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; ■ KarlNY
~~y~G e n / Stoker teds.)
t e o r í a y métodos
de la ciencia política
KarlNY
David Marsh y Gerry Stoker (eds.)
Teoría y métodos
de la ciencia política
Versión española
de Jesús Cuéliar Menezo
Alianza
Editorial
Titulo original: Theory and Methods in Political Science. Publicado originalm ente en 1955 pot Macmillan
Press Ltd
Reservados todos los derechos. El contenido de esta obra está protegido por la T.ey, que establece penas
de prisión y/o multas, adem ás de las correspondientes indem nizaciones por daños y perjuicios, para quie
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raria, artística o científica, o su transform ación, interpretación o ejecución artística fijada en cualquier tipo
de soporte o comunicada a través de cualquier m edio, sin la preceptiva autorización.
P R IM E R A P A R T E : E N F O Q U E S D E L A C IE N C IA PO LÍTIC A
El institucionalism o, R .A . W . R h o d e s .......................................................................... 53
7
8 í n d ic e
El fem inism o radical y la prim era agenda política del fem inism o con tem
poráneo ....................................................................................................................... 104
¿Q ué salió mal?; la fragm entación y la «perspectiva fem inista».................... 107
La «perspectiva feminista» en la ciencia política a m ediados de los n o v en ta . 114
C onclu sión .................................................................................................................. 121
Lecturas recom en d ad as........................................................................................... 122
La aparición d e la teoría del discurso y su relación con e l p ostm odem ism o. 126
Características principales d e la teoría d el d iscu rso.......................................... 128
A nálisis del thatcherism o........................................................................................ 134
Críticas a la teoría del d iscu rso .............................................................................. 136
C onclu sión.................................................................................................................. 141
Lecturas recom en d a d as.......................................................................................... 141
S E G U N D A P A R T E : C U E ST IO N E S M E T O D O L Ó G IC A S
T E R C E R A P A R T E : T E O R ÍA S D E L E S T A D O
14. La co n v erg en cia en tre las teo ría s d el E sta d o , D a v i d M a r s h ............................ 273
E l fu n d a m en to d e la c o n v e r g e n c ia ........................................................................... 273
¿Por q u é h ay co n v er g en cia ? ....................................................................................... 278
D ifer en cia s q u e p ersisten ............................................................................................. 285
E l futuro e n fo q u e ........................................................................................................... 290
L ecturas r e c o m e n d a d a s............................................................................................... 291
C u a d ro s
G ráficos
3.1. E squem a d el m od elo teórico som etid o a prueba por Gurr en su análisis
agregado internacional de la conflictividad s o c ia l......................................... 80
8.1. D iagram a causal bivariante 1; influencia d irecta............................................ 165
8.2. D iagram a causal bivariante 2: influencia m u tu a............................................. 166
8.3. D iagram a causal bivariante 3: com ún dependencia respecto a un factor
d esc o n o c id o ............................................................................................................. 166
8.4. Diagram a causal m ultivariante 1: m od elo de regresión m ú ltip le ............... 167
8.5. D iagram a causal m ultivariante 2: m od elo de in teracción ............................. 168
8.6. M od elo m ultifactorial............................................................................................ 169
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12 in d ic e
E l p resen te libro se p rop on e analizar el alcance, el con ten ido y los m éto d o s d e la
ciencia política com o disciplina para a sí conform ar n na guía d e sus principales d eb a
tes teóricos. D e este m od o, la prim era parte d el libro se ocupa d e ciertos en foqu es en
el estu dio de la política; la segunda parte exam ina cu estion es m etodológicas esen cia
les que han abordado lo s p o litó lo g o s y la tercera, finalm ente, versa sob re las diferen
tes teorías d el E stad o y d el p oder p olítico.
T res razones nos im pulsaron a hacer este libro. E n prim er lugar, el h ech o de que
los p o litó lo g o s, en general, n o hayan reflexion ad o m ucho sobre la naturaleza y el al
cance d e su disciplina. L a practican p ero no hablan de ella y, en cierto m od o, esta ac
titud es bastante saludable. Sin em bargo, se ha h ech o cada v ez m ás n ecesario presen
tar de form a explícita las características principales d e la ciencia política, ya que el
«m undo exterior» solicita in sisten tem en te que se evalúe tanto la investigación com o
la enseñanza en este cam po.
E l objetivo d e este libro es ofrecer una exp osición y una valoración general y sis
tem ática d e las principales cu estion es teóricas y m etodológicas que afectan al estudio
de la p olítica, que resulte accesible para el estu diante pero tam bién sugestiva p a ia
p rofesores e investigadores. C om o la m ayoría d e lo s autores son británicos, se centra
en la bibliografía y en los d eb ates que han ten id o especial relevancia en el R ein o U n i
do. D e l m ism o m od o, lo s ejem p los y casos prácticos se refieren in evitab lem en te a la
exp eriencia británica. Sin em bargo, n o es un libro insular. C onfiam os en que resulte
de interés para lectores de un am plio n úm ero de p aíses ya que presenta un en foqu e
de la ciencia p olítica m ás am plio q u e el de m uchos textos norteam ericanos. N uestro
libro constituye un sorprendente testim on io d el cosm op olitism o d e la ciencia política
británica y de la am plitud d e su com prom iso internacional con un am plio abanico de
perspectivas y debates.
La segunda m otivación para hacer es te libro surge d el carácter cosm op olita de
nuestra concepción de la ciencia política. E l recon ocim iento d el enorm e aum ento tan
13
14 G e rry S to k e r
to d e las in vestigaciones co m o d e las p u b licacion es q u e se con sid eran cien cia política
justifica la aparición d e una guía q ue orien te sob re su variedad y com p lejid ad. L a A s o
cia c ió n A m e r ic a n a d e C ien cia P o lític a (A m e r ic a n P o litic a l S c ie n c e A s s o c ia tio n ,
A P S A ), fundada en 1903, terna en la d écad a d e lo s n o v en ta cerca d e 13.000 m iem bros
e n E sta d o s U n id o s y otros seten ta p aíses (A P S A , 1994). E l C onsorcio E u ro p eo para la
In vestigación P olítica (E u rop ean C onsortium for P olitical R esea rch , E C P R ) com enzó
co n o c h o m iem bros en 1970 y a m ed ia d o s d e io s n o v e n ta y a form aban parte de él unas
d oscien tas instituciones. L a A so cia ció n d e E stu d io s P o lític o s d el R e in o U n id o (P oliti
cal S tudies A sso cia tio n o f th e U n ite d K in g d o m ) se fu n d ó en 1950 con u n o s cien m iem
bros. A m ed iad os d e lo s n o ven ta su n úm ero d e so c io s ya sob repasab a lo s m il cien.
E n estas d écad as d e crecim ien to s e ha visto có m o lo s p o litó lo g o s han id o ad op tan
d o en fo q u es cada v e z m ás d iversos y d efin ien d o áreas d e in v estig a ció n cada v e z más
esp ecializad as. A m ed ia d o s d e la d écad a d e lo s se sen ta , W .J.M . M a ck en zie escribió,
e n un p erío d o sab ático, un análisis d e m ás d e cu atrocien tas páginas, titu lad o P o litic s
a n d S o c ia l S cience, sob re e l estu d io a cad ém ico d e la p o lítica y su d esarrollo durante
lo s añ os cincuenta y sesen ta. E l libro e s a m b icio so e im p resion an te p or e l abultado
n ú m ero d e obras q u e reseñ a. M a ck en zie (1967) señ a la la ten d e n c ia a apartarse del
trad icional estu d io d e las in stitu cion es en b en eficio d e una disciplina m ás variada, in
fluida p o r lo s estu d io s d e la con d u cta y las técnicas cuantitativas. A n a liza tam b ién las
a p o rtacion es d e l m arxism o, la teoría d e sistem as, la teoría d e ju e g o s y e l e n fo q u e e c o
n ó m ico al estu d io d e la p olítica, ad em ás d e introducir id eas p ro ce d e n te s d e la b io lo
g ía y la p sico lo g ía social. Sería im p o sib le im aginar q u e una so la p erson a pud iera e s
cribir a m ed iad os de lo s n o v en ta un lib ro c o m o é s te , y m e n o s e n tan p o c o tiem po.
H o y en día, in clu so m a n ten erse al día en las p u b lica cio n es d e d o s o tres su báreas es
to d o un re to para cu alq uier m ortal. E n es te c o n te x to el p resen te libro p reten d e ser
u n a g u ía ú til, ta n to para lo s estu d ia n tes co m o para lo s in v estig a d o res y p ro fesio n a les
d e la disciplina, d e lo s avan ces d e ésta y d e las n uevas y fascin an tes d ireccion es que
e stá to m a n d o e l estu d io d e la política.
La tercera m otiv a ció n n ace d e l co n v en cim ien to d e q u e h a b ía lle g a d o e¡ m o m e n to
d e analizar tan to las recien tes in n o v a c io n es en e l estu d io d e la p o lítica co m o la form a
e n q u e esta d isciplina d eb ía d esarrollarse en el futuro. E l lib ro m u estra h a sta qué
p u n to en fo q u es e sen cia les c o m o e l análisis in stitu cionalista o e l co n d u ctism o han e v o
lu cio n a d o gracias a lo s com en tarios críticos y a la re flex ió n d e lo s p ro fesio n a le s d e la
disciplina. D e l m ism o m o d o , se p u ed en apreciar in n o v a c io n es m eto d o ló g ica s. L as di
versas trad iciones en el estu d io tan to d e la teoría d el E sta d o co m o d e la d el p o d er re
v ela n tam b ién cam b ios apreciables en su s p rincipios y argu m en tos.
Para llegar a u na adecu ad a v a loración d e lo s d iversos a sp ecto s de la cien cia p o líti
ca es p reciso evaluar la situ ación actual d el d eb a te sin descartar ten d en cia s tach án d o
las d e «sim plistas». L o s con d uctistas d e lo s n o v en ta ya n o p ien sa n q u e lo s h ech o s h a
b le n p o r sí so lo s . L o s in stitu cion alistas n o c r ee n q u e las características fo rm a les y
jurídicas d e las organ izacion es d eterm in en su carácter. L o s pluralistas n o p ien sa n que
e l p o d e r e s té distribuido eq u itativam en te d en tro d e la so cied a d . E s te lib ro, al p resen
tar u n a rela ció n actualizada d e las o p in io n e s y argu m en tos de la cien cia p olítica, p u e
d e sen tar las b a ses para una evalu ación m ás m atizada.
E n esta in trod u cción n os propusim os una se rie d e ob jetiv o s. E l p rim ero era acla
rar y d efen d e r nuestra id ea d e lo q u e es la cien cia política; e l se g u n d o , p resen tar lo s
KarlNYI n t r o d u c c ió n 15
¿ Q u é es la ciencia p o lítica?
L os británicos nunca se han sentid o cóm od os al utilizar el térm ino «ciencia políti
ca». La L ondon School o f E conom ics (L SE ) se inauguró en Londres en 1895 con el
fin de enseñar econom ía y ciencia política. Sin em bargo, a lo largo del siglo x x , las
universidades británicas s e han ido apartando de esta nom enclatura y han preferido
utilizar denom inaciones com o: «gobierno», «política», «teoría e instituciones p olíti
cas» y «política y relaciones internacionales». E l R ein o U n id o tiene una Political Stu-
d ies A sso c ia tio n (A so cia c ió n de E stu d io s P o lítico s) y n o una A m erican P olitical
Science A ssociation (A sociación N orteam ericana de C iencia Política). L os escrúpu
los que suscita el u so d e la palabra «ciencia» reflejan sin duda la posición especial que
las ciencias naturales reclam an para sí y el desprecio por las cien cias sociales que a
veces han expresado políticos d e renom bre. La m uestra m ás lam entable de la poca
estim a que algunos políticos tien en por las ciencias sociales la proporcionó el desapa
recido Sir K eith Joseph al insistir en que el S ocial Science R esearch C ouncil (C onsejo
para la Investigación en Ciencias Sociales d el R ein o U n id o), la fuente principal de re
cursos públicos para la investigación, fuera rebautizado com o E conom ic and Social
R esearch C ouncil, E S R C (C onsejo para la Investigación E conóm ica y Social).
E l elegir T e o ría y m é to d o s de la c ie n c ia p o lític a com o título de este libro fu e algo
com pletam ente intencionado, porque de este m odo se expresa el com prom iso de re
cuperar el térm ino «ciencia» para designar todas las disciplinas organizadas de forma
académ ica. La palabra «ciencia» «procede del térm ino latino scien tia, que significa
sim p lem en te un co n ocim ien to adquirido a través d el estudio» (P otter et a l., 1981,
p. 7). D e acuerdo con M ackenzie (1967, p. 17 ) nos referim os a la ciencia política en
el sentido de que «sim plem ente existe una tradición académ ica d e estudio de la p olí
tica, una disciplina que se transm ite de profesor a alum no, a través del discurso y de
la escritura». La disciplina no copia íos m étodos d e las ciencias naturales porque no
serían apropiados. Presenta un «conocim iento estructurado» y exige que quienes la
practican respeten ciertas norm as intelectuales a la hora de debatir.
Por encim a de todo, la disciplina d e la ciencia política descansa en el principio de
que todo conocim iento es público y cuestionable. N o hay verdades ocultas ni infali
b les portadores de la verdad. La ciencia política exige a lo s que la practican que apor
ten argum entos y datos q ue puedan convencer a otros.
Los vínculos emocionales, las corazonadas y la intuición no justifican adecuadamente las pre
tensiones de conocimiento... La coherencia lógica y unos datos adecuados sonlios criterios más
comúnmente aceptados para juzgarlas (Zuckeirnan, 1993, p. 3).
La ciencia política exige una coherencia lógica. E sto im plica definiciones claras y
precisas tanto de lo s con ceptos principales com o d e sus correctas derivaciones. Los
argum entos d eb en construirse evitan do la incoh eren cia y la im precisión. Tam bién
16 G e rry S to k e r
hay que asegurarse d e que los datos p resen tad os para respaldar una afirm ación sean
realm ente adecuados. C om o se m ostrará m ás adelante, los d iferentes en foq u es d e la
ciencia p olítica hacen hincapié en d iferen tes tipos de datos, p ero ninguno de ellos
afirma que ésto s no sean n ecesarios. Incluso en teoría política, los argum entos se ba
san frecuentem ente en el análisis de textos y los principios norm ativos se ilustran con
ejem plos prácticos.
U n a v ez que h em os reivindicado e l uso d el térm in o «ciencia», el lector podría
pensar que se ha alcanzado el ob jetivo d e este apartado p ero, por desgracia, no es así.
Si la palabra «ciencia» tie n e m uchas co n n o ta c io n e s, tam b ién la s tien e «p olítica».
C om o señala H eyw ood (1994, p. 16):
Lo que los métodos conductistas han hecho... es desarrollar el estudio del com portam iento p o
lítico de las masas y ampliar la definición de los elem entos que integran la política. El conduc-
tismo ha abierto una brecha que han aprovechado otros enfoques metodológicos más gene
rales.
Lo político se define actualm ente... de form a que pueda abarcar otras áreas de la vida social,
tales com o el género, la raza o la clase. La política se entiende ya com o un aspecto de las rela
ciones sociales, más que com o una actividad qu e tiene lugar en las instituciones de la adm inis
tración pública (Gam ble, 1990, p. 412).
L eftw ich (1984) s o s tie n e q u e, para confirm ar su alejam ien to de una p erspectiva
centrada e n la s in stitu cion es púb licas, la cien cia p o lítica d ebería adoptar una d efin i
ción d inám ica d e la p olítica, n o basada en un s o lo ám bito o con jun to d e in stitu ciones
d o n d e tien en lugar ciertas actividad es, sin o e n un p ro ce so gen eralizad o en las s o c ie
d ad es h um anas.
E n resum en, actuam os políticam ente siem pre que tom am os decisiones en nom bre de otros y
no sólo para nosotros mismos. L a política conlleva una organización y planificación de los pro
yectos com unes, fijar reglas y norm as que definan las relaciones entre unas personas y otras, y
asignar recursos a las diferentes necesidades y deseos humanos.
la p olítica en las socied ad es hum anas» e l p rop ósito de L eftw ich es «evitar que la cien
cia p olítica se d eb ilite, se estan qu e o convierta en algo carente d e im portancia».
E l argum ento d e Leftw ich es bastante válido, p ero sería un error que nuestra disci
plina le siguiera por el cam ino que conduce a u n estudio indiscrim inado d e «la política
de la vida cotidiana». La política es un aspecto de las relaciones sociales, p ero com o
p olitólogos deb em os reconocer q ue su práctica e s m ás relevante y estim ulante en unas
áreas que en otras. C oncretam ente, la política tien e un carácter especial en e l ám bito
de los asuntos y de la adm inistración pública, e n relación tanto con la asignación d e re
cursos com o con las decisiones que tom an instituciones que osten tan autoridad legíti
m a. E s una actividad colectiva, vinculante y justificada cuyo carácter especial reclam a
insistentem ente un p uesto d e privilegio en la ciencia p olítica (Crick, 1993).
E n térm inos m ás abstractos, e s n ecesario com binar un ám bito esp ecífico con una
definición' dinám ica d el ob jeto de la cien cia política. C om o p roceso de con flicto y de
coop eración sobre lo s recursos necesarios para la p roducción y reproducción d e nues
tras vidas, la p olítica es una actividad ubicua. Sin em bargo, la p olítica co m o disciplina
d ebería prestar una esp ecial aten ción al m o d o en q u e se desarrolla es te p roceso en la
actividad de la adm inistración; esp ecialm en te, có m o lo s p roblem as entran a form ar
parte o son borrados d e la agenda de la adm inistración y có m o , e n e s te ám bito, se d e
b ate y se d ecide sobre ellos.
E l carácter singular d e la adm inistración se hace ev id en te si se considera com o
parte del E stad o m oderno. Las adm inistraciones intentan gobernar de form a ordena
da y lo h acen de m uy variadas m aneras y d esd e d iseñ os institucionales d iferentes, en
el con texto d e esa p od ero sa y vasta entidad que es e l E sta d o m odern o. C om o H ey-
w o o d (1994, p. 37) apunta:
Es m ejor considerar el Estado no tanto como un conjunto de instituciones sino como una clase
específica de asociación política que establece su jurisdicción soberana dentro de unos límites
territoriales definidos... E l E stado im pone su poder suprem o porque está por encim a d e todas
las demás asociaciones y grupos de la sociedad, y sus leyes exigen la obediencia de todos los
que viven dentro del territorio.
G e n y S to k e r
plicar In que se obscr-
va. Trasfondn positivis-
In tro d u c c ió n 23
KarlNY
24 G e rry S to k e r
dios electo ra les p u ed e co m p lem en tarse y cu estion arse co n estu d ios .basados en técni
cas cualitativas, c o m o dem uestra D e v in e en e l capítulo 7 . E n realidad, es difícil n o e s
tar d e acu erdo co n las co n clu sio n es de esta autora resp ecto a la frontera entre lo cua-
iitativo y lo cuantitativo; lo s m é to d o s d eb erían eleg irse en función d e lo s ob jetivos de
la in vestigación y n o d ebería rechazarse la p osibilid ad d e com binar lo s análisis cuanti-
ta tiv o .yxu alitativo .-
N o s h em o s o cu p a d o d e alg u n o s d e lo s r e tos m e to d o ló g ico s q u e se ex p o n en en
es te libro. Sin em b argo, h ay al m en o s otros d os q u e e l p o litò lo g o n o p u ed e dejar de
tener en cuenta J E n el cap ítulo 9 se analizan las ‘d ificü ltid e s y l a iScertidum bre del
análisis co m parativo. T an to p a ia j o s h u m an os co m o para ios. anim ales, y n o digam os
para lo s p o litó lo g o s, la com p aración e s una h erram ien ta'esencial d e'd escub rim iento. !
C om o apunta M ack en zie (1967," p. 310): «La b úsqueda, o la prueba y e l error, o bien
están a m erced d el'a za r o im plican la .com paración;.', n o p u e d e evitarse com parar.
M ediante la redu cción a ciertos elem entÓ S q u e d esp ués se com paran se p u e d e c o n o
cer u na.situación, ya se a para "'explicarla b para actuar so b re ella». La com paración
con stitu ye un ele m e n to esencial' en lo s m éto d o s d e aprendizaje d e los p o litó lo g o s y
p u e d e realizarse d e diversas m aneras. P o r ejem p lo, p u ed en h acerse com p araciones
d en tro d e un s o lo país o to m a n d o varios co m o referencia. Trabajar co n un m arco
co m p arativo p la n tea d iv ersa s d ificu lta d es c o n c e p tu a le s y re to s a la in v estig a ció n .
C om o afirm an T o m M ackie y D a v id M arsh e n e l cap ítulo 9, la com paración ofrece a
lo s p o litó lo g o s u na herram ienta e x c e le n te p ero problem ática.
E l análisis d e cu estio n es m eto d o ló g ica s d e la segun da parte con clu ye en e l capítu
lo 10 con la d escripción y el com entario del d eb a te sob re estructura y a c tu a c ió n 1 a '
cargo d e C olin H ay. T o d a s las cien cias so c ia le s se enfrentan al d ilem a d e basar sus e x
plicacion es bien e n lo s actos a u tón om os d e lo s in dividuos, b ien en el co n tex to o e s
tructura en e l q u e ésto s actúan y sob re e l q u e n o tien en co n trol alguno. H a y pasa re
vista a diversas p o sicio n e s d el d eb a te sob re estructura y actuación, y la suya e s un
buen ejem p lo d e la orien tación m eto d o ló g ica d e un realista crítico. La con clusión del
capítulo es q u e resulta esen cial para lo s p o litó lo g o s ser co n scien tes ü e lo s m o d elo s de
estructura y d e actu ación q u e su b yacen tras sus in ten to s d e exp licar e l cam bio p o lí
tico.
1 F.l concepto de. agency_ ha sido traducido en español de dos maneras, como «actuación» o como
«agencia». Ninguno de estos dos términos recoge las connotaciones del concepto inglés (especialmente en
lo que se refiere a tener poder o influencia), pero el primero de ellos me parece menos confuso lingüística
mente, aunque precise de una nota aclaratoria (N. del T.).
28 G e rry S to k e r
com o se está desarrollando este d eb ate en el sen o d e la ciencia política. E n térm inos
generales, p one d e m anifiesto có m o se hace la ciencia política.
E l propósito fundam ental d e la teoría es, de alguna m anera, explicar, com prender
e interpretar la «realidad». D e h ech o, es p osible ir m ás allá y afirmar que sin alguna
clase de teoría es im posible en ten der la «realidad». C om o indica Z uckerm an (1991,
p. 118): «Sin el pen sam ien to n o s e p u ed e percibir, y n o digam os describir o explicar,
el m undo “exterior” ... La ciencia política, com o cualquier otra disciplina d el co n o ci
m ien to, n o p u ed e basarse únicam ente en la observación». Sin una id ea d e lo que es
im portante, n o p od em o s desenredar la m araña d el m undo. E n pocas palabras, la te o
ría n os ayuda a ver el b o sq u e ocu lto por lo s árboles. L as buenas teorías m uestran a
aquellos que quieren explicar un fen ó m en o sus factores m ás im portantes o relevan
tes. Sin este p roceso de criba una observación n o sería eficaz. E l observador se vería
abrum ado por un m ontón de datos y, a la hora de explicar un acon tecim ien to, sería
incapaz d e sopesar la influencia d e lo s d iferentes factores. L as teorías son ^valiosas
p recisam ente p orque 'estructuran la observación.
La teoría desem peña varias funciones im portantes en la búsqueda de una explica
ción para el fun cion am ien to d el m undo social. A n te to d o , co lo ca en prim er p lano
ciertos aspectos" del m undo y orienta sobre qué investigar.) N o s p erm ite ver el m undo
y cen tra m o s en d eterm in ados asp ectos de la realidad. E n seg u n d o lugar, funciona
co m o Un útil «sistem a d e clasificación», un m arco en e l que situar la observación de
la realidad. E n tercer lugar, la teoría posibilita el desarrollo d e m odelos. Las teorías
s e enuncian gen eralm en te d e una form a bastante abstracta, que con d en sa y sistem ati
za la experiencia, p erm itiénd onos que «dem os una cierta congruencia a inform acio
nes d ispersas»'(D unleavy y O ’Leary, 1987, p. 343). U n a buena teoría n o só lo resiste
ciertas pruebas d e la observación sino q u e tien e, adem ás, coh eren cia lógica y profun
didad. C om bina, en un to d o com plejo, un conjunto de ideas e hipótesis. F inalm ente,
la teoría facilita el debate, el intercam bio y el aprendizaje dentro de la ciencia p o líti
ca. L os enunciados teóricos perm iten identificar tanto lo s puntos en com ún com o las
discrepancias entre m od elos opuestos.
L a teo riza ció n tom a d iversas form as e n la cien cia p o lítica (v é a se Ju dge e t a l.,
1995). Se p u ed e hacer una prim era distinción entre teorías norm ativas y em píricas.
L as te o r ía s n o r m a t i v a s tratan de có m o debería ser el m undo; el teórico presenta un
conjunto de situaciones d eseab les e indica por qué es te conjunto es preferible. A la
teoría norm ativa le interesa «m antener o p rom over norm as, enten did as éstas com o
valores» (G ood w in , 1992, p. 12). M uy cerca de ésta se encuentran d os clases d e te o
rías que intentan relacionar los valores con lo s «hechos». Las te o r ía s p r e s c r i p t i v a s son
instrum entales: se interesan por lo s m étod os m ás apropiados para alcanzar una situa
ción d eseab le. La te o r ía e v a l u a t i v a valora una situación dada en función d e un con
jun to de con ceptos y valores.
E l en foqu e d e s c r i p t i v o - e m p í r i c o es el otro gran cam po de la elaboración teórica y
se ocu p a de desarrollar una explicación que se b ase en los «hechos». E n un sentido
estricto, la teoría em pírica p retende estab lecer relaciones causales: qué factores (va
riables in depend ientes) explican un fen óm en o d ado (variables d ep en d ien tes). L leva
da hasta sus últim as consecuencias, la te o r ía c a u s a l debería form ularse d e form a que
posibilitara una f a l s a c i ó n em pírica. L a teorización p r e d i c t i v a es una variante de la
teoría em pírica que funciona con criterios d eductivos en v ez d e inductivos y estab lece
KarlNY I n t r o d u c c ió n 29
una serie d e prem isas para extraer d e ellas con clu sio n es relativas al com p ortam ien to.
A u n q u e lo s su p u esto s en los q u e se b asa la teoría p u ed an n o ser válidos o verificables
em p íricam en te, se su p o n e q u e con d u cen a p rev isio n es (ex p licacion es) certeras acerca
d e l com p ortam ien to.
E n un sen tid o m ás am p lio, la teoría em p írica lo que p reten d e es en ten d er la reali
dad y, en es te sen tid o, p u e d e m anifestarse co m o un m o d e lo o m a r c o c o n c e p tu a l. L os
m o d e lo s so n rep resen ta cio n es o d escrip cion es estilizadas y sim plificadas d e esa reali
dad, q u e identifican lo s co m p o n e n tes im portan tes d e un sistem a pero no con tem plan
las relacion es entre variables. L os m arcos o p erspectivas co n cep tu ales aportan una
term in ología gen eral y un m é to d o d e referencia con lo s q u e p u ed e analizarse la reali
dad, m ientras q u e, p o r lo q u e resp ecta a la interp retación de las. relacion es en tre va
riables, van m ás allá q u e los m o d e lo s y alcanzan una m ayor profundidad y am plitud.
E l cuadro 1 tam bién p o n e d e m an ifiesto q u e o_ada_uno d e lo s seis en fo q u es d e la
cien cia p olítica aq u í d escritos fav o re ce u nos esq u em a s teó ricos m ás que otros. E v i
d en te m e n te, lo s teó rico s n orm ativos se con cen tran e n la teoría norm ativa y en sus
su báreas, m ientras q u e lo s estu d io s in stitu cion alistas y e l análisis fem in ista so n los
m ás ecléctico s, p resen ta n d o todas la s p o sib ilid ad es, a ex cep ció n d e la teoría predicti-
va. E l in terés p or las p osib ilid ad es d é p red icción es característico d e la teoría d e la
e lec ció n racional; lo s con d u ctistas s o n partidarios d e una teoría em pírica causal, fa ls a -
b le , y la teorización em pírica, m ás gen eral, es la q u e prefieren los otros cuatro en fo
q u es, sin contar, claro está, la teoría norm ativa.
L a teoría en la cien cia p o lítica tom a form as diversas, p or lo que no es de extrañar
q u e su co n ten id o tam bién d ifier a .\D e es te asu nto se ocu p a la tercera parte del libro,
d ed icad a a la s teorías d el E stad q . L a elección' de es te ám bito teórico resp on d e al re
con o cim ien to , antes m en cio n a d o , d e la im portancia crucial d e l E sta d o y de su es p e
cia l p apel d en tro d el sistem a p o lítico , lo cual h ace q u e sea un ob jeto d e estu dio in e v i
table y n ecesario d entro d e la cien cia p olítica. E n relación con lo anterior, el que nos
cen trem o s en las teorías d el E sta d o tam b ién s e justifica p or la función organizadora e
integradora q u e éstas han d esem p eñ a d o en la cien cia política d e las últim as tres d éca
das. C o m o indica D u n le a v y (1987), las teorías d el E sta d o se han revelad o co m o un
e le m e n to d e c o h esió n crucial y han fa v o recid o la aparición de un con sid erable cuerpo
teó rico q u e ha orien tad o la in vestigación en un am plio esp ectro d e cam pos d en tro de
la cien cia p olítica con tem poránea.
L os cap ítulos 11, d e M artin Sm ith, 12, d e M ark E van s y 13, d e G eorge T aylor, re
v isan , resp ectivam en te, la s teo ría s d el E sta d o d e tip o pluralista, elitista y m arxista.
T o d a s p resen tan con sid erab les diferencias e n cu an to a sus p erspectivas y han sufrido
p ro ce so s d e cam b io y d esarrollo co m o reacción al d eb a te interno y a la crítica exter
na. D e h ech o , en e l cap ítulo 14 D a v id M arsh señ a la que hay in d icios d e u na con sid e
rab le con vergen cia en tre la s tres p o sicio n e s, au n q u e aú n existan m arcadas diferen
cia s. T a n to e l d esa r ro llo d in á m ic o y s e p a r a d o d e la s tr a d ic io n e s, c o m o la m utua
co lo n iza ció n d e territorio teó r ico y el con sta n te p ro ceso d e adaptación q u e p u ed en
ob servarse en las teorías d el E sta d o caracterizan a b u en a parte d e la cien cia política.
KarlNY
33
34 D a r y l G la s e r
bert N ozick. Su resurrección se produce desp ués de un largo p eríod o en e l que las crí
ticas del p ositivism o lógico en los años treinta y posteriorm en te las d el conductism o
produjeron una pérdida de su influencia (véase el capítulo 3). H ace tiem po que esas
escu elas están a la defensiva, m ientras que los teóricos p olíticos norm ativos m uestran
una creciente confianza en sí m ism os. A pesar de tod o, co m o m ostrarem os m ás a d e
lante, la teoría norm ativa se enfrenta a n uevos desafíos.
A l analizar la disciplina d e la teoría política norm ativa n os extend erem os en su
evolución d esd e los años setenta, aunque m en cion em os, cuando sea necesario, a p en
sadores y escu elas d e pensam ien to anteriores.
La teoría política norm ativa es una form a d e analizar tanto las instituciones socia
les, especialm ente aquellas vinculadas al ejercicio d el poder, co m o las relaciones de
los individuos con ellas, y exam ina a fond o d e qué m o d o se justifican lo s acuerdos p o
líticos existentes y cóm o se justificarían otros p osibles.
L os seguid ores de esta teoría utilizan varios m é t o d o s , d e los cuales tres son los
m ás habituales. E n prim er lugar, a los teóricos norm ativos lo que les im porta por e n
cim a d e to d o e s la c o h e r e n c i a in te r n a d e lo s argum entos m orales y para sopesarla se
sirven, entre otras fuentes, d e la lógica form al y de la filosofía analítica. E n segundo
lugar, utilizan d is c i p l i n a s d e la s c i e n c ia s s o c i a l e s co m o la antropología social y la h isto
ria para com probar si son correctas las prem isas em píricas d e los argum entos o d es
cubrir lo s problem as de lo s argum entos m orales que e l razonam iento abstracto no
revela de form a inm ediata. F inalm ente, los teóricos norm ativos contrastan las con clu
sion es de sus argum entos con sus propias i n t u i c i o n e s m orales. Sus argum entos p u e
den m ostrar la debilidad de las intuiciones basadas en el sen tid o com ú n p ero, d el m is
m o m od o, una conclusión m arcadam ente antiintuitiva p u ed e indicar un punto débil
en el razonam iento que la produjo. L os teó ricos n orm ativos se diferencian en tre sí
por la im portancia relativa que otorgan a estos tres elem en tos: Ja lógica abstracta, los
datos científico-sociales e históricos y la intuición.
Las cuestiones s u s t a n t i v a s clave de la teoría política d esd e inicios d e los años s e
tenta se p ueden clasificar, m uy som eram ente, en d os grupos. E l prim ero se centra en
la existencia y propósito de las in stitu ciones públicas que den om in am os E s ta d o : ¿hay
algún fundam ento m oral que justifique la existencia d el E stad o?, si lo hay, ¿para qué
clase d e E stado?, ¿cuándo d eb em os se n tim o s obügad os a o b ed ecer sus leyes? y, por
el contrario, ¿cuándo está justificada la d esob ed ien cia civil?
U n segundo grupo d e cuestiones sustantivas se ocupa de lo con cern iente a la j u s t i
c ia r e d is tr ib u tiv a y a sus consecuencias para la libertad o las lib e r ta d e s : ¿qué im portan
cia m oral relativa tienen la libertad y la igualdad?, ¿hay algún fundam ento m oral que
justifique la existencia d e poh'ticas públicas destinadas a m aterializar una determ inada
con cepción de igualdad socialm ente sustantiva?, ¿respetan tales poh'ticas tanto la au
tonom ía com o las libertades de los individuos y so n com patibles con el pluralism o?
E n este m ism o capítulo se analizará có m o han d eb atid o lo s teóricos norm ativos el
p apel del E stad o en la distribución de lo s b ien es, un tem a que aborda cu estion es sus
tantivas de los d os grupos m encionados.
L a te o r ia n o r m a tiv a 35
KarlNY
L o s te ó r ic o s p o lític o s, al an alizar esta s cu e s tio n e s , tien d e n a ocu p a rse d e asun
to s e le m e n ta le s, o fu n d a c io n a le s , d e la filo so fía p o lítica , c o m o ¿tien e la m oralidad
una b a se ob jetiv a , r a c io n a lm en te p erc ep tib le? y, si la hay, ¿en qué co n siste ? O , por
e l con trario, ¿es acaso u na in v e n c ió n hum ana, fru to d e u n a co n v en ció n o tradición
com u nitaria? y ¿por q u é la s re sp u e sta s a e sta s p regu n tas afectan a la teo r ía p o lí
tica?
A n te s q u e nada hay q u e ocu p arse d e estas cu estio n es fundacionales de la filosofía
m oral. E n el sig u ien te ep ígrafe se analizarán lo s d iversos p un tos de vista q u e lo s au to
res han ad o p ta d o e n relación a esta s cu estio n es. P o sterio rm en te, se abordarán las
id eas d e aq u ellos que p on en en duda la ex isten cia m ism a de la filosofía m oral.
U tilita r is m o
L os liberales in sisten en que la acción social c o le c tiv a tam bién d eb e respetar los
derech os individuales, entre los que se cuenta, según tod os los liberales d eon tológi-
cos, un derech o especialm ente im portante a las libertades poh'ticas. A l m ism o tiem po,
lo s liberales se distinguen de los anarquistas en que aceptan la n ecesid ad de que exis
ta algún tipo de organism o público que garantice los d erechos y lo s ponga en prácti
ca. In clu so lo s liberales que están m ás d ecidid am en te a favor d el libre m ercado reco
n ocen que tal organism o público — e l E stad o— , para desem peñar sus funciones m ás
esen ciales, d eb e som eter a lo s individuos a ley es que regulen su com portam iento y re
clam arles, a través de lo s im puestos, parte de sus recursos. E l p apel del E stado resul
ta m ás controvertido para los liberales d eo n to ló g ico s, q u ien es indican que pretende
satisfacer tanto e l d erech o al b ien estar co m o e l d erech o al libre albedrío. E n este
pun to surgen m ultitud d e problem as: ¿qué es lo que realm ente es necesario que haga
e l E sta d o o qué tien e derech o a hacer?, ¿debería únicam ente m antener la le y y el or
den o intervenir para distribuir la riqueza?, ¿existe algo que p ueda denom inarse d e
recho a un m ínim o d e bienestar?, ¿si los derech os d el individuo frente al E stad o son
inviolables, cuáles son exactam ente eso s derechos?
L os que d efien den unos d erechos hum anos d e valid ez universal despiertan algo
m ás que un d eb ate académ ico. S e dirigen a un m undo m arcado por la decadencia de
p royectos universalistas com o el socialism o o el liberalism o, la fragm entación n a cio
nal, religiosa y territorial, y el desarrollo entre las m ujeres y las m inorías étnicas de
una actitud política basada en la identidad. E n un m un do com o éste parece h aber p o
cos fundam entos para un acuerdo entre diversas culturas. E videntem en te, los d efen
sores de lo s d erechos universales insistirán en q ue la actual proliferación de conflictos
entre com unidades sim p lem en te p on e d e m anifiesto la necesidad d e criterios con sen
suados q u e sirvan para m ediar entre reivindicaciones étnicas o culturales enfrentadas.
D e h ech o, este es m i propio punto d e vista. Sin em bargo, hay corrientes im portantes
d e la teoría norm ativa cuyos ex p o n en tes dudan d e que esta p osición estratégica uni
versal sea p osible o d eseable. A lgunas fem inistas señalan que, en realidad, esta p osi
ción estratégica universal es m asculina, es decir, im personal, abstracta, racional y p ú
b lica , en co n tra ste con la form a em p á tic a , práctica y lo c a liz a d a q u e la s m ujeres
prefieren para enfrentarse a las disputas hum anas (B row n, 1993). A continuación nos
centrarem os en otro de los en foqu es que critica la d eon tología y al que se denom ina,
d e form a im precisa, c o m u n ita ris m o (Sandel, 1984; Plant, 1993; B ellam y, 1993).
C o m u n ita ris m o
L o s com unitaristas parten d e una crítica del con cepto liberal d el yo individual. E l
y o liberal, según M ichael Sandel, «no tien e trabas», es capaz d e situarse en una posi
ción privilegiada fuera d e la com unidad de la que form a parte y definir y redefim r sus
p rop ósitos y com prom isos sin am pararse en tradiciones heredadas u objetivos com
partidos. E stá dotad o d e derechos y d eb eres d efinidos de form a puram ente abstracta
y universal, que n o tien en en cu en ta lo s p ro p ó sito s y o b lig a cio n e s que su rgen de
nuestros propios lazos personales y sociales. L os com unitaristas creen que e l yo indi
vidualizado del liberalism o es só lo dom in ante allí d on d e los vínculos com unitarios se
han corroído y los individuos se encuentran alienados y a la deriva, aunque, incluso
L a te o r ia n o r m a tiv a 39
KarlNY
en esta situ ación , la vida en com ú n o la tradición son p un tos d e referencia n ecesarios
para la d isid en cia in divid u al. C onsid eran q u e, d esd e un p u n to d e vista n orm ativo,
e s te in dividu alism o n o es d ese a b le y que es sín tom a d e que algo va mal. P refieren h a
blar d e un y o «situado» q u e s e en cu en tra en raizad o en una com u nid ad y s e d efin e en
fu n ción d e d o s fa cto res q u e la configuran: lo s p ro p io s v ín cu lo s y la in terp retación
com partida q u e se tien e d e u n o m ism o. L o s d erech os y d eb eres esp ecíficos q u e con
form an nuestra «particularidad m oral» p ro v ien en d e nuestra com unidad, ya se a ésta
un p u eb lo , una subcultura, un m ov im ien to o un grupo étn ico. A l m ism o tiem p o n os
en con tram os n ecesariam en te «im plicados en lo s p rop ósitos y fines» d e nuestra com u
nidad (T aylor, 1975; M cln tyre, 1981; S and el, 1984a, pp. 5-6; 1984b, pp. 171-4).
U n a co n cep ció n d e lo s d erech o s y lo s d eb eres q u e d ep en da de cada com u nid ad y
otra d e lo s p ro p ó sito s, e n ten d id o s c o m o a lg o com p artid o p or dichas com u n id ad es,
ch oca fron talm ente con la d efen sa q u e h ace el liberalism o d eo n to ló g ico d e unos d ere
ch os universales ju n to a u n os fin es co n creto s d eterm in ad os por e l in dividuo. L o s co-
m un itaristas recela n d e la in sisten cia d e lo s d e o n to lo g ista s en q u e el d ere ch o (los
p rincipios d e justicia u niversales) d eb e constreñir o p oner lím ites a la búsq ueda d el
b ien colectiv o . L o s lib erales d eo n to ló g ico s afirm an que, ya que n o p o d e m o s en ten d er
d el to d o los fin es d e otras p ersonas, to d a b úsq ueda p or parte d e la socied ad d e un
bien so cia l su p erior se im pondrá a la in terp retación q u e d e sí m ism os tien en lo s indi
vid uos q u e la form an. P or otra p arte, S an d el recalca q u e la vida com partida d e una
com u nid ad p u ed e reducir esta m utua im penetrabilid ad, perm itiend o q u e surjan entre
las p erso n a s ciertas in terp retacion es d el y o co m u n es y, con ellas, ob jetivos gen u ina-
m en te com partidos y n o im p u estos. D e sd e e l p un to de vista d e S and el, lo s liberales
d evalúan el b ien al dejar q u e lo d efin an lo s cálcu los d e individuos que están guiados
por su p rop io in terés. P or el contrario, en u na com unidad existe la p osibilidad d e que
to d o s p u ed an trabajar jun tos e n p os d e un b ien com ún m oralm en te acep tab le (San
del, 1984).
A u n q u e lo s com unitaristas recelan d el lib eralism o q u e s e basa en los d erech os, n o
se han u nid o en u na alternativa poh'tica com ún. A u to re s p ro ced en tes d e una gran va
riedad de trad iciones id eo ló g ica s h an recurrido a p u n tos d e vista com unitaristas. E n
tre e llo s figuran e l con servad or M ich ael O a k esh o tt, que se ha visto atraído p or la d e
fen sa com u nitarista d e las p articu laridad es y d e la tradición fren te al racion alism o
universalista, y republicanos cívicos co m o H a n n a h A ren d t y M ich ael Sandel, que sim
p atizan co n la p ersp ectiv a d e u na vid a p ública participativa. H o y en día e l com unita-
rism o atrae a un n u ev o gru p o d e p en sa d o res p o lítico s que q uieren revivir en e l indivi
d u o e l sen tid o d e ob ligación para co n la com u nid ad, sob re las cenizas d e lo q u e ellos
interpretan co m o el fracaso d e l in dividu alism o tan to de la N u e v a D er ec h a com o d e la
N u e v a Izquierda (v éa se, p o r ejem p lo , E tzio n i, 1993).
A u n q u e el com u aitarism o p ro ce d e d e u n a crítica d el liberalism o n o es in vulnera
ble a la ob jeción d e que n o salvaguarda su ficien tem en te la libertad individual y d e
que n o sirve d e p rotección fren te a la tiranía tradicionalista o m ayoritaria. A lgu nas
corrientes d el p en sa m ien to com unitarista están cerca d e la id ea conservadora d e una
com u nid ad orgánica en la q u e se in siste en la su m isión m oral sacrificando el d isen ti
m ien to individual. O tras corrien tes co n cib en la p osibilid ad d e una com unidad partici
pativa o d em ocrática p ero, c o m o podrían señalar los d efen sores d e las libertades, d e
jan al in dividu o a m erced d e las im p o sicio n es d e una voluntad d e la m ayoría q u e les
40 D a r y l G la s e r
es ajena. La idea de una dem ocracia consensuada, que postulan algunos com unitaris
tas radicales com o alternativa al gobierno de la m ayoría, resulta del tod o inviable en
un m undo en el que las personas están culturalm ente divididas o en el que la escasez
y lo s conflictos de intereses no pueden erradicarse. A dem ás, el querer definir unas re
glas de «dem ocracia unitaria» en una com unidad diversa am enaza con marginar ios
in tereses (a m en u d o e s p e c ia le s) d e a q u e llo s cuya p articip ación es m e n o s efica z
(M ansbridge, 1980).
L os com unitaristas que sim patizan m ás con las libertades o que están más orienta
dos a la dem ocracia podrían responder que la participación o la identificación que
ellos im aginan só lo se produce en a lg u n o s tipos de com unidad y que una disociación
generalizada de los individuos respecto a la vida en com ún es síntom a d e que una c o
munidad ha dejado de existir. E l problem a para estos com unitaristas n o reside en si
hay que suprimir el disentim iento individual — cosa que no hay que hacer— sino en
cóm o p uede crearse una com unidad d e la que to d o s puedan sentirse parte (sin disen
tim iento alguno). P uesto que cada v ez existen m en os socied ades cohesionadas y que
es difícil que éstas puedan restablecerse en un m undo inestable e interdependiente
com o el actual, esta respuesta de lo s com unitaristas los aboca, sin duda, al pesim ism o
o a un desam parado utopism o. Lo que es m ás im portante, desde el punto de vista de
la protección de las libertades, este argum ento n o da ninguna buena razón para lim i
tar los derechos individuales. Garantizar estos d erechos p uede considerarse necesario
no só lo en el largo p eriodo que d eb e preceder al satisfactorio restablecim iento de una
vida en com unidad sino en cualquier tipo de com unidad que, en térm inos realistas,
pensem os crear en el futuro; sobre to d o si, a juzgar por anteriores experiencias de
vida en com ún, el autoritarism o entra dentro d e lo p o sib le (en este sentid o, véase,
por ejem plo, G oodw in y Taylor, 1982).
En cualquier caso, el com unitarism o ofrece algunos juiciosos argum entos ya que
nos hace conscientes d e hasta qué punto las tradiciones heredadas configuran nuestra
form a de razonar en térm inos m orales, d e m od o que, incluso para oponernos a dichas
tradiciones, podem os ten er que utilizar su term inología (por ejem plo, al rem itim os a
las disposiciones consuetudinarias o constitucionales que salvaguardan la disidencia).
N o s recuerda que nacem os con obligaciones m orales hacia una com unidad de la que
só lo podem os renegar a costa de parecer insensibles hacia aquellos con quienes nues
tros antepasados contrajeron una deuda m oral (en este sentido, se puede m encionar
a los alem anes nacidos después de 1945 y a la especial responsabilidad q ue pueden te
ner a la hora de oponerse al fascism o o al racism o). A dem ás, el com unitarism o nos
enseña que algunas de las obligaciones m orales que contraem os tam bién afectan a los
que nos son m ás próxim os, ya sean nuestra fam ilia, am igos o la com unidad, y que el
lenguaje m oral abstracto funciona m ejor en la vida pública que en el ám bito informal
y de sim patía m utua de, por ejem plo, un grupo de am igos, con los cuales es general
m ente m ás apropiado guiarse por e l am or o la lealtad personal, con espíritu paterna
lista y protector o respondiendo a un con ocim ien to íntim o, que seguir lo s principios
im personales y neutros que postulan los deontologistas. F inalm ente, el ideal com uni-
tarista de la solidaridad social se enfrenta a una auténtica carencia de nuestra atom i
zada vida m oderna y, probablem ente, este ideal sea com partido p or m uchos d efen so
res de los derechos individuales.
KarlNY
L a te o r ia n o r m a tiv a 41
E l p o s itiv is m o ló g ic o
E l p o sitiv ism o ló g ic o e s u n a escu ela d e la filo so fía analítica que en parte se inspira
e n lo s prim eros escritos d e W ittg en stein , e sp e cia lm e n te e n el T ra c ta tiis L o g ic o - P h ilo -
s o p h ic u s (1 9 2 1 ). E l T r a c ta tiis estu d ia la lógica d e l len gu aje, e s decir, lo q u e le da sig n i
fica d o o h ace p o sib le que com u n iq u e la verdad . W ittgen stein con clu ye q u e las u n id a
d es elem en ta les q u e le co n fier en d ich o p o d e r so n lo s n om b res p orq ue s ó lo ésto s se
re fier en d ire cta m e n te al m u n d o q u e e s tá fu e ra d el len g u a je. E l sig n ifica d o d e lo s
n om b res n o está m ed ia tiza d o p or otras p ro p o sicio n e s d el lengu aje sin o q u e lo c o n s ti
tu y e n lo s o b je to s d e l exterior. A la in versa, s ó lo las p ro p o sicio n es q u e se refieren a
o b je to s d el ex terior p u e d e n ser verdaderas. L as únicas ex c ep cio n e s so n las p ro p o si
c io n e s ta u tológicas, q u e son verd ad eras p or d efin ició n , y la s con tradictorias q u e, tam
b ién p o r d efin ición , so n sie m p re falsas.
E l m ism o W ittg e n ste in n o esp e cific ó la n aturaleza d e lo s o b je to s a lo s q u e se r e
fier en las p r o p o sic io n e s verd ad eras p e r o o tro s p o sitiv ista s ló g ic o s han in sistid o en
q u e é sto s d eb en ser o b je to s m ateriales o ex p erien cia s sen so ria les directas. Si e s to es
así la teoría n orm ativa tien e, c o m o señ a la R . P lan t, «serios p rob lem as», p o rq u e las
p a rtes q u e la co m p o n en — p alabras c o m o lib erta d es y ju sticia— n o se refieren a o b je
to s m a teria les o p erc ep tib les a través d e lo s se n tid o s. E l m ism o W ittg en stein creía
q u e la s p ro p o sicio n es d e la ética , la estética , la religión y la m etafísica eran «dispara
tes» y so sten ía q u e la filo so fía d eb ía lim itarse a l len g u a je factual y d escrip tivo d e las
cien cias naturales (W ittg en stein , 1961; P lan t, 1993).
E n gran m ed ida, esta actitud se n tó la s b a ses para q u e, p o sterio rm en te, las d o s e s
cu ela s d e estu d io s p o lítico s q u e e l p o sitiv ism o ló g ic o sa n cio n ó c o m o cap aces d e decir
verd ad es ob jetivas acerca d e l m u n d o — la cien cia p o lítica co n d u ctista y e l análisis lin
g ü ístico d e lo s c o n c e p to s p o lítico s— con d en aran la «m etafísica». T an to lo s con d uctis-
tas co m o lo s analistas lin gü ísticos se esforzaron p or separar, en fu n ción d e lo s h ech o s
o ló g ica m en te, las p ro p o sicio n e s verdad eras d e lo s «valores» que, según e llo s, eran
fru to d e las e m o c io n e s, d e lo s se n tim ien to s y d e las a ctitu d es (v éa se el ca p ítu lo 3).
Sus escritos sugerían q u e la teo ría n orm ativa se o cu p ab a d e v a lores su b jetivos y que
n u n ca p od ría aspirar a la p o sició n in telectu a l o cien tífica d e las cien cias ex p erim en
tales.
¿ C ó m o han resp o n d id o lo s teó rico s n o rm a tiv o s a esta s acu saciones? P or u n a p ar
te, han r e co n o cid o q u e las p ro p o sicio n e s m o ra les n o so n h ech o s o q u e n o se despren
42 D a r y l G la s e r
den lógicam ente de éstos, pero insistiendo en que esto n o perjudica seriam ente a las
posibilidades d e una teoría norm ativa rigurosa. En prim er lugar, la teoría norm ativa
p u ed e hacer u so de los «hechos» o, e n cualquier caso, de los datos y argum entos que
proceden de las disciplinas descriptivas d e las ciencias sociales. La naturaleza de la
realidad «tal com o es» — en la m edida en que p odem os con ocerla o entenderla— no
le es indiferente a ios teóricos norm ativos y ha sido citada, por ejem plo, en argum en
tos referidos a la universalidad o particularidad de las características y necesidades
humanas.
A u n qu e la teoría norm ativa n o p u ed a inferir valores d e los h echos p uede revelar
las relaciones lógicas im plícitas en un determ inado discurso m oral. T en ien d o en cuen
ta que una com unidad m oral pocas v eces so m ete su lenguaje cotidiano a un exam en
riguroso, los teóricos norm ativos ofrecen , en este sen tid o, un servicio especial, casi
siem pre según criterios exigentes.
Por otra parte, ha habido una respuesta m ás am biciosa por parte d e la teoría n or
m ativa, que in siste en el h ech o de que se p u e d e n m ostrar las bases objetivas de las
verdades m orales. A lan G ew irth indica que e l d erech o a la libertad y al bienestar
pueden, en estricta lógica, deducirse de ciertos requisitos genéricos de la acción hu
m ana (G ew irth, 1978). John R aw is busca un argum ento m oral que, si bien no es «fac
tual», tam poco es producto de valores particulares. C ree que p u ed e encontrarlo recu
rriendo a un ardid d e procedim ien to llam ado «posición original», a través d el cual
intenta im aginarse los principios que, respecto a la justicia, habrían elegid o los funda
dores d e un nuevo orden que carecieran de un con ocim ien to previo de sus propios
d ones naturales, recursos sociales, posición, etc.; personas que se vieran obligadas a
articular unos principios lo suficientem ente neutrales com o para ser aceptables por
c u a lq u ie r p osib le m iem bro de la futura sociedad, ya que e llo s m is m o s podrían ser ta
les m iem bros (R aw ls, 1972).
E n m i opinión, resulta dudoso que los valores puedan derivarse, en estricta lógica,
d e los hechos, o que puedan considerarse com o tales. Incluso si Gewirth pudiera d e
m ostrar que existe un vínculo estrictam ente lógico entre e l d erecho hum ano a la li
bertad y al bienestar y ciertos h ech os referidos a lo s requisitos de la acción hum ana,
n o quedaría claro qué es lo que esto dem uestra en realidad, ya que alguien que n o
acepte los m étodos d e G ew irth podría rechazar que la coherencia racional contenga
altura m oral o que tam bién sea un h ech o la existencia de dicha coherencia entre una
p rop osición m oral y un h ech o. D e l m ism o m o d o , la b rillante p o sició n original de
R aw ls se com prende m ejor, tal com o la enfocaría R on ald D w orkin, com o un m eca
nism o cuya elección por encim a de otras posibilidades revela una p reocupación m o
ral previa por el igualitarism o y e l resp eto a lo s seres hum anos (D w orkin, 1977). La
argum entación factual es m uy im portante en la teoría norm ativa pero ésta n o es una
variante d e aquélla.
E l re la tiv is m o
L o s relativistas m orales, que son el segun do grupo del que quisiera ocuparm e, p o
drían argum entar que ios principios m orales, si n o p u ed en derivarse de io s hechos,
son, en última instancia, com pletam ente relativos. Y si es así, si ningún punto d e vista
KarlNY
L a t e o r ia n o r m a tiv a 43
resp ecto a lo s valores p u e d e con sid erarse m ejor que otro, la teoría norm ativa, co m o
tal, n o tien e sentid o. Si lo s p resu p u estos m orales se hallan tan cu estion ad os y, al m is
m o tiem p o , so n m ateria op in ab le m ás q u e h ech o s, ¿cóm o p u ed en llegar a juzgarse?
L o s com unitaristas resp o n d en que las m oralidad es particulares aún p u ed en tener
un p a p el allí d o n d e se ha renu n ciad o a las d e carácter trascendente; o sea, que ciertas
cosas aún p u ed en ser m oralm en te correctas d e n tr o d e una com unidad y d e sus pro
p ios ju eg o s d e lengu aje, aunque n o se con sid eren , en térm inos generales, correctas o
incorrectas. Para q u e se diera un relativism o p uro haría falta que lo s in dividu os fu e
ran islas, p ero e n la p rop ia n aturaleza d el lengu aje está que n o lo seam os y q u e los
co n ten id o s m orales y d e otro tip o se con stituyan según la relación que se esta b lece
entre lo s sujetos. L a m oralidad aún tien e, p o r s u p r o p io p e s o , un sitio e n el m u n d o y,
d esd e lu eg o , lo tien e para los teó ricos n orm ativos q u e s e ocupan de explicar d e una
m anera co h eren te y p rofunda lo q u e su p o n e en térm inos m orales que una com unidad
tenga su p ropio len gu aje cultural.
E sta respuesta n o es d el tod o válida p orq ue lo s argum entos m orales del m undo
actual n o tien en lu g a i e n ju e g o s d e len gu aje se lla d o s h erm éticam ente. L o s ju eg o s de
lenguaje se en cuentran cu an do lo s p aíses entran en guerra, cuando intercam bian ayu
da m ilitar o eco n óm ica, cu an do com ercian o pagan deudas, cu an do form an parte de
las m ism as organ izacion es o firm an lo s m ism os tratados. A u n q u e n o haya u na com u
nidad m oral q ue p u e d a calificarse d e m undial está claro, sin em bargo, que los len g u a
jes m orales se solap an, se atraviesan, se m ezclan, se com p rom eten unos co n o tros y se
desplazan al sufrir p resio n es ex tem a s.
U n com unitarista podría señalar q u e al aum entar, con esta fluida interacción, la p o
sibilidad d e colisión entre juegos d e lenguaje m orales, es aún m ás urgente respetar en la
m ism a m edida a cada u n o d e ello s para evitar conflictos o im posiciones. Sin em bargo,
este razonam iento só lo es plausible hasta cierto punto ya que, en algunas situaciones,
p u ed e legitim ar la op resión dentro de una determ inada com unidad m oral o abolir to
dos los criterios de resolución de con flictos en tre ellas, desbaratando así los objetivos
d el pluralism o com unitario. E l sim ple h ech o d e alabar las diferencias m orales o cultura
les n o servirá d e m ucho si el ju eg o d e lenguaje de otra com unidad justifica la conquista
d e nuestro territorio, que una p otencia extranjera con d en e a m uerte a u n o de nuestros
ciudadanos o que su contam inación caiga en form a d e lluvia ácida sobre nuestros b os
ques y cultivos. A l m en os se podría decir q ue hay una razón para que las com unidades
m orales que com parten espacios o recursos aclaren cuáles son los criterios com unes ra
zon ab les q ue p ueden utilizar a la hora d e m ediar entre p osicion es encontradas.
E n cu alquier caso, ¿q ué es u na com unidad m oral? E s difícil considerar que lo sea,
por ejem p lo, un E sta d o -n a ció n , si la m ayoría d e las en tid ad es q u e tien en esta catego
ría albergan p ro b a b lem en te d iferen tes p ercep cio n es m orales. P u e d e haber grupos o
in dividu os d isid en tes d e un E stad o-n ación q u e se sientan oprim idos por sus propios
gob ern an tes y que acudan a otros E stad os-n ación en busca de ayuda. L os individuos
pu ed en agruparse segú n lea lta d es colectiv a s q u e atraviesen las fronteras n acion ales.
E n es te sen tid o , tam bién resulta difícil con sid erar que un grupo étn ico o un se x o sean
com u nid ades m orales en se n tid o estricto. Q u izás s ó lo p u ed a serlo una asociación au
tén ticam en te voluntaria, co m p u esta p o r adultos q u e elig en lib rem en te, p ero incluso
esta com u nid ad m oral participaría d e un universo m oral m ás am plio al relacionarse
con otras p ersonas ajenas a la a sociación.
44 D a r y l G la s e r
D e te r n in is m o
E l últim o argum ento contra la teoría norm ativa proviene del determ inism o. H ay
teorías que parecen negar, al m enos d esde una determ inada lectura, que los seres hu
m anos ejerzan el poder de actuación que e s condición previa para la elección m oral.
N o tiene sentido juzgar censurable una acción si quien la llevó a cabo n o tem a alter
nativa. E n general se considera que aquel a quien se obliga a punta de pistola a matar
a otro no es tan culpable com o el que p lanea un asesinato con prem editación y alevo
sía. ¿Existen circunstancias en las que todos estem os privados de la facultad de d eci
dir de una form a m oralm ente relevante o en las que nuestras eleccion es estén en tod o
caso más lim itadas de lo que lo s teóricos norm ativos suponen?
Se pueden distinguir diversas clases de determ inism o. A lgunos consideran que el
individuo agente está condicionado o, al m enos, muy constreñido y presionado por
fuerzas externas que no p uede controlar. L os individuos pueden estar som etidos a es
tructuras ocultas o ser objeto de procesos históricos que se desarrollan con una lógica
propia e im personal. E n general, a las fuerzas o relaciones que tienen que ver con la
vida económ ica se les atribuye un papel m ás o m en os decisivo, tanto en corrientes
marxistas com o liberales; otros determ inistas pueden subrayar las tradiciones naciona
les o condicionantes de tip o ecológico; incluso otros apuntan a fuerzas sobrenaturales.
