Mapa Riesgos

Proceso: LOGÍSTICA

Objetivo: Suministrar bienes y servicios para garantizar el correcto funcionamiento de las instalaciones, atendiendo los requerimientos de los procesos de la institución.
Código: FMC01

Inicia con la identificación de requerimientos logísticos, bienes, servicios y contratación; hasta formulación e implementación de acciones de mejoramiento, incluye actividades de adquisición, gestión de transporte, mantenimiento de bienes muebles e
Alcance: inmuebles, protección de bienes y personas (no aplica para el mantenimiento de software y hardware)
Versión: 03

Identificación del riesgo Análisis del riesgo inherente Evaluación del riesgo - Valoración de los controles Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual Plan de Acción
Atributos

Impacto Residual Final

Probabilidad Residual

Probabilidad Residual

Zona de Riesgo Final

Tipo de Riesgo
Referencia

Reducir (mitigar) Tratamiento

No. Control

Implementación

DocumentadoDocumentación
Calificación

Frecuencia
Frecuencia con la cual Probabilidad Impacto Zona de Riesgo

Evidencia

Final
Impacto Causa Inmediata Causa Raíz Descripción del Riesgo Clasificación del Riesgo % Criterios de impacto Observación de criterio % Descripción del Control Afectación Plan de Acción Responsable

%
Tipo
se realiza la actividad Inherente Inherente Inherente

Con Registro Con RegistroCon RegistroCon RegistroCon RegistroCon RegistroCon RegistroCon RegistroCon RegistroCon Registro Con RegistroCon Registro
1 14000 Extremo 1 Probabilidad 30% 70,0% 70% 100%

Manual
Económico y Detrimento Perdida de bienes Posibilidad de afectación económica y reputacional, Usuarios, productos y practicas , Muy Alta 100% Mayor a 500 SMLMV Mayor a 500 SMLMV Catastrófico 100% El Profesional Especializado de la

Detectivo

Continua

Catastrófi Catastrófi

Extremo
Alta

co
Reputacional patrimonial, por detrimento patrimonial, procesos disciplinarios o organizacionales Coordinación de Bienes, lidera inventarios
procesos penales o Imposibilidad en la prestación del servicio, periódicos de los bienes de la institución.

Reducir (mitigar)
Documentado Documentado
disciplinarios o debido a perdida de bienes
2 Probabilidad 40% 42,0% 42% 100%

Manual
El Técnico Administrativo de Bienes y

Detectivo Preventivo

Continua

Extremo
Media

co
penales o Servicios, alimenta y actualiza la base de
Imposibilidad en la datos en el Software establecido
Proceso

prestación del Implementación del Software

Reducir (mitigar)
Profesional Especializado
3 Probabilidad 30% 29,4% 29% 100% ERP en la Coordinación de

Manual
servicio El Profesional Especializado de la

Continua

Catastrófico

Extremo
Baja
en apoyo con su equipo
Coordinación de Bienes, lidera con apoyo del Bienes y Servicios
Técnico de Bienes y Servicios el ejercicio de
Autoinventario de todos los funcionarios

Reducir (mitigar)
Documentado
vinculados de la institución
4 Probabilidad 40% 17,6% 18% 100%

Manual
El Profesional Especializado de la

Detectivo Preventivo

Continua

Catastrófi Catastrófi Catastrófi Catastrófi Catastrófi Catastrófi Catastrófi Catastrófi

Extremo
co
Media Muy Baja
Coordinación de Bienes, actualiza y gestiona
las pólizas y reclamaciones ante las

Reducir (mitigar)
Documentado
aseguradoras
2 365 Extremo 1 Probabilidad 30% 42,0% 42% 100%

Manual
Económico y Detrimento Obsolescencia del Posibilidad de afectación económica y reputacional, Ejecucion y Administracion de Media 60% Mayor a 500 SMLMV Mayor a 500 SMLMV Catastrófico 100% El Profesional Especializado de la

Continua

Extremo
co
Reputacional patrimonial, registro en el por detrimento patrimonial, procesos disciplinarios o procesos Coordinación de Bienes, lidera inventarios
procesos inventario institucional penales, debido a la obsolescencia del registro en el periódicos de los bienes de la institución.

Reducir (mitigar)
Documentado
disciplinarios o o avalúos que no inventario institucional o avalúos que no
2 Probabilidad 40% 25,2% 25% 100%

Manual
El Técnico Administrativo de Bienes y

Detectivo Preventivo

Continua

Extremo
Baja

co
penales corresponden al valor corresponden al valor real del bien Servicios, alimenta y actualiza la base de
real del bien
Proceso

datos en el Software establecido Implemntación del software

Reducir (mitigar)
Profesional especializado

Documentado
ERP en la coordinación de
3 Probabilidad 30% 17,6% 18% 100% en apoyo con su equipo

Manual
El Profesional Especializado de la

Continua

Extremo
co
Baja Muy Baja Muy Baja
bienes y servicios
Coordinación de Bienes, lidera con apoyo del
Técnico de Bienes y Servicios el ejercicio de

Reducir (mitigar)
Documentado
Autoinventario de todos los funcionarios
4 Probabilidad 40% 10,6% 11% 100%

Manual
El Profesional Especializado de la

Detectivo Preventivo Preventivo Preventivo

Continua

Extremo
co
Coordinación de Bienes, actualiza y gestiona
las pólizas y reclamaciones ante las

Reducir (mitigar)
Documentado
aseguradoras
4 365 Extremo 1 Probabilidad 40% 36,0% 36% 100%

