MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

MT-RO-001, Versión 5 revisada 20/01/2023

Ultima actualización / Revisión: Realizada por: Validada por:

20-ene-23 Bienvenida Valerio Hector Jaquez
(11) ANÁLISIS DEL RIESGO (14) ANALISIS Y EVALUACION DE LOS CONTROLES (15) VALORACION DEL RIESGO (16) ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
IDENTIFICACION DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES
RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL
(13) ¿Existen ¿Está(n) definido(s) MEDIDA DE
¿La frecuencia ¿Se cuenta con En el tiempo que
(12) DESCRIPCION DEL CONTROL CLASIFICACION manuales, el(los)
(1) TIPO (6) RIESGO de ejecución del evidencias de la lleva la EFECTIVDAD
instructivos o responsable(s) de la ¿El control es ¿El control es Total criterios de
(3) OBJETIVO DEL PROBABI CALIFICACI ZONA DE DEL CONTROL control y ejecución y herramienta ha PROBABI CALIFICA ZONA DE MEDIDA DE EFECTIVIDAD DE PLAN DE ACCION DE
DE (2) PROCESO (4) PROCEDIMIENTO (5) ACTIVIDADES /OPORTUNIDAD (7) CLASIFICACIÓN (8) CAUSA (9) DESCRIPCIÓN (10) CONSECUENCIA IMPACTO procedimientos ejecución del automático? manual?
seguimiento es seguimiento del demostrado ser
evaluación IMPACTO ACCIONES FECHA DE IMPLEMENTACION RESPONSABLES REGISTRO DE RESULTADOS Y EVIDENCIA GRAFICAS APRENDIZAJE
PROCESO LIDAD ON RIESGO para el manejo control y del 15 10 Max (100) LIDAD CION RIESGO OPORTUNIDAD MEJORA
PROCESO ES del control? seguimiento?
adecuada? control? efectiva? RIESGO/OPORTUNID
15 10 30
15 5 AD
Cantidad de casos de
perdida de relación
profesional con la
Durante el 2022 no ha
Armada.
existido ninguna
Llenar formularios de salida
incidencia con las El proceso de seguridad
de embacacones (en los Perdida de relacion profesional con la marina, Embarcaciones que
Perdida de control de entrada, embarcaciones. embarcaciones de Club
momentos de entrada y que la embarcacion sufra algun daño, y que el hayan sufrido algún
que la embarcación no cuenten Verificar que los formularios estén Procedimiento Entrada y salida de Todas las matriculas han N/A Náutico Seguir monitoreando y
salida de las RIESGO OPERATIVO seguro no quiera cubrir los daños de la 3 3 2 1 BAJA Realizar operativos de controles PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA 30.Dic.2020 Gobernador Rafael Solis Alianzas con la Marina. daño y que el seguro
con los permisos necesarios debidamente completados. embarcaciones PR-GO-001 estado al dia o en proceso es seguro y confiable para supervisando los procesos.
Gestión de embarcaciones ,ya sean embarcacion, que las documentacion sea falsa no quiera cubrir los
Asegurar y mantener el para sarpar autorizado por la Armada. los socios según
seguridad y por muelles o varaderos, o no sea valida. daños.
CLAVES

control de las No ha exisitido ningún caso de estadísticas.

Entrada y Gestión Control de Acceso tierra, agua).
embarcaciones que documentación no válida o no
salida de Embarcaciones Que las
llegan por agua y tierra al día.
embarcacione documentacion/matrícu
al club la no sea válida o no
s
este al día.

Crear alianza con la marina

Si fue efectiva, la
para que todas las Que nos ha facilitado la
control de entrada, que la comunicación se
embarcaciones tengan los Verificar que los socios estén Procedimiento Gestion de solución de casos con las
permisos requeridos
OPORTUNIDAD OPERATIVO embarcación cuenten con los Mejorara continua 1 0 0 0 BAJA Control de entrada y salida PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 0 0 0 BAJA
registrados en el sistema.
30.Dic.2021 Gobernador Rafael Solis
seguridad PR-GO-002
Alianzas con la Marina. realizo de manera Medio verbal N/A
embarcaciones en materia
mantener esa relación.
permisos necesarios para sarpar Verbal , por motivo de
siempre y cuando cumplan de arribo y despacho
confidencialidad.
el protocolo de seguridad

