Barbara Geddes - Traducida

5/8/2020 Paradigmas y castillos de arena: construcción de teorías y diseño de investigación en política comparada
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CAPÍTULO 1
Diseño de investigación y acumulación

del conocimiento
'Mi nombre es Ozymandias, rey de reyes:

¡Mira mis obras, poderoso, y desesperación!
No queda nada aparte. Ronda la decadencia
De esa ruina colosal, ilimitada y desnuda
Las arenas solitarias y niveladas se extienden muy lejos.
- Percy Bysshe Shelley, "Ozymandias"
Los últimos treinta años han tratado a los estudiantes de la política del desarrollo.
países optativos casi tan cruelmente como los años hicieron Ozymandias.
Precisamente en el momento en que el impulso hacia la autoridad
el ianismo había sido "explicado completamente por una variedad de convergentes
enfoques y [por lo tanto] entendido en su majestuosa inevitable
bilidad y quizás incluso permanencia "(Hirschman 1979, 98), de-
La democratización comenzó a recorrer gran parte del mundo. en un
segundo y aún más inesperado desarrollo, los gobiernos en
todas las regiones comenzaron a abandonar el estado intervencionista económico
políticas a favor de una mayor orientación al mercado. Además de cada
otra cosa, el imperio soviético se derrumbó. Aunque los eruditos tienen
saludó la mayoría de estos eventos con deleite, pocos los esperaban,
porque las teorías dominantes en el momento en que comenzaron estos cambios lo hicieron
no predecirlos (cf. Remmer 1995, 103; y Kalyvas 1999) .1
Enfrentados por eventos convincentes y emocionantes en el mundo,
los estudiosos rápidamente centraron su atención en tratar de entender
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ellos. Uno de los primeros frutos de estas investigaciones fue el reconocimiento.
nition que pocas de las teorías queridas para los corazones de los estudiantes de
I. Varios estudiosos habían analizado las fragilidades y contradicciones que incluso ...
contribuyó realmente a las transiciones en uno u otro tipo de autoritarismo. Ver por
ejemplo, O'Donnell (1978, 1979) para el análisis de las tensiones potencialmente desestabilizadoras
entre socios de la alianza dentro de regímenes burocráticos-autoritarios; y Kalyvas
(1999) para un resumen de los muchos análisis de las debilidades y disfunciones
aspectos de los regímenes comunistas. Que yo sepa, sin embargo, nadie esperaba o
predijo el alcance de la democratización y la reforma económica en gran parte del
mundo en desarrollo que hemos presenciado.
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2 Paradigmas y castillos de arena
El desarrollo comparativo ofreció mucha influencia para explicar

eventos recientes. Se notó la utilidad limitada de las viejas teorías
desde el principio, a veces por los autores de estudios anteriores,
yoes - en el estudio de las transiciones del autoritarismo. Ninguno
los argumentos influenciados por la dependencia que habían tenido tanta importancia en
explicaciones para el surgimiento del autoritarismo durante la década de 1960
y 1970S (por ejemplo, O'Donnell 1973; Cardoso 1973a) ni histórico
relatos de democratización (por ejemplo, Moore 1966) parecían ofrecer
mucha ayuda para explicar flip-flops entre democracia y au-
El toritarismo. Guillermo O'Donnell y Philippe Schmitter elo-
2
Expresar con frecuencia la insuficiencia del grupo de interés estándar o

enfoques basados en la clase.
Durante estas transiciones ... es casi imposible especificar

ify ex ante qué clases, sectores, instituciones y otros
los grupos tomarán qué papel, optarán por qué problemas o apoyarán
Que alternativa. . . . [Estas son] elecciones y procesos
donde los supuestos sobre la relativa estabilidad y predicción
capacidad de parámetros sociales, económicos e institucionales
y, por lo tanto, de su poder descriptivo y explicativo
Parece patentemente inadecuado. (1986, 4-5)
Christopher Clapham y George Philip también destacan el

indeterminación de los padres de las transiciones del régimen: "Patrones de militares
La sucesión del régimen es más bien como caminos a través de la jungla: allí
Hay varios senderos, todos bastante difíciles. . . y la mayoría de ellos
de todos modos no conduce a donde quieres ir "(1985, 24). Procesos
parecer complicado e impredecible cuando nos faltan teorías para
explicarlos.
La literatura sobre comercialización ha enfrentado dificultades similares.
Los estudios empíricos encuentran que el factor causal básico para explicar
política económica - influencia del grupo de interés - representa pocas de
los cambios de política asociados con la liberalización económica (ver,
por ejemplo, Haggard 1990; Haggard y Kaufman 1992, 1995; y
Bates y Krueger 1993). Sin embargo, nadie ha descubierto o ideado
Un enfoque teórico que funciona mejor que el grupo de interés
teorías Como resultado, los análisis de la liberalización económica, como
2. Rueschemeyer, Stephens y Stephens (1992) no están de acuerdo con esto.

Conclusión generalmente aceptada. Han intentado proporcionar un sistema de soporte vital para
la tradición iniciada por Moore a través de una serie de revisiones sustantivas y la inclusión
sión de variables adicionales y contingencias.
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Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 3
los de democratización, se mantuvieron en gran medida descriptivos para muchos

años.3
Los estudiantes del imperio soviético, en contraste, encontraron más fácil
explicar su colapso Su problema no era muy pocas predicciones de
colapso, pero demasiados. Desde al menos la década de 1950, muchos análisis
de los regímenes comunistas han enfatizado sus disfunciones inherentes
y contradicciones Cuando los regímenes finalmente se derrumbaron, estos
Las disfunciones fueron invocadas como causas. Sin embargo, estos sistemas políticos
había durado cuarenta años en Europa del Este y setenta en el Soviet
Unión. Una rareza de la literatura de transiciones es que la más temprana
análisis del colapso de los regímenes comunistas de larga vida
escalonó
siones delsus contradicciones
colapso y debilidades,
de los regímenes mientras
militares, queen
que duran pocos discutieron
promedio
cerca de nueve años: concéntrese en las fuentes inherentes de fragilidad del régimen. 4 4
Desde las teorías culturales, sociales, estructurales y económicas que
había informado durante mucho tiempo el estudio de los países en desarrollo parecía
ofrecen poca ayuda para explicar eventos contemporáneos, académicos
recurrió al estudio de la política en busca de respuestas. Pero lo teórico
el armario estaba casi desnudo. Debido a nuestro pasado fracaso en teorizar
el funcionamiento interno de los procesos políticos en países en desarrollo
intenta, la mayoría de los analistas se encontraron en un territorio desconocido cuando
llegó a construir teorías que usan causas políticas para explicar
resultados políticos El resultado fue el énfasis en la contingencia.
y el voluntarismo encontrado en la literatura temprana sobre democratización
(por ejemplo, O'Donnell, Schmitter y Whitehead 1986; Diamond,
Linz y Lipsett 1989).
Los primeros análisis de la liberalización económica sufrieron algunos de
la misma cualidad sin timón, aunque los académicos intentan explicar
las respuestas de diferentes países a las crisis económicas internacionales
de los años ochenta y noventa encontraron más usos para las ideas tradicionales que
hicieron aquellos que estudiaban la democratización. Factores internacionales, primarios
La presión de las instituciones financieras internacionales continuó
para recibir atención, al igual que las presiones de la economía doméstica
intereses. Las circunstancias coyunturales del país y la idiosincrasia
Sin embargo, las creencias y compromisos prácticos de los encargados de tomar decisiones también
3. Los economistas, para quienes el enigma es por qué la liberalización lleva tanto tiempo, tienen
propuso una serie de variaciones sutiles en la teoría de los grupos de interés para tener en cuenta
reformas demoradas Véanse, por ejemplo, Alesina y Drazen (1991), Fernández y
Rodrik (1991) y Rodrik (1994). Sin embargo, los politólogos para quienes la política
Los impedimentos a la reforma económica parecían obvios y el inicio de la reforma.
más desconcertante, tenía más dificultades para encontrar nuevas teorías o revivir sistemáticamente
Siones de los viejos.
4. O'Donnell (1978, 1979) es la excepción más conocida.
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jugó un papel importante en los análisis (ver Stallings y Kaufman 1989;

