UNI

FACULTAD DE ELECTROTECNIA Y COMPUTACIN MDULO DE TITULACIN: Fundamentos de la Formulacin y Evaluacin de Proyectos.

Documento Gua
Introduccin:
La formulacin y evaluacin de proyectos comprende una serie de tcnicas y herramientas que permiten darle forma y respuesta a las ideas y necesidades que se plantean continuamente en cualquier sector o actividad que se desarrolle en el contexto de una sociedad. Por ello, se debe proveer la posibilidad de formar tcnicos que estn en capacidad de aplicar metodologas para atender necesidades especficas y, que a su vez, forjen criterios en la toma de decisiones para alternativas de inversin. En particular, este mdulo, est orientado a contribuir al mejoramiento de la capacidad tcnica de los profesionales que tienen la responsabilidad de disear propuestas de inversin para la ejecucin de recursos pblicos y privados.

Competencias En este mdulo se espera que los participantes alcancen las siguientes competencias:
y y Conocimiento de las etapas en el ciclo de proyectos. Comprensin de los instrumentos y metodologas necesarios para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin.

Metodologa y Contenido I. Entrar al FOROINICIAL y responder al test que les presenta la docente. Eso deben hacerlo el primer da de clases. Su valor es de retroalimentacin al docente. Si no saben las respuestas, entonces escriban al lado de cada uno de los 11 items: NO S RESPONDER A ESTA PREGUNTA. No olvide: si no enva su test su participacin y tareas posteriores durante el mdulo NO sern tomadas en cuenta.
La estructura acadmica del mdulo es la siguiente:

II.

Fondo de horas: 30 Semanas: 4

Forma de entrega: En lnea Actividades y evaluacin: TAREA I (30%) Se entrega al final de la primera semana del mdulo. FORO I (20%) a ejecutarse en la segunda semana del mdulo. TAREA II. (30%) Se entrega al final de la tercer semana del mdulo. FORO II. (20%) a ejecutarse en la cuarta semana del mdulo. III. En las primeras dos semanas del mdulo se tratar sobre el tema de FORMULACIN DE PROYECTOS cuyo contenido est orientado a los siguientes items: y y y Conceptualizaciones Ciclos de un proyecto. Marco Lgico o Marco de referencia TAREA I: Identifique un ejemplo de proyectos de inversin debidamente formulado (buscando en internet.) Puede escoger entre: Proyectos de desarrollo rural. Proyectos de viviendas. Proyectos de agua potable y saneamiento. Proyectos de vialidad. Proyectos ambientales. Proyectos de electrificacin rural. Programas sociales. En no ms de una cuartilla (1 hoja) identifique y describa la estructura del proyecto formulado indicando los elementos considerados en la informacin brindada por la gua y la docente.. Brinde una primera opinin particular sobre este proyecto (est completo? es claro en su concepcin? Es coherente la justificacin con los objetivos y soluciones esperadas? El cronograma es coherente con el tiempo disponible para ejecutar el proyecto? Etc.) Enve la TAREA I al docente por va del e-mail. FORO I: EJEMPLOS DE PROYECTOS La participacin en el foro se realiza de la siguiente forma: a) Aporte: Enve al FORO I el texto de su TAREA I b) Participacin: y y y IV. Brinde su opinin sobre la TAREA I del resto de sus compaeros. Responda a cualquier comentario que hagan a su TAREA I. Escoja el proyecto que haya sido de su mayor agrado de los presentados durante el foro.

En las ltimas dos semanas del mdulo se tratar sobre el tema de EVALUACIN DE PROYECTOS cuyo contenido est orientado a los siguientes tems:

y y y

Tipologa de la evaluacin Fases y objetivos de la evaluacin de proyectos. La Evaluacin de impacto

TAREA II: A partir de lo aprendido en cuanto a evaluacin de proyectos, retome el ejemplo de proyecto que seleccion como de su mayor agrado en el FORO I. Proceda a evaluar dicho proyecto, brinde conclusiones y recomendaciones pertinentes. Enve la TAREA II al docente por va del e-mail. FORO II: EVALUANDO PROYECTOS La participacin en el foro se realiza de la siguiente forma: c) Aporte: Enve al FORO II el texto de su TAREA II d) Participacin: y y Brinde su opinin sobre la TAREA II del resto de sus compaeros. Responda a cualquier comentario que hagan a su TAREA II.

