AUTORAS

DEISI MARTINEZ
YORLEYDIS PEREA
ANA MARIA CADAVID
DIANA CHAVARRO

NRC:65-30462

TUTOR: ALBEIRO GONZALEZ VARGAS

ACTIVIDAD 8 CASO 2 ACI EXPORT LTDA.

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
DECIMO SEMESTRE
PUERTO BOYACA
2022
 FORMATO PLAN DE AUDITORIA VERSIÓN 1

FECHA DE
AUDITORIA No. 1 10/1/2022
ELABORACIÓN:
1. Verificar el cumplimiento de las Normas y disposiciones evaluando el funcionamiento de ACI EXPORT LTDA
2. Emitir normas e instrucciones con relación a las inspecciones a realizar durante el año 2022.
3. Verificar el cumplimiento de las políticas de ACI EXPORT LTDA y la estricta aplicación de las leyes, decretos, resoluciones, reglamentos, directivas, disposiciones, órdenes y normas
OBJETIVO
vigentes que lo enmarcan para su correcto funcionamiento.

1. Evaluar la eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial de los recursos, en desarrollo de las políticas de transparencia, eficacia y austeridad.
ALCANCE 3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
4. Supervisar permanentemente ACI EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo grado de preparación,
alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente las actividades propuestas.

CRITERIOS

METODO DE AUDITORIA Observación de procesos a auditar,Aplicación de lista de verificación, Entrevista a responsables de áreas, revisión de los documentos de cada proceso.

PROCESOS AUDITADOS Proceso de planeación estratégica, Proceso calidad, Proceso de operación, Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

EQUIPO AUDITOR Ana Maria Cadavid, Yorleydis Perea, Deisi Martinez y Diana Chavarro

LIDER DE AUDITORIA: Reunir toda la informacion de la empresa, preparar el plan de auditoria y asignar las tareas, iniciar las reuniones de apertura y de cierre, comprobar que todos los
documentos esten preparados.

AUDITOR DE CAMPO: Desarrollar el programa de trabajo de la auditoria, realiza la planificación, investigación, ejecución y análisis de la auditoria.
ROLES Y RESPONSABILIDAD DEL
EQUIPO AUDITOR
GUIA: Acompaña al equipo auditor en el proceso, sirve de guia y de apoyo en las fases del mismo.

OBSERVADOR: Acompaña al equipo auditor, pero no audita, no influencia o interviene con la realización de la auditoria

REUNION DE APERTUTA REUNION DE CIERRE

( FECHA Y HORA)
8:00 AM
(FECHA Y HORA) 8:30 AM

DOCUMENTOS REQUISITOS
PROCESO AUDITADOS AUDITORES RECURSOS FECHA HORA
RELACIONADOS RELACIONADOS
La comision inspectora
Se da la apertura de la
de trabajo debe contar
auditoria con las
Ana Maria Cadavid, Yorleydis computador, video
conformidades de acuerdo a
Auditoria de inicio Perea, Deisi Martinez y Diana beam, lista de 30 de marzo 2022 8:00am a 8:30am
los requisitos exigidos por
Chavarro chequeo, entrevistas,
las normas mencionadas
papeleria, internet,
anteriormente.
impresora.

Se da inicio con la
verificacion de las
conformidades de acuerdo a
Proceso de planeación estratégica
los requisitos exigidos por
las normas mencionadas
anteriormente.
Proceso calidad
Proceso de operación
Proceso de seguridad y salud en el
trabajo SST
Lider de proceso de
planeación estratégica
Lider de proceso de calidad
Lider de proceso de operación
Coordinador o lider de
seguridad y salud en el
trabajo SST
APROBACIÓN
La comision inspectora
de trabajo debe contar
computador, video
Yorleydis Perea beam, lista de 30 de marzo 2022 9:00am a 10:am
chequeo, entrevistas,
papeleria, internet,
impresora.
La comision inspectora
de trabajo debe contar
computador, video
10:00am a
Deisi Martinez beam, lista de 30 de marzo 2022
11:00am
chequeo, entrevistas,
papeleria, internet,
impresora.
La comision inspectora
de trabajo debe contar
computador, video
Ana Maria Cadavid beam, lista de 30 de marzo 2022 11:00am a 12:pm
chequeo, entrevistas,
papeleria, internet,
impresora.
La comision inspectora
de trabajo debe contar
computador, video
Diana Chavarro beam, lista de 30 de marzo 2022 12:00pm a 1:00pm
chequeo, entrevistas,
papeleria, internet,
impresora.