H ay un segundo tipo de determ inism o que sostiene que estam os condicionados por
fuerzas que están dentro de nosotros y que escapan a nuestro control, com o el sub
consciente o la herencia genética. Podría decirse incluso que no hay m ás conciencia
que la de los procesos cerebrales y que, por lo tanto, tam poco hay un centro de dom i
n io m oral que n o sea él m ism o susceptible d e explicarse en función de una conjunción
específica de neuronas programada de antem ano. Por lo tanto, ¿en qué sentido som os
libres para tom ar decisiones m orales?, ¿hay un «nosotros» que realm ente elija?
E l determ inism o tiene varios elem en tos de los que n o p odem os o cu p am os aquí.
A bordarem os únicam ente d os de las preguntas que plantea. La prim era es si el deter
KarlNY
La t e o r ia n o r m a tiv a 45
b ien es so cia les tales co m o el bien estar o las libertades. R aw ls cree que elegirían dos
principios: un p rim er principio d e igualdad en cu an to a las libertades, q u e goza de
una prioridad esp ecial, y un seg u n d o p rincipio p or el que só lo sean perm itidas aque
llas desigualdades en la distribución de b ien es que b en eficien a lo s m ás d esfavoreci
dos. A u n q u e lo s principios eleg id o s so n in violab les perm iten q u e exista una plurali
dad d e fin es en la distribución d e to d o s lo s b ien es, ex c ep to d e lo s prim arios. A d em ás,
son teó r ica m en te co m p atib les con una am plia gam a d e sistem as so c io ec o n ó m ic o s,
d esd e el capitalism o hasta e l socialism o d em ocrático (R aw ls, 1972, D a n iels, 1975).
H a y una segun da estrategia d eo n to ló g ica q u e autoriza la in tervención en el m er
cado en virtud d e un p rincipio fu n dacional q u e es categórico y que n o n ecesita justifi
cación. E ste es el en fo q u e d e R o n a ld D w ork in , para quien e l principio b ásico que
está en cu estió n es la existen cia d e una p reocup ación y resp eto igu ales por los seres
hum anos (D w orkin , 1977). D w ork in pregunta qué significa que un gob ierno trate a
to d o s sus ciudadanos d e form a equitativa. A pu n ta (utilizando una term in ología nor
team ericana) que con servad ores y liberales propondrán d iferentes respuestas y, p o s
teriorm en te, procura explicar la liberal. C ree que un gob ierno de este sign o se tom a
ría to d o s lo s fin e s y p refe ren cia s d e su s ciu d a d a n o s ig u a lm en te e n se rio p ero n o
podría hacerlo distribuyendo lo s b ien es de una form a centralizada según un criterio
uniform e, p or lo que d eb ería perm itir e l fun cion am ien to d el m ercado. Sin em bargo,
las preferencias n o so n lo ú nico d iferente, tam bién lo son las capacidades de las per
son as, e l grado d e riqueza h ered ad o y las n ecesid a d es concretas. E n un m ercado libre
tod as estas d iferencias se traducirían e n d esigu ald ades que los liberales n o p u ed en
d efen der. P or lo tanto, el lib eral perseguirá una reform a del m ercad o y, p rob ab le
m en te, recurrirá a un sistem a ec o n ó m ic o m ixto, «ya sea un capitalism o redistributivo
o un socialism o lim itado» (D w ork in , 1984, p . 69).
L os servicios d el E sta d o tam bién p u ed en justificarse con una tercera razón que
procedería d e una teoría d e las n ecesid a d es hum anas básicas y universales. E v id en te
m en te, el problem a en este caso es q u e n o hay ap en as acuerdo (digam os en tre las di
feren tes culturas) so b re lo q u e podrían llam arse los «bienes prim arios» d el ser hum a
n o. Y a se ha m en cion ad o an teriorm ente la resp uesta d e A la n G ew irth. C ualquiera
q u e se a la variedad d e fin es q u e los seres hum anos puedan elegir, siem p re habrán de
cum plir ciertos requ isitos — los g en éricos d e la acción voluntaria y d eliberada— antes
d e que siquiera p u ed an com enzar a actuar co m o agen tes m orales. E ntre esto s requisi
to s se en cuentran tanto e l d erech o a la libertad c o m o al bienestar, que tien en un ca
rácter universal. Sin em bargo, el d erech o al b ien estar n o p u ed e satisfacerse ilim itada
m e n te sin in frin gir e l d e r e c h o a la lib er ta d . A I igu al q u e D w o r k in , G ew irth se
m uestra m ás a favor d e un «E stad o que ayude» a m ejorar q ue d el libre m ercado o d el
co m p leto igualitarism o (G ew irth , 1978).
E l tercer en fo q u e es com unitarista. M ich ael W alzer, en su S pheres o fJ iis t ic e , se
ñala que lo s criterios p rop iam ente distributivos varían n o só lo según las culturas y las
com u nid ades sino según d iferentes «esferas d e justicia», tales co m o la seguridad o el
bienestar, el dinero y las m ercancías, el cargo, el trabajar m ucho, el tiem po libre, la
edu cación, e l am or y la gracia divina. D e fie n d e una «igualdad com pleja» destinada a
garantizar q ü e los criterios distributivos m ás d estacad os d e una determ inada esfera
n o ch oq uen co n otras en las que sea n apropiados criterios diferentes. E n una so c ie
dad de m ercado esto p u e d e supon er q u e se haga lo p o sib le para que aquellos que le
48 D a r y l G la s e r
gítim am ente p o see n cierta cantidad d e dinero n o lo utilicen para, por ejem plo, co m
prar a personas, cargos, honores, o ex en cion es d el servicio militar; d e form a q ue n o se
debería perm itir que el dinero p rocedente d e las m ercancías pudiera utilizarse para
comprar. E n las esferas de la seguridad y d el bienestar d eb e haber un sistem a m ás o
m en o s am p lio d e servicio a la com u n id ad que resp o n d a a las n ece sid a d e s de sus
m iem bros pero, al existir diversas definicion es de n ecesidad y de b ien es esenciales, no
p uede existir un d e re c h o individual universal a la tenencia de ningún conjunto de b ie
n es que sob repase el derecho a la vida y a la m era subsistencia. M ás allá d e estos d e
rechos las políticas d e redistribución pertinentes procederán de un com ún acuerdo en
la com unidad y d e las cam biantes d ecision es políticas (W alzer, 1985).
Todas estas posturas adm iten que la redistribución p uede ser m oralm ente legíti
m a. E s precisam ente esta conclusión la que los lib e r ta r io s consideran un m en oscab o
de las libertades fundam entales y, en última instancia, una licencia para ejercer el to
talitarism o. L o s libertarios p ueden ser d e izquierdas o de derechas p ero son éstos,
partidarios d el m ercado libre, lo s que han ten ido m ás influencia a la hora d e cu estio
nar las id eas socialdem ócratas o del bienestar. E l abanico d e libertarios d el m ercado
Ubre se extien d e d esd e lo s com p letam en te anarquistas, o p u estos a tod a clase de au to
ridad estatal (co m o Murray R othbard), hasta aquellos que justifican la existencia de
un E stad o m ínim o (com o R obert N ozick ). A continuación n os ocuparem os de las o b
jecio n es libertarias a un aspecto concreto d el p apel del Estado: su intervención para
ofrecer servicios sociales y redistribuir la riqueza.
¿Por qué consideran los libertarios que tal in tervención es u na am enaza a los d e
rechos y a las libertades esenciales? E n este sentid o, sería útil hacer una mínima dis
tinción, con ocida por la argum entación de Isaiah B erlin , en tre libertad «negativa»,
definida por la ausencia d e condicionantes coactivos sobre la acción, y libertad «posi
tiva», definida com o el p oder d e alcanzar lo s fines d eseados o el control sobre uno
m ism o. B erlin cree que só lo la prim era es libertad p ropiam ente dicha. L as políticas
q u e hacen p osible que los individuos logren sus fines p ueden ser justificables, incluso
si im plican una coacción sobre otros — este sería el caso d e la ayuda a los pobres a
través de los im pu estos— , pero n o debería considerarse que éstas políticas aum entan
la libertad (B erlín, 1984).
L os libertarios d el m ercad o libre coin cid en en una d efin ición de las libertades
com pletam ente negativa. Son extrem adam ente reacios a aceptar que se pueda renun
ciar a una parte d e estas libertades a cam bio de otro b ien social. P or d efinición, la in
terven ción coactiva del E stad o con fines sociales dism inuye las libertades negativas
del individuo y esto es m oralm ente injustificable y perjudicial para e l bienestar social.
F. A . von H ayek, por ejem plo, plantea este argum ento. C ree que la libertad social
y el progreso económ ico só lo p ueden fundam entarse en el individuo que d ecid e por
sí m ism o. L os individuos deberían ten er un a cceso igual a las libertades negativas,
que estuviera garantizado p or leyes y reglam entos d e carácter im personal q ue les p er
m itieran perseguir sus propios fines legalm ente. La distribución p o r parte d el E stado
de las rentas o de la riqueza n o só lo vulnera las libertades sin o tam bién la igualdad y
su pon e que el E sta d o fije norm as de distribución (basadas, por ejem plo, en la n ece si
dad o el m érito) que discrim inan a unos individuos para favorecer a otros. E stas nor
m as n o p u ed en concebirse con criterios indiscutibles y sus efecto s son inevitablem en
te arbitrarios.
L a te o r ia n o r m a tiv a 49
KarlNY
un p eso m oral, ni tam poco por qué todos los intercam bios voluntarios d e propieda
d es justam ente adquiridas so n justos, aunque sean estructuralm ente desiguales. E l ar
g u m ento d e q u e lo s m ercados libres b en efician m ás a los p ob res tien e p eso m oral
pero éste es d e carácter utilitario y aún precisa de una verificación histórica.
L os argum entos acerca d el derech o a los b ien es p u e d e a ser problem áticos en sí
m ism os pero creo que los socialdem ócratas (y la izquierda) dem uestran que existen
razones m oralm ente con sistentes para la redistribución. A q u ello s que aceptan la pre
m isa dworkiana de que to d o s los seres hum anos m erecen ser tratados con igual p reo
cu p ación y resp eto n o p u ed en con sid erar m oralm en te n eu trales lo s resu ltad os no
igualitarios d e las estructuras econ óm icas (co m o el m ercado), que p rovienen d e la
historia y de la con ven ción m ás que de una actividad hum ana natural o co m p leta
m en te espontánea. A utores co m o G ewirth dem uestran algo in cuestionable: que para
ser un agente que elige librem ente hay que gozar d e libertades y de bienestar. A ún
p u e d e d ecirse m ás y es que, para participar activ a m en te en la p o lítica y , d e es te
m o d o , decidir sob re uno m ism o colectivam ente, p uede que sea n ecesario disponer de
un acceso igual, aunque toscam ente definido, a recursos p olíticam en te significativos.
U n a igualdad sustantiva (aunque tosca) p u ed e ser requisito para una actividad políti
ca igualitaria.
dad, o a reconocer que las m oralidades d e las diversas com unidades confluyan e n una
aldea m oral global. A unque acepta una pluralidad de com unidades m orales, carece
d e un principio para los derechos individuales en el que fundam entar un com prom iso
norm ativo con la pluralidad d e n tro de (todas) las com unidades m orales. Sin em bargo,
d e las tres tradiciones, el com unitarism o es el único que nos recuerda que áreas im
portantes de la tom a de d ecisiones n o tienen un carácter público al que se apliquen
fácilm ente reglas abstractas y que, en la m ism a vida pública, tanto la decisión co lecti
va y dem ocrática com o la participación determ inan en realidad m uchas de las cosas
que tenem os derecho a hacer o a las que estam os obligados.
Plant (1993) ofrece una buena introducción a las preocupaciones de la teoría normativa,
desarrollando, a la vez, algunos argumentos propios concluyentes. Los trabajos recopilados por
Sandel (1984) dan una buena idea de conjunto de los, aproxim adamente, primeros diez años de
debate. Desde principios de los setenta, los textos clásicos en el ámbito anglosajón han sido los
de Rawls (1972) y Nozick (1974), ambos desde el liberalismo deontoiógico, y la obra de Walzer
(1985), desde el comunitarismo. H aré (1982) es un ejemplo notable de cierto tipo de utilitaris
mo, al igual que John Harsanyi en su M o ra lity a n d th e T h e o r y o f R a tio n a l B eh a vio u r, reim pre
so en Sen y Williams (1982), que es una aportación útil y, en general, crítica. Algunos ejemplos
de enfoques recientes dignos de mención en la teoría política normativa son: Rorty (1989), con
una perspectiva «pragmátíca»; Bauman (1993), quien ofrece un punto de vista postmodemo;
Pateman (1989), para una crítica feminista de la teoría política normativa; Rawls (1993), que
modifica aquí su prim er universalismo, y Etzioni (1993), con una reafirmación bien calculada
d e un comunitarismo cada vez más de moda.
KarlNY
R. A . W . Rh o d es
dio d e las instituciones políticas es crucial para nuestra disciplina y que, a pesar d e h a
berse asociado con los «clásicos» o con una ciencia política d e corte tradicional, aún
conserva su im portancia. P osteriorm ente, quisiera dem ostrar que el estudio de ¡as ins
tituciones políticas form a parte del utillaje d e cualquier p o litólogo y, en tercer lugar,
que este enfoque só lo prosperará si se sitúa en un con texto teórico explícito que, p re
feriblem ente, debería utilizar en sus investigaciones hipótesis opuestas tom adas de di
versas teorías. Finalm ente, e l institucionalism o d eb e servirse d e la pluralidad de m éto
dos de las ciencias sociales y n o só lo d e las herram ientas del historiador o del jurista.
E l o b je to d e e s tu d io
E l estu dio de las instituciones p olíticas es esen cial para la identidad de la ciencia
política. E ckstein (1963, pp. 10-11) señala que «la cien cia p olítica surgió... com o un
cam po de estu dio separado y autón om o, divorciado d e la filosofía, la econom ía p olíti
ca e incluso la sociología [la cual] p u ed e que haya ten d id o a insistir en el estudio de
los acuerdos de tipo form al-legal». Si hay algún ob jeto d e estudio que los p o litó lo g o s
pueden considerar exclusivam ente su yo, un ob jeto que n o precisa de las herram ientas
analíticas de disciplinas afines y q u e sigu e reivindicando una existencia autónom a,
• éste es, sin duda, la estructura política d e tipo form al-legal.
E l interés p or las instituciones tam bién fue n otab le en Gran Bretaña. A sí, Gra-
ham W allas (1948 [1908], p. 14) se lam entaba d e que «todos lo s estudiantes de p olíti
cas analizan las instituciones y evitan e l análisis del hom bre». E n resum idas cuentas,
las instituciones eran, y sigu en siend o, uno d e lo s pilares de la poh'tica co m o disciplina
(véase, p or ejem plo, B utler, 1958, pp. 11-12; L eftw ich, 1984, p. 16; M ackenzie, 1967,
p. 62; R id ley, 1975, p. 18).
M é to d o
D escriptivo-inductivo
r~
E l en foq u e descriptivo, tam bién con ocid o co m o «historia contem poránea» (Bu-
: tler, 1958, p. 48), em plea las técnicas d el historiador e investiga acontecim ientos, ép o-
! cas, personas e instituciones específicas, p roduciendo
estudios que describen y analizan sistemáticam ente fenóm enos que ban ocurrido en el pasado
y que explican acontecimientos políticos contem poráneos a partir de otros anteriores. E l énfa
sis se pone en explicar y en com prender, no en enunciar leyes (Kavanagh, 1991, p. 482).
KarlNY
________ _____ __ ________ ____________________ E l i n s t it u c i o n a l i s m o 55
Afirm ar que la historia investiga lo particular m ientras que la ciencia política b us
ca lo general es una sim plificación p ero lo cierto e s q u e esta distinción tien e m ucho
de verdad. La historia tam bién e s ensalzada co m o «la gran m aestra d e sabiduría»:
El estudio de la historia es más que una,simple provisión de datos y posibilita que se hagan ge
neralizaciones o que se comprueben. Amplía el horizonte, mejora la perspectiva y desarrolla
una actitud hacia los acontecimientos que podríamos llamar seatido histórico. Nos hacemos
conscientes de las relaciones entre hechos aparentemente aislados. Comprendemos que... las
raíces del presente están profundamente enterradas en el pasado y que la historia es la política
del pasado y la política es la historia del presente (Sait, 1938, p. 49).
D a d o que las in stitu ciones p olíticas so n «com o arrecifes de coral» que se han «al
zado sin una planificación con scien te», y han crecido a través de una «lenta acum ula
ción», el en foq u e h istórico e s esen cial (Sait, 1938, p. 16); (en los m árgenes de la histo
ria contem poránea y d e los estu d ios de caso históricos véase B lond el, 1976, pp. 68-72
y C ow ling, 1963, pp. 20-38).
El sello del en foqu e descriptivo-inductivo es el «hiperfactualism o», dicho de otro
m o d o , «prim ero viene la observación, los h ech os son lo m ás im portante» (Landau,
1979, p. 133). L a gran virtud d e las instituciones era que
parecían reales. Eran concretas; se podían señalar, observar, tocar. Podían examinarse sus ope
raciones... Y... qué podía ser más lógico, más natural, que volverse hacia la concreción de las
instituciones, hacia los hechos de su existencia, al carácter de sus acciones y a su ejercicio del
poder. (Landau, 1979, p. 181; véase también Easton, 1971, pp. 66-78; y Johnson, 1975, p. 279).
F orm al-legal
La Investigación formal-legal hace hincapié en dos aspectos. El primero es el estudio del dere
cho público, de ahí el calificativo de legal. El segundo es el estudio de las organizaciones for
males de la administración pública. Este doble énfasis confluye... en el estudio del derecho pú
blico que afecta a las organizaciones formales de dicha administración, en el estudio de la
estructura «constitucional» [las cursivas son del original].
j m a de las instituciones políticas fundam entales» (Finer, 1932, p. 181). D ich o d e otro
' m odo, el en foqu e form al-legal se ocupa del estudio de las constituciones escritas pero
! va m ás allá d e ellas.
~ M ackenzie (1967, p. 278) señala que «antes de 1914 hubiera sido in con cebib le que
se discutieran los sistem as políticos sin discutir tam bién los m arcos legales». E sta tra
dición puede que carezca d e «vitalidad» en Gran B retaña pero «sobrevive» en Fran
cia, A lem an ia e Italia (véase tam bién R idley, 1975, p. 15). L os estudios form ales-lega
les n o han sid o tan p rep on deran tes en G ran B retaña por la «funesta som bra» de
D icey , que produjo una «concepción abrum adoram ente descriptiva del d erecho pú
b lico», m uy im portante para el tardío d esarrollo d el d erech o p úb lico en es te país
(D rew ry, 1995, p. 45). Sin em bargo, aunque el estudio del derecho público en e l R ei
no U n id o no haya ocupado un p u esto tan prom inente com o en el resto d e E uropa, ha
seguido siendo, a pesar de todo, un elem en to esencial del análisis de las constitucio
nes y d e las organizaciones form ales (para una revisión d el estado actual d el derecho
público en Gran Bretaña, véase D rew ry, 1995).
H istórico-com parativo
E l estudio de las instituciones políticas es tam bién com parativo. C om o señala W oo-
drow W ilson (W ilson, 1899, p. xxxiv):
f Nuestras instituciones sólo pueden ser entendidas y apreciadas p o r aquellos que conocen otras
formas de gobierno... A través d e un minucioso método comparativo e histórico... pueden acla
rarse de forma general ios puntos de vista (para una referencia más moderna, véase Ridley,
1975, pp. 7 y 102).
zación d el E stad o, in clu y en d o la dem ocracia, la separación d e p o d eres, las con stitu
cio n es, las relacion es en tre e l centro y la p eriferia y e l fed eralism o. F in alm en te, se i
ocu p a d e «las p artes principales de la m aquinaria p olítica m oderna, com o so n el elec- /
torado, lo s partidos, el p arlam en to, e l gob ierno, el jefe del E sta d o , la fu n d ó n pública
y la judicatura (Finer, 1932, p. 949). E l en fo q u e de Finer n o es estrech o y form al sino"
que se b asa én una teoría del E sta d o y analiza tanto la ev o lu ció n de las in stitu ciones
co m o su fun cion am ien to. L o s críticos d el in stitu cionalism o n o h acen justicia al « p en e
trante» y «no superado» análisis d e F in er (F iner, S .E ., 1987, p. 2 34).
T e o r ía
E l in stitu cionalism o se p ron un cia sob re las causas y con secu en cias d e las institu- .
cio n es p olíticas y adopta lo s v a lo res p o lítico s d e la d em ocracia liberal.
E n u n ciad os causales
V a lores p o lítico s
Las instituciones políticas expresan determ inadas opciones sobre qué form a deberían adoptar
■ las relaciones políticas; lo que las define es su constante dem anda a los m iem bros de una socie-
• dad para que se com porten de determ inada m anera a ia hora de perseguir sus fines políticos.
| E sto nos lleva a definir las instituciones políticas en función de un imprescindible com ponente
normativo.
un amplio consenso sobre el carácter y las ventajas de las instituciones políticas británicas. Los
principales politólogos estaban convencidos de que los cambios tenían que ser graduales y que
lo que podía lograrse a través de la acción política tenia unos límites estrictos. E l estudio del
pasado m ostraba los logros de las instituciones políticas inglesas y lo difícil que era m ejorarlas
sin poner en peligro su supervivencia. Se celebraba el sabio pragm atism o representado por los
acuerdos constitucionales ingleses, una característica, avalada por la pervivencia de las institu
ciones británicas, que contrastaba fuertem ente con las interrupciones y desórdenes tan fre
cuentes en otros lugares.
L os críticos
E l estu d io de las in stitu cion es p olíticas tien e n um erosos críticos, m uchos d e los
cuales son m ás apasionados q u e precisos. D a v id E a sto n (E aston, 1971 [1953]) fue el
crítico d e los estu dios p olíticos tradicionales m ás in fluyente, conform ando las actitu
des d e toda una g en era ció n d e p o litó lo g o s con d uctistas en lo s E stad os U n id o s. E l
propósito principal d e E a sto ip era desarrollar un .m arco con ceptu al sistem ático que
identificara las variables.políticas significativas y las relaciones que se establecían en
tre eUss. A l ten er estas am biciones teóricas, se d io cu en ta d e que el estudio de las in s
tituciones políticas era in suficien te en d o s sentidos. E n prim er lugar, e l análisis de las“"
léyes y d e las in stitu ciones, al no ocuparse d e todas las variables relevantes, n o podía '-'r-
explicar las políticas o e l p od er (E aston , 1971, cap. 6). E n segun do lugar, el «hiperfac- ■f
tualism o» o «veneración p o r los h ech os» (p. 75) im plicaba que 'tos p o litó lo g o s pade- ¡ ^
cían una «desnutrición teórica» (p. 77), al rechazar «el m arco general en el que tales
h ech os p od ía n adquirir su significado» (p. 89). i
O tros críticos conductistas rozaron la exageración . M acridis (1963, pp. 47-8), p o r -”
ejem p lo, afirm aba que la com paración entre gob iernos era «excesivam ente form alista
a la hora d e abordar las in stitu ciones políticas»; q u e n o tenía «conciencia d e la com
plejidad d e los acuerdos sociales inform ales ni d el p apel d e ésto s en la form ación de
d ecision es y en el ejercicio d el poder»; q u e era «insensible a lo s con d icion an tes no
p olíticos del com p ortam ien to p olítico» y «descriptiva, en v ez de centrarse en la so lu
ción d e lo s p roblem as o ten er un m éto d o analítico»; q u e n o tenía en cuenta ni h ip ó te
sis ni verificaciones y que, p or lo tanto, era incapaz de form ular una «teoría política
dinám ica» d e tipo com parativo. E n p ocas palabras, el estu d io de las instituciones p o
líticas n o era conductista. Se «centraba en el E stad o» cuando lo que estaba d e m oda
era que la ciencia política adoptara una «perspectiva centrada en la sociedad» (N ord-
linger, 1981, p. 1).
L as críticas se extend ieron tam bién a la m etodología; e l conductism o logró m u
chos ad ep tos para sus m éto d o s de in vestigación y cuantificación p ositivistas. A sí, M a
cridis (1963, p. 4 9 ) propugna una in vestigación que elabore un esqu em a d e clasifica
c ió n ap roxim ativo; c o n c e p tu a lic e un e n fo q u e c u y o fin se a la re so lu c ió n d e un
p roblem a y form ule una h ip ó tesis o un conjunto d e ellas, contrastándolas con datos
em píricos para elim inar las q u e sean in sosten ib les y form ular otras nuevas. E sta n u e
va ciencia de la política ten ía p o c o q u e ver co n lo s m éto d o s d e la historia o del d ere
cho.' E n este sen tid o, lo s m éto d o s h istóricos n o son apropiados p or su atención a lo
particular y por n o p od er explicar sistem áticam ente la estructura y el com portam ien
to d e lo s gobiernos; por su parte, el análisis jurídico tam p oco lo es p or la distancia
que separa lo s en u nciados form ales legales d e la práctica d e los gob iernos (véa se, por
ejem plo, B lon d el, 1976, pp. 20-5, 68-72 y 127-8). A l ten er el estu dio de las institucio
n es políticas un en fo q u e organizativo anticuado y em p lear m éto d o s que no se ajusta
b an a lo s cán on es de la «nueva ciencia», su p osición com o u n o d e los dos pilares de la
ciencia política s e v io cu estion ad o (v éa se, por ejem p lo, D ea rlo v e, 1989, pp. 522-3).
E stas críticas plantean p roblem as ev id en tes. E l prim ero es que lo s críticos con s
truyen un hom bre de paja; las críticas de M acridis, por ejem p lo, so n com p letam en te
inexactas cuando se aplican a H erm án F iner, quien con textualiza las instituciones, in
daga en las relaciones en tre requisitos form ales y com p ortam ien to inform al e intenta
i
60 R. A. W. R hodes
explicar las diferencias entre las instituciones d e diferentes países y las consecuencias
para la dem ocracia. P robablem ente, la objeción principal que se puede hacer a Finer
es que utiliza un enfoque p asado de m oda junto a un lenguaje anticuado.
E l segundo error y el más frecuente es convertir, a m enudo con razón, las críticas
hacia la m etodología en una condena del institucionalism o en su conjunto. Los m éto
dos histórico y jurídico tienen sus lím ites pero tam bién el conductism o y su m etodolo
gía han sido perm anentem ente criticados (véase, por ejem plo, Bernstein, 1979, partes 1
y 2 y, para una crítica desde un punto de vista institucionalista, véase Johnson, 1989,
cap. 4). Lógicam ente, es posible estudiar las instituciones utilizando m étodos científicos.
El tercer problem a es que, con frecuencia, las críticas teóricas están fuera d e lu
gar. Por ejem plo, la «Escuela británica» tiene un «punto de vista organizativo» (G am
b le, 1990a, p. 405) y n o es una teoría causal en el sentido conductista de la palabra
(véanse las pp. 28-29 de este m ism o libro). U n punto de vista organizativo aporta un
m apa del o b jeto de estu d io, in d ican d o cu á les son sus cu estio n es principales. Por
ejem plo, éste punto de vista podría recalcar el con ocim iento histórico d e las institu
ciones políticas com o expresión de las m etas e ideas hum anas (G reenleaf, 1983; John
son 1975; O akeshott, 1967). L os que critican e l institucionalism o suelen centrar sus
ataques en el punto de vista organizativo que conlleva, que n o es ni dem ostrable ni
refutable y que, lógicam ente, p uede separarse del estudio de las instituciones.
E n cuarto lugar, el institucionalism o y determ inados valores o propuestas de re
form a n o están necesariam ente relacionados. E l m od elo de W hitehall resulta m en os
atrayente en la era postcolonial pero el estudio de las instituciones políticas continúa
siendo tan im portante para la ciencia política com o siem pre. P or otra parte, tien e un
nuevo fundam ento práctico ahora que las nuevas dem ocracias d e Europa O riental es
tán redactando sus constituciones y revisan sus acuerdos institucionales (véase, por
ejem plo, E lster, 1993).
Para term inar, la crítica vincula el estudio de las instituciones políticas con sus
fundadores y desprecia este en foqu e porque no se encuentra en la «vanguardia» de la
disciplina. A parte de las m odas pasajeras, e l estudio d e las instituciones sigue siendo
un p ilar e sen cia l d e la cien cia p o lítica en G ran B reta ñ a (v é a se G am ble, 1990a,
pp. 419-20; Hayward, 1986, p. 14), dond e la continuidad es una característica tanto de
esta disciplina com o del p roceso político en sí, y este paralelism o no debería con sid e
rarse de form a apresurada com o una m era coincidencia.
A lgunas críticas están justificadas ya que, con frecuencia, e l institucionalism o no
explica su punto de vista organizativo o su teoría causal, y tam poco analiza los lím ites
del enfoque que prefiere. Puede que sea cierto que
algunos de los enfoques iniciales o clásicos... hayan exagerado la naturaleza formal de... los
procedimientos regulares y hayan concedido poca importancia a los procesos menos formales
que, a su vez, se institucionalizan al repetirse o perdurar en el tiempo.
Sin embargo:
No puede... inferirse que podamos, o debamos, prescindir de un concepto que señala con preci
sión los procesos o mecanismos regulares que encauzan ciertas actividades, y que se enfrenta a
retos y contingencias recurrentes, solventando las diferencias referidas a la asignación de valo
res en un territorio dado y en una época determ inada (Bogdanor, 1987, p. 291).
E l in s t it u c ia n a lis m o 61
KarlNY
Si se d iferencia en tre o b je to de estu d io , m é to d o y teoría, es m ucho m ás fácil id en
tificar qué partes d el e n fo q u e hay q u e con servar y cu á les h ay q u e d esechar. A ú n s i
g u e sie n d o im portan te centrarse en las in stitu cion es y utilizar lo s m éto d o s d el h isto
riad or y d e l ju rista, m ien tr a s q u e las refo rm a s d e l m o d e lo d e W estm in ste r tie n e n
m e n o s in te r é s. L o s p r e s u p u e sto s im p lícito s d eb en dar lu gar a una teo ría ex p lícita
d en tro "de la cual se p u ed a en cu ad rar e l es tu d io d e las in stitu ciones.
E l c o n s titu c io n a lis m o
L a característica clave d el con stitu cio n a lism o e s q u e aún sigu e d and o cabida tanto
al e n fo q u e fo rm a l-leg a l c o m o al refo rm ism o lib era l-d em o crá tico . A s í m ism o, a p e
sar d e la m u erte tantas v e c e s an u n ciad a d e l in stitu cio n a lism o tradicional, ésta sub-
área ha seg u id o sie n d o p rod uctiva d esp u é s d e lo s añ os seten ta. P u e d e q u e e l en fo q u e
trad icional ya n o se a e l d o m in a n te p ero resu lta d ifícil en ten d er c ó m o D e a r lo v e (1989,
p. 531) p u e d e h ablar d e u na d eca d en cia d el co n stitu cio n a lism o cu an do sus propias
n otas a p ie d e p ágina m en cio n a n u na d o cen a d e estu d io s d e e s te tip o. G am b le (1990a,
p. 4 16) con clu y e q u e « el trabajo sob re to d o s lo s a sp ecto s con stitu cio n a les h a sid o pro-
líñ co en G ran B retaña e n lo s ú ltim os v e in te añ os» y que in clu so una bibliografía s e
lectiva d e e s te en fo q u e sería larga (v é a se , por ejem p lo, H a rd en , 1992; L ew is y H ar-
d en , 1986; J o w ell y O liver, 1989; M arshall, 1984; N o rto n , 1 9 8 2 ,1991a, 1991b, y O liver,
1991).
Si esta in g en te b ibliografía p ud iera resu m irse en un s o lo p árrafo su característica
p rep o n d era n te sería la refo rm a d e la co n stitu ció n . L o s com en taristas describ en los
cam b ios en la p o lítica británica, com p aran la práctica con las co n v en cio n e s co n stitu
cio n a les y te rm inan p o r con clu ir q u e e l eje cu tiv o e s d em a sia d o p o d e ro so , q u e se revi
sa p o c o su capacidad d e im plantar p o lítica s y q u e la p ro tec ció n le g a l d e las lib ertades
e s d em a sia d o escasa. S e reclam a, d esd e to d o s los se cto re s d el esp ectro p o lítico , un
n u e v o acu erdo co n stitu cio n a l y otra D ec la ra c ió n d e D e r e c h o s ( B i l l o f R ig h ts ) (co m
p árese, p o r ejem p lo , B a m e tt e t a l. , 1993, con M ou n t, 1993). D a w n O liver (1991) ap or
ta un ju icio m ás eq u ilib rad o d e la cam b ian te co n stitu ción y su tesis central es que «la
resp onsab ilidad d e l g o b ier n o , su eficacia y la carta d e ciudadanía están ín tim am en te
relacion ad os» y q u e lo s acu erd os a ctu ales so n « d efectu o so s... en cu an to a su cap aci
d ad p ara a segu rar e s to s tres p u n to s e s e n c ia le s d e l b u e n g o b ier n o » (O liv e r, 1991,
p. 202). E sta au tora n o reivin dica un co n ju n to esp e cífic o d e reform as p ero tom a en
co n sid era ció n la s ven tajas e in co n v en ien tes d e las p rop u estas diversas que p rop on en
grupos co m o C harter 88, p o r eje m p lo en lo referen te a la lib ertad d e in form ación o a
62 R. A . W. R h o d e s
una nueva D eclaración de D erech o s. Su ob jetivo es fom entar «una m ayor conciencia
tanto d e los d efectos d el sistem a tal y com o funciona actualm ente, com o de la com
p lejidad d el p roceso d e reform a» (p. 215). L a m ayoría d e lo s com entaristas que si
gu en esta lín ea so n b astante m e n o s ca u tos (v é a se , p or ejem p lo , L ew is y H arden,
1986, y para m ás ejem p los y una crítica, véase N orton , 1991b).
r~ P or lo tanto, el constitucionalism o sigu e sien d o un buen ejem p lo d el m éto d o for-
m al-legal aplicado al estu dio d e las instituciones políticas y, com o tal, es vulnerable a
las críticas que habitualm ente ha recibido el institucionalism o. H ay dos respuestas a
; la extend ida crítica de que el m éto d o form al-legal es en ex c eso forioalista o que. se
¡ centra e n las norm as y procedim ien tos en detrim ento d e l com portam iento.
E n prim er lugar, Johnson (1975, p. 276) afum a que e l análisis institucionalista no
tiene e s e restrictivo punto de vista y que s í analiza e l com p ortam ien to de las institu-
r ciones. L o que es m ás im portante, considera que éstas son la exp resión d e propósitos
! p olíticos y que, por lo tanto, el análisis institucionalista d eb e investigar «de qué form a
la vida de las instituciones p one o n o d e m anifiesto las in tencion es im plícitas en las
i norm as, procedim ien tos o reglas que determ inan e l carácter de esas m ism as institu-
■_ ciones» (Johnson, 1975, p. 277). P or lo tanto, un análisis puram ente form al sería una
«m ala interpretación».
E n seg u n d o lugar, e l con stitucionalism o d eb e con sid erarse co m o «un p un to de
partida explicativo» (D earlove, 1989, p. 538), d entro d e un m arco teórico m ás am plio
d e estu dio d el E stado. La teoría p olítica con tem poránea aporta algunos d e estos mar
cos, que van d esd e el pluralism o, que gusta d e h ipótesis y refutaciones, a la h erm e
n éu tica y al prob lem a d e la estructura y la actuación. E n térm in os gen erales, creo
i que, para evitar e l form alism o, es esencial situar el constitucionalism o dentro d e una
perspectiva o teoría m ás amplia.
L a c ie n c ia d e la a d m i n i s t r a c i ó n
E l « n u e v o in s titu c io n a lis m o »
Segú n M arch y O lsen (1984, p. 7 3 4 ) las in stitu cion es p o lítica s clásicas «han p erd i
d o la im portancia q u e tenían en las prim eras teo ría s d e lo s p o litó lo g o s» . E sto s au to
res critican la cien cia política co n tem p orán ea por ser, en tre otras cosas, c o n t e x t u a l o
sociocén trica, p orq ue in siste en e l m ed io so cial d el com p ortam ien to p olítico y quita
im portancia al E sta d o co m o cau sa in d ep en d ien te (p. 735); es r e d u c c i o n i s t a p o rq u e in
terpretaba p o lítica có m o un resu ltad o d e las accion es individuales (pp. 735-6) y u t i l i
ta r i s t a p orq ue exp lica ésta s e n fu n ción d el in terés racional p rop io (pp. 736-7). P or el
64 R. A . W. R hodes
Para e l lector d e este capítulo, la afirm ación «la organización de la vida política es
dejerm inants» (p. 747) conduce a la pregunta: ¿qué tiene de nuevo e l nuevo instítu-
cionalism o?». M uchos críticos responden que «no m ucho» (véase, p or ejem plo, A l
m ond , 1988 y Jordán, 1990) y, por ejem p lo, la d efen sa que hace O lsen (1988, p. 32) es
tímida, ya que sugiere que lo s m od elos d e decisión conductistas p ueden ser una fuen
te de ideas teóricas y q ue «cabe esperar q u e un n u evo institucionalism o tam bién acer
que los estudios p olíticos a la teoría política, la. historia y el derecho, sin volver al v ie
jo institucionalism o histórico-descriptivo y legalista».
H all (1986, pp. 19-20) tam bién d esea confeccion ar una explicación de tipo históri-
co-institucional «que sea capaz d e explicar continuidades históricas y variaciones’ en
las políticas de diversos países» (véase tam bién B ulm er, 1994). D efin e las institucio
nes com o «reglas form ales, p rocedim ientos de aceptación y prácticas operativas nor
m alizadas que estructuran las relaciones entre los individuos y las diversas entidades
d el sistem a de gobierno y d e la econom ía». Sin em bargo, afirma que su en foqu e se
aparta del prim er institucionalism o porque su definición d e institución se refiere no
sólo a «la constitución y a las prácticas políticas form ales» sino tam bién a «redes or
ganizativas m en os form ales». La con clusión que se saca d el en foqu e d e H all es que ei
«nuevo» institucionalism o es fruto dé un encuentro d e la historia con la teoría d e las
organi7.aciQjnes_con el fin de estudiar las instituciones políticas. A un qu e esto s ingre
dientes estén ya bastante vistos la m ezcla resulta n o ved osa (aunque n o nueva, véase
Chandler, 1969).
E s difícil n o estar d e acuerdo con Jordán (1990, pp. 482, 484) cuando afirma que
el nuevo institucionalism o suscitó tanto interés porque se anunciaba com o un en fo
que que tenía «la intención d e oponerse a la c o m e n te dom inante en la ciencia p olíti
ca» y porque ponía de m anifiesto «el cam bio d e orientación de algunos de lo s intere
sados en él E stado». E n realidad, dado que e l estu dio d e las in stitu ciones siem pre
había form ado parte d e la c o m e n te d om inante en la ciencia política, sólo p odía ser
n uevo para los d efensores d el conductism o norteam ericano o d e la teoría del E stado
europea que deliberadam ente lo habían m inusvalorado.
O b je to d e e s tu d io
T e o r ía
A l criticar e l in stitu cion alism o p or su d esco n fia n za hacia la teoría n o h e p rop uesto
n inguna p ersp ectiva o teoría d e tip o organ izativo, ya que la cien cia p olítica es d em a
66 R. A . W. R hodes
siado ecléctica para justificar tal im perialism o teórico por m i parte. L o que si voy a
afirmar es que los p olitólogos deberían dejar claro el bagaje intelectual que aportan a
la elección d e cada problem a y al análisis d el m ism o. D eb em o s prescindir de lo s pre
supuestos im plícitos en e l en foqu e tradicional al estudio d e las in stituciones políticas
y sustituirlo por teorías o puntos de vista explícitos. Para m í es preferible una investi
gación m ultiteórica que evalú e hipótesis contradictorias tom adas de las diversas teo
rías políticas actuales (sobre éstas, véase D u n leavy y O ’Leary, 1987). Sin em bargo, es
aún m ás im portante adoptar una postura crítica hacia todas las teorías, ya que ningu
na es siem pre cierta sino más o m enos instructiva. S e p u ed e aprender de la valoración
crítica d e una de ellas y aún m ás si esto se hace com parando diversas teorías que se
traigan a colación resp ecto a u n único tem a. E l estudio d e las instituciones políticas se
beneficiará m ucho de esta investigación m ultiteórica.
M é to d o
d io de caso, si el p ro p ó sito ex p líc ito d e éste es com probar una p rop osición teórica
(véa se tam bién E ck stein , 1975, y Y in , 1984). P ara sacar el m áxim o partido a lo s estu
d ios de caso el in stitu cionalism o d eb e d esp ren d erse d e la d escon fian za hacia la teoría,
con servan do «d escrip ciones d etalladas».
La cien cia p o lítica tie n d e a seg u ir m o d a s. U n c o leg a ya v etera n o m e com en tó:
« S ó lo tien es q u e sentarte y esperar a que to d o vu elva». P u e d e q u e sea así, pero nunca
v u elv e d el m ism o m o d o . E l futuro d el in stitu cionalism o no está en su form a clásica y,
para desarrollarse, este en fo q u e d eb e prescindir de la aversión hacia la teoría, d e la
d ep en d en cia ex clu siv a d e la h istoria y el d erech o y d el reform ism o d el m o d e lo de
W estm inster. E l asunto n o p u ed e p lantearse co m o si la virtud fuera só lo d e lo s h isto
riadores y io ú nico que hub iera que hacer es esperar a q u e lo s conductistas d etecten
sus fallos; lo q u e se d eb e h a cer e s aprender d el con d uctism o. E l pluralism o m e to d o ló
gico y e l en fo q u e m u ltiteórico reinventan el in stitu cion alism o, n o vu elven a instaurar
lo en su form a clásica y, lo q u e e s m ás im portante, un in stitu cionalism o d efen d ib le
aporta a la ciencia p olítica una id en tidad clara. E ck stein (1979) es un crítico d el e s tu
d io form al-legal p ero lo con sid era una «cien cia del E stad o» que «no hay q u e co n fu n
dir con la ciencia p olítica» (p. 1). E sto m arca un con traste crucial con el argum ento
principal d e este capítulo: esta S ta a ts w is s e n s c h a ft n o es distinta de la cien cia política,
e s in heren te a ella.
E s difícil identificar los textos «clave» en un tem a tan difuso. Para el institucionalismo «clá
sico» no hay o tra alternativa que F iner (1954) (la versión abreviada en un volumen). Para una
formulación más reciente de este enfoque, véase Johnson (1975). En cuanto a las corrientes ac
tuales, no hay una única fuente que cubra todas sus variedades. P o r lo que respecta al constitu
cionalism o, véase O liver (1991). Sobre la teoría de las organizaciones, véase Perrow (1986). So
b re las red es c e n trad a s en políticas, véase M arsh y R h o d e s (1992b). S obre econom ía
institucionalista, véase Jackson (1982) y N orth (1986). P ara el «nuevo institucionalismo» véase
M arch y O lsen (1984) (reim preso en 1989, cap. 1). P ara las m odernas teorías del E stado, v é a
se D unleay y O ’L eary (1987). F in alm en te, so b re los m étodos históricos, véase K avanagh
(1991) y B arzun y G raff (1992); sobre los estudios d e caso, véase R hodes (1994) y sobre la im
portancia para la política de los estudios jurídicos, véase D rew ry (1995).
KarlNY
C a p ita l©
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70 D a v id S a n d e rs
ca d e los actores in dividu ales o so cia les p e to , sim p lem en te, los conductistas creen
que son las m ás im portantes.
E ste capítulo se divide en cuatro apartados. E l prim ero presenta un breve esb ozo
de lo s orígenes del conductism o y resu m e las principales afirm aciones analíticas que
lo sustentan; el segundo revisa las críticas que, de form a m ás o m en os justificable, ha
recibido el en foqu e conductista; el tercero describe un estudio im portante — el análi
sis d e la violencia política de Gurr— que ejem plifica algunas d e las características
m ás positivas de este en foqu e, m ientras que e l apartado final aborda la influencia que
el conductism o sigue ejerciendo en los p o litó lo g o s contem poráneos.
E l m ovim ien to conductista, que alcanzó una p osición im portante en las ciencias
sociales de los años cincuenta „y..sesenta. tien e sus orígenes filosóficos en el siglo x ix ,
con los escritos d e A u g u ste C om te (C o m te, 19 7 4 ), y en e l p o sitiv ism o ló g ic o d el
Círculo d e V ien a de los años veinte de este siglo. E l p ositivism o, que popularizaron
A lfred A y er en Gran B retaña y Cari H e m p ei en A lem a n ia , afirm aba que los enuncia
dos analíticos referidos al m undo social o físico p ertenecían a tres categorías. E n pri
m er lugar, podían ser tautologías útiles: m eras d efinicion es que asignaran cierto signi
fica d o a d eterm in ado co n ce p to o fe n ó m e n o . P or ejem p lo , se p u e d e d ecir que las
fam ilias que se m antienen con m en o s de un tercio d el salario m ed io «viven por d eb a
jo d el umbral de pobreza». |En segun do lugar, los enunciados p odían ser em píricos, de
form a que, a través de la observación, se p odía com probar si eran verdaderos o fa l
sos. E n tercer lugar, lo s enunciados que no pertenecieran a ninguna d e estas dos cate
gorías carecían d e significado analítico. E n pocas palabras, para los positivistas un
análisis con sentid o só lo podía desarrollarse a través de tautologías útiles y de en u n
ciados em píricos: la m etafísica, la teología, la estética, e incluso la ética, só lo introdu
cían con fusión en e l p roceso d e investigación.
E videntem ente, no seria correctp.presuponer que el conductismojuCTa a_aceptor to
d os los preceptos filosóficos del positivism o. Incluso cuanSó’l a primera co m e n te estaba
logrando una creciente aceptación en Tas Ciencias sociales de los años cincuenta, el pro
p io positivism o era objeto de feroces críticas filosóficas,-especialm ente porque no estaba
claro si la afirmación misma de que había tres tipos de enunciados era tautológica, em pí
rica o carecía de sentido; En cualquier caso, las ideas que tenía el conductismo_de la na
turaleza de la teoría empírica y d e la explicación estaban m uy influidas por la tradición
positivista. A unque hay m uchas definiciones de estos dos conceptos críticos la mayoría
d e los conductistas probablem ente aceptaría algo q ue se acercara a lo siguiente:
E s necesario hacer un breve inciso para captar com pletam ente la im portancia de
esta afirmación pues hay que ser precisos a la hora de definir lo que se entiende por
teorías o explicaciones «falsables». P en sem os en el enunciado com ún que el m ism o
Popper utilizó com o ejem plo: «todos los cisnes son blancos». Supongam os que viéra
m os un cisne negro, ¿qué nos dice este h ech o del enunciado? Se puede interpretar
que el ver un cisne negro dem uestra que el en u nciado es em píricam ente falso: el
enunciado p o d í a en principio ser falsado y h a sido falsado. Sin em bargo, el enunciado
tam bién puede interpretarse de otro m odo después de haber visto un cisne negro. E l
enunciado dice que todos los cisnes son blancos; por consiguiente, el cisne negro que
hem os visto no p uede ser un cisne porque no es blanco. P or lo tanto el enunciado no
es «falso».
¿Pueden ser correctos am bos enunciados? L a respuesta es que sí. Para cada una
de las interpretaciones la definición de cisne supone cosas diferentes. La primera pre
supone que un cisne es un ave grande y de cu ello largo a la que da gusto ver cuando
chapotea en el agua; n o m enciona el color del ave. E n tales circunstancias, las defini
cio n es d e «cisne» y de «color» so n i n d e p e n d i e n t e s , n o se solap an. D ic h o de otro
m odo, es p o s i b l e que veam os, sin atender al color, algo que tiene todas las caracterís
ticas de un cisne; hem os visto un cisne negro, de m odo que el enunciado inicial debe
de ser falso. La segunda interpretación presupone que un cisne es un ave grande, de
cuello largo a la que da gusto ver cuando chapotea en el agua y que a d e m á s e s b la n c a .
D ich o de otro m odo, la segunda interpretación presupone que la blancura es parte de
la d e f i n i c i ó n de cisne. En tales circunstancias, si vem os un «cisne» negro, no puede
ser un cisne porque la blancura form a parte de la definición de cisne.
L o que está claro en esta discusión es que la posición del enunciado depende de si
los térm inos que lo com ponen se definen o n o de form a independiente. E n la prim era
interpretación los térm inos «cisne» y «blanco» s í se definen independientem ente y, en
consecuencia, el enunciado es em pírico o de tipo falsable: es posible contrastarlo con
el m undo de la observación. Sin em bargo, en la segunda interpretación, los térm inos
«cisne» y «blanco» n o se definen de form a independiente: sim plem ente no se puede
com probar que una de las características que definen a un cisne sea la blancura.
E ste problem a de interpretación es habitual en las ciencias sociales. P ensem os en
el siguiente enunciado: «en las eleccion es generales las personas votan en contra del
gobierno existente si no están satisfechos con su actuación». A falta de más inform a
ción n o podem os saber si éste es un enunciado em píricam ente com probable o una
mera tautología con carácter definitorio. D e hecho, este enunciado p uede interpre
tarse de dos form as com pletam ente diferentes. E n primer lugar, de m anera totalm en
te tautológica: si n os fijáram os en unas elec cio n es d eterm inadas p odríam os decir
(a) que los que han votado a favor del gobierno d e b e n estar satisfechos con su actua
ción (de lo contrario no le hubieran votado) y (b) que lo s que no votaron a favor del
gobierno no podían estar satisfechos con su actuación (d e lo contrario le hubieran v o
tado). Según esta interpretación, podem os «creer» siem pre en el enunciado pero no
hem os d e m o s t r a d o que sea em píricam ente correcto; sim plem ente lo hem os tratado
com o una tautología. La segunda interpretación considera que el enunciado es em pí
rico pero esto só lo es p osible si presentam os una definición de satisfacción con el g o
bierno que sea independiente del acto d e votar. E videntem ente, si fuéram os a diseñar
una m anera in d ep en d ien te de m edir la in satisfacción , ten dríam os que contrastar
E l a n á lis is c o n d u c tis ta 73
KarlNY
n u estro en u n cia d o inicial co n lo s d atos em p íricos d isp on ib les. P o d r ía m o s encon trar
n o s co n q u e to d o s lo s q u e vo ta ro n a fa v o r d el g o b ier n o estab an sa tisfech os con su ac
tu a ció n y q u e to d o s lo s q u e v o ta ro n e n contra estab an d esc o n ten to s con ella; en este
caso h abríam os co rrob orad o el en u n cia d o . S in em b a rg o , lo q u e e s m ás im p ortan te es
q u e al p resen tar d efin icio n es in d e p e n d ie n tes d e « v o to » y d e «insatisfacción» adm iti
m o s la p osib ilid ad d e q u e e l en u n cia d o se a em p írica m en te incorrecto: h a cem o s fa ls a -
b le e l en u n cia d o , au nq ue e s p e re m o s q u e n o se a fa ls a d o .
U n a v e z q u e ha d istin gu id o en tre en u n cia d o s fa lsab les y n o falsables, P o p p er pro
p o n e q u e s ó lo se co n sid er en «cien tíficas» aq u ella s teorías q u e produzcan p ro n ósticos
em p íricos su scep tib les d e se r falsad os. L as teo ría s q u e n o p ro d u cen tales p ro n ó stico s
so n sim p lem en te co m p leja s ta u to lo g ía s q u e, in d e p e n d ie n te m e n te d e lo eleg a n te s y
elab orad as q u e sea n , n o exp lican n ada. A m u ch o s co n d u ctistas n o les p reocu p a si sus
in v estig a cio n es p u ed en se r calificad as d e «cien tíficas». Sin em bargo, es p reciso se ñ a
lar q u e to d o s a cep tan in eq u ív o ca m en te el p rin cip io d e falsabilidad. A u n q u e lo s c o n
ductistas n o rechazan q u e haya otras form as d e evaluar la exactitu d d e una teoría d e
term in a d a , a p esa r d e to d o in sisten en q u e u n a te o r ía a u té n tic a m e n te ex p lic a tiv a
d eb e en gen d rar p ro p o sicio n e s fa lsa b les d el tip o d e «si h ay A ta m b ién hay B ; si n o hay
A ta m p o co h ay B » y d e b e con cretar lo s a n te ce d e n tes cau sales q u e se d efin an d e for
m a in d e p e n d ie n te al fe n ó m e n o q u e su p u esta m en te s e e s té exp lican d o.
Sin em b argo, to d o e s to n o q u iere d ecir q u e lo s con d uctistas crean q u e to d o s los
a sp ecto s d e su s teorías d eb an se r falsab les. C o m o ha señ a la d o L ak a to s (1 9 7 1 ), la m a
yoría de las teo ría s d e las cien cia s físicas y so c ia le s co n tien en un con ju n to d e p ro p o si
cio n es «centrales» n o falsab les. E sta s p ro p o sicio n e s a m en u d o co n sisten en su p u estos
m uy abstractos n o su scep tib les d e ser co m p ro b a d o s em p íricam en te. Sin em b argo, la
n o falsab ilid ad d e las p ro p o sic io n e s « cen trales» n o su p o n e, n ecesa ria m en te, q u e la
teoría en s í ta m p o co se a falsab le. S iem p re q u e d e las p ro p o sicio n es «centrales» sea
p o sib le in ferir ló g ic a m en te u na se rie d e p ro n ó stico s com p rob ab les, que p u ed an exa
m inarse gracias a la o b ser v a ció n em p írica, s e p od rá co n sid erar q u e la teo r ía en su
con jun to es falsable; es d ecir, q u e rep resen ta alg o m á s q u e u na com pleja ta u tología y
q u e o fre ce al in vestigad or la o p ortu n id ad d e fijar las co n d icio n es bajo las q u e p u ed e
llegar a sa b er si es «in correcta».
P or lo tan to, resp ecto a las teorías, los co n d u ctista s in sisten en d o s p rin cip ios in se
parables: (a) q u e d eb en in ten tar exp licar algo y (b ) q u e, en prin cip io, d eb en p o d erse
contrastar c o n el m u n d o d e la ob serv a ció n . Para lo s con d u ctistas las teorías n o falsa-
b les n o so n en a b solu to teo ría s sin o m eras fantasías elab orad as — co n d iversos grados
d e com p lejid ad — en las q u e lo s aca d ém ico s p u e d e n creer o n o según su gu sto. Para
lo s con d u ctistas la ev a lu a ció n d e una teo ría d eb e ir m ás allá d e la sim p le valoración
d e su co h eren cia in tern a y d e la n atu raleza d e lo s «enigm as» q u e p arezca resolver;
tam b ién d e b e co n llev a r u n a co n tra sta ció n em p írica d e sus p ro p o sicio n es teóricas.
O b je c io n e s a la id e a p o s it iv i s ta d e q u e lo s e n u n c i a d o s s¡ u e n o s o n n i d e f in ic io n e s
( ta u to lo g í a s ú tile s ) n i tie n e n c a r á c te r e m p í r i c o c a r e c e n d e s e n t i d o
Y a se ha señalado anteriorm ente que las raíces filosóficas del conductism o están
en el positivism o, de forma que parecería lógico pensar que toda debilidad inherente
al positivism o lo sea tam bién al conductism o. Q uizá la más im portante de las muchas
críticas dirigidas al positivism o sea la que sim plem ente p ropone que el am plio grupo
de enunciados que ésta c o m e n te tilda de «carentes de sentido» contiene en realidad
m uchas ideas que aum entan significativam ente nuestro conocim iento del com porta
m iento en sociedad y de la condición humana. D esd e un positivism o estricto, la teoría
norm ativa no puede tener función alguna — para investigar lo que debe ser— porque
los discursos norm ativos no se lim itan a los enunciados de carácter definitorio o em
pírico. Por la m ism a razón, tam poco pueden tener una función los argum entos estéti
cos o m orales, ni la clase de análisis herm enéutico que pretende com prender el com
portam iento en sociedad a través de una profunda introspección en la naturaleza de
las percepciones hum anas, lo s procesos de p en sam ien to y las m otivaciones. Según
esta crítica, si el positivism o pretende descartar estas form as de reflexión, debe estar
equivocado.
A q u í n o tiene que preocupam os hasta qué punto los positivistas llegaron verda
deram ente a afirmar que el análisis n o em pírico carece d e valor. Sin em bargo, es im
portante señalar que la m ayoría de los investigadores que en la actualidad siguen la
tradición conductista probablem ente rechazarían la idea de que la teoría norm ativa,
la estética o la herm enéutica no tienen una función en el análisis social o político. En
realidad, sostendrían que estos enfoques proporcionan una form a diferente de com
prensión o de conocim iento, no que «carezcan de sentido». L o esencial es que el con
ductism o contem poráneo adm ite con total libertad esta crítica concreta al positivism o
y se aparta de sus propios postulados al recon ocer que los académ icos que siguen
otras tradiciones intelectuales pueden llegar a form as de conocim iento potencialm en
te útiles. L os conductistas de hoy día — «postconductistas»— sim plem ente prefieren
som eter sus teorías a la com probación em pírica, con la im presión de que aquellos que
siguen corrientes no em píricas no pueden responder satisfactoriam ente a la pregunta
crucial: «¿C óm o te darías cuenta d e que estás equivocado?»
L a te n d e n c ia a u n e m p i r i s m o c ie g o
U na de las afirm aciones de los prim eros em piristas era que el conocim iento teóri
co sólo podía lograrse a través de un proceso d e investigación que com enzara obser
vando, sin teoría alguna, «todo lo acontecido hasta el m om ento» para después indu
cir, de las regularidades empíricas observadas, generalizaciones parecidas a leyes. Los
positivistas posteriores, especialm ente Cari H em p el y Popper, rechazaron totalm ente
esta «lim itada e inductivista» concepción de la naturaleza de la investigación científi
ca, señalando que ésta sólo podía progresar si e l esfuerzo del investigador por obser
var «hechos relevantes» estaba dirigido por expectativas teóricas claras o, com o m íni
m o, por alguna «intuición» explicativa. E n este contexto, m erece la pena rem itirse a
una larga cita de H em pel (1966, pp. 11-12):
_ ________ ___ KarlNY
E l a n á lis is c o n d u c tis ta 75
[U na investigación escuetam ente inductivista)... nunca lograría despegarse del suelo. Ni siquie
ra su prim era fase (de recogida de dfatos) podría llevarse a cabo, porque para recoger to d o s los
datos tendríam os que esperar, por así decirlo, hasta el fin del m undo, y tampoco se puede reco
ger to d o lo a c o n te c id o h a sta e l m o m e n to porque hay una variedad y núm ero infinito de hechos.
¿A caso vam os a exam inar, por ejem plo, todos los granos de arena de todos los desiertos y pla
yas, y registrar su estructura, peso, com posición química, la separación entre ellos, su tem pera
tura siem pre cam biante y su tam bién cam biante distancia del centro de la L una? ¿Vamos a re
gistrar los pensam ientos que cruzan sin rum bo nu estra cabeza m ientras dura este aburrido
proceso?, ¿y las formas de las nubes sa b ré nosotros, los cambios de color del Sol, el diseño y la
marca de nuestros útiles de escritura?, ¿adem ás de la historia d e nuestras propias vidas y las de
nuestros com pañeros en la investigación? E n cualquier caso, todo esto, y muchísim as cosas
más, forman parte de «todo lo acontecido hasta el momento»..
respecto a m i vida futura?, ¿qué tipo d e vida creo que puedo o debo llevar?, ¿cóm o
se relacionan m is ideas de m oralidad personales con lo que plantean los principales
partidos políticos a este respecto? P u ed e que las respuestas a preguntas com o éstas
no influyan en cóm o se form an o transforman las preferencias políticas; sin em bargo,
en el m arco de referencia- conductista, resulta muy difícil im aginarse cóm o podrían
tales respuestas incorporarse al análisis form al, si se tien e en cuenta lo difícil que- re
sulta m edirlas sistem áticam ente. P or co n sigu ien te, se excluyen, en gran parte, d el
m arco analítico.
