p

I N V E S T I G A C I Ó N CUALITATIVA
f u n d a m e n t o s y p t a x i s

<Be[%ys Qtpjas de ILscaConci

FEDÜPEL Caracas, 2007

Fot (Jo 6dto<* óa la Un¡v«rs¡d»cl
Pooagoa^® Exp*rtm«nt»¡ L£»nacor
:» WW» N VtoM/i**»
Investigación cualitativa Fundamentos y praxis
O Belkts Rojas de Escalona
© De esta edición. FEDUPEL
Diseño y realización de texto: Mari a Teresa Hernández
Diserto y arte final de cubierta: Alejandro Escalona Rojas
Dtsefio de iconos Reinaldo Escalona
Fotografías: Eladys Sayalero Rojas
Coordinación editonal y revisión de estilo: Aura Jaén de Castillo
ISBN: 980-273-471-3
Hecho el Depósito de Ley: If 4602006CX)13348
1B edición, 2007
Fondo Editorial de la Universidad Pedagógica Experimental Libertador.
(FEDUPEL). La editorial pedagógica de Venezuela.
Presidente: Luis A. Tejada Hernández
Gerente General: Luis Marín Ramírez
Gerente de Ediciones: Aura Jaén de Castillo
DEDICRbORIfl
independientemente de la fuente de finanaamiento. todos los libros publicados
por FEDUPEL son sometidos previamente a un sistema de evaluación por
Arbitros calificados
Av. Este 2, Torre Moretes, Local 1. PB. Los Caobos Caracas. Venezuela.
Teléfono 0212-5767003 / 5766848 Fax: 0212-5767962
A FÍY, mi compañero de vida.
fedupel@cantv net
Este libro puede ser reproducido total o parcialmente siempre y cuando se mis hijas, Alejandrvy Reinaldo,
cuonte con la autorización expresa del editor. inspiración tle todas mis actos.
Imiveso en Venezuela I Prlnted In Venezuela
A mi querida sobrina EIadys.
Roserviidos todos los derechos de ley.
 intRODucción

La Investigación Cualitativa con frecuencia se define, por

oposición a la cuantitativa, c o m o un t i p o de investigación
cuyos resultados no provienen de i n s t r u m e n t o s c u a n t i t a t i v o s
ni son analizados m e d i a n t e t r a t a m i e n t o estadístico. Esto es
p a r c i a l m e n t e cierto. La Investigación cualitativa s u p o n e u n a
m a n e r a de concebir la realidad, unos m é t o d o s p a r a a b o r d a r su
estudio, así c o m o técnicas e i n s t r u m e n t o s acordes con estos
m é t o d o s y procedimientos de análisis y validación c o n g r u e n t e s
con los f u n d a m e n t o s teóricos q u e la s u s t e n t a n .
En las Ciencias Sociales, la Investigación Cualitativa tiene
u n a larga trayectoria y cobra c a d a vez m a y o r relevancia c u a n d o
el propósito del e s t u d i o es c o m p r e n d e r e n p r o f u n d i d a d acciones
individuales y colectivas, f u n c i o n a m i e n t o organizacional,
m o v i m i e n t o s sociales o relaciones interactivas.
Desde esta perspectiva, este libro obedece al propósito de
ofrecer a investigadores noveles, docentes y estudiantes de las
disciplinas sociales, orientaciones básicas, teóricas y prácticas, para
realizar estudios cualitativos en sus áreas de interés específico.
El libro c o m i e n z a con u n a breve introducción a los
p a r a d i g m a s de investigación Positivista, Fenomenológico y
Crítico, con la finalidad de ubicar al lector en los f u n d a m e n t o s
ontológicos, epistemológicos y metodológicos q u e o r i e n t a n la
praxis investigativa en cada u n o de ellos. La idea central es
destacar las diferencias e n t r e estos paradigmas a fin de q u e el
lector a s u m a la aplicación de las técnicas y p r o c e d i m i e n t o s de
cada u n a de estas concepciones a partir de un c o n o c i m i e n t o
reflexivo y no s i m p l e m e n t e mecánico.
En el capítulo II se introduce al lector en el problema, los
objetivos y, en general, en el diseño de la Investigación Cualitativa.
Capítulo III. Técnicas para recabar información 71 Ventajas y limitaciones de las historias de vida 132
i nn
La observación . 73
Ai lividad práctica 133
T i p o s d e observación 73 Análisis de c o n t e n i d o - 134
Registro de las observaciones. Tipos de n o t a s de c a m p o 74 Ideas básicas acerca del Análisis de contenido 135
Alcances y limitaciones de la técnica de la observación 80 P r o c e d i m i e n t o para el análisis de c o n t e n i d o 135
Fuentes d e invalidez 80 htsos para realizar el análisis de c o n t e n i d o 136
Actividades prácticas 82 t é c n i c a s de análisis de c o n t e n i d o 138
La entrevista 84 Análisis del discurso 139
Los g r u p o s de discusión 87 Habilidad y validez 143
M o m e n t o s en la entrevista 88 \< tividad práctica 144
A. La planificación 88
B. El proceso de interacción 91 ('.apilulo IV. Análisis cualitativo de la información 145
C. El análisis de la i n f o r m a c i ó n 95 I I p r o c e d i m i e n t o de la teoría f u n d a m e n t a d a ( G r o u n d e d
La validez en la entrevista 95 l'heory) '47
Ventajas y limitaciones de las entrevistas 96 M é t o d o para producir ideas en el proceso de análisis 149
Ejemplos de entrevistas 97 I I p r o c e d i m i e n t o analítico de Spradlev I 50
Actividades prácticas . 102 Análisis t a x o n ó m i c o 154
Las m e t á f o r a s 105 l'asos p a r a el análisis c o m p o n e n c i a l 155
Estudios f u n d a m e n t a d o s en el uso de las m e t á f o r a s ... 108 Sugerencias p a r a el análisis cualitativo de la i n f o r m a c i ó n 158
Ventajas y limitaciones del uso las m e t á f o r a s c o m o la i n f o r m á t i c a al servicio del análisis cualitativo de la
técnica para recabar información „ 110 información '63
Validez de las m e t á f o r a s 111 Algunos p u n t o s q u e p o d r í a n e n t o r p e c e r el análisis
Actividades prácticas 111 cualitativo 165
El juego de roles . 113 ( riterios para evaluar el rigor y la calidad en los estudios
Alcances y limitaciones 115 cualitativos 166
Actividad práctica 116 Actividad práctica 174
A c o n t e c i m i e n t o s críticos 117 I I i n f o r m e de la investigación cualitativa 175
Actividad práctica „ 119 Niveles del discurso e t n o g r á f i c o 179
M é t o d o s provectivos. El d i b u j o 120 Referencias 183
Ventajas y limitaciones 121
Actividad práctica 123 I ABLA DE GRÁFICOS, DIBUJOS, FOTOGRAFÍAS
Registros tecnológicos 124 Fáradignias en Investigación 40
Algunas consideraciones a la hora de utilizar registros Paradigmas y E n f o q u e s en la Investigación Cualitativa 53
tecnológicos 124 M o m e n t o s en el Proceso de la Investigación Cualitativa 69
El análisis de las imágenes .. 125 D i b u j o Infantil 1 y 2 122
Actividad práctica 126 Fotografías de u n a Avenida de Caracas 127
Las historias de v i d a . . . . „ 129 Ejemplo de Agenda de catcgorización del c o n t e n i d o de
T i p o s de historias de vida 130 u n a entrevista 143
Rasos para realizar u n a historia de vida 131
 TABLA DE COflbEíllDO

Agradecimientos
Introducción • 1

< a p í l a l o I. B a s e s t e ó r i c a s de la i n v e s t i g a c i ó n
cualitativa 1
l Ina historia .
r.n.idiomas en investigación
I I paradigma positivista. Los precursores 2<
Augusto C o m t e • 2<
| o h n Stuart Mili , 2
límile Durkheim 2
Los neopositivistas o positivistas lógicos 2
I I paradigma fenomenológico interpretativo 2
Max Weber 2
Alfred Schutz • 3
E d m u n d Husserl 3
Teoría critica 3
Max H o r k h e i m e r 3
Herbert Marcuse 3
Enfoques en la investigación cualitativa 4
Etnometodología 4
Interaccionismo simbólico 4
Desde la Antropología: la etnografía 4
Investigación-Acción ..«*•* 5
M o m e n t o s en la Investigación-Acción 5
Lo que no es la Investigación-Acción 5
Preguntas para reflexionar 5

C a p í t u l o II. El p r o b l e m a y los o b j e t i v o s de
investigación 5
El problema en la investigación cualitativa 5
Los objetivos en la investigación cualitativa 6
La selección de los sujetos 6
Actividad práctica 6
 HGRHDECimiEílTOS

