ANO 1

No. 1

FEBRERO 77

Hay una metodologa Marxista? A partir de la la. Seccin de "El Capital" Guillermo Rochabrn S. Racionalidad e irracionalidad en el capitalismo segun Max Weber Anton Bhler

El .proceso de fragmentacin de la propiedad rural en el Departamento de Cajamarca Mariano Valderrama L.

Las operaciones del capital extranjero en el contexto de su desarrollo global: el caso de W.R. Grace & Co. Luis Sobern A. Los asentamientos urbanos populares: Un esquema interpretativo Etienne Henry

La nacin como utopa: Tupac Amaru 1780

Alberto Flores Galindo

Para el anlisis de los fenmenos sociopoliticos coyunturales: Premisas y perspectivas Francisco Delich La universidad: Una crisis de larga duracin

Enrique Bernales

COMITE EDITORIAL
Rolando Ames Enrique Bernales Sinesio Lpez Orlando Plaza. Denis Sulmont

COORDINADOR
Alberto Flores Galindo

Luis Garca C. Manuel Manrique C.

CARATULA Y DIAGRAMACION
Eliseo Guzmn

CORRECCION
Blanca Carrillo

CORRESPONDENCIA
Departamento de Ciencias Sociales Pontificia Universidad Catlica del Per, Fundo Pando s/n. La responsabilidad intelectual de los

articulas publicados en DEBATES en

sociolog ia corresponde a sus respectivos autores. El.sistema de notas y la divisin interna de los artculos empleados por los autores han sido respetados.

OFICINA D E PUBLICACIONES

Esta revista nace con el propsito que sugiere su nombre: someter a debate las investigaciones que realizamos en el Departamento de Ciencias Sociales de la Universidad Catbfca. Desde hace algunos afios hemos iniciado una amplia labor de investigacin en e l Departamento en distintos temas, mediante el empleo de diferentes metodofogas y tknicas. Esta labor de investigacin se ha difundido muy pocas veces a travs de la imprenta, quedando la maywEa de los trabajas r&ucidos a ta escasa circulacin dEtl rnirnetjgrafo, Es por esto aue eonsidcatamos necesaria contar con una revista que nos permita tener moyor difusin y establecer una comunicacin m& amplia ean todos aquellos que directa O indirectamente ire interesan por la marcha de las Ciencias Sociales en el pas. Nuestra labor se ha dado en los marcos de un relativo aislamiento, que arriesgaba terminar en una suerte de munlogo improductivo, Por eso, Debates presentara tos avances, las nuevas pistas, tos temas y problemas que esamos trabajando en estos momentos, antes que resultados acabados y completamente pulidos. los trabajos que ahora presentarnos han sido hechos p o ~ profesores que pertenecen al Area de Sociologa o que han estado vinculados a dla. En el futuro y manteniendo el carcter instituciortal de esta publicacin, esperamos recibir colaboraciones de cientficos sociales que laboran en otros centros universitarios o de investigacin, que contribuyan a abrir distintas perspectivas a los temas planteados en Debates. Queremos que Debates sea un aporte al conocimiento crtico de nuestra realidad, al desarrollo de la sociologia y la antropologa en el PerG, a la renovacin de las Ciencias Sociales y a su discusin fructfera. Este primer. nmero est dedicado a la Sociologa. El segundo tendr un contenido predominantemente antropolgico. Pensamos mantener este carcter alterno para asi presentar el trabajo que se hace en las dos reas que conforinan el Departamento. E l xito de la revista estar dado por la calidad de las colaboracion s por los lectores que congregue, y fundamentalmente, por los e, debates que propicie.
Orlando Plaza, Jefe del Departamento de Ciencias Sociales

 b y una
m e t ~ k g mcmlna? o
A partir de la l a . Seccin "El -

Capital"

Guillermo Rochabrn S.
L presente artculo es la reformulacin de una clase del curso Temas de Economa Poltica ofrecida el 23

de Octubre de 1974. El contenido ha sido completamente modificado en su forma, conservando en algunos momentos su carcter hablado. Salvo algunas alusiones, toda la exposicin se limita a la Ia. Seccin del Volmen 1 de "El Capital" y asume que el lector la ha estudiado. La relacin original publicada en Diciembre de 1974 ha sido ntegramente corregida y modificada en algunos puntos centrales. Agradezco a Etienne &nry la discusin que hemos tenido sobre varios aspectos, y muy especialmente a Blanca Cayo y Mara Gabriela Vega por haber transmito pacientemente la grabacin de la clase.
MARX Y LA METODOLOGIA

k todo trabajo cientfico existe una dimensin "metodolgica". La imgen que comnmente es evocada cuando se habla de mtodo o de metodologa, es la de un conjunto de recursos lgico-formales y tcnicas de conceptualizacin, obtencin, ordenzmiento, anlisis, explicacin e interpretacin de informaciones sobre algn aspecto de la realidad y que guardan una determinada coherencia interna. Por ejemplo, en un diseo experimental, los pasos a seguir incluyen la seleccin de factores que se supone son causales de un otro factor, as como mecnicas para determinar las relaciones que se dan entre todos ellos. Por detrs se encuentran ciertas concepciones de causalidad y explicacin, y la bsqueda de un conocimiento adecuado a ciertos propsitos: la posibilidad de manipular las causas para producir determinados efectos.

Cualauier texto de MetodoloPa. no slo de Ciencias'sociales, consta esencialmente deesta probler&ica: conceptos, hiptesis. indicadores, oiieracionalizacin. confiabilidad Y validez, causalidad, explicacin, etc. Su estudio es lo que se denomina Metodologa. ( 1) Dicho campo es evocado en las Ciencias Sociales cuando nos referimos a la metodologa. De ah que, sobre esta base,cuando se habla de "el mtodo marxista" o "la metodo loga marxista", uno tiende a pensar en una respuesta marxista a los problemas de una metodologa positivista, y a preguntarse cmo se conceptualiza marxistamente, cules son las "tcnicas de anlisis" marxistas, cmo resuelve el marxismo el problema de la validez, lo cual supone el uso de "indicadores" que operacionalizan conceptos tericos. En suma ;Qu es el mtodo marxista y cmo se aplica?
La tentacin inmediata es la de aceptar los trminos impuestos por un campo metodolgico positivista para tratar de darles una respuesta "dialctica" o del "materialismo histrico". Por positivismo entendemos aqu una perspec- . tiva en la que el mtodo puede aplicarse a cuslquier objeto, y por tanto es indiferente al objeto de estudio, ( 2 ) que busca reconocer lo existente asumindolo como dado y modificable slo al interior de los lmites que impone la mera constatacin de dicho existente. ( 3 )

Marx dir refirindose a la ideologa alemana: "La crtica alemana no se ha salido, hasta en estos esfuerzos suyos de ltima hora, del terreno de la filosofa. Y, muy lejos de entrar a investigar sus premiszs filosficas generales, todos sus problemas brotan, incluso, sobre el terreno de un determinado sistema filosfico, del sistema hegeliano. No slo sus respuestas, sino tambin los problemas mismos, llevan consigo un engao". t 4 )
(1) Kaplan, A.: "The Conduct of Inquiry: Methodology for Behavicral Science". Chanriler Publishing Co. 1964, p. 23. (2) K a ~ l a n . A.: OD. cit. . ~ a r c u s ,13.: "R.azn y Revolucin" p. 331-349. Alianza (3) Editorial. Madrid, 1971. (4) Marx-Engels: "La Ideologa Alemana", p. 16.17, Grijalbo. Barcelona 1970. ,

se

Lo mismo vale para toda metodologa positivista; ella respon-

de adecuadamente -hasta cierto punto- a determinado tipo de problemas de manejo de informacin cuya matriz social contempornea es la tecnocracia.

El mtodo se adeca al objeto de estudio -a la materia- y al propsito del estudio. De ah que cando nos preguntemos por el "mtodo" marxista debamos precisar cul es el objeto de estudio y qu busca el marxismo. "El Capital" es el terreno por excelencia de esta problemtica. Insisto en este punto porque infinidad de veces uno se plantea problemas de una manera no marxista e intenta resolverlos "marxistamente": Cmo "operacionaIizar" el valor y cmo "medirlo"? Cmo calcular la plusvala?, etc. De este modo se piensa en trminos de una idea, de un "concepto terico" situado por encima de la realidad emprica, y que hay que descomponerlo en indicadores que encuentren en los datos determinado tipo de equivalentes. Tal es la trampa cientificista en la que uno tiende a caer cuando se sita ante el marxismo como frente a una ciencia acadmica, como una posible fuente de respuestas a los problemas que surgen eti un mundo acadmico, a problemas escolasticamente planteados. Lo cual entraa situarse frente al marxismo segn su capacidad para responder a problemas que no son suyos. Se saldr bastante mal parado en esta empresa, porque no puede responderse adecuadamente a problemas que estn mal planteados. Esta frustracin se refuerza mediante la bsqueda afanosa e infructuosa de textos "clsicos" o contemporneos que se refieran al "mtodo" como algo aislable, como una cosa, como un objeto que pudiera existir? en s mismo en su pura sustancialidad metodolgica, a imagen y semejanza de la perpectiva metodolgica positivista. En ella pueden existir libros de metodologa que no dicen explcitamente ni "a" sobre la teora ni sobre la realidad. Y vicevers-Es eso posible al interior del marxismo? (5)
A esta pregunta debemos contestar contrastando la expe-

riencia meiodolgica que se va desarrollando en el mismo

-

(5) Los intentos de hacer competir al marxismo en el terreno del

positivismo son numerosos; gemralmente llevan el ttulo de "Lgica Dialctica".

estudio de "El Capital". Por consiguiente en qu puede consistir la problemtica metodolgica de "El Capital", en lo que ella puede manifestarse en los tres primeros captulos del primer Volumen? Es muy significativo que casi nunca Marx se haya ocupado de "problemas metodolgicos", tomndolos por s mismos y en s mismos. Los textos que parecen pertinentes son muy escasos y frzgmentarios y como puede comprobar quien haya intentado estudiarlos "en fro", poco o nada es lo que orientan sobre la construccin o elaboracin del conocimiento, incluso acerca de los procedimientos del mismo Marx. ( 6 ) Ahora bien, los ''procedimientos" son siempre procedimientos para hacer algo; en el caso de Marx en qu consiste ese algo? Esto puede determinarse nicamente a travs del conocimiento del objeto. Y es que el mtodo es un derivado implcito en -y de- el objeto. Si todo mtodo es un mtodo para algo; si est en relacin. con determinado objeto de estudio y en funcin de propsitos determinados -y si el mismo objeto est definido en correspondencia con stos-; si la metodologa cientificisti, est hecha de acuerdo con propsitos que en general son propsitos tecnocrticos de manipulacin de la realidad; si los propsitos marxistas son otros, jen qu consiste la prob!emAtiea metudolgica qe est en "El Capital", Como decamos anteriormente, esta pregunta supone una pregunta previa: Cul es el objeto de estudio de "El Capital", Qu buscaba Marx expresar en l?.
( 6 ) Estamos pensando sobre todo en el famoso fragmento "El
.

Metodo de la Economa Poltica". Oscuro. practicamente ininteligible y como "mtodo", inaplicable. Marx haba advertido lo siguiente en el Prlogo a la "Contribucin a la Crtica de la Economa Politica": "Suprimo una introduccin general que haba esbozado; prescindo de ella porque, habiendo reflexionado, me parece que adelantar resultados que es necesario demostrar primero slo puede molestar". La precaucin estaba plenamente justificada. Una ilustracin sustantiva de algunos aspectos de este "mtodo" puede verse en los "Elementos Fundamentales para la Crtica de la Economfa POlitica", vol. 1, p. 177-195. Siglo XXI, Buenos Aires 1971. .& a partir de ah que el mtodo recin puede ser comprendido.

". . .En esta obra estudio al modo de produccin capitalista y las relaciones de produccin y de circulacin que le corresponden. . . .No hablamos aqu del desarrollo ms .o menos completo de los antagonismos sociales que engendran las leyes naturales de la produccin capitalista, sino de las leyes mismas, de las tendencias que se manifiestan y realizan con frrea necesidad". (pg. 22 1 . (7)

La definicin del objeto incluye ya una perspectiva, inherentemente. Marx no define como su objeto de estudio la sociedad en general, ni la "sociedad contempornea", ni la "sociedad industrial", sino la sociedad capitalista y el movimiento fundamental de esa sociedad. En suma: las leyes que rigen -el movimiento de la sociedad capitalista (p. 23). El mtodo por consiguiente tiene que adecuarse al objeto -una forma econmica histricamente dada, enbandindola consistentemente como una realidad social- y al propsito: comprender dicho objeto en sus timas races, en sus cimientos ms fundamentales. .Qu mtodo se adeca a estas exigencias? Antes de pasar a examinar esto es preciso establecer dos aclaraciones. En primer lugar, la perspectiva con la cual el objeto de estudio fue visto por Marx no es ni la nica; ni las diferencias con los otros enfoques son siempre fciles de establecer. Lo cierto es que esas diferencias pueden y delben quedar establecidas. Un caso particularmente relevante es el anlisis de la sociedad capitalista como sociedad industrial, que se inicia con Saint Simon. Dicha perspectiva conlleva pensar esta poca a travs de una rama de las actividades econmicas y sobre todo, por un determinado nivel .y tipo de desarrollo de la tecnologa; es decir, a.partir de las cosas, y no a partir de las relaciones sociales entre los hom---

(7) Marx, K : "El Capital", Vol. 1, Editorial Cartago, Buenos Aires . 1973. En adelante todas las citas se referirn a esta edicin, salvo cuando se indique con las iniciales (FCE) que la cita proviene de la edicin del Fondo de Cultura Econmica. M& xico 1972.

bres. Por un lado Saint Simon ser un jaln importante en el desarrollo del socialismo utpico y del mismo Marx, v en el desarrollo de la socioloda. Dor otro. La socioloda - .desarrollar ampliamente la problemtica de la sociedad industrial, especialmente desde hace un cuarto de siglo. ( 8 )
La distincin entre el campo terico de la "sociedad capitalista" y el de la "sociedad industrial" es de crucial importancia. Ah se juega la posibilidad de diferenciar una sociedad socialista, diferente a la sociedad capitalista no obstante el poseer el mismo nivel y tipo de tecnologa. La base terica es en un caso la comprensin de la tcnica como factor causal, mientras que en el otro son las relaciones sociales. Para Marx las determinaciones fundamentales de la sociedad son los hombres mismos y las relaciones sociales que stos definen y que los definen a ellos; es al interior de esta perspectiva que el fenmeno tecnolgico puede encontrar una comprensin adecuada, y no al revs. ( 9 )

En segundo lugar, en cuanto al mtodo es muy importante remarcar la distincin que hace Marx entre mtodo de investigacin y mtodo de exposicin.
" . . .el mtodo de exposicin debe distinguirse formalmente del mtodo de investigacin. La investigacin ha de tender a asimilarse en detalle la materia investigada, a analizar sus diversas formas de desarrollo y a descubrir sus nexos internos. Slo despus de coronada esta labor, puede el investigador proceder a exponer adecuadamente el movimiento real. Y si
(8) Sobre S,aint Simon en relacin a esta problemtica vase, Quijano. A.: "Imagen Saintsimoniana de la Sociedad Industrial", en Revista de Sociologia Vol. 1 No 1, p. 47-85. UNMSM, Lima 1964. Una muestra de la ideologa industrialista en la sociologa es el libro de Kem. C., et al.: "El Industrial!.~mo y el Hombre Industrial", esp. Cap. 11, EUDEBA, Buenos Aires 1963. Un ejemplo de la influencia explcita de esta ideologa en cierkos crculos empresariales peruanos puede verse en la intervencin de Samuel Drassinower en CADE 1969. reproducida en "Revolucin Industrial", que recopila discursos de este empresario. especialmente p. 183-188. Minerva 1.974. Lima. (9) VBase el .volumen "La Divisin Capitalista del Trabajo" N? 32 de Cuadernos .de Pasado y Presente. Crdova (Argentina) 1972.

sabe hacerlo y consigue rer'lejar idealmente en la exposicin la vida de la materia, cabe siempre la posibilidad de que se tenga la impresin de estar ante una construccin a prior?'. (p. 31) La relevancia de esta distincin para nosotros es que lo que extraemos de "El Capital" en el plano metdico es fundamentalmente la manera de develar el objeto, el modo de ir descorriendo los velos sucesivos que as como lo ocultan forman parte de l: la abstraccin. La ubicacin recproca entre investigacin y exposicin no es simple; sin embargo lo que aqu debe tenerse en cuenta es que se trata en ambos casos de la investigacin de la realidad mediante la abstraccin y de la exposicin de dicha abstraccin. "En el anlisis de las formas econmicas de nada sirven. el microscopio ni los reactivos qumicos. El nico medio de que disponemos, en este terreno, es la capacidad de la abstraccin". (p. 21-22).
A qu tipo de'abstraccin se est refiriendo, es un proble-

ma fundamental a explorar; ah se juega la correspondencia con el propsito de la investigacin; buscar los fundamentos de una etapa histrica, sumergirse en la empiria de los fenmenos exteriores y abstraer a partir de ellos las determinaciones fundamentales del todo. En este proceso el mtodo no existe por afuera del contenido; es la manera cmo el mismo contenido va revelndose y asumiendo una forma racional a travs de la investigacin. Varias conclusiones emergen de aqu.

En primer lugar, no es ni deductivo ni inductivo. Deduccin e induccin se refieren al paso de un nivel de generalidad a otro, pero generalidad y abstraccin son dos planos del razonamiento muy diferentes entre s. (10)
En segundo lugar, el orden de la investigacin ser muy diferente al de la exposicin, si bien sus relaciones recprocas podrn variar apreciablemente segn los casos.
(10)

Menciono el tema en "Los Estilos de Trabajb en Sociologia", (mimeo 19721, si bien en buena parte las ideas ah adelantadas no me son ya satisfactorias.

". . .comenc El Capital para m, siguiendo en sus captulos un orden inverso (comenzando por la tercera parte, la parte histrica) al que es presentado al pblico, con la sola restriccin de que el primer volumen - c o n el que me haba metido en ltimo trmino- qued inmediatamente preparado para la imprenta, mientras que los otros dos se han quedado en su forma no desbastada, que es, al principio, la de toda investigacin. . . ( 11) En tercer lugar, el mtodo no puede extraerse del contenido para ser "aplicado" a cualquier otro objeto. Lo nico que se puede hacer en la medida en que uno conozca el contenido emprico mismo, es proyectar ambos - o b j e t o y mtodo -a nuevos contenidos. El no poder desgajar el mtodo sin destruirlo y desfigurarlo se debe a su compenetracin, a su consustancialidad con el objeto. La tentacin positivista, como lo hemos sealado, buscar aislarlo y manejarlo como un objeto en s. En sntesis, el "mtodo" no es una cosa sino un momento, una dimensin,del pensamiento activo que busca apropiarse del objeto. De ah que propongamos denominarlo metdica. El trmino es gramaticalmente un adjetivo sustantivado; denota una caracterstica, una cualidad que slo puede darse al interior de una totalidad sustantiva y que de manera transitoria -momentneamente, dimensionalmente -se convierte en un objeto centro de ater;cin sil? convertirse en un objeto en s. Lo contrario es la sustantivacin -fetichizacindel mtodo: el positivismo.
'

"

ASPECTOS METODICOS DE "EL CAPITAL"

1. Conceptos y Determinaciones: La Nocin de "Valor".

El Captulo 1 empieza con la clebre frase "La riqueza de las sociedades en las cuales reina el modo de produccin.
(11) Carta de Marx a S. Schott, 3 de Nov. de 1877. Marx-Engels: "Cartas sobre El Capital" p. 219. EDIMA, Barcelona,l968. Sobre el problema de las secuencias conceptuales son muy perticentes las apreciaciones iniciales en "El Mtodo de la Economa Politica".' Su "inaplicabilidad" desde un ngulo positivista se manifest cuando despus de haberlo expuesto un alumno se anim6 a preguntar -intrigadocmo se usaba.. .

capitalista se presenta como una inmensa acumulacin de mercancas". Estas mercancas, tomadas en su conjunto tienen que intercambiarse como equivalentes, es decir, se igualan. Lo que las define como mercancas es ante todo, que se producen para ser intercambiadas, lo cual supone una produccin y divisin del trabajo. Y buscan irrtercarnbiarse por lo que ambas valen; o sea, en condiciones de igualdad. Cul es el terreno sobre el que se mide esa igualdad? Qu tienen de comn esas mercancas? Tienen en comn slo dos cosas: son productos tiles (tienen un valor de uso), y son producto del trabajo. En cuanto a su utilidad, las mercancas son diferenbs entre s; tienen en comn ser tiles, pero su utilidad es diferente en cada caso pues de lo contrario no se intercambiaran. De ah que no es en el terreno del valor de uso donde encontramos la base comn para el cambio de las mercancas. Es una base necesaria, s, pero no es la base del cambio.
cas - q u e constituyen el valor de uso-

As tambin se establece que no son las caractersticas fsilas que dan cuenta de la equivalencia. Queda por tanto slo el otro punto en comn: el ser productos del trabajo. Pero as mismo, no pueden igualarse en cuanto que son resultado de trabajos concretos diferentes -hilar y aserrar, por ejemplo-, sino en cuanto que son productos del gasto de energa humana, del consumo de fuerza de trabajo. La actividad concreta, en tanto que conlleva el gasto de fuerza de trabajo socialmente homognea es trabajo abstracto. Dos consecuencias interrelacionadas emergen a partir de lo dicho. Por un lado, el problema es situado en la esfera de las relaciones sociales an si la produccin se.realizara solamente mediante productores individuales, privados tal como se asume en la produccin simple de mercancaslas mercancas de cada uno tendran que ser tiles para los dems e intercambiables en razn del trabajo que con. tienen. En otros trminos, tienen que ser valores de uso sociales. De esta manera, tras la apariencia cosificada (las mercancas como objetos) encontramos un plano subyacente: las relaciones sociales; las mercancas cobran as un significado social sin que por eso dejen de ser consideradas como objetos materiales. Encontramos que la mercanca es una forma social.

As mismo esto entraa un doble proceso de abstraccin.

1. Se rompe la apariencia cosificada de la realidad para alcanzar un plano especficamente social (vase ms adelante, p. 33. Detrs del objeto mercanca encontramos la forma -socialmercanca. 2 . Este la no es tan real como el mimero. No obstante que no es-empricamente visible nos Permite encontrar elementos fundamentales explicativos de los fenmenos empricos: los factores subyacentes que los determinan, las deterrninaci.es. Esta nocin es clave, pues nos permite alejarnos de la problemtica de los "conceptos" (12) Veamos. Hemos encontrado el fundamento del valor de cambio en el trabajo, activida.d que consiste en el gasto de fuerza de trabajo, la cagacidad de trabajo de una sociedad, cuya incorporacin en una mercanca se expresa en el tiempo, en la duracin o fraccin de esa capacidad productiva que es incorporada en ella.

Atravezamos de esta manera diversos planos de lo real; alcanzamos niveles cuyo significado terico recin aparece, pero que a la vez son planos respecto a los cuales tenemos experiencia directa: el trabajo como actividad concreta, la capacidad de trabajar; el tiempo. Es decir, si bien llegamos a nociones "abstractas" stas no son producto de la espec-dacin, no nos alejan "hacia arriba", del miido real, sino que nos conducen mas bien "hacia abajo", sumergindonos en otras dimensiones de lo real, encontradas a partir de lo emprico, pero que organizan dicha empiria de modo de poder atravesarla .sin alejarnos de su contenido. Por el contrario si nos sumergimos en ella; lo emprico deja as de ser una simple sensacin aislada y carente de significado, y se ir transformando en lo concreto. Sufre una metamorfosis: nos conduce a nuevos aspectos ya contenidos en lo real y no a "cosas" separadas de ste.
(12)

Mam dir respondiendo a Adolph Wagner: ' l . . .ya no parto de 'conceptos', ni por lo tanto del 'concepto de valor'. . . De donde yo parto es de la forma social ms simple en que se presenta el producto del trabajo en la sociedad actual". "Glosas Marginales al 'Tratado de Economa Poltica' de Adolph Wagner", en Dobb, M. et al.: "Estudios sobre El Capital" p. 176. Ed. Signos, Buenos Aires, 1970.

por ejemplo, es claro que no se est examinando tal o cual mercanca particular. Se est estudiando los productos en general, en cuanto a su condicin de ser mercancas: la f ~ r m amercanca. Esta condicin es ya una determinacin, . un modo de ser de los objetos. Se trata de la primera determinacin, la ms inmediata, la ms exterior. Sin embargo el situarla para someterla a un examen ya significa un primer nivel de abstraccin: de ubicacin de las caractersticas inherentes de este modo de ser. As, la teora opera como la expresin en el pensamiento de lo ms fundamental, de lo ms real que existe y que por lo tanto es el polo opuesto de la especulacin. Es la expresin articulada del conjunto de determinaciones -fundamentos- de una realidad histricamente dada, de las circunstancias recurrentes y cambiantes en su recurrencia, en que una determinada historia consiste. Vemos pues que no es un procedimiento inductivo ni deductivo; no se trata de ascender de la empiria a la idea ni de bajar de sta a los "datos". Se trata de captar la realidad en cuanto a su modo de ser, en cuanto a su m%terialidad, y por lo tanto de ir pasando de los planos empricos de lo real a los planos fundamentales de lo real. De ah que otorguemos tal importancia a la nocin de determinacin, frente a la problemtica de los conceptos. La nocin de "concepto" evoca un plano puramente ideal, especulativo, en el que los rasgos empricos son conectados exteriormente, segn relaciones empricamente tambin observadas. De tal modo se construyen definiciones cuyo contenido est fuertemente cargado de ideologa, la cual tiene campo libre en la medida en que la postura es empirista. En ella la distincin que separa y opone la realidad -"los datos''- "las ideasJ'- se encuentra en un callejn sin salida respecto a la correspondencia entre ambos planos: el problema de la validez de los indicadores. Evidentemente, las determinaciones al igual que los conceptos tambin se tienen que expresar con palabras y tienen que ser pensados con el pensamiento -valga la redundancia-, pero hasta ah la semejanza es puramente formal porque son concepciones opuestas en cuanto a que es una teora y cmo se sita frente a la realidad: la ma-

nera cmo "las determinaciones abstractas conducen a la reproduccin de lo concreto por el camino del pensarniento". ( 13 Ms adelante veremos que las determinaciones, a diferencia de los conceptos positivistas, estn internamente unidas entre s en una totalidad, por lo que cada determinacin es totalizante. Es importante mencionar de paso, que el marxismo estructuralista est inyectado de positivismo y esto se manifiesta de mltiples maneras. Una de ellas es la separacin tajante que hace entre objeto de conocimiento y objeto real, (14) y de modo equivalente entre los "conceptos" y las "cosas". As, F. Chatelet respondiendo una pregunta deca que para l las clases sociales eran un concepto y no un hecho, porque nunca se haba encontrado con una de ellas.
15)

11. Estructura, Desarrollo y Encadenamiento de las Determinaciones.

Habiendo expuesto la "clula terica" del razonamiento marxista es preciso explorar su constitucin interna. Un primer rasgo la caracteriza,, y es su conformacin polarizada. Obsrvense los cuatro pares de trminos del si. guiente esquema: Ti-abajo Valor

[ forma equivalente
(13) Mant, K.: "Elementos Fundamentales..." op. cit. p. 21. (14) Althusser, L. y Balibar, E.: "Para leer El Capital" op. cit. p. 46-52. (15) "Dialectique Marxiste et Pense Structurale: tables rondes a propos des travaux d'Althusser", p. 191. Les Cahiers du Centre d'Etudes Socialistes, N? 76 a 81, 1968. El estycturalismo merece m s atencin y respeto, pero aqu nos interesa, sobre todo destacar su carcter falaz.

Estas polaridades estn inherentemente conectaas, constituyen lados opuestos de una misma realidad. Esta no puee-e darse sin la polarizacin ni cada polo puede existir separado del otro; a la vez se atraen y se oponen en esa atraccin. (Las oposiciones no tienen el mismo carcter, puesto que el contenido o significado de los trminos no es el mismo, pero ahora no podemos ms que mencionar esta circunstancia). Toda mercanca tiene dos aspectos, hemos visto: es un objeto til y se intercambia; en otros trminos, tiene un valor de uso y un valor de cambio. Pero esto no es totalmente cierto dir Marx: tiene un valor de uso y un valor, y ste se manifiesta mediante una forma especfica, en el cambio. Esto nos conduce a distinguir .entre el valor y la forma del valor. Cmo aparece esta ltima distincin? Si las mercancas son iguales entre s, si se igualan en el cambio, es que se iguzlan sobre un terreno que se expresa en el cambio, pero que evidentemente no deriva de l. En el intercambio encontramos expresada la igualdad, pero sta no es fruto del cambio: antecede a ste y se expresa en l. Ese terreno es el valor, directamente relacionado al hecho de que las mercancas son producto del trabajo (p. 57-58).
forma del valor y en el desarrollo de sta. El punto es ex-

Esta distincin permite a Marx centrar su atencin en la

tremadamente importante porque nos conduce a una nueva determinacin -el dinero- que se desprende del pleno desarrollo de la forma del valor. Ella empieza con la forma simple por la cual una mercanca expresa su valor en el valor de uso de otra mercanca, y termina en la forma dinero en la que una mercanca se ha especializado de modo que su (nico) valor de uso consiste en expresar el valor de las otras mercancas (Cap. 111, Seccin 1). Aqu entramos en una nueva fase: ya no es simplemente que la merczncia tiene el doble carcter mencionado sino que sobre esa base el valor de cambio como tal se encarna en una mercanca, despojando a todas las demas de la funcin de equivalente y confinndolas al valor de uso. Lo que empez siendo una distincin analtica termina siendo la separacin de dos objetos, no obstante lo cual, cada uno

de ellos sigue teniendo el doble carcter du toda mercanca. Pero mientras que toda mercanca tiene valor de uso y valor de cambio, el dinero tiene un valor de uso que consiste en expresar el valor de cambio. El capitalismo presupone el pleno desarrollo del intercambio de mercancas, y el desarrollo terico de la forma del valor es la expresin del despliegue de sta en el capitalish mo. De a que la forma simple sea la forma rudimentaria (la estructura de determinaciones ms elemental) de la forma histdrica ms desarrollada del intercambio. El desarrollo terico, la "gnesis conceptual" de la forma dinero slo puede darse cuando sta existe ya plenamente afirmada en la realidad. Pero este desarrollo terico no recorre el desarrollo histrico de la Mercanca ms que alusivamente; por eso la "forma simple" no es similar al trueque p.ej.: en el trueque hay un intercambio entre equivalentes en el que se expresan dos "valores de cambio", pero no es que un valor de cambio se exprese en un valor de uso (p. 100). El desarrollo histrico es un asunto muy diferente a este nivel de la exposicin; hasta aqu Marx simplemente expone las ms elementales determinaciones del intercambio capitalista. Es decir, su campo de estudio es una poca histricamente dada, pero no est exponiendo todsva las determinaciones centrales que darn cuenta del movimiento histrico de la sociedad capitalista (la fuerza de trabajo como mercanca, la plusvala, el capital). La historia ir apareciendo de manera ms concreta. Sin embargo el papel que cumple la forma simple es trascendental. Por un lado nos determina los aspectos ms fundamentales del dinero, aquellos que estn a la bese de las diversas funciones que ste va a cumplir, y lo hsce planteando las condiciones histricas a cuyo interior ste se da. As ilumina las condiciones para su superacin. Pero adems nos revela un hecho fundamental del intercambio: el acto singular del intercambio empieza con una s mercanca y termina con otra mercanca (M - M 1. E
2 decir, comprende el intercambio de dos valores de uso. Si 1

introducimos el dinero veremos que el doble intercambio que antes se daba en una sola -y que por tanto constituye un@ unidad-, ahora necesita de dos transacciones:
M1

D;D - M 2 . Si considersemos al dinero como una mercanca ms, la analoga con el cambio simple quedara completa con M - D. Esto no es posible por la naturaleza del di1

nero: no posee un valor de uso ajeno a sus funciones de medio de cambio. Esta naturaleza es explicitada a fondo en el Cap. 111 cuando se exponen las funciones del dinero y el encadenamiento necesario de stas. En primer lugar el dinero aparece como medida de los va. lores: se ubica frente a una mercanca y refleja su valor. Es una funcin de espejo en la que el dinero permanece pasivo frente a la mercanca: dinero ideal. Pero acto seguido se convierte en un medio de ntercambio: ya no queda simplemente al frente de la mercanca, sino que cambia lugares con ella y sufre una primera metamorfosis (p. 116). Aqu ya no acta como espejo sino como cosa material. Es el caso del ciclo M - D - M, que detallbamos anteriormente. Sin embargo los dos momentos del ciclo -la venta y la compra- ahora son autnomos: el portador de la primera mercanca la intercambia por dinero, pero puede quedarse indefinidamente con l antes de proceder a intercambiar la segunda mercanca. Y esta interrupcin del circuito abre la posibilidad de la crisis (p. 123). Finalmente esa misma interrupcin da paso a que el dinero funcione como medio de p i e : "Volvamos a la circulacin de mercancas. Aqu, ya no nos encontramos con la comparencia simultnea de los equivalentes mercanca y dinero en los dos polos del proceso de venta. Ahora el dinero tiene dos funciones. En pri. mer lugar, funciona como medida de valor, en la determinacin del precio . de la mercanca vendida, El precio que a sta se le asigna contractualmente mide la obligacin del comprador, es decir, la suma de dinero que stv adeuda en el plazo sealado. Y, en segundo lugar,

funciona como medio ideal de compra. Aunque no exista que en la promesa de dinero del comprador, hace que la mercanca cambie de mano. Es 21 vencer el plazo fijado para el pago cuando el medio de pago entra realmente en circulacin, es decir, cuando pasa de mnos del comprador a manos del vendedor. El medio de circulacin se convirti en tesoro, al interrumpir en su primera fase de proceso de circulacin o, lo que es lo mismo, al sustraerse a la circulacin la forrr~aprefigurada de la mercanca. El medio de pago se lanza a la circulacin, pero es despus de haber salido de ella la mercanca. El dinero y a no sigue siendo el agente mediador del proceso de circulacin. Ahora, lo cierra de un modo autno. mo, como existencia absoluta del valor de cambio o mercanca general. El vendedor convierte su mercanca en dinero para satisfacer con ste una necesidad; el atesorador, pzra preservar la mercanca en forma de dinero; el comprador a crdito, para poder pagar. Si no lo hace, los agentes ejecutivos se encargarn de vender judicialmente su ajuar. Como se ve, la forma de valor de la mercanca, el dinero, por una necesidad social que brota automticamente de las condiciones del proceso de circulacin, se convierte ahora en f i n ltimo de la venta". (p. 142-3) (FCE, p. 93-41. Habiendo empezado con la simple distincin al interior de la mercanca entre valor de uso y valor (de cambio) nos encontramos ahora con una nueva determinacin que no obstante posee las propiedades de la determinacin bsica. -la Mercanca- de la cual es slo una forma peculiar a la vez que la extiende y complementa. El dinero no se extiende sin la mercanca, y sta no puede desarrollarse si no se desdobla en mercanca y dinero. Pero ms an, el dinero cumple diversas funciones que h8.n sido encontradas y expuestas en un orden en el que czda nueva funcin otorga al dinero una mayor materialidad y autonoma, una mayor sustancialidad inherente, absoluta. Esta ltima es la forma como el dinero aparece en la con-

ciencia de los agentes econmicos. El anlisis de la mercanca nos revela que el dinero es slo una forma peculiar de ella que consiste en la unilateralizacin del valor de cambio o forma del valor. De ah que no obstante su materialidad autnoma, pueda descubrirse su unidad contradictoria con las mercancas a travs del doble carcter de stas. El desarrollo terico seguido permite llegar al atesoramiento, al crdito. Y no obstante, no se ha agregado ningn elemento "desde afuera". Dicho desarrollo es el desenvolvimiento analtico de la ms elemental determinacin de la sociedad capitalista, a travs de un proceso de abstraccin de aspectos, dimensiones e interrelaciones de fenmenos includos en la mercanca, en la condicin de mercanca que posee la "riqueza" de la sociedad capitalista. Lo que emerge a travs del proceso de abstraccin es, por consiguiente, el desarrollo de las determinaciones, la formacin de nuevas determinaciones a partir de las anteriores, y el encadenamiento terico de las mismas, sin fisuras ni discontinuidades: un encadenamiento totalizante. Esto ha sido posible por la estructura. polar de las determinaciones. Los lados de la polaridad han ido independizndose al ir desarrollando paulatinamente su propia materislidad. As, el dinero aparece como la cristalizacin de la forma general del valor (Cap. I), pero luego (Cap. 111) va adquiriendo una mayor consistencia propia, va emergiendo como "cosa en s"; en tal sentido como medio de pago implica una separacin (relativa) frente a las mercancas: la deuda es un intercambio sin contrapartida efectiva; el crdito y su desarrollo entraa u n divorcio entre mercanca y dinero. El desarrollo de la forma mercanca sienta las bases de la crisis, cuando el dinero acta como medio de pago. 111. El Carcter Contradictorio de las Determinaciones. Es la estructura polarizada de las determinaciones lo que ha permitido su desarrollo y encadenamiento perfectamente coherente. As, las imperfecciones de las formas menos desarrolladas del valor han dado paso a las formas ms

desnrrolladas -recordemos siempre que se t x t a de la "g6nesis terica" del valor y no de su desarrollo histrico. Ahora bien, ese mismo carcter polar es e1 germen de las contradicciones de todo el sistema, las cuales se desarrollan junto con ste. En un principio las mercancas se lanzan al proceso de cambio sin dorar y sin azucarar, tal y como vienen al mundo. Pero este proceso produce un desdoblzmierito cle la mercanca en mercanca y dinero, anttesis externa en que las mercancas revelan su anttesis interna de ser simultneamente vzlor de uso y valor. En esta anttesis, las mercancas se enfrentan, como valores de uso, con el dinero, valor de cambio. Lo cual no obsta para que ambos trminos antitticos sean mercancas, y por tanto unidades de uso y de valor. (p. 115) (FCE, p. 6 5 ) . enajenar su producto si al mismo tiempo otra persona no enajena el suyo. La identidad inmediata de estos dos actos es dividida por la circulacin, que introduce en ella la anttesis de la venta y la compra. Despus de haber vena &do no tenge ! ob!iuacich de comprar en el .o mismo lugar y ovzsion. . . Si se prolonga la separacin de las dos fases complementarias de la metamorfosis de las mercancas, si se acenta la divisin entre la venta y la compra, su vinculacin ntima se afirma. . . por medio de una crisis. Las contradicciones que contiene la mercanca, de valor de uso y valor cambiable, de trabajo privado que al mismo tiempo tiene que presentarse como trabajo social, de trabajo concreto que slo vale como trabajo abstracto; estas contradicciones, inmanentes de la naturaleza de la mercanca, adquieran en la circulacin sus formas de movimiento. Y estas formas implican la posibilidad -pero adems slo la posibilidad- de la crisis". (p. 123) (FCE, p. 7 3 ) .
" . . .en el comercio de trueque, nadie puede

implica una contradiccin sin trmino medio ... Esta contradiccin estslla en el momento de las crisis industriales o comerciales a las cuales se ha dado la denominacin de crisis monetarias. . . La crisis exalta a trminos de contradiccin absoluta el divorcio entre la mercanca y su forma de valor, o sea el dinero". (p. 144) (FCE, p. 95). La misma especializacin del dinero como nica mercanca que es capaz de expresar el valor de cambio y que por lo tanto permite generalizar el intercambio y desarrollarlo al mximo, es tsmbin el fundamento de las contiadicciones del sistema cuya mxima expresin son las crisis. Por ahora Marx hablar slo de las crisis monetarias puesto que en la Ia. Seccin el tema central es el intercambio y el dinero, no la produccin. Esta aparecer sictemticamente recin en la Seccin 111. De ah que las "perturbaciones" en la marcha. de la vida econmica no se deban a "falles1 ms o menos accidentales o que provengn de factores externos a la vida econmica. sino que emergun de 18 misma base que conforma su funcionamiento cotidiano y "normal".
La identificacin de estas contradicciones como contradicciones internas, inherentes, inescapables, es el fundamen-

"La funcin del dinero como medio dc p q o

to cientfico de una postura crtica rudical -dz te al sistema.

raz-

fren-

Es preciso relievar con especial atencin que en rigor las contradicciones son internas (se trata del desgarramiento de dos extremos que se reclaman y se repelen obligadamente), inherentes, puesto que es muy comn utilizar el trmino espreamente para referirse a conflictos ms o menos contingentes que no estn ubicados a nivel de las determinaciones de una situacin dada sino a fenmenos empricamente visibles de sta. La relacin terica entre contradicciones y conflictos es un tema de capital importancia poltica en el que no podemos entrar ahora.
La simple negacin deviene en contradiccin. As, para in-

tercambiar mercanca hay que abstraer de ellas su valor

de uso, prescindir de l, negarlo, a la vez que es en l que se apoya el valor. La distincin entre mercanca y forma general del valor hasta sustancializar a sta en -m objeto diferente - e l dinero- permite que se interrumpa la circulacin simple de mercancas -M - D - M-, lo cual a la vez da la posibilidad de la crisis as como el inicio del ciclo del capitsil: D- M -- D'. Sin embargo ni lo uno ni lo otro pueden darse a nivel de una sola transaccin.
IV.

Contradiccin y Totalidsd.

La crisis slo puede darse cuando la interrupcin del curso del dinero afecta a una sociedad histricamente dada. Este es quiz el ms inmediato sentido de la nocin de totalidad, aunque como lo hemos sugerido en otros pasajes de ningn modo es el nico al interior del pensamiento marxista. Aqu surge la necesidad de incluir el dinero como masa monetaria. Evidentemente ello no tiene sentido al interior de una transaccin aislada, pero es imprescindible a nivel de la sociedad en su conjunto. Notemos, dicho sea de paso, que la masa monetaria es una determinacin "nueva", que a partir de un aspecto de las determinaciones anteriores emerge al considerar el problema a nivel de la totalidad mcial. As tambin aparece la velocidad de circulacin sobre la base ya establecida de que cada pieza de dinero circula mltiples veces y que siempre est en manos del comprador en la circulacin, y nunca fuera de ella (el consumo): (16). Es ten slo un cambio en la amplitud con que el fenmeno es considerado -no en la abstraccin- lo que da lugar a este enriquecimiento de las determinaciones. (p. 125 y 128). La contradiccin, por lo tanto, se presenta de manera prctica nicamente a nivel del conjunto. Este primer significado de la totalidad se sita en el terreno de los lmites de
(16)

Vase en el Cap. 111, el curso del dinero.

un sistema; la contradiccin es aqu la puesta en tensin, el proceso de agotamiento de dichos lmites. (17)
V.

Teora e Historia

Historia y abstraccin parecen ir por caminos separados, incluso en "El Capital", y esta apariencia a menudo termina por imponerse en ciertas interpretaciones de Marx. No es posible desentraar totalmente la compleja interpenetracin que se da en "El Capital" entre ambos niveles si nos limitamos a esta primera seccin. Sin embargo ya en ella aparecen aspectos fundamentales. Para empezar, Marx explcitamente limita su investigacin a reproducir en el pensamiento las leyes que rigen el movimiento real de una poca histrica; en esta seccin analiza el fenmeno mercanca tal como se da en el capitalismo, y en modo alguno' la mercanca "en general". En segundo lugar, las referencias histricas son permanen@S a lo largo de los tres captulos, y en especial en el Cap. 11. Ahora bien, estas incursiones no son todas del mismo tipo, pero en general cumplen funciones precisas: sitan los orgenes o algunos aspectos del desarrollo histrico de las determinaciones tericas, tal como p. eje. es el caso del intercambio., (Cap. 11 1. O van dando cuenta de la historia
(17)

Este es el mecanismo que aparece. p. ej.. en el Vol. 111 al finalizar la seccin 11 del Cap. XV, cuando Marx dice: "La acumulacin del capital, considerada en cuanto al valor, es amortiguada por la tasa decreciente de ganancia para acelerar ms an la acumulacin del valor de uso, mientras que sta imprime, a s u vez, nuevo impulso a la acumulacin, considerada en cuanto al valor. . . estos lmites imanentes. . . slo puede superarlos recurriendo a medios que vuelven a levantar ante ella estos mismos limites todava con mayor fuerza. El verdadero lmite de la produocin capitalista es el mismo capital". Vase tambin la seccin 1. Pero la totalidad tambin debe entenderse como una condicin del conocimiento concreto. Vase Kosk, K.: "Dialctica de lo Concreto". la Totalidad Concreta, esp. p. 55. 6 1 y 63. Grijalbo Mxico. 1967. Tambin Fougeyrollas, P.: "Contradiction et Totalite: Surgissement et Dploiments de la dialectique", Les Editions de Minuit. Paris 1964. En cuanto a las m.ltiples nociones o significados esuecficos del trmino "contradiccin" en Marx vase Zeleny, Jindrich: "La Estructura Mgica de "El Capital de Marx", p. 1334, N? 59, Grijalbo, Barcelona, 1964.

conocido como "Historia Crtica de las Teoras de la Plusvala". ( 18).

de la teora, como expresin de intereses de c!ase especif i c o ~ ; dicha historiz Mzm ibn a deciicar el Vol. IV, hoy a

El tercer lugar -y esto es quiz el mejor logro desde el nguio cientfico del conocimientola historia est presente en tanto que la teora es expresin del movimiento de una estructura en movimiento, y cuyo movimiento es un3 historia. Las determinaciones se desarrollan -se despliegan, se enriquecen- en una direccin definida: van abarcando y orgznizando nuevos fenmenos reales. Es decir, nunca nos encontramos con el problema de saber a qu fenmeno real corresponde tal o cual desarrollo terico. Lo que gua a ste es el ir haciendo inteligibles los fenmenos histricos. La teora es la expresin abstracta de un proceso histrico, historia condensada. De este modo, adems, la historia no es pura y simplemente "el pasado": la historia es la forma misma de apreciar la realidad social ms all de superficiales distinciones cronolgicas. Para la clase burguesa "hasta ahora ha habido historia, pero ahora ya no la hay". (19). Pero la interpenetracin de teora e historia no es un simple problema terico, sino que tiene consecuencias para la unidad de teora y prctica. Comentando la anterior cita de Marx, Lukcs dir:
. . . ests esencia anti-histrica del pensamiento burgus se nos presenta del modo ms craso al considerar el problema del presente como problema histrico. . . Este completo fracaso . . . tiene . . . su fundamento metdico en el hecho de que el comportamiento contemplativo e inmediato producz precisamente entre el sujeto y el objeto del conocimiento aquel interst.icio irracional 'oscuro y vaco' del que habl Fichte, oscuridad y vaciedad presentes tambin
"

(18) Vease la carta de Marx a Engels del 31 de Julio de 1865, EDIM A p. 115 op. cit. (19) Marx. K.: "Miseria de la Filosofa" p. 104, Ed. Signos, Buenos Aires, y "El Capital" Vol. 1, p. 94, nota 37: ". . .hubo una historia pero ya no la hay".

en el conocimiento del pasado, pero encubiertas en ese caso por la lejania espacio-temporal, histricamente, mientras que cuando se trata del presente aparecen con toda claridad.. . los dos extremos en que se polariza la incapacidad del comporta miento contemplativo burguds para comprender la historia -el extremo de las 'grandes figuras' como autnomas creadoras de la historia y el de las 'leyes naturales' del medio histrico- resultan igualmente impotentes, ya vayzn juntos, ya separados, ante la esencia de lo radicalmente nuevo, que exige una dacin de sentido, ante el presente". (20) Vivir el presente cono historia significa ver los dos trminos como productos de la misma sustancia: la actividad material de los hombres, la praxis, las clases y sus luchas. Es as como aparece la historia en "El Capital", sobre todo en esta Ia. Seccin: no como dato emprico del "pasado", que si bien de ningn modo es excludo slo puede contraponerse a un "presente" relativo y efmero, sino como prctica, como el movimiento real de las determinaciones expresada en la lucha de clases. De ah que no pueda haber ninguna alternativa entre teora e historia, si lo que se busca es reproducir en el pensamiento una realidad que desde la partida se reconoce como histrica. La teora no viene a ser ms que la expresin abstracta del proceso histrico, historia condensada. (21 1. Por consiguiente la misma teora debe estar en perpetuo devenir.
VI.

