Semana 2

DIRECTRICES DE AUDITORIA “ISO 19011” E INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001
SESIÓN N° 02
ACREDITACIÓN : UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

ING. ROXANA CARDENAS RODRIGO
LIMA - PERÚ

DIRECTRICES DE AUDITORIA “ISO 19011” E INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001
ESTRUCTURA DEL CURSO
 Sesión 1: Estrategias de integración de las Normas ISO 9001 - ISO 14001 - ISO 45001.
 Sesión 2: Revisión documentaria de normas de sistemas de gestión.
 Sesión 3: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte I.
 Sesión 4: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte II.
 Sesión 5: Revisión de términos relacionados al proceso de auditoría, y Gestión de riesgos en el Proceso
de auditoría.
 Sesión 6: Planificación de la auditoría, Programa y Plan de Auditoria.
 Sesión 7: Ejecución de la auditoría. Determinación de Hallazgos. Evidencias objetivas.
 Sesión 8: Redacción de No conformidades e informe de la auditoría.

SESIÓN 2: REVISIÓN DOCUMENTARIA DE NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ISO/TC176,Gestión y ISO/TC207,Gestión ISO/PC283, Sistemas

aseguramiento de la ambiental, Subcomité SC1, de gestión de la
calidad, Subcomité SC2, Sistemas de seguridad y salud en el
Sistemas de la calidad. Gestión ambiental. trabajo.

 Referencias de las normas

 Términos y definiciones

 Terminología
Se utilizan las siguientes formas verbales:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.
La información identificada como “NOTA” se presenta a modo de orientación para la

comprensión o clarificación del requisito correspondiente.
“Información documentada” se utiliza para incluir tanto documentos como registros. Este
documento utiliza la expresión “conservar información documentada como evidencia de…” que
significa registros, y “mantener información documentada” que significa documentos, incluidos
los procedimientos. La frase “conservar información documentada como evidencia de…” no
pretende requerir que la información conservada cumplirá los requisitos probatorios legales.
En su lugar, pretende definir el tipo de registros que se necesita conservar.

 ¿Qué es la calidad?

 Generalidades
Toda organización se encuentra en búsqueda de la satisfacción de las

partes interesadas.
 Mayor satisfacción para el

cliente, accionista,
colaborador, proveedor y
sociedad.
 Mejor ambiente de trabajo.
 Mayor rentabilidad

 Evolución de la calidad
Calidad del Calidad del Calidad

Calidad Total
Producto Proceso Integral
Inspección final Control de Aseguramiento

Mejora continua
de los productos Calidad de Calidad
finales
Control de todas Basada en la De todas las
las fases del prevención actividades,
proceso procesos y
Responsabilidad personas
Inspección de de todos los
muestras departamentos En función al
cliente
Departamento
de calidad

 Nuevo enfoque de la calidad
ENFOQUE ANTIGUO ENFOQUE NUEVO
Cumplir con los estándares Satisfacer las expectativas del cliente
Detectar errores Prevenir errores
La calidad requiere tiempo La calidad gestiona el tiempo de

manera óptima
Responsabilidad de algunos Responsabilidad de todos

 Enfoque de Procesos
PROCESO
Secuencia de actividades relacionadas entre sí, que emplean entradas, le agregan
valor, transformándolas en salidas que se suministran a clientes (internos o
externos). Para ello es esencial la asignación de recursos.

MAPA DE PROCESOS

 Ciclo PHVA

MAPA DE PROCESOS

 Pensamiento basado en riesgos

 Principios de Gestión de Calidad
Sistemas de gestión de la calidad
decisiones basada
Enfoque al cliente
Enfoque basado
Participación de
en la evidencia
Gestión de las
las personas
en procesos
relaciones
Liderazgo
Toma de
Mejora
 Estructura de las Normas
Capítulos introductorios
Capítulos de actividades a
implementar

