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Desarrollo Estratgico Direccin General
de los Recursos
de Ordenamiento
Naturales
Territorial

Modulo III:
FORMULACIN

HORIZONTE DE
EVALUACIN
- Periodo de
ejecucin.
- Periodo de
O&M

DETERMINACIN
DE LA BRECHA
OFERTADEMANDA.
- Anlisis de la
demanda.
- Anlisis de la
oferta.
- Determinacin de
la brecha O-D

ANLIIS
TECNICOS DE
LAS
ALTERNATIVAS.
- Aspectos
tcnicos.
- Metas de
Productos.
- Requerimiento de
recursos.

COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO.
- Inversin.
- Reposicin.
- Operacin y
Mantenimiento.

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Horizonte de
Es el periodo que se establece para evaluar los
evaluacin
costos y beneficios atribuibles a cada proyecto de
inversin publica (incluye la fase de inversin y
post inversin).
Fase de Post inversin:
Fase de inversin:
Periodo en la que se ejecutan
las acciones.
Vida til de los activos
principales.
Obsolescencia tecnolgica de
los activos.
Fase de
inversi
n

Tiempo previsto para brindar los

servicios con la capacidad brindada
con el proyecto.
Para este tipo de proyectos se
considera mximo de 10 aos, si es
lo contrario se tiene que justificar
tcnicamente.

Fase de Post inversin

Horizonte de evaluacin

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Horizonte de
evaluacin
Permite proyectar
la demanda y la oferta del

bien

o servicio publico que se desea brindar.

Es el periodo para el cual se elaboran los flujos de
beneficios y costos del proyecto, con el fin de
evaluar la rentabilidad econmica y social del
proyecto.
Se determina el horizonte de evaluacin para cada
alternativa de solucin.

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Horizonte de
Los criterios para determinar el horizonte de
evaluacin
evaluacin son:
El periodo de ejecucin de la inversin pblica.
La vida til de los activos principales (de mayor
monto de inversin), que interviene en el proceso
productivo del servicio.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los
activos que se van adquirir (hardware o software).
La incertidumbre sobre el tiempo que durara la
demanda por el bien o servicio a proveer.

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Caso: Horizonte de
evaluacin

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Anlisis tcnico de las

En este proceso debemos dar
alternativas
respuesta a las siguientes
preguntas
Localizacin
Tecnologa
Tamao
Momento

Dnde se
servicio?
Cmo se
servicio?
Cunto
producir?
Cuando

producir el bien o
producir el bien o
del

servicio

se

se

ejecutar

la

inversin?

Considera:
Normas tcnicas sectoriales.
Factores condicionantes.
Especificaciones tcnicas.
Se debe establecer las metas de productos (indicador de medicin
del logro de los medios fundamentales).
Establecer el requerimiento de recursos necesarios en la fase de
inversin y post inversin para el logro de los productos.

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ASPECTOS TCNICOS
Anlisis de la localizacin
Se identifican las normas tcnicas y los factores
condicionantes las cuales pueden ser:
Nivel de accesibilidad a la entidad o UP prestadora
del servicio.
Disponibilidad del recurso e insumos a utilizar para
el proyecto en el mercado local.
Cumplir con las normas tcnicas que establece en
materia de OT para la localizacin del PIP.
Concentracin de la poblacin objetiva.
Vas de comunicacin.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Facilidades de acceso para discapacitados.

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Anlisis de la tecnologa
Se identifican las normas tcnicas y los factores
condicionantes las cuales pueden ser:
Especificaciones tcnicas de los quipos, software y
hardware.
Especificaciones tcnicas en la fase de inversin y
post inversin.
Garanta del servicio de mantenimiento de equipos
y software y hardware.
Obsolescencia tecnolgica que condiciona las
reposiciones.

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Anlisis del tamao

Capacidad del servicio que producir el PIP y que

cubrir la brecha en el horizonte de evaluacin.
Se determina en funcin al nmero de consultas
que no fueron atendidas.
Determinacin de la escala de trabajo de la
informacin base y temtica.
Tecnologa especializada para la recopilacin,
transformacin, almacenamiento y distribucin de
la informacin.
Capacidad mxima de personas que alberga el
ambiente.
Dimensiones del ambiente.
Disponibilidad de recursos financieros.

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Anlisis del momento

Se requiere analizar cuando es mas conveniente
iniciar la ejecucin del PIP.
Entre los factores que inciden esta;
Evolucin de la demanda.
Costo de oportunidad.
Recursos pblicos escasos (ejecucin por tramos).
Evolucin de la competencia.