Apa.riencia y Fundamento

Esta dimensin histrica es la pista indispensable para deslindar entre el fundamento socio-histrico de una realidad y la apariencia necesaria que reviste.
(20)

(21)

Lukcs. G.: "Historia v Conciencia de Clase" o. 174176. Grijalbo, Mxico, 1969. " Vease de Engels la resea de "Contribucin a la Critica de la Economa Poltica". esoecialmente la seccin 11. en MarxEngels: "Escritos ~conbmicos Varios", Grijalbo, ~ e x i c o A es. . te punto le es crucial la afirmacin de que son los hombres los aue hacen la historia. Corsecuentemente. la teura es una feorizacin de la praxis.

La categora que expresa la apariencia que adoptan los fenmenos sociales es el fetichismo, y denota la condicin de "naturalidad" que las circunstancias adquieren en la conciencia de los hombres ocultando que son los mismos hombres quienes las crean histricamente a travs de sus relaciones sociales objetivas.

. . .las formas que inanifiestan a primera vista que pertenecen a un perodo social en el cual la produccin y sus relaciones rigen al hombre en lugar de ser regidas por l, parecen, para su conciencia burguesa, una necesidad tan natural como el propio trabajo productivo". (p. 94).
"

"Las mercancas no pueden ir por s mismas al mercado, ni por s mismas intercambiarse unas por otras. Por lo tanto debemos dirigir la mirada hacia sus guardianes y conductores, es decir, hacia sus poseedores. Las mercancas son cosas, y por consiguiente no oponen al hombre resistencia alguna. . . Para poner estas cosas en relacin unas con otras, sus propios guardianes deben relacionarse entre s como personas cuya voluntad habita en las cosas mismas. (p. 97).

. . .las personas slo tiene= que ver =as cor, otras en la medida en que relacionan ciertas cosas entre s como mercancas. Existen las unas para las otras slo como representantes de la mercanca que poseen". (p. 98).
16

Cmo llega Marx a la categora del "fetichismo"? El desarollo de las determinaciones que hemos intentado mostrar nos ofrece un despliegue terico perfectamente consistente a travs de la abstraccin, pero en todo ello las relaciones sociales no estn explcitas y antes bien diera la impresin que son las cosas mismas las que se desplegaran en un movimiento automtico inmanente e independiente de toda -accin humana. Esta imagen es la que conserva el marxismo estructuralista, y de ah su rechazo de la categora del "fetichismo" y

de nociones inmediatamente ligadas a l como la "alienacin" y la problemtica. del "sujeto". De este modo qlyedar preso del mundo fetichizado. En lugar de asumir la 1gica crtica de "El Capital" termina asumiendo positiv% mente la lgica del capitalismo que "El Capital" expresa. Sin embargo, la clave para romper esta apariencia ha sido colocada desde el inicio: es la misma categora del valor y la distincin que Marx establece con la forma del valor (Vase la Ia. seccin del Cap. 1). El valor no es una cualidad universal de los productos del trabajo, en contraste con sus determinaciones. "Como vemos, el carcter mstico de la mercanca no brota de su valor de uso. Pero tampoco brota de la naturaleza de sus determinaciones de valor. En primer lugar, porque, por mucho que difieran los trabajos tiles o actividades productivas, es -una verdad fisiolgica incontrovertible que toda esas actividades son funciones del organismo humano y que cada una de ellas, cualesquiera que sean su contenido y su forma, representa un gasto esencial de1 cerebro humano, de nervios, msculos, sentidos, etc. En segundo lugar, por lo que se refiere a la magnitud de valor y a lo que sirve para determinarla, o sea, la duracin en el tiempo de aquel gasto o la cantidad de trabajo invertido, es evidente que la cantidad se distingue incluso mediante los sentidos de la calidad del trabajo. El tiempo de trabajo necesario para producir sus medios de vida debi interesar por fuerza al hombre en todas las pocas, aunque no le interesase por igual en las diversas fases de su evolucin. Finalmente, tan pronto como los hombres trabajan los unos para los otros, bajo la forma que sea, su trabajo cobra una forma social". "De dnde procede, ent-onces, el carcter enigmtico que presenta el producto del trabajo, tan pronto como reviste la forma de mercan: ca? Procede, evidentemente, de esta forma misma". (p. 86. FCE, 37).

Si bien, en cualquier poca histrica los productos provienen del empleo de las facultades humanas, de su desgaste y que dicho desgaste se efecta siempre por un tiempo limitado, (22) y bajo una forma social (231, los productos del trabajo asumen la forma de mercancas slo bajo determinadas condiciones histricas. Slo bajo condiciones Darticulares los ~roductos aDa.recen como resultado de una y los hombres parecen relacionarse entre ktividad s slo a travs del intercambio de sus productos. Bajo estas circunstancias la condicin social de poseer valor slo puede ponerse de manifiesto en el cambio. El valor es pues, irreparable de su forma, el valor de cambio. (p. 87). El carcter social de la produccin queda oculto por la forma privada de los trabajos, por el hecho de aparecer y darse las relaciones sociales como relaciones entre particulares. (24). De a h que el trabajo aparezca expresado a tra! vs del valor de su producto, y e tiempo a travs de la magnitud de ese valor (p. 94). Esta apariencia es real; las apariencias existen, poseen una innegable materialidad, son dimensiones necesarias de los fenmenos reales.. Este plano aparente de la realidad es lo 'que capta la economa burguesa. "Las categoras de la economa burguesa son formas del intelecto que contienen una verdad objetiva, en !a medi& en que reflejm re!zciones sociales reales, pero stas pertenecen a la poca histrica determinada en que la produccin de mercancas es el modo de produccin
(22) "Economa del tiempo: a esto se reduce finalmente toda economa.. . Economa del tiempo y reparticin planificada del tiempo del trabajo.. . resultan siempre la primera ley econmica sobre la base de la produccin colectiva.. . Sin em-

bargo, esto es esencialmente distinto de la medida de los valores de cambio.. . mediante el tiempo de trabajo". Elementos Fundamentales. . . p. 101. (23) "El Capital". Cap. VI1 y "La Ideologia Alemana", op. cit., p.
(24)

Esta caracterstica es fundamental para la comprensin de la "teora del valor-trabajo". El trabajo crea "valor" cuando es trabajo privado, cuando los individuos se consideran entre s libres e iguales. Vase, "Elementos. . ." p. 179-184; Capitulo 1, 128-129 (FCE); carta de Marx a Engels 8/1/68 y Mant a L. Kugelmann, ll/VII/68.

19 y

SS.

y 28-38;

social. Por consiguiente si examinamos otras formas de produccin, veremos desaparecer en el acto todo ese misticismo que oscurece los productos del trabajo en el perodo actual". (p. 90). Marx expresa inequvocamente la. materialidad de la ideologa, pero en general esto no ha sido bien comprendido: ms an, ha sido sustitudo por concepciones que atribuyen a la ideologa un carcter "subjetivo" y que la despojan de su condicin necesaria y de su existencia ms all de la conciencia inmediata de los hombres. "El descubrimiento cientfico. . . de que los productos del trabajo, como valores, son la expresin pura y simple. del trabajo humano invertido en su produccin, seala una poca en la historia del desarrollo de la humanidad, pero no disipa la fantasmagora que hace aparecer el carcter social del trabajo como un rasgo de las cosas, de los propios productos. . . aparecen ante el hombre atrapado en los engranajes y las relaciones de produccin de mercancas, tanto antes como despus del descubrimiento de la naturaleza del valor, como algo tan invariable y de un orden tan natural, . . . cual la forma gaseosa del aire, que sigui siendo la misma, tanto antes cuanto despus del descubrimiento de sus elementos qumicos". (p. 88) As, la distincin entre la apariencia cosificada y los fundamentos objetivos de una poca histrica se efecta sobre el reconocimiento de la realidad de dicha apariencia, de su materialidad y de que ella es consustaacid a sus fundamentos: las relaciones sociales mismas abarcan tambin a las apariencias, las incluyen como dimensin de su propio ser. Este ngulo permite as mismo descartar todo intento de buscar relaciones causales entre apariencia y fundamento, y ms bien conduce a verlas como aspectos dimensionales de la misma sustancia: la praxis histrica de los hombres socialmente relacionados.

Por otro lado disipa toda ideptificacin de estos planos con b imagen de "infraestructura y superestructura", segn la que sta correspondera con las apariencias y aqulla con los fundamentos (25). Hemos visto por el contrario que hay una teora de las apariencias de la economa, dada por la economa burguesa; as como tambin la conciencia subjetiva es la apariencia de la ideologa. La distincin "infraestructura y superestructura" corresponde a otro plano e incluso posee un status terico diferente, del que no podemos ocuparnos ahora.
La unidad entre apariencia y fundamento es una dimensin ms de la totalidad. Y su importancia no es simplemente

"epistemolgica". Las consecuencias de la distincin entre valor y forma del valor son fundamentales en el plano poltico pues revierten en la posibilidad de abolir la ley del valor. Si la visin de la realidad se detiene en la forma del valor (de la que el precio es su expresin en dinero) o si confunde a sta con el valor mismo, al figurar como propiedad natural de las cosas, cierra las puertas a toda superacin histrica. De ah la proyeccin revolucionaria del mtodo de Marx. que las recupera ser lo que permita, por ejemplo eludir el riesgo del "determinismo tecnolgico" de la sociedad industrial. Como se muestra en el Cap. XV, la mquina se desarrollar5 no pm razmes t6c2iczs S ~ por exigencias C econdmcas de la acumulacin capitalista. Estas son las bases tericas para fundamentar el deslinde entre el capitalismo -bajo cualesquiera de sus formas- y el socialismo. (26) Por eso. considerar Ias determinaciones. pero sin verlas como determinaciones histricas de un Praxis histrica euuivale a proyectar el dominio'de la economa sobre los hombres e6 cualquier sociedad posible, y de negar la factibilidad de una situacin radicalmente inversa: el control

'El alcanzar un nivel que trasciende las apariencias a la vez

..

(25)

Trss concibe asi al materialismo histrico y por eso desarrolla otro "esquema" que se sita "fuera de la problemtica materialista y de su corolario monista y 'totalitario"' (sic). Ras, Eugenio: "Teora de las Ibeologas". Cap. 6. Ediciones Peninsula, Barcelona 1970. (26) Ver carta de Marx a Kugelman. del 17 de Mano de 1868.

de los hombres sobre la economa y sobre la. marcha de la sociedad en su conjunto. Significa quedar preso dentro de los lmites de lo dado, de lo existente, (27) de las rnistificaciones de la sociedad capitalista.
EL "METODO"-DE MARX: A MODO DE SINTESIS

de ir develando el objeto. Se trata. de un "orden" de exposicin. Pero en modo alguno es un orden formal -ej. planteamiento del problema, subdivisin en partes o captulos, anlisis, conclusiones. Es un orden que emerge del encadenamiento real de las determinaciones y que permite. dar cuenta'de la materialidad propia a cada una de ellas: hemos procurado mostrar esto en lo que respecta a la forma del valor y las funciones del dinero. Es un orden sustantivo, determinado por el mismo contenido - e l objeto- que se examina. Este es el mtodo de
exposicin.
11. El contenido que es expuesto se obtiene y se desarrolla mediante un proceso de abstraccin. Esta es la herra-

1. El mtodo se manifiesta primeramente como la forma

mienta fundamental del mtodo de investigacin: el desentraar en los fenmenos empricos los elementos subyacentes, los fundamentos de los fenmenos reales. El partir de las apariencias, de lo "concreto representado", para regresar a ellas pero transfigurndolas, transmutndolas en su significado gracias a esos fundamentos, que permiten convertir la empiria puramente descriptiva -y en ese sentido, abstracta- en lo concreto como sntesis de mltiples determinaciones, unidad de lo diverso.

'

Esta materia "terica" no est constituda por conceptos, por construcciones especulativas ms o menos controladas por una imaginacin inteligente. Por el contrario la abstrac-

(27)

Vase, Kosik, K.: op. cit. p. 125135. E terna roza el p r o b l e b 1 de voluntarismo y determinismo, Paul Sweezy da cugerentes observaciones al respecto en "Lessons of Soviet gfperience", includo en Sweezy y Bettelheim: "On the Transitlon t0 S@ cialism" Monthly Review Press, 1971, esp. p.. 88 90.

cin encuentra niveles no aparentes de la realidad a partir de lo aparente. Debe recordarse que la realidad es el conjunto de lo aparente y lo no aparente; en ese sentido el trmino "esencia" en sus usos corrientes conduce a ver la apariencia como algo superfluo y no como una dimensin material inherente de la realidad histrica.
La abstraccin es por lo tanto el mtodo que permite ir encontrando y encadenando el contenido. Esto desborda toda

metodologa positivista. El positivismo no puede llegar a nada ms que a ciertas recomendaciones formales -sin entrar nunca en el contenido- sobre las definiciones de los conceptos, a postular la distincin cortante entre aspectos o dimensiones de stos, a buscar definiciones operacionales unvocas -unidimensionales-, etc., todo lo cual se har ms exigente mientras el inters por el manejo de da. tos y hombres (tecnocracia y burocracia, respectivamente) predomine ms y ms sobre la necesidad de comprensin de la sociedad y la consiguiente eliminacin histrica de la praxis. Una vez construidos los conceptos -con la ayuda de una especulacin y una imaginacin controladas por lo dado y el "sentido comn"- la ciencia positivista formula proposiciones que pasa a "verificar". Aqu entran los problemas de operacionalizacin, confiabilidad, validez; mtodos como la construccin de tipos, el mtodo comparativo, la aplicacin de modelos causales; las inferencias: deduccin e induccin, etc. Como hemos visto, el desarrollo de "El Capital" no se basa en ninguno de estos mtodos. Tampoco los excluye. Sin embargo su incorporacin eventual slo puede darse subordinada al despliegue del pensamiento sobre el objeto, movimiento ste que slo se encuentra en un pensamiento dialctico. tica ms inherente, 'la condicin dinmica de su teora: el movimiento del pensamiento, en tanto que es consustancial al movimiento de la realidad. En su expresin plena esta correspondencia se expresa en la unidad de teora y prctica.
111. El "mtodo" dialctico requiere como su caracters-

Hemos visto que Marx sita su tarea sobre el terreno de la historia, y que sta interviene. activamente en el desarrollo del pensamiento. Sin embargo, no interviene como "dato", como elemento de "verificacin". As mismo, en Marx se encuentran diversas alusiones a la comparacin como poderoso instrumento de ayudar al conocimiento, pero en ningn caso se trata del "conocimiento" que pueda surgir por el simple contraste de datos empricos de realidades diferentes, o por comparar conceptos tipo (por ejemplo, tipos ideales) con varios casos histricos o secuencias de acontecimientos singulares. (28 En Marx la comparacin es siempre una comparacin entre totalidades, y el contraste permite comprender mejor la conexin interna de las determinaciones de cada totalidad (p. 31). (29) Esta conceptuacin de -los fenomenos comb recprocamente referidos, inherente a una perspectiva dinmica y totalizante -dialctica-, proporciona un andamiaje completamente diferente para estudiar la historia como encadenamiento de acontecimientos, como "historiografa". IV. Lo que caracterza a cualquier perspectiva historiogrfica, incluyendo todas las corrientes que slo ven en la historia la sucesin de acontecimientos nicos y niegan la posibilidad de teorizarla, es que las conexiones buscadas son conexiones externas entre los hechos. La diferencia no es tanto entre hacer una historia a base de "grandes homTodos estos procedimientos son postulados por Marx Weber en sus ensayos metodolgicos, especialmente en La "Objetividad" Cognoscitiva de la Ciencia Social y de la Poltica Social, p. 75-95, y Estudios Crticos sobre la lgica de las Ciencias de la Cuitura, esp. p. 150-174 en "Ensayos sobre Metodologa Saciolgica" Amorrortu. Buenos Aires, 1973. (29) "...confo en que mi obra contribuir a eliminar ahora ese tpico del llamado cesarismo, tan corriente, sobre todo ahora, en Alemania. En esta superficial analoga histrica se 01vida lo principal: en la antigua Roma. la lucha de clases sociales se ventilaba entre una minora privilegiada, entre l o ~ libres pobres mientras la gran masa productiva de la pobla-. cin, los esclavos, formabao un pedestal puramente pasivo para aquellos luchadores. ...La diferencia de las condicior-es materiales, econmicas. de la lucha de clases antiguas Y moderna es tan radical, que sus criaturas polticas respecti- . vas no pueden tener ms semejanza las unas con las otras que el arzobispo de Canterbury y el pontfice Samuel". Marx. K.: ' l Dieciocho, Brumario de Luis Bonaparte", Prlogo del E autor a la 2a. edicin.
(28)

bres" o a base de grupos con un carcter de clase ms o menos determinado. (30) La verdadera distincin se opera entre: a- La referencia recproca de los hechos en su . pura y simple concatenacin emprica, lo cual conduce a una historia en un solo plano sobre el que corren muchas lneas paralelas y entreckzadas de aconkcimientos, y b.La articulacin de los hechos Y sus protagonistas en sus encadenamientos empricos, pero desentran-ando la unidad interna que poseen, su sentido histrico,.develando lo que tales condiciones de existencia, procesos o acontecimientos expresan en cuanto que son condensacin de mltiples determinaciones. Este Itimo es el tipo de historia que encontramos en "El Capital", especialmente en los captulos sobre la Jornada de Trabajo y Maquinaria y Gran Industria. Los factores que determinan la tasa de plusvala --el tiempo de trabajo, su intensidad, la productividad, cuya sntesis terica se opera en la parte V, esp. Cap. XVII- se revelan como los campos inmediatos de accin y combate de las clases, incluyendo los diversos grados y contenidos de conciencia que los protagonistas de clase posean en dichas circunstancias. As, los cursos empricos de accin y sus interacciones cobran sentido pleno a travs de las determinaciones que los conectan internamente. (31)
La gran mayora de intrpretes de "El Capital" han pasadc de largo frente a !a unidad entre histeria y teoris que er,

y sus luchas, y las determinaciones y el movimiento de s-

l se encuentra: entre las clases en su existencia cotidiana

tas que aqullas revelan (ej. Cap. X). No es sino esta niiopa.10 que ha llevado tantas veces a lamentarse que Marx no completara el captulo sobre las clases (Vol. 111, Cap.
Bid., las referencias a Vctor Hugo y Proudhon En la sociologa latinoamericana "Dependencia y Desarrollo en Amrica Latina" de Cardoso y Faletto es una historiografia a base de grupos de clase. "Subdesarrolloy Revolucin" de Rui Mauro Marini analiza la crisis brasilea de 1964 .intentando colocar la dinmica de clases en relacin terica sistemtica con las determinaciones y contradicciones que le subyacen. (31) As la consustancialMad contradictoria entre capital y trabajo fundamenta las relaciones empricas contingentes entre obre obreros y capitalistas. si bien stas no asumen abierta. mente dicho carcter en todo momento y lugar.

(30)

LII), como si slo ah hablara de ellas. . . Habr que volver sobre ste en otra oportunidad. En fin, no hay mtodo que pueda traerse por afuera del contenido para "aplicrselo", no hsy teora por afuera de la historia, no hay conocimiento histricamente significativo por afuera de las clases y sus luchas. En ese sentido, para Marx y el marxismo, el capitalismo no es como dijimos, un "objeto de estudio". Por tanto, los propsitos del conocimiento no pueden ser otros que develar la realidad hasta descubrir sus fundamentos ms recnditos. El "mtodo" no es ms que el proceso necesario para conseguir este propsito.

Anton Bhler
N sus primeros trabajos Weber se esfuerza por destacar con claridad los rasgos especficos del capitalismo occidental. El motivo subyacente a este esfuerzo es demostrar el carcter positivo y nico de la racionalidad capica~italista con el talista. Se trata de contrastar el es~ritu simple "afn de lucro", la "especu1a6in avenhrera" y la "piratera", definindolo como "im~ulso adauisicin" ~ a c f i de co, racinalmente auto-controlado, canalizado dentro d e un actuar sistemtico y continuo. La intencin apologtica est mal disimulada. La introduccin a "La Etica Protestante y el Espritu del Capitalismo': es tpica de este tipo de demostrecin. El anlisis est'hecho en trminos de conducta humana, de actitudes valorizadas o institucionalizadas (incluyendo las relaciones de produccin) y no en trminos de desarrollo de las fuerzas productivas, esto es, no en trminos de la dinmica propia de la acumulacin del trabajo exteriorizado, objetivado. Los dos puntos de vista son ciertamente complementarios, la absolutizacin del uno o del otro sera equivocada.

Segn Weber, los elementos que, reunidos, constituyen la especificidad del capitalismo industrial nacido en occidente son los siguientes:
1. Una ciencia basada en la demostracin y experi-

mentacin racional;

2.

La formacin del profesional especialista, esto es del funcionario.es~ecializado. sometido a tareas determinadas de minera permanente; La existencia de un Estado con una "constitucin" racionalmente establecida y con,un Derecho racionalmente estatuido;

3.

4.

La moderacin racional del impulso lucrativo, esto es la espectativa de ganancia, orientada por las oportunidades de intercambio "pacfico" en el mercado; La orientacin de la actividad econmica por el clculo de capital y este ltimo exige;

5.
6.

La organizacin racional-capitalista del trabajo formalmente libre ( = el trabajo asalariado 1. ( 11.

Ahora, Weber reconoce que varios de estos elementos se encuentran en forma ms o menos desarrollada en otras civilizaciones que la occidental. Pero, la conjuncin de todos estos elementos en su forma mas acabada slo se encuentra en el occidente. El elemento central, podramos decir la espina dorsal, en ese complejo cultural es un tipo particular de racionalismo, o ms precisamente una conducta que une a la inteligencia del mejor camino para lograr un fin, la constancia, regularidad y perserverancia del esfuerzo para lograrlo. Previsin, proceder sistemtico y continuidad en la accin, son las caractersticas esenciales de este mcionalismo que, segn Weber, es tan importante como el inters econmico para explicar el capitalismo moderno: "El moderno capitalismo industrial racional necesita tanto de !OS medios tcnicos del trabajo, como de un Derecho previsible y una adniinistracin guiada por reglas formales; sin esto, es posible el capitalismo aventurero, comercial y especulador y toda suerte de capitalismo polco, pero es imposible la industria racional privLda con capital fijo y clculo seguro. Slo el occidente ha puesto a disposicin de la vida econmica un Derecho y una administracin dotados de esta perfeccin formal tcnico-jurdica. Por eso es preciso preguntarse: a qu se debe la existencia de tal Derecho? No hay duda

(1) La Etica Protestante y el Espritu del Capitalismo, pp. 1-11.

que entre otras circunstancias, los intereses capitalistas contribuyeron a allanar el camino a la dominacin de los juristas, entrenados ea el derecho raciopal, en la esfera de la justicia y de' la administracin, pero no constituyeron en modo alguno el factor nico o dominante, ni produjeron ese derecho de s mismo. Otras fuerzas fueron adems operantes en esta evolucin. Pues, por qu los intereses capitalistas no actuaron en el mismo sentido en China?. . . Es evidente que se trata de un 'racionalismo' especfico y peculiar de la civilizacin occidental". ( 2 ) Este racionalismo peculiar que Weber destaca como ncleo "conductal" del capitalismo industrial, lo considera y lo defiende como la contribucin positiva del occidente a la civilizacin universal, que hay que salvar ms all de la sociedad capitalista.
i3n "Economa y Sociedad" este racionalismo est analizado como racionalidad formal. Lo que all constituye el centro de inters de Weber es la relacin entre racionalidad

formal y racionalidad o irracionalidad material. Este anlisis reconoce framente el costo social de la racionalidad formal y, en consecuencia, el aspecto negativo e inhumano del capitalismo. En este sentido es menos apolgetico y mucho ms crtico. En resumen, este anlisis dice lo siguiente: El desarrollo del dinero como medio de cambio'y de pago universal produce una orientacin econmica abstracta de lucro, cuya esencia es aprovechar las oportunida.des de cambio para maximizar la ganancia, esto es la inversin del capital en la produccin ms rentable, abstraccin hecha de su utilidad social.
La racionalidad formal, el esfuerzo tcnico y el clculo eco-

nmico para minimizar costo y maximizar la produccin tiene, segn. Weber, dos requisitos materiales que, en iti-

(2)

Op. Cit., pp. 12-13.

ma instancia, son uno solo: la movilidad o disponibilidad absoluta de los factores de produccin: 1) por un lado, una movilidad mxima de los objetos de cambio (lo que significa una libertad de mercado no limitada por fuerzas ajenas al mercado y el carcter competitivo de este ltimo); 2) por otro lado, un poder de disposicin absoluto sobre los factores de produccin, esto es, apropiacin absoluta de los medios materiales de produccin y disciplina empresarial de la fuerza de trabajo (es decir, relacin de dominacin del empresario a sus trabajadores) y Weber concluye "el clculo del capital en su racionalidad formal ms acabada supone por tanto. la lucha del hombre contra el hombre" (3-1 y, ms adelante, habla de la irracionalidad (o inhumanidad) . que introducen estas condiciones materiales del clculo~de capital en la economa. Weber construye as una oposicin fatal entre racionalidad formal (clculo exacto, minimizacin de los costos, maximizacin de la productividad) y racionalidad material (satisfaccin de las necesidades de la colectividad). Este enfoque es profundamente ambiguo. Por un lado, sirve a fines apologticos: si la inedecuacin es inevitable hay que aceptarla.

". . .racionalidad formal (en el sentido de clculo exacto y racionalidad material discrepan entre s en gran parte y de manera inevitable; esta irracionslidad fudamenta! y, er; -idtima instancia, inevitable de la economa es una de las fuentes de toda 'problemtica social' y especialmente de todo socialismo". ( 4 1
Adems Weber cree por otra parte que
." . . .desde

(3)

para un nmero mximo de individuos, como

un cierto mnimo de abastecimiento material

el punto de vista de la realizacin de

"Economa y Sociedad", Fondo de Cultura Econ6mica. Mxico, Buenos Aires, 1964, pp. 70. Nota: Las citas remiten a titulo de referencia a las pginas correspondienks de la Edicin en espaol sealada, pero el texto ha sido muchas veces retraducido a partir del original alemn. ( 4 ) op. cit. p. 85.

criterio de racionalidad, la experiencia de los itimos decenios muestra que la racionalidad formal y la racionalidad material coinciden en un grado relativamente alto, por razn del tipo' de estmulos que pone en marcha el actuar econmico orientado por el clculo en dinero". ( 5 ) Anlicada a la situacin internacional de hoy. esta afirmacin eS simplemente falsa. Contiene el argumento preferido por la burguesa para legitimizar la dominacin del capital Y la anarqua d la produccin.
--

Pero aparte de esta orientacin ideolgica que da Weber a su enfoque de racionalidad material-racionalidad formal, esta conceptualizacin presenta un aspecto crtico y una utilidad cientfica indudable: ella permite formular la ambiguedad profunda del capitalismo en sus logros positivos y en su carcter irracional y deshumanizante, ambiguedad que el mismo Marx no se ha cansado de expresar en los Grundrisse y en "El Capital".

En cuanto a h.libertad de mercado, Weber describe muy bien el mecanismo que engendra y mantiene la desigualdad y que distorsiona un abastecimiento racional de la colectividad: "En una economa con clculo de capital. . . en el que la rentabilidad depende de los precios que los consumidores quieren y pueden pagar (segn la utilidad marginal del dinero de acuerdo a sus ingresos) significa esto: slo puede producirse en forma rentable para aquellos consumidores que segn aquel principio disponen de un ingreso correspondiente y la satisfaccin de las dems necesidades queda fmtada no slo cuando necesidades propias ms urgente se anteponen, sino cuando se antepone un poder de compra ajeno ms fuerte a necesidades de toda clase. El supuesto de la lucha de los hombres' unos contra otros como condicin de la existencia de un clculo racional en dinero presupone
(5)

op. cit. p. 83.

adems la influencia decisiva que ejercen sobre el resultado final por una parte, los consumidores ms ricos mediante la capacidad de sobrepujar y, por otra parte, los productores mejor equipados para la produccin de bienes mediante la capacidad de rebajar. . . La orientacin por espectativas de precios y por la rentabilidad condiciona entonces: 1) que las diferencias entre los actores del intercambio por razn del dinero y de las mercancas que poseen, determinan la orientacin de la produccin (en la medida en que es produccin de empresas lucrativas): slo ser y puede ser satisfecha la demanda con mayor poder de compra; 2 ) que la cuestin de cules sern las necesidades cubiertas por la produccin depende por completo de la rentabilidad del proceso productivo, rentabilidad que es una categora racional formal que, por eso mismo, se muestra indife. rente frente a postulados materiales a menos que stos aparezcan como poder de compra suficiente". ( 6).
A nivel del an$lsis concreto, Weber seala por ejemplo, la

irracionalidad poltica en la que se envuelve el espritu de rentabilidad de la industria de armamentos: actualidad casi el iiico cliente de material de guerra y de maquinaria blica es la comunidad poltica como tal, y esto acenta el carcter capitalista. Los bancos que financian emprstitos de guerra, y grandes sectores de la industria pesada- no slo los proveedores directos de blindajes y piezas de artille.ra- estn por lo menos econmicamente interesados en que haya guerra. Una guerra perdida les proporciona tan considerable utilidad como una guerra ganada, y el propio inters poltico y econmico de los miembros de una comunidad poltica se ve obligado a soportar la existencia de grandes fbricas nacionales de material de guerra que suministren ese mate( 6 ) op. cit. pp. 70-71.

"mla

rial a todo el mundo incluyendo a los enemigos". ( 7 )

En cuanto a la disponibilidad sobre los factores de pro-

duccin Weber afirma:

"Toda apropiacin de puestos de trabajo de empresas lucrativas por los trabajadores, pero tambin la apropiacin de fuerza de trabajo (no libre) por los propietarios significa una barrera en el reclutamiento de la mano de obra, esto es en la seleccin de los trabajadores segn el criterio de rendimiento tcnico optimal y, en consecuencia, significa una barrera para la racionalizacin formal de la economa." ( 8)
~

Weber no slo sacrifica la apropiacin de l o s puestos de trabajo por los trabajadores a la racionalidad formal, ratifica tambin en virtud del mismo principio la expropiacin de los trabajadores de los medios de produccin. Transcribimos todo el prrafo: "La expropiacin de los trabajadores individuales de la nrooiedad de los medios materiales de produccin est condicionada de modo puramente tcnico: a ) En el caso de los instrumentos de trabajo reclamen una utilizacin simultnea y sucesiva por numerosos trabajadores;
b) en el caso de instalaciones de energa que nicamente pueden ser utilizadas de un modo racional Dor su e m ~ l e osimultneo de numerosos procesos homogdneos de trabajo, tmitariamente organizados;

cuando la orientacin tcnico-racional de los procesos de trabajo slo puede'tener lugar en conexin con procesos complementarios bajo un control comn y permanente;

(7) (8)

op. 'cit. Tomo 11 p. 675. op. cit. pp. 100-101.

d) cuando existe la necesidad de una formacin profesional para la direccin de pro-

cesos de trabajo conexos que por su parte slo por su empleo en masa pueden ser aprovechados de un modo racional;

e) cuando por el hecho de existir una disposicin unitaria sobre los medios de trabajo y las materias primas se d la posibilidad de una disciplina ms rigurosa de trabajo, . y en consecuencia, un control mayor de los rendimientos y una mayor homogeneidad en los productos. Estos factores, sin embargo, dejan abierta la posibilidad de una apropiacin por una asociacin de trabajadores (cooperativas de produccin); es decir slo implica la. separacin de los trabajadores individuales de los medios de produccin.
,

La expropiacin de la totalidad de los trabajadores (incluyendo los profesionales, tcnicos y comerciales) de la pro-

piedad de los medios de produccin, est sobre todo econmicamente determinada: a ) en general y permaneciendo idnticas las dems circunstancias, por virtud de la mayor racionalidad de la empresa en caso de que la gerencia disponga libremente respecto de la seleccin y modo de empleo de los trabajadores, frente a los frenos tcnicamente irracionales y a las irracionalidades econmicas que surgen cuando hay apropiacin de los puestos de trabajo o derechos de coordinacin; especialmente por la intromisin de puntos de vista alimenticios y de hogares, extraos a la empresa.
b) Dentro de la economa .de cambio, por la

confiabilidad crediticia superior de quien no se encuentra limitado por virtud de derechos propios de los trabajadores; es decir, del empresario que en su direccin ejerce sin limitacin alguna sus po-

deres de disposicin, respecto de las bases materiales de su crdito y que en cuanto profesionalmente formado, y en mritos de su continuidad en la direccin del negocio, aparece como ms "seguro".
C)

Esa expropiacin, dentro de una economa que desde el siglo XVI vena desarrollndose merced a una ampliacin extensiva o intensiva del mercado, surge de un lado por la superioridad absoluta y la forzosidad de la gerencia individual orientada por el mercado, y de otro, por virtud de puras constelaciones de poder. Trasc endiendo estas circunstancias la empresa, -orientada por las oportunidades de mercadoobra en sentido favorable a esta expropiacin:

1) Por la fgratificacin mayor que lleva consigo el clculo de capital, posible nicamente de un modo tcnico racional en caso de apropiacin plena de los propietarios, en comparacin con otra gestin econmica llevada a cabo con un clculo menos racional. 2 ) Por la preferencia que otorga a las propiedades puramente comerciales de la gerencia sobre las tcnicas y por el mantenimiento de los secretos comerciales y tcnicos;

3) Por la preferencia que da a la gerencia expeculadora, que aquella expropiacin supone. Ultimamente sta fue facilitada sin que tuvie- ' ra en cuenta para nada el grado de su racionalidad tcnica.
4)' Por la superioridad poseda: a ) en el mercado de trabajo, con todo aqul con propiedades frente a la otra parte contratante (obrero), b) en el mercado de bienes por la economa lucrativa operando con clculo de capital, bienes de capital y crdito lucrativo, frente a to-. do otro concurrente que opera con un -clculo

menos racional, o peor equipado de bienes de capital o con menos crdito;

5 ) La disciplina es ptima en el caso de trabajo libre y apropiacin plena de los medios de produccin.

El que slo sea posible el mximo de racionalidad formal

en el clculo de capital por el sometimiento de los obreros a la dominacin del empresario, es otra irracionalidad material especfica del orden econmico" ( 9 ) . Pero, con la expropiacin de los trabajadores no est asegurada .ya automticamente la racionalidad formal de la empresa, hay que ver quihes se apropian el poder de decisin. Por eso sigue Weber: "La expropiacin de todos los trabajadores de los medios de produccin puede significar prcticamente:
1. Direccin wor el cuadro administrativo de
,

una organizacin: toda economa unitaria y socialista racional mantendra tambin (y precisamente por eso) la expro~iacin de todos los trabaiadores, realizada con ms plenitud por el hecho mismo de la expropiacin de los propietarios privados. Direccin de los propietarios en virtud de la apropiacin de los medios de produccin o direccin por representantes nombrados por los propietarios.

2.

La apropiacin por los propietarios del poder

de disposicin con respecto a la persona del gerente puede significar: a) Direccidn por uno o varios empresarios aue. al mismo tiempo. son los propietarios: apropiacidn inmediata de la posicin de empresario. No excluye sin embargo, que la disposicin de hecho sobre la direccin

(9)

op. cit. pp. 108-110.

- e n virtud del poder de crdito y financiamiento - e s t en gran medida en manos de intereses extraos (por ejemplo bancos de crdito o financieros).
b) Separacin de la direccin de la empresa y la propiedad, mediante la limitacin del

derecho de las propiedades a la designacin del empresario, y a una apropiacin libre (enajenable) y en participacin de la propiedad en forma de porciones del capital calculable (acciones, Kuxe 1. Esta situacin (unida por transiciones de toda suerte a la apropiacin puramente personal) es f o r mahente racional en el sentido de permitir la seieccin'-desde el punto de vista de la rentabilidad- del gerente calificado (en contraste con la apropiacin permanente y hereditaria de la gerencia por virtud de la propieaad heredaaa). Pero prcticamente puede esto significar varias cosas: La facultad de nombrar el gerente puede encontrarse, en virtud de apropiacin de propiedad, en las manos de intereses patpmoniales, extraas a la empresa, de aquellos accionistas que ante todo buscan rentas elevadas; 2) la facultad de nombrar al gerente puede encontrarse en virtud de adquisiciones temporales en el mercado, en manos de especuladores, extraos a la empresa (poseedores de acciones que nicamente persiguen el beneficio mediante su reventa); 3) la facultad de nombrar el gerente puede encontrarse, en virtud de poder crediticio o de mercado, en manos de intereses lucrativos extraos a la empresa (bancos o particulares -intereses financieros- por ejemplo que persiguen sus propios fines lucrativos opuestos a menudo a los de la empresa de que se trate).

Son para nosotros "extraiios a la empresa" todos aquellos intereses que no estn orientados, primordialmente, hacia la rentabilidad continuada de la empresa. Esto puede darse en toda clase de intereses patrimoniales. Pero en mucha mayor medida en los que utilizan su poder de disposicin respecto de inversiones y bienes de capital, o una parte de ellos (acciones), no como una inversin permanente de patrimonio sino como medio de obtener en un momento un beneficio de tipo especulativo.. . Los intereses rentsticos puros (a) son los que se ajustan con mayor facilidad con los intereses objetivos de la empresa (es decir una rentabilidad tanto actual como durarera 1. La intromisin de aquellos intereses extraos a la empresa en el nombramiento de los puestos directivos, afectando la racionalidad formal de la seleccin, es otra irracionalidad material especfica del moderno orden econmico (pues pueden entonces decidir respecto de la persona del gerente y, sobre todo, respecto de la forma en que se ordena llevar a cabo la gerencia, tanto intereses patrimoniales puramente individuales, como intereses lucrativos orientados por fines completamente distintos y sin conexin alguna con los de la empresa, como finalmente, puros intereses especulativos que se aduean de las participaciones de ropiedad). La interferencia en las oportunich es de mercado, sobre todo en los bienes de capital, y con ello en la orientacin de la produccin lucra tiva, que ejercen intereses puramente especulativos, extraos a la empresa,,es una de las fuentes de esos fenmenos de la moderna economa de cambio que se conocen con el trmino "crisis" ( 10).

En resumen, a travs del andlisis de las condiciones necesarias para la racionalidad formal, Weber reconoce explcitamente tres irracionalidades materiales del capita.Lismo:
(10). op. cit. pp. 110-111.

(1 E3 mecznismo de libre cambio favorece a los ricos y obliga a los pobres a vender su fuerza de trabajo; a nivel del consumo, el mercado cubre no las necesidades reales, sino las preferencias del mayor poder de compra; a nivel de la produccin, se produce no lo que es ms necesario socialmente sino aquello que es lo ms rentable. La Libertad de mercado engendra desigualdad y mantiene la anarqua de la produccin.
(2) h expropiacin de la totalidad de los trabajadores de los medios de produccin, exigida por la racionalidad

'

formal (el clculo de capital), es algo axiolgicamente irracional.

( 3 ) Los intereses personales de los capitalistas, sean patrimoniales, sean especulativos; perjudican continuamente la racionalidad formal de la empresa (estimacin racional de la rentabilidad .mxima segn las cuatro preguntas bsicas 1.

Segn Weber, las dos primeras irracionalidades aumentan la racionalidad formal, mientras que la tercera la reduce.

Nos parece discutible el efecto positivo sobre la racionalidad formal que Weber atribuye a la expropiacin de los trabajadores, porque la. desigualdad en la distribucin del beneficio reduce la idntificacin del trabajador en su empresa, lo que se traduce en un conflicto latente o abierto entre el empresario y los obreros (abstencionismo, frenaje, huelgas) y esa situacin es contraproducente desde el punto de vista de la rentsbilidad de la empresa. La apreciacin de Weber refleja ms bien el sentimiento subjetivo del inversor capitalista que necesita de la dominacin de clase para sentirse seguro.
Analizando la racionalidad f ~ r m a lWeber descubre la irra, cionalidad material del capitalismo. Encontramos tambin la argumentacin en el sentido contrario. Partiendo del presupuesto de la racionalidad material, esto es de una ecp noma domstica planificada, analiza cules seran las consecuencias en la racionalidad formal. La conclusin a la cual llega Weber es negativa: una econolnia planificada significa disminucin de la racionalidad formal.

En el prrafo 14 del segundo captulo, Weber compara la economa de cambio con la economia planificada. Ssfiala para la economa de cambio, como estmulos para la actividad econmica: para los que no poseen nada, la inseguridad bsica y la necesidad de asegurarse la subsistencia por el trabajo; para los que poseen oportunidades de lucro, la valorzcin de la profesin y poder de disposicin autnoma. Una economa planificada, orientada hacia la satisfaccin de las necesidades, tiene que mitigar entre los estmulos mencionados, por lo menos el de necesidad de trabajo para propia subsistencia dado que, en caso de racionalidad material en la satisfaccin de las necesidades, no puede sancionar demasizdo a sus miembros por una baja de su rendimiento leboral. Adems, tiene que eliminar en gran parte o completamente, la autonoma de gestin de las empresas productivas, no conoce sino de manera muy reducida, el riesgo de capital, ni 1s autoconfirm-icin por y en la gestin econmica y la disposicin autnoma sobre hombres y oportunidades de abastecimiento. La economa planificada dispone entonces (aparte de oportunidades de lucro materiales particulares) sobre todo de estmulos ideales de carcter "altrusta" (en el sentido amplio de la palabra) para obtener un rendimiento similar al que realiza la economa lucrativa en cuanto produccin de mercancas. Adems, tiene que aceptar la reduccin de la racionalidad formal de clculo, lo que significara la desaparicin del clculo en dinero y de capital. Racionalidad material y razioaalidad formal discrepan inevitablemente entre s en gran medida. (cf. op. cit. 84-85).
Respecto a lo- ltimo, la desaparicin del clculo en dinero, Weber escribe ms arriba:

. . .la comparacin de procesos productivos de distinta naturaleza y con medios de produccin de distintas clases y mltiple aplicabilidad es cosa que resuelven. sin dificultad las empresas capitalistas con el clculo de rentabilidad, sirvindose. de los costos en dinero, mientras que para el czlculo natural se ofrecen aqu difciles problemas que no pueden resolverse de un modo objetivo (11).
"

(11) op. cit. p. 78.

Sobre todo las "amortizaciones" seran difciles en el clculo natural, y no se ve qu equivalente podra imaginarse pa- ra los fondos de reserva especificados. Despus no se ve cmo averiguar la rentabilidad o no rentabilidad de las distintas partes del gasto natural (costos), para saber cules podran ser ahorradas; lo cual es relativamente sencillo y seguro con el clculo a posteriori en dinero de utilidades y costos. "El clculo natural como fundamento del clculo en las empresas (de una economa planificada) encuentra sus lmites de racionalidad en el problema de la imputacin, el cual no aparece en ese caso en la forma sencilla de clculo a posteriori de los libros de contabilidad, sino en aquella forma extraordinariamente ms discutible que posee en la teora de la utilidad marginal. El clculo natural para los fines de una gestin econmica permanente y racional de los medios de produccin, tendra que encontrar "indicios de valor" para cada uno de los distintos objetos, los cuales tendran que asumir la funcin de los "precios de balance" en la contabilidad moderna. De no hacerse as cmo podran desarrollarse y controlarse los medios de produccin de una manera diversa, por una parte para cada empresa (segn su localizacin) y, por otra pzrte, de manera unitaria desde el punto de vista de la "utilidad social" es decir, de la demanda de consumo (actual o
futura).