Seguir monitoreando y
supervisando
1. Recibe una solicitud de
los procesos establecidos y
actualización de datos del
comunicando sus resultados.
socio mediante una llamada
En el 2022. hemos hecho la
telefónica o por correo Problemas con los
relacion de los socios
electrónico. socios por la falta de
honorificos 2021 vs 2022
información o No existieron problemas con
Que es el manejo de la manteniendo en el año 2022 la
2. Estos datos pueden ser: documentación los socios por falta de
Cuando se remiten los correo Que los socios, no puedan participar de los información y misma cantidad de socios
• Renuncia Crear un planilla donde los socios actualizada. información durante el 2022.
con el formulario de beneficios y eventos que tienen el club por falta Tener todas las documentaciones Verificar que los socios cumplan Coordinadora de atención al Procedimiento Actualizacion de N/A actualización de los datos honorificos que año anterior
• Pasividad RIESGO OPERATIVO 1 3 2 1 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido puedan crear un perfiel donden No han existido ningun
actualización de datos que ellos de comunicación por no poderlo contactar por requieridad por los estatus del club. con los reglamentos. socio socios PR-AS-001 de 2021. tambien en el año 2021
• Reingreso actualicen sus datos. Cantidad de socios incidente por falta de
no lo completen bien. que sus datos se quedaron obsoletos los socios es altamente tuvimos una media de ingresos
• Reactivación que no ha podido comunicación sobre los
satisfactorio y eficiente. de 34 nuevos socios y 14 socios
Establecer los pasos a • Sustitución Socio participar en los beneficios del algun socio
que renunciaron para un total
seguir para la Ejecutivo beneficios del club por
Actualización y Mantenimiento de de 1557 socios. en el año 2022
actualización de datos • Exclusión de Dependiente falta de información.
datos Socios tuvimos unos 41 nuevos socios
de los socios en el • Viudez
y 13 socios que renunciaron.
• Actualización de Datos
sistema. para un total de 1558
socios.Seguir monitoreando y
supervisando
Problemas con los
socios por la falta de Seguir monitoreando y
información o No existieron problemas con supervisando
El manejo de la información
Cuando se remiten los correo documentación los socios por falta de los procesos establecidos y
CLAVES

Gestion de Crear un planilla donde los y

con el formulario de Crear un planilla donde los socios actualizada. información durante el 2022. comunicando sus resultados.
atencion a socios puedan crear un Que los socios, puedan participar de los Tener todas las documentaciones Verificar que los socios cumplan Coordinadora de atención al Procedimiento Actualizacion de actualización de los datos
OPORTUNIDAD OPERATIVO actualización de datos que ellos 1 0 0 0 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido puedan crear un perfiel donden No han existido ningun N/A Les hemos practicado encuesta
nuevo socios perfiel donden actualicen beneficios y eventos del club requieridad por los estatus del club. con los reglamentos. socio socios PR-AS-001 de
no lo completen con mayor actualicen sus datos. Cantidad de socios incidente por falta de de satisfacion a algunos socios
sus datos. los socios es altamente
facilidad sus datos . que no ha podido comunicación sobre los que se han acercado a la
satisfactorio y eficiente.
participar en los beneficios del algun socio oficina desde el mes 20/11/2022
beneficios del club por al 1/12/2022.
falta de información.
Seguir monitoreando y
supervisando
Que los nuevos aplicantes Número de demoras en
Que los nuevo solicitante, Agilizar la gestión No han existido ninguna Los clientes no se quejan los procesos establecidos y
puedan ver los requisitos Tener aprobación de las el proceso de

Realizar una excelente
gestión del proceso de
ingreso de un nuevo socio.
de la membresia y puedan
llenar la solicitud de nuevo
socios.
Gestión de Nuevo Socios
Realizar la depuración de la
solicitud de nuevos socios,
remitir el formulario a la
junta directivas para su
RIESGO
aprobación y luego
informar a los socios que
fueron aprobadas para
procder a realizar el carnet.
N/A
cumpla con los requisitos de para realizar la Verificar que el nuevo socio cumpla Coordinadora de atención al Procedimiento nuevos socios PR- Requisitos de la membresía en demora por comunicando sus resultados.
OPORTUNIDAD OPERATIVO 1 0 0 0 documentacion por la directiva del PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido aprobación de la N/A
depuracion necesario para su Aprobacion de la miembresia. con los requerimientos del comité. socio AS-002 plataforma online. en el proceso de aprobación el proceso de aprobación Durante el año 2022, hemos
club. membresía.
ingreso. en el proceso. de las membresías hecho mejoras en el archivo
fisico de los socios
clasificandolos por color cada
Seguir monitoreando y
supervisando
los procesos establecidos y
Número de demoras en comunicando sus resultados.
Que en nuevo solicitante, no Demora en la gestión No han existido ninguna Los clientes no se quejan
Tener aprobación de las el proceso de Durante el año 2022, estamos
cumpla con los requisitos de para realizar la Verificar que el nuevo socio cumpla Coordinadora de atención al Procedimiento nuevos socios PR- Requisitos de la membresía en demora N/A por
OPERATIVO 1 3 2 1 BAJA documentacion por la directiva del PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido aprobación de la actualizado la apariencia de los
depuracion necesario para su Aprobacion de la miembresia. con los requerimientos del comité. socio AS-002 plataforma online. en el proceso de aprobación el proceso de aprobación
club. membresía. achivos de los socios,
ingreso. en el proceso. de las membresías
clasificandolos por estatus y
color esto nos ayudara a
identificar mejor los expedientes
de los socios.