Toda obra humana es fruto de la interacción con otros

seres que median en la inapreciable tarea de construir
del conocimientoy otorgan sentido y significado a lo que
hacemos. Ver publicado este libro representa la concreción
de un proyecto de largo aliento muchas veces postergado.
La inspiración inicial surgió en las largas horas de
trabajo con la Dra. Young Mi Kim, tutora de mi tesis
de maestría, quien para aquellos años alentó la idea
que luego whnó a cobrarfuerzas durante mis estudios
doctorales en las gratas y provechosas clases compartidas
con el Dr. Hernando Salcedo, mi exigente y querido tutor.
Por últittw, el encuentro con la Dra. Migdalia Maduuio,
incondicional amiga, atiza nuevamente la llama que por
fin da forma "definitiva" al libro que hoy ofrezco al lector
Agradezco a ellos, mis profesores, mis amigos y sobre
todo a mis alumnos de postgrado, fuente de inspiración
fundamental para la consecución de esta meta y, por
supuesto, a Dios por brindarme la oportuniíhui de
compartir y aprender con personas tan especiales.
 El capítulo III recoge algunas técnicas para recabar
información en la Investigación Cualitativa: observación,
entrevista, metáforas, acontecimientos críticos, juego de roles,
métodos provectivos, historias de vida, registros tecnológicos,
análisis de contenido.
El capítulo IV presenta algunos procedimientos de análisis
cualitativo, asi como estrategias para asegurar la validez de las
informaciones recabadas. Se ofrecen, asi mismo, orientaciones
para la realización del Informe Final de la investigación.

, jr

BASES TEÓRICAS DE
LH mVESTIGRCIÚn
CUALITATIVA
Atrévete a saber.
Ten el coraje de utilizar tu propio entendimiento
Emmonucl Kant

14 Belkys Rojat de Escalona

 i1,
II ,'Aki

Una historia

Un investigador proyecta una película a tres sujetos: un

detective, un psicólogo y un sacerdote. En la pantalla aparece en
primer plano un hombre, Frederick. El hombre, con la mirada
perdida en los recuerdos, el cuerpo tenso y un dejo de amargura
en la voz, cuenta por enésima vez los hechos sucedidos aquella
noche. Mientras tanto, una mujer. Eloísa, ausente en su eterna
presencia, parece escuchar absorta el relato.
Frederick habla con vehemencia: -Ella no me vio, estaba
dormida o simplemente descansaba sobre el tapete. ...Yo entré y con
decisión la tomé y la acaricié con pasión. Mis labios temblaban por el
deseo y no pude resistirlo La mordí una y otra vez...no sé cuántas
hasta sentirla desvanecerse ante mi, mientras su sabor embriagaba
todo mi ser. !! No me di cuenta Eloisa!!... !!No me di cuenta de que
moría!!... Te furo que no lo supe. Sólo cuando el néctar divino mojo
mis labios y quise con desesperación repetir la ex¡yeriencia de! éxtasis...
Sólo entonces observe que entre mis manos sólo había bagazo El
esqueleto inerte de lo que antes fue....
El investigador interrumpe la proyección y pide la opinión
de los sujetos acerca de la escena.
F.l sujeto A (detective) argumenta: "Este hombre haasesinado
a alguien..Una mujer...Parece un acto de canibalismo. A todas
luces parece un crimen pasional, pero es necesario estudiar las
evidencias, las huellas digitales, el tipo de sangre..."
El sujeto B (psicólogo) interrumpe: "Es necesario
comprender las motivaciones que lo llevaron a tal acción.
Qué significaba esa mujer para él, cómo era el entorno que lo
rodeaba en ese momento y, en síntesis, qué lo llevo a cometer
ese crimen..."

Investigación cualitativa, fundamentos y praxis 17

 El sujeto C (sacerdote) interviene: íMe parece que más
importante que comprendamos nosotros es que él tome
conciencia de su situación, de la problemática que lo llevó a tomar
esa decisión...Que asuma los hechos y sus consecuencias para
que emprenda un nuevo camino hacia su propia liberación..."
El investigador reanuda la proyección. Cuando la cámara
Paradigmas en investigación
abre el plano se observa una amplia habitación donde se
encuentran varias personas sentadas. Se escucha» entonces, el A partir de las publicaciones de Khun, el término paradigma
pertinaz tint ineo de una campana acompañado de la almibarada ha provocado numerosas reflexiones en torno a su significado y
voz de un enfermero que entra a la sala e interrumpe el alcances. Aparentemente, el paradigma representa una manera
monólogo de Frcderick: de observar al mundo, de explicar y comprender la realidad.
-"Vamos amiguito -dice el enfermero - A dormir, que ya es De acuerdo con Khun (1986), la ciencia normal... "obliga a
la hora. Vamos Frederick, deja de recordar a la pobre manzana. la naturaleza a que encaje dentro de los límites pre-cstablecidos y
Déjala tranquila, mañana la matas otra vez...¿ok? w relativamente inflexibles que proporciona el paradigma" (p.52).
Vistas asi las cosas, los paradigmas parecen irreconciliables
Y los pacientes se dirigen a sus habitaciones. Algunos entre sí, son maneras distintas de concebir el propósito de la
dócilmente, otros a regañadientes. Mañana será otro día en investigación; la relación del investigador con su objeto de
las mentes oscuras o quizás brillantes, pero lejanas, de los estudio; la relación entre los hechos y los valores.
pacientes del Sanatorio Psiquiátrico de Maryland.
Sin embargo, la tendencia actual parece orientarse hacia
la complementareidad metodológica, restándole importancia
a diferencias que se inscriben en lo ontológico o en lo
Reflexión epistemológico. En ese orden de ideas, algunos prefieren hablar
de enfoques en lugar de paradigmas.
La historia presentada ilustra cómo las múltiples facetas
A continuación se resumen algunos postulados de los
de la realidad, las características personales del observador
paradigmas que orientan la reflexión y la praxis investigativa
y sus marcos de referencia pueden conducir a diversas
en las ciencias sociales: el Positivismo, el Fenomenológico
interpretaciones de una misma situación, sobretodo cuando se
Interpretativo y la Teoría Crítica. Se sintetizan, así mismo,
obvia el contexto más amplio en el que aquella se inscribe y
algunos enfoques teóricos que privilegian el uso de métodos
que imprime significado a las acciones.
cualitativos en la investigación.
El investigador estudia la realidad fundamentado en un
modelo estructurado de ideas y valores que orienta y compromete
sus percepciones y sus juicios. Las representaciones mentales
pueden ser conscientemente definidas o permanecer implícitas
en las acciones y afirmaciones del investigador aun cuando
no las reconozca abiertamente. Estas posturas intelectuales
reciben el nombre de paradigmas.