Dado que el curso es limitado en tiempo para abordar a totalidad todos los elementos que intervienen en la Formulacin y Evaluacin de Proyectos, el mdulo abarca nicamente los FUNDAMENTOS necesarios para alcanzar las competencias declaradas. Ajustados a este alcance, la bibliografa que se utilizar consiste en una seleccin de documentos y artculos relacionados que se presentan en este documento gua. Sin embargo, para aquellos interesados en profundizar sobre este actual tema, pueden consultar las fuentes indicadas en el siguiente acpite.

Bibliografa:
KNUT SAMSET. 1997. Evaluacin de proyectos de ayuda al desarrollo. Instituto Universitario de desarrollo y Cooperacin. Madrid. El enfoque de marco lgico. Manual para la planificacin de proyectos orientados mediante objetivos. 1997. Instituto universitario de Desarrollo y Cooperacin. Madrid. Bases Conceptuales para el ciclo de cursos sobre gerencia de proyectos y programas. 2003. ILPES-CEPAL. Manual de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de desarrollo rural. ILPESCEPAL. ILPES. 1975. Gua para la presentacin de proyectos. Cuadernos del ILPES. Serie II, N 12. Santiago de Chile. PEREIRA, J. L. 1996. Formulacin y Evaluacin de proyectos. Universidad Catlica Andrs Bello. Caracas.

Daft, Richard I. 2000. Teora y Diseo Organizacional. Sexta Edicin. International Thomson Editores. Mxico. Project Management Institute. A Guide to the Project Management, PMBOOK. 2000 Edition. http://www.pmi.org/Project Management Institute. Sanin Hctor. 1999. Control de Gestin y Evaluacin de Resultados. ILPES, Santiago de Chile. ILPES,1999. Material Docente sobre Gestin y Control de Proyectos, Programa de Capacitacin, BID/ILPES. Santiago de Chile. http://www.eclac.cl/ilpes Banco Interamericano de Desarrollo.1997. Evaluacin : Una Herramienta de Gestin para Mejorar el Desempeo de los Proyectos. Oficina de Evaluacin y Supervisin BID. http:// www.iadb.org/cont/evo_esp.htm Instituto Universitario de Cooperacin.1997. El Enfoque de Marco Lgico: Manual para la Planificacin de Proyectos Orientados Mediante Objetivos. Chile 1997.

FORMULACIN DE PROYECTOS
Conceptualizaciones: Proyecto: Es la bsqueda de una solucin inteligente a un problema tendiente a resolver, entre muchas, una necesidad humana. Es una empresa o accin destinada al logro de ciertos objetivos, que conlleva la aplicacin de un conjunto de recursos en un periodo determinado de tiempo. Evaluar un proyecto es analizar las acciones propuestas en el proyecto a travs de un conjunto de criterios. Dicho anlisis verifica la viabilidad de las acciones y compara los resultados del proyecto, sus productos y sus efectos, con los recursos necesarios para alcanzarlos. El proceso de elaboracin de un proyecto abarca todos los momentos, componentes y planos del proyecto, tomados todos ellos desde la perspectiva de las ciencias naturales, desde su concepcin (o mucho antes, quizs, por ejemplo, la fecha de la decisin de los creadores del nuevo plan de estudios de pedir un proyecto en tercer ao), la seleccin del tema, qu bibliografa se consultar, qu bulle en el espritu del autor del proyecto, y, por supuesto, el diseo, la formulacin concreta del proyecto, as como, finalmente, su presentacin y defensa. El diseo del proyecto, se refiere a una importante etapa en la que se conecta el conocimiento o la especulacin previa del autor (y el de sus colaboradores) con la realidad misma, en la cual la informacin existe. La formulacin del proyecto abarca otra porcin y otro plano del proyecto; es la que se refiere a cmo producir y regular la informacin mas adecuada obtenida para avanzar eficazmente en la ejecucin del proyecto. Adems, requiere cumplir con el deber administrativo de la entidad o autoridad evaluadora de presentarlo bajo cierto formato, en un dado plazo, redactado de cierta forma (por ejemplo, el abstract escrito en ingls y el texto en castellano), etc. Podemos afirmar que el marco conceptual de esta etapa es el de las ciencias de la administracin. Eleccin del tema La eleccin del tema, en el origen de un proyecto, puede estar motivada por la percepcin de una situacin problemtica real, objetiva, real, observable, existente en forma exterior al alumno y de una dignidad y relevancia tal que merezca ser considerada "tema de un proyecto" o bien puede provenir de una inquietud espiritual, interna del estudiante que, movido por su curiosidad, inquietud, "chispa" o creatividad, considera que tal cuestin merece un estudio a travs de un proyecto.