1. Conocer todas las Realizar el costeo de la

necesidades del socio 1. A los socios le gustan las Meta del 89% de
Se ha implementado la
1. Fidelización del socio con el Club. medición de satisfacción de
selección
Realizar una óptima para llev ar a cabo una atenciones, menú, áreas y El socio debe completar la Procedimiento solicitud cierre de ventas por
Solicitud de Lograr la satisfacción de los socios *ESTRATÉGI CO 2. Espacios abiertos frente al mar. 3. Control de gestión: Encuesta de Durante el 2022 se lograron el los eventos y logrado enviada con el Chef ejecutivo
organización de las exitosa activ idad. serv icio del Club para encuesta de satisfacción al permisos para realizar

N/A
Febrero 2019 Forrmulario de permisos de actividades mes.
permiso para en sus eventos para cumplir con OPORTUNI DAD *I MAGEN Salones cerrados con hermosas v istas al 1 0 0 0 satisfacción al socio de su PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 0 0 0 BAJA Gerente MKT & RRPP 89% de los eventos SI cuantificar en el 2022 y Jefe de Bares.
actividades especiales 2. Que se cumpla el celebrar sus ev entos. finalizar la activ idad y la misma ev entos FO-CA- directamente de la página. Satisfacción de los
realizar eventos el 95% mensual de la misma. *OPERATI VO mar. ev ento. presupuestado las ventas logradas, así Buscar estrategias para
solicitados por los socios. Plan de Calidad prev io 2. Calidad y buen precio se tabula mensualmente. 001 eventos de los socios
como logrado la meta del
aumentar el porcentaje de
al ev ento. ante el mercado. año.
3. Durante la activ idad cierre de ventas anuales.
1. Realizar la cotización Se debe medir la
al socio a la mayor Medir la efectividad
Cerrar la mayor cantidad de brev edad. Llev ar la memoria de cada de las respuestas de los socios
1. Tabla de control: cierres v s Acceso directo del socio al listado de Respuesta de efectividad de las solicitudes.
ev entos presupuestados para 2. Responder y aclarar Distancia del club y el factor 1. Seleccionan un club que este dentro

BAJA
Control de gestión: Cierre v s mes con la cantidad de
RI ESGO OPERATI VO 1 3 1 3 PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 3 2 6 MODERADA Enero 2019 Gerente MKT & RRPP presupuestados. 2. alimentos y bebidas y acceso a realizar solicitudes enviadas En proceso de evaluacion N/A
lograr un mínimo del 70% todas sus dudas. climático. de la ciudad. presupuestados al mes. ev entos cerrados v s los
Procedimiento PR-MR-003 cotización online. por los socios de la respuesta de los Reforzar el servicio de cotizar
Realizar cotización de mensual. 3. Buscar las opciones presupuestados. al socio en un
Elaboración de las bebidas y el menú que se adapte a las tiempo de 3 días laborables.
cotización para seleccionados por el necesidades del socio socios sobre las solicitudes
1. Cerrar la mayor
eventos. solicitante de la
cantidad de v entas al
actividad.
mes. Buen resultado de la Tabla de control anual con las
Tabla de control: cierres de
I ncremento anual de v entas de 2. Llev ar al socio a un satisfacción de los socios al 1. Aumento del ingreso del Club. 2. Control de gestión: tablero de v entas ejecutadas en el año