18 Bílfys Rojas de Escalona Imrstigacián cualltatiW- Fundamentóte praxis 19


El paradigma positivista
Los precursores
Augusto Comte
El término positivismo designa la doctrina y escuela
fundada por Augusto Comte (1798-1857). Esta doctrina
comprende no sólo una teoría de la ciencia sino también una
reforma de la sociedad y una religión. Como teoría del saber,
el positivismo se niega a admitir otra realidad que no sean los
hechos y a estudiar otra cosa que no sean las relaciones entre
los hechos. Rechaza todo conocimiento a priori y cualquier
pretensión de una intuición directa de lo inteligible. El
positivismo se atiene a lo dado, razón por la cual rechaza la
construcción del conocimiento.
La elaboración teórica de Comte se enmarca en el momento
histórico que la sociedad europea atraviesa a comienzos del
siglo XIX. En esta etapa, el antiguo régimen había generado
una clase dominante y sin escrúpulos a la hora de mantener sus
privilegios. Posteriormente, al aparecer la Ilustración, se dio
paso al industrialismo.
En su obra Curso de Filosofía Política, Comte examina las
diferentes ciencias y desarrolla la ley de los tres estadios. De
acuerdo con esta ley, el espíritu pasa por tres fases o estadios:
en la primera, el espíritu humano explica los fenómenos
atribuyéndolos a fuerzas similares a él mismo: en la segunda
fase invoca entidades abstractas y en la tercera observa los
fenómenos y trata de establecer los vínculos regulares existentes
entre ellos, renuncia a descubrir las causas de los hechos y se
contenta con establecer las leyes que los rigen. , de la observación.
20 Belkyt Rojas de Licalona
y;
! j j j m
La ley de los tres estadios y la clasificación de las ciencias
tiene como propósito demostrar que el modo de pensamiento
que ha triunfado en matemática, física, biología, debe imponerse
en el ámbito de la ciencia social para constituir la ciencia
positiva que será la sociología, la cual tiene como modelo de
estudio la historia de la especie humana
La síntesis filosófica de la ciencias propuesta por Comte, la
ordena Aron (1976) alrededor de cuatro ideas: 1. La ciencia es
una fuente de dogmas. El hombre ha sido hecho para creer no
para dudar. Las leyes son como dogmas que hay que aceptar sin
más. 2. La ciencia no busca explicación final, pues no pretende
llegar a las causas, se limita a comprobar el orden reinante. 3.
Existe una visión jerárquica del mundo y de la naturaleza, de
lo más simple a lo más complejo; lo superior condiciona a lo
inferior pero no lo determina. 4. Es necesario que haya una
síntesis de la ciencias cuyo centro o principio sea la sociología.
Ella representa el nivel más elevado de la complejidad. Las
ciencias analíticas corren el riesgo de convertirse en una
acumulación de conocimientos, es indispensable la síntesis. El
hombre conoce el espíritu humano sólo si observa su actividad
y su obra en el curso de la historia de la sociedad.
John Stuart Mili
Al igual que Comte, John Stuart Mili (1806-1873),
representa el positivismo orientado hacia ideas prácticas de
reforma. El aporte más importante de Mili en materia de lógica
es haber formulado las reglas del comportamiento inductivo
en las ciencias empíricas, siendo estas reglas más exactas que
las expuestas anteriormente por Francis Bacon.
Toda la teoría de Mili se funda en reglas estrictamente
observadas del empirismo y del asociacionismo. Para Mili, la
existencia del mundo físico se reduce a la posibilidad de sentir
sensaciones, de allí que el problema metafísico no tenga cabida
en sus planteamientos. No hay verdad a priori independiente
In litigación cualitotxva. Fundamentos y praxis 2 1
Emile Durkheim
Continuador de las obra de Augusto Comte y John Stuart
Mili. Emile Durkheim (1858-1917) aplicó las ideas de estos
autores al análisis de los hechos sociales. l\>r ello es el gran
representante del positivismo en la sociología. Sus obras
principales lo consagran como un estudioso del hecho social
empeñado en dotar a la sociología del rigor y la objetividad
científica de Lis ciencias naturales. Entre sus obras destacan:
La División del Trabajo, su tesis doctoral, Las Reglas del Método
Sociológico y El Suicidio, obra aparecida dos años antes que las
Reglas del Método Sociológico y muy vinculada a ésta, en la
cual Durkheim analiza la patología de la organización social.
Durkheim propone en las Reglas del Método Sociológico
(1976) la necesidad de desechar sistemáticamente todas las
prenociones. Es necesario que el sociólogo se abstenga de
utilizar conceptos elaborados fuera de la ciencia, es preciso que
se libere de las categorías empíricas que ejercen sobre él la tiranía
del acostumbramiento para poder abordar científicamente el
estudio del hecho social.
Durkheim reconoce la dificultad que representa para el
investigador librarse de sus valores, pero sólo reconociéndolos
como intrusos que impiden observar con claridad la realidad,
puede llegar más allá del análisis meramente ideológico para
comprender y explicar la realidad tal como es. El investigador no
debe dar nada por obvio; está llamado a cultivar la extrañeza,
la ignorancia, a fin de deshacer la ilusión del saber inmediato.
Desde la perspectiva de este autor, los hechos sociales han
de ser estudiados como cosas pero no pretende en modo alguno
descalificar el hecho social al compararlo con un objeto. Muy
por el contrario, lo que pretende es reivindicarlo, ubicándolo al
mismo nivel de los objetos de estudio de las ciencias naturales.
Observar el hecho social como una cosa significa adoptar frente
a él una postura neutra, como si se olvidase realmente de qué
es aquello y cuál es su relación con nosotros; es hacer a un lado
la introspección por más acuciosa que ésta sea.
22 BHkys Rojas de Escalona
Los neopositivistas o positivistas lógicos
El círculo de Viena representa el movimiento filosófico
denominado neopositivismo o positivismo lógico. Sus
antecedentes se encuentran en los empiristas ingleses y
en los filósofos de la Ilustración. Entre los miembros más
prominentes de este grupo se contaban Rudoif Carnap, Otto
Neurath, Friedrich Waismann, Philipp Irank, Hans Hahn,
Herbert Feigl, Víctor Kraft, Félix Kaufmann y Kurt Godel,
Hans Reichenbach, Cari Hempel, Karl Menger, Richard von
Mises, Joergen Joergensen, Charles W. Morris y A. J. Ayer.
Muchos componentes del círculo original no eran filósofos,
sino matemáticos, físicos y científicos sociales que compartían
un interés común por la filosofía de la ciencia y un disgusto
común por la metafísica académica que entonces prevalecía en
Alemania y en Europa Central (Urmson, 1994).
La idea central del Círculo de Viena consistía en conformar
una filosofía científica. La matemática y la lógica, así como
la física, debían constituirse en los grandes modelos de toda
forma de discurso científico. El programa positivista de Comte
en el siglo XIX debía ser culminado, convirtiendo la biología, la
psicología y la sociología en ciencias positivas. La unificación de
la ciencia se llevaría a cabo reduciendo todas las proposiciones
observacionales a lenguaje fisicalista, con lo cual se mostraría la
existencia de un núcleo común a todas las ciencias positivas. El
proyecto institucional del círculo de Viena era la elaboración de
la Enciclopedia para la Ciencia Unificada (Echeverría, 1989)
El Principio de verificación representa la característica
esencial del positivismo lógico. De hecho, el objetivo
lundamental de su metodología era formular y legitimar una
regla de aceptación de los enunciados conforme a la convicción
lundamental según la cual una proposición científica debe ser
aceptada sólo cuando es verdadera (Damiani, 1997). Pitra
concretar esta norma es necesario un método, un criterio
de significatividad que permita establecer si determinada
proposición es o no verdadera. En otras palabras, de acuerdo
con el neopositivismo, el método de la ciencia debe ofrecernos
Instigación cualitativa. Fundamentos y praxis 23

