CAPÍTULO 1

Diseño de Investigación y el
Acumulación de Conocimiento

'Mi nombre es Ozymandias, rey de reyes:

Mira mis obras, poderoso, ¡y desesperación!
Nada al lado de restos. Redondo el
decadencia de eso colosal naufragio, sin
límites y desnudo Las arenas solitarias y
niveladas se extienden lejos.
- percy Bysshe Shelley, "Ozymandias"

El último treinta años tener tratado estudiantes de el política de

desarrollando países casi como despiadadamente como el años
hizo Ozymandias. Precisamente en el momento en que el
impulso hacia el autoritarismo había sido "totalmente explicado
por una variedad de enfoques convergentes y [fue] por lo tanto
entendido en su majestuosa inevitabilidad y quizás incluso
permanencia" (Hirschman 1979, 98), la democratización
comenzó su barrer gran parte de la mundo. En un segundo y
incluso más inesperado desarrollo, gobiernos en todas las
regiones comenzaron a abandonar las políticas económicas
intervencionistas estatales en favor de una mayor orientación al
mercado. En arriba de todo lo demás, el imperio soviético se
derrumbó. Aunque los estudiosos han recibido la mayoría de
estos eventos con deleite, pocos los esperaban, porque las teorías
dominantes en el momento en que comenzaron estos cambios no
los predijeron (cf. Remmer 1995, 103; y Kalyvas 1999). 1
confrontado por convincente y emocionante eventos en el
mundo,
los eruditos rápidamente dirigieron su atención a tratar de
entenderlos. Uno de los primero frutos de estos investigaciones
era el reconocimiento eso pocos de el teorías estimado a el
corazones de estudiantes de
comparativo desarrollo ofrecido mucho aprovechar para
explicando reciente eventos. El limitado utilidad de viejo
teorías era notado desde el principio -a veces por los propios
autores de estudios anteriores- en el estudiar de transiciones de
autoritarismo. Ni los argumentos influidos por la dependencia que
habían tenido tanta importancia en las explicaciones del
surgimiento del autoritarismo durante las décadas de 1960 y
1960 1970 (p.ej, O'Donnell 1973; Cardoso 1973a) ni relatos
historicos de la democratización (p.ej, Moore 1966) pareció a
ofrecen mucha ayuda para explicar las oscilaciones entre
democracia y autoritarismo . 2 guillermo O'Donnell y Felipe
Schmitter Expresar con elocuencia la inadecuación de los
enfoques estándar de grupos de interés o basados en clases.

Durante estos transiciones . . él es casi imposible a

especificar ex apuesta inicial cual clases, sectores,
instituciones, y otros grupos voluntad llevar qué role, optar
para cual asuntos, o apoyar lo que alternativa. . . . [Estos
son] opciones y procesos donde suposiciones sobre el
familiar estabilidad y capacidad de predecir de socio-
económico, e institucional parámetros - y, por lo tanto, de
ellos descriptivo y explicativo fuerza - parecen
evidentemente inadecuados. (1986, 4-5)

Christopher Clapham y George Philip también destacan la

aparente indeterminación de las transiciones de régimen: "Los
patrones de sucesión de regímenes militares son más bien como
caminos a través de la jungla: hay varios senderos, todos bastante
difíciles... , y la mayoría de a ellos no te lleva a donde quieres ir
de todos modos" (1985, 24). Los procesos parecen complicados e
impredecibles cuando carecemos de teorías para explicarlos.
La literatura sobre mercantilización ha enfrentado a
dificultades similares. Empírico estudios encontrar eso el grapa
causal factor para explicando economico política- influencia
del grupo de interés - cuentas para pocos del política cambios
asociado con económico liberalización (ver, por ejemplo,
Haggard 1990; Haggard y Kaufman 1992, 1995; y Bates y
Krueger 1993). Todavia no uno tiene descubierto o ideó un
enfoque teórico que funciona mejor que las teorías de grupos
de interés. Como a resultado, analiza de económico
liberalización, como
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 3

aquellos de democratización, se mantuvo en gran parte

descriptivo para muchos años.3
Estudiantes de el imperio soviético, por el contrario,
encontró más fácil de explicar es colapsar. Su problema era no
también pocos predicciones de colapso, pero demasiados. Desde
al menos la década de 1950, muchos análisis de comunista
regímenes tener hizo hincapié en su disfunciones inherentes y
contradicciones Cuando los regímenes finalmente se rompió
abajo, estas disfunciones fueron invocadas como causas Sin
embargo, estos Los sistemas políticos tenían duró cuarenta años
en Oriental Europa y setenta en el Unión Soviética . Una rareza
de la literatura de transiciones es que la mayoría de los
primeros análisis de el descomponer de longevo comunista
regímenes enfatizado _ su contradicciones y debilidades,
mientras pocos discusiones de el colapso de los regímenes
militares -cual ultimo en promedio sobre nueve años - enfocar
en inherente fuentes de régimen fragilidad. 4 Desde lo cultural,
social estructural, y teorías económicas que tenía mucho tiempo
informado el estudio de los países en desarrollo parecían
ofrecer pequeño ayuda en explicando contemporáneo
eventos, los eruditos se convirtieron al estudio de política para
respuestas Pero el armario teórico era cerca de desnudo.
Porque de nuestro pasado falla a teorizar el funcionamiento
interno de político procesos en desarrollando países, mayoría
analistas encontró ellos mismos en inexplorado territorio
cuando se trataba de construcción de teorías que usan la
politica causas de explicar política resultados. El resultado era
el enfásis en contingencia y voluntarismo encontrado en el
temprano literatura en democratización (por ejemplo,
O'Donnell, Schmitter, y cabeza blanca 1986; Diamante,
Linz, y labios 1989).
Temprano analiza de económico liberalización sufrio de alguno
del la misma calidad sin timón, aunque eruditos intentando a
explicar las respuestas de los diferentes países a las crisis
económicas internacionales del Las décadas de 1980 y 1990
encontraron más usos para las ideas tradicionales que aquellos que
estudiaban la democratización. Factores internacionales,
principalmente presión de internacional financiero instituciones,
siguió recibiendo atención, al igual que las presiones de los
intereses económicos internos. Circunstancias coyunturales del
país y la idiosincrasia creencias y compromisos de decisión
fabricantes, sin embargo, también
jugó a grande role en analiza (ver establos y Kaufmann 1989;
Demacrado y Kaufmann 1992, 1995; batas y krueger 1993; y
 4 Paradigms and Sand Castles
Haggard y Webb 1994). A pesar de algunos esfuerzos en la
construcción de la teoría (por ejemplo, Frieden 1989), este
literatura, como eso en democratización, siguió siendo en gran
medida descriptivo y se centró en los detalles de la toma de decisiones
en diferentes casos. En resumen, los académicos que trabajan en dos de
los temas de más alto prominencia en el desarrollando mundo
durante el último cuarto de siglo- democratización y reforma
economica - encontró viejas teorías deficientes.
Esto no resultó de actos de la naturaleza o de la invención
humana más allá de nuestra control. el punto de partida para
este libro es ese nosotros Han hecho nuestro propio destino a
través de nuestro falta de atención a cuestiones básicas del
diseño de la investigación. Ser exitosas, las ciencias sociales
deben dirigir un curso cuidadoso entre la Escila de la hermosa
pero no probada teoría y Caribdis, el torbellino de información
no estructurada por la teoría. Gran parte del campo de la
política comparada no ha logrado seguir este difícil curso,
virando en cambio de un extremo catastrófico al otro. El
resultado es una modesta acumulación de conocimiento teórico
en muchas partes del campo. Argumentos, teorías y incluso los
paradigmas tienden a elevar y caer en rápida sucesión, dejando
atrás poco para mostrar que alguna vez existieron. Como
elaborados castillos de arena, los paradigmas se han construido
con gran esfuerzo y atención a los detalles teóricos, solo para
ser arrastrados por la marea de la próxima generación de
estudiantes de posgrado, cuya investigación golpea los puntos
débiles de los paradigmas existentes. - como debería- hasta que
el edificio teórico se derrumba y desaparece.

