MATRIZ DE RIESGO LP-002-19 OBJETO: SUMINISTRO E INSTALACION DE TRES (03) NUEVAS

INTERSECCIONES SEMAFORIZADAS EN DIFERENTES SECTORES DE LA CIUDAD DE BUCARAMANGA.

(CARRERA 29 CON CALLE 41 Y 42; Y CARRERA 2W CON CALLE 56), EN EL MARCO DEL PROYECTO
MODERNIZACIÓN DEL SISTEMA GEOREFERENCIADO DE SEMAFORIZACIÓN DEL MUNICIPIO DE
BUCARAMANGA.

Fecha estimada
Fecha estimada
Descripción (Qué ¿Afecta el Persona en que se
Tratamiento/ Impacto después del tratamiento en que se inicia el Monitoreo y revisión
puede pasar y, Consecuencia de la Valoración del ¿A quién se le equilibrio responsable por completa el
N Clase Fuente Etapa Tipo Probabilidad Impacto Categoría Controles a ser tratamiento
cómo puede ocurrencia del evento riesgo asigna? económico del implementar el tratamiento
implementados
ocurrir) Valoración del contrato? tratamiento ¿Cómo se realiza Periodicidad
Probabilidad Impacto Categoría
riesgo el monitoreo? ¿Cuándo?

La elaboración
del estudio
económico que
recae en la
PLANEAMIENTO secretaria y/o
VIAL
oficina gestora,
sobre precios
reales de la
Estudio técnico economía
Durante el
económico del
EN LA FECHA término de
precio y atención
DE duración del
Reinicio del proceso de a las HASTA LA
Que el proceso se PUBLICACION Revisión del proceso
1 GENERAL EXTERNO PLANEACION OPERACIONAL selección, no satisfacción de 2 2 4 RIESGO BAJO ENTIDAD observaciones 1 2 3 RIESGO BAJO No ENTREGA DE
declare desierto DE LA correo electrónico precontractual
la necesidad oportunamente que se presenten PROPUESTAS
INVITACION EN habilitado para hasta la
durante el
EL SECOP recibir aceptación de la
proceso de
observaciones, oferta
selección
también los
SUPERVISOR
medios escritos
CONTRATO
utilizados para
recepción de
información y
respuesta a las
mismas de
manera oportuna

Fluctuación de
precios y/o
reajustes el contratista
ocasionados adquiera y
durante la contemple las
ejecución del condiciones de
Incremento en los costos de Supervisión de la
contrato en el almacén de la
los bienes a suministrar por Entidad e
costo de insumos, materia prima, los
el Contratista, en la materia informes y
tarifas, costos de compra
prima, método constructivo ELABORACION reuniones
impuestpos y almacén, con SUPERVISOR PLAZO DE
2 GENERAL EXTERNO PLANEACION ECONOMICO y/o mano de obra. Afecta el 2 2 4 RIESGO BAJO CONTRATISTA 1 2 3 RIESGO BAJO No DEL EJECUCION períodicas con la
jornales, salarios, cargo al CONTRATO EJECUCIÓN
presupuesto de ejeucion de PRESUPUESTO Interventoría y el
materiales, porcentaje de
la obra. Contratista, para
asesorías, Administración
-Desequilibrio verificar la
honorarios, etc, del contrato,
económico del contrato inversión
regulados por el disminuyendo las
gobierno, cuando fluctuaciones y
estos hagan parte especulaciones
de la política del mercado
Macroeconómica
del Estado