Con la creencia de que, una vez se enfrente uno de un modo decidido con el problema de la economa sin dinero, "habr de encontrarse el sistema de clculo apropiado, no se arregla nada: el. problema es fundamental de toda "socializacin plena", y no puede hablarse, en todo caso, de una "economa planificada" en tanto que no sea conocido en este punto decisivo un medio para la fijacin racional de un "plan"
(12).
(12)

op. cit. pp. 78-79.

El problema tocado aqu por Weber anticipa la discusin de los ltimos aos entre tericos marxistas sobre las condiciones de superacin de la produccin de mercancas en el socialismo (Bettelheim, Sweezy, Dobb, Mandel, los yugoeslavos y checoslovacos). Ekcede el cuadro de este trabajo, confrontar los resultados de esta discusin con la posicin de Weber. El anlisis weberiano del capitalismo no se queda en el nivel estrictamente econmico. Weber detecta la dinmica propia del capitalismo industrial a nivel de la dinmica y estructura polticas. La racionalidad formal lleva a la racionalizacin del aparato del Estado: derecho universal y democracia especializada.
La racionalidad material del capitalismo, la valorizacin

del capital, lleva a los pases industrializsdos a una poltica expansionista y a la lucha entre ellos por la ocupacin de nuevos territorios (imperialismo1.

En cuanto al primer punto, Weber constata un paralelismo de desarrollo de ia racionalizacicnde .la prmiuccin y de la expropiacin de los trabajadores por un lado, de la racionalizacin del Estado y de la expropiacin de los funcionarios por el otro. Citamos " n extenso" un prrafo de i "po:itTca col?;^ vocacin":
"El Estado moderno es una organizacin del poder de tipo institucional que ha logrado monopolizar el uso legtimo de la fuerza fsica como medio de dominacin dentro de un territorio. Para este fin, el Estado ha concentrado los medios materiales de organizacin en manos de sus dirigentes y ha expropiado a todos los funcionarios de dominios autnomos que antes controlaban estos medios por derecho propio, ocupando ahora la cabeza del Estado su posicin. La dominacin organizada, que exige una administracin continuada, requiere que la conducta humana est cofidicionadst a la obedien-

cia hacia aquellos mentores que pretenden ser depositarios del poder legtimo. Por otra parte, en virtud de esta obediencia, la dominacin organizada requiere el control de aquellos bienes materiales que en un caso dado son necesarios para el uso de la violencia fsica. As la domi. nacin organizada requiere un control del personal administrativo y de los instrumentos m-, teriales de la administracin. Naturalmente, el personal administrativo que representa externamente la organizacin de dominacin poltica, al igual que cualquier otra organizacin, est en obediencia al que detenta el poder no slo por el concepto de legitimidad que hemos hablado. Msten'otros dos medios, ambos referidos a intereses personales: recompensa material y horlor social. Los feudos de los vasallos, los problemas de .los funcionarios pblicos modernos; el honor de los caballeros, los previlegios de los terratenientes y el honor del funcionario pblico, constituyen la recompetisa por la solidaridad del personal administrativo por quien detenta el poder, y el t e m a de perderla constituye la base fundamental y decisiva de esa solidaridad. Todo esto vale tambin en el caso de la dominacin carismatica: hay honores y botn de guerra para los combatientes bajo un mando militar, hay "despojos" o sea explotacin de los dominados, a travs del monopolio de cargo, existen beneficios y condecoraciones para los seguidores de un demagogo. Para mantener la domhacin por la fuerza se requieren de ciertos bienes materiales igual como ocurre en una empresa econmica. Los ordenainientos estatales pueden clasificarse segn se basen en los principios de que el persoi nal administrativo, en cuya obediencia el dominador tiene que poder confiar, est en posicin propia de los medios de administracin (se trate de dinero, edificios, material de guerra, carros, caballos o lo que sea) o, que el
,

personal administrativo se halle "separado" de esos medios de administracin. Esta distincin se establece en el mismo sentido en el que actualmente decimos que en la empresa capitalista los empleados asalariados y los proletarios estn "separados" de los medios materiales de produccin. El problema consiste en saber si el depositario del poder dirige personalmente la administracin confiando su gestin a servidores personales, funcionarios a sueldo y confidentes personales o favoritos que no son propietarios, es decir, que no emplean los medios materiales de administracin por derecho propio, o si no es as. Esta distincin se aplica a todas las organizaciones adrninj.strativas del pasado. Aquellas asociaciones polticas en las cuales los medios materiales de administracin estn controlados automticamente, en su totalidad o en parte, por el personal administrativo dependiente, las denominaremos organizaciones estamentales. Por ejemplo, en la organizacin feudal el vasallo pagaba de su bolsillo la adrninistracin y magistratura del distrito que le era concedido como feudo. Proporcionaba su propio equipo y provisiones para la guerra, y lo mismo hacan sus vasallos. Desde luegoj ello tena consecuencias para la posicin del poder del seor, basada s61o en una relacin personal y en el hecho de que la legitimidad de su posesin del feudo y el honor social del va sallo le venan dados por su seor superior.

Sin embxgo, remontndonos a las primeras formaciones polticas, en todas partes, encon. tramos tambin al seor dirigiendo la administracin. Procura hacerse cargo de sta a travs de hombres que dependen personalmente de l: esclavos, mayordomos, asistentes, "favoritos" personales y probendarios enfeudados en especies o en dinero de sus arcas. Procura sufragar los gastos de su bolsillo con los ingresos de su patrimonio; y procura crear un ejr-

cito que dependa personalmente de l, por estar equipado y aprovisionzdo de sus graneros, depsitos y armeras. En la organizacin estamental, el seor gobierna con la ayuda de una "aristocracia" autnoma y, en consecuencia, comparte su dominacin con sta; el seor que administra personalmente cuenta con el apoyo de los miembros de su familia o de plebeyos. Estos constituyen capas desposedas, desprovistas de honor social propio; materialmente, se hallan completamente encadenadas a l y no las respaIda ningn poder competidor propio. Todas las formas de dominacin patriarcal y patrimonial, despotismo sultanista y Estados burocrticos, pertenecen a ste ltimo tipo. El orden del Estado burocrtico es particularmente importante; en su desarrollo ms racional, ste es precisamente caracterstico del Estado moderno.

k todas partes, el desarrollo del Estado moderno se inicia a travs de la accin del monarca. Este prepara el camino para la expropia. cin de los depositarios autnomos y "privados" del poder ejecutivo que le rodean, de aquellos que poseen por derecho propio los medios de administracin, ejrcito y organizacin financiera, as como bienes polticamente tiles de todo tipo. En conjunto, el proceso presenta paralelismo total con el desarrollo de la empresa capitalista, a travs de la expropiacin gradual de los productores independientes. Al final, el Estado moderno controla los medios totales de organizacin poltica, los cuales de hecho quedan reunidos bajo un slo dirigente. Ningn funcionario en particular posee personalmente el dinero que paga los edificios, tiendas, instrumentos y aparatos de guerra que administra. En el Estado contemporneo -y esto es esencial para el concepto de Estadose completa la separacin del personal administrativo (jefes administrativos y trabajadores) de Tos medios materiales de organizacin administrativa. Aqu comienza la evolucin

ms moderna que intenta ante nuestros propios ojos la expropiacin de este expropiador de los medios polticos y con ello, del poder poltico.
han ocupado el lugar de las autoridades estatuarias, la revolucin (de Alemania, 1918) ha conseguido lo siguiente: los dirigentes por usurpacin o eleccin, han conseguido control sobre el personal poltico y el aparato de bienes materiales; y deducen su legitimidad -no irnporta con qu derecho- de la voluntad de los . gobernados". ( 13)
Al menos en la medida en que sus dirigentes

E ~ cuanto al imperialismo, Weber empieza su anlisis, con I una reflexin general sobre la relacin entre unificacin y expansin poltica por un lado e intereses econmicos, sobre todo intercambio de mercancas, por el otro. Previniendo una interpretacin mecanicista, afirma, que muchas veces la ampliacin y unificacin de mercados es consecuencia y no causa de la unificacin poltica (como por ejemplo en el caso de Alemania), que la exportacin de bienes no ha sido siempre el nico motivo para la conquista y ocupacin de nuevos territorios, que existen otros intereses econmicos, particularmente la bsqueda de beneficios de reatas de tierras, arriendo de impuestos, emolumentos oficiales. Despus de esta aclaracin sigue: "Por lo tanto, aunque el intercambio de bienes en cuanto tal no constituye en modo alguno el factor determinante de las expansiones polticas, la estructura de la economa en general 'resulta muy importante tanto para el alcance como para la forma de las mismas. El objetivo 'primitivo' de la apropiacin violenta es sobre todo -al lado de las mujeres, ganado y esclavos- el suelo. Esto ocurre tan pronto como el posedo resulta insuficiente. Eh las
(13) Weber M., "Ensayos de Sociologa Contempornea Ed. Martnez Roca-Barcelona 1972, Col. Novocurso.
pp. 101-103

comunidades rurales conquistadoras, lo natural es la apropiacin directa de la tierra mediante el exterminio de la poblacin que hasta entonces la ocupaba. . . Sin embargo, el territorio ajeno polticamente incorporado de un modo ms o menos violento, desempea tambin en otras estructuras econmicas un papel importante para la forma en que se utiliza el derecho del vencedor. Como ha sealado insistentemente y con razn Oppenheimer, las rentas del suelo son con gran frecuencia el resultado de una sumisin poltica mediante la violencia. Naturalmente, cuando existe una e s h c t u r a feudal basada en economa natural, tal sumisin se efecta en forma que el campesinado del territorio incorporado no sea exterminado, sino al revs, protegido, convirtindose en tributario de lom conJ quistadores, en los cuales asumen el papel de seores feudales. Esto ha acontecido en todos los lugares en que el ejrcito no ha sido un ejrcito popular ni un ejrcito mercenario o burocrtico, sino un ejrcito de caballeros donde cada uno ha contribudo cn sus propias armas: en los persas, rabes, turcos, normandos y en general, en los caballeros feudales de occidente. Pero tambin en la comunidad plutocrticomercantil tiene gran importancia el inters por las rentas del suelo, pues como en ella el lucro comercial se "invierte" con preferencia- en los bienes races y los esclavos por deudas; la obtencin de un suelo frtil y capaz de producir rentas ha constitudo, inclusive en la Antigedad, la finalidad normal de las guerras.
La guerra, "lelntica", que hizo poca en el perodo primitivo de la historia helnica, fue sos. tenida casi enteramente en el mar entre ciudades comerciales. Pero el pbjeto en litigio del patriciado dirigente de Calcis y de Eretria fue originalmente la frtil campia lelntica. La

liga martima tica ofreci al demos de la ciudad dominadora, al lado de tributos de diferente clase y como uno de los ms importantes privilegios, la ruptura de un monopolio del suelo por las ciudades sometidas: el derecho de los atenienses a adquirir en todas partes tierras y a prestarlas mediante hipoteca. Prcticamente significa lo mismo el establecimiento de Commercium de las ciudades confederadas de Roma. Y los intereses ultramarinos de los itlicos extendidos en masa por toda la esfera de influencia romana eran seguramente i n e e ses races de tipo capitalista, tal como nos lo revelan las oraciones Verrinas . . . En tanto que est econmicamente condicionada, la expansin ultramarina de Roma muestra rasgos (muy acusados, y en tan gran medida por vez primera en la historia) que desde entonces se han repetido y se siguen repitiendo en sus caracteres fundamentales. A pesar de la impresicin que representa su transicin a otras formas, tales rasgos son propios de un tipo especfico de las relaciones capitalistas- o, mejor dicho, le proporcionan las condiciones de existencia que solemos llamar capitalismo imperialista. Se trata de los intereses capitalistas de los arrendadores.de contribuciones, de los proveedores y acreedores del Estado. de los capitalistas del comercio exterior oficialmente privilegiados y de los capitalistas coloniales. Sus posibilidades de lucro se basan por regla general en el aprovechamiento directo del poder poltico y casi siempre del poder poltico en proceso de expansin. La adquisicin de "colonias" ultramarinas por parte de una comunidad poltica proporciona a los intereses capitalistas grandes oportunidades de lucro por medio de la reduccin forzosa a la esclavitud o por la "gle bae adscriptio" de los moradores con el fin de utilizarlo como braceros en las plantaciones (lo que al parecer, fue organizado en grande por primera vez por los cartaginenses, y ltimamente aplicado en gran escala por los espaoles de Sudamrica, por

los ingleses en los estados norteamericanos del sur y por los holandeses en las Indias Orientales), o por la imposicin de un mono. polio comercial con estas colonias y eventualmente con otros sectores del comercio exterior. Siempre que el aparato propio de que dispone la comunidad poltica no est habilitado para efectuar una recaudacin por su propia cuenta de lo que hablaremos ms tarde-, las contribuciones de los territorios recientemente ocupados proporcionan posibilidades de lucro a los arrendadores capitalistas. Suponiendo que los medios materiales para hacer la guerra no sean proporcionados, como ocurre en el feudalismo puro, por cada uno de los caballeros, sino por la comunidad poltica en cuanto tal, la poderosa expansin mediante la guerra y los armamentos correspondientes condicionan la utilizacin de crdito en grandes proporciones y aumentan las oportunidades de lucro de los acreedores capitalistas del Estado, por las grandes sociedades de crdito pblico que se originan, acreedores que prescribieron ya en la segunda guerra pnica sus condiciones a la poltica romana. O bien cuando el crdito en cuestin es representado por una capa considerable de rentistas poseedores de valores del Estado -situacin caracterstica actualse presentan las oportunidades de lucro para los bancos "emisores". Con ello se establecen potencias econmicas interesadas en el estadi110 de toda suerte de conflictos blicos, independientemente del resultado que tengan para su propia comunidad. El capitalismo imperialista, especialmente el capitalismo colonial de pillaje basado en la violencia directa y en el trabajo forzado ha ofrecido en todls las pocas las mayores oportunidades de lucro, mucho mayores que las ofrecidas normalmente por-las empresas industriales exportadoras orientadas hacia el intercambio pacfico con los miembros de otras comunidades polticas. Por eso tal capitalismo, ha

surgido siernpre que ha existido, en proporcin considerable, una economa colectiva de abastecimiento a cargo de la comunidad poltica en cuanto tal o de sus subdivisiones (comunidades locales). Cuanto ms considerable ha sido ests economa colectiva, tanto mayor ha sido la importancia de la economa capitalista. Las oportunidades de lucro en el extranjero, especialmente en territorios recientemente "abiertos" poltica y econmicamente, es decir, puestos bajo las formas modernas de organizscin de "empresas" pblicas y privadas, residen actualmente en las "contratas" de armamentos por el Estado, en construcciones y concesiones ferrovariarias, en monoplicas concesiones y obligaciones tributarias, comerciales e industriales, en emprstitos estatales.
El predominio de tales oportunidades de lucro

va aumentando, a costa de las ganancias que pueden conseguirse mediante el usual intercambio privado, a medida que aumenta la forma colectiva de satisfaccin de las necesidades. Y de un modo paralelo se desarrolla la tendencia a la expansin econmica apoyada polticamente y a la competencia entre las diversas comunidades polticas, cuyos miembros disponen de capital de inversin para procurarse tales monopolios y tal participacin en los "contratos", relegndose a segundo plano la importancia de la simple "puerta abierta" para la importacin privada de mercancas. Como la ms segura garanta para alcanzar el monopolio de estas oportunidades gle lucro contenidas en la economa colectiva del territorio extranjero a los miembros de la propia comunidad poltica, es la ocupacin poltica o la sujecin del poder poltico extranjero mediante la forma de protectora do"^ cualquier forma anloga, esta tendencia "imperialista" a la expansin desplaza cada vez ms a la tendencia pacfica, la cual slo aspira a la "!ibertad comercial". Esta ltima se sobrepuso slo cuando la organizacin econmica privada desplaz la mxima

cantidad posible de oportunidades de lucro hacia el sector del intercambio pacfico y no sometido a monopolio mediante la fuerza poltica. El universal renacimiento del capitalismo "imperialista", que ha sido siempre la caracterstica norma.1 del efecto producido por los intereses capita.1istas sobre la poltica y, a su lado, el renacimiento de la tendencia a la expansin poltica, no son pues, ningn resultado del azar. Y hasta donde nos es posible ver, parece que tal tendencia seguir predominando en el futuro". (14) Esta conclusin acerca del efecto poltico normal de los intereses capitalistas contrasta de manera sorprendente con la presentacin del capitalismo que hizo Weber en "La Etica Protestante", donde trataba de definir el capitalismo occidental como conducta pacfica y racional, como esfuerzo autocontrolado y respetuoso de un derecho universal, distinguindolo precisamente de un vulgar afn de lucro aventurero y pirata. Pero la consecuencia personal que saca Weber de esta conclusin no es la de combatir el capitalismo, ms bien defiende la libertad de accin tanto del empresario individual como del mandatario que detenta el poder del Estado y se identifica, sin vacilacin, con una polftica de poder del Estado nacional. Para Weber, el fenmeno de la dominacin es un hecho no inevitable. El piensa que el im~erialismo sera una caracterstica exclusiva del capitalismo, que un pas socialista con suficiente desarrollo industrial y capacidad de acumulacin, se comporta frente a pases subdesarrollados de igual modo que los Estados capitalistas. No es difcil descubrir en ese pesimismo y escepticismo un mecanismo de racionalizacin y legitimacin de la dominacin de su clase. As constatamos en nuestro autor, una rara combinacin de lucidez sociolgica y de resistencia de clase a creer en la posibilidad de una formacin social cmlitativamente mejor.
(14) "Economa Y Sociedad", Fondo de Cultura Econbmica, MBxico Buenos Aires, 1964, pp. 673-676.

El proceJo de fragmentacin de la propiedad rural en el Departamentode Cajamarca

Mariano Valderrama L.
1 . 0 INTRODUCCION

L intenso proceso de fragmentacin de la propiedad rural ocurrido en el agro cajamarquino en las ltimas dcadas, constituye un fenmeno sumamente interesante, el cual ha merecido hasta ahora muy poca atencin de parte .de los investigadores agrarios. El inters de su estudio es terico y prctico.

Por un lado, una investigacin de este tema, abre la posibilidad de un entendimiento ms cabal de las caractersticas que asume el desarrollo capitalista dependiente en nuestro pas, planteando a partir de un estudio concreto aspectos especficos sobre el probleme de la articulacin de diversx formas o regmenes de produccin en la Formacin Social Peruana. Por otro lado, es importante su estudio por las implicancia~ que este proceso tiene en el desarrollo agrario y en la dinmica de clases de nuestra sociedad. As se torna en los ltimos tiempos, evidente, que la generalizada existencia del rgimen parcelario constituye una de las barre(*)

El presente trabajo fue publicado originalmente en el "Informe preliminar cobre el trabajo de campo en el Departamento de Cajamarca" editado por el Taller de Investigacin Rural de la Universidad Catlica en marzo de 1974 (mime01 en el cual se presentan diversos trabajas sobre el agro cajamarquino incluyendo un estudio complementario de casos de parcelaciones en Cajamarca realizado por el autor y por Manuel Manrique.

ras estructurales que encuentra la actual Reforma Agraria en su implementacin. Igualmente, est presente el inters por considerar las bases moteriales e histricas que marcan el rol poltico que este sector puede desempear en un proceso revolucionario. El Departamento de Cajamarca era a comienzos de este siglo, asiento de grandes latifundios ( 1). As encontramos inmensos fundos controlados por grandes terratenientes, terratenientes mineros y las "Manos Muertas" (instituciones eclesisticas, educativas, de beneficiencii o instituciones estatales). Tenemos el caso de las Haciendas "Combayo" (propiedad del minero Eloy Santolaya con una superficie de 232,995 Hs. en 1889), "Palln" en 1897 contaba con una extensin de 78,900 Hs.,"Porcn" (propiedad de la Beneficiencia Pblica, que en 1949 tena una superficie de 28,200 Hs) y de otros grandes fundos como "Quilcate" (de la familia Rodrguez 1, "Sondor" (de los Amorin) , "Llaucn" (de la G.U.E. San Juan de Chota, con una extensin de 34,500 Hs 1, "Araqueda", "Maraipampa", "Tamacal" y "Chingol" (de la familia Orbegoso), "Santa Clara" y "Chumba" (con ms de 40 mil Hs. cada uno). A partir de comienzos del siglo comienza a producirse el desmenbramiento de algunas haciendas por particin de herencia o venta de algunos sectores. Sin embargo, es a partir de mediados de la dcada del 50 que se intensifica el proceso de fragmentacin de la propiedad procedindose a la venta masiva de pequefias parcelas al campesimdo de !e zom. En !u dcada de1 60 se parcelaron ms de medio milln de Hs. El cuadro adjunto (Nr. 1) nos muestra las principales haciendas que fueron lotizadas en este perodo, las cuales en total suman un hectareaje cercano a las 400,000 Hs. (2). La Reforma Agraria no ha logrzdo detener este proceso. M s bien, en cierta manera, lo ha continuado.
No se trata sin embargo en ningn caso de empresas tradiciona.les en el sentido de estar desvinculadas del mercado nacional o que se limitasen al uso de tcnicas rudimentarias. A comienzo$ de siglo la vinculacin con el mercado costeo ya estaba presente. El ganado y los productos se traan va S. Marcos por caminos de herradura a la Costa. D s d e comienm s del presente siglo Cacho Souza y Castro importan ganado fino del extranjero, por ej. (2) Que representan cerca de 113 de la Superficie Agrcola Total del Departamento segn el Censo Agropecuario de 1961.
(1)

Cuadro N? 1
PRINCIPALES HACIENDAS LOTIZADAS POR INICIATIVA PRIVADA E N EL DEPARTAMENTO D E CAJAMARCA E N EL PERIODO ENERO DE 1962 a JULIO D E 1970
Nombre. del Fundo Propietario

Area Lotizada-Ws

PaIln Quispe Polloquito Tabacal Maraipampa Sandor Casablanca Comba yo Lives Pisi-Pisi Chucllapampa Porcdn Chumbil Huagal-Pauca Chaquil Puruay Chala Araqueda Chingol Sta Ursula Choten Calluan Huacraruco Montn Huacataz Yana-Yacu Quilcate Quilcate Chiruhual Tamberia Llaucan Santa Clara Chanta Schumba Llagaden La Via Combayo

Madres Concepcionistas ........ Manuel c x h o .................. Luis Cacho .................... Orbrgoso ....................... Orbegoso ....................... Amorin ......................... O. Bueno (Olga) ................ Santolalla ...................... Luna-Cartland ................. Beneficencia Cajamarca ........ Souza .......................... R . Puga (10. 000 Hs . (hoy) ...... Bueno .......................... G. Pajares ...................... L Zrate . 2, 000 hoy ............. Orbegoso ....................... Orbegoso ....................... Madres Concepcionistas ........ Madres Concepcionistas ........ Bueno .......................... Gildemeister ................... Negrn ......................... G Pajares ...................... Madres Concepcionistas ......... Z . A . Rodrfguez ................. Carlos Rodriguez ...............

Negociacin Agrcola y ganadera Chanta ......................... Flavio Castro ................... R . Sattui .......................

En relativamente corto plazo, se transforma as la estructura agraria cajamarquina pasndose de un sistema de latifundio tradicional (caracterizado por una relacin terrateniente-feudatario que se plasmaba en una renta en especie o trabajo y en otras obligaciones serviles) a un sistema en el que subsisten algunas empresas modernas (donde pr-edominan las relaciones salariales en u n amplio sector conducido por la empresa, aunque sin que se llegase a desterrar totalnente elgunos rezagos serviles) rodeadas de un mar de parcelarios minifundistas, es decir en esencia semiproletarios por cuanto dichas parcelas estaban lejos de generar un excedente que permitiese el sustento familiar.
2.0

FACTORES QUE LLEVAN A LA FRAGMENTACION D E LA PROPIEDAD

a ) En algunos pocos casos la fragmentacin corresponde a particiones de herencia. Esta figura pareciera haber sido ms comn a comienzos de siglo, pero hemos encontrado muy pocos casos en las ltimas dcadas. En los casos de herencia estudiados, hemos podido observar cmo generalniente uno de los sucesores,llega a un arreglo con los dems herederos para asumir l la direccin de la empresa compensando a los dems de diversas formas. Esto lo ilustra el estudio de caso de "Huacataz", as como los trabajos realizados por los dems miembros del taller para "La Colpa", y "La Pauca". En otros casos se mantiene el condominio encargndose uno de los familiares de la conduccin.
b) Hay casos en que la venta de parcelas obedece a un intento de capitalizacin del hacendado. La venta de tierras marginales permite al propietario contar con los fondos necesarios para realizar inversiones en Ia parte ms frtil de la hacienda (compra de ganado fino, maquinaria, etc.). La familia Cacho Souza pareciera haber recurrido por ejemplo a la parcelacin de sectores de las Haciendas "Cochamarca" y "Polloc" para este fin. Los campesinos del fundo "La Colpa" informan que el propietario, Vctor Castro, presion a los campesinos a entregarle el ganado (con el que hizo cruces y reforz su estancia ganadera), entregndole a los campesinos, en cambio, algunas parcelzs de tierra en la periferia de la hacienda.

La venta de los lotes constituan tambin un camino para acabar con el enfeudarniento de la hacienda, en aquellos casos en que el propietario o empresario agrcola habian logrado un cierto grado de acumulacin sobre la base de la sobre.explotacin del trabajo servil (renta en dinero, especie y trabajo) y estaba interesado en introducir o consolidar el trabajo asalariado. Para abrir el camino a la proletarizacin se le presentaba como alternativa la de despojar al feudatario de sus tierras (alternativa que se presentaba como muy atractiva en casos en que se tratase de tierras frtiles), o la de venderles la parcela con lo cual quedaba el patrn "libre" en cuanto no tena obligaciones de utilizar regularmente el trabajo del campesino, y quedaba tambin "libre" el campesino, en cuanto no tena ms obligaciones serviles con el "patrn" estando ahora sujeto al libre juego del mercado laboral. ( 3 ) . El pase de un sistema de agricultura extensiva a actividades agropecuarias intensivas condujo a una discriminacin de aquellas tierras que por sus condiciones ecolgicas, geogrficas (clima frgido, carcter accidentado, no disponibilidad de riego, escasa fertilidad) resultaban poco adecuadas para la introduccin de una organizacin productiva y una tecnologa capitalista.
c) La parcelacin obedeca tambin en muchos casos al hecho de tratarse de personas o instituciones (principalmente las llamadas "Manos muertas") que no tenan inters o posibilidades de asumir la conduccin directa de la
(3) Habra que estudiar cul fue 1 efecto de la instalacin de la

compaa Perulac Nestl en la zona (1946). Es conocido que la presencia de esta firma multinacional co~lleva un desarrollo de la ganaderia intensiva en las zonas ms frtiles. El impacto pareciera haberse concer?trado inicialmente en la campia que rodea la ciudad de Cajamarca donde se intensific el desarrollo de la ganadera (sustituyendo algunos cultivos que. como el trigo y el lino, habian adquirido cierto auge en la poca anterior. Luego se extendi a otros predios en zonas ms lejanas donde se desarrollaron empresas de tipo "trac.siciona1" y que fueron ~ntrelazadas con el centro de acopio por una vasta red de transportes. El estudi3 de la "Nestl Perulac", que constituye indudablemente una pieza clave en e! desarrollo agropecuario de Cajamarca ha sido recin iniciado por nosotros en el Taller de Investigacin RUral. Manuel Manrique ha acumulado una valiosa informacin estadstica que deber ser completada con un estudio histrico cualitativo.

empresa enfrentando as graves problemas para la zdrninistracin de los predios, lo cual se vea en muchos casos agravado por el enfeudamiento masivo de esas tierras y por la resistencia de los feudatarios a aumentar la renta en especie o convertirla en un canon fijo en dinero. En el curso de la dcada de los 50 se produce en algunos lugares de Cajamarca movilizaciones de los campesinos contra los intentos de incrementar el canon arrendaticio por parte de los administradores; o de sustituir la renta "al partir" en especies por un canon fijo en dinero. ( 5 ) Dentro de una concepcin burguesa que asigna a la tierra un valor considerndola como un capital que debe rendir inters, la rentabilidad de esos predios era muy baja, lo cusl llev a que muchas personas o instituciones vendiesen sus tierras para transferir el dinero obtenido de la venta a otras actividades. (El caso de la familia Orbegoso aue tena 4 grandes fundos en Caiamarca. con una exteniin total devalrededor de 50,000 ~ s y. que procede a liquidarlos trasladando sus inversiones a otros sectores de actividad econmica en la Costa). Estas mismss consideraciones econ~micasentremezcladas con una ideologa "humanista cristiana" llevaron a aue rxiuchas instituciones eclesisticas y de beneficiencia-procedieran a la venta de parcelas a los campesinos (61, tomando as una "ejemplar iniciativa en la implementacin voluntaria de la reforma agraria" y aprovechando del otro lado para utilizar el difiero obte~ido ! venta, de !a tierra, para !a adqiiisien a cin de bienes inmuebles en la zona urbapa (clnicas, conventos, edificios), cuya administracin resultaba ms fHabra que averiguar en qu medida en razn a esta baja "rentabilidad" del latifundio enfeudado, muchos terratenientes tradicionales no se fueron endeuAando o cayeron en una penosa situacin econmica que los llev a vender sus propiedades. Igualmente habra que considerar el papel de una even. tual decadencia de la minera en la zona. (5) Esto lo sealamos en el caso de "Huacataz" donde se produjo un movimiento del campesinado en protesta contra los intentos de aumentar el canon arrendaticio. Igualmente en "Porcn" ce produjo resistencia contra el intento de cambiar el pago de renta "al partir" por un canon fijo. ( 6 ) Como ejemplo de parcelaciones por instituciones eclesisticas o caritativas tenemos los predios "Palln", "YanaYacu" y "Santa Ursula" de propiedad de las madres conce-cion;stas, "Porcn" de la Beneficencia Pblica.
(4)

cilmente controlable y cuya rentabilidad era en algunos casos tambin mayor. de las tierras puede h2ber sido la del aumento demogrfico de la poblacin campesina que determin una creciente presin sobre la tierra. Es sabido que el precio promedio por Hectrea, es generalmente mayor en el caso de las pequeas unidades que en el caso de las grandes (7). Varios autores sealan claramente como en el caso de los predios pequeos el precio no correspon$e directa ni necesariamente con la renta que se obtenga de la tierra. En una zona densamente poblada, donde los campesinos tienen un tradicional apego a la tierra y donde las posibilidades de conseguir ocupacin regular en otras actividades son muy limitadas, el campesino est dispuesto a pagar un sobreprecio para lograr un mnimo de seguridad (casa para vivir, campo para criar a los animalitos y para sembrar algunas papitas o maz para su subsistencia o para llevar al mercado en casos de necesidad. Por el otro lado, an siendo muy limitada la productividad de las parcelas compradas, el parcelario (masa marginal subocupada) tiene recursos de mano de obra familiar suficientes como para con su ingente tcnica, sacarle al suelo la "ltima gota de jugo posible". e) Un ltimo factor que faItara investigar sera el factor poltico. Ya sealamos anteriormente cmo en la dcada de los 50 se produjo una resistencia de lo$ feudatarios contra el intento de los administradores de aumentar el canon arrendaticio. Faltara investigar el rol desempeado por el movimiento aprista en ese entonces. Es conocido que el APRA, una vez concluida la dictadura de Odra encontr a travs de la instauracin del "Rgimen de la Convivencia" las condiciones democrticas que le permitiera reactivar su trabajo poltico en zonas donde ejerca influencia, .como e1 caso de Cajamarca. Adems habra que considerar la influencia, al menos ideolgica de un grupo de intelectuales apristas de izquierda (integra-

d) Otra razn que pudo haber contribuido a la lotizacin

(7)

Ver "El Capital", T. 111 F.C.E., Mxico. Cap. 37, p. 583 y SS. y cap. 47, p. 749 y SS. Ver tambin KAUTSKY, Karl La Cuestin Agraria, Ruedo Ibrico. Pars 1969. Cap. VI11 y CHAYANOV, eexander V. Teora de la Organizacin Econmica Ed. Era, Mexico, 1974.

dos luego al MIR), del cual hemos tomado noticias a travs de una revisin de los peridicos y volantes de la poca. Resulta curioso sin embargo sealar que en la poca en que se intensificm las movilizaciones en el pas, Cajamarca permanece relativamente aislada y tranquila. Quizs se debe, como lo sealaremos ms adelante, al hecho que los primeros avances en el proceso de parcelaciones apzgaron en cierta medida la sed campesina por la tierra ( 8 ) . k cualquier caso no hay duda que la movilizacin campesina que conmovi al pas a inicios de la dcada pasada y puso sobre el tapete el problema de la Reforma Agraria, intensific el proceso de parcelacin ( 9 ) . El carcter burocrtico que asume la Reforma Agraria y la conciliacin entre importantes sectores del aparato estatal y propietarios agrcolas, ha permitido tambin que este proceso contine. En algunos casos, como lo anotamos anteriormente en el curso de este trabajo, se trataba de parcelaciones autorizadas oficialmente. As tenemos, por ejemplo, que el 6 de agosto de 1970, la Subdireccin de Reforma Agraria de la Zona 111 autoriza al hacendado Juan Miguel Rosell, a vender una parcela de 6 Hs. El 3 de Junio de 1971, el Segundo Juzgado de Tierras autoriza a Luis Cacho Souza, a vender un lote de 15 Has. parte de la hacienda "Polloquito"; el 27 de Setiembre, el mismo Juzgado autoriza al hacendado Lorenzo Souza a vender una parcela de 20 Hs. parte del fundo "Chushunga". Estos pocos ejemplos se ven an~pliadospor las nuevas ii-iscripciones reaiizadc sobre particiones en el Registro de la Propiedad. Estas parcelaciones registradas pblicamente constituyen sin embargo, una porcin insignificante del conjunto de parcelaciones efectuadas informalmente, despus de la dacin de la Ley de Reforma Agraria. En muchos casos, los hacendados buscaban quedarse con el ncleo productivo de la hacienda, y desembarazarse del casco que podra constituir razn de afectacin. En otros casos se trataba simplemente de sacar "lo ms que se pudiera" antes que llegase la Reforma Agraria. En estos ltimos casos, la accin iba generalmente acompaada de un desmantelamiento del pre--

(8) (9)

Habra que considerar adems otras peculiaridades propias de Cajamarca, como su relativo aislamiento del resto del pas. Ya sealamos como er-tre 1960 y 1969 se aparcrl una tercera parte de la superficie agrcola del Departamento.

dio (se sacaba el ganado, la maquinaria, y otros instrumentos de trabajo e incluso se proceda al indiscriminado talado de rboles) sin que se hiciese efectiva una enrgica intervencin de las autoridades pertinentes. Esto ha motivado uno de los reclamos ms sentidos y justos del campesinado cajamarquino, y ha tomado su expresin en la toma de fundos, por parte del sector sindicalista, (para prevenir su total descapitalizacin por parte de los hacendados), as como el nombramiento de diversas comisiones por parte de las ligas y federaciones agrarias, para que viajen a Lima a presentar su airada protesta a - las autoridades competentes.
3 . 0 MODALIDADES QUE ASUMIA LA IMPLEMENTACION D E LA PARCELACION

En muchos casos, el propietario o su administrador asuman la parcelacin de la tierra. En el caso de las instituciones eclesi8sticas, caritativas o estatales, era comn que se delegase las transacciones a un "apoderado". En otros casos se recurra a la figura del corredor de terrenos. Tenemos as el caso de la familia Pajares que compraba fundos con el fin de lotizarlos. ("Huacataz", "Puruhuay", "Guayo" y sectores de "La Colpa" y "La Pauca" (Huagal) ). Como lo comprobamos en el caso estudiado de "Huacataz", los campesinos se conformaban generalmente con la extensin de un papel escrito constatando la venta. (En tiempos anteriores, cuentan los campesinos, que utilizaban el pellejo curado del ganado sacrificado para este fin). Los campesinos, en muchos casos analfabetos, se fiaban del vendedor en cuanto a la veracidad de lo escrito y la exactitud de las medidas. Ante la amenaza del desalojo, muchos campesinos se vean obligados a recurrir a sus modestos ahoros o sus escasas cabezas de ganado, o al endeudamiento usurario. Segn cuentan los campesinos, algunas veces el "patrn" o el intermediario aceptaba que parte del precio se pagase en forma de un compromiso para brindar por un tiempo determinado su fuerza de trabajo.
4.0

RESULTADOS E IMPLICANCIAS DEL PROCESO D E PARCELACION

un dobie resultado: por un lado, permitieron el surgirnien-

Como lo hemos sostenido antes, las parcelaciones tuvieron

to en las partes ms frtiles, de haciendas capitalistas (o de carcter transicional) dedicadas preferentemente a la ganadera y donde al menos el rea ms productiva era explotada preferentemente con fuerzas asalariada; por el otro lado, determinaron el surgimiento de un vasto sector de campesinos minifundistas. llo? Las parcelaciones contribuyeron en primera instancia a calmar en cierta manera la reivindicacin campesina por la tierra, teniendo en este sentido un efecto estabilizador para la Burguesa. La venta de parcelas contribuy tambin a generar un mayor individualismo, y a acentuar el sentido de la propiedad privada. Sin embargo, poco despus se hizo perceptible para el campesinado, que las parcelas compradas no daban solucin alguna a su problema. Si bien lo libraban de las ataduras semiserviles (obligaciones con el patrn), tambin lo privaban de toda proteccin paternalista y lo someta a las rgidas leyes del mercado. La dominacin se tornaba menos perceptible, pero en muchos aspectos resultaba ms implacable. Las inexorables leyes del capitalismo se han visto agravadas por la acentuada predominancia del capitalismo comercial en la zona de Cajamarcal y por el tipo de desarrollo subcapitalista del pas: desarrollo de una industria oligoplica, con uso intensivo de capital y tecnologa, y reducida capacidad de absorcin de mano de obra. As, la conversin del campesinado en una masa marginal pauperizada y subocupada, se tornaba inexorable. Despus de la compra de sus parcelas, los campesinos se dedicaron en muchos casos, a un cultivo intensivo de las mismas. Las tierras de "Jalca" ( l o ) , que bajo el rgimen del latifundio tradicional, haban sido cultivadas en forma extensiva (dejndolas en barbecho durante ciertos perodos 1, fueron cultivadas ahora intensamente ocasionado un empobrecimiento del suelo. Con el escaso producto obtenido, los bajos precios obtenidos en el mercado y el alto costo de los fertilizantes, el uso de los ltimos ha sido extremadamente restringido. El problema del empobrecimiento se agrava por la parcelacin que han debido rea(10)

Qu implcancias polticas y econmicas tuvo este desarro-

En el piso ecolgico ms alto, (3,500 - 4,000 S. n . m . zona pedregosa, poco frtil sin riego regular, donde las heladas son frecuentes.

lizar muchos campesinos entre sus hijos. En algunos casos se busca la salida a esta situacin, mediante la migracin eventual o permanente a la Costa, d combinando la actividad en la propia parcela con el deSarrollo de otras actividades (artesana, comercio), o la venta eventual de su fuerza de trabajo (en las haciendas o minas cercanas o en la construccin de carreteras). Efran Franco, ha dirigido un interesante estudio a este respecto. En l se demuestra que la calificacin de "economa campesina" (caracterizada por una economa basada en el autoconsumo y con dbil ligazn al mercado) no puede aplicarse a la vasta rea perifrica de la provincia de Cajamarca. Estudiando mediante una muestra los ingresos del estrato denominado "minifundistas" (rango interior con una superficie menor a las 3.5 Hs. y que representa el 75% de las unidades de la regin, con un promedio de 2 Hs. por unidad), se ve que la participacin de las fuentes agrcolas y pecuarias genera slo el 24.3% de los ingresos brutos y tan slo el 15.8% de los ingresos netos (en razn de los costos de produccin). El resto de los ingresos netos de este estrato de minifundistas proviene de actividades artesanales (6.9% ), comercio (l2.08%), remesas de familiares de fuera (o sea "migrantes" que aportan un 7.08%) y en su mayor parte, de la venta de su fuerza de trabajo (51.27%). Este interesantsimo estudio que pone de relieve el carcter semiproletario de este vasto sector de "parcelarios" debe (segn proyectos de su director) ser profundizado realizando un estudio de casos que permita poner de relieve los aspectos cualitativos y la elaboracin de una tipologa ms precisa, diferencindose diferentes sectores dentro de este grupo de minifundistas. El promedio precisamente no permite tener en cuenta las diferencias que existen entre sus componentes. La situacin y modalidad ocupacional puede variar segn la calidad de la tierra que tengan, la disponibilidad de riego, la cercana a los centros de comercializacin, la dedicacin preferente a un determinado tipo de actividad: agricultura, comercio, artesana, etc., influyendo todo esto en su mayor o menor incorporacin a la economa nacional y en su comportamiento o idiosincracia poltica. Nosotros por ejemplo, hemos constatado que esta tendencia a buscar un ingreso complementario, fuera de la parte-

la no es uniforme en todas las zonas perifricas donde se encuentra asentada esta masa humana de parcelarios. Para un cierto sector de campesinos, la resistencia a proletarizarse est presente. Las experiencias de malos tratos, engaos y sobreexplotacin de parte de los "mistis" de los pueblos y de la costa, y las penurias para la bsqueda de trabajo los induce a buscar refugio en un proceso de automarginacin en donde las condiciones de vida se reducen a su mnima expresin. As, en la zona de "Huacataz" que visitamos, pudimos observar como un importante sector de campesinos limita sus compras urbanas a los productos mnimos indispensables ( sal, aj, harina, kerosene, hilo). La alimentacin se reduce generalmente a agua hervida con hqrina y en algunos casos Trigor (trigo quebrado) o una papita o un poco de arroz en ocasiones ms solemnes. La tasa de enfermedades es alta (no hay posta mdica en la zona, y aunque la hubiera los campesinos no estaran en condiciones de pagar suma alguna por sus servicios) y hay un alto ndice de mortalidad infantil.

La problemtica planteada por Maritegui, sobre el problema indgena (donde el "Amauta" correctamente sealaba que el problema de la raza tiene un sustento bsicamente econmico antes que cultural o tnico permanece vigente.

L opemcionw del capital extmnJero w

en el comtento de ru demrrollo global : el cwo de W.R. Orate & Co.
Luis Soberbn A.

do enfocado, por lo general, en un nivel macro-social. Lis investigaciones tratan de examinar el flujo de ingresos y egresos de capitales del pas, el grado en que las compaas extranjeras controlan los recursos y estructura productiva, y su ubicacin e incidencia dentro de la estructura de clases de la sociedad peruana. (1) En el presente artculo nuestro inters es llamar la atencin a un nivel distinto y complementario de anlisis: la vinculacin de las actividades de la empresa extranjera, a travs de sus subsidiarias, y el desarrollo global, de conjunto, de la empresa. Al efecto hemos escogido como caso de anlisis a la compaa norteamericana W.R. Grace & Co., que en la actualidad an mantiene algunas operaciones en el pas. La llamada "gran corporacin", "empresa multinacional", constituyen la forma ms reciente y avanzada de personi-

L tratamiento del capital extranjero en el Per ha si-

(1

Cf.: Carlos Malpica, El Mito de la Ayuda Exterior (Lima: Edit. Moncloa, 1968); Eduardo Anaya, Imperialismo,. Industrializacin y Transferencia de Tecnologa en el Per (Lima: Edit. Hqmonte, 1975); Jorge Torres, "Anlisis de la estructura economica de la economa Peruana". CISEPA. Documentos de Trabajo No 17 (Pontificia Universida3 Catlica del Per Departamento de Economa, mayo, 1974); Anbal Quijano, "Tendencias en el desarrollo y la estructura de clases del Per", Amrica Lath:reforma o revolucin? editado por James Petrrw y Maurice Zeitlin (Buenos Aires: Edit. Tiempo Contemporneo, 1970).

ficacin del capital, y supone ya un alto nivel de centralizacin del capital a escala mundial. ( 2 ) Estas modernas personificaciones del capital operan a travs de un variado nmero .de unidades productivas, cuya l~aiizacin geogrfica se distribuye a traves de diversas regiones del mundo. Se trata de un conjunto de unidades productivas que entre ellas mantienen diversos grados y tipos de vinculacin interna. Lo que le da unidad al conjunto es la exis tencia de una "cabeza" que organiza y piensa el conjunto de las operaciones de tal manera de obtener una reproduccin ampliada ptima del capital total. En este sentido, la generalidad del capital prima sobre la especificidad de las operaciones productivas. Si estuviramos frente a una completa libertad de movimiento el capital estara cambiando constantemente de unidades productivas, buscando la combinacin que le arroje la reproduccin ampliada p tima del capital global.
En la realidad. el capital se enfrenta a toda &a serie de situaciones compleja S (econmicas, sociales, polticas ) , que restringen considerablemente su libertad de movimiento. Estas complejidades no slo se refieren a los diferentes contextos en que opera el capital, sino tambin respecto de la larga y compleja crganizacin social a travs de la cual toma cuerpo y opera cada personificacin de capital, a as como de l s interrelaciones que se desarrollan entre cada unidad de capital y los contextos (pases) en que opera.

