DERECHO PROCESAL PENAL

PRIMERA SESIN
NOCIONES GENERALES PRINCIPIOS PROCESALES

DERECHO PROCESAL PENAL

FLORIAN lo define como el conjunto de normas jurdicas que regulan el proceso penal. Por lo que el proceso penal se convierte en su objeto de estudio. Mientras FONTECILLA lo define como la disciplina jurdica de realizacin del Derecho Penal. Afirmacin muy cierta, puesto que en l encontramos las normas jurdicas necesarias para la imposicin y posterior aplicacin de las consecuencias jurdicas previstas en el Derecho Penal. Estas normas jurdicas incluyen los principios que rigen e inspiran el sistema procesal penal de un pas, as como regulan la organizacin y estructura de los rganos e instituciones que actan en el proceso.
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EL PROCESO PENAL
Cuando una persona comete un delito La sancin que se aplica es inmediata? La respuesta es negativa porque entre la violacin de la norma y la aplicacin de la sancin existe un camino por recorrer: el proceso penal. El proceso penal es el mecanismo a travs del cual se vale el Derecho Penal para aplicar la sancin al responsable de un delito. El proceso penal es un proceso de seleccin, a travs del cual se van destilando las notitia criminis hasta el punto de llegar al juicio oral tan solo aquellos hechos punibles previamente determinados, con autor conocido y con respecto al cual no concurra evidencia sobre la existencia de alguna causa de extincin o incluso de exencin de la responsabilidad penal. Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el Ius puniendi estatal y el derecho a la libertad individual del imputado desde el momento de la comisin del delito.

FINES DEL PROCESO

INMEDIATO CONCRETO

MEDIATO ABSTRACTO (TRASCENDENTE)

APLICACIN DE LA LEY PENAL AL CASO CONCRETO

PAZ SOCIAL EN JUSTICIA

SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS PROCESALES

ACUSATORIO

INQUISITIVO

ACUSATORIO GARANTISTA

INQUISITIVO REFORMADO
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SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula de solucin de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por un tercero, el juez. La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada a la accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex sine actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de resistencia del imputado frente a la imputacin que se le atribuye. La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y juiciojurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que el debido proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la existencia de un debate, generalmente pblico, oral, continuo y contradictorio. En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima conviccin y la sentencia es fruto del resultado de la votacin de una mayora determinada o de la unanimidad de los jueces. El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de posicin que el acusador.
Cules son sus notas caractersticas?
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SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho cannico, sobre el que a su vez se asent la Inquisicin laica, vigente en Europa continental desde el siglo XVIII. Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en el inquisidor, quien ostenta la tarea de persecucin y decisin. Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposicin de la pena y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las partes y requiere de la intervencin de la autoridad estatal a fin de custodiar el inters de todos. Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la persona humana individual frente al orden social. Por ello se considera al imputado como un simple objeto de investigacin; no contando con la posibilidad real de defenderse de la acusacin formulada en su contra.
Cules son sus notas caractersticas?
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SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO
Se asienta en el Cdigo de Instruccin Criminal francs de 1808, diseminado por Europa como consecuencia del xito de las ideas de la Revolucin Francesa y del dominio napolenico. Este sistema recoge los aspectos ms ventajosos de los sistemas acusatorio e inquisitivo. El proceso se divide en dos etapas: la primera de instruccin o sumario donde predomina el inquisitivo, por la escritura y su prctica secreta; y la segunda etapa, llamada plenario o juicio, donde predominan las caractersticas de la forma acusatoria: la oralidad, publicidad, concentracin, contradiccin y la libre apreciacin de la prueba. MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los pases de Europa continental despus de la reforma del Siglo XIX, el mismo que supone un compromiso que respeta las reglas fundamentales de la inquisicin, pero incorpora formas de realizacin acusatorias, por ello es que debe denominarse: sistema inquisitivo reformado.
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SISTEMA ADVERSARIAL
El modelo adversarial fue extrado del procedimiento penal anglosajn. Es un procedimiento de partes (adversary system), en el que estas deciden sobre la forma de llevar a cabo la prueba, quedando la decisin de culpabilidad en manos del jurado (veredict), mientras que el Juez profesional (bench) se limita, en su caso, a la fijacin de la pena (sentence). La confesin de culpabilidad (guilty plea) permite pasar directamente a la individualizacin de la pena. Entonces, no puede sorprender que desde hace cien aos, aproximadamente, los fiscales y las defensas se presten a negociar tal reconocimiento (plea bargaining).
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SISTEMAS PROCESALES
Divisin de funciones Acusacin Decisin Principios

Contradiccin
Oralidad Publicidad

SISTEMA ACUSATORIO

SISTEMA INQUISITIVO

Poder Central: Juez

Principios

Escritura Secreto

SISTEMA MIXTO

Proceso Ordinario CPPS 1940

Instruccin Juicio Oral

SISTEMAS PROCESALES
SISTEMA INQUISITIVO REFORMADO Proceso Sumario DL 124 MP: Conduce y dirige la investigacin Jueces: Juzgamiento

SISTEMA ACUSATORIO MODERNO O Divisin de funciones GARANTISTA DL 638 CPP 1991 SISTEMA ACUSATORIO ADVERSARIAL DL 957 CPP 2004 Igualdad de armas Imparcialidad judicial Juez de garanta

APLICACIN PROGRESIVA

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PRINCIPIOS PROCESALES
Son aquellas mximas que configuran las caractersticas esenciales de un proceso. ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son categoras lgico-jurdicas, muchas de las cuales han sido positivizadas en la Constitucin o en la Ley, cuya finalidad es sealar el marco dentro del cual debe desenvolverse la actividad procesal. Los principios procesales rigen y orientan el desarrollo del proceso penal. Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y, adems, poner de manifiesto el sistema procesal por el que ha optado el legislador. Son los fines de los principios procesales:
Establecer los derechos y garantas de los justiciables. Limitar el poder pblico. Orientar la actividad quienes participan en el proceso. Incidir en la realizacin del proceso.
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PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS: TUTELA JUDICIAL DEBIDO PROCESO DERECHO DE DEFENSA PRESUNCIN DE INOCENCIA PRINCIPIOS: INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD JUEZ NATURAL PUBLICIDAD INSTANCIA PLURAL NE BIS IN IDEM
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TUTELA JUDICIAL
El derecho a la tutela judicial implica que cuando una persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses legtimos, ella debe ser atendida por un rgano jurisdiccional mediante un proceso dotado de un conjunto de garantas mnimas. Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente subjetiva supone, en trminos generales, un derecho a favor de toda persona de acceder de manera directa o a travs de representante ante los rganos jurisdiccionales, de ejercer sin ninguna interferencia los recursos y medios de defensa que franquea la ley; de obtener una decisin razonablemente fundada en derecho y de exigir la plena ejecucin de la resolucin.

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DEBIDO PROCESO
El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de los derechos y garantas mnimas con que debe contar todo justiciable, para que una causa pueda tramitarse y resolverse en justicia. Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los procesos, inclusive administrativos, a fin de que las personas puedan defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el primero, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con las formalidades estatuidas; en el segundo, se relaciona con los estndares de justicia como la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisin judicial debe contener. Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los rganos de justicia, es decir, una concepcin garantista y tutelar que encierra todo lo concerniente al derecho de accin frente al poder-deber de la jurisdiccin, el derecho al debido proceso, en cambio, significa la observancia de los derechos fundamentales esenciales del procesado, principios y reglas exigibles dentro del proceso como instrumento de tutela de los derechos subjetivos.
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DERECHO DE DEFENSA
El derecho de defensa no es exclusivo de la justicia penal. Derecho que le asiste a toda persona a quien se le atribuye la comisin de un delito. Garantiza al imputado la asistencia tcnica de un abogado defensor (defensa tcnica) y le concede la capacidad de oponerse a la pretensin punitiva (defensa material). No slo se limita a la proteccin del inculpado, sino tambin le alcanza a otras partes como el actor civil, el tercero civil, etc.
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OPORTUNIDAD DE LA DEFENSA TCNICA

En la investigacin preliminar. Las diligencias actuadas en la etapa policial con la intervencin del Ministerio Pblico y las practicadas por el propio Fiscal Provincial, con asistencia del defensor, que no fueran cuestionadas, mantienen su valor probatorio para los efectos del juzgamiento. Durante la instruccin. Los defensores de oficio que desempeen el cargo en los juzgados de Instruccin, son designados anualmente por la respectiva Corte Superior y los servicios que prestan a los inculpados les son de abono. Durante el juicio oral o plenario. Los defensores de los acusados concurren a las audiencias y presentan conclusiones escritas en todas las incidencias que se produzcan y de su defensa oral. Asimismo, suscriben y hacen las observaciones que juzguen convenientes a las actas de los debates judiciales. La Audiencia no puede realizarse sin la presencia del acusado y de su defensor. Durante la ejecucin de la sentencia. Si bien el Cdigo de Ejecucin Penal no se refiere expresamente a la defensa, sta se encuentra implcita en el tramite de los beneficios penitenciarios que son realizados ante el juez. De hecho, los establecimientos penitenciarios cuentan con defensores quienes en la prctica vienen realizando tareas propias de los abogados de oficio.
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PRESUNCIN DE INOCENCIA
Se trata de una presuncin iuris tantum por la cual nadie puede ser considerado culpable hasta que as se declare por sentencia condenatoria, la cual debe obtenerse nicamente debido a una suficiente actividad probatoria, producida con las garantas procesales, que pueda entenderse de cargo, de la cual se pueda deducir la responsabilidad del procesado. El derecho a la presuncin de inocencia obliga al rgano jurisdiccional a realizar una actividad suficiente que permita desvirtuar el estado de inocente del que goza todo imputado, pues ste no puede ser condenado solo sobre la base de simples presunciones.
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INDUBIO PRO REO

MIXAN MASS sostiene que si al final del proceso no se ha logrado establecer fehacientemente la veracidad o la falsedad de la imputacin, el lgico efecto de la sentencia debe ser la absolucin. En el caso de la duda no se ha probado plenamente la inocencia o la culpabilidad del acusado, por lo que es pertinente emplear el apotegma jurdico en virtud del cual es preferible absolver a un culpable que condenar a un inocente. El indubio pro reo tambin establece el caso de duda o conflicto de leyes penales en el tiempo. De esta manera se obliga al juzgador aplicar la ley ms favorable, pero esta regla slo es aplicable en el derecho penal sustantivo debido a que es donde se presenta el conflicto de normas en el tiempo, es decir, que a un mismo hecho punible le sean aplicables la norma vigente al momento de la comisin del delito y la de ulterior entrada en vigencia.
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DIFERENCIA ENTRE PRESUNCIN DE INOCENCIA E INDUBIO PRO REO

PRESUNCIN DE INOCENCIA
Artculo 2, numeral 24, pargrafo e). Nadie puede ser considerado culpable hasta que as se declare por sentencia condenatoria gracias a una suficiente actividad probatoria producida con las garantas procesales que pueda entenderse de cargo de la que pueda deducirse la responsabilidad del procesado.

INDUBIO PRO REO

- Artculo 139, numeral 11. Admite dos supuestos: 1)La absolucin del procesado en caso de duda sobre su responsabilidad. 2)La aplicacin de la ley ms favorable al procesado en caso de conflicto de leyes penales en el tiempo.
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JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria la insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la presuncin de inocencia o la invocacin del principio del indubio pro reo cuando existe duda razonable respecto de la responsabilidad penal del procesado; que el primer supuesto est referido al derecho fundamental que crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para destruir dicha presuncin; mientras que el segundo supuesto se dirige al juzgador como una norma de interpretacin para establecer que en duda en su nimo deber, por humanidad y por justicia, absolver al procesado, que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados en forma conjunta a favor de un encausado, sino que su invocacin debe hacerse de manera alternativa, ello en razn que la insuficiencia probatoria es inocua para destruir la presuncin de inocencia y por ende, generar duda en el juzgador precisamente por la inexistencia de pruebas.
Recurso de Nulidad N 2547-99, Cono Norte de Lima.
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JUEZ NATURAL
El principio del Juez Natural implica que el rgano judicial haya sido creado por una norma legal que lo ha investido de jurisdiccin y competencia con anterioridad al inicio de la actuacin judicial. Desde esta perspectiva, la asignacin de competencia judicial necesariamente debe haberse establecido con anterioridad al inicio del proceso, garantizndose as que nadie pueda ser juzgado por un juez ex post facto o por un juez ad hoc. Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son previstas por ley orgnica. No basta que el principio del juez natural sea recogido por los textos constitucionales, sino que es necesario instaurar aquellos institutos que doten a los justiciables de los medios para llevar el uso de este derecho al terreno prctico. El instituto de la recusacin est destinado justamente a cuestionar la imparcialidad e independencia del juez en la resolucin de la causa.
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PUBLICIDAD
La publicidad del proceso hace referencia al derecho que tiene toda la sociedad de tener acceso a l, asistir a las diligencias como forma de garantizar la seguridad jurdica. La publicidad permite el control de la justicia penal por parte de la sociedad. Si la potestad de administrar justicia surge del pueblo, con mayor razn el pueblo debe controlar el procedimiento. Clases de Publicidad: Publicidad inmediata. Asistencia personal. Publicidad mediata. Medios de comunicacin social. Publicidad interna. Para los sujetos procesales. Publicidad externa. Para la ciudadana. Excepciones: 215 y 218 del CPPS.
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JURISPRUDENCIA
Solo por razones de moralidad, orden pblico o seguridad nacional o cuando estn de por medio intereses de menores o la vida privada de las partes, o cuando la publicidad menoscaba la recta administracin de justicia, puede el Tribunal, por decisin unnime de sus miembros disponer que el juicio sea privado. Expediente N 4158-98. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableci que este principio sirve para generar confianza en el cumplimiento de la administracin de justicia: La publicidad del procedimiento de los rganos judiciales, a que se refiere el artculo 6.1, protege a los justiciables contra una injusticia secreta que escapase de la fiscalizacin del pblico; y constituye tambin uno de los medios que contribuyen a mantener la confianza en los tribunales de justicia en todas las instancias. La publicidad, por la transparencia que proporciona a la administracin de la justicia, ayuda a alcanzar el objeto del artculo 6.1.: el proceso justo, cuya garanta se encuentra entre los principios de toda sociedad democrtica en el sentido del Convenio.
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INSTANCIA PLURAL
Este principio permite recurrir razonablemente las resoluciones ante las instancias superiores de revisin final. El derecho a la pluralidad de instancias constituye una garanta consustancial del derecho al debido proceso mediante el cual se persigue que lo resuelto por un juez de primera instancia pueda ser revisado por un rgano funcionalmente superior, y de esa manera se permita que lo resuelto por aqul sea objeto de un doble pronunciamiento jurisdiccional y que garantice una sentencia justa.
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NE BIS IN IDEM
De acuerdo con lo sealado en el Diccionario de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis in idem es la expresin latina que niega la posibilidad legal de promover un nuevo juicio sobre una cuestin ya resuelta en otro anterior, o de sancionar dos veces una misma infraccin de cualquier gnero. Este principio prohbe la doble persecucin penal y la doble sancin. Una persona no puede ser perseguida ni sancionada dos veces por el mismo hecho, an cuando las sanciones correspondan a distintos rganos.
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APLICACIN DE LA NORMA PROCESAL

