Manual OperacionPROSSAPYS2011

SUBDIRECCIN DE AGUA POTABLE, DRENAJE Y SANEAMIENTO GERENCIA DE PROGRAMAS FEDERALES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
SUBDIRECCIN GENERAL DE AGUA POTABLE, DRENAJE Y SANEAMIENTO GERENCIA DE PROGRAMAS FEDERALES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
PROGRAMA PARA LA CONSTRUCCIN Y REHABILITACIN DE SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN ZONAS RURALES
MANUAL DE OPERACIN Y PROCEDIMIENTOS 2011
N D I C E PGINA I. II. III. IV. PROPSITO COMPONENTES DEL PROGRAMA ACCESO A LOS APOYOS CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD A. B. C. V. Elegibilidad de los Estados Elegibilidad de los Municipios Proyectos Elegibles 7 1 1 5 7
FUNCIONES DE LOS ACTORES PRINCIPALES A. La Comisin Nacional del Agua (CONAGUA) B. Los Estados C. Los Municipios D. Las Comunidades CRITERIOS PARA LA EJECUCIN A. B. C. D. Ejecucin Presupuestacin Integracin y radicacin de recursos Ejecucin del Programa
VI.
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VII.
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA A. B. Seguimiento Informacin y Seguimiento 1. Recopilacin y revisin de la informacin 2. Seguimiento normativo 3. Reporte de avance Fsico-Financiero 4. Contralora Social 5. Cierre del Programa anual
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VIII.
EVALUACIN DEL PROGRAMA A. B. Evaluacin Externa Transparencia
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Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)
Anexo 1: Anexo 2: Anexo 3:
Metodologa para establecer la viabilidad econmica de los proyectos. Indicadores. Formato.- Seguimiento de avances de la fase de diagnstico participativo y dictamen de factibilidad social. Formato.- Seguimiento de avances de la fase de consolidacin de la organizacin y participacin comunitaria. Plan Anual de Mantenimiento. Resultados del Plan Anual de Mantenimiento. Modelo para la elaboracin de las actas de entrega recepcin. Formatos para la presentacin del cierre de ejercicio.
Anexo 4:
Anexo 5: Anexo 6. Anexo 7 Anexo 8
Manual de Operacin y Procedimientos Programa para la Construccin y Rehabilitacin de Sistemas de Agua Potable y Saneamiento en Zonas Rurales (PROCSAPS-ZR)
I. PROPSITO Este Manual de Operacin y Procedimientos es complementario de Reglas de Operacin para los Programas de Infraestructura Hidroagricola y de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento a cargo de la Comisin Nacional del Agua, asimismo, establece los trminos y condiciones que regirn el Programa para la Construccin y Rehabilitacin de Sistemas de Agua Potable y Saneamiento en Zonas Rurales, en adelante el Programa, tambin es conocido como PROSSAPYS. En el presenta manual se establecen las bases para que la ejecucin del Programa, al utilizar recursos pblicos, se realice con eficiencia, eficacia, economa, honradez y transparencia, estableciendo mecanismos de regulacin, seguimiento y rendicin de cuentas. II. COMPONENTES DEL PROGRAMA Componente 1: Desarrollo Institucional. Los gobiernos de las entidades federativas y, en su caso, los municipales, beneficiados con recursos de este componente podrn efectuar adquisiciones de bienes y servicios para el fortalecimiento de sus reas operativas de atencin al medio rural que participan en los procesos de planeacin y ejecucin del Programa Para acceder a los recursos de este componente, los gobiernos estatales y en su caso los municipales debern presentar a la CONAGUA para su validacin, una propuesta para el Fortalecimiento Institucional en donde se establezcan las estrategias que se implementarn para el fortalecimiento administrativo y operativo de dichas instancias de gobierno, que incidan en la ejecucin adecuada del Programa. Con los recursos asignados en este Componente, se podrn llevar a cabo las siguientes adquisiciones de bienes y servicios: Elaboracin de diagnsticos institucionales para la consolidacin de las instituciones encargadas de la prestacin de los servicios de agua potable y saneamiento. Elaboracin de diagnsticos sectoriales relacionados con la infraestructura de agua potable y saneamiento que permitan contar con una herramienta para la planeacin de las acciones vinculadas con la atencin al medio rural. Capacitacin del personal en aspectos: - Administrativos - Financieros - Tcnicos
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- Sociales - Ambientales - Informticos Organizacin de talleres y seminarios a nivel nacional, regional y estatal, para el intercambio de experiencias y anlisis de temas relacionados con el Programa. - Contratacin de servicios de consultora para la imparticin de estos eventos, as como de instalaciones y de los equipos necesarios para su imparticin. Equipo de Oficina: - Sillas - Sillones - Mesas - Anaqueles - Archiveros - Muebles para equipos de cmputo Equipo de cmputo: - Computadoras (convencional y lap top) - Impresoras - Scanner - Plotter Audiovisuales: - Video proyector - Pizarrones - Proyectores - Sonido (Bocinas, amplificadores, micrfono) - Cmara fotogrfica - Videocmara. Transporte: - Vehculos compactos y pick-up (Hasta 1.5 Ton.) Elaboracin de material didctico: - Guas - Manuales - Trpticos - Folletos - Juegos interactivos de mesa - Mamparas
La descripcin de las acciones a financiar dentro de este componente se incluirn en el apartado respectivo del anexo tcnico.
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Componente 2: Atencin Social y Participacin Comunitaria. Este componente tiene como finalidad promover la participacin de las comunidades beneficiadas durante la planeacin, desarrollo y operacin de la infraestructura a construir, mediante la constitucin de figuras organizativas comunitarias, que sern responsables, o en su caso de colaborar coordinadamente con el organismo operador estatal o municipal, de la operacin y mantenimiento de los servicios de agua potable y saneamiento en forma sostenible. Las actividades previstas a efectuar bajo este componente se realizarn en dos fases: 1. Fase de diagnstico participativo y dictamen de factibilidad social, durante el diseo y elaboracin de los proyectos programados dentro del Componente de Infraestructura. En esta fase se podr financiar la contratacin de empresas consultoras que lleven a cabo actividades de promocin entre los futuros beneficiarios para incentivar su involucramiento y participacin durante la elaboracin de los diagnsticos sociales, adems de las actividades necesarias para la realizacin del dictamen de factibilidad. 2. Fase de consolidacin de la organizacin comunitaria, a partir del proceso de construccin y hasta la entrega fsica de las obras. Se podrn financiar las siguientes actividades a desarrollar con la participacin de la poblacin beneficiaria: Constitucin de las figuras organizativas comunitarias, fomentando en su integracin la participacin de las mujeres, adems de aquellas acciones tendentes a propiciar el sentido de propiedad y responsabilidad entre los beneficiarios, para el funcionamiento y mantenimiento de los sistemas y el pago de los costos asociados con la prestacin de los servicios. Capacitacin al mayor nmero posible de integrantes de las localidades, en aspectos relacionados con la educacin sanitaria y ambiental. Capacitacin a los integrantes de las figuras organizativas para la operacin y mantenimiento de los sistemas construidos. Esta capacitacin se podr ampliar a otros miembros de la comunidad que manifiesten su disposicin a colaborar en esta actividad. Capacitacin a los integrantes de las figuras organizativas para la gestin administrativa y financiera de los sistemas construidos. Esta capacitacin se podr ampliar a otros miembros de la comunidad que manifiesten su disposicin a colaborar en esta actividad. Promocin y capacitacin en Contralora Social entre los integrantes de las localidades a beneficiar, con base en los lineamientos del esquema y gua operativa que difundir la CONAGUA, previa validacin de la Secretara de la Funcin Pblica.
Los formatos para la elaboracin de los informes de este componente se incluyen en los anexos 3 y 4.
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Componente 3: Infraestructura. Este componente tiene por objeto la construccin de sistemas de abastecimiento de agua potable, alcantarillado y saneamiento en comunidades rurales de hasta 2,500 habitantes. Se podrn financiar acciones para: Construccin de sistemas de agua potable y saneamiento que cumplan con criterios tcnicos, ambientales, econmicos y sociales, establecidos; que incrementen la cobertura y por excepcin rehabilitaciones en casos plenamente justificados. Elaboracin de estudios de factibilidad y diseo requeridos para sustentar las obras propuestas, de acuerdo a lo normatividad aplicable. Realizacin de la supervisin tcnica. Desarrollo de Proyectos piloto para saneamiento. Efectuar el monitoreo del funcionamiento de los sistemas de agua potable, alcantarillado y saneamiento ejecutados en aos anteriores dentro del Programa.
En el caso del monitoreo del funcionamiento, la asignacin de recursos se efectuar dentro de los gastos de operacin autorizados al ejecutor para el pago de viticos, pasajes, mantenimiento de vehculos, lubricantes y aditivos, que permita la verificacin de las condiciones fsicas y operativas de la infraestructura y de la actuacin de las figuras organizativas, adems de brindar la asesora necesaria a stas para la adecuada administracin de los servicios y operacin de la infraestructura. La determinacin del monto de los recursos para llevar a cabo el monitoreo, se efectuar con base en el nmero de localidades y obras incluidas en el Plan de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento. Los sistemas de agua potable, alcantarillado y saneamiento sujetos a monitoreo sern aquellos construidos dentro del Programa durante los diez aos anteriores. El ejecutor elaborar su Plan Anual de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento de los Sistemas de Agua Potable y Saneamiento y anexar al mismo los criterios considerados para la determinacin de las sistemas sujetos a monitoreo as como las estrategias que se implementarn para su cumplimiento. Al finalizar cada ejercicio fiscal, el ejecutor elaborar el Informe de Resultados de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento, donde se indicar la situacin operativa real de los sistemas efectivamente monitoreados respecto de los programados en el Plan Anual de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento de los Sistemas de Agua Potable y Saneamiento. El Plan Anual de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento de los Sistemas y el Informe de Resultados de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento de los Sistemas, se debern presentar a las Direcciones forneas de la CONAGUA, para su validacin, durante el proceso de integracin del Programa Operativo Anual.
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Los formatos para la elaboracin de los informes sealados en el prrafo que antecede se incluyen en los Anexos 5 y 6 del presente Manual. Las obras se ejecutarn bajo el siguiente esquema bsico: a) La realizacin de los estudios y diseos sobre la base de la necesidad expresada por las comunidades b) La construccin de los sistemas de agua potable y/o saneamiento; y c) La supervisin de las obras.
III. ACCESO A LOS APOYOS. En las propuestas que presenten los gobiernos de las entidades federativas a las Direcciones Generales de Organismos de Cuenca y Direcciones Locales de la Comisin Nacional del Agua, de acuerdo con el mbito territorial de competencia de stas, en adelante las Direcciones de la CONAGUA, debern incluir lo siguiente: Compromiso por escrito de los futuros beneficiarios para el pago de cuotas que se establezcan para la administracin, operacin y mantenimiento de los sistemas, a partir de su entrega recepcin. El Plan Anual de Monitoreo del Mantenimiento y Funcionamiento de los sistemas para el ejercicio fiscal en vigor y los Resultados de Monitoreo del Mantenimiento y funcionamiento de los sistemas del ejercicio inmediato anterior, en los formatos incluidos en el presente Manual como Anexos 5 y 6 respectivamente.
A. Procedimiento de Seleccin Con la finalidad de impulsar la realizacin de obras de agua potable, alcantarillado y saneamiento, preferentemente en apoyo a la poblacin rural carente de estos servicios, la propuesta que presente la entidad federativa deber priorizarse conforme a la puntuacin mxima que establecen las Reglas de Operacin, para lo cual deber trabajarse la siguiente tabla.
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TABLA DE JERARQUIZACION DE OBRAS