una estrategia infalible para el hallazgo de la verdad. Se
estimaba ofrecer criterios de racionalidad científica, buscaba
discriminar con certeza absoluta la ciencia de la pseudo-ciencia.
De modo pues que el concepto de significado establece una
línea de demarcación entre las proposiciones significantes
de las ciencias empíricas V los enunciados insensatos de la
metafísica. En resumen, el positivismo lógico utiliza como
criterio de significatividad de las ciencias fácticas el principio
de verificación que sirve como criterio de demarcación del
discurso científico del no científico (Damiani, ob.cit).
Fano (1976), analizando las ideas de Wittgenstein, afirma
que para los positivistas lógicos la palabra se convierte en un
fin en sí mismo, la logística se convierte en una especie de
panlogismo. La proposición es lo fundamental y el hecho se
define sobre la base a sus relaciones con ella. La estructura del
hecho está conformada por objetos, así como la estructura de la
proposición es una concatenación de palabras. Cuando ambas
estructuras se corresponden, la proposición es verdadera. El
problema lógico principal es la relación que debe darse entre el
hecho como proposición y el hecho en el mundo real para que
el primero pueda simbolizar al segundo.
Wittgenstein asume un solipsismo lingüístico: lenguaje y
pensamiento son una y la misma cosa; mi mundo llega hasta
donde llega mi lenguaje; lo que no puede ser pensado no puede
ser expresado y viceversa. El sujeto cognoscente está fuera del
mundo, no es parte de él; conoce el mundo como se da, como
es. No pueden existir en la ciencia proposiciones morales que
expresen valores, las proposiciones científicas deben limitarse a
constatar los hechos.
Wittgenstein afirma que la moralidad no está en el mundo
externo sino dentro del sujeto mismo por lo que el castigo
o premio a una acción no puede venir del mundo exterior
al sujeto, es inherente a la acción misma. El mundo de la
naturaleza es el mundo de la ciencia, de los hechos, y esto
no puede ser cambiado por la voluntad. La voluntad puede
cambiar al sujeto que está en el límite del mundo, entonces, el
mundo se convierte en otro.
24 Ikíkys Rv/as de Eicalona
!' &,
I' j
i w**
Cada persona tiene sus experiencias de los objetos.
Contrastando las experiencias de distintas personas acerca de
un objeto encontramos elementos comunes que constituyen
el mundo intersubjetivo. IVro el lenguaje intersubjetivo no se
formula comparando experiencias sino las proposiciones acerca
de ellas: esc es el lenguaje de las ciencias. El investigador no tiene
que referirse a ninguna experiencia inmediata, le basta con tener
una serie de proposiciones referidas a las sensaciones e indicar las
ocasiones en que se presenta la sensación. Así, con los símbolos
adecuados, pueden ser expresadas, numéricamente por medio de
coordenadas psicológicas. Se niega, entonces, toda referencia a la
experiencia y se acaba en un racionalismo extremo.
Fano observa divergencias entre los autores neopositivistas,
que van desde una concepción empirista que ve en la
experiencia inmediata la única fuente de conocimiento hasta
un extremo racionalista que funda la ciencia sobre estructuras
lógicas y sintácticas de los juicios hechos por el hombre. Desde
considerar la realidad como acontecimientos objetivos hasta
aceptar como realidad la estructura de las proposiciones que el
hombre pronuncia.
El paradigma Positivista, orientado por la búsqueda objetiva
del saber científico, a través de métodos cuantitativos, ha
fundamentado la investigación en experiencias condicionadas
y controladas de laboratorio desde el siglo XIX. En nuestros
días todavía está vigente la controversia acerca de la pertinencia
y adecuación de este paradigma para abordar el estudio de los
fenómenos sociales.
Investigación cualitativa. FundamenUisy praxis 25
encuentra en que la primera se refiere a un hecho histórico
específico y singular, mientras que el segundo designa aspectos
de las instituciones que pueden darse en diferentes tiempos y
lugares y c) las reconstrucciones racionalizantes de formas de
conductas con carácter particular. Así. por ejemplo, el conjunto
de proposiciones de la teoría económica es una reconstrucción
ideal típica del modo en que los sujetos se conducirían si fuesen
sujetos económicos puros. Es una reconstrucción utópica que
se obtiene acentuando determinados elementos de la realidad
mediante el pensamiento. Esto explicaría por qué la aplicación
de las teorías económicas no surte efecto en todas las sociedades.
En todo caso, el tipo ideal es un medio para comprender los
sentidos subjetivos, los significados que el hombre ha atribuido
a su existencia.
Uno de los aspectos fundamentales del pensamiento de
Weber es la distinción entre juicios de valor y relación con los
valores. La existencia histórica implica creación y afirmación de
valores. Ahora bien, el papel de las ciencias sociales en relación
con los valores es reconstruir y comprender los actos humanos
de decisión que han llevado a edificar ese sistema de valores.
La creación es, pues, un acto social e histórico.
Weber enfatiza la función epistemológica que poseen los
valores en la construcción del objeto de investigación. Sin valores
desaparece el objeto a estudiar por las ciencias del espíritu. Una
ciencia sin presupuestos es una ilusión (Mardones, 1991).
Alfred Schutz
Inspirados en las ideas de Max Weber muchos investigadores
comenzaron a observar los hechos sociales desde una nueva
perspectiva. Alfred Schutz (1899-1959) se interesó por la
obra de Weber, especialmente por su intento de buscar una
metodología adecuada a las ciencias sociales.
lieinstein (1982) destaca la importancia de Schutz como
sistemático de los fundamentos de las ciencias
%n< ftulr* mlrmás tle su carácter de "americanizado", pues al
i n i % < • rn Iiin I Mados Unidos pudo relacionar sus opiniones
*10 MrMn
con la ciencia social ortodoxa y la propia visión naturalista
de estas disciplinas. Por otra parte, Schutz ha ejercido una
profunda influencia en el desarrollo de la fenomenología en
Estados Unidos e Inglaterra. Se introdujo en el análisis de
la vida cotidiana, de la realidad del sentido común que los
hombres comparten con sus semejantes.
Para Schutz, el irrstehem no es un método, sino la fonna
particular como el pensamiento de sentido común conoce el
mundo social y cultural, es decir, la comprensión o vcrslchcm es
ineludible a la condición de sujeto social. Es necesario disi inguir
entre vtrstchcm: a) como fonna experimental del conocimiento
de sentido común de los asuntos humanos; b) como problema
epistemológico y c) como método específico de las ciencias
sociales.
En el primer caso, vertehem es el resultado de procesos de
aprendizaje o aculturación. Desde el comienzo experimentamos
el mundo donde vivimos como un mundo natural y cultural al
mismo tiempo, no como un inundo privado, sino intersubjetivo,
provisto de sentido. En el segundo caso se refiere a la interrogante
epistemológica: ¿cómo es posible tal comprensión o vtrstdtcm?
Todo conocimiento del mundo supone construcciones
mentales, síntesis,generalizaciones r formacionese idealizaciones
específicas del nivel respectivo de organización del pensamiento.
Las ciencias naturales deben hacer abstracciones idealizadoras
de su objeto de estudio, excluyendo de ellas, por supuesto, la
realidad social. Péro la irrestricta adopción de los principios
de formación de conceptos y teoría vigentes en las ciencias
naturales en el área de las ciencias sociales sólo conduciría
a contradicciones, porque no nos informarían sobre cómo
los hombres experimentan su realidad social cotidiana; se
convertirían en abstracciones alejadas de lo empírico.
Las construcciones del científico social deben basarse en
las que hacen los sujetos en su cotidianidad; es decir, son
construcciones de segundo orden. El actor y sólo el actor sabe lo
que hace, por qué lo hace, cuándo y dónde comienza y termina
su acción. Sólo en casos particulares puede el investigador
Investigación cualitativa. Fundamentos y praxi> 31
experimentar, y eso parcialmente, los motivos e intereses de
otros. Lo que sí puede experimentar es la tipicidad. Para ello se
construyen los esquemas típicos, motivos, fines de los actores.
Este es el origen de los tipos ideales como método de análisis
sociológico, la tercera forma de interpretar el verstehem.
Pero la pregunta más seria que debe afrontar la sociología
es cómo elaborar conceptos teóricos y una teoría objetiva y
verificable de estructuras subjetivas de sentido. La respuesta se
halla en la idea de que los conceptos elalx>rados por el científico
social son de segundo orden, es decir, son construcciones de
las construcciones que hacen los actores. En este sentido, son
construcciones objetivas de tipos ideales y por lo tanto son
diferentes a las construcciones elaboradas por los actores en
su cotidianidad, pues deben superar a aquellas. Son sistemas
teóricos que tienen hipótesis susceptibles de verificación.
El investigador, en su rol de hombre de ciencia, permanece
al margen de la situación estudiada. Como dice Schutz, al
decidirse a ser investigador, el teórico de las ciencias sociales ha
decidido reemplazar su situación biográfica por una situación
científica. Persiste, como vemos, en esta relación sujeto/objeto,
la búsqueda de la objetividad; al despojar al investigador de sus
valores, los fenomenólogos eluden la evaluación crítica de los
hechos sociales. •
Edmund Husserl
En el marco del paradigma fenomenológico, Hus$erl es el
representante de una de las corrientes más importantes de la
filosofía contemporánea; la fenomenología trascendental
Este pensador combate el psicologismo que identifica las
representaciones sensibles y los conceptos y que explica
la naturaleza del conocimiento por medio de los actos
cognoscitivos como actos psíquicos.
Husserl elimina la confusión que había permanecido
desde Brcntano entre lo empírico y lo trascendental, entre
la representación y el concepto. La fenomenología es para
Husserl ciencia eidética, esto es, ciencia de las esencias y no
32 Belkys Rojas de Escalona
de los hechos. Su propósito es la aprehensión abstractiva de la
esencia de los fenómenos.
De acuerdo con sus planteamientos existe un mundo
científico-objetivo, que es una matcmatización e idealización
del mundo vital, del mundo real, ese mundo pre-dado que
percibimos y experimentamos. La ciencia se construye sobre
ese mundo. Esos mundos se relacionan pero para entenderlos y
entender sus relaciones, el investigador debe asumir una actitud
fenomenológica, esto es, poner entre paréntesis ei m u n d o vital,
el mundo real en el que. está inmerso para trascenderlo en una
especie de contorsión que permita hacer extraño lo obvio. La
epoché trascendente es el acto filosófico de la reflexión pura
que amerita una transformación personal e intelectual del
filósofo (Bernstein, 1982).
Husserl condena todas las formas de naturalismo y de
objetivismo en las ciencias sociales. Considera que la aplicación
de estos métodos en las ciencias de la vida humana desvirtúa la
naturaleza misma del objeto de estudio. De allí que reclame un
nuevo fundamento para las ciencias sociales. Un entendimiento
fenomenológico que capte la esencia de los fenómenos de la
vida humana, la intersubjetividad y la subjetividad.
Investigación cualitativa. Fundamentos y praxis 33

