Minería General: Aspectos

penales y vinculación con

otros delitos
MARIELLA VALCÁRCEL ANGULO
Derecho Penal Ambiental
u Expansión del derecho penal:
Basado en reconocer la sociedad del riesgo y las nuevas formas de
relacionamiento.
Abandono de visión restrictiva del delito de lesión y comportamiento
violento.
u Nueva categoría de delitos:
q Delitos de peligro: Abstracto y Concreto
q Concepto de riesgo permitido y riesgo prohibido
u Vinculación entre el derecho administrativo y el derecho penal:
Norma penal en blanco: Remisión y cláusula de validación o
autorización
u El ambiente como bien jurídico: ¿Qué contempla?
u La titularidad del bien jurídico ambiente
Delito de minería ilegal
u Artículo 307-A.- Delito de minería ilegal
El que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otro acto similar
de recursos minerales metálicos y no metálicos sin contar con la autorización de la
entidad administrativa competente que cause o pueda causar perjuicio, alteración o
daño al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho
años y con cien a seiscientos días-multa.

La misma pena será aplicada al que realice actividad de exploración, extracción,

explotación u otro acto similar de recursos minerales metálicos y no metálicos que se
encuentre fuera del proceso de formalización, que cause o pueda causar perjuicio,
alteración o daño al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud
ambiental.

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad, no mayor de tres o
con prestación de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.
Delito de minería ilegal
u ¿Quién es el sujeto activo?
¿En qué consiste la conducta típica?
q Remisión por elementos normativo
q Remisión por cláusula de validación o autorización
u ¿Puede extender responsabilidad a otros sujetos?
q Funcionario o servidor público (artículo 314: Responsabilidad de funcionario
público por otorgamiento ilegal de derechos)
u ¿Sobre qué base se puede atribuir responsabilidad?
q Representantes legales (artículo 314-A)
q Capacidad de decisión y dirección (artículo 27 – Actuación en lugar de otro)
q Persona jurídica (artículo 104 y 105)
Minería ilegal agravada
Artículo 307-B.- Formas agravadas
La pena será no menor de ocho años ni mayor de diez años y con trescientos a
mil días-multa, cuando el delito previsto en el anterior artículo se comete en
cualquiera de los siguientes supuestos:
1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera.
2. En áreas naturales protegidas, o en tierras de comunidades nativas,
campesinas o indígenas.
3. Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares.
4. Si el agente emplea instrumentos u objetos capaces de poner en peligro la
vida, la salud o el patrimonio de las personas.
5. Si se afecta sistemas de irrigación o aguas destinados al consumo humano.
6. Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor público.
7. Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad u otra
persona inimputable.
Delito de financiamiento a la
minería ilegal
Artículo 307-C.- Delito de financiamiento de la minería ilegal
El que financia la comisión de los delitos previstos en los artículos 307-A o
sus formas agravadas, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro años ni mayor de doce años y con cien a seiscientos días-
multa.

u ¿Qué tipo de comportamiento sanciona?

u ¿Sujeto distinto al del delito de minería ilegal?
Delito Tráfico ilícito de insumos químicos y
maquinarias destinados a minería ilegal
Artículo 307-E.- Tráfico ilícito de insumos químicos y maquinarias destinados a minería
ilegal
El que, infringiendo las leyes y reglamentos, adquiere, vende, distribuye, comercializa,
transporta, importa, posee o almacena insumos químicos, con el propósito de destinar
dichos bienes a la comisión de los delitos de minería ilegal, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos
días-multa.