Riesgo presentado por la Planeación

demora en la adjudicación de debida del
la INTERVENTORÍA, proceso y los
teniendo en cuenta todas las requisitos que
posibles situaciones que se permitan
Debida
puedan presentar, e incluso pluralidad de
planeación del
la declaratoria de desierto del oferentes, así
proceso de
proceso de selección, riesgo como el inicio del
interventoría y
que aun cuando es un deber proceso de PLANEACION
debido sondeo de
Contrato de de la ENTIDAD, su control no selección de CONTRACTUAL SUSCRIPCION
2 GENERAL INTERNO PLANEACION OPERACIONAL 2 3 5 RIESGO MEDIO ENTIDAD 1 2 3 RIESGO BAJO SI ENTIDAD APERTURA DEL DEL CONTRATO los potenciales PLANEACION
interventoria depende del mismo. Este interventoría
oferentes del
riesgo será asumido en un Aperturado el PROCESO
sector, que
100% por el contratista hasta procesol de obra,
permitan
los tres meses siguientes a la para garantizar la
pluralidad de
adjudicación, de lo contrario, selección en un
oferentes
será asumido en su totalidad término no mayor
por la ENTIDAD. Demora en a 3 meses
la consecución del objeto, siguientes a la
mayores gastos del adjudicación del
contratista inactivo contrato de obra

Oficiar al
proponente
seleccionado a fin
de que constituya Seguimiento a las
No cumplimiento de los las garantías fechas
Que sea tardía la
plazos establecidos para establecidas, establecidas
presentación de DESDE LA EN LA
legalización del contrato y en concediéndole SUPERVISOR como perentorias En la Minuta
2 GENERAL   EXTERNO SELECCION OPERACIONAL las garantías para  2  2 4  RIESGO BAJO  CONTRATISTA 1 2 3 RIESGO BAJO  NO SELECCIÓN DEL LEGALIZACION
consecuencia demora en el termino CONTRATO para la Contractual
la legalización del inicio de ejecución del CONTRATISTA DEL CONTRATO realización de los
perentorio, de no
contrato
mismo. hacerlo declarar trámites de
el incumplimiento legalización.
del contrato y
liquidarlo
unilateralmente.

Riesgo asociado
a los reclamos de
terceros sobre la Atención y
del Retrasos para la adjudicación EN LA Respuesta a En el traslado de
selección respuesta COMITÉ EN EL
3 GENERAL  EXTERNO CONTRATACION OPERACIONAL del contrato y/o celebración  2  2 4   RIESGO BAJO ENTIDAD 1 2 3 RIESGO BAJO  NO ADJUDICACION todas las
oferente que oportuna de las EVALUADOR CONTRATO la evaluación.
del miso. DEL CONTRATO observaciones.
retrasen el observaciones.
perfeccionamient
o del contrato.

Exigencia de la Fechas
El contratista no Retraso en el inicio del legalización y establecidas en el
exigencia la firma ANTES DE LA
firme la contrato, lo que conlleva a SUPERVISOR DESPUES DEL cronograma de
4 GENERAL EXTERNO CONTRATACION OPERACIONAL  2  2 4   RIESGO BAJO CONTRATISTA del contrato y/o 1 2 3 RIESGO BAJO NO EJECUCION DEL
aceptación de la incumplimiento de la CONTRATO CONTRATO actividades del
acta de inicio CONTRATO Supervisión
oferta ejecución del proceso proceso de
constante del selección
contrato

Actas de
cumplimiento
Reunión de
Incumplimiento en las debidamente
seguimiento con
Atraso en el normas de contratación DESDE LA HASTA LA suscrita por el De conformidad
los funcionarios SUPERVISOR
5 GENERAL INTERNO EJECUCION OPERACIONAL suministro de los estatal y afectación de la 3 3 6 RIESGO ALTO CONTRATISTA 2 3 5 RIESGO MEDIO NO INICIACION DEL LIQUIDACIÓN supervisor y el con la forma de
involucrados en la CONTRATO
semaforos calidad de la gestión CONTRATO DEL CONTRATO contratista del pago
ejecución del
contractual contrato dentro de
contrato
los términos
establecidos

Incumplimiento al artículo 11
de la Ley 1150 de 2007 que
trata sobre los contratos Suscripción del
estatales. Acta de
DESDE LA Dentro de los
Incumplimiento Seguimiento del HASTA LA liquidación
ENTIDAD Y SUPERVISOR SUSCRIPCIÓN términos
6 GENERAL INTERNO EJECUCION OPERACIONAL con la liquidación 2 3 5 RIESGO MEDIO expediente 2  2 4   RIESGO BAJO NO LIQUIDACIÓN debidamente
CONTRATISTA CONTRATO DEL ACTA DE establecidos por
de los contratos contractual DEL CONTRATO firmada por las
Los funcionarios INICIO ley
partes y la unidad
responsables incurrirán en de contratación
sanciones de tipo
disciplinario