La necesidad de empezar de nuevo con cada nuevo evento

actual no puede atribuirse a cualquier falta de imaginación
teórica entre los comparativistas. Más bien, es el resultado de
nuestra incapacidad para construir, desarrollar, y extender viejo
teorías en cambio de desecharlos periódicamente. Esto no
quiere decir que seamos promiscuos o desleales a nuestras
teorías. Nosotros aferrarse a ellos con el mismo fervor y
tenacidad que otros eruditos a los suyos. El problema es que
nuestras teorías-cantos de sirena compuestos sin verificación
sistemática contra los hechos - eventualmente desilusionarnos.
Cruel e inconveniente hechos, a menudo disponible en el
tiempo de composición pero no
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 5

usado, eventualmente insistir en nuestro atención y fuerza el

abandono de nuestra creaciones
Como a consecuencia, nosotros rostro nuevo sucesos en el
mundo con pocos teórico herramientas, condenado a
comenzar de rascar con desestructurado, inductivo búsquedas
para patrones. En su mejor, tales exploraciones inductivas
conducen a generalizaciones y correlaciones, que a su vez dar
elevar a teórico especulaciones Más típicamente, sin embargo,
inductivo recopilación de hechos misiones resultado en un
desorganizado masa de información. "Solo muy de vez en
cuando ... hacer hechos recogido con entonces pequeño guía
de teoría preestablecida hablar con suficiente claridad a
permiso el emergencia de un primero paradigma" (Kuhn 1970,
dieciséis). Aunque ellos necesidad no ser, en la práctica
teórico especulaciones surgiendo de inductivo los estudios
tienden a ser estropeado por impreciso, desarticulado primero
principios y comportamiento suposiciones eso tener no
estado con cuidado pensado a fondo. Aparente relaciones
entre causa y efecto puede ser descubierto dentro de conjunto
de casos examinados, pero son pocos los esfuerzos hecho a
encontrar afuera si semejante relaciones también ocurrir
entre otros casos. A veces histórico detalle sustitutos para
argumento causal, y el esbozo de eventos principal arriba a
resultados acepta el lugar de explicación. Autores puede
cubra cuidadosamente sus argumentos tentativos con
advertencias sobre la necesidad para más pruebas, pero
mayoría lectores ignorar el advertencias y atribuir a tales
argumentos el estatus de establecido recomendaciones. Como
resultado, robusto, longevo teorías todo también a menudo
fallar a surgen del trabajo inductivo.
El central mensaje de este libro es eso nosotros podría
dirigir a
atravesar ese canal angosto entre la teoría no comprobada y los
datos ateóricos con más éxito, y así acumular conocimiento
teórico más rápidamente, si se cambiaran ciertas normas de
investigación. Aunque las normas de investigación están
cambiando, los principios básicos del diseño de la investigación
continúan siendo ignorados en muchos estudios. Los problemas
comunes incluyen la selección inapropiada de casos de los
cuales extraer evidencia para probar teorías y una actitud casual
hacia la medición no cuantitativa, los cuales socavar el
credibilidad de evidencia reunido a argumentos de apoyo. El
hecho de no organizar y almacenar evidencia de manera que
sea accesible para otros aumenta los costos de replicación y,
por lo tanto, también ralentiza el progreso teórico. Aceptación
6 Paradigms and Sand Castles
acrítica por lectores de teorias eso tener no sufrido sistemático
las pruebas empíricas exacerban el problema
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 7
Otorgada, nosotros trabajar en a duro ambiente para el desarrollo
de una teoría sólida debido a las severas limitaciones de
información, pero los entornos hostiles a veces conducen a
innovaciones útiles. Este estudio sugerirá algunas innovaciones y
algunas ideas tomadas de otro campos. El libro ofertas con
varios de el metodologico generalizado prácticas mencionadas
anteriormente, mostrando sus lamentables consecuencias y
haciendo sugerencias para ellos mejora. comienza _ con a
controversial sujeto: el traducción de fascinación con "grandes
estructuras, grandes procesos, grandes comparaciones" (Tilly
1984) en investigación útil y replicable. Él entonces se mueve a
relativamente Bueno problemas entendidos semejante como caso
selección y operacionalización del concepto. Finalmente, el libro
concluye con a discusión de las características que debe tener
una buena teoría y puntos destacados el usos y limitaciones de el
racional elección marco como un posible enfoque para la
construcción de la teoría.

El Elevar y Caer de Paradigmas: Un Ejemplo

Aunque se ha realizado una gran cantidad de excelentes

investigaciones sobre los países en desarrollo, la metodología Las
fallas señaladas anteriormente también han sido bastante comunes
en el estudio de los países menos industrializados. Para ilustrar
cómo las normas de investigación débiles pueden causar el efecto
de castillo de arena, esbozo la historia de una tradición teórica
prominente en el campo del desarrollo comparativo. el intelecto
tual aquí se repite la historia, del elevar y caer del paradigmas de
modernización y dependencia, será familiar para la mayoría de los
comparativistas. Cientos de nosotros lo revisamos nosotros
mismos en los exámenes de calificación. Lo básico argumentos y
los conceptos serán novedoso solo a el joven. Utilizo un debate
importante y bien conocido, aunque ahora obsoleto, para este
ejemplo con el fin de mostrar la centralidad de la problemas que
abordaré más adelante en el libro.
La historia del estudio de la relación entre desarrollo económico
y democracia puede ser periodizado por el ascenso y caída de
paradigmas de la misma manera que la historia de muchos países
en desarrollo puede ser periodizado por el elevar y cae de
regímenes. Mi usar del palabra paradigma difiere levemente de
Thomas Kuhn (1970), en que él define un paradigma como la
comprensión dominante de una clase particular de fenómenos en
un momento particular. tiempo. Como Mattei dogan (2001)
notas, político ciencia es, en términos de Kuhn, precientífico.
Como consecuencia, ningún paradigma hegemónico kuhniano ha
8 Paradigms and Sand Castles
existió. Las colecciones de teorías, hipótesis, aplicaciones, y
favorecido metodologías I referirse a como paraca-
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 9

