En Los Estudio de Caso (Case Studies)

Procedimientos y consideraciones Qu: Los Estudios de Caso *

son resmenes escritos sntesis de casos de la vida real basados en datos e investigacin requieren que Ud. se asle y piense slo en los temas puntuales involucrados en contra tanto de la teora y el mayor entorno comparativo identifique apropiadamente estrategias para la resolucin del 'caso' considere los pros y contras de las opciones/estrategias de solucin recomendar y presentar un anlisis razonado para la mejor resolucin Definir el objetivo del Estudio de Caso Identificar los actores importantes dentro de la organizacin, las "partes interesadas" Identificar otros grupos de la organizacin, ya sean clientes o proveedores Establecer la misin oficial de la organizacin estudiada Establecer la misin histrica de la organizacin Establecer la misin de los interesados en la organizacin Escalar la importancia de los interesados, ya sea en la toma de decisiones o en los efectos de las consecuencias Diagramar el proceso formal de la toma de decisiones Notar el proceso informal de la toma de decisiones Identificar el proceso de produccin o servicio de entrega Identificar los mecanismos de soporte Identificar competidores Cul es el contexto organizacional de la profesin de los competidores Establecer el mayor problema Problemas subsecuentes e implicaciones Rol de administracin Rol de los proveedores de produccin/servicios Identificar temas estratgicos Identificar decisiones que necesitan tomarse Identificar factores de riesgo Identificar precedentes histricos Definir soluciones opcionales Comparar las opciones en cuanto a los pros y contras, teora, factores de riesgo Hacer recomendaciones y justificar Escribir un resumen ejecutivo centrndose en los puntos clave

Cmo: El proceso para desarrollar un Estudio de Caso:

* definicin adaptada de Alternative Modes of Teaching and Learning, Case Studies, the University of Western Australia, Perth, Australia.http://www.csd.uwa.edu.au/altmodes/to_delivery/casestudy.html (en ingls)

Estudio de caso
1. 2. 3. 4.

Estudio descriptivo de caso Estudio de caso explicativo Estudio de caso como base del pronstico De estudios de caso hacia teora general Estudio de caso normativo se discute en otra pgina.

En el estudio de caso, a veces llamado monografa, estudiamos slo un acontecimiento, proceso, persona, unidad de la organizacin u objeto. Tal acercamiento no se parecera promover la blanco general de la investigacin - para desenterrar conocimiento generalmente vlido - pero puede ser motivado por varias razones, tpicamente las siguientes: A. El caso es singular: solamente un tal caso existe, y es importante y digno de estudiar. Tpicos tales objetos o fenmenos son acontecimientos histricos trascendentales, hombres y mujeres prominentes, estadistas, grandes pensadores y artistas, organizaciones polticas y religiosas, obras de arte o ingeniera renombradas. El propsito es a menudo documentar el caso antes de que la informacin sobre ella consiga perdida. B. El caso es complicado, tpicamente una persona y su actividad, y debe estudiarla a fondo. C. El caso pertenece a una clase de casos prcticamente idnticos, por ejemplo un producto industrial de un tipo y modelo dado. Sera intil estudiar ms de un caso, porque todos los resultados de l pueden ser generalizados. D. Usted quisiera a veces estudiar una clase de casos, pero solamente un caso est disponible para el estudio. Esto puede suceder en en estudio arqueolgico, cuando solamente un caso de muchos ha sobrevivido a nuestro da. Semejantemente, muchos mecanismos internos del cerebro se han descubierto de los casos nicos donde el cerebro de un paciente se ha daado en un accidente. Entre las alternativas mencionadas, solamente C y D pueden producir conocimiento generalmente vlido. Tipos A y B apuntan al describir un caso, y no busca conocimiento universalmente vlido. Sin embargo,

es siempre posible que algunos resultados de un estudio de caso puedan tambin posteriormente ser aplicables a otros casos que no se han estudiado, aunque esto es generalmente difcil o imposible determinar en el marco de un solo estudio de caso. De todas formas, cualquiera que lee el informe de un estudio de caso puede entonces evaluar cul conclusiones l puede aplicar quizs a sus propios problemas (la figura en la derecha). Los procesos lgicos del estudio y de la aplicacin eventual tienen as alguna semejanza a crear y a gozar una obra de arte, como se discute en la pgina Arte como anlisis. Qu clase de conocimiento que usted puede esperar de encontrar con un estudio de caso? En el diagrama arriba, los resultados se caracterizan como "descripcin", pero tambin otros tipos de conocimiento se pueden obtener con estudios de caso. Blancos usuales en los estudios de caso son: 1. Describir el objeto o fenmeno - no solamente su aspecto externo pero tambin su estructura interna, y quizs tambin su desarrollo anterior. 2. Explicar las razones porque es el objeto como es, o su desarrollo anterior. 3. Predecir el futuro del objeto. 4. Planear las mejoras al objeto o a otros objetos similares, o reunir opiniones sobre l, es decir un acercamiento normativo. Las blancos antedichas y sus mtodos respectivos sern discutidos debajo, excepto el acercamiento normativo, los mtodos de el cual diferencian radicalmente del resto. Por lo tanto se discute en las pginas separadas: Punto de vista normativo, Estudio de caso normativo y otra parte.