El que adquiere, vende, arrienda, transfiere o cede en uso bajo cualquier título,
distribuye, comercializa, transporta, importa, posee o almacena maquinarias, a
sabiendas de que serán destinadas a la comisión de los delitos de minería ilegal, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años y con
cien a seiscientos días-multa.
 Investigación del delito de minería
ilegal
u Principio de Oportunidad
Artículo 2. Principio de oportunidad
(…)
8. El Fiscal podrá también abstenerse de ejercer la acción penal, luego de la verificación correspondiente, en
los casos en que el agente comprendido en la comisión de los delitos previstos en los artículos 307-A, 307-B,
307-C, 307-D y 307-E del Código Penal, suspenda sus actividades ilícitas de modo voluntario, definitivo e
indubitable, comunicando este hecho al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental mediante
instrumento de fecha cierta. Si la acción penal hubiera sido ya promovida, se aplican, en lo pertinente, las
mismas reglas establecidas en el presente artículo.
u Informe fundamentado
Actividad minera grande y mediana: Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
Actividad minera pequeña y artesanal: Gobierno Regional (DREM) y DGM del MINEM (en caso de Lima
Metropolitana)
Modalidades agravadas: Puede incluir a SERNANP y ANA
Tráfico ilícito de insumos químicos: SUNAT (aunque no es una EFA)
 Investigación del delito de minería
ilegal
u Contenido del Informe Fundamentado (según LGA)
a) Antecedentes de los hechos materia de investigación.
b) Base legal aplicable al caso analizado.
c) Competencia de la autoridad de supervisión, fiscalización y/o control administrativa.
d) Identificación de las obligaciones de los administrados involucrados en la investigación penal, que se
encuentren contenidas en permisos, autorizaciones, contratos, título habilitante, y/o cualquier
documento en general y otras fuentes, que resulten aplicables a los hechos descritos por el Ministerio
Público. Si no se tratará de administrados sometidos al control administrativo, deberá señalar
expresamente ello.
e) Información sobre las acciones de fiscalización realizadas por la entidad a la que se solicita el informe
y/o reportes presentados por los administrados involucrados en la investigación penal, de ser el caso.
f) Conclusiones
El Fiscal podrá solicitar a las en1dades del Estado la remisión de documentos o informes que obren en su poder o custodia y
que coadyuven a la inves1gación.
 Investigación del delito de minería
ilegal
u Valoración económica del daño y pretenciones de reparación:
El daño ambiental, conforme a la LGA, es “todo menoscabo material que sufre el ambiente
y/o alguno de sus componentes, que puede ser causado contraviniendo o no disposición
jurídica, y que genera efectos negativos actuales o potenciales”.
En cuanto a la cuantificación, podemos referenciarlo a lo relacionado a la reparación del
daño, el que conforme al artículo 147 dela LGA, consiste “en el restablecimiento de la
situación anterior al hecho lesivo al ambiente y sus componentes, y de la indemnización
económica del mismo. De no ser técnica ni materialmente posible el restablecimiento, el juez
deberá prever la realización de otras tareas de recomposición o mejoramiento del ambiente o
de los elementos afectados”.
El artículo 93 del Código Penal precisa que la reparación civil comprende tanto la restitución
del bien, y de no ser posible el pago de su valor y la indemnización de los daños y perjuicios.
 Investigación del delito de minería
ilegal
u Valoración económica del daño y pretenciones de reparación:
Resolución Ministerial Nº 213-2021-MINAM se aprobó la “Guía de Valoración Económica de
Daños por Delitos Ambientales”
Valor del daño = VE + VR + VS Los