Por otra parte, debemos reparar en el hecho de que todo proyecto, ya sea de investigacin, de factibilidad, de inversin, terico, analtico o experimental, surge en un dado contexto y bajo ciertas condiciones. El marco institucional, por ejemplo, condiciona el tipo de proyecto a acometer, ya que orienta las temticas, los plazos, el formato de presentacin, etc. La disponibilidad de recursos, otra condicin de contexto, delimita la magnitud del proyecto. Un serio condicionante de cualquier proyecto lo constituyen las posibilidades de acceso a fuentes de informacin, a bibliografa general y especializada, a estudios o publicaciones, acceso a Internet, FAX y telfono, y las facilidades de uso de procesador de textos, bases de datos y planillas electrnicas. Otro condicionante, aunque de carcter general en el medio provincial, es la falta de profesionales expertos en formulacin y evaluacin de proyectos, especialmente de proyectos de tipo social, de inversin y de factibilidad. Finalmente, es obvio que todo proyecto debe generar un "producto", el cual debe reunir una serie de aptitudes para ser considerado vlido y aceptable por la institucin evaluadora.
Clasificacin para los proyectos de inversin: Proyectos Productivos: orientados a la implantacin de capacidades de transformacin de insumos en bienes intermedios y finales en campos diversos: agricultura, industria, minera, etc. La finalidad de estas inversiones es por lo general desarrollar reas estratgicas o promover diversas formas de organizacin de la iniciativa privada y comunitaria. Es por ello que adems de considerar los aspectos econmicos involucrados en estos proyectos, es necesario considerar los sociales, organizacionales e institucionales sin olvidar los impactos ambientales. Proyectos de Infraestructura: son aquellos que sirven de apoyo, generando condiciones que faciliten e induzcan actividades productivas propiciando efectos econmicos y sociales en distintos grupos poblacionales. Como ejemplos podemos citar: desarrollos viales, electrificacin, agua potable, mercado de mayoristas, sistemas de riego. Proyectos Sociales: su finalidad es la de mejorar de manera directa aquellos otros aspectos diferentes al econmico que conforman la calidad de vida de la comunidad. Entre ellos se incluyen los de salud, recreacin, educacin, entre otros. Proyectos de Estudios Bsicos: no generan beneficios directos pero permiten identificar futuros proyectos, contemplndose aqu, por ejemplo, proyectos relacionados con levantamientos de informacin e investigacin. Proyectos de Carcter Integral: son aquellos que combinan todos o algunos de los proyectos anteriores con la finalidad de desarrollar un rea determinada.

CICLOS DE UN PROYECTO (ETAPAS INTERRELACIONADAS DE LA EVOLUCIN DE UN PROYECTO)

Idea: es la parte de identificacin preliminar de un proyecto para la solucin de un problema, sin que medie ningn tipo de anlisis preliminar que indique la viabilidad del mismo. Solo cuenta con el nombre del proyecto, una breve descripcin del mismo y el problema o necesidad a resolver. Perfil: en esta fase se realiza una primera prueba de viabilidad de la idea, considerando un nmero mnimo de elementos que en un anlisis inicial permita su justificacin. Se elabora a partir de la informacin existente, el juicio comn y la experiencia. Estudio de Pre-Factibilidad: profundiza la investigacin, basando su informacin, principalmente, de fuentes secundarias (revisiones bibliogrficas), lo cual le permite definir con aproximacin los aspectos de mercado, tcnicos y financieros. Estudio de Factibilidad: es un documento completo que permite un examen crtico y la toma de decisiones formales. se elabora sobre antecedentes ms precisos, obtenindose la informacin, principalmente de fuentes primarias ( encuestas y/o entrevistas). Sub-etapas de la etapa de Inversin: y Planificacin de la Ejecucin y Diseo Definitivo. y Negociaciones, Trmites y Contratos. y Ejecucin. Planificacin de la Ejecucin y Diseo Definitivo: Comprende la elaboracin e implementacin de un diseo organizacional para la ejecucin del proyecto que incluye: la planificacin y programacin; los procedimientos tcnicos, administrativos, financieros y legales; el sistema de informacin y control, planos y diseos finales. El estudio de factibilidad debe contener todo lo anterior. Negociaciones, Trmites y Contratos: incluye acuerdos finales entre los organismos involucrados, cumplimiento de las condiciones previas a los desembolsos, trmites legales, pliegos de cargos y especificaciones tcnicas para actos pblicos, contrataciones de obras y firmas de convenios. Ejecucin: Es la fase donde se inicia a concretar todo el proyecto. Se llevan a cabo las obras fsicas, se adquiere la mquina y equipo, se capacita el recurso humano y otras actividades propia a la puesta en marcha de el proyecto y paralelo a lo anterior se efecta la supervisin y control respectivo (seguimiento y evaluacin). OPERACIN (FUNCIONAMIENTO): Constituye la ltima fase del proyecto. Se inicia la produccin de bienes y servicios. En esta etapa se sugiere hacer la evaluacin de los esultados (ex-post), con la finalidad de medir los mismos con los previamente establecidos. MARCO LGICO O MARCO DE REFERENCIA