Los efectos
favorables o DESDE LA
desfavorables ELABORACIÓN HASTA LA
Revisión y Planeación Etapa de
derivados de las Afectación del equilibrio DEL FECHA DE
7 ESPECIFICO EXTERNO EJECUCION NEGOCIOS 3 2 5 RIESGO MEDIO CONTRATISTA ajustes de 2  2 4   RIESGO BAJO NO CONTRATISTA financiera del planeación del
variaciones los contractual RESPECTIVO LIQUIDACIÓN
precios. contratista contratista
precios de los PROYECTO DE DEL CONTRATO
repsuestos y INVERSIÓN.
llantas

Los efectos
favorables o
La entidad y el
desfavorables de SUPERVISOR
contratista están
las variaciones CONTRATO
en la obligación
en la legislación DESDE EL Cada vez que el
de cumplir con HASTA LA
tributaria, ACTA DE INICIO Situación cambio de
FINANCIERO Y Afectación del valor del ENTIDAD Y las disposiciones FECHA DE
8 ESPECIFICO EXTERNO EJECUCION comercial y civil, 2 2 4 RIESGO BAJO 1 2 3 RIESGO BAJO SI HASTA EL ACTA económica y normatividad
REGULATORIO contrato CONTRATISTA legales que TERMINACIÓN
la creación de DE financiera del país afecte el equilibrio
surjan durante la
nuevos impuestos LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO patrimonial
ejecución del
y leyes, la
contrato y lo
supresión o
afecten CONTRATISTA
modificación de
los existentes

SUPERVISOR
Cualquier
CONTRATO
eventualidad que La entidad y el
afecte la contratista están
normalidad del en la obligación
DESDE EL Cambios
proceso (por de cumplir con HASTA LA
ACTA DE INICIO Situación sustanciales en el
ejemplo paros) Afectación del valor de los ENTIDAD Y las disposiciones FECHA DE
9 ESPECIFICO EXTERNO EJECUCION OPERACIONAL 3 2 5 RIESGO MEDIO HASTA EL ACTA económica y proceso que
que 3 2 5 RIESGO MEDIO SI
que modifique las items del contrato CONTRATISTA legales TERMINACIÓN
DE financiera del país afecte el equilibrio
condiciones surjan durante la DEL CONTRATO
CONTRATISTA LIQUIDACIÓN patrimonial
existentes al ejecución del
momento de la contrato y lo
presentación de afecten
la propuesta

SUPERVISOR
HASTA LA Forma de pago
Incumplimiento CONTRATO De conformidad
Afectación de la solvencia y Forma de Pago DESDE EL ACTA LIQUIDACION establecida por la
10 ESPECIFICO EXTERNO EJECUCION OPERACIONAL del pago en la 2 2 4 RIESGO BAJO ENTIDAD 1 2 3 RIESGO BAJO NO CONTRATISTA con la forma de
liquidez del contratista Establecido DE INICIO DEL entidad versus
fecha establecida pago
CONTRATO. actas de pago
TESORERIA

Cualquier
eventualidad que La entidad y el
afecte la contratista están SUPERVISOR
normalidad del en la obligación CONTRATO DESDE EL Cambios
proceso (por de cumplir con HASTA LA
ACTA DE INICIO Situación sustanciales en el
ejemplo paros) Afectación del valor del ENTIDAD Y las disposiciones FECHA DE
11 ESPECIFICO EXTERNO EJECUCION OPERACIONAL 1 1 2 RIESGO BAJO que 1 1 2 RIESGO BAJO SI HASTA EL ACTA TERMINACIÓN económica y proceso que
que modifique las contrato CONTRATISTA legales
DE financiera del país afecte el equilibrio
condiciones surjan durante la DEL CONTRATO
LIQUIDACIÓN patrimonial
existentes al ejecución del
momento de la contrato y lo
presentación de afecten CONTRATISTA
la propuesta