As, dentro de situaciones de alto grado de complejidad, la "cabeza!' de la "gran corporacin", tiene que ir trazando estrategia globales de desarrollo y crecimiento. ( 3 Estas estrategias suponen o demandan una jerarquizacin de las diversas lneas y unidades productivas en que opera la empresa, y el otorgamiento de una atencin preferencial de unas respecto de otras. Sin duda, estas estrategias globales de desarrollo y crecimiento son constantemente evaluadas y redefinidas de tiempo en tiempo, especialmente en relacin-a las grandes tendencias en el proceso de desarrollo
-

Cf.: Stephen H y e r , Empresas multinacionales: la internaciomiizacin del capital (Buenos Aires: Edic. Periferia 1972). (3) Este aspecto de una "estrategia comn global" y de un "control comn global", a todo el conjunto de ia gran corporacin es particularmente enfatizado por Raymond Vernon. "Economic Soverignity at Bay", Foreign Affairs.
(2)

capitalista internacional. Esto significa que las grandes cor. ~oraciones. ~ersonificacionesdel capital, deben ser vistas como entidgdes histricas reales, y n o simplemente como puras variables econmicas.
En el presente artculo trataremos sobre el cambio de con.

tenido y transformacin de la corporacin norteamericana W. R. Grace & Co., la misma que tuvo lugar entre 1950 y 1970. Examinaremos la manera en que dicha transformacin correspondi a una nueva estrategia de desa~rolloy crecimiento, as como de la ubicacin dentro de dicho contexto de las principales operaciones directas de Grace en Amrica Latina. 1. FORMACION Y DESARROLLO DE LOS
INTERESES GRACE

Los orgenes histricos de los intereses Grace se remontan a mediados del siglo pasado, y se ubican en el contexto del Pen de la poca del guano. (4) Estos intereses fueron iniciados por William Russel Grace, un joven inmigrante de origen irlands, quien desde una ubicacin como empleado de la casa comercial Bryce & Co., se convirti grmero en gerente de dicho negocio, luego socio, y finalmente propietario del mismo. En este proceso fue acompaado por su hermano Miguel Grace. La casa Bryce se hallaba localizada en el puerto del Callao, y se dedicaba al abastecimiento de los buques que paraban en el puerto. A partir de la casa Bryce, y gracias a los contactos y vnculos que los Grace establecieron con los capitanes de los barcos que servan, desde temprano se lanzaron al negocio de importacin y exportacich. Hacia mediados de los aos setenta ya los Grace haban cansoldado su posicin como una de las tres casas comerciales ms importantes del pas, y hacia principios del presente siglo se haban constitudo tambin como una importante compaa de transporte martimo.
(4)

Para un tratamiento ms extenso y detallado de la formacin y desarrollo de los intereses Grace, ver Luis Sobern, "Desarrollo histrico global. de los intereses Grace ( W , R . Grace & Co.)", CISEPA, Ediciones Previas N? 13 (Pontificia Universidad Catlica del Per, Departamento' de Ciencias SOciales, Area de Sociologa, Noviembre de 1975).

En realidad los Grtice no se beneficiaron directamente de los ingresos proverientes del guano peruano, sino, ms bien, de las condiciones favorables que dichos ingresos produjeron para la actividad comercial: una intensificacin del trfico naviero, un mayor mercado para los productos importados, construccin de ferrocarriles en tanto que implicaron la importacin de insumos y equipo, mayor actividad de las casas comerciales como agentes fina.ncieros, etc. ( 5 ) . Y, por el otro lado, el desarrollo de una mayor capacidad para captar los otros productos peruanos de exportacin, especiaImente mineros, producido por pequeos empresarios a los cuales tambin les suministraba las herrarnientas y equipo necesarios.

Cuando ya los intereses Grace haban alcanzado un cierto nivel de acumulacin de capital -por lo menos era una de las principales casas comerciales del Per, tena establecido un servicio regular de transporte martimo entre Nueva York, San Francisco, y la Costa Occidental de Sud Amrica, y adems, tenan establecidss oficinas comerciales en Valparaso, Londres, San Francisco y Nueva Yorktrasladaron sus oficinas principales a Nueva York y fundaron, en 1884, la firma W.R. Grace & Co. Bajo esta firma consolidaron todas sus operaciones, y se convirtieron en una empresa norteamericana. De ah en adelante, el comercio entre los Estados Unidos y los pases de Amrica Central y de la Costa Occidental de Sud Amrica, fue largamente controlado por Grace. Para este fin desamofiaron una flota propia (la Grace Line) que fue continuamente expandida a lo largo del presente siglo. Entre 1900 y 1950 Grace expandi sus actividades a travs de gran parte de Sud Amrica, incluyendo Per, Chile, Bolivia, Ecuador, Colombia, Guatemala, Panam. Sus operaciones eran principalmente las de exportacin-importacin. En el pas en que operaba compraba a los productores locales de productos de exportacin (minerales, caf, azcar, algodn, etc.) y a su vez, les suministraba maquinaria y equipo que importaba de los Estados Unidos; adems importaba toda una serie de productos domsticos durables para. colocarlcs en los mercados urbznos de los pases Sud
(5) Cf.: Heraclio Bonilla, Guano y Burguesa en el Per (Lima: Instituto de Estudios Peruanos, 1974).

Americanos indicados. Por el otro lado, y complementariamente, Grace expandi su flota naviera: en 1919 ya cantaba con 13 barcos y un total de 70,000 toneladas de capacidad; y, en 1960 la flota llegaba a los 32 barcos con una capacidad total combinada de 320,000 toneladas. (6) Y, desde 1928, con el lanzamiento de la lnea area Panagra (Pan American and Grace Air Ways) en co-propiedad con Pan American, domin tambin el trfico areo comercial entre los Estados Unidos y Sud. Amrica.
..

Grace tambin entr en el campo industrial; aqu, su expansin fue, comparativamente, muy menor. Sus intereses industriales se concentraron principalmente en Per y Chile; y, especialmente, en el campo de los textiles y de la explotacin azucarera. Al campo de los textiles Grace ingresa en 1903, con la adquisicin, en Per, de un tercio de la propiedad de la fbrica El Inca. Los otros dos tercios correspondan a otras dos fbricas textiles, Vitarte y La Victoria; la primera bajo control de intereses britnicos, y la segunda de intereses nacionales (los hermanos Pardo). En 1905 Grace adquiere intereses mayoritarios en Vitarte, obteniendo el control de esta fbrica textil, y, tambin, por consiguiente, control de El Inca. En 1927 adquiere tambin intereses en la fgbrica La Victoria y su fusin con Vitarte. De esta manera Grace logra ponerse a la cabeza en el desarrollo industrial textil algodonero peruano. Durante estos mismos aos, de principios de siglo, otra casa comercial extranjera, la casa britnica Duncan Fox, secunda a Grace en su ingreso y control de la naciente industria textil nacional. De acuerdocon estadsticas disponibles para 1942, sobre el nmero de telares y usos en la industria textil-algodonera, el control de Grace sobre dicha industria alcanzaba el 58 a 60%, seguida por Duncan Fox que llegaba al 25%. ( 7 ) En Chile Grace logr, tambin, una buena ubicacin en los textiles. Aqu, su entreda la hizo a travs de la adquisicin de intereses mayoritarios en Fbrica Textiles Caupolican Chiguayante --de la cuaI lleg a controlar alrededor del 80
(6) Luis Sobern, Op. Cit. Cuadro 1, p. 27. (7) "A Survey of the Peruvian Textile Indmtry", The Pey'ian Times, 31 de marzo, 1944.

por ciento de las acciones- e intereses minoritarios en la empresa textil Bellavista, La primera fbrica se dedicaba a la produccin de tejidos de algodn, y la segunda a la produccin de tejidos de lana y estambre. Entre ambas fbricas, al ao 1950, producan cerca del 20 por ciento del consumo textil chileno. ( 8 1 En el campo de la explotacin azucarera, Grace inici sus actividades en Per, hacia fines del siglo pasado, luego de obtener en propiedad la hacienda Cartavio, en liquidacin de una deuda que los propietarios de la hacienda no se hallaban en condiciones financieras para solventar. Varias dcadas ms tarde, en 1926, Grace adquiri otra hacienda azucarera, Paramonga. Durante la primera mitad de siglo, Grace realiz una serie de inversiones a fin de mejorar los sistemas de produccin y refinamiento de azcar, importando e instalando la ms moderna maquinaria. A partir de los aos treinta empez un programa de investigaciones y experimentaciones para el aprovechamiento del bagazo como materia prima para la produccin de papel. Y, en los aos cuarenta se da inicio al desarrollo de lo que ms tarde se. convertira en uno de los complejo agro-industriales ms importantes del pas. En Chile las actividades azucareras de Grace se hallaban comprendidas dentro del complejo agro-industrial Compaa de Industrias y Azcar S.A. (COIA), localizado en Via del Mar. Este complejo agro-industrial se hallaba .compcestc de tres plantas: Una para la prociuccin cie aceites comestibles, otra para la produccin de pinturas, y la tercera para la produccin de azcar refinada. Para mitad de siglo Grace era el segundo productor ms grande de azcar en Chile, con aproximadamente el 15 por ciento del total de la produccin nacional; en Per su produccin combinada en Paramonga y Cartavio, lo ubicaba como el primer productor ms grande de azcar, cubriendo aproximadamente el 25 por ciento del total nacional. En lo que concierne a la expansin de Grace al interior mismo de los Estados Unidos, su avance fue bastante limitado. Por un lado, se trat de la creacin y fundacin, en 1915, de un banco, The Grace National Bank-of New York, y en el campo industrial de la adquisicin de la Naco Fertilizer
(8)

C . "The Bulging House of Grace", Fortune, Abril, 1952. f:

Company, una compaa dedicada a la produccin de fer-

tilizantes. Aparte de estas inversiones, Grace no desarroll, realmente, intereses al interior de los propios Estados Unidos. As, pues, a mitad de siglo, los intereses Grace se haban desarrollado, eminentemente, como un capital mercantilnaviero, dominando el comercio de exportacin e importacin entre los Estados Unidos y la Costa Occidental de Sud Amrica, y efectuando un avance en materia de inversiones directas en el campo industrial en algunas de las principales ramas industriales, especialmente textiles y azcar. Para ponerlo en los trminos de una revista norteamericana de negocios, "si la Grace Line y Panagra son consideradas como operaciones propiamente Sud Americanas - excepto para los efectos de la tenedura de libros-, entonces, alrededor del 90% de las ganancias consolidadas, estimadas en 1951 en $ 10 millones, provienen de Sud Amrica. En este momento, para Grace, Sud Amrica lo es todo". (9)
2.
NUEVA ESTRATEGIA GLOBAL D E DESARROLLO Y TRANSFORMACION DEL CONTENIDO D E GRACE

Hacia los aos cincuenta, Grace decidi y dise una nueva estrategia de desarrollo y crecimiento. Por entonces, a pesar de que haba experimentado un crecimiento continuo y se ubicaba conio una de las principales corporaciones norteamericanas que operaban en Sud Amrica, estaba lejos de encontrarse entre los ms altos rangos del mundo corporativo norteamericano. Desde fines del siglo pasado, uno de los rasgos ms saltantes en la evolucin econmica de los Estados Unidos ha sido un nivel creciente de acumulacin y centralizacin del capital, el mismo que ha dado lugar a la emergencia de la "gran corporacin", la "empresa multinacional". Las grandes corporaciones que se hallaban a la cabeza del movirr,iento de acumulacin y centralizacin eran las corporaciones industriales, donde el desarrollo tecnolgico ("know how") apareca como uno de los principales factores de fortalecimiento y control monoplico. (10)
(9) Ibidem. (10) Cf.: Stephen Hymer, m. Cit.;. y, Adolph Berle Jr. y Gardner Means, "Economic Concentration" en American Society Inc. editado por Maurice Zeitlin (chkago: Markham Publishing Co., 1970).

Como hemos visto, los intereses Grace se ubicaban, fundamentalmente, en los negocios del comercio de exportacin-importacin, y del transporte martimo. En estos cimpos la competencia creca da a da, y Grace iba perdiendo posiciones paulatinamente. Muchas firmas manufactureras que antes utilizaban los canales comerciales de Grace para colocar sus productos, abrieron sus propias oficinas cie ventas en America Latina, y otras lneas maritimas servan tambin la regin; algunos gobiernos .latinoamericanos propiciaron la formacin de pequeas flotas nacionales, a ia par que las polticas de substitucin de irnportaciones implicaban una modificacin en la estructura comercial. Al parecer, el negocio cie exportacin-importacin y de transporte martimo no eran ms las lineas ae negocios que permitieran ld continuacin de un crecimiento continuo y slido, y sobre todo que permitiera un crecimiento lo suncientemente rpiao como para que Grace pudiera saltar ct los primeros escalones del mundo corporativo norteamericano. Enfrentando estos problemas Grace se propuso nuevas metas y dise un nuevo patrn de desarrollo y crecimiento: transformacin de los intereses Grace en una corporacin efectivamente noiteamericana, es decir, con importantes operaciones al interior de dicho pas. una reduccin en su depcndencia de los pases SudAmericanos, es decir, disminuir progresivarnente la incidencia relativa de esta regin dentro del conjunto global de la empresa; cambiar su carcter mercantil-naviero y convertirse en una corporacin eminentemente industrial; buscar un camino de crecimiento rpiglo para saltar a los primeros niveles del rxiundo corporativo norteamericano: una combinacin de fusiones de compaas con deuda, asumiendo la forma del conglomerado; posteriormente, en los aos sesenta, una atencin preferencial de Europa Occidental como rea de inversiones .

Grace escogi la industria qumica como la base principal para su transformacin. A principios de los aos cincuenta compr el 17% del total de las acciones comunes de Davison Chernical Co. compaa dedicada a la produccin de catalizadores de petrleo y de fertilizantes. En 1953 increment su participacin al 64%, y al ao siguiente se efectu una fusin entre ambas compznas. El svgundo paso de Grace fue 'la adquisicin, tambin va fusin, de Dewey & Almy Chernical Co., una' compaa dedicada a la produccin de compuestos qumicos para la preservacin de alimentos, y de pelculas plsticas. Esta operacin fue efectuada, igualmente, en el ao 1954. De aqu en adelante,'Grace hizo un esfuerzo sostenido para comprar o adquirir un buen nmero de compaas qumicas. La meta era transformar a Grace en una de las principales compaas qumicas de los Estados Unidos. Entre 1955 y 1966 adquiri, por lo menos, otras 23 compaas qumicas. Ya en 1972, la revista Forbes colocaba a Grace como la quinta compaa qumica ms grande de los Estados Unidos. ( 11) Grace reconoci tambin el papel estratgico del "know how" en la lucha por ganar la delantera, y preservar la posicin, dentro de cada rama industrial. Conjuntamente con su movimiento hacia la industria qumica Grace empez a construr su departamento de investigacin tecnolgica y desarrollo de nuevos productos {"R & D"). Ao a ao fue incrementando los fondos destinados a esta actividsd. En 1959 los gastos en "R & D" ya llegaban a los 8.8 millones de dlares, y para 1972 ya alcanzaban los 21.6 millones de dlares. ( 12 Adems de su centro de investigacin principal, ubicado en Baltimore (Estados Unidos), Grace cuenta en la actualidad con otros seis laboratorios de investigacin, ubicados en diferentes pases de Europa Occidental. (13) Las principales actividades qumicas de Grace se ubican en el campo de la qumica industrial, con especial nfasis en la produccin de agentes para crakeo cataltico, materiales
(11) Confrontar los siguientes artculos. "W.R. Grace: new wine. in an old bottle" (15 de Enero, 1962) y 'W. R. Grace & Co." (1 de Setiembre, 19721, en la revista Forbes. Cf. tambin los

recuentos histricas ofre.cidos por el Moady's Industrial Manual en sus informes anuales. (12) Cf.: W. R. Grace & Co., Annuai Reports.
J. Peter Grace, "Free Enterprise i the peveloping Countries" n pbg. 7, S i a 1 de Octubre de 1971. uz,

(13)

'

plsticos para emprrquetamiento, y compuestos qumicos para el seliado de enlatados. En estos campos Grace ha desarrollado y goza de una posicin tecnolgica dominante. E l crecimiento de Grace como una corporacin qumica industrial constituy al mismo tiempo un proceso de conversin de dichos intereses en una corporacin efectivamente norteamericana. Sus mayores inversiones y operaciones se ubican ahora en los Estados Unidos. Al mismo tiempo, se trat de una conversin del campo mercantil al campo industrial. ~n su movimiento hacia los ms altos escalones de la c o munidad de negocios, Grace .se fue transformando en una organjzacin de conglomerado. Su desarrollo en el campo qumico fue conducido a travs de una amplia diversificacin, incluyendo un largo nmero de diversas lneas de productos. Por otro lado, desde principios de los aos sesenta expandi su campo de inters a otro tipo de industrias, orientadas ms bien hacia el publico consumidor, especialmente en los campos de servicios y produccin de alimentos -productos congelados de mar, productos en salmuera ("pickles"), dulces, helados, pasta, cerveza, restaurantes, hoteles, "trailers", juguetes, almacenes de ventas de artculos deportivos, ropa "sport" para mujer, productos mdicos, distribucin de libros y materiales escolares, etc. Adems de estas productos directamente orientados al consumidor, Grace desarroll intereses en petrleo y minera. En 1970 la misma compaa informaba operaciones por encima de las 58 lneas diferentes de productos. (14)

' i relacin a los intereses de Grace fuera de los Estados h Unidos, se produjo u n cambio de orientacin, disminuyendo el inters por Amrica Latina y dando una mayor atencin a Europa Occidental. Siguiendo su poltica y estrategia de crecimiento por fusin con otras compaas, Grace adquiri muchas'empresas a travs de toda Europa. En 1971 operaba en esta regin un total de 18 plantas, 63 oficinas de ventas y 6 laboratorios de investigacin (15).Pero, el desarrollo al interior de los Estados Unidos, y la preferencia por Europa, no significarpn que Grace se retirara de Amrica Latina, pero si ms bien que el peso relativo
(14) (15)

Cf.: W. R. Grace & Co. Annual Report 1972. P. Grace, Op. Cit., pp. 7, 8.

de esta regin dentro del conjunto global de los intereses Grace disminuyera crecientemente hasta una posicin muy minoritaria, y por otro lado, como veremos ms adelante, una redefinicin en las lneas de actividades de Grace en Amrica Latina.
En los cuadros que ofrecemos al final del artculo se puede

tener una apreciacin estadstica del proceso d.2 transformacin de Grace. En la Tabla 1 se puede apreciar el continuo decrecimiento relativo de Amrica Latina, y de las actividades de exportacin-importacin y de transporte martimo. La Tabla 2 est organizada ms bien en t5rminos de las nuevas industrias, su evolucin y estructura. Ah se puede apreciar la importancia alcanzada por los qumicos y en segundo lugar por los productos y servicios directamente orientados al corsumidor. Y, en la Tabla 3 se ofrece una distribucin geogrfica del capital de operaciones ("operating capital") empleadq por la ccmpaa, a travs de la cual se puede apreciar la emergencia de Europa Qccidentzl como una importante rea de operaciones para Grace. Y, finalmente, la Tabla 4 da una idea del intenso ritmo de crecimiento global de la compaa. Como hemos indicado, el alto grado de expansin alcanzado por Grace fue obtenido siguiendo una estrategia de adquisicin o fusin con otras compaas, y a travs del financiamiento por prstamos. Revisando las reseas histricas producidas por el Moody's Industrial Manual en sus informes anuales, encontramos que entre 1953 y 1972 Grace a d v r i 61 compaas, obtuvo intereses mayoritarios en 12 compaas, e intereses minoritarios en otras tres compaas. (16) Siguiendo esta estrategia de crecimiento, Grace fue hbil para cambiar el contenido y carcter de la comp a s a , al mismo tiempo que subir a los altos escalones del
(16) Hasta mitad de siglo Grace se mantuvo fuera del mercado

de valores,. permaneciendo como una compafia de propiedad de un grupo familiar. Para los efectos de su nueva estrategia de crecimiento y desarrollo Grace se vio precisada a inscribirse en la Semrties ami Ekchange Commission, a fin de operar en el mercado de valores. Asi Grace pudo emitir nue vos bloques de acciones para intercambiar por las acciones de las compaas que adquira. Moddy's da cuenta de un total de 27 adquisciones e f ~ t u a por Grace a travs del intercambio de 8'547,010 acciones nuevas emitidas.

mundo corporativo. Sus activos totales se incrementaron nueve veces entre 1950 y 1972, pasando de los 200 millones a los 1.8 billones de dlares. Si bien a travs de todo este proceso de crecimiento Grace ha efectuado inversiories que representan una ampliacin de la estructura productiva, su crecimiento ha seguido fundamentalmente la lnea de la centralizacin del capital. Ms arriba sealamos que uno de los ragos ms saltantes en la evolucin econmica de los Estados Unidos, ha sido un movimiento constante de centralizacin del capital. La nueva estrategia y patrn de desarrollo de Grace ocurri dentro del contexto del "tercer gran movimiento" de centralizacin del capital, que tuvo lugar en los Estados Unidos entre 1950 y 1970 (17). Una de las principales notas caracteristicas de este tercer movimiento fue la emergencia del conglomerado, una forma distinta a las ms antiguas formas vertical y horizontal de centralizacin del capital. Desde mitad de siglo se ha observado tambin una amplia y predominante tendencia a la diversificacin industrial. Grace en su desarrollo ha combinado ambas tendencias. Se trata de una organizacin que se ha desarrollado tomando la forma de un congloniersdo, pero que al mismo tiempo una parte importante de s - actividades se ubi~ can en el campo de los qumicos industriales, y dentro de este campo con un alto grado de diversificacin industrial.
3.
REDEFINICION DE LOS INTERESES GRACE EN AMERICA LATINA DENTRO DEL CONJUNTO GLOBAL DE LA EMPRESA

La nueva estrategia de desarrollo global, diseada y puesta en prctica por Grace, no implic el retiro de esta com(17) Cf.: Mary Ann Comps et alt., Large Mergers in Manufwturing aEd Mining. 1948.1971 (Federal Trade Commission, Was hington D. C., 1972); Stanley E. Boyle y Philip W. Jaynes, Conglomerate Merger Performance (Federal Trade Commission, Washington D. C . , 1972); Luis Sobern, "Algunas indicaciones sobre la centralizacin del capital en los Estados Unidos" Pontificia Universidad Catlica del Per, Departamento de Ciencias Sociales. Diciembre, 1974 mimeo). El punto ms alto en este tercer gran movimiento de centralizacin del capital tuvo lugar entre 1964 y 1970. Durante estos aos, 911 corporaciones (con activos por encima de los 10 millones de dlares) desaparecieron. adquiridas por otras corporaciorzs. Los activos totales involucrados alcanzaban la suma de 50.8 billones de dlares.

paa de Amrica Latina, pero s una redefinicin de la regin dentro del conjunto global de la empresa. En primer lugar, hay que destacar la disminucin creciente del peso de la regin latinoamericana dentro de la totalidad de los intereses Grace, desde una posicin dominante, a mediados de siglo, hasta una posicin muy minoritaria, al inicio de la presente dcada. En segundo lugar, se trat de una redefinicin de sus campos de inters, en consonancia con la decibin de convertir a la compaa en una de las ms importantes empresas qumicas industrial es..,^ de dedicarse, como su segunda lnea importante de operaciones, a la produccin de productos directamente dirigidos al consumidor, especialmente en el campo de los alimentos. La reduccin de Amrica Latina a una posicin muy minoritaria no se hall asociada a una disminucin en las inversiones de Grace en la regin. Por el contrario, durante los aos cincuenta y los aos sesenta, la empresa sigui una poltica de expansin de sus inversiones. Una indicacin indirecta de sto es dada por el incremento en el valor total de las ventas netas y entradas de operaciones aportadas por la regin: de un total de 68.4 millones de dlares en 1950 se pas a 96.4 millones en 1956, a 97.9 millones en 1960, a 127.9 millones en 1964, y a 99.3 millones de dlares en 1967 (ver Tabla 1). (18) Lo que ocurri es que, bajo la nueva estrategia de desarrollo, Grace entr en un ritmo muy intenso de crecimiento, teniendo como meta colocar a la empresa entre los niveles ms altos del mundo corporativo norteamericano. Y, en este movimiento,
(18)

'

Una dificultad con la informacin estadstica de Grace, es la manera en que la compaa categoriza sus datos. Por un lado. tenemos la categora Amrica Latina, y en el mismo cuadro se ofrece la categora quirnicos, correspondiendo mbas a diferentes criterios de ordenacin de la informacin, pero ofrecidos conjuntamente como categoras excluyentes. P-hora bien, dentro de la categora qumicos se incluyen los valores correspondientes a las operaciones qumicas en Amrica Latina, pero sin ofrecer ningn tipo de especificacin del monto de dichos valores. As, las cifras de la categora Amrica Latina resultan subvaluadas. especialmente a partir de principios de los aos sesenta en que Grace expande sus operaciones qumicas en la regin. Esta manera de categormar los datos, adems de los frecuentes cambios en la misma, no hace otra cosa que introducir confusin y dificultar el anlisis.

Grace dio prioridad y concentr sus actividades en los Estados Unidos y Europa Occidental. As, el ritmo de crecimiento de la empresa, en su conjunto, fue, desde lejos, mucho ms intenso que el ritmo de crecimiento de las operaciones de la compaa en la regin latinoamericana, teniendo como consecuencia el desplazamiento, y reduccin a una posicin minoritaria, de Amrica Latina. Es importante destacar que, desde el punto de vista de la direccin de los intereses Grace, Amrica Latina iba adquiriendo un carcter cada vez ms riesgoso. Primero, las polticas de substitucin de importaciones aparecan como una limitacin a sus posibilidades de expansin comercial, as como una preferencia por las flotas nacionales era vista como una medida discriminatoria a la Grace Line. Luego la revolucin cubana y la instauracin del gobierno socialista de F'idel Castro, el ascenso al gobierno por la Unidad Popular en Chile, y finalmente, las reformas y expropiaciones conducidas por el rgimen Revolucionario de las Fuerzas Armadas en el Per, fueron conceptuados como una tendencia en la poltica Latinoamericana que implicaba un cuestionamiento, y hasta eliminacin, del sistema de la propiedad privada y la libre empresa. De tal manera, la direccin de Grace se fue reforzando en su decisin de disminuir al mximo posible la dependencia de la compaa en la regin Latinoamericana.

En oct.ubre de 1971, en m a reunin de la American Chamber of Commerce en Suiza, J. Peter Grace, "chairman" de la compaa, caracterizaba la regin Latinoamericana en los siguientes trminos: ( 19)
.La indicacin ms clara de la vulnerabilidad de Amrica Latina, tal como nosotros la vemos, consiste en el bajsimo nivel de vida, combinado con las necesidades crecientes de una rpida expansin de la poblacin, y la falta de progreso en la mayora de los pases. Todo sto conduce a la emergencia de presiones polticas y sociales, las que tendrn inevitablemente un
(19) J. Peter Grace, "Free enterprise i the develophg countries". n comunicacin presentada ante la Amrican Chamber of Commerce de Suiza, lo de Octubre de 1971).

efecto adverso sobre el clima de inversiones

(20).

Con pocas excepciones, la situacin general en Amrica Latina se ha caracterizado por una deuda externa creciente, inflacin y devaluaciones monetarias, con el resultado de un clima de vulnerabilidad econmica y poltica. Es entendible que los empresarios de responsabilidad sean renuentes a invertir en un ambiente de estas caractersticas a no ser que las prospecciones de ganancias sean sobresalientes. Desafortunadamente, la tzsa de retorno sobre la in- versin en Amrica Latina, en promedio, ha sido menor a la tasa de retorno sobre la inversin en los Estados Unidos y Europa Occidental". . . . (21). En algunos de los pases subdesarrollados ha ocurrido lo peor. En 'Amrica Latina, tasas extraordinarias de inflacin y devaluaciones monetarias han ido mano a mano con turbulencias polticas que en algunos casos "han eliminado del todo el sistema de la libre empresa, nota*blemente, ejemplo continuo de Cuba y la el tendencia en Chile. En otros pases, especialmente Mxico y Venezuela, la inflacin ha sido muy modesta. Chile y Brasil proveen un inte(20)

"The clearest indication of vulnerability, as we saw it in Latin Amrica, was the extreme low stq&rd of Iw , combiied i g with the growing needs of a rapldly expandmg population and the lack of much progress in most of the countries. Al1 of this was leading to social and political pressure that would inevitably have adverse effects on the investment climate". Ibidem, p. 9.

(21)

"With the few exceptions, the general situation in Latin America has been one of increasing debt inflation and currency devaluations, with its resulting climate of economic and Political vulnerability. Responsible managements are understandably relilctant to invest in an environment of this kind unless the profit prospects are outstanding. Unfortunately. the rate n of return on investment i Latin America, o n average, has been less than the rate of return on investment in the U.S. and Western Europe.. .", Ibidem, p. 21.

resante contraste -aceleracinracin de la inflzcin. . . (22 1.

vs. desacele-

'Brasil y Chile son claros ejemplos de la necesidad de fomentar la inversin privada para la consecusin de crecimiento y estabilidad. ( 23 .'Mirando hacia el futuro, el decaimiento y cambio al marxismo, que ha ocurrido en Chile podra repetirse en "otros paises que enfrentan 'problemas profundos de bajos ingresos y lento crecimiento. Cuando las condiciones estn maduras para "soluciones" demaggicas, como en Cuba y Chile, sucede que ninguna de nuestras instituciones puede ser considerada inmune de penetracin marxista. El desafio ms grande que enfrenta el sistema de la libre em.presa en el mundo subdesarrollado es trabajar en la consecusin de soluciones democrticas a los problemas econmicos y sociales y combatir las condiciones que puedan ser frtiles para el marxismo. (24).
"In some of the developing countries, the worst has been realized. In Latn America, extraordinary rates of. inflation and currency devaluations have gone hand -inhand with politicd upheavals t.hat in some instantes have eliminated the free enterprise system altogether, notably the standing example of Cuba and the trend in Chile. In some countries, notably Mxico and Venezuela, inflation has been quite modest. Chile and Brasil provide an interesting cont~ast- recent acceleration vs. deceleration of inflation. . . , Ibidem,
p. 20. "Brasil and Chile provide clear examples of the need to encou-

rage private investment for growth and stability". Ibidem, p.

37.

"Looking toward the future, the decay and tuni toward marxism that have occured in Chile could be repeated in other countries facing the deeprooted problems of low incomes afid slow growth. When conditions are ripe for demagogic "solutions", such as in Cuba and Chile, it appears that not one of our institutions can be regarded as inmune from Marxist penetration. The greates challenge facing the free enterprise system i the developing world is to work toward den mocratic solutions to social and economic problems and combat the conditions that may be fertile for Marxism". Ibidem, p. 38.

As, conjuntamente con una reduccin de la dependencia de la compaa con respecto de la regin Latinoamericana, los intereses Grace siguieron una poltica de reubicasin de sus inversiones en Amrica Latina, retirndose de los paises cuyas condiciones internas se presentaban como altamente riesgosas, hacia los pases con mejores perspectivas para la actuacin de la libre empresa y del capital extranjero. Valdra la pena mencionar, an cuando sea brevemente, que J. Peter Grace, la figura dominante en la conduccin de los intereses Grace, desde 1945, ha sido un elemento muy activo, proponiendo polticas y programas respecto de las relaciones entre los Estados Unidos y Amrica Latina. Form parte y presidi, una comisin especial, designada por la administracin del Presidente Kennedy, para la formulacin de una poltica respecto a la participacin del capital privado norteamericano, dentro del contexto de la Alianza para el Progreso. En 1962, J. Peter Grace publico un panfleto titulado "Its not too late for Latin ~mbrica. Proposals for action now", en el que adems de un diagnstico sobre la situacin poltica, econmica y social de Amrica Latina, formula un conjunto de programas concretos para que los Estados Unidos, y la empresa privada norteamericana, contribuyan al desarmllo de la regin. En este mismo ao, 1962, J. P. Grace contribuy a la formacin y fundacin del American Institute for Free Lr;.bor Development (AIFLD). Este Instituto funciona bajo el patrocinio de la organizacin laboral norteamericana AF'LCIO, y en sus actividades cuenta con la participacin de las esferas laborales, comunidad de negocios, y gobierno de los Estados Unidos. Sus programas se orientan a la educacin de los sectores laborales de Amrica Latina, y a proyectos de desarollo social. Segn declaraciones del mismo J.P. Grace, alrededcr de 70 corporaciones norteamericanas han contribuido, desde 1962, a la financiacin del Instituto. "Los participantes en el trabajo del AIFLD son todos ( . . . ) dedicados al objetivo de fortalecer el sistema de una sociedad democrtica y libre en Amrica Latina". "Los lderes laborales Latinoamericanos que son educadcs en los programas del AIFLD descubren lo que el Comunismo puede significar para ellos y sus miembros, tal como

el reciente encarcelamiento, por Allende, de los lderes sindicales chilenos del cobre". (25). De esta manera, la reduccin creciente de la dependencia de los intereses Grace de la regin Latinoamericana, fue acompaada por una participacin activa por parte de J S . Grace en el campo de la poltica exterior de los Estados Unidos hacia Amrica Latina, y en la formulacin de programas de desarrollo que preserven la regin de entrar en la va marxista, siguiendo los ejemplos Cubano y Chileno. Al nivel de las lneas especficas de operacin en Amrica Latina, de acuerdo con su nueva estrategia de desarrollo, Grace redefini sus prioridades y jerarquas. Esto trajo consigo la venta de ciertas subsidiarias, adquisicin de nuevas compaas y desarrollo de nuevas lneas de inversin. En la medida en que Grace se haba propuesto convertirse en una empresa industrial, su inters por la actividad comercial por s misma fue pasando a un segundo plano. Ya por el ao 60, al parecer, se haba tomado la decisin de deshacerse de la Grace Line, cosa que efectivamente se hizo vendindola, en 1969, a la Admiralty Enterprises Inc., de la cual la Prudential Lines es una subsidiaria. Dos aos antes, 1967, Grace se haba deshecho tambin de Panagra, la misma que fue adquirida por Braniff International. Como hemos sealado antes, Panagra era una subsidiaria en co-propiedad de Grace y de Pan American; la venta de Panagra se produjo luego de m largo litigio entre ambos socios respecto de la posible operacin de dicha subsidiaria al interior de los propios Estados Unidos. En todo caso, con la venta de ambas compaas, Grace Line y Panagra, qued prcticamente cancelado el viejo carcter comercialnaviero, que fuera predominante en Grace hasta fines de los aos cincuenta.
(25)

J. Peter Grace, " k e e enterpise. . .", pp. 4044. Entre 1962 y 1971, J. P . Grace seala los siguientes logros

del instituto. Ms de 160,000 sindicalistas latinoamericanos habran pasado por los centros y programas de entrenamiento del instituto. Una inversin de 75 millones de dlares en prG gramas de vivienda para trabajadores. La creacidn en Per de un banco de vivienda para los trabat jadores, fundado por el AIFLD, en 1964. Y, la provisin de fondos por varios millones de dlares. destinados a pequeos prstamos (sin intereses), para prcyectos de dyrrollo llevados a cabo y conducidos por los propios trabajadores.

En el campo industrial se produjo un relegamiento y retiro progresivo de la industria textil, que durante toda la primera mitad de siglo haba constitudo 'el rengln ms importante en las operaciones industriales de Grace en Amrica Latina. Tejidos El Cndor de Colombia fue vendido en 1958; luego sigui la misma suerte Tejidos Caupolicn de Chile, en 1963; y finalmente, Compaas Unidas Vitarte, Inca, S.A. (CUVISA) de Per fue vendida en 1970, con lo cual se produjo el completo retiro de Grace de dicha rama industrial. Por el otro lado, Grace puso nfasis en la adquisicin y desarrollo de plantas industriales en el campo de los productos qumico-industriales, y en e1 campo de los productos directamente destinados al consumidor, especialmente alimentos empaquetados y enlatados; las dos Uneas fundamentales escogidas en su nueva estrategia de desarrollo global. En este sentido, las operaciones que Grace desarrollaba en Amrica Latina constituan una extensin de las operaciones industriales desarrolladas en los Estados Unidos. (26) En la lnea de qumico-industriales, Grace ubic su expansin, a diferencia de lo ocurrido hasta mediados de siglo, en los pases de la Costa Atlntica, especialmente Argentina y Brasil. Siempre combinando la adquisicin de compaas con nuevos'desarrollos, Grace inici y ampli sus operaciones en estos pases en el campo de la produccin de compuestos qumicos para el sellado de enlatados, en la produccin de plsticos para el empaquetamiento de alimentos, y en la manufactura de plsticos para industrias diversas (includa la automovilstica). En lo que concierne a la produccin de alimentos Grace se interes especialmente por dos lneas de productos. (27)
(26) Cf.: "W.R. Grace: new wine in an old bottle", y "One Step Back", en Forbes, 15 de Enero de 1962 y 15 de Junio de 1965, respectivamente. "Grace Chemical interests in Sout'ri Amrica: Colombia Chile, Argentina, Brasil and .Venezuela". Pemvian Times, 17 de Julio de 1964. '"i'he Chemical and other industries in Per", Chemical and Engirreericg News, 1 de Marzo de 1955. Y, "Grace Chemical Operations i Per", Feruvian n Times, 26 de Junio de 1964. (27) Confrontar los informes histricca que ao a ao ofrece el Mcody's Industrial Manual, y los informes anuales de la Propia compaa.

La primera fue la lnea de chocolates y confitera. A principios de los aos cincuenta obtuvo el control de Arturo F'iehi del Per; luego, por esta misma poca, constituy y desarroll La Rosa en Colombia. Posteriormente, a principios de los aos sesenta adquiri intereses mayoritarios en la firma chilena Hucke Hermanos; y, en 1965, adquiri su cuarta planta en esta lnea, la firma Pozuelo S.A., de Costa Rica.
La otra lnea de alimentos enlatados fue desarrollada por Grace en Puerto Rico (Envases Industriales y Comerciales S.A., y Puerto Rico Container Company, compaas que fueron consolidadas en 1956 1, Colombia (Conservas California S.A.; jugos de frutas, "ketchup", alimentos para bebs, y carne enlatada). Una tercera lnea industrial, que ciertamente se haba ya iniciado hacia fines de los aos treinta, en Per, la produccin de papeles y cartones a partir del aprovechamiento del bagazo de la caa de azcar, tom realmente impulso, desde fines de los aos cincuenta, hasta convertirse en una de las Ineas ms importantes de Grace en Amrica Latina. En este caso, se trata de un desarrollo nuevo, efectuado por los mismos intereses Grace, y que entra largos perodos de investigacin y experimentacin. Ahora bien, es importante destacar, que el grueso de las operaciones papeleras de Grace se ubicaron en la regin Latinoamericana, sir, contrapsrte en los Estadcs Unidos, a diferencis de las otras lneas industriales, arriba indicadas, que en gran medida constituyen una extensin de las operaciones de Grace en los Estados Unidos. Se puede considerar que la industria papelera fue ms bien una actividad particular a Amrica Latina. Sus operaciones directas en este campo las inici Grace en Per, y a partir de ah, hacia fines de los aos cincuenta, las extendi a Ecuador, Colombia, Mxico y Puerto Rico, las plmtas en estos dos ltimos pases fueron vendidas. al poco tiempo de instaladas. A mediados de los aos cincuenta, Grace estableci en los Estados Unidos una subsidiaria, Paper Evaluation anta Development Co. (PEADCO), a la que se le encarg el menejo de la nueva tecnologa papelera desarrollada. Cada una de las plantas da Grace qued vinculada a PEADCO a travs de contratos de tecnolo-

ga, y adems, esta subsidiaria estableci relaciones de la misr,a ndole con las antiguas plantas de Mxico y Puerto Rico, y de plantas pertenecientes a otros intereses en Venezuela, Brasil, y Mxico. As, el desarrollo papelero latinoamericano, a base de la utilizacin del bagazo de la caa, que se impuls desde fines de los aos cincuenta, estuvo largamente bajo la esfera de influencia, directa e indirecta, de los intereses Grace. (28) Hay un ltimo campo cle operaciones que quisiramos indicar, la produccin minera, no obctstnte quv no se trata de una de las lneas mayores de operaciones de Grace. Grace ha estado vinculado al campo minero desde el siglo pasado, a travs de la compra -para la exportacin- de la produccin de los pequeos mineros, y al aprovechamientos de estos -va importaciones- de equipo y herramientas para el trabajo de las minas. En 1918, actuando como socio mayoritario, funda la Internatimal Mining Company, adquiriendo derechos de operacin sobre varias minas de estao en Bolivia; estas minas entraron en explo-

tacin recin hacia fines de los aos treinta. En la segunda mitad de los aos sesenta Grace dio un mayor impulso a

sus actividades dentro de este campo, fundando tres nuevas empresas, siempre en calidad de socio mayoritario. Una de ellas en Bolivia, la empresa Estalsa, para la explotacin y operacin de los depsitos de Vicaya, dentro del distrito minero de Avicaya-Antequera. Las dos otras compaas fueron fundadas y establecidas en el Per, la compaa Minsur y la Compaa Minera Alianza; la primera para la explotacin de yacimientos mineros en la regin de Puno, y la segunda para yacimientos ubicados en la regin del Callejn de Huaylas ( 2 9 ) .

operaciones de Grace en Amrica Latina presentan una fi-

As, al inicio de la actual dcada, de los aos sesenta, las

(28) Cf.. "Grace & Company paper making operations in South America", Paper Trade Journal, New York, 29 de Julio de' 1968. "Sociedad Agrcola Paramonga, An Industrial complex in the Pativilca Valley". Peruviari Times, 8 de Diciembre de 1967. "Colombian pulp and paper industry grows at 11 psrcent annual rate", Peruyian Times, 25 de Junio de 1971. (29) Cf.: "The Bulging House of Grace". Fortune, Abril 1952. "Tin ie, Dredging in the High Bolivian Andes", Peruvian T m s 13 de Setiembre de 1968. Y, Peruvian Times, del 26 de Marzo de 1971, pSg. 2.

sonoma distinta, con respecto a su desarrollo al ao 1950. La 'transformacin que tuvo lugar durante estos veinte aos se enmarca dentro de la estrategia global de desarrollo de los intereses Grace. Habiendo centrado su crecimiento principal y desarrollo como corporacin industrial, al interior de los mismos Estados Unidos, sus operaciones en America Latina se redefinieron en funcin de las lneas industriales principales escogidas por la compaa. Siendo una notable excepcin el desarrollo de la industria papelera, la que se constituy en una contribucin particular de. la regin latinoamericana. regin dentro del conjunto global de los intereses Grace, nos parece que dos juegos de factores debieran ser tomados en consideracin. Uno de ellos se refiere a la ubicacin intermedia de Grace dentro del mundo corporativo norteamericano, y la creciente centralizacin del capital. El otro juego de factores concierne ms bien a la evolucin poltico social latinoamericana. En nuestra opinin, el primer juego de factores es, aparentemente, el decisivo, pues empujd a Grace a la adopcin de una estrategia de crecimiento sumamente rpido, que trajo consigo la disminucin creciente en trminos porcentuales, de las operaciones de la compaa en Amrica Latina, en relacin a la totalidad de intereses de la compaa. El segundo juego de factores, al parecer, se halla ms relacionado, con el otorgamiento de una mayor preferencia a la regitn de Europa Occiciental, y a los desplazamientos, dentro de la propia regin latinoamericana, de unos pases a otros, particularmente el retiro de Chile, y el casi completo retiro del Per. Hasta fines de los aos sesenta - q u e es hastsi, donde llega la mayor parte de nuestras referencias- no obstante este decrecimiento porcentual, se observ una expansin e incremento en las inversiones de Grace dentro de la regin. Tal expansin tuvo lugar a pesar del "clima edverso" de "vulnerabilidad poltica y econmica" indicados por el mismo J. Peter Grace, lo cual abona en favor de nuestra hiptesis, de que este juego de factores se halla ms bien relacionado con los desplazamientos al interior de la regin. En lo
--

En lo concerniente al decrecimiento del peso relativo de la

(30) En la actualidad Grace todava. mantiene sus oDeraciones mlneras en Per. especialmente su participacidn mayoritaria en la compaia MINSUR.

que concierne, ms especficamente, a las operaciones de Grace en el Per, durante este perodo, y a la manera en que la estrategia global de-desarrollo de la compaa afect a dichas operaciones, nos ocuparemos en un prximo artculo.
TABLA
1

W. .R. ORACE & CO.': VENTAS NCiAS Y ENTRADAS D E OPERACiONES,19!50

1967

DISTRIBUCION PORCENTUAL POR ARCAS GEOGRAFICAS Y TIPO DO ACTIVIDADES

Amrica Latina Chile Colombia Per Otros paises

30.8 12.8 0.8 12.8 4.4

Operacioms de ExportacMnMartimo 27.6 Operacicnes de Exportacin Importacin en los Estados Unidos 32.7 Operaciones en el campO Qumico: Canad y Estados ,Unidos, y otros c l Otras Operaciones, Incluyendo Operaciones en otras ' areas del mundo 8.9 Inversiones en Cosden Petroleum Corporation

Fuente: Elaborado a partir de datos ofrecidos por el Moody's ~ndustrial Manual, informes anudes de 1950 a 1970.
La parte correspondiente a Colombia se halla incorporada en la categora "otros pases".

Para este aiio la compaa no ofreci ninguna informadesglose por pases. cin que permitiera
La concentracin mayor es en los Estados Unidos y el Canad. Se incluyen aqu tambin operaciones en otros pases, entre los cuales se hallan las operaciones qumicas en pases latinoamericanos. Por lo tanto, los valores correspondientes a la categora "Amrica Latina" se hallan subvaluados.

Despus de 1964 la compaa introdujo nuevas variaciones en la forma de organizar y ofrecer sus datos: muy pocas categoras, de gran generalidad, y mezclando siempre categoras referidas a reas geogrficas con categoras referid~sa tipos de operaciones, lo cual dificulta an ms la elaboracin de cuadros con significacidn.