En esta primera parte del Estudio de Factibilidad, se identifica y justifica el Proyecto, dentro del contexto de las polticas pblicas, las disposiciones legales y el entorno econmico del pas. As mismo, se definen los objetivos generales y especficos del proyecto y se determina la metodologa de la investigacin. Esto ayuda a la FORMULACIN DEL PROYECTO DE INVERSION QUE USUALMENTE DEBE CONSIDERAR: A. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACIN. y Antecedentes. y Planteamiento del Problema o Necesidad. y Justificacin del Proyecto. y Descripcin del Proyecto. B. OBJETIVOS y General y Especficos C. CONOCIMIENTO DEL FENMENO DE ESTUDIO y Experiencia de Proyectos Similares. y Investigaciones Realizadas. D. ENTORNO ECONMICO DEL PAS. y Evolucin Macro de la Economa y Evolucin Sectorial que atae al Proyecto. E. ENTORNO POLTICO Y LEGAL y Poltica Pblicas para el Desarrollo y Poltica Sectoriales que ataen al Proyecto y Disposiciones Legales que se vinculan con el Proyecto F. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

y Revisin Bibliogrfica y Encuestas y /o Entrevistas y Visitas al rea del Proyecto A continuacin se brinda una descripcin para cada inciso: A. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACIN. y Antecedentes. Se refiere a los hechos histricos y vigentes del problema identificado o la necesidad que se desea resolver. Si es posible detallar los orgenes del producto del proyecto, tanto a nivel internacional como nacional. El nombre cientfico del producto puede sealarse en esta parte del estudio. y Planteamiento del Problema o Necesidad. Sealar cual es el problema o la necesidad que se desea resolver. Por ejemplo la falta de estacionamiento en una Universidad o un crematorio en una Comunidad o un alimento especial para mascotas. y Justificacin del Proyecto. Es clave para la realizacin del Proyecto. Se fundamenta en base a los Antecedentes y al Problema o Necesidad. Si se conocen los antecedentes y la necesidad de los estudiantes por la falta de estacionamientos para sus autos, entonces se justifica el proyecto. 4. Descripcin del Proyecto. En esta parte se incluye: el producto del proyecto, el costo del proyecto, su entorno, los posibles beneficiarios y otros aspectos de importancia. Esta parte del estudio, en un principio pueda que no se detalle, debido a que la informacin se obtiene en la medida en que se desarrollen otros puntos del proyecto. B. OBJETIVOS y General Debe sealarse un solo objetivo general, este se logra en la etapa de operacin del proyecto. Por ejemplo: Operacin de un Hotel Resort, en Ro Hato o La Comercializacin de Pia en La Chorrera. y Especficos

Deben ser por lo menos cinco. Se desprenden de la etapa de inversin del proyecto. Por ejemplo: Construir la infraestructura necesaria del proyecto, Dotar al proyecto del mobiliario y equipo y Capacitar al personal, entre otros. C. CONOCIMIENTO DEL FENMENO DE ESTUDIO y Experiencia de Proyectos Similares. Tener referencia sobre el xito o fracaso de proyectos similares tanto en el pas como en el exterior y las razones de esos resultados. El lograr informacin de ese tipo evitar repetir errores o conocer las razones de xito de proyectos similares. Por ejemplo, el porqu insistir en un proyecto hospitalario, cuando hay experiencias de fracasos. y Investigaciones Realizadas. Tener la mayor informacin sobre las investigaciones existentes sobre el producto del Proyecto y de esta manera conocer por ejemplo, el tipo de pia que gusta al mercado europeo, la efectividad de las abejas en la produccin de melones o el tipo de mquina a instalar en una Empresa de confeccin de prendas de vestir. D. ENTORNO ECONMICO DEL PAS. y Evolucin Macro de la Economa El anlisis por un perodo no menor de 5 aos de algunos indicadores sociales y econmicos del pas. Entre estos tenemos:
o o o o o o

El Crecimiento de la Economa (PIB) El Desempleo. La Pobreza. La Deuda Pblica. La Inversin Directa Extranjera. Evolucin Sectorial que atae al Proyecto. Desarrollar el sector o actividad a que corresponde el producto del Proyecto y si es posible ubicar dentro de la actividad el tipo de producto, Ejemplo: carne de res, carne de pollo, carne de pescado o carne de cerdo.

