RTPO.INSP.F01 v1.

2 Formato de evaluación RTPO Campo - Perú

[ORGPLAS.F01 (13) JUL2023]
Relacionado a: RTPO.INSP/INSP.ORG.W01
Fecha publicación: 17/07/2023

Formato de evaluación para CAMPO (producción vegetal y recolección silvestre)

Assessment Form for ORGANIC PLANT PRODUCTION UNIT
Registro de no conformidades/Non-conformity register

Leave a copy of this page by the client!

¡Dejar a cliente una copia de esta hoja!
Name of client/ Nombre del cliente:
Number of client/ Número de cliente:
Production units inspected/Unidades de producción
inspeccionadas:
Total number of NCs detected during inspection/ Total de NCs
AGROINDUSTRIAS HORIZONTE VERDE S.A.C 7
detectadas durante auditoria
818036 Date of closing meeting/ Fecha de reunión de cierre: 12/08/2023
Program(s) involved in inspection / Programa (s) involucrado
PRD 037143, PRD 071013, PRD 071035, F04 EU Organic, JAS, RTPO
(s) en inspección:

Una No-Conformidad es establecida cuando durante la inspección se detectan desviaciones del cumplimiento del estándar al que se aplica. Dichas no conformidades son comunicadas y explicadas por el inspector en la reunión de cierre, dando por
sentada la aceptación y entendimiento de las mismas al firmar el presente documento. Con la firma también manifiesta estar de acuerdo en continuar con el proceso de inspección y certificación. Este proceso requerirá de evaluaciones adicionales
para verificar que se llegó al cumplimiento de las normativas, y estas podrán ser de forma documentaria, o requerir una auditoria física, dependiendo del riesgo de las no conformidades.

A continuación, pasamos a darle una breve explicación de las categorías de No Conformidades:

NC Menor (tipo 2): es aquella relacionada a procedimientos de trabajo de la unidad correspondiente y no compromete la integridad orgánica del producto certificado. El plazo de cierre es máximo de 2 meses, pudiendo ser este tiempo menor
NC Mayor (tipo 1.1): es aquella relacionada a aspectos que ponen en peligro la integridad orgánica del producto certificado. El plazo máximo de cierre es de 1 mes.
NC de Acción inmediata (tipo 1.0): es aquella que requiere una gestión inmediata por parte del operador y ocasionará suspensión o revocación del certificado (para NOP y orgánico de Ecuador, por normativa se generará propuesta de suspensión o
propuesta de revocación).

Si el operador no corrige, o la corrección no es satisfactoria dentro del plazo, el certificado es suspendido por un plazo determinado por CU. En caso la NC no sea corregida durante el periodo de suspensión el certificado será retirado.

Para el correcto cierre de cada una de la(s) No conformidad(es), usted deberá presentar la siguiente información (ver ejemplo en anexo):
1.
Análisis de la causa, identificación de motivo(s) por el/los cuál(es) se presentó la NC
2.
Corrección, la(s) acción(es) tomadas para eliminar la NC. Adjuntar evidencia de sustento.
3.
Acción correctiva, acción(es) tomadas para eliminar la causa de una NC detectada. Adjuntar evidencia de sustento.

A fin de agilizar el proceso, la información mencionada deberá ser presentada a través del portal de cliente CIS (https://cis2.controlunion.com); para lo cual usted debe contar con su usuario y clave. De no contar aún con su usuario y clave, por favor,
solicitarlo a través del correo jortiz@controlunion.com.
Las NCs estarán disponibles en las siguientes 24 horas después de finalizada la reunión de cierre. En caso las NCs no se visualicen, por favor contactarse al siguiente correo cert.org.peru@controlunion.com

Se debe considerar que los certificados sólo pueden ser emitidos una vez cerradas todas las NCs; la decisión de certificación debe darse en un tiempo no mayor de 3 meses luego de realizada la inspección.

Name and signature/ Nombre y Firma

Name and signature of Client/ Nombre y firma del Cliente Name and signature of CU auditor/ Nombre y firma del auditor de CU
I confirm to understand the non-conformities
and receive a copy list of them/ Yo confirmo que entiendo las no conformidades y recibí
una copia del resumen

Standard applicable
NC type/ Evidence (on what does the auditor base the finding to be non-
clause /clausula Unit Nr./ Nr. Failing (text of what was not compliant)/ Falla (colocar en texto lo que no está en
Item Tipo de compliant)/Evidencia (en que se basa el auditor el hallazgo para ser Deadline/Tiempo límite
aplicable de De unidad cumplimiento):
NC de no cumplimiento):
estándar

E2.1 art 11 834/2007 F04 (1,1) Zonas de amortiguamiento no efectivas Durante recorrido por las unidades de campo, se detectaron 12/09/2023
colindancias de cultivos de productores ajenos a la grupo de
productores con zonas de amortiguamiento no efectivas debido a
que encontraban en crecimiento en los siguientes productores;
-Segundo Cachique, colindancia con arroz de secano de productor
Augusto Saavedra.
-Wilmer Pisco, colindancia con cacao de productor Tedy Amasifuen.
-Augusto Amasifuen, colindancia con cacao de productor Paco
Guerra.