En el derecho penal material, la aplicacin inmediata de las normas determina que a un hecho punible se le aplique la pena vigente al momento de su comisin; en tanto que, en el derecho procesal, el acto procesal est regulado por la norma vigente al momento en que ste se realiza. (Sentencia N 1300-2002-HC/TC). Artculo VII TP La ley procesal penal es de aplicacin inmediata, incluso al proceso en trmite, y es la que rige al tiempo de la actuacin procesal. Sin embargo, continuarn rigindose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y los plazos que hubieran empezado. La ley procesal referida a derechos individuales que sea ms favorable al imputado, expedida con posterioridad a la actuacin procesal, se aplicar retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos, si fuera posible.
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SEGUNDA SESIN
JURISDICCIN PENAL Y ACCIN PENAL

JURISDICCIN
MONROY GLVEZ afirma que es el poder-deber del Estado para solucionar conflictos de intereses o incertidumbres con relevancia jurdica a travs de los rganos especializados aplicando el derecho al caso concreto. DEVIS ECHANDA sostiene que jurisdiccin es la funcin pblica de administrar justicia emanada de la soberana del Estado y ejercida por un rgano especial. Tiene por fin declarar el derecho para obtener armona y paz sociales. De la jurisdiccin emanan diversos poderes: de decisin, de ejecucin, de coercin, disciplinario y de investigacin. Para definir jurisdiccin en materia penal restringimos el concepto como LA FACULTAD DEL ESTADO PARA RESOLVER UN CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL DERECHO PENAL Y EL DERECHO A LA LIBERTAD DE LA PERSONA. A travs de la jurisdiccin penal, el Estado aceptar o rechazar la pretensin punitiva y el resarcimiento. 29

LMITES DE LA JURISDICCIN
OBJETIVOS: La jurisdiccin penal se aplica para todos los delitos y faltas, que son los casos en que puede conocer la jurisdiccin ordinaria, y se excluyen los que le competen al fuero privativo, comunal y tutelar. TERRITORIALES: La jurisdiccin penal se aplica en todo el territorio de la Repblica. Para lo cual se acude a las teoras del Pabelln, Extraterritorialidad, Real o de Defensa, Personalidad, Universalidad y de Representacin. SUBJETIVOS: La jurisdiccin penal se aplica para quien comete un delito o falta. Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el antejuicio, y las normas del DIP.
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JURISDICCIN MILITAR vs. JURISDICCIN ORDINARIA

La jurisdiccin militar comprende el juzgamiento de infracciones de las personas que integran la organizacin militar, pero limitada a los delitos directamente vinculados con las funciones castrenses (delitos de funcin). Los criterios para determinar la jurisdiccin militar son:
El agente es agente militar o policial. El bien jurdico es de naturaleza castrense. La conducta est prevista en el CJM como delito o falta.

Los conflictos de la jurisdiccin militar y ordinaria son resueltos por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en trmite incidental.
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COMPETENCIA
CONCEPTO Y FUNDAMENTACIN La competencia es la limitacin de la facultad de administrar justicia a circunstancias concretas. Tambin se puede decir que es el conjunto de criterios que permite distribuir las causas penales entre los distintos jueces y tribunales que componen el rgano jurisdiccional. Como fundamento de esta institucin BINDER sostiene que es muy difcil que un juez ejerza una jurisdiccin ilimitada en todas las materias posibles, ello originara un caos y desorden, por lo que surge la necesidad de delimitar las facultades del juez por criterios, a esto se le denomina COMPETENCIA. Esto responde a un principio de Divisin del Trabajo que permite especializacin. CRITERIOS DE COMPETENCIA EN MATERIA PENAL OBJETIVA O MATERIAL: Tiene como mbitos la naturaleza de la infraccin (delitos graves, menos graves y faltas) y por razn de la persona (altos funcionarios, de mediana jerarqua y juicios ordinarios). FUNCIONAL: Establece las funciones que cada rgano jurisdiccional conocer en cada etapa del proceso. TERRITORIAL: Se busca la realizacin del juicio lo ms cerca posible donde se cometi el delito ya que los testigos estarn ms cerca y el juzgado podr desplazarse con rapidez al lugar de los hechos.
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DISTRITOS JUDICIALES

SALA PENAL SUPREMA

SALAS PENALES DE LAS CORTES SUPERIORES

(29 Distritos Judiciales)

JUZGADOS ESPECIALIZADOS EN LO PENAL Y JUZGADOS MIXTOS

JUZGADOS DE PAZ LETRADOS JUZGADOS DE PAZ

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COMPETENCIA TERRITORIAL
El Cdigo de Procedimientos Penales establece con carcter preferente y exclusivo el fuero del lugar donde la infraccin penal se hubiera cometido (forum delicti commissi). Este representa el fuero preferente de atribucin de la competencia territorial a los distintos tribunales del orden penal para el conocimiento de los distintos procesos. Sin embargo, no siempre cabe ab initio determinar con precisin tal lugar, en cuanto representa un dato o circunstancia que ser preciso fijar por medio de la actividad procesal, e incluso puede resultar, al final de la investigacin, que no conste el lugar en que se haya cometido un delito o falta. Para estos supuestos, el legislador ha establecido una serie de fueros subsidiarios, ordenando jerrquicamente unos puntos de conexin para lograr la atribucin de la competencia por razn del territorio a un concreto rgano jurisdiccional.
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REGLAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL

Artculo 19 del Cdigo de Procedimientos Penales: La competencia entre jueces de la misma categora se establece por el:

1) Lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso. 2) Lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito. 3) Lugar donde ha sido arrestado el inculpado. 4) Lugar donde tiene su domicilio el inculpado.

FUERO PRIMARIO

FUERO SECUNDARIO

Supuestos especiales: Terrorismo, delitos cometidos en medios de transporte (193), delitos cometidos en el extranjero (ltimo domicilio, lugar de llegada o donde se encuentra al promoverse la accin penal). 35

DECLINATORIA DE COMPETENCIA
Incompetencia territorial, funcional o por la materia. A pedido del Ministerio Pblico, parte civil o inculpado. Trmite incidental. Se puede plantear 3 das antes de la Audiencia. Alternativas del Juez Penal:
Aceptar: Declina y remite lo actuado al Juez Penal que lo va a reemplazar. Rechaza: Eleva a la Sala Penal.

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CONTIENDA DE COMPETENCIA
La contienda de competencia tiene lugar cuando dos rganos jurisdiccionales del mismo tipo pretenden conocer un mismo asunto o rehsan el conocimiento por entender ambos que no les corresponde. En el primer caso nos encontramos ante una cuestin de competencia positiva, en el segundo supuesto ante una cuestin de competencia negativa. La contienda puede ser por competencia territorial, material o funcional.

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TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Es un pedido mediante el cual se solicita que la causa sea conocida por un juez diferente del llamado por ley. Es excepcional para cumplir los fines del proceso. La transferencia de competencia procede cuando circunstancias insalvables impidan o perturben gravemente el normal desarrollo del proceso, o cuando sea real o inminente el peligro incontrolable contra la seguridad del procesado o su salud, o cuando sea afectado gravemente el orden pblico. Lo pueden resolver la Sala Penal Superior o la Sala Penal Suprema. Mediante Ley N 28482, entraron en vigencia los artculos 39, 40 y 41 del nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N 957).
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RECUSACIN E INHIBICIN
Son mecanismos procesales que permiten preservar la imparcialidad del juez. La imparcialidad est ligada a la independencia, pero son diferentes. En la independencia, el juez slo est sometido a la Constitucin y a las leyes; por la imparcialidad, el juez no debe tener ningn inters ms que la correcta aplicacin de la ley y la solucin del conflicto. La recusacin es a pedido de parte: el inculpado o la parte civil pueden recusar al juez, mientras que la inhibicin es de oficio. Las causales de recusacin (artculos 29 y 31) se pueden agrupar en:
El juez tenga inters en el proceso o sus parientes. Exista inters patrimonial con alguno de los sujetos del proceso. Cuando haya intervenido anteriormente en el proceso (PREVENCIN). Por temor de parcialidad (CAUSAL GENRICA: 31 CPPS).
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Se puede recusar a jueces, vocales y auxiliares jurisdiccionales.

ACUMULACIN Y DESACUMULACIN
Por economa procesal se renen dos o ms procesos para darles una tramitacin conjunta. La acumulacin permite evitar sentencias contradictorias. Procede por supuestos de conexin. El proceso se acumula ante el juez competente para conocer el delito ms grave cuando tienen la misma pena ante el juez competente del ltimo delito. La acumulacin modifica las normas de competencia objetiva y territorial.

ACUMULACIN

La desacumulacin se introdujo en nuestro ordenamiento para simplificar el procedimiento y decidir con celeridad, siempre que DESACUMU- existan elementos suficientes para decidir con independencia. Se puede desacumular de oficio, a pedido del fiscal o de las LACIN dems partes. (DL 959) Tambin se puede desacumular cuando determinados procesados no comparecen por diversas razones a las diligencias 40 del Juicio Oral.

SUPUESTOS DE CONEXIN
Se imputa a una persona la comisin de varios delitos, aunque cometidos en ocasin y lugar diferentes. La acumulacin es obligatoria cuando no hay proceso y facultativa cuando s hay. Varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible como autores y cmplices. La acumulacin es obligatoria. Varios individuos han cometido varios delitos, aunque en tiempo y lugares distintos, si precedi concierto entre ellos. La acumulacin es facultativa. Unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecucin o asegurar su impunidad. La acumulacin es facultativa. 41

POR IDENTIDAD DEL IMPUTADO POR UNIDAD DEL DELITO POR CONCIERTO

POR FINALIDAD

LA ACCIN PENAL
La accin penal es el poder-deber de activar la jurisdiccin penal para lograr la aplicacin del derecho penal sustantivo a un caso concreto. La necesidad de garantizar la imparcialidad del juzgador impide que se acte de oficio, sino a instancia y por iniciativa de las partes procesales. Rigen los principios nemo iudex sine actore y ne procedat iure ex officio. As que la accin penal est encaminada en general al MP (lo cumple en deber y ejercicio de una funcin) y por excepcin al ofendido (como parte de un derecho subjetivo disponible), por ello se dice que el MP tiene el monopolio de la accin penal. Con esta reserva el Estado asume el poder de requerir con lo que aunado al poder de juzgar se garantiza el monopolio de la persecucin penal. La accin penal tiene dos FINALIDADES: La inmediata consiste en instar al rgano jurisdiccional a iniciar el proceso penal, investigar integralmente el caso y descubrir la verdad concreta. La mediata consiste en que se concretice el ius puniendi estatal en el caso singular. 42

CARACTERSTICAS
NATURALEZA PBLICA
La accin penal es de naturaleza pblica porque se dirige al Estado aunque su ejercicio puede variar: pblico, semipblico y privado. Se entiende como una unidad para dirigirse contra todos los autores y partcipes del delito y como conjunto de actos encaminados a un mismo fin.
DENUNCIA ACUSACIN REQUISITORIA

INDIVISIBLE

INDELEGABLE INTRANSMISIBLE

Slo pueden perseguir los sujetos autorizados para ello: el MP y el ofendido en los casos previstos por la ley. nicamente alcanza a quienes han cometido el delito, no a sus herederos o familiares.
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CUADRO COMPARATIVO EN EL EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL

EJERCICIO PBLICO EJERCICIO PRIVADO

Naturaleza Pblica Dirigidas contra persona natural

Oficialidad Oficiosidad

Voluntad del Titular

Indivisibilidad Obligatoriedad del Estado en pronunciarse Irrevocabilidad (regla) Revocabilidad

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FORMAS DE EJERCICIO
El MP tiene la funcin de perseguir los delitos. Ocurre en la generalidad de los delitos previstos en el CP. P. e.: homicidio, lesiones graves, robo agravado, peculado, etc. La vctima tiene la facultad de requerir el proceso y slo as el MP puede perseguirlo. P. e.: 124, 240 CP, delitos tributarios, etc. Esta forma desaparecer para algunos casos con la entrada en vigencia del CPP de 2004. La persecucin es una facultad innata al ofendido por la naturaleza personalsima del bien jurdico afectado. P. e.: 138 y 158 CP.
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PBLICO

SEMIPBLICO

PRIVADO

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL

Los artculos 78 y 79 del CP regulan las causas de extincin de la accin penal: VILLA STEIN las clasifica en:
POR CAUSAS NATURALES: Muerte del imputado. POR CRITERIOS DE PACIFICACIN O SEGURIDAD JURDICA: Prescripcin, cosa juzgada, desistimiento y transaccin. POR RAZONES SOCIO-POLTICAS: Amnista y derecho de gracia.

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PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

ROXIN seala que el principio de legalidad enuncia, por un lado, que la fiscala debe realizar investigaciones cuando existe la sospecha de que se ha cometido un hecho punible y, por otra parte, que est obligada a formular la acusacin cuando despus de las investigaciones sigue existiendo esa sospecha. Su anttesis terica est constituida por el principio de oportunidad, que autoriza a la fiscala a decidir entre la formulacin de la acusacin y el sobreseimiento del procedimiento, aun cuando las investigaciones conduce, con probabilidad en la certeza al resultado de que el imputado ha cometido accin punible. De esta manera MAIER define al principio de oportunidad como la posibilidad de que el rgano persecutor del delito prescinda de hacerlo por motivos de utilidad social o razones poltico criminales.
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PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
CONCEPTO: Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio Pblico abstenerse de: ejercitar la accin penal en ciertos delitos perseguibles de oficio, contando con el expreso consentimiento del imputado. Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero le corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas que va a castigar. FUNDAMENTOS: Escasa relevancia social del delito. Inters en perseguir las conductas ms graves. Reduccin de la carga procesal. Prevencin especial. Forma de resolucin de conflictos. CARACTERISTICAS: Taxatividad. Cosa decidida. Excepcionalidad. Exclusividad del MP.
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MODELOS Y MOMENTOS DE APLICACIN

MODELOS:
COMO REGLA: Las facultades discrecionales en este modelo son de tal medida que, en la praxis, el fiscal domina por completo el procedimiento. En el ejercicio de estas facultades el fiscal no se halla sujeto a control alguno. Su decisin es inimpugnable. COMO EXCEPCIN: Los poderes discrecionales del MP se circunscriben a la posibilidad de renunciar a la persecucin penal, no promoviendo la accin correspondiente, o desistiendo de su ejercicio, cuando esto le es permitido, si hubiera sido promovida. Las condiciones para la aplicacin de este principio se hallan taxativamente enumeradas en la ley y, por regla general, su ejercicio est sujeto a la aprobacin del tribunal.

MOMENTOS DE APLICACIN:
EXTRAPROCESO: Antes de la formalizacin de la denuncia, el fiscal puede resolver abstenerse de ejercitar la accin penal basndose en las causales previstas por ley. INTRAPROCESO: El juez, a peticin del MP o de la parte agraviada, puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez das.
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CRITERIOS DE APLICACIN

FALTA DE NECESIDAD DE PENA

AGENTE DELITO.

AFECTADO

POR

EL

FALTA DE MERECIMIENTO DE PENA*

MNIMA GRAVEDAD DE LA INFRACCIN. Salvo cuando la pena mnima supere los dos aos de PPL o haya sido cometido por funcionario pblico en ejercicio de su cargo. MNIMA CULPABILIDAD O PARTICIPACIN DEL AGENTE. Salvo cuando el delito ha sido cometido por funcionario pblico en ejercicio de su cargo.