La segunda característica no d eseable de la investigación conductista, que está en
relación con la primera, surge de su declarado en foqu e em pírico y se m anifiesta en la
tendencia a concentrarse en fen óm enos qué, com o el v oto, se observan fácilm ente, en
v ez de ocuparse de fuerzas estructurales m ás sutiles, y quizá más profundas, que favo
recen la estabilidad y el cam bio en los sistem as sociales y políticos. A lg o evidente
que, en este contexto, ha sido despreciado por la investigación conductista es el con
cepto de intereses , que ha tenido un papel fundám ental en gran variedad de teorías
sociales y políticas, desde Marx, M ax W eber y V ilfredo Pareto, en el ám bito de la p o
lítica interior, a H ans M orgentháu y E .H . Carr, en el d e las relaciones internaciona
les. En todos estos contextos se considera que lo s actores sociales — ya sean indivi
duos, grupos o incluso E stados-nacióa— aplican estrategias dirigidas a m axim izar sus
«intereses». Sin em bargo, com o han com probado repetidam ente, académ icos de la co
rriente conductista, resulta extrem adám ente difícil observar directam ente los «intere
ses» d e un determ inado individuo, grupo o Estad©. P or consiguiente, la investigación
conductista ha tendido a rehuir el análisis teórico y em pírico de este concepto, prefi
riendo dejar el cam po libre a los atadém icos de otras tradiciones n o empíricas.
res ejem plos, dicha investigación p uede hacer una considerable contribución teórica y
empírica al conocim iento y explicación del com portam iento social.
Las ventajas del enfoque conductista p roceden principalm ente de la ob sesión de
sus defensores por utilizar form as de análisis que p u e d a n s e r r e p r o d u c i d a s . L os acadé
m icos que siguen esta c o m e n te siem pre han querido dem ostrar que otros investiga
dores que parten de supuestos parecidos a los suyos y analizan los m ism os datos lle
garían, en térm inos generales, a conclusiones sim ilares. E sta necesidad de asegurarse
de que el resultado de una investigación puede reproducirse significa, necesariam en
te, que los conductistas están obligados a señalar claram ente: (a) qué pretenden ex
plicar; (b) qué explicación teórica se propone, y (c) cóm o usan los datos em píricos
para evaluar dicha explicación. A su vez, la claridad expositiva supone q u e los con
ductistas apenas participan en estériles debates académ icos del tipo: ¿qué quería d e
cir el autor X cuando afirmó Y? Para los conductistas, si X n o deja claro desde el
principio lo que quiere decir su trabajo, evidentem en te éste no podrá ser reproducido
y, por lo tanto, es posible que, en cualquier caso, se récele del argum ento Y.
Las ventajas del «buen» análisis conductista p ueden ilustrarse con una referencia
al clásico estudio de T ed Gurr sobre las causas de la violencia política o, utilizando su
term inología, de los «conflictos civiles» (Gurr, 1968a, 1968b). E l n úcleo del análisis de
Gurr es extraordinariam ente sim ple y su tesis principal, que se basa en gran m edida
en investigaciones del ám bito p sicológico, es que la gen te recurre a la violencia políti
ca porque sufre «privaciones relativas». E sta proposición puede representarse con un
sim ple diagram a causal:
C u a d r o 3.1. V a lo r a c i ó n h ip o t é ti c a d e la r e la c ió n e n tr e v io le n c ia p o lí ti c a y p r i v a c i ó n r e la tiv a a
n i v e l in d i v i d u a l
N o v io le n to p o lític a m e n te V ió le n lo p o litic a m e n te T o ta l
C u a d r o 3.2. V a lo r a c i ó n h ip o t é ti c a d e la r e la c ió n e n tr e v io le n c ia p o l í t i c a y p r i v a c i ó n r e la tiv a a
n iv e l a g re g a d o
P a ís e s c o n p o c a P a ís e s c o n m u c h a T o ta l
v io le n c ia p o lític a v io le n c ia p o lític a
N o t a : se p a r t e d e 150 p a ís e s h i p o té t ic o s .
tuación económ ica y/o política («privación a corto plazo») y aquella que procede, de
deficiencias de la rg a d u ra c ió n («privación persistente»). T en ien d o en cuenta un con
junto de argum entos teóricos de los que no tenem os que ocu p am os, la hipótesis de
Gurr sigue el orden causal que se representa en el G ráfico 3.1:
G r á f i c o 3.1. E s q u e m a d e l m o d e lo te ó r ic o s o m e ti d o a p r u e b a p o r G u r r e n s u a n á lis is a g re g a
d o in te r n a c io n a l d e la c o n fl ic tiv id a d so c ia l
N o t a s : u n s ig n o (+ ) in d ic a u n a c o n s e c u e n c ia t e ó r ic a m e n te p o s itiv a , u n s ig n o (-) in d ic a u n a c o n s e c u e n c ia t e ó r ic a m e n te n e
g a tiv a .
F u e n t e : T e d R o b e r t G u rr, « A C a u s a l M o d e l o f C ivil S trife » , A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w , 62, p p 1104-24.
Sin em bargo, antes de com probar sus ideas teóricas, Gurr tiene que o p e ra c io n a liz a r
el m odelo esbozado en el gráfico 3.1. La operacionalización es el proceso por el cual una
teoría abstracta y verbal se convierte en algo que puede com probarse empíricam ente; en
este caso, Gurr necesita un valor num érico para cada uno de los países del análisis. O p e
racionalizar es necesario por la sencilla razón d e que, en general, las teorías se expresan a
través de un lenguaje abstracto (en este caso, «privación persistente», «privación a corto
plazo», «institucionalización», «ventajas socio-estructurales», etc.) que n o siem pre se co
rresponde dilectam ente con el m undo que se observa. Cada concepto que el m odelo de
fine precisa de un conjunto de referentes em píricos o in d ica d o re s . H ay que m edir cada
indicador de forma clara y sin am bigüedad, para que sea posible otorgar a los países ana
lizados valores num éricos en función de cada concepto. L os indicadores específicos que
Gurr em plea para cada uno de los conceptos del gráfico 3.1 se describen en el cuadro 3.3.
U na parte im portante de este análisis teórico — que n o podem os revisar aquí dada su ex
tensión— se basa en el conjunto de argum entos que relacionan cada concepto con sus in
dicadores operacionales. Sin embargo, al no poderse m edir los conceptos directamente,
no hay una manera formal, empírica, de juzgar la validez d e los argum entos, por lo que
otrósacadém icos han de entrar a valorar hasta qué punto cada uno de ellos es plausible.
Las ventajas (o desventajas) de los argum entos que se proponen en este estadio de cual
quier investigación determinan la validez de la operacionalización que se presenta. H ay
que señalar que casi todos los estudios conductistas p ueden criticarse, con m ayor o m e
nor justificación, basándose en que los indicadores operacionales seleccionados no cali
bran eficazm ente los conceptos teóricos a los que se refieren.
E l a n á lis is c o n d u c tis ta 81
KarlNY
C u a d r o 3.3. P rinc ip ale s conceptos teóricos e ind ica d o res em píricos u tiliza do s p o r G u rr en su
análisis agregado in te rn a cio n a l de c o n flic tiv id a d s ocial
C o n c e p to M e d id a o p e r a c io n a l o d e l in d ic a d o r
1. Privación persistente
• D iscrim inación económ ica Porcentaje de la población excluido de las altas ins
tancias económicas
• Discrim inación política Porcentaje de la población excluida de las elites po
líticas
• Separatism o potencial Porcentaje de la población que pertenece a regiones
o grupos étnicos tradicionalmente separatistas
• D e p en d e n c ia re sp ecto al capital e x tra n je ro Porcentaje del producto nacional bruto (PNB) que
pertenece a proveedores extranjeros de bienes o de
capital
• FaJta d e acceso a la educación Porcentaje de niños que no asisten a la escuela pri
maria o secundaria
Para aquellos que n o estén fam iliarizados con técnicas inform áticas, la parte m ás
difícil — realm ente im penetrable— d e la obra d e Gurr es, sin duda, su análisis estadís
tico. Para esta exposición no es necesario extenderse en lo s m anejos estadísticos del
autor; basta señalar que (a) su principal ob jetivo es determ inar en qué m edida la va
riación del nivel de conflictividad social en diversos países p uede explicarse en fun
ción de la privación relativa que m ide, y (b) que los m éto d o s de estadística m ultiva-
riante que utiliza son apropiados para la tarea. Gurr concluye que aproxim adam ente
un cuarto d e la variación en lo s ín dices internacionales de conflictividad social p uede
achacarse a los cam biantes n iveles d e privación relativa; que cabe atribuir parte de la
variación restante a otras variables incluidas en su m od elo y que p oco m ás de un ter
cio d e la variación sigue «sin explicarse». D ich o de otro m odo, lo que Gurr p uede d e
m ostrar em píricam ente es que tiene cierta base su h ipótesis inicial acerca d el papel
de la privación en la génesis d e la violencia. Sin em bargo, al m ism o tiem po, su análisis
dem uestra que otros factores — algunos de los cuales es incapaz de precisar— tam
bién tienen una considerable incidencia en los n iveles de violencia política que ex p e
rim entan diferentes países.
Parece una conclusión bastante pobre pero así es. Gurr com ienza su estudio con
una sola explicación «m onocausal» de la conflictividad social. D esp u és configura un
m o d elo de nivel agregado que posibilita la contrastación de sus propuestas teóricas
con los datos em píricos disponibles para concluir que el m odelo se corresponde hasta
cierto punto con lo observado y que la P R influye realm ente en la conflictividad social,
aunque d eb e haber otros factores que lleven a la gen te a recurrir a la violencia p olíti
ca. La consecuencia de su contrastación em pírica del m od elo es que se necesita m ás
trabajo teórico, e l cual, a su vez, precisa d e otra ronda de com probaciones em píricas
(G urr, 1970). C on todo esto, Gurr participa en un p roceso d e r e tr o d u c c ió n (H anson,
1958), lo cual quiere decir que su investigación conlleva una interacción continua entre
teoría y com probación em pírica, de form a que la teoría sirve de guía para la observa
ción, la operacionalización y la com probación y, posteriorm ente, los hallazgos em píri
cos se utilizan para modificar, revisar y matizar la teoría. Sin em bargo, es preciso seña
lar que, dado que la investigación de Gurr sigue preceptos conductistas, el observador
imparcial siem pre p uede saber exactam ente lo que está planteando el autor y los datos
que utiliza para fundam entar sus propuestas teóricas. H ay que valorar y cultivar estas
cualidades en el m undo, a m enudo vago y confuso, de las teorías e investigaciones s o
ciales, en el que algunos autores parecen utilizar deliberadam ente la confusión para
evitar las críticas. P uede que sea fácil atacar el análisis de Gurr, especialm ente en lo
referente a los indicadores operacionales que utiliza com o sustitutos de sus principales
conceptos, pero, com o todo buen conductista, al m enos exp on e claram ente e l blanco a
los p osibles críticos. Para los conductistas es preferible la claridad y (posiblem ente) es
tar equivocado que resultar tan im penetrable que otros escritores se vean obligados a
discutir sobre el «significado» de lo que se ha escrito.
ción em pírica seria. E sto n o q u iere d ecir q u e las teorías no p uedan m odificarse, m e
jorarse o rechazarse a la lu z de la ob servación . La teoría actúa m ás b ien co m o un v e
h ícu lo que distancia al in vestigad or d e una cantidad de datos p o ten cia lm en te abru
m adora, p ro ce d e n te d e la o b serv a ció n d irecta, h a cie n d o así p o sib le q u e se hagan
d ed u ccion es abstractas a partir d e la relación en tre d iferen tes fen óm en os. A dem ás,
no só lo gen era h ip ó tesis co m p ro b a b les sin o q u e tam b ién da pautas e in d icacion es
sob re la clase de d atos em p íricos que, en principio, hay que recoger. En resum en, la
teoría tien e un p apel in d isp en sab le en el análisis em p írico p ostcon d u ctista y m uchos
d e lo s segu id ores de esta corrien te irían aún. m ás lejos en su acercam ien to al relati
vism o ep istem o ló g ico . A n te s se so lía d ecir q u e h abía una realidad social «objetiva»
«ahí fuera» én el m un do ob servable, esp eran d o q u e el análisis «científico» la d escu
briera, p ero este p u n to de vista ya n o está en ab solu to gen eralizado en los círculos
p ostcond uctistas actuales. E s ta nueva corrien te n o s ó lo acepta que la teoría d eb e te
n er un p apel prim ordial en e l análisis so cial sin o que tam bién adm ite la posibilidad
d e que diversas perspectivas teóricas p u ed a n gen erar ob servacion es d iferentes. E v i
d en tem en te, esta p osibilid ad h a ce q u e resu lte b astan te m ás com p licado som eter te o
rías o p u estas a la co m p rob ación em pírica p ero n o por ello con sid era el p ostcond uc-
tism o q u e esta labor sea m en osT iecesaria. C ualesquiera que sean las ob servacion es
que produzca una teoría, para considerarla realm en te exp licativa d eb e generar p re
v ision es falsables que no se contradigan con los datos em píricos d isponibles. N o hay
razón para n o evaluar cada teoría en fu n ción de las propias con d icio n es de su ob ser
vación; sin em bargo, a m en os q u e dicha teoría p u e d a evaluarse, es decir, com probar
se em p íricam en te segú n esas co n d icio n es, para los p ostcond uctistas n o será, en prin
cipio, explicativa.
E l p ro p ó sito p rin cip al de la in v estig a c ió n cien tífica tan to para el con d u ctism o
co m o para sus eq u iv a len tes actu ales, lo s p ostcond uctistas, es explicar el com p orta
m ien to a un n ivel individual y agregado. Su pregunta principal es: «¿por q ué los in d i
v id u os, lo s actores in stitu cion ales y lo s E sta d o s-n a ció n se com portan co m o lo hacen?
E l co n ce p to d e ex p lica ció n co n d u ctista c o n lle v a un co m p o n e n te d e cau salidad y,
aunque lo s con d uctistas so n co n scien tes d e que ésta p u ed e ser reflejo tanto de n u es
tra co n cep ció n d el m un do co m o d e la «realidad», in sisten , a pesar de tod o, en que si
una teoría no plantea algún tipo de en u nciado cau sal n o p u ed e considerarse q u e e x
pliq ue nada. T am b ién h acen h incapié en que para q u e una exp licación sea creíble
d eb e generar p revision es em p íricam en te falsables, q u e p u ed an contrastarse por m e
dio de la ob servación . A u n q u e nunca s e p u e d e estar co m p letam en te seguro de que
exista una d eterm in ada rela ció n causal es p o sib le d eterm in ar hasta qué p u n to un
conjunto con creto d e ob serv a cio n es em píricas se co rresp on d e con una proposición
esp ecífica q u e vincule d iferen tes fen ó m en o s. E n resum en, para lo s conductistas las
teorías exp licativas creíbles d eb en se r cap aces d e recabar ap oyo em pírico, y deb en
hacerlo; los p ostcond uctistas afirm an, con m ucha razón, que casi tod os los in vestiga
d ores so c ia le s q u e trabajan con m aterial em p írico están d e acu erdo, en térm in os
gen erales, con este p u n to d e vista. E n es te se n tid o , el legad o del con d uctism o en la
in vestigación em pírica es en o rm e y, en m u ch os sen tid o s, hoy tod os so m o s p o stcon
ductistas.
84 D a v id S a n d e r s
Lecturas recomendadas
La siguiente lista es una relación sucinta de textos que emplean y critican el enfoque con-
ductista aplicado a la explicación de la sociedad. La mejor introducción a la filosofía de la cien
cia en general, y al lugar que en ella ocupa el conductismo, es la de Chalmers (1985). Para di
versas críticas e ideas con ellas relacionadas véase Winch (1958), R udner (1966) y Tilomas
(1979). Sobre el positivismo y los enfoques «científicos» aplicados a la explicación de la socie
dad en general, véase Kuhn (1970), Hempel (1965, 1966), Hanson (1958), Halfpenny (1982) y
Chalmers (1990). Acerca de los orígenes filosóficos del conductismo, véase Carnap (1936,
1950), Schlick (1974) y Ayer (1971). Para una útil explicación de algunos de los términos utili
zados en estos estudios, véase Lacey (1976). Para una justificación de los enfoques cuantitati
vos al análisis de los datos empíricos en las ciencias sociales, véase Blalock (1964, 1969, 1970,
1972) y King (1989). Para un resumen reciente de cómo pueden utilizarse datos cualitativos en
el «conductismo científico», véase King et al. (1994).
KarlNY
C a r a c te r ís tic a s y p r e s u p u e s t o s p r i n c i p a l e s d e la c o r r i e n t e d o m i n a n t e , 8 7 .— C u a tr o t i
p o s d e c r ític a s a la te o r ía d e la e le c c ió n r a c io n a l, 8 9 .— L e c t u r a s r e c o m e n d a d a s , 1 01 .
85
86 H u g h W a rd
mía clásica. Sin duda, el instrum ento m ás im portante es la teoría de juegos, que entra
en contacto con la eleccíoñ'racional allí dónde hay interdependencia estratégica, esto
es, donde la elección de la estrategia óptim a por parte de un individuo se hace en fun
ción d e lo que elijan los dem ás, y viceversa. L a teoría d e ju eg o s há transform ado n o
tablem ente la de la acción colectiva, perm itiéndonos explicar cóm o los fracasos de
esta acción pueden evitarse a veces si el núm ero de individuos que decide es pequeño
(por ejem plo, Taylor, 1987). La teoría de juegos ha sido m uy utilizada para construir
m odelos de disuasión nuclear, de la carrera de arm am entos, de desarm e, y en otros
fen óm enos de relevancia para los especialistas en relaciones internacionales (véase
N icholson, 1989). T am bién ha sido crucial para intentar explicar la form ación de coa
liciones parlamentarias (L aver y Schofield, 1990).
La subárea de la teoría de la elección social se desarrolló cuando los. econom istas
se plantearon si era p osible encontrar alguna form a satisfactoria.y. suficientem ente
dem ocrática de agregar las preferencias de cada ciudadano con el fin d e alcanzar una
ordenación social de las alternativas. S e p u ed e utilizar el gobierno m ayoritario com o
ejem plo de este procedim iento, colocando X por encim a de Y si X puede obtener la
m ayoría frente a Y , p ero hace tiem po que se sabe que este m étodo conduce a una pa
radoja si existen m últiples alternativas (M cLean, 1987, cap. 8). E l teorem a clave, que
K enneth A rrow fue el prim ero en verificar (Arrow, 1951), es que no existe un m éto
do d e agregación dem ocrático satisfactorio, de forma que este problem a no es priva
tivo del gobierno m ayoritario sim ple. E sta conclusión ha ten ido com o consecuencia
que se plantearan nuevas preguntas fundam entales acerca de la dem ocracia (véase,
por ejem plo, Sen, 1970). Para algunos autores conclusiones com o la de A rrow , junto
a otras afines, relativas al v o to estratégico y a la m anipulación d e la agenda (por
ejem plo, Gibbard, 1973), p onen en cuestión la idea de que la dem ocracia em ane de la
voluntad popular, tal y com o se representa en una ordenación social d e las preferen
cias (Riker, 1982).
La preocupación central de la subárea de la elección pública es que las interven
ciones d e los gobiernos dem ocráticos con el fin de enm endar lo s errores d el m ercado
su elen crear más problem as de los que resuelven. U na d e las explicaciones sería que
la com binación del interés personal de lo s burócratas por maxim izar su presupuesto y
del control que ejercen sobre la inform ación referida a la estructura de costes de la
provisión estatal de bienes públicos produce un sum inistro excesivo de los m ism os, a
costa de los ciudadanos (N iskanen, 1971). O tro de los asuntos im portantes es la bús
queda de rentas, es decir, la provechosa presión que ejercen grupos de interés organi
zados para lograr m onop olios u oligopolios, así com o subvenciones d e los Estados,
con la consiguiente m erm a en la eficiencia d el m ercado y la dism inución del creci
m iento económ ico (véase O lson, 1982). La bibliografía sobre el ciclo de las transac
ciones políticas indica que la búsqueda de! éxito electoral m ediante la m anipulación
de la econom ía conduce a la inestabilidad de la misma y a un nivel de inflación supe
rior al deseable (por ejem plo, N ordhaus, 1975). La teoría d é la elección pública tiene
un com ponente norm ativo que la inclina tanto hacia la lim itación constitucional del
tam año y d e la autonom ía del E stad o com o hacia la desvinculación resp ecto a las
com plejas relaciones corporativas. La elección pública, tal com o la filtraron los gru
pos de expertos neoliberales, fue crucial para el desarrollo del «thatcherism o» y de la
econom ía «reaganista» (Self, 1993).
L a t e o r í a d e l a e le c c i ó n r a c i o n a l 87
KarlNY
E v id e n tem en te , la ex p lica ció n d e lo s fe n ó m e n o s p o lítico s en fun ción d e in tereses
p erson ales y racion ales ya existía a n tes d e lo s tex to s q u e he esta d o analizando. Las
raíces in telectu a les d e la s c o m e n te s d e la postguerra se rem ontan, a través d e la m i-
cro econ om ía y la ec o n o m ía d el b ien esta r, d el lib eralism o y utilitarism o d ecim o n ó n i
co s y de la obra d e teó rico s clá sico s de la ec o n o m ía p o lítica com o A d am Sm ith, a au
to res c o m o J o h n L o c k e y T h o m a s H o b b e s . E l p ro b lem a d el o rd en so c ia l y d e la
justificación norm ativa d el E sta d o , q u e ha sid o crucial en la teoría p olítica occid en tal
d esd e el sig lo xvrr, reside en si lo s b ien es p ú b licos del o rd en so cia l p ueden ser su m i
nistrados, sin coacción extern a, p o r in dividu os racion ales q u e actúan según su p rop io
in terés; esto co n stitu y e un p ro b lem a es e n c ia l p ara la teo r ía d e 1a a cción co lec tiv a
(T aylor, 1987, pp. 125-150). A u n q u e la teoría d e la elec ció n racional tien e una deuda
in telectu a l con el lib eralism o, la deu da ha sid o pagada m ed ia n te la aportación de n u e
vas lín eas argu m én tales y d e análisis. P o r ejem p lo , la in fluyente obra de J oh n R aw ls
(1972) p lan tea la id ea d e q u e, d en tro d e los con d icio n a n tes q u e crea una distribución
eq u itativa d e las lib ertad es y d e ciertos d erech os, e s justo que la socied ad m axim ice el
b ien estar d e sus m iem b ros m ás d esfa v o recid o s (v éa se tam bién el cap. 2 d e e s te libro).
E l argu m en to señ a la q u e in d ivid u os q u e (h ip o tética m en te) n o con ocieran la p o sició n
so cial q u e iban a ocupar (y, p or lo tanto, fueran im parciales), aceptarían d e form a ra
cional un contrato social que en ca m a ra un p rincipio que les p rotegiera en el caso d e
q u e ello s acabaran esta n d o en tre lo s m ás d esfavorecid os (v éa se Barry, 1989).
D e es te m o d o , la elec ció n racional es tanto una form a p ositiva d e acercarse a la
exp licación d e la p o lítica co m o una em p resa ab iertam en te norm ativa, cuya fuerza re
side e n su capacidad d e agrupar, bajo u n m ism o ep ígrafe, una con sid erable variedad
de fe n ó m e n o s y p reocu p a cio n es d e lo s teó rico s p o lítico s (para la revisión m ás sen ci
lla, v é a s e M cL ean, 1987). Sin em b argo, en este capítulo p la n teo que la elección racio
nal n o d ebería con sid erarse un p arad igm a y a q u e las ap licacion es d e esta teoría viv en
a costa d e lo s p resu p u esto s que tien en otras acerca d e la estructura social y las varia
b les in stitu cionales, a sí c o m o de la exp licación q u e dan al interés personal; d e m anera
q u e lo s m o d e lo s y las co n secu en cia s n orm ativas resu ltan tes varían en función d e la
p ro ced en cia de lo s p réstam os. P or esta razón, la elecció n racional n o está n ecesaria
m en te vin cu lad a a la agen d a de la ele c c ió n p ú b lica sin o que es m ejor considerarla
co m o u n a serie de técn icas de las q u e p u ed en apropiarse otros paradigm as, siem p re
que se to m en en 'se r io la acciórr-ind ivid u alrS ureiitb argo, es p reciso p erfeccion ar e l
utiiláje’ d e Ta elec ció n ra cio n a rá lá lii z d e lo q u e ahora sa b em o s acerca d e las d ecisio
n es in dividuales.
E n el p rim er apartado d e e s te cap ítulo d escrib o con d eta lle lo s p resu p u estos d e la
principal variante d e la teo ría d e la e lec ció n racion al, para ocuparm e d esp ués d e las
diversas críticas que h a recib id o el con jun to d e la teoría y d e có m o lo s que la suscri
b en han resp on d id o a ellas.
plicación accesible de los m ateriales que se incluyen en este apartado, véase Iíargrea
ves-H eap et a l., 1992, pp. 3-26 y 93-130). A un qu e reconoce q u e ja s m otivaciones hu
manas son com plejas, la principal variante de la elección racional presupone qüé~iós
individuos se guían por sü lñ terés personal. E l concepto d e interés personafpuSíie ser
extrem adam ente flexible. ¿Contem pla el caso del individuo que se presenta volunta
rio para ir a la guerra por un «ardiente d eseo» de hacer lo que sus iguales dicen que
es correcto? H ay quien señala que tales «m otivaciones m orales» no deberían incluir
se en los m odelos de elección racional. Más tarde volveré a este asunto.
M uchos teóricos de la corriente principal d e la elección racional-aceptajj el princi
pio del individualism o m etodológico; que propugna que las explicaciones _<¿de foijdo»
de los fenóm enos sociales de.berían partir de las creencias y objetivos de ¡os-indlvi-
duos. C om o verem os, la crítica sociológica a la elección racional cuestiona esta afir
mación.
La co m e n te que nos ocupa presupone que todo individuo tiene la capacidad ra-
ciona!7 el tiem po y la independencia em ocional necesarias para elegir la.m ejor-línea
de conducta, cualquiera que sea la com plejidad d e la elección. C onceptualm ente, el
caso más sencillo es la decisión «paramétrica» sin incertidum bre, en la que toda ac
ción tiene un resultado conocido (de ahí que no haya riesgo de incertidum bre) y las
acciones de otros individuos no afectan a la relación entre acciones y resultados (por
lo que las acciones ajenas pueden tratarse com o «parámetros» fijos). S e presupone
que los individuos son capaces de dar un orden de prioridades a los resultados o, lo
que es lo m ism o en este caso, a las acciones. D e este m odo, por cada par de alternati
vas a y b, pueden precisar si a es m ejor que b , si b es m ejor que a, o si los dos resulta
dos son indiferentes. A sí m ism o, las preferencias responden a la propiedad transitiva:
esto supone que si a es m ejor que b y b es m ejor que c, a es m ejor que c. D ecir que a
se prefiere a b significa únicam ente que a se elegiría antes que b , no siendo esenciales
las referencias a la utilidad o a otros fen óm enos m entales «no observables» que pu
dieran apreciarse. Los individuos racionales eligen, dentro de lo que es factible, una
de las acciones o uno de los resultados que están en los puestos más altos de la lista
de que disponen.
La primera com plicación que se plantea es que las acciones pueden tener resulta
dos diversos a consecuencia de un acontecim iento aleatorio o que los individuos p u e
den no estar seguros de las consecuencias de sus acciones. Y a se ha dem ostrado que,
si se aceptan ciertas condiciones, los individuos eligen com o si estuvieran maximizan-
do la utilidad («m edia») que esperan, teniendo en cuenta los diversos resultados que
puede tener la acción y las probabilidades de que éstos se produzcan. Las utilidades
que se precisan para representar aquí estas decisiones pueden desprenderse, al m enos
en principio, de los experim entos en los que los individuos eligen los resultados ai
azar, y es posible interpretar que dichas utilidades contienen inform ación sobre la in
tensidad de las preferencias, lo cual n o es esencial para prever la elección paramétrica
cuando hay certidumbre. -------------- ---
La id ea más im portante de la teoría de juegos £s.la~dei'equilibrio estratégico? En
aquéiróá'juégos'eñ“lds“qüe"es'im posible un acuerdo vinculante entre jugadores el
equilibrio constituye un conjunto de estrategias, una por jugador, en el que, al no
producirse cam bios en las estrategias de cada uno, nadie puede aumentar sus ganan
cias de este m odo. La interdependencia estratégica plantea el problem a de un posible
L a te o r ía d e la e le c c ió n r a c io n a l 39
KarlNY
re tro ce so in fin ito se g ú n cá lcu lo s estr a té g ic o s d e l tipo: «si e l otro cr ee q u e yo v o y a
eleg ir a é l elegirá b , p e r o si e lig e b y o e leg ir é c, p ero s i yo elijo c é l elegirá rf, y a sí su
ce siv a m en te» . E sto n o o cu rre cu a n d o la s estra teg ia s está n e n eq u ilib rio. S u p o n g a m o s
q u e la estra teg ia s d e A y la e s tr a te g ia í d e B está n e n eq u ilib rio y que se sa b e q u e lo s
d o s son racion ales. E n to n c e s , si A esp e ra q u e B elija t, lo m ejor q u e p u e d e h acer es
e leg ir s, y si A cr ee q u e B p ie n sa q u e e leg ir á s, e n to n c e s B eleg irá r, cu m p lien d o las
esp era n za s d e A . E l a rg u m en to ta m b ién fu n c io n a en e l se n tid o con trario, d e B a. D e
e s te m o d o , e n un eq u ilib rio , la e le c c ió n d e estra teg ia s d e lo s ju g a d o re s co n cu erd a con
su s esp eran zas. A d e m á s , lo s eq u ilib rio s so n a u to -im p u esto s, m ien tras q u e las e le c c io
n es estr a té g ica s n o d e eq u ilib rio n o lo son : in clu so si lo s ju g a d o re s afirm an q u e se
a ten drán a las estra teg ia s q u e n o sea n d e eq u ilib rio , sie m p re habrá in cen tiv o s para
q u e, al m e n o s, un ju g a d o r la s a b a n d o n e. E l c o n c e p to d e eq u ilib rio s e h a ex te n d id o y
m a tiz a d o d e d iversas m an eras, por eje m p lo para dar cab id a a la p o sib ilid a d d e q u e
lo s ju g a d o res u tilicen estr a te g ia s m ixtas, p o r las q u e las a cc io n es eleg id a s d ep en d en
d el re su lta d o d e algú n s u c e so a le a to r io c o m o la n za r u na m o n e d a al aire; ta m b ién se
ha a m p lia d o p ara ten er e n cu en ta la p o sib ilid a d d e q u e c o a lic io n e s d e ju g a d o res p u e
dan llegar a acu erd o s v in cu la n te s.
L o s h e re je s
fin de limitar las alternativas (H argreaves-H eap et a l., 1992, cap. 7). E l problem a es
que la existencia de equilibrios m últiples reduce la capacidad predictiva del m odelo y
hay que servirse de otras teorías para acotar m ás las posibilidades (Johnson, 1993).
Schelling, por ejem plo, propone que algunos equilibrios son cualitativam ente su p e
riores y que se diferencian de otros porque son «evidentes» psicológica o norm ativa
m ente (Schelling, 1960). C onsiderem os el juego «divide el dólar», en el que dos juga
dores com partirán un dólar sólo si la sum a de lo que solicita cada uno es exactam ente
esta cantidad; lo cual es una sim ple m etáfora de las políticas distributivas. Cualquier
par de solicitudes positivas que sum e un dólar constituye un equilibrio: si A solicita x
centavos, lo m ejor que p uede hacer B es solicitar 100 m en os x , porque si solicitara
otra cifra obtendría cero. La idea de equilibrio no lim ita en absoluto el núm ero de re
sultados posibles. Sin em bargo, una división del dólar en dos partes iguales es una s o
lución plausible porque, a falta de diferencias evidentes en cuanto a la necesidad, es
superior en cuanto a su capacidad norm ativa. En segundo lugar, hay m uchos con cep
tos que pugnan p or solu cionar ju egos en tre m ás de d os jugad ores en lo s que los
m iem bros de una coalición pueden llegar a acuerdos vinculantes (O rdeshook, 1986,
cap. 9). Cada uno de estos conceptos da lugar a una com prensión diferente del com
portam iento racional en contextos com o la form ación d e coaliciones parlam entarias.
A lgunos teóricos de la elección racional creen que el m o d elo predom inante p lan
tea presupuestos p oco plausibles acerca de la racionalidad de los individuos. La obra
de H erbert Sim ón (1982; 1985) sobre la racionalidad vinculada ha sido especialm ente
influyente. En situaciones en las que tanto la inform ación com o el tiem po y la capaci
dad cognitiva para procesarla sean lim itados este autor prevé que los individuos utili
zarán procedim ientos operativos com unes a m odo de m ecanism os heurísticos y guías
de bolsillo para la acción racional. M oseley, por ejem plo, señala que, entre lo s años
cuarenta y los prim eros setenta, el M inisterio de H acienda británico se enfrentó de
form a extrem adam ente sim ple a unas condiciones m acroeconóm icas cam biantes, en
friando la econom ía cuando la cotización del dólar se veía am enazada y forzando la
marcha de la m ism a cuando la cifra de desem pleados sobrepasó el m edio m illón (M o
seley, 1976).
D esd e esta perspectiva, es m ejor considerar a los que deciden m ás com o los que
satisfacen a los dem ás que com o m axim izadores d e su propio beneficio. En realidad,
continúan su actividad hasta que las ganancias caen por debajo de un nivel satisfacto
rio, para buscar después una alternativa que les ofrezca rendim ientos m ejores; sin
em bargo, lo habitual es que esta búsqueda tenga un alcance lim itado y que se suela
guiar por procedim ientos heurísticos, de form a que finaliza en cuanto se alcanza un
nivel satisfactorio, aunque n o sea el óptim o en absoluto. A lgu nos autores han señala
do que esta clase de proceso decisorio que, en general, da lugar únicam ente a una
evolución gradual de las m edidas que se tom an en los con textos políticos, es norm ati
vam ente defendible si hay una incertidumbre radical (B raybrooke y L indblom , 1963).
Sin em bargo, sus resultados pueden ser realm ente m en os que óptim os y, sin duda,
ésta no es una buena form a de tomar «grandes» d ecisiones respecto a las políticas,
aunque sí funcione en la vida cotidiana (véase E tzioni, 1967).
Cuando se hace hincapié en los procedim ientos y en los grados de am bición que
definen lo que es satisfactorio y lo que no lo es surgen problem as de explicación por
que ¿de dónde proceden las norm as? Los m odelos que presuponen una racionalidad
L a te o r ía d e la e le c c ió n r a c io n a l 91
KarlNY
vinculada tam b ién tien en el in c o n v e n ie n te d e ser, e n gen era l, m ás co m p lejo s y d ifíci
les d e utilizar a la hora d e h acer p red ic cio n es ú tiles. L a p arq uedad d el e n fo q u e p re
d o m in a n te aún atrae a m u c h o s te ó r ic o s d e la e le c c ió n racional y, sin em b argo, las
cu estio n es q u e aq u í s e p la n tea n so n im p o rta n tes. P o r ejem p lo , ¿es v erosím il p resu p o
ner q u e lo s p artid os p o lítico s q uieran m axim izar su v o to en v e z d e o b te n e r un n ú m e
ro d e su fragios sa tisfa cto rio , cu a n d o sa b e m o s q u e ta n to su co n o cim ien to d e lo s e fe c
to s del ca m b io d e p o lítica s e n la in te n c ió n d e v o to co m o su cap acidad d e p rocesar la
in form ación so n im p e rfec to s? (K o llm a n e t a l , 1992).
L o s s o c ió lo g o s
A xelrod dem uestra que, en la aplicación em pírica, p uede que estem os de nuevo en el
problem a de la estructura y la actuación, al alcanzar los lím ites prácticos del indivi
dualism o m etodológico; de form a que este autor, al tom ar el sistem a de m eta-norm as
com o dado, puede dem ostrar de qué m anera su m od elo ilustra la aparición de nor
m as pero no parece que pueda explicar el sistem a en sí. E s cierto que las publicacio
nes de teoría de juegos que se ocupan de la acción colectiva ponen de relieve que el
aprovecharse de ios esfuerzos ajenos para llevar a cabo am enazas quizá no represente
un problem a porque si A n o lleva a cabo la am enaza p uede ser castigado por B y, sí
este castigo de segundo grado n o se lleva a cabo, A p uede castigar a B , y así sucesiva
m en te (véase F udenberg y M askin, 1986). Sin em bargo, este sistem a d e am enazas
autoim puesto parece em píricam ente inviable.
H ay, adem ás, otra variación del argum ento básico que se refiere a las ideologías.
É stas pueden considerarse com o estructuras d e creencias que atribuyen un significa
do a la acción. Para m uchos sociólogos la característica clave de la acción hum ana es
e l significado que ésta tiene para el individuo (por ejem plo W inch, 1958). La elección
racional puede considerarse com o una form a de investigar el significado de las accio
n es ajenas que nos ordena que observem os los d eseos y creencias individuales, repre
sentados com o algo que conduce a las in tencion es y a las acciones (H indess, 1988,
p. 59). Sin em bargo, m uchos sociólogos señalarían que la acción sólo p uede conside
rarse racional o irracional dentro del contexto de un determ inado sistem a de signifi
cado o forma de discurso. D e l m ism o m odo, con frecuencia la acción tam poco puede
interpretarse desde una perspectiva instrumental. E n realidad, las acciones sim bólicas
y rituales son cruciales en la política (E delm an, 1964). Las id entidades individuales se
constituyen en procesos sociales com plejos en los que los discursos se articulan o de
sarticulan, concediendo únicam ente una autonom ía lim itada al individuo. L os proce
sos de form ación de identidad de este tipo son esen ciales para la configuración de las
creencias y preferencias, y tam bién indican que los elem en tos im portantes del m o d e
lo de la elección racional vienen dados por procesos sociales d e tipo discursivo a los
que los m étodos de esta teoría no son sensibles.
E stas críticas son realm ente significativas pero hay argum entos que las contradi
cen: norm alm ente existe cierta autonom ía individual respecto de los condicionantes
ideológicos y las estructuras ideológicas surgen, se reproducen y transforman com o
resultado de la acción individual que, a veces, es instrum entalm ente racional. E xten
diéndonos en este punto podem os decir que, con frecuencia, lo s individuos com binan,
de form a novedosa, elem en tos d e una o más id eologías para favorecer instrum ental
m ente un interés y que esto p uede tener consecuencias políticas profundas. Probable
m ente, la com petencia entre partidos pueda verse más clara a partir d e esta idea. En
Gran Bretaña, e l conservadurism o de M argaret T hatcher b eb ió de las fuentes del li
beralism o y del conservadurism o tradicional y fu e, hasta cierto punto, un c o n s tru c to
deliberado.
¿H ay algo m ás que la elección racional pueda hacer para explicar cóm o cambian
las estructuras ideológicas? M i opinión es que sí, com o lo dem uestra el trabajo de Wi-
lliam R iker acerca de la m anipulación de las dim ensiones de los grandes tem as en las
dem ocracias (R iker, 1982). U tilizand o resultados form ales de teorías espaciales de
vo to y eleccion es R iker p one de m anifiesto que, introduciendo en el debate otras di
m ensiones de los grandes tem as, los políticos pueden desestabilizar las m ayorías y h a
L a t e o r í a d e ¡a e le c c i ó n r a c i o n a l 95
KarlNY
cerlas m ás sólid as al fav o recer que tales tem as se discutan p o r separado. P or ejem p lo,
se p u ed e interpretar q u e lo q u e p reten d e la d erech a conservad ora británica resp ecto
a la U n ió n E u rop ea ( U E ) es p o n er e s te gran tem a en prim era lín ea del d eb a te p olíti
co, para a sí rom per la co a lició n electoral que se basa en políticas centristas, apartan
d o de ella a algunos d e lo s e u ro -e sc é p tic o s. E sto podría generar un vacío d e tipo p o lí
tico q u e un p ro y ecto th atch eriano reform ado p odría llenar. A u n q u e R iker considera
q ue estas estrategias expresan e l p ro p io in terés d e una e lite y q u e son antidem ocráti
cas, otros las han visto c o m o form as d el arte d e gobern ar que p u ed en llevar al b ien
com ú n (N a g e l, 1993). E l a rgu m en to d e R ik er p u ed e d esarrollarse — n o n ece sa r ia
m en te co m o él m ism o lo haría— para indicar q u e detrás d e la m anip ulación de las di
m en sio n es de lo s grandes tem as está la creación o m ovilización de las id eo lo g ía s que
organizan «hacia d entro» o «hacia afuera» ciertas cu estio n es y tam b ién las in terco n e
xion es q u e hay en tre ellas. E l argu m en to d e R ik er deja claro hasta qué p u n to tales
m o vim ien tos id e o ló g ic o s p u ed en estar vin cu lad os a la su erte electoral de lo s partidos
y a la d e las políticas durante una legislatura.
A m en u d o se ha m an ten id o que la elec ció n racional represen ta a los individuos
co m o á tom os so cia les aislados, c o m o fu e n tes au tón om as d e causalidad en e l p roceso
social. G ran p arte d e la so c io lo g ía , p or e l contrario, se centra en la interrelación entre
individuos. E s to n o q uiere d ecir q u e las rela cio n es se estab lezcan en tre individuos
co m p leta m en te con stitu id os sin o q u e m od ifican esen cia lm en te las id en tidad es d e é s
tos. S e d ice que e l cuadro atom izad o q u e pinta la teoría d e la elecció n racional se c o
rrespon de co n id eo lo g ía s in dividu alistas que, al n egar la realidad ex isten cia l d e los
grupos so cia les, com u n id ad es, clases, e in clu so so cied a d es, m an tien en el statu quo. A l
m ism o tiem p o, se n iega la certificación de racionalidad a las form as de acción p olítica
que confirm an la id en tid ad so cia l d e l in dividu o y q u e n o se basan en e l in terés p erso
nal (v éa se S en , 1977). S e con sid era q u e e l m ism o co n ce p to d e racionalidad que la te o
ría d e la e lec ció n racion al alaba e s p rop io, histórica y culturalm ente, d e las so cied ad es
capitalistas y que su lógica ex clu y e otras racion alid ades y form as d e com p rensión , e s
p ecia lm en te to d a id ea d e racion alid ad q u e h aga m ás co m p lejo s lo s ob jetivos hacia los
que se orien ta la acción (D ry zek , 1990, cap. 1 ). E n p ocas palabras, la representación
que d el m u n d o p olítico h a ce la elec ció n racional es un reflejo d istorsion ado de una
realidad a la q u e s ó lo s e ha acercado e l capitalism o, y q u e gen era form as d e com p ren
sión d e la esfera 'p o lítica q u e im p id e n fótfa crítica profunda d el statu q uo (M acPher-
so n , 1970).
M e p arece q u e la teoría d e la ele c c ió n racional n o tien e por q u é apegarse a la v i
sió n d el individuo co m o á to m o so cia l aislado ni a la id ea d e q u e s e guía p or el interés
personal: lo s m o d e lo s d e la elec ció n racional parten d e creencias y preferencias d a
das, cu alq uiera que sea su origen . E s prob able que la id ea de que la racionalidad ins
trum ental apareció por p rim era v e z con la ec o n o m ía capitalista de m ercado n o pueda
d efen d erse d esd e e l p u n to d e vista h istórico ya que, al igu al que otras form as d e ac
ción hum ana, ésta siem p re ha sid o im p ortan te fuera d el in m ed ia to círculo fam iliar
(por ejem p lo, Sahlins, 1972, pp. 191-204). A n terio rm en te indiqué que la elec ció n ra
cional h a sid o una h erram ien ta u tilizada p or lo s m arxistas, q u e critican abiertam ente
la socied ad capitalista (por ejem p lo, P rzew orski y W allerstein, 1982), y no m e parece
q u e estas críticas se a n m en o s afiladas p or utilizar m é to d o s d e la elec ció n racional,
m á s b ien , ésto s han alcanzado una m ayor claridad d en tro d e l m arxism o.
L o s p s ic ó lo g o s
Norm alm ente los psicólogos m antienen que las intenciones de los individuos no
tienen por qué reflejar interés personal ya que la envidia es im portante e incom pati
b le con la preocupación por uno m ism o, y que sentim ientos com o la venganza, la
culpa y la avaricia pueden existir, independientem ente de que se reconozcan cons
cientem ente. L os críticos han m ostrado una especial preocupación por la exclusión
d él altruism o de la m ayoría de lo s m od elos p o lítico s de la elecció n racional (por
ejem plo, Lew in, 1991). Para ellos los datos em píricos indican que los individuos ac
túan frecuentem ente de forma altruista en la vida política. Por ejem plo, aunque las
expectativas económ icas de los individuos puedan influir en su voto, existen num e
rosos indicios de que el estado general de la econom ía tam bién les im porta, lo cual
sugiere que, con frecuencia, los votantes también se preocupan del bienestar ajeno
(véase L cw is-B eck, 1990, cap. 4). D e l m ism o m odo, cuando los individuos se com
portan de acuerdo con las norm as sociales, parece que se sacrifica el interés per
sonal.
La elección racional de orientación norm ativa n o va unida al presupuesto del in te
rés personal. Por ejem plo, la teoría de la elección social no presupone nada respecto
a los m otivos que subyacen tras las preferencias individuales y sólo se preocupa de
cóm o pueden agregarse éstas con el fin de hacer una elección para la sociedad. Los
teóricos de la elección racional interesados en explicar los fenóm enos políticos siem
pre han sido conscientes de la im portancia del altruismo (por ejem plo, D ow ns, 1957,
p. 29) y a m enudo han postulado que las aplicaciones de su teoría deberían limitarse a
las áreas en las que dom ina el interés personal. M. O lson, por ejem plo, indicó que su
teoría de la acción colectiva sería m ás adecuada para los grupos de interés económ ico
que para los filantrópicos (O lson, 1965, pp. 64-5). En este sentido, la cuestión sería
cuánto margen de maniobra les concede a los teóricos de la elección racional esta ab
negada regulación. Tam bién podría señalarse que los m odelos que se basan en el in
terés personal, aunque sean em píricam ente falsos, aportan un patrón con el que pue
de compararse el com portam iento (M ansbridge, 1990, p. 20).
Se p uede salvar el escollo del altruismo indicando que los individuos disfrutan con
la felicidad de otros. N o resulta difícil construir un m odelo para este fenóm eno ba
sándose en la interacción de utilidades positivas entre los individuos (véase Collard,
1978). E l m odelo de Margoiis tam bién recoge este cam bio en la im portancia relativa
que se otorga al interés personal y a otros intereses, concediendo un m ayor peso al
prim ero, en función del grado de altruismo del individuo en el pasado reciente (Mar-
golis, 1990). A lgunos autores afirman que es necesario utilizar aún m ás este tipo de
m odelo (por ejem plo, M ansbridge, 1990c). A l igual que en los tipos m ás generales de
«m otivación moral», que antes hem os discutido brevem ente, existe el peligro de que
el conceder im portancia al yo se utilice com o un «margen de error recurrente» que
inm unice el m odelo frente a la falsación porque una com binación del interés personal
y del altruismo siem pre ofrecerá la predicción correcta. Las claves son: (a) que los
presupuestos sobre la im portancia relativa de los dos m otivos en un contexto em píri
co dado sean firmes para que el m odelo resulte falsable, y (b) tener en cuenta otras
explicaciones posibles para las anomalías, en lugar de m odificar el m odelo de las m o
tivaciones según convenga (véase Barry, 1970, pp. 19-23).
KarlNY
L a te o r ía d e la e le c c ió n r a c io n a l 97
lizarse así. E xiste, por ejem plo, una «ten dencia a la sujeción», o adaptación insufi
ciente de los cálculos de probabilidad iniciales a los nuevos datos (Tversky y K ahne-
m an, 1982, pp. 14-18). Tam bién hay un efecto form ulación por el que el im pacto de la
m ism a inform ación d ep en d e d e form a d eterm in ante d el m o d o en que s e p resen ta
(Tversky y K ahnem an, 1986, pp. 73-9). E l en foqu e d e los individuos es crucial para
explicar su com portam iento ya que n o suelen tener en cuenta aspectos esen ciales de
la realidad (Sim ón, 1986, p. 31). L os individuos confian en ciertos principios heurísti
cos y en datos lim itados para calcular los riesgos y, en general, esto les lleva a juzgar
lo s deficientem ente (Tversky, 1982). E sto s problem as son cruciales para explicar las
decisiones en áreas com o la política exterior (Jervis, 1976).
El com portam iento se aparta am pliam ente, de form a sistem ática y fundam ental,
de las predicciones que se basan en el m o d elo de la utilidad esperada (H argreaves-
H eap e ta l., 1992, cap. 3). P or ejem plo, descripciones alternativas de problem as entre
decisiones dan lugar con frecuencia a eleccion es diferentes, aunque desde la perspec
tiva del en foqu e convencional s e consideren la mism a. E n com paración con las pre
dicciones que haría el m odelo d e la utilidad esperada, la gen te su ele verse excesiva
m en te atraída p or las p o sib ilid a d e s red u cid a s d e o b te n e r en o rm e s gan ancias y
repelida, tam bién en exceso, por las pocas posibilidades de ob tener m alos resultados
(H argreaves-H eap e t a l , 1992, p. 38). E n vez d e favorecer cálculos de probabilidad
subjetivos, análogos a los cálculos de riesgo ob tenid os con criterios objetivos, a los in
dividuos la incertidum bre su ele producirles sentim ien tos difusos e indefinidos, de for
m a que eluden la am bigüedad d e los verdaderos riesgos a los que se enfrentan (Ein-
h o m y H ogarth, 1986, pp. 43-7). L os d eseos q u e suscitan las op cion es pueden influir
en la percepción que se tiene d e las posibilidades de que ocurran — com o en el fen ó
m eno de hacerse ilusiones— o la probabilidad d e que ocurran p uede influir en lo s d e
seo s que suscitan — com o en el fen óm eno de rechazar aquello que n o podem os tener
(E in h om y H ogarth, 1986, p. 42; Elster, 1989a, pp. 17-20).
L a idea de que estam os habitados por m últiples «yoes» en pugna parece explicar
ciertas form as observables de com portam iento irracional, aunque sólo sea de form a
m etafórica (E lster 1985, introducción). E sta id ea tien e una larga tradición e n filosofía
y ha sido m uy im portante para la p sicología, especialm ente en lo s trabajos d e Sig-
m und Freud. E s m uy habitual el incum plim iento d el p resup uesto de transitividad,
aunque sea fundam ental para lo s m od elos de decisión principales. E sto p uede vincu
larse a la idea d e que los individuos tienen «yoes m últiples» que abordan las d ecisio
n es desde diferentes puntos de vista, lo cual conduce a la im posibilidad de actuar ra
cionalm ente en el sentido convencional (Steedm an y Krause, 1985). A un qu e puede
haber una lista de m eta-preferencias que nos indique qué yo d eb e dom inar en un
con texto determ inado (Sen, 1977), el conflicto entre d ecisiones p uede deberse a una
lucha interna en tre y o es d iferentes. Q uattrone y Tversky señalan que engañarse a
u no m ism o de form a inconsciente — lo cual su pon e que un yo engañe a otro— puede
explicar por qué se utiliza la cabina electoral (Q uattrone y Tversky, 1988). E l enga
ñarse a uno m ism o surge de la creencia de que si tú votas, otros com o tú tam bién se
verán anim ados a hacerlo, de form a que tu propio acto de votar se revela instrum en
talm ente racional. Se puede considerar la debilidad d e la voluntad com o una incapa
cidad del «yo superior» para controlar los d eseos im pulsivos, incluyendo el aplazar la
gratificación inm ediata para disfrutar de ganancias m ayores en el futuro. La idea de
L a te o r í a d e la e le c c ió n r a c io n a l 99
KarlNY
q ue ten em o s ta n to un yo in stru m en ta lm en te racional, gu iad o p or el in terés personal,
c o m o un y o o rien ta d o a lo so cial, gu ia d o p or las norm as, e s u na form a d e abordar las
ten sio n es in dividu ales que s e gen era n cu an d o el in terés p erso n a l choca co n lo q u e es
n orm ativam ente correcto.
E l eco n o m ista , fren te a lo s in d icio s em p íricos d e q u e ex iste una ap aren te irracio
nalidad, trad icion alm en te se ha d e fe n d id o in d ican d o que, e n un a m b ien te c o m p etiti
vo, lo s a gen tes tien en q u e actuar « co m o si» fueran m axim izad ores racion ales para s o
brevivir, y q u e e l co m p o rta m ien to irracional será d escu b ierto y se le sacará partido,
co n d u cien d o e s to a un arbitraje e n e l m erca d o q u e , a largo p lazo, expulsará lo que
haya de in eficien te. E s te a rgu m en to ta m b ién p a rece ap licab le a la poh'tica. P or ejem
p lo , un p artido p u e d e sab er p o c o o nada so b re c ó m o m axim izar su v o to , p a d ecer p a
to logías organizativas re sp ec to al d esarrollo d e un program a q u e lo con d uzca a la v ic
toria y n o actuar d e form a coo rd in a d a . Sin em b argo, a largo p la zo , la in capacidad
para satisfa cer lo s g u sto s d e l e le c to r a d o p u e d e con d u cir a la ex tin ció n d e l p artido
(E lster, 1989c, p. 80). E n cu alq u ier caso, lo s argu m en tos q u e se o p o n en a la d efen sa
d el ec o n o m ista son ig u a lm en te v á lid os, o aún m ás, en p olítica. D e form a q u e en un
en torn o q u e cam b ia rá p id a m en te p u e d e q u e n u n ca se lle g u e al equilibrio; en m uchas
áreas, in clu y en d o la p ugna en tre p artidos, las p resio n es d e tip o co m p etitiv o se ven
m uy aten uad as p o r las barreras q u e s e im p o n en a la entrada d e actores m ás racion a
les, y el argu m en to d e la s e le c c ió n n o e s v á lid o si el n iv el d e racionalidad es, d e form a
uniform e, rela tiv a m en te bajo.
L o s d atos a n alizad os e n e s te ap artado indican que lo s m o d e lo s d e d ecisio n es p re
d om in an tes con frecu en cia d escrib en d e form a im precisa y sus p red iccion es s ó lo so n
correctas en á m b itos m ás lim ita d o s d e lo q u e a lgu n os teó ricos d e la elec ció n racional
creen. P or su p u esto , todavía se p u e d e afirm ar q u e lo s m o d e lo s p red om in an tes apor
tan un patrón d e co m p o rta m ien to co n e l q u e com parar e l q u e realm en te se p ro d u ce y
que algunas d e c isio n e s se acercan a d ich o s m o d e lo s. S ig u ien d o lo s argu m en tos del
en fo q u e d e la racion alid ad vin cu lad a p o d e m o s d ecir q u e es m uy n ecesario llegar a un
m o d e lo m ás ex a c to d e d escrip ción d e l m o d o en q u e lo s in d ivid u os m anejan la infor
m ación y la incertidum bre.
L a c o r r i e n t e m a y o r i t a r i a e n la c ie n c ia p o l í t i c a
que por convicción o preocupaciones sociales (por ejem plo, Lew in, 1991, cap. 3). En
m uchos casos parece falsa la predicción de que los gobiernos m anipulen la econom ía
para ganar elecciones (véase por ejem plo, L ew is-B eck, 1990, cap. 9). E n este sentido,
D ow ns predice un alto grado de convergencia ideológica en los sistem as de partidos,
que pueden correctam ente definirse com o una sim ple alineación a derecha o izquier
da en la que los votantes se agrupan dentro de este espectro. Sin em bargo, esto no
cuadra con los datos recogidos en países com o los E stados U nidos y Gran Bretaña en
los que durante períodos prolongados ha habido considerables diferencias id eológi
cas, aunque en otras épocas se haya registrado convergencia (véase B udge et a l.,
1987, cap. 3).
La cuestión es que los teóricos de la elección racional participan activam ente en la
m odificación de sus m odelos para que den cabida a tales problem as y esto es todo lo
que, sensatam ente, se les puede pedir. Tom aré un ejem plo de las publicaciones «post-
downsianas», que han evolucionado m ucho (véase E n elow y Hinich, 1990). D onald
W ittman, en su trabajo sobre com petencia de partidos (W ittm an, 1983), indica que
sus elites están apartándose de sus políticas ideales para ganar m ás votos. Sin em bar
go, lo hacen únicam ente para aumentar sus posibilidades de poder aplicar políticas
que, en sí mismas, les parecen relativam ente deseables, y no por alcanzar el poder
com o tal. W ittman señala que, si los partidos n o están seguros de quién va a votarles,
norm alm ente los equilibrios en la com petencia entre ellos serán divergentes. Tam
bién tiene en cuenta las consecuencias de que varíe el tam año de los grupos de votan
tes que ejercen el sufragio guiándose por la identificación con un partido más que con
una política y pone de m anifiesto cóm o logra equilibrios esta tendencia. Existen m u
chos más ejem plos de esta constructiva intención de manejar datos em píricos contra
puestos en subáreas tan diferentes com o la burocracia (por ejem plo, D unleavy, 1991,
segunda parte), la teoría de la acción colectiva (por ejem plo, D unleavy, 1991, caps. 2
y 3) y la teoría de las coaliciones parlam entarias (por ejem plo, Laver y Schofield,
1990).
L ecturas reco m en d a d a s
Je n n y C h a p m a n
E l f e m i n i s m o r a d i c a l y la p r i m e r a a g e n d a p o l í t i c a d e l f e m i n i s m o c o n te m p o r á n e o ,
1 0 4 .— ¿ Q u é s a l i ó m a l ? : la f r a g m e n t a c i ó n y la « p e r s p e c t i v a f e m i n i s t a » , 1 0 7 .— L a
« p e r s p e c tiv a f e m i n i s t a » e n la c ie n c ia p o l í t i c a a m e d i a d o s d e lo s n o v e n ta , 1 1 4 .— C o n
c lu s ió n , 1 2 1 .— L e c t u r a s r e c o m e n d a d a s , 1 2 2 .
t 03
104 Jenny C hapm an
El fem inism o radical y la agenda política original del fem inism o m oderno
E l fem inism o rad ical que surgió a finales d e los años se sen ta ten ía u n a visión ho-
lística del m u n d o social, político, económ ico, psicológico y cu ltural m asculino, qu e in
dicaba q u e el opresivo dualism o de g é n e ro era el fac to r co m ú n q u e subyacía tras to
das las e sp e ra n z a s rev o lu c io n a ria s q u e se h a b ía n a lz a d o e n la c re e n c ia de q u e el
m ovim iento de liberación de la m ujer p u d ie ra cam b iarlo to d o . E sto n o te n ía n a d a de
m ístico sino q u e se en ra iza b a en la ex p erien cia q u e te n ía n las m ujeres d e las lim ita
ciones de la «igualdad de derechos», d e su m arginación d e n tro de los m ovim ientos iz
q u ierd istas y radicales dom inados p o r los h o m b res y, so b re to d o , de la evolución que
ellas m ism as h ab ían ex p erim en tad o , en lo to c an te a co n ocim iento y en ten d im ien to ,
desde q u e h a b ían com enzado a te n e r acceso a la educación. P ocos conceptos del fe
m inism o m o d e rn o era n co m p letam en te nu ev o s o, siq u iera, «fem inistas» e n origen; lo
qu e constituía u n a revelación era qu e estu v ieran reu n id o s en u n a nuev a perspectiva
política.
U n b u e n ejem p lo es el co n c ep to de g é n e r o . A u n q u e la d istinción e n tre el sexo
co n sid erad o desd e un p u n to d e vista biológico y el g én ero com o construcción cu ltural
fue crucial p a ra la perspectiva radical y es la se p arac ió n fu n d am e n tal e n tre el fem inis
L a p e r s p e c tiv a fe m in is ta 1 0S
KarlNY
m o m á s e x tr e m o y su s p rec u r so r es e n la ig u a ld a d d e d ere ch o s y e l so c ia lism o , lo s a n
te c e d e n te s d e e s ta d istin c ió n se r e m o n ta n a tie m p o atrás. L o s a n tr o p ó lo g o s fu e ro n lo s
p rim eros e n d a rse cu en ta , a l estu d ia r y co m p arar la gran v a ried a d d e so c ie d a d e s n o -
« m o d e m a s» q u e h ab ía n p e r v iv id o h a sta m e d ia d o s d e l sig lo x x , q u e lo s «roles se x u a
les» era n d ife r e n te s s e g ú n la s s o c ie d a d e s y, en c o n se c u e n c ia , id en tifica ro n el p a p el d e
la cu ltura en la fo rm a ció n d e lo q u e cad a so c ie d a d co n sid er a b a c o m o n a tu ra lm en te
« m a scu lin o » o « fem en in o » .