E. ENTORNO POLTICO Y LEGAL

o

Poltica Pblicas para el Desarrollo

Detallar algunos puntos relevantes de los planes de los ltimos dos Gobiernos, en materia de inversiones, generacin de empleos, turismo, incentivos a los productores, infraestructuras, servicios pblicos, relaciones internacionales. Todas estas iniciativas se constituyen en las reglas de juego de cualquier inversionista.
o

Poltica Sectoriales que ataen al Proyecto Desarrolladas a travs de los Programas de las Instituciones gubernamentales, fundamentadas en la poltica macro, dictadas por el Gobierno Central mediante sus estrategias de desarrollo nacional definidas en sus Planes. Estas sirven de pivote a los inversionistas en sus inters de invertir en un determinado sector.

Disposiciones Legales que se vinculan con el Proyecto Importante detallar las leyes y dems disposiciones legales que se relacionan directamente con el proyecto. Hay que sealar no solo las que lo benefician, sino tambin aquellas que lo afectan.

F. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
o

Revisin Bibliogrfica Revisin de documentos e informaciones sobre el Proyecto en general, que faciliten el desarrollo de cada uno de los componentes del estudio. Pueden obtenerse a travs de pginas web, revistas, trabajos de investigacin, diccionarios especializados u otras fuentes.

Encuestas y /o Entrevistas Corresponden a informaciones bsicas de importancia para el Proyecto, generadas de fuentes primarias. Las encuestas suministran informacin confiable del mercado consumidor, por su parte las entrevistas a conocedores directos del objetivo del proyecto, se constituyen en informacin valiosa en la toma de decisiones.

Visitas al rea del Proyecto Fundamental conocer el rea donde operara el proyecto. Importante establecer las condiciones del terreno, su acceso al mercado, la existencia de los servicios bsicos y otros factores indispensable en la localizacin del proyecto.

EVALUACIN DE PROYECTOS

En asociacin con el ciclo de los proyectos, en cada fase encontramos diferentes tipos de evaluacin que tienen por objeto medir la conveniencia de asignar recursos, de continuar, de modificar o de terminar con un proyecto objeto de la evaluacin. En general, y de acuerdo con el ciclo de vida del proyecto en la fase de preinversin, como en las de inversin y operacin, existen evaluaciones llamadas ex ante, seguimiento fsico-financiero y ex post,respectivamente. Teniendo en cuenta que en el rea de proyectos no existe una completa homogeneidad de lenguaje, revisaremos en trminos ms bien referenciales algunas tipologas de evaluaciones asociadas al ciclo de proyectos. Tipologa de evaluacin Una primera tipologa es la que contempla el momento de la finalizacin inmediata del proyecto, que es smil de lo que el BID (Banco Interamericano de Desarrollo) denomina Informe de Trmino del Proyecto. De acuerdo con lo expresado encontramos cuatro momentos de evaluacin (que aqu hemos llamado tipos de evaluacin asociadas al ciclo de vida del proyecto), en los que se cumplen objetivos de evaluacin distintos. Los cuatro momentos que identifica este autor seran Ex ante, Intra, Post y Ex post. La evaluacin ex ante: evala el contexto socioeconmico e institucional; los problemas identificados, las necesidades detectadas, la poblacin objetivo, los insumos, las estrategias de accin. La evaluacin intra: se desarrolla durante la ejecucin. Se avalan la actividades del proceso mientras stas se estn desarrollando, identificando los aciertos, los errores, las dificultades. La evaluacin Post: corresponde con la finalizacin inmediata de la ejecucin del proyecto, detectando, registrando y analizando los resultados tempranos. La evaluacin ex post: se realiza tiempo despus (meses o aos ) de concluida la ejecucin, evala los resultados mediatos y alejados, consolidados en el tiempo. Por otro lado, el BID hace un clasificacin de igual forma a travs de ciclo de vida del proyecto,13 con algunas variaciones en la terminologa pero muy coincidente en cuanto a los objetivos de cada momento evaluativo, considera as dos tipos de evaluaciones como principales: la formativa en la etapa de preparacin y ejecucin del proyecto, y la sumativa que se realiza al terminar y despus de terminado el proyecto. Del mismo modo que existen diferentes tipos de evaluacin asociadas a las diferentes fases del proyecto, tambin se asocian diferentes herramientas para la evaluacin. En general, existen herramientas para la preparacin o anlisis de proyectos, para la evaluacin

