones para cubrir estas necesidades
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimientos para
que sus empleados directos o tercerizados tomen conciencia de:

a) La importancia de cumplir con la poltica y los procedimientos

ambientales y
con los requisitos del sistema de gestin ambiental

b) Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales derivados

de sus actividades laborales y los beneficios ambientales surgidos de una
mejora de su desempeo personal

c) Sus roles y responsabilidades para lograr el cumplimiento de

los requisitos del sistema de gestin ambiental, y

d) Las consecuencias
procedimientos especfico

potenciales

por

incumplir

los

CAPACITACIN
Plan de formacin y/o capacitacin de la compaa.
El representante del sistema ante la direccin debe participar
activamente en la definicin del plan
o
programa de
capacitacin
Programa para el Desarrollo de Competencias
Establecer un Programa de Mantenimiento Preventivo
Programa de Desarrollo de Proveedores

 4.4.3 Comunicaciones
Con respecto a sus aspectos ambientales y su sistema de gestin
ambiental, la organizacin establecer, implementar y
mantendr procedimiento(s) para:
a) la comunicacin interna entre los diferentes niveles y
funciones de la organizacin
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones
relevantes de las partes interesadas externas
La organizacin decidir si comunica externamente o no sobre
sus aspectos ambientales y documentar tal decisin, Si la
decisin es comunicar , la Organizacin establecer e
implementar mtodo(s) para esa comunicacin externa

 COMUNICACIONES
Hay que garantizar la participacin de todas las personas en el SGA, estas
deben recibir informacin correcta y oportuna, motivo por el cual es necesario
establecer todo un procedimiento que seale expresamente cmo ha de fluir la
informacin a nivel interno y que tipo y medio de comunicacin ha de
transmitirse a nivel externo.
qu se hace con las comunicaciones que llegan de las autoridades
ambientales?
quin es el encargado de darle respuesta?
quines deben participar en la elaboracin, revisin y firma de las
respuestas?
quin debe administrar las quejas?
Las palabras se las lleva el viento
Lo que no se mide no se controla y lo que no se controla no se mejora.
Sirve a su vez para generar planes de accin que conduzcan hacia el
mejoramiento del desempeo ambiental conforme con la filosofa del

 4.4.4 Documentacin
La documentacin del SGA debe incluir:
a) La poltica ambiental, los objetivos y metas
b) La descripcin del alcance del SGA
c) La descripcin de los principales los elementos del SGA, sus
interacciones; y la referencia de los documentos relacionados.
d) Documentos, incluyendo los registros requeridos por esta
Norma Internacional
e) Documentos, incluyendo registros, que han sido definidos por
la organizacin como necesarios para asegurar una efectiva
planificacin, operacin y control de los procesos relacionados
con los aspectos ambientales significativos.

 4.4.5 Control de la documentacin

Los documentos requeridos por el SGA y por esta Norma Internacional deben ser
controlados, de acuerdo con los requerimientos dados en 4.5.4.
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para:
a) Aprobar los documentos antes de su emisin;
b) Cuando sea necesario, la revisin y actualizacin y re- aprobacin de los
documentos
c) Asegurarse que sean identificados los cambios y la revisin actual de los
documentos.
d) Asegurarse que las versiones vigentes de los documentos relevantes estn
disponibles en todos los puntos de uso.
e) Asegurarse que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables.
f) Asegurarse que los documentos de origen externo determinados por la
organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del SGA sean
identificados y distribuidos controladamente., y
g) Prevenir el uso no intencionado de los documentos obsoletos y aplicar una
adecuada identificacin si son retenidos por algn propsito.

 4.4.6 Control operativo

La organizacin identificar y planificar aquellas operaciones que
estn asociadas con los aspectos ambientales significativos
identificados de acuerdo con su poltica, sus objetivos y metas; para
asegurar que sean realizados en condiciones controladas mediante:
a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos documentados para controlar las situaciones en las
que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica, los
objetivos y las metas ambientales,
b) La inclusin de criterios operativos en los procedimientos, y
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos relacionados con los aspectos ambientales
significativos identificados de bienes y servicios usados por la
organizacin y comunicar los procedimientos y requisitos
pertinentes a los proveedores, incluyendo contratistas.

 4.4.7 Preparacin y respuestas ante emergencias

La
organizacin
establecer,
implementar
y
mantendr
procedimiento(s) para identificar el potencial de situaciones de
emergencia y accidentes que pueden causar impactos en el medio
ambiente y como responder ante ellos.
La organizacin deber:
Responder frente a las situaciones de emergencia y accidentes y
prevenir o mitigar los aspectos ambientales adversos que pueden
generarse.
Revisar peridicamente, y cuando sea necesario, su preparacin y
sus procedimientos de prevencin y respuesta ante emergencias; en
particular luego de que se hayan producido accidentes o situaciones
de emergencia.
Probar peridicamente tales procedimientos cuando ello sea
factible

 4.5 Verificacin
4.5.1 Mediciones y seguimiento
La organizacin establecer, implementar y mantendr
procedimiento(s) para medir y hacer el seguimiento, en forma
peridica, de las caractersticas clave de sus operaciones que
puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente.
Los procedimientos incluirn el registro de la informacin para
el seguimiento del desempeo, de los controles operativos
pertinentes y de la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organizacin.
La organizacin se asegurar que sean usados instrumentos de
medicin calibrados o verificados y mantenidos y se conserven
los registros correspondientes al respecto.

 VERIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Es la medicin y la correccin del desempeo ambiental con el fin
de asegurar que se cumplan los objetivos y metas ambientales
de acuerdo con los planes y programas ambientales diseados
para lograr en el marco de la Poltica Ambiental y consiste en:
Establecer estndares o indicadores, los cuales han de ser
congruentes con los objetivos y metas ambientales definidos
Medir el desempeo
ambientales
Corregir las
ambientales

con

variaciones

estos

de

los

estndares

indicadores

estndares

indicadores

 INDICADORES O ESTANDARES
El desempeo ambiental se condensa en 30 indicadores, los
cuales pueden ser empleados por organizaciones de diferente
ndole:
Materiales: 2 indicadores
Energa: 5 indicadores
Agua: 3 indicadores
Biodiversidad: 5 indicadores
Emisiones, efluentes y desechos: 10 indicadores
Productos y servicios: 2 indicadores
Multas, quejas y sanciones: 1 indicador
Transporte: 1 indicador
Gasto e inversin ambiental: 1 indicador

 4,5.2 Evaluacin de cumplimiento

4.5.2.1 Consecuente con su compromiso de
cumplimiento,
la
organizacin
establecer,
implementara y mantendr procedimiento(s) para la
evaluacin peridica del cumplimiento de los
requisitos legales.
La organizacin mantendr registros de los
resultados de esas evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin evaluar el cumplimiento
con otros requerimientos suscritos. La Organizacin
puede combinar esta evaluacin con la evaluacin
del cumplimiento de los requisitos legales, referidos
en 4.5.2.1 o establecer procedimiento(s) separados.

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Los estndares de desempeo fijan las Autoridades Ambientales a travs de las

Leyes, Decretos y Resoluciones que expiden en los diferentes tpicos, baste decir en
este momento, que dichos requisitos legales deben ser igualmente monitoreados para
evitar desviaciones que vayan en contra de la poltica ambiental y pongan en riesgo
de multas y sanciones a la organizacin.
Leyes, Decretos y Resoluciones
NORMATIVA AMBIENTAL NACIONAL
CONSTITUCIN DE LA REPUBLICA DEL ECUADOR
LEY DE GESTIN AMBIENTAL
SUMA
TULSMA
LEY DE HIDROCARBUROS
LEY DE ELECTRIFICACIN
DECRETO EJECUTIVO 1040
DECRETO EJECUTIVO 1215
ACUERDOS MINISTERIALES

 4.5.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas

La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para el
manejo de las no conformidades reales y posibles y para tomar acciones
correctivas y preventivas. Este procedimiento(s) definir requerimientos para:
a) identificar y corregir las no conformidades y tomar acciones para mitigar sus
impactos ambientales
b) Investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para
evitar su recurrencia.
c) evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades e
implementar acciones apropiadas orientadas para evitar su ocurrencia.
d) registrar los resultados de las acciones correctivas y acciones preventivas
tomadas, y
e) revisar la eficacia de las acciones correctivas o acciones preventivas tomadas
Las acciones tomadas sern apropiada respecto de la magnitud de los problemas
y proporcional al impacto ambiental detectado.
La organizacin se asegurar de que se realicen todos los cambios necesarios en
el sistema de gestin ambiental.

 NO CONFORMIDADES
La informacin obtenida a travs de las mediciones que se hayan
definido, han de ser analizadas para establecer el nivel de
mejoramiento
alcanzado
en
el
desempeo
ambiental,
contrastarlo con los objetivos y metas ambientales y con los
estndares legales y establecer la brecha que pueda existir entre
unos y otros. En el caso que se presenten estas brechas, se dice
que se presenta una No Conformidad.
La organizacin debe determinar las causas y tomar las acciones
que correspondan para mitigar sus impactos ambientales y
prevenir que esta situacin se vuelva a presentar Acciones
Correctivas
Anlisis de una tendencia que puede, potencialmente, conducir a
una desviacin negativa con relacin a un estndar ambiental
Accin Preventiva

 4.5.4 Registros
La organizacin establecer y mantendr los registros necesarios
para demostrar la conformidad de los resultados obtenidos con
los requerimientos del SGA y de esta Norma Internacional.
La organizacin establecer, implementar y mantendr
procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento,
proteccin, recuperacin, tiempo de retencin y disposicin de
los registros.
Los registros deben ser y mantenerse legibles, identificables y
rastreables.