INDICE DE MARGINACION ALTA Y MUY ALTA PORCENTAJE DE COBERTURA MENOR O IGUAL AL 20% INCREMENTO COBERTURA DE SANEAMIENTO PERSONAS 1501-2500 501-500 1-500 MAYOR NUMERO DE HAB. BENEFICIADOS PERSONAS 1501-2500 501-1500 1-500
MUNICIPIO
No. INEGI (9 DIGITOS)
LOCALIDAD
DESCRIPCION DE LA OBRA
TOTAL DE HABITANTES
PUNTUACION OBTENIDA
VALOR EN PUNTOS 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
35
30
20
10
15
10
Para identificar los habitantes por localidad, en primera instancia deber tomarse la informacin ms reciente del Censo o Conteo de Poblacin y Vivienda de INEGI, no obstante para efectos del Programa se podr considerar el que demuestre el ejecutor derivado de una censo fsico de campo, que sea validado por las Direcciones de la CONAGUA. Para identificar los ndices de marginacin de las localidades, debern basarse en la informacin ms reciente del Consejo Nacional de Poblacin (CONAPO). Para identificar las coberturas de servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento con que cuentan las localidades, en primera instancia deber tomarse la informacin ms reciente del Censo o Conteo de Poblacin y Vivienda de INEGI, no obstante para efectos del Programa se podr considerar el que demuestre el ejecutor derivado de una verificacin fsica en campo y documental, que sea validado por las Direcciones de la CONAGUA. Para el caso de sistemas mltiples la puntuacin ser la que corresponda al promedio de las comunidades integradas al sistema. Una vez realizado el proceso de jerarquizacin, se seleccionarn las obras que alcancen mayor puntaje, conforme a la estructura financiera autorizada. Para integrar la propuesta podrn incluirse todos los componentes del programa, debiendo considerar en primer trmino el componente de Infraestructura, Atencin Social y Desarrollo Institucional. Dicha propuesta deber considerar los recursos para la supervisin normativa a cargo de las Direcciones de la CONAGUA en la Entidad Federativa, hasta cubrir el monto del techo financiero autorizado. Los cambios que por excepcin se planteen en el programa de obras formalizado a travs de la suscripcin de anexos, debern dictaminarse en la Comisin de Regulacin y Seguimiento, debiendo cumplir con la normatividad del programa. Dichos cambios no pueden incluir incrementos al techo financiero autorizado, y debern informarse a la Gerencia de Programas Federales de Agua Potable y Alcantarillado (GPFAPA). En los casos en que la CONAGUA lleve a cabo reasignacin de recursos y se incremente la aportacin de la inversin federal ser necesario la formalizacin de anexos de Ejecucin y Tcnicos modificatorios.
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IV. A.
CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD Elegibilidad de los estados.
Para participar en el presente Programa, los gobiernos de los estados debern: Contar con los recursos financieros suficientes para completar el 100% del programa comprometido en el anexo de ejecucin y tcnico.
B.
Elegibilidad de los municipios
Los municipios que deseen participar como ejecutores en el Programa, debern cumplir los siguientes requisitos: Demostrar al Estado, con trabajos similares en ste u otro programa, que cuenta con la experiencia y recursos necesarios para ser los ejecutores. Contar con una rea de Atencin Social al Medio Rural, cuando haya decidido hacerse cargo del acompaamiento institucional a las comunidades beneficiadas con el Programa. En su caso, haber cumplido con sus compromisos y obligaciones durante el ejercicio fiscal anterior en este programa. De contribuir con recursos, contar con ellos y comprometerse con el Estado a la aportacin de los mismos. C. Proyectos Elegibles
Los Proyectos sern elegibles si cumplen con: a. b. c. d. Ser para comunidades de hasta 2,500 habitantes. Dictamen de factibilidad social positivo. Diseos ejecutivos validados por las Direcciones de la CONAGUA. Jerarquizacin de acuerdo a lo establecido en las Reglas de Operacin vigentes y en este manual. e. Obras nuevas principalmente. Se podr financiar proyectos de ampliacin y por excepcin rehabilitacin en casos plenamente justificados. V. FUNCIONES DE LOS ACTORES PRINCIPALES A. La Comisin Nacional del Agua (CONAGUA)
Actuar como organismo normativo y coordinador en la ejecucin del Programa. Sus funciones incluyen:
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Nivel Central. a. Expedir las Reglas de Operacin del Programa. b. Administrar y en su caso reasignar los recursos federales del Programa a los Estados beneficiarios. c. Dar seguimiento, en coordinacin con las Direcciones de la CONAGUA, a las actividades del programa. d. Apoyar la contratacin de la evaluacin externa de los resultados del Programa, en los trminos que dictamine el Consejo Nacional de Evaluacin (CONEVAL). Nivel Direcciones de la CONAGUA. a. Validar la elegibilidad de los estados y municipios que deseen participar en el Programa; b. Aprobar los programas operativos anuales apegados a los presupuestos autorizados. c. Suscribir con el gobierno del estado participantes los anexos de ejecucin y tcnicos. d. En el mbito de su competencia, dar seguimiento a las actividades del Programa. e.- Vigilar el cumplimiento de este Manual de Operacin y Procedimientos y las Reglas de Operacin vigentes por los estados y municipios, en el mbito de su competencia. f.- Solicitar mensualmente a los ejecutores la informacin relacionada a los avances de los componentes del Programa. g.- Al trmino de la ejecucin de las acciones verificar el cumplimiento de stas, y los indicadores establecidos en los anexos del Programa. h. Ejecutar las acciones del Programa en localidades que presenten problemas para la salud de los habitantes por enfermedades infecciosas intestinales de origen hdrico, as cmo, en aquellas ubicadas en los municipios con menor ndice de desarrollo humano determinados por la SEDESOL, cuando as lo solicite el Gobierno Estatal. B. Los Estados.
El Programa ser ejecutado por los estados o municipios elegibles, a travs de sus instancias administrativas, tcnicas y operativas, en adelante denominados Ejecutores Estatales. Las funciones incluyen: a. Suscribir los Anexos de Ejecucin y Tcnicos.
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b. Aportar los recursos econmicos que le corresponda y garantizar la aportacin financiera convenida con los municipios participantes. c. Ejecutar el programa convenido en los anexos correspondientes. d. Cuando el municipio sea el ejecutor, deber asegurarse de que las acciones se ejecuten conforme a lo programado. e. Coordinar con los municipios, el acompaamiento institucional a las comunidades despus de la entrega de la infraestructura durante un perodo de cinco aos posteriores a la entrega de la misma. f. Elaborar e Implantar los planes de capacitacin. i. Llevar un sistema contable-financiero para el registro y control del uso de los recursos del Programa cuya ejecucin tengan a su cargo. j. Cumplir con lo establecido en el presente Manual de Operacin y Procedimientos y las Reglas de Operacin vigentes; asimismo, vigilar su cumplimiento por los municipios participantes. k Reunir la informacin que resulte de la implantacin del Programa para ser enviada a las Direcciones de la CONAGUA. l Elaborar en tiempo y forma, acorde a lo establecido en este Manual y en las Reglas de Operacin del programa, el Cierre de Ejercicio Anual
C.
Los Municipios.
El municipio por conducto de sus instancias administrativas, tcnicas u operativas que designe, apoyar al Estado en la ejecucin del Programa. Sus funciones incluyen: a. Aportar oportunamente los recursos convenidos con el Estado. b. Apoyar al estado, con base en los acuerdos que establezcan, en las actividades incluidas en el Programa. c. Participar en la ejecucin de los planes de capacitacin, que elabore el gobierno estatal. e. Apoyar a las comunidades en la operacin y el mantenimiento de los sistemas. f. Cumplir con lo establecido en el presente Manual de Operacin y Procedimientos y las Reglas de Operacin vigentes.
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El proyecto podr ser ejecutado por los municipios, a travs de sus instancias administrativas, tcnicas y operativas siempre que ste demuestre tener la capacidad para ello y as lo solicite al estado. Sus correspondientes funciones, adems de las anteriores, incluyen: a. Ejecutar las actividades de atencin social y participacin comunitaria, sin perjuicio de que los municipios pueda coordinarse con el gobierno estatal para su realizacin. b. Contratar la elaboracin de estudios y proyectos, as como la construccin y la supervisin de los Proyectos, cuya ejecucin tengan a su cargo. En ambos casos se deber promover la participacin que corresponda a las comunidades a beneficiar, establecida en las dos fases del Componente de Atencin Social y Participacin Comunitaria. c. Llevar un sistema contable-financiero para el registro y control del uso de los recursos del Proyecto cuya ejecucin tengan a su cargo. d. Reunir la informacin de avances que resulte de la implantacin del Programa para ser enviada al estado y este ltimo la haga llegar a las Direcciones de la CONAGUA. D. Las Comunidades
Las comunidades son los beneficiarios directos de este Programa y mediante su participacin, aunada a la de sus representantes, integrantes de las figuras organizativas comunitarias, realizarn las actividades de trabajo de atencin social antes, durante y despus del proceso constructivo de las obras; estas actividades se llevarn a cabo inclusive en el caso de la construccin de Proyectos Piloto. Sus funciones consisten en: a. Aportar oportunamente los recursos comprometidos para la ejecucin de las obras, cuando as se haya convenido. En el caso de la construccin de obras donde la comunidad beneficiada asuma el compromiso de efectuar aportaciones en especie, consistentes en materiales de la regin y/o de mano de obra, dicha obligacin se deber formalizar por escrito para asegurar que esas aportaciones se efecten en tiempo y forma. b. Participar en la conceptualizacin del Proyecto, durante la fase de Diagnstico Participativo del Componente de Atencin Social y Participacin Comunitaria. c. Participar en actividades de capacitacin referente a los temas: de educacin sanitaria y ambiental; en materia administrativa; de contralora social; y para la operacin y mantenimiento de los sistemas, con base en lo establecido en los lineamientos para la ejecucin de la fase de Consolidacin de la Organizacin Comunitaria del Componente de Atencin Social y Participacin Comunitaria. d. Llevar a cabo, o en su caso colaborar con los Organismos Operadores en, la operacin y mantenimiento de los sistemas.
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e. Llevar el control y seguimiento del pago de las cuotas por la prestacin del servicio y en la actualizacin de las tarifas.
Proyectos Piloto Para el desarrollo de estos proyectos, el ejecutor podr contratar a instituciones del sector privado constituidas como fundaciones, fideicomisos, asociaciones o sociedades civiles, etc. previo anlisis de su capacidad financiera y administrativa, as como de su experiencia tcnica, y operativa en materia de agua potable, alcantarillado y saneamiento. As mismo, el ejecutor acordar con estas instituciones del sector privado la realizacin de las actividades establecidas en el Componente de Atencin Social del Programa, que tengan vinculacin con la ejecucin de los proyectos piloto.
En los instrumentos legales que sirvan de base para la contratacin de los servicios de dichas instituciones privadas, se deber establecer el compromiso a cargo de stas, para efectuar la verificacin de las condiciones operativas de la infraestructura construida, durante un perodo de cuando menos dos aos posteriores a su entrega recepcin a los beneficiarios, garantizando adems la asesora tcnica a la Institucin responsable de la prestacin de los servicios, para el adecuado funcionamiento de la infraestructura durante ese perodo y la posible deteccin de vicios ocultos. Esta asesora tambin se deber asegurar para los beneficiarios cuando los mismos tengan alguna participacin durante la operacin y mantenimiento de las obras.
VI. CRITERIOS PARA LA EJECUCIN A. Ejecucin
La ejecucin del Programa deber efectuarse con apego a la Estructura Programtica autorizada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, as como a los lineamientos, normas y procedimientos vigentes emitidos por esta dependencia. Los recursos federales autorizados a travs del Presupuesto de Egresos de la Federacin tienen el carcter de federalizados, los cuales se transfieren a los gobiernos de las entidades federativas. Para la recepcin y manejo de estos recursos y los de la contraparte, los estados debern aperturar o mantener vigente una cuenta bancaria especfica, cuyos datos deben proporcionarse a la CONAGUA para las radicaciones de recursos federales. Conforme a la operacin del Sistema Integral Financiero (SIF) de la CONAGUA, los programas formalizados en los anexos de ejecucin y tcnicos debern regionalizarse de acuerdo a la circunscripcin territorial de las Direcciones de la CONAGUA, conforme al formato siguiente:
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PROGRAMA: PARA LA CONSTRUCCIN Y REHABILITACIN DE SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN ZONAS RURALES
ESTADO: MONTO FEDERAL DE ANEXO
(PESOS) FECHA:
METAS
INDICADOR CANTIDAD
CLAVE SISPI
CLAVE SISPE
CDIGO DE EGRESOS
TOTAL
DATOS DE LA CUENTA BANCARIA