Haggard y Kaufman 1992, 1995; Bates y Krueger 1993; y
Haggard y Webb 1994). A pesar de algunos esfuerzos en la construcción de teorías
(por ejemplo, Frieden 1989), esta literatura, como la de democratización,
permaneció en gran medida descriptivo y centrado en los detalles de la decisión
haciendo en diferentes casos. En resumen, los académicos que trabajan en dos de los
temas de mayor relevancia en el mundo en desarrollo durante el último
cuarto de siglo - democratización y reforma económica - encontrado
viejas teorías con ganas.
Esto no fue resultado de actos de la naturaleza o de la contribución humana.
Más allá de nuestro control. El punto de partida de este libro es
que hemos hecho nuestro propio destino a través de nuestra falta de atención a lo básico
cuestiones de diseño de investigación. Para tener éxito, las ciencias sociales deben
dirigir un curso cuidadoso entre la Scylla de encantador pero no probado
teoría y Caribdis, la vorágine de la información no construida
Tured por la teoría. Gran parte del campo de la política comparativa tiene
no pudo seguir este curso difícil, desviándose de uno
extremo catastrófico para el otro.5 El resultado es un resultado modesto
La formulación del conocimiento teórico en muchas partes del campo.
Los argumentos, las teorías e incluso los paradigmas tienden a aumentar y disminuir.
rápida sucesión, dejando atrás poco para demostrar que alguna vez
existió. Al igual que los castillos de arena elaborados, se han construido paradigmas
con gran esfuerzo y atención al detalle teórico, solo para ser
arrastrado por la marea de la próxima generación de graduados
estudiantes, cuya investigación golpea en los puntos débiles de los existentes
paradigmas, como debería, hasta que el edificio teórico se desmorone
y desaparece
La necesidad de comenzar de nuevo con cada nuevo evento actual no puede
atribuirse a cualquier falla de la imaginación teórica entre
comparativistas Más bien, es el resultado de nuestra incapacidad para construir
sobre, desarrollar y extender viejas teorías en lugar de diseminar periódicamente
cardandolos. Esto no quiere decir que somos promiscuos o
desleal a nuestras teorías. Nos aferramos a ellos con el mismo fervor
y tenacidad como lo hacen otros eruditos con los suyos. El problema es ese
nuestras teorías, canciones de sirenas compuestas sin verificación sistemática
En contra de los hechos, eventualmente nos desilusionamos. Cruel y inconvestable
hechos ingeniosos, a menudo disponibles en el momento de la composición pero no
5. Hay muchas excepciones obvias a esta crítica, incluyendo gran parte de

trabajar en las democracias de Europa occidental. Sin embargo, se aplica a gran parte del campo,
especialmente esa parte que estudia cuestiones "grandes" como la democratización, el desarrollo
ment, reforma de la política económica y revolución.
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utilizado, eventualmente insistir en nuestra atención y forzar el abandono

ment de nuestras creaciones.
Como consecuencia, enfrentamos nuevos acontecimientos en el mundo con
pocas herramientas teóricas, condenadas a comenzar desde cero con
búsquedas no estructuradas e inductivas de patrones. En su mejor momento,
tales exploraciones inductivas conducen a generalizaciones y correlaciones
iones, que a su vez dan lugar a especulaciones teóricas. Más
típicamente, sin embargo, las misiones inductivas de recopilación de datos resultan en una
masa desorganizada de información. "Solo muy ocasionalmente ...
hacer los datos recopilados con tan poca orientación de preestablecidos
La teoría habla con suficiente claridad para permitir la aparición de un
primer paradigma "(Kuhn 1970, 16). Aunque no necesitan serlo, en
Practicar especulaciones teóricas derivadas de estudios inductivos.
tienden a estar empañados por vagos principios no articulados y
supuestos de comportamiento que no se han pensado cuidadosamente
mediante. Las relaciones aparentes entre causa y efecto pueden
ser descubierto dentro del conjunto de casos examinados, pero pocos esfuerzos
están hechos para descubrir si tales relaciones también ocurren entre
otros casos. A veces, el detalle histórico sustituye al causal
argumento y la descripción de los eventos que conducen a
viene toma el lugar de la explicación. Los autores pueden cuidadosamente
cubrir sus argumentos tentativos con advertencias sobre la necesidad de
pruebas adicionales, pero la mayoría de los lectores ignoran las advertencias y las atribuciones
Indique a tales argumentos el estado de los hallazgos establecidos. Como un
Como resultado, las teorías sólidas y duraderas a menudo no surgen
del trabajo inductivo.
El mensaje central de este libro es que podríamos dirigir un
curso a través de ese estrecho canal entre la teoría no probada
y datos teóricos con más éxito, y así se acumulan
conocimiento teórico más rápidamente, si ciertas normas de investigación
fueron cambiados. Aunque las normas de investigación están cambiando, las básicas
Los principios del diseño de investigación continúan siendo ignorados en muchos
estudios. Los problemas comunes incluyen la selección inapropiada de
casos de los cuales extraer evidencia para probar teorías y una
actitud casual hacia la medición no cuantitativa, ambas
que socavan la credibilidad de la evidencia reunida para apoyar
argumentos La incapacidad de organizar y almacenar evidencia en formas
que lo hacen accesible a otros aumenta los costos de replicación
y por lo tanto también frena el progreso teórico. Aceptación acrítica
por lectores de teorías que no han experimentado un empirismo sistemático
Las pruebas de cal exacerban el problema.
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Por supuesto, trabajamos en un entorno hostil para el desarrollo.

de teoría sólida debido a limitaciones de información severas, pero
Los ambientes hostiles a veces conducen a innovaciones útiles. Esta
el estudio sugerirá algunas innovaciones y algunas ideas prestadas
de otros campos. El libro trata de varios de los generalizados
prácticas metodológicas mencionadas anteriormente, que muestran su desafortunado
consecuencias y hacer sugerencias para su mejora. Eso
comienza con un tema controvertido: la traducción de la fascinación
con "grandes estructuras, grandes procesos, grandes comparaciones" (Tilly
1984) en investigación útil y replicable. Se pasa entonces a relación
Cuestiones bien entendidas como la selección de casos y el concepto.
operacionalización Finalmente, el libro concluye con una discusión.
de las características que debe tener una buena teoría y alta
ilumina los usos y limitaciones del marco de elección racional como
Un posible enfoque para la construcción de teorías.
El ascenso y la caída de los paradigmas: un ejemplo
Aunque se ha realizado una gran cantidad de investigaciones excelentes sobre

países en desarrollo, las fallas metodológicas mencionadas anteriormente tienen
También ha sido bastante común en el estudio de países menos industrializados.
intentos. Para ilustrar cómo las normas de investigación débiles pueden causar la arena-
efecto castillo, bosquejo la historia de un destacado teórico
tradición en el campo del desarrollo comparativo. El intelecto
La historia actual se repite aquí, del auge y la caída de la modernización.
y paradigmas de dependencia, serán familiares para la mayoría de las comparativas
ists. Cientos de nosotros lo revisamos nosotros mismos en los exámenes de calificación.
Los argumentos y conceptos básicos serán novedosos solo para los jóvenes.
Utilizo un debate importante y conocido, aunque ahora anticuado,
para este ejemplo para mostrar la centralidad de los problemas I
dirección más adelante en el libro.

La historia del estudio de la relación entre economía.
el desarrollo y la democracia pueden ser periodizados por el ascenso y la caída
de paradigmas de la misma manera que la historia de muchos
Los propios países en desarrollo pueden ser periodizados por el aumento y
caída de regímenes. Mi uso de la palabra paradigma difiere ligeramente de
Thomas Kuhn (1970), en el sentido de que define un paradigma como el domi-
comprensión inmediata de una clase particular de fenómenos en una parte
tiempo cular. Como señala Mattei Dogan (2001) , la ciencia política es
en los términos de Kuhn precientíficos. En consecuencia, no hege Kuhnian-
El paradigma monico ha existido. Las colecciones de teorías, hipótesis
ses, aplicaciones y metodologías preferidas a las que me refiero como pará-
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digms, sin embargo, tienen la mayoría de las otras características que Kuhn atribuye
Butes a los paradigmas. Abarcan un conjunto de hechos y explicaciones.
El conocimiento histórico afirma, en otras palabras, teorías, que son ampliamente
aceptado por los adherentes. Y estructuran más investigaciones: disuasión
minar qué hechos son teóricamente relevantes; definiendo qué consti-
plantea una paradoja y qué preguntas requieren respuestas urgentes;
identificar qué casos necesitan ser examinados y qué tipos de
Las pruebas se consideran significativas.
Al igual que los regímenes, los paradigmas a veces son derrocados por
oposición organizada, coherente y movilizada, como, por ejemplo,
La "teoría" de la modernización fue derribada por la "teoría" de la dependencia.
En otras ocasiones, los paradigmas caen debido a sus propios problemas internos.
contradicciones y su incapacidad para hacer frente a los inconvenientes
hechos presentados por el mundo: el destino de la teoría de la dependencia en
principios de los años ochenta. Cuando esto sucede, los paradigmas, como los regímenes, son
sucedido por períodos de caos y contención. Tal fase
siguió la caída de la teoría de la dependencia.
Para lograr el éxito, los paradigmas deben tener el mismo carácter:
las isiticas como ideologias exitosas. Las ideologías simplifican el mundo, ex
aclarar lo que vemos a nuestro alrededor de una manera convincente e identificar

lo que hay que hacer. Las ideas básicas deben ser simples, pero
aplicable a una amplia gama de preguntas desconcertantes. Necesitan para
tener el "¡ajá!" factor, es decir, conducir al individuo recién expuesto
ual para exclamar: "¡Eso tiene que ser correcto! ¿Por qué no lo pensé?"
Y finalmente, los paradigmas deben ser fructíferos; las teorías que con- tienen
Es necesario explicar regularidades previamente inexplicables y
crea nuevas paradojas y acertijos. Como implican las ideologías necesarias
acción política o políticas, un paradigma exitoso implica una recuperación
busca la frontera de acertijos y paradojas sobre las cuales los académicos necesitan
trabajar. Entre las paradojas de la nota inducidas por la teoría, la vasta
flujo de trabajo sobre participación electoral generado por la teoría de
la acción colectiva juega el mismo papel dentro de su marco intelectual
trabajar como lo hizo la gran cantidad de trabajo sobre la falsa conciencia
dentro del marco marxista. En ambos casos, la fe del mundo real
nomena que de otro modo podrían haberse considerado a fondo
sin complicaciones, es decir, los ciudadanos votan y los trabajadores no se rebelan
han sido sometidos a un intenso escrutinio y debate porque básico
las premisas teóricas los hacen desconcertantes dentro de sus respectivos
cosmovisiones teóricas.
La breve historia a continuación demuestra la relación entre
evidencia y cambios de paradigma. Cada paradigma perdió su poder para
estructura la investigación cuando hay evidencia de una gran inconsistencia entre
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expectativas derivadas de teorías dentro del paradigma y real