Incumplimiento al artículo 11
de la Ley 1150 de 2007 que
trata sobre los contratos Suscripción del
estatales. SUBDIRECCION Acta de
DESDE LA Dentro de los
Incumplimiento Seguimiento del TECNICA, HASTA LA liquidación
ENTIDAD Y SUSCRIPCIÓN términos
12 GENERAL INTERNO EJECUCION OPERACIONALES con la liquidación 1 3 4 RIESGO BAJO expediente 1 1 2 RIESGO BAJO NO OFICINA DE LIQUIDACIÓN debidamente
CONTRATISTA DEL ACTA DE establecidos por
de los contratos contractual PLANEAMIENTO DEL CONTRATO firmada por las ley
Los funcionarios INICIO
VIAL partes y la unidad
responsables incurrirán en de contratación
sanciones de tipo
disciplinario
 CATEGORIA VALORACIÓN
Raro (puede ocurrir excepcionalmente) 1
PROBABILIDAD
Improbable (puede ocurrir ocasionalmente) 2
Posible (puede ocurrir en cualquier momento futuro) 3
Probable (probablemente va a ocurrir) 4
Casi cierto (ocurre en la mayoría de circunstancias) 5
 IMPACTO DEL RIESGO

Dificulta la ejecución del contrato

Obstruye la ejecución del
Calificación Cualitativa contrato de manera de manera baja, aplicando
medidas mínimas se pueden lograr
intrascendente.
el objeto contractual

Los sobrecostos no
Los sobrecostos no representan
Calificación Monetaria representan más del uno más del cinco por ciento (5%) del
por ciento (1%) del valor del
valor del contrato.
contrato.

Insignificante Menor
Categoría Valoración
1 2
MPACTO DEL RIESGO

Obstruye la ejecución
Afecta la ejecución del del contrato Perturba la ejecución del contrato
contrato sin alterar el sustancialmente pero de manera grave imposibilitando
beneficio para las aun así permite la la consecución del objeto
partes consecución del contractual.
objeto contractual

Genera un impacto Incrementa el valor

Impacto sobre el valor
sobre el valor del del contrato entre el
contrato entre el quince (15%) y el del contrato en más
del treinta por ciento
cinco (5%) y el quince treinta por ciento
(30%).
por ciento (15%). (30%).

Moderado Mayor Catástrofico

3 4 5
 IMPACTO
Obstruye la ejecución Dificulta la ejecución
del contrato de del contrato de
manera manera baja,
intrascendente. aplicando medidas
Calificación Cualitativa
mínimas se pueden
lograr el objeto
contractual

Los sobrecostos no Los sobrecostos no

representan más del representan más del
uno por ciento (1%) cinco por ciento (5%)
del valor del contrato. del valor del contrato.
Calificación Monetaria
Probabilidad

Insignificante Menor
Valoración
Categoría 1 2
Raro (puede ocurrir
excepcionalmente) 1 2 3

Improbable (puede ocurrir 2 3 4

ocasionalmente)
Posible (puede ocurrir en
3 4 5
cualquier momento futuro)
Probable (probablemente va
4 5 6
a ocurrir)
Casi cierto (ocurre en la 5 6 7
mayoría de circunstancias)
O
Afecta la Obstruye la ejecución Perturba la ejecución
ejecución del contrato del contrato de
del contrato sustancialmente pero manera grave
sin alterar aun así permite la imposibilitando la
el beneficio consecución del consecución del
para las objeto contractual objeto contractual.
partes

Genera un Incrementa el valor Impacto sobre el valor

impacto del contrato entre el del contrato en más
sobre el quince (15%) y el del treinta por ciento
valor del treinta por ciento (30%).
contrato (30%).
entre el
cinco
(5%) y el
quince por
ciento
Moderado
(15%). Mayor Catastrófico
3 4 5

4 5 6

5 6 7

6 7 8

7 8 9

8 9 10
Valoración del
Categoría
Riesgo
8, 9 y 10 Riesgo extremo
6y7 Riesgo alto
5 Riesgo medio
2, 3 y 4 Riesgo bajo
TIPOS