N/A
OPORTUNI DAD FI NANCI ERO 2 0 0 0 PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 0 0 0 BAJA Enero 2019 Gerente MKT & RRPP v entas año en curso v s año N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ev entos en un 2.5% anual. presupuesto acorde a celebrar sus activ idades y Cierre de mas activ idades al mes. control. actual v s la ejecución del año
anterior.
la cantidad de mayo credibilidad. anterior.
inv itados de su
activ idad.
1. Realizar una lista de
posibles patrocinadores Aumento de la credibilidad
tanto para ev entos del de las marcas 1. Manejo de buen presupuesto para la
Aumentar el ingreso de los Tabla de control anual con los Tabla de control: cierres de
club, torneos y Regata. patrocinadores ante ejecución de las fiestas, torneos de pesca Control de gestión: tablero de
N/A
patrocinios para mejorar los OPORTUNI DAD FI NANCI ERO 2 0 0 0 PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 0 0 0 BAJA patrocinios logrados en el año Enero 2019 Gerente MKT & RRPP patrocinios año actual v s año N/A N/A N/A N/A N/A N/A
2. Crear una nuestros ev entos, tanto y la regata del club. 2. control.
torneos en un 2.5% anual. actual v s los del año anterior. anterior.
presentación de los sociales como los Aumento de los ingresos del Club.
tipos de patrocinios con deportiv os.
los beneficios que
1. Definir las fechas y
Directores de los 1. Ev aluación poco objetiv a
Coordinación Organizar Lograr la satisfacción de los El Director debe completar la Son aplicadas las encuesta
torneos con el Comité por parte de los Directores. 1. Procedimiento PR-MR-001. Implementación de estrategia de Satisfacción por la Durante el 2022 realizamos el
Torneos de efectivamente todo lo Directores de los Torneo de *I MAGEN 1. Falta de conocimiento de los Control de gestión: Encuesta de encuesta de satisfacción al satisfacción
2. Factores externos que
BAJA

BAJA
de Pesca + Comité de 2. Encuesta de Satisfacción al mercadeo para las ventas y coordinacion u torneo de pesca opteniendo
Pesca y concerniente a los pesca y Regata, para lograr RI ESGO *OPERATI VO procedimientos internos del Director a la 3 3 1 3 satisfacción al Director del PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 2 finalizar el torneo de pesca o Abril 2019 Gerente MKT & RRPP SI de la coordinación de los Seguir la mejora continua
Vela. influyen en el buen Director de Torneos de pesca organización e los torneos de pesca de operación de los una puntuacion en nuestra
Regata. Torneos y Regata. obtener el 95% anual de la *FI NANCI ERO hora de ev aluar. torneo de pesca o Regata. regata, la misma se tabula directores con los
2. Coordinar la desarrollo del torneo o y Regata. FO-MR-006 forma anual. torneos. encuesta de 95%
misma. anualmente. los torneos y regatas.
elaboración de los Regata.
torneos + Regata y
1. Definir la lista de
posibles
Crear una estrategia de Son realizadas las
patrocinadores. 1. I magen a niv el Implementación de estrategia de Satisfacción por la Durante el 2022 realizamos el
comercialización de los torneos *I MAGEN 1. Económica inestable a niv el país que satisfacción
publicitario del club para
BAJA

Control de gestión: Tabla de

BAJA
2. Diseño de la Elaboración de propuesta de mercadeo para las ventas y coordinacion u torneo de pesca opteniendo
y Regata para la v enta de RI ESGO *OPERATI VO afecte el desempeño de mercadeo de 3 1 2 3 PREVENTI VO 15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 2 Nov iembre 2019 Gerente MKT & RRPP Propuesta de patrocinio. SI de la coordinación de los Seguir la mejora continua
propuesta dicha marca. . 2. control incremento patrocinios. patrocinios. organización e los torneos de pesca de operación de los una puntuacion en nuestra
patrocinios por temporadas *FI NANCI ERO las empresas. directores con los
personalizada para Factor económico del país . forma anual. torneos. encuesta de 95%
(anual). los torneos y regatas.
cada posible
patrocinador.

Quejas de los socios y

Requiere de personal para El producto no llego a tiempo. El Evaluación de los tiempos de
Incremento de puntos de ventas dentro sus invitados por la
BAJA

BAJA
Procedimiento servicio de comida y brindar el servicio, requiere OPERATIVO y producto no cumplio con las respuestas del servicio e informes Verificar diariamiente los voids o Procedimiento servicios de comida Se registro un 0.00 de SI 80.50% Se creo encuesta de Implementar encuestas
RIESGO Insatisfacción de los socios y sus invitados 1 2 2 3 PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 2 Según lo Requerido Chef ejecutivo Agustin Ruiz del club y que sistema de comandas entrega de servicio de
bebida de material e insumos para TECNOLOGICO expectativas. Fallas en el de medición de la satisfacción de devoluciones de items del menú. y bebidas PR-AB-001 devoluciones por un total satisfaccion AyB automatizada.
digitales. AYB.
la elaboración del menu. sistema socios e invitados Agregar secuencia de servicio.
Agregar actividad del proceso el
entrenamiento y las reuniones.