en la fase ex ante, de seguimiento fsico-financiero para la fase de inversin y herramientas de evaluacin ex post para la fase de operacin del proyecto. Siguiendo la metodologa del BID, dentro de la del enfoque de marco lgico, podemos ver esquemticamente estos momentos o tipos de evaluacin asociados con las herramientas formales y los productos esperados como resultados del proceso de evaluacin:
TIPOS DE EVALUACIN

Tipo de Evaluacin
Durante (formativa)

Ciclo del Proyecto

Preparacin Evaluacin exante

Herramientas Formales de Evaluacin

- Marco Lgico - Instrumentos de anlisis econmico, financiero e institucional - Diagnstico de evaluabilidad - Listado de datos de referencia - Seguimiento de Ejecucin y Monitoreo. - Evaluacin intermedia de ejecucin - Evaluacin ex-post - Evaluacin de impacto de desarrollo

Productos Resultados del Proceso

Diseo de proyectos mejorado y "evaluable

Ejecucin Evaluacin Concurrente

Despus (sumativa)

Terminacin Evaluacin expost

Ejercicios de proyectos mejorado Mejor desempeo de los proyectos mejorado: diseo de proyectos; polticas y estrategias.

El esquema anterior hace referencia a herramientas aplicables en las distintas fases y los resultados que se esperan, esto refleja la necesidad de asegurar un buen desempeo de los proyectos, cuestin que hace necesario esfuerzos de evaluacin en cada fase. Dicho a la manera del BID. La evaluacin no tendr mucho impacto en el mejoramiento del desempeo de los proyectosa menos que se planifique, administre e integre en todas las etapas del ciclo del proyecto. Si se respalda adecuadamente y se administra como es debido, la evaluacin debera producir una mejorparticipacin de la responsabilidad ejecutiva y del desempeo de proyectos y programas. El mejorar el desempeo de los proyectos, de acuerdo a lo anterior, se concibe como un proceso continuo de evaluacin que se asegura a travs de las diferentes fases. De este modo la evaluacin en cada fase del ciclo tiene ciertos objetivos (ver cuadro siguiente).

LA EVALUACIN A LO LARGO DEL CICLO DEL PROYECTO PREPARACIN DEL PROYECTO El proceso de evaluacin genera informacin sobre experiencia adquirida y prcticas ptimas que pueden sugerir mejores enfoques para el diseo de nuevos proyectos. En esta etapa, un proyecto debe incluir datos de referencia e indicadores de desempeo que son esenciales para el trabajo futuro de monitoreo y evaluacin del desempeo de los proyectos. A este nivel, la introduccin de los principios de evaluacin se considera "formativa", pues sienta las condiciones para la evaluacin futura. En esta etapa el proceso de evaluacin adopta la forma de monitoreo continuo, aunque en ciertos casos el Banco, y algunas veces los prestatarios, tambin hacen evaluaciones formales operativas durante la ejecucin del proyecto. La evaluacin durante la ejecucin es considerada "formativa", porque su propsito es respaldar la mejora continua de la ejecucin del proyecto. El proceso de evaluacin despus de la terminacin del proyecto reexamina la identificacin y diseo original e indaga sobre su ejecucin y desempeo de desarrollo. En esta etapa, la evaluacin se considera "sumativa".

EJECUCIN DEL PROYECTO

TERMINACIN DEL PROYECTO

Queda claro en el cuadro anterior que el objetivo de las evaluaciones, a lo largo del ciclo del proyecto, busca una mejora continua, lo que en definitiva redunda en un mejor aprovechamiento de los recursos asignados para llevarlo a cabo.