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METAS
DE
PRODUCTOS
Se determina el indicador con el cual se medir el
logro de los medios fundamentales, que se ha
previsto ejecutar.
Las metas de producto se realiza para cada
alternativa tcnica analizada.
El planteamiento de las metas fsicas, debe
realizarse en base a lo establecido en la RM N
135-2015-MINAM, adems de lo establecido en la
RD N 007-2013-EF/63.01.
Las metas de producto de deben identificar a nivel
de componentes y a nivel de actividades.
Las metas de producto tambin se identifican en la
fase de Postinversin, vinculada a las reposiciones
de los activos.

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Metas de productos

Las metas de productos

son las que incorporamos
en la Matriz de Marco
Lgico, como metas de los
indicadores de los
componentes del PIP, y son
los que permitirn efectuar
el seguimiento del PIP y su
evaluacin.

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REQUERIMIENTO DE RECURSOS
Se identifica los recursos que se necesitaran para
lograr las metas de productos de los medios
fundamentales.
Los recursos que se identifican corresponden ala
fase de inversin.
Tambin se debe identificar los recursos que se
utilizaran en la fase de Postinversin, para cada
una de las alternativas.

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REQUERIMIENTO DE RECURSOS
En la fase de inversin
Se debe considerar el anlisis y descripcin de lo
siguiente:
Recursos que permiten alcanzar cada medio
fundamental
Los recursos que se identifiquen, debe ser bajo la
situacin con proyecto
En caso que un PIP en OT, contemple la construccin del
ambiente debe considerar los recursos para gestionar la
exposicin al riesgo.
Se debe considerar los recursos para el alquiler del
ambiente en tanto de construya el nuevo local.
Recursos relacionados a la gestin del proyecto, x eg.
Elaboracin de TDR, para contratar personal
especializado.
Recursos para la elaboracin de estudio o contratacin
de consultora.

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REQUERIMIENTO DE RECURSOS
En la fase de Postinversin
La identificacin de los recursos en esta fase es
crucial para brindar la sostenibilidad del PIP, por lo
cual debe considerar lo siguiente:
Requerimiento de personal, bienes, servicios, insumos,
que garantizan la prestacin de los servicios.
Incorporar los recursos para la actualizacin de
informacin territorial.
Aquellos vinculados a la reposicin de activos,
considerando la vida til.
Recursos vinculados a pago de las licencias del Software.
Requerimiento de los recursos para el mantenimiento
del Hardware y Software.

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PERIODO DE EJECUCIN

Se debe establecer, el tiempo que tomar alcanzar

las metas de productos a nivel de componentes y
acciones.
La determinacin del tiempo permite elaborar el
cronograma de ejecucin del PIP.

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Caso: Anlisis de los Aspectos

Tcnicos

Costos del Proyecto

Consisteendeterminarlatotalidaddeloscostosdecada
unadelasalternativastcnicasdelproyecto,valoradosa
precios
de
mercado.Posteriormente,estoscostosserndistribuid
osalolargodelhorizontedeevaluacin,paraelaborarelfl
ujodecostosapreciosdemercado.
Comprende lo siguiente:
Flujo de Inversin
Flujo de Operacin y Mantenimiento
Se deben determinar los costos en la situacin sin
y con proyecto

Costos del Proyecto

ESTIMACIN DE LOS COSTOS DE

INVERSIN

Incluye:
Elaboracin de estudios definitivos :expediente tcnico,
especificaciones tcnicas, trminos de referencia.
Elaboracin de estudios complementarios especializados: estudios
de impacto ambiental, anlisis de riesgos,
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Contratacin de servicios diversos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y
otros servicios.
Otros costos indispensables para que se ejecute el proyecto:
Elaboracin de TdR, alquileres, traslado de mobiliario y equipo,
licencias, permisos, saneamiento legal de terrenos, gestin del
proyecto, medidas de reduccin de riesgos ,mitigacin de
impactos ambientales negativos,

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Pasos para calcular los costos

del proyecto

1.Desagregado de actividades para ejecutar cada de una de

las acciones de la alternativa a evaluar.
2.Costos por unidad de medida(cotizaciones u otros).
3.Costos por accin: costos por unidad de medida x cantidad
de recursos requeridos.
4.Costos de cada una de las acciones organizaciones por
componentes

Estimacin de los costos de

Inversin
Incluir la estimacin de los costos de reposicin : activos del
proyecto cuya vida til culmina dentro del horizonte de evaluacin ,o
que por obsolescencia tecnolgica sea necesario reemplazar para que
el PIP contine produciendo la misma cantidad de servicios previstos
hasta su culminacin.