Estudio descriptivo de caso

Al planear un estudio emprico es generalmente recomendable basar el trabajo sobre un modelo terico existente, porque un modelo, incluso preliminar, puede a menudo mucho ayudar al trabajo. El estudioexploratorio, en otras palabras no basar el estudio en cualquier modelo o teora anterior, es generalmente laborioso, lento e incierto, as que usted desear generalmente evitar tal acercamiento si posible. El mtodo normal es comenzar con una bsqueda cuidadosa de la literatura para encontrar modelos tericos usables. Por otra parte, puede haber razones de no basar el estudio en cualquier modelo o teora anterior, por ejemplo:

El objetivo es documentar el objeto de forma tan completa como sea posible, y no slo aquellos temas que fueron documentados en estudios anteriores. Llega a ser necesario cuando un objeto cultural valioso est en peligro de ser perdido

en futuro. La puntera de la documentacin no es tanto analizar el objeto pero simplemente recolectar tantos hechos de ello como posible Bsqueda fenomenolgica de una comprensin profunda y desconfianza en las anteriores descripciones y explicaciones que podan quizs impedir que el investigador vea la esencia y la particularidad del caso en la pregunta. Porque su blanco no es tanto describir un caso pero definir la esencia tpica en una clase de casos, su mtodo se discute en la pgina Indicar lo tpico, prrafo Anlisis fenomenolgico. El objeto de estudio difiere de todos objetos anteriores y el objetivo del estudio est describir su carcter excepcional. Traer ideas de teoras anteriores poda embrollar esta descripcin.

Escoger un acercamiento exploratorio, es decir con ninguna base terica, para un estudio de caso descriptivo puede as ser una decisin deliberada, o una necesidad porque no hay teora conveniente o modelo disponible. De todas formas, la investigacin exploratoria significa que al principio del proyecto muy poco se sabe sobre la materia. Usted entonces tiene que comenzar con una impresin algo vaga de lo que se debe estudiar, y es tambin imposible hacer un plan detallado de trabajo por adelantado, ni comenzar definiendo los conceptos del estudio. Durante el proyecto de investigacin exploratoria estos conceptos incipientes mejorarn gradualmente. En ausencia de los modelos probados y los conceptos definidos usted debe comenzar el estudio exploratorio de lo que usted tiene: el objeto del estudio. Es comn que en el principio del estudio exploratorio usted tomar una mira holistica del objeto, reuniendo tanta informacin sobre los objetos como sea posible. Usted no quiere restringir su estudio a apenas unas pocas caractersticas del objeto, antes usted sabe que cul preguntas son importantes. Usted as pospone la tarea de eliminar datos innecesarios hasta que se consigue un retrato mejor sobre cul es necesario. Cualquier objeto se puede mirar de varios diversos puntos de vista, o como perteneciendo a diversos contextos. Puede a menudo ser una buena idea comenzar el estudio alternando el punto de vista, como en el diagrama a la derecha. Despus de que usted haya pasado unos das en la experimentacin con varias vistas al objeto, usted podr probablemente especificar la posicin final para su estudio y explicar cmo usted entiende o "toma" el objeto. Esto

no significa que tengamos que empezar nuestro trabajo por clarificar la esencia de nuestro objeto de estudio, es decir: lo que el objeto es realmente. En lugar de eso, debemos intentar contemplar y clarificar cmo vemos el objeto, ya sea posible por ejemplo que sea definido en un micronivel como resultado de instintos individuales, mviles y experiencias, o quizs en un macronivel como una expresin de las ideologas y presiones en sociedad. El progreso de un proyecto de estudio se hace ms fcil en cuanto hemos definido nuestro punto de vista y problema. Tras esto, vamos a necesitar reunir slo aquel conocimiento emprico relacionado con el problema; esto nos permitir minimizar el material que tendremos que analizar. Esto no significa que usted debe desatender todos los casos que no quepan en sus conjeturas - a veces las anomalas o los casos que sorprenden pueden sealar una va a las enmiendas o correcciones importantes a la teora existente. Tan pronto como una estructura o invariante interesante en el objeto se hace patente usted puede omitir toda la materia que no se relaciona con esta estructura, y comprimir la informacin restante, relevante. Raramente ser posible dividir el estudio cualitativo en fases tan claras como las que son comunes en el trabajo cuantitativo. De acuerdo con Alasuutari (p.22), en un anlisis de datos empricos, se podran distinguir dos fases, pero stas se solapan. Estas fases seran:

simplificacin de observaciones interpretacin de resultados (o "resolver el enigma")

En la fase de simplificacin, el material es inspeccionado desde el punto de vista terico del proyecto de estudio, y slo los puntos pertinentes desde este ngulo se toman en cuenta. Los detalles no relevantes se omiten o se ponen de lado de forma que la estructura importante se puede discernir ms fcilmente. Las estructuras ms interesantes son a menudo las que se pueden esperar ser comunes en todos casos comparables - este aspecto se discute en la pgina Indicar lo tpico. "Resolver el enigma" no siempre significa contestar exactamente a aquellas preguntas que fueron formuladas en el comienzo del proyecto. A veces las preguntas ms interesantes se encuentran al final de la investigacin, cuando el investigador es un experto en el tema. Describir un caso en base de la teora. Hoy en da, casi todos temas del mundo han sido ya estudiados por uno o ms campos especiales de la investigacin. En

consecuencia, casi toda pregunta u objeto concebible se puede ahora investigar a la luz de teora previa. En campos de la investigacin establecidos usted puede seleccionar a menudo su problema de modo que usted pueda manejarlo como caso especial o como extensin de la teora existente en este campo, creado por investigadores anteriores. Tal prctica facilita el comienzo de un nuevo estudio, y es corriente en estudios acadmicos. Adems, usted puede acercar a menudo al problema de modo que usted combine las vistas de dos o ms campos de ciencia, que puede revelar nuevos aspectos interesantes al asunto, de la misma forma que un estudio hermeneutico de la literatura. Usar vistas paralelos a un solo objeto es lgico y fcil organizar en el caso que varios investigadores cooperan en el proyecto. Cada investigador puede entonces mirar el objeto desde el punto de vista de su maestra especial, y las visines que resultan entonces son ensambladas juntas por discusiones en el equipo. Un investigador exploratorio que trabaja solo puede en lugar utiliza el mtodo de alternar el punto de vista. Esto significa que se estudia el objeto sucesivamente desde varios puntos de vista, cada uno de los cuales se basando en una teora existente hecha por investigadores anteriores (vase la figura de la derecha). Cada punto de vista aade algo al cuadro general.

