INSTRUCCIONES PARA REALIZAR LA AUTO EVALUACIÓN

1. Evalúe cada uno de los criterios de acuerdo con los factores claves de éxito enunciados en las hojas y los requisitos
especificados.

2. En cada una de las hojas, describir los registros que evidencian el cumplimiento de los criterios.

3. Para cada uno de los criterios evaluados, calificar en la hoja "Formato de Evaluación", la calificación de cada uno de los
requisitos, de acuerdo con los siguientes criterios:

La organización no implementa el requisito y/o lo desconoce 0

La organización lo implementa informalmente, no obedece a

1a2
procedimientos documentados y no siempre quedan registros

Se dispone de una propuesta documental para el cumplimiento del

3a4
requisito pero no se implementa totalmente

La organización lo implementa, quedan registros, pero no está

5a6
documentado
La organización lo implementa, lo documenta, lo registra
sistemáticamente y se hacen análisis sobre la información de los 7a8
registros (requisito auditado)
Se demuestra mejoramiento continuo del requisito (existen planes de
9 a 10
mejora continua)

4. Diligenciar solamente las casillas en blanco. No modificar el resto de casillas, de lo contrario se podría considerar inválida
la evaluación.
 CRITERIOS DE EVALUACIÓN - AUTO EVALUACION DE CONTRATISTAS
CRITERIO 1: COMPROMISO GERENCIAL

No. REQUISITO FACTORES CLAVES DE ÉXITO CALIFICACION REGISTROS OBSERVACIONES.

Se cuenta con una política de Seguridad, Salud en le trabajo y ambiental

firmada por el Gerente y divulgada a las partes interesadas.
La política expresa el compromiso por el control de los riesgos prioritarios
e impactos ambientales significativos, cumplimiento con la legislación y
un esfuerzo de mejoramiento continuo en el cumplimiento de los
Politica SST firmada
1 POLÍTICAS estándares de seguridad & salud en el trabajo y medio ambiente. 0.000
politica alcohol y droga
Define el alcance e incluye todas las partes interesadas, directos,
contratistas, temporales, visitantes.

Cuenta con una Política documentada sobre la Prevención del consumo

de Alcohol y Drogas.
 CRITERIOS DE EVALUACIÓN - AUTO EVALUACION DE CONTRATISTAS
CRITERIO 2: PLANIFICACIÓN

No. REQUISITO FACTORES CLAVES DE ÉXITO CALIFICACIÓN REGISTROS OBSERVACIONES.

IDENTIFICACIÓN DE
4 PELIGROS, EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS
Se cuenta con una matriz de peligros y riesgos de las actividades desarrolladas por la
empresa.
La matriz involucra las actividades a desarrollar que hacen parte de la actividad a
contratar.
Matriz de peligros y riesgos con sus
La matriz define los controles requeridos para cada uno de los riesgos prioritarios 0.000
controles de un proyecto similar
identificados.

Cubrir tanto actividades de ejecución cotidiana (rutinarias) como no rutinarias e

incluye personal propio, temporal, contratistas o visitantes.

Cuenta con un procedimiento para la identificación y evaluación de los aspectos e

impactos ambientales.
IDENTIFICACIÓN Y
Mantener un inventario de los aspectos ambientales significativos asociados con su Matriz de aspectos e impactos de
5 EVALUACIÓN DE ASPECTOS
actividad, identificando el punto o momento del proceso en que éstos se presentan
0.000
un proyecto similar
AMBIENTALES. La identificación de aspectos ambientales incluye condiciones normales, anormales o
de emergencia.

REQUISITOS LEGALES Y DE Cuenta con una matriz de requisitos legales ambientales y de Seguridad y salud en el
6 OTRA ÍNDOLE.
Cuenta con un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y
de otra índole en seguridad, salud en el trabajol y Ambiente aplicables a las
Procedimiento y Matriz de
actividades económicas desarrolladas por la empresa.
requisitos legales (responsable,
trabajo.
0.000 periodicidad de actualizacion,
evidenciar los ultimos requisitos
Esta identificación de requisitos legales contiene todos los competentes a la
legales)
organización y evidenciar el cumplimiento de los requisitos legales identificados.