Sin embargo, los paradigmas tienen la mayoría de las otras

características que Kuhn atribuye a los paradigmas. Ellos abarcan
un conjunto de afirmaciones de conocimiento fácticas y
explicativas, en otras palabras, teorías, que son ampliamente
aceptadas por los adherentes. Y estructuran investigaciones
posteriores: determinan qué hechos son teóricamente
sobresalientes; definir qué constituye una paradoja y qué preguntas
requieren respuestas urgentes; identificar qué casos deben
examinarse y qué tipo de pruebas se consideran significativas.
Al igual que los regímenes, los paradigmas a veces son
derrocados por una oposición bien organizada, coherente y
movilizada, como, por ejemplo, la modernización. "teoría" era
derribado por dependencia "teoría." En otras ocasiones, los
paradigmas caen por sus propias contradicciones internas y por su
incapacidad para lidiar con los hechos inconvenientes. arrojado
arriba por el mundo- el destino de dependencia teoría a
principios de la década de 1980. Cuando esto sucede, los
paradigmas, como los regímenes, son sucedidos por períodos de
caos y contienda. Tal fase siguió a la caída de la teoría de la
dependencia.
Para lograr el éxito, los paradigmas deben tener las mismas
características como exitoso ideologías ideologías simplificar el
mundo, ex claro qué nosotros ver alrededor a nosotros en a
convincente forma, y identificar lo que necesita a ser hecho.
El básico ideas necesidad a ser simple, todavía aplicable a un
amplia gama de preguntas desconcertantes. Necesitan tener el
"¡ajá!" factor- eso es, a dirigir el recién expuesto individuo _ a
exclamar, "Eso tiene a ser ¡bien! Por qué no I pensar de
eso?" Y finalmente, paradigmas necesidad a ser fructífero; el
teorías ellos contener _ necesidad a explicar previamente
inexplicable regularidades y para crear nuevas paradojas y
rompecabezas. Como las ideologías implican políticas acción o
políticas, a exitoso paradigma implica a volver a buscar
frontera de rompecabezas y paradojas en cual eruditos necesito
trabajar. Entre las paradojas inducidas por la teoría de la nota,
el gran efusión de trabajar en votante apagar generado por el
teoría de colectivo acción obras de teatro el mismo role dentro
es intelectual marco de trabajo como hizo la gran cantidad de
trabajo en falsa conciencia dentro el marxista estructura. En
ambos instancias, mundo real fenómenos que de otro modo
podrían haberse considerado completamente anodinos - eso es,
los ciudadanos votar y trabajadores fallar a rebelde tiene
estado sometido a intenso escrutinio y debate porque teórico
básico instalaciones prestar a ellos misterioso dentro su
1 Paradigms and Sand Castles
respectivas
0 cosmovisiones teóricas.
La breve historia a continuación demuestra la relación entre la
evidencia y los cambios de paradigma. Cada paradigma perdió su
poder para estructurar investigación cuando evidencia de bruto
inconsecuencia entre
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 1
1
Expectativas surgiendo de teorías dentro el paradigma y mundo
real eventos convertirse imposible a ignorar. Este es el habitual
modo de progreso en ciencia: más temprano teórico
entendimientos son primero socavado por hechos inconsistentes y
luego reemplazado por nuevas teorías eso poder acomodar ambos
viejo y nuevo evidencia. El reclama aquí es de este modo no
eso teorías o paradigmas son volcado en alguna forma inusual en
el subcampo, sino que se disponía de pruebas que deberían haberlas
cuestionado en el momento de su creación. Él no debería tener
tomado décadas a aviso la plétora de hechos inconvenientes.
Cuando desarrollando países primero comenzó a recibieron
atención concentrada de los politólogos después de la Segunda
Guerra Mundial, las preguntas centrales para el subcampo
emergente fueron (y siguen siendo hoy): ¿qué causa la
democracia? y ¿qué impide el desarrollo económico? eruditos
no solo eventos examinados y procesos en los propios países en
desarrollo, pero también regresó a la estudiar del desarrollo
histórico de los más industrializado países y comparó diferentes
políticos y económico rutas a desarrollo _ El paradigma que
emergió fue la colección suelta de suposiciones,
generalizaciones, y hipótesis referido a, generosamente, como
"teoría" de la modernización. I etiqueta modernización teoría
un paradigma porque las generalizaciones, hipótesis y teorías
de las que era compuesto formó un más o menos cuerpo
consistente y lógicamente coherente.
El paradigma de la modernización reflejó los tiempos en que
se desarrolló, como hacer todo paradigmas. Alguno de es
central ideas dibujó en observaciones de el mundo durante el
1950, a tiempo cuando La tecnología y la democracia parecían
estar extendiéndose rápidamente desde los países del Atlántico
Norte al resto del mundo. mundo. Los observadores asumieron
que podían extrapolar su propio tiempo al futuro. Otras ideas en
este paradigma derivadas de la academia contemporánea
teorías, especialmente comprensiones pluralistas de la política y
la economía neoclásica.
La imagen pluralista de la vida política contribuyó a las
expectativas de que el cambio se produciría de forma paulatina y
pacífica a través de la interacción de los intereses sociales ( cf.
Binder I 986). La economía neoclásica suministró apoyo teórico
para una visión del mundo internacional. economía como
simplemente el medio a través de qué comercio podría ocurrir,
permitiendo que los recursos fluyan hacia su uso más eficiente y
que todas las partes capturen las ganancias de la especialización
basado en la ventaja comparativa.
1 Paradigms and Sand Castles
2 Con cerca de a medio siglo de comprensión retrospectiva,
nosotros poder ver eso el
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 1
3
partes de la teoría de la modernización que fueron probadas
cuidadosamente (según los estándares de la 1950) han sobrevivido
la prueba del tiempo aunque bastante bien pasaron algún tiempo
en el basura de historia antes de ser sacado, desempolvado y
vuelto a colocar en el estante académico. Uno de los más
importantes es la correlación entre democracia y desarrollo
económico (Lipset 1959; Jackman 1973), interpretado entonces
como apoyo al argumento de que el desarrollo causa la
democracia. 6 Muchos de los argumentos extraídos de la economía
tener también sobrevivió. Bastante un poco de el mayoría Sin
embargo, nunca se probaron las ideas básicas de la teoría de la
modernización. Una central era que la difusión de valores que se
había originado en Europa occidental conduciría a la rápida
transformación de las sociedades y culturas tradicionales en
sociedades modernas (Levy 1966). Las expectativas sobre los
efectos de la difusión se basaron en la experiencia histórica en el
noroeste de Europa y la rapidez con la que las sociedades en
desarrollo adoptaron ciertas innovaciones materiales, como
vacunas y moderno métodos de transporte, durante la inmediata
posguerra. Por plausible que fuera el argumento de los valores
para aquellos inmersos en las ideas weberianas, nunca fue
probado. Es decir, nadie intentó medir la difusión de valores y
mostrar que los cambios en ellos afectaron el desarrollo.7
Ideas acerca de efectos de el difusión de tecnológico innovar
ciones también permaneció sin probar. Los observadores creían
que el difusión _ de tecnología, que vieron pasar rápidamente,
haría conducir a un rápido desarrollo económico, y que la
modernización cultural y social haría seguir automáticamente
como a resultado de cambios de estado, expectativas y roles
generados por la movilidad de recursos requerida por la
industrialización (Moore 1963). Este énfasis en la innovación
tecnológica como el deus ex máquina que sería traer profundo
social, político, y cultural cambios era consistente con la
interpretación de Marx de la modernización europea. Las
consecuencias de la difusión real de la tecnología, en la que
algunas innovaciones se difunden mucho más rápido que otras -
por ejemplo, vacunas más rápidas que el control de la
natalidad- no se midieron, y no se probó la expectativa de que
la difusión tecnológica provocaría cambios culturales y
sociales.

2. La relación entre desarrollo económico y democracia es una o las más

minuciosamente probado en comparativo política. El interpretación o la la relación
sigue siendo cuestionado, sin embargo (ver Przeworski y limongi 1997; y
Przeworski et Alabama.
1 Paradigms and Sand Castles
2000).
4
3. Algunos estudios pioneros demostró la existencia o diferencias de valores entre
ciudadanos en desarrollo y países industrializados (p.ej, McClelland 1961).
10 Paradigms and Sand Castles

Los primeros teóricos de la modernización diferían de Marx

en dar escasa atención a el lucha entre contradictorio intereses
investidos en diferentes etapas de desarrollo, o a la posibilidad
de violencia, rebelión y revolución como medios para superar
los intereses investidos en el orden tradicional. Sus expectativas
de un cambio gradual y relativamente pacífico reflejaban la
experiencia de finales del siglo XIX en Gran Bretaña y América
del Norte y eran consistentes con la imagen pluralista de la
política dominante en ese momento. Ellos fallaron a llevar en
cuenta el más violento y conflictivo historias de la mayor parte
del resto de Europa (y períodos anteriores en Gran Bretaña y el
Unido Estados), como Bueno como el muchos ejemplos de
estancado o retraso en el desarrollo en otras partes del mundo.
Al igual que con la hipótesis de la difusión, la experiencia de
algunos países desarrollados hizo plausibles estas expectativas,
pero no se probaron ni el argumento básico ni los mecanismos
subyacentes. No sólo fue pequeño el número de casos
examinados, sino que fueron seleccionados entre los países más
desarrollados. Como se muestra a continuación, seleccionando
casos para estudiar de uno fin del fuera ven continuo nosotros
espero que explicar aumenta la probabilidad de llegar a
conclusiones erróneas.
El falla a sujeto muchos de el básico ideas de moderniza
ción teoría a cuidadoso empírico pruebas tenía dos
consecuencias. En primer lugar, aquellos aspectos de la teoría que
era inconsistente con la realidad eran no aventado afuera de el
partes de él que, cincuenta años después, continuar para
estructurar nuestro pensamiento sobre el desarrollo. En segundo
lugar, las anomalías que podrían haber llevado al abandono de
algunas ideas ya la revisión menor de otras podrían interpretarse
como un desafío a todo el paradigma. Debido a que no había una
gran barrera de hallazgos empíricos de apoyo que superar antes de
saltar a esa conclusión, el descubrimiento de algunas mentiras
anómalas condujo al repudio de la paradigma completo por la
mayoría de los académicos en el campo. El rechazo intelectual de
la El paradigma también ayudó a legitimar el abandono por parte
de los políticos en la mayoría de los países en desarrollo de las
políticas económicas apoyadas por la teoría económica neoclásica.
Los desafíos a la teoría de la modernización surgieron como
resultado de las observaciones de académicos de países en
desarrollo y académicos del Norte que investigaban en estos
países. La "modernización" que la teoría buscaba explicar no
parecía estar ocurriendo. En lugar de una nueva generación de
sociedades prósperas y democráticas, observadores sierra qué
 Research Design and the Accumulation of Knowledge I I
ellos interpretado como el enano y
12 Paradigms and Sand Castles

