Código:

Fecha: 30-7-2021
PROGRAMA DE Versión: 1.0
AUDITORIAS INTERNAS Vigencia: 1 Año.
Seguridad Y Vigilancia
Privada

1. Objetivo:

Verificar el buen desempeño de los procesos en Adviport ltda , según los requisitos de las
normas que rigen la Seguridad y Salud en el Trabajo, las políticas institucionales y
procedimientos internos, con el fin de detectar desviaciones, riesgos y proponer acciones
de mejora y autocontrol.

2. Alcance:

Aplica para todos los procesos que hacen parte de los Seguridad y Salud en el Trabajo,
iniciando desde el Análisis de la disponibilidad y competencia de los Auditores y termina
con socialización de resultados de Auditorias.

3. Definiciones

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de las auditorías y evaluarlas de forma objetiva, con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
Programa de auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías
planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
específico. Alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría. Incluye
generalmente una descripción de las ubicaciones, las áreas, las actividades y los
procesos.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría.
Hallazgos de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada, frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos pueden ser:
Fortalezas: Aspectos identificados en la auditoría que agregan valor al proceso.
Aspectos por mejorar: Peligros que presenta el proceso.
No conformidades: Incumplimiento de los criterios de auditoría.
Conclusiones de la auditoría: Resultados de una auditoría, tras considerar los objetivos
y los hallazgos de la auditoría.

4. Generalidades del procedimiento

PERFIL DE LOS AUDITORES INTERNOS (Propios de la compañía o contratistas)

• Educación: Técnico, tecnólogo, profesional y especialistas

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• Formación: Auditor interno ISO 19011

Curso, seminarios en implementación del SG-SST Decreto 1072 de 2015.
La formación se homologará (Según aplique)
• Experiencia: 6 meses desarrollando procesos internos de la compañía.

• Habilidades:
- Planificación y organización del trabajo.
- Puntualidad y buen manejo del tiempo.
- Facilidad de expresión verbal y escrita dada la necesidad de preparar informes y
de expresar oralmente ideas y resultados a los auditados y/o jefes inmediatos.
- Capacidad de análisis, de tal forma que pueda relacionar los datos y hechos que
encuentra en una auditoria, con base en un razonamiento lógico para llegar a
conclusiones basadas en evidencia objetiva.
- Mantener la confidencialidad y seguridad de la información.

5. Proceso General

ETAPA DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTO

Analizar Se mantiene una base de datos Coordinador en Selección,
disponibilidad actualizada de los auditores internos SST Evaluación de
y competencia de la Empresa con la relación de los Proveedor
de los conocimientos y habilidades.
auditores En el momento de decidir la
composición del equipo auditor se
considera lo siguiente:
- Los objetivos, el alcance, los
criterios y la duración estimada
de la auditoria.
- Los requisitos legales,
reglamentarios, contractuales
y de certificación.
- La necesidad de asegurarse
de la independencia del
equipo auditor con respecto a
las actividades a auditar y de
evitar conflictos de intereses.
- La capacidad de los miembros
del equipo auditor para
interactuar eficazmente con el
auditado y trabajar
conjuntamente.

Plan de Se diligencia el Plan de Auditoría Auditor Interno Plan de Auditoria

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Auditoria asignando los tiempos según la

metodología y personas a entrevistar
y se entrega al responsable del
proceso a auditar y al administrador
de la auditoría, como mínimo con una
semana de anticipación. El
responsable puede decidir qué otras
personas deben ser auditadas,
teniendo en cuenta su incidencia en el
alcance de la auditoría y debe
convocarlos.
Notificar día y Se debe notificar el día y el alcance Auditor Interno Plan de auditoría
alcance de la de auditoría a las áreas que van a ser –
auditoria auditadas por medio de correo
electrónico y/o cartelera de auditorías.
Reunión de Se lleva a cabo una reunión de Auditor Interno, Formato de
apertura de la apertura con las áreas que van a ser Analista asistencia
auditoria auditadas y la Dirección para conocer SST ,áreas de
el plan de auditoría y presentar el trabajo
auditor.
Ejecutar la Se ejecuta la auditoría según los
auditoría siguientes métodos de auditoría:
 En sitio con interacción humana:
incluye la realización de entrevistas,
aplicación de las listas de verificación,
revisión de la documentación con la Listas de
participación del auditado y muestreo. Auditor Interno Chequeo
 En sitio sin interacción humana:
incluye la revisión de documentación,
observación del trabajo
desempeñado, realización de visitas
en sitio, aplicación de listas de
verificación y muestreo.
 Remota con interacción humana:
incluye realización de entrevistas a
través de medios de comunicación
interactivos, aplicación de listas de
verificación y revisión de la
documentación con la participación
del auditado.
 Remota sin interacción humana:
incluye la revisión de la
documentación, observación del
trabajo desempeñado a través de
medios de seguimiento, considerando
requisitos sociales y legales y análisis
de datos.

Para la auditoria de SG-SST, se

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utilizará la lista de chequeo.

Reunión de Llevar a cabo una reunión de cierre Gerencia General Formato de
cierre de en la cual se dan a conocer las no SST, Áreas asistencia
auditoria conformidades, hallazgos y auditadas
observaciones encontradas al
responsable de áreas auditadas y alta
dirección.
Elaborar Se revisan y clasifican los hallazgos y Auditor Interno Oficio de
informe de la información recopilada durante la comunicación
hallazgos auditoría y se redactan de forma
objetiva, clara y precisa. Teniendo en
cuenta esta información se define el
nivel de cultura y de conformidad del
proceso, poder enfocar las acciones
de mejora. El informe debe ser
entregado 10 días después de la
reunión de cierre a los auditados para
que lo analicen y acepten los
resultados obtenidos. En caso que no
sean aceptados, las partes justifican
su posición y el administrador de la
auditoría resuelve las diferencias
Revisión y El coordinador SST y los lideres de Formato de
planes de proceso realiza la revisión del acciones
acción informe de auditoría y formulan los Coordinador en correctivas y
correctivos, planes de acción en el formato de SST, Líderes de preventivas
preventivos y Acciones correctivas y preventivas proceso.
de mejora analizan las causas de las no
conformidades y registran los planes
de acción.
Evaluación de Se realiza la evaluación de Coordinador en Evaluación de
desempeño del desempeño al auditor interno en caso SST desempeño de
auditor que la evaluación no sea aprobada se auditor interno
informa al auditor y se realizan las
acciones preventivas y correctivas
correspondientes.
Divulgación del Se realiza la divulgación del informe a Coordinador en Formato de
informe de las partes interesadas y trabajadores SST asistencia
auditoría a las de K9 security ltda
partes
interesadas
Seguimiento Se realiza el seguimiento al Formato o base
acciones cumplimento de las acciones Coordinador en de acciones
preventivas y correctivas, preventivas y de mejora SST correctivas y
correctivas en las fechas programadas en el preventivas
consolidado verificando el
cumplimiento de las mismas y la
eficacia de las acciones tomadas.

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6. CONTROL DE REGISTROS

Nombre del Responsable

Tiempo de Retención Disposición
Formato/ Registro Almacenamiento
Auditoría Interna Área de SST 20 años Magnético

7. CONTROL DE CAMBIOS

Fecha de
Versión Descripción del cambio Realizó Aprobado
Revisión
01 Elaboración inicial 18/02/2021 Coord. SST