Valor del recurso extraído: Valor de restauración/ Valor de pérdida de

corresponde al beneficio
obtenido por el valor del
aprovechamiento del recurso
extraído ilegalmente o sin las
autorizaciones, licencias o
permisos necesarios.
rehabilitación: captura servicios ecosistémicos:
el valor del daño captura el daño social
biofísico ocasionado asociado a la pérdida de
por las alternativas en servicios ecosistémicos
los recursos afectados debido a la alteración del
y en los ecosistemas. medio ambiente.
 Investigación del delito de minería
ilegal
u Valoración económica del daño y pretenciones de reparación:
El daño ambiental, conforme a la LGA, es “todo menoscabo material que sufre el ambiente
y/o alguno de sus componentes, que puede ser causado contraviniendo o no disposición
jurídica, y que genera efectos negativos actuales o potenciales”.
En cuanto a la cuantificación, podemos referenciarlo a lo relacionado a la reparación del
daño, el que conforme al artículo 147 dela LGA, consiste “en el restablecimiento de la
situación anterior al hecho lesivo al ambiente y sus componentes, y de la indemnización
económica del mismo. De no ser técnica ni materialmente posible el restablecimiento, el juez
deberá prever la realización de otras tareas de recomposición o mejoramiento del ambiente o
de los elementos afectados”.
El artículo 93 del Código Penal precisa que la reparación civil comprende tanto la restitución
del bien, y de no ser posible el pago de su valor y la indemnización de los daños y perjuicios.
 Minería Ilegal y delitos conexos:
Crimen organizado, trata de personas y
lavado de activos
u Ley 30077
Artículo 2. Definición y criterios para determinar la existencia de una organización criminal:
1. Para efectos de la presente Ley, se considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con
carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de manera
concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos graves señalados en el artículo 3 de la
presente Ley.
Artículo 3.- Delitos comprendidos
La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos:
3. Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del Código Penal.
15. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D y 307-E
, 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
20. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto
Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos.
21. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A del Código Penal.
Ley 30077 – Técnicas especiales de
investigación
u TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN:
q Interceptación postal e intervención de las comunicaciones,
q Interceptación postal,
q Intervención de las comunicaciones,
q Agente especial y agente encubierto,
q Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos,
q Acciones de seguimiento y vigilancia
u Prohibición de beneficios penitenciarios
u Plazo
u Uso de la cooperación internacional,
u Incautaciones, decomisos,
u Mayores plazos de prisión preventiva,
u Levantar el secreto bancario y la reserva tributaria.
Minería Ilegal
y delitos
conexos:
Trata de
personas
Minería Ilegal: Delito fuente del Lavado de
activos
• Asumir la investigación como un hecho criminológico y no solo como un
tipo penal permite que se vea el hecho criminal como una compleja red
de delitos transversales que son necesarios para su ejecución final.
• Identificar de manera clara los flujos ilícitos que permiten las ganancias y
generan efectos del delito.
• Implementar medidas de coerción real en contra de estos activos o
patrimonios, que luego permitan su decomiso o que se declare la extinción
del dominio;
• Identificar las estructuras financieras y económicas licitas o ilícitas
destinadas para estos fines.
 Extinción de Dominio – DL 1373
u Se tiende por extinción de dominio a la consecuencia jurídico-patrimonial que traslada a la esfera del Estado la
titularidad de los bienes que constituyen objeto, instrumento o efectos o ganancias de actividades ilícitas, mediante
sentencia emitida respetando el debido proceso, sin indemnización ni contraprestación alguna a favor del requerido
o terceros. Pero a su vez es un mecanismo que permite centrase directamente en los patrimonios ilícitos de las
organizaciones criminales afectando su funcionamiento.
u Presupuestos:
1) Bienes que constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de la comisión de actividades ilícitas, salvo que por ley
deban ser destruidos o NO SEAN SUSCEPTIBLES DE VALORACIÓN PATRIMONIAL.
2) Bienes que CONSTITUYAN UN INCREMENTO PATRIMONIAL NO JUSTIFICADO de persona natural o jurídica, por no existir
elementos que razonablemente permitan considerar que provienen de actividades lícitas.
3) Bienes de PROCEDENCIA LÍCITA que han sido utilizados o destinados para ocultar, encubrir, incorporar bienes de ilícita
procedencia o que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables con bienes de origen ilícito.
4) Bienes declarados en abandono o no reclamados y se tenga información suficiente respecto a que los mismos guardan
relación directa o indirecta con una actividad ilícita.
5) Bienes o recursos que provengan de la enajenación o permuta de otros que tengan su origen directo o indirecto en
actividades ilícitas o constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de las mismas.
6) Bienes y recursos AFECTADOS DENTRO DE UN PROCESO PENAL y que el origen de tales bienes, su utilización o destino ilícito
no hayan sido objeto de investigación; o habiéndolo sido NO SE HUBIERE TOMADO SOBRE ELLOS UNA DECISIÓN DEFINITIVA
POR CUALQUIER CAUSA.
7) Bienes OBJETO DE SUCESIÓN POR CAUSA DE MUERTE y los mismos se encuentren dentro de cualquiera de los presupuestos
anteriores.
Muchas gracias