Teoría crítica I
1.a Teoría Crítica surgió hace medio siglo bajo el liderazgo
de Max Horkheimer en el Instituto de Investigación Social
de Frankfurt. Herbert Marcuse, Teodoro Adorno y luego, en
los años sesenta, Jurgen Habermas contribuyeron junto a
I lorkheimer a desarrollar y divulgar una teoría social que aspira
revolucionar la ciencia no sólo desde el punto de vista técnico
sino también práctico.
Los teóricos de Frankfurt criticaban las posiciones
positivistas qtie de modo creciente afectaban a todas las
disciplinas y abogaban por una ciencia que devolviera al hombre
la libertad de pensar v el dominio de su propia existencia.
Max Horkheimer
La Teoría Crítica tiene un interés práctico: el mejoramiento
radical de la existencia humana. Para Horkheimer el papel
del investigador no consiste sólo en descubrir y comprender
la situación histórica concreta; va más allá, debe estimular el
cambio cualitativo en la sociedad.
Horkheimer critica la razón instrumental, es decir la
primacía de la ingenierización del mundo, el predominio de
lo utilitario. La razón ha perdido su autonomía y ha sido
convertida en instrumento, diluida en el proceso social.
Horkheimer y Adorno ven en la puesta en práctica de la
Ilustración el origen de la alienación del hombre contemporáneo.
Consideran que la Ilustración se comportó como un dictador
totalitarista que manipula hombres y cosas y confunde el
pensamiento con la matemática, exagerando el racionalismo.
Este sesgo normativista de la Ilustración le habría hecho caer en
lo metodológico irreal. Esto, sumado al auge de la producción
capitalista y a la división del trabajo, transforma a la sociedad
en industria y a los hombres en autómatas.
34 Bcltys Rojas de Escalona
Herbert Marcuse
El fatalismo de Horkheimer y Adorno se repite en la obra
El Hombre Unidimensional, de Marcuse (1984). Según este
autor, la sociedad tecnológica avanzada priva al hombre de la
libertad de pensamiento, de su autonomía y reflexión crítica.
El aparato productivo pudo haber contribuido a la libertad
del hombre, satisfaciendo sus necesidades vitales y dejándole
autonomía para decidir su vida, pero contrariamente, impone
exigencias económicas y políticas sobre el tiempo libre, el
trabajo, la cultura en todas sus expresiones.
En este sentido, la sociedad industrial es totalitaria al
imponer intereses creados por encima de las necesidades reales
de los individuos. Pero lo más grave de la sociedad industrial
es el carácter racional de la irracionalidad.
Su productividad y eficiencia, su capacidad de
incrementar y difundir las comodidades, de convertir lo
superfluo en necesidad y la destrucción en construcción,
y el grado en que esta civilización transforma el mundo
objeto en extensión de la mente y el cuerpo del hombre
hace cuestionable hasta la noción misma de alineación
(Man use, 1984; p.35)
En la sociedad act ual, d ice Marcu se, los con troles t ecnológicos
se han enraizado tanto en el hombre y su razón que parece
irracional oponerse a ellos. Esto no significa, sin embargo, el fin
de la ideología; por el contrario, la cultura industrial avanzada
es más ideológica que cualquier otra, pues lleva la ideología en
el proceso mismo de la producción, lo cual da lugar a un modo
de pensamiento y de acción: al hombre unidimensional. Esta
ideología se refleja en la ciencia; el operacionalismo de la física,
el conductismo en las ciencias sociales, son expresiones de un
empirismo total en el tratamiento de los conceptos. El énfasis
está en las operaciones y en las conductas parciales. Pero no
sólo en las ciencias; también la cultura sucumbe al proceso
de desublimación propio de la sociedad contemporánea. Las
obras de la cultura intelectual se convierten en un producto
de consumo masivo. El totalitarismo cultural se expresa en un
Investigación cualitativa. Fundamentos y praxh 35
pluralismo armonizador que permite la coexistencia pacífica
de las más diversas y contradictorias ideas.
El radicalismo de Marcuse en su crítica a la razón tecnológica
deja a la sociedad sin alternativas de solución, sin una tecnología
de la liberación, empresa que emprende Habermas.
Iiernstein (1982) sostiene que ninguno de los otros creadores
de la Teoría Crítica presentó un argumento que señalara las
limitaciones y los fundamentos epistemológicos de la teoría
tradicional y justificara la adopción de la Teoría Crítica, sobre
la base de estos planteamientos. Esta es precisamente la labor
que emprende Jurgen Habermas.
Bernstein (ob cit) señala algunos de los aspectos básicos
relacionados con la justificación que hace Habermas de una
teoría crítica de la sociedad. En primer lugar, Habermas
contrasta, basándose en Aristóteles y Hobbes, la concepción
clásica y moderna de la política para concluir que las doctrinas
políticas se han vuelto extrañas a las personas. Para Aristóteles,
dice, la política era la doctrina de lo bueno y lo justo, de lo ético,
era la garantía de la realización de la naturaleza humana.
En segundo lugar, la política se refería sólo a la praxis, no
tenía nada que ver con la técnica, con la producción de artefactos.
Se dirigía siempre hacia la formación del carácter del hombre.
Por otra parte, la política y la filosofía no eran comparables a
la ciencia en cuanto a la forma de abordar el conocimiento.
Pbr su objeto de estudio, la política carece de la constancia y
la necesidad lógica propias de la ciencia. En cambio, en la vida
moderna, la política se ha reducido a una forma de vida social.
A partir de este contraste, Habermas aborda un aspecto
central en su obra: lograr una teoría social que provea
orientación práctica acerca de lo que es correcto y justo en una
situación dada sin perder el rigor científico. Sostiene que en
las sociedades modernas industrializadas se incrementa cada
vez más el control técnico sobre las diversas actividades de
la vida social. Se entrelazan en un proceso circular la ciencia,
la tecnología, la industria y la administración. La técnica se
ha transformado en una ideología que rige la vida social. Se
36 Btlkyi Rejas de Escalona
ha confundido lo práctico con lo técnico; la tecnología ha
atomizado la vida a tal punto que se ha olvidado la acción
práctica, el control práctico del propio destino.
Habermas asume de manera crítica las ideas de Marx y
Freud y extrae de ellas lo que considera legítimo. Critica a
quienes creen que la ciencia y la tecnología cambiarán cuando
llegue la revolución y también a los fatalistas que piensan que
la ciencia y la tecnología tienen su propia lógica interna, por
lo que no hay nada que hacer Habermas cree en la crítica con
una intención práctica, en la autorreflexión como generadora
de cambios. Es por ello que habla de una "disolución
epistemológica" para referirse al abandono de la reflexión crítica
por pane de los filósofos. Sostiene que la crítica se ha reducido
a una preocupación por lo metodológico que ha llevado a la
filosofía de la ciencia a transformarse en metodología aplicada
con una noción de cientificismo. Cientificismo significa que la
ciencia cree que tienen el monopolio del conocimiento, es decir
que ciencia y conocimiento son una y la misma cosa.
Habermas está consciente de que la refiexión por sí sola no
transformará la sociedad pero también de que ella constituye
el requisito sint qua non para que se genere el cambio hacia la
emancipación.
CXro aspecto fundamental de la obra de Habermas es el
referido a los intereses cognoscitivos, es decir, los que guían el
conocimiento. Así, los clasifica en tres tipos de intereses: técnico,
práctico y emancipatorio. A cada uno de ellos corresponde un tipo
de ciencia o disciplina. Las ciencias empírico-analíticas se orientan
hacia intereses de tipo técnico; a las ciencias hermenéuticas las
guían los intereses cognoscitivos prácticos y a las ciencias dirigidas
hacia la crítica las orienta un interés emancipatorio.
Cada uno de estos intereses se basa en una dimensión de la
existencia social humana: trabajo, interacción y poder. El trabajo
corresponde al interés técnico que guía las ciencias empírico-
analíticas; la interacción corresponde al interés práctico de
las ciencias histórico-hermenéuticas y el poder corresponde al
interés emancipatorio que guía a las disciplinas críticas.
Investigación cualitativa. Fundamento* y praxis 37 .
 Habermas distingue la acción del trabajo de la interacción Sin embargo, no se trata de aislar estas disciplinas; las áreas
o acción comunicativa. La primera es acción deliberada- de interés del conocimiento se interrelacionan. Las formas
racional con un fin instrumental, está gobernada por reglas históricas específicas del trabajo ejercen una influencia causal
técnicas basadas en el conocimiento empírico. El trabajo está sobre la naturaleza y calidad de los procesos de comunicación
ligado a la sobrevivencia. De él y de sus técnicas se ocupan las e interacción intersubjetiva. En el conocimiento generado por
disciplinas empíricas, que no por ello son menos importantes los intereses prácticos y técnicos está implícita la necesidad
puesto que representan el tipo de conocimiento vinculado a la de condiciones materiales e intelectuales que promuevan la
sobrevivencia. emancipación, es decir, las condiciones para que el trabajo y
La acción comunicativa o interacción simbólica está las interacciones se den libremente.
gobernada por normas consensúales obligatorias, que definen El espíritu inquieto de Habermas lo ha llevado a darle
expectativas de comportamiento entre los sujetos actuantes. La un giro lingüístico a sus investigaciones, de allí que en sus
interacción requiere categorías distintas para su comprensión. últimos trabajos se dedique al desarrollo de una teoría
Habermas comparte el criterio de que el estudio de la acción lingüísticocomunicativa. La tesis central establece que frente
comunicativa es básico para el entendimiento de la vida a la racionalidad instrumental que impregna la evolución
social política. Las disciplinas histórico-hermeneuticas serán de las sociedades modernas, existe otro tipo de racionalidad
las que se ocupen de la interacción simbólica; ellas abordan igualmente presente en dicha evolución e irreductible a la
el conocimiento desde un marco metodológico diferente a las primera: la racionalidad comunicativa, cuyas características y
disciplinas empírico- analíticas y su interés no es manipular o fundamentos estarían conformados en el habla humana.
controlar variables sino aclarar las condiciones necesarias para
A continuación se presenta un cuadro comparativo de los
la comunicación y la intersubjetividad.
paradigmas de investigación desde las perspectivas ontológica,
Por su parte, el interés cognoscitivo emancipatorio busca epistemológica y metodológica.
la reflexión por sí misma, pero Habermas está consciente de
que la reflexión solitaria no podría provocar cambios sociales,
de allí que proponga la crítica como meta de las ciencias
sociales. Éstas no deben conformarse con la producción de
conocimiento nomológico como las ciencias empírico-analít icas;
deben, además, determinar cuándo los postulados teóricos
captan regularidades invariables de la acción social y cuándo
expresan relaciones de dependencia ideológica que pueden
ser transformadas para, en este caso, desatar un proceso de
reflexión en los sujetos afectados con el propósito dé generar
conciencia reflexiva.
El significado de la validez de las proposiciones críticas de
cada categoría se establece por el concepto de autor reflexión.
La validez no viene dada por lo que dicen los sujetos o por
su comportamiento sino por la culminación de un proceso de
autorreflexión.

