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GOBIERNO REGIONAL DE LIMA

IV TALLER DE DE BUENAS PRCTICAS DE INVERSIN
REGIONAL Y LOCAL PARA LA DESCENTRALIZACIN, EL
DESARROLLO Y LA GOBERNABILIDAD
BUENAS PRCTICAS DE EJECUCUON
PRESUPUESTAL EN INVERSIN
PBLICA DEL GOBIERNO REGIONAL
DE LIMA
Ing. NELSON CHUI MEJA
PRESIDENTE REGIONAL
Huancayo, Agosto de 2009
2

No haba informacin sistematizada e informatizada de los proyectos
de inversin pblica. Slo haba un listado con data mnima, en
consecuencia, falta de seguimiento y monitoreo de los PIP.
Numerosos proyectos. Los aprobados en Presupuesto Participativo
tenan una inversin promedio de 150,000 soles, con documentacin
dispersa e incompleta.
Numerosos proyectos concluidos sin liquidar y transferir.
Posteriormente se identificaron en varios de ellos problemas de diseo,
de construccin y de sostenibilidad.
Falta de procedimientos administrativos y tcnicos estandarizados
mediante directivas.
Gestin de PIP centralizada en la Presidencia, Gerencia General y
Gerencia Regional de Infraestructura
Falta de personal calificado y equipamiento adecuado.
1. SITUACIN ENCONTRADA EN LA GESTIN
DE PROYECTOS EN ENERO DE 2007
3

Primer trimestre del 2007 no se dispuso de presupuesto de inversiones
por incumplimiento de la administracin anterior del proceso de
presupuesto participativo.

Para superar esta restriccin, se gestion y se redefini los
proyectos del 2007.

Terremoto del 15 de agosto que afect Caete y Yauyos. La atencin de
la emergencia absorvi la atencin de la Alta Direccin y de parte del
personal tcnico.
2. SITUACINES RESTRICTIVAS GENERADAS EN EL PRIMER
AO DE GESTIN DE LA ACTUAL ADMINISTRACIN
PIPS APROBABOS DESDE EL 2007 AL 2009
APROBAD
O POR
N DE PIP`s CICLO DEL PROYECTO
2007 2008 2009 TOTAL
IDEA O
PERFIL
EXP.
TCNICO
EJEC.
DE
OBRA
LIQUID.
O
TERMIN.
CONSEJO
REGIONAL
(PIC*)
48 70 165
283
121 111 33 18
EJECUTIVO
GRL
82 76 4
162
0 12 77 73
CONGRES
O O
TRANSFER.
7 50 3
60
0 5 28 27
TOTAL
137 196 172 505 121 128 138 118
% del Total
100 24.0 25.3 27.3 23.4
* PIC: Presupuesto de Inversin Concertada
3. SITUACIN A JULIO DE 2009
GASTOS OPERATIVOS VS PRESUPUESTO
PARA INVERSIONES
210
180
150
120
90
60
30
0
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
3. SITUACIN A JULIO DE 2009
6
AO
P RESUP UESTO DE
INVERSIONES
N P ROYECTOS
P IC
% P ARA ELABORAR
ESTUDIOS DE P RE
INVERSION
% CANON
VALOR P ROM EDIO
P OR P ROYECTO
P ARA ESTUDIOS DE
P RE INVERSION
2007 S/. 102,054,183 48 2% S/. 426,129 S/. 8,878
2008 S/. 179,772,584 77 5% S/. 2,251,454 S/. 29,240
2009 S/. 208,052,043 182 5% S/. 2,737,626 S/. 15,042
S/. 489,878,810 307 S/. 5,415,209 S/. 17,639
0
50
100
150
200
250
2007 2008 2009
MLL S/.
3. SITUACIN A JULIO DE 2009
AO
AO PIA PIM EJECUCION
2003 8,813,426 11,171,980 8,498,698
2004 8,743,377 15,088,706 5,368,950
2005 10,845,284 27,409,994 11,365,120
2006 17,083,926 55,514,911 20,790,864
2003-2006 45,486,013 109,185,591 46,023,631
2007 31,991,369 102,054,183 33,576,566
2008 88,290,830 179,772,584 76,003,414
(junio) 2009 74,055,923 202,307,848 48,031,741
2007-2009 120,282,199 281,826,767 157,611,721
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL VS
EJECUCION PRESUPUESTAL 2003 - 2009
NUEVOS SOLES
+ 242.5 %
MAYOR INVERSIN EN MENOR TIEMPO
4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIN
PRESUPUESTAL DE PROYECTOS
EJECUCION DE INVERSIONES

