REGISTRO DE INSPEECIÓN DE CONDICIONES FÍSICAS Y DE FUNCIONAMIENTO

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL - DIRECCIÓN DE SEGURIDAD

Fecha de Inspección : Auditoria RESSO 4 y 5 de Junio de 2018 PTS asociado a la actividad: Gerencia/Superintendencia/Dirección: Mina / Mantenimiento Mina / Finning Chile S.A.

N° Contrato: 4600003717 / 4600008062 /4600008683 / 4600012782 /

Empresa Contratista: Finning Chiel S.A. Área: Instalaciones Finning
4600012782
Adm. de Contrato Coldelco: Orlando Pasten N° Contacto EE.CC: +56 9 88384410 Adm. de Contrato EECC: Aurelio Guzman
A.- REGISTRO DE INSPECCIÓN A REGLAS QUE SALVAN LA VIDA /RIESGOS CRÍTICOS (Marque según corresponda considerando la libreta de las reglas que salvan la vida)

Calificación de
ControlS Control Evidencia Hallazgo Fecha
Item Riesgo Crítico Control Crítico hallazgo Nivel 1 - Acciones Correctivas / Preventivas Responsable Firma
up. Oper. Acción Correctiva / Preventiva (Después) Implem.
Nivel 2
1
2
3
4
B.- INPECCIÓN DE TRABAJOS CRITICOS SEGÚN IPER - PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO SEGURO - ACREDITACIÓN DE COMPETENCIAS ESPECIFICAS DE CARGOS CRÍTICOS - CONTROLES ESPECIFICOS PARA SITUACIONES ESPECIALES.

Calificación de
Descripción del Peligro / Aspecto Ambiental / Evidencia de la Acción Correctiva / Preventiva Fecha
N° hallazgo Nivel 1 - Evidencia Hallazgo (Antes) Acciones Correctivas / Preventivas Responsable Firma
Observaciòn conductual Positiva y/o Negativa (Después) Implem.
Nivel 2
1 Se detecta bomba de grasa en mal estado sin contar con tarjeta de N2 Terreno / Fotografía Intalar tarjeta de identificacion de fuera de servicio Jefe de Prevención Inmediato
advertencia de “no utilizar” de acuerdo a lo establecido en el ECF inmediatamente de Riegos
N°5 punto B.3.

2 Se detecta extintor sin revisión mensual en equipo grúa Horquilla. N2 Terreno / Fotografía Realizar Inspeccion del mes inmediatamente.. Jefe de Prevención Inmediato
de Riegos

6 De 5 actividades planificadas en cronograma de Plan SSO 2018 se OM Documental Realizar Capacitacion al personal respecto a la Registros de Difusion Jefe de Prevención 30.06.2018
evidencia que: el elemento 7 Punto 8.1.4 "Capacitar a todo el identificación, evaluación y control de los riesgos a la salud de Riegos
personal respecto a la identificación, evaluación y control de los que se puedan ocasionar en el ambiente laboral"
riesgos a la salud que se puedan ocasionar en el ambiente
laboral",la empresa no evidencia actividad programada en Marzo.

15 Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la OB Documental Establcer porgrama de revision y mejoramiento de IPER Programa de revision y mejoramiento IPER formalizados por la Adm. De Contrato 30.06.2018
evaluación de riesgos actualizado,pero al revisar los controles se Gerencia.
detecta que:
- Se identifican los ECF y los EST sin embargo no se desglosan los
controles por cada requisito.
- No se aplican los controles de la guía de los controles críticos.
- Clasificación de los riesgos inconsistente con el evento de riesgo
no deseado.

18 La empresa cuenta con mapas de riesgos de higiene industrial en el OM Documental Realizar cierre de ciclo de difusiones de mapas de resgios Registro de difusion y matriz de control con el 100% del personal Jefe de Prevención 30.06.2018
lugar donde realiza sus actividades, pero se da a conocer sólo al 90% de higiene al 100% del personal. de Riegos
de la dotación.
29 Se deja programado simulacro fatal documental para el mes de OM Documental Difundir los resultados de simuladro de sismo al personal Registro de difusion Jefe de Prevención 30.06.2018
Junio, asu vez en el mes de Abril se realiza "ejercicio de Sismo" pero del contrato. de Riegos
no así su difusión sobre el resultado o aprendizaje de la actividad a
la dotación total del contrato.
31 La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente OM Documental Establcer porgrama de revision y mejoramiento de IPER Programa de revision y mejoramiento IPER formalizados por la Adm. De Contrato 30.06.2018
grave o fatal, sin embargo al revisar sus controles consideran los Gerencia.
ECF, pero no se desglosan de acuerdo a cada control.