Nombre del Banco: Nmero de Cuenta: Clave Interbancaria Estandarizada: R.F.C. del Beneficiario de la Cuenta: Nombre del Beneficiario: Plaza: Sucursal: Certificacin de la Vigencia:
El ejecutor deber licitar el 40 % de las obras programadas en los Anexos de Ejecucin y Tcnicos, a ms tardar en el mes de abril, a fin de concluir con el 100% de las licitaciones en el mes de julio del mismo ao. De igual forma que en la formalizacin de anexos, el retraso en las licitaciones podr reducirse el techo asignado conforme a lo establecido en las Reglas de Operacin vigentes. A la recepcin de Anexos en oficinas centrales, se radicar hasta el 50 % de los recursos formalizados en los 10 das hbiles siguientes, misma que est sujeta a la disponibilidad presupuestal. El 50% restante se radicar en base a los avances presentados por los ejecutores.
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B.
Presupuestacin
El presupuesto del programa se integra con las aportaciones del Gobierno Federal a travs de la CONAGUA, de los Gobiernos Estatales y/o Municipios y en su caso comunidades. Debern identificarse las inversiones por origen y destino de los recursos, siendo indispensable diferenciar por bloques de tipos de servicio, por cada Organismo de Cuenca involucrado. De igual forma se debern diferenciar las acciones que se programen con cargo a los recursos de ampliacin otorgada por los Diputados del Congreso de la Unin. Esta informacin se presentar a la CONAGUA para su aprobacin y correspondiente suscripcin de los anexos de Ejecucin y Tcnico. El presupuesto comprende, segn sea el caso, los montos programados en Desarrollo Institucional, Atencin Social y Participacin Comunitaria, Supervisin Tcnica, Seguimiento Normativo, Estudios y Proyectos e Infraestructura (proyectos de agua potable, alcantarillado, saneamiento y sanitarios rurales, as como el monitoreo del funcionamiento de los sistemas.). La CONAGUA podr disponer de recursos presupustales para las actividades de seguimiento, control, supervisin y evaluacin de los apoyos otorgados. Para el registro de las metas y el presupuesto anual del Programa, se elabora el cuadro resumen en el formato que a continuacin se presenta.
CUADRO RESUMEN FUENTE DE FINANCIAMIENTO FEDERAL ACCIONES PARTIDA PRESUPUESTAL MONTO ESTADO MUNICIPIO USUARIOS TOTAL EJECUTOR GOBIERNO DEL COMISION ESTADO
SISTEMAS DE AGUA POTABLE (S075) SISTEMAS DE ALCANTARILLADO (S075) SANITARIOS RURALES (S075) SUBTOTAL 1 ESTUDIOS Y PROYECTOS DESARROLLO INSTITUCIONAL
SUBTOTAL 2 ATENCION Y PARTICIPCION COMUNITARIA '- CONTRATO '- ADMINISTRACION SUBTOTAL 3 SUPERVISION TECNICA '- CONTRATO '- ADMINISTRACION SUBTOTAL 4 MONITOREO DE OBRAS DE AOS ANTERIORES '- ADMINISTRACION
SUBTOTAL 5 SUPERVISION NORMATIVA (COMISION/ADMINISTRACION) 26102 35501 37104 37504 39202 SUBTOTAL 6
TOTAL (SUMA SUBTOTALES)