los eventos mundiales se volvieron imposibles de ignorar. Este es el modo habitual
del progreso en la ciencia: las primeras comprensiones teóricas son las primeras
socavado por hechos inconsistentes y luego reemplazado por una nueva teoría
Riesgos que pueden acomodar tanto la evidencia antigua como la nueva. La reclamación
Por lo tanto, aquí no es que las teorías o paradigmas se reviertan en algunos
forma inusual en el subcampo, sino que esa evidencia estaba disponible
eso debería haberlos cuestionado en el momento de su
creación.
de hechosNo debería haber tomado décadas notar la plétora
inconvenientes.
Cuando los países en desarrollo comenzaron a recibir concentrados
atención de politólogos después de la Segunda Guerra Mundial, central
las preguntas para el subcampo emergente fueron (y siguen siendo hoy):
¿Qué causa la democracia? y lo que impide el desarrollo económico
ment? Los académicos no solo analizaron los eventos y procesos en
países en desarrollo, pero también volvieron al estudio de
El desarrollo histórico de los países más industrializados.
y comparó diferentes rutas políticas y económicas para desarrollar
ment. El paradigma que surgió fue la colección suelta de
supuestos, generalizaciones e hipótesis a las que se hace referencia, gener-
Por lo general, como la modernización "teoría". Yo etiqueto la teoría de la modernización como
paradigma porque las generalizaciones, hipótesis y teorías
de la cual estaba compuesto formó una forma más o menos consistente y
cuerpo lógicamente coherente.
El paradigma de la modernización reflejó los tiempos en que
desarrollado, como todos los paradigmas. Algunas de sus ideas centrales se basaron en
observaciones del mundo durante la década de 1950, una época en que la tecnología
La democracia y la democracia parecían estar extendiéndose rápidamente desde el
Países del Atlántico norte al resto del mundo. Observadores como-
supusieron que podrían extrapolar su propio tiempo hacia el futuro.
Otras ideas en este paradigma derivadas del mundo contemporáneo.
teorías demicas, especialmente entendimientos pluralistas de politica y
economía neoclásica.
La imagen pluralista de la vida política contribuyó a las expectativas.
ese cambio se produciría de manera incremental y pacífica
a través de la interacción de los intereses sociales (cf. Binder 1986). Neo
la economía clásica proporcionó apoyo teórico para una visión de la
economía internacional como simplemente el medio a través del cual
el comercio podría ocurrir, permitiendo que los recursos fluyan a su mayor eficiencia
Uso eficiente y todas las partes para capturar las ganancias de la especialización.
basado en la ventaja comparativa.
Con casi medio siglo de retrospectiva, podemos ver que el
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partes de la teoría de la modernización que fueron probadas cuidadosamente (por el

estándares de la década de 1950) han sobrevivido bastante bien a la prueba del tiempo,
aunque pasaron algún tiempo en el basurero de la historia antes
ser sacado, desempolvado y puesto nuevamente en el estante académico.
Una de las más importantes es la correlación entre
democracia y desarrollo económico (Lipset 1959; Jackman
1973), interpretado entonces como apoyo al argumento que desarrolla
el ment provoca la democracia.6 Muchos de los argumentos extraídos de
La economía también ha sobrevivido. Algunos de los más básicos.
Sin embargo, las ideas de la teoría de la modernización nunca fueron probadas. UNA
la central fue que la difusión de valores que se había originado en
Europa occidental conduciría a la rápida transformación de la tradición
sociedades y culturas internacionales en las modernas (Levy, 1966). Ex-
Las expectativas sobre los efectos de la difusión se basaron en
experiencia en el noroeste de Europa y la rapidez con la que
Las sociedades en desarrollo adoptaron ciertas innovaciones materiales, como
como vacunas y métodos modernos de transporte, durante
El período inmediato de posguerra. Plausible como el argumento de los valores
fue para aquellos empapados de ideas weberianas, nunca fue probado. Ese
es decir, nadie intentó medir la difusión de valores y mostrar
que los cambios en ellos afectaron el desarrollo?
Ideas sobre los efectos de la difusión de innovaciones tecnológicas.
Las opciones también quedaron sin probar. Los observadores creían que el difu-
La tecnología, que vieron suceder rápidamente, conduciría
para acelerar el desarrollo económico, y que cultural y social
la modernización seguiría automáticamente como resultado de cambios
en estado, expectativas y roles provocados por el recurso
movilidad requerida por la industrialización (Moore 1963). Este em-
Phasis en innovación tecnológica como el deus ex machina que
traería profundos cambios sociales, políticos y culturales fue
consistente con la interpretación de Marx de la modernización europea
ción Las consecuencias de la difusión real de la tecnología, en
que algunas innovaciones se extienden mucho más rápido que otras, por
ejemplo, las vacunas más rápidas que los anticonceptivos no fueron medidas
demandado, y la expectativa de que la difusión tecnológica
causa cambios culturales y sociales no fue probado.
6. La relación entre desarrollo económico y democracia es uno de los

probado más a fondo en la política comparativa. La interpretación de la relación.
todavía está en disputa (ver Przeworski y Limongi 1997; y Przeworski et al.
2000).
7. Algunos estudios pioneros demostraron la existencia de diferencias en los valores.

entre ciudadanos en países en desarrollo e industrializados (por ejemplo, McClelland 1961).
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Los primeros teóricos de la modernización diferían de Marx en dar

escasa atención a la lucha entre los intereses en conflicto creados
en diferentes etapas de desarrollo, o ante la posibilidad de violencia
lencería, rebelión y revolución como medios para vencer intereses
investido en el orden tradicional. Sus expectativas de incremen-
tal cambio relativamente pacífico reflejado a fines del siglo XIX
experiencia en Gran Bretaña y América del Norte y fueron consistentes
con la imagen pluralista de la política dominante en la época. Ellos
no tuvo en cuenta la historia más violenta y conflictiva
Riesgos de la mayoría del resto de Europa (y períodos anteriores en Gran Bretaña
y los Estados Unidos), así como los muchos ejemplos de estancamiento o
desarrollo retrasado en otras partes del mundo. Como con el
hipótesis de difusión, la experiencia de unos pocos países desarrollados
los intentos hicieron plausibles estas expectativas, pero tampoco lo básico
argumento ni los mecanismos subyacentes fueron probados. No
solo el número de casos examinados fue pequeño, pero fueron
seleccionado entre los países más desarrollados. Como será
se muestra a continuación, seleccionando casos para el estudio desde un extremo del
venir continuo esperamos explicar aumenta la probabilidad de
llegando a conclusiones equivocadas.
El fracaso en someter muchas de las ideas básicas de modernización
La teoría de la acción a las pruebas empíricas cuidadosas tuvo dos consecuencias.
Primero, aquellos aspectos de la teoría que eran inconsistentes con
la realidad no se separó de las partes que, cincuenta
años después, continuamos estructurando nuestro pensamiento sobre el desarrollo
ment. Segundo, anomalías que podrían haber llevado al abandono de
algunas ideas y revisiones menores de otras podrían en cambio ser inter
fingido como desafiando todo el paradigma. Porque no hubo
gran barrera de hallazgos empíricos de apoyo para superar
antes de llegar a esa conclusión, el descubrimiento de algún anoma-
mentiras conducidas al repudio de todo el paradigma por la mayoría de los escolares
Ars en el campo. El rechazo intelectual del paradigma también
ayudó a legitimar el abandono de los formuladores de políticas en la mayoría de los
países en desarrollo de políticas económicas respaldadas por neoclasi
teoría económica del cal.
Los desafíos a la teoría de la modernización surgieron como resultado de la observación.
vacaciones de académicos de países en desarrollo y del norte
académicos dedicados a la investigación en estos países. La "modernización-
"que la teoría buscaba explicar no parecía estar ocurriendo-
anillo. En lugar de una nueva cosecha de sociedad próspera y democrática
Eties, los observadores vieron lo que interpretaron como el retraso en el crecimiento y
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Diseño de investigación y acumulación de conocimiento II
descendencia malformada de una relación descuidada y explotadora

