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Expediente Juzgado Acusado Agraviado Delito Juez Asistente

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997-2009-0 Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo Mximo Eduardo Snchez Caballero Jos Eduardo Snchez Castillo Incumplimiento de obligacin alimentaria Dr. Giammpol Taboada Pilco Olga Casas Len

AUTO DE NULIDAD RESOLUCION NUMERO CINCO: Trujillo, veintisiete de octubre del dos mil nueve.I. PARTE EXPOSITIVA: Con fecha veintids de octubre del dos mil nueve, se ha celebrado la audiencia preliminar de control de acusacin en la Sala de Audiencias del Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, con la presencia del seor Fiscal del Quinto Despacho de Investigacin de la Primera Fiscala Provincial Corporativa de Trujillo doctor Fermn Alberto Caro Rodrguez y el abogado de oficio del acusado designado judicialmente doctor Francis Zamora Asmat, habiendo ste ltimo deducido al inicio de la audiencia la nulidad absoluta de todo lo actuado por haberse vulnerado el derecho de defensa del acusado, al haberse presentado una acusacin directa sin que su patrocinado tenga conocimiento del proceso; el debate oral se registro en sistema de audio y se difiri la decisin por resolucin escrita. II. 1. PARTE CONSIDERATIVA: Antecedentes

1.1. El Ministerio Pblico durante la investigacin preliminar cito a las partes para instar la aplicacin de un principio de oportunidad hasta en tres ocasiones, el veintisis de febrero del dos mil ocho, el veintitrs de junio del dos mil ocho y finalmente el veintisis de enero del dos mil nueve respectivamente, contando con la sola asistencia de la denunciante Roco del Pilar castillo Tello en calidad de madre del menor agraviado Jos Eduardo Snchez Castillo, no concurriendo el ahora acusado, por no haber sido entregado personalmente el exhorto hasta en dos ocasiones por el Correo Postal en la direccin sito en 603 Eagle Crest Village, Ln, apt. 14, Roswell, Georgia 30076, Estados Unidos de Amrica, precisndose que se dej un aviso para que el acusado se presente a recoger el exhorto en las oficinas del correo dentro del plazo de quince das, pasado este plazo sin que nadie reclamase la correspondencia, el proveedor del servicio de correo certificado devolvi el exhorto al Consulado General del Per en Atlanta. 1.2. Con fecha cinco de marzo del dos mil nueve, la Segunda Fiscala Provincial Corporativa de Trujillo, presento en Mesa de Partes de los Juzgados de Investigacin Preparatoria de Trujillo, el requerimiento de acusacin directa contra Mximo Eduardo Snchez Caballero, como presunto autor del delito de incumplimiento de obligacin alimentaria, tipificado en el artculo 149, primer prrafo del Cdigo Penal en agravio de Jos Eduardo Snchez Castillo.

1.3. Con fecha nueve de marzo del dos mil nueve, el Quinto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, mediante resolucin nmero uno recepcion el requerimiento de acusacin directa, impuso la medida de comparecencia simple contra el acusado y ordeno su notificacin por exhorto consular a Estados Unidos de Amrica. 1.4. Con fecha ocho de veinte de agosto del dos mil nueve, el Fiscal presenta un escrito al juzgado, solicitando que al desconocerse el domicilio actual del acusado, se proceda a notificrsele por edicto como lo prev el artculo 128 del CPP. 1.5. Con fecha veintisiete de agosto del dos mil nueve, el Quinto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, mediante resolucin nmero cinco ordeno se notifique por edictos al acusado del traslado de la acusacin por el plazo de diez das y se le designo abogado defensor de oficio para que asuma su defensa. La notificacin por edicto se realiz por tres das consecutivos en la seccin de Avisos Judiciales del Diario Oficial La Republica por los das diez, once y catorce de setiembre del dos mil nueve. 1.6. Con fecha dos de octubre del dos mil nueve, el Quinto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, mediante resolucin nmero seis cito a la audiencia preliminar de control de acusacin de fecha trece de octubre del dos mil nueve a las doce del medioda, procediendo a notificarse por exhorto al acusado y por cdula a las dems partes. 1.7. Con fecha trece de octubre del dos mil nueve, se realiz la audiencia preliminar de control de acusacin bajo la direccin del Juez del Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, por distribucin administrativa interna de expedientes de la etapa intermedia, habiendo el abogado de oficio del acusado designado judicialmente, deducido al inicio de la audiencia, la nulidad absoluta de todo lo actuado por vulneracin del derecho de defensa del acusado al haberse presentado una acusacin directa, cuya utilidad ha sido objeto de cuestionamiento en un caso similar por la Segunda Sala de Apelaciones en el Cuaderno N 200900559 (Origen: Cuaderno 1585-2009-0), al considerar que debe ser reconducida en todos los casos como proceso especial inmediato. 2. Notificacin - derecho de defensa - debido proceso