L a c o n c ie n c ia d e q u e e x is te u n re la tiv ism o cu ltu ra l s e re m o n ta a lo s o r íg e n e s d e la
cu ltura o c c id e n ta l (R a c h e ls , 1 9 8 6 ) p e r o co b ró m á s im p o rta n cia c o n lo s v iajes d e la era
d e lo s d e sc u b rim ie n to s y e l c o n s ig u ie n te co n ta c to c o n p u e b lo s d ife re n tes y antiguas
civ iliz a c io n e s o rien ta les. D e h e c h o , la se n sa c ió n d e q u e to d o es cu e s tio n a b le y e l e s
c e p tic ism o q u e p r o d u jer o n ta les c o n ta c to s fu e r o n c o n d ic io n e s n ecesa ria s p ara la ap a
r ic ió n d e la Ilu stra ció n e n E u ro p a y c o n v iv ie r o n c o n lo q u e , p ara s o c ió lo g o s c o m o
Z y g m u n t B a u m a n .(B au m an , 1 9 9 2 ), e s s u ca ra cterística principal: e l p o sitiv ism o ló g i
co . S in em b a rg o , a n te s d e l sig lo x x y d e q u e la s m u jeres co m en za ra n a d esarrollarse
p r o fe sio n a lm e n te en lo s ca m p o s d e la a n tr o p o lo g ía y d e las cien cia s so c ia le s, s ó lo in
d iv id u o s a isla d o s (c o m o J.-J. R o u s s e a u ) esca p a ro n a la su p erficia lid a d im p era n te al
abordar las c o n se c u e n c ia s d e l re la tiv ism o cu ltu ra l para las r e la c io n e s en tre h o m b re y
m ujer.
E n tr e la s v e r sio n e s d e la te o r ía d el g é n e r o q u e p ro d u jero n e s ta s m u jeres h ay lig e
ras d ife re n c ia s p e r o la s ig u ie n te e x p lic a c ió n (q u e sig u e a M argaret M e a d ) señ a la lo s
p u n to s e s e n c ia le s en lo s q u e s e in sp iró e l fe m in ism o . D ic h a s m u jeres se d ier o n cu en ta
d e q u e to d a s las s o c ie d a d e s re a cc io n a b a n fr e n te a la d ife re n c ia b io ló g ic a co n stru y en
d o so b re e lla u n a d ic o to m ía d e lo s g é n e r o s m a scu lin o y fe m e n in o . S in em b a rg o , es
a so m b r o sa la d ife r e n c ia e n la fo r m a d e p ercib ir lo s s e x o s q u e tie n e n la s d ife re n tes
culturas; lo q u e e s p r o p io d e un s e x o en u n a so c ie d a d p u e d e atribuirse al co n trario en
otra y e l g ra d o d e «d iferen cia » e n tr e e llo s ta m b ié n p u e d e variar co n sid er a b lem en te .
E l re su lta d o e s un a b a n ic o casi in fin ito d e e s te r e o tip o s d e g é n e r o q u e p o c o o nada
n o s d ic e a ce rc a d e la s te n d e n c ia s in n a ta s d e lo s in d iv id u o s q u e han d e ajustarse a
e llo s. S in em b a rg o , d ic h o s e s te r e o tip o s se h a lla n p r o fu n d a m e n te en ra iza d o s e n la s o
cied a d , a tra v és d e su s estru ctu ras, y ta m b ién en lo s in d iv id u o s a través d e lo s c o m p le
j o s p r o c e s o s d e so c ia liz a c ió n (a p r en d iz a je , id en tific a c ió n y ex p e r ie n c ia ) c o n lo s que
a p ren d em o s a v er n o s a n o so tr o s m ism o s e n n u e str a in te ra c ció n co n la so cied a d .
A p esa r de. to d o , hay. u n h ilo co n d u c to r en tre la s d iv ersa s m a n eras d e co n form ar y
va lo ra r lo « m a scu lin o » y lo « fe m e n in o » . E n p rim er lu gar, la fu n ció n rep ro d u cto ra d e
la m u jer (m a te r n id a d y la c ta n c ia ) sie m p r e e s e l e je d e l g é n e r o fe m e n in o , m ien tras
q u e lo m a scu lin o se d e fin e e n fu n ció n d e su s d ife re n c ia s r e sp e c to a lo fe m e n in o . P or
c o n sig u ie n te , e l r e su lta d o e s q u e lo s v a lo r e s a d q u irid o s d e carácter asisten cia l, d e ser
v ic io y d e su p e d ita c ió n a las n e c e s id a d e s d e o tr o s, q u e sie m p re , en m ayor o m en o r
m ed id a , s e id en tific a n c o n la m u jer c o m o p r o lo n g a c ió n d e su fu n ció n rep rod u ctora,
n o e s tá n p r e s e n te s e n lo m a scu lin o ; e n su lu gar e l h o m b r e tie n e lo s re la tiv o s a la c o m
p e te n c ia , la a firm ación d e u n o m ism o y e l lo g r o d e o b je tiv o s. S in em b a rg o , la s activi
d a d e s y a trib u to s p ro p io s d e l h o m b r e , c u a le sq u ie r a q u e s e a n , n o so n s ó lo d ife re n tes
d e lo s d e la m u jer sin o q u e ta m b ién se le s d a m ás v a lo r. E l g é n e r o n o e s ú n ic a m e n te
u n a d ic o to m ía h o m b re-m u jer sin o u n a je r a r q u ía e n la q u e e l p rim ero está p o r e n c im a
d e la se g u n d a . P o r c o n sig u ie n te , lo s v a lo r e s y a ctiv id a d es vin cu la d a s a la asisten cia y
106 Jenny C hapm an
el cuidado de los otros están infravaloradas, m ientras que la com petencia y el logro
de objetivos, junto con la desigualdad que inevitablem ente producen e n t r e l o s h o m
b r e s , y tam bién entre los sexos, se cotizan al alza.
/ ¿ P o r qué las sociedades han establecido una diferencia basándose en la reproduc-
/c ió n y la han convertido en desigualdad? H u bo teorías que lo explicaban, por una
parte en función de una tendencia existencial hacia el dualism o, por otra según una
innata agresividad m asculina. Sin em bargo, las explicaciones decisivas fueron las que
propusieron antropólogos postfreudianos com o M ead, que situó la tendencia m ascu
lina a lograr una posición o alcanzar un objetivo en la respuesta que dan los hom bres
a la exclusiva capacidad de concebir de las m ujeres. A falta de la identidad segura y
espontánea que tenían éstas y apartados, en m ayor o m enor m edida, de la experien
cia de la «concepción», los hom bres se definían a través de una m asculinidad escurri
diza que constantem ente debía reafirm arse e im ponerse, n o só lo a las m ujeres sin o a
otros hom bres, para que no dem ostraran que eran m ás m asculinos. E sta necesidad de
r e i v i n d i c a r su diferencia respecto a la mujer y de com pensar su insegura m asculinidad
(la «psique fracturada» del hom bre) explicaba d e form a verosím il tanto el carácter je
rárquico del género com o el h ech o de que ios hom bres protegieran con tanta fre
cuencia la esfera de los atributos y logros «m asculinos», dejando fuera, deliberada
m en te, a las m ujeres. Sin em bargo, había tan pocas razones para creer que esto fuera
in nato com o p arapensar que la exclusiva capacidad de concebir de las m ujeres d eb ie
ra extenderse m ás allá de su m era función reproductora.
E l que esta teoría sea objeto de polém ica en la actualidad (véase m ás adelante) no
altera el hecho d e que fuera absolutam ente crucial en la aparición del fem inism o m o
derno y de sus principales conceptos políticos. Si los roles y valores de género eran
c o n s t r u c t o s culturales (en otras palabras, no «naturales» e inam ovibles) e r a p o s i b l e
c a m b i a r l o s . L o que hizo el fem inism o radical fu e transformar la teoría del gén ero en
una teoría política, sustituyendo el «logro de objetivos» y la «superioridad» p o t e !
«poder» y la «dom inación» en la explicación de lo s valores m asculinos, traduciendo la
p osición desigual de la mujer y sus restringidos p apeles a térm inos políticos com o su
bordinación, im potencia y opresión. E sto fu e lo que hizo que la afirm ación «lo pérs'cP)
nal es político» (idea acuñada por el m ovim ien to de derechos civiles norteam ericano)
tuviera tanta im portancia para el fem inism o m oderno. D e repente, la experiencia n e
gativa de tantas m ujeres que no podían «ajustarse» al estereotip o de género o valorar
su «inferioridad» ya n o se consideraba un asunto m eram ente personal, que había que
achacar a su fracaso individual «com o m ujeres», sino una parte d e su relación política
con los hom bres. A la inversa, si la naturaleza opresiva d el gén ero fem en ino era de
carácter p olítico, tam bién lo era el d escon ten to de cada m ujer. Sin em bargo, para
darse cuenta de esto y hacer causa com ún entre ellas, las m ujeres tenían que escapar
d e su propia interiorización del género fem en in o y d e la baja autoestim a, apatía y
sensación de in defensión que conllevaba. E sto era c o n c i e n c i a r , una fonn a de sociali
zación política adulta en la que las m ujeres, al reunirse sin presencia m asculina, p o
drían superar su m arginación y reconocerse com o individuos plenos cuya experiencia
era tan válida com o la de los hom bres. Las m ujeres descubrieron, quedos problem as
que antes consideraban personales eran com unes en su sex o y que n o procedían de su
propia naturaleza sino del sistem a político d e género en el que s e hallaban oprim idas
p o r l o s h o m b r e s (Chapm an, 1986).
L a p e r s p e c tiv a fe m in is ta
KarlNY 10 7
La vieja d istin ción d e la civilización o ccid en tal en tre la esfera privada y la pública
adquirió un sign ificad o ra d icalm en te n u e v o para e l fem in ism o, co m o ex p resió n e s
tructural d e lo s valores d e l g én ero m ascu lin o (q u e situaba a las m ujeres en la esfera
«privada», p rin cip alm en te d o m éstica, m ien tras q u e, p rácticam ente, tod as las activida
d es valiosas, no asistenciales, q uedab an para la esfe ra «pública», d e la que las m ujeres
podían ser exclu idas directa o in d irectam en te en virtud de sus o b ligacion es d o m é sti
cas o d e su falta d e ap titu des «p úb licas»). E sta d istinción tam bién era e l fu n dam en to
d e la p olítica m asculina. E l ob jetiv o d el fem in ism o d e la «igualdad d e d erech os» h a
bía sid o co n seg u ir entrar en la esfe ra «p úb lica» en las m ism as co n d icio n es q u e los
hom bres, su p eran do la discrim inación q u e exclu ía a las m ujeres. P or su parte, el fem i
nism o «socialista» p rom etía la su p resió n total d e la esfera «privada», h acien d o com u
n es las actividades d o m ésticas y e l cu id ado d e lo s hijos. E n am bos tipos d e fem inism o
lo s valores de la esfera «pública» consid eraban q u e la norm a y el ob jetiv o d e las m u
jeres era ten er el d erech o a ser c o m o lo s h om b res.
Sin em b argo, d esd e una p ersp ectiva de g én ero , la esfera «pública» era un produc
to d el g én ero m ascu lin o y reflejaba sus v a lores co m p etitivos y n o igualitarios, tanto
e n su reglam en tación de la esfera privada (a través d e le y es y costu m b res y d el p o d er
person al del h om b re en la fam ilia) c o m o en su form a d e estructurar jerárquicam ente
la p osición p olítica, so cial y ec o n ó m ic a d e lo s m ism o s hom bres. E l s e x is m o — la p re
su nción d e q u e el h om b re e s superior— h abía calado en la cultura d om in an te h asta la
m éd ula y el térm in o p a tr ia r c a d o fu e el q u e a d o p tó origin alm en te el fem in ism o para
designar e l p o d e r y la p olítica m asculinas, p o rq u e expresaba, p recisam en te, la c o n e
x ió n integral en tre la d om in ación p o r p arte d el h om b re ta n to d e la m ujer c o m o d e los
m iem b ros d e su m ism o se x o (R an d all, 1987). S e había p rescin dido d e los valores del
gén ero fem en in o a la hora d e con form ar la esfera p ública pero lo s h om b res, al igual
que las m ujeres, sufrían las co n secu en cia s.
P or lo tanto, la labor d el fem in ism o n o era la d e vincularse a la esfera «pública»,
lo cual sim p lem en te supondría reforzar el d o m in io d e ésta, convertir a las m ujeres en
uno m ás d e sus «grupos m argin ales» y m an ten er proscritos lo s valores «fem en inos»
que habían sid o in m o v iliza d o s y m in u svalorad os e n la esfera «privada». P or el contra
rio, el m o v im ien to d e lib eración d e la m ujer h abía de ser p rofun dam en te rev o lu cio
nario y n o s ó lo liberar a la m ujer d e la op resió n m asculina y d e su socialización d e g é
n e r o (la «v a n g u a rd ia del* e n e m ig o e s n u e str a p r o p ia c a b e z a » ) sin o su p erar las
barreras en tre las esferas p úb lica y privada y red efin ir la so cied ad , la cultura y la p olí
tica de una form a n u eva y n o patriarcal.
incoherente y ambigua por lo que respecta a la estrategia y objetivos del fem inismo,
ineludiblem ente ligados tanto a la teoría com o a la experiencia del género. D o s temas
fundam entales, nunca resueltos, com o son la maternidad y la democracia feminista,
ponen de m anifiesto algunos de estos problemas.
Para la teoría del género la estrategia lógica en el caso de la maternidad era pro
m over una «crianza de los lujos compartida» que, al dar al hombre un papel casi igual
en las labores asistenciales, pudiera disminuir su necesidad de diferenciación y expo
ner a los dos sexos a parecidas experiencias formativas que conformaran una socie
dad más andrógina. Sin embargo, desde el principio, a las fem inistas les resultó im po
sible llegar a un acuerdo respecto a la forma de valorar la maternidad o de encajarla
en su concepción de una nueva sociedad. E n la idea de Shuiamith Firestone de una
sociedad a n d r ó g i n a que careciera de «diferencia» artificial y de represión, la materni
dad era una trampa biológica que sólo podía evitarse cuando los avances científicos
lograsen desarrollar un feto fuera del cuerpo. Muy al contrario, Adrienne Rich equi
paraba la liberación de la mujer con la liberación de la c r i a n z a d e l o s h i j o s respecto a
la i n s t i t u c i ó n d e la m a t e r n i d a d (o sea, del control m asculino). A unque Rich decía que
estaba a favor de una «crianza de los hijos compartida», en realidad su idea de solida
ridad entre mujeres, basada en los vínculos entre madres y hermanas, parecía estar
más cerca del papel fem enino tradicional y del inasible ideal de unos géneros que son
«diferentes pero iguales». E sto tocó realm ente la fibra sensible de aquellas mujeres
que eran reacias a compartir su esfera tradicional de autorrealización y de poder ma
ternal con el hombre. Adem ás, en las sociedades en las que está aumentando rápida
m ente el núm ero de familias m onoparentales, ya sea por propia voluntad o por nece
sidad, incluso los defensores de la crianza com partida se han visto obligados a apoyar
a la mujer en una especie de maternidad que, al fin y al cabo, supone la exclusión del
hom bre de dicha crianza y que sólo puede reforzar el sistema de «diferentes» pero
d e s i g u a le s (Chapman, 1993).
Estas posturas respecto a la maternidad señalan algunos de los episodios que han
producido m ás divisiones en el fem inism o desde principios de los setenta. El vínculo
entre sexo y género, que es el punto de partida del fem inism o m oderno, se ha conver
tido en un cam po de batalla en el que el m otivo para enfrentarse es el e s e n c i a l i s m o ,
esto es, difuminar la distinción entre sexo biológico y género de forma que las carac
terísticas del hombre y de la mujer que proceden de la cultura sean tratadas com o
algo fijo y «natural», ya sea porque se cree que el hombre y la mujer son diferentes de
manera innata o porque la diferencia de sus roles reproductivos tiene consecuencias
inevitables. D e este m odo, la reafirmación en la crianza de los hijos condujo a algu
nos programas extrem adam ente esencialistas, que partían de la teoría del género
para identificar a la mujer con la naturaleza, con el poder maternal y con una inam o
vible superioridad cultural respecto al sexo opuesto (por ejem plo, D aly, 1979), propi
ciando también que al fem inism o se le escapara la im periosa necesidad de cambiar al
h o m b r e . A unque apenas ninguna fem inista hiciera suyas tales reivindicaciones, esta
forma de pensar la siguen explotando hoy en día aquellos que quieren disociar tanto
el fem inism o com o el futuro de las mujeres de c u a l q u i e r vínculo con la biología fem e
nina, una tendencia que también puede haberse alim entado tanto del desaliento p ro
ducido por una «lucha larga y a m enudo infructuosa», a la que se enfrentaron las pio
neras de la inclusión de lo p erson al en la p olítica (Snitow , 1990), com o de la
L a p e r s p e c tiv a fe m in is ta 109
KarlNY
in clin a ció n n atu ral d el fe m in ism o a c a d é m ic o a d ar p rioridad a su s p ro p io s in tereses.
E n e s te se n tid o , Y o u n g (1 9 8 4 ) lle g a a afirm ar q u e si la crianza co m p artid a d e lo s h ijo s
« su p o n e ca m b io s m o n u m e n ta le s e n to d a s la s in stitu c io n e s d e la so c ied a d , las r e la c io
n e s q u e afecta n a d ich a crianza n o p u e d e n ca m b ia r a m e n o s q u e a n te s n o lo hagan
o tras estructu ras» (la cu rsiva e s m ía ), lo cu a l es u n a in c o h e r e n c ia q u e, a su v ez, tie n e
q u e m a n te n e r la id ea d e q u e « p u e d e q u e e l cu id a d o d e lo s h ijos p o r p arte d e la m ujer
s e a m e n o s im p o r ta n te q u e o tra s in s titu c io n e s d e d o m in a c ió n » . D e s d e a q u í n o h ay
m ás q u e un p a so a la in sisten cia c a te g ó ric a d e a lgu n as fem in ista s actu a les en la id ea
d e q u e e l g é n e r o n o p r o c e d e e n a b so lu to d e l s e x o sin o q u e ha sid o im p u esto a éste;
« el g é n e r o e s a n terio r al s e x o » , afirm a D e lp h y (1 9 9 3 ). A m i p arecer, esta afirm ación
d eja traslucir lo s p r o p io s d e s e o s d e la au tora y s u p o n e u n a r e d e fin ició n d e l « g én ero»
tan p ro fu n d a q u e s e d eb ería u tiliza r otra p alab ra. S in em b a rg o , in clu so e s to p u e d e
p a recer u n b a lu a rte f r e n te a m a n ife s ta c io n e s ex tr em a s d el p o s tm o d e m is m o q u e r e d e -
fin irían e l « e s e n c ia lism o » c o m o e l s ig n ific a d o q u e p r o c e d e d e c u a lq u ie r tip o d e e s
tructura (H o ff, 1994).
O tro s p r o b le m a s r e la c io n a d o s su rg ie ro n d e la s a ltern a tiv a s poh'ticas fe m in ista s .—
E n la id e a d e q u e « lo p e r s o n a l e s p o lític o » h a b ía im p lícita u n a n u e v a , y fem in ista , d e
fin ic ió n d e la p o lític a q u e , d e esta m a n e ra , esta ría en t o d a s las d e c isio n e s q u e c o n fig u
ran n u estras vid as, n o s ó lo e n las q u e se to m a n e n e l e sce n a r io restrin g id o q u e s e d e s
crib e c o n v e n c io n a lm e n te c o m o « p o lítica » . E s to n o s ó lo su p o n e u n a a m p lia ció n d el
área d e e s tu d io , m ás allá d e las in stitu c io n e s im p o r ta n tes y la s e lite s poh'ticas, para
dar cab id a ta n to a l g o b ie r n o lo c a l c o m o a su s co m u n id a d e s, ta m b ién sig n ifica q u e las
r e la c io n e s en tre lo s in d iv id u o s, in clu so la s m á s p e r s o n a le s e ín tim a s, re fleja n la situ a
ció n g e n e r a l d e lo s gru p os m ás g ra n d es a lo s q u e d ic h o s in d iv id u o s p e r te n e c e n . Sin
em b a rg o , si la id e a c o n v e n c io n a l d e la p o lític a está b a sa d a en v a lo r es d e g é n e r o m a s
c u lin o s, d e b e h a b er altern a tiv a s fem in ista s. U n a p ersp e ctiv a d e e s te tip o ten d ría q u e
dar cu en ta d el d u a lism o en tre p o d e r y fa lta d e l m ism o , en tre c o n flic to y co o p er a ció n ,
y p ro p o n e r fo rm a s p o lítica s q u e e v ite n ta n to el p o d e r c o m o e l c o n flic to y las jerar
q u ías q u e p ro d u c en .
A l rech azar la p o lític a e x iste n te , m u c h a s fe m in ista s s e d ed ica r o n a con stru ir una
n u ev a , h e c h a d e fo rm a s n o jerá rq u ica s, n o estru ctu rad as y b asa d a en r e la c io n e s q u e '
reflejaran la red d e v ín c u lo s p articu la res y re sp o n sa b ilid a d es p e r so n a le s p re s e n te s en
e l p a p e l a siste n c ia l d e la m u jer, se n ta n d o a sí las b a se s d e u n a n u e v a d e m o c r a c ia f e m i
n is ta . E l m o v im ie n to d e la s m u je r e s d io u n c o n te n id o p r á c tic o in m e d ia to a e s ta s :
id e a s, a m e d id a q u e lo s gru p os fe m in ista s ap ren d ía n a fu n cio n a r sin lo s ca rg o s y pro- ;
c e d im ie n to s q u e jera rq u iza n a lo s g ru p o s c o n v e n c io n a le s y b u scab an una form a d e
d ecid ir b a sa d a e n u n a p a rticip a c ió n ig u a lita ria d e lo s m iem b ro s.
A u n q u e la e x p e r ie n c ia d e m o str ó q u e la ig u a ld a d p o lític a n o su rgía p o r sí so la d e
lo s g ru p o s d esr e g u la d o s (F r ee m a n , 1 9 7 4 ), las m u jer es im a g in a tiv a s d e l m o v im ie n to
p r o n to en c o n tr a r o n estru ctu ra s q u e fa v o r e c ie r a n la p a rticip a c ió n igu alitaria en sus
gru p o s, d e m a n e ra q u e , e n e l c o n ju n to d e l m o v im ie n to , s e d esa rro lló la co stu m b re d e
«h a cer co n ta cto s» para p o sib ilita r u n c ie r to g ra d o d e co o r d in a c ió n g en era l. E sta s in
n o v a c io n e s h a n te n id o u n a gran in flu e n c ia e n la p rá ctica p o lítica d e l fe m in ism o y en
la s «altern ativas» p ro p u e sta s p o r o tr o s m o v im ie n to s s o c ia le s d e to d o e l m u n d o o cci
d en ta l, e n a sp e c to s q u e v a n d e sd e el fu n c io n a m ie n to h a b itu a l d e ¡os gru p os d e m u je
r e s e n lo s E s ta d o s U n id o s y G ra n B r e ta ñ a (e n e s te ú ltim o p a ís n u n ca h a h a b id o una
110 Jenny Chapm an
m ateria tan dom inada por e l hom bre o, incluso, por la creencia d e que el estudio de
la política n o es a p r o p ia d o para las fem inistas, dado su repudio radical de la política
m asculina. C ualquiera que sea la razón, lo que p u ed e lograr un puñado de personas
tien e un lím ite. E s igualm ente ev id en te la inclinación natural del hom bre a resistirse,
tanto com o sea p osib le, a perspectivas ajenas. A l ser el en foqu e holístico el aspecto
m ás am enazador e incom prensible d el program a fem inista, n o debe sorprender que
una de las reacciones haya sid o subdividirlo y com partim entarlo aquí o allá en capítu
los dedicados al fem inism o, en este o aquel aspecto del canon de ciencia política (ca
pítulos y aspectos a lo s que se p uede n o prestar aten ción ) y en cursos independientes
o subapartados d e éstos. La otra cara de esta ten dencia ha sid o la buena disposición
de las fem inistas a tratar su corriente com o una m ateria en sí m ism a, en lugar d e in
dagar cuáles eran las p reocupaciones que com partían con otras p ersonas que estudia
ran m aterias del en foqu e m ayoritario. E l resultado es que el fem inism o ha avanzado
m ás com o área de análisis político (para las fem inistas) que com o influencia viva den
tro de éste.
F e m in is m o y p e n s a m ie n to p o lític o
E l fe m in is m o , e l E s ta d o y la e la b o ra c ió n de p o lític a s
E x is te una p rev isib le va ried a d d e p ersp e ctiv a s fem in ista s acerca d el E sta d o
(W alby, 1990; D ahleru p , 1994). K athy F erguson, co n su T h e F e m in is t Case a g a in st
B u r e a u c ra c y (F erguson, 1984) personifica el p un to d e vista radical, que condena toda
jerarquía institucional por ser h ostil a los intereses de las m ujeres (y de otros grupos
m arginales) e in siste en que están condenadas al fracaso las fem inistas que pretenden
lograr sus objetivos «desde dentro», participando en las actuales estructuras que ha
construido el hom bre, y a que no p ueden progresar sin «venderse» al sistem a.
P or el contrario, fem inistas nórdicas co m o H elg a M aría H e m e s en su W e lfa re S ta
te a n d W o m a n P o w e r (H e m e s , 1988) in terpretan d e form a m ás positiva la participa
ción en las estructuras con ven cionales y la existencia de con d icion es bajo las que el
E stad o p uede ser un instrum ento eficaz para el logro de ob jetivos fem inistas. E l E sta
d o d el bienestar, aunque asum e los valores d e un m ercado de trabajo dom inado por
lo s hom bres, h a representado un p apel crucial en la politización de las m ujeres, inva
dien do la esfera tradicionalm ente privada («hacer pública la reproducción») y acer
cándolas a la esfera pública al contratarlas para em p leos de rango adm inistrativo in
ferior y d e tipo asistencial. L os bajos salarios, la falta de ascensos y la conciencia de
que los hom bres están tom an do d ecision es resp ecto a las políticas que afectan a la
118 Jenny C hapm an
erada participativa, con el propósito d e desarrollar un m odelo fem inista para un nue
vo tipo de socialism o. A u n qu e las grandes esperanzas de los setenta acabaron con la
elim inación del G L C , G reater L o n d on C ouncil (C on sejo M etrop olitano del Gran
Londres), su legado aún pervive en las asociaciones de inquilinos y en otros activos
grupos com unitarios en los hay integrantes fem eninas, así com o en e l m ism o m ovi
m ien to de la mujer, dond e grupos locales com o W om en's A id utilizan con frecuencia
form as de decisión fem inista y aplican, con cierto éxito, un en foqu e flexible a la parti
cipación en «el sistem a» (Stedward, 1987; L ovenduski y Randall, 1993). E ste legado
tam bién subsiste en la falta de m ujeres en las elites políticas y en e l aislam iento de
aquellas que intentan trabajar dentro del proceso de elaboración de políticas. Sin em
bargo, últim am ente, la reacción frente al ataque thateberiano al E stado del bienestar
y e l d eclive d e la izquierda tradicional han alentado una interpretación más instru
m ental de ese m ism o E stado, lo cual ha generado, entre otras cosas, un renovado in
terés por la investigación y evaluación del im pacto d el fem inism o en las políticas. Lo-
venduski y Randall (1993) n o sólo revisan de form a perspicaz la teoría y la práctica
del m ovim ien to de las m ujeres en Gran Bretaña sin o que utilizan m étodos diversos
para investigar y evaluar tanto su estrategia respecto a las poh'ticas com o su aporta
ción a las m ism as en cinco áreas clave: la representación de las elites, las políticas de
igualdad, la reproducción, e l cuidado de los hijos y la violencia m asculina.
F e m in is m o y tr a b a jo de c a m p o
E n este m om ento, gran parte de la investigación social que llevan a cabo los orga
nism os públicos, institutos de investigación y so ciólogos universitarios se realiza bajo
una difusa influencia fem inista y en las áreas d e interés de este enfoque; adem ás, m u
chos d e esos investigadores son mujeres. E n com paración, por lo que respecta a la
ciencia política, la investigación em pírica com enzó bien pero ha id o flaqueando. La
prim era aportación claram ente fem inista a este terreno fue una crítica, muy necesa
ria, d e la investigación conductista en lo s E stad os U n id o s (B ou rq ue y G rossholtz,
1974; Lansing, 1974; G o o t y R eíd , 1975). Se p onía d e m anifiesto que los típicos traba
jos sob re participación, actitudes y com portam iento electoral trataban de form a d es
cuidada e incoherente la variable d el sexo y que tenían una conceptualización de la
p olítica absurdam ente sexista. A m enudo, la m ujer era excluida por com pleto de las
investigaciones, pequeñas variaciones conducían a generalizaciones exageradas (por
lo tanto, in a m o v ib le s ) sobre las diferencias entre el hom bre y la mujer, y algunas de
dichas generalizaciones se basaban en un núm ero d e casos ridículo, práctica que ha
cía caso om iso de las norm as de m uestreo. A l interpretar los datos se tendía a utilizar
estereotip os culturales para explicar las diferencias que había en sim ples com paracio
n es entre sexos, en lugar de llevar a cabo algún tipo de análisis riguroso que pudiera
aplicarse a las variaciones entre hom bres. T ales diferencias hubieran desaparecido si
los análisis que se basaban en variables referidas al contexto socioeconóm ico, tales-
co m o la región, la edad y la educación, se hubieran atribuido a la naturaleza de la
m ujer (Lansing, 1974). A l ser la norm a tanto el com p ortam ien to m asculino com o
ciertos presupuestos sobre el carácter de la política, las diferencias fem eninas eran
co n sid era d a s co m o una d esv ia c ió n (p or eje m p lo , G r ee n stein , 1965). D e l m ism o
120 Jenny C hapm an
m odo, s e consideraba que las áreas d e actividad en las que las m ujeres tem an m ás
presencia que los hom bres (co m o lo s con sejos escolares o lo s asuntos lo ca les) no te
nían con ten ido político y parecían om itirse precisam en te por eso , d ánd ose así la falsa
im p resión d e q u e lo s n iv e le s d e p articip ación d e la m ujer eran b ajos (Jen n in gs y
N iem i, 1979).
D esp u és de estas revelacion es se produjeron in vestigaciones fem inistas en tem as
de esp ecial interés com o la socialización (Iglitsyn, 1974; F lora y Lynn, 1974) y la «bre
cha de gén ero» en la participación p olítica (W elch, 1 9 7 7 ,1 9 8 0 ), así c o m o una copiosa
recogida de datos acerca del reclutam iento p olítico, las candidaturas fem en inas y la
com p osición de las elites que s e ha p rolon gado hasta hoy. G ran parte d e estos traba
jos se llevaron a cabo de form a im pecable y algunos fueron d efinitivos para su área
(por ejem plo, Christy, 1987). M ás innovador fu e e l libro d e C arol G illigan I n a D iffe -
re n t V o ic e (1982), una obra im perfecta pero con vin cen te acerca del gén ero y del razo
nam iento m oral que ofen d ió n otab lem en te a m uchas fem inistas d el m o m en to con su
énfasis en la «diferencia» y q u e está m ás en sin tonía con e l p en sam ien to fem inista ac
tual. E n E uropa la dim ensión de gén ero en las actitudes y el com p ortam ien to es o b je
to d e inform es de ám bito internacional auspiciados p or la U n ió n E u rop ea (U E ) y fe
m inistas danesas, suecas, belgas y h olan d esas utilizan tam bién sin reparos técnicas
cuantitativas en sus in vestigaciones em píricas.
Sin em bargo, no es frecuente que haya in vestigaciones sistem áticas que utilicen
el fem inism o para su m arco conceptual y q u e in ten ten am pliar las fronteras del c o
n ocim iento fe m in is ta . E n G ran B retaña, m is propias in vestigacion es acerca d e la s o
cialización d e adultos (C hapm an, 1985), la con cien ciación (C hapm an, 1987), el acti
vism o p o lític o y la ex p e r ie n c ia p e r so n a l (C h a p m a n , 1991) y lo s p a tro n es de
com portam iento político son casi excep cionales (R andall, 1994). E sta carencia en la
investigación p u ed e en parte achacarse al ataque q u e sufrieron lo s m éto d o s em píri
cos durante e l d eb ate sobre ep istem ología fem inista. A lg u n a s so ció lo g a s lesbianas, al
investigar territorios inexplorados d e la exp eriencia d e la m ujer d esd e p un tos de vis
ta tachados de desviados por la so ciología al uso, sintieron que tod os los m éto d o s de
in vestigación actu ales eran «p ositivistas», e n otras p alabras, q u e rep resen tab an la
cultura d om inante y sus acuerdos estructurales co m o lo s únicos «correctos» (Stanley
y W ise, 1983, 1993). A u n q u e estas in fluyentes autoras n o reivindicaron un «m étodo
fem inista» co m p letam en te d iferente para la recogid a d e d atos y para el análisis es
difícil leer sus invectivas contra e l uso de c u a lq u ie r dicotom ía («cód igos binarios car
tesian os») y sus críticas, tanto a lo s m éto d o s cualitativos co m o a lo s cuantitativos, sin
interpretarlo to d o com o un rechazo d e cualquier m éto d o sistem ático. E n m i opinión,
los d efectos de la m etod ología conductista m asculina -—su sesg o d e cultura dom inan
te, lo s en orm es esp acios en lo s q u e d eb ería ap arecer la ex p erien cia fem en in a y la
predilección por lo s m étod os m ás im personales, cerrados y caros— n o p u ed en atri
buirse a lo s p ropios m étod os sin o al m od o en que se han aplicado. Podrían corregir
se adoptando una perspectiva fem inista claram ente especificada y por m ed io de una
sensible selección de técnicas que com binara, esp ecialm en te, lo cuantitativo y lo cua
litativo. E n lugar d e esto , y a pesar de ap ortacion es p ositivas co m o la d e H arding
(1994), parece que la reivindicación de «una n u eva m e to d o lo g ía fem inista» h a e n
sanchado la brecha entre la cien cia política fem inista y casi todas las form as d e tra
bajo de cam po.
KarlNY
L a p e r s p e c tiv a fe m in is ta 121
E sto es esp ecia lm en te lam en tab le p or lo que resp ecta a las d im ensiones de la d ife
rencia ya que u n o d e lo s p rop ósitos principales d e la en cu esta sistem ática y de la in
vestigación a fon d o es m ostrar cóm o varían las cosas, y las en cu estas son tam bién la
única form a d e registrar la cam biante exp eriencia d e las m ujeres en general, y n o sólo
la de las activistas fem inistas. E l h ech o de que la investigación conductista de calidad
u tilice grupos de con trol tam bién significa que n o e s p robable que, al centrarse e x c e
sivam en te en la m ujer, pierda d e vista a lo s h o m b r e s y su experiencia o que llegue a
con clu sion es injustificables sob re el grado de sim ilitud o d e diferencia entre las m uje
res. La brecha entre el fem in ism o y to d o tip o d e trabajo d e cam po, ya se a cuantitati
vo o cualitativo, es aún m ás dañino para el m o vim ien to d e las m ujeres. N aturalm ente,
el fem inism o es una m ateria q u e absorbe e l trabajo d e las fem inistas y hay un n otable
núm ero d e autoras q u e han exam in ad o y analizado sus orígen es, ob jetivos, am bigüe
d ades y logros históricos y recien tes (por ejem p lo, F reem an, 1984; T aylor, 1984; R en-
dall, 1985; B anks, 1986; P hillips, 1987, y R ow botham , 1992, por citar só lo unas pocas).
Sin em bargo, se han h ech o realm en te m uy p o co s in ten tos d e relacionar e l m ovim ien
to fem inista con la teoría de los m ovim ien tos so cia les (esp ecia lm en te F reem an, 1984;
D ahleru p , 1986; R and all, 1987; G elb, 1989; C hapm an, 1993) y, en general, la ciencia
política sigue sin apreciar su im portancia com o escen ario principal d e la participación
p olítica d e la m ujer y co m o fu e n te incom parable para investigar las «alternativas» fe
m inistas.
La falta d e organ izacion es form ales, d e carácter nacional, esp ecialm en te en Gran
B retaña, es realm en te un ob stáculo para el in vestigad or y la flexibilidad que ayuda al
fem inism o a sobrevivir a sus p ropios d eb a tes tam bién im pide que lo s que n o partici
pan en el m ovim ien to co n ozcan gran parte d e sus actividades y h acen q u e éste, dada
su falta tanto d e lím ites claros co m o d e afiliación p rop iam ente dicha, sea difícil d e d e
finir. Sin em bargo, ésta n o es razón su ficien te para rechazar asuntos tan p rop ios d e la
cien cia p olítica c o m o el tam año, com p osición y distribución, densidad y base social de
lo s diversos grupos y ten dencias d el m ovim ien to; m ás b ien al contrario, es una razón
para con cebir nuevas estrategias d e in vestigación q u e se o cu p en de esto s problem as.
T am b ién resulta sorpren dente que Jo F reem an haya d icho la últim a palabra, d e ca
rácter n egativo, acerca d e las alternativas a la política jerárquica con ven cional d esd e
principios d e lo s añ os seten ta, ten ien d o en cu en ta q u e las form as «desestructuradas»
e igualitarias d e dem ocracia participativa han sid o la práctica h abitual d e m uchos gru
p o s d e m ujeres durante to d o es te p eríod o y q u e s e sab e q u e p roducen resultados m uy
d iferen tes a lo s d e lo s en fo q u es con ven cionales. E l h e c h o de que n o s ie m p re fun cio
n en las técnicas d e d ecisión n o jerárquica (R ow b oth am , 1986), a sí co m o los proble
m as que surgen allí d on d e hay una in tersección d e la práctica fem inista con el sistem a
con ven cion al, n o so n razones su ficien tes para no prestar aten ción a dichas form as de
participación.
C onclu sión
La agen d a p olítica fem inista tuvo su s orígen es en la p rop uesta originaria d el fem i
nism o radical que postulaba q u e el prim er dualism o es e l de gén ero, el cual hace posi
b les, incluso in evitab les, to d o s lo s dem ás, al separar artificialm ente los valores asis-
122 Jenny C hapm an
L ectu ras re co m en d a d a s
Banks (1986) ofrece una buena introducción al desarrollo del fem inism o tanto en Gran
Bretaña com o en los Estados Unidos. Chapman (1993) compara reclutamientos políticos en el
apartado 1 y estrategias feministas en él 2, y Githens e t al. (1994) reúne artículos sobre cuestio
nes del feminismo contemporáneo. La obra de Hekman (1990) es muy útil, mientras que la de
H em es (1988) explica el razonamiento que hay detrás del «feminismo de Estado» y de las poli-
KarlNY
L a p e r s p e c tiv a fe m in is ta 123
ticas feministas para una sociedad que «simpatice» más con la mujer; por su. parte, Hirsch y Ke-
Uer (1990) analizan áreas polémicas del feminismo contemporáneo, tanto respecto a la teoría
como a las políticas. El estudio de Lovenduski y Randall (1993) es amplio y accesible, mientras
que el apartado 1 de Mead (1971) [1949] puede considerarse como el punto de partida de la
moderna teoría feminista del género. El trabajo de Phillips (1993) también resulta útil y Plum-
wood (1993) investiga el feminismo, la ecología y el dualismo de la razón'y la naturaleza.
KarlNY
D a v id H o w a r t h
L a a p a r i c ió n d e la te o r ía d e l d is c u r s o y s u r e l a c ió n c o n e l p o s t m o d e r n i s m o , 1 2 6 .—
C a r a c te r ís tic a s p r i n c i p a l e s d e lá te o r ía d e l d is c u r s o , 1 2 8 .— A n á l i s i s d e l t h a t c h e r i s m o ,
1 3 4 .— C r ític a s a la te o r ía d e l d is c u r s o , 1 3 6 . — C o n c l u s i ó n , 1 4 1 .— L e c t u r a s r e c o m e n
d a d a s, 141.
tipo de fundam ento objetivo o esencial, ya fuera «el m undo tal com o es en realidad»,
nuestra subjetividad hum ana, n uestro co n o cim ien to de la historia o los usos que
hacem os del lenguaje. L a actitud p ostm odem a señala las necesarias lim ita c io n e s que'!
tiene el proyecto m oderno a la hora de dom inar por com pleto la naturaleza de la rea
lidad.
M erece la pena m encionar, a este resp ecto, tres cu estion es prom inentes en él
postm odernism o. En primer lugar está la crítica díTio'que Jéáh-Pfaa 90 Ís Lyotard ha
llam ado las «meta-narrativas» o «grandes narrativas de la em ancipación» en la m o
dernidad. E sto quiere decir que ha habido un cuestionam iento de la costum bre mo-j
derna de utilizar algún tipo de m ecanism o de legitim ación subyacente y «totalizador».
E ste fue el caso del marxismo que, para garantizar la objetividad o la verdad de núes')
tro conocim iento y para justificar los proyectos políticos socialista o com unista, afir
maba que la historia progresa necesariam ente en fases sucesivas. Estas narrativas d e !
carácter universal y global tienden a elim inar otras narrativas posibles, produciendo
un triunfo del consenso, de la uniform idad y de la razón científica sobre el conflicto,
¡a diversidad y las form as de conocim iento diferentes.
E n segundo lugar, está la postura «antifundacionaiista» del pragm ático norteam e
ricano Richard Rorty, cuya explicación de la historia de la filosofía occidental preten
de poner de m anifiesto que no hay puntos de vista objetivos que garanticen la verdad
o el conocim iento del m undo y que ios proyectos filosóficos, desde Platón a Haber-
m as, pasando p ó f KárTt, Siempre han tropezado con este propósito. La búsqueda d e'
los fundam entos últim os presupone la existencia de dos esferas separadas — la reali
dad y el pensam iento— que se esfuerzan por constatar que nuestros pensam ientos se
corresponden con el m undo «real». D e ahí que Rorty, en su P h ilo s o p h y a n d the M i-
r r o r o fN a tu r e , critique el deseo, tanto de D escartes com o de L ocke y Kant, de en con
trar una teoría específica «del intelecto» o de las «representaciones m entales» que
justifique las p retensiones de conocim iento. Para R orty estas búsquedas de funda
m entos indudables tanto para-etoOTIócímTfñTcrsomp para la moral, el lenguaje o la
sociedad no son m ás q u é« in ten to s de h a c e r e terno s ciértos juegos de lenguaje, prácti
cas sociales o im ágenes de uno m ism o totalm ente- contem poráneas [o sea, histórica
m ente específicas]» (Rorty, 1980, p. 10). Todas estas figuras fundacionales de la m o- ¡
dernidad que, según R orty, sig u en -ejercien d o una in flu en cia con sid erable en los
puntos de vista contem poráneos, niegan la historicidad — el carácter cam biante— de
nuestro conocim iento y creencias, y (5íesüpünfen que cualquiera p uede «salirse» de las
tradiciones y prácticas de las que form a parte y llegar a tener una concepción de los
procesos sociales com pletam ente independiente.
La tercera cuestión im portante en el postm odem ism o es su «antiesencialism o».
E n este sentido, e l deconstrucciom sta francés Jacques D errida es un claro ejem plo de
lo difícil que resulta intentar determ inar cu áles.son las características esenciales d e
los conceptos y de los objetos. La crítica de la m etafísica occidental que hace Derrida
pone de m anifiesto la im posibilidad d e acotar la esencia de las cosas y la de precisar
com pletam ente la identidad de jas palabras y los objetos. Para este autor, el im pulso
c[é"«cerTár» io s textos y argum entos filosóficos — ¿¡'esforzarse p or determinar la esen
cia de algo— siempre-fracasa porque hay am bigüedades e «indecidibles» que se resis
ten a la precisión definitiva y borran las distinciones absolutas (véase Bennington,
1993; Derrida, 1981; G asche, 1986).
128 D a v id H o w a r th
D is c u r s o y a r tic u la c ió n
R esu lta útil com enzar con la com p aración en tre las ’categorías d e id eo lo g ía y d e
I discurso. Para sim plificar, la id eo lo g ía en la teoría m arxista se refiere a un ám b ito d e
I id eas y d e represen tacion es m en tales que se contrasta con e l m u n d o m aterial d e la
producción eco n ó m ica y d e la acción práctica. L aclau y M o u ffe rech azan esta co n ce p
c i ó n «regional» d e la id eo lo g ía . T a m b ién disipan la d istin ción en tre la esfera d e las
id eas y e l m u n d o d e los o b jeto s reales, así co m o la d ivisión en tre rep resen tacion es
m en ta les y actividad es prácticas, am bas utilizadas p or las caracterizaciones' de id e o lo
gía m arxista.
KarlNY
L a t e o r í a d e l d is c u r s o 129
E n lugar de admitir estas separaciones, señalan que todos los ob jetos y prácticas '
son discursivos. D ich o d e otro m o d o , para que las cosas y actividades tengan signifi
cado deb en form ar parte d e discursos concretos. E sto n o quiere decir que todo sea
discursivo o lingüístico sino que, sim p lem en te, las cosas, para ser inteligibles, deben
existir dentro de un m arco d e significado m ás am plio. T om em os el caso d e una piedra
que p odem os en con tram os en e l cam po. E ste objeto, dep en diend o del con texto so
cial determ inado en el que se sitúa, p u ed e ser un ladrillo para construir una casa, un
proyectil para u so b élico, un ob jeto que in dique una cierta riqueza o un «hallazgo» de
gran im portancia arqueológica. T o d o s lo s significados o identidades diferentes que
ad opte el trozo d e m ateria d ep en d en d el tipo de discurso concreto y de las circuns
tancias específicas que dan significado o «ser» al ob jeto (Laclau y M ouffe, 1987).
D e ahí que la con cepción de discurso de Laclau y M ou ffe afirm e el carácter rela-
cional de la identidad. iEI significado social tanto de las palabras com o de las alocu
ciones, acciones e in stitu ciones se en tien d e en relación con e l con texto general del
que form an parte. Cada significado se en tien d e en relación con la práctica general
que está ten ien d o lugar y cada práctica según un determ inado discurso. Por con si
guiente, só lo es p osible entender, explicar y evaluar un p roceso si se p uede describir
la práctica y el discurso en e l que ocurre. Por ejem plo, el h ech o de hacer una cruz e n '
un papel e introducirlo en una urna -—la práctica de votar en unas eleccion es— sólo
tien e significado dentro de un sistem a de norm as, procedim ientos e instituciones que
llam am os dem ocracia liberal. La im portancia de votar se en tien de, de este m odo, úni-
cam ente _en_xe]ación con4as-otras prácticas y ob jetos de los que form a parte.
La feoría relacional del discurstr-qu.e desarrollan L aclau y M ou ffe su pon e que los
discurso?ñO 'sólo-reflejan-procesosr que tien en lugar en otros ám bitos d e la sociedad,
com o la econom ía, sino que incorporan elem en to s y prácticas d e todos ellos. E sto nos.*
lleva al p roceso d é construcción de lo s discursos. L aclau y M ouffe introducen aquí el \
con cepto de a rtic u la c ió n , que se refiere a la práctica de juntar diferentes elem en tos y '
com binarlos para constituir una nueva identidad. P or ejem plo, en Gran Bretaña, el
prim er gobierno laborista m ayoritario se propuso, para establecer el «consenso p olíti-“
co de la postguerra», fundir — o articular— ciertos elem en tos d iferentes com o e l E s
tado del bienestar, el m anten im ien to del p len o em p leo junto a una gestión keynesia-
na de la dem anda, la nacionalización d e ciertas industrias y la defensa del Im perio y
d e la Guerra Fría. E sta articulación no era una reacción refleja ante cam bios en la_
econom ía ni expresaba los in tereses de una sola clase social. En realidad era el resul
tado d e un p royecto p olítico que, unificando ciertos elem en tos id eológicos, econ óm i
cos y políticos, que por separado carecían d e un significado esencial propio, logró ob
tener el ap oyo de m uchos sectores d e la socied ad británica en los años cincuenta y
prim eros sesenta.
E l fundam ento teórico d e esta con cepción d el discurso p rocede d el lingüista es-
tructuralista suizo Ferdinand d e Saussure. E ste autor señala que el lenguaje es un sis
tem a d e diférencias form ales en el que la identidad de las palabras es puram ente re la
c io n a l. D e este m od o, Saussure divide las unidades lingüísticas, que denom ina signos,
éntre «significantes» y «significados». D e ahí que un signo com o «padre» se com pon
ga de una parte escrita o hablada, la palabra «p-a-d-r-e», y del con cepto que en ten de
m os m ediante esta palabra en concreto. La relación entre la palabra y el concepto es
estrictam ente form al y estructural. D ich o de otro m odo, e l vínculo entre lo s dos no
130 D a v id H o w a rth
F tien e nada d e natural o sustancial: i las palabras n o está n esp e c ia lm e n te ligadas a los
\ co n ce p to s q u e exp resan , ni com p a rten n ingu na p ro p ied a d n atural co n las co sa s q u e
i d esig n a n en el m u n d o . Saussu re d en o m in a es te fe n ó m e n o «arbitrariedad d e lo s sig-
D is c u r s o y a n á lis is p o lític o
gún Derrida, las id entidades nunca están del todo constituidas porque su existencia ’
d epende de factores externos a la identidad y diferentes de ella.;.Sin em bargo, estas !
dos perspectivas plantean un grave problem a para el análisis político. Si las identida- “
des nunca acaban de fijarse, ¿hasta qué punto son posibles?, ¿estam os condenados a
vivir en un m undo caótico y sin sentido?^En otras palabras, si vivim os en un m undo
sin cierres, ¿existe alguna posibilidad d e determ inar la identidad de los discursos? La
clau y Mouffe. resuelven este problem a afirm ando la.priíaacfa de las prácticas políti
cas ,en Ja configuración de las identidades. Tal y com o verem os en profundidad; los
discursos adquieren su identidad m ediante el trazado de fronteras políticas y la con s
trucción de antagonism os entre «am igos» y «enem igos». ¡
A n ta g o n is m o s
S u b je tiv id a d y a c tu a c ió n
H e g e m o n ía
E n e l análisis d el discurso las luchas h egem ón icas y el estab lecim ien to por parte
de un p royecto político d e una h eg em o n ía determ inada son d e sum a im portancia. La
razón es que las prácticas h egem ón icas so n clave en los p rocesos políticos, los cuales,
a su vez, son v ítales para la form ación, fun cion am ien to y d isolución de los discursos.
D ich o d e form a sim ple, la h egem on ía só lo se logra cuando un p royecto o fuerza p o
lítica determ ina las norm as y significados en una form ación social dada. C om o Z a n
co P anco señala en su con versación con A licia en A tra v é s d e l espejo i de L ew is Ca
rroll:
— Cuando yo uso una palabra —insistió Zanco Panco con un tono de voz más bien desde
ñoso— quiere decir lo que yo quiero que diga..., ni más ni menos.
— La cuestión —insistió Alicia— es si se p u e d e hacer que las palabras signifiquen tantas co
sas diferentes.
— La cuestión —-zanjó Zanco Panco— es saber quién es el que manda..., eso es todo (Ca
rroll, 1973, p. 116)
Por lo tanto, el con cepto d e hegem onía se centra en quién es e l que m anda. O sea,
se trata d e qué fuerza política decide cuáles son las form as dom inantes d e conducta y
significado en un con texto social dado.
H ay varios aspectos del con cep to d e h egem on ía que ten em os que explicar. Para
com enzar, las operaciones hegem ón icas son un tipo especial d e articulación que dicta
las norm as'dom inantes que estructuran las id entidades de los discursos y d e las for
m aciones sociales. E sta típica clase d e práctica política tien e d os condiciones más. La
prim era es que necesita que se tracen fronteras. D ich o de otro m odo, para que se e s
tablezca una hegem on ía tien e que producirse una lucha entre fuerzas opuestas y la
exclu sión de ciertas posibilidades. D e ah í que las prácticas h egem ónicas siem pre su
pongan e l ejercicio del p oder, en la m edida en que un proyecto p olítico pretende im
p oner su voluntad a otro. L a segunda e s que las prácticas hegem ón icas tienen que
disponer de significantes flexibles que n o estén condicionados por los discursos exis
tentes. C uando esto s elem en tos contingentes están disponibles e l objetivo de las prác
ticas h egem ónicas es articularlos en un proyecto político que se expanda y que, por
tanto, les d ote de un significado (parcial). ^
134 D a v id H o w a r th
público. H all señala que tanto la prensa sensacionalista com o la «seria» fuerpn de
gran ayuda en este sentido. En palabras del propio Hall:
E! lenguaje del «pueblo», unificado tras un deseo reformista que pretende cambiar el rumbo
del «colectivismo progresivo», prohibir toda ilusión keynesiana en el aparato del Estado y re
novar el bloque de poder, resulta muy convincente. Su radicalismo conecta con el del pueblo
para darle realmente la vuelta, absorbiendo y neutralizando su empuje, creando, allí donde ha
bía una ruptura popular, una u n id a d p o p u lis ta (Hall, 1983, pp. 30-1).
¿C óm o funcionó esto y por qué? Según H all, el thatcherism o tuvo éxito porque I
supo «explicar» la crisis de la socialdem ocracia y ofrecer, a la vez, un m odelo alterna- ¡
tivo con e l que sustituirla. C om o afinna H all, este em peño por «hacer del pueblo un j
sujeto político populista» tuvo éxito porque se ocupó de los asuntos y problem as a los |
que la gente se enfrentaba durante los años de crisis de la socialdem ocracia. Cuando I
el Partido Laborista fracasó en su labor de controlar y reformar el capitalismo desde
el E stado y a través de la «negociación corporativa» —-y el «invierno del desconten- |
to» d e 1978-9 fue un ejem plo de este fracaso— e l proyecto de Thatcher logró aprove- I
charse del resentim iento contra el antiguo sistem a y ofrecer una alternativa radical. '
E n palabras de Hall, el Laborism o fue, por tanto, representado en la división entre
E stad o y pueblo «com o parte indivisible del bloque d e poder, enredado en el aparato
d el E stado, corrom pido por la burocracia... “con ” el Estado», m ientras que Thatcher
«sostenía en su m ano la antorcha de la libertad, com o alguien que está ahí fuera con
integridad, “con el pueblo”» (H all, 1983, p. 34).
136 D a v id H o w a r th
L o s p resu p u esto s filo só fic o s d e la teoría d el d iscurso han recib id o d os acu sacion es
p rincipales. L a prim era le acusa d e se r id e a lis ta y la seg u n d a d e se r u na variante d el
r e la tiv is m o . R e sp e c to a la prim era, ciertos críticos «realistas» afirm an que la categoría
d e discurso lo red u ce to d o a p en sa m ien to o a lengu aje. A n te s d e juzgar esta afirm a
ción e s p reciso d efinir e s to s térm in os filo só fic o s clave. S e con sid era «id e a lis m o », en
su se n tid o m ás am plio, el reducir la realidad a las id eas o c o n ce p to s que n o sotros te
n em o s d e ella. P or e l contrario, se con sid era « r e a lis m o » al h ech o d e que h aya u na
realidad in d ep en d ien te d e dichas id eas o co n ce p to s. S i s e d efin e en e s to s térm in os, la
teo ría d el discurso rechaza e l id ea lism o y afirm a e l realism o. E n otras palabras, e l en
fo q u e d el discurso n o n iega la ex isten cia de u n a realidad ajena a n u estro in te le cto y
fuera d e n uestros p en sam ien tos.
L a teoría d el discurso se separa d e algu nas v ersio n es d el realism o al afirm ar, en
prim er lugar, que n o ex iste una esfera d e o b jeto s c o n s ig n ific a d o q u e sea «extra-dis
cursiva» y, en seg u n d o lugar, al rechazar el p u n to d e vista q u e p ostu la q u e esta esfera
in d ep en d ien te d e te rm in a el sign ificad o d e lo s o b jeto s q u e co n tien e. P ara la teoría del
discurso lo s o b jeto s só lo tie n e n sig n ifica d o si form an p arte de un m arco discursivo
m ás am plio, d e m o d o q u e lo s sign ificad os n o p u ed en redu cirse n i al m un do (extra-
KarlNY
L a t e o r í a d e ! d is c u r s o 137
discursivo) de los objetos ni a la esfera de las ideas o conceptos. Por lo tanto, el signi
ficado de nuestros objetos de investigación — en lo s que se incluyen todas las prácti
cas, instituciones, alocuciones, textos, etc.— d ep en de d e la configuración racional (o
discurso) que les otorga identidad (ya m encionam os anteriorm ente el ejem plo de v o
tar en unas eleccion es). A d em ás, com o h em os visto en las cuestiones postm odernas
en lo s que se basa la teoría del discurso, ningún discurso está com pletam ente cerrado
o fijo sino q ue son siem pre susceptibles al cam bio.
V olvam os al p roblem a d el relativism o. S e recordará que la teoría d el discurso
acepta el principio «antifundacionalista» d e que n o hay una «verdad» subyacente e
inm utable que pueda garantizar la objetividad de nuestro conocim iento o d e nuestras
opiniones. ¿Q uiere esto decir que acepta la idea relativista de que toda opinión res-"
pecto a una cuestión determ inada es tan buena com o cualquier otra? (A este respec
to, véase R orty, 1982, p. 166). La respuesta es «no». La afirm ación de que la identi
dad d e los ob jetos d ep en d e d e discursos concretos n o su pon e que n o puedan hacerse
juicios sobre la verdad o falsedad d e las p roposiciones que hay d e n tro de algunos de
esos discursos. La teoría d el discurso m antiene que, para que puedan hacerse juicios
sobre cuestiones em píricas y m orales debe com partirse un m ism o discurso — un con
junto com ún de significados y presupuestos— en e l que sea p osible tomar tales d eci
siones. Sin esta condición m ínim a no estaríam os seguros de qué cosas estam os juz
gando en realidad. Según esto, la verdad o falsedad de las proposiciones depende de
lo coh eren tes y convincentes que sean las afirm aciones hechas en una determ inada
com unidad activa que com parte un discurso com ún.
¿Postula la teoría d el discurso que todos los discursos tien en igual validez y valor
m oral? E sto supondría seguir dentro del paradigm a de la «verdad» y creer que es p o
sib le aplicar a to d o s los m arcos conceptuales disponibles un punto de vista que sirva
para juzgar diferentes períodos históricos. L os presupuestos de la teoría del discurso
indican que siem pre form am os parte de un discurso y de una tradición determ inados.
P or lo tanto, la cuestión n o es dar una justificación filosófica grandiosa a determ ina
das configuraciones, ya que prácticam ente cualquier opinión p uede justificarse filo só
ficam ente, sino que el problem a reside en la situación concreta d e nuestros propios
discursos. D ich o d e otro m odo, ¿pueden defen derse esto s discursos?, ¿cóm o puede
hacerse?, ¿son susceptibles de cam bio o revisión, o sensibles a otras tradiciones o dis
cursos? Sin em bargo, esto n o quiere decir que lo s discursos que resulten ofensivos
(para los valores d e ¡as socied ades liberal-dem ocráticas, p or ejem p lo) hayan d e ser
b ien recibidos o tolerados. S e pueden, y deben, hacer esfuerzos para criticar y trans
form ar otros discursos, así com o lo s com p onentes de aquellos que habitam os, siem
pre que tales m odificaciones n o se presenten com o verdades universales, n o suscepti
b les d e crítica o revisión.
F inalm ente, ¿significa todo esto que n o hay fundam entos racionales que amparen
la elecció n e n tre discursos? E sta pregunta es engañosa. G eneralm ente n o estam os en
situación de elegir e l m arco discursivo que q uerem os habitar. La elección entre dis
cursos se produce cuando nuestros marcos conceptuales ya n o pueden dar respuestas
razonables a las preguntas que plantean lo s retos de otras perspectivas. D e ahí que
sea e l fr a c a s o de determ inada form a de racionalidad ¡a q u e nos pida que reconstruya
m o s nuestros discursos según nuevas coordenadas. A u n q u e la elección entre diferen
tes alternativas disponibles pueda considerarse «racional» (a posteriori), a m enos que
138 D a v id H o v tra rth
C r ític a s s u s ta n tiv a s
L a prim era o b je c ió n afecta a d o s p rob lem as: el d e lo s lím ite s y e l d e l c ie rre . Para
a lg u n o s críticos la teoría d e l d iscu rso e s v o lu n t a r is ta p o rq u e n o r e c o n o c e lo s c o n d ic io
n a n te s m a te r ia le s (d e fin id o s h a b itu a lm e n te e n tér m in o s e c o n ó m ic o s ) d e las a c c io n e s y
p rácticas p o lítica s. D ic h o d e o tro m o d o , la in d e te rm in a ció n e s e x c e s iv a y s e acen tú a n
d em a sia d o las p o sib ilid a d e s d e a cc ió n y d e c a m b io d e n tr o d e l e n fo q u e , sin p resta r
a te n c ió n su ficie n te a la s c o n d ic io n e s q u e lim itan lo s d iscu rso s (v é a s e D a llm a y r, 1988;
H a ll, 1988; W o o d iw iss, 1990). E s ta s críticas, m á s c o n c r e ta m e n te , s e h an ce n tr a d o e n
e l p a p e l q u e tie n e la e c o n o m ía a la h o ra d e ex p lic a r lo s p r o c e so s p o lític o s (G er a s,
1987; J esso p , 1990). V a m o s a d ed icar m ás a ten ció n a e s to s p u n to s.