entre naciones avanzadas y atrasadas.
La difusión desigual de las innovaciones desde avanzadas hasta desarrolladas
Los países tuvieron varias consecuencias imprevistas por la modificación
teóricos de la ernización. Técnicas industriales modernas implantadas en
los enclaves de inversores extranjeros no se extendieron al resto de
la economía. Producción agrícola para el mercado interno.
detrás de la industrialización y la urbanización, lo que lleva a
seguro de los suministros de alimentos y una dependencia creciente de los importados
comida. La industria extraía muy poca mano de obra de la agricultura improductiva.
sector rural para mejorar la distribución del ingreso, y el ingreso
La brecha entre la población rural pobre y el resto de la sociedad aumentó.
El crecimiento económico no logró generar un autoabastecimiento adecuado
inversión nacional y, en consecuencia, los países en desarrollo recuperan
dependiente de fuentes extranjeras de capital y tecnología.
La dependencia continua de las importaciones condujo a recurrentes y crecientes
crisis gravemente graves de balanza de pagos. La propagación de la medicina
innovaciones sin compensar los aumentos en pro-
la ductividad llevó a temores de profundizar la pobreza a medida que la población se fue
crecimiento despojado. Estas cosas estaban sucediendo como modernización
los teóricos estaban produciendo y difundiendo sus ideas, pero el
los resultados inesperados no se incorporaron a las teorías revisadas
porque muy pocos de los primeros teóricos realizaron esfuerzos cuidadosos para
Pon a prueba sus ideas.
En el ámbito político, las intervenciones militares y la consolidación
La reglamentación de un solo partido superó la creación de una democracia estable.
picante. La introducción de formas políticas del norte en las sociedades en
qué modos tradicionales de interacción personal y política aún

prevaleció como resultado sistemas políticos caracterizados por el nepotismo,
corrupción y clientelismo incluso donde la democracia mantuvo un
tenue agarre. En muchos países, la línea entre público y
Los recursos privados parecían irremediablemente borrosos.
Los académicos que realizan investigación de campo en países particulares notaron
estos desarrollos y los reportaron en estudios de caso que todavía están
entre las fuentes de información más útiles sobre esos tiempos
y lugares. Dado que las normas de investigación de la época no enfatizaban la im-
importancia de probar teorías en una variedad de casos, sin embargo, su
Las ideas causaron poca impresión en aquellos que producían una alta teoría.
Los males muy reales que aquejan a los países en desarrollo desacreditaron el
expectativas benignas de la teoría de la modernización. La observación
que muchas de las predicciones asociadas con la modernización
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paradigma no se estaba cumpliendo, cuando esta realización finalmente

filtrado en los pasillos de la academia norteamericana -izquierda del para-
digm vulnerable al derrocamiento por un nuevo enfoque que era, como el
antiguo régimen, lógicamente coherente, plausible, en sintonía con sus tiempos,
y no probado: teoría de la dependencia.
La teoría de la dependencia puso de cabeza la teoría de la modernización.
Se atribuye los problemas de desarrollo a las consecuencias de inte-
gradación a la economía capitalista internacional y explotación
ción por intereses económicos y políticos extranjeros. Dependencia
Los teóricos plantearon la hipótesis de dos causas generales de dificultades económicas:
fuerzas económicas impersonales que surgen del país dependiente
posición de try en la economía internacional; y la búsqueda de
sus propios intereses en oposición a los intereses nacionales por trans
corporaciones nacionales y sus aliados nacionales (véase, por ejemplo, Sunkel
1972, 1973; dos Santos 1970; Frank 1967, 1970; Cardoso 1973b;
y Brown 1963).
Las características de la posición de un país atrasado en el
economía internacional que los dependcistas asumieron ser perjudiciales
mental para el desarrollo incluyó términos de intercambio desfavorables
para materias primas (Prebisch 1950; Cardoso y Faletto 1979,
155), vulnerabilidad excesiva a los cambios en los precios internacionales de
sus pocas exportaciones y la dependencia de pocos socios comerciales y proveedores
ers de ayuda, inversión y préstamos.
La teoría de la dependencia asumió un conflicto entre los intereses de
corporaciones transnacionales y las necesidades de desarrollo del anfitrión
países. A menudo, los dependcistas representaban a las transnacionales y sus
aliados del país anfitrión como organizaciones y actores individuales
a través del cual las fuerzas económicas internacionales influyeron en el país
Resultados económicos. Dentro del paradigma de dependencia, lento
crecimiento, cuellos de botella en la economía, dependencia continua y
las crisis de balanza de pagos se atribuyeron a la fuga de recursos
resultante de prácticas transnacionales como la repatriación de beneficios
su, precios de transferencia, preferencia por productos importados sobre productos nacionales
pone, y el mantenimiento de un monopolio sobre nuevas técnicas y
el desarrollo de innovaciones (Baran 1957; Evans 1979, 19-38;
Leys 1974, 8-18).
La teoría de la dependencia se basaba en la crítica estructuralista de la neo-
economía clásica para teoría económica e interpretaciones. Cen-
El rastro de la crítica estructuralista es la afirmación de que la distribución de
las ganancias del comercio entre economías más y menos desarrolladas
desventajas de los menos desarrollados (Prebisch 1950; Singer 1950).
El modo de análisis fundamental utilizado por los dependientes dibuja
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sobre Marx; La teoría de la dependencia trata las clases como las más destacadas
actores sociales y lucha de clases como el medio a través del cual la política
Se produce un cambio de cal. Su visión de la economía internacional desciende
de escritos sobre el imperialismo de los primeros neomarxistas (por ejemplo, Lenin
[1916] 1968).
Gran parte de la evidencia que respalda estos argumentos fue anec-
dotal Donde estaban respaldados por evidencia cuantitativa, ana-
Los lysts dedujeron mucho más de lo que los datos realmente soportarían. los
La famosa tesis de Prebisch, por ejemplo, es apoyada empíricamente por
una serie temporal que muestra los términos de intercambio argentinos durante varios
décadas cuando el precio internacional del trigo, el principal de Argentina
exportación, estaba cayendo. De la experiencia de un país, exportar-
ing un puñado de productos agrícolas durante un período de tiempo,
Llegó el argumento de que los términos de intercambio de productos primarios
como categoría general estaban cayendo y que el comercio internacional
generalmente desfavorecidos a los exportadores de tales productos. Analistas
no notó estudios empíricos desconfirmadores. 8
La anomalía que eventualmente minó el estancamiento temprano
La versión nacionalista de la teoría de la dependencia no provino de estudiosos
estudios pero de eventos en el mundo real demasiado grandes para el próximo
generación de eruditos para ignorar. El principio de dependencia temprana
digm logró su mayor influencia durante la década de 1960 y principios
1970S, precisamente cuando la mayoría de los países en desarrollo, contrario a
Las expectativas de la teoría estaban creciendo rápidamente. Entre 1960
y 1979, la tasa de crecimiento anual del PNB en América Latina, cuyo
la experiencia había generado el argumento de dependencia, promediado
3.3 por ciento per cápita. Esto se compara favorablemente con un promedio
en los países industrializados (excluido Japón) durante el mismo
período de 2.9 por ciento per cápita. 9 Además, dado que la tasa de
El crecimiento de la población en América Latina fue dos o tres veces mayor que
alta como en los países industrializados, la diferencia en absoluto
a diferencia de las tasas de crecimiento per cápita fue mucho mayor.
En otras palabras, el estancamiento y el lento crecimiento que temprano
la teoría de la pendencia había tratado de explicar que ciertamente había desaparecido
de América Latina, si alguna vez existió. Postindependencia
las tasas de crecimiento en África subsahariana se acercaron al cumplimiento de la
8. Otros estudios muestran que los términos de intercambio de materias primas varían dependiendo de
qué período de tiempo y qué productos se examinan. La economia internacional
no perjudica invariablemente a los productores de productos primarios (Gon \ (alves y
Barros 1982; Brown 1974, 242-48; Haberler 1961, 275-97). Una revisión de la mayoría de los
intentos cuantitativos tempranos de probar argumentos incluidos bajo la dependencia de la etiqueta
La teoría se puede encontrar en McGowan y Smith (1978).
9. Estas cifras se calcularon a partir de datos del Banco Mundial (1981, 134-35).
Página 14
expectativas de los argumentos de dependencia / neocolonialistas. los

aumento anual promedio per cápita en el PNB entre 1960 y
1979 (excluyendo Sudáfrica) fue solo 1.6 por ciento allí
normas internacionales para ese período de tiempo. Sin embargo, incluso
en África, las tasas positivas de crecimiento per cápita desconfirmaron cuanto más
predicciones de estancamiento extremo. Mientras tanto, varios intercambios
Los países asiáticos dependientes crecían a tasas notables.
Los que habían propuesto los primeros argumentos de dependencia tenían
no pudo hacer una verificación de hechos rudimentaria, y muchos académicos en el
campo de desarrollo comparativo aceptó sus afirmaciones de conocimiento
a pesar de la escasez de evidencia sistemática para apoyarlos.
En respuesta a la evidencia incontrovertible de crecimiento en la mayoría
países en desarrollo, se revisó la teoría de la dependencia. Industrial-
Los países islamistas continuaron experimentando una situación económica muy grave.
y problemas políticos a pesar de las tasas de crecimiento respetables, y
los teóricos de la pendencia eran comprensiblemente reacios a abandonar
un conjunto tan intuitivamente atractivo y deductivamente convincente de
ideas Los practicantes modificaron argumentos influenciados por la dependencia
y los usó para explicar el crecimiento errático y plagado de crisis, un doble
economía que resulta en una distribución desigual, inestabilidad política,
y autoritarismo.
Los analistas que trabajan en la tradición de la dependencia argumentaron que el
causas "estructurales" de inflación y crisis de balanza de pagos
inherente en la relación dependiente. Inflación, en la estructura
La visión generalista se deriva en gran medida de dos fenómenos: la confianza en el
exportación de productos primarios para ganar divisas, y la
existencia de una economía dual en el país en desarrollo. Reli-
Afirman que el aumento de las exportaciones de productos primarios conlleva inflación
en la economía nacional y provoca balanza de pagos
problemas como resultado del deterioro de los términos de intercambio y porque
Los productos primarios están sujetos a una aplicación interna muy amplia y rápida.
Cambios de precios nacionales.
Dependencistas vinculan el desarrollo de la economía dual
a la historia de dominación extranjera de la producción y el comercio de
países dependientes Las características definitorias de una economía dual
incluir baja productividad en un gran sector agrícola tradicional
y una distribución del ingreso severamente sesgada. La agricultura tradicional
El sector cultural parece ignorar los incentivos del mercado. En consecuencia
por lo tanto, la producción de alimentos va a la zaga de la industrialización, urbanización
ción y crecimiento de la población. El aumento de las importaciones de alimentos que
entonces se hace necesario contribuir a la balanza de pagos
problema. Beneficios en el sector agrícola tradicional, que
Página 15
debe contribuir a la acumulación de capital, permanecer bajo. los