La empresa tiene documentado e implementado un Sistema de gestión de Seguridad

y Salud en el trabajo de acuerdo a los lineamientos definidos Decreto 1072 de 2015
Sistema de gestion SST y objetivos
SISTEMA DE GESTION DE El Programa cuenta conun plan de trabajo actualizado, se mantiene el monitoreo de
con la estructura del decreto 1072
7 SEGURIDAD Y SALUD EN EL su cumplimiento. 0.000
Plan de trabajo anual
TRABAJO Se establecieron los Objetivos para la gestión de Seguridad y salud en el trabajo.
linea basal resolución 0312 de 2019
la empresa cuenta con una linea basal de la resolución 0312 de 2019 por encima de
80%

la empresa tiene establecido en su reglamento interno de trabajo los siguientes

8 DERECHOS HUMANOS
items:
No contrata menores de edad
No tiene mujeres embarazadas en tareas de alto riesgo o donde se vea en peligro la Reglamento Interno de trabajo
vida del bebe y la madre
0.000
Salarios por debajo del SMLMV
el personal cuenta con las condiciones necesarias de higiene y seguridad para realizar
su trabajo (zonas de verstier, baños, zonas de alimentación)

SISTEMA GENERAL DE
9 SEGURIDAD SOCIAL.
El 100 % de los trabajadores y contratistas se deben encontrar afiliados al SGSS. 0.000 Planilla de pago del ultimo mes

Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:

Acta conformacion Copasst
» Se reúne mensualmente el comité?
10 COPASST » Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
0.000 Actas de reunion y seguimiento a
compromisos

PROGRAMAS DE GESTION Programas de gestion de los

Contar con programas de gestión en seguridad y salud para el control de sus riesgos
11 DE SEGURIDAD Y SALUD EN prioritarios. Tienen un cronograma de actividades para su implementación. 0.000 riesgos criticos en seguridad y
EL TRABAJO salud.

PROGRAMA DE GESTION Contar con programas de gestión ambiental para el control de sus impactos
12 AMBIENTAL significativos. Tienen un cronograma de actividades para su implementación.
0.000 Programas ambientales
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CRITERIO 3: IMPLEMENTACIÓN

CALIFICACIÓN
No. REQUISITO FACTORES CLAVES DE ÉXITO TOTAL PUNTOS: REGISTROS OBSERVACIONES.
35%

ESTRUCTURA PARA LA
Hoja de vida del Responsable
13 SEGURIDAD, SALUD Y Existe un funcionario(s) dentro de la organización como responsable de la 0.000 HSE,para verificar las competencias
AMBIENTE ejecución de las actividades del Sistema de gestión SST y ambiental, el
según resol. 0312 de 2019
cual debe cumplir con el perfil establecido por la resolución 0312 de 2019

Se encuentran documentadas las responsabilidades en Seguridad, Salud

y Ambiente para cada cargo.
Se encuentran documentadas la evaluación de responsabilidades, El Perfil de cargos criticos para el
FUNCIONES Y
14 RESPONSABILIDADES.
documento debe contener como mínimo con la asignación de 0.000 proyecto. Evaluación de
responsabilidades, la designación de responsables de la evaluación, responsabilidades
periodicidad, análisis de los resultados, medidas correctivas en caso de no
cumplimiento de parámetros mínimos y la divulgación de los resultados.

Procedimiento de Evaluación de
Se tienen definidas las competencias en términos de educación, formación
competencias de cargos criticos del
y experiencia en cada uno de los perfiles de cargos , de acuerdo a la
15 COMPETENCIAS. La empresa de
priorización cuenta coneun
riesgos programa
impactos de inducción
ambientales y a donde se traten
la exposición de los
los
0.000 proyecto
aspectos masarelevantes del Sistema y que garantice la comprensión de Verificar hojas de vida y evidencias
trabajadores los mismos.
las disposiciones de la empresa en seguridad y salud en el trabajo y de los de competencia de cagos criticos
roles específicos de las personas y sus responsabilidades al respecto.
La inducción incluye entre otros temas la información de los riesgos a los
Programa de capacitaciones con
que están expuestos los trabajadores y sus controles, así como también la
fechas, facilitadores, duracion y
INDUCCION Y política, requisitos legales aplicables, responsabilidades y funciones, entre
16 ENTRENAMIENTO. otros.
0.000 grupo objetivo.
evidencia de entrenamiento
Se cuenta con un Programa de entrenamiento acorde con la Matriz de
enfocada a los riesgos prioritarios
Peligros y Riesgos y los Aspectos ambientales. definiendo recursos, plazos
y responsables.
Se tienen programas de entrenamiento e información para contratistas,
trabajadores temporales y visitantes, de acuerdo con el nivel de riesgo al
cual están expuestos.
Plan estratégico de seguridad vial,
La empresa cuenta con un plan estratégico de seguridad vial acorde a lo
programa de mantenimiento a
PLAN ESTRATÉGICO DE establecido en la legislación. Realiza inspecciones preoperacionales a los
17 SEGURIDAD VIAL vehiculos, Plan de mantenimiento preventivo a vehículos. Cuenta con un
0.000 vehiculos, inspecciones
preoperacionales, registros de
plan de capacitación.
capacitación