L a p ersp e ctiv a d el d iscu rso n o n ie g a q u e lo p o s ib le te n g a lím ites. D e h e c h o , to d o
d iscu rso c o n stitu y e un co n ju n to d e lím ites a l a b a n ic o d e p rácticas p o sib le s. E n otras
p alab ras, un d iscu rso sie m p re ex c lu y e cierta s o p c io n e s p o r co n sid era rla s fa lsa s, sin
se n tid o o in a p ro p ia d a s para él. E n un d iscu rso c o m o e l d e l th a tch er ism o la s id ea s,
p rácticas e in stitu cio n e s so cia lista s o corp o ra tiv ista s (y o tras fo rm a s d e o rg a n iza ció n
s o c ia l) eran a b ie r ta m e n te ex c lu id a s. D e a h í q u e u n a p o lític a d e n a c io n a liz a c io n e s ,
_ p o r eje m p lo , n o s e h u b iera co n sid er a d o ap ro p ia d a e n e s te d iscu rso, a m e n o s q u e éste
| s e tran sform ara d e algu n a m an era. ¡P o d em o s ta m b ién to m a r e l ca so d e lo s «lím ites
m e d io a m b ie n ta le s» , p or ejem p lo: ¿so n u n co n d ic io n a n te m a teria l p ara las p o sib ilid a
d es d iscu rsivas? L a resp u esta e s «sí», p e r o s ó lo sí h a n sid o re g istra d o s c o m o un o b je
to d e l d iscu rso. D ic h o d e o tro m o d o , cu a n d o lo s c ie n tífic o s y lo s e c o lo g is ta s d esc u
b r e n lo s e f e c t o s d e n u e str a s p r á c tic a s s o b r e e l m e d io a m b ie n te , ta le s lím ite s
m e d io a m b ie n ta le s en tran a form ar p arte d e n u estras fo r m a c io n e s d iscu rsivas, facili-
j ta n d o d e e s te m o d o q u e ca m b ien n u e str a s a c titu d e s y p rá ctic a s r e s p e c to al m e d io
a m b ien te.
KarlNY
__ _____________ _____________________r a ==_ _ ^ _ = = „ __ _ L a t e o r í a d e l d is c u r s o 139
¿Ha quedado em botado el lad o más incisivo de la perspectiva del discurso al re
chazar la id eología por considerarla una «falsa consciencia»? D ich o de otro m odo,
¿significa su oposición a la categoría de ideología com o conjunto de representaciones
140 D a v id H o w a r th
A lg u n o s au to res han reca lca d o la s d ificu lta d es q u e tie n e e l p arad igm a d e l d is
cu rso para analizar las in stitu cio n es y o rg a n iz a cio n es p o lítica s (v é a se , p o r ejem p lo ,
B e rtra m se n e t a l., 1990; J e sso p , 1 9 8 2 ). A u n q u e e s c ie r to q u e han s id o p o c o s lo s
an álisis d e in stitu cio n es y org a n iza cio n es q u e s e h an h e c h o d esd e e l p u n to d e vista
d el d iscu rso, h ay q u e m atizar esta crítica co n las sig u ie n tes o b ser v a cio n es. La p ers
p ectiv a d el d iscu rso rech aza en ér g ic a m e n te los en fo q u e s q u e ex p lica n in stitu cio n es
c o m o el E sta d o m ed ia n te le y e s o b jetiv a s q u e se han id o d esa rro lla n d o a través de
d iferen tes p erío d o s h istóricos, o a q u ello s q u e tratan a las in stitu cio n es co m o si fu e
ran su jeto s u n ifica d o s o a g en tes d o ta d o s d e in te r e se s y ca p a cid a d es in trín seco s. D e
form a m ás p o sitiv a , |e l e n fo q u e d e l d iscu rso, c o m o h e m o s v isto , p r o p o n e recu rsos
co n ce p tu a les a ltern ativos q u e h agan in te lig ib le s la s in stitu c io n e s y las o rg a n iza cio
n es. L a s in stitu c io n e s s e c o n c e p tu a liz a n c o m o d isc u r s o s s e d im e n ta d o s . D ic h o d e
o tr o m o d o , s o n d iscu rso s q u e, a c o n se c u e n c ia d e p rá cticas p o lític a s o so c ia le s, se
h an h e c h o re la tiv a m en te p erm a n en tes y d uraderos. E n e s te se n tid o , n o e x iste una
d istin c ió n c u a lita t iv a en tre lo s d iscu rsos, s ó lo d ife re n c ia s e n cu a n to a su g rad o de
estab ilid ad . E s to sign ifica q u e las fo rm a cio n es discursivas q u e son rela tiv a m en te fi
jas, c o m o las b urocracias, lo s E sta d o s y lo s p a rtid o s p o lític o s so n o b je to s le g ítim o s
para un análisis d e l discurso.
KarlNY
L a t e o r í a d e l d is c u r s o 141
C onclusión
Para aquellos que no estén familiarizados con las corrientes de pensamiento en las que se
basan Laclau y Mouffe —que van desde el marxismo al postestructuralismo, pasando por la lin
güística y el psicoanálisis—, la lectura de estos autores puede ser bastante desalentadora. Quizá
sea mejor comenzar tanto con sus artículos en publicaciones periódicas como con las entrevistas
que han concedido. A continuación figuran algunas lecturas, ordenadas en la secuencia en la
que creemos que deberían leerse:
Dallmayr (1988): una introducción muy am ena a los temas principales del enfoque teórico
de Laclau y Mouffe.
Laclau, E. (1988), también publicado en Laclau (1990): un accesible conjunto de comenta
rios sobre la aparición y el desarrollo de la teoría del discurso.
Laclau y Mouffe (1987): una respuesta a las críticas de Norm an G eras en el artículo titula-
142 D a v id H o w a r th
Segunda parlé
CUESTIONES
METODOLÓGICAS
KarlNY
F io n a D e v in e
E l p a p e l de los m étodos cu a lita tivo s en la ciencia p o lític a , 145.— C ritica s a los m éto
dos c u a lita tiv o s , 149.— E je m p lo s de in ve s tig a c ió n c u a lita tiv a , 153. — C o n clu s ió n ,
159.— Lecturas recomendadas, 159.
bre el terreno. Para e l ob servador p articipante so n relativam en te im p ortan tes las re
la cio n es d e larga duración con sus inform antes y las co n v ersa cio n es q u e m an tien e con
e llo s con stitu yen una parte esen cial d e su s n o ta s (L ofland y L oflan d, 1984, p. 12). É s
tos so n lo s «datos brutos» q u e se analizan y la in terp retación d e es te m aterial es la
b a se d el in form e de in vestigación. L as d ificu ltad es q u e co n llev a lograr e l a cceso a un
escen ario d eterm in ado han h ech o q u e la técnica se aso cie cad a v e z m ás con una o b
servación p erm an en te y con entrevistas en profundidad.
L as técn icas para realizar en trevistas en profundidad han ten id o una aplicación
co n sta n te en so c io lo g ía . E ste tip o d e en trevista s e b asa en un g u ión , en preguntas
abiertas y en un so n d e o inform al que facilita la d iscu sión d e lo s tem a s d e form a se-
m iestructurada o com p leta m en te libre. A l contrario q u e en un cu estion ario fijado d e
an tem an o, e l guión s e utiliza co m o una lista d e co n tro l d e lo s tem as q u e h ay q u e tra
tar, aunque e l o rd en en que se abordan no se h a d eterm in ad o p rev ia m en te (B rym an,
1988, p. 66). L as preguntas abiertas se utilizan co n la in ten ció n d e q u e el en trevistad o
s e ex p la y e sob re un tem a. F in alm en te, s e utilizan diversas form as d e so n d e o para p e
dirle que se extiend a m ás sob re lo q u e ha d icho (F ield in g, 1993, pp. 140-1). P o r lo ta n
to, las en trevistas en profundidad so n « con versacion es guiadas» (L oflan d y L oflan d,
1984, p. 59). E n gen eral, estas entrevistas largas s ó lo se llev a n a ca b o con una p e q u e
ña m uestra de inform antes y las transcripciones d e las con versa cio n es son lo s d atos
q u e se analizan e interpretan. L os en trevistad ores tam b ién ob servan al en trevistad o y
e l a m b ien te en e l q u e se encuentra y e s to facilita la in terp retación d el m aterial. A I
contrario q u e la en trevista d e las en cu estas, estructurada segú n un cu estion ario m uy
ríg id o y c o n p reg u n ta s cerradas, la q u e se h a ce en p ro fu n d id a d tie n e un carácter
ab ierto y flex ib le q u e p erm ite al inform ante exten d erse sob re sus valores y explicar
su co m p ortam ien to (M ann, 1985; B ren n er, B ro w n y C anter, 1985).
D e s p u é s d e esta b reve descrip ción d e los m éto d o s cu alitativos lo q u e d eb ería q u e
dar claro es q u e ésto s so n m ás ap ropiados cu an d o e l ob jetiv o de la in vestigación es la
ex p erien cia subjetiva y el sign ificad o que cada p erson a le da. P or ejem p lo, la en trevis
ta en profundidad p erm ite q u e e l en trevistad o h a b le lib rem en te y ofrezca una in ter
p reta ció n d e lo s h ech os; lo prim ordial es s u p u n to de vista (H arvey, 1990). L o s m é to
d o s cu alitativos tam b ién so n ap rop iados para el estu d io d e lo s p ro ceso s p o rq u e las
en trevistas e n profundidad dan a las p erson as la op ortun idad d e con tar su p ropia his
toria co n las palabras que utilizan cad a día. C u an do una en trevista transcurre d e for
m a natural se p u e d e com prender la ló g ica argum entativa del en trevistad o y los p en
sa m ien to s q u e , a so c ia d o s c o n d ich a ló g ic a , le lle v a n a d eterm in a d a s co n clu sio n e s.
F in alm en te, lo s m éto d o s cualitativos p restan u n a esp ecia l aten ció n a lo s fa ctores am
b ien ta les, situ and o la s actitud es y co m p ortam ien to d e l en trev ista d o tanto en el co n
tex to d e su p ropia biografía co m o e n e l d e su situ a ció n so cia l, en un sen tid o m ás am
p lio . P o r lo ta n to , lo s m é to d o s cu a lita tiv o s ca p ta n e l sig n ific a d o , e l p r o c e s o y el
co n te x to (B rym an, 1988, p. 62; R o se, 1982).
H a ce tiem p o q u e lo s m é to d o s cu alitativos v ie n e n sie n d o utilizados e n varias sub-
áreas d e la cien cia p olítica, ya que los integrantes d e la v id a p olítica se h a n m ostrado
d isp u esto s a hablar sob re su p articipación en gru p os, su p a p el en p u esto s d e p oder,
su s p u n to s d e vista sob re e l sistem a, etc. L o s m iem b ros d e gru p os d e p resión , p or
ejem p lo , han sid o frecu en tem en te en trevistad os p o r p o litó lo g o s q u e estu dian las c o
m u n id a d es q u e se cen tran e n p o lítica s (G ra n t y M arsh, 1977); M ills, 1993; Sm ith,
KarlNY
L o s m é to d o s c u a lita tiv o s 1 47
análisis esta d ístico d e las preguntas cod ificadas p resen ta las regularidades q u e se han
ob servad o, en las cu a les s e b asa la exp licación , la g en eralización y la p redicción. Lo
que m ás p reocu p a a la in vestigación que s e realiza m ed ian te en cu esta s e s la capaci
dad predictiva d e sus h allazgos estad ísticos (B rym an , 1988, p. 34).
L as críticas al p o sitiv ism o han p la n tea d o q u e n o h ay u na realid ad extern a sin o
una realidad construida so cia lm en te en la q u e los seres co n scien tes dan a sus accion es
un sign ificad o subjetivo e interpretan su propia situ ación y la d e otros. L as personas
n o son agen tes p asivos sin o que participan activam en te en la evalu ación d e su s p ro
p ias a ccio n es y d e las ajenas. C onfiguran e l m u n d o tan to co m o éste lo s configura a
ello s. E l m u n d o d el sign ificad o, q u e está con stru id o so c ia lm en te , e s frágil y se halla
en con tinu a m utación (K ea t y U rry, 1975, p. 2 0 5 ). E sta p o sició n o n to ló g ica su pon e
q u e n o hay una cien cia racional ob jetiva q u e p u ed a esta b lecer verd ad es universales.
N in gun a cien cia p u ed e existir in d e p e n d ie n tem en te d e las creencias, va lo res y c o n ce p
tos que cream os para en ten d er e l m un do. L as teorías n o p u e d e n com p rob arse utili
zan d o la ob servación y la exp erim en tación y ta m p o co ex iste una realidad o verdad
ob jetiva con la q u e contrastar d iferen tes p o sicio n e s teóricas, ya q u e las creencias y
valores influyen en tales eleccio n es. A l n o existir criterios d e v a lid ez ex tern os con los
q u e juzgar teo ría s co n tra p u esta s tod as la s teo ría s so n in te rp re ta c io n es d e l m u n d o
igu alm en te válidas (B en to n , 1977, p. 76).
E l p rob lem a d el relativism o es q u e co n d u c e a la paradoja d e que se refuta a sí
m ism o; d igam os q u e si e l relativism o es verdad, su verdad es s ó lo relativa porq ue no
p u e d e s e r lo si n o e x is te n u nas n orm as d e v er d a d u n iv e rsa les (K e a t y U rry, 1975,
p. 2 1 2 ). P ara n o caer en esta tram pa relativista, p o c o s p o litó lo g o s han señ a la d o que
n o ex ista u na realidad ob jetiva n i criterios con lo s que evaluar teorías o p u estas (B e n
ton, 1977, p. 39). E l m un do d e lo so cial n o se c o m p o n e ex clu siv a m en te d e sign ificad os
co m u n es o d e un círculo in term in able d e n eg o cia cio n es e in terp retacion es. L os realis
tas, por ejem p lo, han señ a la d o q u e hay u na realid ad o b jetiva in d e p e n d ie n te de las
creencias y valores. E s p o sib le evaluar teorías con trap u estas y d eterm in ar la verdad,
aunque ésta n o p u ed a prob arse d e form a co n clu y e n te p o rq u e só lo hay grados d ife
rentes d e con firm ación positiva (K ea t y U rry, 1975, p. 217). Sin em b argo, el p apel de
u n a cien cia racional o b jetiva n o es e l d e hacer p red iccio n es sin o e l d e id ear exp lica
cio n es causales acerca d el m u n d o q u e describan tan to lo s p ro ce so s o b serv a b les co m o
lo s n o ob servab les que vinculan lo s fen ó m en o s. E xp licar tam b ién su p o n e describir y
en ten d er, tan to a las p ersonas, q u e so n seres h um anos co n scien tes y so ciales, co m o
sus m otivos, ex p erien cias e in terp retacion es subjetivas, que so n un co m p o n e n te im
p o rtan te d e lo s p ro ceso s cau sales (B u lm er, 1984, p. 211; M arsh, 1984, p. 88).
L a p o sició n ep istem o ló g ica se asocia c o n lo s m é to d o s de in v estig a ció n cualitati
vos. L as en trevistas en profundidad son ad ecu ad as para com p ren d er lo s m o tiv o s e in
terpretacion es d e la s p erson as ya q u e escu ch án d olas se p u e d e u n o h acer una id ea d e
su s p u n tos d e vista acerca d el m u n d o y v er las cosas tal c o m o ellas la s v en (F ield in g,
1993, p. 157). S e in siste m u ch o en la descrip ción d el co n tex to e n e l q u e viv en lo s seres
h um anos, d ó n d e form an sus op in io n es, actúan (o n o actúan), etc. P or ejem p lo, en v e z
d e ob servarlos co m o en un ex p erim en to con tro la d o , el ob servad or participante hace
un gran esfu erzo p or con tem plarlos en sus escen a rio s n atu rales, esp e cia lm e n te p or
q u e su s sign ificad os su bjetivos varían segú n e l co n tex to e n el q u e se en cu en tran . P or
con sig u ien te, n o se in siste en hacer p red iccio n es acerca d el co m p ortam ien to sin o en
KarlNY
L o s m é to d o s c u a lita tiv o s 149
captar lo que de único tienen las experiencias hum anas (H en w ood y P idgeon, 1993,
p. 16). E xplicar su pon e com prender e interpretar las acciones, m ás que establecer le
yes generales sobre e l com portam iento (K eat y Urry, 1975, pp. 142-3). La com pren
sión a través d e la explicación só lo se da en las ciencias sociales y esto justifica que
sus m étod os sean distintos a lo s d e las ciencias naturales (K eat y Urry, 1975, p. 175).
A un qu e la elección de un m étod o se asocia con una p osición ep istem ológica, la
distinción entre investigación cuantitativa y cualitativa n o debería hacerse de form a
m uy rígida ya que esto equivaldría a señalar que los diversos m éto d o s son m utua
m en te exclu yen tes y que n o p ueden utilizarse d e form a com plem entaria. Se debe e le
gir el m étod o en función de lo apropiado que sea para responder a una determ inada
pregunta d e investigación (Brym an, 1988, pp. 108-9). T an to los m étodos cuantitativos
com o los cualitativos entrañan una recogida d e datos que se realiza d e diversas m ane
ras y la pregunta clave es si la selección d e un m étod o es apropiada para los interro
gantes teóricos o em píricos que el investigador se plantea. E s to nos lleva a enfrentar
n o s a las críticas a lo s m éto d o s cu alitativos y a ocu p arn os d e cu estio n es co m o la,
fiabilidad, la validez y la objetividad.
de m u estreo m ás com p lejos, com o son el de con glom erad os, el m u ltietáp ico y la e s
tratificación, cu yo ob jetivo es aum entar la precisión (A rb er, 1993, p. 86). D a d o que la
investigación cualitativa p reten d e centrarse en las ex p lica cio n es subjetivas d e las per
so n a s las entrevistas en profundidad son largas y laboriosas. N o es ni d esea b le ni fac
tible entrevistar a m uchas personas de una m u estra represen tativa. E sto n o quiere
decir que los investigadores cualitativos n o se p reocu p en d el m u estreo, de lo s p o si
bles sesg o s y de la influencia que p u ed a ten er e l d iseñ o d e la m uestra en la interpreta
ción de los hallazgos. La form a de seleccion ar a un grupo d e en trevistados es tan im
portante para el in vestigador cualitativo co m o para el cuantitativo. E l p rim ero define,
en gen eral, a un p oten cia l grupo de en trevistados en fun ción de su s características so
ciales, patrones de com p ortam ien to, relación con un d eterm in ado escenario, etc. Las
m uestras cualitativas, en v e z de definirse estrictam en te según un conjunto d e crite
rios, se configuran de form a m ás flexible para incluir a una gam a d e personas m ás
am plia, con diversas in terp retacion es subjetivas d e la propia vida. La norm a es una
m uestra p eq u eñ a com p uesta p or unos treinta o cuarenta en trevistados. A u n q u e lo s
investigad ores cualitativos se ap oyan en un p eq u e ñ o n ú m ero de inform antes, su in
ten ción es abarcar exp eriencias e interp retacion es h etero g én ea s d entro de los lím ites
im p u estos por el dinero y e l tiem p o . P or lo tanto, aunque lo s m éto d o s cualitativos n o
p u ed en ser representativos, sí p u ed en buscar la diversidad.
A m en u d o n o existe un m arco m uestral que sirva para con feccion ar una lista alea
toria d e nom b res a lo s que se p u ed a entrevistar y el «m uestreo d e b o la d e n ieve» es la
form a m ás habitual de o b ten er la m uestra. A cada en trev ista d o se le p ide q u e d é
nom b res de otras personas a las q u e se podría entrevistar, hasta q u e se alcanza el nú
m ero d esead o. E l « efecto b ola de n iev e» se prolonga durante to d o e l p eríodo de estu
dio. E l in vestigad or logra penetrar en un círculo d e p erson as que, en s í m ism o, le re
sulta de interés. Sin em bargo, hacer una m uestra a partir d e un círculo de personas
co n d eterm inadas características p resen ta p rob lem as. P or ejem p lo, e n m i propia in
vestigación sob re lo s trabajadores de la industria d el au tom óvil en L uton, lo s en tre
vistados a m en ud o n os rem itían a m iem bros de su fam ilia para p o sib les entrevistas y
h ab érselas realizado a estas p ersonas hubiera lim itado la m uestra a un núm ero de
círculos fam iliares in terconectados. S ó lo entram os en con tacto con trabajadores de la
fábrica para am pliar el núm ero de in dividu os y de fam ilias d e la m uestra (D e v in e ,
1992). N o resulta sorpren dente que la m ayoría d e lo s estu d io s cu alitativos d ed iq u en
m u ch o tiem p o a definir su m uestra y las características q u e d eb en ten er los en trevis
tad os d e la que fin a lm e n te se diseña. G en eralm en te, e l cap ítulo d ed icad o a las cu es
tion es d e m éto d o es crucial para el in form e d e in vestigación y n o se relega a los ap én
d ices (co m o su ele ser el caso d e la inform ación técnica en las en cu estas). P or lo tanto,
e l d iseñ o de la m uestra es m uy im portante para e l in vestigad or cualitativo.
La segunda crítica que ha recibido la entrevista de tipo cualitativo se refiere a la
recogid a d e datos. L os estu dios cuantitativos, com o M iller p o n e de m anifiesto en el
ca p ítu lo 8, se d esarrollan p a rtien d o de en trevistas m uy estructu rad as que u tilizan
cu estion arios prefijados y preguntas cerradas. S e p o n e m ucha a ten ción en elaborar
las preguntas de form a que n o ten gan sesg o s q u e p u ed an inducir al en trevistado a
reaccionar de d eterm inada m anera. E s esp ecia lm en te im portan te evitar preguntas di
rigidas, d e doble sentid o o h ip otéticas (L ee, 1993, pp. 155-6; N ew el, 1993; pp. 105-6).
D e este m o d o se reduce el error en las respuestas, al desaparecer las am bigüedades y
KarlNY
L o s m é to d o s c u a lita tiv o s 151
p osible hacer generalizaciones sobre las actitudes y el com portam iento a partir de e n
trevistas en profundidad. L os investigadores cualitativos tienen que ser cautelosos si
pretenden inferir de un núm ero reducido de casos algo aplicable al conjunto de la p o
blación (R ose, 1982, p. 38). Sin em bargo, sí pueden diseñar investigaciones que facili
ten la com prensión de otras situaciones. L os hallazgos d e un estudio en profundidad
pueden corroborarse con otras investigaciones para hallar regularidades y variaciones.
U n a com paración de este tipo constituiría una prueba que, de form a lim itada, podría
confirm ar o negar los hallazgos (M arsh, 1984, p. 91). La investigación puede centrarse
en fen óm enos que se cree serán m ás com unes en el futuro (W ard Schofield, 1993, p.
220). N o es habitual que una m uestra d e entrevistados sea tan poco representativa, o
que las interpretaciones induzcan tanto a error, com o para que cualquier generaliza
ción resulte com pletam ente engañosa. Para terminar, podem os decir que los hallaz
gos de la investigación cualitativa son con frecuencia la base de posteriores investiga
ciones cuantitativas, de las que sí se pueden extraer generalizaciones. P or lo tanto,
dichos hallazgos pueden tener una im portancia que va m ás allá del lugar o el m om en
to en e l que se producen (Ward Schofield, 1993, p. 205).
E n consecuencia, las técnicas y m étodos cualitativos tienen lim itaciones en la m is
ma m edida que la investigación cuantitativa. C om o en todos los m étodos de investi
gación, las desventajas se v en invariablem ente com pensadas por las ventajas. M ien
tras que la investigación cuantitativa es generalm ente fiable, la cualitativa suele ser
válida. L o crucial es que el investigador seleccion e el m étod o m ás apropiado para el
tem a de investigación elegido (Silverm ar, 1985, p. 20).
Los m étodos cualitativos se han utilizado para investigar uno de los principales
problem as de la ciencia política, que es el del poder. E l estudio de H eclo y W ildavsky
sobre el gobierno central será el prim er ejem plo d e la utilización de estos m étodos en
nuestra disciplina. Se ha elegido este ejem plo por dos razones. E n primer lugar, por
que resulta interesante el enfoque de sus autores a la hora de estudiar el poder: su
punto de partida es que éste es un fen óm eno com plejo que entraña un estudio de re
laciones. E l poder no es un concepto que se pueda transformar fácilm ente en indica
dores m ensurables (Bulm er, 1984, p. 44), por lo tanto, las técnicas de estudio en p ro
fundidad constituyen el m étodo m ás factible para poner de m anifiesto su intrincada
naturaleza. En segundo lugar, las cuestiones m etodológicas se abordan de fopma ex
plícita en la introducción de esta m onografía, especialm ente las dificultades que los
autores han encontrado al estudiar las relaciones del gobierno central.
La investigación d e H eclo y W ildavsky, tal y com o se presenta en T he P riv a te G o
ve rn a n ce o f P u b lic M o n e y (publicada por prim era vez en 1974 y reeditada en 1981),
se llevó a cabo con dos objetivos. E n prim er lugar, los autores pretendían describir el
proceso de gasto, haciendo especial referencia a la naturaleza de la cooperación y del
conflicto, así com o a las relaciones entre los departam entos que efectúan dicho gasto
y el M inisterio de H acienda (el británico en este caso), y entre los funcionarios y los
políticos. E n segundo lugar, pretendían utilizar el proceso de gasto com o ejem plo de
las «prácticas habituales» del gobierno central en Gran Bretaña (H eclo y W ildavsky,
154 F io n a D e v in e
Las norm as que respetan, las costum bres que siguen, los incentivos que perciben y sobre los
que actúan son im portantes, no sólo para ellos sino p ara las personas a las q ue gobiernan. Para
enten d er cóm o se com portan los adm inistradores políticos hay que v er el m undo com o ellos lo
ven. E l m undo no tiene el mismo aspecto para un parlam entario que para un m iem bro del go
bierno o de un departam ento del M inisterio de H acienda qu e se ocupe del gasto... Contam os
nuestra historia desde el punto de vista de los que participan en ella, no con el fin d e expresar
nuestro acuerdo con ellos sino para explicar sus acciones. E l participante es experto en lo que
hace, la lab o r del observador es convertirse en experto en las razones que explican las acciones
del participante (H eclo y W ildavsky, 1991, p. lxiii).
munidad del gasto», las norm as y valores que dom inaban el com portam iento de los
funcionarios, así com o la cultura y el clim a de conjunto en el que operaban éstos y los
m inistros. D edicaron un esfuerzo considerable a exp on er las negociaciones entre fun
cionarios y el tipo de regateo que tenía lugar entre ellos. A l describir, por ejem plo, al
gunos cálculos, un funcionario de H acienda explicaba cóm o él intentaba «crear una
atm ósfera que favorezca que m e digan cosas que n o deben decirm e. Y yo hago lo
m ism o, enviando a veces [al contable del departam ento] una copia del trabajo que he
elaborado para m is superiores. N o puedes esperar que te den algo a cam bio de nada»
(H eclo y W ildavsky, 1981, p. 16). D e este m od o, lograron identificar las norm as que
im peraban en el M inisterio d e H acienda a la hora de restringir el gasto en el que in
currían los departam entos dentro del p roceso decisorio. La conclusión de H eclo y
W ildavsky fue que este m inisterio dispone d e un p oder sutil que se basa en determ i
nar lo que «suponen o esperan» los jefes de departam ento. E l principio dom inante es
que «el gasto es una p olítica y una política consiste en gastar» (1981, p. 345). E l punto
de vista del M inisterio de H acienda se halla enraizado en las decisiones políticas, de
forma que una «política está relacionada con e l h echo de dirigirse hacia un determ i
nado objetivo a un cierto ritm o de gasto». Las políticas sociales se conciben en fun
ción de la gestión económ ica y no de cu estion es redistributivas (H eclo y W ildavsky,
1981, p. 356). E stos autores señalaron, sin em bargo, que el M inisterio de H acienda
británico no es todop oderoso ya que el p roceso d e gasto gira en to m o a una d ep en
dencia mutua. E n realidad, «la influencia del M inisterio de H acienda n o descansa en
una terca interpretación de los p oderes form ales sino en redes personales, n egocia
ciones cuidadosas e inform ación actualizada, factores que generan unos hábitos m en
tales que hacen que se pueda prever la reacción del M inisterio» (1981, p. 380). H a
cienda puede ejercer control por la form a que tienen lo s departam entos de prever su
reacción a las solicitudes de m ás dinero y, en consecuencia, de justificar el gasto adi
cional de m anera que tenga más posibilidades de ser aceptado por la instancia su pe
rior. La naturaleza del poder es extrem adam ente com pleja en el gobierno central bri
tánico.
La m onografía de H eclo y W ildavsky fue b ien recibida por ser uno de los pocos
estudios que daba una idea de lo que los autores describían com o el «som brío reino»
de la «cultura política administrativa d el gobierno central británico». L o que es más
im portante, la utilización que hacían d e los m étod os cualitativos — observación y en
trevistas prolongadas y en profundidad— les perm itió ir m ás allá de la estructura or
ganizativa form al y descubrir cóm o se com portaban realm ente las personas que te
nían que ver con el proceso de gasto. S ólo hablando con lo s integrantes dpi sistem a
lograron «penetrar» en el gobierno central, ofreciendo un elaborado inform e de las
relaciones de poder entre el M inisterio de H acienda y los departam entos dedicados al
gasto. E s m uy dudoso que los m étodos cuantitativos hubieran podido captar la intrin
cada naturaleza del poder que H eclo y W ildavsky descubrieron. A pesar de todo, el
estudio no carece de puntos débiles. E l énfasis en las norm as y valores com partidos
da una im agen de cooperación continua y sorprende la ausencia d e conflictos. Sin
em bargo, esta im agen p uede proceder del interés de los autores en el funcionam iento
interno del gobierno central más que en, por ejem plo, las presiones extem as que reci
ben las políticas y el gasto. E n cualquier caso, el estudio es un ejem plo de la aplica
ción de los m étodos cualitativos al estudio del poder.
156 F io n a D e v in e
si creían que existían clases en Gran Bretaña y, en caso afirm ativo, cuáles eran; si ha
bían cam biado con el paso del tiem po; a qué clase creían ellos que pertenecían; qué
im presión general tenían de la id ea de clase y, en concreto, cóm o afectaba a sus vidas.
La inm ensa m ayoría creía que sí existían las clases; que se correspondían con la distri
bución de la riqueza y lo s ingresos, y que ello s pertenecían a la clase trabajadora. La
expresión «clase trabajadora» se utilizaba d e form a intercam biable con «gente nor
mal» y «trabajadores norm ales», y los entrevistados incluían en ella a personas de la
clase trabajadora y de la clase m edia que trabajaban para vivir. Era una «enorm e»
clase, separada de otra pequeña, com puesta por los que son ricos por herencia, y de
otra, tam bién pequeña, d e pobres que dependen de la ayuda del E stado para vivir.
L os entrevistados percibían que la estructura de clases había cam biado y que las d ife
rencias entre la clase m edia y la trabajadora eran m en os acusadas que antes. Sin em
bargo, estaban en contra de estas diferencias y querían una sociedad m ás igualitaria.
L os hallazgos d e esta investigación coincidían con lo que se afirmaba en H eath e t a l.
(1985), en el sentid o de que la conciencia d e clase seguía siendo alta, aunque esta vez
no se utilizó la difusa naturaleza d e la identidad de clase para preguntar a los entre
vistados qué q u e ría n d e c ir con expresiones co m o «clase trabajadora» y «clase m edia».
En relación con las ideas políticas, se preguntó a los entrevistados si tenían interés
en la política, si apoyaban a algún partido, si siem pre habían sido partidarios del m is
m o o si habían cam biado de filiación, por qué apoyaban a uno determ inado, lo que
opinaban de los otros y por cuál podrían votar en el futuro. E ste tipo de preguntas
aportaba datos sobre la filiación d e los entrevistados y su historial de voto, a la vez
que facilitaba la discusión sobre lo s valores subyacentes en su adhesión a un determ i
nado partido y la opinión que les m erecían los partidos, tanto del gobierno com o de
la oposición. Se podía dividir a los entrevistados en tres grupos, según sus actitudes y
com portam iento poh'tico: sim patizantes del Partido Laborista (24), sim patizantes del
Partido Laborista d ecepcion ados (24) y n o sim patizantes de este partido (14). N os
centrarem os en los d os prim eros grupos, q u e son los m ayoritarios en la m uestra (48
de los 62 entrevistados), ten ien do e n cuenta el debate sobre la dism inución del apoyo
al Partido Laborista por parte de la clase trabajadora en los ochenta.
Cuando los entrevistados eran sim patizantes del Partido Laborista, espontánea
m en te señalaban esta agrupación com o la que representaba a la clase trabajadora.
C om o explicaba una m ujer joven: «Y o he votado al laborism o porque es un partido
de la clase trabajadora». L os entrevistados contaban con que este partido creara una
sociedad igualitaria y algunos plantearon m odestam en te que e l laborism o representa
ba dar a la clase trabajadora «un p oco m ás». O tros ponían un m ayor acento en los
id eales relativos a las oportunidades o la independencia. C om o decía un entrevistado,
«dan oportunidades a la g en te. N ad ie quiere estar bajo la bota de otro. Se debe dar a
las personas la oportunidad d e p onerse a prueba, d e cuidar de sí m ism as». G eneral
m en te, los entrevistados se centraban en la m ejora d el nivel d e vida para la clase tra
bajadora. E l Partido Laborista, según uno d e ellos, «es el único que subirá el nivel de
vida d e la gen te hasta el n ivel que a m í gustaría ver. C reo que cualquiera debería p o
der com prarse una casa, tener frigoríficos, television es y un coche si lo desea». Los
entrevistados querían una distribución d e la riqueza y de los ingresos m ás equitativa,
para que todos lo s integrantes de la sociedad pudieran disfrutar de una form a de vida
segura y cóm oda. Los partidarios d el laborism o tam bién se m ostraban m uy escépticos
158 F io n a D e v in e
H u b o una subida salarial porcentual que seguía dejando a los niveles más bajos en la estacada.
Su situación económ ica era igual de mala después de un increm ento del 10%. N o se veía la luz
al final del túnel. Si todo el m undo hubiera recibido una subida de cinco libras, independiente
m ente d e cual fuera su salario, todo hubiera ido bien. E n vez de eso, se creó un enorm e dese
quilibrio y los niveles m ás bajos se quedaron donde estaban.
C onclusión
Hay numerosos libros que analizan los métodos de las ciencias sociales. El título que abor
d a de form a más útil los m étodos cualitativos y cuantitativos es el compilado por G ilbert
(1992). Silverman (1993) complementa sus trabajos anteriores centrándose en cuestiones analí
ticas. O tros ejemplos de buena investigación cualitativa, son los de Saunders (1981) y Billig
(1978).
W . L. M i l l e r
T ip os d e d a to s cu an titativos
161
162 W . L . M ille r
P l: la s p e rs o n a s q u e s u fre n p e n u r ia s e c o n ó m ic a s s u e le n v o t a r p o r p a r tid o s d e i z
q u ie r d a , n o tien e por q u é im plicar la p ro p o sició n co r re sp o n d ien te P 2 (sob re
agregad os tem p o ra les), ni ésta im plicar la P l .
P2: e n é p o ca s d e p e n u r ia , lo s p a r t id o s d e iz q u ie r d a s o n m á s v o ta d o s n i siq uiera
im plicar la p ro p o sició n P 3 (so b re a g regad os esp a cia les):
P3: en á re as e n la s q u e h a y p e n u r ia e c o n ó m ic a , lo s p a r t id o s d e iz q u ie r d a s o n m á s
v o ta d o s .
neralm ente, su ele ser dos veces m ás intenso (M iller, 1977; 1978). Por consiguiente, un
análisis cuantitativo de los individuos só lo puede conducir a conclusiones cuantitati
vam ente precisas sobre individuos, un análisis de lugares só lo a conclusiones precisas
sobre éstos y un análisis d e m om entos concretos só lo a conclusiones aplicables a este
factor. E l h echo de que en Gran B retaña las zonas m enos prósperas suelan apoyar al
Partido Laborista no dem uestra en realidad que las épocas m enos prósperas vayan a
redundar en un m ayor apoyo para este partido. Si así fuera, la m ejor estrategia que
podría elegir el Partido Laborista para ser reelegido sería hacer naufragar la eco n o
mía para aumentar sus votos. ¡Incluso lo s no estadísticos detectarían una falacia lógi
ca en esta estrategia!
La siguiente diferencia es la que existe entre e n u m e ra c ió n y m uestreo. D esd e 1780
en los E stados U nidos y 1801 en Gran B retaña los gobiernos han financiado y organi
zado — controlando su contenido— censos periódicos de la población. Otros ejem
plos de la intención de enum erarlo todo son las estadísticas básicas sobre im puestos,
d esem p leo, delitos denunciados, im portaciones y exportaciones. P or desgracia, las
enum eraciones supuestam ente com pletas dan a lo s datos una gran autoridad pero, en
la práctica, n o garantizan la precisión. E n Gran B retaña, es b ien sabido que las cifras
policiales d e delitos denunciados (espontáneam ente) están por debajo de la realidad;
las de d esem p leo se han redefinidó tan a m enudo para com placer al gobierno que
han perdido toda credibilidad, y el M ercado Ú nico E u rop eo ha h echo que las cifras
de im portación y exportación sean aún m en os fiables que antes. Para que una enu
m eración sea com pleta y exacta se precisa m ás cooperación por parte de los ciudada
nos (inform ar espontánea o , al m en os, conscientem ente al gobierno) y m ás imparcia
lidad por parte del g ob iern o (a l inform ar a lo s ciud adan os) d e la que se d ispon e
actualm ente.
La idea de utilizar una pequeña m uestra, elegida cuidadosam ente, para represen
tar a una población m ucho m ayor, fu e revolucionaria. E l m uestreo era barato y esto
am plió tanto e l ám bito com o la variedad d e la inform ación, haciendo posible que in
vestigadores independientes, en vez d e los gobiernos o la burocracia estatal, d ecidie
ran sobre qué tem as había que investigar. L a selección d e m uestras pequeñas pero re
presentativas presenta evidentes dificultades y hasta los años treinta de este siglo no
fu e com únm ente aceptado que es m ucho m ás im portante el sistem a de selección'de la
m uestra que su tamaño. A u n q u e hacía tiem po que los estadísticos creían en la efica
cia de las m uestras pequeñas, el éx ito de G allup, C rossley y R o p er al predecir en
1936 los resultados de las eleccion es norteam ericanas, m ediante una pequeña m ues
tra que se valió de las mal seleccionadas 2.376.523 respuestas enviadas al L ite r a r y D i-
gest, fue lo que sentó las bases d e la credibilidad d e este tipo de son deos (T eer y
Spence, 1973, pp. 12-15). D e este m odo, se legitim aron m uestras tan pequeñas (y ba
ratas) com o las de d os m il individuos para representar a poblaciones de doscientos
m illones y, en los años que siguieron a la Segunda G uerra M undial, se produjo una
explosión de datos referentes a las opiniones y al com portam iento político.
E s habitual distinguir tres (a veces cuatro) n ive les d e m e d ic ió n , que van desde los
datos com pletam ente cuantitativos, o de «intervalo» (com o los ingresos en pesetas), a
los datos ordinales o de rango (por ejem plo, «¿dónde se ubicaría usted políticam ente:
en la izquierda, el centro-izquierda, el centro, el centro-derecha, o la derecha?»), pa
sando por los m eram ente nom inales o de categoría, que ni siquiera indican un rango
164 IV L M ille r
E l p ro ce so d e análisis d e d atos
A n á lis is u n iv a r ia n te
M o d e lo s b iv a ria n te s
F u e n t e : a d a p ta d o d e M a rs h (1 9 8 2 , p . 86 ).
1 68 W. L . M ille r
G r á f i c o 8.2. D ia g r a m a c a u s a l b i v a r ia n t e 2 : i n f l u e n c i a m u t u a
F u e n t e : a d a p t a d o d e M a r s h (1 9 8 2 , p 8 0 ).
GRÁFICO 8.3. D ia g r a m a c a u s a l b iv a r ia n t e 3 : c o m ú n d e p e n d e n c i a r e s p e c to a u n f a c t o r d e s c o n o
c id o
F u e n t e : a d a p t a d o d e V e r b a , N i e y K i m (1 9 7 8 . p . 3 3 8 ).
M o d e lo s m u ltiv a r ia n te s
Las diferencias estructurales entre estos m od elos son m ucho m ás im portantes que los
m étodos estadísticos específicos que se utilizan para analizarlos, algo que los en tu
siastas de ciertas técnicas estadísticas o program as inform áticos pueden pasar por
alto.
E n el esquem a básico d e regresión m últiple dos (o m ás) variables llamadas «inde
pendientes» ejercen cierta influencia en una variable «dependiente». Pero, adem ás,
cada una de las variables independientes influye en la dependiente de form a que ésta
no se v e afectada por las influencias sim ultáneas d e otras variables independientes.
Por ejem plo, las variables d e clase y de religión pueden influir en la elección de parti
do. Si la influencia de la clase en la elección d e partido es la m ism a dentro de cada
grupo religioso (y, al contrario, la influencia de la religión es la m ism a dentro de cada
clase) los datos se ajustan al m od elo y se p uede utilizar un program a de regresión
m últiple (o un programa estadístico equivalente) para calcular exactam ente hasta qué
punto influyen cada una de estas dos variables en la elección d e partido, para averi
guar cuál de las dos influye m ás, y así sucesivam ente (véase el gráfico 8.4).
C la se ------ —.....
"¡T Preferencia de voto
R e lig ió n ------ -— —
F u e n t e : a d a p ta d o d e B u tle r y S to k e s (1 9 7 4 , p . 161).
G r á f i c o 8-5. D ia g r a m a c a u s a l m u lti v a r i a n te 2 : m o d e l o d e in te r a c c ió n
F u e n t e : a d a p t a d o d e B u t l e r y S t o k e s (1 9 7 4 , p p . 1 6 2 -5 ).
general pero tam poco es frecuente que se pretenda revelar m ás de un reducido nú
m ero de factores subyacentes. U n o de lo s objetivos más clásicos ha sido el de en con
trar una dim ensión izquierda/derecha en las actitudes políticas y otra que las atrave
sara de form a transversal, com o la que s e basa en dicotom ías com o duro/blando o
liberal/autoritario (E ysenck, 1951; H eath et a l. , 1991, cap. 11). La acción política tam
bién se ha intentado clasificar, dividiéndola, por ejem plo, entre las llam adas form as
«convencionales» (expresar una opinión d e form a pacífica, legal) y las «no con ven cio
nales» (acciones perturbadoras, agresivas, incluso violentas), m ostrando que las acti
tudes hacia una am plia gam a de actividades políticas presentan un com ponente sub
y a c e n te q u e s ó lo s e d irige a d o s tipos g en er a le s de actividad: la exp resiv a y la
perturbadora (V erba, N ie y Kim , 1978, pp. 317-39; Parry, M oyser y D a y , 1992, pp. 50-
62), véase el gráfico 8.6.
A c titu d h a cia el b ie n e s ta r
A c titu d h acia la d e fe n sa
M o d e lo s d e s e rie s te m p o r a le s
G r á f i c o 8.7. M o d e l o d e s e r ie s t e m p o r a l e s ( s i m p l i f i c a d o )
N o t a : la s l ín e a s d i s c o n t i n u a s r e p r e s e n t a n i n f l u e n c i a s f u e r t e s y la s c o n t i n u a s i n f l u e n c i a s d é b il e s .
F u e n t e : a d a p t a d o d e P r i c e y S a n d e r s (1 9 9 3 ).
L o s m é t o d o s c u a n t it a t iv o s 171
En los estudios políticos los análisis de series tem porales se han centrado casi ex
clusivam ente en la predicción del apoyo a los partidos (especialm ente al que está en
el gobierno), partiendo de una com binación de condicionantes económ icos com o el
d esem p leo, la inflación y el n iv el d e vida, y d e acon tecim ien tos críticos discretos
com o la dim isión d el presidente d el gobierno, una devaluación, una huelga g e n e
ral o un acontecim iento b élico com o la guerra del G olfo (Clarke, Stewart y Zuk,
1986).
M o d e lo s co n te x tiiale s o m u ltin iv e l
G r á f i c o 8 .8 . M o d e lo c o n te x tu a l ( s im p lific a d o )
jF u e n t e : a d a p ta d o d e M ille r (1 9 7 8 ).
172 W . L . M ille r
O tr o s m é to d o s c u a n tita tiv o s
L o s m éto d o s cuantitativos se han aso cia d o trad icion alm en te con el análisis esta
d ístico p ero abarcan m ucho m ás. L o s g ráficos realizad os p o r o rd en ad or n o están d ise
ñ ad os para analizar sin o para facilitar la com u nicación. E s im p ortan te q u e e sto s gráfi
cos n o sean tratados co m o un fin en sí m ism o s sin o c o m o u n a form a d e com unicarse:
el sign ificad o d el gráfico es m ás im p o rta n te q u e la b elleza u originalidad d el p rogra
m a inform ático. E n gen eral, se d eb e segu ir la regla d e E dw ard T ufte: m axim izar el
sign ificad o y m inim izar la tinta (T u fte, 1983).
L as sim u lacion es p o r o rd en ad or n o se realizan n i para analizar ni para m ostrar
h ech o s co n o cid o s sin o para hacer ex tra p o la cio n es co n e llo s. E n tre la s m ás (tristem en
te ) fam osas cab e m en cion ar e l m o d e lo d e p ro n ó stico ec o n ó m ic o d el M in isterio d e
H a cien d a británico y e l estu d io L o s lím ite s d e l c r e c im ie n to d el C lub d e R o m a , p ero el
m é to d o tam b ién h a sid o u tilizad o en estu d io s p o lítico s (C o p lin (1968) es un ejem p lo
tem p ran o). La sim u lación n o e s un análisis sin o una esp e cu la ció n con trolad a y d isci
p lin ada q u e gen era lm en te se b asa en una m ezcla d e ex p licación histórica, in tu ición e
im aginación.
La id ea q u e d eb ería q ued ar d esp u é s d e esta d iscu sión d e lo s m é to d o s cu an titati
v o s es la de su riqueza y diversidad. H a y m u ch os tipos d e d atos cu an titativos que se
p u ed en analizar de m uy d iversas m aneras. E s in evitab le q u e los análisis d e ciertas cla
se s de d atos se ap o y en e n d eterm in ad os p resu p u esto s ex p lícito s o im p lícitos p ero la
im agin ación d el in vestigad or n o está ob ligad a a llevar la cam isa d e fuerza d e un estre
ch o p ro ced im ien to rutinario y las críticas que reciben algunas ap licacion es d e ciertos
m é to d o s cu an titativos p ocas v ec es p u ed en utilizarse contra tod as las téc n ic a s cu an ti
tativas.
Críticas
c u e n ta a la h o ra d e in te rp re ta r lo s r e su lta d o s. P o d e m o s a m p lia r e l a lc a n c e d e la r e c o
g id a d e d a to s o , al m e a o s , d escrib ir c o n e x a c titu d e l q u e s e h a lo g r a d o . P o d e m o s u tili
z a r e n c u e s ta s d e p a n e l p a ra a s e g u r a m o s d e q u e la s e x p lic a c io n e s s o b r e la e le c c ió n d e l
v o t o s e b a sa n e n a c titu d e s y o p in io n e s q u e s e h a n m e d id o a n te s d e la s e le c c io n e s . L a s
e s ta d ístic a s g u b e r n a m e n ta le s a v e c e s s e p u e d e n rea ju sta r s e g ú n su d e fin ic ió n o rig in a l
y s e p o d r ía m o tiv a r a o r g a n ism o s in te r n a c io n a le s c o m o la O C D E , la O N U y e l B a n c o
M u n d ia l p ara q u e o fr e z c a n cifras m á s c o h e r e n te s y m á s c o m p a r a b le s a e s c a la in te r n a
c io n a l. E s p o s ib le u tiliza r u n a r e d a c c ió n c u id a d o s a d e la s p r e g u n ta s p a r a m in im iz a r la
v e r g ü e n z a q u e p u e d a n se n tir lo s e n tr e v is ta d o s a la h o r a d e d ar r e sp u e sta s s o c ia l o p o
lític a m e n te «in co rrecta s» ; e l im p a c to d e u n a r e d a c c ió n m a n ip u la d o r a s e p u e d e m e d ir
y ta m b ié n n eu tra liza r, p r e s io n a n d o a u n o s e n tr e v is ta d o s e n u n a d ir e c c ió n y a o tr o s e n
la co n tra ria , y e l c o n te x to e n e l q u e s e r e c o g e n lo s d a to s p u e d e p a r e c e r s e m á s al d e la
a c c ió n h a c ie n d o q u e lo s e n tr e v is ta d o s s e im a g in e n a s í m is m o s e n d e te r m in a d a s s itu a
c io n e s.
S e cr itica n lo s m é to d o s c u a n tita tiv o s p o r te n e r un e n fo q u e d e m a s ia d o e s tr e c h o ,
c o m o e l d e u n r e fle c to r q u e , e n u n a n o c h e o sc u r a , s ó lo ilu m in a u n a p a r te m u y p e q u e
ña d e la re a lid a d . C o n c r e ta m e n te , lo s c u e s tio n a r io s h e c h o s a b a se d e p r e g u n ta s m u y
e s p e c ífic a s a la s q u e ú n ic a m e n te s e p u e d e r e s p o n d e r m e d ia n te u n n ú m e r o d e r e s p u e s
tas fijo p u e d e n e v ita r q u e lo s e n tr e v is ta d o s d ig a n r e a lm e n te lo q u e p ie n s a n . E s ta c r íti
ca p o n e d e m a n ifie s to q u e e x is te la s u p o s ic ió n in fu n d a d a d e q u e lo s e s tu d io s cu a n tita
tiv o s lo s lle v a n a c a b o p e r s o n a s q u e n o s a b e n n a d a d e la m a te r ia d e la q u e s e o c u p a n
y q u e n u n c a h a n c o n su lta d o e s tu d io s n o c u a n tita tiv o s n i h a n h e c h o e s tu d io s p ilo to d e
n in g u n a c la se . E s c o m o si lo s in v e s tig a d o r e s c u a n tita tiv o s fu e r a n u n a e s p e c ie d e m a r
c ia n o s q u e t ie n e n p risa p o r o b te n e r re su lta d o s; sin e m b a r g o , c u a n d o n o e s tá n s e g u r o s
d e l te r r e n o q u e p is a n , p u e d e n in tr o d u c ir p r e g u n ta s « a b ie r ta s » , q u e n o te n g a n r e s
p u e s ta s fija s, y cla sifica r la s p o ste r io r m e n te ; p u e d e n p la n te a r c ie r ta s c u e s tio n e s en té r
m in o s m u y g e n e r a le s y ca m b ia r la s d e m u c h a s m a n e r a s . L a s p r e g u n ta s p u e d e n s e r
a b ie r ta s a u n q u e e l e n tr e v is ta d o r s ó lo e s p e r e u n c o n ju n to fijo d e c a te g o r ía s d e r e s
p u e sta , e n la s q u e s e in c lu y e , a d e m á s, la c a te g o r ía d e se g u r id a d « o tr o s — ¿ p o d r ía se r
m á s c o n c r e to ? » , q u e p u e d e cu a n tific a r y, si e s n e c e s a r io , in te rp re ta r r e s p u e s ta s n o e s
p era d a s.
A d e m á s , lo q u e e s m á s im p o r ta n te , la s p r e g u n ta s e s p e c ífic a s y la s r e s p u e s ta s fija
d a s d e a n te m a n o n o su rg e n d e la n a d a . S u e le n re fleja r la s id e a s, e in c lu s o e l le n g u a je ,
q u e u tiliza n e s tu d io s n o c u a n tita tiv o s s o b r e e l te m a , re p o r ta je s p e r io d ís tic o s , tr a n s
c r ip c io n e s d e g r u p o s d e d isc u sió n , p r e g u n ta s d e e n tr e v ista s p ilo to y c o n s e jo s d e e x
p e r to s . L a in v e s tig a c ió n c u a lita tiv a fo r m a l e in fo r m a l p u e d e c o n s titu ir u n a b u e n a
b a s e p a ra u n p o s te r io r tra b a jo c u a n tita tiv o . E l o b je tiv o d e la s p r e g u n ta s fija d a s d e a n
te m a n o n o e s en ca ja r a la fu e rz a u n a o p in ió n e n u n e s q u e m a fo r m u la d o p o r e l in v e s
tig a d o r sin o o fr e c e r a l e n tr e v ista d o u n m a r c o q u e s e s a b e q u e é s te c o n o c e y e n e l c u a l
p u e d e situ a r se sin d ificu ltad ; el p r o p ó s ito n o e s p la n te a r id e a s d e s c o n o c id a s sin o c a l
cu la r c o n q u é fr e c u e n c ia la s p e r s o n a s su sc r ib e n d iv er sa s a lte r n a tiv a s c o n o c id a s .
S e c r itica n lo s m é t o d o s c u a n tita tiv o s p o r s u s u p u e s ta f a l t a d e id o n e id a d c a u s a l.
M a r sh (1 9 8 2 , ca p s. 4 y 5 ) y o tr o s a u to r e s a firm a n q u e W e b e r r e c la m a b a « id o n e id a d
e n cu a n to a la ca u sa » e « id o n e id a d e n c u a n to al s ig n ific a d o » , o s e a , q u e u n a b u e n a
te o r ía d e b e e s ta r ju s tific a d a e s ta d ís t ic a m e n t e y s e r p la u s ib le . S in u n a e x p lic a c ió n
p la u sib le e l v ín c u lo e s ta d ís tic o p u e d e d e sc a rta rse c o m o m e r a c o in c id e n c ia . E n s e n ti-
L o s m é t o d o s c u a n t it a t iv o s 175
do inverso, una teo ría plausible qu e no se apoye en datos estadísticos es, en el m ejor
de los casos, especulativa y, en el p eo r, paradójica. L a ciencia política está llena de te o
rías q u e se ocupan d e cóm o d ebe c o m p o rtarse la g en te p ero , p o r desgracia p ara la
teoría, n o se com p o rtan así (B rzezinski, 1989). E sto se aplica tan to a las teorías políti
cas de tipo em pírico descriptivo com o a las prescriptivas (Przew orski y Soares, 1971).
¿H asta qué p u n to aciertan los m étodos -cuantitativos al estab lecer relaciones cau
sales? H ay una crítica que p u ed e fácilm ente rechazarse p o rq u e, al considerar que el
razonam iento causal se basa en u n a id ea determ in ista del m undo, según la cual las
personas están a m erced de fuerzas externas e im personales y carecen de libre albe
drío, m alin terp reta lo qu e significa la causalidad. L os m odelos causales d e los estu
dios políticos no tienen q u e v er con el determ inism o sino con influencias, en general,
sólo m o deradas y, a veces, b astante débiles. A dem ás, los valores y prejuicios de los
individuos m uchas veces se consideran fuentes d e influencia.
L a siguiente frase encierra una crítica m ás im portante: «correlación no significa
causalidad». Se p u ed en h ac er correlaciones m uy fácilm ente p ero su n atu raleza p u ed e
ser dudosa. P o r ejem plo, las encuestas m u estran u n a correlación alta e n tre las p refe
rencias de p artid o de las perso n as y las de su periódico. ¿P ero influye su periódico en
la preferencia p o r un p artid o o sim plem ente las personas eligen el diario que les p a re
ce m ás aceptable p olíticam ente, o su elección ta n to d e p a rtid o com o de periódico está
d eterm in ad a p o r otros factores, com o la clase?
Incluso en una m u e stra rep rese n tativ a d e diferen tes estrato s sociales es posible
sacar ciertas conclusiones d e tipo causal. E n p rim er lugar, un grupo d e teorías dife
rentes p u ed e p red ecir una correlación p ero si ésta se acerca a cero hay un problem a
con to d as ellas. P o r lo tan to , un a correlación p u ed e co rro b o ra r, au n q u e no p ro b ar, la
causalidad d e un a teoría. E n segundo lugar, la posibilidad de «correlación espuria», o
sea, aquella que se pro d u ce e n tre dos variables, únicam ente com o resultado de la co
m ú n d ependencia d e am bas respecto a una tercera, p u ed e co n tro larse m ediante m é
todos de regresión m últiple, siem pre q u e la te rc era variable haya sido m edida e in
clu id a e n el c o n ju n to d e d a to s b ru to s. E n te rc e r lu g a r, a u n q u e el se n tid o d e la
relación causal e n tre la p referencia p o r un p artid o y la elección de periódico no sea
evidente, en otros m uchos p ares d e variables el sen tid o no se discute. R esulta razo n a
ble su p o n er que las variables sociodem ográficas (de edad, clase, género, etc.) an tece
d an causalm ente a la m ayoría d e las referidas a la opinión política. E n cuarto lugar,
se pu ed en recoger algunos d atos acerca d el p asado (previo en térm inos causales) así
com o del p resen te: po d em o s p reg u n ta r a las p erso n as, p o r ejem plo, si h an sido algu
n a vez pacien tes en hospitales de la S eguridad Social y rela cio n a r esta experiencia
(pasada) con su respaldo (actual) a este sistem a de atención sanitaria. E ste enfoque
d ebe utilizarse con cuidado ya q u e los recuerdos se ev aporan y cam bian. L os recuer
dos d e opiniones, fre n te a los de experiencias, son sospechosos. A l h aberse puesto de
m anifiesto que la percepción q u e se tiene de las opiniones d e otras personas (los p a
dres, p o r ejem plo) no es fiel, ni siquiera e n el presen te (Nietni, 1973), in te n ta r relacio
n ar las actitudes políticas de los individuos con la concepción política de sus padres
cuando los prim eros vivían en casa de los segundos es d o b lem en te difícil, aunque es
adm irable el in ten to de B u tler y S tokes (1974, cap. 7) de utilizar el recu erd o que se
tiene de las preferencias políticas o en m a teria de religión de padres m uertos hace
m ucho tiem po p ara p ro fu n d izar en u n siglo de cam bio poh'tico. Los paneles en los
q u e se re co g e n d a to s d e las m ism as p erso n a s en d ife re n tes m o m e n to s so n la m ejor
form a d e m ostrar se cu en cia s ca u sa les, a u n q u e e s te sis te m a p resen ta su s p ro p io s p ro
b lem as.
S e critican lo s m é to d o s cu a n tita tiv o s p o rq u e n o lo g r a n m o s tr a r s ig n ific a d o s . ¿ P u e
d en e s to s m é to d o s hacer alg o para d eterm in ar sig n ifica d o s? L a s críticas se ñ a la n que
p u e d e n d eterm in ar «q ué» y «cu án d o», p e r o n o «por qué»: las m o tiv a c io n e s y el sig n i
fica d o está n , in ev ita b lem en te, o cu lta s. E sta crítica e s d em a sia d o g e n e r a l o ca rece de
v a lid ez ya q u e, si las m o tiv a c io n es p u e d e n p rob arse m e d ia n te co n v er sa c io n e s d e tip o
cu a lita tiv o r e la tiv a m en te d esestru ctu ra d a s, e n p rin cip io ta m b ién s e p u e d e n prob ar
c o n las en trev ista s m ás co n tro la d a s q u e caracterizan a la in v estig a c ió n cuantitativa,
sie m p re q u e las cu estio n es q u e se su sciten y la s p regu n tas q u e se p la n te e n sea n a d e
cu ad as. E n esta situ a ció n , la d iferen cia en tre lo s estu d io s cu a n tita tiv o s y lo s cu a lita ti
v o s s e refier e p rin cip a lm en te al ta m a ñ o y a la rep resen ta tiv id a d d e la m uestra. E v i
d e n te m e n te , e l e n fo q u e c a r a c te r ís tic o d e la b u e n a in v e stig a c ió n c u a lita tiv a , m ás
flex ib le , p ro fu n d o y ab ierto, p u e d e d escub rir y an alizar m ejo r la s ex p lic a c io n e s y m o
tiv a cio n e s im p revistas, e s d ecir, re sp o n d er a p reg u n ta s q u e n o h a b ía n sid o p lan tead as.
E l ra z o n a m ie n to filo só fic o y lo s m é to d o s cu a lita tiv o s so n ex tr em a d a m en te ú tiles a la
h ora d e m ostrar e l ab anico d e p o sib ilid a d e s y si re a lm en te las hay. P o r lo ta n to , la in
v estig a c ió n cu an titativa p rete n d e calcu lar la fre cu en cia relativa d e las d ife re n tes p o si
b ilid a d es y p u e d e juzgar q u é m o tiv a c io n e s s o n m in oritarias, m a y oritarias o p rep o n d e
ra n tes y cu á les, a u n q u e sea n p o sib le s, so n , en la práctica, im p rob ab les.