38 Btltys Rojas df Escalona investigación cualitativa. FumiammUn y praxlt 39

 " 1

Paradigmas en investigación

Positivismo. analítico, Fenomandógco. Inter- Critico

naturalista racionalista pretativo, Naturañslico,
Denorrbnfl dones critico. analítico w&tru- Comprensivo. Herme-
manlaksta namoo, Sucto-ceníTKO Enfoques en la
Basas
Positivismo, Positivismo Fenomenología
lógico o neo-positivismo
Teoría crítica
Marxismo investigación cualitativa
filosóficas Teología de la Ltoe-
radón
En las páginas anteriores se han revisado algunas ideas en
Augusto Comte Edmundo Huraae* Escuela de Franfcfurt
Fundadores A.'frad Sctiutz Morkbemsr Marcus- torno a los paradigmas de investigación en las ciencias sociales.
se Adorno. Habermas A continuación se hará referencia a algunas perspectivas
Concepción de Simplifican a, exteína y Compleja. sujetiva Compleja, oblativa y teóricas que orientan las investigaciones cualitativas.
¡a realidad objetiva vrvenctal subjetiva
Objetiva. La actividad Subjortiviata. Loe pro- El investigador y loe
practica se plantea p*e- ceso» sociales y huma- suatos -nter actúan Etnometodología
Helacíón sujato- viamente oe acjerdo con de nos se expncan a partír san actrvos, reflexivos,
abeto las. condicionas nbi«Kivíi% las Interpretaciones críticos
den ce se desarrolla la que hacen los SD|au» da En atención al afán de integrar en el análisis de los hechos
•HÜt su* propias acciones sociales aspectos objetivos y subjetivos, se trata de erigir en
Metudotogia B3SÍ carneree cuan tita OvaBáslcamerfe cualitativa Cuantatatrva y cualtattta el siglo XX alternativas hacia una sociología auto reflexiva.
Una de estas alternativas o tendencias es la etnometodología,
Descripoón, explicación, Comprensión. descrip- Transformación de la
Enfasis control preGcctón ción (¿Por qué?) rcalioad. oondentüs- movimiento intelectual liderizado por Harold Garfínkel.
(6Cdmo?) «ón. amandpaciOr
Para los etnometodólogos, el orden social es el resultado de
1 txu da va ores Se meo nocen y enfad- Se reconoce la pres- infinitas transacciones y percepciones decididas y transmitidas a
Pape¡ de kn aran loe vaiorvs an ai encia de los valeres
valoree pmceso en a invesbgaoón lo largo de la vida. Cada situación se resuelve de acuerdo con las
oe ta vivestigMctón
circunstancias por los propios actores sobre la base de un orden
Proceso* COQ- Éria&is en e análisis, Privilegie a eintee* o Anai-sis y síntesis. Se negociado. El papel de la sociología es indagar el orden cognitivo
«lamenta» sta. Cono- mas bton a «inops* trata oc rcoonstrur
nosetovos pre- amien'.o eslado de la Descrtpckxies u irrtenioe la 'eaiidad con sus y valorativo determinante de una situación específica.
dominantes en la realidad compleja de genecataaoon** sin determinaciones
nvesttgadfr contrastes rigurosos Rodríguez Ibáñez (1987) considera que la etnometodología,
Se asuman darías La tacna surge $e< Cons:ra¡stac»ón da aun cuando ha servido de fundamento a algunos estudios, no
teosas como fundamento conlmeto nntudado teorías considerando representa un giro episStemológico sino una alianza con otras
Relación de ía «vesügaddn Se sus alcances, limi-
Teoria-pr*coce intenta ventear taciones y contradic- tradiciones psicosociales que más bien h a n limitado su ámbito
ciones con la roaiidad de acción.
estuoada
Fundamemado ar a* Emargante y flaxibla Emergente y nego- Heritage (1987) afirma que la tendencia etnometodológica
Diseflo de la método científico. Cx- ciado surge como opuesta al estructuralismo-funcionalista parsoniano
investigaáán penmentos. cuasiexpen-
mantos que en ese momento estaba de capa caída después de varios
Val»da7 averna, validez Transíeribndad. cradi- Impacto de la inves- años de dominación en el campo de la sociología. Garkinfel,
CrSartos para interna, vaidaz da con- biidac confiabiWad. tigación
evaluar la nvtta- slrudoa, conflaWldad. oonflrmatíikJad. utilidad discípulo de Parson, ganó partidiarios con rapidez en su nuevo
tigactón cifcjeávdad enfoque pero recibió también duras críticas.