Que existan mas puntos de Quejas de los socios y

Evaluación de los tiempos de
ventas dentro del club y El producto llege a tiempo. El Incremento de puntos de ventas dentro sus invitados por la
BAJA

BAJA
Procedimiento servicio de comida y OPERATIVO y respuestas del servicio e informes Verificar diariamiente los voids o Procedimiento servicios de comida Se registro un 0.00 de Se creo encuesta de Implementar encuestas
bebida
que las comandas se OPORTUNIDAD
TECNOLOGICO
producto cumpla con las satisfacción de los socios y sus invitados 2 0 0 0 de medición de la satisfacción de
PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 2
devoluciones de items del menú.
Según lo Requerido Chef ejecutivo Agustin Ruiz
y bebidas PR-AB-001
del club y que sistema de comandas entrega de servicio de
devoluciones por un total
NO
satisfaccion AyB
manejen de forma digital expectativas. digitales. AYB. automatizada.
socios e invitados Agregar secuencia de servicio.
dentro de la cocina.
Agregar actividad del proceso el
entrenamiento y las reuniones.

Enfermedades por
Que exitan mala practicas Los Alimentos no se cocinan en Inspecionar las buenas practicas de Verificar durante los turnos de contaminantes No se ha presentando

BAJA
Procedimiento servicio de comida y Procedimiento servicios de comida Dar cursos de Higiene en los alimentos Cursos de Manejo de los
bebida
alimenticias en la cocion de RIESGO OPERAYIVO las temperaturas correctas, Mejorar las buenas practicas alimenticias 1 1 1 1 BAJA los colaboradores, asi como el PREVENTIVO 15 5 15 10 15 10 30 100 2 2 2 trabajo las buenas practicas Inmediara Chef ejecutivo Agustin Ruiz
y bebidas PR-AB-001 de forma continua
Vectores que ninguna observacion sobre NO Cursos de forma continuas
alimentos
los alimentos Descongelacion no apropiada monitoreo constante alimenticias contienen toxinas de una mala practica alimenticia
bacterias

Enfermedades por
contaminantes No se ha observado ni se ha

BAJA
Procedimiento servicio de comida y Areas de la cocina con falta Los instrumentos de trabajo no Mejorar la limpieza en las areas y equipos de la Completar el formulario de limpieza Verificar que se complete y se Procedimiento servicios de comida Dar cursos de Higiene en los alimentos Cursos de Manejo de los
bebida de limpieza
RIESGO OPERAYIVO
estan debidamente limpios cocina 1 1 1 1 BAJA
diario
PREVENTIVO 15 5 15 10 15 10 30 100 2 2 2
realice el programa de limpieza
Inmediara Chef ejecutivo Agustin Ruiz
y bebidas PR-AB-001 de forma continua
Vectores que presentado falta de limpieza NO Cursos de forma continuas
alimentos
contienen toxinas de en la cocina
Dar el mejor servicio de bacterias
comidas y bebidas con la
más alta calidad para los
clientes que ingresan al
club

Requiere de personal para Incremento de

Los productos no se le regulan
la calibracion de los bacterias patogenas No se ha observado Implemtar la toma de

BAJA
Procedimiento servicio de comida y las temperaturas en las neveras Toma de temperatura al comenzar y Verificacion diaria de la toma de Procedimiento servicios de comida Toma de temperatura diaria dos veces NO Se creo registro de toma
equipos de refrigeracion y RIESGO OPERATIVO Mejor calidad de los alimentos 1 1 1 1 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 2 Según lo Requerido Chef ejecutivo Agustin Ruiz en los cuartos de incumpliento en el llenado de temperatua diarias en los
bebida y esto puede incrementar el terminar el turno temperatura y bebidas PR-AB-002 al dia. de temperatura
congelacion dentro de la refrigeracion y los formularios congeladores y refrigeradores
Gestion de riesgo de bacterias patogenas.
cocina. congelacion
A&B
CLAVES

Requerir de la contratacion Riesgo de trasmitir una

El agua no cumple con los Contratacion de un laboratorio para La Contratación de Contrar a un suplidor para la

BAJA
Procedimiento servicio de comida y de un laboratorio para la FINANCIERO Y Verificacion de la calidad del agua Procedimiento servicios de comida bacteria a los Examen microbiologico del Los resultados de los
bebida verificacion del agua en la
RIESGO
OPERATIVO
requisitos para uso en la cocina Mejorar la calidad del agua 2 5 4 4 MODERADA la toma de la calidad del agua cada PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 2
cada tres mese
Según lo Requerido Chef ejecutivo Agustin Ruiz
y bebidas PR-AB-003
Verificacion de la calidad del agua
alimentos mediante el agua examen microbiologicos
suplidor para la verifiacion toma de la calidad del agua
y el bar. tres mese de la calidad del agua cada tres mes
cocina y el bar. agua