la distribución sesgada de los ingresos contribuye al equilibrio de los salarios
resuelve el problema al intensificar la demanda de consumo de lujo
productos que, incluso si se fabrican dentro del país, utilizan
insumos importados, tecnología importada y capital importado. Delaware-
La teoría de la culpa culpó a la persistencia de estos problemas.
a pesar del rápido crecimiento industrial, sobre la prevalencia de empresas extranjeras
raciones en las economías de los países dependientes (Sunkel
1973; Cardoso 1973a, 146-48).
La mayoría de estos argumentos fueron apoyados por ilustraciones más bien
que las pruebas Un pequeño número de estudios estadísticos internacionales
confirmar las afirmaciones de que la dependencia económica causó ingresos sesgados
distribución y otros problemas (Chase-Dunn 1975; Bornschier,
Chase-Dunn y Rubinson 1978), pero, como con la dependencia anterior,
teoría de la deficiencia, estudios transnacionales que desafiaron la implicación
Se ignoraron las secciones del paradigma de dependencia revisado (por ejemplo,
Kaufman y col. 1975; McGowan y Smith 1978; Jackman 1982).
De hecho, algunos prominentes teóricos de la dependencia rechazaron la idea.
que las pruebas eran posibles o deseables (Cardoso 1977) 10.
Cuando los países en desarrollo fueron víctimas de la dictadura, de-
Los pendencistas y otros influenciados por su trabajo culparon a las autoridades
tarianismo en condiciones peculiares de la interacción de los países dependientes
ción con la economía capitalista internacional. Varios argumentos
Se avanzaron vinculando el autoritarismo a la dependencia. El mejor
conocido, a menudo llamado el modelo burocrático-autoritario, hy-
potesized que tarde, la industrialización dependiente difería de
industrialización en los primeros modernizadores en que abarcaba
dos etapas económico-políticas distintas: una fase fácil de im-
sustitución de puertos basada en la producción de relativamente simple
bienes de consumo, durante los cuales se necesita la cantidad de capital
industrializar es pequeño; y una fase de "profundización", cuando el
se ha satisfecho la demanda de bienes de consumo simple y la oportunidad
Las capacidades para una mayor industrialización por sustitución de importaciones se encuentran en
producción de bienes que requieren infusiones de capital mucho mayores.
Durante la fase fácil de industrialización, capital relativamente pequeño
los requisitos permiten a los trabajadores compartir los beneficios del crecimiento y
ro. Duval (1978) argumenta que Cardoso y otros que hacen declaraciones similares
significa que la situación de dependencia (una relación de intercambio desigual) disuade
mina el dominio de un conjunto de argumentos, pero esa dependencia en sí misma no debería ser
tratada como una variable dentro de los argumentos. Pensando en la teoría de la dependencia de esta manera,
sin embargo, no implica que los argumentos que se espera aplicar dentro del dominio
No debe ser probado.
Página 16
dieciséis Paradigmas y castillos de arena
participar en los sistemas políticos inclusivos que resultan. Como el

la fase fácil se agota y las necesidades de capital se vuelven más urgentes,
sin embargo, los intereses de los propietarios y trabajadores divergen. Capitalistas
luego apoyar regímenes autoritarios excluyentes que puedan reprimir
sindicatos y suprimir salarios para acumular más capital
rápidamente (O'Donnell 1973).
El interés de los capitalistas nacionales en la reducción de salarios
Cita con el interés de las corporaciones extranjeras en un concentrado
distribución del ingreso, que crea un mercado más grande para sus
productos de consumo de altos ingresos (Cardoso 1973a). Miedo a la competencia.
el munismo le da a los militares un interés en reprimir a la clase trabajadora
movilización política y fomento de la acumulación de capital en
Para aumentar la tasa de crecimiento. El crecimiento es doblemente deseado por
el militar. Por un lado, se espera socavar el
atractivo del comunismo para los pobres; por otro lado, es ex
pretendía conducir a un estado geopolítico más alto y a un lugar más seguro
base del poder militar (Stepan 1971).
Esta convergencia de intereses proporciona la base para una coalición.
de la burguesía doméstica, la burguesía internacional, y
el estado, dominado por militares y tecnócratas, que apoya
puertos del régimen burocrático-autoritario y sus políticas (Ev-
ans 1979). El argumento burocrático-autoritario ofrece así
Una explicación de por qué varios de los desarrollos más avanzados
países sucumbieron al autoritarismo en los años sesenta y setenta,
cuando la teoría de la modernización hubiera predicho un aumento

probabilidad de democracia. En contraste con mucho de lo que había pasado antes
es, la elaboración de O'Donnell (1973) del autor burocrático
el argumento tariano no seleccionó casos para el examen solo de
un extremo del continuo de resultados: comparó países que
había experimentado intervención militar con países que no lo habían hecho.
Re también mostró evidencia de varios tipos para apoyar su crítica de
Teoría de la modernización. Este diseño de investigación más riguroso en gran medida
aumentó la persuasión de su argumento. Aunque basado en
la experiencia de un pequeño número de países latinoamericanos,
El estudio fue bastante metodológicamente sofisticado. Muchos vieron
como una desconfirmación definitiva de la teoría de la modernización.
Como se puede ver incluso en este bosquejo muy incompleto de estudiosos
nave influenciada por el paradigma de la dependencia, este conjunto de ideas
fue notablemente fructífero. A principios de los años ochenta, sin embargo, una plétora
de hechos inconvenientes se habían forzado a la atención de los académicos
ción Para los neodependecistas, llegaron los hechos más inconvenientes
de los países asiáticos recientemente industrializados, que, a pesar de
Página 17
estar entre los más dependientes del mundo, había experimentado

Unos veinte años de crecimiento rápido, relativamente estable, sin mancha
por las severas crisis inflacionarias y de balanza de pagos que
plagado de otros países en desarrollo. Además, tenían
aumento de la productividad agrícola y mantenimiento relativamente equitativo
distribuciones de ingresos de la tabla al hacerlo.
Mientras tanto, el argumento burocrático-autoritario también se enfrentó
un desafío: el autoritarismo burocrático se desvanecía. los
los regímenes burocráticos-autoritarios originales estaban experimentando
democratización rápida a pesar de la compresión de capital que tenía
sido propuesto como la causa subyacente de su aparición había
empeoró mucho a principios de los ochenta.
Causas de la fragilidad de las teorías y los paradigmas.
La razón principal por la cual estas teorías y paradigmas atractivos fueron

desechado en tan rápida sucesión es, sostengo, el desafortunado
fracaso de muchos comparativistas que trabajan en áreas en desarrollo para
hacer uso de toda la información disponible en la formulación de
En primer lugar, junto con la voluntad de los consumidores.
aceptar teorías sin una fuerte evidencia de apoyo. Permítame
reiterar que el problema no es que las nuevas teorías y paradigmas
Sustituya a los antiguos a medida que haya nueva información disponible. Ese
es la forma normal en que progresa la acumulación de conocimiento.
Tampoco es que los investigadores que trabajaron en décadas anteriores no pudieron
hacer uso de herramientas analíticas que solo recientemente se han convertido
ampliamente utilizado Más bien, es un hecho un poco más simple.
antes de la difusión de teorías y un poco más de escepticismo
por parte de los consumidores de ideas teóricas antes de la aceptación
podría haber hecho posibles decisiones más cuidadosas sobre qué
teorías para rechazar y, por lo tanto, un desarrollo más rápido del conocimiento
borde. Quizás podríamos haber analizado estas ideas en unos pocos
años en lugar de tomar décadas para hacerlo. Las partes de la modernidad
La teoría de la nación que ahora parece robusta podría haberse mantenido firme
Durante el apogeo de la teoría de la dependencia, como podrían hacerlo las partes
de la teoría de la dependencia que aún puede volver a reclamar nuestra atención,
aunque ahora yacen descartados a lo largo del camino hacia Washington
consenso.
Los analistas no ignoraron la evidencia, pero la usaron selectivamente para
desarrollar, apoyar o probar teorías. Muchos de los argumentos dentro
el paradigma de modernización, por ejemplo, utilizó evidencia de
solo unos pocos países del Atlántico norte. Primeras versiones de dependencia
Página 18
18 años Paradigmas y castillos de arena
teoría, que buscaba explicar el estancamiento en países en desarrollo