(*) En este caso es necesario que el agente haya reparado el dao ocasionado o exista un acuerdo con la vctima respecto de la reparacin civil.
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ACUERDO REPARATORIO
Por Ley N 28117 se estableci que en los delitos de lesiones leves, hurto simple y apropiacin ilcita y en los delitos culposos en los que no haya concurso de personas o concurso con otro delito, el fiscal citar al imputado y a la vctima para proponerles un acuerdo reparatorio y si convienen en ello se abstendr de ejercitar la accin penal.
El trmite de aplicacin del principio de Oportunidad se encuentra previsto en la Resolucin N 1470-2005-MP-FN.
51

CASOS PRCTICOS
CASO N 1

CASO N 3

CASO N 2

52

SUJETOS PROCESALES
Aun cuando discute la doctrina acerca de la existencia de verdaderas partes en el proceso penal, si se adopta como punto de partida que la parte es quien pretende y frente a quien se ejercita no cabe duda alguna que, al menos desde un punto de vista formal, ha de sostenerse que existen partes en el proceso penal. Si no queremos hablar de partes procesales, podemos hablar de sujetos procesales, y se pueden clasificar en:

SUJETOS DE FUNCIN DECISORIA: El Juez. SUJETOS DE FUNCIN ACTIVA: El fiscal, la parte civil y la polica judicial. SUJETOS DE FUNCIN PASIVA: El imputado, la defensa y el tercero civil.
53

JUEZ PENAL

INDISPENSABLES

MP INCULPADO

PRINCIPALES
NO INDISPENSABLES
PARTE CIVIL
TERCERO CIVIL

SUJETOS PROCESALES
1. POLICIA NACIONAL 2. MIINISTERIO DE LA DEFENSA

SECUNDARIOS

3. TESTIGOS 4. PERITOS

54

EL JUEZ
El Magistrado es la autoridad que tiene facultades jurisdiccionales y exclusivas de administrar justicia, se rige por la Constitucin, su ley orgnica y las normas procesales. Su competencia tambin est regulada por ley. En el proceso penal ordinario, el Juez Penal tiene como funcin principal la direccin de la instruccin, adoptar medidas cautelares y decisin sobre la situacin jurdica del inculpado y agraviado. La Sala Penal superior tiene como funcin dirigir la etapa intermedia y el Juicio Oral, adems de resolver las apelaciones contra los autos expedidos por el Juez Penal. La Sala Penal suprema conoce los recursos de nulidad y de queja por denegatoria del recurso de nulidad interpuestos contra las resoluciones expedidas por la Sala Penal superior.

55

EL FISCAL
El representante del Ministerio Pblico es el titular del ejercicio pblico de la accin penal y tiene el deber de la carga de la prueba. Las funciones y atribuciones de los fiscales, en todas sus instancias, estn previstas en la LOMP. Para efectos del proceso penal ordinario:
El Fiscal Provincial dirige la investigacin preliminar, formaliza denuncia y emite su dictamen final. El Fiscal Superior formula acusacin o solicita el archivo, participa en el juicio oral y puede impugnar la sentencia. El Fiscal Supremo emite su dictamen en los procesos que la LOMP lo prev.
56

EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL

El agraviado es aquella persona, grupo, entidad o comunidad afectada por la comisin del delito. Es el titular del bien jurdico vulnerado, pero a pesar de ello tiene limitada su intervencin en el proceso. Si se constituye en parte civil tendr pleno ejercicio de sus derechos con pretensiones patrimoniales. El artculo 54 del Cdigo de Procedimientos Penales regula quines pueden constituirse en parte civil y el artculo 55 las formas de su constitucin. Sus facultades y la actividad que despliega estn reguladas en el artculo 57.
57

FACULTADES DE LA PARTE CIVIL

Deducir nulidad de actuados. Ofrecer y participar en los actos de investigacin y de prueba. Participar en el Juicio Oral Participar Acreditar la reparacin civil.

58

EL TERCERO CIVIL
Es aquel que por disposicin legal debe responder solidariamente con el inculpado por la reparacin civil a favor del agraviado. Debe estar constituido en resolucin judicial anterior a la sentencia para garantizar el ejercicio pleno de su derecho de defensa. Puede cuestionar las resoluciones judiciales que afecten su derecho.
59

EL IMPUTADO
Es la persona fsica contra quien se dirige la imputacin sindicado como autor o partcipe en la comisin de un delito. Para iniciar un proceso penal es necesario que haya sido debidamente individualizado, aunque no es necesaria su presencia fsica. Cuenta con los derechos establecidos en el artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per de 1993.
60

61

TERCERA SESIN
CLASES DE PROCESOS PENALES INVESTIGACIN PRELIMINAR

CLASES DE PROCESOS I
Siguiendo el criterio de SAN MARTN CASTRO, los procesos penales se pueden clasificar de la siguiente manera:

COMUNES u ORDINARIOS

ORDINARIO SUMARIO FALTAS

ALTOS DIGNATARIOS
MAGISTRADOS DEL PJ Y MP

ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES

REOS AUSENTES TID DELITOS FISCALES TERRORISMO

62

CLASES DE PROCESOS II
POR DELITO PRIVADO: -DELITOS CONTRA EL HONOR -DELITOS DE PRENSA COLABORACIN EFICAZ
TERMINACIN ANTICIPADA

PROCEDIMIENTOS (PROCESOS) ESPECIALES PROCEDIMIENTOS AUXILIARES

HOMONIMIA AUDIENCIA PBLICA EXTRAORDINARIA EXTRADICIN

63

PROCESO PENAL ORDINARIO

INVESTIGACIN PRELIMINAR INSTRUCCIN

FASE INTERMEDIA JUICIO ORAL IMPUGNACIN

64

EL PROCESO PENAL
INVESTIGACIN PRELIMINAR INSTRUCCIN FASE INTERMEDIA
Etapa previa al proceso que busca indicios y pruebas del delito y la responsabilidad del imputado a fin de que el fiscal determine si hay motivos para denunciar.

Se rene el material fctico que ser juzgado en su momento, determinndose si existen bases suficientes para calificar el hecho como delito y si pueden ser imputados al inculpado.
Fase de naturaleza crtica, se concentra en el anlisis del material recopilado en la instruccin para determinar el archivo o procedencia del juicio oral. Esta etapa tambin procura que la relacin jurdica no presente defectos que impidan la decisin sobre el fondo del proceso. Es la etapa ms importante del proceso, est destinada a la prctica de las pruebas para dilucidar los cargos formulados por el Ministerio Pblico. Aqu se construye la verdad jurdica sobre el caso. Dedicada a controlar el resultado del juicio, es decir, la sentencia. Se fundamenta en el principio de la Doble Instancia (C 93). 65

JUICIO ORAL IMPUGNACIN

PROCESO PENAL ORDINARIO I

DELITO

FISCAL PROVINCIAL

JUEZ PENAL

NOTITIA CRIMINIS

DENUNCIA PENAL

AUTO APERTORIO

I N S T R U C C I N 66

PROCESO PENAL ORDINARIO II

INFORMES FINALES

SALA PENAL FISCAL SUPERIOR

SALA PENAL

VF

Disposicin

AUTO DE ENJUICIAMIENTO ACUSACIN

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PROCESO PENAL ORDINARIO III

RECURSO DE NULIDAD

SALA PENAL SUPREMA

EJECUTORIA SUPREMA

JUICIO ORAL

S
68

PROCESO PENAL SUMARIO I

DELITO

FISCAL PROVINCIAL

JUEZ PENAL

NOTITIA CRIMINIS

DENUNCIA PENAL

AUTO APERTORIO

I N S T R U C C I N 69

PROCESO PENAL SUMARIO II

A C U S A C I N

VF

Disposicin

APELACIN

SP

Sentenciado, MP, PC 3 d. para interponer 10 d. para fundamentar

70

PROCESO PENAL SUMARIO III

SALA PENAL

SALA PENAL

FISCAL SUPERIOR VISTA FISCAL DICTAMEN SENTENCIA

71

DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO SUMARIO Y ORDINARIO

72

73

PROCESO POR FALTAS LEY 27939 (20-12-03)

DELITO

PNP

JUEZ DE PAZ LETRADO

-AUDIENCIA (en un solo acto) -INSTRUCCIN (20 das + 10 das) -TRANSACCIN -DESISTIMIENTO -CONCILIACIN

ATESTADO O PARTE

AUTO DE APERTURA

-Contra la sentencia procede recurso de Apelacin. -La impugnacin es resuelta por el Juez Penal.
74

PROCESOS ESPECIALES
QUERELLAS
Delitos contra el honor. Lesiones culposas leves. JUEZ PENAL EXPIDE EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIN

OFENDIDO

COMPARENDO QUERELLANTE Y QUERELLADO

SENTENCIA

Transaccin Conciliacin Desistimiento Abandono

TESTIGOS (3)
PERITOS (2)

DELITOS DE PRENSA (Art. 314 (CPPS)

Calumnia, difamacin e injuria por medios impresos y comunicacin social. Instigacin para cometer delitos o provocar la guerra civil utilizando medios de comunicacin. JUEZ PENAL APERTURA SUMARIA INVESTIGACIN SENTENCIA (5 DAS) 8 DAS RECURSO DE APELACIN SALA PENAL SUPERIOR (10 DAS) RECURSO DE NULIDAD

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EXTRADICIN
Pedido de un gobierno a otro, para el juzgamiento o la ejecucin de la pena, a fin de que entregue a una persona. Se aplican las normas vigentes del Cdigo Procesal Penal de 2004. Se aplican los principios de: legalidad, doble incriminacin, especialidad, reciprocidad y prohibicin de la pena de muerte. Existen dos clases: Activa y Pasiva. El trmite es:
Resolucin consultiva de la Sala Penal Suprema. Dictamen de la Comisin de Extradicin. Resuelve el Poder Ejecutivo.
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INVESTIGACIN PRELIMINAR
Es la etapa anterior al proceso penal constituida por un conjunto de actos realizados por el fiscal o la PNP, bajo su direccin, en la cual se averigua un hecho presuntamente delictivo. Su finalidad es buscar indicios y pruebas del delito y la responsabilidad del imputado, a fin de que el fiscal determine si tiene causa probable o prueba suficiente para denunciar. Generalmente la polica es el primer ente del sistema judicial que toma contacto con la escena del delito y, por ello, la rapidez con que se inicien las investigaciones constituye un factor de suma trascendencia para el descubrimiento de la prueba.
77

ATESTADO POLICIAL
Documento elaborado por la PNP, en ejercicio de sus funciones, en mrito a las investigaciones realizadas por la presunta comisin de un delito. Las investigaciones policiales tienen valor probatorio cuando se realizaron con participacin del Ministerio Pblico (control de legalidad). Si las investigaciones son practicadas por el MP, el abogado defensor deber estar presente para cautelar la defensa (forma de control fiscal). Las investigaciones pueden ser: manifestaciones, pericias y actos de constatacin.
El parte policial se elabora cuando se concluye que el hecho no es delito
78

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS EN LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

Detencin preliminar del imputado. Comparecencia restrictiva. Impedimento de salida del pas o de la localidad en donde domicilia o del lugar que se le fije. Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. Exhibicin y remisin de informacin en poder de instituciones pblicas o privadas. Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito. Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales. Intervencin y control de las comunicaciones y documentos privados (Ley N 27697).

79

INVESTIGACIN PRELIMINAR
LEY N 27934 Intervencin de la polica y del Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito.

POLICA

SIN DETENIDO
DELITO INVESTIGACIONES

CON DETENIDO

a)PLAZO b)NOTIFICACIN c)COMUNICACIN

INVESTIGACIN POLICIAL (62 y 72 CPPS)

MINISTERIO PBLICO

80

FORMALIZACIN DE LA DENUNCIA
Notitia criminis
de parte

77 CPPS:
Indicios del delito. Individualizacin. Vigencia de la accin penal.

MINISTERIO PBLICO
94.2 LOMP

accin popular de oficio otros casos

1) Disponer una investigacin. 2) Principio de oportunidad. 3) Archivo provisional. 4) Archivo definitivo. 5) Formalizar denuncia.

No hay individualizacin El hecho no es delito No procede la accin penal

QUEJA DE DERECHO

hechos tipificacin pena prueba que tiene la que ofrece actuar

JUEZ PENAL
81

LA NOTITIA CRIMINIS
La notitia criminis es la noticia del delito; es decir, la forma cmo el Ministerio Pblico toma conocimiento de un delito.

DE OFICIO
DENUNCIA DE PARTE ACCIN POPULAR NOTICIA POLICIAL PREJUDICIALIDAD PENAL CONFESIN SINCERA

El fiscal toma conocimiento del delito. Esto ocurre cuando realiza intervenciones en cumplimiento de su labor de prevencin del delito.
La presenta el agraviado del delito. Tambin lo pueden realizan los familiares de la vctima o el representante de la persona natural o jurdica. La realiza cualquier ciudadano ante la comisin de un delito. La denuncia, en estos casos, tiene que ser escrita y verificable en el acto. La autoridad policial toma conocimiento de un delito y luego de realizar las investigaciones remite lo actuado al Ministerio Pblico. Se encuentra regulada en el artculo 3 CPP y se presenta cuando en la sustanciacin de un proceso extrapenal se toma conocimiento de la presunta comisin de un delito. No hay problema en admitir que el autor del mismo tambin pueda comunicar el delito. Est regulada en el inciso 10) del artculo 46 CP.
82

83

CUARTA SESIN
LA ETAPA DE INSTRUCCIN MEDIDAS COERCITIVAS

INSTRUCCIN

Primera etapa del proceso penal ordinario y la nica del proceso sumario. MANZINI: Es el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad judicial o por orden de ella, que se dirigen a averiguar, por quin y cmo se ha cometido un determinado delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobacin de la verdad. Tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del delito, de las circunstancias en que se ha perpetrado, y de sus mviles; establecer la distinta participacin que hayan tenido los autores y cmplices, en la ejecucin o despus de su realizacin, sea para borrar las huellas que sirven para su descubrimiento, para dar auxilio a los responsables o para aprovecharse en alguna forma de sus resultados. PLAZO: 4 meses + 60 das / 8 meses. Reservada, escrita, sujeta a un plazo y sin un orden estricto.
84

CARCTER RESERVADO DE LA ETAPA DE INSTRUCCIN

RESERVADO Slo podrn enterarse de su contenido las partes de manera directa o a travs de sus abogados debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener copia simple de las actuaciones. SECRETO
El Fiscal puede ordenar que alguna actuacin o documento se mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte das, prorrogables por el Juez de la Investigacin Preparatoria por un plazo no mayor de veinte das, cuando su conocimiento pueda dificultar el xito de la investigacin. La Disposicin del Fiscal que declara el secreto se notificar a las partes.

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REQUISITOS PARA LA APERTURA DE LA INSTRUCCIN

El artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la Ley N 28117 establece que para abrir instruccin se requiere: - Que hayan indicios suficientes o elementos de juicio razonables que revelen la existencia de un delito (que el hecho constituya delito). - Que se haya individualizado a su presunto autor o partcipe. - Que la accin penal no haya prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin penal.
86

APERTURA DE LA INSTRUCCIN
77 CPPS: Indicios del delito. Individualizacin. Vigencia de la accin penal.

JUEZ PENAL
15 das 24 hs.