Nota : La contra pa rte s e conforma de l a s a porta ci ones del es ta do, muni ci pi o y/o us ua ri os
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METAS Y MONTOS DEL PROGRAMA ANUAL

MUNICIPIO NOMBRE SISTEMA DE AGUA POTABLE LOCALIDAD NOMBRE INDICE DE MARG. POBLACION DESCRIPCION CLARA DEL SISTEMA BENEFICIADA TOTAL TOTAL MUJERES INDIGENA FECHA DE VALIDACION DEL EXPEDIENTE TECNICO APORTACION (PESOS) INSTANCIA EJECUTORA FEDERAL CONTRAPARTE (*) TOTAL
CLAVE INEGI
(Nueve digitos)
SUBTOTAL SISTEMA DE ALCANTARILLADO
SUBTOTAL SANITARIOS RURALES
SUBTOTAL PROYECTOS PILOTO
SUBTOTAL
TOTAL REGIONAL GRAN TOTAL

(*) La contra pa rte s e conforma de l a s a portaci ones del es tado, muni ci pi o y/o us ua ri os
C.
Integracin y radicacin de recursos
El ejecutor directo del Programa ser el responsable de emitir y resguardar la documentacin que se derive del ejercicio de los recursos. Las ministraciones de recursos federales se realizan conforme a lo siguiente: a) La solicitud de ministracin inicial hasta por el 50%, se efectuar nicamente si se han formalizado los anexos y si el Gobierno Estatal ha concluido la entrega de todas las obras del ejercicio inmediato anterior. b) Las ministraciones posteriores procedern nicamente si el Gobierno del Estado enva a la GPFAPA a travs de las Direcciones de la CONAGUA, los avances del programa, mediante el sistema informtico SISBA. c) A efecto de poder realizar lo anterior, es indispensable que al iniciar el ejercicio fiscal, el ejecutor estatal remita a la GPFAPA, el comprobante de apertura y alta de la cuenta bancaria en la cual sern depositados los recursos federales. D. Ejecucin del Programa
Licitacin de las obras y acciones Las licitaciones debern apegarse a lo que establece la Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las mismas y su Reglamento y la Ley de Adquisiciones, Arrendamiento y Servicios del Sector Pblico y su Reglamento, y dems normatividad federal aplicable en la materia. Previendo en lo posible, que los plazos entre la publicacin de las convocatorias y la presentacin de propuestas
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sea lo ms amplios posible, con el objeto de garantizar una numerosa participacin a fin de obtener las mejores condiciones para la contratante. A fin de llevar a cabo la supervisin tcnica, el Ejecutor podr contratar los servicios necesarios. Durante dicho proceso, ser responsabilidad del Ejecutor el supervisar que los trabajos se lleven a cabo acorde al respectivo anexo y a lo contratado. El Ejecutor mantendr informada a la CONAGUA de los avances fsico-financiero mensual respectivo con el objeto de que esta pueda llevar un seguimiento y control de inversiones. La ejecucin de las acciones previstas, podrn realizarse a travs de los Organismos Operadores, los Municipios y/o los Estados; y en los casos que establecen los artculos 9o. fracciones IV y VI y 46 de la Ley de Aguas Nacionales, la CONAGUA. La CONAGUA podr ejecutar en los casos que establecen los artculos 9o. fracciones IV y VI y 46 de la Ley de Aguas Nacionales, cuando la participacin federal sea del 100 % as mismo en los casos en que las ONGs o los particulares en general, aporten recursos de contraparte y se lo soliciten, el gobierno del estado expresar su consentimiento con la suscripcin de los anexos correspondiente. Las entidades federativas y los municipios establecern cuentas bancarias especficas para la administracin de los recursos federales que les sean transferidos, para efectos de su seguimiento y fiscalizacin. Los que acten como ejecutores, sern los responsables de la contratacin de las acciones del programa, debiendo dar cumplimiento a lo correspondiente establecido en el Presupuesto de Egresos de la Federacin, en las Reglas de Operacin y a toda normatividad Federal aplicable e Inducir la revisin y actualizacin en su caso, de las tarifas. Cuando el ejecutor sea el Municipio o el Organismo Operador deber: Aportar los recursos econmicos que les correspondan y de existir aportacin de la localidad, garantizar la aportacin convenida con las localidades participantes; Coordinar y ejecutar el programa en el municipio con apego a la normatividad establecida; Proporcionar a la CONAGUA, a travs del Gobierno Estatal, la informacin correspondiente al avance de las acciones y ejercicio de los recursos; Apoyar tcnica y financieramente a las comunidades beneficiadas con el programa, en las acciones de mantenimiento de los sistemas. Aperturar una cuenta bancaria especfica para el programa.
Para la atencin de asuntos que pongan en riesgo la operacin normal del Programa, de acuerdo a las Reglas de Operacin vigentes y el presente manual, se deber convocar a sesin extraordinaria de la CORESE, para evaluar la problemtica y tomar medidas correctivas.
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Los recursos no ejercidos por causas imputables a los ejecutores, podrn ser reasignados por oficinas centrales de la CONAGUA a otras acciones y/o programas.
VII. A.
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA Seguimiento
Los Ejecutores sern responsables de dar seguimiento a la ejecucin del Programa lo cual debern comunicar a la CONAGUA. En la CORESE o instancia equivalente se verificarn las actividades del Programa de conformidad con lo indicado en los anexos de ejecucin y tcnico. B. Informacin y Seguimiento 1. Recopilacin y revisin de la informacin Los indicadores del programa se encuentran en el Anexo 2 de este Manual. A efecto de integrar los informes, las evaluaciones y revisiones que deban efectuarse, el Estado pondr a disposicin toda la informacin relativa a la ejecucin y resultados del Programa. 2. Seguimiento normativo Las Direcciones de la CONAGUA, con base en su capacidad administrativa, efecta en gabinete y en campo, el seguimiento normativo de los trabajos realizados, para constatar que se realicen acorde a la normatividad del Programa y conforme al proyecto validado; esta misma facultad la podr realizar la GPFAPA en forma aleatoria. Cuando se presente algn incumplimiento o retraso en la ejecucin del Programa, las Direcciones de la CONAGUA podrn solicitar la suspensin o cancelacin de los subsidios comprometidos enviando oficio a la GPFAPA. En este supuesto, el Gobierno del Estado ser responsable de concluir con sus recursos las obras que se encuentren en proceso de construccin y deber entregarlas a las comunidades a beneficiar, apegndose para el efecto a los lineamientos establecidos en el presente Manual. 3. Reporte de avance fsico-financiero El Estado es responsable de la elaboracin de los reportes de avance de las acciones del Programa, realizadas en sus tres componentes, y de presentarlas dentro de los ltimos cinco das hbiles de cada mes, las Direcciones de la CONAGUA, quienes a su vez los debern incorporar al SISBA a ms tardar en los cinco primeros das hbiles del siguiente mes, adicionando lo correspondiente a la supervisin normativa. Con esta captura la GPFAPA, estar en posibilidades de conocer los avances para los efectos procedentes.
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Este reporte abarca los avances fsicos y financieros de las acciones de los tres componentes y de los servicios asociados a la obra (Estudios y Proyectos, Supervisin Tcnica y Seguimiento Normativo), en los trminos sealados en el presente Manual, con cifras acumuladas al mes que se informa, de suerte que al ltimo mes o cuando se concluye la accin, se llegue a la meta anual programada. El avance fsico se refiere al costo de lo ejecutado y el avance financiero a lo pagado, que permitan evaluar la evolucin del programa. Resulta de suma importancia la carga mensual de los avances fsicos-financieros, con el fin de contar con los elementos necesarios para su integracin en oficinas centrales para los reportes que del programa deben de presentarse. Los formatos para el seguimiento de los avances del Componente de Atencin Social y Participacin Comunitaria en sus fases de Diagnstico Participativo y de Consolidacin de la Organizacin y Participacin Comunitaria, se incluyen en los Anexos 3 y 4 respectivamente. La entrega fsica de las obras a las comunidades u organismos operadores se harn a travs del Ejecutor del Programa, en donde las formas organizativas comunitarias, o en su caso al organismos operador recibirn de conformidad las obras realizadas. Los participantes en el Programa deben firmar las actas de entrega-recepcin de las obras, entregando as mismo, el manual para la operacin, mantenimiento y administracin del sistema. 4. Contralora Social