A u n q u e p regu n tar d ire cta m e n te a cerca d e las m o tiv a c io n e s e s ta n p o sib le en los
m é to d o s cu a n tita tiv o s c o m o en cu a lq u ier o tr o m é to d o , e s te s is te m a sig u e s ie n d o s o s
p e c h o s o p o rq u e a las p erso n a s n o s e le s s u e le dar b ien an a liza rse a s í m ism as. T ie n
d en a refu giarse e n ex p lic a c io n e s so c ia lm e n te a ce p ta b les o cu ltu r a lm en te p la u sib les
d e su s p ro p ia s m o tiv a c io n e s y c o m p o r ta m ie n to para acep tar c o m o su y o lo q u e d ice
la p ren sa . L a d esc rip ció n re tro sp ec tiv a d e la s p ro p ia s m o tiv a c io n e s, y a s e a e n las m e
m o ria s d e un p o lític o o e n u n a e n c u e s ta d e o p in ió n , n u n ca d e b e to m a r se al p ie d e la
letra. E n v e z d e e s to , s e p u e d e n d eterm in a r y m ed ir lo s c o m p o n e n te s o a sp e c to s de
u n c o n c e p to co m p le jo y u tilizar e sta s va ria b les m á s e le m e n ta le s y m e n o s am biguas.
P o r eje m p lo , cu a n d o C am p b ell, C o n v e r se , M iller y S to k e s (1 9 6 0 , p p. 3 0 1 -6 ) p la n te a
b an , e n G ran B r eta ñ a , la pregunta: «¿P or q u é lo s c a tó lic o s s u e le n v o ta r a lo s d e m ó
cratas?», d efin ía n el c o n c e p to « c a tó lic o s» en fu n ció n d e tre s e le m e n to s : u n gru p o
c o n s c ie n te d e su id en tid a d , un c o n ju n to d e p erso n a s c o n ex p e r ie n c ia s so c io e c o n ó m i
cas p a rec id a s o un gru p o so c ia l q u e s ó lo lo e s p o rq u e el h e c h o d e se r c a tó lic o h a ce
m á s p ro b a b le q u e se en tre e n c o n ta c to c o n o tr o s ca tó lico s; e s to su p o n d ría q u e, m ás
q u e un gru p o , fu eran u n a red. T o d o s e s to s e le m e n to s eran cu a n tiíic a b le s y u n a n áli
sis p o d ía m ostra r cu ál d e lo s tres ex p lic a b a m e jo r p or q u é lo s c a tó lic o s d e e s e p e r ío
d o so lía n v o ta r m á s a los d em ó cra ta s, a p esa r d e q u e lo s a su n to s r e lig io so s n o a p a re
cieran d ire cta m e n te e n e l d e b a te p o lítico . D e l m ism o m o d o , p o d e m o s r e sp o n d e r a
p reg u n ta s c o m o «¿q ué q u ieren d ecir lo s ru so s cu a n d o afirm an q u e es tá n d e a cu erd o
c o n la d em o cr a cia o la e c o n o m ía d e m er ca d o ? » , cu a n tific a n d o el su fic ie n te n ú m ero
d e a sp e c to s o c o m p o n e n te s d ife re n tes d e lo s c o m p le jo s c o n c e p to s d e «d em o cra cia » y
d e « e c o n o m ía d e m erca d o » (M iller , W h ite , H e y w o o d y W ym an , 1 9 9 4 ). L o s típ ico s
e s tu d io s a ca d ém ic o s, b a sa d o s e n en tre v ista s estru ctu ra d a s d e u n a h o ra o m á s d e du
ración , e n la s q u e s e h a cen c ie n to s d e p reg u n ta s, p erm iten q u e s e r e a lic e u n a cu an ti-
L o s m é t o d o s c u a n t it a t iv o s 177
ficación exhaustiva de los d iferentes significados que cada persona adjudica a tales
palabras.
Logros y posibilidades
Los m étodos cuantitativos dependen m ás que otros enfoques de los estudios p olí
ticos de la tecnología, por lo que la utilización de ésta se ha visto favorecida tanto por
un d eseo de innovar com o por una justificación filosófica. D esd e principios de siglo el
positivism o lógico y el conductism o han defendido una ciencia de la política que se
basara en la observación empírica y en teorías com probables, pero a m uchos empiris-
tas con sentido práctico les preocupaban m ás los problem as técnicos y financieros
que las dudas filosóficas.
D o s im portantes avances tecnológicos im pulsaron especialm ente la utilización de
m étodos cuantitativos en los estudios políticos. E n prim er lugar, el desarrollo de las
encuestas basadas en muestras en el siglo que va desde 1824, cuando el H a r r is b u r g
P e n n s y lv a n ia n las utilizó por prim era v ez para predecir los resultados de la pugna
electoral entre A dam s y Jackson por la presidencia de los Estados U nidos (T eer y
Spence, 1973, p. 13), hasta que los triunfos de 1936 redujeron tanto el coste de la re
cogida de datos políticos que se acabó con el m onop olio casi total que tenía el gobier
no de la inform ación cuantitativa. Las estadísticas dejaron de ser «oficiales». E n se
gundo lugar, la difusión del ordenador electrónico en lo s años cincuenta, a la que
inm ediatam ente siguió la de paquetes de análisis estadístico preprogram ados y fáciles
de utilizar, fue para el análisis de datos lo que había sido el m uestreo para la recogida
de los m ism os. Por ejem plo, según los autores de C iv ic C u ltu re esta «revolución de la
tecnología d e investigación en las ciencias sociales» fue «el catalizador tanto de la
conceptualización com o de la investigación sobre cultura política en los años sesen
ta». Las cuestiones políticas eran im portantes para ellos «pero el desarrollo de una
m etodología de investigación a base de encuestas fue el estím ulo inm ediato y el más
poderoso» (A lm ond, 1980, p. 15).
L os m ás grandes logros de esta revolución de postguerra en la tecnología de la in
vestigación se encuentran en el estudio de los ciudadanos. A l haber muy pocas leyes,
instituciones im portantes y líderes en el ám bito político, siem pre había sido posible
analizar estos factores m ediante m étod os cuantitativos (y no cuantitativos) relativa
m ente rudim entarios, pero se sabía p o co de los ciudadanos y de los m iem bros de las
elites interm edias porque eran num erosos, aunque esta ignorancia nunca evitó que se
especulara o se hicieran aseveraciones sobre ellos. E ntre las obras que ha hecho ép o
ca en el estudio de las actitudes y d e los com portam ientos políticos colectivos, p o d e
m os citar la d e B utler y Stokes (1974) P o lit ic a l C hange in B r ita in que, publicada por
prim era vez en 1969, abordó de form a especialm ente profunda y realista la evolución
del com ponente de clase en la política británica; en C iv ic C u ltu re A lm ond y Verba
(1963) com pararon la cultura p olítica de dem ocracias bien asentadas con la de ex dic
taduras o regím enes hegem ónicos, su continuación fu e (V erba, N ie y Kim , 1978) y sus
com petidores (B am es, Kaase et a l. , 1979); finalm ente, hay que m encionar los am plios
estudios que M cC losky llevó a cabo sobre las actitudes de las elites hacia los derechos
hum anos en los E stados U nidos, que culm inaron en su D im e n s io n s o f T o le ra n ce (Me-
178 W . L . M ille r
C o n clu sio n es
De Vaus (1991) es un buen punto de partida para iniciarse en las lecturas, pues aporta una
excelente introducción al diseño y análisis de las encuestas de opinión. Verba e t al. (1978) y
McClosky y Brill (1983), dos ejemplos de libros basados en encuestas, abordan importantes te
mas políticos de una forma, relativamente, poco técnica. Poweil (1982) y Lijphart (1983) son
buenos ejemplos de la aplicación del análisis cuantitativo a datos no procedentes de encuestas,
mientras que Tufte (1983) lo es de cómo disponer gráficamente datos cuantitativos.
T o m M a c k ie y D a v id M a r s h
Fijar los lím ites del m éto d o com parativo y, por tanto, los de este capítulo resulta de
por s í problem ático. L o cierto es que la com paración es m uy frecuente en la ciencia
política. E n este sentido, H ugh B errington y P ippa Norris indicaron en un análisis pu
b licad o en 1988 que la política com parada era la especialidad m ás extend ida en la
ciencia política británica. N o vam os a entrar en un debate sobre definiciones sino que
partim os de una adaptación del con cepto d e Richard R ose. E l m étodo com parativo
su pon e presentar «algún tipo de datos em píricos con la intención de comparar siste
m ática y explícitam ente fen óm en os p olíticos» (R ose, 1991, p. 439). R o se añade que la
com paración d ebe establecerse entre diferentes países y es en este punto en el que dis
crepam os. E n general, este capítulo sigue el u so convencional y se centra en la com pa
ración entre países. Sin em bargo, lógicam ente, este m étodo tam bién p uede utilizarse
para llevar a cabo com paraciones dentro de un m ism o país (para explicar, por ejem
plo, las diversas políticas públicas de lo s E stad os que com p onen los E stados U nidos) o
entre diferentes épocas (com parar el com portam iento electoral de un país en diferen
tes períodos) y, en ocasiones, harem os m ención a este tipo de investigaciones.
E ste capítulo se divide en cuatro seccion es sustantivas. L a prim era analiza las ra
zo n es que h acen esen cial el estu dio com parativo de la política. P osteriorm ente, la s e
gunda identifica las clases d e estu dios com parativos. E n la tercera abordam os los p ro
b lem a s q u e p la n tea cad a cla se d e co m p a ra ció n . F in a lm e n te , m ostram os las
transform aciones recien tes que se han producido en este área, m uchas d e las cuales
p ueden considerarse respuestas a críticas previas.
La razón que m ejor justifica e l uso d e la investigación com parativa refleja la natu
raleza m ism a de la investigación en ciencias sociales: casi nunca es posible utilizar el
182 T o m M a c k ie y D a v i d M a r s h
m étodo experim ental. A l contrario que los físicos, n o podem os concebir experim en
tos precisos que determ inen, por ejem plo, hasta qué punto un solo líder influye en los
resultados que tien e una política. P or lo tanto, no se hubiera p odid o pedir a Margaret
Thatcher que dim itiera en 1983 para determ inar si otro líder d e su partido, enfrentán
dose a circunstancias políticas y económ icas sim ilares, hubiera im plantado políticas
m enos radicales. Sin em bargo, com o verem os, se p ueden utilizar otras com paraciones
para enfrentarse a la misma cuestión. Siendo m ás específicos, podem os señalar dos
razones principales por las que el análisis com parativo resulta esencial: la primera,
evitar e l etnocentrism o en el anáfisis y, la segunda, producir, com probar y, posterior
m ente, reform ular teorías — y los conceptos e hipótesis con ellas relacionados— acer
ca de la relación entre fen óm enos políticos.
M ás a llá d e l e tn o ce n trism o
H ague et a l , (1992, p. 24) afirman que, entre otras cosas, la com paración es esen
cial porque significa que sabem os m ás de otros lugares. E videntem ente, esta afirma
ción es correcta pero dem asiado lim itada, ya que hace hincapié en la descripción h e
cha a partir d e com p araciones a costa d e l análisis com p arativo. E s cierto que la
com paración favorece un conocim iento más sólido de países que n o son el nuestro;
según D avid Collier (1993, p. 105) «agudiza nuestra capacidad de descripción». Sin
em bargo, la clave es que obliga al observador a abandonar el etnocentrism o (véase
D ogan y Pelasy, 1990, cap. 1).
R o se (1991) lo expresa muy bien, en lo que constituye un ataque m ordaz a gran
parte de la ciencia política que se hace en Gran Bretaña. Afirm a (p. 450): «Es tradi
cional, al escribir sobre la política británica (o m ás propiam ente inglesa), que se rea
firme la e x c e p c io n a lid a d m ed ia n te u n fa ls o p a r tic u la ris m o . Las instituciones, indivi
duos y acontecim ientos se describen con diferentes nom bres que lo que quieren decir
es que no existen cualidades genéricas» (la cursiva es d el autor). La tentación op ues
ta, señala R o se, es la del «falso universalism o», que consiste en que los autores presu
ponen que una teoría desarrollada en un país se p uede aplicar a todos y tienden a ela
borar teorías generales que se consideran verdades universales, sin tener en cuenta el
contexto nacional o histórico.
E ste punto queda claro al examinar, por ejem plo, lo que se ha escrito sobre el p e
ríodo thatcheriano en Gran Bretaña y sobre lo que se denom inó «la tesis excepciona-
lista de Thatcher». H a sido m oneda corriente entre los que estudian el sistem a políti
co británico afirmar que 1979 señala una ruptura clave con el pasado; con el llam ado
consenso de postguerra, basado en un enfoque económ ico «keynesiano» y en p olíti
cas socialdem ócratas que, en parte, se desarrollaban y fortalecían m ediante la n eg o
ciación entre el gobierno y los grupos de interés que representaban a los em presarios
y a los trabajadores (véase D ouglas, 1989, para un resum en de esta bibliografía que,
en sí m ism a, recalca el excepcionalism o thatcheriano). Según este punto de vista, la
llegada de un gobierno conservador, con un líder fuerte y decidido, absolutam ente
partidario de políticas d e la «N ueva D erecha» que insistían en soluciones de m ercado
para lo s problem as económ icos, y n o dispuesto a consultar con lo s grupos de interés,
especialm ente con los sindicatos, puso a Gran Bretaña en una nueva dirección econ ó
E l m é to d o c o m p a r a tiv o 183
m ica y p olítica. A lg u n o s au to res señ alan in clu so q u e, h asta cierto p un to, estas nuevas
p olíticas sirvieron d e m o d e lo para lo s cam b ios q u e se prod ujeron en o tros lugares.
A u n q u e n o hay a cu erd o resp ecto al p a p el d e la m ism a T h atch er en esta transform a
ció n , to d o s esto s au to res la co n sid era n crucial; a d iferen cia d e o tros p resid en tes d e
g ob iern o británicos d e la p o stgu erra ella era una id e ó lo g a , d ecidid a a im pulsar cam
b io s radicales q u e lle v ó a ca b o m ien tras e sta b a en el p od er.
L o p u b licad o al r e sp ec to co n tien e un a n im ad o d eb a te, q u e n o v am os a reproducir
aquí, acerca d e h asta q u é p u n to h u b o u n a transform ación en la era T h atch er (v éa se,
p or ejem p lo , el d eb a te en tre M o o n , 1994 y M arsh y R h o d es, 1995). N u estra p ostura
está clara: s ó lo s e p u e d e d em ostrar q u e lo s g o b ier n o s d e T h atch er fu e ro n « ex c ep cio
n ales» m ed ia n te un análisis com p arativo. D e h ech o , se h a cen d o s afirm aciones d istin
tas so b re el carácter «ex cep cio n a l» d e e s te p e r ío d o y am bas n ecesitan ser con trasta
das co n d a to s com p arativos, au nq ue e l tip o d e análisis d e esta cla se q u e p recisa cada
afirm ación es d iferen te. E n p rim er lugar, se d ice q u e los g o b iern o s d e T h atch er fu e
ron e x c ep cio n a le s e n com p aración con o tro s d e la postgu erra en G ran B retaña. Para
com p rob ar e sto sería n ece sa r io h acer u n análisis sistem á tico a lo largo del tiem p o, c o
tejan d o los g o b ier n o s d e T h a tch er c o n o tro s d e la postgu erra; q u izá esp e cia lm e n te
con e l lab orista d e A ttle e d e 1945-51, q u e e s e l ú nico q u e, e n gen eral, s e con sid era ra
dical en e s te p erío d o . E n se g u n d o lugar, se afirm a q u e lo s ca m b io s q u e se prod ujeron
en las p olíticas tien en m u ch o q u e ver c o n u na p ostu ra id e o ló g ica con creta d el Partido
C on servad or y con la p erso n a lid a d y p u n to s de vista p o lítico s d e T hatcher. T o d o lo
cual q u iere decir q u e su s g o b ier n o s fu ero n « ex c ep cio n a le s» d esd e un p u n to d e vista
in tern acional. P or io ta n to , h abría q u e precisar hasta q u é p u n to d iferen tes gob iern o s,
c o n d ife re n tes líd eres, en d iferen tes p a íses, llev a ro n a cab o una política ec o n ó m ica
p arecida, basada e n las p rivatizacion es y en las fuerzas d el m ercad o. A u n q u e e n c o n
tráram os p o lítica s sim ilares en p a íses d ife re n tes, h abría que andarse co n cu id ad o an
tes de co n ce d e r al lid era zg o d e T h a tch er un ex c esiv o valor exp licativo; a m e n o s que,
por su p u esto , p u d iéram os d em ostrar q u e las n u ev a s p o lítica s se im plantaron prim ero
e n G ran B reta ñ a y q u e , p o ste r io r m e n te , se lle v a r o n a o tr o s p a íses. R e to m a n d o a
R o s e , p o d e m o s afirm ar q u e n inguna d e esta s co m p a ra cio n es se ha llevad o a ca b o d e
form a sistem ática.
E l análisis político com parativo es tan antiguo com o el estu dio m ism o de la políti
ca, aunque tanto lo que se estudia co m o la m anera de hacerlo han cam biado m ucho,
com o verem os posteriorm ente. E xisten tres form as principales de abordar este tipo
de análisis: m ediante estudios d e caso que sitúan un d eterm inado país dentro de un
m arco com parativo; estudios sistem áticos de un núm ero lim itado de países y com pa
raciones globales basadas en análisis estadísticos.
T anto la prim era co m o la segunda form a tienen una larga tradición. A ristóteles
com paró las diferentes ciudades-E stado griegas, m ientras que H ero d o to com paró el
m undo h elen o con el que n o lo era. L a d e m o c ra c ia en A m é ric a , d e T ocqu eville, publi
cada en 1831, fu e un estudio de caso de una socied ad en p roceso de dem ocratización,
n o só lo una d escripción d e los E sta d o s U n id o s d el m o m en to . E v id e n tem en te , las
com paraciones glob ales, basadas en estadísticas, s ó lo se rem ontan a finales de los
años sesenta. D ep en d ían de lo s avances in form áticos y estad ísticos y, por tanto, se
asociaron al desarrollo del conductism o.
E s tu d io s de caso
Los estu dios de caso n o son in evitab lem en te, quizás ni siquiera habitualm ente,
com parativos. E n realidad, algunos autores rechazan la id ea d e que lo s estudios de
caso de un ú nico país supongan la utilización del m éto d o com parativo. A sí, Sartori
E l m é to d o c o m p a r a tiv o 185
(1994, p. 23) afirm a ta jan tem en te que e l estu d io d e caso «no p u ed e subsum irse bajo
el m é to d o co m p arativo au n q u e p u e d e ten er un c a rá c te r com p arativo» (las cursivas
so n d el au tor). S in em b argo, ésta p a rec e una p ostu ra b a sta n te quisquillosa. M ás aún,
si se s u s c r ib ie ra , gran parte d el trabajo p u b lica d o e n las revistas q u e tratan d e política
com parada sería d escartado. E n esta lín ea , S igelm an y G ad b ois (1983) encontraron
q ue e l 62% d e lo s 565 artículos p u b licad os e n C o m p a ra tiv e P o lit ic s y C o m p a r a tiv e
P o lit ic a l S tiid ie s en tre 1968 y 1981 eran estu d io s d e caso d e un s o lo país. Seguram en-
te, co m o señ ala R o se (1991, p . 4 49) «la p resen cia o au sen cia d e co n cep to s ap licab les a
m uchos p a íses e s lo q u e d em uestra si un estu d io p u e d e o n o considerarse com para
tivo».
E v id e n tem en te , n o tod os lo s estu d io s d e caso so n d el m ism o tipo. A ren d Lijphart,
au n q u e d esc o n fia b a m u ch o d e su u tiliza c ió n , lo s cla sificó d en tr o d e una tip o lo g ía
(Lijphart, 1971, pp. 691-3), d istin gu ien d o entre: (i) lo s d e carácter interpretativo que
utilizan u na teoría existen te para aclarar e l caso; (ii) lo s q u e p rod ucen hipótesis; (iii)
lo s co n ce b id o s para interrogar a una teoría o com probarla (lo s cu ales d en o m in ó estu
d ios de ca so que d eb ilitan la teoría); (iv ) los que confirm an la teoría, y (v) lo s d esvia
d os. Para n o so tro s, esta cla sifica ció n in clu y e un tip o , el (i), q u e n o e s en a b solu to
com p arativo. L o s o tro s cuatro p u ed en serlo , p e r o n o n ecesariam en te. P od ríam os s e
ñalar que lo s estu d io s de caso in d ivid u ales son com p arativos si utilizan y valoran la
utilidad d e c o n ce p to s d esarrollados en otra p arte (o sea, o tro país, u na unidad juris
d iccional d iferen te d en tro d el m ism o o u n p erío d o d iferen te d el m ism o país); si p o
n en a p ru eb a alguna teo r ía o h ip ó tesis g en era l, o si gen eran co n ce p to s o h ip ó tesis
que, resp ectiv a m en te, p u ed en utilizarse o com p rob arse en otra p arte (para u n a ju sti
ficación m ás am plia d el m é to d o d e l estu d io d e ca so , v é a s e L ow i, 1964; E ck stein , 1975,
y R h o d es, 1994).
H a y m u ch os ejem p lo s de la u tilización d e lo s estu d ios d e caso en es te m arco co m
p arativo. L o s estu d io s e lec to r a les realizad os por el grupo d e M ichigan e n lo s E stad os
U n id o s so n un ejem p lo esp ecia lm en te b u e n o d e la s ventajas y desventajas d el e n fo
que. E n e l lad o p o sitiv o , su trabajo ha m arcado, m eto d o ló g ica m en te , la pauta para
lo s estu d io s electo ra les e n o tro s lugares y ha o frecid o una teoría d el com p ortam ien to
e lec to r a l q u e ha in spirad o trab ajos en m u y d iv erso s p a íses (C a m p b ell et a l., 1960;
B u d g e e t a l., 1976; C on verse y P ierce, 1986). Sin em bargo, es te análisis p resen ta pro
b lem as. V a rio s au tores han señ a la d o q u e el m o d e lo d e ele c c ió n d el v o to q u e postula
e l grupo d e M ichigan es etn o cén trico y, esp ecia lm en te, q u e su co n ce p to so cio -p sico -
ló g ic o clave, referido a la id en tificación c o n un partido, n o p u e d e «exportarse» fuera
de lo s E sta d o s U n id o s. E sto s críticos indican q u e en otros p aíses occid en ta les lo q u e
tie n e m ás im portan cia es la estructura so cia l y n o la id en tificación con un partido.
D e s d e este p u n to d e vista, la v in cu lación p sico ló g ica con un grupo so cial es m ás im
p o rtan te q u e la id en tificación co n un p artido y ésta es gen era lm en te con secu en cia de
la estructura so cia l (S h ively, 1979). C o m o resp u esta a estas críticas, el estu d io d e P hi
lip C on verse y R o y P ierce (1986) sob re la ele c c ió n d e v o to en Francia durante lo s
añ os sesen ta es un estu d io d e caso q u e confirm a una teoría y q u e señ a la q u e la lógica
d el m o d e lo d e M ich igan fu n cio n a in clu so en e l co n tex to d e un país e n e l q u e e s m e
n o s p rob ab le q u e se aplique.
186 T o m M a c k ie y D a v i d M a r s h
La m ayor parte de los estudios com parativos se caracterizan por lo que H ague
et al. (1992, pp. 39-40) denom inan «com paraciones centradas». E ste enfoque utiliza
m ás casos y da inform ación m enos detallada que el estudio d e un único caso, pero sus
conclusiones son más generales. N o s encontram os, básicam ente, con un equilibrio en
tre detalle y capacidad de generalización o , com o algunos autores señalan, entre d es
cripción y capacidad explicativa (para una discusión más com pleta al respecto, véase
Ragin, 1991).
H ay muchas investigaciones de estas características, aunque se publican m enos ar
tículos de este tipo que sobre estudios de caso. Sigelm an y G adbois (1983) señalaron
que el 12% de los artículos publicados en las dos revistas norteam ericanas clave eran
d e este tipo. L os patrones tam bién son claros por lo que se refiere a los p aíses que se
incluyen en tales «com paraciones centradas». H asta cierto punto, esto se halla evi
den tem ente relacionado con e l interés por ios estudios de área, de form a que es fre
cuente comparar países europeos y, un p oco m enos frecuente, comparar países lati
noam ericanos. N o resulta sorprendente que tam bién abunden las com paraciones en
las que figuran los E stados U nidos, ya que la m ayoría d e lo s p olitólogos son d e esta
nacion alid ad y su país es la prim era p o ten cia m undial (v éa se P age, 1990, p. 448,
tabla 5, para los países en los que se centran los estudios d e política com parada britá
nicos, y Sigelm an y G adbois, 1983, tabla 2, p. 287, para lo s datos referidos a los Esta
d os U nidos).
H ay una pregunta que dom ina la bibliografía que aborda es te tipo de análisis
com parativo: ¿la com paración d ebe establecerse entre p aíses sim ilares o diferentes
entre sí? E sta pregunta m erece un breve exam en. L os térm inos en que se plantea la
discusión son bastante sencillos. L os partidarios de utilizar «los m ás parecidos» señ a
lan que «una com paración entre p aíses «relativam ente parecidos» p retende neutrali
zar ciertas diferencias con el propósito de realizar un m ejor análisis de otras» (D o-
gan y P ela ssy , 1990, p. 133). E v id e n te m e n te , lo id ea l se ría q u e e l in vestigad or
eligiera dos países que fueran iguales en tod o ex cep to en eí asunto que se quiere es
tudiar, sin em bargo, esto es claram ente im posible, dado que hay muy p ocos países y
dem asiadas variables, un p roblem a al que volverem os posteriorm ente. N o resulta
sorprendente que este sea el diseño de investigación que adoptan los autores que se
ocupan de estudios regionales (para ejem plos de este tipo de en foqu e, véase D ogan
y K azancigil, 1994, cap. 6). E l problem a principal d e este en foqu e es el «exceso de
definición»; en palabras d e Collier (1993, p. 111): «El diseño n o elim ina m uchas de las
explicaciones contradictorias, lo cual deja al investigador sin criterios para elegir en
tre ellas».
Por el contrario, el enfoque de «lo más diferente» consiste en comparar países en
los que se da un grado m áxim o de disparidad respecto a los factores m ás significati
vos para lo s p resup uestos teó ricos d el investigador. E l o b jetivo de este d iseñ o es
«obligar al analista a extraer de esta diversidad un conjunto d e elem entos com unes
que dem uestren tener una acusada capacidad explicativa» (é o llie r , 1993, p. 112). Sid-
n ey V erba, N orm an N ie y Jae-O n K im ofrecen un buen ejem plo de esta estrategia en
su estudio sobre la participación e igualdad política (V erba et a l., 1978). E n este tra
bajo p retenden com probar que es p osible aplicar a siete p aíses (Austria, India, Japón,
E l m é to d o c o m p a r a tiv o 187
H olan d a, N igeria, ios E sta d o s U n id o s y Y u g o sla v ia ) las ex p lica cio n es sob re el cam bio
en los n iv eles d e p articipación política desarrolladas p o r e llo s m ism os en lo s E stad os
U n id o s (V erb a y N ie , 1972). E v id e n tem en te , para que tal análisis s e a válid o, lo s paí
se s tien en q u e com p artir ciertas características, esp e cia lm e n te d erech os p o lítico s u n i
versales d e tip o form al. Sin em b argo, al m ism o tiem p o , lo m ás im portan te e s q u e e s
to s p a íse s so n m uy d ife r e n te s e n o tro s m u c h o s a sp ec to s, c o m o e n sus re sp ec tiv o s
n iv eles d e d esarrollo e c o n ó m ic o , cultura, religión e historia. A l h aberse desarrollado
la teoría d e N ie y V erb a en el c o n te x to d e lo s trabajos q u e s e realizaban en e se m o
m en to en lo s E sta d o s U n id o s so b re los o tros p aíses, su valid ez se fortalece con sid era
b lem en te. Sin em b argo, co m o señ alan lo s au tores, esta estrategia es tan p rom eted ora
c o m o arriesgada. S ó lo fu n cion a si s e en cu en tra u n iform id ad en tre lo s p aíses (co m o
h iciero n lo s au to res) p ero «si n o s e en cu en tra uniform id ad, lo s resu ltad os resultan
in in telig ib les» (V erb a e t a l . , 1976, p. 25; para m ás eje m p lo s d e e s te en fo q u e, v éa se
D o g a n y K azancigil, 1994, cap. 7 ).
D e s d e n uestro p u n to d e vista lo s d os en fo q u es so n ú tiles, y cu ál d e lo s d os s e elija
d ep en d e en gran parte d e lo s p rob lem as q u e ab ord e la in vestigación . A d e m á s, co m o
q ued a claro en la d escrip ción q u e h a ce C o llier d e su s re cien te s in v estigacion es (1993,
p. 112), p u ed en com b in arse a veces:
Mi propio trabajo reciente com bina las dos estrategias, com enzando con ocho países latinoa
m ericanos que, en cuanto a ciertas dim ensiones generales, pueden equipararse de form a apro
ximada. Posteriorm ente, el análisis se centra en parejas d e países que, sin em bargo, son m uy di
ferentes entre sí. E ste proceso de contrastación general garantiza que los contextos de análisis
son equivalentes en térm inos analíticos, al m enos en un grado significativo, y la com paración
por parejas hace que resalten notablem ente los procesos de cam bio paralelos porque se desa
rrollan en escenarios que, en m uchos aspectos, son m uy diferentes en tre sí.
A n á lis is e s ta d ís tic o g lo b a l
L os añ os sesen ta con tem p laron una gran exp an sión d e la in vestigación com parati
va cu antitativa o estad ística, en la q u e la típica unidad d e análisis era el E sta d o -n a
ción. G ran parte d e esta s in v estig a cio n es se b asab a en d atos o en la inform ática y su
exp a n sió n d ep en d ía tan to d el crecim ien to d e lo s b a n co s de datos de tipo so c io e c o n ó
m ico y p o lítico , a lo s q u e se acced ía a través d e m áqu inas (B a n k s y T extor, 1963; Tay-
lor y Jod ice, 1983), c o m o d el d esarrollo d e o rd en a d o res q u e pudieran alm acenar y
m anipular tales d atos. U n b u en ejem p lo d e la u tilización d e esta s técnicas cuantitati
vas en el análisis d e un gran n ú m ero d e p aíses so n lo s estu d io s sob re la relación en tre
d esarrollo ec o n ó m ic o y d em ocracia (v éa se D ia m o n d , 1992, pp. 450-99 para un buen
repaso d e la b ibliografía).
E l p rob lem a p rincipal es que esto s d a to s g lo b a les tien en in co n v en ien tes significa
tivos. M attei D o g a n resu m e a q u í las disyuntivas q u e p la n tea n (D o g a n , 1994, p. 64):
E l problem a del análisis global es que se extiende mucho a costa de perder toda la profundidad
que se alcanza al com parar grupos de países m enos diferentes. Si los datos son inexactos, las
técnicas estadísticas no deben ser dem asiado ambiciosas; si son fiables, es recom endable y está
justificada una m etodología compleja.
188 T o m M a c k ie y D a v id M a rs h
Problem as de la comparación
¿ C uá nto s casos?
Com o ya hem os visto, los investigadores han de tener cuidado al decidir cuántos
casos van a analizar y llegar a un equilibrio entre detalle y capacidad de generaliza
ción. Tam bién deben combinar, en la m edida de lo posible, diferentes tipos de inves
tigación comparativa. \
L a s u p e ra c ió n d e l sesgo
L o s m is m o s fe n ó m e n o s , s ig n ific a d o s d ife re n te s
M a y o r r ig o r e n e l d is e ñ o d e la s in ve s tig a c io n e s
Si ahora nos dieran doce artículos y nos dijeran únicam ente que seis habían sido escritos en los
cincuenta y los otros seis en los setentas nos atrevem os a decir que podríam os clasificar los
doce, o casi todos, correctam ente. Los más recientes estarían más afinados conceptual y teóri
camente, serían más sofisticados, en lo tocante a la recogida de datos y al análisis, y más procli
ves a incorporar explícitamente elementos comparativos en su diseño.
E n la primera mitad del siglo x x lo s estudios com parativos solían centrarse en las
instituciones del E stado y m uchos d e ellos tenían un m arcado sesgo legalista (Ecks-
tein, 1963, pp. 3-32). E n los años sesenta, en parte com o consecuencia de la revolución
conductista, la atención se apartó d e las in stituciones form ales para dirigirse a los p ro
cesos políticos (véase H ague et a l. , 1992, pp. 31-7 y P age, 1991, p. 441), aunque, por su
puesto, aún hay un núm ero significativo de estudios institucionales com parativos.
E n los años cincuenta y sesen ta el paradigm a m ás influyente era e l funcionalista.
L os seguidores de este en foq u e, co m o A lm o n d y P ow ell (1960), señalaban que tod o
sistem a político desem peñaba funciones políticas destinadas a que la sociedad se re
produjera; el acento se p onía en la reproducción d e lo s p rocesos y en la estabilidad
d el sistem a social y político. L os funcionalistas rechazaban el estu dio d e las institucio
n es form ales en b en eficio d e lo que consideraban p rocesos p olíticos universales, re
presentados por d iferentes instituciones en sistem as p olíticos diversos. En general, a
finales d e los sesen ta el funcionalism o se batía en retirada en las ciencias sociales,
tanto por su inherente conservadurism o — insistencia en la reproducción y en la esta
bilidad— co m o por su p ositivism o, y cada v e z era m ás frecuente la afirm ación de que
era culturalm ente específico, es decir, que utilizaba con ceptos propios de un m ed io
que no eran apropiados en otros y que n o lograba apreciar la construcción social de
la «realidad».
La desaparición del funcionalism o com o paradigm a dom inante en el análisis co m
parativo n o ha supuesto el fin d el interés por este m étod o en lo s estu dios políticos,
aunque los autores se han h ech o m ás sensibles a la form a en que procesos o com por
tam ientos parecidos pueden ten er un significado diferente en cada ám bito cultural.
Sin em bargo, el área de la investigación com parativa que m ás h a crecido d esde los
prim eros ochenta ha sid o el d e las políticas públicas. E ste interés refleja, en parte, la
creciente atención que el conjunto d e la disciplina está dedicando al tem a y, a su vez,
tien e algo que ver con las im portantes transform aciones que este tipo de políticas ha
sufrido d esd e lo s años seten ta (aum en to d el núm ero d e privatizaciones, cuestiona-
m ien to de las políticas socialdem ócratas, etc.) en p aíses que despiertan el interés de
m uchos com parativistas (G ran B retaña, lo que antes era la R epública F ederal A le
m ana, Francia y lo s E stados U nid os). A d em ás, e l p roceso d e globalización, del que
n os ocuparem os m ás adelante, tam bién ha favorecido este interés por la com paración
d e políticas, dado que, al m en os en lo s p aíses desarrollados, ha sido preciso enfrentar
192 T o r n M a c k ie y D a v i d M a r s h
E n los años sesenta se produjo un giro hacia los análisis a gran escala, globales y
cuantitativos. R esp ecto al caso británico, ColLier señala que este tipo de estudios
nunca despertó gran entusiasm o ni recabó recursos su ficientes (véase Page, 1990,
pp. 446-7, especialm ente la tabla 3). Sin em bargo, este autor recalca (1993, p. 111):
«La investigación cuantitativa que utiliza datos de diversos países en la subárea de la
p olítica com parada... nunca ha llegad o a ocupar una p o sició n tan preponderante
com o m uchos esperaban». Esta reacción procede de ciertos problem as evidentes que
aparecieron con los análisis estadísticos a tan gran escala. En primer lugar, m uchos
investigadores com enzaron a pensar que el coste de tales investigaciones era alto y
que, teniendo en cuenta especialm ente la reducción de los recursos para la investiga
ción académ ica, los rendim ientos eran escasos. En segundo lugar, com o ya hem os vis
to, los investigadores com enzaron a reconocer que estas com paraciones globales su
ponían que había que «estirar los conceptos» (véase Sartori, 1984), lo cual planteaba
problem as im portantes en cuanto a la validez de los datos y, por consiguiente, tam
bién de los resultados. En tercer lugar, el éxito relativo de lo s estudios de historia
com parada, que se basan en contrastar de form a estructurada unos pocos casos, ha
desviado la atención de los estudios de carácter global (véase, por ejem plo, Barring-
E l m é to d o c o m p a r a tiv o 193
L o s d e s a fío s de la g lo b a liz a c ió n
Cada país tiene sus problemas y todos creen que los suyos son únicos... Sin embargo, los p ro
blemas que sólo afectan a un país... son anómalos... al enfrentarse a problemas comunes, los
decisores de las ciudades y de los gobiernos regionales y centrales pueden aprender de las res
puestas de sus homólogos en otras partes.
C onclusión
E l m étodo com parativo es una herram ienta esen cial para la investigación política.
A l ser prácticam ente im posible utilizar un diseño experim ental estrecham ente c o n
trolado para estudiar la relación que existe entre los fen ó m en o s políticos, a m enudo
una estructura com parativa es la m ejor alternativa. C om o hem os visto, la utilización
d e este m étod o plantea problem as, pero m uchos de ellos, si n o la m ayoría, están rela
cionad os con la propia in vestigación so cial. P or ejem p lo, cada in vestigad or so cial
debe reconocer, y afrontar, problem as ep istem ológicos fundam entales. L os com para-
tivistas, com o cualquier otro estudioso d e la sociedad, necesitan ten er en cuenta que
la realidad, en gran m edida, se construye socialm ente.
A nuestro juicio, el análisis com parativo está en continuo desarrollo. Y a p asó el
tiem po en el que se sobrevaloraban las instituciones así com o el posterior coq u eteo
con m éto d o s cuantitativos globales, sofisticad os m eto d o ló g ica m en te pero ingenuos
desde el p unto de vista epistem ológico. E n la actualidad las investigaciones utilizan di
seños más sólidos y reconocen tanto las ventajas com o los inconvenientes de diversos
tipos de com paración. Si el análisis com parativo quiere prosperar, el enriquecim iento
m utuo que suponen estas influencias diversas es im portante, y lo es todavía m ás si di
cho progreso tiene lugar en un m undo cada vez m ás interrelacionado y «globalizado».
E l libro compilado por Collier y Collier (1991) es un útil resumen de los últimos movimien
tos en la política comparada, mientras que el de Collier (1993) es la explicación más matizada
de las últimas que se ban publicado.
Ragin (1987) analiza las diferencias entre el enfoque que se concentra en un caso y el que
se guía por una variable, indicando que los estudios de pocos casos son una valiosa estrategia
de investigación.
E l m é t o d o c o m p a r a tiv o 19S
E l texto de Diam ond (1992) constituye una revisión exhaustiva de la bibliografía cuantitati-
vo-estadística sobre las consecuencias socioeconómicas de la democracia y es un buen ejemplo
de las ventajas y limitaciones de esta escuela de estudios comparativos.
Los siguientes son dos trabajos clásicos: L ijphart (1968), punto de partida de su modelo de
dem ocracia «consociacional», y V erba e t al., (1978), cuya com paración entre participación e
igualdad política en siete países aportó un enfoque «muy diferente» al análisis comparativo.
Co l in H a y
197
198 C o lin H a y
G r á f i c o 10.1. I n t e n c ió n , e s tra te g ia y a c c ió n
Intención de actuar
I
A C C IÓ N E ST R A T É G IC A — com binación de e s tr a te g ia y de in t e n c ió n basada
en un «conocim iento» de! contexto estructurado
I
Consecuencias — deseadas y no deseadas —
dependen del contexto estructurado
y de la estrategia que se elige
G r á f i c o 10.2. P r e g u n ta s q u e h a y q u e p la n t e a r s e a l a b o r d a r la s id e a s d e e s tr u c tu r a y d e a c tu a
c ió n e n la e x p li c a c ió n d e la p o lí ti c a
(i) La naturaleza d e l m undo social y p olítico y, especialm ente, del «ser social»,
objeto del que se ocupa la teoría o filosofía denom inada ontologia.
(ii) La naturaleza de lo que constituye una explicación válida y adecuada de un
acontecim iento político, efecto o proceso, es decir, una teoría del con oci
m iento o epistem ología.
—- ¿En qué m edida las acciones de los individuos son producto de la socialización
y, por tanto, de las estructuras sobre las que tienen un control m ínim o?, ¿en qué m e
dida son producto de una elección o intención de tipo racional por parte de los suje
tos autónom os? (ontològica).
— ¿Hasta qué punto está condicionada la autonom ía de los actores por las estruc
turas de las que son «portadores» (T rä g e r ) —su posición en una sociedad patriarcal y
racista o respecto a las relaciones de producción, etc.— y por los contextos en que se
encuentran? (ontològica).
— ¿Cóm o habría que intentar explicar un determ inado efecto político; com o la
consecuencia de las intenciones y acciones de los actores inm ediatam ente implicados
o según la lógica o estructura del conjunto de relaciones en las que participan? ¿Cuál
es la explicación adecuada? (epistem ológica).
E s tr u c tu r a y a c tu a c ió n ( A g e n c y ) 201
S i u tiliza m o s esta s p regu n tas su rg en d ife re n tes p o sicio n e s. L as sig u ie n tes han sid o
las m ás in flu yen tes: (a ) estructu ralism o; (b ) in te n c io n a lism o , (c) teo ría d e la estru ctu
ra c ió n y (d ) re a lism o crítico.
E l e s tr u c tu r a lis m o
E l estru ctu ralism o y su álter e g o e l fu n cio n a lism o so n , e n la actu alid ad, casi p a la
bras m a lso n a n tes para la teo r ía so c ia l y p o lítica . M u y p o c o s teó r ico s co n tem p o rá n eo s,
q u izá n in g u n o , u tilizarían la e tiq u e ta d e «estructuralista» para d efinir su trabajo, y un
n ú m ero aún m en o r q u e m a ser d esc rito c o m o fu n cio n a lista , a p esar d e q u e esta p o si
c ió n fu e , en o tro tie m p o , m u y in flu y e n te y to d a v ía rep resen ta un p u n to d e partida
c la v e p ara m u c h o s d e lo s e n fo q u e s a ctu a les al ete rn o p ro b lem a d e la estructura y de
la actu ación . F u n d a m e n ta lm en te , un p u n to d e vista estructuralista p rivilegia, en la re
la ció n d e e s to s d o s c o n c e p to s, a la estructura, con el p r o p ó sito d e exp licar lo s a co n te
c im ie n to s so c ia le s y p o lític o s o b s e r v a b le s , lo s p r o c e s o s y r e su lta d o s, te n ie n d o en
cu en ta e l fu n cio n a m ien to d e estructu ras so c ia le s y p o lítica s in o b s e rv a b le s d e las que
lo s a ctores so n m ero s p o rta d o r es. L as fo rm a s d e p e n sa m ie n to estructuralista so n un
eje m p lo d e lo q u e W en d t (1 9 9 1 ) ca lifica d e e x p lic a cio n e s « extern as», q u e o p eran a
cierta d istan cia d e lo s a g e n te s re a le s, p refirien d o situ arlos en el co n te x to d e las e s
tructuras q u e se cr ee q u e lo s c o n d icio n a n y q u e, g en er a lm en te , está n fu era d el alcan
ce d e su p erc ep ció n in m ed iata. E l estru ctu ra lism o fu n cio n a con lo q u e p od ría d e n o
m in a r se un p u n to d e v ista « sim p le » o m o n o c a u s a l a ce rc a d e la r e la c ió n e n tr e
estructura y a ctu a ció n , en el q u e, g en er a lm en te , se co n sid er a q u e e l prim er ele m e n to
c o n s tr iñ e e in clu so d e te r m in a al se g u n d o (v é a se e l g ráfico 1 0.3). E l estructu ralism o n o
p reten d e exp licar las co sa s b a sá n d o se e n las m o tiv a c io n e s, las in te n c io n e s, las estr a te
gia s y la s a cc io n es d e lo s a g en tes, ya q u e é s to s son co n sid er a d o s c o m o m er o s m e c a
n ism o s d e lo q u e, e n ú ltim a in sta n cia , so n estructu ras d eterm in a n tes. E n realid ad, las
n o c io n e s d e ca u salid ad d e b e n partir d e u n a v a lo ra ció n d e la co m p leja in teracción que
e x iste en tre la «su p erd eterm in a ció n » d e las estructu ras y sistem a s q u e tien en su p ro
p ia « in d e p e n d en cia relativa» (A lth u sser , 1969, P o u la n tza s, 1973).
E l estructuralism o está bastante relacionado con el d e te rn in is m o , el fu n c io n a lis
m o y con todas las form as de te le o lo g ía (la id ea d e que todos los procesos sociales y
políticos, especialm ente los de cam bio, p ueden explicarse en función de una m eta his
tórica d efinitiva hacia la que se cree que ev o lu cion an in exorab lem en te). A sí, por
ejem plo, m uchas de las m anifestaciones del m aterialism o histórico d e la filosofía mar-
xista se consideran form as de determ inism o económ ico, en el que todos los aspectos
d e la vida social y económ ica se explican en función de sus relaciones económ icas
subyacentes y donde la evolución de estructuras tan diversas com o e l E stado y la fa
m ilia se considera dirigida por el desarrollo constante d e las relaciones económ icas
hacia un punto final histórico: el com unism o.
En las m anifestaciones del pensam iento funcionalista, los resultados sociales y p o
líticos concretos no se explican en función de las m otivaciones e intenciones de los ac
tores sino en función de las consecuencias que tienen lo s efecto s de sus acciones. A sí,
desde esta perspectiva, la aparición d e form as de capitalism o m ás consensuadas, rela
cionadas con la am pliación del derecho de voto, la creación del E stado del bienestar
y, en términos más generales, la expansión de los aparatos y recursos id eológicos que
esgrim e e l Estado, podrían explicarse por su «función» de garante de las condiciones
para que se produzca una acum ulación continua de capital. E l problem a con estas ex
plicaciones es que los m e ca n ism o s que garantizan tales efectos nunca están claros. D e
hecho, el funcionalism o a m enudo se convierte en un su cedán eo de explicación, en
una especie de explicación falsa. E sto tien e com o consecuencia que la atención n o se
centre en la com plejidad de procesos tales com o la evolución d e las estructuras del
E stado, que, en realidad, hay que explicar en función de la interacción dialéctica en
tre estructura, estrategia y lucha.
El estructuralism o ha sufrido durante años críticas devastadoras:
1. Subestim a sistem áticam ente, y a v eces prescinde com pletam ente, de la activi
dad de los individuos, quitando im portancia a su autonom ía real y negando
que sus actos tengan alguna consecuencia o puedan m odificar algo.
2. D e este m odo, el estructuralism o describe un m undo social y p olítico en el
que todos som os m eros autóm atas, víctim as pasivas e in genuas de unas e s
tructuras que están más allá de nuestro enten dim iento y en las que no p o d e
m os influir. P or consiguiente, es incapaz d e distinguir entre autoritarism o fas
cista, por una parte, y d em ocracia lib eral, p or otra; los d o s se consideran
igualm ente «malos». E sta concepción de los sistem as políticos tan p oco m ati
zada no resulta m uy práctica y, realm ente, n o ofrece bases que inspiren la in
tervención política (la cual, p rob ablem ente, n o tien e im portancia de todas
form as).
3. E n relación con esto, se acusa al punto d e vista determ inista y teleológico del
desarrollo social y político que el estructuralism o suscribe de favorecer el fa
talism o y la pasividad (a m enudo en contra d e sus propias buenas in tencio
nes) porque, si el curso de la historia está, al fin y al cabo, (pre) determ inado
y conduce inexorablem ente a algün punto final, lo ú nico que podem os hacer
es cruzam os de brazos y esperar a que la historia d espliegue su propia lógica.
4. Finalm ente, hay una contradicción fundam ental dentro de las form as d e ex
plicación estructuralistas. E n pocas palabras, si el pensam iento estructuralista
E s tr u c tu r a y a c tu a c ió n ( A g e n c y ) 203
E l in te n c io n a lis m o
E l «otro» d e l estructuralism o e s el in ten cio n a lism o . Si el prim ero exp lica d esd e el
«exterior», e l se g u n d o lo h ace d esd e el «interior» para centrarse en las prácticas s o
ciales, la actu ación h um ana y e l rico tejid o d e la in teracción so cial y política. T am bién
e l in ten cio n a lism o fu n cion a co n u na c o n ce p c ió n «sim p le» y m o n ocau sal de la relación
en tre estructura y actu ación , a l v er las estructuras (si es que se ap ela a tal id e a ) co m o
e l p rod u cto d e la acción in ten cion ad a. E n gen eral, los co n cep to s de co n d icio n a n te y
d e co n tex to n o figuran en estas ex p lic a cio n e s, q u e su elen creer a p ies juntillas en la
in teracción so cial y p o lítica , b a sá n d o se en las in ten cio n es, m o tiv a cio n es e interp reta
cio n es exp resas d e lo s p rop ios im p licad os y u tilizan d o lo s co n ce p to s exp licativos que
e s to s m ism os actores in ex p erto s podrían utilizar para analizar sus accion es.
E l in ten cio n a lism o está m uy rela cio n a d o c o n las n o cio n es d e f a lt a d e c o n d ic io n a n
tes, c o n tin g e n c ia , v o lu n ta r is m o y, so b re to d o , in d iv id u a lis m o m e to d o ló g ic o (q u e p o s
tula que, al form ular ex p lica cio n es so c ia le s y p olíticas, d eb eríam os com enzar y term i
nar e n e l in d iv id u o ). A s í, lo s in te n c io n a lis ta s s u e le n re ch a za r las e x p lic a c io n e s
d eterm in istas q u e p reten d en exp licar a co n tecim ien to s y resu ltad os esp ecífico s en fun
ció n d e la s ab straccion es teó r ica s d el e s tu d io so (c o m o la r ela ció n en tre capital y fu e r
za d e trabajo), para ad optar e x p lic a cio n e s q u e s e fo rm u len ten ien d o en cuenta los
a c o n te c im ie n to s d ir e c ta m e n te o b se r v a b le s. D e e s te m o d o , n o s u e le n esta b le c e r se
v ín cu los en tre co n tex to s o á m b itos d e in teracción con creto s, ya q u e se p reten d e que
las ex p lica cio n es reflejen la p ecu liarid ad y «riqueza» d e la in teracción so cial y política
en un ám b ito d eterm in ado. G en era lm en te, la aten ció n se centra en las m ic ro p rá c tic a s
d e la in teracción so cia l, q u e se o p o n e n a la m a c r o fija c ió n d e las a ccio n es d en tro de
estructu ras so c ia le s y p o lítica s am p lias. A l co n trario q u e lo s co n ce p to s relativos al
c o n d ic io n a m ie n to , la s e x p lic a c io n e s in te n c io n a lista s s u e le n recalcar la n a tu raleza
co n tin g e n te de lo s p ro ce so s so c ia le s y p o lítico s, o se a , la id ea d e q u e lo s resu ltad os no
p u e d e n p red ecirse y q u e, en realid ad , so n p ro d u cto d e actos con cretos e in ten cio n a
d o s cu y o s e fe c to s podrían analizarse p ero cuya ex isten cia es, gen eralm en te, fruto del
azar o d e la v o lu n ta d , facto res q u e n o so n o b je to d e in vestigación so cial y política.
A l h acer h incapié e n e l carácter c o n tin g e n te d e las co n secu en cia s so cia les y p o líti
cas, los in ten cio n a lista s han sid o a m en u d o acu sa d o s d e v o lu n ta r is m o , segú n el cual,
para en ten d e r lo s resu ltad os d e lo p o lítico , só lo d eb em o s ten er en cu en ta la s m o tiv a
cio n es e in te n c io n es d e lo s actores, c o m o si h ub iera una correlación directa en tre in
te n c ió n y co n se cu en cia d e la a cción . S i lo s estructuralistas cargaban d em asiad o las
tintas en la estructura, q u e p u e d e exp licarlo to d o sin recurrir al co n cep to de actúa-
204 C o lí n H a y
L a te oría de la e s tru c tu ra c ió n
E l re a lis m o c rític o
(i) P u e d e ten er cierta in flu e n c ia (lim ita d a ) e n las p o lític a s p o ste rio r es y e n su
p resen ta c ió n , y ta m b ién p od ría sign ificar q u e lo s a su n to s m ed io a m b ie n ta le s
s e co n sid eren (m á s) im p o r ta n tes cu a n d o o tr o s p ro b lem a s p a recid o s v u elv a n
a la a g en d a p o lític a en el futuro.
ria para ratificar el tratado y con vocó para el día siguiente una sesión d e em ergencia,
en la que m ezcló de form a estratégica la confianza en el gobierno con los térm inos re
queridos para aprobar el docum ento. E l voto de confianza se ganó posteriorm ente y
un gobierno bastante propenso a tener incidentes logró salir adelante a trom picones.
U na previa enm ienda laborista al capítulo social del tratado (la cual hubiera obligado
al gobierno, entre otras cosas, a fijar un salario m ínim o) había sido derrotada única
m en te por e l cam bio en el voto de la presidenta d e la cámara, B etty Boothroyd.
E l resultado de tod as estas v o ta cio n es p u ed e interpretarse com o un producto
com plejo y contingente de la dialéctica de la estructura y la actuación (m ediatizada
por la estrategia) en varios niveles diferentes. A primera vista, éste fue el resultado
de la acción de unos actores (en este caso parlam entarios) que tenían una intención
clara y que participaban, físicam ente, en el acto de votar. En su sentido m ás prosaico,
esto supone que se cam ina por el corredor adecuado, o sea, que se entiende correcta
m en te el significado social de que goza una determ inada acción en un m om ento con
creto y que se es capaz de realizarla (por ejem plo, acudiendo a la hora adecuada sin
perderse entre el vestíbulo y la cám ara). Q uizá sea éste el n ivel más banal en el que
podam os identificar la actuación, la estrategia, la intención y la estructura. D ich o ni
vel se basa en la utilización d e categorías tom adas exclusivam ente del desarrollo del
acontecim iento tal y com o se n os p resenta (o com o nos lo m uestran los m ed ios de co
m unicación o las páginas de H a n s a rd ). Sin em bargo, esto n o n os dice m ucho del re
sultado concreto d e la votación, de su im portancia, o de sus ram ificaciones más g en e
rales, de ahí que sea necesario contextualizar a los actores participantes en diferentes
niveles m ediante algunas oportunas abstracciones.
C om o ejem plo puede servir la dem ostración de cóm o los conceptos de estructura,
estrategia y actuación pueden operacionalizarse en un ú n ic o nivel. Q uizá en el más
abstracto esto pudiera arrojar algo d e luz sobre nuestro estudio d e caso: podríam os
tener en cuenta la influencia de las estructuras económ icas y políticas de Gran B reta
ña com o so cie d a d c a p ita lis ta en la estrategia d el gob ierno d e M ajor respecto a los
acontecim ientos que condujeron a la votación sobre M aastricht. E s preciso recalcar
que el siguiente análisis es só lo un ejem plo y que, para escapar d e la acusación de
parcialidad, habría que com pletarlo ten ien do en cuenta la estructura, la estrategia y
la actuación en diferentes niveles.
E n e l nivel que nos ocupa, podríam os situar la votación sobre M aastricht, y la estra
tegia seguida por el gobierno de Major, en el con texto d e los condicionantes que im po
ne (y las oportunidades que ofrece) la acum ulación capitalista. P or ejem plo, en una so
ciedad capitalista dem ocrática com o la británica, la legitim idad del E stad o d epende en
gran m edida (aunque no únicam ente) de cierto grado de éxito económ ico q ue se m ide
en función de la acum ulación de capital. E l éxito económ ico, al percibirse d e esta m ane
ra, resulta un requisito necesario (aunque insuficiente) para que exista legitim idad p olí
tica de form a continuada. En este sentido, la preparación de la votación sobre M aas
tricht podría considerarse com o un aspecto de la e strategia d e a c u m u la c ió n del gobierno
de M ajor (Jessop, 1990), es decir, su intento de p roteger tanto el crecim iento económ i
co británico com o su propia legitim idad política. Podría señalarse, por ejem plo, que la
decisión gubernam ental de favorecer la ratificación d e M aastricht se basaba en la per
cepción de que garantizaría un lugar para Gran B retaña en un b loqu e com ercial euro
p eo en desarrollo, el cual podría dar al país un cierto grado de seguridad económ ica, a la
E s tr u c tu r a y a c tu a c ió n ( A g e n c y ) 211
C on clu sio n es
M a r ™ S m it h
Características del pluralismo, 217.— Problemas del análisis pluralista, 222.— Res
puestas del pluralismo a sus críticos, 227.— El postmodernismo: ¿un redescubrimien
to del pluralismo?, 232.— Conclusión, 233.— Lecturas recomendadas, 234.
217
E l p lu r a lis m o 219
dom inar la so c ied a ij_F.l pluralism o v e una s e paración en tre el E sta d o y la socied ad c i - \
vil, una d iferencia en tre e l p o d e r p o lítico v e l ecQ nóim cóZv una vaüeif¿d~eñtre lo s Tn- |
tereses q u e logran, afianzarse en áreas de p olíticas diferentes. E l p od er n o j s j ic u m u - i
la tiv o y está disperso,, d e a h í q u e eljp a p e ^ d e l E §tado sea regular lo s con flictos en la'
so cied a d m ás q u e d om inarla para alcanzar in tereses particulares. '
" ~ L o s pluralistas tie n e n una te o r ía d e l E sta d o p o c o d esarrolladaÍL a n o ció n d e E sta- \
d o p resu p o n e q u e la organización q u e gobierna-la snrip.dad.üs-autoritaria-y-ln abarra
to d o . L o s pluralistas u tilizan con m u ch o cu id ad o un co n ce p to que consideran d em a
siad o am plio y p refieren .h ahlar.d e.ga h iem o -a n tes-a n ed & E sta d a . P or con sigu ien te, la
n o ció n pluralistajjfi_<<el E stad o» rep resen ta un con jun to d e in stitu ciones tales co m o el
ejecu tiv o , e l legislativo, e l fu n cion ariad o y la judicatura q u e son d iferentes de la so - ¡
ciedacT civil. A través d e m ecan ism os co m o las elec cio n es o lo s grup o s de presión el f
g o b iern o refleja las d em and as d é la so cied a d y se v e con streñ id o p or el p o d e r cora- \\
p en sador d e la so cied a d civil y d e otras organ izacion es. Para D a h l (1967, p. 24) «hay |
centros de p oder m ú ltip les, n in gu n o d e lo s cu ales es com p leta m en te sob erano».
In clu so d en tro d el E sta d o , o tros actores p ú b licos se v en m uy con streñid os. A sí,
p or ejem p lo, e i leg islativo y la judicatura con striñ en al ejecu tiv o y, lo que es m ás im-.
p ortante, d en tro d el g o b iern o u n o s m inisterios con striñ en a otros. L o s pluralistas n o \
n ie g an q u e su e lan esta b lecer le .r e la c io n e s estrechas e n tre ciertos grupos y determ ina- t
d os m inisterios tTorganism os. D a v id T ram an , u n o d e los principales teó ricos d el plu- ¡
ralism o, re co n o ció que p ueden d esarrollarse «relaciones institucionalizadas entre un
organ ism o y lo s grupos d e in terés a sociad os a su labor» (T ram an , 1951, p. 10) y que
esto podría con d ucir a q u e n o se p reste a ten ción a otros in tereses. Sin em bargo, W il-
son (1977, p. 4 5 ) m a n tien e q u e h a y un «pluralism o d e W hitehall» (e l térm in o se re fie
re a G ran B retaña). A u n q u e un m inisterio d escu id e lo s in tereses d e un determ in ado
grupo, los p u n to s d e vista d e é s te se hallarán rep resen tad os «porque otros m inisterios
tien en sus co n tro les y, en co n secu en cia , sus p rop ios p u n tos d e vista co m o tales». E l
M in isterio d e A gricultu ra p u e d e estar m u y p ró x im o a lo s agricultores y p retend er
q u e sus in tereses d om in en la p o lítica agrícola p ero la Secretaría d e E sta d o d e C om er
cio s e asegurará de q u e se ten gan en cu en ta las cu estio n es com erciales, el M inisterio
d e M ed io A m b ie n te p resionará para q u e se co n tem p len lo s in tereses m ed ioam b ien ta
les y e l d e E c o n o m ía actuará para q u e lo s con trib u yen tes no su b ven cion en dem asiado
a lo s agricultores.