80
70
60
50
40
30
20
10
0
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Ejecucin 2007 junio 2009 = S/. 159.6
Ejecucin 2003 2006 = S/. 46.1
4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIN
PRESUPUESTAL DE PROYECTOS
A jul. 2009
Proyec.
mnimo
a dic.
2009
Proyec.
a dic.
2009,

RANKING DE LOS GOBIERNOS REGIONALES
INCREMENTO Y % DE EJECUCION DEL GASTO EN INVERSIONES
PLIEGO
2007 2008
Var %
2008/2007
PIM Devengado Avance % PIM
Devengado
Avance %

GOBIERNO REGIONAL JUNIN 169.4 49.2 29.0 211.2 111.6 52.8 126.9
GOBIERNO REGIONAL LIMA 102.0 31.6 31.0 179.8 70.8 39.4 124.0
GOBIERNO REGIONAL ICA 53.4 25.9 48.6 105.8 54.2 51.2 108.9
GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 283.1 112.0 39.6 261.9 231.0 88.2 106.3
GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 133.1 40.1 30.1 202.9 80.6 39.7 100.9
GOBIERNO REGIONAL CALLAO 60.8 29.7 48.9 75.9 54.1 71.4 82.1
GOBIERNO REGIONAL TUMBES 66.7 31.0 46.5 95.7 52.3 54.6 68.4
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 171.9 115.8 67.3 264.6 194.5 73.5 68.1
GOBIERNO REGIONAL CUSCO 353.3 136.7 38.7 425.9 227.3 53.4 66.3
GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 173.6 87.6 50.4 205.4 130.7 63.7 49.2
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 52.5 32.0 61.0 94.8 46.5 49.1 45.3
GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 189.5 136.6 72.1 262.9 183.0 69.6 34.0
GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 174.3 131.6 75.5 190.4 175.7 92.3 33.5
GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 60.0 58.0 96.7 104.9 77.4 73.7 33.4
GOBIERNO REGIONAL TACNA 196.8 74.4 37.8 349.7 88.9 25.4 19.6
GOBIERNO REGIONAL PASCO 194.5 67.3 34.6 260.7 78.4 30.1 16.5
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 114.3 93.4 81.7 153.3 106.1 69.2 13.6
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 203.8 72.2 35.4 273.2 79.3 29.0 9.9
GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 72.5 62.8 86.6 81.2 68.4 84.3 8.9
GOBIERNO REGIONAL ANCASH 352.7 123.9 35.1 857.6 132.6 15.5 7.0
GOBIERNO REGIONAL PIURA 235.9 153.3 65.0 226.3 150.5 66.5 -1.9
GOBIERNO REGIONAL PUNO 163.9 92.1 56.2 200.3 88.7 44.3 -3.7
MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 63.2 48.2 76.2 68.3 44.8 65.6 -7.0
GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 133.9 114.6 85.6 127.7 97.6 76.4 -14.8
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 263.4 92.3 35.0 251.4 67.0 26.6 -27.4
GOBIERNO REGIONAL LORETO 161.5 81.9 50.7 125.0 54.3 43.4 -33.7

5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
A. FLEXIBILIDAD EN LAS MODALIDADES DE EJECUCIN DE
PROYECTOS
Por administracin directa
Por encargo a Municipalidades Provinciales y
Distritales y otras instituciones.
Por contrata.
Cada modalidad tiene ventajas y desventajas en relacin a:
costos, tiempo de ejecucin, apalancamiento de recursos, nivel
tcnico y especializacin, complejidad de la gestin,
capitalizacin y cumplimiento.
11
CONVENIOS CON GOBIERNOS LOCALES 2007-2009
PROVINCIA OBJETO
N DE
PROYECTOS
MONTO
Total 2007
Nuevos Proyectos 32 6,416,313.00
Mantenimiento de
Proyectos
26 9,075,781.00
Programa de Inversiones
Concertado
28 14,691,585.00
Total 2008
Nuevos Proyectos 51 7,301,235.00
Mantenimiento de
Proyectos
17 4,462,779.00
Programa de Inversiones
Concertado
4 380,544.00
Total 2009
(a junio)
Nuevos Proyectos 2 293,896.00
Mantenimiento de
Proyectos
5 2,988,896.00
Programa de Inversiones
Concertado
7 511,501.00
TOTAL 172 46,122,530

Ventajas de la ejecucin de proyectos por
encargo a los gobiernos ocales
Efectividad en proyectos locales
Mayor participacin de poblacin local
Palanqueo de recurso presupuestales
Fortalecimiento de capacidades locales
Mejora de maquinarias y uso en otros
proyectos y actividades de mantenimiento de
los Gobiernos Locales.