TABLA

W. R. GRACE & CO: INGRESO NETO DESPUES J3 P IMPUESTOS POR LINEAS D E ACTIVXDAD, 1952.1910 (Miiiones de dlares) Linea de actividad Quimicos (con exclusin de quimicos para la agricultura) ........ Quimicos para la ,gricultura ..... Productos y servicios directamente orientados al consumidor ...... AmCrica Latina y transporte maritimo ............................ Petrleo, industrias extractivas y otras actividades .................
,

1952 (03)

1960 10.2 4.8

1965 27.8 11.7 1.0 9.8 5.9 52.2

1970 34.6 7.2 17.3 (0.9) 7.9 66.1

8.6 1.5 9.8

3.7 3.9 22.6

TOTAL

.......................

Fuente: J. Pcter Grace, "Free enterprise in the developing count.ris''. Octubre, 1971, Cuadro 1 ' .
-

T A B L A

W. R. GRACE & CO: DISTRIBUCION GEOGRAFICA DEL CAPITAL D E OPERACIONES EMPLEADO, 1952, 1970 CAPITAL D E OPERACIONES EMPLEADO Dlstribucibn Regin Millones de porcentual Geogrfifica dlares
1952 1970 1952 1970

Estados Unidos ............... Europa ....................... Trinidad ..................... America Latina .............. Canad ...................... Pases del Este Asifitico ...... Africa ........................ Otro ......................... Transporte maritimo ........ TOTAL ...................
135.2 974.5 100.0 100.0

Fuente: J. Pcter Grace, "Free enterprises in the developing countries". Octubre. 1971, Cuadro 2

TABLA
-

\V. R. GRACE

Co.: CUADRO SINTETICO DE INGRESOS PARA EL PERIODO 1939-72 ( A l 31 de Diciembre de cada ao, en dlares de los EE. UU.)
&

Ve3t~s netas e ingresos de operaciones

1939 1940 1941 1942 1943 1944 1945 1946 1947 1948 1949 1950 1951 1952 1953 1954 1955 1956 1957 1958 1959 1920 1961 1962 1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969 1970 1971 1972

rngresos antes de, depreciacion e impuestus

7,162,000 9,204,000 13,736,000 15,580,000 14,915,000 16,821,000 19,517,000 22,033,000 32,408,000 28,565,000 26,989,000 25,459.880 26,293,268 20,102,840 30,583,377 37,632,920 45,710,215 46,846,693 43,280,031 S2,222,452 48,363,057 54,281,065 61,108,185 71,106,852 70,601,171 97,930,378 108,747,000 132,490,000 141,070,000 159,583,000 124,569,000 139,775,000 147,983,000 168,171,000

Depreciacion.
2,163,000 2,120,000 2,286,000 2,631,000 2,776,000 2,918,000 3,256,000 3,305,000 4,348,000 4,945,000 4,786,000 5,277,985 5,981,236 6,407,482 7,514,765 11,527,351 14,128,258 14,287.007 17,620,937 20.717,601 21,809,853 28,201,079 29,218,097 30,736,979 27,765.588 35,848,788 41,906,000 50,320,000 62,550,000 65,810,000 63,172,000 57,837,000 57,715,000 60,900,000

Impuestos en los EE. UU. y fuera

1,219.000 1,859,000 2,425,000 5,560,000 3,196,000 4,072,000 4,531,000 5,656,000 9,962,000 7,070.000 6,552,000 7,708.969 10,424,462 5,155,546 10,482,924 11,311,243 12,601,563 12.774.666 10,199,847 6,464,996 11,725,914 9,859,605 13,060,080 18,487,211 14,332,104 22,052,765 21,493,000 23,571,000 31,039,000 36,012,000 26,266,000 30.656,OOO 40,741,000 46,892,000

Ingresa Neto
3,780,000 5,225,000 9,025,000 7,389,000 8,943,000 9,831,000 11,630.000 13,072;000 18,098,000 16,550,000 15,651,000 12,472,926 9,887,570 8,539.812 12,585,688 14,794,326 18,780,394 19,785,020 15,459,247 10.039.855 14,827,290 16,220,381 18,830,028 21,882,662 28,503,470 40,028,825 45,348,000 58,599,000 47,481,000 57,761,000 35,131,000 51,282,000 49,527.000 60,379.000

NO

Disponible

222,118,632 292,025,309 315,588,425 330,979,665 413,401,905 427,066,329 438 136,637 459,727,553 434,234,391 469,695,671 552,870,918 534,698,977 574,181,745 599,789,885 815,026,123 1,003,070,000 1,278,682,000 1,576,329,000 1.738,364,000 1,791,698,000 1,917,559.000 2,048,873,000 2,315,144,000

Fuente: Moody's Industrial Manual, varios nmeros.

Etienne Henry

l 3

ARRIADAS,, tugurios y urbanizaciones populares son Q formas de asentamiento de los sectores populares en la ciudad. Evocan un mundo proletarizado y pauperizado, en el cual se manifiesta la situacin de las masas urbanas en relacidn a los bienes y servicios segn sus actividades ocupacionales. El sector barrial abarca ms del 50% por ciento de la poblacin limea; sin embargo, sus modos de articulacin a la sociedad no han sido hasta ahora claramente analizados. El objeta de este trabajo es esbozar un esquema interpretativa de esa realidad muy variada. El punto de entrada utilizado parte de la situacin de esos sectores populares en relacin a las oportunidades de consumo, proponiendo volcar el anlisis mediante una transcripcin de los fenmenos sociales atingentes a los modos de consumo, en trminos de los procesos de reproduccin de la fverza de trabajo.
El consumo de Ia poblacin es uno de los aspectos de la

realidad urbana latinoamericana en el cual se manifiesta un desconocimiento terico y emprico de las ciencias so(*)

dinmica de poblacin", Bogot 28.11 al 3.12 de 1975; el texto original es Etienne Henry, "El consumo urbano y sus expresiones en los asentarnientos urbanos populares", CISEPA, Publicaciones Previas, serie Poblacin N? 9.

Ese texto es una versin revisada de una. ponencia presentada a .seminario de PISPAL "Urbanizacin, estructura urbana y

ciales en el mbito de la problemtica urbana. Las referenc i ~ al tenia no han pasado hasta ahora las barreras de las s disciplinas que algo quieren decir sobre las ciudades (1 1; o bien han sido un mero "pretexto" para construcciones hipotticas fuertemente criticadas, y cuya validez no ha sido comprobada (2); de ah el desprecio relativo en que ha entrado el tema para otras corrientes ( 3 ) . Es, sin embar- . gol en ese terreno del consumo que instituciones pblicas y grupos sociales buscan "soluciones" a los problemas urbanos. Tal insistencia de la realidad y tal insuficiencia terica merecen que se intente una exploracin complementaria de otros enfoques de los fenmenos urbanos como estructurados por los procesos de consumo de los distintos sectores sociales de la poblacin. Para no caer en los errores y los malentendidos anteriores, es preciso alimentar esa reflexin con un ordenamiento de los conocimientos producidos, y con investigaciones que permiten llenar los vacos existentes con informaciones adecuadas al enfoque. ( 4 ) El equvoco, en el estudio de la adecuacin entre poblacin y recursos urbanos, parte del divorcio entre la definicin de los agentes sociales como productores --o ms ampliamente de su relacin al aparato productivo- y su situacin de consumidores de bienes y servicios producidos o importados.
Sin embargo, los fenmenos de "segregacin urbana" -en la esfera del consumo- corresponden a los mecanismos de produccin-upropiacin ds !os bienes c ~ n s - h b i e s a la y reparticin de la poblacin en la P.E.A.- en la esfera de la produccin. El asunto se complica cuando uno consideComo es el caso de la tesis antropolgica de la "cultura & la pobreza". (2) Por ejemplo, ciertas versiones "funcionalistas" de la teora de la marginalidad urbana. (3) Jos Num, introduce su reflexin con el siguiente postulado: "Tratar la marginalidad urbana como una nocin terica cuyo contenido se vuelve inteligible en el contexto de las proposiciones del materialismo histrico, lo cual implica abandonar de entrada los diversos puntos de vista sobre el tema que buscan su tratamiento en el campo del consumo, sea de $enes, normas o valores", en Marginaiidad y Participacin Polrtica, Separata P .U .C P.. CC SS. 4) La informacidn utilizada, referida a Lima, no se ade& a la concepcin de las clases sociales manejada, no queremos ah confundir esa orientacin con la de la estratificacin social, sino referir la reflexin a un anlisis concreto.
(1)

ra que la adecuacin entre produccin y consumo de los bienes no se hace bajo el mero juego del mecanismo de oferta.demanda en el mercado, menos an en situaciones de capitalismo dependiente, donde la insolvencia relativa de ciertas capas populares obliga a recurrir a otros mecanismos. Es, pues, necesario hacer un estudio socio-econmico de los modos de consumo urbano; este carcter ukbano no se refiere a alguna caracterstica geogrfica de la poblacin, sin.o al hecho de que la mayora de los bienes considerados, sus modos de produccin y circulacin, son lo que -definen la estructura urbana, de manera especfica en los pases dependientes.
1. EL CONSUMO URBANO
A)

Produccin y Consumo de la Poblacin

la estructura urbana una red de servicios de educacin, salud, transporte, cultura; ven tambin el posible acceso a los bienes de consumo individual, distribudos en redes de comercio, entre los cuales los bienes de vivienda; ven, en fin, la posibilidad de su integracin en un mercado de trabajo urbano, que involucra, en el caso de Lima de mmera casi exclusiva, las ramas industriales y de servicio, extendido verticalmente en cuanto a las categoras ocupacionales, y relativamente fludo, permitiendo as el desplazamien. to horizontal a la bsqueda de trabajos eventuales y la movilidad vertical hacia el ascenso ocupacional.

A la poblacin, la ciudad le aparece primero como objeto y oportunidades de consumo; migrantes y nativos ven en

S n detenernos en los aspectos psico-sociolgicos de las i motivaciones individuales para migrar hacia, o quedarse en el mbito urbano, podemos resaltar que lo atractivo de la ciudad, segn que se lajconsidere como fuente de consumo u oportunidad de empleo no es el mismo para el conjunto de la poblacin, y considerar desde ya, un corte grueso entre las capas inferiores de la poblacin urbana, para las cuales, lo segundo prevalece, y las capas superiores que tienden a valorar sobre todo lo primero. Ahora bien, visto, no bajo el ngulo subjetivo de los individuos, sino interrogando lo especfico que la ciudad como tal ofrece y proporciona, es claro que la estructura urbana pone o debe poner a

disposicin de los ciudadanos oportunidades de consumo, cuando la estructura productiva les prevee en oportunidades de empleo. Surge entonces un primer desfase, por lo menos en trminos aparentes, que se podra formular asf: las capas populares buscan prioritariamente, en el mbito urbano, fuentes de empleo, y deben ante todo situarse como consumidores y residentes. Contradiccin que es caracterstica de una sociedad capitalista que tiende ti separar radicalmente el trabajo y la satisfaccin de las necesidades sociales, y que aparece con mayor nitidez en el medio urbano, donde las relaciones capitalistas de produccin se han hegemonizado, que en el medio rural, por lo menos cuando ah sigue vigente relaciones "no capitalistas" que no diferencian socialmente las actividades de produccin y consumo. La gran mayora de la poblacin urbana es una poblacin "libe~ada" de las relaciones de produccin pre-capitalistas. Cmo opera el corte entre los "consumidores urbanos" y los "productores urbanos"? Tenemos que complejizar nuestrh visin de la sociedad urbana como dividida entre capas "altas" y "bajas". Para una parte de las capas bajas, a diferencia de otras, el resolver su problema de trabajo no implica que lo est el del consumo, ni siquiera en cuanto a los bienes esenciales de mantenimiento fsico. Las actividades de consumo son muy fuertemente desvinculadas de su actividad de productores, llegando a que se generen comportamientos sociaies distintos en cada uno ae ios "campos de problemas": la reivindicacin urbana y la reivincacidn laboral. Es obvio que, tanto en ltima instancia como por una serie de mecanismos sociales concretos, esos dos aspectos son articulados e integrados en una dinmica global de dominacin. Pero antes de llegar a ese resultado, la carrera por recorrer terica y analticamente es larga, si uno no quiere saItar eslabones de la realidad, que pueden aparecer claves coyuntural o estructuralmente.
(5)

En la hiptesis de un "comportamiento racional". En la realidad observamos que en muchos casos la lgica se invierte, siendo el gasto por realizar el que va determinar el tamao del ingreso necesario, y motivar la actividad ocupacional de familiares. Fenmenos, generalizados en los sectores populares, tales como el doble empleo. o el empleo de mujeres y nios, responden a la necesidad de incrementar e l consumo de nibros secundarios recreacibn, fiestas, ve.strr, etc.).

B) Las Unidades y Estructura del Consumo Urbano

El consumo de la poblacin urbana se define en unidades familiares, que estructuran sus gastos en relacin a sus ingresos. Para abordar el problema en trminos cuantitativos, y con las restricciones arriba sealadas, podemos tratar de ubicar como esas unidades familiares se agrupan en unidades ms grandes, y segn qu determinaciones. El siguiente cuadro resume los resultados de un estudio realizado sobre el tema ( 6 ): LIMA METROPOLITANA: ESTR~JCTURA GASTO DEL POR ESTRATOS (Porcentajes de gastos totales) Estratos
Rubros del Gasto Alto
22.21 34.49 12.64 7.67 1.78 3.33
1

Medio

Bajo
48.20 15.34 8.79. 8.69 1.82 1.37

Pueblos Jvenes
51.74 17.39 7.43 6.39 2.69 1.01

Total
43.36 20.04 9.47 7.88 2.12 1.69

Alimentos Vivienda

....... .........
....

. 33.05
26.60 11.52 7.94 2.12 2 .46

Equipo Hogar Asist. Medica Ensefianza

Vestido y calzado.

..... .......

Diversiones y Lec-

............. Vehlculos ........

tura
Transporte PCiblico Otros

3.19 5.75 1.60 7.34

2.89 3.39 2.34 7.69

2.64 2.42 3.10 7.63

9.11 0.70 4.11 6.43

2.61 2.47 3.05 7.31

.............

medio (soles por Gastos totales, proao)

...............

387.840

171.800

79.160

76.200

116.880

(6)

Ver A. Figueroa, Edit. "Estructura del Consumo y distribucin de ingresos en Lima Metropolitana 1968-69", P.U.C.P. CISEPA, 1974

El estudio entre una serie de variables selecciona como determinante de la estructura del gasto familiar, la posi-

cin en los "estratos" urbanos definidos por la situacin residencial. Las diferencias en los rubros "alimentacin". "vivienda" y "transporte" permiten ver, no tanto los niveles de gastos en esos rubros, sino el hecho de que son cualitativamente muy diferenciados por estrato, y que s61o un gasto altsimo permite acceder a una vivienda "regular". Importa relevar la significacin del dato: las unidades sociales de consumo de la poblacidn lirnea parecen ser organizadas ecolgicamente, como doble consecuencia de la diferenciacin interna y por zonas del espacio residencial, ( a su vez determinada por los tipos y montos de inversiones de los agentes productores y distribuidores de bienes urbanos) de un lado, y del otro, de la tendencia de la poblacin a orientar su consumo en formas y contenidos diferenciados y territorialmente homogenizados. Observaciones semejantes fueron tradicionalmente interpretadas sea como los efectos de hbitos y comportamientos ideolgicos heredados de las distintas subculturas que se yutaponen en la ciudad ("india", "chola", "clase media", "aristocrtica", etc.); o bien, como el efecto directo del cuadro ecolgico de residencia sobre sus habitantes. Pensamos mtis bien que la lgica de conformacin de tales unidades es una lgica de articulacin de intereses de clases divergentes, los de los agentes que controlan la produccin y la distribucin de esos bienes y los de los agentes que requieren consurnir!os en formas de consumo sociahente diferenciados.
C ) Expansin urba.na y deterioro urbano

Una tercera manera de abordar el problema es considerando las formas en que se han venido adecuando los grupos sociales y los recursos urbanos. Detrs del rapidsimo crecimiento demogrfico de Lima, sobre todo en las ltimas dcadas, se vislumbra como tela de fondo un complejo desarrollo de la estructura fsica de la ciudad. En trminos espaciales, la utilizacin de los recursos no corresponde al esquema tradicional del desarrollo'radio-concntrico, ni a la diferenciacin funcional de las actividades urbanas en zonas homogneas organizadas en torno al centro. Dos 16gicas fundamentales se cruzan en el espacio, la de la localizacin de los centros productivos, gruesamente a partir

del eje Lima-Callao, sobre el cual se superponen centros secundarios como el Rmac y la zona de Vitarte. Y la lgica de localizacin de la actividad residencial de la poblacin, que se ordena en un primer aglutinamiento alrededor del centro, un segundo al sur, en el eje vial de la Avenida Arequipa, desembocando en los distritos de Miraflores y San Isidro, y un tercero en el cual se mezclan dos procesos,de pqblamiento paulatino de espacios no utilizados del casco urbano, y de extensin de los lmites de las tierras eriazas y cultivadas por conquista progresiva. (7 Ehtre esas dos lgicas de crecimiento, predomina la de la localizacin residencial, diferenciando espacios donde se plantean de manera especfica los procesos sociales de ~ e lacin produccinconsumo, barrios urbanos-industriales, residenciales y distritos dormitorios etc.
Si bien prima la fucin residencial en el desarrollo urbano, la habilitacin y a.propiacin del suelo urbano, que son la

base de dicha funcin, se presentan de manera especfica para los distintos grupos sociales. Las formas de acceso al espacio urbano se pueden resumir en el cuadro siguiente: Se debe comentar lo siguiente:
1) La constitucin y diferenciacin interna de los espacios residenciales tiende a segregarse en zonas, distritos y baa rrios, en los cuales aparecen de manera predominante i compra del terreno, o su ocupacin, o el alquiler de casas.
2 ) El acceso a los bienes y servicios anexos a,la vivienda tambin diferenciado y determinado por la forma predominante del acceso a la vivienda (mayor dotacin en zonas donde predomina la compra en el mercado de terrenos, y menor en zonas de ocupacin de terrenos).
(7)

- PLANDEMET: "Plan de Desarrollo de Lima Metropolitana".

1968, Lima. Ministerio de Vivienda, O.N.P.U. - J.P. DELER: "Lima 1975, Lima,aspectos del crecimiento de 1940-1970: C.I.G. la capital peruana",

Para mayor comprensin de dicho crecimiento, ver:

- M.

SCHTEINGART: "Estructura interna y centralidad en metrpolis latinoamericanas, Estudios de ca:os" (Lima. Santiago, Buenos Aires), en M. CASTELLS. Edit.. "ImPe rialismo y Urbanizacin en America Latina", 1974. Barca - ma. Ed. Gili.

LIMA: Formas de Acceso al Espacio Residencial

Grupos Sociales Formas de acceso al espa- Control social de esas cio residencial. formas.

Clases Altas

- mercado de terrenos

(8) terratenientes urbanos

Clases Medias - mercado de terrenos - urbanizaciones

terratenientes urbanos grupos financieros y promotores. - Viviendas de interfh grupos financieros, cons Social y otras operacio- tructores y Estado. nes "asistidas".

- Alquiler de casas y de- propietarios urbanos

~aitamentos. Clases Bajas (clases altas
Y

medias)

- alquiler

de edificios "deteriorados"

oligarqula rentista

- poblamiento de zonas

propietarios urbanos, intersticiales no ocupa- Estado. das dei casco urbano.

- ocupacin

e invasin propietarios y utilizadode predios y espacios res concesionarios privade utilizacin no espe- dos, Estado. cificada.

- ocupacin e invasi6n de
terrenos perifericos (en mayoria fiscales).
(8)

Estado.

Ver, sobre el carcter selectivo de los mercados de terrenos, viviendas y alquileres, el anlisis de A Rodrguez: "Aniisis de la oferta y demanda de terrenos en Lima", 1969, DESCO.

3 ) La determinacin del mecanismo de segregacin no es la diferenciacin entre grupos sociales "accesores", sino viene del control social de las formas de acceso al espacio, y de la manera como los intereses especficos de los "proveedores" se constituyen en canales de clientelaje de la poblacin.
4 ) Dos grupos de agentes sociales aparecen como clave en la diferenciacin social de ese control:

- los terratenientes urbanos

y grupos financieros (la "oligarqua urbana") - el Estado que administra y concede los terrenos fiscales, expropia los terrenos privados y asiste las operaciones tales como "Urbanizaciones", "Viviendas de inters social". etc.

Sus intereses pueden articularse, y hegemoneizar los dems (constructores y otros).

La reivindicacin urbana se expresa a ese primer nivel de las formas de ac'ceso al espacio residencial; la apropiacin del terreno es privada, de acuerdo con la legislacin vigente, y orienta los comportamientos sociales en ese sentido, con excepcin de las ocupaciones e invasiones realizadas colectivadente. Existe entonces, para las clases bajas, la posibilidad de enfrentar a la propiedad privada espacial, y de sustituirla por la adquisicin colectiva, a travs de la expropiacin. Esa forma de consumo urbano transgresa y transforma parcialmente el sistema dominante de acceso privado al espacio residencial. Tendremos que estudiar su significado, as como la manera en que las instituciones pblicas intervienen para regularizarla tlotizacin, entrega de ttulos de propiedad, pago y empadronamiento de la poblacin). Interesa anotar que el acceso privado al espacio residencial trae como consecuencia la expansin urbana y el mal aprovechamiento de los recursos agrcolas circundantes para el abastecimiento de la poblacin urbana.

El segundo elemento del consumo urbano

En cuanto a los servicios bsicos, ligados a la funcin resi-

SJ refiere a los servicios y equipamientos bsicos de infraestructura. Hemos visto cmo la dotacin de dichos bienes est zonificada.

ciencia1 (agua, desage, baja polica, red vial, transportes) la misma tendencia segregativa ha producido una concentracin de esos servicios en las zonas residenciales actutrles o anteriores de las clases altas, una dotacin barrial mediana en los otros sectores residenciales del casco urbano, y una dotacin mnima o nula en las zbnas perifricas. Se establece una relacin inversa entre el grado de dotacin de esos bienes y servicios, y la colectivizacin de su demanda y utilizacin: a mayor dotacin, ms individualizado est el consumo, y a menor dotacin, ms colectiva est la demand y el servicio mismo. mo urbano; se impone una diferenciacin segn la tenencia de la vivienda (ms del 50% de la poblacin lirnea vive en casa alquilada). La forma del consumo de "casas propias" est muy marca' a por el tipo de intervencin de los agentes constructores d y financiadores de viviendas. La lotizacin, la adquisicin de los materiales de construccin, las diversas etapas del proceso de construccin, financiamiento (crdito) y la adquisicin de la vivienda son controlados por el sector privado, de dinmica, dbil, que selecciona poblaeiones solventes y tiende a generalizar el coqportamiento del ahorro. La necesidad de captacin y extensi8i-i del mercado impone la integracin de las actividades y agentes mencionados, bajo 19 forma de la "promocin inmobiliaria" aci como la intervencin pblica. Es as. que el acceso diferencia de la , poblacin a los recursos movilizados y okecidos por la actividsd de la construccin, da los efectos tendenciales siguientes: Clases Altas - construccin individual - financiarniento individual y construccin por empresas constructoras. Clases Medias - promocin inmobiliaria.-Crdito privado o estatal, construccin individual o construccin venta. Construccin individual transiClases Bajas toria o semi-acabada - ahorro en mutuales y cooperativavs, auto-construccin.
La vivienda. misma es el tercero de los elementos del consu-

Un resultado de tal diferenciacin es la tendencia al dete-

rioro de las viviendas por falta de recursos, a mayor costo

comparativo, en el caso de la auto-construccin; y el deterioro en los casos de construccin asistida. La construccin privada selectiva es gastadora de recursos materiales, financieros y humanos, y tiene como contrapartida un proceso acelerado de deterioro urbano. El acceso a la vivienda por alquiler es mayoritariamente correlativo del deterioro interno. La forma dominante es el alquiler de viviendas tugurizadas, no protegido legalmente y no mantenido fsicamente por falta de inters del 'arrendatario y del inquilino. Cuando los tugurios son concentrados en zonas, el deterioro urbano se extiende a la infraestructurua colectiva de servicios, dando luugar a la aparicin de zonas, y hasta distritos, integralmente tugurizados. Desalojo colectivo, frente a las operaciones de renovacidn - promocin inmobiliaria, o fuga individual delante de la subida de los alquileres, son las maneras de evadir un proceso de tugurizacin y deterioro acelerado del parque de departamentos y casas de alquiler. Quedaran por mencionar otros aspectos del consumo urbano, referidos de un lado a los servicios colectivos de educacin, salud, transporte, cultura y recreacin: sealemos brevemente, primero que son muy limitados en Lima. La salud es proporcionada, de manera deficiente, en los centros de trabajo para la poblacin estable (seguro); recreacin y deportes son casi exclusivamente organizados en clubes privados; educacin y transporte son gestionados a nivel del rea metropolitana, en coordinacin con los distritos y las municipalidades, o sea repartidos diferencialmente segn los distritos. El acceso a esos servicios es--Strictivo y aade una tercera dimensin al proceso de seleccin de las formas y niveles de consumo segn clases sociales. Igual ocurre tambin con el consumo individual y alimenticio, cuya infraestructura sedihentada (boutiques, supermercados, tiendas, bodegas, mercados cooperativos, comercio ambulante) refleja y estructura formas de consumo individual socialmente diferenciadas. El acceso a los bienes de vivienda e infraestructura de servicios seala el proceso de deterioro intensivo como mecanismo fundamental de la estructura urbana y del desarrollo de Lima. Es as que en trminos fisicos, crecimiento. y deterioro urbano son dos procesos estrictamente ligados y

expresan la crisis urbana propia de un pas de capitalismo dependiente. Esa tiene fuentes concretas, que son el control de los elementos subyacentes a ese doble proceso por los intreses privados conservadores, en ausencia de una intervencin pblica sistemtica. Al nivel del acceso a esos bienes, hemos dibujado los modos de consumo que constituyen la trama de la accin reivindicativa de las clases sociales. Queda por establecer cmo las formas de consumo corresponden a los modos de produccin de esos bienes, o cmo se dinamiza la relacin entre poblacin y recursos urbanos, y sobre todo determinar los factores explicativos de ambos procesos.
11.
A).

LOS ASENTAMIENTOS URBANOS POPULARES, FORMAS DE CONSUMO URBANO Caractersticas ecolgicas de los Asentarnientos Urbanos Populares (AUP)

Aislando el consumo de bienes y servicios de vivienda e infraestructura urbsna complementario, y la situacin de los sectores populares al respecto, encontramos una gran variedad de situaciones ecolgicas que podemos reagrupar en tres grandes tipos, y donde se concentra ms dei 50% de la poblacin de Lima Metropolitana. Los tugurios (9) son una expresin directa del proceso de deterioro urbano, y
9j

En la categora "tugurios" encontramos las siguientes formas residenciales: - los corralones: serie de piezas, de material de cmstrucci6n inestable, transformadas en unidades faqiliares de viviendas; estructuradas alrededor de un patio y una salida a la calle; sin equipamiento b,sico. - las callejones: habitaciones de una o dos piezas construidas por rentistas urbanos; en :os laterales de pasajes perpendiculares a las calles; de construccin semi-estable y de servicios de equipamiento mnimos y colectivos. - las casas subdiMdi..las (o conventiiioc): casas particulares geceralmente deshabitadas por las familias ricas propietarias; divididas en varios departamentos u ocupadas por un conjunto de familias; en estado ruinoso y con equipamiento interno saturado. - las quintas decadentes: serie de aequecs dcaartamentos con pasaje comn hacia la calle; de material noble y equipamiento de servicios famiLar; en e,stado de deterioro ms o menos prorunciado. - los solares: e3ificios antiguos de dos pisos, de material semi-durable; compuesto de departamentos con salida a la

las urbanizaciones populares de la expansion ae la ciudad ( 10). Las barriadw (y10 Fueblos Jvenes) concentran los efectos de la expansin del deterioro urbanal, acercndose ms a las caractersticas de los tugurios cuando son deficientemente articuladas a la estructura urbana. ( 11)
L I M A (cercado) CALLAO (Provincia)

Callejones . . . . . . . . . . . . . Quintas decadentes . . . . . Corralones . . . . . . . . . . . . . Casas Subdivididas . . . . . Otros . . . . . . . . . . . . . . . . . Numero de habitantes en tugurios . . . . . . . . . . . . . . .

64.5% 20.7% 5.0% 3.0% 7.8% 100 103.109

50 6% 18.2% 21.2% 2.8% 7.0% 100 72.385

calle, muchas veces interiormente "sub solarizados"; cuentan con un equipamiento semi-individualizado. - 12s azoteas: formas recientes de densificacin vertical en las azoteas de edificios nuevos; construdos c'andestinamente con materiales precarios y servicios comunes; albergando allegados familiares y subarrendatarios. La poblacin censada de los tugurios (D.N.E C/PLANDEMET 1968). (10) Las "urbanizacion,es populares" son terrenos urbansticamente previstos para asistencia de parte de instituciones pblicas y privadas nacionales e internacior.ales, a l a construccin de infraestnictura, equipamiento comunes y ncleos bsicos familiares. Sus realidades son muy diversificadas, por el tipo de poblacin hacia quien fueran dirigidas, y por el nivel de desarrollo ecolgico. Las ms "populares" de las mencionadas urbanizaciones, con 15 aos de existencia. se encuentran en un proceso de deterioro i ~ t e r n o de los equipamientos jnfraestructurales. semi o no acabados, y de las vivien3as mismas tampoco acabadas y po..teriormente &.nsifica+as por subdivisin, acompaado de una desmovilizacin organizativa de sus habitantes. (11) A partir de su situacin interna o externa al casco urbano, de su grado de e.ctabilizacin (no correlativo con su a n t i u e dad) y de su modo de constitucin (invasin. ocupacin paulatina/terrenos privados-fiscales) no existe un criterio fijo para diferenciar tiaos de barriadas Los pueblos jvenes so? las barriadas legalmente reconocidas orrlanizadas bajo el modelo de la "Orga?izacin Vecinal" imtmlsado por e1 Sistzma Nacional de Auovn a la Movilizscin Social (SIN4MOS) y en proceso de adauisicin legal del terreno. La poblacin actual de las barriadas limefias puede estimarse. a ~ a r t i r de fuentes diverqentes. como variando entre 25% y 30% de la poblacin urbana total.

Hemos reagrupado ( 1 2 ) las caractersticas ecolgicas de esos tres tipos de asentamientos del deterioro y expansin urbana en el cuadro siguiente. mientos; la utilizacin de la matriz, incluso para fines descriptivos, est dificultada tambin por el hecho que detrs del promedio por cada tipo, se esconden una gran variedad de situaciones ecolgicas, en trminos cualitativos. Sin embargo, la lectura del cuadro evidencia la tendencia a la homogeneizsicin ecolgica al interior de cada tipo. En el caso de los tugurios, esa homageneizacin tiene al proceso mismo de deterioro acelerado, y al no-mantenimiento de parte de los propietarios y sub-arrendatarios de los edificios en degradacin; la falta de intervencin pblica en ese sector da libre curso a las nefastas consecuencias de la especulacin. Las diferencias cualitativas y el bajo nivel ecolgico cuantitativo de las barriadas reflejzn una forma especfica del consumo urbmo, por la dinsnica que se establece entre las expresiones de las necesidades populares de vivienda y las polticas sociales pblicsrs y privadas. El carcter espontneo de su crecimiento tiene hoy da como contrapartida la intervencin social del Estado a travs del SINAMOS, que interviene en el proceso de consumo, al intentar hornogenizar los procesos de estabilizacin espacizl y consolidacin fsica. En las Urbanizaciones Populares el consumo se integr primero a la intervencin planificzdora urbana, con lo cual se mejor sustancialmente las condiciones ecolgicas de los sectores sociales involucrados; la asistencia materizl y financiera, manteniendo los criterios de rentabilidad de los sectores privados de la construccin, y la desmovilizacin urbana que sufrieron posteriormente esas urbanizaciones, explican sin embargo su deterioro actual. Al precisar los modos de formacin de los asentamientos, no se explica solamente sus caractersticas ecolgicas inter e intra-tipos, sino tambin la aparicidn de pautas de con-

Los diversos criterios utilizados no permiten acercarse a variables explicativas de los tipos de la tipologa de asenta-

(12)

Ver: Etienne Henry, "Urbanisation Dpendante et Mouvements Sociaux Urbains: analyse comparative des experiences de Lima et Santiago du Chili", Tesis de Doctorado de 30 ciclo, Pars, E.P.H.E., Junio 1974.

CARACTERISTICAS ECQLOGIC AS DE LAS ZONAS DE HPBITAT DETERIORADO E N LIMA

- Muy malo - Malo

+ + Regular + Bueno
Situacin Geogrfica

TUGURIOS En el centro del casco urbano, barrios antiguos, en la ciudad

BARRIADAS INTERNAS EXTERNAS en los interticios del casco urbano-industrial o en los cerros internos ocupacin paulatina de tierras agrcolas incultivas o urbanas

++

UR.BANIZACIONES POPULARES alrededor del casco urbano. terrenos expropiados por el Estado y comprado por los pobla-

Modos de ocupacin alquiler/prop. de midel terreno. ni-fundios urbanos Viviendas

en las faldas eriazas de la periferia, o a lo largo de las carreteras invasin (autorizada 30%. o progresiva
33%).

Tenencia de la Vivienda.

casas deterioradas chozas o casas autoChozas o antiguas construidas en mate(80% de adcbe) rial inestable. 76% prop. o en acarrendamiento o sub-arrendamiento. ceso, 21% ocupacin sin pago. muy bajo-

casas de material chozas (15% o casas noble. ncleos bsiautoconst. (65% de cos (75% ladrillo, madera. 14% madera) pago.
42% prop. o en acceso, 40% ocupac. sin

so, 15% ocupac. sin pago. regular regular

84% prop. o en acce-

Patrn de la Construccin muy bajo Establecfmiento y prmiscuidad Nivel de Pablomiento. muy elevado ~lumbrido 80% electricidad pagado al prop. o derivada.

bajo menos de 500 hab./ hect.

entre 500 y 2000 hab./ha.

50 % electricidad.

extensin, o autoinstalacin.
22 % electricidad por

+o-

talado por el Estado.

+ 6 51% electricidad ins-

Agua
Desage

conexion individual o colectiva

70% 80% red. pblica.

+.

+
O

10% auto-instala19% auto-instalado cin, 30% posta ext. 15% posta ext. 65% 53% conexin red. 39% compra ext. 60% camiones! cist. camiones cist.

conexin individual.
18%

conexin individual.
30%

Tr?,nsporte Calles Tel, alumbrado pb. Baja policia Control social Asist. mdica. Educacin Equipamiento de cultivo Comercio

++ o
-

++ O O O

--o+

58% conexion individual

+ 4,-

+ +
-

+
O

+ + ++ +
++ +

Equipamiento colectivo y acceso a los Servicios Urbanos.

sumo individual y colectivo de los bienes urbanos por las poblaciones populares. Previa y posteriormente a su formsicin, se establecen comportamientos revindicativos que organizan las practicas de los agentes sociales, dirigidas hacia los agentes dominantes de la estructura urbana y de la estructura social, y que pueden extenderse a otras dimensiones del consumo y de la vida social. El carcter colectivo del consumo de ciertos bienes residenciales especifica, pues, el consumo de la poblacin de los asentamientos urbanos populares relativamente al de la poblacin de otros asentamientos. En el cuadro se puede ver que en los tres tipos, el acceso a los terrenos no est inicialmente individualizado por los pobladores, ni la dotacin de la infraestructura de servicios, y en el caso de urbanizaciones populares y tugurios, ni la construccin de las viviendas.

B) Composicin Social de los Asentalnientos Urbanos

Populares

Las fuentes estadsticas sobre ese aspecto son muy pobres y parciales. El cruce de diversas fuentes (13) no permite que segregados en trminos sociales. El cuadro que presentamos a continuacin, elaborado a partir de una de esas fuentes (14) busca establecer esas eventuales especificidades sociales, en funcin de los criterios tradicionalmente preSentados como caracterizando la poblacin de los AUP.
(13) ONEC, CISM, JNV, J. Matos Mar, Censo de PP.JJ., DESCO, Ministerio de Vivienda. (14) J. Gimella "Marginalidad urbana en Lima Metropolitana". DESCO 1971. Sobre la confeccin del cuadro. ver E. Henry, op. cit.; debe sealarse la dificultad metodolgica para, a partir de el. compa.rar las caractersticas sociales de la poblaci6n de los AUP a la del resto de Lima. mesto aue los porcentajes tambin involucran a los correspondientes al total de ~ i m AUP. Asimismo los tipos de zonas analizados en la encuesta de DESCO no corresponden exactamente a los tipos de AUP ah considerados. Lamentablemente, no se dispone de datns estadsticos confiables sobre la composicin social de los AUP de Lima: es notorio que los distintos trabajos sobre l a margina'idad urbana no hayan producido las herramientas &adsticas para comprobar la validez de esa teora. L3s deiiucciones que aqu se sacan deben entonces ser aceptadas como vslidas a grandes rasgos.

estsblecer una correspondencia entre tipos de asentamientos y su composicin social; los AUP son ms policlasistas

SITUACIONES SOCIALES EN LOS ASENTAMIENTOS URBANOS POPULARES DE LIMA METROPOLITANA (19671

Variables
Programas Area Conde vivienda vencional Barriadas

Total Lima
35 .6 / Oo 70.2Oh 25.6% 4.2% 29.7% 5.5% 24.270 5.6% 32.5% 1.2% 63.5% 12.8% 13.5% 18.1% 4.4% 25.3% 17.5% 49.9% 7 . 14'0 21.6O/o 41.4% 58.8% 51.9%

Tasa d e actividad general

Empleados adecuados .... Subempleados ........... Desocupados .............

35% 852% 11.1% 3.7% 51.0% 3.6 % 20.0% 7.3% 16.4% 0.6% 44.3% 11.2% 13 0 % 11.2% 1.8% 42.6% 14.8% 61.0% 3.6% 3.8% 28.8% 46.6% 46.3%

37.2% 71.8% 24.8% 3.4% 30.0% 5.2 % 24.1% 6.1% 31 .0% 0.8% 62.0% 13.7% 14.7% 17.6% 4.7% . 27.1% 19.7% 53.8% 7.0% 13.2% 36.0% 48.2% 51.5% .

30.3% 66.8% 22.8Oo 5.0!o 30.1/o 8.1% 24.2% 6.9% 22.2% 1.3OIo 54.6OIo 1.2% 8.5% 13.2O/o 5.8% 32.0/o 22.2% 67.3% 13.1/o 23.0% 47.8% 72.2% 60.3%

P E A i n d u s M a l ........... P E A construccin . . . . . . . . PEA comercio ........... PEA transportes ......... PEA servicios . . . . . . . . . . . . PEA energa . . . . . . . . . . . . . PEA terciaria . . . . . . . . . . . . Prcfesionales . . . . . . . . . . . . Empleados .............. Vendedores .............. Ch~feres ................ A r t e r a n o s y cbreros ...... Traba.jadores servicios . . . . Obreros. artesanos. trabajadores. servidores ....... Opeiarics ............... Ingreso Mensual 1000 S/ .............. 2000 S/ . . . . . . . . . . . . . 3000 S/ . . . . . . . . . . . . .
. . . .

Pcblacin migrante

......

Las variables de actividad de la P E A tendran a indicarnos una mejor situacin de los pobladores de los programas de vivienda y una peor en las barriadas. sin que se pueda concluir que sub-empleo y desempleo se concentran ah. ni en los AUP en general. Las caractersticas de integracin de la P E A en los distintos sectores de actividad econmica nos sealan cierta super-representacin de las activid2des industriales y terciarias. con cierta tendencia de los primeros a acceder a los programas de vivienda y de los segundos a

encontrar, en los tugurios, una mayor ligazn residencial ocupacin. En cuanto a las categoras ocupacionales, se destaca la super-representzcin relativa de los obreros industriales y artesanales y de los operarios industriales y de servicios, tanto en los programas de viviendas como en las barriadas. Quiz sea en trminos de ingresos que la estratificacin sea la ms c1ara:de arriba hacia abajo de la escala de ingresos familiares, se tiene acceso sucesivamente a las barriadas, las viviendas deterioradas del rea convencional y a los programas de vivienda; as como en relacin al origen migrante, aunque la especificidad frente a ese criterio sea relativa, dado que ms del 50% de la poblacin limea es de origen migrante. Esas tendencias muy gruesamente aisladas, con los problemas de confiabilidad sealados, obligan a subrayar antes que todo:
- la no clara especificidad del conjunto de la poblacin de los AUP en relacin al promedio de Lima, en trminos de composicin social, aparte de su carcter ms "popular", que esconde una gran heterogeneidad de situaciones,

- la imposibilidad de aislar un criterio social que explique

definitivamente la adecuacin entre poblacin y vivienda.

- la diferencia social entre unidades, al interior de cada tipo, que llega a ser ms ntida que las diferencias intertipos (sobre todo en las barriadas).

Liegamos a ese resultado contradictorio: por un lado, el acceso a los bienes residenciales est socialmente diferenciado, y por otro no hay clara expresin ecolgica segregativa de esa dferenciacin, por lo menos evidencizda por las variables utilizadas. La explicacin de esa aparente contradiccin podra. resolverse centrando el anlisis en trminos de clases y fracciones de clases, y de la dinmica que se instaura entre ellas y las formas de control social de la estructura urbana.
La preponderancia de la poblacin obrera en los AUP merece ser analizada ms profundamente. Las fracciones de clase insertadas en las ramas dinmicas de la actividad eco-

nmica parecen tener una ventaja relativa al respecto, en la medida en que pueden, a travs de la reivindicacin salarial, incrementar sus ingresos y acceder a ciertas formas de vivienda asistidas; aunque este acceso no est directamente abierto por el mercada de esas viviendas, y que las empresas productivas presionen para que se abra tal acceso, por intermedio del fondo social, copado en mayora por los empleados y profesionales. Las fracciones del proletariado que trabajan en las empresas nacionales, medianas o chicas, y en ciertos sectores no industrizles de la actividad econmica urbana, por el tamao de esas empresas y por la sobre-explotacin a la cual est sometida la fuerza laboral de estos sectores, as como por el difcil acceso a los mecanismos de reivindicacin laboral, pueden recurrir difcilmente al ingreso salarial para satisfacer sus necesidades. La reivindicacin urbana para el acceso a las mnas de deterioro, y entre ellas sobre todo las barriadas, les es un mecanismo vital de consumo. Las lgicas que Ilevap las distintas fracciones de clase a acceder a los AUP no son idnticas, de ah su carcter polielasista. Se van constituyendo as no slo formas, sino canales de acceso al consumo urbano, en los cuales se expresan las relaciones de clases en ese terreno del consumo. Es que la relacin entre actividad productiva y consmo est mediatizada por los mecanismos de la reproduccin de la fuerza de trabajo y por las modalidades organizativas que implementaii las clase's populares en ese terreno.
111. LA ORGANIZACION DEL CONSUMO POPULAR U R BANO Y SU SIGNIFICADO.

Se ha sealado como pista explicativa de las formas de consumo urbano, la accin reivindicativa de la poblacin; esa reivindicacin reviste caracteres y significados distintos segn la pertenencia de clase de los ciudadanos y la manera como se enfrenta a los intereses de los agentes que controItn la estructura urbana. La dimensin colectiva del acceso a los bienes residenciales "deteriorados" tiende a generar movimientos poblacionales intra-urbanos, directamente relacionados con la estructura social de un lado, y con la estructura interna de la ciudad del otro. Explorando las manifestaciones y el significado de la reivindicacin urba-

na popular en los AUP, uno abandona definitivamente el punto de vista reificador sobre el consumo, y llega a su anlisis en trminos de procesos que reestructuran continuamente la relacin entre recursos urbanos y poblacin urbana.
A)

La reivindicacin urbana popular.