Estudio de caso explicativo

El investigador desea a menudo continuar el proyecto a un nivel ms profundo que apenas la descripcin: l desea saber por qu el objeto es tal como est. Este conocimiento ayuda a resumir todo que es sabido acerca del objeto, ayuda a verlo en su contexto y en una perspectiva histrica. Encontrar las razones, o explicar el fenmeno, se puede hacer en varias maneras. Las razones se pueden traer del contexto simultneo del fenmeno, a partir del pasado, o alternativamente a partir del futuro. En el siguiente estn algunos ejemplos que son comunes en la investigacin as como en vida diaria.

Explicacin a partir del pasado. En las ciencias naturales las explicaciones para los acontecimientos tradicionalmente se buscan en el pasado: cules son las razones que causaron el presente estado de cosas? Este tipo alternativo de explicacin es llamado causal, por ejemplo: "El puente se derrumb por causa del fuerte viento y porque el diseo era defectuoso". Explicacin contextual. Los bilogos a veces explican una actividad con la ayuda de la funcin que ella cumple en la vida del grupo o de la especie. Por ejemplo, un pjaro canta para indicar cul es su territorio y mantener alejados a los rivales, para asegurar el alimento. Los productos de la cultura humana a menudo son explicados por el estado concurrente de la sociedad. Explicacin a partir del futuro es comn cuando se estn explicando los actos de la gente. Por ejemplo, "la Torre de Eiffel fue construida para servir como smbolo de la Exposicin de Pars".

De estos tipos, la explicacin contextual es popular al estudiar las actividades del hombre y de sus resultados, tales como productos industriales y obras de arte. stas se han estudiado de largo en muchas ciencias tales como sociologa, antropologa, economa y psicologa, y es normal explotar teoras de estas ciencias cuando la meta del proyecto es encontrar una explicacin al estado del objeto del estudio, la existencia de teoras anteriores facilita y acelera el procedimiento de la investigacin de la misma forma que se hace en estudio descriptivo, discutido en el prrafo precedente. Cuando una o ms teoras para explicacin estn disponibles, el acercamiento lgico es probar cada uno de ellas y entonces elaborar la explicacion que se parece ms plausible. Quizs el ms usual explicacin contextual es el acercamiento sociolgico: "Se debe mirar al diseador como parte de la sociedad circundante, y examinar su trabajo y valores con respecto a condiciones sociales, culturales y econmicas... Tenemos que entender cmo y porqu el diseo se ha desarrollado y que intereses que apoya" (Wiberg, 1992). Asimismo, los productos industriales y las obras de arte se estudian y se explican a menudo en base de procesos sociales, econmicos y ecolgicos. Los factores explicativos son, por ejemplo, cambios en la demografa de la sociedad, en las condiciones de la industria o de la economa; por otra parte las consecuencias de invenciones, educacin, cambios polticos, guerras y la adquisicin o prdida de colonias. Factores constantes pero regionalmente dismiles son clima, disponibilidad de materias primas y de energa, canales del transporte y las necesidades locales de la gente.

Por ejemplo, Pivi Hovi estudi cmo la pintura en anuncios se desarroll en Finlandia de 1890 a 1930. Descubri que para entender el desarrollo, se tiene que estudiar el objeto desde cuatro puntos de vista o contextos, que se ilustran en el diagrama de la derecha. Cada uno de estos contextos haba sido el objeto de estudios anteriores y el conocimiento y la teora acumulados daban acercamientos potenciales para el estudio del material emprico de Hovi. Aunque en sentido estricto ste no era ningn estudio de caso, porque los objetos eran realmente no objetos solos sino clases de ellos, el acercamiento se puede igualmente usar en un estudio de caso, tambin. El acercamiento psicolgico es usual en el estudio de artistas y de sus trabajos, tambin. Wilhelm Scherer (1841 - 86) fue el primero en presentar un modelo general para las biografas de artistas. El modelo explica el carcter especial de cada artistas por tres factores, que eran,

das Ererbte (los elementos heredados) das Erlebte (las experiencias) y das Erlernte (lo que el artista ha aprendido).

La explicacin por acontecimientos anteriores hace obviamente falta de un estudio diacrnico, es decir necesita material de un perodo del tiempo ms largo. La duracin vara - acontecimientos fsicas causalmente explicables se pasan a menudo en menos que un segundo, mientras que los efectos que varios alimentos y sus aadidos pueden causar al hombre pueden tardar muchos aos antes de aparecer. En todo caso, ensanchar la duracin del estudio ampla necesariamente la cantidad de material que se tiene que recolectar y analizar antes de que el estudio pueda ser acabado. Para prevenir el crecimiento excesivo, usted tiene que considerar demarcar la poblacin del estudio ms estrecho. Al decidir que materia usted necesitar reunir, un punto de partida inestimable podra ser resultados anteriores acerca de cul factores se han correlacionado en objetos comparables ms temprano. En ausencia de tales teoras usted tiene que encontrar la explicacin causal en el objeto l mismo. Esto requerira recoger mucha materia, estudiarla en la perspectiva histrica, y notar los cambios que de vez en cuando han ocurrido en o alrededor del objeto. Luego usted debe inspeccionar de cerca estos puntos de tiempo y los acontecimientos antes y despus de ellos. Entre estos acontecimientos usted puede encontrar quizs las explicaciones plausibles para los

cambios que han sucedido, y finalmente para el estado presente del objeto. Este acercamiento se discute tambin en Explicacin del desarrollo. Explicacin a partir del futuro. Las intenciones de la gente pueden ser reunidas con entrevistas, o desde documentos tales como presupuestos, planes y propuestas de funcionarios, polticos, empresarios y artistas, al igual que desde las memorias de esta gente. Otras fuentes son conceptos del producto, especificaciones, propuestas y documentos de la evaluacin. Una dificultad al tratar de explicar el comportamiento de la gente de la base de sus intenciones anunciadas est que la conducta posterior de la gente no siempre correlaciona con las intenciones expresadas, debido a veces a obstculos prcticos imprevistos encontrados en la fase de la realizacin, y a veces porque la intencin anunciada no ha sido bastante realista u honesta. La problema se discute en una pgina separada: Evaluar la informacin.