NO HA LUGAR

RECURSO DE APELACIN
DEVUELVE LA DENUNCIA AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN FISCAL PROVINCIAL DENUNCIANTE

77 CPPS

Hechos denunciados Elementos de prueba Calificacin del delito (s) Motivacin de las medidas cautelares Orden de la instructiva Diligencias a actuarse

87

CONCLUSIN DE LA INSTRUCCIN
FIN DE LA INSTRUCCIN:
1) Cumplimiento del trmino respectivo (202). 2) Cuando se cumple el objeto de la instruccin (72). 3) Confesin sincera (136).

Vista fiscal

FISCAL PROVINCIAL
Dictamen

JUEZ PENAL
Informe

Autos a disposicin de las partes (3 das)

SALA PENAL

- Solicita un plazo ampliatorio. - Pronunciarse segn 198 CPPS.

- Mismos puntos del fiscal. - Situacin jurdica del inculpado. - 3 y 8 das para el informe, 6 y 16 cuando es complejo. 88

CONCLUSIN ANTICIPADA DE LA INSTRUCCIN

Ley N 28122 Procede para delitos previstos en los artculos 121, 122, 185, 186, 188, 189 -primera parte- y 298. Siempre que haya: FLAGRANCIA, PRUEBAS SUFICIENTES o CONFESIN SINCERA. No procede cuando: El caso es complejo o las pruebas faltantes no se pueden recoger rpidamente. El delito ha sido cometido por ms de cuatro personas o a travs de una banda u organizacin delictiva.
89

LEY N 28122
La limitacin de su mbito a este grupo de ilcitos obedece a su preponderancia en las cifras de la criminalidad de nuestro pas y tambin porque en estos delitos suele decretarse detenciones preventivas o condenas a pena efectiva de privacin de libertad. Esta ley persigue salvaguardar el derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas, basado en el derecho de todo ciudadano a un proceso sin retrasos, crendose en el juzgador la obligacin de actuar en un plazo razonable o restablecer inmediatamente el derecho a la libertad, criterio que es compartido por la Sala Plena de la Corte Suprema. Con ello se busca una mayor celeridad en los procesos que son de conocimiento de esta instancia judicial.
90

MEDIDAS COERCITIVAS
OR GUARDIA indica que son restricciones al ejercicio de derechos personales o patrimoniales del imputado o de terceros, impuestas durante el transcurso de un proceso penal con la finalidad de garantizar el cumplimiento de sus fines. Las medidas coercitivas tienen como fin asegurar que la persona o cosa estn a disposicin de la justicia en el momento necesario (evitar el riesgo procesal). Los presupuestos que se observan en la adopcin de las medidas cautelares son:

FUMMUS BONIS IURIS PERICULUM IN MORA

Consiste en un juicio de probabilidad respecto de la responsabilidad del sujeto al que se le pretende aplicar la medida, sobre su responsabilidad civil o sobre el hecho de que se pueda asegurar un medio probatorio de importancia para el proceso.
Es el peligro real que se cierne sobre la pretensin y que de esperar la conclusin del proceso, corre el riesgo de hacerse imposible o inejecutable, por lo que debe el proceso garantizar dicho fin.
91

PRINCIPIOS
INSTRUMENTALIDAD EXCEPCIONALIDAD PROVISIONALIDAD
No tienen un fin en s mismas, sino que se encuentran vinculadas a la sentencia que pueda dictarse en el proceso. Se aplican excepcionalmente, es decir, cuando fueran absolutamente indispensables para los fines del proceso. No tienen carcter definitivo o duracin determinada, stas pueden extinguirse o modificarse segn el avance del proceso. Slo sern aplicables las medidas coercitivas establecidas expresamente en la ley, en la forma y por el tiempo sealado en ella. Slo pueden dictarse por orden judicial impartida en resolucin debidamente motivada. Es exigencia constitucional motivar las resoluciones judiciales, ms an las MC porque se est restringiendo un derecho fundamental: la libertad individual. Se deben dictar en proporcin a los fines del proceso penal y atendiendo Se encuentran sometidas a la clusula rebuc sic stantibus, por lo que pueden ser modificadas en el curso del proceso dependiendo de la disminucin o aumento de los requisitos legales y la desobediencia a los mandatos judiciales. 92

TAXATIVIDAD
JUDICIALIDAD MOTIVACIN

PROPORCIONALIDAD a las necesidades asegurativas respecto del procesado. REFORMABILIDAD

CLASIFICACIN
a) DETENCIN (135 CPP)

PERSONALES

b) COMPARECENCIA (143 CPP)

c) INCOMUNICACIN (133 CPPS)

CON RESTRICCIONES SIMPLE

REALES

a) EMBARGO (94 CPPS) b) SECUESTRO o INCAUTACIN c) SUSTANTIVAS (CP y otras leyes)

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS (Leyes N 27379 y 27697)

93

LA DETENCIN O PRISIN PREVENTIVA

Es la medida de coercin procesal penal de naturaleza personal de mayo gravedad consistente en la privacin provisional del derecho al libre desplazamiento de la persona que se encuentra sujeta a un proceso penal en calidad de imputado. SAN MARTN CASTRO seala que es la privacin de libertad mediante el ingreso a un establecimiento penal ordenada por la autoridad judicial de un imputado incurso en unas diligencias judiciales por un delito antes de dictarse una sentencia judicial.
94

REQUISITOS DE LA DETENCIN
El artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece que para dictar la detencin deben cumplirse los siguientes requisitos:

PRUEBA SUFICIENTE PENA PROBABLE O HABITUALIDAD PELIGRO PROCESAL

Deben existir suficientes elementos probatorios que vinculen al imputado como autor o partcipe del delito. La sancin a imponerse debe ser mayor de un ao o deben existir suficientes elementos probatorios de la habitualidad del agente al delito. Deben existir elementos probatorios suficientes para concluir que el inculpado puede eludir la accin de la justicia o perturbar la actividad probatoria.

El artculo 136 del Cdigo Procesal Penal establece que la medida debe ser motivada fctica y jurdicamente, y que debe identificarse debidamente al requerido.

95

FORMAS DE RECUPERAR LA LIBERTAD DENTRO DEL PROCESO

IMPUGNAR EL AUTO

QUEJA

APELACIN

No hay motivacin
LIBERTADES PROCESALES
LIBERTAD PROVISIONAL

No ests conforme
LIBERTAD INMEDIATA LIBERTAD VIGILADA

LIBERTAD INCONDICIONAL

182 CPP

201 CPPS

D. Ley 25476

D. Ley 25476

VARIACIN DE LA MEDIDA

Cuando se ponga en cuestin las pruebas que dieron lugar a la medida

ORDINARIO POR EXCESO DE DETENCIN

18 meses

SUMARIO
DUPLICACIN PROLONGACIN SENTENCIA

09 meses
18 y 36 meses 36 y 72 meses Mitad de la pena impuesta
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COMPARECENCIA
COMPARECENCIA CON RESTRICCIONES
Cuando no corresponde la medida de detencin se pueden imponer las siguientes restricciones:
Arresto domiciliario. Cuidado y vigilancia de una persona o institucin. Reglas de conducta. Incomunicacin con determinadas personas. Pago de una caucin.

COMPARECENCIA SIMPLE
Cuando las pruebas aportadas no justifiquen las restricciones o la pena del delito sea muy leve. El inculpado debe acudir a las citaciones judiciales y concurrir cada treinta das al juzgado.
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EL ARRESTO DOMICILIARIO
El Tribunal Constitucional declar inconstitucional la Ley N 28568 que permita que el arresto domiciliario sea abonado automticamente al cmputo de la pena privativa de la libertad. El TC seal que constitua una vulneracin al principio de Igualdad reconocido por la Constitucin que la referida Ley haya dispensado un mismo tratamiento al arresto domiciliario y a la detencin judicial preventiva, a pesar de ser dos medidas cautelares sustancialmente distintas, tanto en los presupuestos jurdicos que las justifican, como en los efectos personales que generan en el procesado. De esta manera, el TC resolvi: declarar la inconstitucionalidad de la frase "y domiciliaria" del primer prrafo del artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por el Artculo nico de la Ley N 28568.
98

ACUERDO PLENARIO 2004

En el Acuerdo Plenario 2004 celebrado en Trujillo se acord por unanimidad: Los criterios para determinar arresto domiciliario estn establecidos en la ley: ser mayor de 65 aos, adolecer de enfermedad grave o incapacidad fsica y cuando el peligro de fuga o perturbacin de la actividad probatoria pueda evadirse.

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MEDIDAS COERCITIVAS REALES

EMBARGO
Sobre bienes a efectos de asegurar el eventual pago de la reparacin civil. Recae sobre bienes con los que se cometi el delito o los que se obtuvieron a su consecuencia. Sobre bienes prohibidos. que per se estn

INCAUTACIN
DECOMISO ORDEN DE INHIBICIN

Impide al imputado disponer o gravar sus bienes.

MINISTRACIN PROVISIONAL En delitos de usurpacin, le permite a la vctima recuperar provisionalmente el DE LA POSESIN inmueble. SUSPENSIN DE LA ACTIVIDAD CONTAMINANTE
En los delitos Ambiente. Contra el Medio
100

EL EMBARGO
Medida cautelar consistente en la sujecin de uno o ms bienes del presunto autor del delito a un rgimen de inmovilizacin jurdica, que prevenga la disminucin de la garanta que dichos bienes representan, con el objeto de que el agraviado pueda ver satisfecho su reparacin civil una vez que a ste le sea reconocido su derecho por sentencia firme.

REPARACION CIVIL
101

BENEFICIOS PROCESALES
LIBERTAD PROVISIONAL
Status intermedio entre la detencin y la libertad absoluta del inculpado. Causales: - La PPL no superar los cuatro aos o el procesado est sufriendo ms de las dos terceras partes de la pena solicitada por el fiscal. - Se ha desvanecido el peligro procesal. No procede en Terrorismo y TID (salvo micro comercializacin). Se presenta ante el fiscal quien dictamina pero la resuelve el juez. De declararse procedente se impondrn reglas de conducta y se fijar el pago de una caucin. Libertad sin condiciones porque se han desvanecido las pruebas de cargo. Es concedida por el juez, de oficio o a pedido del inculpado. Si se concede la libertad incondicional, el expediente se eleva en consulta al Superior. Si son varios, se formar un cuaderno que se eleva al Superior. Contra la resolucin procede el recurso de apelacin del inculpado, MP o parte civil. 102

LIBERTAD INCONDICIONAL
-

DIFERENCIAS
LIBERTAD PROVISIONAL LIBERTAD INCONDICIONAL

Excarcelacin temporal. Desvanecidos algunos requisitos de la detencin. Se imponen obligaciones.

Excarcelacin definitiva. Desvanecimiento de las pruebas de cargo. Sin ninguna condicin.

Se solicita ante el Fiscal Provincial o Superior.

Se tramita en va incidental. Continua el proceso.

Se solicita o es concedida de oficio por el Juez Penal.

Se tramita en el principal, salvo que fueran varios inculpados.

Se puede apelacin.

interponer

recurso

de

Su efecto es el archivo definitivo. Se eleva en consulta.

103

104

QUINTA SESIN
MEDIOS DE DEFENSA TEORA DE LA PRUEBA PENAL

MEDIOS DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA

FORMA

CUESTIN PREJUDICIAL NATURALEZA DE JUICIO

MEDIOS DE DEFENSA
FONDO

NATURALEZA DE ACCIN AMNISTA COSA JUZGADA PRESCRIPCIN

EXCEPCIONES
5 CPPS

DECLARACIN INSTRUCTIVA

105

LA INSTRUCTIVA
GARCIA RADA precisa que solo es instructiva la prestada ante el juez competente, no lo es la declaracin rendida ante otras autoridades. Es considerada ms como un medio de defensa que un medio de investigacin o de prueba. En ningn momento se puede requerir al imputado juramento o promesa de honor de decir verdad en virtud de la clusula de interdiccin de la autoincriminacin. Tiene como fin poner inmediatamente al imputado en condiciones de conocer la existencia del proceso a su cargo y la respectiva imputacin y, por consiguiente, de ejercer tilmente el derecho de defensa.
106

FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA
La instructiva debe realizarse en presencia de:
El juez, el secretario, el fiscal, el inculpado y su abogado defensor. El inculpado puede nombrar a su abogado defensor o rehusarse a contar con uno. Si desea alguno de su confianza y no est presente la diligencia deber suspenderse. Si no tuviera los medios econmicos el juez le nombrar el defensor de oficio.

Se le deben preguntar sus generales de ley, describirse sus caractersticas fsicas, se le exhortar a decir la verdad y se le har de conocimiento el beneficio de la confesin sincera (136 CPPS). Posteriormente se le har saber los hechos materia de imputacin, sus relaciones con el agraviado y se le interrogar sobre los hechos. Concluida la instructiva deben suscribirla los presentes.
107

MEDIOS DE DEFENSA TCNICA

E. CARLOS: Los medios de defensa tcnica se constituyen como el derecho de impugnar la constitucin o desarrollo de la relacin jurdica procesal, denunciando algn obstculo o deficiencia que se base directamente en una norma de derecho y que incide sobre el hecho que constituye el objeto sustancial de aquella. CUBAS VILLANUEVA sostiene que las excepciones como medios de defensa del imputado tienen por fin exponer la improcedencia de la accin penal y terminar con la pretensin punitiva del Estado. Los medios de defensa tcnica se pueden clasificar en dos grandes grupos:
Los que obstaculizan la accin penal: cuestiones previas, prejudiciales y la excepcin de naturaleza de juicio. Los que extinguen la accin penal: excepciones de naturaleza de accin, prescripcin, amnista y cosa juzgada. 108

MEDIO DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA
CUESTIN PREJUDICIAL
NATURALEZA DE JUICIO NATURALEZA DE ACCIN COSA JUZGADA AMNISTA PRESCRIPCIN

CAUSAL
Falta un REQUISITO PROCEDIBILIDAD.

EFECTO
DE SE ANULA LO
ACTUADO

Se debe establecer en otra va el SE carcter delictuoso del hecho SUSPENDE EL PROCESO imputado. Sustanciacin errnea del trmite. El hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente. El hecho ha sido objeto de resolucin judicial firme, nacional o SE EXTINGUE extranjera. Es la supresin legal u olvido del delito. El transcurso del tiempo libera de la persecucin penal.
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EXEPCIONES

SE REGULARIZA EL PROCESO

EL PROCESO

CUESTIN PREVIA
La cuestin previa denuncia la falta de una actividad o procedimiento que deba cumplirse antes de la denuncia (VESCOVI). Este procedimiento no aparece como un elemento del tipo penal sino como un acto que debe realizarse nicamente despus que se ha realizado la conducta descrita como delito para que el hecho pueda ser denunciado. A este procedimiento o actividad se le conoce como REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.
110

REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
LEONE sostiene que los requisitos de procedibilidad son todas aquellas causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia no es posible promoverla. Son requisitos de procedibilidad, por ejemplo: a) el requerimiento al obligado de la prestacin alimentaria, bajo apercibimiento de ser denunciado; b) el informe tcnico que emitan las oficinas de INDECOPI en los delitos sobre competencia desleal o propiedad industrial; c) el sello de no pagado y el requerimiento de pago en el delito de libramiento y cobro indebido; d) la denuncia de SUNAT en los delitos tributarios y aduaneros, e) el informe de la autoridad competente o del Consejo Nacional del Ambiente en los delitos ecolgicos, ente otros.
111

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO

Es un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, slo al procedimiento a seguir. Esta excepcin procede cuando se da a la causa una sustanciacin distinta a la prevista en la ley, es decir, cuando al delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un proceso distinto del que por ley corresponde. La existencia de esta excepcin presupone que la ley procesal prev ms de un proceso. En nuestro sistema tenemos tanto procesos ordinarios, sumarios y especiales. Esta situacin puede determinar, en casos concretos, errores del juez al asignar a un delito o delitos el proceso que corresponde seguir, de suerte que es del caso contar con un remedio procesal cuando esa situacin se produce. Si la excepcin es amparada, el juez regularizar el procedimiento, esto es, asignar a la causa la va procesal penal que corresponda. Los actos procesales efectuados con anterioridad a la regularizacin conservan validez en cuanto sean compatibles con el trmite correspondiente.
112

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN

Se deduce cuando: EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que significa que la conducta del agente no se encuentra prevista como delito segn el ordenamiento penal.
Ej.: El arma incautada no est operativa, por tanto no se puede imputar tenencia ilegal de armas.

