1.
1.GESTION DE ASOCIADOS DE NEGOCIO.
Los asociados del negocio son
partes interesadas y
constituyen algún tipo de
criticidad de acuerdo a la
gestión de riesgo de la empresa
lo constituyen proveedores o
terceros vinculados a la cadena
de suministro.
La empresa debe establecer el procedimiento
documentado y definir la metodología de
revisión y selección y revisión periódica por
parte de los asociados para cumplir los
requisitos de seguridad donde deben incluir:
• Críticos en bace al sistema de gestión
del riesgo
• En caso de no contar con
certificaciones la empresa debe
suscribir acuerdos de seguridad con
base al sistema de gestión del riesgo.
• Auditorias de segunda parte u otro
método de verificación formal.
• Lista actualizada de asociados del
negocio.
Un ejemplo para describir lo
anterior es; en carboneras y otros
es la compra de ventiladores ya
que es una mina con alto
Ejemplo contenido de gas explosivo por lo
cual los ventiladores deben estar
certificado por la norma ATEX que
es equipos anti explosión Para bajo
tierra..
Ejemplo
Dentro de carboneras y otros existe el
sistema general de riesgos hay un
documento llamado plan de
ventilación.
Dentro de dicho documento se realiza
una serie de controles y seguimientos
dentro de ellos la verificación de los
ventiladores que sean certificados
ATEX no importa el proveedor que los
suministre y una serie de controles y
mantenimientos periódicos internos
como externos ejemplo por parte de
la: Agencia Minería y un control y
verificación semanal por parte de
asociados o titulares mineros.
 PREVENCION DE LAVADOS DE ACTIVOS Y FINIACCIACION DEL TERRORISMO

Conocer de los asociados del

Dentro de carboneras y otros los
negocio identidad legalidad de
asociados o titulares deben ser
empresas y socios.
personas naturales y jurídicas
Antecedentes legales penales y quienes deben cumplir con una
financieros. serie de requerimientos ante
varias entidades del estado
Monitoreo de sus operaciones.
“AGENCIA NACIONAL DE
Reporte oportuno a las MINERIA,MINISTERIO DE MINAS Y
autoridades cuando identifiquen ENRGIA” para que sean
cualquier movimiento acreedores a un titulo minero de
sospechoso. lo contrarios será negado pero
frente a tantos controles vemos
Verificación de pertenencia a que es una de las formas mas
gremios y asociaciones. utilizadas por grupos al margen
de la ley para lavado de activos.

PARA IDENTIFICAR OPERACIONES SOSPECHOSAS SE DEBE TENER EN CUENTA

MÍNIMO LO SIGUIENTE:

Origen y destino de la operación de comercio.

Frecuencia de operaciones.

Valor y tipo de mercancías.

Modalidad de la operación de transporte.

Forma de pago de la transacción.

Inconsistencia en la información proporcionada por los asociados del negocio.

 2.SEGURIDAD E LAS UNIDADES DE CARGA Y UNIDADES DE TRANSPORTE DE CARGA
UNIDAD DE CARGA= Tales como
contenedores. Unidades de carga aérea
similares
Inspección a unidades de
carga.
Siempre se debe llevar un
procedimiento documentado desde un
inicio a las unidades de cargue antes
de iniciar el proceso de cargue donde
también se debe garantizar la
protección de dichas unidades contra
inducción de personas o materias no
autorizadas incluyendo elementos
naturales como roedores cucarachas y
otros debe incluir registros fotográficos
y fílmicos. Para carboneras y otros
aplicaría en el caso de tráiler en
carretera mucho el caso ya que
generalmente el cargue es a granel en
grandes cantidades.
Se debe inspeccionar: pata mecánica
,parachoques llantas ,luces
UNIDA DE TRANSPORTE DE CARGA=Tales
como (ULD) camiones, tractores cabezales
furgones, plataformas ,chasis, trenes.
Inspecciones a unidades de
transporte de carga.
Debe llevar un procedimiento
documentado desde un inicio a las
unidades de trasporte de carga; al entrar y
salir de las instalaciones antes de iniciar el
proceso de cargue debe incluir registros
fotográficos y fílmicos .deben estar
claramente documentados los criterios
para rechazar la unida. Debe incluir una
inspección sin limitaciones donde:
Para camiones, tractores
cabezales=parachoques ,luces ,llantas
,puertas y compartimentos de
herramientas ,caja de la batería ,tanques de
combustible agua y aire ,compartimientos
del interior de la cabina y litera .sección de
pasajeros techo y cabina.
En el caso de carboneras y otros
generalmente los vehículos siempre se
envían con sellos de seguridad, control
satelital.
 3.SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE MANEJO DE LA CARGA.