intentos, ignoró evidencia fácilmente disponible de rápido crecimiento. Luego
Las extensiones de la teoría de la dependencia reconocieron que el crecimiento era
maldición, pero ignoró la evidencia del este de Asia de crecimiento sin
La mayoría de las crisis y distorsiones asociadas con el desarrollo en
América Latina y África. Pocos académicos trabajan en estos temas.
ya sea recolectada evidencia sistemática sobre el desempeño real de
países en diferentes situaciones o utilizaron la evidencia que había sido
ensamblado por otros.
La falta de atención general a la evidencia ralentizó la emergencia.
inicio de una mejor comprensión del desarrollo económico que
podría haber informado de manera útil la elección de políticas. Se provocó una falta de
Tenga en cuenta que las políticas comúnmente aplicadas como parte del gobierno
estrategias para fomentar la industrialización en realidad causaron muchas de las
Problemas económicos característicos de las economías de desarrollo tardío.
Tasas de cambio sobrevaluadas, utilizadas para transferir recursos del
agrícola para el sector industrial, causó saldo recurrente de
crisis de pagos y disminución de la producción para exportación. Tarifas altas
alentó el crecimiento de la fabricación internacionalmente no competitiva
Sectores turing. Sesgo urbano en las políticas destinadas a fomentar la industria.
ización empeoró la distribución del ingreso. A fines de la década de 1960, algunos
los economistas del desarrollo entendieron la conexión entre
estrategias de desarrollo de sustitución de importaciones y estas no intencionadas
consecuencias, y sus argumentos estaban fácilmente disponibles para la política
científicos científicos en fuentes publicadas, aunque estos argumentos también
no fueron probados - (por ejemplo, Hirschman 1968; Fishlow 1971; Leff 1968,
77-88; Kuczynski 1977). Sin embargo, los argumentos en la dependencia tradicional
ción continuó atribuyendo estos problemas a las características estructurales de
la relación entre los países en desarrollo tardíos y los inter
economía capitalista nacional, y argumentos en la modernización
la tradición continuó atribuyendo dificultades de desarrollo a la cultura
Ture. Porque los gobiernos asumieron en ambas tradiciones que
reflejar los intereses sociales, las acciones del gobierno y sus consensos
raras veces se convirtió en el foco de la investigación.
Como observa Robert Merton (1957, 16), un paradigma puede ser
transformado "de un vidrio de campo sociológico en un sociológico
intermitente "(cf. Kuhn 1970). Los observadores pueden notar la existencia de
algún rasgo o fenómeno, descríbalo, quizás discuta en
longitud de una manera ad hoc, pero nunca incorporarlo o su implicación
nociones teóricas, porque en el contexto de los parámetros prevalecientes
digm se considera epifenomenal o sin importancia.
Tal fue el caso tanto de la modernización como de la dependencia.
Página 19
teóricos que no trataron sistemáticamente los efectos del gobierno

política de desempeño económico, aunque todos
reconoció que casi todos los gobiernos del Tercer Mundo intervinieron
fuertemente en sus economías. Los estudiosos descritos extensamente gobiernan
Esfuerzos para promover el desarrollo. Descripciones de políticas
y sus efectos ocupan un lugar destacado en numerosos estudios de casos de
países en desarrollo. Los observadores también reconocieron que el inter
Las ideas y las ideologías de los líderes estatales afectaron el contenido de estas
políticas y, por lo tanto, la distribución de los frutos del crecimiento a varias
nuestros grupos Ambos paradigmas, sin embargo, se basan en pluralistas y
Las cosmovisiones marxistas, respectivamente, suponían que estos estados
Las ideas y las ideologías reflejan los intereses sociales. Por lo tanto, muchos observadores
las servidumbres languidecían como descripciones no teorizadas.
Los analistas de ambas escuelas, por ejemplo, interpretaron popu-
enumerar las políticas que reflejan la distribución de los intereses sociales en
la etapa de desarrollo cuando las clases trabajadoras y medias
había alcanzado un tamaño significativo pero aún no podía amenazar más
intereses económicos fundamentales de los propietarios (p. ej., di
Tella 1965; Weffort 1965; Ianni 1968; Cardoso y Faletto 1979).
Varios estudios describieron el papel de los partidos y la política individual.
líderes cal en la formación y movilización de la expresión de lo popular
intereses del sector (por ejemplo, Powell 1971; Skidmore 1967; Collier y
Collier 1979). Pero estas descripciones no encontraron lugar en
Teorías dominantes. En cambio, las teorías continuaron enfatizando
causas estructurales, especialmente el crecimiento del sector popular
asociado con la industrialización, como líder más o menos auto-
fundamentalmente a las decisiones del gobierno de adoptar un desarrollo particular
estrategias de opciones.
Cuando aparezcan los resultados económicos que resultaron de las políticas
Totalmente diseñado para apelar a los intereses que conformaban el populismo
la coalición no pudo entregar todos los beneficios esperados, causas de esto
se buscaba el fracaso en rasgos culturales que se creían inhospitalarios
capaz de emprender actividades económicas o en las maquinaciones de extranjeros
y pequeños pero poderosos grupos de interés interno capaces de perseguir
sus objetivos a través de medios informales o corruptos. La posibilidad de que
Las dificultades económicas pueden ser causadas por errores honestos en las políticas
No fue considerado seriamente. Tampoco era la posibilidad de que el
el ámbito político tiene una racionalidad sistemática propia, en parte independiente
pendiente de los intereses económicos sociales. En consecuencia, aunque
"el estado" figuraba en muchos argumentos influenciados por la dependencia como
el ejecutor del "pacto de dominación" (Cardoso 1973a) o como
un socio de coalición con intereses dominantes durante períodos de
Página 20
autoritarismo (Evans 1979; O'Donnell 1979), pocas ciencias políticas

Los entusiastas hicieron cualquier esfuerzo para evaluar el efecto independiente del estado
políticas sobre resultados económicos. En cambio, la mayoría de los analistas parecen
han aceptado acríticamente las afirmaciones de los gobiernos de que sub-importación
las estrategias de industrialización de la institución sirvieron a un interés nacional en
desarrollo.
Por supuesto, uno de los propósitos de la teoría es simplificar
mundo y atención directa a algunos fenómenos mientras se va
otros en la oscuridad. La comprensión es imposible sin tal
simplificación, y las teorías integradas en la modernización
y los paradigmas de dependencia no diferían de otras teorías en
proporcionándolo Cuando las teorías se prueban y se descubren deficientes, ¿cómo?
Sin embargo, los analistas se sienten impulsados a buscar otras explicaciones de la
resultados que la teoría parecía explicar. En el curso de esto
buscan explicaciones alternativas, prueban las explicativas
potencial de otros fenómenos que han notado. Si estudiantes de
los países en desarrollo habían participado más plenamente en la normalidad
rutina científica de proponer hipótesis, ponerlas a prueba con evi-
dence, revisando o reemplazando hipótesis iniciales, probando nuevamente, re
viendo o reemplazando de nuevo, y así sucesivamente, bien podrían haber tomado
seriamente la relación entre la política gubernamental y la eco-
resultados nomicos mucho antes. El punto real, entonces, es que si
los analistas siguen las prescripciones estándar del diseño de investigación,
Los paradigmas pueden servir como intermitentes solo temporalmente.
En este libro, me centro en las normas de investigación, pero, por supuesto, en la ideología,
Las ideas preconcebidas y la estética también contribuyen al desprecio por
información disponible. Como numerosos observadores indignados han
señaló, las disposiciones ideológicas de los académicos juegan un papel en
determinar qué teorías encuentran inherentemente plausibles. Modificación-
La teoría de la ernización tuvo un atractivo intuitivo considerable para muchos
Los científicos sociales norteamericanos, pero parecían etnocéntricos, condensados.
descendente y poco sincero para muchos estudiosos del Tercer Mundo, que
lo veía como una racionalización para una división internacional explotadora
de trabajo. Teoría de la dependencia, en contraste, que culpó
para el subdesarrollo sobre los hombros de la explotación externa
fuerzas, tuvieron mucho más atractivo para muchos en el Tercer Mundo. Como
Robert Tucker (1969) señaló, la imagen más poderosa de Marx de la sociedad
ety como polarizado entre los pocos propietarios y los im-
las masas clasificadas como mise tienen mucha más resonancia para la observación del Tercer Mundo
servidores que viven en sociedades que se aproximan a esta descripción
que para ciudadanos de sociedades industriales avanzadas, que tienen
mayor familiaridad con estructuras de clase más complejas.
Página 21
En resumen, los atractivos intuitivos, emocionales e ideológicos de