NOMBRE:
FECHA:
CARGO:
 PROGRAMA DE AUDITORIAS VERSIÓN 1

RESPONSABLE Proceso de planeación estratégica, Proceso calidad, Proceso de operación, Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

1. Verificar el cumplimiento de las Normas y disposiciones evaluando el funcionamiento de ACI EXPORT LTDA
2. Emitir normas e instrucciones con relación a las inspecciones a realizar durante el año 2022.
1. OBJETIVO
3. Verificar el cumplimiento de las políticas de ACI EXPORT LTDA y la estricta aplicación de las leyes, decretos, resoluciones, reglamentos, directivas, disposiciones, órdenes y normas vigentes que lo
enmarcan para su correcto funcionamiento.

1. Evaluar la eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial de los recursos, en desarrollo de las políticas de transparencia, eficacia y austeridad.
2. ALCANCE 3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
4. Supervisar permanentemente ACI EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo grado de preparación, alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente
las actividades propuestas.

3. METAS Cumplimiento del 95% de las actividades programadas Cubrimiento del 100% de los procesos definidos para cada auditoría

4. CRONOGRAMA

PERIODO % AUDITOR
AREA ACTIVIDAD CUMPLIMIENTO HORA OBSERVACIONES
Actividad / Fase RESPONSABLE
MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC ENE FEB

P* 1
Política de SST 0%
E*

0%
P* 1
Política de Calidad 0%
E*

P* 1
Presupuesto del Sistema de Gestión de Calidad y SST 0%
E*

P*
Proceso de
Politica ambiental 0%
planeación Yorleydis Perea
E*
estratégica
P*
Mision 0%
0%
E*

P*
Vision 0%
E*

P*

Organigrama 0%
E*

P* 1
Documentacion de calidad revisada y aprobada 0%
E*

P*

Documentos actualizados 0%
E*

Proceso calidad Deisi Martinez

P*

Documentacion sin tachones 0%

E*

P*

0%
E*

P*

Revision de productos 0%
E*

P*

0%
E*
Proceso de Ana Maria Cadavid
operación
P*

Almacenamiento correcto de los productos 0%

E*
0%

P*

Manual de perfil de cargos 0%

E*

P*
Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de
0%
Riesgos
E*

P*

Inspeccciones 0%
E*

P*

Seguimiento a Matriz legal 0%

Proceso de E*
seguridad y salud en Diana Chavarro
el trabajo SST
P*
programas relacionados con seguridad y salud en el
0%
trabajo
E*

P*

Evaluación inicial del Sistema de Gestión 0%

E*

P* 1
Programa de Capacitación 0%
E*

Total Programado 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 1 2 5

Total Ejecutado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

P*= Programado
E*= Ejecutado
 LISTA DE CHEQUEO

FECHA DE
AUDITORIA No. 1 ELABORACIÓ 10/1/2022
N:
AREA AUDITADA Proceso de planeación estratégica

EQUIPO AUDITOR Yorleydis Perea

1. Evaluar la eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial
de los recursos, en desarrollo de las políticas de transparencia, eficacia y austeridad.
3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
ALCANCE
4. Supervisar permanentemente ACI
EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo grado de preparación, alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente las
actividades propuestas.