descendencia malformada de una relación negligente y

explotadora entre naciones avanzadas y atrasadas.
La difusión desigual de las innovaciones de avanzado a en
desarrollo En g países tenía a número de consecuencias
imprevisto por teóricos de la modernización. Modernas técnicas
industriales implantadas en enclaves por extranjero inversores
fallido a desparramar a el descansar de la economía La
producción agrícola para el mercado interno se rezagó detrás
industrialización y urbanización, principal a presión en
alimento suministros y un creciente dependencia en alimentos
importados . La industria sacaba muy poca mano de obra de la
agricultura improductiva sector a mejorar el distribución de
ingreso, y el aumentó la brecha de ingresos entre los pobres de
las zonas rurales y el resto de la sociedad. Económico
crecimiento no pudo generar adecuado autosuficiente la
inversión interna y, en consecuencia, los países en desarrollo
permanecieron depende de extranjero fuentes de capital y
tecnología. La continua dependencia de las importaciones
condujo a recurrentes y crecientes grave balance de pagos crisis
El difusión de las innovaciones médicas sin aumentos
compensatorios en la productividad agrícola generó temores de
profundizar la pobreza a medida que la población fuera
despojada crecimiento. Estos cosas eran sucediendo como los
teóricos de la modernización estaban produciendo y
difundiendo sus ideas, pero los resultados inesperados eran no
incorporado en teorías revisadas porque entonces pocos de el
temprano teóricos comprometido en cuidadoso esfuerzos para
probar sus ideas.
En lo politico esfera, las intervenciones militares y la
consolidación del gobierno de un solo partido superaron la
creación de una democracia estable. El introducción de formas
políticas del norte en las sociedades en las que todavía prevalecían
los modos tradicionales de interacción personal y política dieron
como resultado sistemas políticos caracterizados por el nepotismo,
la corrupción y el clientelismo, incluso cuando la democracia se
mantuvo tenue. En muchos países, la línea entre los recursos
públicos y privados parecía irremediablemente borrosa.
eruditos haciendo campo investigación en particular países
noté estos desarrollos y los reportó en caso estudios que son
todavía entre las fuentes de información más útiles sobre esos
tiempos y lugares Dado que las normas de investigación de la
época no se estresó la importancia de las pruebas teorías al otro
lado de a gama de casos, sin embargo, sus percepciones causó
poca impresión sobre estos productor alta teoría. Los males muy
 Research Design and the Accumulation of Knowledge I I
reales que afligen a los países en desarrollo desacreditaron la
benigna Expectativas de modernización teoría. El observación
de que muchos de el predicciones asociado con el
modernización
14 Paradigms and Sand Castles

paradigma no se estaban cumpliendo- cuando esta realización

finalmente se filtró en los pasillos de la academia norteamericana
dejó el paradigma vulnerable a derrocamiento por a nuevo
acercarse a eso era, como el antiguo régimen, lógicamente
coherente, plausible, en melodía con es tiempos, y no probada:
teoría de la dependencia.
La teoría de la dependencia convirtió la teoría de la
modernización en es cabeza. Él problemas de desarrollo
atribuidos a el consecuencias de integración en el internacional
capitalista economía y a explotación por intereses económicos
y políticos extranjeros. teóricos de la dependencia hipotético
dos amplio causas de económico dificultades: fuerzas
económicas impersonales que surgen de la posición del país
dependiente en la economía internacional; y la búsqueda de sus
propios intereses en oposición a los intereses nacionales por
parte de empresas transnacionales. corporaciones y su
doméstico aliados (ver, p.ej, Sunkel 1972, 1973; Dos Santos
1970; Franco 1967, 1970; Cardoso 1973b;
y Marrón 1963).
Las características de la posición de un país atrasado en la
economía internacional que dependecistas se supone que es
perjudicial a desarrollo incluido desventajoso términos del
comercio de materias primas (Prebisch 1950; Cardoso y Faletto
1979, 155), excesiva vulnerabilidad a cambios en precios
internacionales de sus pocas exportaciones, y dependencia en unos
pocos socios comerciales y proveedores de ayuda, inversión y
préstamos.
La teoría de la dependencia supuso un conflicto entre los intereses
de las empresas transnacionales y las necesidades de desarrollo
de los países anfitriones . A menudo, los dependcistas describían a
las transnacionales y sus aliados en los países anfitriones como
organizaciones y actores individuales a través de los cuales las
fuerzas económicas internacionales influían en los resultados
económicos nacionales. Dentro del paradigma de la
dependencia, crecimiento lento, cuellos de botella en el
economía, continuación dependencia, y balanza de pagos crisis
eran atribuido a el recurso drenaje resultante de tal transnacional
prácticas como repatriación de utilidades , precios de
transferencia, preferencia por insumos importados sobre
nacionales, y el mantenimiento de a monopolio en nuevo
tecnicas y el desarrollo de innovaciones (Baran 1957; evans
1979, 19-38;
leyes 1974, 8-18 ).
La teoría de la dependencia se basó en la crítica estructuralista
 Research Design and the Accumulation of Knowledge I I
de la economía neoclásica para teoría e interpretaciones
económicas. Central para la crítica estructuralista es la afirmación
de que la distribución de la ganancias del comercio entre más y
menos las economías desarrolladas perjudican a las menos
desarrolladas (Prebisch 1950; Singer 1950). El fundamental modo
de análisis utilizado por los dependecistas dibuja
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 13

sobre Marx; La teoría de la dependencia trata a las clases como el

elemento social más destacado. actores y clase luchar como los
medios a través de los cuales la política se produce el cambio. Es
vista del La economía internacional desciende de los escritos
sobre el imperialismo de los primeros neomarxistas (p. ej., Lenin
[1916] 1968).
Gran parte de la evidencia que apoyaba estos argumentos era
anecdótica. Cuando estaban respaldados por evidencia
cuantitativa, los analistas infirieron mucho más de lo que los datos
realmente respaldarían. El famoso Prebisch tesis, por ejemplo, es
apoyada empíricamente por una serie de tiempo que muestra los
términos de intercambio argentinos durante varias décadas cuando
el precio internacional del trigo, el principal producto de
exportación de Argentina, estaba cayendo. A partir de la
experiencia de un país, exportando un puñado de productos
agrícolas durante un período de tiempo, vino el argumento eso el
términos de comercio para primario los productos como
categoría general estaban cayendo y que el comercio internacional
en general perjudicaba a los exportadores de esos productos. Los
analistas no se dieron cuenta de los estudios empíricos que no lo
confirmaban. 8
La anomalía que eventualmente socavó la primera versión
estancada de la teoría de la dependencia no provino de estudios
académicos sino de eventos en el mundo real demasiado grandes
para la próxima generación. de eruditos a ignorar. La dependencia
temprana Paradigm logró su mayor influencia durante la década
de 1960 y principios de la de 1970. precisamente cuando mayoría
desarrollando países - contrario a las expectativas de la teoría-
estaban creciendo rápidamente. Entre 1960 y 1979, la tasa de
crecimiento anual del PNB en América Latina, cuya experiencia
tenía generado el dependencia argumento, promediado
3. 3 por ciento por cápita Este compara favorablemente con un
promedio en el industrializado países (Excluyendo Japón)
durante el mismo período de 2,9 por ciento per cápita.9
Además, dado que la tasa de crecimiento de la población en
América Latina fue dos o tres veces más alta como en el
industrializado países, el diferencia en Las tasas de crecimiento
absolutas en comparación con las per cápita fueron mucho
mayores.
En otras palabras, el estancamiento y la lentitud crecimiento
que temprano La teoría de la dependencia que había tratado de
explicar ciertamente había desaparecido de América Latina, si
es que alguna vez existió. Tasas de crecimiento posteriores a la
independencia en subsahariano África estuvo más cerca de
14 Paradigms and Sand Castles
cumplir el
4. Otros estudios muestran que los términos de intercambio de las materias primas
varían según el período de tiempo y los productos que se examinen. La economía
internacional no siempre pone en desventaja a los productores oa los productos
primarios (Gonclés y Barros 1982; Brown 1974, 242-48; Haberler 1961, 275-97). Una
revisión de la mayoría de los primeros intentos cuantitativos para probar argumentos
subsumidos bajo la etiqueta de teoría de la dependencia puede ser redondo en
mcgowan y Smith (1978).
5. Estos cifras eran calculado de datos en Mundo Banco (1981, 134-35 ).
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 15