FASES Y OBJETIVOS DE LA EVALUACIN

Por su lado el ILPES, ha establecido una formalidad que est implcita en sus metodologas y cursos dictados, esto va tambin de la mano con el ciclo de proyectos; el que se inicia con la idea de proyecto y considera las siguientes fases y objetivos que persigue la evaluacin en cada fase:

FASE PREINVERSIN

ETAPA IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD DISEO

HERRAMIENTAS
Preparacin y evaluacin de proyectos Evaluacin ex -ante Seguimiento Fsico-financiero Control C4 (costos, calidad, cantidad, cronograma) Informe de trmino de Proyecto

OBJETIVOS
Identificar problemas, determinar dficit, definir alternativas, comparar costos y beneficios de un proyecto. Aprendizaje en la gestin de la ejecucin del proyecto, conocer la evolucin en relacin a los costos, cumplimiento con la cronologa de las actividades del proyecto, la cantidad de obras realizadas y la calidad con que se realizan. Detectar desviaciones de la planificacin inicial en la ejecucin. Estudiar el origen de las discrepancias entre lo previsto y lo real. Mejorar los sistemas y metodologas de evaluacin ex-ante. Realizar correcciones al proyecto durante su operacin a fin de evitar su evolucin hacia resultados desfavorables.

INVERSIN

EJECUCIN

OPERACIN OPERACIN

Seguimiento de la operacin. Evaluacin ex-post Cronologa

En la etapa de preinversin se distinguen dos tipos de anlisis, el de preparacin de proyectos, que corresponde al desarrollo conceptual del proyecto, donde se define el problema que se pretende solucionar, se buscan alternativas de solucin, se define la poblacin objetivo, se calculan los dficit, se calcula tamao, localizacin y define tecnologa, etc. y un segundo anlisis que es la evaluacin del proyecto que es la aplicacin de instrumentos econmicos para determinar eficiencia o rentabilidades de las alternativas. De acuerdo a esta tipologa por evaluacin ex ante se entender la comparacin, numrica o no, de los costos y beneficios que se estima generar un proyecto si es ejecutado. En el lenguaje de proyectos se utilizan por lo menos tres expresiones respecto de los tipos de evaluacin: evaluacin financiera, evaluacin econmica y evaluacin social. No existiendo consenso en cuanto a las respectivas denominaciones de evaluacin, para el caso de este texto diremos que hay evaluaciones a precios privados y evaluaciones a precios sociales. Donde la evaluacin a precios privados indica que se usan los precios de mercado y la evaluacin a precios sociales hace una correccin de precios en consideracin a la existencia de imperfecciones en el mercado, lo que nos permite reflejar el verdadero precio de los bienes. En este orden, las evaluaciones (segn Silva, I. 2001), se denominan evaluacin financiera o privada de proyectos, o anlisis costo-beneficio o privada, se realiza estimando la corriente de costos e ingresos que el proyecto genera a precios de mercado sin correccin.

Las evaluaciones Econmica y Social de proyectos. Este tipo de evaluaciones persigue medir el impacto del proyecto sobre la economa como un todo. Tienen como objetivo considerar todos los efectos del proyecto. En este caso se trata de valuar e identificar beneficios y costos en mercados imperfectos, y por tanto, introducir correcciones a los precios de mercado para obtener los llamados precios sombras o precios de cuenta que reflejen el verdadero valor que tiene para la economa el consumir y producir distintos bienes. Por seguimiento fsico-financiero se entiende al seguimiento que se realiza a un proyecto durante la etapa de ejecucin en trminos del avance de las obras o acciones ( volmenes de obra, servicios brindados), cronograma y recursos empleados. Este tipo de evaluacin corresponde a una supervisin por parte de la gerencia y mandantes del proyecto que controla los aspectos de tiempo, costos, calidad, cantidad de obras. En concreto, lo que se realiza es una comparacin de estas variables tal y como fueron establecidas en la planificacin (ex ante), con el momento en que el proyecto est en ejecucin. Se estima por lo tanto si hay o no desviacin respecto de lo planificado y si es necesario, en caso de existir desviaciones, tomar medidas correctivas. Por evaluacin ex-post se entiende al proceso encaminado a determinar sistemtica y objetivamente la pertinencia, eficiencia, eficacia e impacto de todas las actividades desarrolladas a la luz de los objetivos planteados en un proyecto. Es as que con el propsito de cerrar el ciclo de proyectos se hace un seguimiento posterior de aquellas variables que puedan mostrar si efectivamente el proyecto o programa esta alcanzando o alcanz lo estimado en la evaluacin exante. Esta evaluacin se concibe en trminos de retroalimentar metodologas y corregir desviaciones de un proyecto en la etapa de operacin. El informe de trmino de proyecto. En la etapa de diseo y ejecucin se realiza un seguimiento del gasto y el tiempo necesario para terminar con el proyecto. Este informe debe contener: los resultados del seguimiento, ms la descripcin de los problemas detectados, la solucin que se les dio, la informacin necesaria para evaluar la eficiencia y efectividad con que se desarroll la ejecucin del proyecto y, adems, sugerir las variables que ser conveniente controlar en el estado de operacin, a objeto de poder realizar ms tarde la evaluacin ex-post. Evaluacin de impacto La evaluacin de impactos puede entenderse como parte del proceso de evaluacin de una intervencin donde se identifican, comprenden y explican cambios en variables y factores. La evaluacin de impacto analiza todos los efectos secundarios vinculados a la planeacin, ejecucin y operacin de un proyecto, sean stos especficos o globales. Los efectos que se analizan pueden estar vinculados a los objetivos del proyecto (explcitos) o aquellos que por el slo hecho de la intervencin se produzcan y no formen parte de los objetivos fijados en la planeacin (implcitos). Estos pueden ser directos, indirectos, positivos, negativos o neutros. La evaluacin de impactos es valorada como un proceso amplio y global, en el que al