La empresa cuenta con un procedimiento para la selección, contratación y

GESTION DE Requisitos en HSE para contratistas
seguimiento a contratistas que incluye: Evaluación, canales de
18 CONTRATISTAS y
comunicación, verificación previa al comienzo de las labores, información
0.000 Registro de induccion hse a
SUBCONTRATISTAS contratistas
sobre los peligros y riesgos, y verificación del cumplimiento.

Se realizan mediciones a los riesgos higiénicos identificados como

prioritarios de acuerdo con la actividad de la empresa y el diagnóstico Resultados de mediciones ruido,
ADMINISTRACIÓN DE LOS realizado. quimicos, humos metálicos)
19 RIESGOS HIGIÉNICOS. Se formulan y aplican sistemas de control a los cuales se les debe verificar
0.000
certificados de calibracion de
la eficiencia para minimizar el efecto de los riesgos identificados y contar equipos
con los certificados de calibración de los equipos para la medición.

La empresa cuenta con un procedimiento documentado en el que se Profesiograma o matriz con

identifican por cargo y tipo de riesgo, las evaluaciones médicas y examenes medicos por cargo
EVALUACIONES MÉDICAS
20 OCUPACIONALES.
paraclínicas requeridas en los exámenes de ingreso, periódicos o egreso. 0.000 Certificado de aptitud de algunos
La empresa realiza estas evaluaciones médicas a través de médicos o trabajadores de cargos criticos
instituciones con Licencia en Salud Ocupacional para el proyecto

Se desarrollan programas de prevención para alcohol y drogas que

contemplen la formulación de una política, una declaración de acuerdo
entre los empleados y el empleador, un programa específico con
Programación de actividades de
actividades de promoción y prevención y parámetros de evaluación del
PROMOCIÓN Y prevencion de alcohol y droga.
21 PREVENCIÓN EN SALUD.
programa. 0.000
Evidencia de las pruebas de alcohol
Se tienen establecidos protocolos para la vacunación de sus trabajadores
evidencia de vacunación
de acuerdo con los riesgos identificados, cumplir con dichos esquemas o
garantizar los mecanismos para que cada trabajador cuente con el
esquema esperado.

Cuenta con Diagnóstico de la condiciones de salud actualizado

( consideran los exámenes periódicos, la información de ausentismo, Diagnostico de condiciones de
primeros auxilios y otra información relevante que pueda proporcionar salud
directrices al respecto) programa de vigilancia o verificar
SISTEMAS DE VIGILANCIA
22 EPIDEMIOLÓGICA.
Se desarrollan Sistemas de Vigilancia Epidemiológica en los que se definen 0.000 en plan de trabajo actividades
claramente los objetivos, la población objeto, se involucra la intervención como:. Capacitaciones en el factor
tanto en el ambiente como en la persona, se plantean los indicadores de riesgo, mediciones y examenes
respectivos y el cronograma con responsables y fechas. medico
Se evidencia el cumplimiento del cronograma propuesto
 CRITERIOS DE EVALUACIÓN - AUTO EVALUACION DE CONTRATISTAS
CRITERIO 3: IMPLEMENTACIÓN

CALIFICACIÓN
No. REQUISITO FACTORES CLAVES DE ÉXITO TOTAL PUNTOS: REGISTROS OBSERVACIONES.
35%

Procedimientos especificos para

La empresa cuenta con procedimientos o análisis de riesgos con el paso tareas criticas (altura, electico,
a paso de las tareas de alto riesgo. izaje, confinados,excavación).
23 TAREAS DE ALTO RIESGO.
La empresa cuenta con estándares para llevarlas a cabo con seguridad.
0.000
Inspecciones a equipos de trabajos
Los trabajadores involucrados participan y tienen conocimiento de ellos . de tareas de alto riesgo
certificado de entrenamiento

MANTENIMIENTO DE Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo de instalaciones

programacion del mantenimiento a
24 INSTALACIONES Y y equipos críticos desde el punto de vista ambiental y de seguridad, tales 0.000 equipos criticos.
EQUIPOS. como: Equipos críticos, instalaciones, equipos de emergencias.