EL HECHO NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE: A pesar de que el hecho configura delito no se puede sancionar penalmente.
Ej.: Las excusas absolutorias (208 y 406 CP).
113

COSA JUZGADA
La cosa juzgada es la calidad que adquiere una resolucin judicial cuando:
No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos o, Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin formularlos.

La resolucin que adquiere la calidad de cosa juzgada es inmutable e inimpugnable. Para la determinacin de la cosa juzgada es necesario establecer la existencia de dos identidades: objetiva y subjetiva.
La identidad objetiva est referida a la existencia de los mismos hechos en ambos procesos an cuando haya distinta calificacin jurdica. La identidad subjetiva est referida a la persona del imputado, es decir, proceder la cosa juzgada siempre que se trate del mismo sujeto.
114

AMNISTA
La amnista es un acto de la soberana estatal, mediante el cual se impide el castigo del autor. En rigor, lo que hace una ley de amnista es suspender, con efectos temporales y retroactivos, la eficacia de las leyes penales en casos excepcionales; pues el Estado despliega su carcter abolitivo tanto sobre el delito como sobre la condena. Se sostiene que es una intromisin a la Divisin de Funciones entre los poderes del Estado, pero tambin se sostiene que ratifica el equilibrio de poderes. Con cul posicin est de acuerdo?
115

EL DERECHO DE GRACIA EN NUESTRA LEGISLACIN

AMNISTA
Supresin legal del delito por consideraciones polticas o sociales. Lo otorga el Congreso mediante una ley. Tiene carcter general. Extingue la accin y la pena.

INDULTO
Es el perdn de la pena. Lo otorga el Poder Ejecutivo a travs de una Resolucin Suprema. Tiene carcter personal. Solo extingue la pena.

CONMUTACIN DE LAS PENAS

Es cambiar una pena por otra de menor gravedad. Es un atributo del Poder Ejecutivo. Tambin tiene carcter personal.

RAZONES POLTICAS O SOCIALES

RAZONES HUMANITARIAS
116

PRESCRIPCIN
El transcurso del tiempo extingue el ejercicio de la accin penal. Los plazos de prescripcin son: PLAZO ORDINARIO: La accin penal prescribir cuando transcurra el mximo de la pena privativa de libertad fijada por ley para cada delito, sin que exceda de los veinte aos, salvo que se trate de la pena de cadena perpetua, en cuyo caso la accin penal prescribe a los 30 aos. Vg.: En el delito de Lesiones Graves la accin penal prescribe a los ocho aos. PLAZO EXTRAORDINARIO: Cuando el plazo ordinario de prescripcin se ha interrumpido, deber transcurrir el mximo de la pena ms la mitad, sin que exceda de los veinte aos. Vg.: En el delito de Lesiones Graves la accin penal prescribir a los doce aos. La actividad del fiscal o del juez, o la comisin de nuevo delito doloso interrumpen el plazo ordinario de prescripcin.

La base de la prescripcin reside en la seguridad jurdica, pues el transcurso del tiempo provoca inexorablemente cambios en las relaciones o situaciones jurdicas, las que no pueden permanecer as indefinidamente.
117

FUNDAMENTO DE LA PRESCRIPCIN
Se habla de la pena natural consistente en las condiciones de vida propias de alguien que esquiva permanentemente el accionar de la justicia. Se pone de manifiesto la ineficacia del Estado, y la pena pierde todo efecto ejemplificador, ocurriendo que el castigo impuesto luego de mucho tiempo de transcurrido el delito, no hara ms que alterar a la comunidad que ya haba recuperado la tranquilidad. El transcurso del tiempo sumado a la buena conducta del sujeto, hace presumir que el autor se ha reformado, resocializado naturalmente y por lo tanto la aplicacin de la pena no es necesaria. Finalmente, el paso del tiempo torna dificultosa la produccin de la prueba, borrando los elementos esenciales para la defensa y torna imposible la reconstruccin de la verdad histrica.
118

INICIO DEL CMPUTO DE PRESCRIPCIN

Los plazos de prescripcin de la accin penal comienzan: TENTATIVA DELITO INSTANTNEO DELITO CONTINUADO
DESDE EL DA QUE CES LA ACTIVIDAD DELICTIVA A PARTIR DEL DA EN QUE SE CONSUM DESDE EL DA EN QUE TERMIN LA ACTIVIDAD DELICTUOSA A PARTIR DEL DA EN QUE CES LA PERMANENCIA
119

DELITO PERMANENTE

REGLAS DE PRESCRIPCIN
Concurso real de delitos Concurso ideal de delitos Delitos cometidos por funcionarios pblicos contra el patrimonio del Estado Delitos cometidos por responsables restringidos por la edad Pena de cadena perpetua Delitos sancionados con otras penas que no sean privativas de libertad
LAS ACCIONES PRESCRIBEN SEPARADAMENTE. LAS ACCIONES PRESCRIBEN CONJUNTAMENTE.

EL PLAZO SE DUPLICA.

EL PLAZO SE REDUCE A LA MITAD. 20 AOS

02 AOS
120

PROCEDIMIENTO PARA LOS MEDIOS DE DEFENSA TCNICA

La cuestin previa puede plantearse en cualquier estado del proceso o resolverse de oficio. La cuestin prejudicial slo puede deducirse despus de prestada la instructiva y hasta que se remita la instruccin al Fiscal Provincial para dictamen final. Las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del proceso y pueden ser resueltas de oficio por el juez. Artculo 90 CPPS: Todo incidente que requiera tramitacin se sustanciar por cuerda separada, debindose acompaar los medios de prueba o de investigacin pertinentes. Se correr traslado a las partes por el plazo de tres das, y la contestacin est sometida a las mismas exigencias. El incidente se puede abrir a prueba si es necesario por ocho das. Artculo 232 CPPS: Hasta tres das antes de la Audiencia las partes pueden deducir cuestin previa y excepciones. La Sala resolver en el plazo de tres das, previa vista fiscal.
121

LA PRUEBA
CAFFERATA NORES sostiene que la prueba para el proceso penal es todo aquello que puede servir al descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que en l se investigan y respecto de los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva. Sin prueba, en tanto no se haya podido reconstruir histricamente los hechos objeto de imputacin, no es posible dictar resolucin judicial alguna que afecte el entorno jurdico de las partes, en especial del imputado. Es absolutamente necesario que los fallos judiciales se sustenten en pruebas, sujetas a las exigencias que la ley establezca, y que el juez las invoque razonadamente en las resoluciones que emita.
122

CUL ES LA FINALIDAD DE LA PRUEBA?

LA FINALIDAD DE LA PRUEBA ES CONVENCER AL JUEZ SOBRE LA EXACTITUD DE LAS AFIRMACIONES REALIZADAS POR LAS PARTES EN EL PROCESO.

PROCESO PENAL ES DE COGNICIN

123

PRINCIPIOS RECTORES DE LA PRUEBA

OFICIALIDAD COMUNIDAD
Le corresponde al MP suministrar la prueba que acredite el delito y la responsabilidad. En el ejercicio privado le corresponde al querellante.

Consiste en la adquisicin de la prueba para el proceso penal.

Debe existir relacin entre el hecho que se quiere acreditar con la prueba que se ofrece para ello. Significa que todos los hechos objeto de prueba se pueden probar en el proceso. Slo se puede suministrar la prueba admitida por ley para probar un hecho en la forma y circunstancias previstas.

PERTINENCIA
LIBERTAD PROBATORIA

LEGITIMIDAD

CONDUCENCIA Y Los hechos a probar deben ser relevantes y tiles para el proceso. UTILIDAD
124

CONCEPTOS BSICOS
OBJETO DE PRUEBA
ELEMENTO DE PRUEBA MEDIO DE PRUEBA RGANO DE PRUEBA FUENTE DE PRUEBA
Lo que debe ser investigado, analizado y debatido en el proceso. Es aquello sobre lo cual debe recaer la prueba.
El dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso, que produce un conocimiento cierto o probable de los extremos de la imputacin. El procedimiento destinado a poner el elemento de prueba al alcance del juez. Este procedimiento est previsto en la ley. Es la persona fsica por medio de la cual la prueba es incorporada al proceso: testigos, peritos, etc. Es aquello que permite la informacin necesaria para la realizacin de determinadas comprobaciones judiciales.
125

EJEMPLO
Tomando como ejemplo la testimonial podemos apreciar:
OBJETO DE PRUEBA ELEMENTO DE PRUEBA
Es aquello que se investiga y sobre lo cual se interrogar al testigo para que diga lo que sepa al respecto. Es el dicho del testigo, su declaracin sobre lo que se le interroga que cauce conviccin en el juzgador.

MEDIO DE PRUEBA
RGANO DE PRUEBA

La regulacin legal acerca del testimonio del testigo: la forma de declarar, quines deben concurrir, etc.
Es la persona del testigo que brinda su declaracin, la misma que puede ser considerado elemento de prueba.
126

LOS SUJETOS PROCESALES Y LA PRUEBA

Realiza la actividad de verificacin mediante la comparacin de las afirmaciones realizadas por las partes con la prueba.

Juez

Partes

Les corresponde aportar las fuentes de prueba al proceso, proponiendo la prctica de concretos medios de prueba, e interviniendo en su realizacin.
127

LA CARGA DE LA PRUEBA

El artculo 14 de la LOMP establece que sobre el MP recae la carga de la prueba. En relacin con el imputado, ste goza del derecho a la presuncin de inocencia, por lo que no tiene obligacin de probar su inculpabilidad. Corresponde, al contrario, al Estado, por medio de sus rganos autorizados (MP), el esfuerzo tendiente a demostrar la responsabilidad penal.

128

ACTIVIDAD PROBATORIA
Conjunto de actos procesales que despliegan los sujetos procesales destinados a la proposicin, recepcin y valoracin de los elementos de prueba con el fin de formar conviccin en el juez. Los momentos de la actividad probatoria son:
PROPOSICIN ADMISIN RECEPCIN ACTUACIN VALORACIN

129

PROPOSICIN
Dirigida a que se realice un medio de prueba en el proceso. El Ministerio Pblico y las partes formulan ante el Juez una solicitud para que se acepte y se disponga la recepcin de un medio de prueba. Las solicitudes probatorias son pedidos de actuacin de los medios probatorios que las parten proponen al tribunal. Se rige por el principio de Libertad de Prueba.
130

ADMISIN
El rgano jurisdiccional ordena que se reciba la prueba. Se rige por los siguientes principios:
Pertinencia: La prueba debe estar relacionada con el objeto de prueba. Utilidad: Porque contribuye a conocer el objeto de prueba. Legitimidad: Debe reunir condiciones: intrnsecas (contenido fiable y autntico) y extrnsecas (formas de produccin: que no vulnere derechos fundamentales).

131

ACTUACIN
Constituye el ingreso efectivo del elemento probatorio al proceso. Se produce en el Juicio Oral. Durante el Juicio Oral la prueba es sometida al contradictorio. Cross examination: Contradiccin e igualdad de armas.

132

VALORACIN DE LA PRUEBA
Es la operacin mental que hace el juez para determinar si los hechos se encuentran demostrados por los elementos de prueba o actuaciones realizadas con este objeto. Los sistemas de valoracin de la prueba son:

PRUEBA LEGAL:
- Es propio del sistema inquisitivo. - La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir para que sea idnea y otorga un valor a cada una: prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural. - Es prueba plena cuando la nica consecuencia que de ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado. - Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad de que el acusado sea inocente, o menos culpable del delito imputado.
133

SISTEMA DE LA NTIMA CONVICCIN

Es un sistema intermedio en que el juzgador solo debe proferir su decisin, sin necesidad de exponer los aspectos probatorios que la determinaron. En realidad, no se trata de un sistema independiente, porque como el juez tiene que inevitablemente apoyarse en las pruebas del proceso y estimarlas de acuerdo con las reglas de la experiencia y la lgica, encuadra dentro la libre apreciacin con la nica peculiaridad que se manifiesta en forma diferente por no ser necesario exponer anlisis probatorio.

134

LIBRE CONVICCIN O CRITERIO DE CONCIENCIA

- Este sistema exige la motivacin de la decisin, esto es, la expresin de los motivos por los cuales se decide de una u otra forma y con ello la mencin de los elementos de prueba que fueron tenidos en cuenta para arribar a una decisin. - La libre apreciacin de la prueba consiste en dejarle al juez la autonoma para que conforme a las reglas de la experiencia y mediante un raciocinio u operacin lgica determine si un hecho se encuentra o no probado. Aunque a este sistema se le suele llamar de libre apreciacin, por oposicin al de la prueba tasada, no quiere decir que el juez tenga absoluta libertad para determinar el valor de conviccin que le suministra las pruebas ya que es indispensable que exponga las razones sobre las cuales basa o funda su credibilidad y que ellas estn constituidas por las reglas de la experiencia.
135

CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA?

Premisa 1: Presuncin de Inocencia. Premisa 2: Inexistencia de Medios de Prueba. Pruebas dbiles. Pruebas de Descargo.

Conclusin: Insuficiencia Probatoria.

Indubio pro reo.

Inocencia.

136

CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA CONDENATORIA

Premisa 1: Presuncin de Inocencia.

Premisa 2: Pruebas de Cargo.

Conclusin: Condena.
137

ACTOS DE INVESTIGACIN Y ACTOS DE PRUEBA

Los actos de investigacin son aquellos que se introducen en la instruccin respecto de los hechos necesarios para acreditar la existencia del delito y responsabilidad penal. Los actos de prueba est conformada por la actividad de las partes dirigida a ocasionar la evidencia necesaria para obtener conviccin del juez que va a decidir sobre los hechos por ellas afirmados. La diferencia estriba en que los primeros tienen por misin introducir los hechos en el proceso y formar en el juez el juicio de probabilidad para disponer la imputacin y decidir el pase a Juicio Oral. Los segundos tienden a formar certeza o evidencia suficiente para lograr la conviccin del tribunal sobre la preexistencia de los hechos y la participacin del acusado. Los actos de prueba nicamente transcurren en el Juicio Oral, con excepcin de la prueba anticipada.
138

DIFERENCIAS
Diferencia Estructural Persigue alcanzar el conocimiento de los hechos. Fundamento para que se dicten medidas limitativas. Mera probabilidad. La contradiccin no es necesaria. Definicin de la imputacin y fijacin de los hechos. El protagonismo es del Ministerio Pblico Dirigido a convencer al juzgador de la verdad.