1. Reporta cualquier Seguir monitoreando y

anomalía, situación o Existe actualmente un
condición que afecte el Condiciones de operación Solicitar y contratar los proceso de
Solicitar y contratar los Cumplimiento del
Mantenimiento correctivo y buen funcionamiento de las inadecuadas, derrames o mantenimiento preventivo y Encargado de mantenimiento Procedimiento Mantenimiento Personal interno altamente entrenado 100% cumplimiento del SI mantenimiento correctivo y
RIESGO OPERATIVO Falta de equipos EPP. 1 5 2 1 BAJA mantenimientos correctivos y PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido cronograma de las
preventivo instalaciones o el servicio filtraciones En las áreas de las correctivo de acuerdo al Jose Regalado correctivo y preventivo PR-MT-001 para evitar contratación externa. cronograma de mantenimiento preventivo eficiente,
preventivos. planillas de
del Club. instalaciones del Club. cronograma. bien controlado y
mantenimiento.
supervisado.
2. Realiza las inspecciones supervisando los procesos.
1. Reporta cualquier A) Falta de equipos de Prevención de accidentes
anomalía, situación o proteccion al personal de
condición que afecte el operaciones B) No Buscar las cotizaciones para las
A) Accidentes B) Retrasos y/o quejas C)
Mantenimiento correctivo y buen funcionamiento de las disponibilidad de material en Solicitar cotización para las compras compras de los equipos de Encargado de mantenimiento Procedimiento Mantenimiento Personal interno altamente entrenado Cumplimiento del N/A Esto sera pondra en
RIESGO OPERATIVO Equipos fuera de servicios D) falta de 1 5 2 1 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido N/A
preventivo instalaciones o el servicio almacen. C) No disponibilidad de los equipos de seguridad . seguridad y realizar el protocolo Jose Regalado correctivo y preventivo PR-MT-001 para evitar accidentes laborales. protocolo de seguridad practica 2023
cumplimientos y/o no conformidades
del Club. de combustibles en planta. D) para el cumplimiento del mismo y salud laboral.
Falta de cronograma de
CLAVES

2. Realiza las inspecciones mantenimiento preventivos para laborales

Mantenimiento A) Hacer un check list de Prevención de accidentes
utensilios de equipos de
seguridad y conformar un Poder detectar con tiempos las
Mantenimiento correctivo y depto de seguridad anomalias que se puedan Tener el mejor equipo de mantenimiento y de Buscar las herramientas para poder Mejorar las Infraestructura de Encargado de mantenimiento Procedimiento Mantenimiento Personal interno altamente entrenado Cumplimiento del N/A Esto sera pondra en
OPORTUNIDAD OPERATIVO 1 5 2 1 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido N/A
Establecer los pasos a preventivo industrial B) Hacer un presentar en nuestras infraestuctura prevenir . nuestra instalaciones Jose Regalado correctivo y preventivo PR-MT-001 para evitar accidentes laborales. protocolo de seguridad practica 2023
seguir para realizar el check list y proponer un instalaciones y salud laboral.
maximo /minimo de stock de
mantenimiento
piezas ,materiales en laborales
correctivo y preventivo
Seguir monitoreando y
a la infraestructura del
Club Existe actualmente un
Poder tener personal
Solicitar y contratar los proceso de
competente en las areas de Condiciones de operación Solicitar y contratar los Cumplimiento del
Mantenimiento correctivo y Tener el mejor equipo de mantenimiento y de mantenimiento preventivo y Encargado de mantenimiento Procedimiento Mantenimiento Personal interno altamente entrenado 100% cumplimiento del mantenimiento correctivo y
preventivo
mantenimiento para no OPORTUNIDAD OPERATIVO inadecuadas, En las áreas de
infraestuctura
2 0 0 0 BAJA mantenimientos correctivos y PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA
correctivo de acuerdo al
Según lo Requerido
Jose Regalado correctivo y preventivo PR-MT-001 para evitar contratación externa.
cronograma de las
cronograma de mantenimiento
SI
preventivo eficiente,
tener que buscar las instalaciones del Club. preventivos. planillas de
cronograma. bien controlado y
proveedores externos mantenimiento.
supervisado.
supervisando los procesos.