Estudio de caso como base del pronstico

Cuando el propsito de un estudio de caso es ayudar al pronosticar el futuro del objeto o del fenmeno, primero de todo hay que definir qu caractersticas del estado futuro de cosas estn "interesando" y sern incluido en el pronstico. Los datos recientes sobre stos obviamente son de importancia primaria como base para el pronstico. Qu otro material se necesita para pronosticar, depende de cul mtodo de pronosticar que se piensa utilizar. Esto, en cambio, depende de cmo es fuerte un modelo terico que usted tenga acerca del desarrollo futuro previsto y sus relaciones internas. Una base fuerte para pronosticar est un modelo que explica el fenmeno, enumerando sus razones y sus resultados, es decir definiendo la invariante dinmica del proceso que se predir. Otros tipos menos confiables de modelo que se pueden utilizar en el pronstico son correlaciones u otras asociaciones estadsticas entre variables, y los modelos o analogas prestados de otros contextos tales como una esfera distante de la cultura. Un resumen de mtodos de pronstico posibles en base de un estudio de caso se da en la tabla que sigue:
Pronstico sobre base dbil o ninguna base terica: Datos requeridos: Datos sobre el desarrollo de las caractersticas "interesantes", a partir tan de largo de un perodo como sea Pronstico sobre base terica fuerte: Datos recientes sobre las caractersticas "interesantes". Adems, datos recientes sobre las

posible.

variables independientes supuestas, segn teora.

Mtodos de pronstico convenientes:

Varios mtodos son posibles. Extrapolacin ; Aplicar una asociacin Especialmente confiables estadstica ; Mtodo Delphi son: Aplicar un modelo causal y Determinar el lmite.

De estudios de caso hacia teora general

El conocimiento que un caso puede producir concierne el caso que fue estudiado, y al principio vista parece imposible aplicrlo a otros casos o a una clase de casos. Lgicamente parecera que para conseguir conocimiento sobre una clase se necesita un proyecto de investigacin que toma como su objeto la clase entera, no slo un caso de ella. Otro procedimiento lgico para ganar conocimiento generalizable podra estar el combinar los resultados del estudio de varios casos u objetos que se asemejan. Si estos estudios de caso separados tienen conexiones entre ellos, tales como definiciones comunes de conceptos o estructuras de modelos, stos facilitarn el trabajo de investigadores posteriores en encontrar invariantes que se repiten en los casos separados, y finalmente quizs se podra construir un modelo general de estas invariantes, o podemos por lo menos precisar un caso tpico en la clase (Fig. de la derecha). Sin embargo, el procedimiento ms usual para avanzar desde estudios de caso distintos hasta conocimiento generalmente vlido se basa probablemente en el hecho de que la mayora de los investigadores de un caso en realidad tienen bastante de conocimiento de otros casos comparables ya cuando comienzan su estudio. Este conocimiento generalmente vlido entonces impregna su estudio de caso en la forma de conceptos, modelos y variables que se relacionan con los otros casos en la clase. Todo esto significa que llega a ser ms fcil para otros cientficos - o laicos generalizar las conclusiones de este estudio de caso, si ellos quieren tratarlo en su propio riesgo. Hoy, cuando hay tanto informes de investigacin acerca de todos campos concebibles del estudio, es

cada vez ms usual basar un nuevo estudio de caso en la hiptesis que el caso se comportar en acuerdo con una teora ya existente. Si lo hace, el rea de la validez de esta teora agrandar, y en el caso opuesto el investigador quizs puede modificar esta teora anterior. En ambos casos los resultados del nuevo estudio pueden estar cientficamente o prcticamente valiosos. Otra ventaja de este acercamiento es que facilitar mucho el planear y el realizar de un estudio de caso, como se explica a otra parte (Investigacin para mejorar un modelo). Estudio de caso normativo se discute en otra pgina.

EL ESTUDIO DE CASOS COMO ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN En la literatura de organizacin, Yin (1994) es sin duda el autor ms citado en la investigacin basada en casos, habindose convertido en referencia casi obligada para todos los que utilizan esta metodologa. Siguiendo a este autor, el estudio de casos es una investigacin emprica que estudia un fenmeno contemporneo dentro de su contexto real, en la que los lmites entre el fenmeno y el contexto no son claramente visibles, y en la que se utilizan distintas fuentes de evidencia. Por ello, el estudio de casos es una metodologa de investigacin ampliamente utilizada en el anlisis de las organizaciones por las distintas disciplinas cientficas (Hartley, 1994), incluso aunque muchos acadmicos consideran que los casos nos alejan de la manera normal en que se debe hacer ciencia, ya que sta se tiende a identificar con los anlisis estadsticos y las grandes muestras (Bonache Prez, 1999). La larga presencia e influencia del estudio de casos en la literatura de la organizacin se refleja en algunos de los trabajos empricos ms citados en los textos y manuales, entre los que destacan los de Mayo (1946), Lawrence y Lorsch (1967), Mintzberg (1979) y Hamel y Prahalad (1995). As, podemos remontarnos a las consideraciones que Mintzberg (1979) haca respecto a la investigacin cientfica, abogando ms por un planteamiento inductivo que deductivo. De hecho, se trata, primeramente, de realizar un trabajo detectivesco en la bsqueda de patrones y de consistencias para, en un segundo paso, ser capaz de describir algo nuevo ms all de lo esperado (Mintzberg, 1990). La idea bsica es que [] la investigacin emprica avanza slo cuando va acompaada del pensamiento lgico y no cuando es tratada como un esfuerzo mecnico (Yin, 1994: xv). No obstante, los estudios de casos se han considerado, tradicionalmente, como un mtodo de investigacin dbil y carente de precisin, objetividad y rigor, aunque parece que existe un punto de inflexin en esta concepcin, de forma que cada vez ms se considera como una valiosa herramienta de investigacin (Gummesson, 2000; Yin, 1994; Bonache Prez, 1999). Dedicaremos las siguientes lneas a destacar las causas que han sustentado este cambio fundamental de tendencia. As, en primer lugar, debemos enfatizar la creciente complejidad de los fenmenos organizativos, lo que requiere de una investigacin de carcter exploratorio y comprensivo ms que de bsqueda de explicaciones causales, y para ello los estudios de casos pueden ser el mtodo de investigacin ms apropiado. En este sentido, Mintzberg (1990:109) sostiene que No importa cul sea el estado del campo, si es nuevo o maduro, toda investigacin interesante explora. De hecho, parece que cuanto ms profundamente

investigamos en este campo de las organizaciones, ms complejas descubrimos que son, y ms necesitamos recurrir a metodologas de investigacin de las denominadas exploratorias en oposicin a las consideradas rigurosas. En segundo lugar, este cambio de tendencia tambin se fundamenta en la mayor frecuencia de publicaciones de trabajos que utilizan esta metodologa, principalmente en las revistas de mayor difusin y calidad en el rea de la Organizacin de Empresas, lo que indica un mayor nivel de apoyo, legitimidad y credibilidad (Bonache Prez, 1999). En tercer lugar, la aplicacin del estudio de casos como herramienta de investigacin tambin se ha intensificado por los esfuerzos realizados para disipar las consideraciones errneas respecto a la misma, que han llevado a que sea considerada como una forma de investigacin menos deseable que otras (Yin, 1994). En este sentido, varios son los aspectos que han dado lugar a estas confusiones respecto a los estudios de casos: La asociacin de esta herramienta de investigacin con el estudio de casos como instrumento pedaggico. La confusin del estudio de casos como herramienta de investigacin con el estudio de casos como herramienta de enseanza ha supuesto, en algunas ocasiones, descuidos y falta de sistematizacin y rigor por parte de los investigadores. De hecho, cuando el objetivo es la enseanza, el material que constituye el caso puede ser deliberadamente alterado para ilustrar algn aspecto concreto y fomentar la discusin y el debate, no presentando incluso una relacin completa y exacta de los acontecimientos reales. Sin embargo, el objetivo de la utilizacin de esta estrategia en la investigacin es precisamente presentar una relacin completa y exacta de la realidad, no pudiendo bajo ningn concepto alterar los datos, por lo que el investigador debe realizar un esfuerzo adicional para presentar fielmente toda la evidencia disponible (Cabrera Surez, 1998; Bonache Prez, 1999). La pretendida generalizacin estadstica. Uno de los principales prejuicios asociados a los estudios de casos es que sus conclusiones no son generalizables estadsticamente. Sin embargo, los estudios de casos no representan a una muestra de una poblacin o de un universo concreto, por lo que no pueden ser generalizables estadsticamente, sino a proposiciones tericas, ya que el objetivo del investigador es ampliar y generalizar teoras generalizacin analtica- (Yin, 1994; Bonache Prez, 1999) y no enumerar frecuencias -generalizacin estadstica-. En este sentido, el propsito de esta herramienta de investigacin es comprender la interaccin entre las distintas

partes de un sistema y de las caractersticas importantes del mismo, de manera que este anlisis pueda ser aplicado de manera genrica (Hartley, 1994), incluso a partir de un nico caso, en cuanto que se logra una comprensin de la estructura, los procesos y las fuerzas impulsoras, ms que un establecimiento de correlaciones o relaciones de causa y efecto. Ahora bien, no se puede generalizar acerca de hasta qu punto son comunes cunto, con qu frecuencia y cuntos- estos tipos de sistemas y patrones de interaccin, ya que para ello es necesario acometer estudios basados en un gran nmero de observaciones (Gummesson, 2000). La dedicacin que requiere un estudio de casos. Existe la concepcin de que los estudios de casos llevan demasiado tiempo para realizarse, y tienen como resultado documentos muy largos y difciles de leer. Sin embargo, la redaccin de los casos no tiene que adoptar siempre la forma de largas narraciones, ni este tipo de estudios necesariamente debe llevar un tiempo excesivo, ya que no siempre los datos debern obtenerse mediante observacin directa o mtodos etnogrficos. La sinonimia con la investigacin cualitativa. La metodologa del estudio de casos no es sinnimo de investigacin cualitativa (Chiva Gmez, 2001), ya que los estudios de casos pueden basarse en cualquier combinacin de evidencias cuantitativas y cualitativas, incluso, pueden fundamentarse exclusivamente en evidencias cuantitativas y no tienen que incluir siempre observaciones directas y detalladas como fuente de informacin. As pues, el estudio de casos es una metodologa amplia que utiliza tcnicas tales como la observacin, las entrevistas, los cuestionarios, el anlisis de documentos, etc. (Eisenhardt, 1989), pudiendo ser los datos tanto cualitativos como cuantitativos. Por lo tanto, un estudio de casos no ser definido por las tcnicas utilizadas sino por su orientacin terica y el nfasis en la comprensin de procesos dentro de sus contextos (Hartley, 1994). No obstante, s es cierto que la complejidad de los fenmenos sociales requiere de diferentes planteamientos y mtodos especficos para su estudio y es ms frecuente que stos se centren, preferentemente, en sus caractersticas cualitativas, sobre todo cuando el propsito es comprender e interpretar los sucesos en su globalidad (Stake, 1995), aunque nada impide que se apliquen tcnicas estadsticas u otros mtodos cuantitativos (Bonache Prez, 1999). De este modo, debemos evitar caer en la consideracin tradicional de que los estudios de casos son una forma de investigacin que no puede utilizarse para describir o contrastar proposiciones. Es ms, debemos defender, por un lado, que los estudios de casos, al igual que otras metodologas, pueden

servir para propsitos tanto exploratorios como descriptivos y explicativos (Yin, 1994), y, por otro lado, que pueden contribuir muy positivamente a la construccin, mejora o desarrollo de perspectivas tericas rigurosas en torno a las organizaciones (Bonache Prez, 1999). En esta lnea, Leonard y McAdam (2001) defienden que las metodologas de investigacin que desean desarrollar marcos tericos ms ricos deben estar avaladas por la combinacin de los investigadores y de los participantes en los procesos, de tal manera que dicha teora se derive de modelos inductivos fundamentados en distintas fuentes de datos, la experiencia existente y la realidad prctica de los procesos. Una vez que hemos puesto de manifiesto algunas consideraciones genricas sobre el estudio de casos, estamos en disposicin de profundizar en esta tcnica de investigacin, concretando para ello en qu consiste el estudio de casos, y definiendo las tipologas del mismo.

1. Resumen 2. Desarrollo 3. Qu es el estudio de caso? 4. El estudio de casos: un instrumento de trabajo educativo de los colectivos pedaggicos en los Institutos Superiores Pedaggicos (ISP)

Resumen:
Se trata del reconocimiento del estudio de casos como una va eficaz para la valoracin integral del alumno de la Educacin Superior Pedaggica. Se ofrecen pautas de trabajo para todo el proceso de caracterizacin y diagnstico del estudiante.

Desarrollo:
Las crecientes transformaciones que se estn llevando a cabo en nuestro pas, fruto de la "Tercera Revolucin Educacional" cada da demandan de profesionales mejor preparados; contradictoriamente la calidad del ingreso de los estudiantes de carreras pedaggicas no siempre es la deseada, lo que constituye un reto para los colectivos pedaggicos de ao de los ISP que sern los encargados de iniciar su formacin como profesionales de laeducacin. En reiteradas ocasiones, recibimos estudiantes que por diversas razones presentan un bajo o escaso rendimiento acadmico, con serias dificultades en habilidades intelectuales bsicas para garantizar un aprendizaje exitoso, o con manifestaciones inadecuadas en su comportamiento social e incluso con una pobre orientacin vocacional a la carrera que eligieron que influye en su motivacin y por lo tanto en su participacin activa en las actividades que se desarrollan; de manera que el colectivo pedaggico del primer ao asume la responsabilidad de transformarlos y trazar una estrategia educativa que permita en un breve plazo apreciar transformaciones positivas en la personalidad de los estudiantes. El diseo de toda estrategia educativa, ya sea grupal o individual tiene como punto de partida el diagnstico integral de los estudiantes, cuyos resultados muchas veces demuestran la necesidad de realizar un estudio ms profundo que nos permita descubrir la gnesis de las dificultades que presentan los estudiantes y desde esta perspectiva brindar el tratamiento ms oportuno en funcin de las peculiaridades que lo singularizan. En tal sentido se considera necesario acudir al Estudio de Casos como una va que favorece el trabajo educativo con aquellos estudiantes que presentan mayores dificultades, pues permite un estudio profundo del estudiante que facilita la caracterizacin tanto de sus debilidades como de sus potencialidades, hecho que posibilita al colectivo una actuacin cada vez ms intencionada y cientfica que garantiza la prediccin del curso deldesarrollo y en tal sentido proyectar las acciones que debe desarrollar el colectivo pedaggico de ao y la micro universidad que guiar su formacin en los restantes aos de su formacin.

Qu es el estudio de caso?
Es un mtodo caracterstico de la investigacin cualitativa, extensiva e intensiva que utiliza el aporte de tcnicas de evaluacin y su anlisis para reflexionar y debatir en torno a las caractersticas del desarrollo evolutivo y la posible etiologa de un caso determinado con fines diagnsticos e interventivos para lograr progresos favorables en relacin con el estado inicial.

El estudio de caso por sus peculiaridades se convierte en un mtodo bsico de la Pedagoga de la Diversidad que destaca la necesidad de atender a la individualidad, en las condiciones de educacin en colectivo. Este mtodo posee fases o etapas que sirven como gua para recoger, clasificar, organizar y sintetizar toda la informacin obtenida sobre uno o varios sujetos, familia, comunidad o escuela, as como para interpretar la informacin obtenida, discutirla con diferentes profesionales y determinar las acciones que se llevaran a cabo en la intervencin. A continuacin se describen las fases del estudio de caso que debern tomarse en consideracin para su aplicacin: Historia del caso: es el estudio de la historia del sujeto, de la gnesis de sus problemas tomando en consideracin la integracin de las condiciones biolgicas y sociales que han garantizado la conformacin se su subjetividad, en tal sentido ser necesario atender desde aspectos relacionados con su etapa prenatal, enfermedades ms frecuentes hasta las peculiaridades de las interacciones sociales en que ha participado, entindase en especial, familia, coetneos, maestros, vecinos, as como actividades fundamentales que ha desarrollado, para ello resulta muy oportuno el estudio del expediente acumulativo del escolar y la caracterizacin psicopedaggica del estudiante. De este modo es descriptiva, expositiva e informativa Estudio de caso: es un estudio del sujeto o grupo mediante la aplicacin de diferentes instrumentos que permitan obtener una informacin amplia del sujeto y que faciliten la explicacin del POR QU el sujeto acta de determinada manera, o sea apunta a bsqueda de la CAUSA Para ello es necesario determinar las acciones que se desarrollaran, entre las que se sugiere:

Distribuir las tareas entre los integrantes del Colectivo Pedaggico. Analizar las tcnicas e instrumentos que se emplearn en funcin de lo que se precisa analizar. Frecuentemente el estudio del caso se realiza con la ayudad de la observacin en las dismiles actividades y contextos, entrevistas a la familia. otros agentes educativos y coetneos, anlisis delproducto de la actividad docente, tcnicas proyectivas como la composicin, completamiento de frases, entre otras.