abordaje cuantitativo se le agregan tcnicas cualitativas (Abdala, 2001). Por otro lado, Segn Baker J.L. (2000) ...Para asegurar un rigor metodolgico, una evaluacin de impactos debe estimar el escenario contrafactual o simulado alternativo, es decir, lo que habra ocurrido si el proyecto nunca se hubiera realizado. Esto nos dir qu es lo que realmente cambia y en qu medida. El impacto es la medida de cambio de una variable o factor en un horizonte de tiempo determinado, comparando un escenario con y sin intervencin. Lo que se busca en estas evaluaciones no es slo identificar los cambios, sino que adems es necesario saber si esos cambios pueden atribuirse a la intervencin o no. Para ello se utilizan diferentes tcnicas para la evaluacin. Donde principalmente se distinguen las siguientes: i) Evaluaciones cuantitativas: Las evaluaciones cuantitativas son aquellas que miden el impacto por comparacin entre un grupo de control y el grupo beneficiario en una intervencin. Estas evaluaciones pueden ser experimentales o cuasi experimentales, algunas caractersticas de stas son las siguientes: Evaluaciones experimentales (o diseos experimentales): conocidos tambin como aleatorizacin, son consideradas las evaluaciones ms slidas. Este tipo de diseos considera la distribucin de la intervencin en forma aleatoria entre beneficiarios calificados, y donde el proceso de asignacin crea grupos de tratamiento y de control, lo que sirve como escenario contrafactual a la intervencin que se realiza. La principal ventaja de esta tcnica es la simplicidad en la interpretacin de los resultados. Evaluaciones cuasi experimentales (o diseos cuasi experimentales): Estos diseos (no aleatorios ) se utilizan cuando es imposible crear grupos de control y tratamiento. En estas tcnicas generalmente los grupos de tratamiento y control se seleccionan despus de realizada la intervencin, en algunos casos se selecciona un grupo de comparacin (control) antes del tratamiento en forma no aleatoria. La principal ventaja de estos diseos es que pueden usar datos ya existentes que son ms rpidos y menos costosos de implementar. ii) Evaluaciones cualitativas: Las tcnicas de evaluacin cualitativas se utilizan en las evaluaciones de impacto para comprender los procesos, comportamientos y condiciones como las perciben los individuos o grupos estudiados. Algunas de las tcnicas utilizadas en este tipo de evaluaciones son las que contienen la evaluacin rural rpida o la planificacin participativa (ver The World Bank Participation Sourcebook, 1996). La principal ventaja de las evaluaciones cualitativas es su flexibilidad y adaptabilidad a las necesidades de la evaluacin. Permiten mejorar una evaluacin de impacto al permitir mayor comprensin de las percepciones y prioridades de las partes interesadas y los diferentes factores que puedan haber afectado a los resultados de un programa. iii) Evaluaciones mixtas cuali-cuantitativa: Es la integracin de tcnicas de las evaluaciones cuantitativas y cualitativas. Combina datos cuantitativos, de muestras

estadsticas que son ms adecuadas para evaluar la causalidad usando mtodos economtricos o para establecer conclusiones que se puedan generalizar, con informacin obtenida por mtodos cualitativos sobre las perspectivas de los beneficiarios, la dinmica de algunos procesos o los motivos que expliquen algunos resultados obtenidos por medio de mtodos cuantitativos.