ITEM CRITERIO
¿ La empresa cuenta con política
1 ambiental ?
¿ La empresa cuenta con política
2 de SST?
¿La empresa cuenta con recursos
3 para seguridad y salud en el
trabajo?
¿La empresa cuenta con recursos
4 ISO 14001 - articulo 7.1
para gestión ambiental.
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS NO OBSERVACIONES
CUMPLE
CUMPLE
Existe incumplimiento segun el articulo
5.2 el cual dice que la alta dirección
debe establecer, implementar y
ISO 14001 - articulo 5.2 x mantener una política ambiental que,
dentrodel alcance definido de su
sistema de gestión ambiental
Existe incumplimiento segun el articulo
2.2.4.6.5 el cual dice que el empleador
o
contratante debe establecer por escrito
una política de Seguridad y Salud en el
Trabajo
Decreto 1072 de 2015 - articulo (SST) que debe ser parte de las
2.2.4.6.5 x políticas de gestión de la empresa, con
alcance sobre
todos sus centros de trabajo y todos sus
trabajadores, independiente de su
forma de
contratación o vinculación, incluyendo
Existe incumplimiento
los contratistas en el Artículo
y subcontratistas.
2.2.4.6.8 del Decreto 1072 de 2015, el
Decreto 1072 de 2015 - Artículo
cual define que es obligación del
2.2.4.6.8. Obligaciones de los
x empleador la asignación y recursos
empleadores. #4. Definición de
financieros, técnicos y el personal
Recursos
necesario para el diseño, la
implementación SG-SST.
Existe incumplimiento segun el articulo
7.1 el cual dice que la organización
debe determinar y proporcionar los
x recursos necesarios para el
establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestiónambiental.

¿La empresa cuenta con mision y

5 vision? x

Existe incumplimiento segun el articulo

ISO 9001- articulo 5.2.1 La alta
¿La empresa cuenta con politica 5.2.1 el cual dice que la alta dirección
6 dirección debe establecer, implementar x
de calidad? debe establecer, implementar y
y mantener una política de la calidad mantener una política de la calidad

ISO 9001- articulo 5.2.15.3 Roles,

¿La empresa cuenta con
7 responsabilidades y autoridades en la x
organigrama?
organización

La empresa cuenta con los

8 ISO 9001 - articulo 7.1.1 x
recursos para calidad

APROBACIÓN

FIRMA:

FECHA: 28/09/2022
CARGO: Auditora

LISTA DE CHEQUEO

FECHA DE
AUDITORIA No. 1 ELABORACIÓ 10/1/2022
N:
AREA AUDITADA Proceso calidad
EQUIPO AUDITOR Deisi Martinez
1. Evaluar la eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial
de los recursos, en desarrollo de las políticas de transparencia, eficacia y austeridad.
3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
ALCANCE
4. Supervisar permanentemente ACI
EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo grado de preparación, alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente las
actividades propuestas.
CUMPLIMIENTO
ITEM CRITERIO REQUISITOS NO OBSERVACIONES
CUMPLE
CUMPLE
ISO 9001 - 7.5.2 Creación y
¿Se encuentran revisados y actualización, c) la revisión y
1 aprobados los documentos de x
aprobación con respecto a la
calidad?
conveniencia y adecuación.

Decreto 1072 de 2015 - Artículo

2.2.4.6.12. Documentación. El
¿La empresa actualiza los empleador debe mantener disponibles y
2 x
documentos? debidamente actualizados los
documentos en relación con el
SG-SST

Decreto 1072 de 2015 - Artículo

3 ¿ Los documentos de calidad se
encuentran sin tachones?
2.2.4.6.13. Conservación de los
documentos. El empleador debe
conservar los registros y documentos
que soportan el Sistema de Gestión de Existe incumplimiento en el Decreto
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG- x 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.13. en la
SST de manera controlada, conservación de los documentos
garantizando que sean legibles,
fácilmente identificables y accesibles,
protegidos contra daño, deterioro o
pérdida.