diferentes teorías ciertamente aumentan su persuasión entre
diferentes grupos Cuando una teoría encaja con la experiencia personal,
preconcepciones e ideología, parece muy plausible. Eruditos
sentirse menos motivado para tomarse la molestia de desenterrar hechos para
confirmar una teoría tan agradable y, como resultado, no descubrir
los hechos que lo desconfirmarían. Normas de investigación más estrictas en el
Sin embargo, la profesión reduciría los efectos de la ideología en
beca. Aunque, como ha señalado Dick Sklar, las teorías son
concebido en pecado ideológico más que en virtud científica, normas II
de prueba y replicación causaría el rápido abandono de

ideas teóricas inconsistentes con la evidencia.
Una comunidad de investigación que premió la creación de teoría.
pero también tenía una fuerte tradición de probar afirmaciones contra los mejores
información disponible, y de recopilar sistemáticamente
dence necesario para hacerlo, no sería fácilmente desviado por
elegante e ideológicamente atractivo pero también, desafortunadamente,
teorías equivocadas Tal comunidad sería más receptiva a
evidencia cuando salió a la superficie, de cualquier fuente. En resumen, al-
aunque la ideología y el gusto siempre jugarán un papel importante en
beca, normas
dentro estrictas de investigación pueden mantener su influencia
de los límites.
El incierto futuro del campo
Durante las últimas décadas, ningún paradigma en el sentido utilizado aquí tiene
prevaleció en el subcampo del desarrollo comparativo. En lugar,
múltiples "enfoques" compiten por adherentes. La distinción I
Estoy haciendo aquí entre un paradigma y un enfoque depende de
El papel de las hipótesis explicativas en cada una. Un paradigma, como yo
he usado el término aquí, es un conjunto de más o menos consistente
teorías e hipótesis que explican varios aspectos de la realidad
y que, en conjunto, forman una cosmovisión coherente.
En contraste, un enfoque implica, primero, una afirmación de que cierta
factores (por ejemplo, estados, clases o líderes políticos)
prestar atención, sin articular hipótesis específicas sobre
ellos; y, segundo, la creencia de que ciertos métodos de investigación
Las gies son los medios más útiles y apropiados para ganar
en pie. Yo llamaría, por ejemplo, institucionalismo histórico.
(a veces llamado el nuevo institucionalismo), con su énfasis en
II Comunicación personal. Para una elaboración de sus puntos de vista, ver Sklar (2002).
Página 22
la importancia del estado y otras instituciones y su defensa

cacy del método histórico comparativo, un enfoque más bien
que un paradigma Identifica entidades para examinar y privilegios
ciertas técnicas para hacerlo, pero las hipótesis avanzaron
acerca de diferentes aspectos de la realidad no necesita formar una coherente
todo. La elección racional también es un enfoque. Destaca la
centralidad de los actores individuales y supone que persiguen su
objetivos racionalmente, dado un particular contexto político e institucional
texto. Su estilo de investigación favorito implica una elaboración inicial de
la lógica deductiva que se espera determine el comportamiento individual,
seguido de una investigación empírica sobre si los individuos

En realidad se comportó como se esperaba. La elección racional no es un paradigma,
como el término se ha usado aquí, y ciertamente no es una teoría, ya que
porque incluye un número incontable de hipótesis y teo-
Ries, muchos de los cuales son inconsistentes entre sí. 12
La multiplicación actual de enfoques se puede remontar a dos
causas: la desconfirmación de muchos de los argumentos centrales de
paradigmas anteriores; y la aparición en el mundo de urgencia
preguntas que hasta ahora parecían inexplicables por el tipo de
Teorías simples y elegantes sobre las cuales descansan paradigmas exitosos.
A medida que se acumula conocimiento factual, se vuelve más difícil y
es más difícil llegar a teorías simples para explicar el tipo de
resultados a largo plazo a gran escala en los que la política comparativa
se ha centrado tradicionalmente. Defensores de la historia comparativa
la sociología acepta esto y, en consecuencia, defiende lo complicado,
explicaciones altamente contingentes y poco elegantes como el único tipo probable
para reflejar con precisión la complejidad causal del mundo. En mi
juicio, esta posición equivale a renunciar a la "ciencia"
ence "en nuestro ambicioso nombre para nosotros mismos; no creo que
debería conformarse con tal compromiso.
Sin embargo, no podemos evitar este compromiso, a menos que estemos
dispuesto a cambiar algunas de nuestras prácticas tradicionales. La dificultad
la acumulación de conocimiento teórico seguirá plagándonos como
siempre que ignoremos los principios básicos del diseño de investigación. Alabama-
aunque gran parte de este libro se centra en los detalles concretos de
investigación empírica, su objetivo principal es ayudar a la construcción de la teoría.
Una nueva teoría es como un río en primavera. Corriendo hacia abajo desde el
terreno alto, corta un canal estrecho a través del desierto de
12. Una de las rarezas de la crítica de Green y Shapiro (1994) sobre la elección racional
es que a veces lo tratan literalmente como una teoría única y, por lo tanto, creen que si
una hipótesis particular de elección racional no está confirmada, los analistas deben rechazar todo
posibles hipótesis de elección racional.
Página 23
complejidad. Cuando encuentra obstáculos de hecho demasiado grandes para

barrer, debe ser desviado a un nuevo, igualmente rápido y
curso estrecho En nuestro subcampo, sin embargo, las viejas teorías, modificadas
por muchas colisiones con hechos inconvenientes, son como ríos que
han llegado al delta después de cruzar una llanura ancha y plana. Ellos dis-
infiltrarse en numerosos canales pequeños que serpentean a través del pantano
hasta que se fusionen gradual e imperceptiblemente en el "amplio
Mar de los Sargazos "de descripción gruesa. Mejores prácticas de investigación ofrecen
una salida del pantano.
Plan del libro
Tradicionalmente, los comparativistas han estado fascinados por las grandes preguntas.
nciones de inmensa importancia en el mundo real, tales como las causas
mocratización, desarrollo económico o conflicto étnico. Estas
son las preguntas que nos atrajeron a la mayoría de nosotros en el campo. los
la elección de una gran pregunta para el estudio no traduce automati-
Sin embargo, en un diseño de investigación factible. Capítulo 2 ofertas
con la relación entre preguntas de interés, estrategia de investigación
egy y construcción de teorías. Entre las prácticas metodológicas.
que más impiden el desarrollo de un cuerpo de teoría
El conocimiento en política comparativa, según yo, es nuestro enfoque estándar.
Enseñe a explicar estos resultados grandes y complicados. yo sugiero
un enfoque alternativo. Al intentar obtener algo teórico
apalancamiento en resultados compuestos (también conocidos como grandes preguntas)
), a menudo es más útil dividir la gran pregunta en
múltiples procesos que contribuyen a ello y proponen explicaciones
para los procesos separados en lugar del resultado compuesto como
entero. Las implicaciones extraídas de las explicaciones propuestas pueden
entonces ser probado. Otra forma de poner esta idea en palabras es
decir que aunque la regresión múltiple es una excelente herramienta para
probando hipótesis, no siempre es una buena imagen tener en cuenta
cuando se trata de explicar algo complicado, porque se enfoca
atención en la identificación de factores causales más que en
cómo funcionan los factores causales. El Capítulo 2 articula una estrategia para
abordando grandes preguntas que se centran en la teorización de la
Múltiples procesos que se combinan para producir un mundo complejo
eventos cambiantes Se utiliza entonces un ejemplo ampliado para demostrar
indicar cómo se pueden extraer implicaciones de tales teorizaciones
y luego probado.
Otra de las prácticas metodológicas que impiden la adquisición.
La formulación del conocimiento es la selección de casos en función del dependiente.
Página 24
variable, es decir, elegir casos de estudio que tengan toda la experiencia

encedió el resultado de interés, o ese grupo en un extremo de la
posible resultado continuo, en lugar de seleccionar casos que
han experimentado toda la gama de posibles resultados para que puedan
puede ser comparado. Ninguna cantidad de evidencia obtenida de los casos
seleccionado en la variable dependiente confirmará la mayoría de las hipótesis
(King, Keohane y Verba 1994). El Capítulo 3 trata del caso
selección y temas relacionados. Se demuestra cómo el sesgo de selección
ha afectado las conclusiones en varios estudios conocidos. es también
analiza cuestiones relacionadas con el sesgo de selección que pueden surgir a tiempo
series y estudios de casos longitudinales. La sección final del capítulo
ter muestra cómo regresión a la media - la selección inadvertida
sesgo que ocurre cuando solo casos en el extremo de algunos
continuo de interés experimentar algún evento - puede afectar
buscar conclusiones en política comparada.
La mayoría de los ejemplos en el capítulo 3 y en otros lugares usan cuantitativo.
Cinco formas de evidencia para demostrar las afirmaciones que hago. yo suelo
evidencia cuantitativa porque a menudo hace un punto especialmente
claro, no porque piense que esta forma de evidencia es siempre superior
a formas no cuantitativas. Al abogar por una mayor atención a la recuperación
diseño de búsqueda y prueba de hipótesis, no estoy sugiriendo que todos
los comparativistas pueden o deberían convertirse en destructores de números. De hecho,
El capítulo 4 se centra explícitamente en las pruebas de hipótesis no cuantitativas.
El Capítulo 4 muestra cómo usar el tipo de evidencia encontrada
en estudios de caso para probar argumentos. Es también discute crite- derivando
ria del argumento en sí mismo para establecer los límites de la
universo de casos dentro de los cuales debe aplicarse un argumento. Eso
profundiza en las complejidades de la operacionalización de los complicados
conceptos que se han expresado solo verbalmente en el argumento
siendo probado. Además, considera los criterios para seleccionar
períodos de tiempo apropiados para evaluar los conceptos utilizados como
variables en el argumento. En muchos argumentos históricos comparativos
decisiones sobre qué períodos de tiempo se ajustan a las tareas
Lo principal de la teoría puede ser tan difícil y polémico como las decisiones
sobre operacionalizar conceptos clave.
El énfasis a lo largo del capítulo 4 está en la elaboración reflexiva
Relación de criterios concretos para determinar los casos y el tiempo.
períodos a los que se puede esperar que se aplique un argumento, el
operacionalización concreta de conceptos, y la delineación cuidadosa
ción de categorías a las que se asignan variables no cuantitativas