expectativas de los argumentos de

dependencia/neocolonialistas. La media anual por cápita
aumentar en PNB entre 1960 y 1 979 (excluyendo Sudáfrica) fue
solo 1. 6 por ciento allí - bajo según los estándares internacionales
para ese período de tiempo. Sin embargo, incluso en África,
positivo por cápita crecimiento tarifas desconfirmado el
predicciones estancadas más extremas. Mientras tanto, varios
países asiáticos dependientes del comercio estaban creciendo a
tasas notables. Quienes habían propuesto los primeros
argumentos de la dependencia habían fracasado. a hacer
rudimentario hecho comprobando, y muchos eruditos en el
comparativo desarrollo campo aceptado su conocimiento
afirmaciones a pesar de la escasez de pruebas sistemáticas que
las respalden.
En respuesta a el incontrovertible evidencia de crecimiento
en la mayoría de los países en desarrollo, se revisó la teoría de la
dependencia. Los países en proceso de industrialización continuaron
experimentando graves problemas económicos y problemas
políticos a pesar de crecimiento respetable tarifas, y Los
teóricos de la dependencia eran comprensiblemente reacios a
abandonar tal conjunto de ideas intuitivamente atractivas y
deductivamente convincentes. Practicantes modificados
influenciado por la dependencia argumentos y usado a ellos a
explicar errático y crecimiento en crisis, a economía dual que
resulta en una distribución desigual, inestabilidad política y
autoritarismo.
analistas laboral en la tradición de la dependencia argumentó
que las causas "estructurales" de la inflación y de las crisis de
balanza de pagos son inherentes a la relación de dependencia.
La inflación, desde el punto de vista estructuralista, se deriva en
gran medida de dos fenómenos: la dependencia de la
exportación de productos primarios para obtener divisas y la
existencia de una economía dual en el país en desarrollo.
confianza en las exportaciones de productos primarios,
contender, lleva inflación en la economía nacional y causa
problemas de balanza de pagos como a resultado del deterioro
de los términos del comercio y porque los productos primarios
están sujetos a oscilaciones de precios internacionales muy
amplias y rápidas.
dependientas vinculado el desarrollo de el doble economía
hasta la historia de la dominación extranjera de la producción y
el comercio en los países dependientes. Las características
definitorias de una economía dual incluyen bajo productividad
en a grande tradicional agrícola sector y a severamente sesgado
16 Paradigms and Sand Castles
ingreso distribución. El el sector agrícola tradicional parece
ignorar los incentivos del mercado. En consecuencia, alimento
retrasos en la producción detrás industrialización, urbanización
y crecimiento demográfico. El aumento de las importaciones de
alimentos que entonces se hace necesario contribuye al
problema de la balanza de pagos. ganancias en el tradicional
agrícola sector, cual
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 17

debe contribuir a la acumulación de capital, sigue siendo baja. El

La distribución sesgada del ingreso contribuye al problema de la
balanza de pagos al intensificar la demanda de bienes de consumo
de lujo que, aunque se fabriquen dentro del país, utilizan insumos
importados, tecnología importada y capital importado. La teoría de
la dependencia culpó de la persistencia de estos problemas, a pesar
del rápido crecimiento industrial, al predominio de las
corporaciones extranjeras en los Estados Unidos. economías de el
dependiente países (Sunkel 1973; Cardoso 1973a, 146-48).
La mayoría de estos argumentos estaban respaldados por
ilustraciones en lugar de pruebas. Un pequeño número de
transnacionales Los estudios estadísticos confirmaron las
afirmaciones de que la dependencia económica causaba una
distribución del ingreso sesgada y otros problemas (Chase-Dunn
1975; Bornschier, Chase-Dunn y Rubinson 1978), pero, al igual
que con la teoría anterior de la dependencia, los estudios
transnacionales que cuestionaron las implicaciones del paradigma
de dependencia revisado fueron ignorados (p. ej., Kaufman et al.
1975; McGowan y Smith 1978; Jackmann 1982). De hecho,
alguna dependencia prominente los teóricos rechazaron la idea
que la prueba era posible o deseable (Cardoso 1977). 10
Cuando los países en desarrollo fueron víctimas de la
dictadura, los dependencistas y otros influenciados por su trabajo
culparon al autoritarismo . en condiciones peculiar a dependiente
países' interacción _ con el capitalista internacional economía.
Varios los argumentos eran avanzado enlace autoritarismo a
dependencia. El más conocido, a menudo llamado el modelo
burocrático-autoritario, planteó la hipótesis de que la
industrialización tardía y dependiente difería de la
industrialización en el temprano modernizadores en eso él
abarcó dos etapas económico-políticas distintas: una fase fácil
de im sustitución portuaria basada en la producción de bienes
de consumo relativamente simples, durante cual La cantidad de
capital necesario para industrializar es pequeño; y una fase de
"profundización", cuando se ha satisfecho la demanda de bienes de
consumo simple y las oportunidades para una mayor
industrialización por sustitución de importaciones radican en la
producción de bienes que requieren inyecciones de capital
mucho mayores. Durante la fase fácil de la industrialización, los
requisitos de capital relativamente pequeños permiten
trabajadores a compartir los beneficios del crecimiento y

Ro. Duval (1978) sostiene que Cardoso y otros que hacen declaraciones similares
significan eso la situación o dependencia (un desigual intercambio relación)
determina el dominio de un conjunto de argumentos, pero esa dependencia sí mismo
18 Paradigms and Sand Castles
no debe tratarse como una variable dentro de los argumentos. Pensando o la teoría de la
dependencia de esta manera, sin embargo, no implica que los argumentos esperados
para aplicar dentro del dominio no debe ser probado.
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 19

participar en los sistemas políticos inclusivos resultantes. como el

La fase fácil se agota y las necesidades de capital se vuelven más
urgentes, sin embargo, los intereses de propietarios y trabajadores
divergen. Los capitalistas entonces apoyan regímenes autoritarios
excluyentes que pueden reprimir sindicatos y suprimir salarios
para acumular capital más rápidamente (O'Donnell 1973).
El interés de los capitalistas domésticos en la reducción de
salarios coincide con el interés de las corporaciones extranjeras en
un ingreso concentrado. distribución, cual crea un mayor
mercado para sus productos de consumo de altos ingresos
(Cardoso 1973a). El miedo al comunismo hace que los militares se
interesen en reprimir la movilización política de la clase
trabajadora y alentar la acumulación de capital para aumentar el
crecimiento tasa. Crecimiento es doble deseado por el militar.
En el por un lado, se espera socavar el atractivo del comunismo
para los pobres; por otra parte, se espera a dirigir a más alto
geopolítico estado y una base más segura de poder militar
(Stepan 1971).
Esta convergencia de intereses proporciona la base para una
coalición de el burguesía nacional, el internacional burguesía, y
el estado - dominado por militares y tecnócratas- que apoya al
régimen burocrático-autoritario y sus políticas (Ev. respuesta
1979). El burocrático-autoritario argumento de este modo ofrece
una explicación de por qué varios de los Los países en desarrollo
más avanzados sucumbieron al autoritarismo en las décadas de
1960 y 1970, cuando la teoría de la modernización habría predicho
una mayor probabilidad de democracia. En contrastar con mucho
eso tenía desaparecido antes, la elaboración de O'Donnell (1973)
del argumento burocrático-autoritario no seleccionó casos para su
examen sólo de un extremo del continuo de resultados: comparó
países que había experimentado una intervención militar con
países que no lo habían hecho. Él también presentado evidencia de
varios tipos a apoyar a su crítica de la teoría de la modernización.
Este diseño de investigación más riguroso aumentó en gran
medida la persuasión de su argumento. Aunque basado en la
experiencia de un pequeño número de latín Americano países, el
estudio fue bastante metodológicamente sofisticado. Muchos lo
vieron como una refutación definitiva de la teoría de la
modernización.
Como puede verse incluso en este esbozo muy incompleto de la
erudición influenciada por el dependencia paradigma, este
conjunto de ideas fue notablemente fructífera. Sin embargo, a
principios de la década de 1980, una plétora de hechos
inconvenientes había llamado la atención de los eruditos. Para los
20 Paradigms and Sand Castles
neodependencistas, los hechos más inconvenientes venían de el
asiático recién industrializando países, cual, a pesar de
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 21

siendo uno de los más dependientes del mundo, había

experimentado alrededor veinte años de rápido, relativamente
estable crecimiento libre de las severas crisis inflacionarias y de
balanza de pagos que asolaron a otros países en desarrollo. Es más,
habían aumentado la productividad agrícola y mantenido
distribuciones de ingresos relativamente equitativas mientras lo
hacían.
Mientras tanto, el burocrático-autoritario argumento también
enfrentado un desafío: el autoritarismo burocrático se estaba
desvaneciendo. Los regímenes burocráticos-autoritarios
originales estaban experimentando una rápida democratización
a pesar de que la restricción de capital que se había propuesto
como la causa subyacente de su surgimiento había empeorado
mucho a principios de los años ochenta.