39 La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los OB Documental Gestionar actulizacion de carta de incio de actividades con Carta de inicio de actividades y registro de ingreso al sngm. Adm. De Contrato 30.06.2018
documentos del SIGO, pero al realizar trazabilidad sedetecta que: nuevo ADC. Planilla de examenes ocupacionales actualizada y formalizada por
- En registro de inicio de actividades falta actualizar ADC de la EE.CC. Actualizar planilla de control de examenes ocupacionales. ADC.
-No se evidencia planilla control de exámenes ocupacionales de Solicitar mediante nota interna a Jefe de recursos Correo con Nota Interna de solicitud de actualizacion del RIOHS
acuerdo a lo especificado en el 4.7.7 del programa SSO. humanos la Actualziacion del RIOHS. dirigido al Jefe de RRHH.
- Reglamento RIOHS desactualizado a partir del 2015.

49 La empresa no realiza auditoria interna al contrato sobre el NC Documental Establecer procedimiento de Auditorias Internas de ECF y Procedimiento de Auditorias Interna de ECF y EST con nueva Adm. De Contrato 30.06.2018
cumplimiento de los ECF y EST. EST con nueva programación para el segundo semestre. programacion para el 2do semestre de 2018. Jefe de Prevención
de Riegos

59 Se detecta que la empresa cuenta con su reglamento interno NC Documental Solicitar mediante nota interna a Jefe de recursos Correo con Nota Interna de solicitud de actualizacion del RIOHS Adm. De Contrato 30.06.2018
desactualizado desde el año 2015. (D.SN°40,TituloV,Art 14 y 15). humanos la Actualziacion del RIOHS. dirigido al Jefe de RRHH. Jefe de Prevención
de Riegos

62 La empresa informa através del Libro de Obra Digital o Cartas OB Documental Informar nuevamente por LOD los riesgos puros Registro de Lod y cuadro resumen de riesgos puros inaceptables. Adm. De Contrato 30.06.2018
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los inaceptables y los metodos seguros para realizar la tarea Jefe de Prevención
trabajos que implican riesgos puros inaceptables y los métodos criticas mediante cuadro resumen. de Riegos
seguros para realizar sus tareas críticas, pero se adjunta sólo el
archivo de la matriz de riesgos sin realizar filtro de los riesgos puros
e inaceptables y los métodos seguros para realizar los trabajos más
críticos.

74 La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe OM Documental Declarar el DRDA de Junio las actividades reprogramadas DRDA formalizado Adm. De Contrato 05.07.2018
requerido una vez por mes en la fecha requerida, Pero al revisar la para el mes de junio: Jefe de Prevención
trazabilidad del DRDA y cronograma de plan SSO se detecta que: - Elemento 2 "Identificación base de datos de trabajadores de Riegos
- Elemento 2 "Identificación base de datos de trabajadores expuestos". No se declara en actividades del DRDA.
expuestos". No se declara en actividades del DRDA. - Elemento 3 "identificación de la ges y validación por
- Elemento 3 "identificación de la ges y validación por parte del parte del OAL". No se declara en actividades del DRDA.
OAL". No se declara en actividades del DRDA.

N° total de Hallazgos detectados NIVELES N°1 NIVELES N°2 OPORTUNIDAD DE MEJORA OBSERVACIONES POSITIVAS Persona Auditada: Aurelio Guzman Supervisor(a) a cargo:

12 0 2 5
Firma: Firma:
Nivel N°1: Hallazgo con el potencial de producir un accidente GRAVE o FATAL activavión de circular 2345, ejemplo: No uso de SPDC, No bloquear, pasar bajo carga suspendida. Incumplimiento legal, incumplimiento normativo, ECF y Riesgos Críticos (Sistemátio)
Nivel N°2: Hallazgo con el potencial de producir un accidente sin concecuencias graves o fatales, ejemplo: no usar los EPP según procedimiento, no difusión de procedimiento.
Oportunidad de Mejora: Diferencia que se detecta en la organización entre una situación real y una situación según norma o estándar. Puede afectar a un proceso, producto, servicio, recurso. Ejemplo: Falta de orden y aseo (No califica como nivel 1 y 2 y/o produce lesión o incapacidad.
Hallazgo Positvo: Proceso, actividad o documento que es conforme y que además presenta evidencias en extremo sobresalientes para la seguridad y salud ocupacional. Ejemplo: Innovación en alguna área de trabajo o en un proceso.

Fabián Cuevas Cuevas

Auditor Lider
Applus Aurelio Guzmán Victor Sandoval H.
Gerente de Contrato Jefe de Prevencion de Riesgo
Finning Chile S.A. Finning Chile S.A.
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma