CASO PRÁCTICO 5 (24/04/2023)

Ramón, administrador único de “Construcciones Ramón, SA”, y Lourdes, socia mayoritaria y

administradora de “Promociones Lourdes, SL”, llevan a cabo obras de edificación no autorizadas
en una zona de especial protección por su valor ecológico en terrenos de la desembocadura del
río Deba (término municipal de Deba) en nombre y beneficio de dichas empresas. Las
mencionadas empresas no han aprobado ningún plan de prevención o supervisión. La asociación
ecologista GARBI interpone denuncia ante la Fiscalía de Gipuzkoa que incoa diligencias de
investigación sobre los hechos al apreciar apariencia delictiva sobre los mismos. Incoadas las
diligencias de investigación por el MF fallece repentinamente Ramón. Los hechos son
constitutivos del delito previsto en el art. 319.1 CP.

1. ¿Existirá en el caso responsabilidad penal de las empresas implicadas?

• Sí, de acuerdo con el art. 31 bis CP y el art. 319.4 CP:
o Art. 31 bis:
 “1. En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas
serán penalmente responsables:
 a) De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en
su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por
aquellos actuando individualmente o como integrantes de un órgano de
la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre
de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control
dentro de la misma.”
o Art. 319.4: “En los supuestos previstos en este artículo, cuando fuere responsable
una persona jurídica de acuerdo con lo establecido en el artículo 31 bis de este
Código se le impondrá la pena de multa de uno a tres años, salvo que el beneficio
obtenido por el delito fuese superior a la cantidad resultante en cuyo caso la multa
será del doble al cuádruple del montante de dicho beneficio.”
2. Procedimiento a seguir.
Procedimiento abreviado I (< 5 años prisión) → Art. 757 LECrim: “Sin perjuicio de lo
establecido para los procesos especiales, el procedimiento regulado en este Título se aplicará
al enjuiciamiento de los delitos castigados con pena privativa de libertad no superior a nueve
años, o bien con cualesquiera otras penas de distinta naturaleza bien sean únicas, conjuntas o
alternativas, cualquiera que sea su cuantía o duración”.