40 Bflx)* Rejan de Escalona Investigación cualitativa. Fundamentes y praxis 4 1

 Garfinkel se opone al modelo parsoniano de la acción humana
por cuanto éste pone todo el peso de la acción en la motivación
(metafísica voluntarista). De acuerdo con Parsons, los seres
humanos orientan sus acciones de acuerdo a fines valorados
normativamente. La internalización de los valores en el proceso
de socialización ejerce una influencia determinante tanto en los
fines como en los medios para la acción. Es esta internalización
de valores la que mantiene la cohesión social. Parsons construye
no una teoría de la acción sino de la disposición para actuar.
Garfinkel se aleja de esta posición y se centra en la naturaleza
y propiedades del conocimiento que poseen los actores, cómo
utilizan éstas el conocimiento y cómo debe analizarse este
conocimiento en la teoría de la acción. Critica la racionalidad
del conocimiento científico como la forma adecuada para
explicar las acciones de los actores. Parsons afirmaba que debía
existir concordancia entre las explicaciones de los actores y el
conocimiento científico para que tales explicaciones pudieran
considerarse racionales. En caso contrario, se debería adoptar las
explicaciones del científico.
En su critica a estos planteamientos, Garfinkel, sostiene
que desde esta perspectiva se ve a los actores como "idiotas que
juzgan", cuya comprensión de las situaciones concretas no es
relevante para el enfoque de la acción social. En su concepto, el
conocimiento científico y el sentido común son incomparables.
Garfinkel se centra en los modos como conscientemente o
inconscientemente los actores sociales analizan sus circunstancias
y comparten una comprensión intersubjetiva de ellas. Le
interesa el carácter contextual del entendimiento ordinario, lo
metódico, no lo motivacional. Identifica las actividades que
realizan los actores para manejar situaciones con el método
que utilizan para explicarlas, por lo tanto le da importancia a
la comunicación lingüística. Afirma que el conocimiento de los
actores es estereotipado y que hay reciprocidad de perspectivas
en la sociedad. Es necesario conocer el contexto donde se da la
acción para comprender a los actores. Todo conocimiento tiene
una base metódica, l^as personas dan por supuesto que lo dicho
se entenderá de acuerdo con los métodos que habitualmente
42 Bctkys Rojas de Escalona
usan. Las acciones y el contexto se elaboran y se determinan
mutuamente. Por lo tanto, las circunstancias han de interpretarse
como productos en evolución, rnodilieables de acuerdo con las
acciones que las constituyen.
Garfinkel niega el modelo de acción normativa determinist a;
desde esta concepción, el sujeto internaliza las normas que
guían sus acciones de manera automática. Sostiene que el
actor social usa sus recursos interpretativos para entender las
circunstancias en las que se encuentra; evalúa y toma decisiones
a partir de una comprensión inteligente de la situación.
En consecuencia, en la etnometodología se pretende
captar la riqueza y diversidad de las acciones. Desde el punto
de vista metodológico, se quiere analizar las propiedades
del razonamiento práctico propio del sentido común en las
situaciones ordinarias, ftira ello se buscan procedimientos
como el método documental de interpretación y se hacen
experiencias de ruptura en las cuales se introducen elementos
o situaciones inesperadas, para ver cómo los actores logran
mantener la reciprocidad de perspectivas y experiencias acerca
de la situación dada.
Se busca con estos experimentos causar extrañeza, confusión
en los actores para observar cómo tratan de mantener los
esquemas y estructuras propias de las actividades ordinarias. Se
utilizan métodos y técnicas cualitativas tales como el método
de los acontecimientos críticos, análisis de conversaciones,
grabaciones, videos, informes documentados, que tratan de
captar la subjetividad.
Garfinkel estudia el problema cognitivo del orden social; se
pregunta cómo los hombres aislados, pero al mismo tiempo en
una extraña comunicación, acometen la empresa de construir,
probar, mantener, alterar, legitimar, cuestionar, definir un
orden juntos. Enfatiza el papel de las estructuras previas del
conocimiento en las acciones de los actores. Los paradigmas
interpretativos que se usan para determinar qué ha pasado en
una situación influyen en las acciones y sentimientos de los
participantes. Hay una forma socialmente constituida para
Investigación cualitativa, Fundamenta )' praxii 4i
 hacer las cosas y los actores la siguen inconscientemente; cuando
algo rompe los esquemas, los actores tratan de explicar la nueva
situación siempre a partir de los esquemas pre-existentes, es
decir tratan de adaptarse o. en caso contrario, asumen una
actitud de frustración, enojo o fracaso y no logran comprender
la nueva situación porque no se ajusta a los esquemas previos.
Los métodos son doblemente constituidos: sirven para
entender las acciones dentro de lo normal y para poner en
evidencia lo desviado, lo moralmente sancionado.
El interaccionismo simbólico
Otra de las tendencias surgidas a la luz del paradigma
fenomenológicoescl interaccionismo simbólico. Esta posición
filosófica logra su mayor auge en los años 60, especialmente en
la formulación que le diera Herbert Blumer. De acuerdo con esta
concepción, el interaccionismo simbólico tiene como objeto de
estudio los procesos de interacción social que se caracterizan
por una orientación inmediata recíproca. Las investigaciones
de estos procesos se basan en un concepto que subraya el
carácter simbólico de la acción. Las interacciones sociales no
obedecen a reglas fijas sino que éstas son propuestas, revisadas
y transformadas por los miembros de la comunidad.
)oas (1987) destaca la influencia del pragmatismo como fuente
fiJosófica de la Escuela de Chicago y del Interaccionismo Simbólico.
Este autor considera que tanto la Escuela de Chicago como el
Interaccionismo Simbólico deben gran parte de su importancia a
la transformación de las ideas del pragmatismo su conversión en
teorías de la ciencia social y la investigación empírica.
Descartes había fundado una filosofía basada en el derecho
individual a dudar de todo, hasta de lo evidente. El pragmatismo
va en contra de estas ideas, la gente duda porque tiene alguna
razón para ello, no porque lo imponga la máxima cartesiana. Lo
que el pragmatismo afirma es la duda auténtica, es decir, aferrar
el conocimiento a problemas sociales reales. Esa es la razón por
la cual se sustituye la duda solitaria por una duda colectiva que
busca solucionar los problemas reales de la comunidad.
44 tíelkys Rojas de F.scalona
Esta idea transforma toda la relación entre el conocimiento
y la realidad. La verdad (el conocimiento) ya no es la
representación que me hago de la realidad sino que la verdad
(el conocimiento) representa una fuente de poder para actuar
sobre mi entorno.
La fuerza decisiva del pragmatismo en la sociología se produjo
a través de Dewey y Mead, padre de la sociología social. Mead
produce una concepción de la identidad individual y de la acción,
por una parte, y de la sociedad y la estructura social por la otra,
que hace a ambas inseparables (Schwartz y Jacobs, 1984).
Mead considera que hay en el sujeto dos clase de personas,
el YO y el MI. El YO es el sujeto de sus propias emociones,
sentimientos, proyectos, y el MI es el moralizador, el juez, el
que dicta las normas y valores socialmentc establecidos. Entre
ellos se establecen diálogos continuamente, lo que puede llevar
al triunfo de la posición de u n o u otro según el caso. De manera
tal que podemos observamos a nosotros mismos como MI, es
decir, como otro generalizado que responde a estímulos sociales.
Así, Mead sentó las bases teóricas para que los interaccionistas
simbólicos las llevaran a la práctica.
Blumer (1969) puntualiza, además, que el Interaccionismo
Simbólico se apoya en tres premisas básicas que constituyen su
enfoque metodológico:
1. Los seres humanos actúan en relación con los objetos
del mundo físico y con otros seres de su ambiente sobre
la base de los significados que éstos tienen para ellos.
2. Estos significados se derivan o brotan de la interacción
social (comunicación, entendida en sentido amplio)
que se da en medio de los individuos. La comunicación
es simbólica, ya que nos comunicamos por medio del
lenguaje y otros símbolos; es más, al comunicarnos
creamos o producimos símbolos significativos.
3. Estos significados se establecen y modifican por medio
de un proceso interpretativo: "el actor selecciona, modera,
suspende, reagrupa y transforma los significados a la
luz de la situación en que se encuentra y la dirección
Investigación cualitativa. Fundamentos y praxis 4$
 de su acción...; los significados son usados y revisados
como instrumentos para la guía y formación de lu
acción" (pp, 2, 5).
Una postura alternativa al interaccionismo simbólico de
Blumer y Mead es el interaccionismo interpretativo de Den/.in.
Lsta persj>ectiva destaca la necesidad de incluir en el análisis los
significados políticos e ideológicos y la forma como son traiadm
por los medios de comunicación. Esta rcconcepuialización del
interaccionismo simbólico toma ideas de la etnografía post moderna,
de los feministas, de la fenomenología hermenéutica y existencial v
del pensamiento de Derrida y Foucault (Valles, 1999)
46 Belkyi ROJA* de Escalona
Desde la Antropología:
la etnografía!
1.11 ér mino etnografía alude tanto a un proceso metodológico
. .u n terístico de la antropología cultural como a un paradigma
filosófico internamente diferenciado en múltiples perspectivas
v estilos.
Valles (1999) afirma que la polisemia d e l término
etnografía* (paradigma, perspectiva, método, estrategia de
investigación cualitativa) se explica por la v a r i e d a d de raíces
disciplinarias o intelectuales y metodológicas q u e se combinan
• n las diversas perspectivas etnográficas. En e f e c t o , si bien es
I.» antropología la disciplina madre de la etnografía, confluyen
cu su desarrollo y en sus variaciones la fenomenología, la
lingüística, la hermenéutica.
Hronislaw Malinowski y Franz Boas fueron los primeros
miropólogos que abordaron el estudio de g r u p o s humanos
« i» sus contextos culturales naturales. En c o n t r a s t e con los
mtropólogos anteriores a él. Boas tenía un c o n c e p t o relativista
de la cultura. Sostenía que cada cultura debe s e r estudiada
inductivamente, desde la perspectiva de sus miembros.
Maiinowsky fue el primer antropólogo social que
permaneció largo tiempo en el contexto e s t u d i a n d o , viviendo y
rimpartiendo con los nativos. Aun cuando su lai^a permanencia
en Nueva Guinea fue accidental, pues fue el estallido de la
Primera Guerra Mundial lo que lo obligó a q u e d a r s e entre los
indios, sus trabajos representan una referencia obligada para
quienes pretenden incursionar en este tipo de investigaciones,
pues Maiinowsky fue el primero en describir su experiencia y
sus métodos.
La primera antropóloga que observó el desarrollo humano
desde una perspectiva transcultural fue Margat M e a d , alumna
Investigación cualitativa. Fundamentos y praxis 47
de Franz Boas y Ruth Benedict. Mead se interesó en el estudio considerando datos "emic" y "etic", es decir tanto la
de muchachas adolescentes y más tarde en el juego y la visión interna de los participantes como la visión
imaginación de niños pequeños y el modo como compartían con externa científica del investigador.
los adultos en la sociedad. Estudió particularmente la escuela Se circunscribe a un número reducido de datos;
como organización y el rol del profesor en la escena escolar. generalmente se estudia un solo caso en profundidad.
Además de la polisemia del término "etnografía", también El investigador permanece largo tiempo en el lugar del
se describen diferentes modalidades de etnografía. Muecke estudio.
(1994) identifica: El etnógrafo intenta comprender y explicar por qué tiene
Etnografía antropológica: se centra en el estudio de las lugar determinada conducta y en cuáles circunstancias.
personas en sus ambientes con sus creencias y costumbres El estudio del lenguaje tiene un papel fundamental para
acerca del mundo. la comprensión del hombre en su cultura.
fonografía clásica: realiza descripciones comprensivas de las Se emplean diversos métodos y técnicas para recabar la
elaboraciones culturales que hacen las personas desde su posición. información, aun cuando la observación participante y
la entrevista son los más usados.
Etnografía sistemática: focalizada en definir la estructura
El diseño es flexible y emergente. Se configura y progresa
de la cultura dejando en un segundo plano las personas y sus
a partir del análisis y la observación.
interacciones sociales.
Etnografía interpretativa: se centra en el estudio de los signifi-
cados que las personas dan a sus actos en el contexto cultural.
Etnografía crítica: estudia los patrones compartidos de
grupos marginados. De ella se desprenden dos enfoques:
el posmodernismo, que se centra en los problemas sociales
subidos del énfasis moderno en la producción, en el progreso y
los etnógrafos de la corriente feminista que ponen de manifiesto
las fuerzas de opresión que ejercen grupos de la sociedad sobre
los menos privilegiados.
Etnografía de la comunicación: se desarrolla a partir de la
sociolingüística, la antropología y la sociología. Se interesa por
los procesos de interacción cara a cara y por la comprensión
de cómo esos micro procesos se relacionan con la cultura y la
organización macro.
Aun cuando existen numerosas modalidades en la etnografía,
en términos generales comparten algunas características:
• Explora la naturaleza de los fenómenos sociales.
• Aborda la realidad desde una perspectiva holística,