Conferencia de caso: discusin del caso en el Colectivo Pedaggico donde se exponen los resultados de los instrumentos aplicados, se relaciona e integra la informacin, por lo tanto es el momento donde se encuentra una explicacin a las manifestaciones de la actividad cognitiva y afectivo-motivacional del alumno. Es en esta etapa cuando como resultado de un exhaustivo anlisis se determinan las causales que han originado las principales dificultades, lo cual permite disear la estrategia educativa a seguir. Trabajo del caso: se relaciona con la intervencin, apunta a las nuevas acciones que conformaran la estrategia interventiva que evidentemente toman en consideracin la CAUSA detectada, as como la participacin activa y coherente de todos los agentes educativos que inciden en la formacin del alumno (colectivo de profesores, colectivo estudiantil, familia entre otros). Esta fase incluye la evaluacin sistemtica y peridica que durante todo el curso deber realizarse y que a su vez permitir ir reajustando las acciones educativas en funcin de los resultados que se van alcanzando. El xito del estudio de casos segn M.T. Torres Gonzlez (2002) depende del cumplimiento de una serie de requisitos, que deben tomarse en cuenta en su aplicacin, entre estos se destacan:

Amplitud, calidad y objetividad de las investigaciones realizadas por cada uno de los especialistas. Enfoque interdisciplinario y multifactorial en el anlisis e interpretacin de la informacin por los diferentes especialistas que intervienen en el estudio. Flexibilidad en la valoracin de los resultados. Capacidad para ordenar jerrquicamente la informacin obtenida, en sus diferentes interrelaciones. Participacin de los especialistas que intervinieron en el estudio, maestro y otros profesionales que puedan aportar a la dinmica del anlisis. Integracin de la informacin, a partir de su adecuada interpretacin. Riqueza y profundidad del debate y discusin diagnstica durante la sesin(es) del estudio de caso. Atencin especial en el anlisis a la informacin y criterios contradictorias que surjan en el proceso de la investigacin. Organizacin de la informacin por el especialista coordinador del estudio.

Por ltimo se sugiere para la elaboracin del Estudio de Caso atender la siguiente gua confeccionada a partir de la elaborada por Carmen lvarez Cruz (2005). Su uso permitir al colectivo organizar la informacin obtenida y garantizar de este modo mayor objetividad en los anlisis. Gua para el estudio de casos I .- Datos generales: Nombre y apellidos, fecha de nacimiento, edad, grupo, procedencia (urbana o rural), fecha en que se realiza el estudio y otros datos que se consideren necesarios. II.- Motivo de la seleccin para el estudio de caso. III.-Caractersticas del entorno socio-familiar. Es muy importante la colaboracin con la familia y su activa participacin en el proceso pedaggico, ajustando o modificando lo que sea necesario y posible, para ofrecerle la respuesta ms adecuada. La informacin ms til la hemos agrupado en tres grandes bloques:

El alumno: su grado de autonoma en la casa y en barrio, hbitos de higiene, alimentacin y vestimenta. Las interacciones que establece con lafamilia, sus aficiones y preferencias. La familia: estructura familiar, dinmica funcional familiar, hbitos, actitud ante su hijo o hija, conocimiento que tienen sobre sus dificultades, sus preocupaciones, expectativas y proyecto de vida, su grado de colaboracin y las expectativas con relacin a la escuela. Potencialidades yrecursos con que cuenta la familia para ofrecer la ayuda oportuna, autovaloracin que realiza la familia de sus fallas y de su propia dinmica. Resulta importante conocer el nivel de integracin de la familia y constatar el apoyo que le brinda a la solucin de los problemas de sus hijos. El entorno social: calidad de la vivienda, recursos existentes en la zona residencial, como parques, centros deportivos, recreativos, culturales, etc. y relaciones interpersonales en la comunidad y/o grupos sociales.

IV.-Caractersticas del entorno escolar. Contexto prximo: aula El estilo de enseanza y educacin ha sido sometido, por ejemplo peculiaridades de los programas de estudios y la manera en que han sido llevados a la prctica por los profesores, el modo en que estos

se relacionan con los alumnos, corrigen sus errores, as como la experiencia profesional de losdocentes que los han atendido, entre otros aspectos. Contexto amplio: centro La actuacin educativa que se pone en marcha en aula no depende nicamente del profesor o la profesora, sino tambin, en gran medida de las lneas detrabajo planteadas por el colectivo pedaggico del centro, de las peculiaridades de la comunidad donde se encuentra enclavado ad . V.- Dinmica del estudiante seleccionado: Antecedentes patolgicos familiares y personales, desarrollo psicomotor y fsico, caractersticas psicopedaggicas, hechos significativos en su conducta y de aprendizaje, nivel de satisfaccin de necesidades bsicas biolgicas, afectivas y de desarrollo, impactos biolgicos, psicolgicos y sociales, momento en que aparecen las dificultades, etc. Esta informacin se debe recoger en dos grandes reas:

Aspectos de su desarrollo Informacin del entorno del alumno

En los aspectos de su desarrollo se tendr en cuenta:

Aspecto biolgico: datos de tipo mdico (fsico, neurolgico, sensorial, salud) de utilidad en la planificacin de la respuesta educativa. Es importante seleccionar entre la informacin disponible en relacin con los alumnos, aquellas que lleven a actuaciones concretas en el contexto escolar o a orientaciones fuera de l. Aspecto intelectual: informacin sobre las capacidades bsicas (percepcin, procesamiento de la informacin, atencin, memoria, procesos de razonamiento), que permitirn explicar las causas de las dificultades acadmicas y determinar la ayuda que precisa el estudiante para potenciar el desarrollo en esta importante esfera. Aspecto del desarrollo motor: ser necesario tener la informacin sobre sus posibilidades de desplazamiento, control postural, capacidad manipulativa y de movilidad, que orienten sobre las ayudas y cambios a introducir en el entorno escolar. Aspecto comunicativo: es muy importante profundizar en el estado de las diferentes habilidades comunicativas relacionadas tanto con ellenguaje verbal(oral y escrito) y no verbal, as como las peculiaridades de la comunicacin profesor-estudiante, estudiante-estudiante y estudiante-familia entre otras interacciones. Aspectos de adaptacin e insercin social: a travs de la evaluacin en las distintas actividades que desarrolla dentro del contexto educativo, es posible obtener mayor informacin sobre la relacin del alumno con los dems, tanto con los iguales como con los adultos. Aspectos emocionales: la construccin de una auto-imagen positiva, la autoestima, el sentimiento de confianza en uno mismo y en los dems, el grado de bienestar, as como peculiaridades de la esfera motivacional: principales aspiraciones conflictos motivacionales entre otros, etc.

Nivel de competencia curricular:

La evaluacin del nivel de competencia curricular implica determinar lo que es capaz de hacer el alumno en relacin a los objetivos y contenidos de las diferentes reas del currculo ordinario. Es importante insistir en una manera de reflejar los criterios de evaluacin empleados, lo que es capaz de hacer el alumno y el tipo de ayuda necesaria.

Estilo de aprendizaje y motivacin para aprender: se relaciona con el conjunto de aspectos que conforman la manera de aprender del alumno, o sea el modo en que prefiere desarrollar la actividad de estudio. En este caso debern contemplarse:

En qu condiciones fsico-ambientales (sonidos, luz, temperatura y ubicacin del alumno dentro del aula) trabaja con mayor comodidad. En qu reas, con qu contenidos y en qu tipo de actividades est ms interesado, se siente ms cmodo, tiene mayor seguridad. Cul es su nivel de atencin (en qu momentos del da est ms atento, de qu manera podemos captar mejor su atencin, duracin, tiempoconcentrado en una actividad). Estrategias que emplea en la resolucin de las tareas: reflexivo, impulsivo, recursos que utiliza, tipos de errores ms frecuentes, ritmo de aprendizaje. Qu tipos de ayuda necesita, si valora su propio esfuerzo, si se siente satisfecho ante su trabajo.

La motivacin para aprender: Es una dimensin ms del estilo del aprendizaje, es de suma importancia saber qu tareas le motivan ms, qu metas persiguen y cul es la postura que asumen ante los xitos y los fracasos escolares. VI.-Fundamentacin de la Estrategia de Evaluacin o sea de los instrumentos o pruebas seleccionados. VII.-Valoracin integral de los resultados de la evaluacin psicopedaggica. Precisin de potencialidades y necesidades. VIII.-Conclusiones (Impresin Diagnstica). IX.- Estrategia de intervencin educativa propuesta. (Sistematizacin de la orientacin hacia los diferentes contextos de actuacin del caso). Tomando en consideracin lo anteriormente planteado el estudio de casos le permite al colectivo pedaggico de ao, al jefe de disciplina y de departamento disear con mayor objetividad las estrategias educativas individuales y grupales en virtud de que permite:

Exponer las principales caractersticas que tipifican la actuacin asumida por el alumno. Analizar la relacin existente entre los componentes biolgicos, psicolgicos, sociales y pedaggicos que han favorecido la situacin actual desencadenante. Analizar con claridad meridiana la diferencia entre el nivel de desarrollo real, prximo y potencial y las condiciones que lo han limitado, con particular nfasis en la interaccin dialctica entre lo afectivo y lo cognitivo, lo verbal y lo ejecutivo, lo interno y lo externo. Profundizar en el anlisis de las potencialidades y fortalezas del estudiante como elemento imprescindible en la bsqueda de soluciones sobre la base de las necesidades a las que hay que dar respuesta. Elaborar de conjunto, en el colectivo pedaggico, disciplina o departamento una conclusin diagnstica tentativa con un enfoque dinmico y desarrollador donde se expresen con toda claridad las causas que conllevaron al estudiante a la situacin actual. Concretar las posibles recomendaciones para el alumno, la familia, la escuela, con vista a la satisfaccin de las necesidades del estudiante y que actualmente laceran su forma de actuar. Asumir la actitud positiva y optimista en el proceso de intervencin educativa

Bibliografa Mnima:

Prez Serrano, Gloria. Estudios de Casos. Publicacin Electrnica. Pgina Web: www2.uiah.fi/projec. El trabajo de los Centros de Diagnstico y Orientacin. Colectivo de autores.-Ciudad de La Habana: Editorial Pueblo y Educacin. Yacuzzi, Enrique. El estudio de caso como metodologa de investigacin: teora, mecanismos causales, validacin. Publicacin Electrnica.Pgina Web: www2.uiah.fi/projec.

Datos de los autores. ngel Luis Gmez Cardoso Doctor en Ciencias Pedaggicas. Profesor Titular de la Universidad Pedaggica Jos Mart, Camagey, Cuba. Departamento de Educacin Especial. Maritza Cuencas Daz Doctora en Ciencias Pedaggicas. Profesora Titular de la Universidad Pedaggica Jos Mart, Camagey, Cuba. Departamento de EducacinPreescolar. Olga Lidia Nez Rodrguez Directora del Centro de Diagnstico y Orientacin Master en Investigacin Educativa. Profesora Auxiliar de la Universidad Pedaggica Jos Mart, Camagey, Cuba. Departamento de Educacin Especial.