Eficacia Jurdica Fundamento resoluciones Rgimen Jurdico Funcin rgano Interviniente

Fundamento de la sentencia.

Plena conviccin.

La contradiccin es plena.

Crear conviccin en el juzgador. Fruto de la actividad de las partes y del Juzgador.

139

PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA PRECONSTITUIDA

Por lo general, la prueba debe actuarse en el Juicio Oral, sin embargo, es posible la existencia de determinadas circunstancias que haran imposible la prctica de los medios probatorios. La prueba anticipada consiste en la actuacin de la prueba con anterioridad al Juicio Oral por la imposibilidad justificada de su realizacin en dicha etapa, con la finalidad de asegurar su valoracin con las dems pruebas. La prueba preconstituida tambin excepta la prctica de la prueba en el Juicio Oral porque sta es irreproducible dada la existencia de circunstancias especiales de su obtencin y atendiendo a la necesidad propia de la investigacin preliminar pero con observancia de los principios de inmediacin y contradiccin.
140

DIFERENCIAS Y REQUISITOS
PRUEBA ANTICIPADA
Se practica siempre ante el Juez o Tribunal. Debe ser sometida a los principios de contradiccin, publicidad y oralidad. Imposibilidad de practicarse en el Juicio Oral.

PRUEBA PRECONSTITUIDA
Practicada antes del inicio formal del proceso penal. Realizada con las garantas constitucionales y legales. Imposibilidad de reproduccin en el Juicio Oral.

REQUISITOS
CARCTER MATERIAL: IRREPETABILIDAD DEL HECHO. CARCTER SUBJETIVO: INTERVENCIN JUDICIAL Y POSIBILIDAD DE CONTRADICCIN. CARCTER FORMAL: LECTURA DE DOCUMENTOS PARA INTRODUCIRLO AL JUICIO ORAL.

141

PRUEBA DIRECTA Y PRUEBA INDIRECTA

Hay dos clases de prueba que se presentan en los procesos penales: la directa y la indirecta. La prueba directa es aquella que establece el hecho en controversia sin que medie inferencia o presuncin de clase alguna y que de ser creda demuestra el hecho de modo concluyente. Un ejemplo es el testigo presencial. La prueba indirecta o de indicios es aquella que tiende a demostrar el hecho en controversia probando otros elementos o hechos distintos, de los cuales, en unin a otros hechos o prueba admitida, puede razonablemente inferirse el hecho el controversia. La inferencia debe estar basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la experiencia.
142

MEDIOS PROBATORIOS

CONFESIN

Reconocimiento personal, libre y consciente del imputado de su participacin en la comisin del delito. Declaracin que una persona acerca de lo que ha tenido conocimiento por medio de la percepcin. Declaracin judicial de la vctima de la comisin del delito. Se dispone cuando existen discrepancias entre ciertas declaraciones. El Cdigo de Procedimientos Penales vigente lo denomina errneamente Confrontacin.
143

TESTIMONIO
PREVENTIVA CAREO

PERICIA

Dictamen fundado en especiales conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos, til para el descubrimiento o valoracin de un elemento de prueba. Cualquier medio u objeto que constituye una manifestacin de la voluntad que sirve para comprobar algo. El Juez toma conocimiento personal e inmediato con el escenario del delito. Es la reproduccin artificial del hecho delictivo, o de circunstancias o episodios de ste para verificar su exactitud, posibilidad o verosimilitud. Identificacin de personas y cosas por parte del inculpado o testigos. 144

DOCUMENTOS INSPECCIN JUDICIAL

RECONSTRUCCIN

RECONOCIMIENTO

LA CONFESIN
Es el reconocimiento personal, libre y consciente del imputado de su participacin en la comisin del delito. La confesin sincera debe cumplir con los siguientes requisitos:
Una consciente declaracin personal y oral del imputado. Que sea una declaracin libre y consciente. Que sea sincera, es decir, que profiere una narracin veraz, con fidelidad a la memoria. El relato debe ser verosmil, explicable, cognoscible y no contrario a las leyes lgicas. Debe ser circunstanciada, es decir, debe proporcionar detalles pertinentes. Debe acepta la imputacin respecto al hecho ocurrido ante autoridad competente y con la formalidad y garantas correspondientes

La confesin debe ser corroborada con medios probatorios. La confesin sincera permite al Juez disminuir la pena prudencialmente.
145

LA DECLARACIN DEL TESTIGO

El testigo es la persona que realiza un relato de los hechos relacionados con la investigacin del delito. FLORIN sostiene que es una persona fsica a quien se le ha citado al proceso para decir lo que sabe acerca del objeto de prueba con el fin de aportar un elemento de prueba. El testigo puede ser presencial o referencial de los hechos, pero tambin puede declarar sobre la probidad y buena conducta del inculpado. Hay testigos que son considerados de cargo y de descargo. Los testigos estn obligados a rendir su declaracin testimonial, sin embargo, hay quienes estn exentos de declarar (141) o que al hacerlo no se les puede juramentar o tomar promesa de honor (142).
146

VALOR PROBATORIO DE LA PREVENTIVA

Segn el acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116 para que la declaracin de un agraviado, an cuando sea el nico testigo de los hechos, tenga entidad para ser considerada prueba vlida de cargo y por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado deben concurrir las siguientes garantas de certeza:
AUSENCIA DE INCREDIBILIDAD SUBJETIVA: Que no existan relaciones entre agraviado e inculpado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la declaracin. VEROSIMILITUD: Que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaracin sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones perifricas (indicios) de carcter objetivo que le doten de aptitud probatoria. PERSISTENCIA EN LA INCRIMINACIN.
147

EL CAREO
El Cdigo de Procedimientos Penales prev bajo la denominacin de confrontacin la posibilidad de poner cara a cara al inculpado y a su coimputado o a los testigos, incluyendo al agraviado. El presupuesto para la realizacin de esta diligencia es que existan contradicciones entre las declaraciones prestadas por ellos. La confrontacin se puede disponer de oficio (130) o a pedido de parte. En el CPPS est prohibida la confrontacin entre testigos (155) y con la vctima menor de edad (143). El nuevo CPP s permite el careo entre agraviados, de testigos con agraviados y de testigos entre s.
148

Entre quines procede la confrontacin?

INCULPADO

INCULPADO
EXCEPTO 143 CPPS

INCULPADO

AGRAVIADO

INCULPADO

TESTIGO
149

EL PERITO
El perito es un testigo excepcional que puede declarar y opinar sobre hechos de los cuales no tiene conocimiento personal. El juzgador no tiene la obligacin de recibir el testimonio de un perito excepto cuando el mismo es necesario para ayudarle a entender la evidencia o determinar un hecho en controversia porque se trata de un asunto cientfico, tcnico o especializado.
150

LA PRUEBA INDICIARIA
RIVES SEVA dice que es aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos hechos que no son constitutivos del delito objeto de imputacin, pero de los que pueden inferirse los hechos delictivos. Si bien el Cdigo de 1940 no la regula no significa que el juez no deba utilizarla. El indicio es todo hecho cierto y probado con virtualidad para acreditar otro hecho con el que est relacionado. La prueba indiciaria comprende el indicio, la inferencia y la conclusin que resulta de ella. CLASES: ANTECEDENTES: Anteriores al delito. CONCOMITANTES: Resultan de la ejecucin del delito. SUBSIGUIENTES: Se presentan con posterioridad a la comisin del delito.
151

DILIGENCIAS ESPECIALES
Dnde se encuentran reguladas las diligencias especiales?

HOMICIDIO: Levantamiento del cadver. Reconocimiento e identificacin. Necropsia. Examen de vsceras. Exhumacin. LESIONES Y ABORTO: Reconocimiento mdico legal. CONTRA EL PATRIMONIO: Preexistencia de ley.

152

CASOS PRCTICOS
CASO N 1 CASO N 2 CASO N 3

153

PRUEBA PROHIBIDA
Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante la vulneracin de derechos fundamentales o la que se deriva de ella. La prueba prohibida no puede ser incorporada al proceso o valorada al momento de emitir sentencia. A partir de la definicin propuesta se puede clasificar a la prueba prohibida en: DIRECTA U ORIGINARIA. INDIRECTA O DERIVADA. Derechos afectados:
Derecho a la integridad fsica. Derecho a la libertad personal. Derecho a la intimidad. Derecho al secreto de las comunicaciones. Derecho a la inviolabilidad del domicilio. Derechos vinculados al Debido Proceso.
154

PRUEBA PROHIBIDA y PRUEBA ILEGAL

Debe distinguirse a la PRUEBA PROHIBIDA de la PRUEBA IRREGULAR. sta es la que se obtiene mediante la inobservancia de formalidades legales y puede ser valorada en la medida que puede ser subsanada. A diferencia de la prueba prohibida, su invalidez no alcanza a las que se pudieran derivar de sta, es decir, no genera efecto reflejo.
155

EXTENSIN DE LA PRUEBA PROHIBIDA

El problema de la prueba prohibida radica en determinar si la prohibicin de valoracin debe alcanzarla exclusivamente o si debe abarcar a todas aquellas pruebas que aun obtenidas o practicadas en forma lcita se derivan de aqulla. A esto se le denomina la doctrina del fruto del rbol envenenado o del efecto expansivo o reflejo. Otro problema surge cuando queremos delimitar los alcances del efecto expansivo o reflejo.
156

EXCEPCIONES
Para la prueba prohibida: De la buena fe. De la infraccin constitucional beneficiosa para el imputado. De la eficacia de la prueba ilcita para terceros. De la ponderacin de intereses. De la destruccin de la mentira del imputado. Teora del riesgo. Para la prueba derivada: Teora del nexo causal atenuado. Teora del hallazgo inevitable. Teora de la fuente independiente.
157

158

SEXTA SESIN
ETAPA INTERMEDIA JUICIO ORAL MEDIOS IMPUGNATORIOS

LA ETAPA INTERMEDIA
En el Cdigo de Procedimientos Penales se encuentra regulado como Actos Preparatorios de la Acusacin y de la Audiencia. Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo entre las dos etapas del proceso. Su funcin esencial es determinar si concurren o no los presupuestos para el desarrollo del Juicio Oral. Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el decreto vista fiscal, remitindose el expediente al Fiscal Superior. El Fiscal Superior emitir su opinin -en un plazo de 08 das si hay reo en crcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula acusacin, solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional o definitivo). Devuelto el expediente, la Sala Penal resolver expidiendo el auto de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando la ampliacin de la instruccin o iniciando el procedimiento para forzar la acusacin. Para estos casos tiene un plazo de 03 das.159

LA ETAPA INTERMEDIA

SALA PENAL
Vista fiscal

Auto de enjuiciamiento

FISCAL SUPERIOR
92.4 LOMP

SALA PENAL

Resuelve conforme al fiscal Eleva al Fiscal Supremo

160

FACULTADES DEL FISCAL

FISCAL SUPERIOR
SOLICITA EL ARCHIVO:
-ARCHIVO PROVISIONAL -ARCHIVO DEFINITIVO

SALA PENAL
-DISPONE EL ARCHIVO -AMPLA EL PLAZO DE INSTRUCCIN -ELEVA AL FISCAL SUPREMO

FORMULA ACUSACIN:
-ACUSACIN SUSTANCIAL -ACUSACIN FORMAL
-8 das reo en crcel -20 das reo libre

AUTO DE ENJUICIAMIENTO

3 das
161

LA ACUSACIN
Momento del ejercicio de la accin penal en que el fiscal define la pretensin punitiva del Estado. Existen dos clases de acusacin:
SUSTANCIAL: El fiscal est plenamente convencido de la responsabilidad del acusado. MERAMENTE FORMAL: El fiscal tiene duda razonable de la responsabilidad del acusado.

162

ACUSACIN POR IMPERIO DE LA LEY

La acusacin por imperio de la ley se presenta cuando el fiscal acusa por orden del superior jerrquico.

163

EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento es la resolucin mediante la cual la Sala Penal declara que hay mrito para pasar a la segunda etapa del proceso ordinario: el Juicio Oral. Es el acto procesal fundamental para la fase de juzgamiento y sentencia en un proceso penal ordinario y como tal debe cumplir como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del auto de apertura de instruccin y sus ampliatorias, y a su vez la funcin programtica de juzgamiento para garantizar la eficiencia en el resultado del proceso para evitar causales de nulidad. La resolucin debe ser expedida en el plazo de tres das. Su contenido est regulado en el artculo 229 del Cdigo de Procedimientos Penales.

164

JUICIO ORAL: GENERALIDADES

Es la segunda y principal etapa del proceso. Se realiza sobre la base de la Acusacin. El Juicio Oral es la fase fundamental del proceso penal, dado que est destinada al aporte de pruebas y a la produccin de los informes de los defensores frente al rgano jurisdiccional. Se rige por los principios de Oralidad, Publicidad, Inmediacin y Contradiccin en la actuacin probatoria. En su desarrollo se observan los principios de Continuidad, Concentracin, Preclusin e Identidad. La Audiencia es nica pero se puede desarrollar en varias sesiones. El plazo mximo que puede existir entre dos sesiones es de 8 das hbiles. Concurrencia obligatoria: Sala Penal, Fiscal Superior, acusado y su abogado defensor, actor civil y tercero civilmente responsable.