Manual
Económico y Detrimento Deterioro de la Posibilidad de afectación económica y reputacional, Daños Activos Fisicos Media 60% Mayor a 500 SMLMV Mayor a 500 SMLMV Catastrófico 100% El Director de Servicios Generales elabora y Actualizar y gestionar los

Continua

Extremo
co
Reputacional patrimonial Infraestructura por detrimento patrimonial, procesos disciplinarios o actualiza el Plan de Inversiones, para el proyectos de área para la
penales, debido al deterioro de la Infraestructura mantenimiento de la infraestructura de la asignación de los recursos de

Reducir (mitigar)
Documentado
Planta Física del Politécnico mantenimiento de la
Proceso

2 Probabilidad 40% 21,6% 22% 100%

Manual
El Director de Servicios Generales elabora y

Continua

Extremo
Baja

co
actualiza Plan de Mantenimiento de la
infraestructura Director de servicios
infraestructura de Planta Física del generales

Reducir (mitigar)Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)

Documentado Documentado
Politécnico
3 Probabilidad 30% 15,1% 15% 100%

Manual
El Profesional Especializado de la

Continua

Extremo
co
Baja Muy Baja
Coordinación de Bienes y el Director,
elaboran y supervisan los contratos de aseo
y de vigilancia.
5 365 Alto 1 Probabilidad 40% 36,0% 36% 80%

Manual
Económico y Suspensión del Atención no efectiva a Posibilidad de afectación económica y reputacional, Daños Activos Fisicos Media 60% Entre 100 y 500 SMLMV Entre 100 y 500 SMLMV Mayor 80% El Director de Servicios Generales en apoyo

Preventivo
Capacitación permanente de

Continua

Alto
Mayor
Reputacional servicio. una situación de por suspensión del servicio, debido a la atención no delprofesional universitario líder de la brigada los miembros de la brigada y
emergencia efectiva a una situación de emergencia de emergencia, coordina el desarrollo de las sensibilización a la comunidad
actividades de Brigada de Emergencia. politécnica.

2 Probabilidad 40% 21,6% 22% 80%

Manual
El Director de Servicios Generales en apoyo

Preventivo

Con Registro Con Registro Con Registro Con RegistroCon Registro

Continua
Documentado

Alto
Mayor
Baja
del Auxiliar Administrativo líder de la brigada
de emergencia, elaboran, actualizan y
monitorean la implementación del Plan de

Reducir (mitigar)Reducir (mitigar)

Documentado Documentado
Proceso

Emergencia.
3 Probabilidad 30% 15,1% 15% 80% Director de servicios

Manual
El Director de Servicios Generales en apoyo

Detectivo
Participar en las capacitaciones

Continua

Alto
Mayor
Muy Baja Muy Baja
con su equipo de trabajo, realizan verificación del ejercicio de supervisión de generales
ocular de las instalaciones. contratos
4 Probabilidad 40% 9,1% 9% 80%

Manual
El Director de Servicios Generales en apoyo

Preventivo

Continua

Alto
Mayor
del Auxiliar Administrativo líder de la brigada
de emergencia, gestionan la Conexión con
redes de emergencia y sistema de alertas

Reducir (mitigar) Reducir (mitigar) Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)

Documentado Documentado
tempranas.
5 Probabilidad 40% 5,4% 5% 80%

Manual
El Profesional Especializado de la

Detectivo Preventivo

Continua

Alto
Mayor
Media Muy Baja
Coordinación de Bienes actualiza y gestiona
las pólizas y reclamaciones ante las
aseguradoras.
6 365 Extremo 1 Probabilidad 30% 42,0% 42% 100%

Manual
Económico y Detrimento Incumplimiento del Posibilidad de afectación económica y reputacional, Ejecucion y Administracion de Media 60% Mayor a 500 SMLMV Mayor a 500 SMLMV Catastrófico 100% El Director y los profesionales de la Dirección Participar en las capacitaciones

Continua

Catastrófico

Extremo
Reputacional patrimonial, contratista en sus por detrimento patrimonial, procesos disciplinarios o procesos de Servicios Generales, supervisan los del ejercicio de supervisión de
procesos obligaciones, por falta penales, debido al incumplimiento del contratista en contratos correspondientes al área y realizan contratos
Corrupción

disciplinarios o de una supervisión o sus obligaciones, por falta de una supervisión o los requerimientos respectivos a los
contratistas de prestación del servicio o de Director de servicios
penales interventoría efectiva interventoría efectiva (ley 1474 de 2011)
suministros. generales
(ley 1474 de 2011)

Documentado Documentado

Con Registro Con Registro

2 Probabilidad 40% 25,2% 25% 100%

Manual
El Profesional Especializado de la

Preventivo Preventivo

Continua

Catastrófi

Extremo
Baja

co
Coordinación de Bienes, actualiza y gestiona
las polizas y sus afectaciones

7 360 Alto 1 Probabilidad 40% 21,6% 22% 80%

Manual
Económico y Pérdida, extravío o Omisión en la Posibilidad de efecto dañoso sobre bienes públicos, Daños a activos Media 60% Entre 100 y 500 SMLMV Entre 100 y 500 SMLMV Mayor 80% El profesional revisa los formatos FLG22 Participar en las capacitaciones

Continua

Alto
Mayor
Baja
Reputacional hurto de bienes aplicación del por pérdida, extravío o hurto de bienes muebles de AUTORIZACION SALIDA DE BIENES sobre fortalecimiento de los
muebles de la procedimiento para el la entidad, a causa de la omisión en la aplicación del recibidos en la Dirección servicios Generales valores institucionales
Fiscal

para verificar el inventario y autorizar la Director de servicios

entidad ingreso y salida de procedimiento para el ingreso y salida de bienes del
salida generales
bienes del almacén almacén.