¿Los documentos de calidad Existe incumplimiento en la ISO 9001 -

4 vigentes se encuentran ISO 9001 - 7.5.3 Control de la x 7.5.3 en el control de la información
información documentada
separados de los derogados ? documentada

APROBACIÓN

FIRMA:

FECHA: 28/09/2022
CARGO:

LISTA DE CHEQUEO

FECHA DE
AUDITORIA No. 1 ELABORACIÓ 10/1/2022
N:
AREA AUDITADA Proceso de operación
EQUIPO AUDITOR Ana
1. Maria la
Evaluar Cadavid
eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial
de los recursos, en desarrollo de las políticas de transparencia, eficacia y austeridad.
3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
ALCANCE
4. Supervisar permanentemente ACI
EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo grado de preparación, alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente las
actividades propuestas.
CUMPLIMIENTO
ITEM CRITERIO REQUISITOS NO OBSERVACIONES
CUMPLE
CUMPLE

Decreto 1072 de 2015 - CAPÍTULO

¿La empresa hace la adecuada
6,SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
1 revision de los productos antes de x
ser distribuidos? SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

¿La empresa antes de enviar a

mantenimientos sus equipos tiene Existe incumplimiento según la ISO
2 ISO 9001 - articulo 7.1.3 Infraestructura x
en cuenta si la emprea es 9001 - articulo 7.1.3 Infraestructura
certificada o no?

Decreto 1072 de 2015 - CAPÍTULO

¿La empresa almacena de forma 6,SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
3 x Existe incumplimiento segun el articulo
correcta los productos? SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

Existe incumplimiento segun el Decreto

Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.8
1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.8 #2
#2 Asignación y Comunicación de
Asignación y Comunicación de
Responsabilidades: Debe asignar,
Responsabilidades: Debe asignar,
documentar y
¿La empresa cuenta con manual documentar y
4 comunicar las responsabilidades x
de perfil de cargos? comunicar las responsabilidades
específicas en Seguridad y Salud en el específicas en Seguridad y Salud en el
Trabajo (SST) a
Trabajo (SST) a
todos los niveles de la organización,
todos los niveles de la organización,
incluida la alta dirección. incluida la alta dirección.

APROBACIÓN

FIRMA:

FECHA: 28/09/2022
CARGO:

LISTA DE CHEQUEO

FECHA DE
AUDITORIA No. 1 ELABORACIÓ 10/1/2022
N:
AREA AUDITADA Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST
EQUIPO AUDITOR Diana Chavarro
1. Evaluar la eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial
de los recursos, en desarrollo de las políticas de transparencia, eficacia y austeridad.
3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
ALCANCE
4. Supervisar permanentemente ACI
EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo grado de preparación, alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente las
actividades propuestas.
CUMPLIMIENTO
ITEM CRITERIO REQUISITOS NO OBSERVACIONES
CUMPLE
CUMPLE
¿ Segun la matriz de
Identificación de Peligros y
1 Valoración de Riesgos coincide el Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.15 x Existe incumplimiento segun el articulo
riesgo crítico con los controles
realizados?
Existe incumplimiento segun el articulo
2.2.4.6.12 #14 el cual dice que el
empleador debe mantener disponibles y
debidamente actualizados entre otros,
los siguientes documentos en relación
¿La empresa cuenta con registro Decreto 1072 de 2015 articulo
2 x con el
de inspecciones ? 2.2.4.6.12 #14
Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo Formatos de
registros de las inspecciones a las
instalaciones, máquinas o equipos
ejecutadas
Existe incumplimiento segun el articulo
2.2.4.6.12 #15 el cual dice que la matriz
¿ La empresa le hace Decreto 1072 de 2015 articulo
3 x legal actualizada que contemple las
seguimiento a la matriz legal? 2.2.4.6.12 #15
normas del Sistema General de Riesgos
Laborales que le aplican a la empresa