Página 1 de Matriz_Riesgos MT-RO-001 20.01.2023

 Establecer los pasos a
seguir para realizar el
mantenimiento
correctivo y preventivo
a la infraestructura del
(11) ANÁLISIS DEL RIESGO (14) ANALISIS Y EVALUACION DE LOS CONTROLES (15) VALORACION DEL RIESGO (16) ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
Club IDENTIFICACION DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES
RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL
(13) ¿Existen ¿Está(n) definido(s) MEDIDA DE
¿La frecuencia ¿Se cuenta con En el tiempo que
(12) DESCRIPCION DEL CONTROL CLASIFICACION manuales, el(los)
(1) TIPO (6) RIESGO de ejecución del evidencias de la lleva la EFECTIVDAD
instructivos o responsable(s) de la ¿El control es ¿El control es Total criterios de
(3) OBJETIVO DEL PROBABI CALIFICACI ZONA DE DEL CONTROL control y ejecución y herramienta ha PROBABI CALIFICA ZONA DE MEDIDA DE EFECTIVIDAD DE PLAN DE ACCION DE
DE (2) PROCESO (4) PROCEDIMIENTO (5) ACTIVIDADES /OPORTUNIDAD (7) CLASIFICACIÓN (8) CAUSA (9) DESCRIPCIÓN (10) CONSECUENCIA IMPACTO procedimientos ejecución del automático? manual?
seguimiento es seguimiento del demostrado ser
evaluación IMPACTO ACCIONES FECHA DE IMPLEMENTACION RESPONSABLES REGISTRO DE RESULTADOS Y EVIDENCIA GRAFICAS APRENDIZAJE
PROCESO LIDAD ON RIESGO para el manejo control y del 15 10 Max (100) LIDAD CION RIESGO OPORTUNIDAD MEJORA
PROCESO ES adecuada? control? efectiva? RIESGO/OPORTUNID
del control? seguimiento?
15 10 30
15 5 AD
1. Reporta cualquier Prevención de accidentes
anomalía, situación o
condición que afecte el
buen funcionamiento de las
instalaciones o el servicio A) Licencias de personal por
del Club. falta de proteccion en A) Disminucion de manos de obra disponibles B) Buscar las cotizaciones para las
Mantenimiento correctivo y operaciones B) No entrega a insastifacion por no cumplimiento de entrega C) Solicitar cotización para las compras compras de los equipos de Encargado de mantenimiento Procedimiento Mantenimiento Personal interno altamente entrenado Cumplimiento del N/A Esto sera pondra en
RIESGO OPERATIVO 4 2 1 1 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA Según lo Requerido N/A
preventivo 2. Realiza las inspecciones tiempo de trabajos propuestos Perdida significativa de productos almacenados de los equipos de seguridad . seguridad y realizar el protocolo Jose Regalado correctivo y preventivo PR-MT-001 para evitar accidentes laborales. protocolo de seguridad practica 2023
semanales asignadas y C) Daños de productos E) Poca E) Servicios no brindado al socios para el cumplimiento del mismo y salud laboral.
completa el Formulario disponibilidad en equipos
Planilla de Inspección
correspondiente ver (anexo
1).
laborales
Aumentar la lista de
1. Recibe Solicitud de PROVEEDORES EVALUADOS AÑO
2022
Compras del puesto
EVALUADOS DE 89
solicitante aprobada por el 0 2- 81%
Comprar a proveedores que no Insatisfacción de los Socios con respecto a la Existe un buen nivel
supervisor del 0 2- 94%
hayan cumplido los requistos calidad brindada por el club. Incumplimientos de Cumplimientos de los 0 1- 87%
calidad de los proveedores
departamento . Verificar que los proveedores
exigidos en el procedimiento de los proveedores durante la ejecución del Llamada de atencion al proveedor y Procedimiento Compras PR-CM- requerimientos de 0 1 -93% SI lo cual indica que
3. Verifica y realiza las RIESGO OPERATIVO 1 3 2 2 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA cumplan con los requisitos de Según lo Requerido Coordinador de compras Lista de proveedores 0 5- 95%
selección de proveedores, contrato los criterios por cuales fueron terminaciones de la relaciones 001 calidad de los contamos con una garantía
cotizaciones pertinentes, calidad estipulado. 0 5- 96%
entrega a destiempo, mala seleccionados, comprar a proveedores con proveedores. 0 6- 97%
de calidad para nuestros
alimentar, actualizar,
calidad de los productos. precios a los ofrecido en el mercado. 13- 98% clientes.
revisar y hacer seguimiento 0 8- 99%
Definir las
APOYO

al listado de proveedores. 46- 100%

Gestión de responsabilidades y
Gestión de compra proveedores para el año 2023.
compras controlar las compras de
la empresa. PROVEEDORES EVALUADOS Aumentar la lista de
EVALUADOS DE 89
0 2- 81%
satisfacción de los Socios con respecto a la 0 2- 94% Existe un buen nivel
selección adecuada de un proveedores para el año 2023
calidad brindada por el club. cumplimientos de Cumplimientos de los 0 1- 87% calidad de los proveedores
proveedores ,compra de Verificar que los proveedores 0 1 -93%
Tener una lista mas amplia los proveedores durante la ejecución del Llamada de atencion al proveedor y Procedimiento Compras PR-CM- requerimientos de lo cual indica que
proveedores
OPORTUNIDAD OPERATIVO productos eficientes y eficaz,
contrato los criterios por cuales fueron 2 0 0 0 BAJA
terminaciones de la relaciones
PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 1 1 BAJA cumplan con los requisitos de Según lo Requerido Coordinador de compras
001
Lista de proveedores
calidad de los
0 5- 95% SI
contamos con una garantía
0 5- 96%
calidad y garantia nuestro calidad estipulado.
seleccionados, comprar a proveedores con proveedores. 0 6- 97% de calidad para nuestros con el fin de incrementar la
servicios. 13- 98%
precios a los ofrecido en el mercado. clientes.
0 8- 99%
46- 100%
calidad del servicios.
Mantener y supervisar la calidad