I C on frecu en cia, lo s pluralistas c onsideran e l E sta d o co m o im lupnr.rie mnflir.tn
entre d ep artam en tos qu é represen tan a rrn_ab3nico_.d,e_gtjip os d e interés. L a autori-
|d ad está dispersa in clu so d en tro del p ro pio eob iern o J E c k s te in . 1963, p. 3 92) v d e ahí
\q'ue nipipíñ m t g r ^ r p o r s is ó lo , p u ed a d om in ar e l E stad o. S in em bargo, p o ca s v eces es
éste neutral sin o q u e m ás b ien refleja e l ab anico á e grupos d e in terés a los que se e n
frenta. E a sto n (1967, p. 172) cree q u e «las p olíticas surgen d e la interacción d e d iv e r -.
so s ele m e n to s sociales». E l p ro ceso d e form ulación d e las p olíticas d entro del E stado '
co n stitu ye un in ten to d e m ed ia ció n e ntre varios in tereses op u esto s. L a política es un |
p 'roccs^ dcT ñigocíacíóñ con stan te q u e garantiza_queÍQ 5_fiDnflictas.seLxesUfili!an-pacífi- I
cam ejfle ÍD ahl. 1967, p. 2 4 ). j
~ L á p olítica, con sid erad a co m o un acu erdo entra in tereses .opuestos. .Sigaüicaique [
l o s grupos s o n un e lem en to crucial d el p ro ce so de e la b oractóq ^ jp oiítjisasL A . B en -
tley se ñ a ló q u e el'á ñ a lisís" 3 ela pofifica es e fa n á lisis d e los grupos. E l p roceso de e la- |
i
220 M a r t in S m it h
' Todos los fenómenos de gobierno se refieren a grupos que se presionan entre sí, se forman
unos a otros, y empujan a grupos nuevos y a sus representantes (los órganos o agencias guber
namentales) a que sirvan de mediadores en los arreglos. Sólo aislando las actividades de estos
grupos, determinando sus valores representativos y planteando todo el proceso en función de
ellos, nos acercamos a un conocim iento satisfactorio del gobierno. (Bentley, 1967 [1908],
P- 269).
L os grupos ricos pueden tener contacto directo con los ministros veteranos pero
es posible que las asociaciones pobres utilicen los m edios de com unicación y las cam-
.. pañas para llam ar la atención e influir en las políticas. P or lo tanto, los recursos están
E l p lu r a lis m o 221
d iseerso s^ e-tecon oce-q u e.d istrib u id os,d e.jE om ia.d esigu aL eQ tre-u ri.ab an ico d e grupea \\
v_elÍt£s^yjesultaJm pesible-que" iiH a-solaxiase.ojiD .tetés. d o m in e ]a.sotieda¿L
E n q u in to lugar, T ra m a n afirm a q u e e l g o b ier n o tie n e e n cu en ta lo s in te re ses d e
«gru p os d eso rg a n iza d o s o p o te n c ia le s» y q u e, p or lo tan to, é s to s n o n ecesita n «expre-
■
— - sarse d e form a organ izad a a m e n o s q u e su s n ece sid a d e s sufran un flagran te m e n o sc a
b o » (T ru m an, 1951, p. 4 4 8 ). E l g o b ie r n o está d isp u esto a con sid erar a lo s gru p os que
n o es tá n org a n iza d o s, ya se a para asegu rarse d e q u e n o s e organ izan — una e s p e c ie de
« re a cc ió n an ticip a d a » — o p o r q u e la n e c e sid a d d e g an ar unas e le c c io n e s le m o tiv a
m u ch o (B e e r , 1982). P or lo ta n to , lo s p o lític o s se m u e v e n m ás p o r e l in terés del elec-*]
to ra d o q u e p or e l d e lo s gru p o s o r g a n iz a d o s.- ' IT-
F in er creía q u e la o b lig a ció n d el g o b ier n o es ten er en cu en ta las con trad em and as
d e in te re ses, es té n o n o rep resen ta d a s, c o n c lu y e n d o q u e « en g en era l, esto fun cion a»
(F in er, 1966, p. 128). A u n q u e cier to s grupos ten gan v en ta ia s en cu a n to a lo s recursos
o a su cap acid ad d e a cc eso , el s iste m a d e g rupos d e p resió n e n con ju n to y la n a tu ra le
za d el E stá d o garan tizan q u e h aya un co n tro l so b re lo s gru p os p oten cialm en te_p od e-
ro so s. "........ .................
A p esar d e que s e re c o n o z c a q u e el co n flic to en tre lo s grupos e s e n d ém ico en la
d e m o cracia lib e ia l, p o c a s v e c e s am en a za dich o co n flicto co n so ca v a r la esta bilid ad \
p olíticaT E l sistem ¿~en su co n ju n to se m a n tien e p ar un c o n s e n so n n e d efin e la sJ ím ites ¡
d e .las ac c io n e s p o lítica s y e lm a r c o d e lo s resu lta d o s q u e p ro d u cen las p o líticas. D a h l |
(1 9 6 7 ) m a n tien e q u e, au n q u e a m e n u d o h u b o g raves co n flic to s en tre las em p resas y
lo s sin d ica to s e n lo s E s ta d o s U n id o s , e l siste m a p o lític o y e c o n ó m ic o n un ca estu v o
a m en a za d o . S e a ce p tó una id e o lo g ía q u e p rop u gn ab a u n a p o y o g en era liza d o a la d e
m o cracia y al ca p ita lism o p o r q u e n o había un p artid o so cialista, p orq ue las co a licio
n es eran, c o n frecu en cia , c o n g lo m er a d o s, p or e l g rad o d e crecim ien to e c o n ó m ic o , p or
la fa lta d e d iferen cia s d e cla se acu sad as y p o rq u e lo s trab ajad ores nunca co n stitu y e
ron la m ayoría d e la p o b la c ió n (D a h l, 1967, pp. 43 9 -4 0 ). (L o q u e D a h l n o m en cion a
e s q u e el E s ta d o n o rtea m er ica n o elim in ó sin co n te m p la c io n e s cu alq u ier sig n o d e cre
cim ien to d e l m o v im ie n to so cia lista ). A lm o n d y V erb a (1 9 6 3 , p. 4 9 1 ), en su estu d io d e
la cu ltura p o lítica e n c in c o p a íses, m anten ían : «Si n o h ay u n co n se n so d en tro d e la s o
cied a d e x iste n p o c a s p o sib ilid a d e s d e q u e s e p rod u zca u na reso lu ció n p acífica d e las
d iferen cia s q u e afecta n a las p o lítica s, p ro c e d im ie n to a so c ia d o ai p ro ce so d e m o c r á ti-,
j
c o » . Para q u e úna so c ied a d d em o crá tica fu n cio n e efic a z m e n te d e b e existir un cie rto 1
c o n se n so r e sp e cto a s u s v a lo r es fu n d a m en ta les, q u e se a com p a rtid o por to d o s lo s gru-
p o s a n ta g ó n ico s. _
L a im p ortan cia d el c o n sen so.p ara la co n cep ció n pluralista d e la s o cied a d resp ald ad
su id e a d el p o d e r. P ara P o lsb y (1 963, p. 5 ) el p o d e r e s «la cap acidad q u e tie n e un ac-j
T o r U é * h a c e r a lg o q u e in flu y a e n o tr o , d e fo rm a q u e v a ríe e l m o d e lo p ro b a b le d e
a co n tec im ien to s es ta b le c id o s para e l fu turo». O , para D a h l « A tie n e p o d e r sob re B ¡
e n la m ed id a en q u e p u e d e .h a c e r q u e B h aga a lg o q u e, s i n o fuera p o r e s te p o d er, n o \
haría» (D a h l, 1057, p p. 2 0 2 -3 ). L as p reg u n tas cla v e d e l e n fo q u e pluralista son: ¿quién?
participa en_el p ro ce so d eciso rio y jju ién llo g ra -Q u e s e a ce p te n su s p referen cias c o m o , u
d ecisio n es? , ¿a q u ién p u e d e verse in flu y e n d o en los resu ltad os? S egú n P o lsb y , « el in- |
v e s flg a d ó F d e b e r ía estu d ia r e l c o m p o r ta m ie n to rea l, y a s e a d e p rim era m a n o o r e ~
co n stru y én d o lo a través d e d o c u m e n to s, in fo rm a n tes, p erió d ic o s u otras fu e n tes ap ro
p iad as» (cita d o en L u k es, 1974, p. 12).
\
222 M a r t i n S m it h
Según los datos presentados, está claro que la formulación de políticas no parece elitista, en el
sentido de que haya algún interés de elite que domine. Por el contrario, el escenario de poder /
nacional que se pone de manifiesto apunta a una interpretación «pluralista», ya que en muchos
problemas participan varios intereses opuestos, sin que ninguno de ellos logre siempre alcanzar
sus objetivos. (Hewitt, 1974, p. 61).
/ Los pluralistas se centran en quién hace qué y en quién logra, alcanzar sus obieti-
I vos. Las ventajas de este enfoque son:
/ E l pluralism o aporta una explicación intuitiva verosím il del p roceso de form ula-
/ ción de políticas en las dem ocracias contem poráneas de corte liberal. A pu nta a la
j ^fragmentación tanto de la sociedad com o del E stad o. L a sociedad contem poránea se
! divid e en grupos diversos, que tienen diferentes intereses y disponen d e un abanico
cié requ isos q ue utilizan para infíuLflTirmi sistLTOa^ergobiqrnQrtambiénlIiyersoTcoñ:
flictivo y dividido. La com plejidad del E s ta d o , d e la sociedad y del proceso de ela b o
ración de políticas hacen que resulte im posible el dom inio d e un único grupo o clase.
Para que una sociedad dem ocrática sobreviva el E stad o tiene que ten er en cuenta a
los diversos grupos sociales (D u nleavy y O ’Leary, 1987, cap. 2).
E l p luralism o es b astan te m ás sutil y com p lejo d e lo que han señalad o m uchos de.
sus críticos. L o s pluralistas so n co n scien tes de las desigualdades que existeu en la so-
ciedad y en tre lo s grupos y re co n o cen que algunos d e ello s disfrutan d e un acceso p r i- 1
vilegiad o al gob iern o a través d e relacion es institucionalizadas. Sin em bargo, a pesar 1
de esta m atización, el p luralism o sigu e con sid erand o que el p oder está m uv Hie r e n y _
q u e n o es acum ulativ o , o sea, que el éx ito en determ inada área d e p olíticas n o au- j
m enta ¿I notler p.n otras T am bién so stie n e a u e no_exttíe.cQ nfixión.entre el p o d e T e c o / '
n óm ico y el p o lítico . P o r lo tanto, la id ea que el pluralism o tien e d el sistem a político^
es b en ev o le n te y esto h ace q u e sob revalore el fácil a cceso al p roceso d e elaboración
de políticas. L os pluralistas señ alan q u e si los grupos n o acced en a d icho p roceso es
p orq ue n o han in sistid o con d iligencia o p orq ue sus in tereses n o se han visto lo su fi
cien tem en te am en azad os, y tam p oco adm iten que sea p o sib le excluir a los grupos du
rante m ucho tiem po. Sin em b argo, h ay diversos estu d ios em píricos que dem uestran
q ue ha habido ex clu sión d e ciertos grupos en e l secto r agrícola (Sm ith, 1990a), la p o lí
tica nuclear (Saw ard, 1992) y la reform a d e las p risiones (R yan , 1978).
L os pluralistas n o se ocupan ad ecuadam ente de los m ecanism os-qu e existen d en tro A
del proceso d e elaboración d e políticas para excluir a los grupos noj3gsgadQS. Por ejem - i
pío, para que los grupos estén representados en un com ité asesor d el gobierno tienen '
que ser considerados legítim os. E sto significa que tienen que aceptar «las reglas del ju e
go», lo cual su p on e com portarse de determ inada m anera y aceptar ciertos puntos de
vista y valores que constituyen lo s in tereses d e lo s grupos dom inantes en el proceso.
Por ejem plo, el grupo «A lternativas R adicales para las Prisiones» (R adical A lternatives
to Prison) no logró acceder a la política d e prisiones en Gran Bretaña porque su objeti
vo era transformar radicalm ente el sistem a penitenciario (R yan, 1978).
E sta n o ció n d e lo que con stituye un fácil a cceso al p roceso p olítico está relaciona- \
da co n lo s problem as d e la m eto d o lo g ía pluralista. C o m o a lo s pluralistas le s interesa j
el cornpnrtacaifíqta_Qbservab le. consideran un indicador d e acceso, y p or tanto d e m - /
fluencia, el q u e haya d atos sob re Ja celeb ra ció n d e consultas. Si A apoya una política
Z y e l go b iern o con su lta a A y e lig e la política Z , se considera que A es influyente.
Sin em b argo, lo q u e se ha d em ostrad o e s que ex iste una correlación entre la consulta
a A y e l resultado Z , p ero quizá n o haya una relación causal. A l centrarse en ln -o h -^
servable , io s pluralistas p u e¿ g p a o ver las a u tén ticas razones de la p olítica, va que n o 1
analizan el co n tex to id eo ló g ico v estructural en el que é sta se form ula ('Smith. 1990b). J
L a influencia d e lo s grupos d e p resió n n o p ro ce d e jín ica m en te . d e sus recursos, i
ta m b ién ,seb a sa . e á 'e L c ó n te x to ln stitu c io n a l,h istó r ic o e id eo ló g ico en el_que.se. deci* I
de, e l cual in trod u ce un se sg o e n e l p ro ce so d ecisorio, d e form a que se privilegian
m ás u nos in tereses q u e otros. P or ejem p lo, en G ran B retaña io s sindicatos d e p rofe
sores tien en co n ta cto diario con lo s funcionarios del M inisterio d e E ducación, lo cual'
con stitu ye una form a d e a cceso im p osib le para otros grupos del sector. D e l m ism o
m o d o , es m ás p rob able q u e lo gren a cceso lo s grupos que tien en la m ism a id eología
q u e lo s actores dom in antes. Para captar la in fluencia de lo s grupos es im portante v a
lorar e l desarrollo h istórico d e un área d e políticas, analizar d e qué m odo io s grupos
de p resión entraron a form ar parte d e ella, cu áles fueron exclu idos y qué instituciones
, decisorias surgieron.
j E l m éto d o p ositivista d el pluralism o le im pide recon ocer el p apel que representan
i las ideas a la hora d e dar form a a lo s resu ltad os de las p olíticas. E n otras palabras, al
224 M a r li n S m i t h
concentrarse en el com portam iento observable, son incapaces de evaluar hasta qué
punto la ideología puede determ inar las acciones de aquellos que form ulan las p olíti
cas. N o com prender la ideología les lleva a presuponer que la sociedad se apoya en
un consenso respecto a los valores que, adem ás, consideran políticam ente neutral y
fruto de intereses com partidos. Sin em bargo, el grado de con senso es, en sí m ism o,
cuestionable e, incluso donde existe, n o es neutral sino que sirve a un determ inado
conjunto de intereses. D ahl señala que la aceptación del capitalism o de m ercado for
ma parte del consenso en los E stados U nidos. A firm a incluso que:
Afortunadamente para los políticos, es fáci! evitar ¡a hostilidad de los notables económicos y
sociales porque las condiciones de vida y el sistema de creencias no han generado —al menos
hasta el momento— una dem anda de políticas locales que entre en franca oposición con los ob
jetivos de los hombres de negocios y de esos mismos notables (Dahl, 1961, p. 84).
Tam bién es cuestionable que los poderes que contrarrestan a los dom inantes sean tan impor
tantes como presuponen los pluralistas. ¿Es realm ente cierto que los grupos de consumidores
constriñan el poder de los productores? Sirva como ejemplo la situación de los consumidores y
productores durante los gobiernos de Thatcher y Major en Gran Bretaña. Los gobiernos con
servadores, que han recibido la influencia ideológica de la Nueva Derecha, se comprometieron
a ampliar el mercado. Por consiguiente, la política de consumo ha pasado de proteger al consu
midor a incrementar su capacidad de elegir. El gobierno de Thatcher creó una oficina de desre
gulación, acabó con el D epartam ento de Precios y Protección de! Consumidor e intentó redu
cir el im pacto de la reglamentación de consumo de la Com unidad E uropea (ahora Unión
Europea) (Smith, 1993). El gobierno practicaba una política de laissez-faire y su objetivo decla
rado era incrementar la competitividad y la rentabilidad de las empresas pero ¿es posible afir
mar que se ocupara en la misma medida de los intereses de los consumidores y de los produc
tores?
L os pluralistas pueden aceptar que los grupos de consum idores son débiles pero
considerarán que sus intereses están protegidos por el «pluralism o de W hitehall». Sin
em bargo, este concepto es cuestionable. E n m uchas ocasiones, otros m inisterios no
tendrán la oportunidad de representar intereses alternativos. E n la m ayoría de los ca
sos, la política se formula dentro d e los m inisterios, sin intervención d el ejecutivo o
de sus com ités (Smith et a l., 1993) y, aunque se rem ita a com ités interm inisteriales, la
posibilidad de que otros m inisterios representen ideas alternativas es muy limitada.
L o que su ele ocurrir es que los m inistros están dem asiado ocupados para leer los in
form es de otros departam entos y utilizarlos para ofrecer alternativas constructivas.
T am bién se guardan m ucho d e criticar a sus colegas, por si llega e l caso de que n ece
siten su apoyo en una política de su propio m inisterio (H eadey, 1974, pp. 48 y 77-8).
A dem ás, resulta dudoso que los grupos potenciales ejerzan gran influencia en los
decisores. L os m inisterios n o representan sus intereses, principalm ente porque debe
ser difícil identificarlos. A dem ás, no es probable que estos grupos representen una
am enaza electoral im portante ya que, al m enos en Gran Bretaña, n o suele darse el
caso de que un único problem a cam bie la orientación de un gran núm ero de votos y,
_______ __________________ _________________ _ _ ____ _ E l p lu r a lis m o 225
dos, país en el que no existe la idea de un gob ierno central fuerte; en el que hay p o d e
res, com o el legislativo, la judicatura y el ejecutivo, que luchan a n iv el nacional y d on
de, adem ás, existen im portantes p o d eres fed era les y locales. L a existencia de esta
m ultiplicidad de p oderes su pon e que a los actores públicos les beneficia que los gru
pos de interés entren en e l p roceso de elaboración de políticas para que coop eren en
su desarrollo e im plantación y para que aporten ap oyo p olítico en caso d e conflictos
internos. A dem ás, la debilidad de los partidos y el fracaso de las organizaciones de
trabajadores, jun to a la existencia de divisiones d e tipo regional, étn ico y económ ico,
hacen que la gen te, para encontrar una representación- a sus intereses, suela volverse
m ás hacia lo s grupos de interés que hacia los partidos. L os E stad os U nidos tien en un
sistem a político m ás sensible a la presión d e los grupos, que representan un im portan
te papel en la elaboración de políticas. P u ed e que una tradición teórica desarroEada
en el sistem a abierto de los E stad os U nid os n o sea aplicable, por ejem plo, al elitista y
cerrado E stado británico, donde predom inan las id ea de soberanía parlam entaria y el
secretism o (véase Judge, 1993; T ant, 1993).
L ógicam ente, fue el cam bio en las con d icion es históricas el que condujo a una crí
tica de la teoría pluralista. La guerra de V ietnam , el m ovim ien to por los derechos ci
viles y la persistencia de las desigualdades indicaban que el «paraíso pluralista» tenía
fallos. D esd e los años sesen ta esta corriente fue cuestionada por diversas tradiciones
teó rica s alternativas que la criticaban co n argu m en tos em p íricos y con cep tu a les.
Bachrach y Baratz (1962) cuestionaban la idea de que el p od er se ejerciera siem pre a
través de un com portam iento observable y postulaban q u e podía reproducirse elim i
nando de la agenda política ciertos problem as. G avanta (1980), entre otros, contesta
ba la idea de p oder com unitario que propugnaban D ahl y P olsby y dem ostraba que,
incluso en los sesenta y setenta, e l poder dentro de las com unidades estaba concen-
' trado y era acum ulativo. M ills (1956) y D o m h o ff (1967) pusieron de relieve el abani
co de interconexiones que existía entre las elites em presariales, financieras, m ilitares
y políticas de los E stados U nidos. Las elites podíarf cam biar en cada área de la so c ie
dad pero estaban unidas por diversos vínculos y por m iem bros com unes. Siguiendo a
M ills, M iliband (1969, p. 61) puso em píricam ente a prueba la tesis pluralista y se dio
cuenta de que:
Por lo que respecta al origen social, la educación y la situación de clase, los hombres que han
ocupado los puestos de mando en el ám bito público proceden, en general, y en muchos casos
de forma apabullante, del m undo em presarial y de los grandes capitales o de la clase media
proíesional.
Para M iliband n o era cierto que el p oder estuviera disperso ni que hubiera una s e
paración entre el econ óm ico y el político.
j La crítica teórica y em pírica del pluralism o la ejercieron en lo s años setenta dos
j tradiciones muy diferentes. E n prim er lugar, se señalaba que las socied ades liberales
. se estaban haciendo cada vez m ás corporativas. E n vez d e existir un p roceso de inter
acción relativam ente abierto entre los grupos y e l E stad o, los prim eros avanzaban
cada vez m ás hacia el establecim iento de relaciones integradas con e l segundo. En
particular, las decisiones relativas a la p olítica eco n óm ica se tom aban m ediante un
p roceso d e n eg o cia ció n en tre el E sta d o y lo s p rin cip ales actores eco n ó m ico s. En
E l p lu r a lis m o 227
Gran B retaña, se p od ían id en tificar diversas rela cio n es corporativas en áreas com o la
política salarial (C rouch, 1977), la sanitaria (C aw son, 1982) y la eco n ó m ica (M id dle-
m as, 1979).
E n segu n d o lugar, se d esarrolló la teoría norm ativa de la «sobrecarga», que seña-
laba que había d em asiad os grupos p id ien d o dem asiadas cosas al E sta d o y q u e esto
generaba una sob recarga en el sistem a p o lítico que hacía que p aíses co m o G ran B re- !
taña fueran in gob ern ab les (v é a se , p o r ejem p lo, B rittan, 1975). S e esperaba que los
g ob iernos dieran solu ción a n u m ero so s prob lem as a través d e sus p olíticas y el coste
de esta in terven ción era la bancarrota d e l E sta d o y e l estan cam ien to ec o n ó m ico . P or
con sigu ien te, los grupos d e p resión, en v ez d e ser p o sitiv o s por su con trol d el E stad o
y p or m anten er e l p ro ceso d em ocrático, estab an au m entand o ex cesivam en te el tam a
ñ o de ese m ism o E sta d o y so ca v a n d o la d em ocracia al d efen d er in tereses particula
res. L os co n cep to s d e corpora ti vism o y d e sobrecarga inspiraron la crítica que la N u e
va D e r e c h a h izo d e lo s g ru p o s d e p r e s ió n , c o n s id e r a n d o q u e d isto r sio n a b a n e l
sistem a d em ocrático. E l p ro ce so p o lític o estab a m á s d om in ad o p o r lo s grupos que
p o r lo s v o ta n tes y el resu ltad o era e l estan cam ien to ec o n ó m ico , ya que lo s in tereses
esp ecia les im p ed ía n q u e hub iera una restructuración q u e vulnerara sus privilegios.
La tradición p o lítica d om in an te en lo s años cincuenta y sesen ta fu e socavada por
las in coh eren cias teóricas, sujeta co m o estab a a las críticas m arxistas, elitistas y de la
N u e v a D erech a , y al d esafío em p írico q u e p lantearon un con jun to de a con tecim ien
tos, tanto en G ran B retaña co m o en lo s E sta d o s U n id os. L a con cep ción im plícita de
la so cied a d se vio cu estion ad a por lo s a co n tecim ien to s p olíticos d e los sesen ta y s e
tenta, m ientras q u e el d esarrollo d el corporativism o hacía lo m ism o con el p apel p o si
tivo de lo s grupos d e presión. L as caren cias dem ocráticas d e la d em ocracia liberal pa-i
recía n m a y o r e s d e lo q u e lo s m á s s o fis tic a d o s p lu r a lista s h ab ían ad m itid o y el
au m ento d e lo s grupos radicales apartados d el p ro ceso de elaboración d e las políticas
in dicab a que e l p o d er n o se hallaba am p liam en te exten d id o. Sin em bargo, estos pro
b lem as no prod ujeron un a b a n d on o d el pluralism o sin o un in ten to, por parte de a lg u
n os autores d e esta corrien te, d e m atizar sus m o d e lo s d e p od er y d e interacción entre
e l E stad o y lo s grupos.
P lu r a lis m o r e fo r m a d o
J. J. R ich ard son y A . G . Jordan (1979 y Jordan y R ichardson, 1987a, 1987b) han
reco n o cid o que la rela ció n en tre e l E s ta d o y lo s grupos d e presión se h a transform a
d o, m an ten ien d o a la v e z lo s principios im plícitos en el pluralism o. L o que podría lla
m arse « pluralism o reform a d o » acepta m uchas de las críticas h echas al pluralism o clá
sico. R ec o n o c e que las rela cio n es en tre el gob ierno v los grupos d e ínteres están cun
frgHTencia in stitu cionalizad as y que se ex clu y e a ciertos grupos d el p ro ceso de elabo-
¡ _racíorTcle políticas. R ich ard son y Jordan (1979, p. 13) adm iten q u e p ocas v ec es bay "
- « co m p eten cia p erfecta», ex c ep to en teoría. E n e l m ejor d e lo s casos la práctica pre
senta una situ ación de o lig o p o lio y en el p e o r un m o n o p o lio . U n grupo intentará con
trolar un m in isterio, lo cual p u e d e prod ucir clien telism o al existir unas prioridades
228 M a r li n S m it h
com unes y una identificación entre el organism o gubernam ental y e l grupo de interés.
E sto ha generado com unidades centradas en políticas {p o lic y c o m m u n itie s ) que difu-
minan la distinción entre gobernados y gobernantes y en las que se produce una «co
optación y una dinám ica de consenso» (Richardson y Jordan, 1979, p. 57). Según R i
chardson y Jordan, este m odelo explica «los resultados de las políticas mejor que el
análisis de la posición respecto a éstas o el de la influencia parlamentaria» (Richard
son y Jordan, 1979, p. 74). (
Sin embargo, para ¡ai-jduralistas-tefo n n a dosrla c arac ten stiea-pgncipaLd p.LEstadli
contem poráneo es su com plejidad v txagm entación_El sistem a de gobierno actual se
halla segm entado y, aunque puedan darse relaciones cen a d a s e institucionalizadas en
un área o subárea d e políticas, en otras participan grupos e intereses diversos y el
proceso de form ulación de políticas puede ser más abierto. En el sistem a de gobierno
contem poráneo la «adjudicación colectiva de recursos escasos» genera conflictos en
tre m últiples clientelas. Para m aximizar la «legitim idad y la autonom ía los organism os
públicos crean redes de clientelas estables, recursos de financiación y alianzas entre
diversos organismos» (Laumann y K noke, 1987, pp. 8-11).
A pesar de estos acuerdos institucionales, los pluralistas reform ados no aceptan
que el Estado tenga ahora un carácter corporativo. Para Richardson y Jordan el con-
cepto de com unidades centradas en políticas debe ser flexible. Hay:
flexibilidad en el sistema, no todos los grupos participan activamente en todos los aspectos de
un área, ni siquiera en un campo como el de la educación, que está definido de forma tan es
tricta. Hay diferentes conjuntos de participantes en cada aspecto de las políticas. Mientras que
unos grupos son parte integrante de la «clientela legítima» de un ministerio, para otros la coe
xistencia con él no es tan cómoda. Por lo tanto, no es posible enum erar definitiva y exhaustiva-
mente los grupos de una comunidad. (Jordan, 1981, p. 105).
El número de grupos de interés consultado, la cantidad de grupos que los funcionarios del Minis
terio de Agricultura, Pesca y Alimentación reconocieron que era influyente y el cambio en las tác
ticas de la Asociación Nacional de Agricultores en los últimos años, inducen a pensar que existe
un ámbito denso y especializado en el que se formulan las políticas (Jordan e t aL, 1992, p. 8).
( E l pluralism o reform ado acepta que las relaciones entre los grupos y el E stado
\pueden estar estructuradas e institucionalizadas. Sin em bargo, al m ism o tiem po, in
tenta conservar algunos de los rasgos principales del pluralism o. Richardson y Jordan
señalan que no hay m onopolios de poder, que las com unidades que se centran en p o
líticas incluyen poderes com pensatorios y que el universo de los grupos de presión
está m uy poblado. Creen que las relaciones estructuradas se están desintegrando, ha
ciéndose confusas y que cada vez se encuentran más abiertas a lo s grupos (Jordan y
Richardson, 1987a, pp. 117-18).
I E l pluralism o reform ado intenta reconocer las críticas recibidas por el pluralismo,
I conservando a la vez sus principales características. E n vez de insistir en las formas
S I p lu r a lis m o 229
McFarland señala que pueden existir tríadas pero que esto no significa necesaria
m ente que todos los intereses estén organizados. Sin em bargo, puede darse el caso de
que los p oderes com pensatorios lim iten el em puje d e los grupos de productores y que
esto aum ente la autonom ía de los organism os públicos. E l autor indica tam bién que
la alta política — «aquella en la que se tom an d ecisiones generales»— , lo s encargados
presidenciales de formular políticas, pueden restringir considerablem ente la autono- i
mía de los organism os. A sí, en áreas com o la desregulación, la intervención de los ac
tores presidenciales puede producir una considerable reducción del poder de los pro
ductores y, en consecuencia, un aum ento del poder de la tríada. A l final del ciclo de
reform as, es posible que haya un retorno al subgobiem o.
E s evidente que la teoría de McFarland resulta útil para entender las relaciones
entre los gobiernos y los grupos. E s una form a de pluralism o muy com pleja que da
cabida al poder de los productores, a las posibilidades d e autonom ía de los organis
m os y también a la capacidad que tienen otros grupos para, en determ inadas circuns
tancias, reducir el poder de lo s productores y la autonom ía del Estado. Sitúa la for
m ulación de políticas en su contexto. Sus lim itaciones se basan en que, a pesar de lo
que propone, n o es realm ente una teoría del poder sino un análisis d el proceso de
elaboración de políticas que sólo p uede aplicarse a determ inadas situaciones. A d e
más, tiene poca relación con el pluralism o y su análisis de dicho proceso se acerca
más al de un punto de vista elitista. E l «neopluralism o» es un desarrollo alternativo
del pluralismo.
N e o p lu ra lis m o
E sto s factores llevaron a L in d biom a argum entar que el em presariad o n o n ece sita .
servirse de ios h abituales m éto d o s d e presióñ~3e~btros grupos p o rq u e se b en eficia del
p oder d é la s estructuras:
Cualquier funcionario del gobierno q u e com prenda los requisitos de su cargo y las responsabi
lidades que los sistemas de m ercado depositan en los hom bres de negocios concederá a éstos
un lugar privilegiado. No es necesario sobornarle, em baucarle o presionarle para que lo haga.
Tam poco tiene por qué ser un adm irador incondicional del em presariado. Sim plemente entien
de que, como es fácil de apreciar, los asuntos públicos en los sistemas de m ercado están en m a
nos de dos grupos dirigentes, gobierno y em presarios, que deben colaborar, y que para que el
sistema funcione el liderazgo del prim ero debe som eterse con frecuencia al de los segundos
(Lindbiom , 1977, p. 175).
u-
L a im portancia del em p resariad o p ara el g o b ier n o significa que éste resp o n d e au -1 1
to m áticam en te a lo s in tereses de aq uél. E l p od er e s m ás-estructural que observable-, ';¡
de form a q u e la p osición d e L ind biom le s itúa m á s cerca d e algu nos mancigtas q m de, g
Io sjru ra lista s. K e co n o c e ~qñé~él p oder p u ed e ejercerse de'form a n o o b serva b le, a tra^ |
v és d e las ^ tru ctu ra s. d e la id eo lo g ía o p revien d o reaccion es. s
Sin em bargo, e l n eo p íu ralism o tod avía tien e algunas d e las características del plu
ra lism o clá sico . S ig u e re ca lca n d o la im p o r ta n cia d e lo s g ru p os y la e x iste n c ia de
áreas en la s que e l p ro ceso de elab oración d e p olíticas es m á s com p etitivo. L ind biom
d istin g u e en tre los g ran d es p ro b lem a s, q u e su e le n esta r cerrad os al p ú b lico y que
afectan a lo s in te re ses fu n d am en tales d e la so c ied a d , y lo s p rob lem as secu nd arios,
q u e n o so n cruciales para e l E sta d o o n o represen tan un in terés eco n ó m ico clave, y
e n lo s q u e e l p r o c e so d e e la b o r a c ió n d e p o lític a s e s m á s c o m p e titiv o (L in d b io m ,
1977, p. 142). A sí, e l n eo p íu ralism o ofrece una com p leja y sofisticada id ea d el E stad o
co n tem p orán eo. R e c o n o ce que e l capital tien e p rivilegios p ero q u e n o d om ina co m
p leta m en te el p ro ceso d e elab oración d e las p olíticas. S e p odríá’señaíar que éste an á
lisis d el p od er en e l E sta d o co n tem p o rá n eo es m u ch o m ás realista que el d el pluralis
m o clásico.
A pesar d e to d o , el n eop liiralisn io p resen ta ciertos .problem as. T ien d e a ccfflgj.de-:'
rar al em presariado_coroo alg o unitario v d e form a sim p lista^ N o especifica ni las di- i
visio n es ni lo s con flictos q u e ex isten d en tro d e é l y, por tanto, la n oción d e v e tó em - ?
presaría! T esu lta -ex cesiv a m en te sim p le. P or c ó fis íg t^ ñ té T n o precisa realm en te cu ál '
e s la naturaleza 3 e f p o 3 e r d e las estructuras ni có m o fun cion an (M arsh, 1983, p. 7). 1
V o g e l señala la d ecad en cia d el p o d er em p resarial d esd e lo s años sesen ta y que, con
la aparición d e grupos d e in terés p ú b lico c o m o lo s co n su m id ores y lo s eco lo g ista s,
los gru p os em p resariales n o p a recen te n e r ta n to é x ito a la h ora d e vetar p o lítica s
(V o g e i, 1989).
Q uizá lo m ás im portan te d el n eop íu ralism o sea q u e rep resen ta la con vergen cia
d e l pluralism o y el m arxism o (v é a se e l ca p ítu lo 14 d e es te lib ro). L o s cam bios en las
so cied a d es industriales co n tem p orán eas y la caída d el com u n ism o en E u rop a d el E ste
han p rod ucido un cu estio n a m ien to d e las fron teras tradicionales d e la ciencia política.
H asta cierto p unto, e l pluralism o s e h a visto revitalizad o por tradiciones políticas ra
d ica le s c o m o el p o stm o d e rn ism o , q u e b u sca n , en p arte, una alternativa teó rica al
m arxism o.
232 M a r t in S m it h
se h a n articu la d o o p o n ién d o se c ríticam en te a las concep cio n es u n ita rias, m onolíticas y to ta liz a
d o ra s d e l ám b ito político, esp e cialm en te en la m ed id a e n q u e su p o n e n q u e existe algún tip o d e
org a n ism o con u n a so b e ran ía sing u lar o única q u e su p erv isa o d e te rm in a los p rocesos p olíticos
y/o las relacio n es sociales (M cC lure, 1992, p. 115).
C o n clu sió n
El mejor ejemplo de pluralismo clásico está en el estudio sobre la política y la toma de de
cisiones en New Haven llevado a cabo por Dahl (1957), wn estudio rico y matizado que pone
de manifiesto las ventajas e inconvenientes de esta corriente. Otros ejemplos útiles de pluralis
mo clásico están en Polsby (1980) y Trumao (1951). Fincr (1966) es uu ejemplo de Gran B reta
ña. E n la obra de Richardson y Jordán (1979) se hace un esbozo del pluralismo reform ado en
este mismo país, mientras que el trabajo de Heclo (1981) corresponde al caso norteamericano.
El texto de McFarland (1987) constituye una importante explicación de la evolución del plura
lismo. E l neopluralismo se halla representado en los recientes trabajos de dos defensores clave
del pluralismo clásico: Lindblom (1977) y Dahl (1982). Hirst (1990) aborda la influencia del
pluralismo en la democracia radical, cuyos perfiles bosquejan mejor que nadie Phillips (1993) y
Wainwright (1993).
E l e litis m o clásico, 236.— E l e litis m o d em ocrático, 238.— E n fo qu es elitistas co nte m
p oráneos, 244.— C on clusión , 252.— L e c tu ra s recom endadas, 253.
E n todas las sociedades, desde aquellas q u e están escasam ente desarrolladas y apenas han al
canzado atisbos de civilización hasta ías m ás avanzadas y poderosas, hay dos clases d e perso-
nas: los que do m in an y los dom inados. L a p rim e ra clase, siem pre la m enos num erosa, desem -
p e ñ a jo d a s ías“funciones poR ticásT líionopoüza el p o d e r y d isfru ta d e las v en tajas q u e éste
conlleva, m ientras q u e ta~següñaa, la m as numeTO'sárestá dirigida y co ntrolada p o r la p rim era.
235
236 Mark Evans
co*:c=pnoVj
ral es irracional; e i rechazo de !a concepción eco n om icista marxista que m antiene que la
econom ía es el principaI d eten m n ante d el fim cionam iento de la so ciedad, v una cree^K
cía elfla posible autonom ía del E stado respecto a las fuerzas_sg.ciales-y. ec o nómicas. ¡
El elitism o clásico
j
242 M a rk E v a n s
F o r m a s d e d o m in a c ió n P r o c e d e n c ia L id e ra z g o C a m b io
F u e n t e : M E v a n s (1 9 8 4 ). D e p a r ta m e n t o d e G o b ie r n o , U n iv e rs id a d d e M a n c b e s te r , n o p u b lic a d o .
Por lo tanto, existe una jerarquía de dom inación que con tien e un sistem a de re
glas racionalm ente coherentes y una especialización en el trabajo de los funcionarios,
los cuales aplican dichas reglas de form a im personal. En palabras de Weber:
El desarrollo de las formas de organización modernas en todas las esferas (el Estado, la iglesia,
el ejército, el partido, ia economía, los grupos de interés, las asociaciones voluntarias, las orga
nizaciones benéficas, etc.) es simplemente el mismo que el de la creciente implantación de la
administración burocrática (Roth y Wittich, 1968, p. 223).
E l e lit is m a 243
El elem ento definitorio del socialismo era la planificación de los recursos: un m odelo institu
cional que situaba el control del sistema de producción en una autoridad centralizada. Inter
pretado de este modo, el socialismo no era necesariamente incompatible, com o Weber había
afirmado, con la democracia (Held, 1987, p. 169).
sólo hay unos pocos vendedores, unos pocos proveedores de bienes políticos... Donde hay tan
pocos vendedores, éstos no necesitan responder a las demandas de los compradores tanto
como deben hacerlo en un sistema competitivo. Pueden fijar los precios y el abanico de pro
ductos que van a ofrecer. Lo que es más, pueden, en gran medida, crear (su propia) demanda.
f D e este m odo, las elites políticas son tan inevitables com o necesarias. ¡
Siguiendo a WéHer~eTmodeIo dem ocrático elitista desarrollo-.una amplia concep-
ción del Estado, en la que éste tenía tanto la capacidad com o la antnnnmi'a necesarias
"para regular y distorsionar los mercados.»El modeló 'd e mocrático elitista también re-
'c a íc á '^ S T R 'I o r im s ^ o r S ^ iz á c íS u política basadas en la participacióndem ocrática
clásica son inalcanzables. E l «m odelo de equilibrio» de Joseph Schumpeter desarrolla
este punto, señalando que una división del trabajo entre los políticos y un electorado
pasivo era crucial para que hubiera un gobierno fuerte y eficiente y para la defensa
de las libertades. Schumpeter acepta que la jerarquía es inevitable y considera el pro
ceso dem ocrático com o el foro para la legítima com petencia entre las elites: «Es sim
plem ente un acuerdo institucional para llegar a decisiones políticas y no un fin en sí
mismo» (Schumpeter, 1976, p. 126). N o resulta sorprendente que Schumpeter conclu
yera diciendo: «Las dictaduras pueden servir m ejor a los intereses del pueblo que las
democracias».
E ste apartado hace una revisión de cuatro enfoques elitistas contem poráneos. El
cuadro 12.3 da una visión general de las principales características de estas perspec
tivas.
H ace tiem po que se estudian, tanto en los Estados U nidos com o en Gran Breta
ña, las RPEN , redes de poder de la elite nacional (National Elite Power Networks,
NEPN s). El objetivo principal de estos estudios ha sido precisar hasta qué punto las
estructuras de elites nacionales están unificadas o no. E l origen de este enfoque se re
monta a los debates entre pluralistas y elitistas radicales que tuvieron lugar en los
años cuarenta y cincuenta en los Estados Unidos. Sus dos protagonistas principales
fueron C. Wright Mills (1956), que en T he P o w e r E lite (para una crítica, véase Dahl,
1958) explicó el papel de las elites del poder dentro del gobierno norteamericano, y
Walter Bum ham , que en T he M a n a g e ria l R e v o lu tio n señaló que en todos los países
capitalistas se estaba haciendo con el m ando una nueva elite rectora. Sin embargo,
E l e litis m o 24 5
L a e x is te n c ia d e u n a r e d a m p lia , q u e in c lu y e a lo s p o d e r o s o s d e o r ig e n so c ia l sim i
lar q u e e s tá n en d ife r e n te s in stitu c io n e s , e s u n a im p o r ta n te ca ra cterística d e e s ta id ea
de la estructura de poder. Sin embargo, la bibliografía sobre las RPENs señala tres
dim ensiones clave en la integración de las elites políticas:
(i) H om ogeneidad social (Mills, 1956; D om hoff, 1967), que acentúa la perte
nencia a una misma clase y los orígenes de la posición.
(ii) Consenso respecto a los valores (Prewitt y Stone, 1973), que se centra en el
acuerdo reinante entre las elites sobre las «reglas del juego».
(iii) Interacción personal entre las elites, tanto informal, a través de contactos
sociales y personales, com o formal, m ediante la pertenencia a organizacio
nes com unes.
Lo que sostengo no es que las com pañías, asociaciones com erciales y alianzas de empresas del
mism o sector no tengan un poder considerable, por supuesto que lo tienen. Sin embargo, no se
precisa una m etodología específica para medir el poder político del empresariado en las socie
dades capitalistas. E l em presariado no es algo único. N o hay nada en la naturaleza, alcance o
magnitud del poder que ejerce que no pueda explicarse dentro del marco de un m odelo com
plejo que se ocupe de la política de los grupos de interés (V ogel, 1987, p. 408).
T a m b ié n s e c o n sid e r a q u e L in d b lo m n o lo g r ó an a liza r la s d iv is io n e s d e n tr o d el
em p r e sa r ia d o , n i r e c o n o c e r e i p o s ib le p o d e r d e o tr o s g ru p o s o te n e r e n cu en ta la fle
x ib ilid a d q u e c o n lle v a b a su r e la c ió n c o n e l E s ta d o (v é a s e M arsh , 19 8 3 ).
E n c o n tra ste c o n lo s n eo p lu r a lista s, lo s p o litó lo g o s n e o c o n se r v a d o r e s co n sid era n
q u e e l p o d e r p o lític o d e la s c o r p o r a c io n e s e stá e n d eca d en cia (v é a s e S te in fel, 1979).
J e a n n e K irk p atrick (1 9 7 9 ), p o r e je m p lo , se ñ a la la a p a ric ió n d e u n a n u e v a cla se, u n a e lite
d e l c o n o c im ie n to q u e p o n e e n p elig r o la s a sp ira c io n es p o lítica s d e l p o d e r corp orativo.
K irk p atrick in d ica q u e e s ta n u e v a c la se h a lid e r a d o lo s e s fu e r z o s para traspasar d iversas
r e sp o n sa b ilid a d e s d e l s e c to r p riv a d o al g o b ie r n o y su p a p e l h a sid o d e ter m in a n te en el
d esa r ro llo d e p o lítica s p ú b lic a s h o s tile s al em p re sa ria d o y a l siste m a d e m er ca d o (K irk
p atrick , 19 7 9 , p . 4 6 ). P o r otra p a rte, A a r o n W ild a v sk y h a d e fe n d id o q u e la corp o ra ció n
e s u n b a lu a rte d e l p lu r a lism o y un sa n tu a rio d e la v id a p rivad a fre n te a l p o d e r b u rocráti
c o d e l E s ta d o (W ild a v sk y , 1978, p. 2 3 4 ). J a m es W ils o n (1 9 7 3 ) u tiliza u n e n fo q u e h e te r o
d o x o p a ra va lo ra r teo r ía s d e l p o d e r p o lític o o p u e sta s (m arxistas, elitista s, b u rocráticas y
p lu ra lista s). Su c o n c lu sió n e s q u e n o h a y u n ú n ic o m o d e lo q u e d escrib a co n ex a ctitu d e l
sis te m a p o lític o e n su co n ju n to y q u e d ife r e n te s m o d e lo s so n a p lica b le s a áreas d e p o líti
ca s d iversas. A p esa r d e to d o , s e p u e d e co n sid er a r q u e W ils o n e s u n p luralista p o rq u e,
au n q u e a lg u n o s g ru p o s p u e d e n d o m in a r d eter m in a d a s áreas, su p o d e r n o e s n ece sa r ia
m e n te tra n sferib le a o tras á rea s d e p o lític a s o a la estru ctu ra d e p o d e r gen era l.
a so M a rk E v a n s
La dim ensión estructural del poder de las corporaciones, que está implícita en el
trabajo de pluralistas revisionistas com o Lindblom (1982), tiene repercusiones im por
tantes para la teoría de la democracia y para el pluralismo. Sitúa firm em ente las deci
siones dentro del contexto elitista o, com o Lindblom lo ha calificado, en la «zona cau
tiva de la toma de decisiones» (1982, p. 324). E sto sugiere que hay una poderosa
forma de dominación de elite que no encaja m uy bien con la teoría de la democracia.
D e nuevo, la respuesta pluralista representa un notable retroceso respecto a la posi
ción clásica. Se reconoce que el poder está abierto a la com petencia de num erosos
grupos pero la participación política está limitada por un acceso desigual tanto a los
recursos com o al proceso decisorio. A dem ás, existen m últiples grupos pero predom i
na el sesgo corporativo. Sin em bargo, desde este punto de vista, la integridad de la
posición pluralista se m antiene porque ningún grupo domina todas las redes que se
centran en políticas. En los dos casos anteriores es notable el cambio de paradigma
que se produce dentro del pluralismo hacia posiciones elitistas y marxistas.
C o rp o ra tiv is m o y n e o c o rp o ra tiv is m o
E l corporativism o surgió com o una rama de la doctrina social católica que fue
adaptada y posteriormente- m odificada (algunos dirían que vulgarizada) en los regí
m enes autoritarios de Benito M ussolini en Italia (1922-43) y A ntonio Saiazar en Por
tugal (1933-74). M ás tarde fue resucitada en algunas dem ocracias europeas con el
nombre de «neocorporativismo». Com o ha pasado con tantos conceptos de las cien
cias sociales, diferentes personas han utilizado éste para referirse a cosas diversas,
pero Philippe Schmitter (1974, pp. 93-4) ofrece la definición conceptual m ás exacta:
E n lugar de aceptar qu e el concepto p u d iera n o ser ta n generalm ente aplicable com o habían
pensado en un principio, p ara salvar su integridad lo redefínieron de form a que su significado
pasara sutilm ente d e se r un concepto descriptivo, acerca de una form a política de E stado ideal
y típica, a convertirse en un cajón de sastre en el q u e cabían todos los intereses especiales que
negociaban con el E stado.
Conclusión
E n conjunto, este capítulo ha esgrim ido dos argum entos principales. E l prim ero,
que el elitism o aún es un enfoque im portante p ara el trabajo de los politólogos y so
ciólogos políticos, especialm ente en los E stados U nidos, y q u e rep resen ta un a crítica
convincente d el m odelo liberal dem ocrático. E l segundo, qu e cuando se com para con
otras teorías del E stado, la posición elitista no resulta ni sofisticada teóricam ente ni lo
suficientem ente desarrollada en térm inos conceptuales. E sto se explica p o r cuatro ra
zones principales. E n prim er lugar, que, a p esar d e un núm ero abultado de estudios
em píricos, m uchos de los cuales h an sido citados en este capítulo, la teoría d e las eli
tes sigue siendo difícil de m an ten er em píricam ente. E n segundo lugar, com o nos re
cuerda Birch (1993, p. 202): «no hay u n a teoría q u e m uestre adecuada y convincente
m ente que los sistem as dem ocráticos deben siem pre ser elitistas en la práctica». En
tercer lugar, la teoría de las elites p resen ta una conceptualización insuficiente de la
relación e n tre la renovación de las elites y la natu raleza de la crisis del E stado y de su
legitim ación (véase H ay, 1993, 1994 para u n a visión m ás am plia, desde una posición
postm arxista). E n cuarto lugar, es lim itada su explicación de la estructura de las redes
de elites, den tro de! E stado-nación, en tre e l cen tro y las regiones o entre diferentes
naciones (véase H igley e t a l , 1991, pp. 35-45). Sin em bargo, a pesar de todo, la ap o r
tación de la teoría de las elites al utillaje del politòlogo todavía es considerable. En
palabras de D om hoff (citado por O lsen y M arger, 1993, p. 180):
Así, e¡ argumento sobre la estructura de poder en los Estados Unidos es tan filosófico como
empírico. Sin embargo, mientras continúe el debate, habrá que seguir teniendo presente que
los miembros de una clase alta que representan menos del 1% de la población poseen entre el
20 y el 25% de la riqueza de propiedad privada y entre el 45 y el 50% de las acciones en manos
privadas; que su representación es excesiva en los cargos importantes del poder formal, desde
las corporaciones al gobierno federal, y que ganan con mucha más frecuencia que pierden en
asuntos que van desde la estructura fiscal hasta las leyes laborales y la política exterior.
El futuro de la teo ría de las elites sigue siendo p ro m eted o r p o rq u e este discurso
tiene ah o ra una dim ensión m undial específica, sim ilar a la señalada p o r la idea d e in
terconexión global de D avid H eld (1991), q u e po d ría sintetizarse en un rechazo d e las
prem isas que subyacen tras la teo ría de la dem ocracia, en el sentido de que las dem o
cracias d eberían ser tratadas com o
unidades independientes; que la demarcación entre una y otra es clara; que el cambio dentro
de ellas puede entenderse en gran medida en función de las estructuras y dinámicas internas de
la democracia a escala nacional, y que, al fin y ai cabo, la política democrática es, en sí misma,
una expresión de la interacción de fuerzas que operan dentro del Estado-nación (ibid, p. 199).
D e este m odo, la creciente integración de la econom ía, la tecnología, las com uni
caciones y las leyes, ju n to al carácter internacional del capital, ha erosionado la sobe
E l e litis m o 253
Abarca no sólo las relaciones políticas entre los E stados y las que hay entre éstos y las organi
zaciones internacionales sino que también alcanza un amplio abanico de interacciones en el
ám bito internacional que van m ás allá tanto de las sociedades nacionales com o de las relacio
nes entre gobiernos, de forma que calan en las estructuras institucionales del m ism o Estado.
L ectu ra s r e c o m e n d a d a s
Las tres obras siguientes son sólidas visiones generales de la teoría elitista: D unleavy y
O ’Leary (1987, cap. 4), Held (1987, cap. 5 ) y Birch (1993, caps. 11 y 12). En Olsen y Marger
(1993) puede encontrarse una recopilación de artículos, tanto clásicos com o recientes, escritos
desde una perspectiva elitista. Para una crítica de la tesis de Mils acerca del poder de las elites,
véase Dahl (1958). Las explicaciones más convincentes que hay en la bibliografía estadouni
dense de la teoría de las elites se hallan en D om h off (1967,1970), Prewitt y Stone (1973) y M oa
ré (1979). Lindblom (1977) aborda los asuntos clave que se hallan en juego en el análisis políti
co de los grupos empresariales. Para el enfoque corporativista clásico, véase Schmitter (1974) y
acerca de las variedades del corporativism o, 'Williamson (1985).
Geo r g e Ta y l o r
2S5
M a r x v e l E s ta d o
p e c ie s , ie _ C h a r le s D a rw in ,, le v en ía m u y b ie n a la p ráctica p o lítica d e la S eg u n d a In
ter n a c io n a l d el m o v im ie n to o b rero . L o q u e e s m á s im p o rta n te para e l p re s e n te capí-
tu ío , f u e e s te r e c h a z o d e la o rto d o x ia p o lític a y teó rica lo q u e co n stitu y ó e l p u n to d e
p artida d e l in te n to d e refo rm u la r la te o r ía m arxista d e l E sta d o q u e lle v ó a c a b o A n
to n io G ram sci.
A n to n io G ram sci
D e este m odo, para Gramsci, el cam bio h istórico-n op u ed een ten d erse com o una
sim ple evolución Jióeal (el com unism o sucede inevitablem ente al capitalism o) y ivo
que hay que considerarlo en toda su com plejidad. E ste proceso de cam bio es abierto
X contingente y tiene elem entos políticos, id eológicos y culturales, cruciales para el
desarrollo d e ja «conciencia», que aquí se refiere a algo más que a la experiencia ec o
nóm ica de la explotación: supone com prender de oué m odo las personas están s ujetas
a la influencia jlejo n c ep cio n c s del m undo opuestas.
A ntes de Gramsci, la explicación del problem a del orden dentro del marxismo se
había basado en la fuerza, la represión o el abrumador dom inio de la ideología bur
guesa. E n L a id e o lo g ía a le m a n a , por ejem plo, Marx y Engels señalaban que las ideas
d e la clase dominante eran las que prevalecían en todo período histórico y que la cla
se cuya fuerza m aterial predom ina en la sociedad constituye, al m ism o tiem po, su
principal im pulso intelectual (Marx, 1845). A l desarrollar el concepto de h egem onía,
la postura de Gramsci se apartó de la de Marx y Engels en dos im portantes aspectos.
E n primer lugar, hizo hincapié en la gran im portancia de las superestructuras id eoló-
gicas en relación con .¡^.estructura económ ica (la autonom ía del Estado). En segundo
lugar, sus ideas respecto a la hegem onía conceden un im portante ggp^l al. cqAsenti
m iento dentro de la sociedad civil, frente a la m era utilización de la fuerza por parte
del Estado (Cárnoy, 1984, p. 69).
Según Gramsci, la preponderancia d e una determ inada clase conlleva dos elem en
tos separados: coacción (dom inio) y liderazgo socio-m oral. La hegemonía^se refiere a
có m o ja dorninación de clase no sólo se basa en la coacción sinp gn ¿ ¡ consentim iento
cultural eid e o ló g ic o de las clases subordinadas. Por lo tanto, lo político n o puede en
tenderse ni com o fuerza ni com o consentim iento: es am bos a la vez. En este sentido,
se considera que una clase es hegem ónica únicam ente cuando ha logrado el consenti
m iento activo de la clase subordinada (Fem ia, 1987, p. 24). E l QqnKxiii.mjento no de
bería entenderse aquí com o una situación perm anente sino que com porta la idea de
una lucha entre posiciones ideológicas opuestas que se transforman constantem ente
para «adaptarse a.la.natutaleza-cam biante.de,las.circunstancias históricas jLa las de
mandas y acciones medita{Jgs¿e. los set^s.hugjanos» (Carnoy, 1984, p. 70).
E l concepto de hegem onía es crucial en el marco teórico de Gramsci, ya que su
propósito es redeñnir la naturaleza del poder en la sociedad contem poránea y conce
der una m ayor im portancia a la lucha q ue tiene lugar en las esferas ideológica, políti
ca y cultural. Sin embargo, aunque quería insistir en la autonom ía de la superestruc
tura, G ram sci reconocía que ésta se hallaba ín tim am en te relacionad a con las
relaciones de producción. A pesar de que la hegem onía tiene un carácter ético-políti
co «tam bián.dehe ser económ ica, debe basarse necesariam ente’eifeT p S p el decisivo
que representa el grupo que lidera e l núcleo determ inante de la actividad económ ica»
(Gramsci, 1971, p. 160).
E l con cepto de E stado tien e un sen tid o m ás am plio y orgánico en la obra de
Gramsci; es.un escenario de lucha alternativo y, por ello, aum enta la im portancia que
se da a su papel y a su función en la sociedad contem poránea. A sí, Grámsci señala
que el JEstado consiste ,§n el «entramado com pleto de actividades políticas y teóricas
con Jas que la clase dominante no sólo justifica y m antien e su doww iíó a n o que se las
arregla parajográr èrèorisèntim ièntó ácíivo de aquellos a los que gobierna» (G ram s
ci, 1971, p. 244). ............... .......................... ....................... .— ~
E l m a r x is m o 261
N ic o s P o u ia n tz a s
actúa y funciona a través de la represión y la inculcación ideológica y nada m ás. Presupone que
la eficacia del Estad o reside en que proh íbe , excluye... según esta concepción lo económ ico es
algo capaz de reproducirse y regularse a sí m ismo, de m o d o que el Estado sirve únicamente
para establecer las reglas negativas del ju eg o económ ico (Poulantzas, 1978, p. 30).
E sta última obra no sólo insiste más en la presencia del conflicto que en el poder
del Estado sino que recalca el hecho de que ese conflicto tiene lugar dentro del apa
rato institucional público, que aquí se presenta com o un sistem a de gobierno fractu
rado y resquebrajado por las contradicciones y las divisiones. Las diferentes ramas o
sectores del E stado actúan com o centros de poder para diversos grupos de clase o
alianzas dentro del bloque de poder dom inante. E s en este sentido en el que el E sta
do se percibe com o zona estratégica, com o un lugar, ámbito o proceso en el que se in-
terrelacionan las redes de poder (Poulantzas, 1978, p. 132). Para Poulantzas, cabe
atribuir la naturaleza, a m enudo caótica e incoherente, de las poh'ticas públicas a la
form a que las instituciones del Estado tienen de m ediar en las luchas entre los dife
rentes grupos de clase. A q u í identifica un p roceso de selección estructural que se
com pone de un conjunto de m ecanism os institucionales que sirven para desarrollar
u obstruir (filtrar) las estrategias de d eterm inados grupos de clase (Jessop, 1985,
p. 127).
R esum iendo, la obra de Poulantzas pone de m anifiesto la evolución de una idea
estructuralista del Estado y su transformación en otra, m ás específica en términos his
tóricos, en la que los m ovim ientos sociales representan un papel clave. En esta posi
ción están presentes dos asuntos cruciales. E l primero es que el Estado capitalista y
las relaciones de producción han sufrido un cam bio considerable y que sólo pueden
entenderse en un ámbito histórico concreto o en relación con un determinado estadio
en la evolución de las formas de producción. E l segundo es que se ha producido un
desplazam iento de la lucha de clases desde la producción al corazón del Estado. Las
formas y funciones de éste no están determ inadas por una lucha de clases abstracta
sino que son la expresión histórica de tales relaciones y se m anifiestan en la lucha
(C am oy, 1984). E n esta concepción del E stado com o zona estratégica sus políticas se
explican en función de una causalidad que también tiene este carácter, un proceso en
el que se producen cálculos estratégicos sin que haya sujetos individuales que los rea
licen (Jessop, 1985, p. 127).
A unque el concepto de autonom ía relativa era crucial paTa el marco teórico de
Poulantzas su función y significado cam biaron considerablem ente entre la publica
ción de P o litic a l P o w e r a n d S o c ia l Classes (1974) y State P o w e r a n d S o cia lism (1978)
(Jessop, 1985). En la primera obra el concepto se refería al grado de autonom ía insti
tucional necesario para organizar la unidad del grupo o grupos de la clase dominante,
con el fin de afianzar su hegem onía sobre el pueblo-nación (Jessop, 1985, p. 132).
A qu í la pregunta crucial es, tal com o han señalado sus críticos: «¿H asta qué punto es
relativa la autonomía relativa del Estado?». Poulantzas respondió afirmando:
E l grado, el alcance, las form as, etc. (hasta qué p u n to y cóm o es re la tiva ) de la a utonom ía rela
tiva del E stado sólo pueden analizarse... haciendo referen cia a un d ete rm in ad o E stado capita
lista y a una co yun tu ra precisa de la correspondiente lucha de clases ... p o r lo tan to , yo no p ue
do responder a esta pregunta en térm inos generales, precisam ente p o r la co yu ntura de la lucha
de clases (citad o p o r Jessop, 1985, p. 134).
C om o señala Jessop, aquí hay una tensión explícita entre la necesidad y la contin
gencia, a la hora de establecer una relación entre las form as institucionales y la lucha
de clases. D icho d e form a sim ple, aunque Poulantzas quiso evitar que se le acusara de
E l m a r x is m o 265
el capitalism o. Sin em bargo, tam b ién h ay una am plia gam a d e problem as y contradic
cio n es que cu estion an la p osibilid ad d e q u e ta les ob jetiv o s p u ed an alcanzarse d e for
m a satisfactoria. A sí, au n q u e Jessop pudiera re co n o ce r q u e e s p osib le una corresp on
d en cia en tre E sta d o y ec o n o m ía , n o d eja d e in sistir e n q u e dicha corresp on d en cia
d eb e siem p re con stituirse en e l curso d e la lucha d ialéctica, cu yo resultado siem pre
está e n cuestión.