Existe incumplimiento segun el Decreto

1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.8 #8 El
empleador debe implementar y
¿ La empresa cuenta con
4 programas relacionados con Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.8 #8 x desarrollar actividades de prevención
de accidentes de trabajo y
seguridad y salud en el trabajo ?
enfermedades laborales,
así como de promoción de la salud en
el SG-SST

Existe incumplimiento segun el articulo

¿ La empresa cuenta con la
Decreto 1072 de 2015 articulo
5 evaluación inicial del Sistema de
Gestión SST?
2.2.4.6.16 el cual dice la evaluación
inicial deberá realizarse con el fin de
identificar las
2.2.4.6.16 x
prioridades en seguridad y salud en el
trabajo para establecer el plan de
trabajo anual o
para la actualización del existente.

Existe incumplimiento segun el articulo

¿ La empresa cuenta con el
6 programa de Capacitación ?
2.2.4.6.12 #6 el cual dice que el
empleador debe mantener disponibles y
debidamente actualizados entre otros,
los siguientes documentos en relación
con el
Sistema de Gestión de la Seguridad y
Decreto 1072 de 2015 articulo Salud en el Trabajo El programa de
2.2.4.6.12 #6 x
capacitación anual en seguridad y salud
en el trabajo - SST, así como
de su cumplimiento incluyendo los
soportes de inducción, reinducción y
capacitaciones de
los trabajadores dependientes,
contratistas, cooperados y en misión.

APROBACIÓN

FIRMA:

FECHA: 28/09/2022
CARGO:
 INFORME FINAL Y NO CONFORMIDADES VERSIÓN 1

FECHA DE
AUDITORIA No. 1 10/1/2022
ELABORACIÓN:
1. Verificar el cumplimiento de las Normas y disposiciones evaluando el funcionamiento de ACI EXPORT LTDA
2. Emitir normas e instrucciones con relación a las inspecciones a realizar durante el año 2022.
3. Verificar el cumplimiento de las políticas de ACI EXPORT LTDA y la estricta aplicación de las leyes, decretos, resoluciones, reglamentos, directivas,
OBJETIVO
disposiciones, órdenes y normas vigentes que lo enmarcan para su correcto funcionamiento.

1. Evaluar la eficiencia, eficacia y la efectividad de ACI EXPORT LTDA mediante el empleo de indicadores de gestión y resultados.
2. Efectuar los análisis financieros sobre el manejo gerencial de los recursos, en desarrollo de las políticas de
transparencia, eficacia y austeridad.
ALCANCE
3. Propender en todo nivel la cultura de Gestión evaluación y preservación de la moralidad administrativa, con el fin de erradicar la corrupción.
4. Supervisar permanentemente ACI EXPORT LTDA para que alcancen y mantengan el máximo
grado de preparación, alistamiento y disponibilidad para cumplir exitosamente las actividades propuestas.

CRITERIOS

PROCESOS AUDITADOS Proceso de planeación estratégica, Proceso calidad, Proceso de operación, Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

EQUIPO AUDITOR Ana Maria Cadavid, Yorleydis Perea, Deisi Martinez y Diana Chavarro

RECOMENDACION
FECHA ACTIVIDAD RESPONSIBLE PROCESO AUDITORES HALLAZGOS
ES DE MEJORA

COMPROMISOS

CONCLUSIONES

APROBACIÓN

LIDER DEL EQUIPO AUDITOR LIDER DEL PROCESO AUDITADO

FIRMA: FIRMA:

FECHA: FECHA:
CARGO: CARGO:
 BIBLIOGRAFIA

https://informacion.unad.edu.co/images/control_interno/NTC_ISO_14001_2015.pdf

https://www.mintrabajo.gov.co/documents/20147/0/DUR+Sector+Trabajo+Actualizado+a+15+de+abril++de+2016.pdf/a32b1d

https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-norma-Internacional.pdf

https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Normograma/NORMA%20ISO%209001%202015.pdf