En este programa se tiene implementada una estrategia de Contralora Social, con la finalidad de que la poblacin de las localidades beneficiadas, por conducto de los Comits que al efecto se constituyan, verifiquen el cumplimiento de las metas y la correcta aplicacin de los recursos pblicos, que efecten los ejecutores del Programa. Las actividades a cargo de cada una de las instituciones que participan en la operacin del Programa, se establecen en el Esquema y la Gua Operativa elaborados por la CONAGUA, los cuales una vez validados por la Secretara de la Funcin Pblica se difundieron entre los actores estatales y municipales para su aplicacin. 5. Cierre del Programa Anual Una vez concluido el ejercicio fiscal deber remitirse a la GPFAPA, a ms tardar el ltimo da hbil del mes de enero del siguiente ao, el cierre del programa anual en versin documental firmada por el ejecutor y por las Direcciones de la CONAGUA y en medio magntico, a efecto de que sta proceda a integrar el Informe de la Cuenta de la Hacienda Pblica Federal. En caso de prrroga Esto no exime a la Entidad Federativa de presentar un cierre preliminar al 31 de diciembre, mismo que deber ser remitido a ms tardar el ltimo da hbil del mes de enero del ao siguiente. El cierre presentado deber elaborarse en los formatos establecidos; consignarse por estado completo, reflejar la totalidad de recursos presupuestales federales radicados va SIF, as como la totalidad de la aportacin de la contraparte, y metas comprometidas por alcanzar; es decir, los recursos financieros ejercidos y las metas alcanzadas a esa fecha, ms los recursos por ejercer y metas a alcanzar al trmino de la prorroga otorgada. Es importante enfatizar que dicho cierre no
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deber registrar cambios significativos, ya que ser la base para el Informe de la Hacienda Pblica Federal. Y presentar el cierre definitivo al trmino de la prrroga. No obstante lo anterior las obras que por sus caractersticas requieran ms de un ejercicio fiscal para su ejecucin podrn contratarse una sola vez, estableciendo en el contrato que la ejecucin del o los siguientes ejercicios fiscales estar sujeta a la disponibilidad presupuestal para dicha obra El informe de cierre del Programa anual se integrar con la siguiente documentacin: (a) reporte de las acciones realizadas y las metas alcanzadas en los tres componentes del Programa, destacando que para el caso de atencin social y participacin comunitaria , el cierre definitivo deber entregarse en los formatos establecidos en sus fases respectivas incluidos en los anexos 3 y 4 de este Manual; (b) el presupuesto ejercido y reintegros efectuados, y en su caso los productos generados; y (c) los indicadores del Programa. En el anexo 8 de este manual, se presentan los formatos para el cierre del ejercicio, se sugiere que sean firmados por los funcionarios de los cargos que formalizaron los anexos de Ejecucin y Tcnicos En cuanto a la documentacin del acompaamiento institucional, el ejecutor deber remitir el formato de los resultados del plan anual del mantenimiento de los sistemas construidos en los dos ejercicios presupuestales anteriores, este formato se incluye en el anexo 6 de este manual. Actas de Entrega-Recepcin En el anexo 7 del presente Manual, se presenta a manera de ejemplo, un modelo para la elaboracin de las actas de entrega recepcin. VIII.- EVALUACIN DEL PROGRAMA A. Evaluacin Externa
Para dar cumplimiento a las Reglas de Operacin, la Comisin Nacional del Agua apoyar la contratacin de la evaluacin externa, a cargo del CONEVAL. Para estos efectos, los ejecutores del programa debern mantener actualizada y completa la informacin que se derive de la ejecucin del programa. B. Transparencia
El presente manual se pondr a disposicin de los beneficiarios en la pgina web de la CONAGUA www.conagua.gob.mx.
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ANEXOS
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ANEXO 1
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ANEXO 1
Metodologa para establecer la viabilidad econmica de los proyectos 1. Con el fin de propiciar la eficiencia en la asignacin de los recursos del programa se propone otorgar, entre otros factores, prioridad a los proyectos con menores requerimientos de financiamiento para inversin por persona, tanto en los servicios de agua potable como en los de saneamiento. Estos requerimientos podrn ser disminuidos mediante aportes de la comunidad o buscando opciones de servicios menos costosas. 2. Para asegurar la viabilidad econmica de las inversiones en agua potable y alcantarillado el programa incluir, entre los criterios de seleccin, un umbral de $7,500.00 pesos en los costos de inversin por persona. Los proyectos con costos de inversin unitaria menores al valor de este umbral sern considerados automticamente para su priorizacin. Los proyectos con costos de inversin unitaria mayores al valor del umbral debern presentar un clculo de la rentabilidad econmica, a partir de una cuantificacin sencilla de los beneficios esperados y su aceptacin o no para participar en el Programa lo determinarn las Direcciones de la CONAGUA.
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ANEXO 2
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ANEXO 2 INDICADORES INDICADORES DEL PROGRAMA INDICADOR

MTODO DE CLCULO
Habitantes incorporados en el ao al servicio de agua potable en zonas rurales/Total de habitantes de las localidades hasta 2,500 Habitantes incorporados a los servicios habitantes que no cuentan con servicio de agua potable. de agua potable en zonas rurales. Habitantes incorporados en el ao al servicio de alcantarillado y Habitantes incorporados a los servicios saneamiento en zonas rurales/Total de habitantes de las de alcantarillado en zonas rurales. localidades hasta 2,500 habitantes que no cuentan con servicio de alcantarillado y saneamiento.
INDICADORES DE LOS COMPONENTES DEL PROGRAMA COMPONENTE / INDICADOR DESARROLLO INSTITUCIONAL

Estados, Municipios u Organismos Operadores Municipales apoyados mediante acciones de fortalecimiento y desarrollo Institucional. Nmero de Municipios beneficiados con fortalecimiento y desarrollo institucional / Total de Municipios participantes en el programa. Estado beneficiado con fortalecimiento y institucional / Estado participante en el Programa desarrollo
MTODO DE CLCULO
ATENCIN SOCIAL Y PARTICIPACIN COMUNITARIA

Poblacin total involucrada diagnstico participativo. Organizaciones constituidas. el Poblacin adulta involucrada / Total de poblacin adulta de las localidades a beneficiar. Organizaciones comunitarias constituidas / Total de organizaciones a constituir. comunitarias Mujeres que integran las organizaciones comunitarias / Total de integrantes de las organizaciones a constituir. Localidades capacitadas / Total de localidades a beneficiar. en Poblacin capacitada en educacin sanitaria / Total de la poblacin comunitaria rural a beneficiar. Organizaciones comunitarias capacitadas organizaciones comunitarias a capacitar. / Total de en
Capacitacin de las localidades aspectos de educacin sanitaria.
INFRAESTRUCTURA
Organizaciones comunitarias capacitadas para la operacin y mantenimiento de los sistemas.
Nmero de obras nuevas construidas / nmero de obras nuevas programadas. Obras realizadas. Nmero de obras ampliadas / nmero de obras ampliadas programadas.
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ANEXO 3
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COMPONENTE DE ATENCIN SOCIAL Y PARTICIPACIN COMUNITARIA FASE DE DIAGNSTICO PARTICIPATIVO Y DICTAMEN DE FACTIBILIDAD SOCIAL
SEGUIMIENTO DE AVANCES FECHA:
SOLICITUD DE LA COMUNIDAD TIPO DE SISTEMA FECHA DEPENDENCIA TOTAL MAYOR DE 18 AOS INVOLUCRADA EN EL DIAGNOSTICO POBLACIN REAL DICTAMEN DE FACTIBILIDAD SOCIAL POSITIVO NEGATIVO
ESTADO DE:

AGUA AGUA AGUA AGUA AGUA AGUA POTABLE BOMBEO NUENO POTABLE BOMBEO AMPLIACIN POTABLE BOMBEO REHABILITACIPN POTABLE GRAVEDAD NUEVO POTABLE GRAVEDAD AMPLIACIN POTABLE GRAVEDAD REHABILITACIN APCP ALBN ALBA ALBR ALGN ALGA AGUA POTABLE CAPATACIN PLUVIAL ALCANTARILLADO BOMBEO NUEVO ALCANTARILLADO BOMBEO AMPLIACIN ALCANTARILLADO BOMBEO REHABILITACIN ALCANTARILLADO GRAVEDAD NUEVO ALCANTARILLADO GRAVEDAD AMPLIACIN ALGR MEFS MELO MEPT SSCE ALCANTARILLADO GRAVEDAD NUEVO MANEJO DE EFLUENTES FOSA SPTICA MANEJO DE EFLUENTES LAGUNA DE OXIDAXIN MANEJO DE EFLUENTES PLANTA DE TRATAMIENTO SANITARIO SECO DOBLE CMARA ELEVADA
MUNICIPIO
LOCALIDAD
TOTAL
TIPO DE SISTEMA-
APBN APBA APBR APGN APGA APGR
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ANEXO 4
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COMPONENTE DE ATENCIN SOCIAL Y PARTICIPACIN COMUNITARIA FASE DE CONSOLIDACIN DE LA ORGANIZACIN Y PARTICIPACIN COMUNITARIA (DURANTE EL PROCESO CONSTRUCTIVO DE LA OBRA) SEGUIMIENTO DE AVANCES
ESTADO DE.
FECHA DE CORTE:
FIGURA ORGANIZATIVA COMUNITARIA LOCALIDAD ASPECTOS SANITARIOS COMUNIDAD FAMILIA No. DE PERSONAS FECHA DE CONCLUSIN No. DE PERSONAS FECHA DE CONCLUSIN No. DE PERSONAS FECHA DE CONCLUSIN ASPECTOS ADMINISTRATIVOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO ORGANISMO OPERADOR FIGURA ORGANIZATIVA
CAPACITACIN
ADMINISTRADOR DEL SISTEMA (Fecha de entrega del sistema)
PROGRACIN DE ACCIONES DE INFRAESTRUCTURA Y ATENCIN SOCIAL TARIFA MENSUAL ESTABLECIDA ($) INFRAESTRUCTURA FECHA DE INICIO FECHA DE TERMINO ATENCIN SOCIAL FECHA DE INICIO FECHA DE TERMINO
MUNICIPIO INTEGRANTES FECHA TOTAL MUJERES

POBLACIN TOTAL A BENEFICIAR DOCUMENTOS QUE REGLAMENTA LA ADMINISTRACIN, LA OPERACIN Y EL MANTENIMIENTO DEL SISTEMA (FECHA) REGLAMENTO CONVENIO INTERNO 0 0 0 0 0 0 0 0 0
APGR APCP APBNP ALBN ALBA ALCANTARILLADO BOMBEO AMPLIACIN MEFS ALCANTARILLADO BOMBEO NUEVO ALGR AGUA POTABLE POZO O PRIMERAS ETAPAS ALGA AGUA POTABLE CAPATACIN PLUVIAL ALGN ALCANTARILLADO GRAVEDAD NUEVO ALCANTARILLADO GRAVEDAD AMPLIACIN ALCANTARILLADO GRAVEDAD O REHABILITACIN MANEJO DE EFLUENTES FOSA SPTICA AGUA POTABLE GRAVEDAD REHABILITACIN ALBR ALCANTARILLADO BOMBEO REHABILITACIN MELO MEPT SSCE MANEJO DE EFLUENTES LAGUNA DE OXIDAXIN MANEJO DE EFLUENTES PLANTA DE TRATAMIENTO SANITARIO SECO DOBLE CMARA ELEVADA
LOCALIDAD
TIPO DE SISTEMA
PUESTA EN OPERACIN DEL SERVICIO (AO)
TOTAL
TIPO DE SISTEMA
APBN
AGUA POTABLE BOMBEO NUENO
APBA
AGUA POTABLE BOMBEO AMPLIACIN
APBR
AGUA POTABLE BOMBEO REHABILITACIPN
APGN
AGUA POTABLE GRAVEDAD NUEVO
APGA
AGUA POTABLE GRAVEDAD AMPLIACIN
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ANEXO 5
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DESARROLLO INSTITUCIONAL
ACOMPAAMIENTO INSTITUCIONAL PLAN MANTENIMIENTO
ESTADO DE:

LOCALIDAD TIPO DE SISTEMA AO DE EJECUCIN ADMINISTRADOR DEL SISTEMA INVERSIN ESTIMADA PARA MANTENIMIENTO ($)
AGUA POTABLE BOMBEO NUEVO AGUA POTABLE BOMBEO AMPLIACIN AGUA POTABLE BOMBEO REHABILITACIN AGUA POTABLE GRAVEDAD NUEVO AGUA POTABLE GRAVEDAD AMPLIACIN AGUA POTABLE GRAVEDAD REHABILITACIN AGUA POTABLE CAPTACIN PLUVIAL AGUA POTABLE POZO O PRIMERAS ETAPAS ALGN ALGA ALGR MEFS ALBR ALBA ALBN ALCANTARILLADO BOMBEO NUEVO ALCANTARILLADO BOMBEO AMPLIACIN ALCANTARILLADO BOMBEO REHABILITACIN ALCANTARILLADO GRAVEDAD NUEVO ALCANTARILLADO GRAVEDAD AMPLIACIN ALCANTARILLADO GRAVEDAD REHABILITACIN MANEJO DE EFLUENTES FOSA SPTICA
MUNICIPIO
TOTAL
TIPO DE SISTEMA=
APBN
APBA
APBR
APGN
APGA
APGR
APCP
APBNP
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ANEXO 5 COMPONENTE DE INFRAESTRUCTURA
PLAN ANUAL DE MONITOREO DEL MANTENIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO 2011
ESTADO DE:
LOCALIDAD TIPO DE SISTEMA AO DE EJECUCIN ADMINISTRADOR DEL SISTEMA INVERSIN ESTIMADA PARA MANTENIMIENTO ($)

APBN AGUA POTABLE BOMBEO NUEVO APBA AGUA POTABLE BOMBEO AMPLIACIN APBR AGUA POTABLE BOMBEO REHABILITACIN APGN AGUA POTABLE GRAVEDAD NUEVO APGA AGUA POTABLE GRAVEDAD AMPLIACIN APGR AGUA POTABLE GRAVEDAD REHABILITACIN APCP AGUA POTABLE CAPTACIN PLUVIAL APBNP AGUA POTABLE POZO O PRIMERAS ETAPAS ALBN ALCANTARILLADO BOMBEO NUEVO ALBA ALCANTARILLADO BOMBEO AMPLIACIN ALBR ALCANTARILLADO BOMBEO REHABILITACIN ALGN ALCANTARILLADO GRAVEDAD NUEVO ALGA ALCANTARILLADO GRAVEDAD AMPLIACIN ALGR ALCANTARILLADO GRAVEDAD REHABILITACIN MEFS MANEJO DE EFLUENTES FOSA SPTICA
MUNICIPIO
TOTAL
TIPO DE SISTEMA:
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ANEXO 6
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ANEXO 6 COMPONENTE DE INFRAESTRUCTURA
RESULTADOS DE MONITOREO DEL MANTENIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO REALIZADOS DURANTE 2011