Causas de el Fragilidad de teorías y Paradigmas

La razón principal por la que estas atractivas teorías y

paradigmas fueron descartados en una sucesión tan rápida es,
en mi opinión, el desafortunado fracaso de muchos
comparativistas que trabajan en áreas en desarrollo para hacer
usar de todo disponible información en el formulación de
teorías en el primero lugar, juntos con el voluntad de los
consumidores a aceptar teorías sin pruebas sólidas que las
respalden. Permítanme reiterar eso el problema es no eso nuevo
teorías y los paradigmas reemplazan a los viejos unos como
nuevo la información se vuelve disponible. Esa es la forma
normal en que progresa la acumulación de conocimiento.
Tampoco es que los investigadores que trabajaron en décadas
anteriores no lograron hacer usar de analítico herramientas eso
tener solo más recientemente se ha vuelto ampliamente
utilizado. Más bien, es que un poco más simple de verificación
de hechos antes de la difusión de teorías y una un poco más
escepticismo sobre el parte de consumidores de teoría ideas
previo a aceptación podría haber hecho posible decisiones más
cuidadosas sobre qué teorías rechazar y, por lo tanto, un
desarrollo más rápido del conocimiento. tal vez nosotros podría
tener tamizado a través de estos ideas en a pocos años bastante
que tomando décadas a hacer él. El partes de teoría de la
modernización que ahora parecen sólidas podrían haber
permanecido en pie durante el apogeo de teoría de la
dependencia - como podría las partes de teoría de la
dependencia que puede todavía devolver a afirmar nuestro
atención, sin embargo ellos ahora mentir descartado a lo largo
22 Paradigms and Sand Castles
El camino a el Consenso de Washington .
Los analistas no ignoran la evidencia, pero la usaron
selectivamente para desarrollar, apoyar o probar teorías. Mucho de
Los argumentos dentro del paradigma de la modernización, por
ejemplo, utilizaron evidencia de solo un pocos atlántico norte
países. Temprano versiones de dependencia
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 23

La teoría, que buscaba explicar el estancamiento en los países en

desarrollo, ignoraba la evidencia fácilmente disponible de rápido
crecimiento. Extensiones posteriores de la teoría de la dependencia
reconocieron que el crecimiento estaba ocurriendo, pero ignoraron
la evidencia del este de Asia de crecimiento sin la mayor parte del
crecimiento. crisis y distorsiones asociadas al desarrollo en
América Latina y África. Pocos académicos que trabajan en estos
temas recopilaron evidencia sistemática sobre el desempeño real
de los países en diferentes situaciones o utilizado tales pruebas
como había sido ensamblado por otros.
La desatención general a la evidencia frenó el surgimiento de
una mejor comprensión del desarrollo económico que podría
tener útilmente informado política elección. Él causado a falla
notar que las políticas comúnmente seguidas como parte de las
estrategias gubernamentales para alentar industrialización de
hecho causó muchos de los problemas económicos problemas
característica de tarde desarrollando economías. Tipos de
cambio sobrevaluados, utilizados para transferir recursos del
sector agrícola al industrial, provocaron crisis recurrentes de
balanza de pagos y disminución de la producción para la exportación.
Los altos aranceles alentaron el crecimiento de sectores
manufactureros internacionalmente poco competitivos. El sesgo
urbano en las políticas destinadas a fomentar la industrialización
empeoró la distribución del ingreso. A fines de la década de
1960, algunos economistas del desarrollo entendieron la
conexión entre la sustitución de importaciones desarrollo
estrategias y estos consecuencias no deseadas , y sus argumentos
estaban fácilmente disponibles para los políticos. tical científicos en
publicado fuentes - aunque estos argumentos también lo fueron
no probado-(p. ej., Hirschmann 1968; pescado bajo 1971; Leff
1968, 77-88; Kuczynski 1977). Todavía argumentos en el
dependencia tradición _ continuó a atribuye estos problemas a
estructural características de la relación entre tarde
desarrollando países y el internacional capitalista economía, y
argumentos en el tradición de modernización continuado a
atributo de desarrollo dificultades a cultura. Debido a que en
ambas tradiciones se asumía que los gobiernos reflejaban los
intereses de la sociedad, las acciones gubernamentales y sus
consecuencias rara vez se convirtieron en el foco de la
investigación.
Como observa Robert Merton (1957, 16), un paradigma
puede transformarse "de un prismático sociológico a una
anteojera sociológica" (cf. Kuhn 1970). Los observadores
pueden notar la existencia de algún rasgo o fenómeno,
24 Paradigms and Sand Castles
describirlo, tal vez discutirlo extensamente en una reunión ad
hoc. manera, pero nunca lo incorpore o es implicaciones en
teorías, porque en el contexto de el predominante ¡para digm se
considera epifenómeno! o sin importancia.
Semejante era el caso para ambos modernización y
dependencia
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 25

teóricos que fallaron en tratar sistemáticamente los efectos de la

política gubernamental sobre el desempeño económico, a pesar de
que todos reconocieron que casi todos los gobiernos del Tercer
Mundo intervinieron fuertemente en sus economías. Los
académicos describieron extensamente los esfuerzos del gobierno
para promover desarrollo. Descripciones de Las políticas y sus
efectos ocupan un lugar destacado en numerosos estudios de casos
de países en desarrollo. Los observadores también reconocieron
que el inter Las creencias e ideologías de los líderes estatales
afectaron el contenido de estas políticas y, por lo tanto, la
distribución de la frutos de crecimiento a varios grupos. Sin
embargo, ambos paradigmas - basándose en cosmovisiones
pluralistas y marxistas, respectivamente- asumió que estos
intereses e ideologías estatales reflejaban intereses sociales. Por lo
tanto, muchas observaciones languidecieron como descripciones
no teorizadas.
Los analistas de ambas escuelas, por ejemplo, interpretaron
las políticas populistas como un reflejo de la distribución de los
intereses sociales en la etapa de desarrollo cuando las clases
trabajadora y media habían alcanzado un tamaño significativo
pero aún no podían amenazar la los intereses económicos más
fundamentales de los propietarios (p. ej., di Tella 1965; Weffort
1965; Ianni 1968; Cardoso y Faletto 1979). Varios estudios descrito
el role de fiestas y individual político lideres en formación y
movilizando el expresión del sector popular intereses (p. ej.,
Powell 1971; Skidmore 1967; Collier y Collier 1979). Pero
estas descripciones no encontraron un lugar en las teorías
dominantes. En cambio, las teorías continuaron enfatizando las
causas estructurales. - especialmente el crecimiento del sector
popular asociado con la industrialización - como conducir más
o menos automáticamente a las decisiones del gobierno para
adoptar estrategias de desarrollo particulares.
Cuando el económico resultados eso resultado de políticas
aparentemente diseñadas para apelar a los intereses que componían
la coalición populista no lograron entregar todos los beneficios
esperados, provoca porque este fracaso se buscó en rasgos
culturales considerados inhóspitos para el esfuerzo económico, o
en las maquinaciones de extranjeros y pequeños pero poderosos
grupos de interés domésticos capaces de perseguir sus objetivos. a
través de medios informales o corruptos. No se consideró
seriamente la posibilidad de que las dificultades económicas
pudieran ser causadas por errores políticos honestos. Tampoco la
posibilidad de que el ámbito político haya a racionalidad
sistemática de su propio, en parte independiente de los intereses
26 Paradigms and Sand Castles
económicos de la sociedad. En consecuencia, aunque "el estado"
figuró en muchos argumentos influenciados por la dependencia
como el ejecutor de el "pacto de dominación" (Cardoso 1973a)
o como un coalición pareja con dominante intereses durante
periodos de
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 27

autoritarismo (Evans 1979; O'Donnell 1979), pocos politólogos

hicieron algún esfuerzo por evaluar el efecto independiente de
las políticas estatales sobre resultados económicos. En cambio,
la mayoría de los analistas parecen haber acríticamente
aceptado gobiernos' reclamos eso industrialización por
sustitución de importaciones estrategias sirvieron a un interés
nacional en el desarrollo.
Por supuesto, uno de los El propósito de la teoría es simplificar
la mundo y dirigir la atención a algunos fenómenos mientras se
deja otros en la oscuridad. La comprensión es imposible sin tal
simplificación, y las teorías integradas en la modernización y los
paradigmas de dependencia no diferían de otras teorías al
proporcionarlo. Sin embargo, cuando las teorías se prueban y se
encuentran deficientes, los analistas se sienten impulsados a buscar
otras explicaciones de los resultados que la teoría parecía explicar.
En el curso de esta búsqueda de explicaciones alternativas,
prueban el potencial explicativo de otros fenómenos que han
notado. Si los estudiantes de los países en desarrollo hubieran
estado más comprometidos con la rutina normal de la ciencia de
proponer hipótesis, probarlas con evidencia, revisar o reemplazar
las hipótesis iniciales, probar nuevamente, revisar o reemplazar
nuevamente, y así sucesivamente, bien podrían haber tomado en
serio mucho antes la relación entre la política gubernamental y los
resultados económicos. El punto real, entonces, es que si los
analistas siguen las prescripciones estándar del diseño de
investigación, los paradigmas pueden servir como anteojeras solo
temporalmente.
En este libro I enfocar en investigación normas, pero de
curso ideología, ideas preconcebidas, y estética también
contribuir a el indiferencia para la información disponible.
Como han señalado numerosos observadores indignados
afuera, el ideológico plan de eruditos jugar a role en la
determinación cual teorías ellos encontrar inherentemente
plausible. La teoría de la modernización tenía un considerable
atractivo intuitivo para muchos científicos sociales
norteamericanos, pero parecía etnocéntrica, condescendiente , y falso
a muchos Tercero Mundo eruditos, quien vio él como a
racionalización para un explotador internacional división de mano
de obra. Dependencia teoría, en contraste, cual metido el culpa
del subdesarrollo sobre los hombros de fuerzas externas
explotadoras, sostuvo mucho más apelar para muchos en El
tercero Mundo. Como Robert Tucker (1969) señaló, la imagen
más poderosa de Marx de la sociedad polarizada entre los pocos
propietarios y los indigentes masas tiene mucho más resonancia
28 Paradigms and Sand Castles
para Tercero Mundo observadores que viven en sociedades que
se aproximan a esta descripción que para los ciudadanos de
sociedades industriales avanzadas, que están más
familiarizados con estructuras de clases más complejas.
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 29