E9.3c EU Guidelines on F04 (1,1) Estimación de rendimiento no disponible Durante auditoria no estuvieron disponibles los registros de las 12/09/2023
import of organic estimaciones de rendimientos de los productores para la presente
products/ Directrices campaña y período de certificación. Asimismo, se ha estimado un
de la UE sobre las rendimiento total por hectaréa de 3333kg; sin embargo, durante
importaciones de recorrido por los campos se verificó que todos los productores no
productos orgánicos presentan sus campos en las mismas condiciones de cultivo ni
tampoco las mismas edades de las plantaciones.

J5.1 (1,1) Zonas de amortiguamiento no efectivas Durante recorrido por las unidades de campo, se detectaron 12/09/2023
colindancias de cultivos de productores ajenos a la grupo de
productores con zonas de amortiguamiento no efectivas debido a
que encontraban en crecimiento en los siguientes productores;
-Segundo Cachique, colindancia con arroz de secano de productor
Augusto Saavedra.
-Wilmer Pisco, colindancia con cacao de productor Tedy Amasifuen.
-Augusto Amasifuen, colindancia con cacao de productor Paco
Guerra.

J10.15 (1,1) Estimación de rendimiento no disponible Durante auditoria no estuvieron disponibles los registros de las 12/09/2023
estimaciones de rendimientos de los productores para la presente
campaña y período de certificación. Asimismo, se ha estimado un
rendimiento total por hectaréa de 3333kg; sin embargo, durante
recorrido por los campos se verificó que todos los productores no
presentan sus campos en las mismas condiciones de cultivo ni
tampoco las mismas edades de las plantaciones.

R1.2b F04 (1,1) Zonas de amortiguamiento no efectivas Durante recorrido por las unidades de campo, se detectaron 12/09/2023
colindancias de cultivos de productores ajenos a la grupo de
productores con zonas de amortiguamiento no efectivas debido a
que encontraban en crecimiento en los siguientes productores;
-Segundo Cachique, colindancia con arroz de secano de productor
Augusto Saavedra.
-Wilmer Pisco, colindancia con cacao de productor Tedy Amasifuen.
-Augusto Amasifuen, colindancia con cacao de productor Paco
Guerra.

[Código anterior: ORGPLAS F01 (6 9) - PER 4.5]

RTPO.INSP.F01 v1.2 Formato de evaluación RTPO Campo - Perú
[ORGPLAS.F01 (13) JUL2023]
Relacionado a: RTPO.INSP/INSP.ORG.W01
Fecha publicación: 17/07/2023

R6.6c F04 (1,1) Doble funcionalidad en el SIC Durante auditoria se verificó el Acta N°01-2023 con fecha 12/10/2023
27/03/2023 en donde se realiza la reunión para la creación del
Equipo SIC y se designa como miembros a Wilmer Estela
(Responsable SIC), Inorka Flores (Secretaria), Pedro Flores (Fiscal) y
Teófilo Guayamis (Inspector Interno). Asimismo, todos los
mencionados también forma parte del Comité Interno de
Aprobación tal y como se evidencia en las firmas de aprobación de
todas las inspecciones internas.

R7.6 Artículo 14.2 y 14.3 F04 (1,1) Estimación de rendimiento no disponible Durante auditoria no estuvieron disponibles los registros de las 12/09/2023
estimaciones de rendimientos de los productores para la presente
RTPO.CONTR.A02 campaña y período de certificación. Asimismo, se ha estimado un
Reglas de rendimiento total por hectaréa de 3333kg; sin embargo, durante
certificación RTPO: recorrido por los campos se verificó que todos los productores no
Anexo 5. presentan sus campos en las mismas condiciones de cultivo ni
tampoco las mismas edades de las plantaciones.

[Código anterior: ORGPLAS F01 (6 9) - PER 4.5]

RTPO.INSP.F01 v1.2 Formato de evaluación RTPO Campo - Perú
[ORGPLAS.F01 (13) JUL2023]
Relacionado a: RTPO.INSP/INSP.ORG.W01
Fecha publicación: 17/07/2023

[Código anterior: ORGPLAS F01 (6 9) - PER 4.5]