2.1. El artculo 150.d del Cdigo Procesal Penal del 2004 en adelante CPP- prescribe que la nulidad podr ser declarada aun de oficio por defectos concernientes a la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas previstos en la Constitucin. Por su parte, el artculo 139, incisos 3 y 14 de la Constitucin Poltica del Estado reconoce como principios y derechos de la funcin jurisdiccional: La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, as como el principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso. 2.2. El debido proceso es un derecho fundamental, natural o humano que tiene toda persona que le faculta exigir del Estado un juzgamiento imparcial y justo, el Estado no slo esta obligado a proveer la prestacin jurisdiccional, sino a proveerla bajo determinadas garanta mnimas que le aseguren tal juzgamiento imparcial y justo; por consiguiente, es un derecho esencial que tiene no solamente un contenido procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano de acceder libre y

permanentemente a un sistema judicial imparcial1. Entre las facetas procesales ms importantes del contenido al debido proceso se encuentra precisamente el emplazamiento vlido del imputado, el derecho a ser odo y a tener oportunidad probatoria, as como a obtener una decisin motivada y fundada en derecho2. 2.3. El artculo IX.1 del Titulo Preliminar del CPP desarrolla el derecho de defensa en el proceso penal con los siguientes alcances: Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley seala. 2.4. El artculo 127.1 del CPP prescribe que las disposiciones y las resoluciones deben ser notificados a los sujetos procesales dentro de las 24 horas despus de ser dictadas, luego precisa que rige en lo pertinente lo dispuesto en el Cdigo Procesal Civil, que en su artculo 155 establece que, el acto de notificacin tiene por objeto poner en conocimiento de los interesados el contenido de las resoluciones judiciales. As pues, la notificacin es el acto jurdico mediante el cual se comunica a un sujeto procesal, una resolucin judicial o disposicin fiscal, con todas las formalidades preceptuadas en la ley. Se trata de un acto de comunicacin, que tiene por objeto poner en conocimiento de los interesados el contenido de las decisiones de los rganos estatales competentes en la investigacin y resolucin de conflicto jurdico penal tramitado en un proceso penal. Tal es as, que las resoluciones y disposiciones slo producen efectos en virtud de la notificacin realizada con observancia de las formalidades legales y de su objetivo cognitivo. 2.5. Detrs del acto procesal de la notificacin subyace la necesidad de garantizar el ejercicio efectivo del derecho de defensa, pues por su intermedio se pone en conocimiento de los sujetos del proceso el contenido de las resoluciones judiciales. Sin embargo, no cualquier irregularidad con su tramitacin constituye, per se, una violacin del derecho de defensa. Slo se produce tal afectacin del derecho en cuestin cuando, tras la irregularidad en su tramitacin, se alcanza que el justiciable quede en estado de indefensin. Si, por cualquier circunstancia, ello no sucede, y el justiciable ha podido ejercer de manera efectiva su derecho de defensa, entonces, tal irregularidad debe entenderse como sanada y, por tanto, convalidada.3 2.6. El derecho a no quedar en estado de indefensin en el mbito jurisdiccional es un derecho que se irrada transversalmente durante el desarrollo de todo el proceso judicial. Garantiza as que una persona que se encuentre comprendida en una investigacin judicial donde estn en discusin sus derechos e intereses suyos,
TICONA POSTIGO, Vctor. Anlisis y Comentarios al Cdigo Procesal Civil. Tomo I. Grijley. Segunda edicin. Lima. 1995, pp. 8-10 2 Las mismas garantas se encuentran reguladas para el procedimiento administrativo, en el artculo 1.2 del Titulo Preliminar de la Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444. 3 STC Expediente N 1428-2002-HC/TC, La Libertad, caso Angel Alfonso Troncoso Meja.
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tenga la oportunidad dialctica de legar y justificar procesalmente el reconocimiento de tales derechos e intereses. Se conculca el derecho de defensa cuando los titulares de derechos e intereses legtimos se ven impedidos de ejercer los medios legales suficientes para su defensa. Evidentemente no cualquier imposibilidad de ejercer esos medios produce un estado de indefensin reprochada por el contenido constitucionalmente protegido del derecho. Esta es constitucionalmente relevante cuando la indefensin, se genera en una indebida y arbitraria actuacin del rgano que investiga o juzga al individuo. Y se produce slo en aquellos supuestos en que el justiciable se ve impedido, de modo injustificado, de argumentar a favor de sus derechos e intereses legtimos.4 2.7. En el caso de autos, ha quedado demostrado que el ahora acusado no tomo conocimiento cierto y oportuno de las incidencias de la investigacin preliminar, materializadas nicamente en las citaciones a las diligencias de incoacin de un principio de oportunidad regulado en el artculo 2 del CPP, las cuales evidentemente se frustraron por la inconcurrencia del acusado al ignorar la convocatoria a las mismas, tal es as, que luego de presentarse al rgano jurisdiccional la acusacin directa el cinco de marzo del dos mil nueve, recin con fecha ocho de veinte de agosto del dos mil nueve (cinco meses despus), se solicita al juez que al desconocerse el domicilio actual del acusado, se proceda a notificrsele por edicto, como lo prev el artculo 128 del CPP5. 3. Acusacin directa y diligencias preliminares

3.1. La acusacin directa al lado del proceso inmediato, constituyen las nuevas herramientas de simplificacin procesal que le permiten al Fiscal, como director de la investigacin, decidir segn las particularidades del caso, la necesidad o no de utilizar el plazo de la investigacin preparatoria propiamente dicha para corroborar la verosimilitud de la noticia criminal. Recurdese que la investigacin preparatoria tiene dos subetapas6, la primera correspondiente a las diligencias preliminares con un plazo legal de 20 das, pudiendo fijarse otro plazo mayor en tanto no exceda de 120 das (artculo 334.2 del CPP). La segunda corresponde a la investigacin preparatoria propiamente dicha, con un plazo legal de 120 das, pudiendo ser prorrogada por 60 das ms (artculo 342.1 del CPP). El punto de quiebre entre ambas subetapas, se dar con el dictado y comunicacin de la disposicin fiscal de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria al juez de investigacin preparatoria (artculo 3 del CPP). En suma, la acusacin directa autoriza legalmente al Fiscal no utilizar el plazo de la investigacin preparatoria propiamente dicha, en el entendido que la utilizacin del plazo de la investigacin preliminar ha sido suficiente para recepcionar o recopilar elementos de conviccin de cargo, que positivamente han confirmado la noticia criminal contenida en la denuncia, de cara a la formulacin de una acusacin con todos sus requisitos formales y sustanciales, con el mismo estndar de exigencia cognoscitiva que una acusacin producto del agotamiento de la segunda subfase formalizada de la investigacin.
STC Exp. N 0582-2006-PA/TC, Lima, caso Banco Wiese Sudameris S.A.A. Artculo 128 del CPP: Cuando se ignore el lugar donde se encuentra la persona que deba ser notificada, la resolucin se le har saber por edicto que se publicar en el Diario Oficial de la sede de la Corte Superior o a travs del Portal o pgina web de la Institucin, sin perjuicio de las medidas convenientes para localizarlo. 6 Sentencia Casatoria N 01-2008-La Libertad sobre la autonoma del computo de los plazos de investigacin preliminar y de investigacin preparatoria.
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3.2. El artculo 336.4 del CPP permite al Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, formular directamente acusacin, de ah tambin su denominacin de acusacin por salto. La norma anotada, reconoce sin duda la facultad del Fiscal de obviar el transito del plazo de la investigacin preparatoria propiamente dicha segn la estrategia diseada en un caso concreto. Aplicando el mtodo de interpretacin sistemtico por comparacin con otras normas7, debemos complementarlo con el artculo 336.1 del CPP, en el sentido que proceder la acusacin directa cuando de la realizacin de las diligencias preliminares por el Fiscal, aparezcan indicios reveladores y suficiente de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. Esta exigencia indagatoria previa a la acusacin directa tambin encuentra respaldo en el artculo 330.2 del CPP cuando se precisa que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados. Finalmente, el artculo 349.1.c del CPP prescribe que la acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr, entre otros requisitos, los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento acusatorio. 3.3. La realizacin de diligencias preliminares por el Fiscal, luego de recibida la noticia criminal, como requisito sine quanon para la procedencia de una acusacin directa, obviando o descartando el plazo de la investigacin preparatoria propiamente dicha, tambin puede deducirse del artculo 337.2 del CPP, al incorporar a las diligencias preliminares como parte de la Investigacin Preparatoria, no pudiendo stas repetirse una vez formalizada la investigacin, procediendo excepcionalmente su ampliacin si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de conviccin. 3.4. En el caso de autos, ha quedado demostrado que el Fiscal durante la sub fase de investigacin preliminar no realiz ningn acto indagatorio tendiente a la confirmacin o descarte de la noticia criminal, trasmitida por el Tercer Juzgado Especializado de Familia de Trujillo mediante resolucin nmero 104, consistente en el incumplimiento por el ahora acusado de la resolucin numero 88 de fecha veintiocho de septiembre del 2006, que ordena el pago de las pensiones alimenticias devengadas a favor del menor agraviado Jos Eduardo Snchez Castillo por el monto de S/. 30,944.90 (treinta y cuatro mil novecientos cuarenta y cuatro nuevos soles con noventa cntimos). La Fiscala se ha limitado simplemente a citar a las partes a una audiencia de aplicacin del principio de oportunidad, incluso la notificacin por exhorto dirigida al acusado se realiz en forma defectuosa; sin embargo, tal acto procesal de oportunidad en modo alguno constituye un acto de investigacin o indagacin, sino un mecanismo de descarga procesal para los
Para el mtodo sistemtico por comparacin con otras normas, el procedimiento de interpretacin consistente en esclarecer el qu quiere decir la norma atribuyndole los principios o conceptos que quedan claros en otras normas y que no estn claramente expresados en ella. (En: RUBIO CORREA, Marcial. El Sistema Jurdico, Introduccin al Derecho. Sexta reimpresin. PUCP. 2006. Lima, p. 267.
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delitos de bagatela, basado en la bsqueda de una solucin consensuada entre los actores del conflicto primario (imputado-agraviado), sobre la forma de satisfaccin de los daos ocasionados por el ilcito penal, incluso, segn las directrices de la Resolucin N 1470-2005-MP-FN (12/07/2005) Reglamento de Aplicacin del Principio de Oportunidad expedida por la Fiscala de la Nacin, su incoacin resulta de obligatorio cumplimiento por los Fiscales a efectos de evitar la sobresaturacin de casos criminales. 4. Acusacin directa y derecho de defensa