En resumen, los atractivos intuitivos, emocionales e ideológicos

de diferentes teorías ciertamente aumentan su capacidad de
persuasión entre diferentes grupos. Cuando una teoría encaja con
la experiencia personal, las ideas preconcebidas y la ideología,
parece muy plausible. Los académicos se sienten menos motivados
para tomarse la molestia de desenterrar hechos para confirmar
semejante un agradable teoría y, en consecuencia, dejar de
desenterrar los hechos que lo refutarían. Sin embargo, normas de
investigación más estrictas en la profesión reducirían los efectos
de la ideología en la erudición. Aunque, como ha señalado Dick
Sklar, las teorías se conciben en el pecado ideológico más que en
la virtud científica", las normas de pruebas y réplicas provocaría
el rápido abandono de ideas teóricas inconsistentes con evidencia
A investigación comunidad eso recompensado el creación de
teoría, pero también tenía una fuerte tradición de contrastar
afirmaciones con la mejor información disponible - y de recoger
sistemáticamente las pruebas necesarias para hacerlo - no sería
tan fácil ser desviado por elegante y ideológicamente atractivo
pero también, desafortunadamente, teorías equivocadas. Tal
comunidad sería más receptiva a la evidencia cuando emergiera,
de cualquier fuente. En resumen, aunque la ideología y el gusto
siempre jugarán un papel importante en la erudición, fuerte
investigación normas puede mantener su influencia dentro de los
límites.

El Incierto Futuro de el Campo

Durante las últimas décadas, ningún paradigma en el sentido

aquí utilizado ha prevalecido en el subcampo del desarrollo
comparado. En cambio, múltiples "enfoques" compiten por los
adeptos. La distinción que soy haciendo aquí entre a paradigma
y un acercarse bisagras sobre el papel de las hipótesis
explicativas en cada uno. Un paradigma, como he usado el
término aquí, es un conjunto de teorías e hipótesis más o menos
consistentes que explican varios aspectos de la realidad y que,
en conjunto, forman una cosmovisión coherente.
En contraste, un enfoque involucra, primero, una afirmación
de que ciertos factores - por ejemplo, estados, clases o líderes
políticos - merecen atención, sin articular hipótesis específicas
sobre ellos; y, segundo, la creencia de que ciertas metodologías
de investigación son el mayoría útil y adecuado medio de
ganando comprensión. Yo, por ejemplo, llamaría al
institucionalismo histórico (a veces llamó al nuevo
institucionalismo), con es enfásis en
30 Paradigms and Sand Castles
11 Personal comunicación. Para un exaltacion de su puntos de vista, ver Sklar
(2002).
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 31

la importancia de la Estado y otras instituciones y su defensa de la

comparativo método histórico, un enfoque más que un paradigma.
Identifica entidades para examinar y privilegia ciertas técnicas
para hacerlo, pero las hipótesis adelantadas acerca de diferente
aspectos de realidad necesidad no forma a un todo coherente.
La elección racional es también un enfoque. Destaca la centralidad
de individual actores y asume ellos buscar racionalmente sus
objetivos, dado un contexto político e institucional particular. es
favorecido El estilo de investigación implica una elaboración
inicial de la lógica deductiva que se espera que determine el
comportamiento individual, seguida de una investigación empírica
de si los individuos realmente se comportaron como se esperaba.
La elección racional no es un paradigma, como se ha usado aquí el
término, y ciertamente no es una teoría, porque incluye un número
incontable de hipótesis y teorías, muchas de las cuales son
inconsistente juntos. 12
La actual multiplicación de enfoques puede atribuirse a dos
causas: la refutación de muchos de los argumentos centrales de
paradigmas anteriores; y el surgimiento en el mundo de preguntas
urgentes que hasta ahora parecían inexplicables por el tipo de
teorías simples y elegantes en las que se basa el éxito. descansan
los paradigmas.
A medida que se acumula el conocimiento fáctico, se vuelve
cada vez más difícil proponer teorías simples para explicar el tipo
de resultados a gran escala y a largo plazo en los que se basa la
política comparada. se ha centrado tradicionalmente. Los
defensores de la sociología histórica comparada aceptan esto y, en
consecuencia, defienden las teorías complicadas, altamente
contingentes y poco elegantes. explicaciones como la único tipo
probable para reflejar con precisión la complejidad causal del
mundo. A mi juicio, esta posición equivale a renunciar a la
"ciencia" en nuestro ambicioso nombre para nosotros mismos; No
creo que debamos conformarnos con tal compromiso.
Sin embargo, no podemos evitar este compromiso a menos que
estemos dispuestos a cambiar algunas de nuestras prácticas
tradicionales. La dificultad para acumular conocimientos teóricos
seguirá acosándonos mientras ignoremos los principios básicos del
diseño de la investigación. Aunque gran parte de este libro se
centra en los detalles concretos de la investigación, su objetivo
principal es ayuda teoría edificio.
Una nueva teoría es como un río en primavera. Corriendo desde
lo alto suelo, él cortes a angosto canal a través de el desierto de
12. Uno de el rarezas de Verde y la crítica de Shapiro (1994) de racional
elección es esa ellos a veces tratar bastante literalmente como un solo teoría y de este
32 Paradigms and Sand Castles
modo creer eso si una hipótesis de elección racional en particular no se confirma, los
analistas deben rechazar todas las hipótesis de elección racional posibles.
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 33

complejidad. Cuando encuentra obstáculos de hecho demasiado

grandes para barrer, debe desviarse hacia una nueva, igualmente
rápida y estrecha. curso. En nuestro subcampo, sin embargo,
viejo teorías, modificados por muchas colisiones con hechos
inconvenientes, son como ríos que han llegado al delta después de
cruzar una llanura amplia y plana. Se disipan en numerosos
canales pequeños que serpentean a través del pantano hasta que se
fusionan gradual e imperceptiblemente en el "ancho Mar de los
Sargazos". de gruesa descripción. Mejores prácticas de
investigación ofrecen una salida de la pantano.

Plan de el Libro

Tradicionalmente, los comparativistas ha sido fascinado por las

grandes preguntas de inmenso mundo real importancia
semejante como qué causas democratización, desarrollo
económico, o étnico conflicto. Estas son las preguntas que
atrajeron a la mayoría de nosotros al campo. Sin embargo, la
elección de una gran pregunta para el estudio no se traduce
automáticamente en un diseño de investigación factible.
Capítulo 2 trata con la relación entre preguntas de interés,
investigación estrategia y construcción de teorías. Entre las
prácticas metodológicas que más impiden el desarrollo de un
cuerpo de conocimiento teórico en política comparada,
argumento, está nuestro enfoque estándar a explicando estos
grande, resultados complicados. I sugerir un enfoque
alternativo. Al tratar de obtener algún apalancamiento teórico
en resultados compuestos (de lo contrario conocido como
grande preguntas), él es a menudo más útil para dividir los
grandes pregunta en el multiple procesos eso contribuir a él y
proponer explicaciones para el separado procesos más bien que
el resultado compuesto como un entero. Trascendencia
dibujado de el explicaciones propuesto entonces puede ser
probado Otra forma de poner esto idea en palabras es decir que
aunque la regresión múltiple es una excelente herramienta para
probar hipótesis, él es no siempre a bien imagen a tener en
mente cuando trata de explicar algo complicado, porque enfoca la
atención en la identificación de factores causales más que en
cómo el causal factores trabajar. Capítulo 2 articula un
estrategia por acercarse grande preguntas eso se enfoca en el
teorización de los múltiples procesos que se combinan para
producir eventos complejos que cambian el mundo. Luego usa
un ejemplo extenso para demostrar cómo se pueden extraer
implicaciones de tales teorizaciones y luego probarlas.
34 Paradigms and Sand Castles
Otro de el metodologico prácticas eso impedir el accu
mulación de conocimiento es el selección de casos en el
dependiente
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 35