P ara Jessop, el E sta d o se c o m p o n e d e m uchas in stitu ciones que, en principio, ca
recen d e unidad y n o está n n ecesa ria m en te relacion ad as ni con la form a d e prod uc
ción capitalista ni con la clase ec o n ó m ic a m e n te d om in ante (Jessop , 1982, p. 222). E l
p o d e r d el E sta d o p u e d e con sid erarse capitalista s ó lo en la m ed ida en que crea, «m an
tien e o reinstaura las co n d icio n es q u e se precisan para la acum ulación d e capital en
una situ ación d eterm inada» (Jessop , 1982, p. 221). A u n q u e reco n o ce que e l E stad o
p u e d e disfrutar d e au to n o m ía — y, e n realidad, es m uy p osib le que la tenga— , hay
que expücar el alcance d e la m ism a. P or lo tan to, es crucial reco n o cer que las estruc
turas in stitu cionales y la s co n secu en cia s d e la in terven ción d el E sta d o configuran a
las m ism as fuerzas p olíticas y eco n ó m ica s, de m o d o que las relacion es en tre e l E sta d o
y las relacion es so c ia le s d e p rod u cción so n siem p re recíprocas y dialécticas. E n este
esq u em a teó rico , e l p od er d e l E sta d o se con cib e co m o una relación so cia l com pleja
q u e refleja en to d o m o m en to un d eterm in ado eq u ilib rio d e fuerzas so cia les. D e ahí
que la d om in ación ec o n ó m ica , so cia l y p o lítica se b ase tanto e n la relación entre cla
se s co m o en la ex iste n te en tre fuerzas d e cla se y las que n o lo son , esp ecia lm en te en
las d e g én ero o étnicas. E l m arco d e Jessop p reten d e elim inar sistem áticam ente las
co n n o ta cio n es fu n cion aiistas y ec o n ó m ic a m e n te redu ccion istas que se asocian co n la
obra d e P o u lan tzas (Jessop , 1985).
Para Jessop, las co n trad iccion es fu n d am en tales d el circuito d el capital y el p ro ce
s o d el valor garantizan la ex isten cia d e crisis p eriód icas d e acum ulación d el capital. Se
o p o n e v e h em e n tem en te a la p osibilid ad d e q u e la clase capitalista disfrute in ev ita b le
m en te d e la unidad esen cial para m a n ten er esa s con trad iccion es. A d em á s, el E sta d o
n o p u e d e desarrollar fácilm en te esta unidad, d ad o q u e él m ism o no tien e ninguna d e .
carácter esen cial. E n con secu en cia , Jessop no le co n ce d e ningún tip o d e p od er innato
sin o que:
El Estado es una relación social, su poder condensa el equilibrio de fuerzas políticas y está de
terminado por la forma... el Estado, como tal, no tiene poder, es simplemente un conjunto de •
instituciones: su poder es el de las fuerzas que actúan dentro de él (Jessop, 1982, p. 149).
haga cálcu los sin o q u e n o s en fren ta m o s a m ú ltip les su jeto s d e e s te tip o y a una p lé to
ra d e estrategias op u esta s y con trad ictorias. D e e s te m o d o , el co n ce p to d e totalidad
n o tien e un cen tro que lo co n d ic io n e n i u n a esen cia in tern a. N o h ay estrategias uni
v er sa le s o unifícadoras; sie m p re so n particulares, rela ció n a les, relativas y coyuntura-
les. S e p resen tan co m o form as p o sib le s d e organ izar y articular cierto s á m b itos d e p o
d er m en o re s y /o a g en tes d el m ism o ran go (Jessop , 1989). La falta d e esp a cio im pide
q u e a b o rd em o s aq u í la re cien te a ce p ta c ió n p o r parte de J esso p d e una form a m o d ifi
ca d a d e la te o r ía d e la r e g u la c ió n . V é a s e , p a ra u n c o m e n ta r io cr ítico , B o n e fie ld
(1 987) y C larke (1988).
P or lo ta n to , las va ria n tes c o n te m p o r á n e a s d e la teoría m arxista d el E sta d o n o
h an d ejad o d e recibir críticas. A u to r e s d e un am p lio ab anico d e en fo q u es h an señ a la
d o que la transform ación d e las ec o n o m ía s q u e h a ten id o lugar d esp u és d e la S egu nd a
G uerra M undial, la co n so lid a c ió n d e l E sta d o d e l b ien estar y la am en aza q u e p lantea
la d egrad ación m e d io a m b ie n ta l, han c u estio n a d o e l p a p el prim ordial q u e s e otorgaba
al c o n c e p to d e cla se d en tro d e l m a rco m arxista. L o s resta n tes apartados d e este capí
tu lo an alizan b rev e m en te lo s p u n to s p rin cip ales d e esta s p ostu ras críticas, cen trán d o
se en el d eb a tid o p rob lem a d e la a u to n o m ía d el E sta d o y en el d esa fío q u e representa
el p en sa m ien to ec o lo g ista y fem in ista.
desviar la atención hacia la fun ción crucial que representan lo s g estores públicos (su
je to s que calculan) en la reproducción d e las con d icio n es para que se produzca un
crecim ien to eco n ó m ico so sten id o. H a y dos p un tos de lo s que h ay que ocuparse en
e ste co n texto. P rim eram ente, es p reciso exp licar lo s con streñ im ien tos estructurales
que reducen las posibilidades d e q u e los g estores p úblicos se op ongan a los in tereses
d el capital. E n seg u n d o lugar, es n ecesario aclarar por q u é e sto s g esto res p u ed en
r e a lm e n te am pliar el p o d e r d el E sta d o , in c lu so fre n te a la re siste n c ia cap italista
(B lock, 1977, p. 7).
D en tr o de la teoría d e B lock , la capacidad q u e tien e e l capitalism o d e racionali
zarse a sí m ism o ya n o se considera responsabilidad exclusiva d e la clase capitalista
sin o que es el resultado d e un con flicto entre ésta, lo s g estores d el aparato estatal y la
clase trabajadora. Para B lock , e l p rob lem a con siste en có m o se p u e d e explicar la te n
dencia d el E sta d o a servir los in tereses de la clase d om in ante, sin dar lugar a lo s pro
b lem as que plantea una explicación instrum entalista o funcionalista. B lo ck responde
indicando que la situación d e lo s m iem bros de la clase d om in an te e n lugares clave
dentro d el E stad o n o es su ficiente para reproducir el capitalism o, porque:
En primer lugar, los miembros de la clase dominante que dedican mucha energía a la forma
ción de políticas se convierten en elementos atípleos dentro de su clase, ya que se ven obliga
dos a mirar el mundo desde el punto de vista del gestor. Es muy probable que disientan de la
opinión de la clase dominante (Block, 1977, p. 13).
M ovim ien tos plurales y alianzas d el arco iris: el reto d el fem in ism o y d ei ecologism o
lidades del m arxism o, co m o e l econom icism o o(su form a d e h om ogeneizar los intere
ses de clase, han im pedido una teorización adecuada d e la posición de las m ujeres y de
o tro ^ tip o s d e opresión n o basada en la clase (Segal, 1991, p. 284). A q u í la principal
objeción es que las categorías m arxistas se encuentran enraizadas en las relaciones de
apropiación y explotación, que no alcanzan a tener en cuenta e l gén ero de los que ex
plotan y e l d e quienes p a d e cen la apropiación de su trabajo (Barrett, 1992). E n con
traste, gran parte d el fem in ism o radical co n tem p o rá n eo se concentra ahora en las
«particularidades d e la vida de las m ujeres» o en la identidad que p uede sustentar la
lucha fem inista (Segal, 1991, p. 280). E s una postura que sustituye el papel central que
se concedía a las «relaciones d e producción» en la teoría marxista por un análisis de la
«concienciación» o, co m o prefiere M ackinnon, d e «la reconstitución crítica y colectiva
del significado d e la experiencia social d e las m ujeres, tal com o ellas la viven» (M ac-
kinnon, 1992, p. 119). D e este m odo, para las vertien tes m ás radicales del fem inism o,
las categorías m arxistas n o sirven para com prender adecuadam ente ni la id eología fa-
m ilista, ni las form as concretas de organización d el hogar, ni la sexualidad, ni el poder
m asculino, que son cruciales para e l so m etim ien to d e las m ujeres en el capitalism o.
D e form a sim ilar, e l m ovim ien to eco lo g ista ha pretend ido cuestionar la ortodoxia
econ óm ica de la teoría marxista: el p a p el om nip resen te de la lucha d e clases, su d e
p en d en cia d e un espíritu productivista y la con stante dom inación de la naturaleza por
parte d e la hum anidad. E n con secu en cia, se acusa a dicha teoría d e p oseer un legado
in telectual in com patib le co n la p reocup ación actual por el m ed io am biente (Eckers-
ley, 1992, p. 77).
Para autores com o G orz, en la actualidad hay m últip les antagonism os q u e se su
p erp on en a la contradicción en tre capital y trabajo. P or lo tanto, ya n o se p u ed e res
pond er p or m ed io d el análisis d e clase tradicional a la pregunta d e quién representará
el p apel crucial de llevar a ca b o la revolu ción socialista (G orz, 1991, p. 289). D en tro
de esta crítica se sintetizan d os tem as: un rechazo d el p apel co n ced id o a la clase tra
bajadora en el p royecto socialista y la n ecesid ad de adoptar una visión de la sociedad
basada en el m ed io am biente, q u e insista en las lim ita c io n e s d el crecim iento eco n ó m i
co (G orz, 19 8 0 ,1 9 8 2 ). Para G orz, el su jeto del p royecto socialista ya n o p u ed e en con
trarse en e l n ex o entre capitalista y trabajo asalariado sino que d eb e localizarse en el
trabajador (com o ciudadano) q u e se enfrenta a las im perfecciones del capitalism o ac
tual (G orz, 1982). A sí, este autor señala q u e allí d on d e el socialism o se en tien d e a sí
m ism o co m o «el desarrollo planificado d e estructuras económ icas que aún n o exis
ten... reconstruye una socied ad para que ésta s e d ed iqu e a l desarrollo econ óm ico de
la acum ulación de capital» (G orz, 1991, p. 289). P or consiguiente, el problem a más
acuciante para e l m arxism o e s q u e se halla p rofundam ente enraizado en una con cep
ción de la socied ad que n o p resta aten ción a u no d e sus p roblem as m ás graves: el d e
terioro del m ed io am biente.
C onclusión
Sobre Marx, véase Ollman (1971) y Rigby (1987). Sobre teoría del Estado marxista, véase
Carnoy (1984) y Jessop (1982). Entre los mejores trabajos basados en Gramsci están los de
Showstack-Sassoon (1987) y Merrington (1978). Sobre Poulantzas, véase Jessop (1985). Humm
(1992) posiblemente sea la mejor introducción al pensamiento feminista, mientras que Eckers-
ley (1992) y Gorz (1980) se ocupan del ecologismo y del marxismo.
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D a v i d Ma r s h
273
274 D a v id M a rs h
C om o m uestra G eorge T aylor en el cap ítulo 13, la historia d el p en sam ien to m ar
xista, al m en os d esd e G ram sci, p uede definirse co m o una lucha co n e l econom icism o.
Para ser m ás exa cto s, p o d e m o s señalar se is características d e la teo ría d el E sta d o
m arxista actual q u e com parten la m ayoría de los autores que trabajan d entro de esta
tradición. E n prim er lugar, rechazan el eco n o m icism o , o sea, la id ea d e q u e las rela
cio n es econ óm icas determ inan la s relaciones d e clase, las cu ales, a su vez-determ inan
la form a y las fun cion es del E stad o y, por tanto, sus actos. E n seg u n d o lugar, se p ro
duce el con sigu ien te rech azo del d eterm inism o. Las relacion es en tre lo eco n ó m ico y
lo p olítico se consideran con tin gen tes m as q u e causales. E n tercer lugar, esto s autores
n iegan que se a p o sib le una ú n ic a teoría del E stad o. E l m arxism o aporta un conjunto
d e herram ientas para analizar las relaciones con cretas q u e, en cada p eríodo histórico,
s e producen entre el E stad o y la socied ad civil y n o una teoría q u e exp liq u e la forma
y accion es d el E stad o en cada form ación social cap italista y e n cada ép oca. E n cuarto
lugar, la clase ya n o se considera la única causa im portante d e la desigualdad estruc
tural y d e la lucha por la h egem on ía, la fuerza so cial clave en la configuración de las
in stitu cion es p olíticas y d e sus resu ltad os. E n realid ad, m u ch os au to res ni siquiera
co n ced en prim acía a este factor. E l gén ero , la raza, el n acion alism o, etc., tam bién son
bases cruciales d e la desigualdad estructural, q u e está p resen te, asim ism o, en la form a
d el E stad o. E n algunas ocasion es, y en relación con ciertos resu ltad os p olíticos, d i
chas fuerzas so ciales p u ed en ten er u na influencia m ayor q u e la clase. E n q uinto lugar,
se insiste m ucho en la d esagregación, en la n ecesid ad d e recon ocer que n o se p u ed e
dar p or sentada n i la unidad d el E sta d o , ni la d e las clases ni, en realidad, la d e otras
fuerzas sociales. T od as se caracterizan por la división, d e form a q u e hay una plurali
dad en la que m ed ia la p olítica sin llegar a resolverla. E n se x to lugar, aún es im por
tan te la exp licación estructural p ero cada vez se co n ce d e m ás esp acio a la explicación
d e las in tencion es. A sí, las estructuras que s e basan en la clase y en otras fuerzas s o
cia les p u ed en constreñir o facilitar lo s resultados, p ero n o d eterm inarlos. L o s agentes,
ya sean individuos, grupos o clases, intentan m axim izar su au ton om ía y p rom over sus
in tereses d entro de esto s con d icion an tes. P or con sigu ien te, se tien d e a recalcar la va
lo ración estratégica d e sujetos q u e calculan y se m u even en un co n tex to caracterizado
por la desigualdad estructural.
C om o indica Sm ith (cap ítu lo 11), el pluralism o tam bién ha ev o lu cio n a d o co n sid e
rab lem ente d esd e lo s años sesen ta y en él se han p rod ucido tres cam bios esp ecial
m en te im portantes. E l prim ero e s q u e los pluralistas h an id o reco n o cien d o cada vez
m ás q u e el p od er está con centrado y q u e los grupos d e interés só lo am plían la partici
p ación hasta cierto punto, principalm ente porq ue algunos sectores d e la p oblación se
hallan subrepresentados, p ero tam bién — con e l d eb id o resp eto a M ich els (1962) -
porque lo s grupos d e interés, co m o tod a organización política, se estructuran d e for
m a jerárquica. E l segu n d o es que ha au m entado e l in terés por e l g a p el d el E stad o
(aun qu e la m ayoría d e los pluralistas prefieren hablar d e gob ierno an tes q u e de E sta
d o p u es e s é s te un con cep to que consideran d em asiad o am plio y relacion ad o con el
m arxism o). C oncretam ente, ciertos autores han incidido en Ta im portancia d el plura
lism o institucional. Según éste, el pluralism o está garantizado, en gran m edida, por la
com p eten cia en tre las partes del E sta d o , o en tre lo s grupos d e in terés y las seccion es
o dep artam entos gubernam entales q u e d o s patrocinan. E l tercer cam b io, claram ente
relacionad o con el anterior, es que los pluralistas recon ocen cada v ez m ás la im por-
L a c o n v e r g e n c ia e n tr e la s teorías d e l E s ta d o 2 75
exponente es M acFarland (1987), tienen m uchos elem en tos en com ún, aunque, com o
verem os más adelante, tbdavía existen diferencias considerables, especialm ente entre
el pluralism o y las otras dos posiciones. Para ser m ás precisos, la convergencia parece
darse alrededor d e seis aspectos.
T odas las posiciones aceptan que la com petencia política n o tiene lugar en un ám
bito equilibrado. Por el contrario, un grupo (o individuo) p uede disfrutar de privile
gios resultantes de su posición en la estructura. Sin em bargo, hay una gran diferencia
entre la idea del pluralism o y las otras, ya que la m ayoría d e los pluralistas harían hin
capié en la im portancia de las estructuras políticas, pero m inim izando la utilidad de
categorías sociales amplias, com o el género, a la hora de explicar los resultados p olíti
cos. Para el pluralista, hay varios factores que fragm entan esta categoría, por ejem plo
la clase y la posición, la educación y los intereses p olíticos o intelectuales y, adem ás,
los grupos de presión se constituyen para representar a los diversos, y m uy diferentes,
intereses de las mujeres. E s el conflicto entre grupos de interés lo que está en la raíz
de la política y lo que configura sus resultados, aunque algunos grupos sean «más
iguales que otros» porque disfrutan de un acceso privilegiado al gobierno a través de
su pertenencia a las redes que se centran en políticas.
E l p a p e l de la a c tu a ció n
D e l m ism o m odo que los pluralistas han reconocido que las estructuras políticas
configuran al m enos las instituciones y los resultados de tipo políticos, los marxistas y
elitistas han concedido un papel m ayor a la actuación. P or supuesto que, algunos eli
tistas, con el debido respeto a Pareto, subrayaron siem pre el papel de los líderes indi
viduales en la configuración de los resultados, señalando la im portancia de la perso
nalidad. Sin em bargo, el m arxism o clásico insistía en explicaciones estructurales, e
incluso funcionalistas, de form a que los agentes eran «portadores» de las estructuras.
P or el contrario, los marxistas actuales, com o Jessop, señalan el papel que tienen las
estrategias de sujetos que calculan en la configuración de las instituciones y en los re
sultados de la lucha política.
E xiste una tendencia com ún a subrayar un núm ero lim itado de causas de la desi
gualdad y del privilegio estructurales, aunque, de nuevo, el solapam iento es m ayor
entre el marxismo y el elitism o, porque el pluralism o pone de relieve, casi exclusiva
m ente, las estructuras políticas. E n este sentido, un pluralista reconocería que las re
d es que se centran en políticas o su bgobiem os influyen en los resultados, pero nega
ría la im portancia de la desigualdad estructural basada en la clase o el género. La
atención se centra especialm ente en: (i) los recursos económ icos y de propiedad, una
L a c o n v e r g e n c ia e n tr e la s te o r ía s d e l E s ta d o 277
E s ta tc ilis m o
C o n tin g e n c ia
desde el punto de vista epistem ológico, un relativista que rechazaba la idea de una
teoría de la historia y que no desarrolló ninguna d el E stado.
¿ P rim a c ía de la p o lític a ?
Si hay algo indudable es que el desarrollo actual de estas tres tradiciones apunta
hacia una primacía de la política (aunque para lecturas más econom icistas dentro del
m arxism o, véase W ard, 1993; Taylor, 1992). E sto n o significa que siem pre consideren
e l E stad o com o el punto de partida de cualquier análisis; la política generalm ente no
se concibe a través de ese estrecho enfoque institucional. E n realidad, los resultados
p olíticos se consideran producto del con flicto entre in tereses y fuerzas sociales en
pugna por la adjudicación d e recursos escasos en un con texto que se caracteriza por
la desigualdad estructural. E videntem ente, lo s pluralistas siem pre han concedido pri
m acía a la política, pero, dentro del pensam iento m arxista, este cam bio debe m ucho a
G ram sci, así com o a la influencia de teóricos postm aixistas co m o Laclau y M ou ffe
(véase el capítulo 6 de este libro). E n este sentido, e l con cepto de selección estratégi
ca de Jessop sugiere que la forma d el E stad o es el resultado de anteriores luchas por
la hegem onía que son, por lo tanto, esencialm ente políticas. A dem ás, indica que la
form a de E stado privilegia ciertos intereses y estrategias d el p resente. E ste es un pun
to d e vista fundam entalm ente político.
Las teorías cam bian por dos razones relacionadas: el m undo que pretenden descri
bir se ha transform ado o las hipótesis y predicciones que genera una p osición teórica no
p ueden justificarse m ediante la investigación em pírica, lo cual suscita las críticas d e sus
op on en tes o, cada vez m ás, las de sus partidarios y, en consecuencia, conduce a una
transform ación sustancial de la teoría. E videntem en te, después de la Segunda Guerra
M undial se produjeron im portantes cam bios de tipo económ ico, social y político que
han obligado a los teóricos, especialm ente a los pluralistas y m arxistas, a revisar sus p o
siciones. P or ejem plo, com o señala Sm ith en el capítulo 11, el aum ento de la con testa
ción política en lo s E stados U nidos en la década de lo s sesenta, com o consecuencia de la
protesta por la guerra d el V ietnam , y los disturbios urbanos en respuesta a las desigual
dades raciales, tuvieron una influencia crucial en e l desarrollo del pensam ien to pluralis
ta. E n este contexto difícilm ente p odían sentirse lo s p olitólogos satisfechos con la idea
de que los E stados U nidos eran una dem ocracia pluralista que funcionaba perfecta
m en te. E videntem ente, algunas personas o grupos estaban siendo sistem áticam ente e x
cluidos, m ientras que otras personas o grupos disfrutaban de un acceso privilegiado a la
form ulación de políticas y al poder. T ales acontecim ientos influyeron claram ente en el
auge del pluralism o elitista, según e l cual un p eq u eñ o n úm ero de grupos estructurados
jerárquicam ente disfrutaba de una estrecha relación con el gobierno, dentro de las re
des centradas en políticas o incluso en los triángulos de hierro, m ientras que se m ante
nía e l pluralism o porque tales grupos o redes com petían para influir en el gobierno, que
no se identificaba co n ningún interés concreto.
L a c o n v e r g e n c ia e n t r e la s te o r ía s d e l E s ta d o 279
L o s m arxistas tam b ién tu vieron q u e dar resp u esta s a las transform aciones fun da
m en tales d el p erío d o d e p ostgu erra. E sp e cia lm e n te, la centralización y ab uso d e p o
der en el b lo q u e so v ié tico , a p esa r d e la a b o lició n d e la p ropiedad privada, hacía cada
v ez m ás difícil so sten er q u e las re la c io n e s e c o n ó m ic a s determ inaran las relacion es so
ciales y p olíticas. A l m ism o tiem p o , la crecien te glo b a liza ció n y la variedad d e form as
de E sta d o en la s d iferen tes so c ied a d e s cap italistas tam b ién dificultaba una co n ce p -
tualización sim p lista d e la r e la c ió n en tre e l E sta d o y la so cied a d civil.
Sin em b argo, si q u e rem o s exp licar la re cien te co n v erg en cia h ay que prestar m u
cha a ten ción a lo s d eb a tes en tre teó r ico s, au n q u e, p o r su p u esto , tales d eb a tes se ba
san en d a to s em p íricos re la tiv o s a la rela ció n en tre e l E sta d o y la so cied a d civil q u e, a
su v ez, reflejan la in terp retación q u e h a ce cad a au tor d e la s transform aciones en el
m undo.
E l m a r x is m o
bros de esas dos elites, y en realidad los de otras, com partían una m ism a procedencia
social y que interactuaban juntos, con el resultado de que la elite política, general
m ente, favorecía los intereses de la clase capitalista. D e esta forma, Miliband conside
raba crucial el papel de los agentes, aunque estuvieran necesariam ente condicionado
por las estructuras. C om o ya hem os visto, los marxistas contem poráneos han acepta
do el papel de la actuación y no hay duda de que este cam bio tiene algo que ver con
el debate entre Poulantzas y Miliband.
En tercer lugar, la tendencia hacia el estatalism o en el m arxism o actual se asocia
claram ente con la obra de B lock, que lo vincula a la autonom ía relativa. E ste autor
sostiene que a los «gestores públicos» lo que más les preocupa es prom over su propio
interés y no los intereses del capital, de ahí que sean autónom os. Su interés personal
se basa primera y principalm ente en ganar elecciones. Sin em bargo, al ser las eleccio
nes, cada vez más, un referéndum sobre la gestión económ ica del gobierno y a! d e
pender este com portam iento económ ico de las decisiones que tom an los capitalistas
respecto a la inversión y a otros factores, los «gestores públicos» im pulsarán políticas
que favorezcan los intereses de los capitalistas para animarles a tomar decisiones de
tipo em presarial que redunden en una m ejora general del com portam iento de la e c o
nom ía. A sí, aunque los gestores del E stado sean autónom os, tenderán a favorecer los
intereses del capital para prom over los propios. Según B lock (19 7 9 ,1 9 8 0 ), esta rela
ción só lo cesará cuando se rebase un «punto de inflexión» contingente, o sea, cuando
los gestores públicos crean que sus intereses ya no se ven favorecidos por el apoyo al
capital, quizás en un período de depresión generalizada. Las ideas de B lock sólo han
tenido una cierta influencia en algunos marxistas; por ejem plo, Jessop apenas le tiene
en cuenta, aunque am bos autores extraen ideas parecidas de Poulant 2 as. Sin em bar
go, el trabajo de B lock ha sido desarrollado de form a m uy interesante por otros, por
ejem plo Ward (1993).
E n cuarto lugar, es posible que el trabajo de Jessop (especialm ente 1990) sea el
m ás sugerente de los escritos marxistas acerca del E stado. En concreto, su intento de
enfrentarse al econom icism o es el más elaborado. N iega explícitam ente la primacía
de la clase, subrayando la im portancia de otras fuerzas sociales, principalm ente la del
género. A dem ás, su insistencia en la estrategia constata que los resultados no están
determ inados estructuralmente sino que son consecuencia de decisiones estratégicas
tom adas por sujetos que calculan, en contextos que privilegian ciertas estrategias por
encim a de otras. C om o tal, su idea de que la forma del E stado es el resultado d e lu
chas estratégicas pasadas entre las fuerzas sociales parte de la obra de Poulantzas,
pero supone un paso adelante en dos sentidos: adm ite la im portancia de otras fuerzas
sociales que no son la clase y reconoce el carácter dialéctico de la relación entre es
tructura y actuación. A dem ás, Jessop subraya la contingencia y, en vez de sostener
que es posible una teoría d el Estado, recalca la necesidad d e un análisis históricam en
te específico a partir de conceptos teóricos. La obra de Jessop tiene sus fallos (véase
H ay, 1994, para una am able crítica de este autor) pero para nosotros lo más im por
tante es que ha tenido una influencia significativa en la evolución de la teoría marxis-
ta contem poránea y que cualquier desarrollo futuro partirá probablem ente de una
crítica de su trabajo.
Sin em bargo, el marxismo tam bién se ha visto claram ente influido por críticas del
exterior. E n este punto m erece la pena subrayar dos contribuciones. E n primer lugar,
L a c o n v e r g e n c ia e n t r e la s te o r ía s d e l E s ta d o 281
co m o m u estra T aylor, el p en sa m ien to fem in ista ha ten id o una gran in flu en cia en la
teo r ía m arxista d e l E sta d o . E l fem in ism o p la n tea cu estio n es cruciales resp ecto a la
d e fin ició n d e la p olítica, esp e cia lm e n te en to rn o a la d istin ción en tre lo p úb lico, lo
p erso n a l y la n a tu ra leza d e l p o d e r (v é a se , p o r e je m p lo , P h illip s, 1992). A l m ism o
tiem p o , sitú a el co n flicto grupal en un c o n te x to d e d esigu ald ad estructural y señ a la
q u e si ésta se b asa en el g én er o co n d u ce a la d esigu ald ad p olítica. E s to s argu m en tos
teó r ico s se ap oyan en d atos em p íricos que su gieren , u tiliza n d o la ex p resió n de C hap
m an (1993, p. 4 ), dos le y e s casi de hierro q u e configuran la participación d e las m uje
res en la política:
(i) A llí donde existan recompensas políticas deseables para los hombres, se encontrará a un nú
mero relativamente pequeño de mujeres que las busquen y a un número incluso menor que las
garanticen; (ii) allí donde haya una jerarquía compuesta por tales recompensas, cuanto más
arriba miremos en esa jerarquía, menos proporción de mujeres encontraremos.
P ara tod as las fem in ista s lo privad o in flu y e de form a crucial en lo p úb lico. E s p e
cia lm en te, la d ivisión se x u a lm en te d esig u a l d e las tareas fam iliares lim ita la participa
c ió n fe m e n in a . A d e m á s , las a ctitu d es p a triarcales su ste n ta n las in stitu c io n e s y lo s
p ro ce so s, p riv ileg ia n d o el a cceso d e lo s h om b res. F in a lm e n te , hay b astan tes in dicios
d e q u e p ro b lem a s q u e afectan a la m ujer, c o m o la p rovisión d e cu id ados para lo s n i
ñ o s, la p rev e n c ió n del em b a ra zo y el ab o rto so n , e n e l m ejor d e lo s casos, m argin ados
d e la agen d a p o lítica (v é a se e l ca p ítu lo 5).
E v id e n te m e n te , las au toras fem in ista s d iscrep an co n sid er a b lem en te en lo q u e se
r e fie r e a las -causas d e la d o m in a ció n y a las estra teg ia s d e tran sform ación p olítica.
L as fem in ista s rad icales c o n c e d e n p rim acía al g é n e r o , in d ica n d o q u e es la clave de
la d esig u a ld a d estructu ral q u e con figura la s fo rm a s d e E sta d o y, d e es te m o d o , los
resu lta d o s p o lític o s. P or el con trario, las fem in ista s q u e aún se m u ev en d en tro d e la
trad ición m arxista — en ten d id a ésta d e form a am p lia— co n sid era n q u e e l g én er o es
e l se g u n d o p u n to cla v e d e la d iv isió n so cial y q u e , ju n to a la cla se, p erfila las in stitu
cio n e s p o lítica s y lo s resu lta d o s. E s ta s dos b a ses d e la d esigu ald ad estructural p u e
d en refo rza rse una a otra p ero n in gu n a p u e d e , in e v ita b le m e n te o siem p re, ten er la
p rim acía. E l én fa sis en e l g é n e r o c o m o cla v e d e la d esig u a ld a d es m uy ev id e n te aun
q u e quizá el trabajo te ó r ic o d e m arxistas c o m o J esso p n o h aya p rofu n d iza d o m ucho
e n él.
E n se g u n d o lugar, lo s m arxistas ta m b ién han to m a d o id eas d e las otras d os tradi
cio n e s. D e n u e v o , p o d e m o s u tilizar lo s te x to s d e J esso p para ilustrar e s te p ro ceso .
C o n creta m en te, la co n cep tu a liza ció n que h ace d e la rela ció n en tre estructura y actua
ció n está claram en te influida p o r la obra de G id d en s (1 979) q u e es, en térm in os g e n e
rales, w eb er ia n o . Jesso p critica la id e a d e estru ctu ración d e G id d en s — exp licada por
H a y e n e l c a p ítu lo 1 0 — p ero su p ro p ia p o sic ió n , a u n q u e es b a sta n te h ere d e ra de
G ram sci, ta m b ién se h a d esarrollad o a partir d e G id d en s. A d e m á s, Jessop ha m ostra
d o in terés p o r lo escrito acerca de las red es centradas en poü'ticas y el pluralism o ins
titu cio n a l, q u e se adapta b ien al a ce n to q u e p o n e su trabajo en la n ecesid a d de d esa
g re g a r e l E s ta d o y d e a n a liza r c ó m o la s e s tr u c tu r a s p o lític a s p r iv ile g ia n cierta s
estrategias.
282 D a v id M a rs h
E l p lu r a lis m o
E n las tres últimas décadas el pluralism o se ha transform ado casi tanto com o el
m arxism o, principalm ente com o resultado d el d eb ate q u e ha ten id o lugar en su m is
m o seno. H ay q ue m encionar tres contribuciones fun dam en tales a dicho debate.
E n prim er lugar, a los pluralistas les han influido claram ente las criticas em píricas
y m etod ológicas recibidas desde lo s años sesen ta. A lgu nas procedían d e elitistas cuya
in tención era dem ostrar em píricam ente que la distribución d el poder, tanto en el ám
b ito lo ca l co m o en el nacional, era elitista m ás q u e pluralista (véa se, por ejem plo,
H u nter, 1953 y M ills, 1956). E sto s trabajos, jun to al análisis em pírico m arxista d e M i
liband, precipitaron probablem ente el cam bio hacia un pluralism o elitista en autores
co m o D ahI (1982) y Lindblom (1977).
N o ob sta n te, la crítica m ás d eterm in an te fu e la p la n tead a p or d o s pluralistas,
B achrach y Baratz, prim ero desde un p un to d e vista m eto d o ló g ico y, posteriorm ente,
em pírico. Segú n esto s autores (Bachrach y B aratz, 1962), la m etod ología pluralista
habitual no era adecuada porque utilizaba un en fo q u e basado en las d ecision es y, por
lo tanto, se concentraba en la cara m ás superficial y ev id en te del p od er, m idién dolo
según la capacidad que tuviera para obligar a un gob ierno a actuar d e determ inada
m anera. P or el contrario, ello s m antenían que lo s in tereses p ueden ejercer m ás poder
si logran controlar la agenda política. D e m od o que, si se exam inaba esta cara profun
da d el poder, resultaba evidente que se hallaba con centrado y no disem inado. E sta
critica tam bién señala un acercam iento a exp licacion es m ás estructurales que in ten
cionales y a una insistencia en los su b g o b iem o s y en las redes centradas en políticas,
dado que la cara profunda del poder y la elaboración d e agendas se asocia general
m en te con g ob iernos cerrados. E n realidad, otros autores han desarrollado las críticas
d e Bachrach y Baratz para señalar q ue d eb ería subrayarse m ás la p osición estructural
y la dom inación ideológica/h egem ón ica de lo s in tereses (véa se L u kes, 1974). Las crí
ticas de tip o m etod ológico, planteadas por ésto s y otros autores, han sid o contestadas
por algunos pluralistas (véase Polsby, 1 9 6 3 ,1 9 8 0 ) pero, n o ob stan te, se han id o acep
tand o cada v e z m ás, al igual que la im portancia d e la elaboración d e agendas y la in
fluencia d e las estructuras de tip o político en lo s resultados de las políticas.
E n segun do lugar, han sid o m uy in fluyentes las obras d e R ob ert D a h l (1982) y
Charles L indblom (1977). A m b os eran figuras prom inentes de la ciencia p olítica nor
team ericana m uy asociadas al pluralism o. Sin em bargo, insistían cada v e z m ás en el
carácter lim itado d e esta corriente en lo s E stad os U n id o s. D ah l desarrolló el co n cep
to de poliarquía, que se convirtió en u no d e lo s pilares d el pluralism o d e las eütes.
Para él y algunos seguidores d e esta form a de pluralism o era verdad que un núm ero
lim itado de grupos disfrutaba de un acceso privilegiado al gob ierno y que ciertos in te
reses de la socied ad se hallaban, en el m ejor de los casos, subrepresentados. Sin em
bargo, el pluralism o estab a a salvo porque d ich os grupos privilegiados com p etían en
tre sí. A d em ás, lo m ás im portante para D a h l era que e l gob ierno era autón om o, que
n o se identificaba con ningún interés particular. E n la obra d e D a h l se hacía hincapié
e n el p apel individual d e lo s p olíticos y, por tanto, se subrayaba el de lo s agentes m ás
que e l d e la estructura.
L indblom (1977) se apartó aún m ás del pluralism o clásico y señ a ló que los grupos
em presariales disfrutaban de una posición especial en las dem ocracias capitalistas li
L a c o n v e r g e n c ia e n tr e la s te o r ía s d e l E s ta d o 203
berales. Su con cep ció n tenía m ucho en com ú n con la d e F. B lock. Para L indblom -hay
una zona cautiva en la form ulación de políticas, la cual com prende, en general, todas
aquellas áreas que afectan m ás d irectam ente a los in tereses d e los grupos em presaria
les, es decir, las p olíticas econ óm icas, industriales y d e relaciones laborales. E n estas
áreas e l g ob iern o fa v orece lo s in tereses d e lo s grap os em presariales porq ue sus d eci
sion es determ inan e l com p ortam ien to ec o n ó m ico q u e, a su v ez, influye en las posibili
dades d e reelecció n del gob ierno. Fuera de esta zon a cautiva pervive un pluralism o
m ás abierto. D e este m odo, L indblom subrayaba lo s con streñim ientos estructurales
que afectaban a la form ulación d e p olíticas por parte d el gobierno; un elem en to que
le diferenciaba n otab lem en te de D a h l. E n vista d e esto , n o resulta sorprendente que
L ind blom se d efiniera c o m o pluralista e n un 40% (L in db lom , 1982). S in em bargo,
aquí lo m ás im portante es q u e sus id eas tuvieron una influencia considerable en e l
pluralism o posterior. E n prim er lugar, algunos pluralistas — D a h l en tre ello s— han
recon ocid o que la p osición d e lo s grupos em presariales precisa un análisis serio e in
cluso q ue es p osible que sus in tereses ten gan una p osición d e p r im iis in te r p a re s en las
dem ocracias pluralistas. E n seg u n d o lugar, es ev id en te que la obra de L indblom ha
h ech o que algunos autores se to m en m ás en serio lo s con streñim ientos estructurales.
E n tercer lugar, tam bién ha sid o in fluyente la obra d e E . N ordlinger (1980) sobre
la auton om ía d el E sta d o dem ocrático. E ste autor su giere que el pluralism o con ced e
una im portancia excesiva a los grupos d e in terés so cia les e insuficiente al E stad o, es
decir, q u e se centra dem asiad o en la so cied ad . E n e s te sen tid o , hace una lectura esta-
talista d el pluralism o, señalan do q u e lo s funcionarios p úb licos tienen unas preferen
cias d eterm inadas y específicas. M ás co n cretam en te, id en tifica tres tipos d e au ton o
m ía estatal: una d éb il, cu an do lo s funcionarios actúan segú n sus propias preferencias
en situ acion es en las q u e las d e la socied ad n o difieren d e las suyas; una interm edia,
cuando lo s funcionarios intentan alterar las p referen cias d e los grupos sociales que di
fieren d e las suyas, y una fu erte, cuando lo s fun cion arios p rom ueven sus preferencias
sin im portarles las d e io s grupos d e in terés d e la so cied ad . Para N ordlinger, tod os e s
tos tipos d e autonom ía so n p osib les en las so cied a d es dem ocráticas y cuál de ellas d o
m ina e s un p rob lem a em pírico. L a obra de este autor, jun to a la de lo s q u e subrayan
la existencia d e su b g o b iem o s y d e redes centradas en políticas, ha in fluid o en e l giro
pluralista hacia e l in stitu cionalism o y las ex p lica cio n es d e tip o estructural.
D o s críticas d el exterior h an ten id o cierto im pacto en la evolución d el pluralism o.
En prim er lugar, e l n eolib eralism o de la teoría d e la N u e v a D erech a, corriente que
carece de teoría d e l E sta d o y que, en realidad, analiza por qué el E stad o pluralista, li
b eral-dem ocrático no funciona, p ro p on ien d o lo que debería hacerse para que fuera
m ás eficien te. Para la N u e v a D er ec h a , y en realidad para m uchos pluralistas, es p e
cialm en te en G ran B retaña (v éa se K ing, 1975), en lo s añ os o ch en ta el sistem a plura
lista era profun dam en te im perfecto. H ab ía d o s exp licacion es para este fracaso, aun
que, en cierto sentid o, las d os eran m u tu am en te exclu yen tes. U n a d e ellas culpaba a
los grupos d e in terés y m anten ía (v éa se B rittan, 1975) que estaban h aciénd ose dem a
siado p od ero so s y que p ed ían cada v e z m ás al E stado; esto se d en om in ó gen eralm en
te la «tesis d e la sobrecarga gubernam ental». L o s gob iernos respondían a estas d e
m andas para lograr vo to s en un sistem a d e partidos com p etitivo y, d e es te m odo, se
producía una crisis por ex c e so d e gob ierno, el E sta d o se inm iscuía cada v e z m ás en la
socied ad y el secto r p úb lico crecía a costa d el privado, con con secu en cias desastrosas
284 D a v id M a r s h
para la econom ía. La otra explicación culpaba m ás al Estado, cuya expansión era e x
plicada en función de la búsqueda del propio interés por parte d e políticos y funcio
narios. L os políticos y los partidos amplían los servicios para ganar votos y los gesto
res públicos, ya sean ministros o burócratas, tienen interés en aumentar el gasto en
«su» área de políticas para acentuar su propia im portancia, la satisfacción con su tra
bajo y la seguridad o perspectivas del m ism o.
A lgunos pluralistas hicieron suyo e l concepto d e exceso de gobierno, aunque m u
chos en Gran Bretaña lo relacionaban con el poder, supuestam ente abrumador, de
los sindicatos. D e forma m ás general, la abierta crítica del pluralism o presente en el
pensam iento de la N ueva D erecha condujo realm ente a m uchos pluralistas británicos
a apoyar a Margaret Thatcher y a abogar por un fortalecim iento del poder del Estado
frente a los grupos de interés, a la vez que apoyaban, en concreto, una restricción del
poder sindical.
En segundo lugar, a pesar de lo anterior, probablem ente sea el trabajo teórico y
em pírico sobre los subgobiem os lo que haya tenido m ás influencia en la evolución
del pluralism o actual. H e considerado estos m ateriales com o críticas al pluralism o
procedentes del exterior, aunque m uchos de los autores que trabajan en esta amplia
área se considerarían pluralistas. Lo he hecho así porque el trabajo sobre los subgo
b iem os fue originalm ente una crítica elitista del pluralism o, especialm ente en los tex
tos de T heodore Lowi (1969), un autor considerado generalm ente pluralista elitista.
A pesar de todo, la manera que han tenido los pluralistas de adoptar, desarrollar y
criticar las ideas de Low i p one bastante de m anifiesto la convergencia entre las posi
ciones pluralista y elitista.
Low i m antenía enérgicam ente la necesidad de desagregar a la hora de ocuparse
de la distribución del poder y del proceso de form ulación de políticas. Para él, había
pluralismo en ciertas áreas de políticas en las que los beneficios n o podían dividirse
(por ejem plo, en las reglam entaciones gubernam entales) y donde había grupos de in
terés bien organizados. Por otra parte, existía un elitism o plural en aquellas en las
que los beneficios sí podían dividirse (por ejem plo, en las subvenciones del gobierno
o las exenciones fiscales). A quí, determ inados intereses disfrutan de un acceso privi
legiado al gobierno y de relaciones más estrechas con él; controlan y defienden su te
rritorio y llegan a acuerdos con otros intereses que están en una posición similar, con
el fin de preservar el poder d e am bos. Para Lowi, la segunda práctica, que es distribu
tiva, había llegado a dominar el sistem a político norteam ericano en los años setenta.
D e este m odo, los subgobiem os se había hecho cargo de una amplia gaina de d ecisio
nes, lo cual permitía a los grupos de interés, organism os gubernam entales y com ités
del Congreso trabajar en redes exclusivas, cerradas y secretas que se centraban en p o
líticas. La obra de Lowi tuvo m ucha influencia entre los pluralistas, que aceptaron la
existencia de un pluralismo de elite lim itado y la im portancia de unos subgobiem os
que concedían a ciertos intereses un acceso privilegiado a la form ulación de políticas
y excluían a otros. Tam bién hizo hincapié en la necesidad de un enfoque desagregado
para el gobierno y la form ulación de políticas. A dem ás, se centró en la manera en
que estructuras políticas com o los subgobiem os o las redes centradas en políticas p o
dían tener una influencia decisiva en los resultados políticos. Sin em bargo, L ow i mini
m izó la posible autonom ía del Estado, un asunto que, com o hem os visto, se ha intro
ducido en e l pluralismo actual principalm ente a través de la obra d e Nordlinger.
L a c o n v e r g e n c ia e n t r e la s t e o r ía s d e l E s ta d o 285
D ife r e n c ia s q u e p ersisten
\
Cada una de las posiciones teóricas aquí exam inadas ha d e enfrentarse a algunos
problem as específicos. A dem ás, la convergencia que h e señalado sugiere que a la so
ciología política podría serle útil centrarse en un núm ero lim itado de áreas clave. Pri
m eram ente nos ocuparem os aquí, y en m ás profundidad, del pluralism o, que es la co
rriente dom inante en la ciencia política, aunque su dom inio sea con frecuencia más
im plícito que explícito.
P lu ra lis m o
E videntem ente, el pluralismo contem poráneo, al reconocer que el poder está con
centrado — al m enos en cierta m edida— , explica su distribución en las dem ocracias li
berales avanzadas con un m odelo más realista que el del pluralism o clásico. La gran
ventaja del pluralismo es que reconoce la pluralidad y, realm ente, la proclama a los
cuatro vientos. E sto es una ventaja porque la sociedad contem poránea se caracteriza
por la pluralidad, tal com o vienen aceptando todas las p osiciones.
A dem ás, las m ejores obras pluralistas n o im pon en una respuesta a la pregunta
que plantean sino que plantean una distribución del p oder pluralista, ofreciendo una
serie de hipótesis com probables acerca de la naturaleza de las decisiones y de los re
sultados. Sin em bargo, esto n o ocurre en todos los trabajos pluralistas. E n este senti
do, el m od elo d el «poder com pensatorio» de M cFarland es m uy superior al de la
«pluralidad» de V ogel. E ste crítica a Lindblom , acusándole d e d etern in ism o estruc
tural, y posteriorm ente presenta pruebas de que los intereses de lo s grupos em presa
riales n o siem pre logran las poh'ticas que desean y que su influencia varía según el
m om ento o el lugar. Por desgracia, el argum ento de V o g el es im perfecto por tres ra
zones. E n prim er lugar, Lindblom no es un determ inista estructural (Marsh, 1983).
L a c o n v e r g e n c ia e n t r e la s te o r ía s d e l E s ta d o 287
C ity londinense no ejercía influencia a través de grupos de interés sino que se apoya
ba en dos hechos: sus d ecision es económ icas influían de form a determ inante en el
conjunto del com portam iento económ ico y, por lo tanto, en las posibilidades de ree
lección del gobierno, y las instituciones financieras eran las principales p oseedoras de
deuda pública (M arsh, 1986). L os pluralistas tien en que aceptar los aspectos estructu
rales del poder.
Smith identifica otro d e lo s p roblem as d el pluralism o. H istóricam en te, fue una
teoría, específica en térm inos culturales, que se desarrolló en lo s E stad os U n id os,
dond e los pluralistas clásicos com o B en tley creían que e l problem a principal para
la teoría dem ocrática era el d e la representación. L os grupos d e interés extendían
la dem ocracia al garantizar una representación m ás am plia d e la que era p o sib le en
el sistem a bipartidista de una socied ad am plia y com pleja. M en os aten ción se pres
taba al papel que lo s grupos de in terés pudieran representar com o freno al poder
d el E stad o ya que se presuponía que la con stitución n orteam ericana contenía cier
tos controles y form as d e equilibrar d icho poder. Por e l contrario, en G ran B reta
ñ a, a pluralistas com o Laski les preocupaba m ucho el au m ento d el p oder público y
creían que lo s grupos de interés podían representar una barrera para este proceso.
N o resulta sorprendente que, dada la p reponderancia d e la cien cia p olítica nortea
m ericana, fueran las p reocup aciones de este país las que prevalecieran, hasta que
en los años sesen ta surgió un interés cada vez m ayor p or e l au m ento d el p oder del
ejecutivo.
Incluso en esta situación el pluralism o siguió siendo, en cierto sentido, específico
en térm inos culturales. Sirva com o ejem plo el h ech o de que tanto la obra de Lind
blom com o la insistencia de L ow i y d e otros autores en los subgobiernos se basan
principalm ente en el caso norteam ericano. Lindblom no logra darse cuenta de que
lo s funcionarios y lo s p olíticos pueden tener intereses diferentes porque en los E sta
dos U nid os m uchos d e los funcionarios de m ayor responsabilidad son cargos de d e
signación política (véase M arsh, 1983). D el m ism o m odo, los subgobiernos de Lowi
generalm ente conllevan relaciones y negociacion es entre el grupo o grupos de inte
rés, un organism o d el ejecutivo y un com ité clave del C ongreso. E ste m odelo sólo r e
sulta apropiado para un sistem a p olítico que tenga un legislativo fuerte, lo cual no es
el caso en Gran B retaña ni en la m ayoría d e los sistem as políticos europeos. E n estos
últim os p aíses el vínculo principal se estab lece entre el grupo o grupos de interés y un
m inisterio, aunque tam bién p u ed e participar un organism o del ejecutivo. E sto p uede
tener im portantes consecuencias teóricas porque en E uropa los subgobiernos o las
red es centradas en p olíticas son , evid en tem en te, m ás cerradas que en los E stados
U nidos, dada la mínima participación d e un cuerpo legislativo elegid o dem ocrática
m ente. E l pluralism o necesita realm ente am pliar sus horizontes m ás allá de los E sta
dos U nidos.
E l f u tu r o d e l m a rx is m o
sis económ ica. C. H ay (1994) señ a la q u e esto se produce porq ue el trabajo em pírico
d e J esso p d esaprovecha las id ea s d e su análisis teó rico p ero hay que recon ocer que la
obra de m uchos m arxistas todavía se caracteriza p or sus residuos econom icistas. Para
Jessop y H ay esto sería un im portan te d efecto . Sin em bargo, aunque lo econ óm ico,
evid en tem en te, n o determ ina lo p o lítico y otras fuerzas sociales influyen en la form a
d el E stad o y en lo que és te gen era, lo s m arxistas tien en razón al sugerir que las fuer
zas econ óm icas so n e l principal con d icion an te (aun qu e n o el único) sobre la au ton o
m ía d el E stad o. D esp u é s d e to d o , algunos pluralistas, a sí co m o m uchos w eberianos,
indican que el capital o lo s grupos em presariales ocupan un lugar d e singular privile
gio en la d em ocracia capitalista liberal. É s te m e p arece el dilem a principal para los
marxistas: ¿es p o sib le afirm ar una prim acía d e las relacion es económ icas sin aceptar
el fun cion alism o y el d eterm in ism o econom icistas? A l ñ n y al cabo, cualquier form u
lación d e es te tipo habría d e indicar p or q u é un E sta d o a u tón om o norm alm ente p on e
en práctica políticas que tien d en a favorecer lo s in tereses d el capital (para una alter
n ativa al análisis d e Jessop, v éa se W ard, 1993).
E litis m o
E l fu tu r o e n fo qu e
ropea. L a in tem a cio n a liza ció n d el capital, el crecim ien to del p od er eco n ó m ico , y por
tanto p o lítico , de las corporaciones m ultin acion ales y, quizás especialm ente, la libera-
lización d e lo s m ercados finan cieros, que co n llev a m ás flexibilidad, son tres aspectos
clave d e la glob alización q u e, ev id e n tem en te, constriñen tanto a lo s E stad os m iem
bros co m o a la m ism a U n ió n E u rop ea. A d em á s, el desarrollo d e las telecom u n icacio
n es aum enta la h o m o g en eid a d cultural y co n ce d e , tan to a los p o lítico s co m o al e le c to
rad o, m ás o p o r tu n id a d e s d e o b ser v a r lo s p ro b lem a s a lo s que se en fren ta n las
p olíticas d e otros p a íses y las su p u estas so lu cio n e s que éstos adoptan. T o d o s esto s
con streñim ientos han d e reco n o cerse, tanto en el desarrollo teórico com o en la ele c
ción de la m etod ología. L as teorías han de tom arse m ás en serio la dim ensión inter
nacional y son n ecesarios m ás análisis com parativos.
Schwarzmantel (1994) presenta una buena introducción a las diversas posiciones teóricas,
aunque esta obra no sea más completa que los tres capítulos de este libro que se ocupan de
ellas. Dunleavy y O’Leary (1987) las tratan con más amplitud y plantean el problema de la con
vergencia aunque no lo desarrollan, sin embargo, su análisis del marxismo es muy pobre. El
mejor análisis de la convergencia es el de Etzioni-Halevy (1993).
D a v id M a r s h y G e r r y St o k e r
E l o fic io de p o litò lo g o , 293.— L a respuesta a l reto m u ltite ó ric o , 295.— L a inte g ra ció n
de diversas clases de p e rsp e ctiva s teóricas, 296.— D o s cuestiones im p o rta n tes, 298.
£1 o fic io d e p o lito lo g o
tican participan en ese d eb ate y su trabajo se exam ina para com probar si tien e co h e
rencia lógica y si sus datos so n adecuados. E s en este co n texto d e trabajo em pírico en
el que se aprende a transigir, en frentánd ose a retos teóricos y m etod ológicos.
La variedad de en foq u es presentada en este libro es considerable. Para nosotros,
esto es una ventaja: exam inar los acon tecim ien tos p olíticos d esd e d iferentes p erspec
tivas conceptuales y teóricas p u ed e ofrecer exp licacion es o interpretaciones alternati
vas d e los fen óm en os. E stam os en contra d e aq u ellos que señalan que la ciencia p o lí
tica d eb e dar prioridad a las form as d e producción de con ocim ien to que utilizan la
cuantificación y las dem ostraciones m atem áticas. E s cierto que unas m edidas cuanti
tativas apropiadas p ueden ayu dam os a abordar p roblem as d e la investigación y, del
m ism o m od o, el razonam iento m atem ático p u ed e m ejorar la capacidad para elaborar
ideas. Sin em bargo, tam bién el análisis histórico, institucional o d el discurso pueden
dar id ea s que eso s m éto d o s cu an titativos n o aportan. E n térm inos m ás generales,
co m o señala F iona D ev in e en el capítulo 7, el análisis cualitativo debería gozar d e la
m ism a consideración que lo s estudios cuantitativos. E stam os a favor d e una ciencia
p olítica que capte la riqueza de la exp eriencia hum ana y n o d e una disciplina que, por
alcanzar el resp eto profesional, convierta en fetich es ciertas técnicas o form as d e c o
nocim iento.
AJ hacer ciencia política, quisiéram os evitar la debilidad que produce una especia-
lización estricta. E n esta disciplina proliferan in tereses diversos y específicos, y tal
diversidad p o n e de m anifiesto el crecim iento de las ciencias políticas, lo cual, en m u
chos sentid os, es m otivo de alegría. Cada subdisciplina tien e sus propias publicacio
n es periódicas, conferencias y redes. Sin em bargo, esta evolución podría dejar a los
investigad ores atrapados en una ram a d e la disciplina, sin con ocim ien to de las aporta
cio n es im portantes que se están p rod ucien do en .otras. O tro d e lo s problem as es que
la investigación tien e lugar dentro de redes d e investigad ores q u e su elen com partir
los m ism os m éto d o s y argum entos principales y prestar p o ca aten ción a otras escuelas
d e análisis. L os estu dios electorales su elen ser cuantitativos y positivistas. P or e l con
trario, los estudios eu rop eos se han visto dom in ados p or in vestigaciones descriptivas
de tipo histórico e institucional. P or lo tanto, la especialización es una fuente p o ten
cial de oportunidades perdidas. D e n uevo, nuestro libro p reten d e abordar este asunto
ex p on ien d o la riqueza d e la ciencia política y la variedad d e lo s en foqu es y m étodos
d e que disponem os.
E n nuestra opinión, la ciencia política de calidad tam bién d eb e caracterizarse por
su capacidad d e abrirse a otras disciplinas. L a ciencia política tien e un n ú cleo y los
p o litó lo g o s han de conservar su propia identidad p ero m anten ien d o la capacidad de
rem itirse a obras e in quietudes ajenas. H eld y L eftw ich (1984) indican que la ciencia
política, para ir m ás allá d e sus estrictas fronteras, debería centrarse m ás en p rob le
m as concretos. Si la atención recae en un prob lem a so cial com o la pobreza, para que
la explicación sea «redonda» habrá que anim ar al investigador a que acuda a otras
disciplinas en busca de ideas e inspiración. A q u ello s que están form ánd ose para ser
p o litó lo g o s deberían acceder a otras ciencias sociales y com prenderlas.
L a últim a característica de la ciencia política q u e n os gustaría recalcar aquí es la
necesidad d e que sea relevante. Para n osotros esto significa n o caer en la tram pa de
polém icas teóricas y m etodológicas m uy abstractas y de difícil com prensión. E l fraca
so d efinitivo se produce cuando éstas se con vierten en un ju eg o cuya jerga hay que
C o n c l u s io n e s 295
E sta com p ilación indica claram en te q u e h ay diversas form as de abordar la cien cia
p olítica. C om o h em o s visto, d en tro d e la disciplina hay autores que utilizan perspecti
vas tan d iferentes co m o la teoría d e la elec ció n racional y e l análisis del discurso. La
prim era perspectiva parte de una p o sició n ep istem o ló g ica p ositivista e in siste en el
análisis cu antitativo m ientras q u e la segu n d a es relativista y se centra en análisis cua
litativos. D e s d e nuestro p un to de vista, esta diversidad con stituye una ventaja; exam i
nar lo s acon tecim ien tos p o lítico s d esd e d iferen tes p erspectivas con ceptu ales y teóri
cas p u e d e dar e x p lic a cio n e s o in te rp re ta c io n es altern ativas d e lo s fen ó m e n o s. Sin
em bargo, la diversidad só lo tendrá co n secu en cia s p ositivas si los d efen sores d e una
d eterm inada p osición m atizan, en la m ism a m ed ida, sus propias ideas y la considera
ció n y crítica d e otras alternativas.
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330 B ib lio g r a fí a
331
332 in d ic e a n a litic o
métodos cuantitativos, 26, 71, 147, 150, 151,161- Locke. lo hn, 87,127
179,294 lógica formal, 34
observador participante, 145-146,148 lógico-formal, método, 55,56,57, 62
trabajo de campo, 118-121 London School o f Economics (LSE), 15
Lovenduski, J., 119
Jessel.Toby, 211 Lowi, Theodore, 284, 288
Jessop, Bob, 206, 232, 257, 258, 262, 264, 265, 266, Lukács, G „ 255
267,268,269,279,280,285,289 Lyotard, Jcan-Franfois, 127,128
Johnson, N., 57,58, 62
Jordan, A.G., 64,227,228 Maastricht, Tratado de, 209,210,211
Joseph, Keith, 15,135 Machiavelo, 236
juegos, teoría de, 20,21, 86,88, 90, 92, 96, 97 Mackenzie, W.J.M., 14,15, 27, 54,56
juicios de valor, 45 Mackinnon, C., 271
justicia, 41,42 Macpherson, C.B., 244
distributiva, 34,38,45,46,48,87,116,117 Macridis, R.D., 59
justicia social, 34,38,45,46,48,87,116,117 Major, John, 209,210, 211
Manheim, J.B., 53
Kant, Immanuel, 37,49,127 manifestaciones, 69
Kautsky, Karl, 258,259 March, J.G., 63
Kavanagh, D., 54 marcos conceptuales, 29
Kennedy, J.F., 91 Margolis, H., 96
Kirkpatrick, Jeanne, 249 Marsh, David, 296,297,298
Marx, K arl, 236,237,243,256,258,260
Laclau, Ernesto, 126, 128, 130, 131, 132, 139, 141 marxismo, 24,85,127,296
Lakatos, Imre, 73 corporativismo y, 251
Landau, M., 55 determinismo y, 44, 45,202,256,258,274
Laski, H.J.,288 ecologismo y, 270-271
Layder, D., 205 economomicismo y, 258, 265, 274, 288-289, 296
Leftwich, A., 17,18,19,294 elitismo y su rechazo del, 235,236,237,243
legal, método, 55,56,57,61,62 feminismo y, 11,270,281,282
legal, sistema (ley), 20,116,117,263 futuro del, 288-289
lenguaje ideología en, 128,129
lógica y, 41 pluralismo y, 231-232
moralidad y, 42,43,45,46 teoría de la elección racional y, 95
teoría relacional del, 129,130,131 teoría del Estado en el, 29,237,255-272
ley, 20,116,263 convergencia con otras teorías, 273-291
liberalismo, 20 masa crítica, idea de la, 117,118
deontológico, 37-39,47-48,50-52 maternidad, 105-106,108,109
institucionaüsmo y, 57,58,59,61,62 McCIure, K., 232
liberalismo deontológico, 37-39,47-48,50-52 McConnell, G., 230
liberalismo kantiano, 37-39 McFarland, A ., 230,286,287
libertad negativa, 48 Mead, Margaret, 105,106
libertad positiva, 48 medios y fines, 37,38, 49
libertad, véase libertades mercado de trabajo, 117-118
libertades (libertad) M em ngton, J., 258,259
comunitarismo y, 39,40 meta-narrativas, 127
justicia distributiva y, 34,38,46-50 metafísica, 41
libertarianismo, 47-49 metáfora, 130
libertarios del mercado libre, 48,49,50 metodología, 25-27
líderes, comportamiento de los, 69 del análisis conductista, 25,26,54-57,66-67
Lijphart, A ., 185 de la teoría de la elección racional, 25,26, 88, 91,
Lin db lo m , Charles, 225, 248, 249, 250, 273, 282, 92,93
283,285, 286,287,288 de la teoría del discurso, 25,26,125
lineal logarítmico, análisis, 167 de las teorías normativas, 25, 34
lingüístico, análisis, 41 feminista, 26,121
véase también lenguaje pluralista, 222, 223
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