La organizacin de los sectores populares en bases territoriales tiene en el Per una historia de 50 aos. Los modelos de organizacin que fueron implementados son mltiples: desde los "barios clandestinos" de los aos treinta, asando Dor los comits de moradores. las iuntas asistenCiales, lai cooperativas de viviendas, lo's comits de ayuda mutua. las asocizciones de Dobladores. los "~ueblosen formacin" (modelo aprista), hasta la organiz&cin vecinal de los Pueblos Jvenes creada por el comit obispal de Lima y actualmente ampliada por el Estado. Resumiremos tan slo ese desarrollo histrico, para marcar las etapas de la reivindicacin urbana.
20% de las barriadas actualmente existentes. La reivindica-

Hasta los &os cincuenta, no se hubiesen-formado ms del

cin urbana se expresaba a travs de la ocupacin de los tugurios de1 centro y del establecimiento ilegal en los predios no construdos de la ciudad. Las necesidades de consumo urbano de los sectores populares eran negadas oficial y socialmente; la organizacin de los pobladores no era reconocida por los grupos dominantes e instituciones de la sociedad. Se puede interpretar esa etapa como de consolidacin urbana reflejando un nivel global de reproduccin de la fuerza de trabajo que apenas involucraba el nmero necesario para la supervivencia de la poblacin. Bajo los dos gobiernos sucesivos del Gral. Odra (1948-49 y 1950-561, se forman el 30% de las actuales barriadas, albergando el 40% de los pobladores. Ese rgimen autoriza y auspicia las invasiones de terrenos fiscales ( 151, en las cuales el gobierno despliega una poltica de corte popl-ilista. Interesa subrayar aqu q - ~ las formas de orsanizacin e incipientes de los sectores populares encuentran su corres(15)

Ver D. Collier. "Squatter Poiicies i Per", 1973. n

settlements Forrnation and Public

pondiente en ciertos tipos de intervencin del gobierno, y que el terreno de la negociacin (exclusivo de cualquier otro, ya que en esa poca las reivindicaciones laborales y polticas son fuertemente reprimidas) es justamente el del consumo. No hay, sin embargo, cambio substsntivo en las formas dominantes de control social del espacio urbano, ni voluntad de contravenir a los intereses de los terratenientes urbanos: es as que se institucionaliza el canal de acceso al espacio residencial a travs de invasiones, que corresponde a las exigencias de los sectores populares, y a la necesidad para el capitalismo en expansin de asegurar cierta reposicin barata de la fuerza de trabajo obrera. En los perodos post-odristas, la reivindicacin urbana se desenvuelve en ese marco, aunque su carcter masivo y su articulacin a las polticas pblicas sean menos fuertes. Desde 1956 hasta 1968, se forman el 40% de las barriadas, agrupando un 40% de la poblacin actual de las barriadas limeas. Las polticas urbanas que se dibujan, en los re) gmenes de Prado ( 1956.62 ) y Belande ( 1963-68 incluyen en la reivindicacin urbana los elementos infraestructurales de equipamiento. Bajo ese ltimo, las Urbanizaciones Populares, en las cuales se pretende convertir todas las barriadas limeas, se plantean como objetivo la creacin de polos urbanos-productivos, a partir del auto-desarrollo organizado de poblacin, y con la ayuda de organismos financieros (bancos, mutuales, etc.) y de organismos benefactores ( 16) . Si es que no se llega a un total cumplimiento de dicho programa y de los proyectos que contiene, en la mayora de las barriadas se intensifican las obras de construccin de agua-desage, sanitarios, escuelas, etc. . . Por lo menos en la jurisdiccin y en la prctica organizativa de los pobladbres, se integran los elementos de la infraestructura de servicios en la reivindicacin del consumo.
A partir del ao 1969, el actual Gobierno Militar prohibe las nuevas ocupaciones de terrenos, hasta la invasin explosiva del "Pamplonazo" en mayo de 1971, con la cual se atrae, en el asentamiento Villa El Salvador, a 150.000 pobladores asi trasladados de las zonas cntricas al arenal de la Tablada de Lurn, a 20 km. del centro de Lima. A partir de la
(16)

Leer, al respecto, G. Riofrio. A. Rodrguez y E. Weelsch, "De invasores a invadidos", DESCO, 1972.

creacin del SINAMOS, se despliega una intensa labor de organizacin en los Pueblos Jvenes, que implica el reemplazo de las antiguas Asociaciones de Pobladores por las Organizaciones Vecinales, intentando canalizar la movilizacin de los pobladores en un plan de reivindicaciones de equipamiento. Al mismo tiempo aparecen invasiones y organizaciones autnomas que presentan reivindicaciones distintas, como el mantenimiento de la relacin residenciaempleo, etc. . . La reivindicacin urbana tiende, en el periodo actual, a diversificarse y extenderse a otras formas y dimensiones del consumo urbano, como se puede ver analizando sus manifestaciones predominantes en los distintos tipos de AUP y en los comportamientos organizados de los pobladores, a partir del estudio de casos tpicos.
-En los tugur~os, intereses de los sectores populares se los oponen a los de los rentistas, y sin el apoyo de instituciones pblicas, se expresan en acciones violentas y resistencias espontneas contra el alza incontrolada de los alquileres y los intentos de desalojo. La formacin de cooperativas de vivienda es una medida para salvaguardar la permanencia, en condiciones deficientes, de la poblacin en el centro, en vez de incrementar los flujos migratorios intraurbanos hacia los Pueblos Jvenes del Norte y del Sur que rompen la indispensable cercana a las fuentes de trabajo. Algunas operaciones de renovacin urbana se soldan por una precipitacin masiva de esa migracin, por realizarse sin tomar en consideracin las contradicciones entre formas del consumo popular y rentabilizacin de la urbanizacin inmobiliaria (El Porvenir). Otras estn inmovilizadas por la resistencia de los pobladores (Manzanilla). Cuando no se presentan esas reivindicaciones en defensa del consumo popular y de la residencia cntrica, la organizacin social dominante es la que est generada por el sistema de arriendo-sub-arriendo (Miramar). -En las Urbanizaciones Populares, las organizaciones de pobladores han sido atomizadas en una multiplicidad de estructuras competidoras, y tambin desalentadas por las intervenciones exteriores. Las estructuras fsicas, y el consumo en general, conocen una degradacin fuerte. Lzis Asociaciones de Propietarios parten de esa condicin paradojal donde las viviendas se han ido construyendo, segn las capacidades de ahorro de las familias, y en las cuales, sin

embargo, ni la moviliiacin propia ni la ayuda asistida han permitido consolidar el consumo urbano de poblaciones con capacidades solventes ms elevadas que en otros A W .
-En

diferenciada:

los Pueblos Jvenes, la reivindicacin est mucho ms

Lotizacin, dotacin de aguddesage, de servicios educacionales y colectivos son las formas de urbanizacin ms generalizadas, a travs del ahorro comunal (PP.JJ. de Comas y del Sur). Remodelacin urbana, construccin de viviendas y equipamiento en otras, a travs de la organizacin y de la negociacin con el Estado en otras (El Agustino, Margen Izquierda del Rmac). Creacin de fuentes de trabajo y empresas productivas (Propiedad Social) para las ms alejadas de los centros de trabajo, en el caso de la Comunidad Urbana Autogestionaria de Villa El Salvador. de defensa del consumo mnimo establecido histricamente por la reivindicacin urbana en Lima, servicios bsicos y equipamientos cualitativos, do las dimensiones del consumo urbano.
urbano.

Se puede visualizar tres tendencias en la organizacin:

.-

- de consolidacin del consumo, extendindose hacia los

- de diversificacin de la reivindicacin urbana, amplianB) Significados de la organizacin del consumo popular Tradicionalmente se ha enfatizado el anlisis de la organizacin revindicativa urbana en su significado poltico, que pa.rte de la consideracin del ejrcito poltico de reserva que constituyen los sectores populares urbanos, plataforma para las polticas de corte populista, corporativista y asistencialista. ( 17). Es cierto que la conglomeracin de las contradicciones sociales y urbanas, junto con otras re(17) Ver, para el caso de Lima, los trabajos de Collier, Dietz, &C.. .

feridas a la exclusin de los mecanismos polticos dominantes de fracciones de los sectores populares, ha posibilitado la conversin de los "sectores pobres de las barriadasJ' en agentes incorporables en polticas anti-democrticas, o en clases-apoyo a gobiernos y/o grupos de intereses. La historia de la organizacin de los pobladores en Lima lleva la sea profunda de esas intervenciones polticas. Pero tambin es cierto que esa incorporacin no resuelve enteramente las contradicciones que le subyacen: deterioro y expansin urbana son procesos que no terminan, e Bcluso se profundizan, con la implementacin de tales polticas. Ahora bien, cul es la determinante comn tanto de las formas y procesos de consumo en los A W , como de la reivindicacin urbana, e incluso de su dimensin poltica? Una hiptesis exploratoria es que los problemas urbanos mencionados expresan la manera especfica, cmo se plantea en el terreno espacial, la reproduccin de la fuerza de trabajo de los agentes productores, Podemos, a ttulo de conclusin, reinterpretar algunos de los fenmenos que hemos analizado, en el marco de esa hiptesis.
1) La diferenciacin inicialmente esbozada entre la reivincacin laboral y la reivindicacin,urbana se sustenta en el hecho de que, para amplias capas de los sectores populares urbanos, el manejo de la primera les es prohibido, o no les permite llegar a la satisfaccin de necesidades bzisicas (como la vivienda) para reponer su fuerza de trabajo. Incluso, hay que considerar ciertos sectores sobre-explotados en su lugar de produccin, sin defensa organizada, y cuyas necesidades bsicas de reposicin no pueden ser asumidas por el capital sin que la explotacin privada de ste pierda su rentabilidad, en las condiciones especficas en que opera en el cuadro de un pas dependiente. Es el caso de muchas empresas de la construccin, pero tambin de una multiplicidad de empresas medianas y chicas. Para esos sectores, el recurso a la reivindicacin urbana es una exigencia para su consumo, pero tambin para el capital que emplea su fuerza de trabajo y tiene que asegurar su reposicin. ( 18)
(18) .Analizando la evolucin del salario textil, se ha podido descubrir andfticamente tales correspondencias, y como las mvasiones apoyadas por el Gobierno del General Odra respon-

El carcter colectivo de la presentacin, negociacin y gestin de las soluciones a los problemas del consumo urbano evoca, en el proceso de reproduccin de la fuerza de trabajo, la diferencia entre su dimensin individual y su dimensin colectiva. Con la especificidad de que elementos tales como vivienda, tradicionalmente considerados como parte del consumo personal, no son ah nitidamente apartados del proceso de reproduccin colectiva.
2)

Las etapas mismas del desarrollo histrico de la reivindicacin urbana se refieren al hecho de que el nivel de reproduccin de fuerza de trabajo no est esencialmente, sino histricamente determinado, y es una resultante de la negociacin entre la presentacin de las exigencias por la poblacin trabajadora y las respuestas que pueden ofrecer las clases dominantes. Hemos visto el abaratamiento de los costos de reproduccin que resulta de la invasin lcita o ilcita de terrenos. De igual manera la autoconstmccin colectiva de las casas y10 equipamientos de infraestructura, escolares, etc., permite ese abaratamiento, que se redobla con una explotacin de la fuerza de trabajo de los mismos trabajadores en su lugar de residencia. El lmite entre las formas "irregulares" de reproduccin de la fuerza de trabajo y el canal "regular" de compra-venta de mercancas no estara tan slo determinado por las caractersticas de solvencia de las distintas fracciones de clases populares, sino tambin por las posibilidades e intereses de las instituciones financiadoras y productoras de los bienes de consumo urbano, de clientelizar la poblacin popular.
3)
4 ) Los AUP siendo unidades policlasistas, no hay adecuacin en los trminos entre proceso de consumo y proceso reproductivo.

Si bien hay fracciones de la clase trabajadora que operan, a travs de la organizacin territorial, vinculaciones mas o menos estrechas entre su insercin productiva y sus necesidades reproductivas (determinadas por la especifidades de la primera), tambin residen en los AUP otras fracciones de los sectores populares, desempleados o sub-empleadieron parcialmente a las necesidades del capital en el sector. Ver W. Blake, "Relaciones entre capital y trabajo en la industria textil", PUCP, 1974.

dos del ejrcito industrial de reserva, o insertadas en las relaciones de clase sin serlo estrictamente en las relaciones de produccin capitalistas, para quienes el consumo no aparece directamente como una actividad de reproduccin simple de la fuerza de trgbajo gastada. Una parte de esos agentes sociales dedican su fuerza productiva justamente a la produccin y .distribucin de ciertos elementos necesarios para la reproduccin de la fuerza de trabajo de otros (casos conocidos de los talleres barriales de produccin para el consumo interno). Se puede plantear que la reproduccin misma de esos agentes de clases como tales, es parte de lo que se llama la reproduccin ampliada de la fuerza de trabajo. En todo caso, los agentes mismos, y su posicin de clase, tienden a ser reproducidos en trminos idealbgicos, por los mecanismos de reproduccin de las relaciones de dominacin, en las asociaciones territoriales. Clertas frmulas de aislamiento residencial de los sectores populares en asentamientos cerrados para los cuales se promueven ulteriormente soluciones especficas, tienec como efecto, cortndose la ligazn con sus fuentes de empleo, la creacin de masas de desempleado~ urbanos. La extensin del consumo urbano hacia esas reivindicaciones y orga aciones en bases de empleo marcaran las dimensiones de proceso reproductivo de la fuerza de trabajo.

C) Comentarios finales El esquema interpretativo aqu embozado para la compren. sin de los fenmenos ligados a los AUP en situaciones de dependencia, partiendo de la esfructura del consumo (ubicando su lgica fundamental en las formas de control social ejercicio sobre los bienes residenciales urbanos), estableciendo los modos sociales y comportamientos organizativos de consumo como canales diferenciados de acceso a esos bienes, lleva el anlisis hasta el plano de las dimensiones, condiciones y formas de reproduccin ds la fuerza de trabajo. Ahora bien, de ningn modo este enfoque puede pretender sustituir un anlisis de las clases, partiendo de las relaciones de reproduccin y su articulacin en la sociedad; al contrario, el tema de la reproduccin de la

fuerza de trabajo, sita el problema del consumo como derivado del efecto de la vigencia de las relaciones de produccin capitalistas sobre la situacin material de las clases. Es dentro de la dinmica de las clases sociales, marcada por la creciente proletarizacin y pauperizacin de los sectores populares urbanos (191, que el problema del consumo se va transformando en un terreno reivindicativo especfico, abarcando a grandes masas urbanas. Esa es la pista de trabajo que quisimos sealar aqu, y que se debe, aunque en forma breve, precisar analticamente, situando el origen conceptual y las dimensiones de las categoras utilizadas. El modelo sociolgico de las relaciones sociales en el sistema capitalista est explicitado, en trminos abstractos, por la situacin del trabajador libre recibiendo del capitalista un salario que le permite reponer sus energas vitales y gastadas en el proceso productivo: tal es la hiptesis estable sobre la cual descansa el anlisis de la produccin csipitalista como produccin de plusvala. Subordinado al capital en su actividad de productor, el trabajador lo es tambin en su comportamiento reproductivo, a travs del cual reproduce las condiciones sociales de la subordinacin; se enfrenta a sus necesidades y a los medios para satisfacerlas que, bajo formas de mercancas, le aparecen como "riqueza ajena" (201, como capital, en tanto que es libre y est separado de los medios de produccin y de los de su subsistencia. De esa manera, produccin y consumo constituyen, como unidad contradictoria, el marco de la reproduccin de las relaciones sociales. Las condiciones habitacionales de la clase obrera en los pases capitalistas reflejl.n esa tendencia: por un lado es inters del capital que sean atendidas, para permitir un nivel mnimo de reposicin de la fuerza de trabajo, y por el otro son constantemente negadas por el capital en su necesidad de constante incremento (21).
(19) L- formas .de proletarizacin y pauperizacin .de la pobla. cin estn siendo analizadas en un trabajo realizado por J . Blanes, Te.?is de Magister, PUCP, 1976. (20) K. Marx, "Grundrisse. . .", t . 1, cap~tulo sobre el capital. (21) Para una representacin de las candiciones habitacionales obreras en ,otros contextos histricos del desarrollo capitalista, ver por ejemplo F. Engels, "La situacin de la clase trabajadora en Inglaterra" y "El problema de la vivienda".
'

Esta hiptesis estable postula ~ K s a l a r i o"justo", corresuondiendo al valor de la fuerza de trabaio. histricamente ktablecido. En la realidad, son muchas "veces distorsionadas. sobre todo en situaciones del ca~italismode~endiente donde numerosos salarios pagados no permiten -esa reposicin, donde el precio de la fuerza de trabajo cae por debajo de su valor. Las condiciones infra-habitacionales de los trabajadores colocados en esas relaciones productivas son parte de los mecanismos de reduccin del tiempo de trabajo necesario que permite la acumulacin del capital en esos sectores.
Una segunda especificacin de las condiciones de realiza-

cin de esta hiptesis se refiere al significado del salario como remuneracin de la fuerza de trabajo. Si bien el valor de la ferza de trabajo corresponde al valor de los elementos necesarios para reponer esta, esos tienen una doble expresin, la primera en trminos ~ o n e t a r i o sy la segunda en trminos de tiempo de trabajo. En la primera aceptacin, las acciones implementadas por los mismos pobladores, y en la mayora de los casos incentivadas por el Estado o por el capital privado, hacia la solucin propia de los problemas de vivienda y equipamientos tipo "auto-ayuda", pueden tener como resultado una reduccin del costo de reproduccin de la fuerza de trabajo. Esa rebaja del costo de la fuerza de trabajo se consigue mediante wi incremento del tiempo de trabajo efectivo, una prolongacin del da o de la semana laborada. El trabajo social as liberado no adquiere sin embargo una forma monetaria, no llega a significar un incremento real del capital variable a la disposicin del capital industrial: es decir en principio no permite ,una elevacin del tamao de la acumulacin capitalista en ese sector. Si ahora hablamos de tiempo de trabajo, el tiempo dedicado por el trabajador a la construccin de sus condiciones habitacionales, es un ahorro neto para el capital, que recarga en fa responsabilidad individual del trabajador un elemento fundamental de su reposicin, forzndolo a dedicarse a un tienipo de' trabajo no pagado: por lo menos le evita una reduccin del capital que puede efectivamente acumular o gastar para su propio consumo. En todo caso, esas "auto-soluciones" son correlativas de una super-explotacin de la fuerza de trabajo, directamente

ligadas a las condiciones de realizacin de la produccin capitalistas en los sectores en las cuales se dan. De manera complementaria, y en la lnea de lo anteriormente expuesto aqu, esa fuerza de trabajo suplementaria es directamente subordinada a los capitales financieros y productivos que patrocinan dichas obras: son las empresas privadas o pblicas que directamente organizan el trabajo barrial en torno a estas actividades de construccin de locales escolares, redes de agua y desage, electrificacin etc. . . Esas actividades participan de la valorizacin de los capitales invertidos en ellas. Significan un incremento de la presencia capitalista en horizontes que hasta ahora no penetraban: el mercado potencial de los AUP puede ser explotado por el capital, a pesar de la insolvencia notoria de su poblacin, gracias a formas organizativas especficas. Independientemente del contenido ideolgico que los mismos agentes involucrados atribuyen a esas acciones, significan un incremento de las relaciones capitalistas, de la dominacin que ejerce el capital sobre la poblacin. La reproduccion ae la fuerza de trabajo no tiene connotaciones solamente econmicas, sino tambin sociolgicas: no est, determinada tan slo por el nmero y el valor de los elementos que componen la "canasta de bienes", sino tambin por las actividades desplegadas por los agentes sociales en la reposicin; concierne tanto "el nmero de las necesidades, como el mcdo de saiisfacerias" (221, zmbos social e histricamente definidos. Para el conjunto de la clase trabajadora y de la poblacin popular, el tener que recurrir a la organizacin en torno a las distintas formas de los AUP para satisfacer sus necesidades habitacionales permite al capital y al Estado operar un control de la fuerza de trabajo, adicional al que se ejerce a travs del mercado de trabajo y de la circulacin de mercancas. La fuerza de trabajo es tambin social e ideolgicamente controlada a travs de las actividades que tiene que desplegar para re. poner su fuerza de trabajo en sus dimensiones residenciales. Cualitativamente entonces, las formas de consumo apa-

(22)

K. Marx, " E l capital", t . 1, cap. V I .

recen como una prolongacin de las condiciones de la explotacin, y el comportamiento reproductivo de grandes nmeros de pobladores en torno a las demandas de viviendas y servicios est ligado a las organizaciones de pobladores, con representantes de las clases dominantes, que refuerzan as su control sobre las masas trabajadoras. La diferencia que sealbamos entre los aspectos individuales y colectivos apuntaban hacia a una tercera dimensin de la reposicin de la fuerza de trabajo, la "socializada", es decir el terreno especfico de la intervencin pblica en esos procesos, al lado del auto-consumo y del consumo de mercancas. La accin redistributiva del Estado, organizada a partir de los impuestos personales o al capital, tiende, con el desarrollo de las fuerzas productivas, a incrementarse en las sociedades capitalistas, organizando los servicios de salud, seguro, educacin etc. . ., muchos de los cuales no son rentables para el capital privado. En el caso peruano, esa dimensin es todava muy reducida en comparacin con otros pases. Sin embargo, indicbamos en ese rubro como el Estado, a travs del apoyo a ocupaciones de terrenos, propicia el acceso colectivo a este; asimismo, la generaiizacin de la enseanza en los AUP tiene los mismos efectos. El Estado organiza la reposicin socializada de la fuerza de trabajo, facilitando su mayor explo1 tacin y rebajando su costo real. E Estado asume as un papel cada vez ms central en la definicin del nivel histrico de reproduccin. Lo hace en trminos muy diferenciados: los subsidios que llegan a los sectores populares afectan primero a los sectores ms productivos de la clase trabajadora (esto est gruesamente corroborado por la mayor presencia de obreros industriales en los programas asistidos y en las urbanizaciones populares 1. La reproduccin socializada es entonces tambin reproduccin de las diferencias sociales en el medio urbano. En fin, proyectando el esquema de la reproduccin simple y ampliada del capital hacia la fuerza de trabajo, proponemos la nocin de reproduccin ampliada de la fuerza de trabajo para enmarcar los aspectos cuantitativos de la reproduccin de la clase trabajadora, como reproduccin del empleo, del desempleo, del subempleo y de las distintas formas que revisten los ejrcitos industriales activos y de re-

serva. Con esto queremos tan slo, sin agotarla, reubicar la discusin en torno al papel que cumplen esos ejrcitos en su lugar exacto, el de la reproduccin de las clases subordinadas al capital y a la acumulacin. A partir de ah, slo estudios concretos permitirn entender como los distintos tipos de capitales, y las distintas formas de explotacin vigentes en estos pases participan, a su nivel, de la reproduccin ampliada de la fuerza de trabajo.
Los elementos aqu precisados no pretenden agotar en

un discurso estructural o econmico el anlisis de la organizacin de los poblzdores en los AUP. Hablando de la reposicin de la fuerza de trabajo, es tambin a la reproduccin de las relaciones sociales que uno alude. Es as que el consumo se convierte en un terreno conflictivo en el cual se juega en parte de la dinmica de las clases. Se ha insistido fundamentalmente en el papel del Estado y en los efectos de su accin en la situacin de 12s clases populares. Tal visin del Estado, no puede mantenerse e i ~ esos trminos: las dimensiones sealadas constituyen cierto piso material de las relaciones de clase en el mbito urbano, muy permeable en trminos polticos. Es ms: la dinmica de la dominacin de clase se constituye directamente en ese terreno, y el Estado asume ah un papel central tanto a travs de las polticas redistributivas como y sobre todo en las formas de control y dominacin poltica de los sectores populares. Las polticas de corte asistencialista, populista, corporativista o participacionista no tienen a la poblacin barrial como base, sino como fundsmento. No corresponde entonces al enfoque propuesto contraponer las dinmicas estructurales y polticas de reproduccin de las clases, sino ligarlas estrechamente. Analizar el sector barrial exclusivamente como una clase-apoyo, si bien permte entender la lgica de las distintas formas de control poltico que han sido implementadas en las barriadas limefias, obvian el terreno contradictorio en el cual se sustentan. Los AUP son fuentes de conflicto social, en los cusles se presencian tanto clases dominantes como clases dominadas, y la dinmica impulsada por los movimientos reivindicativos urbanos participa de la transformacin de las relaciones entre clases.

L nacin como utopa: a

TOpoc' Anwu 1780

Alberto Flores Galindo

explicar de qu manera en los aos finales del siglo XVII, con el movimiento de Tpac Amaru, se plante en el terreno de las ideas y en la lucha inmediata el problema de la nacin en el Per. A partir de esa explicacin intentamos sugerir un problema y un tema que interesan a la investigacin histrica y a la sociologa: la explicacin de los movimientos utpicos.

N este articulo se intenta desarrollar una idea (una iptesis? 1 que podra expresarse en estos trminos:

Originalmente el texto de este artculo fue una ponencia 1 presentada en la 1 Jornada de Historia, organizada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (ver Ls Prensa, 23 marzo de 1976). En esa ocasin aprovechamos de las crticas de Manuel Burga y Wilfredo Kapsoli. Posteriormente nos fueron igualmente necesarias las observaciones de Orlando Plaza. Para facilitar la exposicin hemos procurado dejar a lado las explicaciones "eruditas". el recargo en las citas y en las notas a pie de pgina. Se trata, en todo caso, de fundamentar una idea y no de atiborrar y cansar al lector, a quien no suponemos necesariamente interesado en los problemas del siglo XVIII peruano.

La Historia ha venido presentando un inters creciente al estudio de los movimientos sociales. En la comprensin de un movimiento social, aparte de la coyuntura que lo ge-

nera, los investigadores han buscado determinar a los participantes en el movimiento (lideres y masa) y analizar la ideologa que los cohesiona. Es en atencin a esto ltimo que se ha propuesto la divisin entre movimientos polti cos y prepolticos, segn el movimiento est dirigido o no contra la organizacin social existente, cuente o no cuente con un "programa alternativo", logre o no logre dar un "lenguaje. especfico" a sus reveindicaciones ( 11 . La cuestin central radica en saber si el movimiento social se plantea o no el problema del poder en una sociedad. Usualmente los movimientos sociales al interior de las economas pre-capitalistas se han caracterizado por responder espontnea y violentamente a los efectos de una coyuntura que agravaba la situacin de las clases populares. En su mayora se trata de movimientos localizados, que ni siquiera afectan a una regin en su conjunto y de muy corta duracin. Por esto ltimo es muy difcil saber cmo estaban organizados o quines eran sus dirigentes. Cuando estos movimientos adquiran una mayor persistencia, en su sustento se recurra a ideologas tradicionales de carcter milenarista o mesinico. Slo excepcionalmente podan culminar en su cuestionamiento global de la situacin imperante. "Me parece que el carcter peridico y no decisivo de los movimientos populares del Antiguo Rgimen - d i c e Pierre Vilar- demuestran a la vez combatividad popular frente a la miseria y la incapacidad popular para hacer desembocar dichos movimientos en una revolucin" ( 2 3 Ideolgicamente estos movimientos quieren realizar el vano intento de recuperar un pasado. Para que los movimientos sociales se transformen en acciones polticas y de la revuelta se pase a la revolucin, ser imprescindible que se desarrolle una contrapropuesta de organizacin social. Histricamente, en las sociedades pre(1) Existe una bibliografa abundante sobre el tema. Podemos mencionar por ejemplo a Eric Hobsbawm, Rebeldes Primitivos; George Rude, La multitud en la Historia: E. Le Roy Ladurie. Paysans de Languedoc; Elliott y otros Revoluciones y rebeliones de la Europa Moderna; el voluminoso libro de Boris Porchnev Les soulevements populaires en France au XVII sicle y la respuesta de Roland Mousnier en Foureurs paysans. (La polmica se refiere al carcter anti-feudal o no de los movimientos campesinos en Francia durante el s. XVII). (2) VILAR, Pierre, Crecimiento y Desarrollo. Barcelona, ed. ArieI, 1972, p. 133.

capitalistas de Europa, "este programa lo elaborar la burguesa, que aceptar a convertirlo en un objetivo ampliamente compartido y conseguir la colaboracin del naciente proletario industrial" ( 3 ) . Con mayor precisin podriamos decir que la burguesa llega a cohesionar en torno a su programa al campesinado y al naciente proletariado. Todo esto expresa adems un cambio en la estructura de la vieja sociedad: la disolucin de las relaciones serviles y la emergencia del capitalismo. A primera vista cualquier historiador se sentira tentado a pensar al movimiento de Tpac Amaru, emplazado en una sociedad colonial y en pleno siglo XVIII, como un movimiento pre-poltico. Algunos estudios recientes, por ejemplo, han planteado la imagen de un Tpac Amaru que no llega a cuestionar el ordenamiento colonial. Para la histografa tradicional peruana, Tpac Amaru tuvo slo propsitos reformistas. Para otros, en cambio, el eIemento definitorio del movimiento radic en su carcter tradicional, en la preponderancia indgena en su composicin y en sus objetivos. Todas estas interpretaciones tienen que ver con el problema del fracaso del movimiento. Las rebeliones primitivas aparecen como rebeliones "sin esperanza". En efecto, Eric Hobsbawm plantea que "la tpica 'hereja colonial' (para utilizar el til trmino de Jean Chesnaux) ha sido y es un sincretismo de elementos nativos e importados, como los occidentales, cristianos y seculares. Y es que su capacidad de lograr resultados positivos depende de su capacidad de absorver elementos modernos. La rebelin de Tpac Amaru, ejemplo bastante puro de rebelin tradicionalista, fracas." ( 4 Fue efectivamente la rebelin de Tpac Amaru tradicionalista? Podemos pensarla con los trminos de un movirniento pre-poltico? De lo contrario cul fue el programa propuesto y desarrollado por los lderes del movimiento? El propsito inicial de este artculo es proponer una respuesta a estas preguntas. Pensamos referirlas al anlisis de la ideologa del movimiento. Esta ideologa se encuentra expresada en la prctica de los rebeldes y en los textos pro(3) FONTANA, Joseph, Cambio econmico y actitudes polticas en la Espaa del siglo XIX. Barcelona, ed. Ariel, 1973. P. (4) Hosbawm, Eric, Op. cit., p. 272.

ducidos por ellos. Nos limitaremos a los textos: bandos, proclamas, edictos, cartas, etc. Este material est a nuestro acceso en los volmenes dedicados a Tpac Amaru por la Coleccin Documental de la Independencia del Per ( 5 ) . Quede claro que no intentaremos un anlisis de la totalidad del movimiento. Nos limitaremos a la ideologa, y ms especficamente, a la ideologa propuesta y desarrollada por Tpac Amaru y los dirigentes.

Quines fueron los dirigentes del movimiento? Para responder a esta pregunta nos vamos a referir a un criterio usual en la poca: la "calidad" o la casta. Este criterio tnico ocupaba un lugar decisivo en la imagen que tuvieron los hombres del siglo XVIII de su sociedad. El mds importante, aunque no el nico. Eh un trabajo anterior intentamos determinar a los dirigentes de la sublevacin a base de los datos consignados en los procesos que se les siguieron una vez reprimido el movimiento. De ese trabajo (6) extraemos el cuadro siguiente:
CALIDAD

Espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Criollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mestizo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Indios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mulato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sin respuesta . . . . . . . . . . . . . . .

15 2 11 17

59

2 12

TOTAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
30 y 31.
--

Fuente: Archivo General de Indias, Aud. del Cuzco, legs.

- -

15)

(6)

Debemos aadir los documentos publicadas por Odriozola, De Angelis, la coleccidn Loayza y en los estudios de Cornejo Bouroncle y Boleslao Lewin. Tambin los que se encuentran en el Archivo General de Indias, seccin Audiencia del Cuzco. FLORES GALINDO, Alberto, El carcter de la sublevacin de Tpac Amam: algunas aproximaciones. Lima, CC.SS. Universidad Catblica, 1975. Evito en lo posible reiterar lo escrito en este texto.

Para comprender la situacin de los 59 procesados tomados en cuenta en el cuadro anterior, conviene precisar que a muchos de ellos les interesara figurar como "espaoles", para de esa manera tratar de aparentar una supuesta fidelidad o buscar atenuar el castigo. De hecho, si se compara con el lugar de nacimiento se encuentra que slo haba un autntico espaol, los restantes han nacido en Tinta (quince1, en Quispicanchis, ( once 1, CUZCO(diez) , etc. Por lo tanto de esos quince que aparecen como "espaoles", catorce deberan de figurar en realidad como criollos o mestizos.
La presencia de los indios-incluso a nivel de 10s principales

dirigentes se ve confirmada en el hecho de que quince de los procesados requirieron de intrprete.

As, de acuerdo con los juicios seguidos a los rebeldes, no habra mayor diferencia entre el nmero de indios, criollos y mestizos. La dirigencia del movimiento tena una composicin heterognea. Esta afirmacin se confirma si nos atenemos a las ocupaciones de los dirigentes: encontramos, por ejemplo, trece chacareros, catorce arrieros y otros que desempeaban oficios diversos como minero, pastor, pellonero, herrero. Finalmente, al lado de hombres ricos como el propio Tpsc Amaru, se encontraban otros en una situacin nada prspera, como aquellos carentes de una ocupacin definida. La heterogeneidad de los dirigentes contrasta notoriamente con la uniformidad de las masas, donde el predominio indgena es evidente. Se trataba principalmente de indios de comunidades y de "forasteros sinitierras". Estas diferencias entre los dirigentes y las masas se van a expresar a lo largo del movimiento. Las masas atacarn a todos los smbolos de la explotacin colonial, saqueando haciendas y obrajes, atacando tanto a criollos como mestizos e incluso a indios ricos. La actitud de los dirigentes, como veremos luego, ser muy diferente.
En cuanto a la ideologa, las diferencias sern igualriente notorias. Las masas encontrarn su sustento en el renacer de la cultura tradicional andina y en los motivos mesini-

cos, sin mayor influencia occidental, a diferencia de 10s dirigentes. Egistan, pues, concepciones contrapuestas en las masas y en los dirigentes del movimiento. De esta manera lo que digamos en las pginas que siguen sobre el programa de la rebelin no puede ni debe ser generalizado al conjunto de los participantes. Se trata simplemente de exponer lo que pensaban o queran hacer los lderes, que no necesariamente fue compartido por los indios que los siguieron.

El programa propuesto por Tpac Amaru tena un indudable propdsito Anticolonial.

En las cartas, las proclamas y los edictos de Tpac Amaru, no sdlo se trata de la eliminacin de los repartos, los corregidores y los malos funcionarios; se trata de eliminar todas las cargas fiscales: " . . .se quiten. . . alcabalas, aduanas y otras, muchas introducciones perniciosas". Junto con la fiscalidad agobiante, se debe tambin eliminar "a los ministros europeos intrusos", a todos los funcionarios, a los "chapetones". El ataque no est dirigido slo contra el mal funcionario. No se hacen distingos en el edicto de Churnbivilca (nov. de 1780) Tpac Amaru se pronuncia con absoluta claridad en contra de los "Seores Europeos".
A los burcratas los compara, posteriormente, con "un segundo Pizarra". A Espaa sucesivamente con Egipto, con

el Faran, con Goliath: ". . .porque el Faran que nos persigue, maltrata y hostiliza, no es uno slo, sino muchos, tan incuos y de corazones tan depravados; como son los corregidores; sus tenientes, cobrcidores y dems corchetes" (Carta a Areche). Tradicionalmente se ha considerado que Tpac Amaru no tuvo una posicin clara con respecto a la hacienda. Esto no es as. El ataque a la mita, no slo era un ataque a los mineros, era tambin un ataque a los hacendados y los dueos de obrajes que se abastecan de fuerza de trabajo mediante ese sistema. En otra carta dirigida a Areche, Jlay

un pronunciamiento explcito, de Tpac Amaru sobre las haciendas: "los hicendados vindonos peores que a los esclavos, nos hacen trabajar desde las dos de la-maana hasta el anochecer que aparecen las estrellas, s n ms duelo que dos i reales por da: fuera de esto nos presionan los domingos con faenas, con pretesto de apuntar nuestro trabajo, que por omisin de ellos se pierde, y con hechas vales parecen que pagan". Es una denuncia evidente de las relaciones serviles que existan al interior de la hacienda. Pero para Tiipac Arnaru la lucha contra los hacendados no era simplemente un pr'oblema de solidaridad con los yanaconas explotados. El mismo se vea directamente afectado por el sistema de haciendas: "Yo que he sido cacique tantos aos, he perdido muchos miles, as porque me pagan tan mal en efectos, y otras veces nada porque se alzan a mayores". El programa de Tpac Amaru no se ubica al interior del sistema colonial para intentar algunas reformas, sino que por ei contrario, implica una negacin radical de ese orde narniento. Frente a Espaa, Tpac Arnaru contrapone los intereses, de los criollos, los mestizos, los indios y los negros: todas estas "naciones" foimando un slo cuerpo. Son insistentes los llamados a los criollos ". . . a quienes nunca ha sido mi nimo, se les siga ningun perjuicio, sino que vivamos como hermanos y congregados en un cuerpo, destruyendo a los europeos", como expresa Tpac Amaru en el edicto a los moradores de Lampa. Frente a los ataques de que son objeto los criollos de parte de los indios rebeldes, Tpac Amaru lo prohibe terminantemente. La misma actitud se observa en Micaela Bastidas, quien en diciembre de 1780 ordena a sus seguidores ". . . a los que reconociesen ser criollos, los atraigan y 'los llamen a nuestra bandera, sin hacerles perjuicio alguno; porque no vamos a hacer dao a los paisanos, sino slo a quitar los abusos de repartimiento y dems pechos y cargas que tenamos, y nos amenazan los corregidores y europeos", La cuestin es clara: los rebeldes estn contra todos los europeos y en esta lucha requieren de la participacin de todos los nacidos en el Per. Por eso a los criollos se les llama "paisanos".

El movimiento en este sentido, no quiere encerrarse en el sur peruano, sino que intenta irradiarse a otros territorios del Virreinato: Tpac Amaru sale del Cuzco, entra a los territorios de Arequipa, del Alto Per.. . Es por eso tambin que el 16 de noviembre de 1780 pronuncia el bando de libertad a los negros. En el Cuzco era escasa la poblacin esclava; no era as en la costa, donde en los aos previos a la sublevacin de Tpac Arnaru, han estallado una serie de motines en las plantaciones caeras. El bando de libertad a los negros es otro ataque al sistema de haciendas. Todas estas medidas revelan el proyecto integrador del movimiento. Tpac Amaru y los lderes no piensan hacer una sublevacin exclusivamente indgenas, as como tampoco intentar retornar al Tawantisuyo. No se dirigen al pasado, sino que intentan por el contrario proyectarse hacia el futuro, tratando de visualizar una sociedad en la que conformen una sola comunidsd, criollos, mestizos, indios y negros, con exclusin definitiva de los europeos. Todo lo cual est en correspondencia con la composicin heierognea de los dirigentes. Estos propsitos integradores de Tpac Amaru han sido convenientemente demostrados por Luis Durand en su 1ibro Independencia e integracin en el plan poltico de Tpac Amaru. Se cuestiona as la imagen de el "nacionalismo inka" sugerida por John Rowe. Conviene hacer una aclaracin Dentro de lcs Europeos, Tpac Amaru no incluye a los curas y a la Iglesia. Por el contrario, manda que el diezmo se mantenga y que no se-an destruidos los templos. Aparece de manera ms evidente que el problema no era recuperar el Tawuantinsuyo. Aunque dada la funcin econmica e ideolgica de la Iglesia en la Colonia, no puede atenuarse la contradiccin entre el respeto por esta Institucin y el conjunto del programa tupacamarista.
A la posicin anticolonial y al proyecto integrador se suma la propuesta en la prctica de una nueva forma de organizacin poltica: el cuestionamiento directo del poder en la sociedad colonial. Evidentemente esto no poda aparecer claramente en la conciencia de Tpac Amaru y los otros dirigentes del movimiento. Eran inevitables la opacidad y la confusin en la propuesta. Sin embargo debe tenerse en

cuenta que Tpac Amaru, en los territorios ocupados por los rebeldes, nombraba Gobernadores, Coroneles, Capitanes, Tenientes; recababa impuestos; daba edictos, etc. Por ',ejemplo en noviembre de 1780 Tpac Amaru da el siguiente edicto: "Por orden superior doy parte a Ud. (al cacique D. Diego Chuquiguanca), tenga comisin para extinguir corregidores en beneficio del bien pblico. . . ". En sntesis los rebeldes cuentan con un ejrcito y quieren dar una organizacin poltica a sus seguidores. Todo lo anterior culmina con la proclamacin de Tpac Arnaru como Inca-Rey. Primero eran sus seguidores quienes lo trataban con ese titulo; despus es l mismo quien lo asume y se proclama as en el llamado "bando de coronacin", el 18 de marzo de 1781. De esta manera frente a los europeos se contraponen a las diversas "naciones" americanas, (los criollos, los indios, los mestizos y los negros); frente a Egipto se encuentra Israel, para repetir las metforas empleadas por el propio Tpac Amaru; frente a Carlos 111, de Espaa, Tpac Amaru Inca-Rey. Estamos ante un indiscutible separatismo. La combinacin de estos elementos (anticolonialismo, integracin, separatismo ) hacen que debamos pensar al movimiento, de Tpac Amaru, desde la perspectiva de sus dirigentes y desde su programa original, como un movimiento nacionalista. No se trata, entonces, de una rebelda primitiva. La organizacin y el programa le dan al movimiento de Tpac Amaru un definido carcter poltico. Su debilidad no radic, en todo caso, en un monoltico tradicionalismo. Sorprende la modernidad del programa y de los dirigentes. El problema de la nacin sigue siendo un problema en el siglo XX peruano. El movimiento de Tpac Amaru lo plante desde dos perspectivas: la negacin de lo colonial y la definicin de los peruanos (Quines so.n?-1:

Qu posibilidades de realizacin tena este programa nacionalista? El xito del proyecto hubiera exigido una clase

capaz de desarrollarlo, otras que estuvieran dispuestas a secundarlo, y, finalmente, la posibilidad de la nacin. Nada de esto exista al interior de la sociedad colonial peruana. Tpac Amaru representa un sector de indgenas enriquecidos con el comercio regional. Pero estos indios ricos eran poco numerosos y no llegaron a constituir una burguesa mercantil. Frente a los indios nobles y los curacas que lo secundan, hay otros que persisten fieles al Rey de Espaa, como Pumacahua de Chincheros. En cuanto a los campesinos-indios, no todos apoyarn al movimiento de Tpac Amaru. No se encuentra una oposicin cerrada de los indios contra los espaoles. Precisamente, dada la debilidad de "ejrcito" colonial, sern tropas indias las que ayuden a sofocar el levantamiento. Aparte de los datos consignados en otra ocasin, podramos proporcionar a modo de ejemplo una relacin de las columnas que se dirigieron a combatir contra Tpac Arnaru: Dragones de Caballera . . . . . . . . Indios de Tambo y Calca . . . . . .
2da. columna

Ira. columna

310 2,000 750

200 2,000

Caballera ligera . . . . . . . . . . . . . . . Infantera de Lima . . . . . . . . . . . . Indios de Maca, Abancay . . . . . .

3ra. columna

Compaa del cacique de Rojas . Infantera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Indios de Anta, Guaracondo, etc.

4ta. columna

200

750
2,000

Infantera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Espaoles e indios . . . . . . . . . :. . . .

5ta. columna

100 2,900 2,900

100

Infantera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Espaoles e indios . . . . . . . . . . . . .

6ta. columna

Dragones de aymaraes . . . . . . . . . . 560 Fuente: Coleccin Documental de la Independencia del Per, La Rebelin de Tpac Amaru, t. 11. 2do. La rebelin.

En lo que se refiere a los indios que se movilizan al lado de Tpac Amaru, ellos terminarn sobrepasando los objetivos del programa, al emprender una guerra cuyos objetivos fueron: a ) la lucha contra los smbolos de la explotacin colonial (saqueos de haciendas y obrajes, minas, Cajas Reales, etc.); b) la lucha en nombre de la cultura andina (ataques a la Iglesia, empleo de smbolos tradicionales, intento de recuperar el Tawantinsuyo). Los lderes no lograron cohesionar a sus seguidores en torno al programa inicial. El ejemplo ms palpable es lo ocurrido con los criollos: a pesar de las invocaciones de Tpac Amaru, estos terminan siendo afectados y atacados por los rebeldes. De hecho, para los indios, era bastante difcil establecer distingos entre criollos y peninsulares. Lo anterior determinar la actitud de los criollos. Ellos estaban perjudicados por la administracin colonial, pero no se atreven a incorporarse a un movimiento que excede del control de sus lderes y que, con la destruccin del orden colonial, por accin de las masas, amenaza con terminar destruyndolos a ellos mismos. Unos versos de la poca retratan esta actitud criolla: "Si vence Tpac Amaru Malo, malo, malo. Si el Visitador, peor, peor, peor, Y en aquesta indiferencia, el Virrey y la ciudad, Paciencia, paciencia, paciencia". No saban quien era peor, "Si Tpac Arnaru, o el Visitador!" Pero, conviene precisar, que aparte del temor al iqdio, los criollos no se sentan muy tentados a asumir una posicin separatista. Otro tanto ocurra con los mestizos. El levantamiento, de Arequipa, en enero de 1780, puede servirnos de ejemplo. Fue un movimiento urbano, de criollos y mestizos, definidamente antifiscal. Lo que pensaban sus protagonistas se puede traslucir en los pasquines que aparecieron entonces en diversos lugares de la ciudad: en todos se ataca al mal gobierno y se viva al Rey porque, como se confiesa en uno de ellos:

"El Rey no puede mandar El que quitis las comidas, Porque quiere nuestras vidas, Mejor que vuestro robar". (7) No podan imaginar nada malo proveniente de la realeza. Terminaban lanzndose simplemente contra el enemigo inmediato; el administrador de aduanas. La actitud tupacamarista, por el contrario, implicaba la negacin prctica y explcita del Rey espaol. Las contradicciones de criollos y mestizos con el sistema colonial no eran lo suficientemente antagnicas como para generar el separatismo. Todo lo anterior expresa la peculiar estructura social de la colonia, definida por una inestabilidad de las clases dominantes y por una profunda fragmentacin de las clases subalternas. Para ejemplificar: el campesinado se encontraba dividido en una serie de sectores, como los yamaconas encerrados en los linderos de las haciendas; los indios de comunidades, muchas de ellas aisladas por la falta de intercambios y de caminos; los "forasteros sin tierra" y los vagabundos, carentes de un oficio definido, migrantes de una ciudad a otra; los artesanos de las grandes ciudades como Cuzco o Arequipa, o de los obrajillos en el campo; Iinalmente, los mitayos en obrajes o minas, los escasos jornaleros de algunas haciendas, etc. Entre todos estos sectores no estn muy fuertes los lazos de solidaridad, porque no poda existir mucho contacto entre ellos y tampoco afrontaban siempre problemas comunes ( 8 ) .
-

(7)

"La Poesa satrico poltica durante el Virreynato" en Boletn de la Academia Peruana de la Lengua, N? 7, Lima 1972. (8) Conviene irsistir en el carcter sumamente hipottico de estas afirmaciones dado que carecemos de mayores estudios sobre la estructura social de la colonia. Aparentemente habran razones estructurales que impediran la cabal formulacin de una estructura de clases. En otras palabras, que imposibilitaban el paso de indio o campesino, sugerido en un reciente libro de Karen Spalding, aunque no demostrado. Sobre la poca v la covuntura aue genera el movimiento me permito remitir al lector al libro Sociedad colonial y suble. .E. vaciones populares, que ser6 editado por el 1.N . 1 .D

Los verezos provienen de GALDOS R., Guillermo. La rebelin de los pasquines. Arequipa, 1962 y de LOHMANN, Guillermo

La sociedad colonial, de otro lado, impeda la emergencia, de nuevos grupos sociales. Las limitaciones del comercio interno (vastas reas de economa natural) imposibilitaban el desarrollo de indios ricos dedicados al comercio como Jos Gabriel o Cristbal Tpac Amaru. La fragmentacin espacial de la sociedad colonial era, finalmente, otro obstculo para la difusin del movimiento y signo palpable de una imposible unidad nacional. La ltima afirmacin requiere ser precisada. La nacin, la cuestin nacional y el nacionalismo emergen (como problemas y, posibilidades) paralelamente con el proceso de conformacin de un mercado interno (Europa accidental) o en todo caso exigen la transformacin de la sociedad tradicional (colonias y semicolonias). De una u otra manera nacin y mercado interior terminan siendo dos caras de ia misma moneda. En el Per de Tpac Amaruu las estructuras tradicionales persistan y, a pesar del comercio regional, no aparecan las posibilidades de su transformacin. La sociedad colonial bloqueaba el desarrollo de un mercado interior. Por tanto hacia imposible a la nacin. De esta manera 'i'pac Amaru se encontr en una situacin similar a la de otros lderes avanzados, es decir, ". . .ante un dilema insoluble: lo que realmente puede hacer se halla en, contradiccin con toda su actuacin anterior, con sus principios y con sus intereses inmediatos de su partido; y lo que debe hacer no es realizable" (9). Lo que poda hacer era una revuelta social, apoyada en las masas indgenas y dirigida contra la explotacin de criollos y espaoles; lo que quera hacer, lo que se propona hacer, era, por el contrario un movimiento que cohesionara a indios y criollos, pero eso era imposible al interior de la sociedad colonial y del siglo XVIII peruano. Las ideas de Tpac Amaru no eran adecuadas a "su situa-. cin objetiva": excedan las posibilidades de conciencia y de realizacin de su sociedad ( 10).
(9) ENGELS,F. Las guerras campesinas en Alemania. Buenos Aires. ed., problemas, 1941, p. 129. (10) LUKACS, Georg, Historia y consciencia de clase. Mxico, Grijalbo, 1969, p. 55.