1. Detecta necesidad de
Existe un eficiente proceso
nuevo empleado. 1.No hay una adecuada Personal seleccionado sin las condiciones
Cantidad de de selección
inducción y re-inducción requeridas para desarrollar el trabajo a asignar Contratar personal con las
Coordinador de recursos Procedimiento de reclutamiento y empleados que no y reclutamiento
2. Dependiendo del caso RIESGO OPERATIVO 2. Negligencia en el con calidad.Desempeño inadecuado de 1 3 2 1 BAJA Manual de puesto PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 2 2 BAJA competencias requeridas para el Según lo Requerido Eficiente SI
humanos. selección PR-RH-001 Plataforma virtual para vacantes. superan la etapa de que garantiza la calidad de
solicita nuevo puesto o cumplimiento procesos, insatisfacción en la prestación del perfil de puestos.
prueba. los
realiza gestión de captación de funciones servicio por parte de los usuarios finales
Definir el proceso de perfiles seleccionados.
APOYO

reclutamiento y Procedimiento de reclutamiento y

selección a llevar a cabo selección del proceso.
en la empresa. Mantener y supervisar la calidad

Tener una planilla para que
los candidatos puedan
OPORTUNIDAD
aplicar a las vacantes de
manera virtual
Recursos
Humanos
Requerir a los los
Gerentes del club que al
suscribir su acuerdo de
gestión se comprometan
con la realizar de manera
responsable y objetiva la
evaluación de desempeño
Establecer los pasos a
de sus colaboradores
seguir para la Procediento de evaluacion de
objeto de evaluación .
evaluación de desempeño
desempeño.
Que las evaluaciones se
publiquen en la plataforma
de intranet para que
reducir costo y ahorro de
papel
Personal seleccionado con las condiciones
Tener más archivos legibles Contratar personal con las
requeridas para desarrollar el trabajo a asignar Coordinadora de Recurso Procedimiento de reclutamiento y
OPERATIVO para cubrir nuestras vacantes de 2 0 0 0 BAJA Manual de puesto PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 2 2 BAJA competencias requeridas para el Según lo Requerido Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente
con calidad. De forma más rapida a la hora que Humanos selección PR-RH-001 Plataforma virtual para vacantes.
una forma eficiente. perfil de puestos.
se presente una vacante en nuestras empresa.
del proceso.
El 90% de los empleados Lograr que el 10% de los
tiene
Que no se realice correctamente la evaluacion un desempeño superior en empleados valorados por
Contratación de personal con el
del personal y surjan conflictos y sus
perfil no adecuado para la labor Cumplir con el seguimiento de Coordinadora de Recurso Procedimiento evaluacion de Evaluaciones de SI
RIESGO OPERATIVO desmotivacion1. Deficiencia de los procesos y 1 3 2 1 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 2 2 BAJA Según lo Requerido Sistema de evaluaciones online. 4- 90% puestos de trabajo. debajo de los 75 puntos, eleve
a desempañar. (Evaluaciones de evalución de desempeño. Humanos desempeño PR-RH-005 desempeño
baja calidad de los servicios prestados por el Lo cual indica que la
desempeño insatisfactorias) satisfactorias su valoración a una escala
colaborador.Deficiente desempeño labora empresa
va en un proceso de
mayor de los 90 puntos.
mejoría
Lograr que el 10% de los
Que no se realice correctamente la evaluacion empleados valorados por
Contratación de personal con el
del personal y surjan conflictos y
perfil no adecuado para la labor Cumplir con el seguimiento de Coordinadora de Recurso Procedimiento evaluacion de
OPORTUNIDAD OPERATIVO desmotivacion1. Deficiencia de los procesos y 2 0 0 0 BAJA PREVENTIVO 15 5 0 10 15 10 30 85 1 2 2 BAJA Según lo Requerido Sistema de evaluaciones online. Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente debajo de los 80 puntos, eleve
a desempañar. (Evaluaciones de evalución de desempeño. Humanos desempeño PR-RH-005
baja calidad de los servicios prestados por el
desempeño insatisfactorias) su valoración a una escala
colaborador.Deficiente desempeño labora

mayor de los 100 puntos.

Página 2 de Matriz_Riesgos MT-RO-001 20.01.2023