Costos de operacin y
mantenimiento incrementales
Son requerimientos de recursos para la fase de post inversin. La
adecuada estimacin de los costos de O y M es un elemento crtico
para la sostenibilidad del proyecto.
Para estimar los costos incrementales se compara los costos de la
situacin con proyecto y los costos de la situacin sin proyecto
( optimizada, si es posible).

Plantilla de Presupuesto

Presupuestos de Costos
Accin

Recursos

1.1

Actividades

1.2

1.6

1.5

1.4

1.3

Costos

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Beneficios
sociales.
Costos
sociales.
Indicadore
s de
rentabilida
d.
Anlisis de
Evaluacin
sensibilida
d. social

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Modulo IV:
Evaluacin
Anlisis de
sostenibilida
d

Riesgos
identific
ados
Medidas
adoptad
as

Anlisis
de
impacto.
Plantea
miento
de
Impacto
medidas.

Ambiental

Gestin del
proyecto

Fase de
ejecucin.
Fase de
post
inversin.
Financiami
ento.

Objetivos.
Indicadore
s.
Medios de
verificaci
n. Marco
Lgico
Supuestos
.

METODOLOGIAS DE EVALUACIN

Metodologa Costo - Efectividad

Pasos a Seguir.
Paso 1 : Elaborar los costos sociales ya que los costos de inversin
y de O&M que estn a precios de mercado se desagregarn segn
los Siguientes rubros:
Bienes y servicios importables (transables)
Bienes y servicios exportables (transables)
Bienes y servicios que no se importan ni exportan (no
transables)
Combustibles
Mano de obra no calificada
Mano de obra calificada
Paso 2: Elaborar los flujos de costos incrementales a precios
sociales, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento.
Paso 3: Establecer el indicador de efectividad o eficacia y
cuantificar las metas.
Paso 4: Calcular el Ratio Costo Efectividad o Costo Eficacia (CE)
dividiendo el VANCS entre el indicador de efectividad o de eficacia.

CE=
VACSN

ANLISIS DE SENSIBILIDAD

ANLISIS DE SENSIBILIDAD

Importante

En caso existan factores no necesariamente controlables

que pueden afectar el normal funcionamiento de
los servicios de informacin y/o regulacin para el
Ordenamiento Territorial debe realizarse este anlisis,
caso contrario, no es necesario realizarlo.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un

PIP, es la sostenibilidad, entendida sta como la capacidad
para producir los servicios previstos de manera
ininterrumpida a lo largo de su vida.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD FINANCIERA

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD FINANCIERA

Anlisis de
Sostenibilidad
c. Las capacidades para generar las polticas,
normas de ordenamiento territorial y el seguimiento de
su aplicacin (gobernabilidad).
d. El compromiso de incorporar los resultados, del
proceso de ordenamiento territorial en los planes de
desarrollo concertado.
e. El compromiso de asignar recursos, para el
seguimiento de los avances en el ordenamiento
territorial y el monitoreo del uso de los recursos
naturales y ocupacin del territorio.
f. La capacidad tcnica y logstica de la Unidad
Ejecutora, para lograr el cumplimiento de las metas
del proyecto en la fase de inversin.

ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Se basar bajo las

recomendaciones y
parmetros
establecidos por el
SEIA

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Gestin del proyecto

Fase de Plantear la organizacin necesaria.
inversi Detallar la programacin de las actividades.
n
Modalidad de ejecucin del PIP.

Condiciones previas.

Fase de
Detallar la entidad que se har cargo de O&M.
Post
inversi Organizacin de la entidad.
n
Definir los recursos e instrumentos para la

adecuada gestin de la UP.

Qu es la Matriz de Marco Lgico?

El marco lgico es una herramienta que resume las caractersticas
principales de un proyecto, desde el diseo e identificacin, la
definicin, la valoracin, la ejecucin y supervisin, hasta la evaluacin.

La estructura del marco lgico es una matriz de 4

columnas por 4 renglones, en donde cada rengln
representa un nivel diferente de los objetivos, con el
nivel superior representando los objetivos ms amplios o
importantes y el nivel inferior representando las
actividades e insumos.

Objetivos Indicadores Medios de Supuestos

verificacin

Fin

Propsito

Componentes
Actividades

Indicadores en la Matriz de
Indicadores
Objetivos

Fin

Propsito

Componentes

Actividades

Indicadores

Resultado
final
Resultado
intermedio

Medios de
verificacin

Supuestos

Indicadores
Estratgico
so
de impacto

Productos
(bienes y servicios)

Insumos
Proceso

Indicadores
de gestin

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GRACIAS