En este sentido podramos decir que eran Utpicas: "un

estzdo de espritu es utpico cuando resulta desproporcionado con respecto a la realidad dentro de la cual tiene lugar" (11).

En sntesis, querer hacer un movimiento nacional, sin contar con una estructura de clases propicia y sin contar con la posibilidad de la nacin, era una utopa social.

Cmo explicar esta utopa? Cmo explicar esta especie de "anticipacin forzada de la historia posterior" (111 que intent hacer Tpac Amaru?. Al interior del materialismo histrico el problema es bastante complejo. Una cita de Carlos Marx puede ayudarnos a plantearlo de una manera ms clara. Afirma Marx en un texto metodolgico que ". . .la humanidad no se propone nunca ms que los problemas que puede resolver, pues, mirando de ms cerca, se ver siempre que el problema mismo no se presenta ms que cuando las condiciones materiales para resolverlos existen o se encuentran en estado de existir" ( 13). Una utopa es precisamente un problema que se plantea cuando no existen las condiciones materiales par.a resolverlo. Tpac Amaru es un caso. Otro caso, en otra poca y en otro contexto histrico, es por ejemplo el Thomas Munzer estudiado por Frederick Engels y Ernest Bloch: personaje que propone en pleno siglo XVI ideas comunistas. Cmo explicarlos? Se tratara de analizar las relaciones complejzs existentes entre las estructuras sociales y las formas de conciencia social. Para discutir este problema terico, Tpac Amaru podra ser 'un ejemplo adecuado. De otro lado, el caso de Tpac Amaru no es simplemente el de un movimiento tradicional. Desde los lderes, como anotamos lneas atrs, por el contrario, sorprende la modernidad del programa. Aqu radica tambin una de las
(11) MANNHEIM, Karl, Ideologa y utopa. Madrid, Aguilar, 1958, p. 281. (12) ENGELS, F., Op. cit. p. 3.5. (13) MARX, Carlos, Contribucin a la critica de la economa poltica. Madrid, Cornunicaci~,1970, p. 38.

causas de su fracaso, al contrario de lo que plantea Eric Hobsbawm. Aunque en ltima instancia la argumentacin no debe radicar en el programa del movimiento, sino en las relaciones entre el programa y la sociedad que quiere transformar. Pero esto nos sirve para sugerir un tema: as como resulta significativo el estudio de los movimientos tradicionales que subsisten en la sociedad moderna, los rebeldes primitivos que obsesionan a Kobsbawm, sera igualmente significativo, en funcin de la comprensin de las sociedades precapitalistas, estudiar a estos movimientos que significan una "anticipacin forzada de la historia posterior". Conteniporneos de Tpac Amaru son los negros de Hait y Santo Domingo que desde el esclavismo, logran tomar el poder en una sociedad anticipndose a las revoluciones del "tercer mundo". De esta manera terminamos este articulo planteando una pregunta y un tema de investigacin. Empezamos interrogndonos sobre el movimiento de Tpac Am-tru; terminamos planteando algunas, cuestiones que exceden al tema. Pero a los historiadores y a los problemas histricos, nunca les est dems un dilogo con la teora.

Francisco Delich

1 . EL ANALISIS SOCIO-POLITICO DE LOS FENOMENOS COYUNTURALES

mente un privilegio conservador, en la acepcin ms estricta del trmino, lo que no deja de ser comprensible. El pragmatismo que decide la finalidad de este tipo de anlisis, establece tambin su racionalidad, que en esas condiciones no puede estar lejos del sentido comn, del realismo de apreprctica sino de aquella que aspira a plantear su problema y las distintas alternativas de solucin en los lmites de la misma situacin, esto es, de la coyuntura previamente definida como tal. Una prctica determinada por la necesidad de resolver el presente inmediato no puede ser sino una prctica de poder o que se sjta en su periferia.

L anlisis coyuntural, particularmente en su dimensin econmica, parece haber sido una vocacin y eventual-

Pocos como Keynes sintetizaron este pragrnatismo, cuando sostena -segn se dice- "en el largo plazo estaremos todos muertos". Este renunciar al futuro es seguramente el producto de un cierto escepticismo, encierra un amplio desdn por todos aquellos, que, como Marx, estaban menos preocupados por la solucin de una crisis sistemtica singular que por desentraar las leyes de evolucin de las sociedades, pero tambin seala una astucia, una teora del pragrnatismo: si se resuelven los problemas de la coyuntura, pareciera indicarse, el sistema se reproducira de un modo indefinido puesto que nada hay insoluble en el mismo, puesto que la historia no es sino la agregacin de coyunturas. Este razonamiento justifica el anlisis parcial, el aislamiento de un momento en relacin a los anteriores y

posteriores, postula en definitiva una filosofa de la historia que no admite sentido alguno. Desde luego no es necesario asumir una teora determinista y unilineal del acontecer social para admitir como alternativa el privilegio de un momento sobre otro momento, alcanza con reivindicar el postulado del carcter total de los fenmenos sociales y en consecuencia la unidad del devenir histrico, para establecer la falacia de aquel razonamiento. Las consecuencias metodolgicas de estos postulados tericos implcitos, se ponen en evidencia rpidamente. Destruda la secuencia histrica, fracturada la totalidad concreta, el anlisis deviene naturalmente descriptivo. El conjunto de variables que se utilizan para el diagnstico, se consideran, en su interrelacin recproca, autosuficientes. La ponderacin de cada una de ellas, explica el movimiento de las dems, dentro de un subsistema excluyente y predominante, a la vez. Los comportamientos econmicos, se autonomizan, de la totalidad social, son en si mismos, independientes. El conjunto de las relaciones sociales es asumido como un dato inrnodificable de la realidad o eventualmente como un elemento cuya modificacin - e n cualquiera de sus variables- ingresa como sesgo impredictible. Tcnicamente, se organiza la informacin cuantitativa acerca del comportamiento de los factores econ0inicos, de mudo que se establezca una causalidad circular y autosuficiente. Los elementos polticos en las decisiones econmicas globales, son considerados como implcitos, carentes de incidencia en el resultado del anlisis, o bien cuando las mismas son cuestionadas, como agentes perturbadores. Las conductas propiamente sociales slo son racionales si son utilitarias y en consecuencia predictibles. De lo contrario son tambin consideradas como elementos perturbadores. El anlisis (y sobre todo la prctica poltica coyuntural) es todava mucho ms alarmante. Pero se trata de dos niveles diferentes que conviene separar. Si los economistas disean teora para explicar los comportamientos del ciclo econmico los politiclogos pragmticos llevan hasta la exasperacin el paradigma del sentido comn.

La coyuntura es disimulada, triturada y transformada en una secuela de episodios cuyo eje es la dada poder poltico-oposicin poltica; el episodio cotidiano o semanal patrimonio del periodista, que registra la evolucin de las relaciones de fuerzas, se convierte, en la medida del espacio poltico. En estas condiciones, el anlisis no puede menos que separarse radicalmente de los movimientos sociales, de los grupos y de las clases, que all intervienen slo a partir de los efectos de sus acciones en el subsistema poltico. Es cierto que cualquiera de estos anlisis reconoce el carcter concreto de la coyuntura -y all se funda en definitiva su realismo- pero se ignora o margina la causalidad social. Del mismo modo que yn economista analizando la coyuntura, asla el subsistema en el que opera de .los restantes, el analista poltico separa y autonomiza el campo al que privilegia; empero, as planteado, parecera que slo se trata de recuperar una totalidad, a travs por ejemplo, de un anlisis interdisciplinario. Sin duda, esto seria un avance, pero no privara al anlisis de su carcter conservador en sentido lato. El reconocimiento de la totalidad concreta y la necesidad de su ruptura, no proviene de un sesgo disciplinario. En ltima instancia deriva de la posicin de poder a la que se hace referencia al comienzo, de la voluntad de mantenerlo, lo que implica la adecuada racionalizacin de la coyuntura.. Por ello, la elaboracin simblico-ideolgica, construda coyunturalmente para expresar aquella voluntad, es .por lo tanto escasamente coyuntural, como no sea su expresin circunstancial. Puestos a racionalizar la crisis econmica o las deficiencias del subsistema poltico, se enfatizan las variables .exgenas (importacin de la crisis sobre las endgenas (contradicciones del sistema). La prctica poltica coyuntural, merece tambin una breve referencia, tanto porque ella informa el respectivo anlisis, como porque permite apreciar la singular coherencia entre una y otra. Como en pocas dimensiones, esta prctics es significativa para demostrar el carcter conservador de la

exaltacin coyuntural. Un poltico conservador es aquel que no slo privilegia la tctica sobre la estrategia, sino aquel que define su accin en referencia exclusivamente a la coyuntura. Oportunismo se dira, si se formulara un juicio moral. En trminos ms sociolgicos,- diramos, una disponibilidad para la adecuacin a cualquier poltica de poder.
+

Para el pensamiento crtico y para la prctica transformadora, la miseria de la coyuntura es su adversidad, tanto como la esperanza define la grandeza del largo plazo. Todo es posible en los lmites de la utopa; empero el remoto pasado o el remoto futuro parece poco prspero para la formulacin de la accin histrica. Por otro lado, como accin sin proyecto, es probablemente menos que una accin, apenas un movimiento salvo cuando la propia accin en su continuidad termina definiendo un proyecto que al inicio fue un embrin, intuicin o vaga ilusin. No se concibe entonces un pensamiento crtico que no tome cierta distancia de la coyuntura, que no subordina la accin inmediata al proyecto. Tampoco uiia prctica transformadora que no subordina la tctica a la estrategia, las enseanzas del pasado a la construccin del futuro.
Fem aiiibas no pederi e h & i lo q ~ t podria l:amarse la . restriccin conservadora, la constriccin a obrar en un contexto, en un espacio social o poltico definido de modo radicalmente distinto al deseado. Admitir la adaptacin tctica a la coyuntura resulta el mayor escarnio y agravio a todo pensamiento prctico crtico. A la coherencia de una racionalidad no puede oponerse la coherencia de otro fundado en una apreciacin distinta del tiempo, porque ambas deben coexistir en un punto de tiempo y espacio.

Se comprende entonces, si no la subestimacin de la coyuntura, su desvalorizacin terica, su negacin prctica. Debe reconocerse y parece inevitable que cada invitacin a examinar la coyuntura, es tanto como una invitzcin a reconocer los lmites de una accin revolucionaria salvo cuando se trate de una coyuntura sin

lmites, justamente la coyuntura revolucionaria. . Pero este es un caso excepcional y tal vez la nica coyuntura que se niega a s misma como tal, el momento privilegiado en el que la historia se suelda, se unifica. Las otras, las comunes, las grises coyunturas, son las que aqu interesa rescatar, ellas no son puro fracaso o pura justificacin de derrotas, porque siempre son potencialmente distintas, ocultan lneas de fuerza. Es esta perspectiva la que se persigue sealar; la riqueza terica de un anlisis que por definicin parece negarse a toda teora. Despojar el anlisis coyuntural de todo sesgo consefvador, revalorizar su posibilidad terica es slo el comienzo apenas de una discusin potencial extremadamente rica. Conviene precisar .algunos problemas bsicos y sugerir algunas lneas de elaboracin terica ....

* * No sin razn sealaba Braudel hace algunos aos "si

respecto 'del acontecimiento nuestra imaginacin sociolgica no huelga en absoluto, por el contrario todo debe ser construdo -iba a decir: inventado- en lo que concierne a la coyuntura, ese personaje ignorado o casi ignorado por la sociologa". Pero la reflexin citada es ms sabrosa por lo que sugiere que por lo que constata. En efecto, algo ya se ha dicho acerca de las razones de esta "ignorancia o casi ignorancia", pero distinguir acontecimiento de coyuntura es una forma de comenzar a discutir el problema. Aunque uno y otro se definan como totalidades concretas, y ambos sean definidos por el tiempo (de hecho ambos pertenecen por definicin a la categora de los anlisis diacrnicos) no son identificables. El acontecimiento marca generalmente lz. coyuntura, Se constituye en su aspecto ms visible y saliente, a veces espectacular, pero slo puede ser explicado por la coyuntura de un modo directo y por la historia una vsz integrado en el largo plazo. Una sbita depreciacin en los productos de exportacin, una explosin de masas, un golpe militar, son acontecimientos nicos y excepcionales, que pueden ser descritos tambin como unidades, pero carecen de sentido en s mismos. Se trata de una totalidad que recibe el sentido de otra u otras.

Si la coyuntura no es entonces el acontecimiento, cmo puede ser definida? Pierre Vilar sostiene que "en el sentido ms general, la coyuntura es el conjunto de condiciones conjugadas que caracteriza un momento en el movimiento global de la materia histrica. Se trata en este sentido de todas las condiciones, tanto sicolgicas, politicas, sociales como econmicas o metereolgicas". Pero este momento no es un momento cualquiera, sino aquel que privilegiamos, que definimos como objeto o mejor an que construmos como tal. En la perspectiva del historiador de largo plazo, la importancia de un tal momento es ntida por sus efectos posteriores. Empero para el socilogo, economista o politiclogo que convive por decirlo as con una cadena de acontecimientos, que debe establecer el puente entre el devenir histrico y por la coyuntura hacia el futuro mediato, la definicin del momento es harto difcil.
An dejando de lado (por su complejidad no es pertinente en el comienzo de una discusin) la cuestidn de los anlisis ex ante y ex post, que tiene una larga trndicin de discusin metodolgica, no es fcil ni terica ni empricamente establecer los limites de la coyuntura, entre otra razones porque estos no existen definitivamente como tales. Los elementos que se ponderan ! tienen generalmente vinc~lazionesc m e pusado que no se interrumpen sino que se diluyen hasta desaparecer'o perderse en otros momentos, tal vez remotos. Empricamente, podemos establecer el punto ms all del cual el elemento deja de ser significativo, porque su incidencia causal es cada vez menor cuanto mayor vs la distancia temporal del observador de la coyuntura.

Pero tanto ms se enfatiza el rol del observador de la coyuntura, tanto mayor el peligro tantas veces sealado, de una mimetizacin de este con la realidad que analiza que impida la necesaria objetividad del anlisis, una identificacin eventual con los actores que traslade a la coyuntura el significado que para estos tiene su accin. De la construccin analtica de la cyuntura a la elaboracin voluntaria (voluntarista) de la situacin hay menos de un paso.

Una lgica elemental parece indicar que Slo disminumos el riesgo si logramos precisar indicadores objetivos y dimensiones igualmente objetivas que wrrriit.stn, a partir de su ponderacin, cuantitativa y cualitativa, una evaluacin aproximadamente cientfica.

* * * Es muy probable que un texto como el 18 Brumario sea ledo solamente como un anlisis de coyuntura, y en este caso sera por la lucidez y tersura del texto, un paradigma posible. Tambin es claro que su contenido examina una coyuntura muy particular (lo que es redundante porque toda coyuntura es particular) de la historia de Francia. Puede an, ser ledo como un aporte sustantivo a una teora de las clases en elaboracin. No obstante ni la escritura, ni el anlisis son coyunturales, ms bien la coyuntura prueba la utilidad de una metodologa cuando no de uria teora, atrapa y descubre un fenmeno que luego ser un concepto poltico: el bonapartismo.
Modesta y brevemente, a partir de una lectura interesada pretendo rescatar algunos problemas del anlisis y la metodologa all utilizada. Metodolgicamente, el hilo conductor del razonamiento es el comportaniiento de las clases, pero y sobre todo el de las fracciones de clases, que a veces se definen por atributos propiamente socioeconmicos (burguesa financiera), otras polticas (burguesa republicana) y que se enfrentan poltica, militar o socialmente segn los avatares de una coyuntura excepcional. Finalmente, Bonaparte asciende sl poder en hombros campesinos, lo que sugiere a Marx un triunfo del campo sobre la ciudad, posible por el bajo grado de conciencia de clase de aquellos; pero Marx se cuida bien de distinguir el enfrentamiento a nivel del Estado, de los conflictos de la sociedad civil, aunque los rene y combina reiteradamente. Poltica y Sociedad entonces aparecen como mbitos muy estrechamente ligados, pero claramente distinguibles. Por otra parte los protagonistas principales Barriot, Changarnier, Falloux no son hombres que hoy da digan gran cosa en el contexto de una historia social de Francia, no obstante juegan un papel decisivo en las coyunturas que concluyen el ascenso de Bonaparte. Su accin tiene sentido en funcin de las fracciones a las que se ligan y

eventualmente representan, pero tambin es cierto que no. son gratuitas las consideraciones psicolgicas que a propsito de ellos Marx desarrolla. Ledas como historia de largo plazo, se trata slo de ancdotas personales, en aquel presente fueron probablemente muy relevantes, del mismo modo que el largo plazo slo considera las clases como homogneas en detrimento de las fracciones. La relacin clases/fracciones y la de biografa/ sociedad aparecen como dos problemas iniciales, un tercero lo constituye el tiempo; porque en este juego de fracciones de distintas clases que se enfrentan o combinan en mbito distintos, slo el tiempo, esto es la propia coyuntura, el que otorga unidad al conjunto; esto es muy visible si nos atenemos a la periodizacin que Marx indica al comienzo del texto: "Hay tres perodos capitales que son inconfundibles, el perodo de febrero (24 febrero - 4 de mayo 1848)del 4 de mayo de 1848 al 28 de mayo de 1849; perodo de constitucin de la repblica o de la Asamblea Nacional Constituyente: del 28 de mayo de 1849 al 2 de diciembre de 1851 perodo de la repblica o de la Asamblea Nacional Legislativa". Empero esta misma periodizacin es modificada al fi'nal del mismo texto, lo que demuestra entre otras cosas la dificultad de estos cortes diacrnicos, porque a CGla vez cada -uno de ellos podra ser leido co=o yuntura, y lo convierte de hecho en uno de los problemas bsicos de toda discusin acerca de la definicin misma del concepto de coyuntura. Si es dificultoso establecer lmites precisos entre el largo y corto plazo, la dificultad es mayor, si se incorporan cortes al interior del corto plazo. Las mltiples lecturas de la coyuntura conducen entonces a mltiples hiptesis, pero no a mltiples proble mas, ni tampoco y sobre todo a mltiples metodologas.
La particularidad del ascenso de Luis Bonaparte al po-

der es generalizable, a partir de la deteccin de los componentes bsicos de la coyuntura, ledos a partir de una teora de las clases no formulada explcitamente. Esto implica que la coyuntura se desintegra como tal para

que emerjan los elementos directrices, las constantes histricas disimuladas por la especificidad. Si inicialmente nuestra tarea consiste en reunir los datos aislados para observar la totalidad, en un segundo momento es preciso descomponerla, pero no segn el orden que imponen los datos sino las reglas de nuestro propio anlisis, las metas que el anlisis se propone, con la que se roza una proposicin epistemolgica, el conocimiento cmstrudo y determinado por nuestra propia necesidad de respuestas. De lo hasta aqu expuesto se sigue tanto la clasificacin de algunas preocupaciones como la formulacin muy tentativa de algunas premisas.
11. PREMISAS Y PERSPECTIVAS

la fuerza y/o riqueza del acontecimiento. Es cierto que la cowihtura es construida Dor nosotros dentro de un a m ~ l i o mbgen de subjetividad, 6s cierto que buscamos las trazas, las huellas. los eslabones perdidos, la racionalidad de esta historia irhediata, pero n lo es menos que no somos, ni debemos ser esclavos de la coyuntura. Si la reunin particular de eventos termina por establecer histricamente la coyuntura, de ellos no se infiere necesariamente que el anlisis registre la determinacin en trminos particulares; en tal caso no sera tanto un anlisis como una fotografa. Menos an puede o debe suponsrse que la especificidad de la situacin imponga la especificidad del anlisis. En este caso el modelo de anlisis coyuntural justificara la ruptura entre sincrona y diacrona, entre corto y largo plazo. Llevado a sus lmites, un anlisis coyuntural de este tipo, ms que explicar la coyuntura, sera un agente de justificacin, lo que es obviamente distinto. La premisa bsica de las consideraciones que siguen podra resurnirse en estos trminos: no existe diferencia entre los elementos que se renen en un modelo analtico, para el anlisis macrohistdrico y sincrnico de largo plazo de aquellos que integran un modelo microhistrico de corto plmo y diacrnico. La nica diferencia sustancial remite a la ponderacin cuantitativa y cualitativa de todos o cada.uno de los componen-

La coyuntura, decimos, suele imponerse al observador por

tes desagregados (1). Ningn ejemplo ilustrar mejor esta afirmacin que un breve examen del fenmeno del caudillismo o del liderazgo populista en Amrica Latina, en una y otra perspectiva. cia de clases subalternas, estratificacin social poco difeferenciada internamente en sus extremos. estado nacional incipiente, baja integracin nacional, escaka diferenciacin de la actividad econmica, etc. El caudillo uouulista de este siglo se asocia con la emergencia de secfor6s obreros urbanos, diferenciacin en la estratificacin, expansin del Estado, mayor o fuerte integracin nacional, etc. En ambos casos se trata de jefes que logran conciliar clases antagnicas, que sintetizan en su (con su) un bloque de poder. A veces renen fracciones antagnicas de una misma clase y las expresan -an opacando la realidad- amortiguando, limando las aristas de todas. Sera trivial concluir sealando que esta funcin termina cuando lqs intereses de aquellas no pueden ser expresadas, lo cual es visible en el largo plazo. Su influencia entonces se minimiza, puesto que aparece como el producto de una combinacin de fuerzas, como determinado de un modo exgeno, tanto al comienzo como al final de su presencia. Finalmente del mismo modo que el papel del individuo en la historia tiende a minimizarse en el largo plazo, tambin la importancia del lder se diluye en el seno de los grandes movimientos sociaies.
En cambio si se considera la presencia del lder en trminos coyunturales, a veces su importancia, su peso, es decisiva; En otros trminos, la coyuntura demuestra que estas
(1) Cf. Por ejemplo el reciente libro de Alain Touraine Vie et mrt du chilli p~puia.ireSeuil, Paris, 1973 donde observa "a travers le chargement de conjoucture je suis ce fil de Ariane:

El caudillo del siglo pasado est asociado con alta presen-

la vie politique chilliene est despuis longtemps domin pas la force extreme de une action de clase qui n'est attach une eestion ~olitiaue. ou' aussi 1' autonomie des mecanismes .d' tolitiqu&. . ."- (pg. 30). Otro ejemplo interesante de unidad metodol6eica se encumtra en el reciente Oscar Varsavski MARKO HISTORICO CONSTRUCTIVO para estilos sociales proyectos nacionales y sus estrategias, Centro Editor de America Latina, Buenos Aires, 1975.

presencias o ausencias operan como impulsores de desarrollo histrico; es probable que el curso de la historia no sea sustsncialmente modificado, porque treinta aos, pa. recen pequeos cuando se comparan los flujos histricos en civilizaciones o culturas. Otro tanto ocurre en otras dimensiones. Las ideologas (uso el trmino en el sentido ms genrico y ambiguo) son el producto de la accin. En el largo plazo aparecen ntidas las relaciones entre un cierto sistema de valores, smbolos, normas, ideas y una sociedad determinada en un momento determinado. Su peso se subordina claramente, su carcter de producto, es sensiblemente ntido. En la coyuntura las ideologas tienen un grado mayor de autonoma, una mayor importancia que aquel que le acuerda un status terico subordinado porque mera consecuencia de acciones. Ms an, sabemos que en pocas ocasiones opera como generador de acciones, informando de modo directo acciones colectivas. El anlisis de la coyuntura implica poner entre parntesis "la ltima instancia", lo que desde luego no implica prescindir de toda referencia o consideracin. Un cambio en la ponderacin, entonces, nada tiene que ver con una ponderacin intrnseca, la que deriva de su constancia en el largo plazo. De la aceptacin de esta idea se sigue necesariamente que los componentes del modelo se comportan de manera desproporcionada, conforme vara la variable tiempo. Por este mismo razonamiento, queda claro tambin que la historia a secas no es la resultante de la agregacin de coyunturas, sino de un razonamiento que contando con el mismo marco terico pondera de modo distinto los elementos, porque es otro su propsito. Aqu el acontecimiento, la coyuntura se disuelven en una totalidad ms amplia. Una segunda premisa algo obvia, pero extremadamente im- . portante: puesto que se trata de examinar fenmenosscrciales concretos, el nivel de anlisis no puede ser otro que el de las formaciones histricas. En otro texto (Delich: 1975) se ha, indicado que el concepto Modo de Produccin, slo es utilizable en el largo plazo y como paradigma del anlisis histrico. Eh el anlisis de coyuntura, el modo de

produccin, ingresa como elemento componente del cuadro global de la situacin social, o como postulado inicial del razonamiento (p. ej. dada una sociedad concreta, postlase que se trate de una sociedad con modo de produccin capitalista predominante, etc.) ms, solamente de manera muy cuidadosa pueden utilizarse el conjunto de conceptos que componen o se infieren de o a partir del concepto ms amplio de modo de produccin. Una tercera premisa. La coyuntura es siempre un modo de articulacin. Debiera decirse un modo particular de articulacin. Si la sociologa es la ciencia de la accin social y de su referente, las relaciones sociales, la nocin de articulacin parece intrnseca al objeto mismo de la disciplina. Por qu tal nfasis? Sustancialmente porque puede suponerse que los cambios en la ponderacin de los componentes, permiten, impulsan o restringen articulaciones coyunturales. Esta configuracin social, que estamos tratando de definir en sus rasgos ms visibles y que llamamos coyuntura, no son sino los lazos, los nudos, que renen los elementos (dimensiones) ponderados. Desde luego estoy pensando y no deja de ser un sesgo algo peligroso, en los anlisis de comportamientos de clase y fracciones en coyunturas, segn se ha visto. Es desde luego la perspectiva habitualmente explorada. Pero no es la nica, por una parte y !ES comprensiones que restan son an notorias (Delich: 1975).
Tan importante como sta, sera determinar la articulacin

de distintas organizaciones sociales por el Estado, o advertir de que modo las formas de articulacin determinan cambios en la posicin de los actores sociales.

Una cuarta y ltima premisa: un anlisis coyuntural es slo posible si el Gnfasis se desplaza de las ca.usa.5 a las condiciones, aunque obviamente no se pueda prescindir de aquellos. Una larga cita de Schumpeter (1971: .623) me permitir ilustrar la cuestin.

". . .en materia de ciclos el hacer notar esto es especialmente importante porque, siendo cada ciclo una entidad histrica, condicionada en parte por circunstancias que no tie-

nen una contrapartida exacta en otros ciclos, siempre tenemos que ocuparnos de -e incluso construir teoras ad hoc para- hechos cuya trascendencia varia segn el nivel de abstraccin en que deseemos movernos: una teora del ciclo puede aspirar a ser ms o menos general y contener, sin embargo, elementos que no son esenciales desde el punto de vista de un modelo puro. Esto aumenta grandemente las dificultades de interpretacin. Adems, Marx atendi cuidadosamente la distincin vital entre condiciones institucionales generales que permiten los rno~irr~ientos cclicos y "causas" o factores que los producen. Por ejemplo, la famosa "anarqua" de la sociedad capitalista, la intervencin de la moneda entre transacciones "reales", y los caprichos del crdito bancario, eran para l hechos que era preciso tomar en consideracin, pero solamente como condiciones que la hacen posible -aunque no son necesariasy no como "causa": se dio perfecta cuenta de la vacuidad de cualquier "teora" que se contenta con sealar estos hechos y otros similares. Finalmente, distingui, de las condiciones y de las causas, otra serie de hechos, los sntomas. Es razonable afirmar que prescindir de esta distincin debe producir una fuente de errores en el 'anlisis y controversias intiles, y que esta aportacin metodolgica es por s misma suficiente para asignar a Marx un lugar prominente entre los especialistas en esta materia. . . ". El riesgo es naturalmente, que una separacin radical entre causa y condicin, el privilegio de la segunda sobre la primera, termina por transformar el ;anlisis coyuntural en descripcin de casos. Pero tentativamente, quizs convenga correrlo.
'

Las cuatro premisas anotadas, no son desde luego exhaustivas, pero y a pesar de su generalidad permiten al menos mostrar la posibilidad de encontrar un nivel de anlisis con cierto grado de autonoma, despejando las confusiones ms frecuentes por una parte y por otra apartndola del pragmatismo usual. Restan nutridos problemas tericos y metodolgicos a considerar, que por el estado inicial de la discusin, muy improbablemente pueden ser -no digo resueltos- s i m planteados correctamente. Pero s se admite que el an-

lisis coyuntural merece la atencin de los cientistas sociales; si se supone que a partir de un cierto deslinde terico podemos atravesar el umbral del pragmatismo al que ahora estn condenados esta clase de anlisis; si se adrnite que, an teniendo las dificultades de cualquier anlisis asincrnico, es posible ampliar las bases tericas de elaboracin de la coyuntura. Si finalmente, se ~ c e p t a tentativamente la similitud cualitativa de las dimensiones de anlisis en el anlisis de largo plazo, pero la diferencia de ponderacin de cada una de ellas en. el anlisis de coyuntura, y todo lo que esto implica para los anlisis referidos a clases sociales, puede razonablemente estimarse que la discusin est abierta y en buen camino.

Bibliografa citada
Fernando Braudel : Historia y Sociologa. Pierre Vilar Witold Kula Estructura y Coyuntura. La Nocin de Coyuntura.
: Historia Econmica: La Larga Dura-

cin (todos includos en el volumen La Historia como Ciencia Social compilacin de A. Flores Galindo, Universidad Catlica de Lima. Mimeo. 1975). Francisco Delich
:

1975. Hacia una teora de las diferencias intraclases en Amrica Latina. Papers. N? 4 Barcelona 1975. 1971. Historia del anlisis econmico. F.C.E. Mxico.

Joseph Schumpeter: Karl Marx

: El 18 Brumario de Luis Bonaparte. Marx Mgels, Obras Escogidas. Editorial Progreso. Mosc s/f.

una arr de krga duracin il

Eiirique Bernales

UCHAS cosas anmalas suceden en nuestras Universidades; mencionemos por ejemplo, que el ao calendario ha dejado de tener significado y vigencia para ellas. Resulta as difcil hacer un balance de lo que el ao 1975 ha representado para la vida misma de la Universidad, cuenta habida de que muchas de ellas y avanzado el mes de marzo de 1976 no hzn acabado an el ao acadmico anterior y que en trminos organizativos y presupuestales han perdido la cuenta de cmo y con que funcionan. Esta constatacin nos lleva, sin embargo, a reflexionar sobre el deterioro de la institucin universitaria y a inquirir sobre les causas posibles de lo que desde una perspectiva global podramos calificar de prdida de vigencia y comportamiento ahistrico de la Universidad en el Per. En trminos ms simples, se trata de ana-Uzar la evolucin de la crisis universitaria en 1975; slo que el trmino crisis, por repetido y habitualmente mal empleado nos resulta insuficiente e inadecuado para una correcta formulacin de la problemtica universitaria.
A partir de una concepcin universitaria que ubica a sta al interior de la sociedad e Viteractuando con ella mediante el uso de los recursos, objetivos y fines que le han sido histricamente asignados o que la propia Universidad ha reivindicado para s, pretendemos una caracterizacin del comportamiento universitario que incida sobre los siguientes aspectos: Universidad, Sociedad y Estado, los niveles de la produccin universitaria, el CONUP, la ausencia de legislacin universitaria y el comportamiento de los actores universitarios.

1. UNIVERSIDAD, SOCIEDAD Y ESTADO El ttulo es ambicioso y supone ms de lo que podemos

analizar dentro de los alcances del presente artculo. Consideramos sin embargo, que el estudio de la Universidad es insuficiente desde la clsica perspectiva autonomista y donde ella, a partir de un voluntarismo clarividente se margina de 'lo social para ir hacia lo social desde posiciones abstractas e intelectuales no exentas de paternalismo y de aristocratismo condescendiente. La Universidad es una institucin de la sociedad; vive y expresa en ella los problemas estructurales y las carzctersticas de la sociedad nacional que la contiene. De all que los objetivos acadmicos y profesionales, su organizacin, la composicin social, las vivencias polticas, la programacin de la actividad cientfica, la extensin cultural, etc., no sean distintas de las posiciones e intereses de grupos y de la estructura de poder que se manifiesta a nivel de toda la sociedad en su conjunto. Si bien es cierto que la Universidad no forma parte del aparato productivo en s misma, tiene desde la superestructura educativa e ideolgica un rol de gran importancia en cuanto alimentador directo de los recursos humanos calificados y de la tecnologa que el proceso productivo requiere; ello explica el inters de los grupos econmicamente poderosos por copar la Universidad con una poblacin selectiva y una orientacin programtica afn con su contiol econmico y social. Explica tambin el inters del Estado, en las sociedades estztistas, por ligar de manera indisoluble la 'u'niversidad, con el proyecto poltico que el Estado desarrolla. Las Universidades norteamericanas y la Universidad sovitica, son una buena muestra de los trminos propuestos.
En sociedades como la nuestra, donde el conflicto social tiene agudo ndice de expresin y donde simultneamente se dan fenmenos sociales como la extincin del poder oligdrquico, el fortalecimiento de una burguesa conformada por sectores medios profesionales y altos de tipo empresarial y la emergencia del campesinado y el proletariado urbano, la lucha de clases y la confrontacin de intereses que se manifiestan en todo orden de cosas, pasa a ser el elemento que define y caracteriza el comportamiento de la sociedad. Al interior entonces de esta etapa histrica que vive nuestro pueblo y donde se tiene cada da mayor certeza de que se-

rn finalmente los sectores populares los que legtimamente asuman el control y la direccin del proceso productivo y poltico, se debate y se desdibuja la Universidad. Decimos se debate, porque ella vive con intensidad y pasin propios de su pretendida eterna juventud, los problemas del conflicto social. Ello se refleja en la revisin y cuestionamiento de sus fines y objetivos; en la apertura y prctica de nuevos conocimientos y ciencias que rivalizan con los que corresponden a una tradicin y un abolengo cultural; en su pretensin de asumir el anlisis poltico de los problemas sociales en oposicin con quienes perseveran en las tesis del apoliticismo uriiversitario, en la proliferacin de Universidzdes que se estratifican diferencialmente segn su capacidad de apertura a determinados sectores sociales y los recursos a su disposicin; en fin, por la propia composicin social de la Universidad, que lentamente va dejando de ser el sector privado de las "familis\s bien", para amplificarse en trminos que combinan la movilidad social con el acceso del proletariado urbano y en nfima proporcin, del campesinado a la universidad. Pero decimos tambin que se desdibuja la universidad, porque si bien ella no es, ni puede ser en esta hora, la Universidad exclusivista y profesionalizante que sirvi a la sociedad oligrquica, ha quedado an semiparalizada por la fuerza de esa tradicin, por la resistencia de la arrogante burguesa a aceptar el proyecto de una universidad popular y por el desconcierto al mismo tiempo de la propia universidad para encontrar el czmino de un sistema que ligue su actividad cultural y cientfica con los intereses populares. Nada de lo enunciado es en verdad nuevo, la incapacidad de la universidad para responder a las demandas de cambio social, se insinan durante la dcada del sesenta, cuando frente a la emergencia de los sectores populares, la masifichcin de los servicios educativos y la presin de los programas desarrollistas, la universidad apenas si pudo responder con una multiplicacin improvisada de universidades calcadas del modelo tradicional y el fortalecimiento de dos o tres universidades modernas, pero cerradas a la democratizacin interna y a la ampliacin de

su composicin social. Sin embargo, esta crisis se acentu a partir de la instauracin del Gobierno Revolucionario de la Fuerza Armada. Eh efecto, ante un proyecto poltico, difcil de definir por su carcter procesal y por un conjunto de sucesivas rectificaciones, pero donde lo que s adauira nitidez y poder efectivo era la nueva personalidad del Estado, la universidad perdi su personalidad de interlocutor, lucidez para precisar y gestionar un rol que garantizace la capacidad crtica y el prestigio social de la institucin; por ltimo la posibilidad misma de disponer de recursos hurnanos y de instrumentos adecuados para el anlisis y comprensin de un proceso, que se acostumbr entonces, a prescindir de la Universidad. Desde esta perspectiva, la redefinicin de las relaciones Estado-Universidad, se produjeron desde el punto de vista de los intereses y el proyecto poltico encarnado en la voluntad del Estado; cempos de la actividad universitaria, como la capacitacin de cuadros superiores y la investigacin, fueron asumidos directamente por dependencias estatales, la legislacin universitaria fue impuesta sin consultar la opinin de los propios interesados, calificados profesores fueron sustrados de la Universidad e incorporados a la Administracin Pblica, las grandes polticas de cambio se elaboraron sin acudir a la opinin universitaria y sin demandar de eila los informes y las investigaciones previas ms adecuadas. Vale decir que la universidad fue prescindido y m sigliificj nads, abs~!utumente nzda, pzrr, 1% dinmica del proceso y para el rol cada vez ms importante del Estado en la orientacin y participacin en la actividad econmica, en la fijacin de reglas polticas de juego y en la organizacin de los sectores sociales. Minimizada en su importancia, sin aporte propio para el proceso, reducida a una autonoma carente de significacin y encerrada en una dialctica intrascendente y de microclima, la Universidad contribuy ciertamente a que el Estado fijase esas reglas de juego. k i e as, porque la Universidad no supo o no quiso asumir con realismo que algo nuevo y diferente estaba sucediendo en el pas; se sumi en un silencio inexplicable, permiti que se negase colaboracin a proyectos que s tenan alcance y significacin nacional; se dedic a la gestin menuda de obtener ms rentas y rierdi6 autoridad, al no controlar la violencia y la intolerancia

de los grupos polticos que trasladaron a ella la lucha por una vigencia que haban perdido a nivel de pas. Este cuadro subsistente durante el ao 1975 y diramos que hasta agravado, por la persistencia en conductas equivocadas y por la incapacidad universitaria para sealar cuando menos una caracterizacin de lo que se ha dado en llamar "primera y segunda fase de la revolucin", sealan claramente el deterioro y la pauperizacin de la universidad; su prdida de lugar en el conjunto de sus relaciones con la sociedad y con el Estado.

2.

LOS NIVELES D E LA PRODUCCION UNIVERSITARIA

Si bien es cierto que una universidad puede desubicarse en el conjunto de sus relaciones con la sociedad y el Estado, ello no necesariamente incide sobre la calidad y la abundancia de su produccin intelectual y cientfica. En medio del ms profundo anacronismo social, la Universidad puede conservar niveles de excelencia si logra mantener calidad en su planta docente, capacidad para la reflexin aunque sta sea abstracta y no aplicada a las necesidades de su contexto histrico; si a pesar de su enclaustramiento la investigacin humanstica y cientfica mantienen vivo el espritu del conocimiento y el de la creatividad. En sntesis, lo que afirmamos es que la institucin universitsiria temporalmente puede quedar relegada respecto de sus obligaciones sociales y de su capacidad crtica, pero que ella no muere ni desaparece si al menos logra conservar las funciones vitales que la definan y le den especificidad como rgano dedicado a la conservacin y acrecentamiento de la ciencia y la cultura. Es pues en estos aspectos que dicen relacin con la produccin universitaria, donde queremos detenernos ahora, para inquirir sobre los niveles del rendimiento acadmico, sobre la calidad de la planta docente, sobre el nmero y tipo de investigzciones realizadas, sobre la efectiva preparacin y dedicacin del estudiantado, sobre los libros publicados y la renovacin de bibliotecas y laboratorios, sobre los convenios de intercambio y extensin cultural y los programas de proyeccin social.

Cul es el balance de lo hecho por la Universidad en 1975? Si mediara una estadstica al da de lo que cada universidad ha producido y si el CONUP tuviera una informacin centralizada y al da sobre estos aspectos, nuestro anlisis se simplificara por el simple cotejo objetivo de los nmeros y los porcentajes. Sensiblemente, no es as, y en ausencia de este tipo de datos no nos queda otro recurso que acudir a la apreciacin directa, a la informacin proporcionada por los propios actores universitarios y a lo que la publicidad de los conflictos universitarios deja traslucir respecto del trabajo y la seriedad acadmica de las Universidades. Desde esta ptica, constatamos que la produccin universitaria en el Per, es descendente y que durante el ao 75 el nivel de su trabajo acadmico ha sido alarmantemente pobre. De treinta y tres universidzdes que tiene el pas y 15,000 profesores que trabajan en ellas, apenas si tres o cuatro son capaces de presentar niveles aceptables de planta docente realmente dedicada a sus funciones y con posibilidades de cumplirlas, programas curriculares coherentes y efectivamente desarrollados, investigaciones acabadas y publicaciones. Lo que ha primado, por el contrario, ha sido la mediocridad, el caos, la pauperizacin, la ms absoluta incapacidad para alcanzar los ms elementales niveles de seriedad acadmicos, demandables para instituciones de educacin superior. Es~P. afirmacin no es peyorutiva, ni pretende ofender 2 nadie; es ms bien la constatacin dolorosa de quien trabaja en la Universidad y dedicado a la investigacin de ella, observa que sta se debate en la ms profunda de sus crisis y en la ms absoluta pobreza intelectual y cientfica. Que los programas y planes de estudio en su gran mayora no se han cumplido, es una verdad irrebatible; que una alta proporcin de profesores no son diplomados y no cumplen con sus tareas docentes porque comparten esta actividad con otras que le dan mayor remuneracin, es tambin innegable; que en muchas Universidades el estudiantado rechaza niveles de exigencias y que racionaliza tras alambicadas posiciones polticas, el expediente de una aprobacin mecnica y simplona de cursos y crditos, est a la vista de todos quienes conocen de cerca el funcionamiento de las universidades; que el nmero de investigaciones es

mnimo y que adems no hay inters por propiciar y financiar esta importante actividad es tambin otro elemento de una triste realidad. El inventario no acaba ah: bibliotecas que no se renuevan, ni amplan, laboratorios obsoletos o serniparalizados por falta de mantenimiento, locales sucios y abandonados, crisis de autoridad, uso constante de la violencia, falsificacin de notas, certificados, grados y diplomas, corrupcin administrativa, forman parte tambin. de una crisis que ha trascendido a la Universidad para hacer escarnio de ella en ms de una denuncia periodstica o de intervenciones judiciales. En su conjunto, pues y a pesar, insisto, de la eficiencia y respetabilidad de muy pocas universidades, tenemos que decir que no son estas universidades preservadas y tal vez marginales a la problemtica universitaria nacional, lo que define el comportamiento de stas. Es ms bien el deterioro y la pobreza del trabajo productivo del mayor nmero de universidades lo que define nuestra realidad universitaria. Frente a ello, lo ms triste de constatar es que mientras ella se hunde, sin encontrar por s sola recursos que la saquen de su postracin, el gobierno, ha permanecido, en los hechos insensible e indiferente a un problema que tiene ya caractersticas de drama nacional.
3. EL CONUP

Detengmosnos ahora sobre un rgano que frente a la crisis tiene una grave responsabilidad y culpabilidad: el CONUP. Creado por el D.L. 17437, el CONUP tiene como finalidad el gobierno, la organizacin y la planificacin del sistema de la Universidad peruana. Dos supuestos fundamentaban la existencia de este organismo; el primero, que la Universidad en el Per era una en cuanto modelo, organizacin y orientacin; esta universidad, segundo supuesto, distribudo como unidades universitarias en distintos puntos del pas, requera de un centro coordinador que impartiese las directivas correspondientes a la alimentacin del modelo, segn tamao y alcance de cada unidad. Vale decir, que la autonoma de cada Universidad se trasladj al CONUP encargado consecuentemente de la administracih del sistema.