3. Competencia funcional, objetiva y territorial. Recursos procedentes contra

la sentencia de instancia y/o de apelación en su caso y los motivos que pueden
aducirse en su caso.
• La competencia funcional para instruir la causa corresponde al Juzgado de Primera
Instancia e instrucción de Eibar, conforme al art. 14.2 y 303 LECrim.
o Art. 303 LECrim: “La formación del sumario, ya empiece de oficio, ya a
instancia de parte, corresponderá a los Jueces de instrucción por los delitos que
se cometan dentro de su partido o demarcación respectiva y, en su defecto, a los
demás de la misma ciudad o población, cuando en ella hubiere más de uno, y a
prevención con ellos o por su delegación, a los Jueces municipales”.
o Art. 14.2 LECrim: “Fuera de los casos que expresa y limitadamente atribuyen la
Constitución y las leyes a Jueces y Tribunales determinados, serán competentes:
1) (…):
 2) Para la instrucción de las causas, el Juez de Instrucción del
partido en el que se hubiere cometido o el Juez de Violencia
sobre la Mujer, o el Juez Central de Instrucción respecto de los
delitos que la Ley determine”.
o Anexos de la Ley 38/1988 de Demarcación y Planta Judicial  El Juzgado de
instrucción nº1 y nº2 de Eibar será donde se lleve a cabo la fase de instrucción.
Dado que Deba pertenece a la demarcación judicial del partido Judicial de Eibar.
• La competencia objetiva pertenece al juez de lo penal correspondiente, en este caso los
juzgados de referencia son los de Donostia en virtud del art. 14.3 LEcrim.
o Art. 14.3 LECRim: “Para el conocimiento y fallo de las causas por delitos a los
que la Ley señale pena privativa de libertad de duración no superior a cinco años
o pena de multa cualquiera que sea su cuantía, o cualesquiera otras de distinta
naturaleza, bien sean únicas, conjuntas o alternativas, siempre que la duración de
éstas no exceda de diez años, así como por delitos leves, sean o no incidentales,
imputables a los autores de estos delitos o a otras personas, cuando la comisión
del delito leve o su prueba estuviesen relacionadas con aquéllos, el Juez de lo
Penal de la circunscripción donde el delito fue cometido, o el Juez de lo Penal
correspondiente a la circunscripción del Juzgado de Violencia sobre la Mujer en
su caso, o el Juez Central de lo Penal en el ámbito que le es propio” Por tanto,
será conocedor de la causa el Juez de lo penal asignado por cualquiera de los
juzgados de lo penal de Donosita.
• Cabe recurso de apelación? Sí, la sentencia dictada por los juzgados de lo penal de
Donostia, es recurrible en apelación ante la Audiencia Provincial de Guipúzcoa, en virtud
del art. 790.1 LECrim.
o Art. 790.1 LECrim: “La sentencia dictada por el Juez de lo Penal es apelable ante
la Audiencia Provincial correspondiente, y la del Juez Central de lo penal, ante
la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.”
• De acuerdo al art. 846 ter 3 y 790.2 LECrim, los motivos por los que se puede
fundamentar el recurso de apelación son: i) el quebrantamiento de las normas y garantías
procesales, ii) el error en la apreciación de las pruebas y iii) la infracción de las normas
del ordenamiento jurídico.
o Art. 846 ter 3 LECrim: “Los recursos de apelación contra las resoluciones
previstas en el apartado 1 de este artículo se regirán por lo dispuesto en los
artículos 790, 791 y 792 de esta ley, si bien las referencias efectuadas a los
Juzgados de lo Penal se entenderán realizadas al órgano que haya dictado la
resolución recurrida y las referencias a las Audiencias al que sea competente para
el conocimiento del recurso”.
o Art. 790.2 LECrim: “El escrito de formalización del recurso se presentará ante el
órgano que dictó la resolución que se impugne, y en él se expondrán,
ordenadamente, las alegaciones sobre quebrantamiento de las normas y garantías
procesales, error en la apreciación de las pruebas o infracción de normas del
ordenamiento jurídico en las que se base la impugnación. El recurrente también
habrá de fijar un domicilio para notificaciones en el lugar donde tenga su sede la
Audiencia”.
• ¿Cabe recurso de casación? Sí, la sentencia dictada por la Audiencia Provincial de
Guipuzkoa es recurrible en casación ante la Sala de lo Penal del TS según el artículo 873
LECrim:
 o Art. 873 LECrim: “El recurso de casación se interpondrá ante la Sala Segunda
del Tribunal Supremo dentro de los términos señalados en el artículo 859.”
En este caso, la casación únicamente se puede sustanciar la casación por el motivo 849.1º. Al que
se remite el art. 847.1.b LECrim:
o Art. 847.1.b LECrim:
 1. “Procede recurso de casación:
 b) Por infracción de ley del motivo previsto en el número 1º del artículo
849 contra las sentencias dictadas en apelación por las Audiencias
Provinciales y la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.
o Art. 849. LECrim:
 “Se entenderá que ha sido infringida la Ley para el efecto de que pueda
interponerse recurso de casación:
 1.º Cuando, dados los hechos que se declaren probados en las
resoluciones comprendidas en los dos artículos anteriores, se hubiere
infringido un precepto penal de carácter sustantivo y otra norma jurídica
del mismo carácter que deba ser observada en la aplicación de la Ley
penal.”

4. ¿Estaría la Asociación ecologista GARBI obligada a demostrar los hechos

denunciados?, ¿podría personarse dicha Asociación como parte acusadora?,
¿en qué concepto?, ¿deberá interponer querella y prestar fianza?
• La asociación GARBI no está obligada a demostrar los hechos denunciados, dado que la
acción penal es pública, por lo tanto la carga de la prueba en el sistema legal español
recae en la acusación pública, es decir, en el Ministerio fiscal. Los preceptos hacen
alusión a esta propiedad del derecho procesal penal español son como el art. 101, 264,
105.1 LECrim
o Art. 264: El que por cualquier medio diferente de los mencionados tuviere
conocimiento de la perpetración de algún delito de los que deben perseguirse de
oficio, deberá denunciarlo al Ministerio Fiscal, al Tribunal competente o al Juez
de instrucción o municipal, o funcionario de policía, sin que se entienda obligado
por esto a probar los hechos denunciados ni a formalizar querella.
o Art 101 LECrim: “La acción penal es pública. Todos los ciudadanos españoles
podrán ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la Ley.”
o Art. 105.1 LECrim: “Los funcionarios del Ministerio Fiscal tendrán la obligación
de ejercitar, con arreglo a las disposiciones de la Ley, todas las acciones penales
que consideren procedentes, haya o no acusador particular en las causas, menos
aquellas que el Código Penal reserva exclusivamente a la querella privada.”
• Sí, la asociación GARBI podrá personarse como parte acusadora, en concepto de
acusación popular. Según lo dictaminado en el art. 270 LECrim y los artículos 22 y
23.1.a) de la Ley 27/2006
o Art. 270 LECrim: Todos los ciudadanos españoles, hayan sido o no ofendidos
por el delito, pueden querellarse, ejercitando la acción popular establecida en el
artículo 101 de esta Ley.
o Art. 22 Ley 27/2006:
 Art. 18.1: Las Administraciones públicas asegurarán que se observen las
garantías en materia de participación establecidas en
o Art. 23 Ley 27/2006:
  1. Están legitimadas para ejercer la acción popular regulada en el artículo
22 cualesquiera personas jurídicas sin ánimo de lucro que acrediten el
cumplimiento de los siguientes requisitos:
 a) Que tengan entre los fines acreditados en sus estatutos de protección
del medio ambiente en general o la de alguno de sus elementos en
particular.
• Sí, la asociación deberá interponer una querella ante el juez de instrucción competente tal
y como lo señala el artículo 272 LECrim.
• También deberá prestar fianza tal y como lo señala el art. 280 LECrim: “El particular
querellante prestará fianza de la clase y en la cuantía que fijare el Juez o Tribunal para
responder de las resultas del juicio.” Y no cabe ninguna de las excepciones del art. 281.

5. El MF está interesado en realizar una entrada y registro en las sedes de las

empresas indicadas para examinar la documentación que hubiera en ellas,
¿requiere para ello autorización judicial?
• Sí, requiere una autorización judicial tal ya que en este caso, la sede de la empresa se
considera domicilio de un particular, de acuerdo con el art. 554
o De acuerdo con el art. 547: “Se reputarán edificios o lugares públicos para la
observancia de lo dispuesto en este capítulo:
 3.º Cualesquiera otros edificios o lugares cerrados que no constituyeren
domicilio de un particular a lo dispuesto en el artículo 554.
o Art. 554:
 “Se reputan domicilio, para los efectos de los artículos anteriores”
 4.º “Tratándose de personas jurídicas imputadas, el espacio físico que
constituya el centro de dirección de las mismas, ya se trate de su
domicilio social o de un establecimiento dependiente, o aquellos otros
lugares en que se custodien documentos u otros soportes de su vida diaria
que quedan reservados al conocimiento de terceros.”
o Art. 550 LECrim: “Podrá asimismo el Juez instructor ordenar en los casos
indicados en el artículo 546 la entrada y registro, de día o de noche, si la urgencia
lo hiciere necesario, en cualquier edificio o lugar cerrado o parte de él, que
constituya domicilio de cualquier español o extranjero residente en España, pero
precediendo siempre el consentimiento del interesado conforme se previene en
el artículo 6.º de la Constitución, o a falta de consentimiento, en virtud de auto
motivado, que se notificará a la persona interesada inmediatamente, o lo más
tarde dentro de las veinticuatro horas de haberse dictado”.
6. Incoado el procedimiento correspondiente el Juez de Instrucción convoca la
primera comparecencia para tomar declaración a las personas jurídicas. El
Juez hace la citación en el domicilio social respectivo. “Promociones Lourdes
SL” designa representante a Luis y designa también a un abogado y un
procurador de confianza. La empresa “Construcciones Ramón SA” no
designa representante ni abogado ni procurador. ¿Es correcta la actuación
de “Promociones Lourdes SL”?, ¿qué puede hacer el Juez en el caso de
Construcciones Ramón SA”?
• Sí es correcta la actuación de “Promociones Lourdes SL”, ya que tiene derecho a una
defensa de libre designación y en el caso de “Construcciones Ramón SA” el Juez le
designará un procurador y un abogado de oficio, tal y como se contempla en el art. 118.3
LECrim:
o Art. 118.3 LECrim: “Para actuar en el proceso, las personas investigadas deberán
ser representadas por procurador y defendidas por abogado, designándoseles de
 oficio cuando no los hubiesen nombrado por sí mismos y lo solicitaren, y en todo
caso, cuando no tuvieran aptitud legal para hacerlo.”
• Asimismo el art. 119.1.b) señala:
o “1. Cuando de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 118 de esta Ley, haya de
procederse a la imputación de una persona jurídica, se practicará con ésta la
comparecencia prevista en el artículo 775, con las siguientes particularidades:
o b). La comparecencia se practicará con el representante especialmente designado
de la persona jurídica imputada acompañada del Abogado de la misma. La
inasistencia al acto de dicho representante determinará la práctica del mismo con
el Abogado de la entidad.
o d) La designación del Procurador sustituirá a la indicación del domicilio a efectos
de notificaciones, practicándose con el Procurador designado todos los actos de
comunicación posteriores, incluidos aquellos a los que esta Ley asigna carácter
personal. Si el Procurador ha sido nombrado de oficio se comunicará su identidad
a la persona jurídica imputada.”