4.1. El artculo IX.1 del CPP prescribe que toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley seala. De otro lado, el artculo 71.1 del CPP reafirma que el imputado puede hacer valer por s mismo, o a travs de su Abogado Defensor, los derechos que la Constitucin y las Leyes le conceden, desde el inicio de las primeras diligencias de investigacin hasta la culminacin del proceso. Finalmente, el artculo 71.4 del CPP garantiza que cuando el imputado considere que durante las Diligencias Preliminares o en la Investigacin Preparatoria sus derechos no son respetados, pueda acudir en va de tutela al Juez de la Investigacin Preparatoria para que subsane la omisin o dicte las medidas de correccin o de proteccin que correspondan. 4.2. El contenido esencial del derecho de defensa queda afectado cuando, en el seno de un proceso judicial, cualquiera de las partes resulta impedida, por actos concretos de los rganos judiciales, de ejercer los medios necesarios, suficientes y eficaces para defender sus derechos e intereses legtimos. Son parte importante del derecho a la defensa ciertos principios, como el de concordancia entre la acusacin fiscal y la determinacin del tipo penal en la sentencia, el derecho a participar del contradictorio; a ofrecer medios probatorios; a obtener resoluciones judiciales debida y suficientemente fundamentadas que permitan un ejercicio eficaz del derecho a la pluralidad de instancias; a ser asesorado por abogado de su eleccin; a ser informado eficaz y oportunamente de los cargos que sustente tanto una detencin como una acusacin. Este ultimo derecho implica tambin el derecho a ser notificado en forma debida de todas las diligencias que se acten al interior de un proceso, de las cuales se pueda desprender, en mayor o menor grado, una limitacin para ejercer dicho derecho8. 4.3. En el caso examinado, al haberse realizado notificaciones por exhorto infructuosas, que no lograron el objetivo de poner en conocimiento del inicio de la investigacin preliminar por el delito de incumplimiento de obligacin alimentaria al ahora acusado, resulta incuestionable y manifiesta la vulneracin a su derecho de defensa al no haber sido informado en forma inmediata y detallada de la imputacin
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STC EXP. N 7811-2006-PHC/TC, Lima, caso Rubn Galvn Borja.

formulada en su contra, ni tampoco haber tenido la posibilidad de ser asistido por un abogado defensor de su eleccin, de ejercer su autodefensa material y de utilizar los medios de prueba pertinentes. Todo este conjunto de garantas mnimas de defensa, fueron vulneradas por el Fiscal al formular una acusacin directa con total desconocimiento por el acusado de la existencia de una investigacin penal en su contra. 4.4. La omisin de realizar diligencias preliminares para verificar la noticia criminal antes de formalizar la investigacin -con mayor para acusar-, ha sido motivo de pronunciamiento por el Tribunal Constitucional en lo siguientes trminos: El Fiscal emplazado no realiz la investigacin correspondiente, limitndose a cumplir la imposicin de la Fiscal de la Nacin a formular denuncia penal, lo que constituye una abierta vulneracin tambin del derecho fundamental a la motivacin, exigencia que no se limita a las resoluciones judiciales (artculo 139.5 de la Constitucin Poltica), sino tambin a la denuncia fiscal. Tan arbitraria e irrazonable es una resolucin judicial que adolece de falta de motivacin, como aquella denuncia fiscal en la que no existen fundamentos objetivos y razonables y s, por el contrario, argumentos subjetivos e injustificados para que se formule una denuncia penal contra una determinada persona. De otro lado, la omisin del Fiscal demandado comporta tambin una afectacin del derecho fundamental al debido proceso del demandante en su manifestacin del derecho de defensa, de acuerdo con el artculo 139.14 de la Constitucin. Ello por cuanto al no haber sido notificado por el Fiscal denunciado y al no haber realizado ste la investigacin correspondiente, el recurrente no tuvo la oportunidad de ejercer su derecho de defensa ni tampoco la posibilidad de presentar sus descargos correspondientes.9 4.5. Ante la pregunta: Lesiona la acusacin directa el derecho a la defensa del imputado, por el hecho de saltarse la investigacin preparatoria?. El autor Vsquez Ganoza, considera que no. La finalidad de la investigacin preparatoria es el acopio de indicios razonables que fundamenten la acusacin a posteriori que emitir el Fiscal. Ante la ausencia de actos por parte del Fiscal no cabe plantearse la vulneracin al derecho a la defensa. Vase que lejos de una indefensin al procesado, la acusacin directa deja expedita el derecho a la defensa para hacerlo valer en las etapas correspondientes, ya sea aportando pruebas o medios de defensas tcnicas en la etapa intermedia, o mediante el contradictorio en el Juicio Oral. Sin embargo, como la misma se basa en actuaciones realizadas preliminarmente, stas deben haberse cumplido o recabadas bajo la observancia y respeto al derecho en mencin, pues, de no ser as, dicha acusacin no resistir el debido control en la etapa intermedia10. 5. Acusacin directa y garantas mnimas

5.1. La fase intermedia de discusin y control de la acusacin, se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. El juicio es pblico y ello significa que el acusado deber defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano. As como la publicidad implica una garanta en la
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STC Exp. N. 6204-2006-PHC/TC, Loreto, caso Jorge Samuel Chvez Sibina. VASQUEZ GANOZA, Carlos Zoe. Acusacin Directa vs. Proceso Inmediato. En: Dilogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurdica N 116. Lima. Mayo-2008, Ao 13, p.262.

estructuracin del proceso penal, tambin tiene un costo: por ms que la persona sea absuelta y se compruebe su absoluta inocencia, el solo sometimiento ha juicio habr significado una cuota considerable de sufrimiento, gastos y aun de descrdito pblico. Por tal razn, un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar, tambin, que la decisin de someter a juicio al acusado no sea apresurada, superficial o arbitraria11. 5.2. La acusacin directa como mecanismo de simplificacin procesal reconocido expresamente en el artculo 336.4 del CPP, per se, no es violatoria del derecho de defensa del imputado, en tanto y en cuanto se respeten un ncleo de garantas mnimas en la sub fase de investigacin preliminar bajo la direccin del Fiscal, como son las siguientes: a. La disposicin de investigacin preliminar mutatis mutandi12 a la disposicin de formalizacin- debe contener, entre otros datos, la relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con el artculo de la Ley penal que tipifica el hecho (artculo 336.2.b del CPP). As mismo, deber hacer saber al imputado de manera comprensible cuales son sus derechos (artculo 71.2 del CPP). La notificacin por cualquier medio legalmente permitido y verificable, en tanto cumpla su finalidad de poner en conocimiento del imputado, la disposicin de la investigacin preliminar, dentro del plazo de veinticuatro horas despus de ser dictada (artculo 127.1 del CPP). La declaracin del agraviado, especialmente cuando la noticia criminal fue puesta en conocimiento del Ministerio Pblico por un tercero ajeno al conflicto jurdico penal, con la finalidad de ratificar, ampliar o descartar la informacin contenida en la denuncia, como es el caso, de las copias certificadas remitidas por los Juzgados de Paz Letrados y Juzgados Especializados de Familia, por el incumplimiento del demandado de la resolucin que ordena el pago de alimentos, dando origen a la investigacin preliminar por el delito de incumplimiento de obligacin alimentaria. (artculo 556-A del CPC)13. La declaracin del imputado, con la finalidad de confirmar o descartar la informacin contenida en la denuncia, precisando que se trata de un autntico medio de defensa, protegido por el derecho a la no autoincriminacin, en su faz positiva (responder preguntas sin prestar juramento de ley) y negativa (abstenerse de declarar total o parcialmente, sin que pueda interpretarse el silencio como signo de culpabilidad). El derecho de defensa se entender satisfecho con garantizar la posibilidad del ejercicio del derecho a ser odo en la investigacin preliminar,

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BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc SRL. Segunda edicin. Primera reimpresin. Argentina. 2000, p. 245. 12 Mutatis mutandi. Loc. Lat. y esp. Cambiando lo que debe cambiarse. Se aplica a casos muy similares cuya diversidad secundaria no se especifica por intrascendente o notoria. (En: CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Tomo V. J-O. Editorial Heliasta. Argentina. 2006, p.496). 13 Artculo 556-A del CPC, incorporado por el artculo 1 de la Ley N 28439 (28/12/2004): Si el obligado, luego de haber sido notificado para la ejecucin de la sentencia firme, no cumple con el pago de los alimentos, el Juez, a pedido de parte y previo requerimiento a la parte demandada bajo apercibimiento expreso, remitir copia certificada de la liquidacin de las pensiones devengadas y de las resoluciones respectivas al Fiscal Provincial Penal de Turno, a fin de que proceda con arreglo a sus atribuciones. Dicho acto, sustituye el trmite de interposicin de denuncia penal.

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materializado con la debida citacin a la diligencia de toma de declaracin en el Ministerio Pblico, independientemente de su resultado, al estar condicionado a la discrecionalidad del imputado y de su abogado defensor en decidir declarar o no segn la estrategia de defensa preparada. En la misma lnea, el imputado tiene derecho a ampliar su declaracin en el curso de las actuaciones procesales. (artculos 71.2.d, 86.1 y 87.2 del CPP). 6. Acusacin directa y formalizacin de investigacin

6.1. El artculo 336.4 del CPP que reconoce la posibilidad del Fiscal de decidir no utilizar el plazo de 120 das de la investigacin preparatoria y formular directamente acusacin, debe ser interpretado dentro del contexto del propio artculo 336.1 del CPP que prescribe: Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria. (subrayado nuestro). 6.2. La norma anotada reconoce en forma alternativa tres caminos a seguir por el Fiscal, para llegar a formalizar la investigacin, as tenemos: a. Suficiencia fctica y probatoria de la denuncia: Este supuesto exonera de realizar actos de investigacin preliminar para directamente formalizar la investigacin. Suficiencia fctica y probatoria del informe policial: Este supuesto tambin exonera de realizar actos de investigacin preliminar para directamente formalizar la investigacin. El apresuramiento del Fiscal en la formalizacin directa la investigacin se entiende sin la realizacin de indagaciones preliminares- tiene el inconveniente de exigir la validacin o aprobacin por el juez de investigacin preparatoria de todo acto procesal relacionado con el archivo (sobreseimiento)14 o la incoacin de criterios de oportunidad (principio de oportunidad, acuerdo reparatorio)15, generndose un control judicial ex post a travs de los requerimientos fiscales; en tanto, que antes de formalizada la investigacin, el Misterio Pblico tiene plena autonoma en el destino de la noticia criminal, sujeto evidentemente a los controles internos al interior de dicha institucin (artculo 334.5 del CPP), cuando por ejemplo el denunciante insta el pronunciamiento del Fiscal Superior, para que revise la decisin de archivamiento (definitivo o provisional) del Fiscal Provincial.

b.

Artculo 339 del CPP: La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la prescripcin de la accin penal. Asimismo, el Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial. 15 Artculo 2.7 del CPP: Si la accin penal hubiera sido promovida, el Juez de la Investigacin Preparatoria, previa audiencia, podr a peticin del Ministerio Pblico, con la aprobacin del imputado y citacin del agraviado, dictar auto de sobreseimiento.

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c.

Insuficiencia fctica y probatoria de la denuncia o informe policial: Este supuesto genera la necesidad de realizacin de diligencias preliminares para verificar o descartar la noticia criminal. Estas diligencias buscan dos finalidades a saber: c.2. Finalidad mediata: El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la Investigacin Preparatoria. (artculo 330.1 del CPP). c.1. Finalidad inmediata: Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente. (artculo 330.2 del CPP).