MANTENIMIENTO DEL SISTEMA FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA RESPONSABLE
BUENO REGULAR MALO ESTADO ($) MUNICIPIO ($) COMUNIDAD ($) RECAUDACIN COMUNITARIA COSTO DE OPERACIN
ESTADO DE:
MUNICIPIO
LOCALIDAD
AO DE EJECUCIN DE LA OBRA TIPO DE SISTEMA
ORIGEN DE LOS RECURSOS
RELACIN INGRESO-GASTO OPERACIN MENSUAL ($)
TOTAL
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
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ANEXO 7
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ANEXO 7 MODELO PARA LA ELABORACIN DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIN
a) FIGURA ORGANIZATIVA
ACTA DE ENTREGA-RECEPCIN DE LA FIGURA ORGANIZATIVA (___________) DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO, PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES, SANITARIOS RURALES) DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE _____________, DE LA LOCALIDAD O LOCALIDADES (EN SISTEMAS MLTIPLES) ______________, MUNICIPIO _______________________ ESTADO DE ______________ Gua para la formulacin del acta de entrega - recepcin de la obra, del ejecutor al administrador en sistema administrado por la comunidad Siendo las __________ horas del da ______ de _________ del 200 __, se reunieron en la localidad ____________ el C ___________________ Presidente Municipal; los CC _________________, ______________ y __________________ , integrantes del Comit de Agua Potable y Saneamiento electos mediante asamblea, en representacin de la comunidad; los CC _______________ y _______________ , representantes de la Comisin Nacional del Agua y del Gobierno del Estado; y los CC ________________ y _____________ , supervisor tcnico y promotor de atencin social, con motivo de la entrega y recepcin de la obra _ (nueva o rehabilitacin) de _(agua potable, alcantarillado, planta de tratamiento de aguas residuales, sanitarios secos de doble cmara elevada)______ . La obra consisti en la ejecucin de los siguientes conceptos: _(descripcin de la obra ejecutada)____________________________________________________________; con una inversin de $___________, dentro del Programa para la Sostenibilidad de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento en Comunidades Rurales 200_, el Gobierno Federal aport $_______________, el Estado $__________ y el Municipio $__________; el sistema que se entrega totalmente concluido y operando ____(beneficia o mejora el servicio)__ a ______ habitantes, mediante la instalacin o arreglo de ___(tomas domiciliarias o descargas, sanitarios secos de doble cmara elevada e hidrantes pblicos). Los usuarios se agrupan en un padrn de ___(N) ___ titulares de las familias beneficiadas. En uso de la palabra los CC ____________ y ____________ , manifiestan que en nombre y representacin de la Comisin Nacional del Agua y del Gobierno del Estado, hacen formal entrega en este acto del sistema y del expediente bsico de la obra y de la atencin social, el cual queda integrado por los siguientes documentos: ____(acta de aceptacin de la obra; acta constitutiva de la figura organizativa; padrn de usuarios; esquema para la administracin; resultados del anlisis de la calidad del agua en fuente y en tomas; ttulo de concesin del aprovechamiento hidrulico; manual de operacin especfico del sistema; reglamento interno aprobado por la comunidad; directorio de empresas, dependencias u organismos a los que se puede recurrir en caso de reparaciones mayores, equipo, material y herramienta mnima necesaria para efectuar el mantenimiento preventivo y reparaciones menores; planos definitivos del proyecto ejecutado).
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El sistema se entrega funcionando y en buenas condiciones operativas, situacin que se pudo constatar en el recorrido de campo efectuado en fecha __________ por los puntos relevantes de la obra, en compaa de _____ (nombres y apellidos) ____, ___________ y ____________, personas de la comunidad que recibieron capacitacin para operar y mantener el sistema. Manifiestan tambin, que la presente entrega no limita posibles reclamaciones por defectos generados en la construccin de las obras denominados "vicios ocultos", para lo que se dispone de un lapso de un ao para hacer las reclamaciones correspondientes. En uso de la palabra el C ________________ integrante del Comit de Agua Potable y Saneamiento a nombre de la comunidad, manifiesta que recibe formalmente el sistema, de conformidad con el proyecto ejecutado; asimismo, ratifica el compromiso de cumplir con las obligaciones asumidas en el reglamento interno aprobado en asamblea general, de administrar, operar y dar mantenimiento al sistema, para suministrar el servicio en cantidad y calidad a la comunidad; expresa tambin, la disposicin de la comunidad de participar en el cuidado y la vigilancia del sistema y del agua, y cubrir con puntualidad las cuotas acordadas por los usuarios para la sostenibilidad del servicio de $_____ cada ___ meses. En uso de la palabra en C ______________________ en su calidad de ___________ municipal, de conformidad con los acuerdos convenidos con anterioridad, ratific el compromiso del municipio de realizar el monitoreo y evaluacin cada ____________ , en forma directa o a travs del organismo operador, de las condiciones operativas del sistema y de la calidad del servicio durante un periodo razonable, a fin de brindar la asesora y el apoyo necesarios para que la comunidad est en condiciones de cumplir los compromisos adquiridos, respecto de la administracin, la operacin y el mantenimiento del sistema, que garantice la sostenibilidad del servicio. No habiendo ms asunto que tratar se cierra la presente acta, siendo las ____ horas del da de la fecha, firmando de conformidad los que en ella intervinieron y que a continuacin se listan: - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -Autoridades municipales Presidente
Comit de Agua Potable y Saneamiento Presidente Secretario Tesorero
Representante de la Comisin Nacional del Agua
Representante del Gobierno del Estado
Supervisor Tcnico
Promotor de Atencin Social
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Este Programa es de carcter pblico, no es patrocinado ni promovido por partido poltico alguno y sus recursos provienen de los impuestos que pagan todos los contribuyentes. Est prohibido el uso de este Programa con fines polticos, electorales, de lucro y otros distintos a los establecidos. Quien haga uso indebido de los recursos de este Programa deber ser denunciado y sancionado de acuerdo con la ley aplicable y ante la autoridad competente
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b) ORGANISMO OPERADOR DE LAS OBRAS
ACTA DE ENTREGA-RECEPCIN AL ORGANISMO OPERADOR DE LAS OBRAS DE (AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO, PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES, SANITARIOS RURALES) DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE _____________, DE LA LOCALIDAD O LOCALIDADES (EN SISTEMAS MLTIPLES) ______________, MUNICIPIO _______________________ ESTADO DE ______________ Gua para la formulacin del acta de entrega - recepcin de la obra, del ejecutor al administrador en sistema administrado por el organismo operador Siendo las __________ horas del da ______ de _________ del 200 __, se reunieron en la localidad de ____________ los CC ___________________ y _____________ Presidente Municipal; los CC _________________, ______________ y __________________ , integrantes del Comit de Agua Potable y Saneamiento electos mediante asamblea, en representacin de la comunidad; los CC _______________ y _______________ , representantes de la Comisin Nacional del Agua y del Gobierno del Estado; el C __________ representante del organismo operador; y los CC ________________ y _____________ , supervisor tcnico y promotor de atencin social, con motivo de la entrega y recepcin de la obra ____ (nueva, ampliacin o rehabilitacin) del sistema de ___(agua potable, alcantarillado, planta de tratamiento de aguas residuales, sanitarios secos de doble cmara elevada)____________. La obra consisti en la ejecucin de los siguientes conceptos: _(descripcin de la obra ejecutada)__________________________________________________________________________ _____________________________________________________________; con una inversin de $___________, dentro del Programa para la Sostenibilidad de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento en Comunidades Rurales del ejercicio 200_, el Gobierno Federal aport $_______________, el Estado $__________ y el Municipio $__________; el sistema que se entrega totalmente concluido y operando ____(beneficia o mejora el servicio) a ______ habitantes, mediante la instalacin o arreglo de ______ (tomas domiciliarias o descargas, sanitarios secos de doble cmara elevada y _____ hidrantes pblicos). Los usuarios se agrupan en un padrn de ___(N) ___ titulares de las familias beneficiadas. En uso de la palabra los CC ____________ y ____________ , manifiestan que en nombre y representacin de la Comisin Nacional del Agua y del Gobierno del Estado, hacen formal entrega en este acto del sistema y del expediente bsico de la obra y de la atencin social, el cual queda integrado por los siguientes documentos: ___(acta de aceptacin de la obra; acta constitutiva de la figura organizativa; padrn de usuarios; esquema para la administracin; resultados del anlisis de la calidad del agua en fuente y en tomas; ttulo de concesin del aprovechamiento hidrulico o permiso de descarga; manual de operacin especfico del sistema; reglamento interno aprobado por la comunidad; directorio de empresas, dependencias u organismos a los que se puede recurrir en caso de reparaciones mayores, equipo, material y herramienta mnima necesaria para efectuar el mantenimiento preventivo y reparaciones menores; y planos definitivos del proyecto ejecutado)____. El sistema se entrega funcionando y en buenas condiciones operativas, situacin que se pudo constatar en el recorrido de campo efectuado en fecha __________ por los puntos relevantes de la
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obra, en compaa de _____ (nombres y apellidos) ____, _____________ y ____________, personas de la comunidad que recibieron capacitacin para contribuir con el organismo operador en la operacin y mantenimiento del sistema. Manifiestan tambin, que la presente entrega no limita posibles reclamaciones por defectos generados en la construccin de las obras denominados "vicios ocultos", para lo que se dispone de un lapso de un ao para hacer las reclamaciones correspondientes. En uso de la palabra el C ________________ representante del organismo operador, manifiesta que recibe formalmente el sistema, de conformidad con el proyecto ejecutado; ratifica el compromiso de administrar, operar y dar mantenimiento al sistema, para suministrar el servicio en cantidad y calidad a la comunidad; y solicita que la comunidad en todo momento apoye para el cuidado y la vigilancia del sistema, y cubra una __(cuota o tarifa)_ por usuario de $ ______ cada ______ meses para sufragar los costos de administracin, operacin y mantenimiento del sistema de conformidad con el convenio suscrito para tal efecto. En uso de la palabra el C ____________ integrante del Comit de Agua Potable y Saneamiento a nombre de la comunidad, manifiesta su disposicin a colaborar con el Organismo Operador en el cuidado y vigilancia del sistema y del agua; y se compromete a promover entre los usuarios que se cubran con puntualidad las cuotas establecidas para la sostenibilidad del servicio, de acuerdo al convenio suscrito con el organismo operador. En uso de la palabra el C __________ en su calidad de __________ municipal, de conformidad con los acuerdos convenidos con anterioridad, ratific el compromiso del municipio de monitorear cada _________ en forma directa o a travs del organismo operador, las condiciones operativas del sistema y la calidad del servicio durante un periodo razonable, a fin de brindar asesora y apoyo para una adecuada administracin, operacin y mantenimiento del sistema, que garantice la sostenibilidad del servicio. No habiendo otros asuntos que tratar se cierra la presente acta, siendo las ____ horas del da de la fecha, firmando de conformidad los que en ella intervinieron y que a continuacin se listan: - - - - - - - - -----------------------------------------------------------------------
Autoridades municipales Presidente
Comit de Agua Potable y Saneamiento Presidente Secretario Tesorero
Representante del organismo operador
Representante de la CNA
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Representante del Gobierno del Estado
Supervisor Tcnico
Promotor de Atencin Social
Este Programa es de carcter pblico, no es patrocinado ni promovido por partido poltico alguno y sus recursos provienen de los impuestos que pagan todos los contribuyentes. Est prohibido el uso de este Programa con fines polticos, electorales, de lucro y otros distintos a los establecidos. Quien haga uso indebido de los recursos de este Programa deber ser denunciado y sancionado de acuerdo con la ley aplicable y ante la autoridad competente
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ANEXO 8
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CUADRO RESUMEN CIERRE DEL EJERCICIO 2011
REGION: ESTADO:
(CLAVE Y NOM BRE)
FECHA:
ACCIONES CNA
CONSTRUCCION DE SISTEMAS DE AGUA POTABLE CONSTRUCCION DE SISTEMAS DE ALCANTARILLADO Y SANEAMIENTO
FUENTE DE FINANCIAMIENTO (PESOS) ESTADO MPIO COMUNIDADES
TOTAL
EJECUTOR CNA
(PESOS) GOB. EDO.
SUBTOTAL ESTUDIOS - CONTRATO - ADMINISTRACION DESARROLLO INSTITUCIONAL ATENCION SOCIAL Y PARTICIPACION COMUNITARIA - CONTRATO - ADMINISTRACION MONITOREO DE OBRAS DE AOS ANTERIORES - ADMINISTRACION SUPERVISION TECNICA - CONTRATO - ADMINISTRACION SUPERVISION NORMATIVA (Admon) 26102 35501 37104 37201 37504 39202 SUBTOTAL TOTAL
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00 0.00
0.00 0.00
0.00 0.00
0.00 0.00
0.00 0.00
0.00 0.00
0.00 0
______________________________
DIRECTOR GENERAL DEL ORGANISMO DE CUENCA DIRECTOR LOCAL
_______________________________ COMISION ESTATAL DEL AGUA
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CONSTRUCCION DE SISTEMAS DE AGUA POTABLE CIERRE DEL EJERCICIO 2011
REGION:
Fecha: INVERSIONES (PESOS)
ESTADO:
(CLAVE Y NOM BRE)
MUNICIPIO DESCRIPCION DEL SISTEMA BENEFICIADA TOTAL TOTAL INDIGENA NOMBRE INDICE DE MARGINACION BENEFICIO Lt/Hab/Da
LOCALIDAD
POBLACION FECHA DE VALIDACIN DEL ESTUDIO FEDERAL
COSTO TOTAL ESTATAL MUNICIPAL