variable - es decir, elegir casos de estudio que hayan

experimentado el resultado de interés, o que se agrupen en un
extremo de la posible resultado continuo, bastante que
seleccionando casos que han experimentado la gama completa de
posibles resultados para que puedan ser comparados. Ninguna
cantidad de evidencia recopilada de casos seleccionados en la
variable dependiente confirmará la mayoría de las hipótesis (King,
Keohane y Verba 1994). El capítulo 3 trata de la selección de
casos y asuntos relacionados. Él demuestra cómo la selección el
sesgo tiene afectó las conclusiones en varios estudios conocidos.
Él también analiza cuestiones relacionadas con el sesgo de
selección que pueden surgir en series de tiempo y estudios de
casos longitudinales. El final sección de la capítulo muestra cómo
la regresión a la media - el sesgo de selección involuntario que
ocurre cuando solo los casos en el extremo final de algún continuo
de interés experiencia algún evento - puede afectar las
conclusiones de la investigación en política comparada.
Mayoría de el ejemplos en capítulo 3 y en otra parte usar
formas cuantitativas de evidencia demostrar las afirmaciones
que hago. yo uso cuantitativa evidencia porque a menudo deja
un punto especialmente claro, no porque yo pensar este forma
de evidencia es siempre superior a las formas no cuantitativas.
Al abogar por una mayor atención a la investigación diseño y
hipótesis pruebas, I soy no sugerencia eso todos los
comparativistas poder o debe convertirse en número
trituradores En hecho, capitulo 4 explícitamente se enfoca en no
cuantitativo hipótesis pruebas.
Capítulo 4 demuestra cómo a usar el amable de evidencia
encontrado en caso estudios a prueba argumentos Él también
discute derivando criterios del propio argumento para
establecer los límites del universo de casos dentro de los cuales
debería aplicarse un argumento. Se adentra en las
complejidades de operacionalizar conceptos complicados que
se han expresado sólo verbalmente en el argumento que se está
probando. Además, considera los criterios para seleccionar los
períodos de tiempo apropiados en los que evaluar los conceptos
utilizados como variables. en el argumento. En muchos
argumentos históricos comparativos, decisiones sobre qué
períodos de tiempo encajan dentro del dominio de el teoría
poder ser como difícil y contencioso como decisiones sobre la
operacionalización de conceptos clave.
El énfasis a lo largo de capítulo 4 es en el considerado
elaboración de criterios concretos para determinar los casos y
períodos de tiempo a los que se puede esperar que se aplique un
36 Paradigms and Sand Castles
argumento, el operacionalización de conceptos, y el cuidadoso
delineación de categorías a las que se asignan variables no
cuantitativas. Los estudiosos informados pueden estar en
desacuerdo acerca de tales criterios, y en muchos situaciones el
"correcto" elección es no obvio. El crite-
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 37

ria en el que se basan todas estas decisiones debe ser escrito y

hecho público junto con las conclusiones de la investigación,
para que los lectores puedan, por un lado, decidir si consideran
apropiados los criterios y, por otro, replicar el estudio. Los
lectores de las conclusiones de la investigación deberían poder
a ver cuándo y dónde Las conclusiones dependen de
operacionalizaciones particulares y otras opciones, y deben ser
capaces de estimar cómo las conclusiones serían cambiado
modificando la operacionalización y clasificación decisiones
Capítulo 4 usos un extendido ejemplo sobre el desarrollo del
partido para ilustrar cómo podría hacerse esto.
Capítulo 5 se mueve de asuntos relacionado con el pruebas
de teorías a las relacionadas con la creación de teorías. Si se
acepta el argumento eso a enfocar en proceso y en el
fundamental unidades de acción - en la mayoría de los casos,
los individuos - aumentará la probabilidad de acumular un
sólido cuerpo de teoría, entonces la elección racional, entre el
principal enfoques ahora compitiendo para adherentes, ofrece
una buena cantidad de promesas. No diría que es un enfoque
ideal o el solo posible uno, pero él es ambos simple y bien
desarrollado Por lo tanto, ofrece no solo los hombros de
gigantes (o al menos personas altas) para pararse, sino también
un taburete para subir allí. Por supuesto, los argumentos de
elección racional, como los asociados con cualquier otro
enfoque, tienen sus limitaciones características. Pueden cruzar
la línea de simple a simplista, de "tautología creativa" - en
palabras de Brian Barry ( 1970) - a la mera tautología. Racional
elección argumentos hacer, sin embargo, enfocar en actores
individuales . Conducen a la concentración en el proceso en
lugar de correlaciones. Y ellos hacer rutinariamente generar
comprobable proposiciones, incluso aunque practicantes a
veces fallar a comprometer en el arduo trabajo de las pruebas, como
han señalado Donald Green e Ian Shapiro (1994) . Por estas
razones, el enfoque de elección racional tiene potencial
considerable para principal a desarrollo de la teoría. '3 Capítulo
5 reseñas lo racional elección acercarse, identificando las areas
de consulta en cual él poder ser esperado a oferta el mayor y el
menor apalancamiento.
El principal objetivo de el capítulo es a introducir el
básico
características de el racional elección acercarse a
comparativistas OMS
13. La teoría de la perspectiva bien puede suplantar la elección racional en el
tiempo, ya que combina de forma más descriptiva suposiciones precisas sobre el ser
humano motivaciones con lógica deductiva y un enfoque en los individuos y el proceso
38 Paradigms and Sand Castles
similar al de la elección racional. En la actualidad, sin embargo, la mayoría de los
esfuerzos por aplicar la teoría de las perspectivas a situaciones empíricas en la política
arco de la ciencia temprano, anuncio escenario y arco probable permanecer eso
camino para algunos tiempo porque o el desalentador nivel o habilidad de modelado
necesario usar él en una manera rigurosa.
 Research Design and the Accumulation of Knowledge 39

Puede que no haya tenido mucha experiencia con él o que tenga

conceptos erróneos al respecto. El capítulo también repasa los
muchos aspectos sustantivos áreas en cual racional elección
argumentos tener utilizado, para que los interesados sepan dónde
encontrar más. No busco hacer proselitismo para el enfoque de
elección racional. En cambio, lo uso como un ejemplo de un
enfoque que incorpora muchos de el características que
contribuyen a teórico fertilidad. Debemos tener en cuenta estas
características cuando buscamos enfoques que se adapten a temas
particulares mejor que la elección racional .
La elección del enfoque precede lógicamente a la propuesta
de hipótesis. y pruebas, aunque uno puede, de curso, prueba
hipótesis extraída de múltiples enfoques. Si el orden de los
capítulos en este libro siguiera esta lógica, el capítulo sobre
enfoques se acercaría al comienzo. I poner él al final, sin
embargo, porque no quiero que la elección racional enmarque
todo el libro. Creo que la metodológica sugerencias hecho aquí
son relevante y útil a alguien OMS busca a explicar político
resultados, independientemente del enfoque.
El libro cubre una gama estrecha y quizás idiosincrásica de
temas. Ciertamente, hay otros aspectos del diseño de la
investigación que merecen atención. No pretendo que si seguimos
el En este libro, los estudiosos de otras disciplinas dejarán de
responder al término ciencia política con diversión. Tenemos una
largo camino por recorrer antes de que las ilusiones encarnadas en
esa etiqueta se acerquen a la realidad, y algunos creen que la
aspiración mostrado en ese nombre no solo es poco realista sino
indeseable. Para los que encuentran "la ciencia como vocación" 14
un objetivo convincente, sin embargo, el Los consejos de este
libro tienen como objetivo evitar aventuras casuales,
desinformadas o no intencionadas que se aparten del largo camino
que conduce a esa meta. Tiene como objetivo no proporcionar un
conjunto de claro y mecánico normas de investigación diseño,
sino más bien fomentar formas reflexivas e innovadoras de usar la
evidencia inadecuada y confusa que tenemos para construir teorías.

14. "Ciencia como a Vocación" es el título o máx. de Weber inspirador ensayo

en la búsqueda del conocimiento (Weber 1958, 129).