ACTIVIDAD

ROMPE HIELO
Diga a cual captulo
corresponde cada grupo:
Planteamiento del Problema.
Objetivo General.
Objetivos Especficos.
Justificacin e Importancias de la Investigacin.
Definicin de Trminos Bsicos.

Antecedentes de la Investigacin.
Bases Legales.
Bases Tericas.
Operacionalizacin de Variables.

ANALISIS DE LOS PROCESOS DE CONTROL

DE LEGITIMACIN DE CAPITALES PARA LA PREVENCIN
DEL LAVADO DE DINERO EN 100%BANCO
DURANTE EL PRIMER SEMESTRE DEL 2015
(AGENCIA PRINCIPAL CARACAS)

Autor: Pedro Len

C
A
PI
T
U
L
O
I

Planteamiento del Problema

Objetivo General
Objetivos Especficos
Justificacin e Importancias de
la Investigacin
Definicin de Trminos Bsicos

Planteamiento del Problema

Acciones y desarrollo de organizaciones
delictivas que ocultan el origen de sus capitales
dando as el delito de legitimacin de capitales.
Sntomas
Causas
Consecuencias
Soluciones

TIVO
RAL
Analizar los procesos de control
de legitimacin de capitales para
la prevencin del lavado de dinero
en 100% Banco
(Agencia
Principal)
durante
el
primer
semestre del ao 2015

OBJETIVOS ESPEFFICOS

1. Identificar los procesos de control y deficiencias

ms comunes que ocurren en 100% Banco en la
lucha contra la legitimacin de capitales.
2. Definir los mecanismos que se aplican en el
sistema bancario venezolano para prevenir la
legitimacin de capitales basado en la
Providencia N 119-10 de SUDEBAN.
3. Demostrar los procesos de control utilizados
para la legitimacin de capitales en la institucin
financiera 100% Banco, de manera confiable,
confidencial y veraz.

JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA
DE LA INVESTIGACIN
APORTE
El presente proyecto aportara herramientas
para solucionar los procesos de control que
afecta a la agencia principal de 100%Banco
ubicada en Caracas.
JUSTIFICACIN
El presente proyecto se justifica porque permitir
obtener una serie de datos que sern utilizados para
mejorar los procesos de control para disminuir los
capitales provenientes de organizaciones delictivas.
IMPORTANCIA
En tal sentido la importancia de la investigacin que se
propone el proyecto es la de traer consecuencias
positivas que mejoren la estabilidad bancaria, la
reputacin del pas internacionalmente y el bienestar
social.

BANCA

SISTEMA
BANCARIO

PROCESOS

CAPITAL

DEFINICIN DE
TERMINOS
BSICOS

FINANZAS

INVERSIN
ORGANIZACIN
MECANISMOS

LEGITIMACIN
DE CAPITALES

C
A
PI
T
U
L
O
II

Antecedentes de la
Investigacin
Bases Legales

Bases Tericas
Operacionalizacin de
Variables

ANTEC
EDENT
ES DE
LA
INVESTI
GACI
N

TITULO
Estudio y Propuesta para Implantar una Unidad de
Inteligencia Financiera en Venezuela
AUTOR: Ramrez, Fernndez. (2011)
Universidad Alejandro de Humboldt.
TITULO
Anlisis del Proceso y Normas para la Prevencin
de la Carga de Contrabando en el Puerto de La
Guaira
AUTOR: Piero Jos. (2013)
Universidad Martima del Caribe.
TITULO
Propuesta de un Modelo de Control de
Legitimacin de Capitales para la Prevencin del
Lavado de Dinero en la Banca Venezolana
AUTOR: Velsquez Antonio. (2011)
Universidad Alejandro de Humboldt.

BASES LEGALES
CONSTITUCION DE LA REPUBLICA
BOLIVARIANA DE VENEZUELA
LEY ORGANICA CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA
LEY GENERAL DE BANCOS Y OTRAS
INSTITUCIONES FINANCIERAS
LA RESOLUCIN ADMINISTRATIVA
N 119-10 DE SUDEBAN

BAS
ES
TE
RICA
S

Finanzas

Legitimacin de Capitales
Fases de la Legitimacin de
Capitales
Colocacin.
Procesamiento.
Integracin.

Variables
Instrumentos

Dimensin

OPERACIONALIZACIN
DE VARIABLES

tems

Indicadores

A Todos
Muchas Gracias

Pedro Len.