TOTAL
CLAVE (INEGI)
NOMBRE
CLAVE (INEGI)
0.00
0.00
0.00
0.00
Nota: Cuando se cuente con prorroga autorizada en el cierre preliminar se deber indicar el avance fsico de las acciones del programa alcanzado al 31 de diciembre del ejercicio de que se trate
___________________________________________
DIRECTOR GENERAL DEL ORGANISMO DE CUENCA O LOCAL
_________________________________________ COMISION ESTATAL DEL AGUA
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CONSTRUCCION DE SISTEMAS DE ALCANTARILLADO
CIERRE DEL EJERCICIO 2011
REGION:
Fecha: INVERSIONES (PESOS) COSTO TOTAL FEDERAL ESTATAL MUNICIPAL
ESTADO:
(CLAVE Y NOM BRE)

LOCALIDAD DESCRIPCION DEL SISTEMA BENEFICIADA TOTAL TOTAL INDIGENA NOMBRE INDICE DE MARGINACION BENEFICIO Lt/Hab/Dia FECHA DE VALIDACION DEL ESTUDIO POBLACION TOTAL
MUNICIPIO
CLAVE (INEGI)
NOMBRE
CLAVE (INEGI)
0.00
0.00
0.00
0.00
Nota: Cuando se cuente con prorroga autorizada en el cierre preliminar se deber indicar el avance fsico de las acciones del programa alcanzado al 31 de diciembre del ejercicio de que se trate
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ESTUDIOS Y PROYECTOS EJECUTIVOS CIERRE DE EJERCICIO 2011
REGION:
Fecha:
ESTADO:
MUNICIPIO TIPO DE DESCRIPCION DEL ESTUDIO SERVICIO NOMBRE

SISTEMAS A EJECUTAR EN 2011 SISTEMAS POSTERIORES A 2012
LOCALIDAD
PRIORIDAD INVERSION ( PESOS) FEDERAL

DICTAMEN DE COSTO DEL FACTIBILIDAD SOCIAL PERSONAS A ESTUDIO BENEFICIAR (Pesos) ESTATAL POSITIVO NEGATIVO TOTAL
CLAVE INEGI O SIN
NOMBRE
CLAVE INEGI O SNI
0.00
0.00
0.00
_______________________________ DIRECTOR GENERAL DEL ORGANISMO DE CUENCA O LOCAL
_____________________________________ COMISION ESTATAL DEL AGUA
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Manual OperacionPROSSAPYS2011

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SUBDIRECCIN DE AGUA POTABLE, DRENAJE Y SANEAMIENTO GERENCIA DE PROGRAMAS FEDERALES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

MANUAL DE OPERACIN Y PROCEDIMIENTOS 2011

EVALUACIN DEL PROGRAMA A. B. Evaluacin Externa Transparencia

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

Anexo 1: Anexo 2: Anexo 3:

Anexo 5: Anexo 6. Anexo 7 Anexo 8

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

TABLA DE JERARQUIZACION DE OBRAS

No. INEGI (9 DIGITOS)

CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD Elegibilidad de los estados.

Elegibilidad de los municipios

Manual de Operacin y Procedimientos (PROSSAPYS)

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VI. CRITERIOS PARA LA EJECUCIN A. Ejecucin

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DATOS DE LA CUENTA BANCARIA

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TOTAL (SUMA SUBTOTALES)

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METAS Y MONTOS DEL PROGRAMA ANUAL

SUBTOTAL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

SUBTOTAL SANITARIOS RURALES

SUBTOTAL PROYECTOS PILOTO

TOTAL REGIONAL GRAN TOTAL

Integracin y radicacin de recursos

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SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA Seguimiento

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ANEXO 2 INDICADORES INDICADORES DEL PROGRAMA INDICADOR

INDICADORES DE LOS COMPONENTES DEL PROGRAMA COMPONENTE / INDICADOR DESARROLLO INSTITUCIONAL

ATENCIN SOCIAL Y PARTICIPACIN COMUNITARIA

Capacitacin de las localidades aspectos de educacin sanitaria.

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APBN APBA APBR APGN APGA APGR

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ADMINISTRADOR DEL SISTEMA (Fecha de entrega del sistema)

MUNICIPIO INTEGRANTES FECHA TOTAL MUJERES

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PUESTA EN OPERACIN DEL SERVICIO (AO)

AGUA POTABLE BOMBEO NUENO

AGUA POTABLE BOMBEO AMPLIACIN

AGUA POTABLE BOMBEO REHABILITACIPN

AGUA POTABLE GRAVEDAD NUEVO

AGUA POTABLE GRAVEDAD AMPLIACIN

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ANEXO 5 COMPONENTE DE INFRAESTRUCTURA

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