Restricciones:
Comportamiento heterogneo de Gobiernos
locales en cuanto a cumplimiento.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
B. DESCONCENTRACION Y ESPECIALIZACIN.
DE LAS UNIDADES FORMULADORAS Y EJECUTORAS
Se ha incrementado las Unidades Formuladoras de una a 5:
Gerencias Regionales de Infraestructura, de Desarrollo
Social, de Desarrollo Econmico, de Recursos Naturales y
Medio Ambiente y la Direccin Regional de Agricultura.
Tambin se han ampliado la unidades ejecutoras. Las
Direcciones Regionales asumen responsabilidades en la
formulacin y ejecucin segn especialidad.
Esta prctica fortalece las Gerencias Retgionales y
Direcciones Regionales, por lo tanto, la institucionalidad.

DE LAS UNIDADES DE APROBACIN Y ADMINISTRACIN
Se ha delegado facultades para acelerar la aprobacin que
se requiere en los Procesos de Contratacin, principalmente
en Procesos de Menor Cuanta y Adjudicaciones Directas.





C. MEJORAS EN LOS PROCEDIMIENTOS TECNICOS Y
ADMINISTRATIVOS
Se viene implementando mecanismos de capacitacin en temas en las diferentes
reas usuarias (Ley de Contrataciones, SNIP, Presupuesto y Cooperacin Tcnica).
Se ha elaborado procedimientos para:
La aprobacin de la elaboracin de Expedientes Tcnicos e inicio de obras
Acelerar la modificacin en el Plan Anual de Contrataciones
Se ha establecido Formatos Standares para la aprobacin de Expedientes
Tcnicos
Se ha delegado la facultad de aprobar Expedientes Tcnicos
Se han establecido procedimientos para la aprobacin de las Notas de
Modificacin Presupuestaria.
Se ha implementado el SISGEDO (Sistema de Gestin Documentario en la
Unidad Ejecutora Central y se tiene previsto culminar su implementacin en
las 21 Unidades Ejecutoras en el presente ao.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

Se ha capacitado a los Coordinadores de Obras y Personal de las Gerencias
para el seguimiento de proyectos a travs del Sistema de Administracin
Financiera - SIAF.
Se ha elaborado y se ha implementado una Ficha nica de Informacin Fsica y
Financiera para c/u de los PIPs, independientemente de su Estado de Situacin.
Se viene monitoreando con las Gerencias y Direcciones Regionales el avance
de Ejecucin Fsica y Financiera de los PIPs a travs de los diferentes reportes
(por fuentes de financiamiento, por provincias, etc)
Con los dispositivos que modifican la Ley del Presupuesto Participativo se
tendr la oportunidad de ejecutar PIPs de Impacto Regional
Se est promoviendo en las diferentes Gerencias y Direcciones Regionales la
elaboracin de Programas de Inversin mayores a S/. 3,0 millones.
Se ha diseado un programa y se viene implementando el uso de Reportes
Informticos que permitan mantener la informacin actualizada tanto fsica
como financieramente.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
Se ha establecido la visita de campo como requisito para la elaboracin de
los Trminos de Referencia para elaborar los Estudios

El personal de la OPI est trabajando estrechamente con el personal de las
Unidades Formuladoras durante el proceso de formulacin y evaluacin para
evitar los errores en aspectos como: Saneamiento Fsico Legal de Terreno,
Certificacin de Inexistencias de Restos Arqueolgicos - CIRA, Costos
Desactualizados, definicin de la problemtica, compromiso de las
autoridades locales y de los beneficiarios.

Se est elaborando la lnea de base para cada uno de los PIPs para su uso
homogneo en todas las reas del G. R. Lima (oportuna, precisa y verdica).

Adicionalmente a la capacitacin que se viene implementando se est
dotando de Hardware y Software a los profesionales del G.R. Lima.

Se viene coordinando con el Gobierno Nacional para viabilizar las
transferencias, encargndose a cada Direccin Regional esta tarea.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

C. ALIANZAS PBLICA PRIVADA

Prctica que se apla principalmente para la ejecucin de
obras de infraestructura vial de responsabilidad nacional.

Caso de la Carretera Huaura-Sayn-Churn-Oyn-Ambo, en
la que tres empresas mineras (Buenaventura, Los
Quenuales y Raura), estn invirtiendo 9 millones de
dlares para realizar los estudios de preinversin y los
estudios definitivos, as como el inicio de la construccin
de un tramo.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA
MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
GRACIAS
GOBIERNO REGIONAL DE LIMA