Código: DGF-004 Riesgo F Cerrada 0% - Nulo

Modelo ejemplo IDENTIFICACIÓN, VALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Versión:

Fecha:
C
16/Apr/2019
Oportunidad O
D
Abierta
Vencida
25% - Bajo
50% - Medio
A No Efectiva 75% - Avanzado
Proceso: Creación de Negocio "JurisTech Solutions" Fecha de Realización: 02/Mar/2024 Fecha de Actualización: 02/Mar/2024 100% - Total

Análisis de Riesgos y Oportunidades (Ver criterios de evaluación en la página 2 de este formato):

Evaluación del Riesgo Re-evaluación del Riesgo y Oportunidades Fecha: Clasificación de los riesgos
Calificación Riesgo
Riesgo u
N° Clasificación Efecto en la organización
Oportunidad detectada
Impacto Ocurrencia CALIFICACIÓN Nivel de Riesgo Impacto Ocurrencia CALIFICACIÓN Nivel de Riesgo
9 Alto

1 Oportunidad 3 2 6 Alto 1 2 2 Bajo 6 Alto

2 Oportunidad 1 1
2 1
3 3
3 3
1 1
1 2
2 2
3 3
1 Bajo 1 1 1 Bajo 4 Medio
2 Bajo 2 2 4 Medio 3 Medio
9 Alto 2 3 6 Alto 2 Bajo
9 Alto 0 Bajo 1 Bajo
1 Bajo 0 Bajo
2 Bajo 0 Bajo
4 Medio 0 Bajo
9 Alto 0 Bajo

Plan de Acción: Elegir aquellos riesgos y oportunidades que la alta dirección de la organización seleccione para mitigar el impacto de ellos en la organización.

Cómo evaluar la
Fecha Estatus (Cerrada, ¿Realmente se eliminió / Nivel de riesgo al
Fecha real de efectividad de la acción Responsable de evaluar Fecha compromiso para Información documentada donde se integran las acciones tomadas a los procesos
N° Acc Acción para riesgo/ oportunidad Proceso responsable Nombre de responsable compromiso % Avance Abierta, Vencida, No disminuyó el riesgo o se medir la efectividad de
cierre sobre el riesgo / efectividad evaluar efectividad del SGC
de cierre efectiva) aprovechó la oportunidad? las acciones
oportunidad

Cerrada 0% - Nulo Bajo

Abierta 25% - Bajo Bajo
Vencida 50% - Medio Medio
No Efectiva 75% - Avanzado Alto
100% - Total Bajo
 Modelo ejemplo
IDENTIFICACIÓN, VALUACIÓN Y GESTIÓN DE
RIESGOS Y OPORTUNIDADES

SEVERIDA
Calif. Accionistas Clientes Proveedores Empleados Comunidad
D

Fatalidad, accidentes Contaminación en

Cancelación de
Impacto en perdida de más de Cancelación de incapacitantes el medio ambiente
contrato, demanda
3 Alto 15% de las ganancias contrato, demanda (Permanente), por encima de lo
legal, Pagos Atrasados
proyectadas en un año. legal, Recall. Rotación no permitido.
a proveedor.
controlada. Demanda Legal.

Impacto en perdida de entre
arriba del 3% y el 15% de las
2 Medio
ganancias proyectadas en un
año.
Problemas de calidad
por falta de notificación Accidentes No realización de
Reclamación del
de cambios de incapacitantes (No programas
cliente (Con o sin
ingeniería, cambios permanente), Mal sociales de manera
penalización)
abruptos de release que Clima laboral. efectiva.
afecten en entregas

Accidentes leves sin

Impacto en perdida de menos dia perdido. Errores
Warning por parte del Cambios leves en
1 Bajo del 3% de las ganancias administrativos con Sin Impacto
cliente programas de entregas
proyectadas en un año. arreglo en una
semana.

Calif. OCURR. DESCRIPCION

Arriba del 30% al 100% de las

3 Alto
veces.
Nota: Si no se cuenta con un estadístico para determinar la ocurrencia, se deberá
Arriba del 5% al 30% de las generar la valuación por acuerdo de un equipo multidisciplinario y se deberá
2 Medio guardar registro de la reunión que se tuvo para definir dichas valuaciones.
veces.

1 Bajo 0 al 5% de las veces.