4. Contexto de 9. Evaluación de
5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo 8. Operación 10. Mejora
la organización desempeño
4. 1. Comprensión 5.1. Liderazgo y 6.1. Acciones para 7.1. Recursos 8.1. Planificación y 9.1. Seguimiento,
de la organización y compromiso abordar riesgos y control operacional medición, análisis y 10.1. Generalidades.
su contexto oportunidades evaluación.
7.2. Competencia 8.2. Requisitos para
5.1.2. Enfoque del 6.2. Objetivos y los productos y 10.2. No
4. 2. Comprensión 9.1.2. Satisfacción
cliente planificación para servicios. conformidad y
de las necesidades y 7.3. Toma de del cliente.
lograrlos acción correctiva.
expectativas de las conciencia
5.2. Política 8.3. D&D de los
partes interesadas 9.1.3. Análisis y 10.3. Mejora
productos y servicios.
6.3. Planificación de 7.4. Comunicación evaluación. continua.
4. 3. Determinación 5.3. Roles, los cambios 8.4. Control de los
del alcance responsabilidades y procesos productos
7.5. Información 9.2. Auditoria
autoridades en org. y servicios externos.
documentada interna.
4. 4. Sistema de 8.5. Producción y
Gestión 5.4. Consulta y
participación de provisión del servicio. 9.3. Revisión por la
trabajadores. 8.6. Liberación de los dirección.
productos y servicios.
8.7. Control de las
salidas no conformes
8.2. Preparación y
respuesta ante
emergencias
8.2. Preparación y
respuesta ante
emergencias

 4. Contexto de la Organización

 Herramientas – Contexto de la Organización
•5 fuerzas de Porter
•Revisiones de los planes estratégicos
•Análisis de la competencia
•Informes económicos de los sectores
empresariales
•La lista o planes de acciones
•Informes de consultores externos
•Matriz de perfil competitivo (MPC)
•Benchmarking.
•Matriz FODA (fortalezas, oportunidades,
debilidades y amenazas).

 Partes Interesadas

 4. Contexto de
la Organización

 5. Liderazgo

 5. Liderazgo

 5. Liderazgo:
Política

 5. Liderazgo: Roles
y
responsabilidades
 MOF
 Organigrama

 5.4. Consulta y
Participación de
los trabajadores
 Procedimiento
 Matriz
 RIT
La participación es hacer que los trabajadores o sus representantes se involucren en las decisiones.
La consulta es hacer los trabajadores opinen antes de aprobar algo.

 6. Planificación
Al planificar la organización, debe considerar:


Riesgos y oportunidades:
 Matriz IPERC
 Matriz IAAS

Objetivos y planificación
para lograrlos
 Objetivos
 Metas
 Indicadores

Objetivos y planificación
para lograrlos

 7. Apoyo

 7. Apoyo
7.2. 7.3. Toma de 7.4. 7.5. Información
Competencia Conciencia Comunicación Documentada
Comunicación Creación y
interna. actualización
Control de la
Comunicación
información
externa.
documentada
 Manual SIG  Manual SIG  Matriz de  Listas Maestras

 MOF Comunicación

 7.5. Información Documentada

 7.5. Información Documentada • Manual del SIG (Comunicación, información

y participación, Mapa de Procesos)
• Objetivos y Metas
• Revisión por la Dirección
SIG • Requisitos legales y otros requisitos
• Control de la información documentada
SGC SGM SGSST
• Fichas de procesos • Identificación de riesgos

• Identificación de aspectos
especificas de calidad e laborales.
ambientales.
instrucciones de trabajo. • Control operacional.
• Control operacional.
• Instrucciones técnicas. • Instrucciones técnicas.
• Instrucciones técnicas.
• Vigilancia salud.
• Emergencias
• Emergencias

 8. Operación

 8. Operación

 8. Operación

 8. Operación

 8. Operación

 8. Operación
8.1.2. Preparación y Respuesta ante Emergencias

 8. Operación
8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias

 9. Evaluación de desempeño

 10. Mejora

 10. Mejora

 10. Mejora
10.3. Mejora continua

Semana 2

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ISO/TC176,Gestión y ISO/TC207,Gestión ISO/PC283, Sistemas

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 Referencias de las normas

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La información identificada como “NOTA” se presenta a modo de orientación para la

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Toda organización se encuentra en búsqueda de la satisfacción de las

 Mayor satisfacción para el

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Calidad del Calidad del Calidad

Inspección final Control de Aseguramiento

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 Nuevo enfoque de la calidad

ENFOQUE ANTIGUO ENFOQUE NUEVO

Cumplir con los estándares Satisfacer las expectativas del cliente

Detectar errores Prevenir errores

La calidad requiere tiempo La calidad gestiona el tiempo de

Responsabilidad de algunos Responsabilidad de todos

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 Pensamiento basado en riesgos

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 Principios de Gestión de Calidad

Sistemas de gestión de la calidad

 Estructura de las Normas

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 Herramientas – Contexto de la Organización

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 Manual SIG  Manual SIG  Matriz de  Listas Maestras

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 7.5. Información Documentada

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 7.5. Información Documentada • Manual del SIG (Comunicación, información

SGC SGM SGSST

• Fichas de procesos • Identificación de riesgos

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