firmado Los académicos informados pueden estar en desacuerdo sobre tales criterios, y
En muchas situaciones, la elección "correcta" no es obvia. El crite-
Página 25
ria en la que se basan todas estas decisiones debe escribirse

abajo y hecho público junto con las conclusiones de la investigación, por lo que
que los lectores pueden, por un lado, decidir si consideran
los criterios apropiados y, por otro lado, replican el estudio.
Los lectores de las conclusiones de la investigación deberían poder ver cuándo
y donde las conclusiones dependen de operacionalizaciones particulares
y otras opciones, y deberían poder estimar cómo
las conclusiones se cambiarían modificando la operacionalización
y decisiones de clasificación. El Capítulo 4 usa un ejemplo extendido
en el desarrollo del partido para ilustrar cómo se podría hacer esto.
El capítulo 5 pasa de cuestiones relacionadas con la prueba de teorías
a los relacionados con la creación de teorías. Si uno acepta el
argumento de que un enfoque en el proceso y en las unidades fundamentales de
acción - en la mayoría de los casos, individuos - aumentará la probabilidad
de acumular un sólido cuerpo de teoría, luego una elección racional,
Entre los principales enfoques que ahora compiten por los adherentes, las ofertas
Una buena promesa. No diría que es un ideal.
enfoque o el único posible, pero es a la vez simple y bien
desarrollado. Por lo tanto, ofrece no solo los hombros de gigantes (o al
menos personas altas) para pararse, pero un taburete para usar para levantarse
ahí. Por supuesto, los argumentos de elección racional, como aquellos asociados
Con cualquier otro enfoque, sus limitaciones características
iones Pueden cruzar la línea de simple a simplista, desde
"tautología creativa" - en palabras de Brian Barry (1970) - a simple
tautología. Los argumentos de elección racional, sin embargo, se centran en indi-
actores viduales. Conducen a la concentración en el proceso más bien
que correlaciones Y rutinariamente generan propuestas comprobables
a pesar de que los practicantes a veces no participan en
arduo trabajo de prueba, como Donald Green e Ian Shapiro

(1994) han notado. Por estas razones, la elección racional aparece
Proach tiene un potencial considerable para conducir al desarrollo de
teoría. 13 El Capítulo 5 revisa el enfoque de elección racional, identi
buscando las áreas de investigación en las que se puede esperar que ofrezca
mayor y menor apalancamiento.
El objetivo principal del capítulo es presentar lo básico
características del enfoque de elección racional para comparativistas que
13. La teoría de la perspectiva bien puede suplantar la elección racional en el tiempo, ya que combina
supuestos más descriptivos precisos sobre motivaciones humanas con deductivo
lógica y un enfoque en individuos y procesos similares a los de la elección racional. A
presente, sin embargo, la mayoría de los esfuerzos para aplicar la teoría de la perspectiva a situaciones empíricas en
la ciencia política se encuentra en una etapa temprana y ad hoc y es probable que permanezca así durante
algún tiempo debido al desalentador nivel de habilidad de modelado necesario para usarlo en un
forma rigurosa
Page 26
puede que no haya tenido mucha experiencia con él o que haya tenido
conceptos erróneos al respecto. El capítulo también revisa los muchos sub
áreas sustantivas en las que los argumentos de elección racional han sido
utilizado, para que los interesados sepan dónde encontrar más. yo
No intente hacer proselitismo para el enfoque de elección racional. En-
En cambio, lo uso como un ejemplo de un enfoque que incorpora
Muchas de las características que contribuyen a la fecundidad teórica.
Debemos tener en cuenta estas características al buscar
Enseñanzas que se adaptan mejor a temas particulares que la elección racional
hace.
La elección del enfoque precede lógicamente a la propuesta de
hipótesis y pruebas, aunque, por supuesto, se puede probar la hipótesis
se extrae de múltiples enfoques. Si el orden de los capítulos en
este libro siguió esta lógica, el capítulo sobre enfoques haría
acercarse al principio. Lo pongo al final, sin embargo, porque yo
No quiero una elección racional para enmarcar todo el libro. Yo creo
las sugerencias metodológicas hechas aquí son relevantes y de uso
pleno para cualquiera que busque explicar los resultados políticos, independientemente
de acercamiento.
El libro cubre un rango estrecho y quizás idiosincrásico de
temas Ciertamente, hay otros aspectos del diseño de investigación que
Merecen atención. No afirmo que si seguimos los consejos en
En este libro, los académicos de otras disciplinas dejarán de responder al
término ciencia política con diversión. Tenemos un largo camino por delante
antes de que se acerque la ilusión incorporada en esa etiqueta
realidad, y algunos creen que la aspiración mostrada en ese
El nombre no solo no es realista sino indeseable. Para los que encuentran
"La ciencia como vocación" 14 un objetivo convincente, sin embargo, el consejo
en este libro tiene como objetivo prevenir casual, desinformado o involuntario
se aventura en el largo camino que conduce a ese objetivo. Su objetivo no es
proporcionar un conjunto de reglas claras y mecánicas de diseño de investigación,
sino más bien fomentar formas reflexivas e innovadoras de usar el
evidencia inadecuada y difusa que realmente tenemos para construir
teorías
14. "Ciencia como vocación" es el título del inspirador ensayo de Max Weber sobre
búsqueda del conocimiento (Weber 1958, I29).

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Barbara Geddes - Traducida

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5/8/2020 Paradigmas y castillos de arena: construcción de teorías y diseño de investigación en política comparada

Diseño de investigación y acumulación

'Mi nombre es Ozymandias, rey de reyes:

2 Paradigmas y castillos de arena

El desarrollo comparativo ofreció mucha influencia para explicar

Expresar con frecuencia la insuficiencia del grupo de interés estándar o

Durante estas transiciones ... es casi imposible especificar

Christopher Clapham y George Philip también destacan el

2. Rueschemeyer, Stephens y Stephens (1992) no están de acuerdo con esto.

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 3

los de democratización, se mantuvieron en gran medida descriptivos para muchos

44 Paradigmas y castillos de arena

jugó un papel importante en los análisis (ver Stallings y Kaufman 1989;

5. Hay muchas excepciones obvias a esta crítica, incluyendo gran parte de

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 55

utilizado, eventualmente insistir en nuestra atención y forzar el abandono

Las pruebas de cal exacerban el problema.

66 Paradigmas y castillos de arena

Por supuesto, trabajamos en un entorno hostil para el desarrollo.

El ascenso y la caída de los paradigmas: un ejemplo

Aunque se ha realizado una gran cantidad de investigaciones excelentes sobre

dirección más adelante en el libro.

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 77

aclarar lo que vemos a nuestro alrededor de una manera convincente e identificar

8 Paradigmas y castillos de arena

expectativas derivadas de teorías dentro del paradigma y real

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 9

partes de la teoría de la modernización que fueron probadas cuidadosamente (por el

6. La relación entre desarrollo económico y democracia es uno de los

7. Algunos estudios pioneros demostraron la existencia de diferencias en los valores.

10 Paradigmas y castillos de arena

Los primeros teóricos de la modernización diferían de Marx en dar

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento II

descendencia malformada de una relación descuidada y explotadora

qué modos tradicionales de interacción personal y política aún

12 Paradigmas y castillos de arena

paradigma no se estaba cumpliendo, cuando esta realización finalmente

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 13

14 Paradigmas y castillos de arena

expectativas de los argumentos de dependencia / neocolonialistas. los

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 15

debe contribuir a la acumulación de capital, permanecer bajo. los

dieciséis Paradigmas y castillos de arena

participar en los sistemas políticos inclusivos que resultan. Como el

cuando la teoría de la modernización hubiera predicho un aumento

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 17

estar entre los más dependientes del mundo, había experimentado

La razón principal por la cual estas teorías y paradigmas atractivos fueron

18 años Paradigmas y castillos de arena

teoría, que buscaba explicar el estancamiento en países en desarrollo

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 19

teóricos que no trataron sistemáticamente los efectos del gobierno

20 Paradigmas y castillos de arena

autoritarismo (Evans 1979; O'Donnell 1979), pocas ciencias políticas

Diseño de investigación y acumulación de conocimiento 21

En resumen, los atractivos intuitivos, emocionales e ideológicos de

de prueba y replicación causaría el rápido abandono de

El incierto futuro del campo

22 Paradigmas y castillos de arena

la importancia del estado y otras instituciones y su defensa

seguido de una investigación empírica sobre si los individuos