 4.5.5 Auditorias Internas

La organizacin se asegurar de que las auditorias internas del SGA son realizadas a
intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin ambiental:
1) cumple las disposiciones planificadas por la gestin ambiental, incluyendo los
requisitos de esta norma, y
2) ha sido adecuadamente implementado y se mantiene, y b) proveer a la direccin
informacin sobre los resultados de las auditorias. Se deben planificar, establecer,
implementar y mantener programa(s) de auditora, ,tomando en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones involucradas y los resultados de las
auditoras previas.
Se debern establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para puntualizar:

Las responsabilidades y requerimientos para planificar y realizar las auditorias,

reportar sus resultados y mantener los registros correspondientes,
La definicin del criterio de la auditoria, alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores y la forma de realizar la auditoria debern asegurar la

objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria.

 4.6 Revisin por la direccin

A intervalos determinados, la alta direccin revisar el sistema de gestin ambiental, de
modo de asegurar su conveniencia, su adecuacin y su eficacia continuas. Esta revisin
incluir la evaluacin de oportunidades de mejoramiento y la necesidad de cambios del
SGA, incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas. Se debern mantener
registros de estas revisiones por la direccin. La Informacin para la revisin debe incluir:
a) Los resultados de las auditorias internas y las evaluaciones de conformidad con los
requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organizacin.
b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluyendo las quejas. c)
resultados del desempeo ambiental de la organizacin.
d) el cumplimiento de los objetivos y metas
e) estado de las acciones correctivas y preventivas
f) acciones de seguimiento de las revisiones por la direccin previas.
g) cambios de circunstancias, incluyendo desarrollos de requerimientos legales y de otro
tipo relacionados con los aspectos ambientales, y
h) recomendaciones para el mejoramiento Los resultados de la revisin por la direccin
deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con las posibles modificaciones
en la poltica, los objetivos metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental,
consistentes con el compromiso para el mejoramiento continuo.

Seguimiento
SGA

el

El seguimiento, se
lleva
a
cabo,
principalmente
a
partir de los registros
del Sistema, que la
evidencia
objetiva
que permite tomar
decisiones acertadas

Los registros del sistema deben estar

debidamente
identificados,
almacenados
La
finalidad
determinar
si
el
efectivamente el SGA est operando
de acuerdo con lo establecido, para
lo cual se ha de asignar esta funcin
a una o varias personas que
aseguren la objetividad de la
evaluacin
y
sean
totalmente
imparciales.

Los resultados de la Auditora Ambiental,

debern ser presentados a la Alta
Direccin de manera peridica,
para
identificar las oportunidades de mejora y

La alta direccin debe

revisar el sistema de
gestin ambiental de la
organizacin,
a
intervalos
planificados,
para asegurarse de su
conveniencia,
adecuacin y eficacia
continuas.

Los resultados de las auditoras internas

La evaluacin del cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos
Las quejas y multas
Las comunicaciones
interesadas externas
El
desempeo
organizacin

con

las

ambiental

partes
de

la

Estas revisiones deben El grado de cumplimiento de objetivos y

incluir la evaluacin de metas
oportunidades de mejora El estado de las Acciones Correctivas y
y
la
necesidad
de Preventivas
efectuar cambios en el El estado de implementacin de las
sistema
de
gestin oportunidades de mejora
ambiental, incluyendo la

 Revisin por la Direccin

El resultado de la Revisin por la Direccin implica toma de decisiones.
Dichas decisiones pueden girar en torno a:
Rehaciendo los planes
Modificando las metas
Reasignacin y/o aclaracin de
responsabilidades
Contratacin de personal adicional

las

tareas

funciones

Asignacin de nuevos recursos econmicos, tecnolgicos y/o materiales

Mejoras en la capacitacin
Ajustes en la seleccin del personal
Mejoras en la direccin mediante tcnicas de liderazgo ms eficaces
O medidas ms drsticas como la recontratacin, es decir, el despido.

 Que
los
documentos
controlados, es decir que:

estn

debidamente

Sean elaborados, revisados y aprobados por los cargos

responsables en cada caso
Solamente circulen las versiones que correspondan,
Se encuentren disponibles en los puntos o para las personas
que los usan,
Permanezcan legibles e identificables,
Se previene el uso de documentos obsoletos y
Se controla la identificacin y control de los documentos de
origen externo.

A su vez, cada uno de estos

procedimientos habr de
especificar cules son los
registros que evidencian su
adecuada implementacin.
Para la elaboracin de estos
documentos
es
muy
conveniente que participe
activamente el responsable
de cada proceso y que con
base en la retroalimentacin
que le brinde el responsable
del sistema se adecu a la
norma o estndares que se
establezcan.

DEBER: Identificar en la norma ISO

14001 los documentos, procedimientos,
registros que se exigen.