Proceso de manejo de la carga=Actividades aplicadas por la empresa para mantener la integridad de la

carga durante la fabricación producción y empaque embalaje manejo de la documentación y
verificación de la mercancía.

3.1=control de la materia prima material de empaque y embalaje.

3.2=precursores químicos y sustancias controladas.

3.3= procesamiento de información y documentos en la carga.

En carboneras y otros se realiza un procedimiento de empaque y embalaje, En este caso

para la minería u extracción de esmeraldas. tales como desde su extracción bajo tierra se
realiza un trasporte manual ,primero seleccionando por la calidad de materia se separa se
empaca se deposita dentro de una caja de seguridad la cual se realiza un cierre con
candados y luego se asegura con unos sellos de seguridad “precintos” respectivamente
codificados los que se lleva un control documental y se verifica respectivamente, dentro
del laboratorio; donde se realizan algunos análisis químicos para certificar la calidad de la
esmeralda la cual se limpia de cualquier impureza se empaca se trasporta en un carro de
valores u avioneta por motivos de seguridad.
 4.SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL
PERSONAL

Se entiende como personal a los colaboradores directos el personal

subcontratado y el personal temporal

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN DEL

PERSONAL
La empresa debe contar con un
procedimiento documentado,
conforme a la legislación, que regule
las siguientes actividades:
Verificar antes de la contratación
Información suministrada por el candidato.
Referencias laborales y personales.
Antecedentes
SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN:
LA EMPRESA DEBE:
Verificar las competencias.
Aplicar pruebas para detectar el consumo
de alcohol y drogas ilícitas al personal que
ocupará cargos críticos.
Mantener un archivo fotográfico
actualizado del personal e incluir un
registro de huellas dactilares y firma.
Controlar la entrega y uso de elementos de
trabajo, identificación y uniformes cuando
tengan distintivos de la empresa.
Considerar en el proceso de inducción los
elementos descritos en el apartado
En carboneras y otros: dentro de las
políticas de la empresa se inicia con un
envió de la hoja de vida por parte
interesado en laborar con la empresa, estas
hojas de vida ingresan en un proceso de
selección donde se verifica Antecedentes
disciplinarios y judiciales experiencias
después se inicia una verificación telefónica
con las empresas donde el candidato laboro
anterior mente para verificar experiencias
adquiridas ,comportamientos
,profesionalismo del candidato ya
seleccionado el candidato se llama a una
entrevista y examen de conocimientos
realizado por la persona que seria de
ingresar el jefe inmediato. luego se realiza
una visita domiciliaria dependiendo el cargo
a desempeñar, después se envía el
candidato seleccionado a una serie de
exámenes ocupacionales para verificar
estados de salud física y mental
Luego de pasar los exámenes ingresa a una
semana de inducción de oficina y dentro de
la mina donde se refuerzan conocimientos y
adaptación a reglamento interno de la mina.
Periódicamente el personal se convoca
a Programa de capacitación
 5 CONTROL DE ACCESO Y SEGURIDAD FÍSICA

Control de acceso y permanencia en las instalaciones

El control de acceso a las instalaciones impide la entrada no

autorizada, mantiene control de los colaboradores, visitantes y
protege los bienes de la empresa

5.1 Acceso de colaboradores: Dentro de carboneras y otros a

Identificar a sus colaboradores. todo el personal que ingresa a
Controlar su ingreso a las laborar con la empresa se le
instalaciones. asigna un código el cual va
plasmado en un carnet para
Limitar acceso a las áreas asignadas. ingreso y salida de personal.
Acceso a los visitantes, contratistas y Para el personal contratista se les
terceros: exige antes de ingresar al
Presentar una identificación oficial proyecto una serie de
vigente con fotografía. documentación y el pago y
certificado oportuno de pagos de
a) Mantener un registro del seguridad social se les asigna un
ingreso y salida.
carnet temporal y se exige el
b) Solicitar autorización para
su ingreso. ingreso con sus respectivos EPP al
c) Entregar una identificación proyecto.
temporal controlada.
En la seguridad física se cuenta
d) Asegurar que estén
con un personal de vigilancia las
acompañados o
controlados por personal de 24 horas y con un sistema de
la empresa. cerrado de cámaras de sguridad
Limitar acceso a las áreas asignada
 6 SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON LA TECNOLOGÍA Y LA INFORMACIÓN

Se considera seguridad de la información a las medidas y controles establecidos por la empresa

para mantener la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la documentación, registros y
evidencias relacionadas con el SGCS.

Información En carboneras y otros

solo personal
La empresa debe
considerado de confianza
establecer e implementar:
es quien puede manejar
Una política para impedir temas confidenciales los
que se revele información cuales se envían y se
confidencial. manejan solo y mediante
un correo corporativo
Una política de uso de los asignado por la parte
recursos informáticos directiva de la empresa.