6.3. En los supuestos de suficiencia fctica y probatoria de la denuncia y del informe policial, el Ministerio Pblico deber expedir disposicin de investigacin preparatoria, sin necesidad que preceda a la misma la realizacin de diligencias preliminares, dada la contundencia incriminatoria de los actos postulatorios de denuncia e informe policial. En la disposicin de formalizacin el Fiscal deber fijar el plazo de duracin de la investigacin preparatoria, segn el diseo de su estrategia indagatoria y las particularidades de cada caso, teniendo como tope mximo legal los 120 das naturales, prorrogable por nica vez hasta por un mximo de 60 das naturales (artculo 342.1 del CPP). Incluso a pesar de haberse fijado un plazo legal o convencional, el Fiscal pueda dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo (artculo 343.1 del CPP). Es importante precisar que al no haberse realizado indagaciones preliminares por la apariencia de la imputacin, el Fiscal dentro de la siguiente subfase de la investigacin preparatoria propiamente dicha, necesariamente deber realizar actos de investigacin mnimos elementales antes de formular su acusacin, entre las cuales se encuentra la declaracin del agraviado y del imputado a efectos de permitirles el ejercicio efectivo de su derecho de defensa. En resumen, la ausencia de diligencias preliminares por la formalizacin directa de la investigacin preparatoria, a su vez imposibilitar la formulacin de una acusacin directa, al tener el fiscal que realizar en la investigacin formalizada un conjunto de actos tendientes a garantizar el derecho de defensa de los sujetos procesales dentro de un plazo razonable, que no necesariamente puede coincidir con los topes mximos legales o convencionales, en tanto se hayan cumplido los objetivos indagatorios y garantistas de la investigacin. 6.4. La tercera hiptesis del artculo 336.4 del CPP consistente en la insuficiencia fctica y probatoria de la denuncia o informe policial, genera las siguientes alternativas: a. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria,

as como ordenar el archivo de lo actuado. Esta Disposicin se notificar al denunciante y al denunciado. (artculo 334.1 del CPP) b. Si de la Diligencias Preliminares que el Fiscal realiz, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria. (artculo 336.1 del CPP)

6.5. La decisin de formalizar y continuar la investigacin preparatoria por el Fiscal, le permitir tomar dos decisiones estratgicas relacionadas con el resultado de las indagaciones preliminares: a. Utilizar el plazo de la investigacin preparatoria El Fiscal realizar las diligencias de investigacin que considere pertinentes y tiles. No pudiendo repetirse las diligencias preliminares una vez formalizada la investigacin, procediendo su ampliacin si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de conviccin. En tal sentido, el Fiscal puede disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las dems personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin y exigir informaciones de cualquier particular o funcionario pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso. De otro lado, tanto el imputado como los dems intervinientes podrn solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenar que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes. (artculo 337 del CPP). b. No utilizar el plazo de la investigacin preparatoria El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin (artculo 336.4 del CPP). Esta posibilidad de actuacin fiscal de inutilizacin del plazo de la investigacin preparatoria, ha sido denominada en la prctica forense como acusacin directa o acusacin por salto. 6.6. La acusacin directa no es un proceso especial, como normativamente lo es el proceso inmediato (artculo 446 del CPP) o el proceso de terminacin anticipada (artculo 468 del CPP). En palabras simples, la acusacin directa es la no utilizacin por el Fiscal del plazo legal o convencional de la investigacin preparatoria, al haberse satisfecho en determinados casos, en su generalidad delitos de bagatela16, los requisitos habilitantes para formular derechamente una acusacin, con la misma rigurosidad cognoscitiva, que si se hubiera recorrido por la sub fase de la investigacin preparatoria propiamente dicha, requirindose en ambos supuestos el grado de certeza positiva del Fiscal sobre la existencia del evento delictivo y su

16 La prctica judicial en la Corte Superior de Justicia de La Libertad, demuestra que generalmente el Ministerio Pblico opta por la acusacin directa en los delitos de incumplimiento de obligacin alimentaria y conduccin en estado de ebriedad, los cuales significan la mayor carga procesal.

vinculacin con el imputado, de cara a la obtencin de una condena en la etapa de juzgamiento. 6.7. La posicin jurisdiccional asumida en el presente caso y en lo sucesivo, de exigir la formalizacin de la investigacin preparatoria, cuando el Fiscal decida segn su estrategia, acusar directamente, sin consumir el plazo de la investigacin preparatoria, tambin puede deducirse del principio de congruencia e identidad de hechos y personas entre la disposicin de formalizacin y la acusacin (artculo 349.2 del CPP) 17. De otro lado, slo dentro del contexto de la investigacin formalizada, es que el juez tiene competencia para imponerle al imputado las medidas de coercin personal (prisin, comparecencia, entre otras) que le correspondan durante el proceso, a requerimiento del Ministerio Pblico, as como resolver las solicitudes de constitucin de las partes como actor civil o tercero civil, a efectos de permitir su intervencin y ejercicio efectivo de su derecho de defensa. 7. Trmite de la acusacin directa