48 Belkys Rojas de Escalona Investigación cualitativa. Fundamentos y praxis 49


Investigación acción
La investigación-acción es una forma de indagación
colectiva emprendida por participantes en situaciones sociales
con el propósito de mejorar la racionalidad y la justicia de sus
prácticas sociales o educativas, así como la comprensión de
estas prácticas y de las situaciones en que ellas tienen lugar
(Kemmis y McTaggart, 1988).
Conviene adarar que hay diferentes enfoques de investiga-
ción-acción, asi como hay diversas modalidades de etnografía.
La investigación-acción se entiende de forma diferente desde la
racionalidad de cada uno de los paradigmas.
Desde el positivismo, la investigación-acción tiene como
propósito diseñar y aplicar un plan de intervención eficaz para
mejorar las habilidades profesionales y resolver problemas. El
interés es la mejora de la práctica mas no tanto la comprensión.
El papel del investigador, en este caso, es el de experto. Se
diferencia del positivismo clásico porque busca resolver un
problema práctico, por la incorporación de los sujetos al proceso
de investigación y por el uso de técnicas adaptables al contexto.
Desde el paradigma fenomenológico-interpretativo, la
investigación-acción busca desarrollar el pensamiento práctico
de los sujetos participantes, ampliar la comprensión, estimular
la reflexión. El investigador actúa como un consultor o asesor
Su limitación, de acuerdo con Carr y Kemmis (1988), estriba
en que no se plantea un desarrollo de los participantes en tanto
que comunidad auto-reflexiva.
La Investigación-acción en el marco del paradigma crítico
añade la emancipación como objetivo último y primordial
de la investigación a través de una transformación profunda
producto de la reflexión que conduce al cambio de actitudes y a
50 Rojas tU Escalona
nuevas convicciones. El papel del investigador es compartir con
los participantes la autorreflexión. Es una concepción activista
y militante.
La investigación-acción tiene sus orígenes en la obra del
psicólogo social Kurt Lewin (1946) quien la desarrolló en
estudios acerca de la producción en las fábricas, la discriminación
sufrida por grupos minoritarios y también en estudios referidos
al cambio de los hábitos de compra de alimentos a mediados
de los años cuarenta, después de la segunda guerra mundial.
En la década de los setenta, la investigación-acción comenzó
a ser utilizada en el Reino Unido por John Elliot y Clem Adeltnan
en el Ford Teaching Project con el propósito de ayudar a los
docentes a desarrollar en las clases un aprendizaje heurístico.
En Australia, la investigación-acción ha tenido una gran
influencia en la investigación educativa dando lugar a la
revisión y desarrollo de planes de estudio en la escuela (Carr y
Kermis, 1988; Henry y Kemis , 1985, entre otros).
Siguiendo las ideas de Habermas, Wilfred Carr y
Stephen Kemmis, plantean la investigación acción desde una
perspectiva crítica.
Existe, además, la Investigación-Acción Participativa,
surgida en el Simposio de Cartagena en 1977, inspirada en las
ideas de Marx y Engels, promovida, entre otros, por Fals Borda
en Colombia y Rodríguez Brandao en Brasil.
I-a investigación.- acción crítica se concibe como un proceso
histórico de transformación de la práctica. Implica relacionar
las prácticas, los entendimientos y las situaciones entre sí.
La investigación-acción es un proceso social, colaborativo,
en el cual el investigador asume un papel activo, no busca sólo
conocer y/o comprender quiere indagar la significación del
pasado para el presente, así como participaren la transformación
social para un futuro distinto.
El conocimiento de la realidad se obtiene en la acción
transformadora, en una relación dialéctica entre la objetividad
y la subjetividad.
Inirstigación cualitativa Fundamentos y praxis 5 1
 ' ! %
r fí
La investigación» desde esta perspectiva, se observa como del método científico a la enseñanza, es una modalidad que
un proceso complejo que se produce en una espiral creciente de se interesa por los sujetos implicados, cambiando tanto al
planificación, acción, observación y reflexión. Un ir y venir de investigador como a los otros participantes.
la reconstrucción a la construcción; del discurso a la práctica.
Un proceso de reflexión sobre la experiencia que conduce a En educación, la investigación-acción representa una
la revisión crítica de la práctica para transformarla en praxis, alternativa que puede penetrar los ámbitos de la innovación y
es decir, transformar la acción habitual, consuetudinaria, en estimular el desarrollo profesional de los docentes.
"acción informada y comprometida". Cuadro: Paradigmas y Enfoques en la Investigación
La investigación-acción crítica busca concienciar al hombre Cualitativa
para emanciparlo de sus propias limitaciones muchas veces
inadvertidas; para ello hace uso de métodos cualitativos y
cuantitativos dependiendo de las necesidades del estudio. La
validez de este tipo de investigación viene dada por la eficacia
de la acción transformadora.

Momentos en la investigación-acción
En el proceso de la investigación se dan cuatro momentos: (1)
reflexión inicial acerca de la situación a la luz de la preocupación
temática; (2) planificación conjunta de actividades y estrategias
para mejorar la situación; (3) puesta en práctica del plan y
observación del proceso de implementación en términos de
alcances y limitaciones; (4) reflexión en torno al proceso y Ios-
resultados con miras a reconsiderar la preocupación temática,
las oportunidades y restricciones, los logros c implicaciones
futuras e introducir los cambios que se consideren pertinentes
para volver a comenzar el ciclo.

Lo que es y lo que no es Investigación-Acción en

educación
Kemmis y McTaggart (1988), en un intento por evitar
distorsiones, aclaran lo que no es la Investigación-Acción: (a)
no es lo que habitualmente hace un profesor cuando reflexiona
acerca de lo que acontece en su trabajo; como investigación,
debe ser un proceso sistemático basado en evidencias; (b) no
es una simple solución de algún problema; supone mejorar,
comprender, concienciar, (c) no es una investigación centrada
en otras personas, sino sobre sí mismo; (d) no es la aplicación

52 Belkys Rojas de Escalona Iwcstigación cualitativa. Fatuta méritos y praxis 53

 Preguntas para reflexionar:

• ¿Cuáles son las diferencias entre los paradigmas positivista,

fenomenológíco y crítico?
• ¿Por qué a pesar del surgimiento de otros enfoques sigue
predominando el paradigma positivista y la metodología
cuantitativa en la investigación social?
• ¿Es adecuado utilizar los criterios del positivismo para valorar
las investigaciones realizadas con enfoques cualitativos?
• Si consideramos que el positivismo representa la base
filosófica del método científico propio de la modernidad
y ésta supone un modo de vida, una forma de entender la
realidad, ¿será entonces necesario entrar en otra era para
desprendernos de su influencia?

54 Belfyí Roias de Escalona