• Por otra parte, el art. 120 LECrim señala:

o “Las disposiciones de esta Ley que requieren o autorizan la presencia del
investigado en la práctica de diligencias de investigación o de prueba anticipada
se entenderán siempre referidas al representante especialmente designado por la
entidad, que podrá asistir acompañado del letrado encargado de la defensa de
ésta.
o 2. La incomparecencia de la persona especialmente designada no impedirá la
celebración del acto de investigación o de prueba anticipada que se sustanciará
con el Abogado defensor.”
7. El Juez de Instrucción quiere recibir declaración como testigo a un
funcionario del Ayuntamiento de Deba en relación a los hechos. ¿Deberá
citar a Luis para que pueda intervenir en dicha diligencia o es suficiente con
la intervención de Lourdes?, ¿quién defenderá, en su caso, los intereses de
“Construcciones Ramón SA” en dicha declaración?
• Lourdes podrá asistir acompañada de Luis pero sería suficiente con la intervención de
Lourdes (representante designada por la empresa). Así lo relata el artículo 120 LECrim:
o Art. 120.1: “Las disposiciones de esta Ley que requieren o autorizan la presencia
del investigado en la práctica de diligencias de investigación o de prueba
anticipada se entenderán siempre referidas al representante especialmente
designado por la entidad, que podrá asistir acompañado del letrado encargado de
la defensa de ésta.”
• En cuanto a la segunda pregunta el mismo artículo 120 se menciona que si Construcciones
Ramón SA no ha designado a ninguna persona que le represente en las diligencias, su
incomparecencia no impedirá que se celebre el acto de investigación:
o Art. 120.2: “La incomparecencia de la persona especialmente designada no
impedirá la celebración del acto de investigación o de prueba anticipada
que se sustanciará con el Abogado defensor.”
8. Se pregunta el Juez de Instrucción si puede acordar cautelarmente la
suspensión de las actividades de ambas empresas y obligarlas a reparar
cautelarmente los daños causados en los terrenos hasta ese momento. Se
pregunta igualmente si puede acordar tales medidas cautelares de oficio.
• Entre las penas aplicables a las personas jurídicas se encuentra la suspensión de
actividades de las mismas en disposición de lo dictaminado por el Art. 33.7.c) CP.
 o Art. 33.7: “Las penas aplicables a las personas jurídicas, que tienen todas la
consideración de graves son las siguientes:
 a) (…)
 b) (…)
 c) Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá exceder de
cinco años.

• Por otra parte, en cuanto a la reparación cautelar de los daños en los terrenos afectados,
el juez puede adoptar medidas cautelares para proteger el medio ambiente. Tal y como
señala el artículo 339 CP.
o Art. 339: “Los jueces o tribunales ordenarán la adopción, a cargo del autor del
hecho, de las medidas necesarias encaminadas a restaurar el equilibrio ecológico
perturbado, así como de cualquier otra medida cautelar necesaria para la
protección de los bienes tutelados en este Título.”

• Con respecto a si se pueden adoptar de oficio, la LECrim es muy clara al respecto en su

artículo 544 quáter, en lo que respecta las personas jurídicas la medida cautelar se
acordará previa petición de parte y se adoptará habiéndose celebrado una vista.
o Art. 544 quáter.1: “Cuando se haya procedido a la imputación de una persona
jurídica, las medidas cautelares que podrán imponérsele son las expresamente
previstas en la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.”
o Art. 544 quáter.2: “La medida se acordará previa petición de parte y celebración
de vista, a la que se citará a todas las partes personadas. El auto que decida sobre
la medida cautelar será recurrible en apelación, cuya tramitación tendrá carácter
preferente.”