Si consideramos que el desarrollo de la educacin superior requiere efectivamente de una racionsilizacin de los recursos que emplea y de los niveles de capacitacin que el pas demanda, la idea de sistema y de un rgano encargado de la coordinacin y la planificacin, resulta lgica y consistente y desde ese punto de vista tenemos que aceptar que el CONUP representaba un avance positivo y necesario. En los hechos, fallaron los supuestos del sistema y del CONUP; lo primero, porque el sistema no se constituy nunca sobre un modelo de Universidad nica, sino que aglutin universidades que conservaron su propia especificidad, pero sometindolas a la camisa de fuerza de una organizacin nica; lo segundo, porque el CONUP no organiz los escalones de coordinacin regional, ni la Asamblea de Rectores, sino que se estructur a base de un Consejo de Rectores que centraliz todo el poder y prescindi de la coordinacin para actuar directamente como gobierno fiscalizador e interventor. Estos vicios, perceptibles desde la fundacin del CONUP en 1969, se hicieron ms visibles en 1972 cuando derogada la ley 17437 y promulgada la ley 19326, pero sin aprobarse el Estatuto Universitario, el CONUP subsisti a base de disposiciones transitorias que le dieron ms poder y que sometieron al conjunto de las universidades a la voluntad de un poder central no sujeto a ningn control, ni limitado por ninguna ley, reguladora del sistema y del propio CO1T.P.

da correctiva, los desaciertos del CONUP, el uso prepotente de su autoridad, el poder omnmodo de la direccin Ejecutiva hasta lmites intolerables, las inocultables deficiencias administrativas, el uso del presupuesto como un instrumento de odiosas discriminaciones, etc., convierten al CONUP en uno de los grandes responsables del caos universitario, de la prdida de autoridad y de la incapacidad para resolver los problemas que ahora y con mayor periodicidad se multiplican en cada universidad.
La suma de estos desaciertos y el propio malestar creado en el Consejo de Rectores, determin que a mediados de 1975 se nombrar una Comisin Evaluadora del CONUP. Por haber formado parte de una de las sub-comisiones, el

A tres aos de producida esa situacin y sin ninguna medi-

autor conoce los resultados de la evaluacin, la misma que arroj un balance negativo para el funcionamiento del C O NUP en los aspectos correspondientes a su organizacin, presupuesto, evaluacin acadmica, planificacin y gobierno ejecutivo. Surgi, pues, como consecuehcia inevitable, la reorganizacin del CONUP; medida que se puso en prctica hacia fines del ao 75. Somos escpticos sin embargo, de los resultados que la reorganizacin pueda arrojar. En la prctica, el desgobierno y la suma de desaciertos atribuibles al CONUP son de tal magnitud que no es la reorganizacin sino su desaparicin y sustitucin por otro organismo coordinador y re@lador, lo que puede devolver algo de la calma y seguridad de gestin que se ha perdido en las universidades. Balance negativo y respecto del cual no es necesario hacer un detalle pormenorizado, dado el conocimiento pblico del desprestigio de CONUP; acaso y slo para refrescar la memoria, pidamos cuentas a este organismo de lo que ha hecho para resolver los problemas de la Universidad de San Agustn de Arequipa o de la Federico Villarreal de Lima y preguntmonos adems si sus presuntas soluciones no han contribudo a agravar ms las tensiones y la violencia que ahora reina en esas universidades. Este anlisis no puede pues ignorar ni minimizar esos hechos y sealar en consecuencia que es el CONUP uno de los factor'es que ha contribuido a agravar la crisis universitaria.
4.

LA AUSENCIA D E LEGISLACION UNIVERSITARIA

En la lista de agravios que la Universidad puede presentar,

sin que esto signifique omitir las irresponsabilidades en que la propia Universidad ha incurrido, es este uno de los temas sensibles e irritantes. Ao tras ao, la Universidad vive una tensa, desesperante

y deteriorante espera. Los hechos son bien conocidos: desde 1972 la Universidad no tiene ley ni estatuto que la organice y reglamente. Cmo se ha llegado a tan absurda situacin; por qu el gobierno demora la promulgacin de disposiciones normativzs; hasta cundo y cunto puede permitir el pas y un proceso de reformas sociales

que la Universidad haya sido abandonada a su propia suerte; es posible esperar que con autoridades cuyo mandato ha sido prorrogado sine die se pueda gobernar y lograr consenso sobre las ms elementales medidas de programacin acadmica? Se ha dicho en reiteradas oportunidades que para una problemtica tan compleja, no es la normatividad lo que resolver la crisis universitaria y que la Universidad requiere recuperar capacidad de iniciativa y autoimpulso renovador. Ambos planteamientos nos parecen correctos y no vamos a insistir sobre ellos. Ello no exime sin embargo de un marco legal que siente las bases de la organizacin universitaria, la insercin de ella y su contribucin al proceso social de cambios, las modalidades, combinaciones y tipos de universidades afines con la reforma educativa, con el deszrrollo regional y con la participacin plena, como elementos coadyuvantes del socialismo que persigue el modelo peruano. Modificacin de la ley 19326 o promulgacin del Estatuto, lo concreto es que la Universidad requiere tambin de soluciones legislativas. Ellas deben darse a partir de la opinin y la consulta con los estamentos universitarios, sobre bases de dilogo que evidentemente tampoco pueden ser la imposicin unilateral de un criterio universitario aislado totalmente de la realidad social y de la correlacin de fuerzas con el interlocutor gobernante. Zn ausencia de estos criterios legislativos y en aumento la crisis y el desgobierno, la Universidad tiene en verdad muy pocas posibilidades y recursos propios para salir por s misma de la postracin en que se encuentra. Soluciones peligrosas, como el proyecto de sectorizacin universitaria que elaborara la Universidad Agraria, son a nuestro juicio una buena muestra del peligro de desintegracin que se vive y de la forma como cada Universidad, puede llegar a idear soluciones que apenas si tienen aplicacin para su realidad concreta, pero que al formularlos con pretensiones generales resultan ms peligrosas y desvirtuantes que la propia organizscin actual, por su tendencia a la atomizacin, a la prdida de la autonoma universitaria y al corporativismo bajo la direccin monoltica del Estado.

La espera del Estatuto Universitario ha sido en verdad desesperante; mltiples veces se ha anunciado su promulgacin como algo inminente y otras tantas veces ha quedado ello en rumor o en silencio inexplicable a pesar de que los propios ministros adelantaban la noticia. La bsqueda de una coyuntura favorable o signos visibles de que la poblacin universitaria acepte sin mayor cuestionamiento la solucin ideada, han sido al parecer las razones de este retardo. La calma y la paz social que el gobierno requiere seran pues la causa de que la Universidad siga a la deriva, sin ley y sin estatuto. Peligrosa estrategia sta, que sacrifica la Universidad a una paz social que no es tampoco tal, cuendo en ms de un lugar hay violencia universitaria desenfrenada, muertos y heridos, huelgas y capturas de locales y en casos extremos, la posibilidad de que los grupos universitarios ms politizados. unan su descontento al de las organizaciones sindicales y campesinzs para orquestar conflictos sociales de mayor envergadura. Desde esta perspectiva, sostenemos que el gobierno no puede soportar por ms tiempo la tesis de que la violencia y el caos universitario son fruto de un rnicroclima que no trasciende ni altera la paz social. En alguna medida es la formacin de cuadros, el potencial de recursos humanos y tecnolgicos que el pas necesita, lo que se est perjudicando. Ello es ms que suficiente para cortar una tensa y frustrante espera. La Universidad demanda legislacin y ella debe venir y pronto.
5. El, COMPORTAMIENTO DE LOS ACTORES UNIVERSITARIOS

Tocamos con este punto el ltimo tema de nuestro balance. Por su complejidad y extensin apenas si los enunciamos. El comportamiento alude a la organizacin, posiciones y actitudes que los actores universitarios asumen frente a la situacin universitaria y la forma como sta se ha desenvuelto durante el ltimo ao. A su vez el concepto de actores universitarios involucra a los est2mentos constituyentes de 1 Comunidad: profesores, estudiantes y trabajados res no docentes.

En lo que se refiere al nivel organizacional, se nos presenta una variante fundamental: el fortalecimiento del sector de

trabajadores no docentes, que tanto como organizaciones sindicales locales, como a nivel nacional por medio de la FENTUP, se ha convertido en el catalizador y conductor de los movimientos universitarios, pues si bien su punto de partida ha sido la reivindicacin salarial o de condiciones de trabajo, ello ha servido para posiciones de lucha y denuncias que han puesto el dedo en la llaga sobre el comportamiento antidemocrtico de las universidades, los abusos de autoridad, las prepotencias del CONUP y algunas notorias contradicciones del Gobierno militar en materia laboral. Por su capacidad movilizadora y el radicalismo de sus posiciones, ha sido el movimiento de trabajadores no docentes el que se ha puesto a la vanguardia de los movimientos universitarios y lograr el reconocimiento de actor estamentario; calificativo que no nos hubiramos atrevido a emplear hace muy pocos aos. (En la dcada del sesenta se defina la Universidad como una comunidad de. maestros, alumnos y graduados 1.
En ausencia de programas netamente universitarios y car e n t e ~de posiciones propias para participar significativamente en la poltica nacional, las organizaciones estudiantiles han tenido en muchas universidades, la vida que le ha prestado el Sindicato de trabajadores, alistndose as tras sus banderas para incluir reivindicaciones pequeas e insustanciales demandas universitarias. Constatacin de gran importancia y cuyo relieve estriba en la capacidad de orgai~izaciny estructuracin de intereses clasistas, la V d versidad sabe ahora y por una va que no es la tradicionalmente declaratoria, que el trabajzdor no docente es parte fundamental de la Comunidad Universitaria y que tiene un quehacer participante de la misma tarea y misijn de la Universidad.

Por lo que toca al movimiento estudiantil, a nivel formal subsisten las federaciones locales y la Federacin de Estudientes del Per, pero tanto los organismos de base como la entidad representativa nacional, han perdido la representacin, la fuerzA y la capacidad de gestin que ostentaban durante la dcada del sesenta. Quin o' quines conducen entonces el movimiento estudiantil; qu explica el desfazamiento de las federaciones universitarias? Varios factores Ceben ser mencionados: a nivel interno, un proceso de aguda politizacin y lucha entre facciones de confesin mar-

xista-leninista en general, ocupa la atencin preponderante de los grupos que participan ms activamente del gremialismo universitario. El control poltico que las organizaciones que logren capturar la Federacin tienen sobre esta es determinante de la prdida de importancia de esos organismos, que al convertirse en cajas de resonancia de la entidzd poltica de base, no hacen ms que magnificar los mismos planteamientos, pero sin ninguna posibilidad de recoger otras demandas estudiantiles, ni de formular un programa de accin que atienda en primera instancia los problemas internos de la Universidad. Esta aguda politizacin, est lamentablemente cargada de irracionalidad, de intolerancia, de sectarismo y de una violencia que inclusive no otorga garantas para las ms elementales funciones de la vida universitaria. Este ultrismo, respons~blede la atomizacin de los movimientos universitarios y de la incapacidad de las federaciones universitarias para generar otras actitudes que no sean las que corresponden, al deplorable infantilismo de izquierda, se ha enquistado en la Universidad, pero no tiene una posicin, ni le interesa en s misma la problemtica universitaria. La Universidad que ellos han contribuido a desprestigiar, es su cueva y su refugio, porque a nivel externo no han hecho otra cosa que reproducir su estril comportamiento y aislarse de las necesidades populares, rechazar por dogmticos, soluciones coyunturales y convertirse en grupsculos igualmente indeseables para las organizaciones populares ms avanzadas polticamente. Todo esto sucede mientras la indiferencia, el seguidismo y la desmovilizacin de la gran mayora estudiantil asume las caractersticas de un desinters alarmante en la medida que es el indicador de un comportamiento errtico y que despoja al universitario de aspectos sustanciales de su preparzcin para responsabilidades sociales de mayor envergadura. El anlisis de los movimientos universitarios en su relacin con el proceso poltico y el Gobierno Revolucionario puede arrojar algunas luces sobre este comportamiento.' Durante la dcada del sesenta la FEP y federaciones locales alcanzaron una iniportancia que tal vez fue ms aparente que real. Las universidades eran instituciones que en nmero y composicin del estudimtado correspondan con los intereses y estructura del poder dominante; desde esa

perspectiva las dirigencias estudiantiles podan considerarse legtimas interlocutores del Gobierno, dialogar con los Ministros, alternar con los parlamentarios, conseguir logros que no molestaban mayormente a los gobernantes y proclamar sus triunfos ante la prensa escrita y la televisin. Todas estas actitudes estaban por cierto cargadas de sinceridad y de posiciones radicales que abrieron el camino de la politizacin, pero la caracterstica esencial es que se luchaba al interior del sistema y que las opciones de cambio se vislumbraban a travs de soluciones electorales o por el camino de luchas populares previstas para un largo plazo y donde la Universidad asuma un rol de forja concientizadora.
La irrupcin de las Fuerzas Armadas en el poder, su voluntad de cambio y la audacia sorprendente para llevar a cabo acciones de gobierno largamente esperadas, constituyeron una modificacin sustancial de las reglas de juego polticas. La derecha y los partidos polticos tradicionales iniciaron el arduo proceso de negociar y acomodarse al nuevo estilo de poder; en el camino, perdieron importancia los sectores de la derecha oligrquica, mientras se fortaleca una burguesa empresarial que logr. impactar y aprcvechar las contradicciones al interior del gobierno. Los partidos polticos no tuvieron la misma suerte y quedaron librados a su capacidad de subsistencia y de experiencia poltica. De all, por ejemplo, la presencia de una APRA derechizada, que agoniza, pero que no muere y la extincitrn en la prctica de otros partidos que no realizan ninguna actividad poltica.

Por la naturaleza de nuestro anlisis, no es del caso extendernos en el estudio del Gobierno de la Fuerza Armada y las modificaciones de comportamiento poltico que su presencia y acciones introdujera. Lo que s nos interesa resaltar, es el efecto desconcertante que el nuevo estilo introdujo en el movimiento universitario que objetivamente perdi la importzncia que haba tenido hasta esos momentos. Lo primero, porque la Universidad misma dej de ser un centro al cual convergieran las principales acciones polticas del gobierno militar y la captacin de adeptos. Lo szgundo, porque en el transcurso de la dcada del sesenta la Universidad se haba multiplicado en nmero de instituciones y de alumnado, pero simultneamccte no haba

avanzado en empleo de recursos caIificados y en infraestructura para la investigacin y el anlisis cientfico; es decir, se someti a un fenmeno de masificacin con pauperizacin, acumulando los excedentes de un psimo sistema educativo y de un deficitario mercado de trabajo. Los factores enunciados y el voluntarismo impositivo del Gobierno, creando efectos desmovilizadores, fueron a nuestro juicio, elementos que generaron la irritacin y la exasperacin de las dirigencias estudiantiles y de los grupos universitarios acostumbrados a roles relativamente importantes en la poltica nacional. Naci de all un rechazo global al gobierno de la Fuerza Armada y a las polticas de ste; se busc la simple caracterizacin a partir de posiciones ideolgicas a priori y se renunci al anlisis conceptual comprensivo y extensivo. Es as como en los ltimos aos, la ultraizquierda se hizo fuerte en la Universidad y se concret al dilogo natural con sus iguales del exterior que haban logrado el control de algunos sindicatos y federaciones. La predominancia de algunas tendencias marxistas (Patria Roja, Bandera Roja, Sendero Luminoso), desplaz inclusive a otros grupos de izquierda marxista cuya posicin era ms racional y de respeto por el trabajo universitario. Sobre treinta y tres universidades, muy pocas son las que escapan a esta situacin; ello ha derivado en paralizaciones intiles, en intervenciones del CONUP y en recesos universitarios que tsmpoco han aportado solucin. En el centro mismo de la crisis, es el movimiento universitario y su larga tradicin de lucha, su claridad de anlisis y la conciencia realista de las modalidades de insercin con los movimientos populares, lo que ha sufrido mayor dao y deterioro. He ah pues uno de los problemas claves de la actual problemtica universitaria y uno de los factores que requiere ms delicado tratamiento. Una cosa es cierta, ninguna solucin o remedio presunto para nuestra Universidad ser tal, si no canaliza la efervescencia estudiantil y no propone medios para organizar la participacin y el ejercicio poltico de. las grandes mayoras estudiantiles. Junto a los trabajadores no docentes y al movimiento estudiantil debernos mencionar al profesorado. Por su rol y funcin universitaria se supone una presencia activa y un mnimo de organizacin para este sector. No es as; salvo

grupos aislados que hsn formado asociaciones en algunas universidades, el profesorado no tiene vigencia, ni sigruficacin ms all del aula. En la mayora de los casos no tiene ningunsl participacin en la toma de decisiones, ni ha sido czpaz de asumir una posicin para resistir las agresiones externas e internas que sufre la Universidad, rescatar para su misin el pensar la problemtica universitsria y ofrecer soluciones alternativas. Se dice que esto obedece a que ser profesor universitario ha dejedo de ser una misin para convertirse en otro modo. de gansrse la vida; lo uno y lo otro no se oponen, pero optar la Universidad slo en funcin de lo segundo es s un serio problema que explicara la mediocridad y la indiferencia de muchos profesores. Para quienes en contrario tienen una autntica vocxin universitaria, la humillacin y la frustracin de vivir una Universidad que se destruye delante de ellos, resulta una visin y una vivencia difcilmente soportable. Qu hacer? Hemos tratado de presentar un b3lance realista y distante de exageraciones apocalpticas. Esperamos no habernos alejado del propsito. Empeados tercamente en la construccin de una Universidad que responds con seriedad a sus obligaciones cientficas y acadmicas y que paralelamente pueda comprometerse con la problemtica de los sectores populares y con la instalacin de un socicrlismo de justicia social en nuestro pas, creemos que ha llegado el momento de pasar a la accin. La accin consiste y en demsndzr E! Gcbierno Militar el trato adec~ado la participacin efectiva y libru de la Universidad en el proceso de cambios, pero significa tambin el esfuerzo mancomunado de la comunidad universitaria, de t r a b 3 j ~ r con seriedad por la recuperacin de nuestra capacidad de iniciativa y de nuestro prestigio institucional. Es un reto y una opcin que debe responderse hoy; no hay peor solucin que zquella que llega tarde.

Fernando Eguren: REFORMA AGRARIA COOPERATIVIZAClON Y LUCHAS CACVIPESIMAS: EL VALLE CHANCAY HUARAL, Lima, Desco, 1975.

El trabajo de Fernando Eguren constituye una importante contribucin a la discusin sobre el significado de la Reforma Agraria Peruana desde una perspectiva comprometida con la causa de los sectores populares. El autor ha trabajzdo durante dos aos en el Valle de Chancay en estrecho contacto con los trabajadores rurales, lo que le permite una rica reflexin sobre las implicancias de la reforma agraria. Eguren plantea la necesidad de analizar la reforma agraria en trminos de los intereses de clase en pugna. La reforma constituye el proyecto poltico de-una clase o sector de clase, cuya implementacin encuentra la respuesta de los trabajadores, que se sustenta, conscientemente o no, en un proyecto distinto.
A travs del estudio del caso concreto del Valle ChancayHuaral, el autor pone de relieve las formas en que se plantean estos diferentes proyectos, no slo en tminos de los objetivos que persiguen, sino tambin en el proceso mismo de su implementacin.

El trabajo cuenta con una primera parte introductoria en ;d que se presenta una suscinta resea sobre la ub'icacin histrica, econmica y social del valle de Chancay y en 13 que se realiza una breve evaluacin de la reforma agraria belaundista. Luego, en la segunda parte, se pasa a dar cuenta del proceso de aplicacin de la actual reforma agra. ria, de las principales acciones del proletariado y de las caractersticas ms saltantes que asume la cooperativizacin de las haciendas. Es en esta ltima parte, donde se produce un anlisis ms profundo del significado de la cooperativizacin y de la reforma agraria. El autor enfatiza las serias limitaciones que tienen las cooperativas en tanto empresas ubicadas en un sistema basado en la competencia en que el capital reproduce al interior de ellas, independientemente de la voluntad de los que la administran y de su extracin de clase, relaciones de jerar-

quia y control y contradicciones entre quienes la ejercen y quienes estn sometidos a l. La autogestin por parte de los trabajadores, proclamada por la ideologa cooperativa. se encuentra supeditida por la funcin econmica que curnple la empresa dentro del sistema capitalista. Eguren destaca el importante papel que cumple la ideole ga cooperativa en el intento de conciliar capital y trabajo. Esti ideologa, que encuentra su sustento en los cambios ocurridos al interior de las emmesas (disminucin de las relaciones opresivas, concesin-de ciertos niveles de participacin y tendencia al mejoramiento de los servicios que presta la empresa) ha llevado al desclasamiento de un sector de trabajadores y al surgimiento de una serie de contradicciones secundarias. As los trabajadores elegidos como directivos, incluyendo en algunos casos a los dirigentes ms avanzados, se ven absorbidos por los requerimientos de la empresa y van adoptando la lgica de la misma. Esto los lleva a alienarse paulatinamente de la masa de los trajadores y a buscar un contacto ms estrecho con el gerente. Sin embargo la ideologa cooperativa, seala Eguren, no puede ocultar sino parcialmente la contradiccin de fondo entre los intereses del capital y los de los trabajadores, lo cual se refleja en la lucha de las organizaciones sindicales clasistas del valle.

Mariano Valderram

Luis Rocca: CRITICA DE LA IDEOLOGIA DEL GOBIERNO DE LAS FUERZAS ARMADAS, Lima, 1975.

La Direccin Universitaria de Investigacin de la Universidad Ricardo Palma, prosiguiendo con su labor de esclarecimiento y debate sobre la problemtica nacional, ha publicado recientemente la tesis que present Luis Rocca para optar el grado de Doctor en Sociologa en la UNMSM. La tesis consta de seis partes generales que abarcan, desde el enfoque metodolgico en general, pasando por un "esbozo de interpretacin del significido y alcance de la reciente ley de prensa de Julio" de 1974, finalizando en una exploracin sobre la "alternativa del rgimen, frente a la relacin capital-trabajo"; consta tambin de dieciocho captulos, sealando conclusiones y una amplia bibliografa que asume el carcter de notas. El trabajo, segn el propio autor, "se ubica dentro de la corriente materialista dialctica e histrica, cuyos principales forjpdores iniciales fueron Marx y Engels" y por lo tanto "dentro de u n punto de vista de clase proletario".
Lo que se va a intentar en esta breve resea, es sealar algunos elementos crticos del enfoque nietodolgico y la manera de concebir el trabajo que tiene Rocca.

Desde un inicio, el autor seala que su enfoque metodolgico, es radicalmente opuesto a una visin positivista o funcionalista, y a rengln seguido, nos presenta las cinco hiptesis principales de su trabajo. Detengmonos un momento en esta afirmacin y en estas hiptesis, para analizarlas y ver si son o no correctas.
La primera hiptesis nos dice que los aportes de los marxistas clsicos y algunos contemporneos "resultan bsicos para emprender" una investigacin sobre 12s ideologas dominantes en una sociedad de clases. La segunda consiste en que la JMG ha formulado un cuerpo de doctrina pretendiendo ejercer su hegemona ideolgica sobre el conjunto del pas. De estas dos, la segunda result-r evidente. En cuanto a la primera, no es propiamente una hiptesis, sino el punto de vista terico-poltico del autor, vlido para, cualquier investigacin, de ah que no pueda constituir una

hiptesis. Pero donde se muestra con ms nitidez 1, con9 fusin terica metodolgica de Rocca es en las tres itimas hiptesis.

En estas hiptesis, sobre todo en la tercera y la cuarta, lo que hay es una misma formulecin dicha de distinta manera en ccida caso. En la tercera se nos plantea que el mtodo de los idelogos del gobierno no es cientfico y que por lo tanto estn "imposibilitados" para comprender la sociedad. En la cuarta hiptesis nos dice que los idelogos al tener un mtodo cotrapuesto al marxismo "estn incapacitados (qu diferencia existe con imposibilitados?) para comprender la contradiccin entre el capital y el trabajo". La quinta hiptesis seala que la no comprensin de la sociedad por parte del gobierno conduce a plantear una alternativa que es incapaz de solucionar los problemas del pas.
Estas tres ltimas hiptesis, hay que decirlo con claridad, nos parecen francamente absurdas. Lo que hzy en el fondo de ellas, son dos elementos centrales. El primero es que Rocca le enrostra al gobierno que no sea marxista, o en todo caso que "piense" marxistamente, cosa que nos parece ilusoria polticamente. El segundo es que nos enfrentamos a una concepcin positivista del marxismo, ya que el autor lo que hace es comparar "teora marxista" versus "teora del gobierno", para ver cual es la m-is consistente en sentido lgico-formal, es decir la ms "cientfica". En ltimas instancia, el problema de comprensin y actuacin en la sociedad se reduce al problema de cul es el "mtodo ms adecuado" para enalizar la realidad, dejando a un lado el curso real de la lucha d i claszs. De ahi que el problema sea escolstico, como dira Marx: "El litigio sobre rezlidad o irrealidad de un pensamiento, que se aisIe de la prctica, es un problema puramente escolstico"
(Tesis sobre Feuerbach ).

Esta visin positivista de la teora marxista se profundiza a lo largo de las 105 primeras pginas, que constituyen un compendio de citas que tienen la intencin de sealzr un "marco terico", y que asume el carcter de operacionalizecin de conceptos. Ah veremos como se operacionalizan Herramientas Tericas como hegemona, bloque en el poder, estado, hegemona ideolgica, etc., que nos hacen pen-

sar en un "manual" de marxismo tipo Martha Harnecker, hoy da superado y bastante criticado. La visin del autor, reduce el problema a un enfrentamiento de teora versus teora, esto se lleva al extremo de enfrentar una cita de Carlos Delgado a una de Carlos Marx, y tras de ello se olvida sealarlas bases materiales de la ideologa del gobierno, como nace y se expresa, qu efectos tiene. . . Hay una lgica igualmente positivista en el desarrollo mismo del trabajo, que consiste en presentar hiptesis, operacionalizar conceptos y de ah "ir a la realidad" para comprobar estas hiptesis y posteriormente extraer conclusiones. En este caso las "hiptesis" son obvias y a& hoc, esto se puede percibir si uno compara las hiptesis con las conclusiones. Quizs el mrito del trabajo consiste en una recoleccin seria y paciente en sentido bibliogrfico, que nos puede servir de punto de partida para posteriores investigaciones. En esta perspectiva se ubica la "hiptesis" nmero dos que es interesante profundizarla y trabajarla y convertirla en un tema para ver en qu medida el gobierno intenta desarrollar una ideologa, sealando los lmites y alcances de sta. Bajo esta perspectiva el problema ya no constituye en comparar teora versus teora, sino en sealar cmo esta ideologa pretende ser hegemnica a travs, no ya solamente de un cuerpo terico, sino de aparatos de control ,llmen. se organizaciones sindicales o polticas, medios de comunicacin, reformas, etc.. . . , que buscan un consenso en la poblacin. En el esclarecimietno y debate sobre la problemtica na. cional, no basta tener el corazn a la izquierda -como lo demuestra Rocca-, sino que tambin la cabeza debe estar a la izquierda.

Alberto Adrianzen M.

Mariano Valderrama: 7 ANOS D E REFORMA AGRARIA PERUANA, 1969 - 1976, Lima Fondo Editorial, Pontificia Universidad Catlica, 1976. Acaba de concluir oficialmente este ao la reforma agraria peruana, luego de haber trascurrido ms de siete aos desde que se inici su impl_ementacin. A pesar de la indudable trascendencia del fenmeno y de los mltiples problemas de inters que plantea para la investigacin cientfico-social hay en nuestro medio una grave escasez de estudios que den cuenta de una serie de interrogantes fundamentales. Cmo ha sido este proceso? Qu factores han conducido a su implementacin? Qu comportamiento han asumido durante el mismo las diversas clases sociales o sectores de clase? Cules han sido sus consecuencias en el campo? El Fondo Editorial de la Universidad Catlica del Per, acaba de publicar un voluminoso y versado libro titulado: "7 aos de Reforma Agraria Peruana, 1967-76" que trata de cubrir este vaco en el campo del anlisis social. Su autor, el profesor Mariano Valderrama, analiza con gran agudeza la dinmica social de la reforma, e intenta una primera interpretacin global de la misma. El autor advierte en la presentacin del trabajo contra una tendencia frecuente en nuestros medios acadmicos y polticos de analizar la reforma agraria nicamente en relacin al proceso de acumulacin capitalista descuidando, en camb i o , ' estudio en relacin a la dinmica de clases concre~~ ta y a los cambios que se producen en la composicin y estructura del estado. Valderrama muestra que la implementacin de la reforma agraria actual no ha seguido un camino lineal, ni ha sido el resultado de la aplicacin mecnica de la ley. Muchos aspectos y caractersticas de la reforma agraria son slo explicable~a la luz de los diversos condicionantes econmicos y polticos, incluyendo en primera lnea la accin de las diversas fuerzas sociales. En este sentido el autor dedica gran parte de su atencin a considerar los planteamientos y el comportamiento asumido por las diverszs clases sociales: proletariado rural, pequea y mediana burguesa

rural, campesinos, grandes hacendados capitalistas, terratenientes y burguesa en general, en el curso de la misma reforma. El autor intenta una caracterizacin de la reforma agraria por etapas, distinguiendo tres perodos en la implementacin de la misma: a ) Una primera etapa "antioligrquica" (Junio de 1969 a comienzos de 1972) en que se prioriza el papel de la me diana burguesa agraria y se mantiene una poltica cerradamente autoritaria frente a los trabajadores. La reforma encontrar en su aplicacin la animadversidad de la bu? guesa agraria en su conjunto por un ladd,, y generar por otro lado una movilizacin espontnea de los trabajadores. Estos factores conducirn a una reformulacin de la poltica agraria. b) Una segunda etapa (que va de comienzos de 1972 a comienzos de 1974) en que se introduce un nuevo modelo de capitalismo estatal en el agr y se busca organizar a los trabajadores rurales como base de apoyo al rgimen (CNA, ligas). El proceso de cambios agudiza las contradicciones en el campo y favorece el resurgimiento de un movimiento sindical clasista que confluir en la reorganizacin de la CCP (Confederacin Campesina del Per). Para legitimar el nuevo modelo organizativo y contener el avance sindical clasista el rgimen dar prioridad a la lucha ideolgica y poltica (SINAMOS1. c) Una tercera etapa (que v de comienzos de 1974 a la fecha) denominada por el mismo rgimen militar como de "consolidacin del proceso" en donde bajo la presin de la crisis econmica y en resguardo de su poltica de acumulacin capitalista, el rgimen pondr un mayor nfasis en los aspectos tecnocrticos y productivos, y ejercer una mayor fiscalizacin y presin sobre las empresas agropecuarias. A su vez, en el campo del movimiento sindical se dar un nuevo tipo de movilizaciones impulsadas por el campesinado pobre, a travds de las cuales se pondr ms claramente en evidencia los lmites estructurales de la reforma agraria. Se completa la interpretacin de la reforma en un eplogo en que se dan cuenta de las ultimas medidas adoptadas en la llamada "Segunda fase" del gobierno militar.

Como oase para su interpretacin el autor utiliza una dstallada cronologa de la reforma agraria elaborada a partir de la revisin de un vasto material periodstico y de diversas pubiicaciones acadmicas y gremiales, as como de los nformes de campo producidos en el Taller Investigacin Rural de la Universidad Catlica. El presente libro constituye, a nuestro entender, el libro ms completo publicado hasta ahora sobre la reforma agraria peruana. Su autor demuestra un profundo conocimiento del tema, producto de varios aos de estudio del mismo en su condicin de coordinador del Taller de Investigacin Rural. La lectura de "7 aos de Reforma Agrzria Peruana" resulta un texto de lectura obligatoria para cualquier persona interesada en el tema.
Eduardo Arce

hacienda capitalis

mez, profesor de la d e San Agustn (Areestudios d e antropopost-grado de Ciencias la Universidad Catliq u e acaba de publicar amente su- tesis de Gmez intenta ofre-

ema d e haciendas y su en la zona de Cay llo-

Desarrollo regional y movimientos sociales en el Per (Arequipa 1948 - 1956).

tima, tesis de Magister, tlniversidad Catlica.

Battazar Caravedo

Baltazar Caravedo haba evidenciado una preocupacin por la historia regional en su libro abre Burguesia e industria en el Per (Cirnd, i.E.P., 19761. Refiere esa publicacin al estudio de la historia reciente de Arequipa. 1 problema que aborda es la manera como regin y clase se articulan y permiten la explicacin de movimientos sociates como los que se suceden e n la ciudad de Arequipa en 1950 y 1956. Esta tesis ser6 editada prximamente.

Talara, 1 s petroleros y 6

la huelga de 1931.
Lima, memoria de Bachillerato, Universidad Catt-

ea.
Dilma Dvila

Para explicar por qu sucedi la huelga de 1931, Dilma Dvila, ofrece u n anlisis de la condicin de los trabajadores petroleros de Talara. Hasta ahora, salvo algunos folletos (Aldana por ejemplo) n o contbamos con ningn estudio acerca de este importante sector del proletariado peruano. La memoria ofrece atgunos etementos que llevan a cuestionar algunas interpretaciones. E n Ta(ara n o h a y mayores signos de enganche, los trabajadores parecen desarrollar vncubs con otros sectorv del movimiento obrero, etc. La autora ha hecho uso del "trabajo de campo" y de los recuerdos de los propios habitantes de Talara y de los trabajadores de la ex - lnternational Petroleum Com.

Introduccin al estudio del trabajador cmle chino en el Per del siglo X IX

Lima, tesis d e Br. en Historia, Universidad de San Marcos.

Wilma Derpich

Fue con el trabajo de los "cooties" que s hizo el esplendor de e la agricuftura de la caa y del algodn durante el siglo pasado. Pero no eran muchos los estudios que se tenan sobre los chinos. Entre las excepciones se podan enumerar e l libro de Stewart, el anlisis que Pablo Macera realiza en su ibro Las Plantaciones azucareras en el Per, artculos de Jean Piel y de Humberto Rodrguez. Ahora se aade esta tesis. Wilma Oerpich se ocupa principalmente del proceso mgratorio: por qu y en qu condiciones Hegan los chinos a l Per, Recurre a la documentacin brithnica y a testimonios poco conocidos del Archivo General de la Nacin y del Archivo Naval.

Sociedad cotonial y sublevaciones popubres. Tpac Amaru I I 1780,

Lima, Inide, 1976.

Alberto Flora; (comp.)

Galindo

Se trota de una compilacin de estudios recientes, poco conocidos o inditos, sobre el movimiento de Tpac Amaru. Todos ellos intentan una interpretacin del movimiento ubicncolo al interior de la sociedad colonial y en relacin a otros levantamientos simiaires. Los ochos estudios reunidos ( Rowe, O'phelan, Fisher, Scheminsk y , Huertas, Cornblit, Choy y Flores Galindo) ofrecen interpretaciones diversas, algunas veces contrapuestas, con la finalidad de recuperar el carcter polmico que tuvo el muvimiento de Tpac Amaru i l.

Visin de las ciencias histrico sociales. Vol. 2 Pasado y Presente,

Lima, inide, 1976. Fernando Lecaros

Lecaros rene u

historia de las clases En este sentido se pu trar textos de Wilfr (sobre levantamie en el siglo XVIII), de Mauro redes (sobre Rum-Maqui}, testimonio oral de Car etc.

E l carcter de las revueltas campesinas del siglo XVI I I en el norte del Virreinato del Per.
Lima, tesis de Br., Universidad Catlica. Scarlen O'Phelan

O'Phelan ofrece una caracterizacin de las revueltas. Resalta la importancia de los movimientos antifiscales. La autora ha hecho recurso de un material completamente nuevo tanto del Archivo Nacional como del Archivo Arzobispal de Trujillo. Es muy poco 10-que se ha escrito sobre el campesinado perua-. no durante el siglo XIX. Emilio Vsquez dedica este voluminoso libro (400 p p . ) a estudiar la situacin del agro puneo durante esa poca y la figura de Juan Bustamante. Un amplio anexo documental completa e l libro.

La rebelin de Juan Bustamante.

Lima, editorial Juan Mejd Baca, 1976

Emilio Vsquez.

Anlisis
Lima, ao 1, No. 1, enero , marzo 1977.

C o n Anlsis aparece una nueva revista d e cierrcias sociales q u e responde al esfuerzo c o n j u n t o de profesores que laboran en distintas universidades de Lima. E n est e primer nmero, de la Universidad Catlica, se recagen contribuciones de Guillermo Rochab r u n y Denis Sutmont. D a t a c a tambien un interesante artculo de Karen- Spaiding sobre la estructura agraria del sur a fines del siglo XIX. Para la polmica se reproduce un interesante documento consular americano sobre Hay a de la Torre y e l aprismo. Es d i f i c i l iniciar una revista. Mas dif i c i l es continuarla. Esperemos q u e Anlisis desarrolle una cont inuidad y en esa esperanza slo queda feiicitar a quien alienta y dirige esa empresa: e l profesor Ernesto Ypez.

El capital, critica de la a u t o n o m a relativa.

Lima, Programa Acadmico de Ciencias Sociales (Universidad Catlica), 1976 (mimeo).
~uillermo Rochabrn

La relacin entre economa y poltica c o m o campos d e accin y determinacin, es e l tema ,de este ensayo. Rochabrn parte de una lectura crtica d e l "Prefacio" a la "Contribucin a la c r i t i c a d e l a Economa Poltica" d e C. Marx, mediante la cual ubica el "espacio terico" donde se generan los conceptos d e "auton o m a relativa" y d e "determinac i n en l t i m a instancia", q u e para el a u t o r son "cornplementarios y hostiles". E l t e x t o trata temas centrales para las ciencias sociales y se presenta c o n u n t o n o polmico.

Tierra y poblacin en

el Per XiX).

(SS.

XVllr

Lima, Seminario de Historia Rural Andina, 1972 f 4

vols.)
Pablo Macera

Aunque con fecha tarda, acaba de aparecer una nueva publicacin de Pablo Macera que rene una serie de documentos para la demografa histrica peruana. En su mayora se trata de cifras extraidas de los padrons de contribuyentes. Otros documentos ilustran la forma cmo esas cifras fueron recogidas en la poca. Ce trata, en suma, de una labor erudita, prolongada y silenciosa hecha por Pablo Macera y un grupo de estudiantes sanmarquinos, que proporciona nuevos elementos para os investigadores interecados en el tema.

"El movimiento siridical en un contexto de reformas: Per 1968 1976".

Revista Nueva Sociedad, No. 26, setiembre - octu. bre de 1976, Caracas (Versin rnirneografiada; Taller d e Estudios Urbano - Industriales, Ciencias Sociales, Universidad Catlica).

Denis Sulmont

Completando una serie de trabajos sobre la trayectoria del movimiento sindical peruano, el autor nos ofrece en este articulo un panorama sinttico de la situacin sindical en 1968 y de sus principales cambios hasta mediados de 1976. El artculo se centra en el nuevo marco de la accin sindical que implican las diferentes reformas de empresa y el modelo de participacin impulsado por el Rgimen Militar, resaltando e l nuevo papel que desempea el Estado en la relacin entre capital y trabajo y las principales tendencias actuales del movimiento sindical: su expansin y fortalecimiento, su autonomizacin de clase y las dificultades de su centralizacin.

Luchas sindicalw en el valle de Chicama.

Trujilko, librera Star, s.f. (2da. edicin).

Joaqun Diaz Ahumada

Se trata de una re-edicin de un conocido testimonio sobre la 'historia de los trabajadores del valle de Chicama. Como afirma e l autor: "Esto que hoy escribo son versiones y reminscencias e n t r e sacadas de mis apuntes referentes a una poca de obscurantismo en q u e vivieron sumidas las masas trabajadoras de las Haciendas del Vatie de Chicama".

Empleo y estabilidad Laboral.

Lima, DESCO, 1976

Burneo Jos, Adolfo Ciudad y Luis Psara

oblacin Econmicamente Activa, mostrando que slo la cuarta parte de ell es potencialmente beneficiaria de una legislacin sob r e estabilidad laboral, el libro trata de la ley 18471 y del funcionamiento de fa inestabilidad laboral, desde la dacin de esta iev eri 1970 hasta 1976. Muestra cmo en et dispositivo legal q u e enmarca en u n proyecto de conciliacin de clases y consagra tericamente el derecho a la estabilidad, choca con la lgica del sistema capitalista que impone, por razones de carcter econmico y politico, una serie de mecanismos de excepcin y de evasin institucionalizada de la estabifidad, aplicados selectivamente contra los dirigentes sindicales. Los autores analizan estos mecanismos en relacin al contenido mismo de la ley y el contexto estructural donde se aplica. El libro es t i l para el estudio de los trminos de la lucha laboral y del carcter del proyecto socio-poi t i c o implementado en el Per durante los ltimos aos.

La Crisis del Anarcosindicalismo en el Per

Lima, Universidad Catl!ca, 1976. (Tesis Magister en CC.SS.)

Piedad Pareja

Esta tesis es la continuacin de una memoria de Bachillerato, tit u lada "La Protesta", 1911-.1926. Contribucin al estodio del anarquismo e e l Per, que la autora aprob en 1973 en el Programa de Letras y Ciencias Humanas e la Universidad Catfica. Ambos estudios s enriquecen e mutuamente y deben considerarse en conjunto. Basados en un tratamiento minucioso de fuentes histrica, en particular la coleccin del peridico La Protesta y otros peridicos obreros de la poca, as como de valiosas informaciones censales sobre los trabajadores en Lima, ambos trabajos dan cuenta del anarquismo como ideologia de los gremios obreros y ligada a su prcti Analizan e l contenido de e ideologa y sus polmicas co otras, especialmente el socialism marxista y el aprismo, polmi que s van agudizando en e congresos obreros a partir iY20y desembocan en una cri del anarco-sindicalismo. sis de Magister, la autora cmo esta crisis no pu analizada a partir de una mayor expansin del proletariado obrero, ya que ocurre en un momen- , to&n el cual ste se queda ms bien estancado. Sin aportar respuestas definitivas a tos interrogantes que plantean, estos estudios representan una slida base para la comprensin del movmiento obrero de los aos que cubren.

Las luchas obreras en el Per.

Lima, Delva editores, 1976.
Wilfredo Kapsoli

so al mimegrafo, pero es bastante ctiidadosa. Adems, a l texto de Kapsoli s aaden, como anee xcs, dos testimonios: "La Carec tia de la vida" en 7920 escrito por lauro Curtetti y "El enganche en la minera" de Francisco Mostajo.

Formacin de las hac iendas azucareras y orgenes del APRA,

Lima, I.E.P., 1976
Peter F. Klarn

Es una nueva edicin ampliada

y corregida de( conocido libro de

Peter Klaren. La tesis central es mostrar los mecanismos sociales y econmicos y ue permitieron ef surgimiento del partido aprista en la costa norte. El autor persste en sostener una interpretacin regionalista de este fenmeno, nsiste en el impacto de las grandes plantaciones azucareras sobre los agricultores y pequeos comerciantes del valle de Chicama. Pero "lo que no queda ctaro en el anlisis de Klaren, en cambio como anota Heraclio Bonilla, prologuista de esta edicin es el porqu de la militancia aprista de los trabajadores rurales".

Modos de produccin

en Amrica Latina.
Lima, Delva editores, 1976.

Varios

Esta publicacin recoge algunos de los trabajos presentados al Congreso Internacional de Americanistas reunidos en la ciudad de Mxicom 1974. La preocupacin central de los autores es la sociedad colonial. La cuestin en debate es determinar si se puede o no pensar en trminos de "modos de produccin coloniales". Hay posiciones divergentes. Destacan, por ejemplo, los planteam ientos opuestos de Agust in Cueva, Ciro F. Cardoso y Jos Carlos Chiaramonte.

Introduccin a l proceso de socializacin andina.

Ayacucho, llniversidad Nacional San Cristbal de Huamanga, 1976.

Enrique Gorutes Carrel Virqilia Galo Gutirrex.

E l ciclo vital del hombre andino con los ritos y ceremonias propias de sus distintas etapas constituye el tema de este libro. La comparacin de los tiempos incaicos y el ciclo vital en los pueblos contemporneos de la regin de Ayacucho, para comprobar f persistencia de los patrones a culturales andinos y apreciar las modificaciones ocurridas, acrecienta e l inters de esta investigacin.

WNTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICADEL PERU

PUBLICACIONES DEL PROGRAMA Y DEPARTAMENTO DE CIENCIAS SOCIALES

LIBROS
-Bernates, Enrique Movimiento Social y Universitario en e l Per.

-Valderrama, Mariano

7 Aos de Reforma Agraria en e l Per

19691976.

PUBLICACIONES PREV lAS

-Millones, L u i s La Cultura Colonial Urbana: Una Wipoterrs de Trabajo para el estudio de las poblaciones tugurizadas. Exportaciones e Industrias en e l Per, et caso Grace y Paramonga La cada del Rgimen Belaundista: U n Anlisis Poltico o la tragicomedia de tos hombres de la renovacin. Manual tcnico para investigaciones sobre campesinado andino.

-Freyre J., Iris

-Lizartaburu, Pedro

TEOR1A Y METODOLOGIA
-Rochabrun, Guillermo La Metodologia en el Positivismo y en . el Marxismo. El Capital, crtica de la autonoma relativa. La H i s t o r i a como Ciencia Social (Tomos l y 11).

-Flores Galindo, A .

TALLERES
-M k r m o ra, Lelio Las Migraciones Internacionales en Amrica Latina. Seleccin Bibliografica para el estudio del Movimiento Obrero y de las Relaciones Laborales con referencia especial en Amrica Latina y Per. Dinmica de Poblacin y relaciones sociales.

-Sulmont, Denis

-Sara Lafosse, Violeta

Esta obra se t e r m i n de i m p r i m i r e l d a 17 de febrero d e 1 9 7 7 e n los talleres d e E d i t o r a I t a l P e r u S.A. de Propiedad y Administrada por sus Trabajadores Av. L z Marina 3274 San Miguel.