165

DIFERENCIAS CON LA ETAPA DE INSTRUCCIN

INSTRUCCIN
SISTEMA INQUISITIVO
RESERVADO ESCRITO O DOCUMENTADO NO ES CONTRADICTORIO NO ES PRECLUSIVO SUJETA A UN PLAZO

JUICIO ORAL
SISTEMA ACUSATORIO
PBLICO ORAL CONTRADICTORIO PRECLUSIVO NO EST SUJETO A UN PLAZO
166

JUICIO ORAL: UBICACIN

SALA PENAL

FISCAL SUPERIOR

ABOGADO DEFENSOR

PARTE CIVIL

TERCERO CIVIL ACUSADO

167

UBICACIN DE TESTIGOS Y PERITOS

Los testigos y peritos ocuparn una sala contigua a la del Tribunal. El Presidente tomar las medidas necesarias para que los testigos no puedan dialogar entre s. Slo sern introducidos a la Audiencia a medida que sean llamados por el Director de Debates.
168

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL

Instalacin de la Audiencia

FASE INICIAL FASE PROBATORIA FASE DE DELIBERACIN Y SENTENCIA

Ofrecimiento de nueva prueba

Exposicin de la acusacin fiscal

Trmite de conformidad Examen del acusado Examen del agraviado, testigos y peritos Oralizacin de la prueba instrumental Conclusiones del fiscal Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil Autodefensa del acusado Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena Lectura de la sentencia Conformidad con la sentencia o impugnacin
169

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL (antes del DL 959)

Instalacin de la Audiencia

FASE INICIAL FASE PROBATORIA

Ofrecimiento de nueva prueba Lectura de la acusacin fiscal Examen del acusado Examen del agraviado, testigos y peritos Lectura de piezas procesales Conclusiones del fiscal

FASE DE DELIBERACIN Y SENTENCIA

Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil Autodefensa del acusado Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena Lectura de la sentencia Conformidad con la sentencia o impugnacin
170

EL TRMITE DE CONFORMIDAD O CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL

Siguiendo el modelo espaol, se incorpora al Cdigo de Procedimientos Penales un acto unilateral del acusado, quien asistido de su letrado, acepta los trminos de la acusacin fiscal. La conformidad importa la aceptacin de los hechos y de las sanciones, prescindindose del perodo probatorio y dictndose, sin ms, la sentencia. Su origen se encuentra en el enjuiciamiento ingls que reconoce la posibilidad al acusado de declararse culpable (plea guilty) o inocente (not guilty), de modo que si se confiesa culpable (own confession) se dicta sentencia. El procedimiento de conformidad se encuentra previsto en la Ley N 28122 como confesin sincera (artculo 5).
171

 La conclusin anticipada del Juicio Oral, regulada por el artculo 5 de la Ley N 28122 presupone que el imputado acepta ntegramente los hechos objeto de acusacin fiscal o, en todo caso, aceptndolos, solo cuestiona la calidad y cantidad de pena o el monto de la reparacin civil solicitada por el seor Fiscal Superior, sin introducir circunstancias no contempladas en la acusacin que requieran actividad probatoria concreta. Luego de la confesin del acusado se le pregunta al abogado defensor su conformidad quien puede supeditarla a la oralizacin de prueba instrumental. La sentencia se dictar en el acto o en el plazo mximo de 48 horas.
172

JURISPRUDENCIA
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la intervencin del Fiscal con suficiencia probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de investigacin judicial y, por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes de prueba y elementos de conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin anticipada del debate oral se privilegia la captacin de los cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular de esta institucin-, cuya seguridad -de cara al principio de presuncin de inocencia- parte de una instruccin cumplidamente actuada con slidos elementos de conviccin, y no impone lmite alguno en orden al delito objeto de acusacin o a la complejidad. RECURSO DE NULIDAD N 1766- 2004, Callao.
173

EL INTERROGATORIO DIRECTO, EL CONTRAINTERROGATORIO Y EL REINTERROGATORIO El interrogatorio es el que se le hace a un declarante por la parte que lo ha propuesto. El interrogatorio est sujeto a que las preguntas no sean capciosas, impertinentes, repetitivas y sugestivas. El contra-interrogatorio es el interrogatorio que lleva a cabo el abogado de la parte contraria inmediatamente despus que un testigo fue objeto de un interrogatorio directo. El re-interrogatorio es un nuevo interrogatorio posterior al contra-interrogatorio que efecta la parte que hizo el interrogatorio directo al testigo. Busca aclarar las dudas que surgieron con el contrainterrogatorio.
174

LA OBJECIN
El abogado o el fiscal tiene que oponerse en el preciso momento que el abogado ofrece cualquier prueba que sea inadmisible o haga una pregunta impertinente. Tambin debe objetar inmediatamente cuando un testigo contesta algo que no se le ha preguntado u ofrece una informacin que no le consta personalmente.

175

SUSPENSIN E INTERRUPCIN DE LA AUDIENCIA

La Audiencia se puede reanudar en el acto que se paraliz, una vez superado el impedimento que lo ocasion (267 CPPS). La Audiencia se puede suspender por ausencia o enfermedad.
O quiebra de la Audiencia. Significa que se deja sin efecto lo actuado y se debe iniciar nuevamente el juzgamiento. La Audiencia se quiebra cuando se excede el plazo de ocho das hbiles o por cambio de dos Vocales.
176

SUSPENSIN (8 das hbiles)

INTERRUPCIN

LA SENTENCIA
Qu clases de resoluciones puede expedir el Juez? La sentencia es la resolucin que pone fin a la instancia y define la pretensin punitiva del Estado. Es dictada por el rgano jurisdiccional luego de actuada la prueba en el Juicio Oral. En la Sala Penal basta la mayora de votos para formar resolucin. La sentencia tiene tres partes: expositiva, considerativa y resolutiva. Qu diferencia existe entre una sentencia de mrito y y una sentencia procesal?
177

ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA
Consiste en la exposicin de los hechos y cmo han sido formulados por el fiscal en su acusacin, as como el desarrollo del proceso en sus extremos ms importantes.

PARTE EXPOSITIVA

PARTE CONSIDERATIVA

En esta parte encontramos los fundamentos de hecho y fundamentos de derecho. O fallo, contiene el pronunciamiento sobre el objeto del proceso y sobre todos los puntos que hayan sido objeto de la acusacin y defensa. Tambin puede contener los incidentes que quedaron pendientes en el curso del Juicio Oral.
178

PARTE RESOLUTIVA

SENTENCIA ABSOLUTORIA
Es aquella sentencia que se dicta cuando no se verifica la existencia del delito o de la responsabilidad del acusado. El artculo 284 del Cdigo de Procedimientos Penales establece los casos en que ha de dictarse sentencia absolutoria: a) Cuando no se encuentra acreditado el delito. b) Cuando se encuentra acreditado el delito pero el acusado no lo ha cometido. c) Cuando existe insuficiencia probatoria sobre la responsabilidad penal del acusado. La sentencia absolutoria debe contener: La exposicin del hecho imputado y la declaracin de que ste no se ha realizado, de que las pruebas han demostrado la inocencia del acusado o de que ellas no son suficientes para establecer su culpabilidad, disponiendo la anulacin de los antecedentes generados por los hechos materia de juzgamiento.
179

SENTENCIA ABSOLUTORIA

SENTENCIA CONDENATORIA
Es aquella por la cual el rgano jurisdiccional ejercita el ius puniendi estatal al haberse acreditado probatoriamente la existencia del delito y la responsabilidad penal del acusado, imponiendo la sancin. Clases de sentencia condenatoria: a) Sentencia con reserva del fallo. b) Sentencia con pena suspendida. c) Sentencia con pena convertida. d) Sentencia con pena efectiva. La sentencia debe contener la designacin precisa del delincuente, la exposicin del hecho delictuoso, la apreciacin de las pruebas en que funda la culpabilidad, las circunstancias del delito y la pena que se impone, la fecha en que sta comienza a contarse, el da de su cumplimiento, el lugar donde debe cumplirse y las penas accesorias, o la medida de seguridad que sustituya a la pena; el monto de la reparacin civil, quin debe percibirla y los obligados a satisfacerla, citando los artculos del Cdigo Penal aplicados. 180

SENTENCIA CONDENATORIA

DETERMINACIN ALTERNATIVA
El principio de DETERMINACIN ALTERNATIVA constitua una de las formas cmo podan resolverse los problemas de tipificacin derivados de la existencia de un concurso aparente de leyes. Se aplicaba cuando se presentaban casos en que una misma accin o conducta estaba contenida en dos tipos penales distintos, pero al haber en uno de ellos elementos particulares referidos a la conducta realizada, ste deba aplicarse. BRAMONT-ARIAS TORRES cita el ejemplo del apoderamiento ilcito de un tesoro. Esta accin podra considerarse delito de hurto y apropiacin ilcita, pues ambas constituyen apoderamiento de un bien ajeno ya que el tesoro pertenece en forma parcial al propietario del suelo. Sin embargo, en aplicacin del principio de determinacin alternativa, como el apoderamiento recae sobre un tesoro, se aplica el artculo 192 inc. 1 del Cdigo Penal, referido justamente a la apropiacin ilcita de un tesoro, a pesar de que se haya juzgando por hurto.

181

REQUISITOS Y PROHIBICIN DE SU APLICACIN

Los requisitos para su aplicacin: a) Identidad del bien jurdico tutelado; b) Inmutabilidad de los hechos y las pruebas; c) Preservacin del derecho de defensa; d) Identidad del tipo penal adecuado al hecho real que se juzga; y e) Favorabilidad. Se estableci la prohibicin de su aplicacin en razn de haber sido declarada tcitamente como violatoria de la Constitucin (por lo tanto, inconstitucional) mediante Sentencia del Tribunal Constitucional, siendo nulo todo lo actuado bajo su influjo. Vg.: Expediente N 1231-2002-HC/TC. Al variarse el tipo penal por el que se vena juzgando al actor y ser condenado por otro distinto, aunque sea del mismo gnero, se atenta el derecho de defensa. Expediente N 4070-2001, Junn.
182

LA DESVINCULACIN DE LA ACUSACIN
Como ha reconocido el TC en la sentencia recada en el expediente N 1231-2002-HC/TC, en materia penal, el Tribunal de alzada no puede pronunciarse ms all de los trminos de la acusacin penal, a fin de no afectar el derecho de defensa y al debido proceso, y es que, considerados conjuntamente, tales derechos garantizan que el acusado pueda conocer de la acusacin formulada en su contra en el curso del proceso penal y, de esta manera, tener la posibilidad real y efectiva de defenderse de los cargos que se le imputan; pero tambin que exista congruencia entre los trminos de la acusacin fiscal y el pronunciamiento definitivo del Tribunal Superior, pues de otro modo se enervara la esencia misma del contradictorio, garanta natural del proceso judicial y, con ello, el ejercicio pleno del derecho de defensa del acusado. Pronunciamientos como ste dieron lugar a que se incorpore al Cdigo de Procedimientos Penales, el artculo 285-A, a travs del artculo 2 del DL N 959 en el que se contempla como regla general que la sentencia condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusacin y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la acusacin complementaria a que se hace referencia en el artculo 283. 183

Empero, ser posible que en la condena se modifique la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin siempre y cuando la Sala previamente haya advertido al acusado de esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse y que la nueva calificacin no exceda su propia competencia o procedindose, de la misma manera, si en el debate se advierte circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no incluidas en la acusacin, que aumenten la posibilidad o justifiquen la imposicin de una medida de seguridad. En definitiva, a travs de esta norma de inspiracin alemana, se garantiza el debido proceso y la inviolabilidad de la defensa proscribiendo sorpresas de ltimo momento que impidan la vigencia del derecho de defensa, contradiciendo o admitiendo hechos y conductas y/o actuando pruebas que habrn de confirmar o no la calificacin penal inicial o la desvinculacin respetando el principio de congruencia o de correlacin entre la acusacin y la sentencia pues el momento, el hecho, el acontecimiento debe permanecer inalterable a fin de no violentar este ltimo principio.
184

JURISPRUDENCIA
Si bien -con arreglo al principio acusatorio- la sentencia condenatoria no puede sobrepasar el hecho y las circunstancias del mismo fijadas en la acusacin y materia de auto de enjuiciamiento, lo que constituye un lmite infranqueable para el Tribunal de instancia, tambin es verdad que sobre esa base fctica es del todo posible que la Sala Penal Superior pueda modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de acusacin pero a condicin -en cumplimiento del principio de contradiccin o ms concretamente del derecho de conocimiento de los cargos- que previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse y se haya seguido el trmite previsto en el artculo 285-A del Cdigo de Procedimientos Penales. (Recurso de Nulidad N 224-2005, Sullana).
185

MEDIOS IMPUGNATORIOS
CONCEPTO:
Medios legales con los que cuentan los sujetos del proceso para cuestionar las decisiones judiciales. Florin: El acto del sujeto procesal orientado a anular o reformar jurisdiccionalmente una decisin anterior mediante un nuevo examen total o parcial de la causa por el mismo juez u otro diferente, o por otro superior.

FUNDAMENTO:
Necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del derecho, dada la importancia de los bienes jurdicos afectados por la decisin judicial. La actividad desarrollada por el juez (emitir resoluciones) es susceptible de adolecer de un vicio o error, por causa de la falibilidad humana.
186

ELEMENTOS
OBJETO IMPUGNABLE:
Es todo acto procesal taxativamente sealado por la ley susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o anulado: resoluciones, medios probatorios, notificaciones.

SUJETO IMPUGNANTE:
El que por ser parte en el proceso y por excepcin el tercero con inters directo, ejerce su derecho de impugnacin: el fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden impugnar.

MEDIO DE IMPUGNACIN:
Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.
187

REQUISITOS
El acto de impugnacin est sujeto a un procedimiento en el que se exige la concurrencia de requisitos objetivos y subjetivos. La impugnacin se interpone dentro de un plazo perentorio, legalmente establecido. Cuestin complementaria y no necesariamente simultnea a la interposicin de la impugnacin es la fundamentacin del agravio. Exp. N 306-2004, Lima
188

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS

RECURSOS

REPOSICIN

APELACIN

NULIDAD

QUEJA

DECRETOS

AUTOS Y SENTENCIAS DEL JUZGADO PENAL

AUTOS Y SENTENCIAS DE SALA PENAL

DENEGATORIA DE APELACIN Y NULIDAD

FALTA DE MOTIVACIN DEL MANDATO DE DETENCIN

189

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS

REMEDIOS

NULIDAD
VICIOS INSUBSANABLES

TACHA
TESTIGOS Y DOCUMENTOS

OPOSICIN
PREGUNTAS
190

RECURSOS ORDINARIOS

APELACIN

Contra autos y sentencias del Juzgado Penal. Es resuelto por la Sala Penal superior. El ad quem al resolver confirma o revoca. Contra autos y sentencias de la Sala Penal superior. Es resuelto por la Sala Penal suprema. El ad quem al resolver declara Haber Nulidad o No Haber Nulidad. Tiene por objeto que el superior reexamine la resolucin que deniega un recurso. El DL 959 incorpor el recurso de queja excepcional.

NULIDAD

QUEJA

- Los recursos de Apelacin y de Nulidad tienen doble caracterstica: Observar los defectos de procedimiento y la correcta aplicacin de la ley penal. - Deben ser fundamentados o sern declarados IMPROCEDENTES. 191

RECURSO DE NULIDAD
Se interpone en el acto de lectura de sentencia, o En las 24 horas por escrito. Debe fundamentarse en el plazo de diez das o ser declarado IMPROCEDENTE. La Corte Suprema declarar:
HABER NULIDAD Error in iudicando NO HABER NULIDAD
El rgano jurisdiccional puede declarar NULA una resolucin por errores in procedendo
192

PLAZO PARA LA FUNDAMENTACIN

El plazo de diez das a que hace referencia el apartado cinco del artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo N 959, para interponer el recurso de Nulidad, corre desde el da siguiente de la notificacin de la resolucin de requerimiento para su fundamentacin -en caso el recurso se interponga por escrito, fuera del acto oraloportunidad a partir de la cual la impugnante tiene certeza de la viabilidad inicial o preliminar del recurso que interpuso. Recurso de Nulidad N 1004-2005, Huancavelica.
193

TRMITE DEL RECURSO DE QUEJA

Recurso de apelacin

Juez Penal deniega el recurso

Interpone recurso de queja

3 das

Concesorio del recurso FORMA CUADERNO

Sala Penal Superior vista fiscal

Fiscal Superior dictamen

Sala Penal expide auto

Fundada: Ordena conceder el recurso de apelacin Infundada

194

RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (DL 959)

ORDINARIA RECURSO DE QUEJA (Plazo de 24 horas) ART. 297 EXCEPCIONAL

DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (Art. 292

*)
1 Instancia (No contempladas en el Art. 292)

RESOLUCIONES EMITIDAS POR LA SALA PENAL

INFRINGIENDO NORMAS CONSTITUCIONALES NORMAS CON RANGO DE LEY

SEALAR MOTIVOS

PIEZAS DEL PROCESO

* Art. 292
AUTOS RESUELVAN

REVOQUEN LA CONDENATORIO

RESERVA

DEL

FALLO

REVOQUEN PENA MULTA, PSC O LDL.

EXTINGAN LAS ACCIN O PONGAN FIN AL PROCESO REFUNDICIN DE PENA, SUSTITUCIN DE LA PENA POR RETROACTIVIDAD BENIGNA.