7.1. El trmite de la acusacin directa en el Juzgado de Investigacin Preparatoria, en consonancia con los resguardos a los derechos del imputado y agraviado tomados en la investigacin preliminar, tambin deber adecuarse a las particularidades de esta herramienta de simplificacin procesal, transitando por los siguientes pasos: a. Disposicin de investigacin preliminar por el Fiscal, para poner en conocimiento del imputado y del agraviado la noticia criminal. Realizacin de diligencias preliminares, entre ellas, la declaracin del agraviado y del imputado (en caso se presente), para confirmar o descartar la noticia criminal. Disposicin de investigacin preparatoria con los requisitos contenidos en el artculo 336.2 del CPP, con la precisin de la no utilizacin del plazo de 120 das de la investigacin propiamente dicha (artculo 342.1 del CPP), al haberse establecido suficientemente la realidad del delito en la sub fase de la investigacin preliminar. Auto de recepcin de la disposicin de investigacin preparatoria, imponiendo la medida de comparecencia simple, en caso el Fiscal no haya requerido otra medida ms gravosa a la libertad del imputado (artculo 286.1 del CPP). Si el Fiscal, requiere una medida coercitiva distinta a la comparecencia simple, se debatir y resolver en la audiencia preliminar de control de acusacin (artculo 350.1.c del CPP). El auto de recepcin de la disposicin de formalizacin, ser puesto en conocimiento de todos los sujetos procesales, para posibilitar el contradictorio, en caso que alguna de las partes se considere perjudicada en el ejercicio de su defensa, con la decisin fiscal de suprimir el plazo de la investigacin preparatoria para acusar directamente (artculo 321.1 del CPP)18.

b.

c.

d.

Artculo 349.2 del CPP: La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica 18 Artculo 321.1 del CPP: La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.

17

e.

Requerimiento de acusacin directa con todos los requisitos formales y sustanciales (artculo 349.1 del CPP). Decreto de traslado de la acusacin directa firmado slo por el asistente jurisdiccional, a todos los dems sujetos procesales, otorgndoles el plazo de diez tiles para posibilitar el ejercicio efectivo de su defensa tcnica (artculo 350.1 del CPP). As mismo, el decreto debe informar al agraviado la posibilidad de solicitar su constitucin en actor civil en el plazo mencionado, para su debate y decisin en la audiencia preliminar de control de acusacin (artculo 350.1.h del CPP) al haberse suprimido el plazo regular de la investigacin preparatoria. En la audiencia preliminar, el juez a pedido de parte o de oficio podr declarar la nulidad absoluta de todo lo actuado hasta la disposicin de investigacin preliminar en caso verifique la inobservancia del conjunto de garantas mnimas a los derechos del imputado y del agraviado descritos a modo enunciativo en el considerando 5.2. de la presente resolucin (artculo 150.d del CPP). La audiencia preliminar de debate de la acusacin directa se realizar en forma idntica, al de una acusacin proveniente del agotamiento del plazo de la investigacin preparatoria, con la nica excepcin de posibilitar la discusin de la solicitud de constitucin del actor civil (artculos 351 y 352 del CPP). Acusacin directa y proceso inmediato

f.

g.

h.

8.

8.1. El proceso inmediato se encuentra regulado en el artculo 446 del CPP, como un proceso especial de simplificacin procesal, que procede en los siguientes supuestos: a. b. c. Cuando el imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito; Cuando el imputado ha confesado la comisin del delito Cuando los elementos de conviccin acumulados durante las diligencias preliminares, y previo interrogatorio del imputado, sean evidentes. Si se trata de una causa seguida contra varios imputados, slo ser posible el proceso inmediato si todos ellos se encuentran en una de las situaciones previstas en el numeral anterior y estn implicados en el mismo delito. Los delitos conexos en los que estn involucrados otros imputados no se acumularn, salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulacin resulte indispensable. 8.2. El proceso especial inmediato tiene semejanza con la llamada acusacin directa, en cuanto a la inutilizacin del plazo legal de 120 das de la investigacin preparatoria a efectos de formular anticipadamente una acusacin, sin embargo, ambos mecanismos de abreviacin y celeridad procesal tienen las siguientes diferencias:

Diferencias

Acusacin Directa

Proceso Inmediato

Formulacin

Efectos

Fiscal primero investiga preliminarmente, luego formula acusacin directa, evitando recorrer el plazo legal o convencional de la investigacin preparatoria. La acusacin directa puede ser desestimada por el juez en la audiencia preliminar, si concurre alguna de las causales de sobreseimiento. Fiscal puede apelar la decisin.
No utiliza el plazo de la investigacin preparatoria, en tanto, se hayan realizado indagaciones preliminares. Se suprime la sub fase de investigacin preparatoria19 El Juez de Investigacin Preparatoria controla la acusacin.

Fiscal primero investiga preliminarmente o formaliza investigacin, luego solicita incoacin de proceso inmediato. De ser aprobado, recin formula acusacin. El proceso inmediato puede ser desestimado por el juez, si no concurre alguna de sus hiptesis legales. Fiscal puede apelar la decisin. En caso sea aprobado por el juez recin se formula acusacin.
Puede utilizar hasta 30 das del plazo de la investigacin preparatoria para incoar el proceso inmediato Se suprime la etapa intermedia20. El Juez Unipersonal o el Juzgado Colegiado controla la acusacin