Se tienen identificados los elementos de protección personal utilizados

definiendo sus funciones, capacidades, limitaciones y especificaciones
ELEMENTOS DE técnicas. Registros de entrega de EPP
25 PROTECCIÓN PERSONAL. Se registra su entrega a los trabajadores, entrenarlos sobre el uso y
0.000
Matriz de EPP
mantenimiento de los mismos
Se realizan inspecciones periódicas a los EPP.
La empresa cuenta con un programa estructurado y documentado para el
manejo de sustancias químicas segun el sistema globalmente armonizado.
cuenta con inventario de los productos quimicos y ha analizado que no
contenga sustancias cancerígenas. Inventario de las sustancias
MANEJO DE SUSTANCIAS El programa incluye el entrenamiento a los trabajadores, rotulación, quimicas y hojas de seguridad.
26 QUÍMICAS. manejo, almacenamiento, equipo de protección personal y primeros
0.000
Programa de sustancias quimicas
auxilios, sistema de aprobación de sustancias químicas que vayan a Registros de capacitacion
introducirse en el proceso.
Se cuenta con un las hojas de seguridad de productos para ser
consultadas por los trabajadores.

La empresa cuenta con un programa de inspecciones planeadas a

Registros de inspecciones
instalaciones, equipos criticos, EPP, Vehículos, botiquines, equipos de
27 INSPECCIONES.
emergencias, entre otros. Realiza seguimiento a los hallazgos de las
0.000 realizadas y seguimiento de
hallazgos
inspecciones.

La empresa cuenta con un Plan de Emergencias operativo documentado e

Plan de emergencias y
implementado, el cual contempla la identificación y evaluación de los
los procedimientos operativos
riesgos de emergencias propios del proceso que se esta realizando, los
similar de la actividad a contratar.
28 PLANES DE EMERGENCIA. recursos con los que cuenta para atender emergencias, 0.000
evidencias de simulacros
cuenta con procedimientos especificos para atender las emergencias
registros de entrenamiento a
Se realizan simulacros con periodicidad.
brigadas
Cuentan con brigadas conformadas y entrenadas
 CRITERIOS DE EVALUACIÓN - EVALUACION DE CONTRATISTAS
CRITERIO 4. VERIFICACIÓN

No. REQUISITO FACTORES CLAVES DE ÉXITO CALIFICACIÓN REGISTROS OBSERVACIONES.

La empresa cuenta con un sistema de registro de primeros auxilios, de

consulta (si aplica) de evaluaciones medicas y de ausentismo, el cual
29 ESTADÍSTICAS EN SALUD.
incluya el análisis de la información y la generación de planes de acción
0.000 Estadistica en salud
frente a los hallazgos.

La empresa cuenta con un procedimiento de reporte e investigación de

incidentes, donde se establecem mecanismos que garanticen el reporte de
los incidentes por parte de los trabajadores, (formatos de reporte), Estadisticas de accidentalidad y
REPORTE Y NOTIFICACIÓN reportar oportunamente los accidentes a la ARL. analisis
30 DE INCIDENTES. Se lleva registro estadístico de la accidentalidad y se realiza el análisis
0.000
Reporte de investigacion de at y
tendencial de las causas del 100% de los incidentes. seguimiento al plan de acción,
Los incidentes y accidentes son investigados de acuerdo con la
metodología previamente establecida.

Se cuenta con un procedimiento documentado para el desarrollo de las

auditorias al sistema, perfil de los auditores, registro y el análisis de los
hallazgos y no conformidades detectadas, y la formulación de los planes
Procedimiento de auditorias
de acción para garantizar su cierre.
Informe de auditorias
Consolidado de las acciones
31 AUDITORIAS AL SISTEMA. a empresa cuenta con un sistema de seguimiento a las acciones 0.000
(inspecciones, auditorias,
correctivas, preventivas y observaciones que surjan de la investigación y
simualcros, mediciones,
análisis de accidentes e incidentes, inspecciones planeadas, observaciones
investigaciones etc)
de comportamiento, sugerencias de los empleados, auditorias planeadas o
cualquier otro medio que tenga la organización para la identificación de
elementos para la mejora continua del sistem