PRIMERA INSTANCIA

195

LA REVISIN
SNCHEZ VELARDE sostiene que la revisin posibilita que se examine la sentencia que ha quedado firme y que tiene la calida de cosa juzgada, cuando exista motivo fundado de que la condena ha sido injusta. La revisin tiene por finalidad eliminar el error judicial producido en perjuicio del procesado, segn los presupuestos previstos en el artculo 361 CPP.
Es resuelta por la Sala Penal de la Corte Suprema.
196

REFORMATIO IN PEIUS
Mediante la reformatio in peius o reforma peyorativa, el ad quem tiene la facultad de aumentar la pena privativa de la libertad y sus accesorias en perjuicio del sentenciado impugnante. Con esto se violan principios procesales como el derecho de defensa y la limitacin de poder punitivo del sistema acusatorio.

- Mediante la Ley N 27454 se modific el artculo 300 del CPPS y se prohibi aplicacin de la reformatio in peius. - Con su interdiccin, la instancia superior no puede agravar la situacin jurdica del sentenciado. El ad quem ya no puede elevar la pena privativa de la libertad y la reparacin civil del sentenciado, si ste es el nico que interpone el recurso de Nulidad o de Apelacin; asimismo, impide que el rgano jurisdiccional pueda incluir a personas no recurrentes y perjudicarlas. - Con la interdiccin de este principio existe una mayor congruencia con el sistema acusatorio-garantista. - Qu otros principios inspiran los medios impugnatorios?

JURISPRUDENCIA
La interdiccin de la reformatio in peius o reforma peyorativa de la pena es una garanta del debido proceso implcita en nuestro texto constitucional. Si bien tal interdiccin se identifica ntimamente con el derecho de defensa, pues agravar una pena o condenar por un ilcito que no haya sido materia de acusacin, importa una grave afectacin del mentado derecho; es indudable que la proscripcin de la reformatio in peius tambin tiene una estrecha relacin con el derecho de interponer recursos impugnatorios. En efecto, y en la lnea de lo mencionado por el Tribunal Constitucional Espaol, admitir que el Tribunal que decide el recurso tiene facultad para modificar de oficio, en perjuicio y sin audiencia del recurrente, la sentencia ntegramente aceptada por la parte recurrida, sera tanto como autorizar que el recurrente pueda ser penalizado por el hecho mismo de interponer su recurso, lo que supone introducir un elemento disuasivo del ejercicio del derecho a los recursos legalmente previstos.
199

 Este es el espritu que subyace en la Ley N 27454 que modifica el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales. Esta ley es clara en definir que si slo el sentenciado solicita la nulidad de la sentencia condenatoria, entonces el ius puniendi del Estado, cuyo poder se expresa en la actuacin de la instancia decisoria, ha encontrado un lmite: el quantum de la pena no podr ser aumentado. Distinto, como es lgico, ser el caso en que el propio Estado haya mostrado su disconformidad con el establecimiento de la pena, a travs de la interposicin del recurso impugnatorio, pues en tal circunstancia el juez de segunda instancia queda investido incluso de la facultad de aumentar la pena, siempre que ello no importe una afectacin del derecho a la defensa, esto es, siempre que no se sentencie sobre la base de un supuesto que no haya sido materia de acusacin, como ha quedado dicho.
200

201

SPTIMA SESIN
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

NOCIONES GENERALES
El CPP del 2004 (DL 957) se inspira en el mandato constitucional de respeto y garanta a los derechos fundamentales de la persona. Busca establecer un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones de persecucin, coercin y sancin penal del Estado a travs de sus rganos competentes: Ministerio Pblico, Polica Nacional y rganos Jurisdiccionales Penales. Este modelo procesal se inspira en el sistema acusatorio donde las partes procesales ven garantizada su intervencin en observancia del principio de igualdad procesal y donde el rgano jurisdiccional desempea su funcin de tercero dirimente. El CPP separa las funciones de persecucin (Ministerio Pblico con el apoyo tcnico especializado de la Polica Nacional) y decisin (Poder Judicial) para dar cumplimiento al principio acusatorio y a la garanta de imparcialidad del juzgador. El sistema acusatorio implica una clara distincin de las funciones de acusacin y de juzgamiento. El Fiscal carece de jurisdiccin y el Juez no asume funcin de persecucin del delito.
202

 Este es un cambio fundamental dado que en el actual sistema, el juez cumple funcin persecutoria, pues la instruccin por l dirigida tiene por objeto reunir las pruebas acerca del delito cometido y sobre la responsabilidad de sus agentes. Y en el caso del proceso penal sumario el problema se agrava porque el mismo juez que investiga es quien sentencia. Precisamente, el CPP establece para todos los delitos un proceso comn y se elimina el inconstitucional procedimiento sumario -escrito, reservado y sin juicio oral-. Asimismo, el CPP delimita claramente el campo de las atribuciones policiales en lo que a investigacin del delito se refiere y define que la conduccin jurdica de dicha investigacin est a cargo del Ministerio Pblico. La polica cumple una funcin tcnica y cientfica de investigacin criminal y no est autorizada a calificar jurdicamente los hechos ni a establecer responsabilidades, tal como sucede actualmente.
203

 Los actos de investigacin que realiza el Ministerio Pblico tienen una finalidad preparatoria del juicio. Adquiere el carcter de prueba aquella evidencia que, luego de ser admitida en la fase intermedia por el Juez de la Investigacin Preparatoria, se acta ante el Juez Penal encargado del juicio. El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actan las pruebas ofrecidas y admitidas en la fase intermedia. El juicio se basa en los principios de inmediacin, concentracin, oralidad, publicidad y contradiccin. El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis del fiscal y la tesis de la defensa (modelo adversarial: es una lucha entre dos adversarios). Esto supone un cambio radical frente al actual sistema en el que el Juicio Oral es una mera repeticin de lo actuado en la fase de instruccin y donde el expediente escrito es la principal fuente para el conocimiento y decisin del caso. En el nuevo modelo, la oralidad est en el centro de todo el proceso y es el principal instrumento para conocer los hechos constitutivos del delito y la responsabilidad de sus autores.
204

SISTEMAS DEL CPP

Es ACUSATORIO porque existe una distribucin de roles.
El fiscal ejerce la potestad persecutoria. El defensor se opone a la pretensin punitiva del Fiscal. El juez decide.

Es ADVERSARIAL porque la investigacin y juzgamiento discurre bajo el principio de contradiccin entre el Fiscal y el defensor.
Las partes deben disear su teora del caso, desarrollar un conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar interrogatorios. El juez tiene un rol relativamente pasivo, pues interviene para impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos impertinentes e inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicio de la acusacin y la defensa.
205

LA TEORA DEL CASO

El artculo 371.2 del Cdigo Procesal Penal establece que al hacerse la apertura de la Audiencia El fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueran admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas. Este alegato de apertura requerido por ley es lo que se conoce en el proceso acusatorio como la exposicin de la teora del caso. El cdigo regula esta exposicin condicionndola a que sea resumida, breve o concisa.
206

EL PROCESO COMN

INVESTIGACIN PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

- A cargo del FP

- El FP acusa

- A cargo del Juez Penal

- Se realizan actos de investigacin - Juez de Investigacin Preparatoria - 120 + 60 das u 8 meses

- El JIP expide el auto de enjuiciamiento

(unipersonal o colegiado) - Con presencia del fiscal - Procede recurso de Apelacin

207

SALA PENAL

RECURSO DE APELACIN

RECURSO DE CASACIN

SC

- Fundamentar en 5 das

- Procede por causales del 428

- Se puede ofrecer pruebas - Se realiza una Audiencia - Se puede condenar a un absuelto

- Si declara fundado el recurso puede decidir por s el caso u ordenar el reenvo del proceso

208

PROCESOS ESPECIALES
a) FLAGRANTE DELITO. b) CONFESIN DEL DELITO. c) ELEMENTOS DE SUFICIENTES.

PROCESO INMEDIATO POR RAZN DE LA FUNCIN PBLICA

CONVICCIN

a) DELITOS DE FUNCIN FUNCIONARIOS PBLICOS. b) POR DELITOS COMUNES. c) DELITOS DE FUNCIN FUNCIONARIOS PBLICOS.

ALTOS

OTROS

PROCESO DE SEGURIDAD QUERELLA TERMINACIN ANTICIPADA COLABORACIN EFICAZ

FALTAS

IMPOSICIN DE MEDIDAS DE SEGURIDAD.

A INICIATIVA DE PARTE AGRAVIADA. APLICABLE A CUALQUIER DELITO. PARA CIERTOS DELITOS. A LAS INFRACCIONES PREVISTAS EN EL LIBRO III DEL CDIGO PENAL.
209

MEDIOS DE DEFENSA TCNICA

1. CUESTIN PREVIA 2. CUESTIN PREJUDICIAL 3. EXCEPCIONES:
NATURALEZA DE JUICIO IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN COSA JUZGADA AMNISTA PRESCRIPCIN
210

MEDIOS PROBATORIOS
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. CONFESIN TESTIMONIO PERICIA CAREO PRUEBA DOCUMENTAL RECONOCIMIENTO INSPECCIN JUDICIAL RECONSTRUCCIN PRUEBAS ESPECIALES: LEVANTAMIENTO DEL CADVER NECROPSIA EMBALSAMAMIENTO EXMEN DE VSCERAS Y MATERIAS SOSPECHOSAS RECONOCIMIENTO MDICO LEGAL PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN
211

ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIN Durante la Investigacin Preparatoria se pueden realizar ciertos actos especiales de investigacin que permitan descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisin de algn delito. Son:
REMESA CONTROLADA (Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos). AGENTE ENCUBIERTO.
212

BSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIN DE DERECHOS

1. 2. 3. 4. 5. 6. CONTROL DE LA IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA PESQUISAS INTERVENCIN CORPORAL ALLANAMIENTO EXHIBICIN FORZOSA Y LA INCAUTACIN CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS 7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y RESERVA TRIBUTARIA 8. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIN

213

CADENA DE CUSTODIA
El nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora una serie de mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la denominada cadena de custodia. ste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como es el caso de los lquidos, polvos o pldoras. En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue debidamente custodiada de forma tal que se garantiz su conservacin e integridad. Igual ocurre cuando se van a presentar pelculas y grabaciones, pues por su naturaleza, stas pueden alterarse fcilmente. Tambin se presenta en el caso que la prueba no se marc, pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su integridad o individualidad.
214

MEDIDAS COERCITIVAS
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. DETENCIN PRISIN PREVENTIVA COMPARECENCIA INTERNACIN PREVENTIVA IMPEDIMENTO DE SALIDA SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS EMBARGO OTRAS MEDIDAS REALES: ORDEN DE INHIBICIN DESALOJO PREVENTIVO MEDIDAS ANTICIPADAS MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ. PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS 9. INCAUTACIN
215

RECURSOS
REPOSICIN: Para que el juez reexamine el decreto expedido. APELACIN: Contra autos y sentencias, sern resueltas por el superior jerrquico. CASACIN: Contra autos y sentencias por determinadas causales. Es resuelto por la Sala Penal Suprema. QUEJA: Cuando el juez declara inadmisible el recurso de apelacin o casacin.
02 das
03 das contra autos 05 das contra sentencias

10 das

03 das

216

217

GLOSARIO DE TRMINOS

CONCEPTOS BSICOS
NOTITIA CRIMINIS
Es la comunicacin que se realiza ante el Ministerio Pblico sobre la comisin de un delito. Informe policial de las investigaciones relativas a un delito. Se entiende que hay flagrancia cuando el agente es sorprendido cometiendo el delito, o cuando perseguido y detenido luego de haber sido descubierto o cuando se le encuentran objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo. 218

ATESTADO POLICIAL

FLAGRANCIA

CONCEPTOS BSICOS
DENUNCIA PENAL
Requerimiento formal que realiza el fiscal para que el juez inicie el proceso penal. Resolucin que da inicio al proceso penal imputando un hecho que constituye delito, cuya persecucin est vigente, a una persona identificada. -Que hayan indicios suficientes o elementos de juicio razonables que revelen la existencia de un delito. -Que se haya individualizado a su presunto autor o partcipe. -Que la accin penal no haya prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin penal. 219

AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIN

REQUISITOS DEL ARTCULO 77

CONCEPTOS BSICOS
Pedido fundamentado que formula el fiscal para que se inicie el juzgamiento contra una persona considerada responsable de un delito. (225 CPPS). Puede ser sustancial o meramente formal. Resolucin dictada por la Sala Penal que hay mrito para que se realice la etapa de juzgamiento. (229 CPPS). Es inimpugnable. Se dispone el archivo del proceso en los siguientes casos: - El fiscal no formula acusacin y la Sala est de

ACUSACIN AUTO DE ENJUICIAMIENTO

SOBRESEIMIENTO

acuerdo. - Se presenta un caso de concurso real retrospectivo. - Se declara fundada una excepcin perentoria. - Se concede la Libertad incondicional.
220

CONCEPTOS BSICOS
Es el procesado que an no se ha apersonado al proceso por no tener conocimiento de l o por no haber sido notificado vlidamente. Es el procesado que, habiendo prestado su instructiva o estando debidamente notificado, rehuye el juzgamiento en manifiesta rebelda o hace caso omiso a las citaciones o emplazamiento que le fueran hechos por el juez o tribunal. Tambin se le comprende al que hallndose con libertad provisional o vigilada incurre en las actitudes descritas anteriormente. Y al que estando detenido en las dependencias policiales o en un centro de reclusin se fugue para evadir la accin judicial.
221

REO AUSENTE

REO CONTUMAZ

I.

PROCESOS CON TODOS LOS INCULPADOS EN CALIDAD DE AUSENTES O CONTUMACES

enva Instruccin Juez de Procesos en Reserva Reserva la sentencia condenatoria Pone a disposicin de la Sala Penal (juicio oral)

SUMARIO

Abogado de oficio

ORDINARIO Acusacin Fiscal enva

Instruccin Abogado de oficio

Reserva el juzgamiento

Juez de Procesos en Reserva

222

II. PROCESOS CON PRESENTES Y AUSENTES O CONTUMACES

Se expide sentencia para los presentes.

SUMARIO
Instruccin Abogado de oficio

Reserva la sentencia condenatoria.

enva

Juez de Procesos en Reserva

ORDINARIO

Se expide sentencia para los presentes. Reserva la sentencia condenatoria.

Instruccin Juicio Oral Abogado de oficio

enva

Juez de Procesos en

223

1. AZABACHE CARACCIOLO, Csar. Introduccin al Procedimiento Penal, Palestra Editores, Lima, 2003. 2. BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ed. Ad hoc, Buenos Aires, 1993. 3. CAFFERATTA NORES, Jos I. La prueba en el proceso penal. Ed. Depalma, Buenos Aires, 1988. 4. CATACORA GONZALES, Manuel. Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial RODHAS, Lima, 1996. 5. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal Teora y Prctica. Palestra Editores, Lima, 2003. 6. GARCA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial EDDILI, Lima, 1980. 7. GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Colex, Madrid, 1996. 8. OR GUARDIA, Arsenio. Estudios de derecho procesal penal. Editorial Alternativas, Lima, 1993. 9. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal, Volumen I y II. Editora Jurdica Grijley, Lima, 2003. 10. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima, 2004.
224

225

FIN
GRACIAS POR SU ATENCIN