Celeridad

Etapas

Control

8.3. A mayor abundamiento sobre las diferencias sustanciales y formales entre la acusacin directa y el proceso inmediato, con fecha veintitrs de febrero del dos mil ocho se celebr en la ciudad de Trujillo, el Pleno Jurisdiccional Distrital con la participacin de todos los jueces penales y jueces superiores de La Libertad, aprobando por votacin en mayora como cuarto tema que: la acusacin directa y el proceso inmediato son trmites diferentes. La acusacin directa debe tener un previo control judicial por el juez de investigacin preparatoria y en el proceso inmediato el control judicial debe hacerse por el juez de juicio21. 8.4. Los argumentos de reforzamiento de la posicin jurisdiccional tomada en el Acuerdo Distrital, contenidos en su exposicin de motivos al cual nos adherimos, pueden resumirse en lo siguiente: cabra la posibilidad de que ante situaciones claras y concretas, el fiscal omita ciertos filtros procesales, para pasar a lo que se conoce como proceso inmediato, sin mayor trmite que el que exige la ley. Ya que,
Si el fiscal esta totalmente convencido de la comisin del delito y cuenta para ello con suficientes elementos de prueba, no tendr que esperar a que el plazo de la investigacin preparatoria venza para recin acusar, pues en este sentido la norma es flexible y sobre todo porque ello implica la abreviacin de las diligencias y tiempo en el proceso a seguir. (En: CCERES J., Roberto y IPARRAGUIRRE N., Ronald. Cdigo Procesal Penal Comentado. Jurista Editores. Lima. 2006, p. 383). 20 Como es de verse, estamos ante un proceso muy til, que no slo obvia la investigacin preparatoria, si no tambin la fase intermedia, puesto que se pasa de modo directo al juzgamiento, resolvindose as la causa, con suma rapidez, pero sobre todo garantizndose los derechos del procesado.(Ibdem, op. cit. p. 500). 21 TABOADA PILCO, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Prcticas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial Reforma. Lima. 2009, p. 580-581.
19

legalmente puede hacerlo, pero ello debe ocurrir excepcionalmente, debiendo preferir cumplir con la etapa intermedia, en todo caso mediante la acusacin directa. Sin embargo, si partimos desde la premisa de la acusacin directa, tendramos que sealar que no es posible llevar una acusacin por parte del Ministerio Pblico sin previo control del Juez, ya que la acusacin directa est sujeta a las reglas del proceso comn, como consecuencia de ello, est sujeto a la etapa intermedia del control de contradictorio. Desde esa perspectiva, si omitimos el control del contradictorio en la acusacin directa o a travs del proceso inmediato, se estara violando derechos fundamentales, la igualdad de armas y el contradictorio propiamente dicho, pues se tiene nicamente la acusacin y pruebas ofrecidas por el Ministerio Pblico, ingresando en desventaja el acusado. La otra posibilidad es que, si bien no existe contradictorio e ingresara en desventaja el acusado al juicio, tal situacin puede ser superada en el mismo juicio oral al admitirse las pruebas que ste puede presentar en juicio previo control del mismo juez de juzgamiento, a fin de lograr que exista una evidente igualdad de armas entre las partes22. 8.5. No es la finalidad de la presente resolucin, rebatir los argumentos expuestos por los seores Jueces Superiores de la Segunda Sala de Apelaciones en el Cuaderno N 2009-00559 (Origen: Cuaderno 1585-2009-0), para apartarse del Pleno Jurisdiccional Distrital de La Libertad de fecha veintitrs de febrero del dos mil ocho, sino en rigor resolver el caso concreto de autos, para cuyo efecto era imprescindible desarrollar el marco terico y prctico de la denominada acusacin directa, resaltando sus diferencias sustantivas y procedimentales con el proceso inmediato, la utilizacin excluyente de una u otra, depender en definitiva del criterio razonado del Fiscal en su rol de director de la investigacin y diseador de la mejor estrategia que conduzca a lograr los objetivos inmediatos de persecucin rpida y eficaz del delito y de sus autores, claro esta, en tanto se respeten el ncleo de los derechos fundamentales y de garantas procesales de los investigados como limites infranqueables de un debido proceso. 9. Solucin al caso

9.1. Por lo expuesto, el proceso penal de autos se ha tramitado con manifiesta vulneracin a los derechos fundamentales del acusado, reconocidos en el artculo 139, incisos 3 y 14 de la Constitucin Poltica del Estado, consistentes en la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, as como el principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso, lo que ha tenido lugar al haberse agotado la investigacin preliminar, sin haberse puesto en conocimiento del imputado, la existencia de una investigacin seguida en su contra y menos haberle dado la oportunidad de ejercer su derecho de defensa material y tcnica con la designacin de abogado de libre eleccin, con la agravante de no haberse realizado ningn acto de investigacin preliminar, que justifique la no utilizacin del plazo de la investigacin preparatoria, a efectos de confirmar o descartar la noticia criminal, procediendo el Fiscal a emitir una acusacin directa, cargada de las irregularidades antes descritas, por lo que, deber declararse fundada la nulidad absoluta de todo lo actuado, deducida por el abogado de oficio del acusado, por la causal prevista en el artculo 150.d del CPP, consistente en la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas previstas por la Constitucin.
22

TABOADA PILCO, Giammpol. Idem.

Por estas consideraciones, SE RESUELVE: III. PARTE RESOLUTIVA: FUNDADA la NULIDAD ABSOLUTA propuesta por el abogado de oficio del acusado doctor Francis Zamora Asmat en la audiencia preliminar de control de acusacin de fecha veintids de octubre del dos mil nueve; en consecuencia, ANULESE TODO LO ACTUADO, en el proceso seguido contra el acusado Mximo Eduardo Snchez Caballero, por el delito de incumplimiento de obligacin alimentaria, en agravio de Jos Eduardo Snchez Castillo, debiendo el seor Fiscal del Quinto Despacho de Investigacin de la Primera Fiscala Provincial Corporativa de Trujillo doctor Fermn Alberto Caro Rodrguez, proceder en ejercicio autnomo de sus atribuciones a darle trmite a la denuncia penal, conforme a lo previsto en el artculo 336.1 del CPP, procediendo a la realizacin de diligencias preliminares o en su defecto directamente a la formalizacin de la investigacin, verificando que el imputado sea debidamente notificado con los cargos incriminatorios y garantizando que tenga la oportunidad de declarar y de designar abogado de libre eleccin antes de formularse acusacin. NOTIFIQUESE por correo electrnico.-

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